国泰中证全指家用电器ETF联接A : 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载更新招募说明书(2021年第二号)

时间:2021年07月22日 12:11:09 澳门威尼斯登录地址
原标题:国泰中证全指家用电器ETF联接A : 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载更新招募说明书(2021年第二号)













国泰中证全指家用电器交易型开放式指
数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载


更新
招募说明书



2
021
年第

号)





























澳门威尼斯官方下载管理人:
国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人:
上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网股份有限公司





重要提示
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1
第一部分
绪言
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3
第二部分
释义
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................................
...............................
3
第三部分
澳门威尼斯官方下载管理人
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................................
................................
...................
8
第四部分
澳门威尼斯官方下载托管人
................................
................................
................................
.................
22
第五部分
相关威尼斯人赌博机构
................................
................................
................................
.............
30
第六部分
澳门威尼斯官方下载的募集
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................................
................................
.................
40
第七部分
澳门威尼斯官方下载合同的生效
................................
................................
................................
.........
40
第八部分
澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回
................................
................................
.............................
41
第九部分
澳门威尼斯官方下载的投资
................................
................................
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.................
52
第十部分
澳门威尼斯官方下载的业绩
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................................
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.................
62
第十一部分
澳门威尼斯官方下载的财产
................................
................................
................................
.............
63
第十二部分
澳门威尼斯官方下载资产估值
................................
................................
................................
.........
6
4
第十三部分
澳门威尼斯官方下载的收益与分配
................................
................................
................................
.
70
第十四部分
澳门威尼斯官方下载费用与税收
................................
................................
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.....
71
第十五部分
澳门威尼斯官方下载的会计与审计
................................
................................
................................
.
73
第十六部分
澳门威尼斯官方下载的信息披露
................................
................................
................................
.....
74
第十七部分
风险揭示
................................
................................
................................
.................
81
第十八部分
澳门威尼斯官方下载的终止与清算
................................
................................
................................
.
89
第十九部分
澳门威尼斯官方下载合同内容摘要
................................
................................
................................
.
91
第二十部分
托管协议内容摘要
................................
................................
...............................
108
第二十一部分
对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博
................................
................................
...............
127
第二十二部分
其他应披露事项
................................
................................
...............................
128
第二十三部分
招募说明书存放及其查阅方式
................................
................................
.......
129
第二十四部分
备查文件
................................
................................
................................
...........
129

重要提示

1

本澳门威尼斯官方下载经澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会
201
9

12

6
日证监许可【
201
9

2665
号文注册募集。

本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同生效日为
2
020

4

3
日。



2

澳门威尼斯官方下载管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
澳门威尼斯人官网注册证监会注册,但
澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的注册,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的投
资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本澳门威尼斯官方下载没有风
险。



3

本澳门威尼斯官方下载标的指数为中证
全指家用电器指数



1
)样本空间


中证全指指数的样本空间



2

选样方法


1

将样本空间证券按中证行业分类方法分类;


2

如果行业内证券数量少于或等于
50
只,则全部证券作为相应全指行业指
数的样本



3

如果行业内证券数量多于
50
只,则分别按照证券的日均成交金额、日均
总市值由高到低排名,剔除成交金额排名后
10%
、以及累积总市值占比达到
98%
以后的证券,并且保持剔除后证券数量不少于
50
只;行业内剩余证券作为相应
行业指数的样本



4

指数采用调整市值加权,并设置权重因子。权重因子介于
0

1
之间,
以使当样本量在
1
0
只(含
10
只)至
50
只之间,单个样本权重不超过
15%
;当
样本数量在
50
只(含
50
只)至
100
只之间,单个样本权重不超过
10%
;当样本
数量在
10
只以下,则不设权重限制。



有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站,网
址:
www.csindex.com.cn




4

本澳门威尼斯官方下载投资于证券市场,澳门威尼斯官方下载净值会因为证券市场波动等因素产生波动。

投资人在投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载前,需全面认识本澳门威尼斯官方下载产品的风险收益特征和产品特性,充
分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载的意愿、时机、数量
等投资行为做出独立决策。投
资人根据所持有的澳门威尼斯官方下载份额享受澳门威尼斯官方下载的收益,但同
时也需承担相应的投资风险。澳门威尼斯官方下载投资中的风险包括:
系统性
风险、
非系统性风



险、
流动性风险、
运作管理风险、
本澳门威尼斯官方下载
特定
风险和其他风险等。

本澳门威尼斯官方下载可能出
现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止威尼斯人赌博、成份股停牌等风险




本澳门威尼斯官方下载可投资资产支持证券,主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持
证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。



本澳门威尼斯官方下载可投资股指澳门威尼斯人登入,需承受投资股指澳门威尼斯人登入带来的市场风险、信用风险、
操作风险和法律风险等。由于股指澳门威尼斯人登入通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具

为剧烈。并且由于股指澳门威尼斯人登入定价复杂,不适当的估值可能使澳门威尼斯官方下载资产面临损失
风险。股指澳门威尼斯人登入采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利
行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指澳门威尼斯人登入采
用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制
平仓,可能给投资人带来损失




《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起三年后的对应日,若澳门威尼斯官方下载资产净值低于
2
亿元,基
金合同自动终止,且不得通过召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会延续澳门威尼斯官方下载合同期限
。投资
人将面临澳门威尼斯官方下载合同可能终止的不确定性风险。



本澳门威尼斯官方下载为
ETF
联接澳门威尼斯官方下载,目

ETF
为澳门威尼斯官方型指数澳门威尼斯官方下载,其预期收益及预期
风险水平高于混合型澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载和货币市场澳门威尼斯官方下载。本澳门威尼斯官方下载主要通过投资于
目标
ETF
跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场
相似的风险收益特征。



投资有风险,投资人认购(或申购)本澳门威尼斯官方下载时应认真阅读澳门威尼斯官方下载合同、本招募
说明书
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要
等信息披露文件,
自主判断澳门威尼斯官方下载的投资价值,自主做
出投资决策,自行承担投资风险
。澳门威尼斯官方下载管理人提醒投资人澳门威尼斯官方下载投资的“买者自负”

原则,在投资人做出投资决策后,澳门威尼斯官方下载运营状况与澳门威尼斯官方下载净值变化导致的投资风险,
由投资人自行负担。



澳门威尼斯官方下载的过
往业绩并不预示其未来表现。澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载的业绩并
不构成对本澳门威尼斯官方下载业绩表现的保证。



澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产,
但不保证投资于本澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益




本次招募说明书更新事由为澳门威尼斯官方下载经理变更等相关事项,更新内容截止日为
2021

7

21
日。




第一部分 绪言


招募说明书
依据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》

以下简称

《澳门威尼斯官方下载
法》



、《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》

以下简称

《运作办法》



、《证
券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》

以下简称

《销售办法》



、《
公开募集
证券投资基
金信息披露管理办法》

以下简称

《信息披露办法》



、《公开募集开放式证券
投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》(以下简称

《流动性风险管理规定》



、《公开
募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作指引第
2

——
澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载指引》
和其他有关法律法规

定以及《
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载合同》(以下简称

澳门威尼斯官方下载合同


)编写




澳门威尼斯官方下载管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本澳门威尼斯官方下载是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。

本澳门威尼斯官方下载管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同编写,并经澳门威尼斯人官网注册证监会注册。澳门威尼斯官方下载合同
是规定澳门威尼斯官方下载合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,如本招募说明书内容
与澳门威尼斯官方下载合同有冲突或不一致之处,均以澳门威尼斯官方下载合同为准。澳门威尼斯官方下载投资人自依澳门威尼斯官方下载合同
取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载合同当事人,其持有澳门威尼斯官方下载份额的行
为本身即表明其对澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受,并按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。澳门威尼斯官方下载投资人欲了解澳门威尼斯官方下载份额持有人
的权利和义务,
应详细查阅澳门威尼斯官方下载合同。



第二部分 释义

在本
招募说明书
中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:


1
、澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载:指国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接澳门威尼斯官方下载


2
、澳门威尼斯官方下载管理人:指国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司


3
、澳门威尼斯官方下载托管人:指上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


4
、澳门威尼斯官方下载合同或澳门威尼斯官方下载合同:指《国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证
券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》及对澳门威尼斯官方下载合同的任何有效修订和补充


5
、托管协议:指澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人就本澳门威尼斯官方下载签订之《国泰中证全指



家用电器交易型开放式
指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载托管协议》及对该托管
协议的任何有效修订和补充


6
、招募说明书:指《国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接澳门威尼斯官方下载招募说明书》及其更新


7
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要:指《国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券
投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产品资料概要》及其更新


8
、澳门威尼斯官方下载份额发售公告:指《国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券
投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额发售公告》


9
、法律法规:指澳门威尼斯人官网注册现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对澳门威尼斯官方下载合同当事
人有约束力的决定、决议、通知等


10
、《澳门威尼斯官方下载法》:指《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》及颁布机关对其不时
做出的修订


11
、《销售办法》:指《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订


12
、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订


13
、《运作办法》:指《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订


14
、《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险
管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订


15
、澳门威尼斯人官网注册证监会:指澳门威尼斯人官网注册
证券监督管理委员会


16
、澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构:指澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网和
/
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网保险监督管理委
员会


17
、澳门威尼斯官方下载合同当事人:指受澳门威尼斯官方下载合同约束,根据澳门威尼斯官方下载合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人


18
、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的自然人


19
、机构投资者:指依法可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织



20
、合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
在澳门威尼斯人官网注册境内依法募集的证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人官网注册境外的机构投资者


21
、人民币合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定,运
用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者


22
、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购
买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他投资人的合称


23
、澳门威尼斯官方下载份额持有人:指依澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书合法取得澳门威尼斯官方下载份额的投资



24
、澳门威尼斯官方下载销售业务:指澳门威尼斯官方下载管理人或销售机构宣传推介澳门威尼斯官方下载,发售澳门威尼斯官方下载份额,
办理澳门威尼斯官方下载份额的申购
、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务


25
、销售机构:指澳门威尼斯官方下载管理人以及符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其
他条件,取得澳门威尼斯官方下载销售业务资格并与澳门威尼斯官方下载管理人签订了澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博协议,办理
澳门威尼斯官方下载销售业务的机构


26
、登记业务:指澳门威尼斯官方下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人澳门威尼斯官方下载账户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额登记、澳门威尼斯官方下载销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册和办理非交易过户等


27
、登记机构:指办理登记业务的机构。澳门威尼斯官方下载的登记机构为国泰澳门威尼斯官方下载管理有
限公司或接受国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司委托代为
办理登记业务的机构


28
、澳门威尼斯官方下载账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、澳门威尼斯官方下载管理人所
管理的澳门威尼斯官方下载份额余额及其变动情况的账户


29
、澳门威尼斯官方下载交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的澳门威尼斯官方下载份
额变动及结余情况的账户


30
、澳门威尼斯官方下载合同生效日:指澳门威尼斯官方下载募集达到法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同规定的条件,
澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续完毕,并获得澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认的
日期


31
、澳门威尼斯官方下载合同终止日:指澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载合同终止事由出现后,澳门威尼斯官方下载财
产清算完毕
,清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并予以公告的日期



32
、澳门威尼斯官方下载募集期:指自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过
3
个月


33
、存续期:指澳门威尼斯官方下载合同生效至终止之间的不定期期限


34
、工作日:指上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日


35

T
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日


36

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日(不包含
T
日)


37
、开放日:指为投资人办理澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回或其他业务的工作日


38
、开放时间:指开放日澳门威尼斯官方下载接受申购、赎回或其他交易的时间段


39
、《业务规
则》:指《国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司开放式澳门威尼斯官方下载业务规则》,是规
范澳门威尼斯官方下载管理人所管理的开放式证券投资澳门威尼斯官方下载登记方面的业务规则,由澳门威尼斯官方下载管理人
和投资人共同遵守


40
、发起式澳门威尼斯官方下载:指按照《运作办法》和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的相关条件募集、
运作,由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载管理人股东、澳门威尼斯官方下载管理人高级管理人员或澳门威尼斯官方下载经理(指
澳门威尼斯官方下载管理人员工中依法具有澳门威尼斯官方下载经理资格者,包括但不限于本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
下同)等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资澳门威尼斯官方下载


41
、发起资金:指用于认购发起式澳门威尼斯官方下载且来源于澳门威尼斯官方下载管理人股东资金、澳门威尼斯官方下载
管理人固有资金、澳门威尼斯官方下载管理人高级管
理人员或澳门威尼斯官方下载经理等人员的资金。发起资金
认购本澳门威尼斯官方下载的金额不低于
1000
万元,且发起资金认购的澳门威尼斯官方下载份额持有期限不少

3



42
、发起资金提供方:指以发起资金认购本澳门威尼斯官方下载且承诺以发起资金认购的基
金份额持有期限不少于
3
年的澳门威尼斯官方下载管理人股东、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载管理人高级管
理人员或澳门威尼斯官方下载经理等人员


43
、认购:指在澳门威尼斯官方下载募集期内,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申
请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


44
、申购:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申
请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


45
、赎回:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载份额持有人根据澳门威尼斯官方下载
合同和招募说明书
规定的条件要求将澳门威尼斯官方下载份额兑换为现金的行为



46
、澳门威尼斯官方下载转换:指澳门威尼斯官方下载份额持有人按照澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯官方下载管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有澳门威尼斯官方下载管理人管理的、某一澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额转换为澳门威尼斯官方下载
管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为


47
、转托管:指澳门威尼斯官方下载份额持有人在本澳门威尼斯官方下载的不同销售机构之间实施的变更所
持澳门威尼斯官方下载份额销售机构的操作


48
、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定澳门威尼斯人电子正网账
户内自动完成扣款及受理澳门威尼斯官方下载申购申请的一种投资方式


49
、巨额赎回:指本澳门威尼斯官方下载单个开放日,澳门威尼斯官方下载净赎回申请(赎回申请份额总数
加上澳门威尼斯官方下载转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%


50
、元:指人民币元


51
、澳门威尼斯官方下载收益:指澳门威尼斯官方下载投资所得红利、股息、澳门威尼斯官网利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本和费用的节约


52
、澳门威尼斯官方下载资产总值:指澳门威尼斯官方下载拥有的目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额、各类有价证券及票
据价值、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应收申购款及其他资产的价值总和


53
、澳门威尼斯官方下载资产净值:指澳门威尼斯官方下载资产
总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值


54
、澳门威尼斯官方下载份额净值:指计算日澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日澳门威尼斯官方下载份额总数


55
、澳门威尼斯官方下载资产估值:指计算评估澳门威尼斯官方下载资产和负债的价值,以确定澳门威尼斯官方下载资产净
值和澳门威尼斯官方下载份额净值的过程


56
、指定媒介:指澳门威尼斯人官网注册证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载托管人网站、澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露
网站)等媒介


57
、标的指数:指中证指数有限公司编制并发布的中证全指家用电器指数及
其未来可能发生的变更


58
、目标
ETF
:指另一获澳门威尼斯人官网注册证监会注册的交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载
(简称
ETF
),该
ETF
和本澳门威尼斯官方下载所跟踪的标的指数相同,并且该
ETF
的投资目标
和本澳门威尼斯官方下载的投资目标类似,本澳门威尼斯官方下载主要投资于该
ETF
以求达到投资目标。本基
金的目标
ETF
为国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载



59

ETF
联接澳门威尼斯官方下载:指将绝大部分澳门威尼斯官方下载财产投资于目标
ETF
,与目标
ETF
的投资目标相似,紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,
采用开放式运作方式的澳门威尼斯官方下载,简称“联接澳门威尼斯官方下载”


60
、澳门威尼斯官方下载份额类别:指根据认购
/
申购费用、赎回费用、销售威尼斯人赌博费用收取
方式的不同将本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额分为不同的类别,各澳门威尼斯官方下载份额类别分别设置
代码,
并分别计算和公告澳门威尼斯官方下载份额净值


61

A
类澳门威尼斯官方下载份额:指在投资人认购、申购澳门威尼斯官方下载份额时收取认购、申购费用,
不从本类别澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费的澳门威尼斯官方下载份额


62

C
类澳门威尼斯官方下载份额:指在投资人认购、申购澳门威尼斯官方下载份额时不收取认购、申购费
用,而是从本类别澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费的澳门威尼斯官方下载份额


63
、销售威尼斯人赌博费:指从
C
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载财产中计提的,用于本澳门威尼斯官方下载市
场推广、销售以及澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博的费用


64
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的
逆回购
与澳门威尼斯人电子正网定期存款(含协议约定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、停牌澳门威尼斯官方、流通受
限的威尼斯人官网开户网址及非公开发行澳门威尼斯官方、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的澳门威尼斯官网等


65
、摆动定价机制:指当本澳门威尼斯官方下载遭遇大额申购赎回时,通过调整澳门威尼斯官方下载份额净
值的方式,将澳门威尼斯官方下载调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
从而减少对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损
害并得到公平对待


66
、不可抗力:指澳门威尼斯官方下载合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事



67
、转融通证券出借业务:指本澳门威尼斯官方下载以一定费率通过证券
交易所综合业务平
台向澳门威尼斯人官网注册证券金融股份有限公司出借证券,澳门威尼斯人官网注册证券金融股份有限公司到期归还
所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务


第三部分 澳门威尼斯官方下载管理人

一、澳门威尼斯官方下载管理人概况


名称:国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司



住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区浦东大道
1200

2

225



办公地址:上海市虹口区公平路
18

8
号楼嘉昱大厦
16

-
19



成立时间:
1998

3

5



法定代表人:
邱军


注册澳门威尼斯人登入平台:壹亿壹仟万元人民币


联系人:辛怡


联系电话:
021
-
31089000

400
-
888
-
8688


股权结构:


股东名称

股权比例

澳门威尼斯人官网注册建银投资有限责任公司

60%

意大利忠利集团

30%

澳门威尼斯人官网注册电力财务有限公司

10%



二、主要人员情况


1
、董事会成员


邱军,董事长,硕士研究生,高级澳门威尼斯人场官网师。

1993

7
月至
2002

7
月,任
澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网天津市分行主任科员。

2002

7
月至
2007

10
月,任中德住房
储蓄澳门威尼斯人电子正网部门经理。

2007

10
月至
2008

8
月,任澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网信用卡天津
运作中心高级副经理。

2008

8
月至
2011

4
月,任澳门威尼斯人官网注册建银投资有限责任公
司高级业务经理。

2011

4
月至
2014

4
月,任中投科信科技股份有限公司总
经理。

2014

4
月至
2016

11
月,任中投发展有限责任公司监事长、纪委书
记。

2016

11
月至
2020

4
月,历任建投控股有限责任公司总经理、董事长、
党委书记。

2020

4
月任公司党委书记。

2020

12
月起任公司董事长、法定代
表人、党委书记。



方光鹏,董事,博士研究生。

1990

8
月至
1994

9
月,任职于澳门威尼斯人官网注册科学
院应用数学研究所。

1997

7
月至
2005

1
月,任职于澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网总行。

2005

1
月至
2007

7
月,任职于澳门威尼斯人官网注册建银投资有限责任公司,历任财会部高级副
经理、股权管理部高级副经理。

2007

7


2010

6
月,任浙江省国际信托
投资有限公司(后更名为中投信托有限责任公司)计划财务部总经理。

2010

6
月起至今,历任澳门威尼斯人官网注册建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战



略发展部专职董事。其间,
2012

7
月至
2013

10
月兼任建银饭店董事,
2013

3
月至
2014

12
月兼任宏源证券监事。

2021

3
月起任公司董事。



何雅婧,董事,硕士研究生。

2011

8
月起在澳门威尼斯人官网注册建银投资有限责任公司
工作,先后任长期股权投资部助理业务经理、业务副经理,战略发展部业务副经
理、业务经理,现任战略发展部高级业务副经理


2020

12
月起任公司董事。



Santo Borsellino
,董事,硕士研究生。

1994
-
1995
年在
BANK OF ITALY

责澳门威尼斯人场官网研究;
1995
年在
UNIVERSITY OF BOLOGNA
任金融部助理,
1995
-
1997
年在
ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP

S
OFIPA SpA
任金融分
析师;
1999
-
2004
年在
LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL
任澳门威尼斯官方保险研究
员;
2004
-
2005
年任
URWICK CAPITAL LLP
合伙
人;
2005
-
2006
年在
C
REDIT
SUISSE
任副总裁;
2006
-
2008
年在
EURIZONCAPITAL SGR SpA
历任研究员
/

金经理。

2009
-
2013
年任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE
权益部总监。

2013
-
2019
年任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理。

2019

4
月起任
Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation &
Institutional Rel
ations
主管。

2013

11
月起任公司董事。



游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(
FCII
)及英国特
许保险师(
Chartered Insurer
)。

1989
年至
1994
年任澳门威尼斯人官网注册人民保险公司总公司营
业部助理经理;
1994
年至
1996
年任澳门威尼斯人官网注册保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;
1996
年至
1998
年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;
1998
年至
2017
年任忠利亚洲澳门威尼斯人官网注册地区总经理;
2002
年至今任中意人寿保险有限公司董事;
2007
年至今任中意财产保险有限公司董事;
2007
年至
2017
年任中
意财产保险有限公
司总经理;
2013
年至今任中意资产管理有限公司董事;
2017
年至今任忠利集团
大中华区股东代表。

2010

6
月起任公司董事。



戴建元,董事,大学本科,高级会计师。

1994

7
月至
1998

4
月,任福
建省泉州电业局财务科会计。

1998

4
月至
2001

3
月,任福建省电力有限公
司财务部会计。

2001

3
月至
2005

8
月,任福建省厦门市电业局总会计师。

2005

8
月至今,历任澳门威尼斯人官网注册电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副
主任(主持工作、正处级)、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总
澳门威尼斯人场官网师
、首席风险师、总风险师。

2020

12
月起任公司董事。




周向勇,董事,硕士研究生,
25
年金融从业经历。

1996

7
月至
2004

12
月在澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网总行工作,先后任办公室科员、个人澳门威尼斯人电子正网业务部主任科员。

2004

12
月至
2011

1
月在澳门威尼斯人官网注册建银投资有限责任公司工作,任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。

2011

1
月加入国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,任总
经理助理,
2012

11
月至
2016

7
月任公司副总经理,
2016

7
月起任公司
总经理及公司董事。



黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级澳门威尼斯人场官网师。

1975

7
月至
199
1

6
月,在澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,
历任副处长、处长。

1991

6
月至
1993

9
月,任澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网伦敦代表处首
席代表。

1993

9
月至
1994

7
月,任澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网纽约代表处首席代表。

1994

7
月至
1999

3
月,在澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网总行工作,历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。

1999

3
月至
2010

1
月,在澳门威尼斯人官网注册国际金融有
限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。

2010

4
月至
2012

3
月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。

201
3

8
月至
2016

1
月,
任中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司独立董事。

2017

3
月起任公司独立董事。



吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。

1986

6
月至
1999

1
月在
澳门威尼斯人官网注册财政研究院研究生部(原财政部财政科研所研究生部)工作,历任讲师、副
研究员、副主任、主任。

1991
年起兼任澳门威尼斯人官网注册财政研究院研究生部硕士生导师。

1999

1
月至
2003

6
月在沪江德勤澳门威尼斯人真人棋牌分所工作,历任技术部
/
企业风险管理
部高级经理、总监,管理咨询部总监。

2003

6
月至
2005

11
月,在澳门威尼斯人官网注册电
子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。

2005

11
月至
2016

7
月在
澳门威尼斯人官网注册电子信息产业集团有限公司工作(简称
“CEC”

),历任审计部副主任、资产
部副主任(主持工作)、主任。

2014

9
月至
2016

7
月兼任澳门威尼斯人官网注册上市公司协
会军工委员会副会长,
2016

8
月至
2018

1
月任澳门威尼斯人官网注册上市公司协会军工委员
会顾问。

2012

3
月至
2016

7
月,担任澳门威尼斯人官网注册电子信息产业集团有限公司总经
济师。在
CEC
工作期间,至
2016

11
月,在澳门威尼斯人官网注册电子信息产业集团有限公司
所投资的境内外多个公司担任董事、监事。

2017

5
月起兼任首约科技(澳门威尼斯人真人棋牌)
有限公司独立董事。

2020

8
月起兼任
澳门威尼斯人官网注册船舶重工集团海洋防务与信息对抗
股份有限公司独立董事。

2017

10
月起任公司独立董事。




陈爽,独立董事,硕士研究生,高级澳门威尼斯人场官网师。

1992

8
月至
2001

2
月,
交通澳门威尼斯人电子正网工作,历任研究开发部规划开发处干部、副主任科员、主管商业澳门威尼斯人电子正网
研究员,办公室条法处主管法律员、副处长、处长。

2001

2
月至
2019

9
月,
在澳门威尼斯人官网注册光大集团有限公司工作,历任法律部副主任、法律部主任、董事、执行董
事、副总经理、党委委员。

2002

6
月至
2007

8
月,兼任澳门威尼斯人官网注册光大(集团)
总公司法律部副主任。

2004

9
月至
2019

5
月,历
任澳门威尼斯人官网注册光大控股有限公司
执行董事、副总经理、行政总裁、首席执行官、党委书记。

2015

6
月至
2019

5
月,任澳门威尼斯人官网注册飞机租赁集团控股有限公司主席、执行董事。

2019

5
月至
2019

11
月,负责筹备澳门威尼斯人官网注册光大控股有限公司下属的大湾区澳门威尼斯官方下载。

2019

11
月至
2020

6
月,任中集澳门威尼斯人登入平台控股有限公司首席执行官兼总裁,中集澳门威尼斯人登入平台(国际)
有限公司董事长兼总裁。

2020

7
月至今,任绅湾澳门威尼斯人登入平台管理有限公司创始及执
行合伙人。

2020

12
月起任公司董事。



冯丽英,独立董事,大学本科,高级澳门威尼斯人场官网师。

1984

9
月至
1987

6
月,
任北
京第二轻工业总公司科员。

1987

7
月至
1998

9
月,历任澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网
人事部劳动工资处副处长、处长。

1998

9
月至
1999

9
月,任澳门威尼斯人官网注册国际金融
有限责任公司人力资源部高级经理。

1999

9
月至
2005

9
月,任中国信达
产管理有限公司人力资源部副总经理(总经理级)。期间兼任澳门威尼斯人官网注册耀华浮华玻璃
有限责任公司副董事长,澳门威尼斯人官网注册宏源证券公司监事长。

