国泰中证全指家用电器ETF联接A : 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载(国泰中证全指家用电器ETF联接A)澳门威尼斯官方下载产品资料概要更新

时间:2021年07月22日 12:11:11 澳门威尼斯登录地址
原标题:国泰中证全指家用电器ETF联接A : 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载(国泰中证全指家用电器ETF联接A)澳门威尼斯官方下载产品资料概要更新


国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接澳门威尼斯官方下载(国泰中证全指家用电器ETF联接A)
澳门威尼斯官方下载产品资料概要更新

编制日期:
2021

7

21



送出日期:
2021

7

22



本概要提供本澳门威尼斯官方下载的重要信息,是招募说明书的一部分。


作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。


一、产品概况


澳门威尼斯官方下载简称


国泰中证全指家用电器
ETF
联接


澳门威尼斯官方下载代码


008713


下属澳门威尼斯官方下载简称


国泰中证全指家用电器
ETF
联接
A


下属澳门威尼斯官方下载代码


008713


澳门威尼斯官方下载管理人


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人


上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网股份
有限公司


澳门威尼斯官方下载合同生效日


2020
-
04
-
03








澳门威尼斯官方下载类型


澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载


交易币种


人民币


运作方式


普通开放式


开放频率


每个开放日


澳门威尼斯官方下载经理


谢东旭


开始担任本澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载经理的日期


2021
-
07
-
21


证券从业日期


2011
-
04
-
01


其他


《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起三年后的对应日,若澳门威尼斯官方下载资产净值低于
2
亿
元,澳门威尼斯官方下载合同自动终止,且不得通过召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会延续基
金合同期限。



《澳门威尼斯官方下载合同》生效满三年后澳门威尼斯官方下载继续存续的,连续
20
个工作日出现基
金份额持有人数量不满
200
人或者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5000
万元情形
的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在定期报告中予以披露;连续
60
个工作日出现前
述情形的,本澳门威尼斯官方下载将根据澳门威尼斯官方下载合同的约定进行澳门威尼斯官方下载财产清算并终止,
而无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。







二、澳门威尼斯官方下载投资与净值表现


(一) 投资目标与投资策略


详见本澳门威尼斯官方下载招募说明书(更新)“第九部分
澳门威尼斯官方下载的投资”。



投资目标


通过主要投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟
踪误差的最小化。


投资范围


本澳门威尼斯官方下载主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好
地实现投资目标,本澳门威尼斯官方下载可少量投资于非标的指数成份股(包括中小
板、创业板及其他澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的澳门威尼斯官方)、澳门威尼斯官网(包括国
债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方
政府澳门威尼斯官网、政府支持机构澳门威尼斯官网、中期票据、可转换澳门威尼斯官网(含分离交易
可转债的纯债部分)、可交换澳门威尼斯官网、短期融资券、超短期融资券等)、
澳门威尼斯官网回购、股指澳门威尼斯人登入、资产支持证券、同业存单、澳门威尼斯人电子正网存款、货币市
场工具以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具。





本澳门威尼斯官方下载将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。


澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:本澳门威尼斯官方下载投资于目标ETF的比例不低于澳门威尼斯官方下载资
产净值的90%。每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保
证金后,本澳门威尼斯官方下载持有的现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网不低于
澳门威尼斯官方下载资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应
收申购款等。


如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种或变更投资比例
限制,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,可以相应调整本澳门威尼斯官方下载的投资范
围和投资比例规定。


主要投资策略


1、资产配置策略; 2、目标ETF投资策略; 3、澳门威尼斯官方投资策略; 4、
澳门威尼斯官网投资策略; 5、资产支持证券投资策略; 6、股指澳门威尼斯人登入投资策略;
7、融资与转融通证券出借投资策略。


业绩比较基准


中证全指家用电器指数收益率*95%+澳门威尼斯人电子正网活期存款利率(税后)*5%

风险收益特征


本澳门威尼斯官方下载为ETF联接澳门威尼斯官方下载,目标ETF为澳门威尼斯官方型指数澳门威尼斯官方下载,其预期收益及预
期风险水平高于混合型澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载和货币市场澳门威尼斯官方下载。本澳门威尼斯官方下载主
要通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的
指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。






(二) 投资组合资产配置图表
/
区域配置图表


投资组合资产配置图表





(三) 自澳门威尼斯官方下载合同生效以来澳门威尼斯官方下载每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较






三、投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载涉及的费用


(一) 澳门威尼斯官方下载销售相关费用


以下费用在认购
/
申购
/
赎回澳门威尼斯官方下载过程中收取:


费用类型


份额(
S
)或金额(
M



/
持有期限(
N



收费方式
/
费率


备注


申购费(前收费)



M < 50
万元


1.00%





50
万元

M < 100
万元


0.60%






M

100
万元



1000

/






赎回费



N < 7



1.50%








7


N < 30



0.75%





30


N < 180



0.50%






N

180



0.00%










(二)澳门威尼斯官方下载运作相关费用


以下
费用将从澳门威尼斯官方下载资产中扣除:


费用类别


收费方式
/
年费率


管理费



0.50%


托管费



0.10%


其他费用


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;《澳门威尼斯官方下载合同》
生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会费用;澳门威尼斯官方下载的证券
/
澳门威尼斯人登入交易费用;澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网
汇划费用;澳门威尼斯官方下载的开户费用、账户维护费用;澳门威尼斯官方下载投资目标
ETF
的相关费用(包括但不限于目标
ETF
的交易费用、申赎费用等);
按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支
的其他费用。





注:
1
、本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载财产中投资于目标
ETF
的部分不收取管理费。本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载财产中投资于目

ETF
的部分不收取托管费。



2
、本澳门威尼斯官方下载交易证券、澳门威尼斯官方下载等产生的费用和税负,按实际发生额从澳门威尼斯官方下载资产扣除。





四、风险揭示与重要提示


(一)风险揭示


本澳门威尼斯官方下载不提供任何保证。投资者可能损失投澳门威尼斯人登入平台金。



投资有风险,投资者购买澳门威尼斯官方下载时应认真阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书(更新)等销售文件。



本澳门威尼斯官方下载面临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作管理风险、法
律文件风险收益特征表述与销售机构澳门威尼斯官方下载风险评级可能不一致的风险、本澳门威尼斯官方下载的特定风险及
其他风险等。



本澳门威尼斯官方下载特定风险:


1
、目标
ETF
的风险


本澳门威尼斯官方下载为
ETF
联接澳门威尼斯官方下载,主要投资于目标
ETF
,因此目标
ETF
面临的风险(例如目标
ETF
的管理风险、操作风险、澳门威尼斯官方下载份额二级市场交易价格折溢价的风险和技术风险等风险)可能
直接或间接成为本澳门威尼斯官方下载的风险。



本澳门威尼斯官方下载为目标
ETF
的联接澳门威尼斯官方下载,但不能保证本澳门威尼斯官方下载的表现与目标
ETF
的表现完全一致,
产生差异的原因包括以下几个
方面:



1
)投资对象和投资范围的不同,会导致两只澳门威尼斯官方下载的业绩有差异;



2
)投资管理方式的不同,如在指数化投资过程中,不同的管理方式会导致跟踪指数
的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等的不同,会导致两只澳门威尼斯官方下载的业绩有差异;



3
)澳门威尼斯官方下载规模、投资成本、各种费用与税收的不同,会导致两只澳门威尼斯官方下载的业绩有差异。

由于两只澳门威尼斯官方下载的投资对象和投资范围不同,投资管理方式不同,澳门威尼斯官方下载规模也可能不同,所以,
本澳门威尼斯官方下载的投资成本、各种费用及税收可能不同于目标
ETF




4
)现金比例及现金管理方式的不同,会导致两只澳门威尼斯官方下载的业绩有差异。本澳门威尼斯官方下载每个交
易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或者到期日在一年以内的
政府澳门威尼斯官网不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申
购款等。而目标
ETF
则没有这项规定。



2
、标的指数的风险




1
)标的指数波动的风险


标的指数成份股的价格可能受到政治因素、澳门威尼斯人场官网因素、上市公司经营状况、投资人心理
和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使澳门威尼斯官方下载收益水平发生变化,产生
风险。




2
)标的指数变更的风险


尽管可能性很小,但根据澳门威尼斯官方下载合同规定,如出现变更标的指数的情形,本澳门威尼斯官方下载将变更标

指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,澳门威尼斯官方下载的收益风险特征
将与新的标的指数保持一致,投资人须承担此项调整带来的风险与成本。



3
、澳门威尼斯官方下载投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差控制未达约定目标的风险


以下因素可能使澳门威尼斯官方下载投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离,也可能使澳门威尼斯官方下载的
跟踪误差控制未达约定目标:



1
)由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使本澳门威尼斯官方下载在相应的组合调整中产生跟
踪偏离度与跟踪误差。




2
)由于标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发
生变化,使本
澳门威尼斯官方下载在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。




3
)成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致澳门威尼斯官方下载收益率偏离标
的指数收益率,从而产生跟踪偏离度。