2005

9
月至
2011

2
月,
任澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网总行人力资源部副总经理(总经理级)。期间兼任建信澳门威尼斯官方下载管理
有限公司监事长。

2011

2
月至
2015

11
月,任澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网养老金
业务部
总经理。

2015

11
月至
2019

7
月,任建信养老金管理有限责任公司总裁。

2020

12
月起任公司董事。



2
、监事会成员


梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。

1994

8
月至
2006

6
月工作于澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网辽宁省分行,曾任支行副行长、部门副总经理。

2006

7
月至
2012

8
月工作于澳门威尼斯人官网注册建银投资有限责任公司,其中,
2007

4
月至
2008

2
月任澳门威尼斯人官网注册投资咨询有限责任公司财务总监。

2012

9
月至
2014

8
月任建
投投资有限责任公司副总经理。

2014

9
月起先后任公司纪委书记、监事会主
席。




Y
ezdi Phiroze Chinoy
,监事,大学本科。

1995

12
月至
2000

5
月在
Jardine
Fleming India
任公司秘书及法务。

2000

9
月至
2003

2
月,在
Dresdner
Kleinwort Benson
任合规部主管、公司秘书兼法务。

2003

3
月至
2008

1


JP Morgan Chase India
合规部副总经理。

2008

2
月至
2008

8
月任
Prudential
Property Investment Management Singapore
法律及合规部主管。

200
8

8
月至
2014

3
月任
Allianz Global Investors Singapore Limited
东南亚及南亚合规部主管。

2014

3

17
日起任
Generali Investments Asia Limited
首席执行官。

2016

12

1
日起任
Generali Investments Asia Limited
执行董事。

2014

12
月起任公司
监事。



李箐,监事,研究生。

1997

7
月至
1997

8
月,澳门威尼斯人官网注册电力信托投资有限
公司资金部员工。

1997

8
月至
1999

7
月,中电信实业开发总公司财务
部员
工。

1999

7
月至
1999

12
月,澳门威尼斯人官网注册电力信托投资有限公司财务部员工。

2000

1
月起,在澳门威尼斯人官网注册电力财务有限公司工作,历任财务部处长、主任助理、主任会
计师、副主任、主任,现任审计部主任。

2020

12
月起任公司监事。



邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。

2001

9
月加盟国泰基
金管理有限公司,历任行业研究员、澳门威尼斯官方下载经理助理,
2008

4
月至
2018

3

国泰金鼎价值精选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2009

5
月至
2018

3
月任国泰区位优势混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(原国泰区位优势澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载

的澳门威尼斯官方下载经理,
2013

9
月至
2015

3
月任国泰估值优势澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载

LOF
)的澳门威尼斯官方下载经理,
2015

9
月至
2018

3
月任国泰央企改革澳门威尼斯官方型证券投
资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2019

7
月至
2020

7
月任国泰民安养老目标日期
2040
三年持有期混合型澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载(
FOF
)的澳门威尼斯官方下载经理。

2019

4
月至
2020

7

任投资总监(
FOF
),
2020

8
月起任投资总监(权益)。

2015

8
月起任公司
职工监事。



吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。

2003

7


2008

1
月,任金鹰澳门威尼斯官方下载管理有限公司运
作保障部经理。

2008

2
月加入国
泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监,现任运营管理部总监。

2019

5
月起任公司职工监事。



宋凯,监事,大学本科。

2008

9
月至
2012

10
月,任毕马威华振会计



师事务所上海分所助理经理。

2012

12
月加入国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。

2017

3
月起任公司职工监事。



3
、高级管理人员


邱军,董事长,简历情况见董事会成员介绍。



周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍




张玮,硕士研究生,
21
年金融从业经历。

2000
年至
2004
年,在申银万国
证券研究所任分析师。

2004
年至
2007
年,在银河澳门威尼斯官方下载管理有限公司历任高级研
究员、澳门威尼斯官方下载经理。

2007
年至
2015
年在国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司历任澳门威尼斯官方下载经理、研
究部总监、权益投资总监等职务。

2015
年至
2019

2
月在敦和资产管理有限公
司任董事总经理。

2019

2
月加入国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,任公司总经理助理,
2021

3
月起担任公司副总经理。



李辉,大学本科,
21
年金融从业经历。

1997

7
月至
2000

4
月任职于
上海远洋运输公司,
2000

4
月至
2002

12
月任职于中宏人寿保险有限公司,
2003

1
月至
2005

7
月任职于海康人寿保险有限公司,
2005

7
月至
2007

7
月任职于
AIG
集团,
2007

7
月至
2010

3
月任职于星展澳门威尼斯人电子正网。

2010

4
月加入国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,
2015

8
月至
2017

2
月任公
司总经理助理,
2017

2
月起担任公司副总经理。



封雪梅,硕士研究生,
23
年金融从业经历。

1998

8
月至
2001

4
月任
职于澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯人真人棋牌分行营
业部;
2001

5
月至
2006

2
月任职于大成澳门威尼斯官方下载
管理有限公司,任高级产品经理;
2006

3
月至
2014

12
月任职于信达澳银
澳门威尼斯官方下载管理有限公司,历任市场总监、澳门威尼斯人真人棋牌分公司总经理、总经理助理;
2015

1
月至
2018

7
月任职于国寿安保澳门威尼斯官方下载管理有限公司,任总经理助理;
2018

7
月加入国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,担任公司副总经理。



倪蓥,硕士研究生,
20
年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理;
2001

3
月加入国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理,
2019

6
月起担任公司首席信
息官。




刘国华,博士研究生,
27
年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司;
2008

4
月加入国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官,
2019

3
月起担任
公司督察长。



4
、本澳门威尼斯官方下载

澳门威尼斯官方下载经理



1
)现任澳门威尼斯官方下载经理


谢东旭,硕士研究生,
10
年证券澳门威尼斯官方下载从业经历。曾任职于中信证券、华安
澳门威尼斯官方下载管理有限公司、创金合信澳门威尼斯官方下载管理有限公司。

2018

7
月加入国泰澳门威尼斯官方下载管
理有限公司,任澳门威尼斯官方下载经理助理。

2019

11
月至
2020

12
月任国泰国证有色
属行业指数分级证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2019

11
月起任国泰中证
500
指数
增强型证券投资澳门威尼斯官方下载、国泰国证新能源汽车指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF
)和国泰沪

300
指数增强型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2020

8
月起兼任国泰上证综合
交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2021

1
月起兼任国泰国证有色
金属行业指数证券投资澳门威尼斯官方下载(由国泰国证有色金属行业指数分级证券投资澳门威尼斯官方下载终
止分级运作变更而来)、国泰沪深
300
指数证券投资澳门威尼斯官方下载和国泰上证综合交易型
开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2021

7
月起兼任国泰
创业
板指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF
)、国泰国证房地产行业指数证券投资澳门威尼斯官方下载、国
中证煤炭交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载、国泰中证钢铁交易
型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载、国泰中证全指家用电器交易型开放
式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载和国泰中证新能源汽车交易型开放式指数
证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。




2
)历任澳门威尼斯官方下载经理


本澳门威尼斯官方下载自成立
之日起

2021

7

20
日由徐成城担任澳门威尼斯官方下载经理,自
2021

7

21
日起至今由谢东旭担任澳门威尼斯官方下载经理。



5
、本澳门威尼斯官方下载投资决策委员会成员


本澳门威尼斯官方下载管理人设有公司投资决策委员
会,其成员在公司高级管理人员、投
研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外
的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员
会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和澳门威尼斯官方下载合同,审议并决策



公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、澳门威尼斯官方下载大类资产配置原则,以及研究
相关投资部门提出的重大投资建议等。



投资决策委员会成员组成如下:


主任委员:


周向勇:总经理


执行委员:


张玮:副总经理


委员:


邓时锋:投资总监(权益)


吴向军:投资总监(海外)、国际业务部总监



松:投资总监(养老金)、养老金及专户投资(事业)部总监


索峰:投资总监(固收)、绝对收益投资(事业)部负责人


孙蔚:研究部总监


6
、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。




、澳门威尼斯官方下载管理人职责


1
、依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜;


2
、办理澳门威尼斯官方下载备案手续;


3
、对所管理的不同澳门威尼斯官方下载财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4
、按照澳门威尼斯官方下载合同的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分
配收益;


5
、进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;


6

编制
季度报告、中期报告和年度报告



7
、计算并公告澳门威尼斯官方下载
净值信息
,确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格;


8
、办理与澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9
、按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人
依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;


10
、保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11
、以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或者实施



其他法律行为;


12
、有关法律、法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他职责。




、澳门威尼斯官方下载管理人承诺


1
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》
的行为,并承诺
建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行
为的发生。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事违反《澳门威尼斯官方下载法》的行为,并承诺建立健全内部控
制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:



1
)将其固有财产或者他人财产混同于澳门威尼斯官方下载财产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管理的不同澳门威尼斯官方下载财产;



3
)利用澳门威尼斯官方下载财产为澳门威尼斯官方下载份额持有人以外的第三人谋取利益;



4
)向澳门威尼斯官方下载份额持有人违规承诺收益或者承担损失;



5
)法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约
束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:



1
)越权或违规经营;



2
)违反澳门威尼斯官方下载合同或托管协议;



3
)故意损害澳门威尼斯官方下载份额持有人或其他澳门威尼斯官方下载相关机构的合法权益;



4
)在向澳门威尼斯人官网注册证监会报送的资料中弄虚作假;



5
)拒绝、干扰、阻挠或严重影响澳门威尼斯人官网注册证监会依法监管;



6
)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;



7
)违反现行有效的有关法律、法规、规章、澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯人官网注册证监会的有
关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息,或利
用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动;



8
)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;



9
)贬损同行,以抬高自己;



10
)以不正当手段谋求业务发展;




11
)有悖社会公德,损害证券投资澳门威尼斯官方下载人员形象;



12
)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;



13
)其他法律、行政法规以及澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的行为。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺严格遵守澳门威尼斯官方下载合同的规定,并承诺建立健全内部控制制
度,采取有效措施,防止违反澳门威尼斯官方下载合同行为的发生。



5
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事其他法规
规定禁止从事的行为。




、澳门威尼斯官方下载经理承诺


1
、依照有关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,本着谨慎的原则为澳门威尼斯官方下载份额持有
人谋取最大利益;


2
、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;


3
、不泄露在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密,尚未依法公开的
澳门威尼斯官方下载投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息,且不利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动;


4
、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。




、澳门威尼斯官方下载管理人内部控制制度


1
、内部控制制度概述


澳门威尼斯官方下载管理人为防范和化解经营运作中面临的风险,保证经营活动的合法合规
和有效开展
,制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施,形成了
公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制
和监察稽核制度等公司运营的各个方面,并通过相应的具体业务控制流程来严格
实施。




1
)内部风险控制遵循的原则


1
)全面性原则:内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位,渗透各项业
务过程和业务环节;


2
)独立性原则:公司设立独立的稽核监察部门,稽核监察部门保持高度的
独立性和权威性,负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查;


3
)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上形成
一种相互制
约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;


4
)保持与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险控制制度



完善和稳固的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上;


5
)定性和定量相结合原则:建立完备风险控制指标体系,使风险控制更具
客观性和操作性。




2
)内部会计控制制度


公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求,建立了完善的内部会计
控制制度,实现了职责分离和岗位相互制约,确保会计核算的真实、准确、完整,
并保证各澳门威尼斯官方下载会计核算和公司财务管理的相互独立,保护澳门威尼斯官方下载资产的独立、安全。




3
)风险
管理控制制度


公司为有效控制管理运营中的风险,建立了一整套完整的风险管理控制制
度,其内容由一系列的具体制度构成,主要包括:岗位分离和空间分离制度、投
资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度
和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制
度和流程,对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。




4
)监察稽核制度


公司实行独立的监察稽核制度,通过对稽核监察部门充分授权,对公司执行
国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的
独立监察稽
核,确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人内部控制制度要素



1
)控制环境


公司经过多年的管理实践,建立了良好的控制环境,以保证内部会计控制和
管理控制的有效实施,主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授
权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。



1
)公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事
4
名。董事会下设
提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经
营决策和发展规划进行决策及监督;


2
)在组织结构方面,公司设立的执行委员
会、投资决策委员会、风险管理
委员会等机构分别负责公司经营、澳门威尼斯官方下载投资和风险控制等方面的决策和监督控
制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相
互合作和制约,形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系;



3
)公司一贯坚持诚信为投资人威尼斯人赌博的道德观和稳健经营的管理理念。在员
工中加强职业道德教育和风险观念,形成了诚信为本和稳健经营的企业文化;


4
)公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限,
并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。




2
)控制的性质和
范围


1
)内部会计控制


公司建立了完善的内部会计控制,保证澳门威尼斯官方下载核算和公司财务核算的独立性、
全面性、真实性和及时性。



首先,公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则,制定了完善的公
司财务制度、澳门威尼斯官方下载会计制度以及会计业务控制流程,做好澳门威尼斯官方下载业务和公司经营的
核算工作,真实、完整、准确地记录和反映澳门威尼斯官方下载运作情况和公司财务状况。



其次,公司将澳门威尼斯官方下载会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格
分开,保证两者相互独立,各澳门威尼斯官方下载之间做到独立建账、独立核算,保证澳门威尼斯官方下载资产
和公司资产之间、以及各澳门威尼斯官方下载资产之间的相互独立性。



公司建
立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独
立稽核等制度,确保在澳门威尼斯官方下载核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关
功能的相互分离和各岗位的相互监督等。



另外公司还建立了严格的财务管理制度,执行严格的预算管理和财务费用审
批制度,加强成本控制和监督。



2
)风险管理控制


公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系,主要包括:


岗位分离和空间隔离制度:为保证各部门的相对独立性,公司建立了明确的
岗位分离制度;同时实行空间隔离制度,建立防火墙,充分保证信息的隔离和保
密;


投资管理业务控制:通过建立完整
的研究业务控制、投资决策控制、交易业
务控制,完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职
能,实行投资总监和澳门威尼斯官方下载经理分级授权制度和澳门威尼斯官方池制度,进行集中交易,以及
风险管理部对投资交易实时监控等,加强投资管理控制,做到研究、投资、交易、
风险控制的相互独立、相互制约和相互配合,有效控制操作风险;建立了科学先



进的投资风险量化评估和管理体系,控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、
流动性风险等;建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系,对投资管理的风险和
业绩进行及时评估和反馈;


信息技术控制:为保证信息技术
系统的安全稳定,公司在硬件设备运行维护、
软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善
的制度和控制流程;


营销业务控制:公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户威尼斯人赌博制度,以
保证在营销业务中对有关法律法规的遵守,以及对经营风险的有效控制;


信息披露控制和资料保全制度:公司制定了规范的信息披露管理办法,保证
信息披露的及时、准确和完整;在资料保全方面,建立了完善的信息资料保全备
份系统,以及完整的会计、统计和各种业务资料档案;


独立的监察稽核制度:稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核

查,并保证稽核的独立性和客观性。



3
)内部控制制度的实施


公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度,对公司面临的
主要风险进行辨识和评估,制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指
导下,各部门根据各自业务特点,对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理,
有针对性地建立了详细的风险控制流程,并在实际业务中加以控制。




3
)内部控制制度实施情况检查


公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上,对公司各业务活动中内部控制
措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核,重点是业务活动中风险暴露程度
较高的环节,以
确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。



在确保现有内部控制制度实施情况的基础上,公司会根据新业务开展和市场
变化情况,对内部控制制度进行及时的更新和调整,以适应公司经营活动的变化。

公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上,也会重
点对内部控制制度的有效性进行评估,并提出相应改进建议。




4
)内部控制制度实施情况的报告


公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程,各部门对于内部控制制度实
施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告,使公司



高级管理层和稽核监察部门及
时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。



稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中,对发现的问题均立即向公司
高级管理层报告,并提出相应的建议,对于重大问题,则通过督察长及时向公司
董事长和澳门威尼斯人官网注册证监会报告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告,直
接报公司董事长和澳门威尼斯人官网注册证监会。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人内部控制制度声明书


澳门威尼斯官方下载管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺澳门威尼斯官方下载管理
人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度,切实维护澳门威尼斯官方下载份额持有人
的合法权益。



第四部分 澳门威尼斯官方下载托管人

一、澳门威尼斯官方下载托管人概况


本澳门威尼斯官方下载
托管人为上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网股份有限公司,基本信息如下:


名称:上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:上海市中山东一路
12



办公地址:上海市中山东一路
12



法定代表人:郑杨


成立时间:
1992

10

19



经营范围:经澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网和澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网业监督管理委员会批准,公司主营业
务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据
贴现;发行金融澳门威尼斯官网;代理发行、代理兑付、承销政府澳门威尼斯官网;买卖政府澳门威尼斯官网;同
业拆借;提供信用证威尼斯人赌博及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业
务;澳门威尼斯人登入官网存款;澳门威尼斯人登入官网贷款;外
汇汇款;外币兑换;国际结算;同业澳门威尼斯人登入官网拆借;外
汇票据的承兑和贴现;澳门威尼斯人登入官网借款;澳门威尼斯人登入官网担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖澳门威尼斯官方
以外的外币有价证券;自营澳门威尼斯人登入官网买卖;代客澳门威尼斯人登入官网买卖;资信调查、咨询、见证业
务;离岸澳门威尼斯人电子正网业务;证券投资澳门威尼斯官方下载托管业务;全国社会保障澳门威尼斯官方下载托管业务;经中
国人民澳门威尼斯人电子正网和澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网业监督管理委员会批准经营的其他业务。



组织形式:股份有限公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
293.52
亿元人民币


存续期间:持续经营



澳门威尼斯官方下载托管资格批文及文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字
[2003]105



联系人:胡波


联系电话:(
021

61618888


上海
浦东发展澳门威尼斯人电子正网自
2003
年开展资产托管业务,是较早开展澳门威尼斯人电子正网资产托管
威尼斯人赌博的股份制商业澳门威尼斯人电子正网之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发
展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业澳门威尼斯人电子正网中处于较好水平。



上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网总行于
2003
年设立澳门威尼斯官方下载托管部,
2005
年更名为资产托管
部,
2013
年更名为资产托管与养老金业务部,
2016
年进行组织架构优化调整,
并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业
务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。



目前,上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网已拥有客户
资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、澳门威尼斯官方下载专户澳门威尼斯国际网站托管、证券公司客户资产
托管、澳门威尼斯人登入公司客户资产托管、私募证券投资澳门威尼斯官方下载托管、私募股权托管、澳门威尼斯人电子正网理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。



二、主要人员情况


郑杨,男,
1966
年出生,研究生学历,博士学位,高级澳门威尼斯人场官网师。曾任国家
经贸委澳门威尼斯人场官网法规司调研处副处长;澳门威尼斯人官网注册机电设备招标中心开发处处长、第七招标
业务处处长;国家澳门威尼斯人登入官网管理局澳门威尼斯人登入平台项目司副司长;澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网上海分行党委委
员、副
行长、国家澳门威尼斯人登入官网管理局上海市分局副局长;澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网上海总部党委委
员、副主任兼澳门威尼斯人登入官网管理部主任;上海市金融工作党委副书记、市金融办主任;上
海市金融工作党委书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市地方金融
监管局(市金融工作局)局长。现任上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网党委书记、董事长。



潘卫东,男,
1966
年出生,硕士研究生,高级澳门威尼斯人场官网师。曾任宁波证券公司
业务一部副经理;上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主
任、宁波分行副行长;上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网产品开发部总经理;上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网
昆明分行行长、党组书记;上海市金融
威尼斯人赌博办公室挂职并任金融机构处处长;上
海国际集团党委委员、总经理助理,上海国际集团党委委员、副总经理,上海国
际信托有限公司党委书记、董事长;上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网党委委员、执行董事、副



行长、财务总监。现任上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网党委副书记、副董事长、行长,上海国
际信托有限公司董事长。



孔建,男,
1968
年出生,博士研究生。历任工商澳门威尼斯人电子正网山东省分行资金营运
处副处长,上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网济南分行信管处总经理,上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网济南分
行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网总行金融市场业
务工作党委委员,资产托管部总经理。



三、澳门威尼斯官方下载托管业务经营情况


截止
2020

9

30
日,上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网证券投资澳门威尼斯官方下载托管规模为
9066.66
亿元,比去年末增加
50.53%
。托管证券投资澳门威尼斯官方下载共二百六十一只,分别为国泰
金龙行业精选澳门威尼斯官方下载、国泰金龙澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、天治财富增长澳门威尼斯官方下载、广发小盘成长澳门威尼斯官方下载、
添富货币澳门威尼斯官方下载、长信金利趋势澳门威尼斯官方下载、嘉实优质企业澳门威尼斯官方下载、国联安货币澳门威尼斯官方下载、长
信利众澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载(
LOF
)、博时安丰
18
个月澳门威尼斯官方下载(
LOF
)、易方达裕丰回报澳门威尼斯官方下载、
鹏华丰泰定期开放澳门威尼斯官方下载、汇添富双利增强澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、华富恒财定开澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、汇
添富和聚宝货币澳门威尼斯官方下载、工银目标收益一年定开债
券澳门威尼斯官方下载、北信瑞丰宜投宝货币基
金、中海医药健康产业澳门威尼斯官方下载、华富国泰民安灵活配置混合澳门威尼斯官方下载、安信动态策略灵
活配置澳门威尼斯官方下载、东方红稳健精选澳门威尼斯官方下载、国联安鑫享混合澳门威尼斯官方下载、长安鑫利优选混合基
金、工银瑞信生态环境澳门威尼斯官方下载、天弘新价值混合澳门威尼斯官方下载、嘉实机构快线货币澳门威尼斯官方下载、鹏

REITs
封闭式澳门威尼斯官方下载、华富健康文娱澳门威尼斯官方下载、金鹰改革红利澳门威尼斯官方下载、易方达裕祥回报
澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、中银瑞利灵活配置混合澳门威尼斯官方下载、华夏新活力混合澳门威尼斯官方下载、鑫元汇利澳门威尼斯官网型
澳门威尼斯官方下载、南方转型驱动灵活配置澳门威尼斯官方下载、银华远景澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、富安达长盈灵活配置混
合型澳门威尼斯官方下载、中信建投睿溢混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、工银瑞信恒享纯债基
金、长信利
发澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、博时景发纯债澳门威尼斯官方下载、鑫元得利澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载、东方红战略沪港深混合
澳门威尼斯官方下载、博时富发纯债澳门威尼斯官方下载、博时利发纯债澳门威尼斯官方下载、银河君信混合澳门威尼斯官方下载、兴业启元一
年定开澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、工银瑞信瑞盈
18
个月定开澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、中信建投稳裕定开澳门威尼斯官网
澳门威尼斯官方下载、招商招怡纯债澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、中加丰享纯债澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、长安泓泽纯债澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、
银河君耀灵活配置混合澳门威尼斯官方下载、广发汇瑞
3
个月定期开放澳门威尼斯官网发起式证券投资基
金、汇安嘉汇纯债澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、南方宣利定开澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、招商兴福灵活配置混合基
金、博时鑫润灵活配置混合澳门威尼斯官方下载、兴业裕华澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、易方达瑞通灵活配置混合
澳门威尼斯官方下载、招商招
祥纯债澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、易方达瑞程混合澳门威尼斯官方下载、中欧骏泰货币澳门威尼斯官方下载、招商



招华纯债澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、汇安丰融灵活配置混合澳门威尼斯官方下载、汇安嘉源纯债澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、国泰
普益混合澳门威尼斯官方下载、汇添富鑫瑞澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、鑫元合丰纯债澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、博时鑫惠混合基
金、国泰润利纯债澳门威尼斯官方下载、华富天益货币澳门威尼斯官方下载、汇安丰华混合澳门威尼斯官方下载、汇安沪深
300
指数增强型证券投资澳门威尼斯官方下载、汇安丰恒混合澳门威尼斯官方下载、景顺长城中证
500
指数澳门威尼斯官方下载、鹏
华丰康澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、兴业安润货币澳门威尼斯官方下载、兴业瑞丰
6
个月定开澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、兴业裕丰
澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、易方达瑞弘混合澳门威尼斯官方下载、长安鑫富领先混合澳门威尼斯官方下载、万家现金增利货币基
金、上银慧增利货币市场澳门威尼斯官方下载、易
方达瑞富灵活配置证券投资澳门威尼斯官方下载、博时富腾
债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、安信工业
4.0
主题沪港深精选混合澳门威尼斯官方下载、万家天添宝货
币澳门威尼斯官方下载、中欧瑾泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、中银证券安弘澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、鑫元鑫趋势灵
活配置混合澳门威尼斯官方下载、泰康年年红纯债一年定期开放澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、广发高端制造澳门威尼斯官方型
发起式澳门威尼斯官方下载、永赢永益澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载、南方安福混合澳门威尼斯官方下载、中银证券聚瑞混合澳门威尼斯官方下载、
太平改革红利精选灵活配置混合澳门威尼斯官方下载、富荣富乾澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、国联安安
稳灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、前海开源弘泽澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、前
海开源弘丰澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、中海沪港深多策
略灵活配置混合型基
金、中银证券祥瑞混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资
澳门威尼斯官方下载、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、兴业
3
个月定期开放澳门威尼斯官网型
发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、富国颐利纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、华安安浦澳门威尼斯官网型证券
投资澳门威尼斯官方下载、南方泽元澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、鹏扬淳利定期开放澳门威尼斯官网型证券投资基
金、万家鑫悦纯债澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载、新疆前海联合泳祺纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、永
赢盈益澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、中加颐合纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、中信保诚稳达
澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、中银中债
3
-
5
年期农发行澳门威尼斯官网指数证券投资澳门威尼斯官方下载、东方红

心优选一年定期开放混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安惠锦纯债澳门威尼斯官网型证券投资基
金、华夏鼎通澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、鑫元全利澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、中融
恒裕纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、嘉实致盈澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、永赢消费主题灵
活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、工银瑞信瑞福纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、广发景智
纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、广发中

1
-
3
年国开行澳门威尼斯官网指数证券投资澳门威尼斯官方下载、融通通捷澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、华富恒
盛纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、建信中证
1000
指数增强型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、
汇安嘉鑫纯债澳门威尼斯官网型证券
投资澳门威尼斯官方下载、国寿安保安丰纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、博



时中债
1
-
3
年政策性金融债指数证券投资澳门威尼斯官方下载、银河家盈纯债澳门威尼斯官网型证券投资基
金、博时富永纯债
3
个月定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、南方畅利定期开
放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、中加瑞利纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、华富中证
5
年恒定久期国开债指数型证券投资澳门威尼斯官方下载、永赢合益澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、嘉实中

1
-
3
年政策性金融债指数证券投资澳门威尼斯官方下载、广发港股通优质增长混合型证券投资
澳门威尼斯官方下载、长安泓沣中短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、中海信息产业精选混合型证券投资
澳门威尼斯官方下载、民生加银恒裕澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、国
寿安保尊益信用纯债澳门威尼斯官网型证券投
资澳门威尼斯官方下载、平安惠泰纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、中信建投景和中短债澳门威尼斯官网型证券投
资澳门威尼斯官方下载、工银瑞信添慧澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、华富安鑫澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、汇
添富中债
1
-
3
年农发行澳门威尼斯官网指数证券投资澳门威尼斯官方下载、南方旭元澳门威尼斯官网型发起式证券投资
澳门威尼斯官方下载、大成中债
3
-
5
年国开行澳门威尼斯官网指数澳门威尼斯官方下载、永赢众利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、华
夏中债
3
-
5
年政策性金融债指数证券投资澳门威尼斯官方下载、中证长三角一体化发展主题交易
型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、银华
尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载(
FOF
)、博时颐泽平衡养
老目标三年持有期混合型发起式澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载(
FOF
)、农银养老目标日期
2035

年持有期混合型发起式澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载
(FOF)
、汇添富汇鑫浮动净值货币市场澳门威尼斯官方下载、
泰康安欣纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、恒生前海港股通精选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、
鹏华丰鑫澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证
券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、华富安兴
39
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、中融睿享
86
个月定期开放澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载、南
方梦元短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、鹏扬淳开澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、华宝宝
惠纯债
39
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、建信
MSCI
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A
股指数增强型证券投资
澳门威尼斯官方下载、农银汇理金益澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、博时稳欣
39
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券投资澳门威尼斯官方下载、同泰慧择混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、招商中证红利交易型开放式指数证
券投资澳门威尼斯官方下载、嘉实致禄
3
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利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、嘉实安元
39
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交银施罗德裕泰两年定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、长城嘉鑫两年定期开放澳门威尼斯官网
型证券投资澳门威尼斯官方下载、建信荣禧一年定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、鹏扬浦利中短债
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资澳门威尼斯官方下载、平安惠合纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、工银瑞信深证
100



交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载、鹏华
0
-
5
年利率债澳门威尼斯官网型发起式证券投资基
金、景顺长城弘利
39
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、工银瑞信泰颐三年定
期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、华安鑫浦
87
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、
汇安嘉盛纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资
澳门威尼斯官方下载、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、财通裕惠
63

月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、南方尊利一年定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资
澳门威尼斯官方下载、国泰中证全指家用电器交易型开
放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载、鹏华尊裕一年定
期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、鹏扬淳悦一年定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投
资澳门威尼斯官方下载、兴业鼎泰一年定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、安信丰泽
39
个月
定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资
澳门威尼斯官方下载、广发恒隆一年持有期混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、安信中证信用主体
50
澳门威尼斯官网指
数证券投资澳门威尼斯官方下载、大成彭博巴克莱政策性澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯官网
3
-
5
年指数证券投资澳门威尼斯官方下载、国
中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载、国泰中证
新能源汽车交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载、
海富通富泽混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载、华富中债
-
0
-
5
年中高等级信用债收益平衡指数证券投资澳门威尼斯官方下载、
汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、南方誉慧一年持有期混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载、农银汇理永乐
3
个月持有期混合型澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载(
FOF
)、鹏扬景恒六
个月持有期混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安合兴
1
年定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资
澳门威尼斯官方下载、融通中债
1
-
3
年国开行澳门威尼斯官网指数澳门威尼斯官方下载、太平中债
1
-
3
年政策性金融债指数
证券投资澳门威尼斯官方下载、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载(
FOF
)、中
欧真益稳健一年持有期混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、南华中证杭州湾区交易型
开放式指
数证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、华泰
紫金中债
1
-
5
年国开行澳门威尼斯官网指数证券投资澳门威尼斯官方下载、博时价值臻选两年持有期灵活配
置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、东方红益丰纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、东方红鑫泰
66
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、东方红鼎元
3
个月定期开放混合型发起式证
券投资澳门威尼斯官方下载、富国上海金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载、富国上海金交易型开放式
证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载、工银瑞信深证
100
交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载联接
澳门威尼斯官方下载、广发汇浦三年定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、国联安增泰一年定期开放纯
债澳门威尼斯官网型发
起式证券投资澳门威尼斯官方下载、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型



证券投资澳门威尼斯官方下载、华安中债
1
-
5
年国开行澳门威尼斯官网指数证券投资澳门威尼斯官方下载、华宝中债
1
-
3
年国开行澳门威尼斯官网指数证券投资澳门威尼斯官方下载、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资
澳门威尼斯官方下载、景顺长城电子信息产业澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载、景顺长城中债
3
-
5
年政策性
金融债指数证券投资澳门威尼斯官方下载、民生加银瑞鑫一年定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资基
金、鹏华锦润
86
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、鹏华创新未来
18
个月封闭
运作混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、鹏扬淳安
66
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、融
通通恒
63
个月定期开放澳门威尼斯官网
型证券投资澳门威尼斯官方下载、上银聚远盈
42
个月定期开放澳门威尼斯官网
型证券投资澳门威尼斯官方下载、新疆前海联合淳丰纯债
87
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、
兴业稳泰
66
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、兴业睿进混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、
易方达悦享一年持有期混合型澳门威尼斯官方下载、易方达创新未来
18
个月封闭运作混合型基
金、银华汇益一年持有期混合型澳门威尼斯官方下载、永赢瑞宁
87
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投
资澳门威尼斯官方下载、长信浦瑞
87
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、招商添盛
78
个月定期
开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、中信建投稳丰
63
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、
中信保诚景裕中短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、
泰达宏利中证申万绩优策略指数增强
型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利乐盈
66
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、创金合
信泰博
66
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、淳厚安裕
87
个月定期开放澳门威尼斯官网型
证券投资澳门威尼斯官方下载、西部利得尊泰
86
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、西部利得
聚禾灵活配置混合型澳门威尼斯官方下载、德邦锐泽
86
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、德
邦惠利混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、光大保德信尊合
87
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资
澳门威尼斯官方下载、蜂巢添禧
87
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、国金惠丰
39
个月定期开
放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资
澳门威尼斯官方下载、华泰保兴
久盈
63
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载等。



四、澳门威尼斯官方下载托管人的内部控制制度


1
、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监
管部门监管规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经
营业务的稳健运行,保证澳门威尼斯官方下载资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准
确、完整,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



2
、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理
部门,指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部



是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部
门开展资产托管业务的操作风险管
控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内
部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工
作,独立行使监督稽核职责。



3
、内部控制制度及措施
:
本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿
资产托管业务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆
盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营
为出发点,各项业务流程体现“内控优先”要求。



具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险
控制的
风险管理理念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗
位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项
操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;
建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,托管资产与托管人资产及不同托管资
产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故障,建立完备有效的应急
方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在澳门威尼斯官方下载运作办公区域建立健
全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况进
行自查、内部稽
核等措施进行监控,通过专项
/
全面审计等措施实施业务监控,
排查风险隐患。



五、托管人对管理人运作澳门威尼斯官方下载进行监督的方法和程序


1
、监督依据


托管人严格按照有关政策法规、以及澳门威尼斯官方下载合同、托管协议等进行监督。监督
依据具体包括:



1
)《中华人民共和国证券法》;



2
)《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》;



3
)《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》;;



4
)《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》



5
)《澳门威尼斯官方下载合同》、《澳门威尼斯官方下载托管协议》;



6
)法律、法规、政策的其他规定。



2
、监督内容



我行根据澳门威尼斯官方下载合同及托管协议约定,对澳门威尼斯官方下载合同生效
之后所托管澳门威尼斯官方下载的投资
范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示澳门威尼斯官方下载管理人违规风险。



3
、监督方法



1
)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内
独立行使对澳门威尼斯官方下载管理人投资交易行为的监督职责,规范澳门威尼斯官方下载运作,维护澳门威尼斯官方下载投资
人的合法权益,不受任何外界力量的干预;



2
)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;



3
)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人
工监督的方法。



4
、监督结果的处理方式



1
)澳门威尼斯官方下载
托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报
告形式向澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯人官网注册证监会报告。定期报告包括澳门威尼斯官方下载监控周报等。不定期
报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等;



2
)若澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提
示函的方式通知澳门威尼斯官方下载管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内澳门威尼斯官方下载
托管人再对澳门威尼斯官方下载管理人违规事项进行复查,如果澳门威尼斯官方下载管理人对违规事项未予纠
正,澳门威尼斯官方下载托管人将报告澳门威尼斯人官网注册证监会。如果发现澳门威尼斯官方下载管理人投资运作有重大违规行
为时,澳门威尼斯官方下载托管人应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正;



3
)针对澳门威尼斯人官网注册证监会、澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网对澳门威尼斯官方下载投资运作监督情况的检查,应
及时提供有关情况和资料。



第五部分 相关威尼斯人赌博机构

一、澳门威尼斯官方下载份额销售机构


1

直销机构


序号


机构名称


机构信息


1


国泰澳门威尼斯官方下载管理
有限公司直销
柜台


地址:上海市虹口区公平路
18

8
号楼嘉昱大厦
16

-
19



客户威尼斯人赌博专线:
400
-
888
-
8
688

021
-
31089000


传真:
021
-
3108
1861


网址:
www.gtfund.com





2


国泰澳门威尼斯官方下载



子交易平台


电子交易网站:
www.gtfund.com
登录网上交易页面


智能手机
APP
平台:
iPhone
交易客户端、
Android
交易客户端、“国泰澳门威尼斯官方下载”微信交易平台


电话:
021
-
3108
1738


联系人:李静姝




2

其他销售
机构


序号

机构名称

机构信息

1

交通澳门威尼斯人电子正网股份有
限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:任德奇

客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com

2

上海浦东发展银
行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

客服电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

3

鼎信汇金(澳门威尼斯人真人棋牌)
投资管理有限公


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区霄云路40号院1号楼3
层306室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区霄云路40号院1号楼3
层306室

法定代表人:齐凌峰

客服电话:400-158-5050

网址:www.9ifund.com

4

威尼斯人官网注册小游戏市新兰德证
券投资咨询有限
公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道民田路178号
华融大厦27层2704

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区宣武门外大街28号富卓
大厦A座7层

法定代表人:洪弘

客服电话:400-166-1188

网址:8.jrj.com.cn

5

诺亚正行澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724


办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

6

威尼斯人官网注册小游戏众禄澳门威尼斯官方下载
售股份有限公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区梨园路物资控股置地大
厦8楼801

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区梨园路物资控股置地大
厦8楼801

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887




网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

7

上海天天澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二


办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富
大厦

法定代表人:其实

客服电话:4001818188

网址:www.1234567.com.cn

8

上海好买澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2
楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔
多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

9

蚂蚁(杭州)澳门威尼斯官方下载
销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西
路969号3幢5层599室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙
时代广场B座6F

法定代表人:祖国明

客服电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

10

上海长量澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220


办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

11

浙江同花顺澳门威尼斯官方下载
销售有限公司

注册地址:杭州市文二西路1号903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同
花顺大楼

法定代表人:凌顺平

客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

12

海利得澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国
际金融广场18层

法定代表人:李兴春

客服电话:95733

网址:www.leadfund.com.cn

13

宜信普泽(澳门威尼斯人真人棋牌)
澳门威尼斯官方下载销售有限公


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国路88号9号楼15
层1809

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国路88号SOHO现代




城C1809

法定代表人:戎兵

客服电话:400-6099-200

网址:www.yixinfund.com

14

南京苏宁澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号(苏宁总
部)

法定代表人:王锋

客服电话:95177

网址:www.snjijin.com

15

澳门威尼斯人真人棋牌格上富信基
金销售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环北路19号楼701
内09室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环北路19号楼701
内09室

法定代表人:叶精一

客服电话:400-066-8586

网址:www.igesafe.com

16

浦领澳门威尼斯官方下载销售有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区望京东园四区2号楼10
层1001号04室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区望京中航澳门威尼斯人登入平台大厦10层

法定代表人:聂婉君

客服电话:400-012-5899

网址:www.zscffund.com

17

通华财富(上海)
澳门威尼斯官方下载销售有限公


注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201


办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技
大厦7层

法定代表人:沈丹义

客服电话:4001019301

网址:www.tonghuafund.com

18

澳门威尼斯人真人棋牌恒天明泽基
金销售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市澳门威尼斯人场官网技术开发区宏达北路10号
五层5122室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环北路甲19号
SOHO嘉盛中心30层3001室

法定代表人:周斌

客服电话:4008980618

网址:www.chtwm.com

19

澳门威尼斯人真人棋牌汇成澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区中关村大街11号11层
1108

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西直门外大街1号院2号楼19
层19C13

法定代表人:王伟刚

客服电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com




20

一路财富(澳门威尼斯人真人棋牌)
澳门威尼斯官方下载销售股份有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区宝盛南路1号院20号楼
9层101-14

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区奥北科技园-国泰大厦9


法定代表人:吴雪秀

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

21

澳门威尼斯人真人棋牌植信澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市密云县兴盛南路8号院2号楼
106室-67

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表人:于龙

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网址:www.zhixin-inv.com

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注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区东北旺西路中关村软件
园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5
层518室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西北旺东路10号院东区
3号楼为明大厦C座

法定代表人:赵芯蕊

客服电话:010-62675369

网址:www.xincai.com

23

上海万得澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区福山路
33号11楼B座

办公地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)浦东新区浦明路1500号
万得大厦11楼

法定代表人:王廷富

客服电话:400-799-1888

网址:www.520fund.com.cn

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上海汇付澳门威尼斯官方下载销
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注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A
区056单元

办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天软件
园C5幢

法定代表人:金佶

客服电话:021-34013999

网址:www.hotjijin.com

25

上海陆金所澳门威尼斯官方下载
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注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14
楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:王之光

客服电话:4008219031

网址:www.lufunds.com




26

珠海盈米澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国
际广场南塔12楼1201-1203单元

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

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和耕传承澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东
风南路东康宁街北6号楼5楼503

办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东
风南路东康宁街北6号楼5楼503

法定代表人:王旋

客服电话:4000-555-671

网址:www.hgccpb.com

28

京东肯特瑞澳门威尼斯官方下载
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注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西三旗建材城中路12号
17号平房157

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市通州区亦庄澳门威尼斯人场官网技术开发区科
创十一街18号院京东集团总部A座15层

法定代表人:王苏宁

客服电话:95118

网址:kenterui.jd.com

29

澳门威尼斯人真人棋牌蛋卷澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区阜通东大街1号院6号
楼2单元21层222507

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区创远路34号院融新科技
中心C座17层

法定代表人:钟斐斐

客服电话:4001599288

网址:danjuanapp.com

30

中信澳门威尼斯人登入有限公


注册地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路8号卓
越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14


办公地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路8号卓
越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14


法定代表人:张皓

客服电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

31

国泰君安证券股
份有限公司

注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区商城路
618号

办公地址:上海市静安区新闸路669号 博华大厦
21楼

法定代表人:贺青

客服电话:95521

网址:www.gtja.com




32

中信建投证券股
份有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌东城区朝内大街2号凯恒中心B
座18层

法定代表人:王常青

客服电话:95587、4008-888-108

网址:www.csc108.com

33

国信证券股份有
限公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区红岭中路1012号国信证
券大厦十六层至二十六层

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区红岭中路1012号国信证
券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

客服电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

34

中信证券股份有
限公司

注册地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路8号卓
越时代广场(二期)北座

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区亮马桥路48号中信证券
大厦

法定代表人:张佑君

客服电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

35

澳门威尼斯人官网注册银河证券股
份有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街35号国际企业
大厦C座

法定代表人:陈共炎

客服电话:4008-888-888、95551

网址:www.chinastock.com.cn

36

申万宏源证券有
限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:杨玉成

客服电话:95523、4008895523

网址:www.swhysc.com

37

长江证券股份有
限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:李新华

客服电话:95579

网址:www.95579.com

38

安信证券股份有
限公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路4018号安联大厦
35层、28层A02单元

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路4018号安联大厦
35层、28层A02单元

法定代表人:黄炎勋

客服电话:400-800-1001

网址:www.essence.com.cn




39

民生证券股份有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国门内大街28号民生
金融中心A座16-18层

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国门内大街28号民生
金融中心A座16-20层

法定代表人:冯鹤年

客服电话:95376

网址:www.mszq.com

40

中信证券(山东)
有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区威尼斯人官网注册小游戏路222号1号楼2001

办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场
东座5层

法定代表人:姜晓林

客服电话:95548

网址:sd.citics.com

41

长城证券股份有
限公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道金田路2026号
能源大厦南塔楼10-19层

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道金田路2026号
能源大厦南塔楼10-19层

法定代表人:曹宏

客服电话:95514、400-6666-888

网址:www.cgws.com

42

光大证券股份有
限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

客服电话:95525

网址:www.ebscn.com

43

中信证券华南股
份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际
金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际
金融中心主塔19层、20层

法定代表人:胡伏云

客服电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

44

东北证券股份有
限公司

注册地址:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

客服电话:95360

网址:www.nesc.cn

45

上海证券有限责
任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人:李俊杰

客服电话:4008918918

网址:www.shzq.com




46

平安证券股份有
限公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道益田路5023号
平安金融中心B座第22-25层

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道益田路5023号
平安金融中心B座第22-25层

法定代表人:何之江

客服电话:95511-8

网址:stock.pingan.com

47

华西证券股份有
限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号
华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号
华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

客服电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

48

申万宏源西部证
券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北
京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北
京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人:李琦

客服电话:4008000562

网址:www.hysec.com

49

中泰证券股份有
限公司

注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

客服电话:95538

网址:www.zts.com.cn

50

德邦证券股份有
限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9


办公地址:上海市福山路500号城建国际中心19


法定代表人:武晓春

客服电话:4008888128

网址:www.tebon.com.cn

51

华龙证券股份有
限公司

注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财
富中心21楼

办公地址:兰州市城关区东岗西路638号19楼

法定代表人:陈牧原

客服电话:95368

网址:www.hlzq.com




52

澳门威尼斯人官网注册中金财富证
券有限公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路与福中路交界处
荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路与福中路交界处
荣超商务中心A栋第18层-21层

法定代表人:高涛

客服电话:95532

网址:www.ciccwm.com

53

东方财富证券股
份有限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部
城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富
大厦

法定代表人:徐伟琴

客服电话:95357

网址:www.18.cn

54

上海基煜澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:上海市黄浦区广东路500号30层3001
单元

办公地址:上海市浦东新区太平金融大厦1503室

法定代表人:王翔

客服电话:021-65370077

网址:www.fofund.com.cn



注:交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司仅销售本澳门威尼斯官方下载
A
类份额;


澳门威尼斯官方下载管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构销售本基
金,并在澳门威尼斯官方下载管理人网站上公示。



二、登记机构


名称:国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区浦东大道
1200

2

225



办公地址:上海市虹口区公平路
18

8
号楼嘉昱大厦
16

-
19



法定代表人:
邱军


联系人:辛怡


传真:
021
-
31081800


客户威尼斯人赌博专线:
400
-
888
-
8688

021
-
31089000


三、出具法律意见书的律师事务所


名称:上海市通力律师事
务所


住所:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



办公地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19




负责人:
韩炯


联系电话:
021
-
31358666


传真:
021
-
31358600


联系人:丁媛


经办律师:黎明、丁媛


四、审计澳门威尼斯官方下载财产的会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区
陆家嘴环路
1318
号星展澳门威尼斯人电子正网大厦
507
单元


办公地址:上海市湖滨路
202
号普华永道中心
11



执行事务合伙人:李丹


联系电话:(
021

23238888


传真:(
021

23238
800


联系人:魏佳亮


经办注册会计师:许康玮、魏佳亮


第六部分 澳门威尼斯官方下载的募集

一、澳门威尼斯官方下载募集的依据


本澳门威尼斯官方下载由澳门威尼斯官方下载管理人依照《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《销售办法》、澳门威尼斯官方下载合同
及其他有关规定,并经澳门威尼斯人官网注册证监会
201
9

12

6
日证监许可【
201
9

2665

文(《关于准予
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联
接澳门威尼斯官方下载
注册的批复》)准予注册募集。



二、澳门威尼斯官方下载类型
、运作方式
和存续期限


1
、澳门威尼斯官方下载类型:
ETF
联接澳门威尼斯官方下载


2
、澳门威尼斯官方下载运作方式:契约型开放式


3

澳门威尼斯官方下载存续期限
:不定期





第七部分 澳门威尼斯官方下载合同的生效

一、
澳门威尼斯官方下载
合同的生效



澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载合同于
20
20

4

3
日正式生效。自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,本



澳门威尼斯官方下载管理人正式开始管理本澳门威尼斯官方下载。




、澳门威尼斯官方下载存续期内的澳门威尼斯官方下载份额持有人数量和资产规模


《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起三年后的对应日,若澳门威尼斯官方下载资产净值低于
2
亿元,基
金合同自动终止,且不得通过召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会延续澳门威尼斯官方下载合同期限。



《澳门威尼斯官方下载合同》生效
满三年

澳门威尼斯官方下载继续存续的
,连续
20
个工作日出现澳门威尼斯官方下载份
额持有人数量不满
200
人或者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5000
万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人
应当在定期报告中予以披露;连续
60
个工作日出现前述情形的,
本澳门威尼斯官方下载将根据
澳门威尼斯官方下载
合同的约定进行澳门威尼斯官方下载财产清算并终止,而无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定时,从其规定。



第八部分 澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所


本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售
机构
将由澳门威尼斯官方下载管理人

澳门威尼斯官方下载管理人网站或相关文件列示
。澳门威尼斯官方下载管理人可根据情况变更或增减销售机
构。

若澳门威尼斯官方下载管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资
人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体参见各销售机构的相关公告。

澳门威尼斯官方下载投
资者应当在销售机构办理澳门威尼斯官方下载销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理
澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回。



二、申购和赎回的开放日及时间


1
、开放日及开放时间


投资人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日的交易时间,但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或澳门威尼斯官方下载合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。



澳门威尼斯官方下载合同生效后,若出现新的证券
/
澳门威尼斯人登入
交易市场、证券
/
澳门威尼斯人登入
交易所交易时
间变更或其他特殊情况,澳门威尼斯官方下载管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



2
、申购、赎回开始日及业务办理时



本澳门威尼斯官方下载已于
20
20

4

9
日起开始办理
日常
申购、赎回等业务。



澳门威尼斯官方下载管理人不得在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期或者时间办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、
赎回或者转换。投资人在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换



申请且登记机构确认接受的,其澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回
或转换
价格为下一开放日基
金份额申购、赎回
或转换
的价格。



三、申购与赎回的原则


1


未知价


原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的澳门威尼斯官方下载份额净
值为基准进行计算;


2


金额申购、份额赎回


原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3
、当日的申购与赎回申请可以在
澳门威尼斯官方下载管理人规定的时间以内撤销;


4
、赎回遵循

先进先出


原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回;


5
、办理申购、赎回业务时,应当遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则
,确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待




澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。澳门威尼斯官方下载管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



四、申购与赎回的程序


1
、申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。



2
、申购和赎回的款项支



投资人申购澳门威尼斯官方下载份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申
购成立;澳门威尼斯官方下载份额登记机构确认澳门威尼斯官方下载份额时,申购生效。

若资金在规定时间内未
全额到账则申购不成立,申购款项将退回投资人账户,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人
和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失




澳门威尼斯官方下载份额持有人递交赎回申请,赎回成立;澳门威尼斯官方下载份额登记机构确认赎回时,
赎回生效。

澳门威尼斯官方下载份额持有人
赎回生效后,澳门威尼斯官方下载管理人将在
T

7


包括该日

内支付赎回款项。在发生巨额赎回
或澳门威尼斯官方下载合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎
回款项的情形
时,款项的支付办法参照澳门威尼斯官方下载合同有关条款
处理。



3
、申购和赎回申请的确认


澳门威尼斯官方下载管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日

T


,在正常情况下,本澳门威尼斯官方下载登记机构在
T
+1
日内对该交易的



有效性进行确认。

T
日提交的有效申请,投资人


T
+2
日后

包括该日

及时
到销售
机构
柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成
功,则申购款项退还给投资人。



销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况,投资人应及时查询并妥善行
使合法权利,否则,由此产生的投资人任
何损失由投资人自行承担。



澳门威尼斯官方下载管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确
认时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。



五、申购和赎回的数量限制


1
、申购金额的限制


投资人单笔申购的最低金额为
1
.00
元(含申购费)。各销售机构对本澳门威尼斯官方下载最
低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。



2
、赎回份额的限制


澳门威尼斯官方下载份额持有人可将其全部或部分澳门威尼斯官方下载份额赎回。单笔赎回申请最低份数为
1
.00
份,若某澳门威尼斯官方下载份额持有人赎
回时在销售机构保留的澳门威尼斯官方下载份额不足
1
.00
份,
则该次赎回时必须一起赎回。



3
、本澳门威尼斯官方下载不对投资人每个交易账户的最低澳门威尼斯官方下载份额余额进行限制,但各销
售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。



4
、本澳门威尼斯官方下载不对单个投资人累计持有的澳门威尼斯官方下载份额上限进行限制,法律法规或
澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外。



5
、当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
澳门威尼斯官方下载管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停澳门威尼斯官方下载申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。

澳门威尼斯官方下载管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对澳门威尼斯官方下载规模予以控
制。具体见澳门威尼斯官方下载管理人相关公告。



6
、澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。澳门威尼斯官方下载管理人必须在调整
实施
前依照《信息披露办法》的有关规



定在指定媒介上公告。



六、申购和赎回的价格、费用及其用途


1

澳门威尼斯官方下载份额分为
A
类和
C
类澳门威尼斯官方下载份额。投资人在申购
A
类澳门威尼斯官方下载份额时支
付申购费用,申购
C
类澳门威尼斯官方下载份额不支付申购费用,而是从该类别澳门威尼斯官方下载资产中计
提销售威尼斯人赌博费。



2

本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额的申购费用


申购费用由申购本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额的
申购人承担,不列入澳门威尼斯官方下载财产,主
要用于本澳门威尼斯官方下载的市场推广、销售、登记结算等各项费用。



本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额的申购费率具体如下:


申购金额(
M



申购费率


M

5
0




1.00%


5
0

元≤
M

100




0
.
6
0
%


M

10
0




按笔收取,
1,000

/





3
、赎回费用


赎回费用由赎回澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,在澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回基
金份额时收取。




1
)本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额的赎回费率


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额对持续持有期少于
30
日的澳门威尼斯官方下载份额持有人收取的赎回
费,将全额计入澳门威尼斯官方下载财产;对持续持有期长于或等于
30
日但少于
90

的澳门威尼斯官方下载份
额持有人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的
75%
计入澳门威尼斯官方下载财产;对持续持有
期长于或等于
90

但少于
180

的澳门威尼斯官方下载份额持有人收取的赎回费,将不低于赎
回费总额的
50%
计入澳门威尼斯官方下载财产;对持续持有期长于或等于
180

的澳门威尼斯官方下载份额持有
人不收取赎回费。赎回费中未归入澳门威尼斯官方下载财产的部分用于支付登记费和其他必要的
手续费。



本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额的赎回费率具体如下:


赎回申请份额持有时间(
Y



赎回费率


Y

7



1.50%


7
日≤
Y

30



0.75%


30
日≤
Y

180



0.50%





Y

180



0.0
0%




(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。)



2
)本澳门威尼斯官方下载
C
类澳门威尼斯官方下载份额的赎回费率


本澳门威尼斯官方下载
C
类澳门威尼斯官方下载份额对持续持有期少于
30
日的澳门威尼斯官方下载份额持有人收取的赎回
费,将全额计入澳门威尼斯官方下载财产;对持续持有期长于或等于
30

的澳门威尼斯官方下载份额持有人不
收取赎回费。



本澳门威尼斯官方下载
C
类澳门威尼斯官方下载份额的赎回费率具体如下:


赎回申请份额持有时间(
Y



赎回费率


Y

7



1.50%


7
日≤
Y

30



0.10%


Y

3
0



0.00%




(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。)


4

澳门威尼斯官方下载管理人可
以在澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。



5
、当本澳门威尼斯官方下载发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机
制,以确保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。



6

澳门威尼斯官方下载管理人可以在不违背法律法规规定、对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质
性不利影响及不违反澳门威尼斯官方下载合同约定的情况下根据市场情况制定澳门威尼斯官方下载持续营销计
划,定期和不定期地开展澳门威尼斯官方下载持续营销活动。在澳门威尼斯官方下载持续营销活动期间,澳门威尼斯官方下载管
理人可以按相关
监管部门要求履行必要手续后,对投资人适当调低澳门威尼斯官方下载销售费
用。



七、申购份额与赎回金额的计算方式


1
、申购份额的计算方式



1

A
类申购份额的计算方式如下:


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额采用金额申购的方式。澳门威尼斯官方下载的申购金额包括申购费用
和净申购金额。



1
)申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:



净申购金额=申购金额
/

1
+申购费率)


申购费用=申购金额-净申购金额


申购份额=净申购金额
/T

A
类澳门威尼斯官方下载份额净值


2
)申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:


申购费用=固定金额


净申购金额=申购金额-申购费用


申购
份额=净申购金额
/T

A
类澳门威尼斯官方下载份额净值


上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益或
损失由澳门威尼斯官方下载财产承担




例:某投资人投资
10,000.00
元申购本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额,申购费率为
1.00%

假设申购当日本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.0400
元,则其可得到的
申购份额为:


净申购金额=
10,000.00/

1

1.00%
)=
9,900.99



申购费用=
10,000.00

9,900.99

99.01



申购份额=
9,900.99/1.0400

9,520.18





投资人投资
10
,000.00
元申购本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额,对应申购费率为
1.00%
,假设申购当日
A
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.0400
元,则可得到
9,520.18

A
类澳门威尼斯官方下载份额。




2

C
类申购份额的计算方式如下:


本澳门威尼斯官方下载
C
类澳门威尼斯官方下载份额不收取申购费用。



申购份额=申购金额
/T

C
类澳门威尼斯官方下载份额净值


上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益或
损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。



例:某投资人投资
10,000.00
元申购本澳门威尼斯官方下载
C
类澳门威尼斯官方下载份额,无申购费用,假

T
日本澳门威尼斯官方下载
C
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.0412
元,则其可得到的申购

额为:


申购份额=
10,000.00/1.0412

9,604.30





投资人投资
10,000.00
元申购本澳门威尼斯官方下载
C
类澳门威尼斯官方下载份额,无申购费用,假设
T
日澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.0412
元,则可得到
9,604.30

C
类澳门威尼斯官方下载份额。




2
、赎回金额的计算方式


赎回金额的计算方法如下:


赎回金额=赎回份额×
T
日该类澳门威尼斯官方下载份额净值


赎回费用=赎回金额×赎回费率


净赎回金额=赎回金额-赎回费用


赎回金额的计算结果以
四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收
益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担




例:某投资人赎回
10,000

A
类澳门威尼斯官方下载份额
,该份额的持有时间为
60
日,对
应的赎回费率为
0.50%
,假设赎回当日
A
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.2000
元,则其可获得的赎回金额为:


赎回金额=
10,000
×
1.2000

12,000.00



赎回费用=
12,000.00
×
0.50%

60.00



净赎回金额=
12,000.00

60.00

11,940.00





投资人赎回
10,000

A
类澳门威尼斯官方下载份额,该份额的持有时间为
60
日,对应
的赎回费率为
0.50%
,假设赎回当日
A
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.2000
元,
则其可获得的赎回金额为
11,940.00
元。



例:某投资人赎回
10,000

C
类澳门威尼斯官方下载份额,该份额的持有时间为
60
日,对
应的赎回费率为
0.00%
,假设赎回当日
C
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.2000
元,则其可获得的赎回金额为:


赎回金额=
10,000
×
1.2000

12,000.00



赎回费用=
12,000.00
×
0.00%

0.00



净赎回金额=
12,000.00

0.00

12,000.00





投资人赎回
10,000

C
类澳门威尼斯官方下载份额,该份额的持有时间为
60
日,对应
的赎回费率为
0.00%
,假设赎回当日
C
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.2000
元,
则其可获得的赎回金额为
12,000.00
元。



3

本澳门威尼斯官方下载
A
类和
C
类澳门威尼斯官方下载份额净值的计算,分别保留到小数点后
4
位,小
数点后第
5
位四舍五入,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。

T
日各类澳门威尼斯官方下载
份额的澳门威尼斯官方下载份额净值在当天收市后计算,并在
T+1
日内公告。遇特殊情况,

履行适当程序
,可以适当延迟计算或公告。未来若市场情况发生变化,或目标



ETF
净值计算和发布时间发生变化,或实际需要,经澳门威尼斯人官网注册证监会允许,本澳门威尼斯官方下载可
相应调整澳门威尼斯官方下载
份额
净值计算和公告时间或频率并提前公告。




、拒绝或暂停申购的情形


发生下列情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可拒绝或暂
停接受投资人的申购申请:


1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作。



2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受
投资人的申购申请。



3
、证券
/
澳门威尼斯人登入
交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日基
金资产净值。



4
、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时。



5
、澳门威尼斯官方下载资产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对澳门威尼斯官方下载业绩产生负面影响,或发生其他损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形。



6
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停接受澳门威尼斯官方下载申购申请。



7

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、澳门威尼斯官方下载登记系统或澳门威尼斯官方下载会计系统无法正常运行。



8

目标
ETF
暂停估值,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产净值。



9

目标
ETF
暂停申购或二级市场交易停牌、达到或接近申购上限,澳门威尼斯官方下载管
理人认为有必要暂停本澳门威尼斯官方下载申购的情形。



10

法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述第
1

2

3

5

6

7

8

9

1
0
项暂停申购情形之
一且澳门威尼斯官方下载管理
人决定暂停接受投资人申购申请时,澳门威尼斯官方下载管理人应当根据有关规定在指定媒介上
刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给
投资人。在暂停申购的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复申购业务的办理。




、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形


发生下列情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受
澳门威尼斯官方下载份额持有人
的赎回申请或延缓
支付赎回款项:


1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人不能支付赎回款项。




2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受
澳门威尼斯官方下载份额持有人
的赎回申请或延缓支付赎回款项。



3
、证券
/
澳门威尼斯人登入
交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日基
金资产净值。



4
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。



5
、发生继续接受赎回申请将损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形时,澳门威尼斯官方下载
管理人可暂停接受澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请。



6
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受澳门威尼斯官方下载赎回申请。



7

目标
ETF
暂停估值,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产净值。



8

目标
ETF
暂停赎
回或二级市场交易停牌或延缓支付赎回对价时,澳门威尼斯官方下载管
理人认为有必要暂停本澳门威尼斯官方下载赎回的情形。



9
、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述情形之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,澳门威尼斯官方下载
管理人应在当日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,已确认的赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人应足额支付;
如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第
4
项所述情形,按澳门威尼斯官方下载合
同的相关条款处理。澳门威尼斯官方下载份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况
消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。




、巨额赎回的情形及处理方式


1
、巨额赎回的认定


若本澳门威尼斯官方下载单个开放日内的澳门威尼斯官方下载份额净赎回申请

赎回申请份额总数加上澳门威尼斯官方下载
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额
总数后的余额

超过前一开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
,即认为是发生了巨额赎回。



2
、巨额赎回的处理方式


当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。





1
)全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付
澳门威尼斯官方下载份额持有人
的全部赎回
申请时,按正常赎回
程序执行。




2
)部分延期赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付
澳门威尼斯官方下载份额持有人
的赎回申请有
困难或认为因支付
澳门威尼斯官方下载份额持有人
的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载
资产净值造成较大波动时,澳门威尼斯官方下载管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基
金总份额的
10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,
应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;
对于未能赎回部分,
澳门威尼斯官方下载份额持有人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;
选择取消赎回
的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下
一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日
该类澳门威尼斯官方下载份额
的澳门威尼斯官方下载份额
净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如
澳门威尼斯官方下载份额持有人

提交赎回申请时未作明确选择,
澳门威尼斯官方下载份额持有人
未能赎回部分作自动延期赎回处
理。




3

若本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回,在单个澳门威尼斯官方下载份额持有人超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
以上的赎回申请的情形下:对于该澳门威尼斯官方下载份额持有人当日赎回申请超过上一开放日
澳门威尼斯官方下载总份额
20%
以上的部分,澳门威尼斯官方下载管理人可以延期办理赎回申请;对于该澳门威尼斯官方下载份
额持有人当日赎回申请未超过
2
0%
的部分,可以根据前段


1
)全额赎回





2

部分延期赎回


的约定方式与其他澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请一并办理。延期的
赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日
该类澳门威尼斯官方下载份

的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。但是,
对于未能赎回部分,如该澳门威尼斯官方下载份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。




4
)暂停赎回:连续
2
个开放
日以上

含本数

发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管
理人认为有必要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回
款项,但不得超过
20
个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。



3
、巨额赎回的公告


当发生上述巨额赎回并延期办理时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通过邮寄、传真或者

金管理人网站

3
个交易日内通知澳门威尼斯官方下载份额持有人,说明有关处理方法,
并在
2



日内
在指定媒介上刊登公告。





、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1
、发生上述暂停申购或赎回情况的,澳门威尼斯官方下载管理人应在规定期限内在指定媒
介上刊登暂停公告。



2
、如发生暂停的时间为
1
日,澳门威尼斯官方下载管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回公告,并公布最近
1
个开放日
各类澳门威尼斯官方下载份

的澳门威尼斯官方下载
份额净值。



3
、如发生
暂停

时间超过
1
日,澳门威尼斯官方下载管理

可以根据
暂停申购或赎回的时
间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重
新开放申购或赎回的
公告
;也可以
根据
实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告






、澳门威尼斯官方下载转换


澳门威尼斯官方下载管理人可以根据相关法律法规以及澳门威尼斯官方下载合同的规定决定开办本澳门威尼斯官方下载与
澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载之间的转换业务,澳门威尼斯官方下载转换可以收取一定的转换费,
相关规则由澳门威尼斯官方下载管理人届时根据相关法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的规定制定并公告,并
提前告知澳门威尼斯官方下载托管人
与相关机构。





、澳门威尼斯官方下载份额的转让


在法律法规允许
、对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响
且条件具备的情
况下,澳门威尼斯官方下载管理人可受理澳门威尼斯官方下载份额持有人通过澳门威尼斯人官网注册证监会认可的交易场所或者交
易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理澳门威尼斯官方下载份额的过户登记。澳门威尼斯官方下载管理人
拟受理澳门威尼斯官方下载份额转让业务的,将提前公告,澳门威尼斯官方下载份额持有人应根据澳门威尼斯官方下载管理人公
告的业务规则办理澳门威尼斯官方下载份额转让业务。





、澳门威尼斯官方下载的非交易过户


澳门威尼斯官方下载的非交易过户是指澳门威尼斯官方下载登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其

非交易过户。无论
在上
述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的投资
人。



继承是指澳门威尼斯官方下载份额持有人死亡,其持有的澳门威尼斯官方下载份额由其合法的继承人继承;
捐赠指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其合法持有的澳门威尼斯官方下载份额捐赠给福利性质的澳门威尼斯官方下载会或社



会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的
澳门威尼斯官方下载份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按澳门威尼斯官方下载登记机
构的规定办理,并按澳门威尼斯官方下载登记机构规定的标准收费。





、澳门威尼斯官方下载的转托管


澳门威尼斯官方下载份额持有人可办理已持有基
金份额在不同销售机构之间的转托管,澳门威尼斯官方下载
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。





、定期定额投资计划


澳门威尼斯官方下载管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由澳门威尼斯官方下载管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期
申购
金额,每期
申购
金额必须不低于澳门威尼斯官方下载管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。





、澳门威尼斯官方下载
份额
的冻结和解冻


澳门威尼斯官方下载登记机构只受理国家有权机关依法要求的澳门威尼斯官方下载份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。



澳门威尼斯官方下载份额被冻结的,被冻结部分产
生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。





、如相关法律法规允许澳门威尼斯官方下载管理人办理澳门威尼斯官方下载份额的质押业务或其他澳门威尼斯官方下载
业务,
在对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,
澳门威尼斯官方下载管理人可制定
和实施相应的业务规则。



第九部分 澳门威尼斯官方下载的投资

一、投资目标


通过主要投资于目标
ETF
,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差
的最小化。



二、投资范围


本澳门威尼斯官方下载主要投资于目标
ETF
、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现
投资目标,本澳门威尼斯官方下载可少量投资于非标的指数成份股(包括中小板、创业板及
其他
澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的澳门威尼斯官方)、澳门威尼斯官网(包括国债、央行票据、金融债、企业
债、公司债、公开发行的次级债、地方政府澳门威尼斯官网、政府支持机构澳门威尼斯官网、中期票据、



可转换澳门威尼斯官网(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换澳门威尼斯官网、短期融资券、超短
期融资券等)、澳门威尼斯官网回购、股指澳门威尼斯人登入、资产支持证券、同业存单、澳门威尼斯人电子正网存款、货
币市场工具以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具。



本澳门威尼斯官方下载将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。



澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:本澳门威尼斯官方下载投资于目标
ETF
的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净
值的
90%
。每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后,本澳门威尼斯官方下载
持有的现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种或变更投资比例限制,基
金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本澳门威尼斯官方下载的投资范围和投资比例规定。



三、投资策略


本澳门威尼斯官方下载为目标
ETF
的联接澳门威尼斯官方下载,以目标
ETF
作为其主要投资标的,方便投
资人

过本澳门威尼斯官方下载投资目标
ETF
。本澳门威尼斯官方下载并不参与目标
ETF
的管理。



1
、资产配置策略


本澳门威尼斯官方下载主要投资于目标
ETF
、标的指数成份股、备选成份股
,其中,
投资于
目标
ETF
的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
90%


为更好地实现投资目标,本澳门威尼斯官方下载
可少量投资于非标的指数成份股(
包括中小板、创业板及其他澳门威尼斯人官网注册证监会允许基
金投资的澳门威尼斯官方
)、澳门威尼斯官网、澳门威尼斯官网回购、资产支持证券、澳门威尼斯人电子正网存款、同业存单、货币
市场工具、股指澳门威尼斯人登入
以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具。



本澳门威尼斯官方下载将根据市场的实际情况,适当调整澳门威尼斯官方下载资产在各类资产上的配置比
例,以保证对标的指数的有效跟踪。



在正常市场情况下,本澳门威尼斯官方下载力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度的绝对值不超过
0.3
5
%
,年跟踪误差不超过
4
%
。如因指数编制规则调整
或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,澳门威尼斯官方下载管理人应采取合理措
施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。



2
、目标
ETF
投资策略


本澳门威尼斯官方下载投资目标
ETF
的两种方式如下:



1
)申购和赎回:以
申购
/
赎回对价
进行申购赎回目标
ETF
或者按照目标
ETF
法律文件的约定以其他方式
申购赎回
目标
ETF






2
)二级市场方式:在二级市场进行目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额的交易。



在投资运作过程中,本澳门威尼斯官方下载将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的
基础上,决定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式投资于目标
ETF


当目标
ETF
申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本澳门威尼斯官方下载也将作相应
的变更或调整。



3
、澳门威尼斯官方投资策略



1
)澳门威尼斯官方组合构建方法


本澳门威尼斯官方下载可以直接投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载标的指数的成份

及备选
成份股
,该部分澳门威尼斯官方资
产投资原则上主要采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构
建澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在
特殊情况下,本澳门威尼斯官方下载将选择
其他
澳门威尼斯官方或澳门威尼斯官方
组合对标的指数中的澳门威尼斯官方加以替换,
这些情况包括但不限于以下情形:
1
)标的指数成份股流动性严重不足;
2
)标的
指数的成份股长期停牌;
3

其他对
本澳门威尼斯官方下载管理人跟踪标的指数构成严重制约的
情形等





2
)澳门威尼斯官方组合的调整


1
)定期调整


本澳门威尼斯官方下载所构建的澳门威尼斯官方组合将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进
行相应的定期跟踪调整。



2
)不定期调整


澳门威尼斯官方下载经理将跟踪标的指数变动

澳门威尼斯官方下载组合跟踪偏离度情况,结合成份股基本
面情况、流动性状况、澳门威尼斯官方下载申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的
结果,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。



4
、澳门威尼斯官网投资策略


本澳门威尼斯官方下载基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于澳门威尼斯官网,投资的目的是
保证澳门威尼斯官方下载资产流动性,有效利用澳门威尼斯官方下载资产,提高澳门威尼斯官方下载资产的
投资收益。本澳门威尼斯官方下载将
密切关注国内外宏观澳门威尼斯人场官网走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走
势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上的个券选择方法
构建澳门威尼斯官网投资组合。



5
、资产支持证券投资策略



本澳门威尼斯官方下载将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。



6
、股指澳门威尼斯人登入投资策略


本澳门威尼斯官方下载将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提
下,
本着谨慎原则,参与股指澳门威尼斯人登入投资。本澳门威尼斯官方下载投资股指澳门威尼斯人登入将主要选择流动性好、
交易活跃的股指澳门威尼斯人登入合约。本澳门威尼斯官方下载力争利用股指澳门威尼斯人登入的对冲作用,降低澳门威尼斯官方组合
的系统性风险。



7
、融资与转融通证券出借投资策略


本澳门威尼斯官方下载在参与融资业务时,将通过对市场环境、利率水平、澳门威尼斯官方下载规模以及基
金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定融资规模。本澳门威尼斯官方下载管理人将充分考虑
融资业务的收益性、流动性及风险性特征,谨慎进行投资,提高澳门威尼斯官方下载的投资收益。



为更好实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本澳门威尼斯官方下载可
根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。

本澳门威尼斯官方下载将在分析市场情况、投资
者类型与结构、澳门威尼斯官方下载历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上,合理确定
出借证券的范围、期限和比例。



四、投资限制


1
、组合限制


澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:



1

本澳门威尼斯官方下载投资于目标
ETF
的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
90%




2

每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,本澳门威尼斯官方下载
持有的
现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网
不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中

现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;



3
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
澳门威尼斯官方下载资
产净值的
10
%




4
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20
%




5
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一

指同一信用级别

资产支持证券的比例,不得超



过该资产支持证券规模的
10
%




6
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%




7
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上


BBB

的资产支持证
券。澳门威尼斯官方下载持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应
在评级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



8
)澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方
发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不超过本澳门威尼斯官方下载的总
资产,本澳门威尼斯官方下载所申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;



9
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%
,进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的最长期限为
1
年,
澳门威尼斯官网回购到期后不得展期;



1
0
)本澳门威尼斯官方下载参与股指澳门威尼斯人登入交易,应当遵守下列要求:


1
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过基
金资产净值的
10%



2
)在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值与有价证券市值之和,
不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
0%
。其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(不含到期日在
一年以内的政府澳门威尼斯官网)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)
等;


3
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载
持有的澳门威尼斯官方总市值的
20%



4
)本澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官方市值和买入、卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差
计算)应当符合澳门威尼斯官方下载合同关于澳门威尼斯官方投资比例的有关约定;


5
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指澳门威尼斯人登入合约的成交金额
不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%




1
1
)本澳门威尼斯官方下载参与融资的,每个交易日日终,本澳门威尼斯官方下载持有的融资买入澳门威尼斯官方与

他有价证券市值之和,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%




12
)本澳门威尼斯官方下载参与转融通证券出借业务的,遵守以下投资限制:


1
)出借证券资产不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
30%
,出借期限在
10
个交易日以
上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围;



2
)参与出借业务的单只证券不得超过本澳门威尼斯官方下载持有该证券总量的
50%



3
)最近
6
个月内日均澳门威尼斯官方下载资产净值不得低于
2
亿元;


4
)证券出借的平均剩余期限不得超过
30
天,平均剩余期限按照市值加权平
均计算;


5
)因证券市场波动、上市公司合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因
素致使澳门威尼斯官方下载投资不符合上述比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得新增出借业务;



13
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过

澳门威尼斯官方下载资产净
值的
15%
;因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之
外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合该比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;



14
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围
保持一致;



15
)本澳门威尼斯官方下载资产总值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
140%




16
)法律法规及中
国证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。



因证券
/
澳门威尼斯人登入市场波动、澳门威尼斯官方下载规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成
份股流动性限制、目标
ETF
暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等澳门威尼斯官方下载管理人
之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述第(
1
)项规定投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理
人应当在
20
个交易日内进行调整。

除上述


1
)、

2
)、(
7
)、

12
)、

13
)、(
14

情形之外,因证券
/
澳门威尼斯人登入
市场波动、
证券发行人
合并、澳门威尼斯官方下载规模变动
、标的指数
成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标
ETF
暂停申购、赎回或二级市
场交易停牌
等澳门威尼斯官方下载管理人之
外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资比
例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
相关证券可交易的
10
个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证
监会规定的特殊情形除外。

法律法规另有规定的从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符
合澳门威尼斯官方下载合同的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合
澳门威尼斯官方下载合同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
开始。



法律法规或监管部门取消
或变更
上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在



履行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制
或以变更后的规定为准
,无
需召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议




2
、禁止行为


为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



5
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



6
)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。



法律法规或监管部门取消
或变更
上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,
澳门威尼斯官方下载管理人在
履行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或以变更后的限制为准




3
、关联交易



金管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



五、业绩比较基准


本澳门威尼斯官方下载的
业绩比较基准为:
中证全指家用电器指数收益率
*95%+
澳门威尼斯人电子正网活期存
款利率
(
税后
)*5%




中证全指家用电器指数
由中证指数有限公司编制,
选择中证全指中家用电器
行业的澳门威尼斯官方组成指数样本
,以反映该行业澳门威尼斯官方的整体表现。

本澳门威尼斯官方下载
通过主要投资
于目标
ETF
,紧密跟踪标的指数
。因此,该指数能够较好地反映本澳门威尼斯官方下载的投资策
略,能够较为客观地反映本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征。



若本澳门威尼斯官方下载标的指数发生变更,澳门威尼斯官方下载业绩比较基准随之变更,由澳门威尼斯官方下载管理人根
据标的指数变更情形履行适当程序并进行公告。法律法规或监管机构另有规定



的,从其规定。



六、
风险收益特征


本基
金为
ETF
联接澳门威尼斯官方下载,目标
ETF
为澳门威尼斯官方型指数澳门威尼斯官方下载,其预期收益及预期
风险水平高于混合型澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载和货币市场澳门威尼斯官方下载。本澳门威尼斯官方下载主要通过投资于
目标
ETF
跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场
相似的风险收益特征。



七、目标
ETF
的变更


目标
ETF
出现下述情形之一的,本澳门威尼斯官方下载在履行适当程序后,将由投资于目

ETF
的联接澳门威尼斯官方下载变更为直接投资该标的指数的指数澳门威尼斯官方下载;若届时本澳门威尼斯官方下载管理
人已有以该指数作为标的指数的指数澳门威尼斯官方下载,则本澳门威尼斯官方下载将本着维护投资者合法权益
的原则,在履行适当程序后,选取其他合适的指数作为标的指数。

相应地,澳门威尼斯官方下载
合同中将删除关于目标
ETF
的表述部分,或将变更标的指数,届时将由澳门威尼斯官方下载管
理人另行公告。



1
、目标
ETF
交易方式发生重大变更致使本澳门威尼斯官方下载的投资策略难以实现;


2
、目标
ETF
终止上市;


3
、目标
ETF
的澳门威尼斯官方下载合同终止;


4
、目标
ETF
与其他澳门威尼斯官方下载进行合并;


5
、目标
ETF
的澳门威尼斯官方下载管理人发生变更(但变更后的本澳门威尼斯官方下载与目标
ETF
的澳门威尼斯官方下载
管理人相同的除外);


6
、澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情形。



如果未来目标
ETF
的标的指数发生变更,本澳门威尼斯官方下载将在履行适当程序后相应
变更标的指数且继续投资于该目标
ETF
,不需另行召开澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会。但
目标
ETF
召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议变更目标
ETF
标的指数事项的,本澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯官方下载份额持有人可出席目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会并进行表决,目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议通过变更标的指数事项的,本澳门威尼斯官方下载可不召开澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会相应变更标的指数并仍为该目标
ETF
的联接澳门威尼斯官方下载。




、澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载行使股东或债权人权利的处理原则及方法


1
、澳门威尼斯官方下载管理人按照国家有关规定代表澳门威尼斯官方下载独立行使股东或债权人权利,保
护澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益;



2
、不谋求对上市公司的控股;


3
、有利于澳门威尼斯官方下载财产的安全与增值;


4
、不通过关联交易
为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。




、澳门威尼斯官方下载
投资组合报告


本澳门威尼斯官方下载管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



澳门威尼斯官方下载托管人上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网股份有限公司根据本澳门威尼斯官方下载合同约定,于
2020

10

26
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



本投资组合报告所载数据截至
2020

9

30
日,本报告所列财务数据未经
审计。



1

报告期末
澳门威尼斯官方下载资产组合情况


序号


项目


金额
(

)


占澳门威尼斯官方下载总资产
的比例
(%)


1


权益投资


-


-





其中:澳门威尼斯官方


-


-


2


澳门威尼斯官方下载投资


106,976,220.00


92.88


3


固定收益投资


-


-





其中:澳门威尼斯官网


-


-





资产支持证券


-


-


4


贵金属投资


-


-


5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


-


-





其中:买断式回购的买入返售
金融资产


-


-


7


澳门威尼斯人电子正网存款和结算备付金合计


7,761,678.14


6.74


8


其他各项资产


443,416.47


0.38





9


合计


115,181,314.61


100.00




2

期末投资目标澳门威尼斯官方下载明细





澳门威尼斯官方下载名称

澳门威尼斯官方下载
类型

运作
方式

管理人

公允价值

占澳门威尼斯官方下载
资产净
值比例
(%)

1


国泰中证全指家用
电器交易型开放式
指数证券投资澳门威尼斯官方下载


澳门威尼斯官方



交易
型开
放式


国泰基
金管理
有限公



106,976,220.00


94.06




3

报告期末按行业分类的澳门威尼斯官方投资组合


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官方。



4

报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名澳门威尼斯官方投资明



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官方。



5

报告期末按澳门威尼斯官网品种分类的澳门威尼斯官网投资组合


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官网。



6

报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名澳门威尼斯官网投资明



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官网。



7

报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有资产支持证券。



8

报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有贵金属。



9

报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名权证投资明



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有权证。



10

报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的股指澳门威尼斯人登入交易情况说明


本澳门威尼斯官方下载本报告
期内未投资股指澳门威尼斯人登入。




11

报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入交易情况说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期内未投资国债澳门威尼斯人登入。



12

投资组合报告附注



1

本报告期内澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。




2

澳门威尼斯官方下载投资的前十名澳门威尼斯官方中,没有投资于超出澳门威尼斯官方下载合同规定备选澳门威尼斯官方库
之外的情况。




3

其他资产构成


序号

名称

金额(元)

1


存出保证金

170,444.17

2


应收证券清算款

-

3


应收股利

-

4


应收利息

1,807.18

5


应收申购款

271,165.12

6


其他应收款

-

7


待摊费用


-


8


其他

-

9


合计

443,416.47




4

报告期末持有的处于转股期的可转换澳门威尼斯官网明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有可转换澳门威尼斯官网。




5

报告期末前十名澳门威尼斯官方中存在流通受限情况的说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官方。



第十部分 澳门威尼斯官方下载的业绩

澳门威尼斯官方下载业绩截止日为2020年6月30日,并经澳门威尼斯官方下载托管人复核。


澳门威尼斯官方下载管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载资产,
但不保证澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书。


1、国泰中证全指家用电器ETF联接A:


阶段


净值增长




净值增
长率标
准差



业绩比较
基准收益




业绩比较
基准收益
率标准差




-




-



2020

4

3
日至
2020

6

30



11.65%


0.87%


13.66%


1.08%


-
2.01%


-
0.21%




2、国泰中证全指家用电器ETF联接C:

阶段


净值增长




净值增
长率标
准差



业绩比较
基准收益




业绩比较
基准收益
率标准差




-




-



2020

4

3
日至
2020

6

30



11.58%


0.87%


13.66%


1.08%


-
2.08%


-
0.21%




注:本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同生效日为
2020

4

3





第十一部分 澳门威尼斯官方下载的财产

一、澳门威尼斯官方下载资产总值


澳门威尼斯官方下载资产总值是指
澳门威尼斯官方下载拥有的
目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额、
各类有价证券及票据价
值、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应收申购款及其他资产的价值总和




二、澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。



三、澳门威尼斯官方下载财产的账户


澳门威尼斯官方下载托管人根据相关法律法规、规范性文件为本澳门威尼斯官方下载开立资金账户、证券账

、澳门威尼斯人登入结算账户
以及投资所需的其他
专用账户。开立的澳门威尼斯官方下载专用账户与澳门威尼斯官方下载管
理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构和澳门威尼斯官方下载登记机构自有的财产账户以及其他澳门威尼斯官方下载
财产账户相独立。



四、澳门威尼斯官方下载财产的保管和处分


本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载销售机构的财产,并由基
金托管人保管。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载登记机构和澳门威尼斯官方下载销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本澳门威尼斯官方下载财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定处分外,澳门威尼斯官方下载财产不得被处
分。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,
澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算财产。澳门威尼斯官方下载管理人管理运作澳门威尼斯官方下载财产所产



生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;澳门威尼斯官方下载管理人管理运作不同基
金的澳门威尼斯官方下载财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因澳门威尼斯官方下载财产本身承担的债务,
不得对澳门威尼斯官方下载财产强制执行。



第十二部分 澳门威尼斯官方下载资产估值

一、估值日


本澳门威尼斯官方下载的估值日为本澳门威尼斯官方下载相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露澳门威尼斯官方下载净值的非交易日。



二、估值对象


澳门威尼斯官方下载所拥有的
目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额、
澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网和澳门威尼斯人电子正网存款本息、应收款项、
股指澳门威尼斯人登入合约、


投资等资产及负债。



三、估值原则


澳门威尼斯官方下载管理人在确定相
关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。



(一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允
价值。



与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值
为基础,并在估
值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外,澳门威尼斯官方下载管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。



(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。



(三)如澳门威尼斯人场官网环境发生重大变化或证券发行人发
生影响证券价格的重大事



件,使潜在估值调整对前一估值日的澳门威尼斯官方下载资产净值的影响在
0.25%
以上的,应对
估值进行调整并确定公允价值。



四、估值方法


1
、目标
ETF
的估值


本澳门威尼斯官方下载持有的目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额按估值日目标
ETF
澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额净值估
值。如该日目标
ETF
未公布净值,则按该日目标
ETF
最近公布的净值估值




2
、证券交易所上市的有价证券的估值



1
)交易所上市的有价证券(包括澳门威尼斯官方等),以其估值日在证券交易所挂牌
的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大
变化或证券发行机构未发生影响证券价格
的重大事件的,以最近交易日的市价
(收盘价)估值;如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
调整最近交易市价,确定公允价格




2
)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;



3
)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;



4
)交易所上市交易的可转换澳门威尼斯官网以每日收盘价作为估值全价;



5
)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;



6
)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的澳门威尼斯官网,对存在活跃市场的
情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定
其公允价值。



3
、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:



1
)送股、转增股、配股和公开增发的威尼斯人官网开户网址
,按估值日在证券交易所挂牌
的同一澳门威尼斯官方的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;



2
)首次公开发行未上市的澳门威尼斯官方

澳门威尼斯官网,采用估值技术确定公允价值,在



估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值




3
)在发行时明确一定期限限售期的澳门威尼斯官方,包括但不限于非公开发行澳门威尼斯官方、
首次公开发行澳门威尼斯官方时公司股东公开发售股份、通过澳门威尼斯人集团取得的带限售期的股
票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限澳门威尼斯官方,按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。



4
、对全国澳门威尼斯人电子正网间市场上不含权的固定收益品种,按
照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场上含权的固定收益品种,按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场未上市,且第三方估值机构未
提供估值价格的澳门威尼斯官网,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。



5
、同一澳门威尼斯官网同时在两个或两个以上市场交易的,按澳门威尼斯官网所处的市场分别估
值。



6
、存款的估值方法



有的澳门威尼斯人电子正网定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利
息收入。



7
、因持有澳门威尼斯官方而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。



8
、本澳门威尼斯官方下载投资股指澳门威尼斯人登入合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算
价估值。国家有最新规定的,按其规定进行估值。



9
、当发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机制,以
确保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。



10
、本澳门威尼斯官方下载参与转融通证券出借业务的,按照相关法律法规和
行业协会的相
关规定进行估值。



11
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。




12
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。



如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人
承担。本澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值
信息
的计算结果对外予以公布。



五、估值程序


1

澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去
澳门威尼斯官方下载
负债后的价值。

澳门威尼斯官方下载份额净值
是按照每个工作日闭市后,
各类澳门威尼斯官方下载份额的
澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日
该类别
澳门威尼斯官方下载份
额的余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。澳门威尼斯官方下载管理人
可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人于
每个工作日计算澳门威尼斯官方下载资产净
值及
各类别
澳门威尼斯官方下载份额净值,并按规
定公告。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人应每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规
或澳门威尼斯官方下载合同的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值后,

各类别
澳门威尼斯官方下载份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载
管理人
按约定
对外公布。



六、估值错误的处理


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值
的准确性、及时性。当澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4
位以内

含第
4


发生估值错
误时,视为澳门威尼斯官方下载份额净值错误。



澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人


受损方



的直接损失按下述




估值错误处理原则


给予赔偿,承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误
责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应
对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失


受损方



,则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。




4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当
事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;




4
)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人
应当立即予以纠正,通报
澳门威尼斯官方下载托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托
管人并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人
应当公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。




3
)前述内容如法律法规或监管
机构
另有规定的,从其规定处理。



七、暂停估值的情形


1
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券
/
澳门威尼斯人登入
交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;


2
、因不可抗力
或其他情形
致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载
资产价值时;


3
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停估值;


4

澳门威尼斯官方下载所投资

目标
ETF
发生暂停估值

暂停公告澳门威尼斯官方下载份额净值的情形



5

法律法规、
澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其

情形。



八、澳门威尼斯官方下载净值的确认


用于澳门威尼斯官方下载信息披露的澳门威尼斯官方下载资产净值和
各类别
澳门威尼斯官方下载份额净值由澳门威尼斯官方下载管理人负
责计算,澳门威尼斯官方下载托管人负责进行复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个开放日交易结束后计算
当日的澳门威尼斯官方下载资产净值和
各类别
澳门威尼斯官方下载份额净值并发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对
净值计算结果复核确认后发
送给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值予以公
布。




、特殊情况的处理


1
、澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按上述

四、估值方法


的第
11
项进行估值时,
所造成的误差不作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。



2
、由于证券交易所、澳门威尼斯人登入交易所、澳门威尼斯人登入公司及
登记结算公司
发送的数据错



误或者由于其他不可抗力等,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,澳门威尼斯官方下载
管理人和澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当积极采取必
要的措施减轻或消除由此造成的影响。



第十三部分 澳门威尼斯官方下载的收益与分配

一、澳门威尼斯官方下载利润的构成


澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变动收益后的余额。



二、澳门威尼斯官方下载可供分配利润


澳门威尼斯官方下载可供分配利润指截至收益分配基准日澳门威尼斯官方下载未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。



三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则


1
、由于本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,而
C
类澳门威尼斯官方下载份额收取销售
威尼斯人赌博费,各类别澳门威尼斯官方下载份额对应的可供分配利润将有所不同,本澳门威尼斯官方下载同一类别的每
一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;


2
、在符合有关澳门威尼斯官方下载分红条件的前提下,本澳门威尼斯官方下载每
年收益分配不超过
12
次,
每份澳门威尼斯官方下载份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份澳门威尼斯官方下载份额该次可
供分配利润的
20%
,若《澳门威尼斯官方下载合同》生效不满
3
个月可不进行收益分配;


3
、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,澳门威尼斯官方下载份额持有人
可选择现金红利或将现金红利自动转为澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若澳门威尼斯官方下载份额持有人
不选择,本澳门威尼斯官方下载默认的收益分配方式是现金分红;


4
、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。



四、收益分配方案


澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、澳门威尼斯官方下载收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配
方式等内容。



五、收益分配方案的确定、公告与实施


本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,在
2
日内在
指定媒介公告。



六、澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用



澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用由澳门威尼斯官方下载份额持有人自行
承担。当澳门威尼斯官方下载份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他
手续费用时,澳门威尼斯官方下载登记机构可将澳门威尼斯官方下载份额持有人的现金红利自动转为澳门威尼斯官方下载份额。

红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。



第十四部分 澳门威尼斯官方下载费用与税收

一、澳门威尼斯官方下载费用的种类


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;


2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;


3

本澳门威尼斯官方下载从
C
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载财产中计提的销售威尼斯人赌博费;


4

《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;


5
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费
、仲裁费
和诉讼费;


6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;


7
、澳门威尼斯官方下载的证券
/
澳门威尼斯人登入
交易费用;


8
、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;


9

澳门威尼斯官方下载的开户费用、账户维护费用;


10
、澳门威尼斯官方下载投资目标
ETF
的相关费用(包括但不限于目标
ETF
的交易费用、
申赎费用等);


11
、按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他
费用。



二、澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、基
金管理人的管理费


本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载财产中投资于目标
ETF
的部分不收取管理费。在通常情况下,
按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值扣除澳门威尼斯官方下载财产中目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额所对应资产净值后剩
余部分(若为负数,则取
0
)的
0.50
%

年费率计提。管理费的计算方法如下:


H

E
×0.50

当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E

前一日澳门威尼斯官方下载资产净值扣除澳门威尼斯官方下载财产中目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额所对应资产净
值后剩余部分(若为负数,则取
0



澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载管理



费划付指令,经澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月首日起
3
个工作日内从基
金财产中一次
性支付给澳门威尼斯官方下载管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力

致使无法按时支付

,顺延至最近可支付日支付。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费


本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载财产中投资于目标
ETF
的部分不收取托管费。在通常情况下,
按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值扣除澳门威尼斯官方下载财产中目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额所对应资产净值后剩
余部分(若为负数,则取
0


0.10
%
的年费率计提。托管费的计算方法如下:


H

E
×0.10

当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E
为前一日澳门威尼斯官方下载资产净值扣除澳门威尼斯官方下载财产中目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额所对应资产净
值后剩余部分(若为负数,则取
0



澳门威尼斯官方下载托
管费每日计提,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载托管
费划付指令,经澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月首日起
3
个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次
性支付给澳门威尼斯官方下载托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力

致使无法按时支付

,顺延至最近可支付日支付。



3

C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费按前
一日
C
类澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.30%
年费率计提。计算方法如下:


H

E×0.30%÷
当年天数


H

C
类澳门威尼斯官方下载份额每日应计提的销售威尼斯人赌博费


E

C
类澳门威尼斯官方下载份额前一日澳门威尼斯官方下载资产净值


C
类澳门威尼斯官方下载份额销售威尼斯人赌博费
每日计提,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人
发送销售威尼斯人赌博费划付指令,经澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月首日起
3
个工作日内从基
金财产中一次性支付给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人代付给销售机构。若遇法定节
假日、休息日或不可抗力

致使无法按时支付

,顺延至最近可支付日支付。



上述

一、澳门威尼斯官方下载费用的种类




4

11
项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



三、不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目


下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:



1
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

金财产的损失;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项
目。



四、澳门威尼斯官方下载税收


本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。澳门威尼斯官方下载财产投资的相关税收,由澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,澳门威尼斯官方下载管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。



第十五部分 澳门威尼斯官方下载的会计与审计

一、澳门威尼斯官方下载会计政策


1
、澳门威尼斯官方下载管理人为本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方;


2
、澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;澳门威尼斯官方下载首次募集的
会计年度按如下原则:如果《澳门威尼斯官方下载合同》生效少于
2
个月,可以并入下一个会计
年度
披露



3
、澳门威尼斯官方下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报表;


7
、澳门威尼斯官方下载托管人每月与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。



二、澳门威尼斯官方下载的年度审计


1
、澳门威尼斯官方下载管理人聘请与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相互独立的具有证

、澳门威尼斯人登入
相关业务
资格的会计师事务所及其注册会计师对本澳门威尼斯官方下载的年度财务报表进行审
计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得澳门威尼斯官方下载管理人同意。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报澳门威尼斯官方下载托管人。更



换会计师事务所需在
2
日内在指定媒介公告。



第十六部分 澳门威尼斯官方下载的信息披露

一、本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定。



二、信息披露义务人


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会的澳门威尼斯官方下载份额持有
人等法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的自然人、法人和
非法人

织。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人
以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,
按照法律
法规和澳门威尼斯人官网注册证监会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确性

完整性
、及时性、简明性和易得性




本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载信
息通过澳门威尼斯人官网注册证监会指定的
全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网
站(以下简称“指定网站”)等
媒介披露,并保证澳门威尼斯官方下载投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。



三、本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人
承诺公开披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载销售机构;


5
、登载任何自然人、法人
和非法人
组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6

法律

行政
法规和
澳门威尼斯人官网注册证监会
规定
禁止的其他行为。



四、本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,澳门威尼斯官方下载
信息披露义务人应保证
不同
文本的内容一致。

不同
文本
之间
发生歧义的,以中文
文本为准。



本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说
明外,货币单位为人民币
元。



五、公开披露的澳门威尼斯官方下载信息


公开披露的澳门威尼斯官方下载信息包括:



(一)澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要


1
、《澳门威尼斯官方下载合同》是界定《澳门威尼斯官方下载合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明澳门威尼斯官方下载产品的特性等涉及澳门威尼斯官方下载投资
者重大利益的事项的法律文件。



2
、澳门威尼斯官方下载招募说明书应当最大限度地披露影响澳门威尼斯官方下载投资者决策的全部事项,
说明澳门威尼斯官方下载认购、申购和赎回安排、澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载产品特性、风险揭示、信息披
露及澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博等内容。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,
澳门威尼斯官方下载招募说明
书的信息
发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载
在指定网站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新
一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书。



3
、澳门威尼斯官方下载托管协议是界定澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载财产保管及澳门威尼斯官方下载运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。



4
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要是澳门威尼斯官方下载招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
明的澳门威尼斯官方下载概要信息。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变
更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要,并
登载在指定
网站及澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网点;澳门威尼斯官方下载产品资料概要其他信息发生变更的,
澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载产品
资料概要。



澳门威尼斯官方下载募集申请经澳门威尼斯人官网注册证监会注册后,澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载份额发售的

日前,

澳门威尼斯官方下载份额发售公告、
澳门威尼斯官方下载招募说明书
提示性公告和《澳门威尼斯官方下载合同》提示性公告登
载在指定报刊上,将澳门威尼斯官方下载份额发售公告、澳门威尼斯官方下载招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、
《澳门威尼斯官方下载合同》和澳门威尼斯官方下载托管协议登载在指定网站上,并将澳门威尼斯官方下载产品资料概要登载在
澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网点;澳门威尼斯官方下载托管人应当同时将《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管
协议
登载在网站上




(二)澳门威尼斯官方下载份额发售公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当就澳门威尼斯官方下载份额发售的具体事宜编制澳门威尼斯官方下载份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。



(三)《澳门威尼斯官方下载合同》生效公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《澳门威尼斯官方下载



合同》生效公告。



澳门威尼斯官方下载合同生效公告中将说明澳门威尼斯官方下载募集情况及澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载管理人高级管
理人员、澳门威尼斯官方下载经理等人员以及澳门威尼斯官方下载管理人股东持有的澳门威尼斯官方下载份额、承诺持有的期限
等情况。



(四)澳门威尼斯官方下载
净值信息


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人应
当至少每周
在指定网站披露
一次
各类别
澳门威尼斯官方下载份额净值
和澳门威尼斯官方下载份额累计净值




在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
不晚于
每个开放日
的次日,通过
指定
网站、
澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点
,披露开放日各类别的
澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



澳门威尼斯官方下载管理人应当
在不晚于
半年度和年度最后
一日的次日,在指定网站披露半
年度和年度最后一日的
各类别澳门威尼斯官方下载份额净值
和澳门威尼斯官方下载份额累计净值




(五)澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格


澳门威尼斯官方下载管理人应当在《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件上载明澳门威尼斯官方下载份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在澳门威尼斯官方下载
销售机

网站或营业网点
查阅或者复制前述信息资料。



(六)澳门威尼斯官方下载定期报告,包括澳门威尼斯官方下载年度报告、澳门威尼斯官方下载
中期
报告和澳门威尼斯官方下载季度报告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起
三个月
内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告,将年
度报告登载
在指定
网站上,

将年度报告
提示性公告
登载在指定
报刊
上。澳门威尼斯官方下载年
度报告

的财务会计报告应当经过
具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所
审计。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起
两个月
内,编制完成澳门威尼斯官方下载
中期
报告,将
中期
报告登载在
指定
网站上,


中期
报告
提示性公告
登载在指定
报刊
上。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起
15
个工作日内,编制完成
澳门威尼斯官方下载季度报告,
将季度报告登载在指定
网站

,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上




《澳门威尼斯官方下载合同》生效不足
2
个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、


报告或者年度报告。



澳门威尼斯官方下载管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露澳门威尼斯官方下载管理人、基
金管理人高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理等人员以及澳门威尼斯官方下载管理人股东持有澳门威尼斯官方下载的份额、



期限及期间的变动情况。



如报告期内出现单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
的情
形,为保障其他投资者的权益,澳门威尼斯官方下载管理人至少应当在定期报告

影响投资者决
策的其他重要信息


项下披露该投资者的类别、报
告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本澳门威尼斯官方下载的特有风险,澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊情形除外。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和
中期
报告中披露澳门威尼斯官方下载组合资产情况及其
流动性风险分析等。



(七)临时报告


本澳门威尼斯官方下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2
日内编制临时报告书,
并登载在指定报刊和指定网站上




前款所称重大事件,是指可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产
生重大影响的下列事件:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开
及决定的事项



2
、《澳门威尼斯官方下载合同》
终止、澳门威尼斯官方下载清算



3
、转换澳门威尼斯官方下载运作方式
、澳门威尼斯官方下载合并



4
、更换澳门威尼斯官方下载管
理人、澳门威尼斯官方下载托管人
、澳门威尼斯官方下载份额登记机构,澳门威尼斯官方下载改聘会计师事
务所



5
、澳门威尼斯官方下载管理人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等
事项,澳门威尼斯官方下载托管人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核等事项;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的法定名称、住所发生变更;


7

澳门威尼斯官方下载管理

变更持有百分之五以上股权的股东、澳门威尼斯官方下载管理人的实际控制
人变更



8
、澳门威尼斯官方下载募集期延长
或提前结束募集



9
、澳门威尼斯官方下载管理人的
高级管理人员
、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人
专门
澳门威尼斯官方下载托管部门
负责人发生变动;


10
、澳门威尼斯官方下载管理人的董事在
最近
1
2
个月
内变更超过百分之五十
,澳门威尼斯官方下载管
理人、
澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近
1
2
个月内变动超过百分之
三十



11
、涉及澳门威尼斯官方下载管理业务、澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼或仲裁;



12

澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚,澳门威尼斯官方下载托管人或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人因澳门威尼斯官方下载托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚



13

澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易事项,澳门威尼斯人官网注册证监会另有规
定的情形除外



14
、澳门威尼斯官方下载收益分配事项;


15
、管理费、托管费、销售威尼斯人赌博费
、申购费、赎回费
等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更;


16
、澳门威尼斯官方下载份额净值计价错误达澳门威尼斯官方下载份额净值百分之零点五;


17
、本澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;


18
、本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回并延期办理;


19
、本澳门威尼斯官方下载连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请

延缓支付赎回款项



20
、本澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请

重新接受申购、赎回
申请



21
、发生涉及澳门威尼斯官方下载申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


2
2
、澳门威尼斯官方下载管理人采用摆动定价机制进行估值;


2
3

本澳门威尼斯官方下载推出新业务或威尼斯人赌博;


2
4
、本澳门威尼斯官方下载变更标的指数;


2
5
、本澳门威尼斯官方下载变更目标
ETF



2
6
、本澳门威尼斯官方下载增加或减少澳门威尼斯官方下载份额类别,调整澳门威尼斯官方下载份额分类办法及规则;


27
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效满三年后澳门威尼斯官方下载继续存续的,连续
4
0
个工作日、
5
0

工作日、
5
5
个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满
200
人或者澳门威尼斯官方下载资产净值低

5000
万元的情形时;


28

澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价
格产生重大影响的其他事项或
澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他事项。



(八)澄清公告


在《澳门威尼斯官方下载合同》期限内,任何公共


中出现的或者在市场上流
传的消息可
能对澳门威尼斯官方下载份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,
以及可能损害澳门威尼斯官方下载份额持
有人权益的,
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将



有关情况立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(九)
清算报告


《澳门威尼斯官方下载合同》终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应当依法组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财
产进行清算并作出清算报告。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站
上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。





)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,并予以公告。



(十

)投资资产支持证券的相关公



澳门威尼斯官方下载管理人应在本澳门威尼斯官方下载
中期
报告及年度报告中披露其持有的资产支持证券
总额、资产支持证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明
细。



澳门威尼斯官方下载管理人应在本澳门威尼斯官方下载季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
持证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期末按市值占澳门威尼斯官方下载净资产比例大小排序
的前
10
名资产支持证券明细。



(十

)投资股指澳门威尼斯人登入的相关公告


本澳门威尼斯官方下载投资股指澳门威尼斯人登入,需按照法规要求在季度报告、
中期
报告、年度报告等
定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指澳门威尼斯人登入交易情况,包括投资政策、
持仓情况、损益情况、风险指标等,并
充分揭示股指澳门威尼斯人登入交易对澳门威尼斯官方下载总体风险的
影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。



(十

)澳门威尼斯官方下载投资目标
ETF
的相关公告


本澳门威尼斯官方下载在定期报告和招募说明书(更新)中应设立专门章节披露所持目标
ETF
的相关情况并揭示相关风险:


1
、投资政策、持仓情况、损益情况、净值披露时间等;


2
、交易及持有目标
ETF
产生的费用,包括申购费、赎回费、销售威尼斯人赌博费、
管理费、托管费等,在招募说明书(更新)中列明计算方法并举例说明;


3
、持有的目标
ETF
发生的重大影响事件,如转换运作方式、与其他澳门威尼斯官方下载合
并、终止澳门威尼斯官方下载合同以及召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会等;


4
、本澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官方下载管理人以及澳门威尼斯官方下载管理人关联方所管理澳门威尼斯官方下载的情况。



(十

)澳门威尼斯官方下载参与融资和转融通证券出借交易的相关公告



澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露参与融资情况,包括投资策略、业务开展情况、损益情况、
风险及其管理情况等。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告等文件中披露
澳门威尼斯官方下载参与转融通证券出借交易的情况,并就报告期内发生的重大关联交易事项做
详细说明。



(十

)澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他信息。



六、信息披露事务管理


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人应当建立健全信息披露管理制度,指定
专门部门及
高级管理人员
负责管理信息披露事务。



澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载信息
披露内容与格式准则
等法规
的规定。



澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约
定,对澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份额申购赎回价格、
澳门威尼斯官方下载定期报告

更新的招募说明书
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算报告
等公开披
露的相关澳门威尼斯官方下载信息进行复核、审查,并向澳门威尼斯官方下载管理人
进行书面或电子
确认。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在指定
报刊
中选择
一家报刊披露
本澳门威尼斯官方下载信息。

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站报送拟披露的澳门威尼斯官方下载
信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时




澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。



为澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露的澳门威尼斯官方下载信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《澳门威尼斯官方下载合同》终止后
10
年,法律法规另有规定的从其规定。



七、信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于
各自住所
,供社会公众查阅、复制。



八、暂停或延迟信息披露的情形



当出现下述情况时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可暂停或延迟披露澳门威尼斯官方下载相关信
息:


1
、不可抗力;


2
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券
/
澳门威尼斯人登入交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;


3
、法律法规、澳门威尼斯官方下载合同或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



第十七部分 风险揭示

一、
系统性
风险


市场风险是指证券市场价格受到澳门威尼斯人场官网因素、政治因素、投资心理和交易制度
等各种因素的影响而变化,导致收益水平存在的
不确定性。市场风险主要包括:


1
、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。



2
、澳门威尼斯人场官网周期风险。随澳门威尼斯人场官网运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周
期性变化。澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官网,收益水平也会随之变化,从而产生风险。



3
、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。

利率直接影响着澳门威尼斯官网的价格和收益率,澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官网,其收益水平会受到利率
变化的影响。



4
、信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,
债权人可能会损失
掉大部分的投资,这主要体现在企业债中。



5
、购买力风险。澳门威尼斯官方下载的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为
通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使澳门威尼斯官方下载的实际收益下降。



6
、澳门威尼斯官网收益率曲线风险。澳门威尼斯官网收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移
动有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。



7
、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投
资收益的影响。这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互
为消长。具体为当利率下降时,澳门威尼斯官方下载从投资的固定收益证券所得的利息收入进行
再投资时,将获
得与之前相比较少的收益率。



二、
非系统性风险


非系统性风险是指个别行业或个别证券特有的风险,包括上市公司经营风



险、信用风险等。



1
、经营风险:上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、
管理、财务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致澳门威尼斯官方价格变动的风险。



2
、信用风险:指澳门威尼斯官方下载在交易过程发生交收违约,或者澳门威尼斯官方下载所投资澳门威尼斯官网的发
行人出现违约、无法支付到期本息,或者由于澳门威尼斯官网发行人信用等级下降等原因造
成的澳门威尼斯官方下载资产损失的风险。



三、
流动性风险


(一)本澳门威尼斯官方下载的申购、赎回安排


本澳门威尼斯官方下载为普通开放式澳门威尼斯官方下载,投资人可在本澳门威尼斯官方下载
的开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购
和赎回业务。为切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益优先原则,本澳门威尼斯官方下载管理人将合理控制澳门威尼斯官方下载份额持有人集中度,审慎确认申购
赎回业务申请,包括但不限于:


1

当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
澳门威尼斯官方下载管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停澳门威尼斯官方下载申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。

澳门威尼斯官方下载管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对澳门威尼斯官方下载规模予以控
制。具体见澳门威尼斯官方下载管理人相关公告




2
、当
发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机制,以
确保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。



3
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停接受澳门威尼斯官方下载申购申请、赎回申请或延缓支付赎回款项。



提示投资人注意本澳门威尼斯官方下载的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资
计划。



(二)本澳门威尼斯官方下载拟投资市场、行业及资产的流动性风险


1
、本澳门威尼斯官方下载为
ETF
联接澳门威尼斯官方下载。在投资方向与投资比例方面,本澳门威尼斯官方下载投资于目

ETF
的资产比例不低于澳门威尼斯官方下载
资产净值的
90%
,其余资产投资于标的指数成份
股、备选成份股、非标的指数成份股、澳门威尼斯官网等具有良好流动性的金融工具。本基
金拟投资的市场和拟投资的投资标的都具有较高的流动性,在正常情况下,其开



放日开放申购赎回及二级市场上市交易的机制安排可以满足本澳门威尼斯官方下载日常的投资
管理需要及应对赎回的资金调拨需求。本澳门威尼斯官方下载的标的指数为
中证全指家用电器指

,反映
家用电器
行业的整体表现,具有市场容量大、成交额可观的特点,是具
有较强变现能力的优质资产。但在极端的、特殊的市场情况下,若所投资的市场
普遍面临流动性风险,本澳门威尼斯官方下载投资标的的流动性风险也将
在一定程度上影响本基
金的资产变现能力及赎回款项支付能力。



2
、资产支持证券,只能通过特定的渠道进行转让交易,存在市场交易不活
跃导致的流动性风险。



3
、股指澳门威尼斯人登入合约存在无法及时变现带来的流动性风险。



澳门威尼斯官方下载管理人将密切关注各类资产及投资标的的交易活跃程度与价格的连续
性情况,评估各类资产及投资标的占澳门威尼斯官方下载资产的比例并进行动态调整,以满足基
金运作过程中的流动性要求,应对流动性风险。



4
、融资与转融通证券出借业务存在因证券成交量过低无法按期或以公允价
格卖出证券;或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调整导致澳门威尼斯官方下载管
理人无法以公允价格处置证券;或因出借证券量过大无法应对澳门威尼斯官方下载大额赎回;或
无法及时筹措资金或有价证券补足保证金比例及维持担保比例的流动性风险。



(三)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施


1
、当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请有困难或认为因支付
澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大
波动时,澳门威尼斯官方下载管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。



2
、若本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回的,在单个澳门威尼斯官方下载份额持有人超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
以上的赎回申请的情形
下,对于该澳门威尼斯官方下载份额持有人当日赎回申请超过上一开放日
澳门威尼斯官方下载总份额
20%
以上的部分,澳门威尼斯官方下载管理人可以延期办理赎回申请;对于该澳门威尼斯官方下载份
额持有人当日赎回申请未超过
20%
的部分,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据“全额赎回”或
“部分延期赎回”的约定方式与其他澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请一并办理。



3
、连续
2
个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人认为有必
要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,
但不得超过
20
个工作日。




(四)备用的流动性风险管理工具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响


澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托
管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可
依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申
请进行适度调整,作为特定情形下澳门威尼斯官方下载管理人流动性风险管理的辅助措施。备用
的流动性风险管理工具包括但不限于:


1
、延期办理巨额赎回申请;


2
、暂停接受赎回申请;


3
、延缓支付赎回款项;


4
、收取短期赎回费;


5
、暂停澳门威尼斯官方下载估值;


6
、摆动定价;


7
、澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他措施。



备用的流动性风险管理工具的实施情形包括:


1
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形;


2
、澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回;


3
、澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回,且单个澳门威尼斯官方下载份额持有人超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
以上的
赎回申请的情形;


4
、澳门威尼斯官方下载份额持续持有期限小于
7
日;


5
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停估值的情形;


6
、当发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机制,以
确保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门、自律规则的规定;


7
、法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会认定或澳门威尼斯官方下载合同约定的其他情形。



实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照澳门威尼斯官方下载管理人流动性风险管理
制度的规定办理。澳门威尼斯官方下载管理人应时刻防范可能产生的流动性风险,对流动性风

进行日常监控,切实保护持有人的合法权益。



采取备用流动性风险管理工具,可能对投资者造成无法赎回、赎回延期办理、
赎回款项延期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。




、运作管理风险



1
、管理风险:指在澳门威尼斯官方下载管理运作过程中,由于澳门威尼斯官方下载管理人的知识、经验、
判断、决策等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对澳门威尼斯人场官网形势、证券价格
走势的判断而产生的风险,或者由于澳门威尼斯官方下载管理人内部控制不完善而导致澳门威尼斯官方下载财产
损失的风险。



2
、交易风险:指在澳门威尼斯官方下载投资交易过程中由于各种原因造成的风险。



3
、运作风险:由于运营系统、网络系统、计算
机或交易软件等发生技术故
障等突发情况而造成的风险,或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。



4
、道德风险:指业务人员道德行为违规产生的风险,包括由内幕交易、违
规操作、欺诈行为等原因造成的风险。




、本澳门威尼斯官方下载特定风险


1
、目标
ETF
的风险


本澳门威尼斯官方下载为
ETF
联接澳门威尼斯官方下载,主要投资于目标
ETF
,因此目标
ETF
面临的风险
(例如目标
ETF
的管理风险、操作风险、澳门威尼斯官方下载份额二级市场交易价格折溢价的
风险和技术风险等风险)可能直接或间接成为本澳门威尼斯官方下载的风险。



本澳门威尼斯官方下载为目标
ETF
的联接澳门威尼斯官方下载,但不能保证本澳门威尼斯官方下载的表现与目标
ETF
的表
现完全一
致,产生差异的原因包括以下几个方面:



1
)投资对象和投资范围的不同,会导致两只澳门威尼斯官方下载的业绩有差异;



2
)投资管理方式的不同,如在指数化投资过程中,不同的管理方式会导
致跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等的不同,会导致两只澳门威尼斯官方下载
的业绩有差异;



3
)澳门威尼斯官方下载规模、投资成本、各种费用与税收的不同,会导致两只澳门威尼斯官方下载的业
绩有差异。由于两只澳门威尼斯官方下载的投资对象和投资范围不同,投资管理方式不同,澳门威尼斯官方下载
规模也可能不同,所以,本澳门威尼斯官方下载的投资成本、各种费用及税收可能不同于目标
ETF




4
)现金比例及现金管理方式的不同,会导致两只
澳门威尼斯官方下载的业绩有差异。本
澳门威尼斯官方下载每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或
者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中,现金不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而目标
ETF
则没有这项规定。



2
、标的指数的风险




1
)标的指数波动的风险


标的指数成份股的价格可能受到政治因素、澳门威尼斯人场官网因素、上市公司经营状况、
投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使澳门威尼斯官方下载收
益水平发生变化,产生风险。




2
)标的指数变更的风险


尽管可能性很小,但根据澳门威尼斯官方下载合同规定,如出现变更标
的指数的情形,本基
金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,
澳门威尼斯官方下载的收益风险特征将与新的标的指数保持一致,投资人须承担此项调整带来的
风险与成本。



3
、澳门威尼斯官方下载投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
及跟踪误差控制未达约定
目标的风险


以下因素可能使澳门威尼斯官方下载投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离
,也可
能使澳门威尼斯官方下载的跟踪误差控制未达约定目标




1
)由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使本澳门威尼斯官方下载在相应的组合调
整中产生跟踪偏离度与跟踪误差。




2
)由于标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在
标的指数
中的权重发生变化,使本澳门威尼斯官方下载在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。




3
)成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致澳门威尼斯官方下载收
益率偏离标的指数收益率,从而产生跟踪偏离度。




4
)由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本澳门威尼斯官方下载无法及时调整投资
组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。




5
)由于澳门威尼斯官方下载投资过程中的证券交易成本,以及澳门威尼斯官方下载管理费和托管费等费

的存在,使澳门威尼斯官方下载投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。




6
)在本澳门威尼斯官方下载指数化投资过程中,澳门威尼斯官方下载管理人的管理能力,例如跟踪指数
的水平、技术
手段、买入卖出的时机选择等,都会对本澳门威尼斯官方下载的收益产生影响,从
而影响本澳门威尼斯官方下载对标的指数的跟踪程度。




7
)其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,澳门威尼斯官方下载投资组合
中个别澳门威尼斯官方的持有比例与标的指数中该澳门威尼斯官方的权重可能不完全相同;因缺乏卖
空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大;因澳门威尼斯官方下载申购与赎回带来的现



金变动;因指数发布机构指数编制错误等,由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。



如因标的指数编制规则调整或其他因素导致本澳门威尼斯官方下载的跟踪误差控制未达约
定目标,本澳门威尼斯官方下载净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。



4
、指数编制机构停止威尼斯人赌博
的风险


本澳门威尼斯官方下载的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可
能由于各种原因停止对指数的管理和维护,本澳门威尼斯官方下载将根据澳门威尼斯官方下载合同的约定自该情
形发生之日起十个工作日内向澳门威尼斯人官网注册证监会报告并提出解决方案,如更换澳门威尼斯官方下载标的
指数、转换运作方式,与其他澳门威尼斯官方下载合并、或者终止澳门威尼斯官方下载合同等,并在
6
个月内召
集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会进行表决。



自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,澳门威尼斯官方下载管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益优先原则维持澳门威尼斯官方下载投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因
可能导致
指数表现与相关市场表现存在差异,影响投资收益。



5
、成份股停牌的风险


标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌,发生成份股停牌时可能面
临如下风险:



1
)澳门威尼斯官方下载可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。




2
)在极端情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,澳门威尼斯官方下载可能无法及时
卖出成份股以获取足额的符合要求的赎回款项,由此澳门威尼斯官方下载管理人可能采取暂停赎
回的措施,投资者将面临无法赎回全部或部分澳门威尼斯官方下载份额的风险。



本澳门威尼斯官方下载运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市,且指数
编制机构暂未作出调整的,
澳门威尼斯官方下载管理人应当按照持有人利益优先的原则,履行内
部决策程序后及时对相关成份股进行调整,可能影响投资者的投资损益并使澳门威尼斯官方下载
产生跟踪偏离度和跟踪误差。



6
、本澳门威尼斯官方下载可投资资产支持证券,主要存在以下风险:
1
)特定原始权益人破
产风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险;
2
)资产支持证券信用增级
措施相关风险、资产支持证券的利率风险、评级风险等与资产支持证券相关的风
险;
3
)管理人违约违规风险、托管人违约违规风险、专项计划账户管理风险、
资产威尼斯人赌博机构违规风险等与专项计划管理相关的风险;
4
)政策风险、税收风险、



发生不可抗力事件的
风险、技术风险和操作风险等其他风险。



7
、本澳门威尼斯官方下载可投资股指澳门威尼斯人登入,需承受投资股指澳门威尼斯人登入带来的市场风险、信用风
险、操作风险和法律风险等。由于股指澳门威尼斯人登入通常具有杠杆效应,价格波动比标的
工具更为剧烈。并且由于股指澳门威尼斯人登入定价复杂,不适当的估值可能使澳门威尼斯官方下载资产面临
损失风险。股指澳门威尼斯人登入采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现
不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期
货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被
强制平仓,可能给投资人带来损失。



8

《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日
起三年后的对应日,若澳门威尼斯官方下载资产净值低于
2
亿元,
澳门威尼斯官方下载合同自动终止,且不得通过召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会延续澳门威尼斯官方下载合同期限
。投
资人将面临澳门威尼斯官方下载合同可能终止的不确定性风险。



9

本澳门威尼斯官方下载在法律法规允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务,存
在信用风险、投资风险和合规风险等风险。澳门威尼斯官方下载份额持有人需承担由此带来的风
险与成本。具体而言,信用风险是指澳门威尼斯官方下载在融资、转融通证券出借业务中,因交
易对手方违约无法按期偿付本金、利息等证券相关权益,返还证券,导致澳门威尼斯官方下载资
产损失的风险。投资风险是指澳门威尼斯官方下载在融资或转融通证券出借业务中,因投资策略
失败、对
投资标的预判失误等导致澳门威尼斯官方下载资产损失的风险。合规风险是指由于违反
相关监管法规,从而受到监管部门处罚的风险,主要包括业务超出监管机关规定
范围、风险控制指标超过监管部门规定阀值等。



六、本澳门威尼斯官方下载法律文件中涉及澳门威尼斯官方下载风险特征的表述与销售机构对澳门威尼斯官方下载的风险评
级可能不一致的风险


本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同、招募说明书等法律文件中涉及澳门威尼斯官方下载风险收益特征或风险状
况的表述仅为主要基于澳门威尼斯官方下载投资方向与策略特点的概括性表述;而本澳门威尼斯官方下载各销售
机构依据澳门威尼斯人官网注册证券投资澳门威尼斯官方下载业协会发布的《澳门威尼斯官方下载募集机构投资者适当性管理实施
指引(试行)》及内部评级标准,将澳门威尼斯官方下载产品按照
风险由低到高顺序进行风险级
别评定划分,其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广,与本澳门威尼斯官方下载
法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同
时,不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异,对同一产品风险级别
的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市场变化及澳门威尼斯官方下载实际运



作情况等适时调整对本澳门威尼斯官方下载的风险评级。敬请投资人知悉,在购买本澳门威尼斯官方下载时按照
销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验,并须及时关注销
售机构对于本澳门威尼斯官方下载风险评级的调整情况,谨慎作出投资决策。




、其他风险


除以上主要风险以外,澳门威尼斯官方下载还可能遇到以下风险:


1
、因技术因素而产生的风险,如澳门威尼斯官方下载在交易时所采用的电脑系统可能因突
发性事件或不可抗原因出现故障,由此给澳门威尼斯官方下载投资带来风险;


2
、因澳门威尼斯官方下载业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
完善而产生的风险;


3
、因人为因素而产生的风险,如澳门威尼斯官方下载经理违反职业操守的道德风险,以及
因内幕交易、欺诈行为等产生的违规风险;


4
、人才流失风险,公司主要业务人员的离职如澳门威尼斯官方下载经理的离职等可能会在
一定程度上影响工作的连续性,并可能对澳门威尼斯官方下载运作产生影响;


5
、因业务竞争压力可能产生的
风险;


6
、因不可预见或不可抗力因素导致的风险,如战争、自然灾害等不可抗力
可能导致澳门威尼斯官方下载资产的损失,影响澳门威尼斯官方下载收益水平;


7
、其他意外导致的风险。



第十八部分 澳门威尼斯官方下载的终止与清算

一、《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或
澳门威尼斯官方下载
合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和澳门威尼斯官方下载合同约定可不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和基
金托管人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2
、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方
可执行,
自决议生效后
2
日内在指定媒介公告。



二、《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


有下列情形之一的,经履行相关程序后,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新



澳门威尼斯官方下载托管人承接的;


3

《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起三年后的对应日,若澳门威尼斯官方下载资产净值低于
2
亿元,
澳门威尼斯官方下载合同自动终止



4

《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;


5
、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



三、澳门威尼斯官方下载财产的清算


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内


澳门威尼斯官方下载财产
清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监
督下进行澳门威尼斯官方下载清算。



2
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人
员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;



2
)对澳门威尼斯官方下载财
产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



5
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。



四、清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



五、澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分




依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载
份额比例进行分配。



六、澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经
具有证券、期
货相关业务资格的
会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册
证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告
,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊





七、澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上
,法律法规另有
规定的从其规定




第十九部分 澳门威尼斯官方下载合同内容摘要

一、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利、义务


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的权利


根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的权利包括但不
限于:



1
)依法募集资金;



2
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,根据法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》独立运用
并管理澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依照《澳门威尼斯官方下载合同》收取澳门威尼斯官方下载管理费以及法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会批
准的其他费用;



4
)销售澳门威尼斯官方下载
份额;



5
)按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管
人违反了《澳门威尼斯官方下载合同》及国家有关法律规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



7
)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;



8
)选择、更换澳门威尼斯官方下载销售机构,对澳门威尼斯官方下载销售机构的相关行为进行监督和处



理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门威尼斯官方下载登记机构办理澳门威尼斯官方下载登记业务
并获得《澳门威尼斯官方下载合同》规定的费用;



10
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定决定澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;



11
)在《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;



12
)依照法律法规为澳门威尼斯官方下载的利益对被投资公司行使股东权利,为澳门威尼斯官方下载的利
益行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权利;



13
)在法律法规允许的前提下,为澳门威尼斯官方下载的利益依法为澳门威尼斯官方下载进行融资、转融
通证券出借;



14
)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;



15
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、澳门威尼斯人登入经纪机构
或其他为澳门威尼斯官方下载提供威尼斯人赌博的外部机构;



16
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购

赎回、转换和非交易过户等业务规则;



17
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人的义务


根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的义务包括但不
限于:



1
)依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理
澳门威尼斯官方下载份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;



3
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用澳门威尼斯官方下载财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别
管理,分别记账,进行证券投资;




6
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;



7
)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《澳门威尼斯官方下载合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载
净值信息

确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;



9
)进行基
金会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;



10
)编制
季度报告、中期报告和年度报告




11
)严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;



12
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、
《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;



13
)按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有
人分配澳门威尼斯官方下载收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规
定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会或配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料
15
年以上,法律法规另有规定的从其规定;



17
)确保需要向澳门威尼斯官方下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、
变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者
被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
并通知澳门威尼斯官方下载托管人;



20
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;




21
)监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;



22
)当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;



23
)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行
为;



24
)澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,《澳门威尼斯官方下载合同》不能
生效,澳门威尼斯官方下载管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期存款利息在
澳门威尼斯官方下载募集期结束后
30
日内退还澳门威尼斯官方下载认购人;



25
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



26
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



27
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人的权利


根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的权利包括但不
限于:



1
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定安全
保管澳门威尼斯官方下载财
产;



2
)依《澳门威尼斯官方下载合同》约定获得澳门威尼斯官方下载托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;



3
)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



4
)根据相关市场规则,为澳门威尼斯官方下载开设资金账户、证券账户、澳门威尼斯人登入结算账户
等投资所需账户,为澳门威尼斯官方下载办理证券、澳门威尼斯人登入交易资金清算;



5
)提议召开或召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;



7
)法律法规及中
国证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



4
、澳门威尼斯官方下载托管人的义务



根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的义务包括但不
限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人自有财产以及不同的
澳门威尼斯官方下载财产相互独立;对所托管的不同的澳门威尼斯官方下载分别设置账户
,独立核算,分账管理,
保证不同澳门威尼斯官方下载之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产;



5
)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户、澳门威尼斯人登入结算账户等投资所
需账户,按照《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理清算、
交割事宜;



7
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,除《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有
规定外,在
澳门威尼斯官方下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、
澳门威尼斯官方下载份额净值、
澳门威尼斯官方下载份
额申购、赎回价格;



9
)办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、季度
报告

中期报告
和年度报告出具意见,说
明澳门威尼斯官方下载管理人在各重要方面的运作是否严格按照《澳门威尼斯官方下载合同》的规定进行;如果
澳门威尼斯官方下载管理人有未执行《澳门威尼斯官方下载合同》规定的行为,还应当说明澳门威尼斯官方下载托管人是否采取
了适当的措施;



11
)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以
上,法律法规另有规定的从其规定;



1
2
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



13
)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;



14
)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和



赎回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,召集澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会或配合澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



17
)参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和
分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
和澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;



19
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;



20
)按规定监督澳门威尼斯官方下载管理人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义
务,澳门威尼斯官方下载管理人因违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;



21
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



22
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



5
、澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利


根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利包括
但不限于:



1
)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依法转让或者申请赎回其持有的澳门威尼斯官方下载份额;



4
)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或者召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



5
)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
审议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;



7
)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



8
)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;



9
)按照本澳门威尼斯官方下载合同的约定出席或者委派代表出席目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额持有



人大会并对
目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议事项行使表决权;



10
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务


根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务包括
但不限于:



1
)认真阅读并遵守《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件;



2
)了解所投资澳门威尼斯官方下载产品,了解自身风险承受能力,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;



3
)关注澳门威尼斯官方下载信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)交纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项及法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》所规定的费用;



5
)在其持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者《澳门威尼斯官方下载合同》终止的
有限责任;



6
)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他《澳门威尼斯官方下载合同》当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



8
)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)发起资金提供方持有认购的澳门威尼斯官方下载份额不少于
3
年;



10
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



二、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人组成,澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法授权代
表有权代表澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议并
表决。澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的每一澳门威尼斯官方下载份
额拥有平等的投票权。



鉴于本澳门威尼斯官方下载是目标
ETF
的联接澳门威尼斯官方下载,本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人可以凭所持
有的本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额出席或者委派代表出席目标
ETF
的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会并
参与表决,其持有的享有表决权的澳门威尼斯官方下载份额数和表决票数为:在目标
ETF
澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会的权益登记日,本澳门威尼斯官方下载持有目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额的总数乘以该基
金份额持有人所持有的本澳门威尼斯官方下载份额占本澳门威尼斯官方下载总份额的比例。计算结果按照四舍五
入的方法,保留到整数位。



本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载管理人不应以本澳门威尼斯官方下载的名义代表本澳门威尼斯官方下载的全体澳门威尼斯官方下载份额持有
人以目标
ETF
的基
金份额持有人的身份行使目标
ETF
的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的



表决权,但可接受本澳门威尼斯官方下载的特定澳门威尼斯官方下载份额持有人的委托以本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有
人代理人的身份出席目标
ETF
的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会并参与表决。



本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载管理人代表本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人提议召开或召集目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,须先遵照本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同的约定召开本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定提议召开或召集目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,由本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载管理人代表本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人提议
召开或召集目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



本澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会不设日常机构。



(一)召开事由


1
、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会(法
律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定或澳门威尼斯官方下载合同另有约定的除外):



1
)终止《澳门威尼斯官方下载合同》;



2
)更换澳门威尼斯官方下载管理人;



3
)更换澳门威尼斯官方下载托管人;



4
)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;



5
)调整澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准或提高销售威尼斯人赌博费率;



6
)变更澳门威尼斯官方下载类别;



7
)本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载的合并;



8
)变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略;



9
)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;



10
)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会




11
)澳门威尼斯官方下载管理人代表本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额持有人提议召开或召集目标
ETF

金份额持有人大会;



12
)单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上(含
10%
)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载
份额持有人(以澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日的澳门威尼斯官方下载份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



13
)对澳门威尼斯官方下载合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



14
)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会的事项。




2
、在法律法规规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下,以下情况
可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后修
改,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1
)法律法规要求增加的澳门威尼斯官方下载费用的收取;



2
)在法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定的范围内调整本澳门威尼斯官方下载的申购费率、调
低赎回费率或销售威尼斯人赌博费率、或在对现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响
的前提下变更收费方式;



3
)因相应的法律法规发生变动而应当对《澳门威尼斯官方下载合同》进行修改;



4
)对《澳门威尼斯官方下载合同》的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《澳门威尼斯官方下载合同》当事人权利义务关系发生重大变化;



5
)在法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会许可的范围内且对澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益
无实质

不利影响的前提下,增加份额类别,或调整澳门威尼斯官方下载份额分类办法及规则;



6
)在法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会许可的范围内且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下,澳门威尼斯官方下载推出新业务或威尼斯人赌博;



7
)标的指数更名或调整指数编制方法,以及由此变更标的指数及业绩比
较基准;



8
)在不违反法律法规
及对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响的前提
下,澳门威尼斯官方下载管理人、
登记机构、销售机构调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎回、转换、
收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则;



9
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
的其
他情形。



(二)会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由基
金管理人召集。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人未按规定召集或不能召集时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人
提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,
并书面告知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,澳门威尼斯官方下载托管人仍认为有必要召开的,应当



由澳门威尼斯官方下载托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60
日内召
开并告知澳门威尼斯官方下载管理
人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合。



4
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面要
求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当
自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额
持有人代表和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向澳门威尼斯官方下载托管人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载托管
人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集
,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起
60
日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合。



5
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,单独或合计代
表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,
澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当配合,不得阻碍、干扰。



6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召
集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。



(三)召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在指定媒介公
告。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;



3
)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话




6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。




2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另行
书面通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。澳门威尼斯官方下载
管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。



(四)澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。



1
、现场开会。由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当列席澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,
可以进行澳门威尼斯官方下载份额持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合
同》和会议通知的规定,并且持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载管理人持有的登记资料
相符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证显示,
有效的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召
开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召
集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额应不少于
本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的三分之一(含三分之一)。



2
、通讯开会。通讯开会系指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或澳门威尼斯官方下载合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或



系统。通讯开会应以书面方式或澳门威尼斯官方下载合同约定的其他方式进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按《澳门威尼斯官方下载合同》约定公布会议通知后,在
2
个工作日内

续公布相关提示性公告;



2
)召集人按澳门威尼斯官方下载合同约定通知澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,
则为澳门威尼斯官方下载管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在澳门威尼斯官方下载托
管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取澳门威尼斯官方下载份额持有人的表决意见;澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载管理人经
通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,澳门威尼斯官方下载份额持
有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表决意见或授
权他人代表出具表决意见澳门威尼斯官方下载份额持有人所
持有的澳门威尼斯官方下载份额小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重
新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)澳门威尼斯官方下载份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见;



4
)上述第(
3
)项中直接出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人,同时提交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人
的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和会议通知的规定,并与澳门威尼斯官方下载登记机构记录相符。



3
、在法律法规和监管机构允许的情况下,本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,具体方式在会议通知
中列明。



4
、在会议召开方式上,在法律法规和监管机构允许的情况下,本澳门威尼斯官方下载亦可
采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。表决方式上,
在法律法规和监管机构允许的情况下,澳门威尼斯官方下载份额持有人也可以采用网络、电话

其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中载明。




(五)议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如《澳门威尼斯官方下载合同》的重大修
改、决定终止《澳门威尼斯官方下载合同》、更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载合
并、法律法规及《澳门威尼斯官方下载合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会讨论的其他事项。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开前及时公告。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



2

议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定
和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。大会主持人为澳门威尼斯官方下载管理人授权出席会议的代表,在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未能
主持大会的情况下,由澳门威尼斯官方下载托管人授权其出席会议的代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人
授权代表和澳门威尼斯官方下载托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有
人和代理人所持表决权的
50%
以上(含
50%
)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作
为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席或主

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决
截止日期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。



(六)表决


澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额有一票表决权。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别
决议:



1
、一般决议,一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,
转换澳门威尼斯官方下载运作方式、更换澳门威尼斯官方下载管理人或者澳门威尼斯官方下载托管人、终止《澳门威尼斯官方下载合同》、本基
金与其他澳门威尼斯官方下载合并以特别决议通过方为有效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表
决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认澳门威尼斯官方下载份额持有人身份文件的
表决视为有效出席的澳门威尼斯官方下载份额持有人,表面符合会议通知规定的表决意见视为有
效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意
见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额总数。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。



(七)计票


1
、现场开会



1
)如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载
份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,但是澳门威尼斯官方下载管
理人或澳门威尼斯官方下载托管人未出席大会的,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人中选举三名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表担任监票
人。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。




3
)如果会议主持人或澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人对于提交的表决结
果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清



点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载
托管人授权代表(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和
表决结果。



(八)生效与公告


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效之日起
2
日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会的决议。生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人均有约束力。



(九)本部分关于澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的,澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致并提前公告后,可直接对
本部分内容进行修改和调整,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



三、
澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算


(一)《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或本澳门威尼斯官方下载合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和澳门威尼斯官方下载合同约定可不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和
澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2
、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,



自决议生效后
2
日内在指定媒介公告。



(二)《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


有下列情形之一的,经履行相关程序后,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新
澳门威尼斯官方下载托管人承接的;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起三年后的对应日,若澳门威尼斯官方下载资产净值低于
2
亿元,
澳门威尼斯官方下载合同自动终止;


4
、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;


5
、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监
会规定的其他情况。



(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内
成立澳门威尼斯官方下载财产清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监
督下进行澳门威尼斯官方下载清算。



2
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人
员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活
动。



4
、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;



2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



5
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制



而不能及时变现的,清算期限相应顺延。



(四)清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进
行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



(五)澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载
份额比例进行分配。



(六)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经
具有证券、期
货相关业务资格的
会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册
证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工
作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告
,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上




(七)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上,法律法规另有
规定的从其规定。




、争议的处理


各方当事人同意,因《澳门威尼斯官方下载合同》而产生的或与《澳门威尼斯官方下载合同》有关的一切争
议,应经友好协商解决,如经友好协商未能解决的,则任何一方有权将争议提交
上海国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会
,按照届时有效的仲裁规则进行仲裁
,仲裁的地点
在上海,
仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具
有约束力,仲裁费用由败诉
方承担。



争议处理期间,澳门威尼斯官方下载合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行澳门威尼斯官方下载合同规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



《澳门威尼斯官方下载合同》受澳门威尼斯人官网注册法律(为本澳门威尼斯官方下载合同之目的,不含港澳台地区法律)管
辖。




、澳门威尼斯官方下载合同存放地和投资者取得澳门威尼斯官方下载合同的方式


《澳门威尼斯官方下载合同》可印制成册,供投资者在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机构



的办公场所和营业场所查阅




第二十部分 托管协议内容摘要

一、
澳门威尼斯官方下载托管协议当事人


(一)澳门威尼斯官方下载管理人


名称:国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区浦东大道
1200

2

225



法定代表人:
邱军


成立时间:
1998

3

5



批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字【
1998

5



注册澳门威尼斯人登入平台:壹亿壹仟万元人民币


组织形式

有限责任公司


存续期间:持续经营


电话:
400
-
888
-
8688


(二)澳门威尼斯官方下载托管人


名称:上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


办公地址:上海市中山东一路
12



法定代表人:
郑杨


成立日期:
1992

10

19



澳门威尼斯官方下载托管业务资格批准机关:澳门威尼斯人官网注册证监会


澳门威尼斯官方下载托管业务资格文号:证监澳门威尼斯官方下载字
[2003]105



组织形式:股份有限公司(上市)


注册资
本:人民币
293.52
亿元


经营期限:永久存续


二、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查


(一)澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的投资行为行使监督权


1.
澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对下述澳门威尼斯官方下载
投资范围、投资对象进行监督。



本澳门威尼斯官方下载主要投资于目标
ETF
、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现
投资目标,本澳门威尼斯官方下载可少量投资于非标的指数成份股(包括中小板、创业板及其他



澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的澳门威尼斯官方)、澳门威尼斯官网(包括国债、央行票据、金融债、企业
债、公司债、公开发行的次级债、地方政府澳门威尼斯官网、政府支持机构澳门威尼斯官网、中
期票据、
可转换澳门威尼斯官网(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换澳门威尼斯官网、短期融资券、超短
期融资券等)、澳门威尼斯官网回购、股指澳门威尼斯人登入、资产支持证券、同业存单、澳门威尼斯人电子正网存款、货
币市场工具以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具。



本澳门威尼斯官方下载将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。



《澳门威尼斯官方下载合同》已明确约定澳门威尼斯官方下载投资风格或证券选择标准的,澳门威尼斯官方下载管理人应按
照澳门威尼斯官方下载托管人要求的格式提供投资品种,以便澳门威尼斯官方下载托管人运用相关技术系统,对
澳门威尼斯官方下载实际投资是否符合《澳门威尼斯官方下载合同》关于证券选择标准的约定进行监督,对存在
疑义的事项进行核查。



本澳门威尼斯官方下载不得投资
于相关法律、法规、部门规章及《澳门威尼斯官方下载合同》禁止投资的投
资工具。



2.
澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定对下述澳门威尼斯官方下载投
融资比例进行监督:



1
)按法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,本澳门威尼斯官方下载的投资资产配置比
例为:


本澳门威尼斯官方下载投资于目标
ETF
的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
90%
。每个交易日日
终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,本澳门威尼斯官方下载持有的现金或者到期日在
一年以内的政府澳门威尼斯官网不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。



因澳门威尼斯官方下载规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规
定的,澳门威尼斯官方下载管理人
应在合理的期限内调整澳门威尼斯官方下载的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规
定时,从其规定。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种或变更投资比例限制,基
金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本澳门威尼斯官方下载的投资范围和投资比例规定。




2
)根据法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,本澳门威尼斯官方下载投资组合遵循以
下投资限制:


1
)本澳门威尼斯官方下载投资于目标
ETF
的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
90%



2
)每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,本澳门威尼斯官方下载持



有的现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5
%
,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;


3
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10%



4
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%



5
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的
10%



6
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%



7
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上(含
BBB
)的资产支持证券。

澳门威尼斯官方下载持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;


8
)澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不超过本澳门威尼斯官方下载的总资
产,本澳门威尼斯官方下载所申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;


9
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
40%
,进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的最长期限为
1
年,债
券回购到期后不得展期;


10
)本澳门威尼斯官方下载参与股指澳门威尼斯人登入交易,应当遵守下列要求:


①本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
10%



②在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值与有价证券市值之和,
不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
100%
。其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(不含到期日在
一年以内的政府澳门威尼斯官网)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)
等;


③本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持
有的澳门威尼斯官方总市值的
20%



④本澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官方市值和买入、卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差计
算)应当符合澳门威尼斯官方下载合同关于澳门威尼斯官方投资比例的有关约定;


⑤本澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指澳门威尼斯人登入合约的成交金额不



得超
过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%



11
)本澳门威尼斯官方下载参与融资的,每个交易日日终,本澳门威尼斯官方下载持有的融资买入澳门威尼斯官方与其
他有价证券市值之和,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%



12
)本澳门威尼斯官方下载参与转融通证券出借业务的,遵守以下投资限制:


①出借证券资产不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
30%
,出借期限在
10
个交易日以
上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围;


②参与出借业务的单只证券不得超过本澳门威尼斯官方下载持有该证券总量的
50%



③最近
6
个月内日均澳门威尼斯官方下载资产净值不得低于
2
亿元;


④证券出借的平均剩余期限不得超过
30
天,平均剩余
期限按照市值加权平
均计算;


⑤因证券市场波动、上市公司合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素
致使澳门威尼斯官方下载投资不符合上述比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得新增出借业务;


13
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本澳门威尼斯官方下载资产净值

15%
;因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外
的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合该比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;


14
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范
围保
持一致;


15
)本澳门威尼斯官方下载资产总值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
140%



16
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。



澳门威尼斯官方下载托管人对上述指标的监督义务,仅限于监督由澳门威尼斯官方下载管理人管理且由托管
人托管的全部公募澳门威尼斯官方下载是否符合上述比例限制。《澳门威尼斯官方下载法》及其他有关法律法规
或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,澳门威尼斯官方下载不受上述限制。




3
)法律法规允许的澳门威尼斯官方下载投资比例调整期限


因证券
/
澳门威尼斯人登入市场波动、澳门威尼斯官方下载规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成
份股流动性限制、目标
ETF
暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等澳门威尼斯官方下载管理人

外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述第
1
)项规定投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人
应当在
20
个交易日内进行调整。除上述第
1
)、
2
)、
7
)、
12
)、
13
)、
14
)情形之



外,因证券
/
澳门威尼斯人登入市场波动、证券发行人合并、澳门威尼斯官方下载规模变动、标的指数成份股
调整、标的指数成份股流动性限制、目标
ETF
暂停申购、赎回或二级市场交易
停牌等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资比例的,基
金管理人应当在相关证券可交易的
10
个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符
合澳门威尼斯官方下载合同的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合
澳门威尼斯官方下载合同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
开始。



法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在
履行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,无需召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



澳门威尼斯官方下载管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前
2
个工作
日正式向澳门威尼斯官方下载托管人发函说明澳门威尼斯官方下载可能的变动规模和公司应对措施,便于澳门威尼斯官方下载托
管人实施交易监督。




4
)本澳门威尼斯官方下载可
以按照国家的有关规定进行融资融券。




5
)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。



澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始。



3.
澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定对下述澳门威尼斯官方下载投
资禁止行为进行监督:


根据法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,本澳门威尼斯官方下载禁止从事下列行为:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



5
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



6
)法
律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。



法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在
履行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。




4.
澳门威尼斯官方下载托管人依据有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定对于澳门威尼斯官方下载关联
投资限制进行监督。



澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立
健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



如法律、法规或《澳门威尼斯官方下载合同》有关于澳门威尼斯官方下载从事关联交易的规定,澳门威尼斯官方下载管理人
和澳门威尼斯官方下载托管人事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利
害关系的公司名单及有关关联方发行的证券清单
,
加盖公章并书面提交。澳门威尼斯官方下载管
理人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时
将更新后
的名单发送给澳门威尼斯官方下载托管人。名单变更后澳门威尼斯官方下载管理人应及时发送澳门威尼斯官方下载托管人,经基
金托管人确认后,新的关联交易名单开始生效。澳门威尼斯官方下载托管人仅按澳门威尼斯官方下载管理人提供
的澳门威尼斯官方下载关联方名单为限
,
进行监督。如果澳门威尼斯官方下载托管人在运作中严格遵循了监督流
程,澳门威尼斯官方下载管理人仍违规进行关联交易,并造成澳门威尼斯官方下载资产损失的,由澳门威尼斯官方下载管理人承
担责任。



5.
澳门威尼斯官方下载托管人依据有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定对澳门威尼斯官方下载管理人
参与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场进行监督。



澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人提供的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单进行监督。

澳门威尼斯官方下载管理人有责任控制交易对手的资信风险,由于交易对
手的资信风险引起的损
失,澳门威尼斯官方下载管理人应当负责向相关责任人追偿。



6.
澳门威尼斯官方下载托管人依据有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载银
行存款业务进行监督。



澳门威尼斯官方下载管理人应当加强对澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款风险的评估与研究,严格测算与控
制投资澳门威尼斯人电子正网存款的风险敞口,针对不同类型存款澳门威尼斯人电子正网建立相关投资限制制度。对
于澳门威尼斯官方下载投资的澳门威尼斯人电子正网存款,由于存款澳门威尼斯人电子正网发生信用风险事件而造成损失时,先由基
金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿。如果澳门威尼斯官方下载托管人在运作



过程中遵循有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定监督流程,则对于由于存
款澳门威尼斯人电子正网信用风险
引起的损失,不承担赔偿责任。



7.
澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的监督


如下所指“流通受限证券”与本协议以及澳门威尼斯官方下载合同所指“流动性受限资产”

定义存在不同。就流动性受限资产定义,请参照澳门威尼斯官方下载合同的“第二部分
:
释义”

部分。



澳门威尼斯官方下载管理人投资流通受限证券,应事先根据澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定,明确澳门威尼斯官方下载
投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。




1
)本澳门威尼斯官方下载投资的
流通受限证券须为经澳门威尼斯人官网注册证监会批准的非公开发行澳门威尼斯官方、
公开发行澳门威尼斯官方网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券
,
不包
括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交
易中的质押券等流通受限证券。本澳门威尼斯官方下载不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。




2
)澳门威尼斯官方下载管理人投资非公开发行澳门威尼斯官方,应制订流动性风险处置预案并经其
董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的澳门威尼斯官方下载
投资比例限制失调、澳门威尼斯官方下载流动性困难以及相关损失等问题的应对解决措施,以及
有关异常情况的处置。澳门威尼斯官方下载管理人应在首次投资流
通受限证券前向澳门威尼斯官方下载托管人提
供澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方的相关流动性风险处置预案。



澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险
采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决澳门威尼斯官方下载运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致澳门威尼斯官方下载现金周转出现困难时,澳门威尼斯官方下载管
理人应保证提供足额现金确保澳门威尼斯官方下载的支付结算,并承担所有损失。对本澳门威尼斯官方下载因投
资流通受限证券导致的流动性风险,澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何责任。如因澳门威尼斯官方下载管理
人原因导致本澳门威尼斯官方下载出现损失的,澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何责任。




3
)澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载投资非公
开发行澳门威尼斯官方后两个交易日内,在澳门威尼斯人官网注册证
监会指定媒

披露所投资非公开发行澳门威尼斯官方的名称、数量、总成本、账面价值,以
及总成本和账面价值占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例、锁定期等信息。



有关澳门威尼斯官方下载投资的流通受限证券应保证登记存管在相关澳门威尼斯官方下载名下,澳门威尼斯官方下载管理人



负责相关工作的落实和协调,并保证澳门威尼斯官方下载托管人能够正常查询。如因流通受限证
券的登记存管不能保证澳门威尼斯官方下载托管人正常履行资产保管责任,有关此项澳门威尼斯官方下载资产存
管的责任由澳门威尼斯官方下载管理人承担。



如澳门威尼斯官方下载管理人未遵守相关制度、流动性风险处置方案以及投资额度和比例限
制要求,导致澳门威尼斯官方下载出现风险使乙方承担连带赔偿责任的,若
澳门威尼斯官方下载托管人此前已切
实履行监督职责的,澳门威尼斯官方下载管理人应赔偿澳门威尼斯官方下载托管人由此遭受的损失。




4
)本澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方,澳门威尼斯官方下载管理人应至少于执行投资指令之前
两个工作日将有关资料书面提交澳门威尼斯官方下载托管人,并保证向澳门威尼斯官方下载托管人提供的有关资
料真实、准确、完整。有关资料如有调整,澳门威尼斯官方下载管理人应及时提供调整后的资料。

上述书面资料包括但不限于:


1
)澳门威尼斯人官网注册证监会批准发行非公开发行澳门威尼斯官方的批准文件。



2
)有关非公开发行澳门威尼斯官方的发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。



3
)澳门威尼斯官方下载拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。



4
)该澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制


5
)澳门威尼斯官方下载托管人应按照《关于澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方等流通受限证券有关
问题的通知》规定,对澳门威尼斯官方下载管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核澳门威尼斯官方下载管理
人提供的有关书面信息。澳门威尼斯官方下载托管人认为上述资料可能导致澳门威尼斯官方下载出现风险的,有
权要求澳门威尼斯官方下载管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充
书面说明,并保留查看澳门威尼斯官方下载管理人风险管理部门就澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券出具的
风险评估报告等资料的权利。否则,澳门威尼斯官方下载托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝
执行该指令造成澳门威尼斯官方下载财产损失的,澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何责任,并有权报告澳门威尼斯人官网注册
证监会。



如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人无法就上述问题达成一致,应及时上报澳门威尼斯人官网注册证监
会请求解决。澳门威尼斯官方下载托管人履行了本协议规定的监督职责后,不承担任何责任。



(5)
相关法律法规对澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券有新规定的,从其规定。



8.
澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资中期票据的监督责任仅限于依据本协议相关规定
对投资比例和投资限制进行事后监督;除此外,无其它监督责任。如发现异常情
况,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管
人进行监督和核查。澳门威尼斯官方下载因投资中期票据导致的信用风险、流动性风险,澳门威尼斯官方下载托



管人不承担任何责任。如因澳门威尼斯官方下载管理人
原因导致澳门威尼斯官方下载出现损失的,澳门威尼斯官方下载托管人不
承担任何责任。



澳门威尼斯官方下载管理人管理的澳门威尼斯官方下载在投资中期票据前,澳门威尼斯官方下载管理人须根据法律、法规、
监管部门的规定,制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处
置预案,管理人在此承诺将严格执行该风险控制制度和流动性风险处置预案。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人应根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对基
金资产净值计算、澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确定、
澳门威尼斯官方下载收益分配、相关信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数据等进
行监督和核查。



(三)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人
的投资运作及其他运作违反《澳门威尼斯官方下载法》、
《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议等有关规定时,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人
限期纠正,澳门威尼斯官方下载管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向
澳门威尼斯官方下载托管人发出回函,进行解释或举证。



在限期内,澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。

澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报
告澳门威尼斯人官网注册证监会。



澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人依照法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本
托管协议对澳门威尼斯官方下载业务的监督和核查,对澳门威尼斯官方下载托管人发出的书面提示,必须在规定
时间内答
复澳门威尼斯官方下载托管人并改正,或就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证,对澳门威尼斯官方下载
托管人按照法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本托管协议的要求需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送基
金监督报告的,澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。



若澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已
经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《澳门威尼斯官方下载合同》
约定的,应当立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载管理人的上述违规
失信行为给澳门威尼斯官方下载财产或澳门威尼斯官方下载份额持有人造成的损失,由澳门威尼斯官方下载管理人承担。



对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易
程序已经成交的投
资指令,澳门威尼斯官方下载托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《澳门威尼斯官方下载合同》约定的,
应当立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时



通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正。



澳门威尼斯官方下载管理人无正当理由,拒绝、阻挠澳门威尼斯官方下载托管人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍澳门威尼斯官方下载托管人进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载托管
人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



三、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查


澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
但不限
于澳门威尼斯官方下载托管人是否安全保管澳门威尼斯官方下载财产、是否分别开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券
账户、澳门威尼斯人登入结算账户及投资所需其他账户、是否复核澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产
净值和澳门威尼斯官方下载份额净值、是否根据澳门威尼斯官方下载管理人指令办理清算交收、进行相关信息披
露和监督澳门威尼斯官方下载投资运作等行为。



澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人擅自挪用澳门威尼斯官方下载财产、未对澳门威尼斯官方下载财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等
违反《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》、本托管协议及其他有关规定时,澳门威尼斯官方下载管理人应及
时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正,澳门威尼斯官方下载托管人收到通知后应及
时核对并以
书面形式向澳门威尼斯官方下载管理人发出回函。在限期内,澳门威尼斯官方下载管理人有权随时对通知事项进
行复查,督促澳门威尼斯官方下载托管人改正。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人通知的违规事项未能在
限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载管理人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重
大违规行为,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构,同时通知澳门威尼斯官方下载托管
人限期纠正。



澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供澳门威尼斯官方下载管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复澳门威尼斯官方下载管理
人并改正。



澳门威尼斯官方下载托管人无正当理由,拒绝、阻挠澳门威尼斯官方下载管理人根据本协议规定行使
监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍澳门威尼斯官方下载管理人进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载管理
人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载管理人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



四、澳门威尼斯官方下载财产保管


(一)澳门威尼斯官方下载财产保管的原则


1.
澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。



2.
澳门威尼斯官方下载托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经澳门威尼斯官方下载管理人的指令,



不得自行运用、处分、分配澳门威尼斯官方下载的任何财产(澳门威尼斯官方下载托管人主动扣收的汇划费除外)。

澳门威尼斯官方下载托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。



3.
澳门威尼斯官方下载托管人按照规定为托管的澳门威尼斯官方下载财产开设资金账户、证券账户、澳门威尼斯人登入结
算账户及投资所
需其他账户。



4.
澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,与澳门威尼斯官方下载托管人的其他
业务和其他澳门威尼斯官方下载的托管业务实行严格的分账管理,确保澳门威尼斯官方下载财产的完整与独立。



5.
对于因澳门威尼斯官方下载认(申)购、澳门威尼斯官方下载投资过程中产生的应收财产,应由澳门威尼斯官方下载管理
人负责与有关当事人确定到账日期并通知澳门威尼斯官方下载托管人,到账日澳门威尼斯官方下载财产没有到达
澳门威尼斯官方下载托管人处的,澳门威尼斯官方下载托管人应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人采取措施进行催收。由此给
澳门威尼斯官方下载造成损失的,澳门威尼斯官方下载管理人应负责向有关当事人追偿澳门威尼斯官方下载的损失,澳门威尼斯官方下载托管人
对澳门威尼斯官方下载管理人的追偿行为应予以必要的协助与配合,但对澳门威尼斯官方下载财产的损失不承担
责任。




二)募集资金的验证


澳门威尼斯官方下载募集期满,募集的澳门威尼斯官方下载份额总额、澳门威尼斯官方下载募集金额、澳门威尼斯官方下载份额持有人人数
符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》等有关规定后,由澳门威尼斯官方下载管理人聘请具有从事证券、
澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应
由参加验资的
2
名以上(含
2
名)澳门威尼斯人官网注册注册会计师签字方为有效。验资完成,基
金管理人应将募集的属于本澳门威尼斯官方下载财产的全部资金划入澳门威尼斯官方下载托管人为澳门威尼斯官方下载开立的
资产托管专户中,并确保划入的资金与验资金额相一致。澳门威尼斯官方下载托管人收到有效认
购资金当日以书面形式确认资金到账情况,并及时将资金到账凭证传真给澳门威尼斯官方下载管
理人,
双方进行账务处理。



若澳门威尼斯官方下载募集期限届满,未能达到《澳门威尼斯官方下载合同》备案的条件,由澳门威尼斯官方下载管理人按
规定办理退款事宜。



(三)澳门威尼斯官方下载资产托管专户的开立和管理


澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载的名义在其营业机构开设资产托管专户,并根据澳门威尼斯官方下载管理
人合法合规的有效指令办理资金收付。澳门威尼斯官方下载管理人应根据法律法规及托管行的相
关要求,提供开户所需的资料并提供其他必要协助。本澳门威尼斯官方下载的资产托管专户的预
留印鉴的印章由澳门威尼斯官方下载托管人刻制、保管和使用。



本澳门威尼斯官方下载的一切货币收支活动,均需通过澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载的资产托管专户进



行。澳门威尼斯官方下载的资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载
业务的需要。除因
本澳门威尼斯官方下载业务需要,澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立其他任何
澳门威尼斯人电子正网账户;亦不得使用以澳门威尼斯官方下载名义开立的澳门威尼斯人电子正网账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



资产托管专户的管理应符合《人民币澳门威尼斯人电子正网结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构的其他有关规定。



(四)澳门威尼斯官方下载证券账户与证券交易资金账户的开设和管理


澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人和本澳门威尼斯官方下载联名的方式在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限公
司上海分公司
/
威尼斯人官网注册小游戏分公司开立专门的证券账户。



澳门威尼斯官方下载证券账户的
开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管人
和澳门威尼斯官方下载管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本澳门威尼斯官方下载的任何证券账户;亦不得
使用本澳门威尼斯官方下载的任何证券账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和原始开户材料的保管由澳门威尼斯官方下载托管人负责,账户资产的
管理和运用由澳门威尼斯官方下载管理人负责。澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人的名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记
结算有限责任公司上海分公司
/
威尼斯人官网注册小游戏分公司开立结算备付金账户,澳门威尼斯官方下载托管人代
表所托管的澳门威尼斯官方下载完成与澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照
澳门威尼斯人官网注册证券
登记结算有限责任公司的规定和澳门威尼斯官方下载托管人为履行结算参与人的义务所制定的
业务规则执行。



(五)澳门威尼斯人电子正网间市场澳门威尼斯官网托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在符合监管机构要求的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人负责以基
金的名义申请并取得进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业拆借市场的交易资格,并代表澳门威尼斯官方下载进行
交易;澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网、中央国债登记结算有限责任公司、澳门威尼斯人电子正网间
市场清算所股份有限公司的有关规定,以本澳门威尼斯官方下载的名义分别在中央国债登记结算
有限责任公司、澳门威尼斯人电子正网间市场清算所股份有限公司开立澳门威尼斯官网托管账户和资金结算账
户,并代
表澳门威尼斯官方下载进行澳门威尼斯人电子正网间市场澳门威尼斯官网交易的结算。澳门威尼斯官方下载托管人协助澳门威尼斯官方下载管理人完
成澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场准入备案。



(六)其他账户的开设和管理


1
、因业务发展而需要开立的其它账户,可以根据《澳门威尼斯官方下载合同》或有关法律



法规的规定,经澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商一致后,由澳门威尼斯官方下载托管人负责为澳门威尼斯官方下载
开立。新账户按有关规则使用并管理。



2
、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定
办理。



(七)澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款账户的开立和管理


澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网定期存款,澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人应比照相关规定,就本基
金投资澳门威尼斯人电子正网存款业务签订书面协议。



澳门威尼斯官方下载投资
澳门威尼斯人电子正网定期存款应由澳门威尼斯官方下载管理人与存款澳门威尼斯人电子正网总行或其授权分行签订
总体合作协议,并将资金存放于存款澳门威尼斯人电子正网总行或其授权分行指定的分支机构。



存款账户必须以澳门威尼斯官方下载名义开立,账户名称为澳门威尼斯官方下载名称,存款账户开户文件上
加盖预留印鉴及澳门威尼斯官方下载管理人公章。



本澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款时,澳门威尼斯官方下载管理人应当与存款澳门威尼斯人电子正网签订具体存款协议,明
确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细
则。



为防范特殊情况下的流动性风险,定期存款协议中应当约定提前支取条款。



澳门威尼斯官方下载所投资定期存款存续期间,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当与存款澳门威尼斯人电子正网建
立定期对账机
制,确保澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款业务账目及核对的真实、准确。



(八)澳门威尼斯官方下载财产投资的有关实物证券、澳门威尼斯人电子正网定期存款存单等有价凭证的保管


澳门威尼斯官方下载财产投资的有关实物证券由澳门威尼斯官方下载托管人存放于澳门威尼斯官方下载托管人的保管库;其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司、澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责
任公司上海分公司
/
威尼斯人官网注册小游戏分公司、澳门威尼斯人电子正网间市场清算所股份有限公司或票据营业中
心的代保管库。实物证券的购买和转让,由澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令办
理。属于澳门威尼斯官方下载托管人实际有效控制下的实物证券在澳门威尼斯官方下载托管人保管期间的损坏、
灭失,由此产生的责任应由澳门威尼斯官方下载托管人承担。澳门威尼斯官方下载托管
人对澳门威尼斯官方下载托管人以外机构
实际有效控制或保管的实物证券、澳门威尼斯人电子正网定期存款存单对应的财产不承担保管责
任。



(九)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管


由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同的原件分别应由澳门威尼斯官方下载
托管人、澳门威尼斯官方下载管理人保管。除本协议另有规定外,澳门威尼斯官方下载管理人在代表澳门威尼斯官方下载签署与



澳门威尼斯官方下载有关的重大合同时应保证澳门威尼斯官方下载一方持有两份以上的正本,以便澳门威尼斯官方下载管理人和
澳门威尼斯官方下载托管人至少各持有一份正本的原件。澳门威尼斯官方下载管理人在合同签署后
5
个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达澳门威尼斯官方下载托管人处。合同原件应
存放于澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人各自文
件保管部门
15
年以上。



对于无法取得二份以上的正本的,澳门威尼斯官方下载管理人应向澳门威尼斯官方下载托管人提供与合同原
件核对一致的并加盖澳门威尼斯官方下载管理人公章的合同传真件或复印件,未经双方协商一
致,合同原件不得转移。



五、澳门威尼斯官方下载资产净值计算和会计核算


(一)澳门威尼斯官方下载资产净值的计算、复核的时间和程序


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的价值。澳门威尼斯官方下载份额净值是指计算
日澳门威尼斯官方下载资产净值除以该计算日澳门威尼斯官方下载份额总份额后的数值。澳门威尼斯官方下载份额净值的计算保
留到小数点后
4

,小数点后第
5
位四舍五入,由此产生的误差计入澳门威尼斯官方下载财产。

澳门威尼斯官方下载管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应
急调整机制。国家另有规定
的,从其规定。



根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人
承担。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照
澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值信息的计算结果对外予以公布。每个工作日,澳门威尼斯官方下载管理人
应对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或澳门威尼斯官方下载合同的规定暂停估值时除
外。估值原则应符合《澳门威尼斯官方下载合同》、《证券投资澳门威尼斯官方下载会计核算业务指引》及其他法
律、法规的规定。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个工作日交易结束后计算
当日的澳门威尼斯官方下载份额净
值和澳门威尼斯官方下载资产净值并以双方认可的方式发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净值计
算结果复核后以双方认可的方式发送给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人约定对外公
布。



法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最
新规定估值。



(二)澳门威尼斯官方下载资产估值


估值原则应符合《澳门威尼斯官方下载合同》、《证券投资澳门威尼斯官方下载会计核算业务指引》及其他法
律法规的规定的约定。




当相关法律法规或《澳门威尼斯官方下载合同》规定的估值方法不能客观反映澳门威尼斯官方下载财产公允
价值时,澳门威尼斯官方下载管理人可根据具体情况,并与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允
价值的价格估值。



(三)估
值错误处理


1.
当澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4
位以内
(
含第
4

)
发生差错时,视为澳门威尼斯官方下载份额
净值错误;澳门威尼斯官方下载份额净值出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报澳门威尼斯官方下载
托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托管人并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;错误偏差达到
澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当公告并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;当发生净
值计算错误时,由澳门威尼斯官方下载管理人负责处理,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载造成损失
的,应由澳门威尼斯官方下载管理人先行赔付,澳门威尼斯官方下载管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿,

金托管人不承担任何责任。



2.
当因澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人原因致使澳门威尼斯官方下载份额净值计算差错给澳门威尼斯官方下载和
澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损失需要进行赔偿时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应根据实际
情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:



1
)本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问
题,如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按澳门威尼斯官方下载管理人的建
议执行,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载财产造成的直接损失,由澳门威尼斯官方下载管理人负责
赔付。(
2
)若澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载份额净值已由澳门威尼斯官方下载托管人复核确认后公告,
而且澳门威尼斯官方下载托管人未对
计算过程提出疑义或要求澳门威尼斯官方下载管理人书面说明的,在澳门威尼斯官方下载份
额净值出错且造成澳门威尼斯官方下载份额持有人直接损失的,应根据法律法规的规定对澳门威尼斯官方下载份
额持有人或澳门威尼斯官方下载支付赔偿金,对于向澳门威尼斯官方下载份额持有人或澳门威尼斯官方下载支付的赔偿金额,基
金管理人与澳门威尼斯官方下载托管人按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的责任。


3
)如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载份额净值的计算结果,虽然多次重新计
算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布澳门威尼斯官方下载份额净值的情形,以基
金管理人的计算结果对外公布,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载造成的直接损失,
由澳门威尼斯官方下载管理人负责赔付。(
4
)由于澳门威尼斯官方下载管理
人提供的信息错误(包括但不限于基
金申购或赎回金额等),导致澳门威尼斯官方下载份额净值计算错误而引起的澳门威尼斯官方下载份额持有人和
澳门威尼斯官方下载财产的损失,由澳门威尼斯官方下载管理人负责赔付。




3.
由于证券
/
澳门威尼斯人登入交易所及登记结算公司发送的数据错误、有关会计制度变化
或由于其他不可抗力原因,致使澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适
当、合理的措施进行检查,但是仍未能发现该错误而造成的澳门威尼斯官方下载份额净值计算错
误,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应积极
采取必要的措施
减轻或
消除由此造成的影响。



4.
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人由于各自技术系统设置而
产生的净值计算尾差,
以澳门威尼斯官方下载管理人计算结果为准。



5.
前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有
通行做法,双方当事人应本着平等和保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的原则进行协商。



(四)暂停估值的情形


1.
澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券
/
澳门威尼斯人登入交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;


2.
因不可抗力或其他情形致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资
产价值时;


3.
当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,基
金管理人应当暂停估值;


4.
澳门威尼斯官方下载所投资的目标
ETF
发生暂停估值、暂停公告澳门威尼斯官方下载份额净值的情形;


5.
法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其他情形。



(五)澳门威尼斯官方下载账册的建立


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人在《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本澳门威尼斯官方下载的全套账册,
对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证澳门威尼斯官方下载资产的安全。若双
方对会计处理方法存在分歧,应以澳门威尼斯官方下载管理人的处理方法为准。



经对账发现相关各方的账目存在不符的,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人必须及时
查明原因并纠正
,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,
暂时无法查找到错账的原因而影响到澳门威尼斯官方下载资产净值的计算和公告的,以澳门威尼斯官方下载管理
人的账册为准。



(六)澳门威尼斯官方下载定期报告的编制和复核



澳门威尼斯官方下载财务报表由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制,应于每月终了后
5
个工作日内完成。



《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人
应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载在指定网站上;澳门威尼斯官方下载招募说明
书其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载
管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明
书。澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起
15
个工作
日内,编制完成澳门威尼斯官方下载季度报告并公告;在上半年结束之日起两个月内,编制完成
澳门威尼斯官方下载中期报告并公告;在每年结束之日起三个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告并公
告。



澳门威尼斯官方下载管理人在
5
个工作日内完成月度报告,在月度报告完成当日,对报告加
盖公章后,以加密传真方式将有关报告提供澳门威尼斯官方下载托管人复核;澳门威尼斯官方下载托管人在
3
个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在
7
个工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提供澳门威尼斯官方下载托管人复
核,澳门威尼斯官方下载托管人在收到后
7
个工作日内进行复核,并将
复核结果书面通知澳门威尼斯官方下载管
理人。澳门威尼斯官方下载管理人在
30
日内完成中期报告,在中期报告完成当日,将有关报告
提供澳门威尼斯官方下载托管人复核,澳门威尼斯官方下载托管人在收到后
30
日内进行复核,并将复核结果书
面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在
45
日内完成年度报告,在年度报告完成当日,
将有关报告提供澳门威尼斯官方下载托管人复核,澳门威尼斯官方下载托管人在收到后
45
日内复核,并将复核
结果书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。



澳门威尼斯官方下载托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,澳门威尼斯官方下载管理人和
澳门威尼斯官方下载托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。核对无误后,澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯官方下载管理人提供的报
告上加盖印鉴或者出具加盖
托管业务部门业务章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果澳门威尼斯官方下载管理人与
澳门威尼斯官方下载托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,澳门威尼斯官方下载管理人有权
按照其编制的报表对外发布公告,澳门威尼斯官方下载托管人有权就相关情况报证监会备案。



澳门威尼斯官方下载托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后,需盖章确
认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。



六、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管


澳门威尼斯官方下载管理人妥善保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,包括《澳门威尼斯官方下载合同》生效日、《基



金合同》终止日、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会权

登记日、每年
6

30
日、
12

31
日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的内容必须包括澳门威尼斯官方下载份额持有人
的名称和持有的澳门威尼斯官方下载份额。



澳门威尼斯官方下载份额持有人名册由澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载注册登记机构根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令编
制和保管,澳门威尼斯官方下载管理人应按照目前相关规则保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。保管方式
可以采用电子或文档的形式。保管期限为
15
年,法律法规或监管部门另有规定
的除外。



在澳门威尼斯官方下载托管人编制
中期报告

年度报告
前,澳门威尼斯官方下载管理人应将每年
6

30
日、
12

31
日的澳门威尼斯官方下载持有人名册送交澳门威尼斯官方下载托管人,文件方式可以采用电子或文档的
形式并且保证其的真实、准确、完整。澳门威尼斯官方下载托管
人应妥善保管,不得将持有人名
册用于澳门威尼斯官方下载托管业务以外的其他用途。



七、争议解决方式


(一)
本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、
澳门特别行政区和台湾地区法律),并从其解释。



(二)
相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,
除经友好协商可以解决的,应提交上海国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,根据该会届时
有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海,仲裁裁决是终局性的并对相关各
方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,相关各方当事人应恪守澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责,继续
忠实
、勤勉、尽责地履行《澳门威尼斯官方下载合同》和本托管协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额
持有人的合法权益。



八、澳门威尼斯官方下载托管协议的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算


(一)托管协议的变更与终止


1.
托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管
协议,其内容不得与《澳门威尼斯官方下载合同》的规定有任何冲突,并需经澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载
托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字(或盖章)
确认。澳门威尼斯官方下载托管协议的变更报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2.
澳门威尼斯官方下载托管协议终止的情形



发生以下情况,本托管协议终止:



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》
终止;



2
)澳门威尼斯官方下载托管人解散、依法被撤销、破产或有其他澳门威尼斯官方下载托管人接管澳门威尼斯官方下载资
产;



3
)澳门威尼斯官方下载管理人解散、依法被撤销、破产或有其他澳门威尼斯官方下载管理人接管澳门威尼斯官方下载管
理权;



4
)发生法律法规或《澳门威尼斯官方下载合同》规定的终止事项。



(二)澳门威尼斯官方下载财产的清算


1.
澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内
成立澳门威尼斯官方下载财产清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监
督下进行澳门威尼斯官方下载清算。



2.
澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会
指定的人员
组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3.
澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4.
澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;



2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



5.
澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的,清算期限相应顺延。



6.
清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费



用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



7.
澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载
份额比例进行分配。



(三)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时
公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册
证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



(四)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上,法律法规另有
规定的从其规定。



第二十一部分 对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博

澳门威尼斯官方下载管理人承诺为澳门威尼斯官方下载份额持有人提供一系列的威尼斯人赌博。

以下是主要的威尼斯人赌博内
容,澳门威尼斯官方下载管理人根据澳门威尼斯官方下载份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些
威尼斯人赌博项目。



一、客户威尼斯人赌博专线


1
、澳门威尼斯国际网站咨询:人工澳门威尼斯国际网站咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。



2
、全天候的
7×24
小时电话自助查询(澳门威尼斯官方下载净值、账户信息等)。



二、客户投诉及建议受理威尼斯人赌博


投资人可以通过电话、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需
求,澳门威尼斯官方下载管理人将尽快给予回复,并在处理进程中随时给予跟踪反馈。



三、短信提示发送威尼斯人赌博


投资人可以通过拨打澳门威尼斯官方下载管理人客户威尼斯人赌博电话、网站申请订制(退订)免费
的手机短信资讯。澳门威尼斯官方下载管
理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。



四、电子邮件电子刊物发送威尼斯人赌博


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的电子邮件资讯。澳门威尼斯官方下载管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。



五、联系澳门威尼斯官方下载管理人


1
、网址:
www.gtfund.com


2
、电子邮箱:
service@gtfund.com


3
、客户威尼斯人赌博热线:
400
-
888
-
8688
(全国免长途话费),
021
-
31089000


4
、客户威尼斯人赌博传真:
021
-
31081700


5
、澳门威尼斯官方下载管理人办公地址:上海市虹口区公平路
18

8
号楼嘉昱大厦
16

-
19



邮编:
200082


六、如本招募说明书存在任何您
/
贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系澳门威尼斯官方下载管理人。请确保投资前,您
/
贵机构已经全面理解了本招募说明书。



第二十二部分 其他应披露事项

公告名称


披露媒介


日期


关于国泰中证全指家用电器交易型开放
式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载开
展费率优惠活动的公告


《证券时报》


2020/3/30


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于澳门威尼斯人官网注册中金
富证券有限公司新增销售旗下部分澳门威尼斯官方下载
的公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《证券
时报》


2020/3/31


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于提醒投资者
防范不法份子假冒本公司名义从事诈骗
活动的公告


公司官网


2020/4/4


国泰中证全指家用电器交易型开放式指
数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合
同生效公告


《证券时报》


2020/4/4


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于国泰君安
券、汇成澳门威尼斯官方下载新增销售旗下部分澳门威尼斯官方下载并开
通定期定额投资及转换业务的公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《证券
时报》


2020/4/8


国泰中证全指家用电器交易型开放式指
数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载开放日
常申购(含定投)、赎回及转换业务并开
展费率优惠活动的公告


《证券时报》


2020/4/8


国泰澳门威尼斯官方下载管
理有限公司关于上海浦东发
展澳门威尼斯人电子正网股份有限公司新增销售旗下部分
澳门威尼斯官方下载并开通定期定额投资及转换业务的
公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《证券
时报》


2020/4/20


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于提醒投资者


公司官网


2020/5/20





防范不法分子假冒本公司名义从事诈骗
活动的公告


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于华龙证券股
份有限公司新增销售旗下部分澳门威尼斯官方下载并开
通定期定额投资及转换业务的公告


《上海证券报》、《证券
时报》、《澳门威尼斯人官网注册证券报》


2020/6/5




第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、销售机构的办公场所,投
资人可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,
但应以招募说明书正本为准。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人保证文本的内容与所公告
的内容完全一致。



第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在本澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的办公场所。投资人可在办
公时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。



一、澳门威尼斯人官网注册证监会关于准予
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资
澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载
注册的批复文件


二、《
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接基

澳门威尼斯官方下载合同》


三、《
国泰中证
全指家用电器交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接基

托管协议》


四、法律意见书


五、澳门威尼斯官方下载管理人业务资格批件、营业执照


六、澳门威尼斯官方下载托管人业务资格批件、营业执照


七、澳门威尼斯人官网注册证监会要求的其他文件











国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司


二零二一年七月二十二日



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