4
)由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本澳门威尼斯官方下载无法及时调整投资组合或承担
冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。




5
)由于澳门威尼斯官方下载投资过程中的证券交易成本,以及澳门威尼斯官方下载管理费和托管费等费用的存在,
使澳门威尼斯官方下载投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。




6
)在本澳门威尼斯官方下载指数化投资过程中,澳门威尼斯官方下载管理人的管理能力,例如跟踪指数的水平、技
术手段、买入卖出的时机选择等,都
会对本澳门威尼斯官方下载的收益产生影响,从而影响本澳门威尼斯官方下载对标的指
数的跟踪程度。




7
)其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,澳门威尼斯官方下载投资组合中个别澳门威尼斯官方
的持有比例与标的指数中该澳门威尼斯官方的权重可能不完全相同;因缺乏卖空、对冲机制及其他工具
造成的指数跟踪成本较大;因澳门威尼斯官方下载申购与赎回带来的现金变动;因指数发布机构指数编制错
误等,由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。



如因标的指数编制规则调整或其他因素导致本澳门威尼斯官方下载的跟踪误差控制未达约定目标,本基
金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。



4
、指数编制机构停止威尼斯人赌博的风险


本澳门威尼斯官方下载的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可能由于各种
原因停止对指数的管理和维护,本澳门威尼斯官方下载将根据澳门威尼斯官方下载合同的约定自该情形发生之日起十个工作
日内向澳门威尼斯人官网注册证监会报告并提出解决方案,如更换澳门威尼斯官方下载标的指数、转换运作方式,与其他澳门威尼斯官方下载
合并、或者终止澳门威尼斯官方下载合同等,并在
6
个月内召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会进行表决。



自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,澳门威尼斯官方下载管理人应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则维持澳门威尼斯官方下载
投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致
指数表现与相关市场表现存在差异,
影响投资收益。



5
、成份股停牌的风险


标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌,发生成份股停牌时可能面临如下风险:



1
)澳门威尼斯官方下载可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。




2
)在极端情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,澳门威尼斯官方下载可能无法及时卖出成份股
以获取足额的符合要求的赎回款项,由此澳门威尼斯官方下载管理人可能采取暂停赎回的措施,投资者将面
临无法赎回全部或部分澳门威尼斯官方下载份额的风险。



本澳门威尼斯官方下载运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市,且指数编制机构暂
未作出调整的,澳门威尼斯官方下载管理
人应当按照持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相
关成份股进行调整,可能影响投资者的投资损益并使澳门威尼斯官方下载产生跟踪偏离度和跟踪误差。



6
、本澳门威尼斯官方下载可投资资产支持证券,主要存在以下风险:
1
)特定原始权益人破产风险、现



金流预测风险等与基础资产相关的风险;
2
)资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支
持证券的利率风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险;
3
)管理人违约违规风险、托
管人违约违规风险、专项计划账户管理风险、资产威尼斯人赌博机构违规风险等与专项计划管理相关
的风险;
4
)政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技
术风险和操作风险等其他
风险。



7
、本澳门威尼斯官方下载可投资股指澳门威尼斯人登入,需承受投资股指澳门威尼斯人登入带来的市场风险、信用风险、操作风
险和法律风险等。由于股指澳门威尼斯人登入通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈。并且由
于股指澳门威尼斯人登入定价复杂,不适当的估值可能使澳门威尼斯官方下载资产面临损失风险。股指澳门威尼斯人登入采用保证金交
易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使
投资人权益遭受较大损失。股指澳门威尼斯人登入采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补
足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资人带来损失。



8
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起三年后
的对应日,若澳门威尼斯官方下载资产净值低于
2
亿元,澳门威尼斯官方下载合同自
动终止,且不得通过召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会延续澳门威尼斯官方下载合同期限。投资人将面临澳门威尼斯官方下载合同可
能终止的不确定性风险。



9
、本澳门威尼斯官方下载在法律法规允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务,存在信用风险、
投资风险和合规风险等风险。澳门威尼斯官方下载份额持有人需承担由此带来的风险与成本。具体而言,信
用风险是指澳门威尼斯官方下载在融资、转融通证券出借业务中,因交易对手方违约无法按期偿付本金、利
息等证券相关权益,返还证券,导致澳门威尼斯官方下载资产损失的风险。投资风险是指澳门威尼斯官方下载在融资或转融
通证券出借业务中,因投资策略失败、对投资标的
预判失误等导致澳门威尼斯官方下载资产损失的风险。合
规风险是指由于违反相关监管法规,从而受到监管部门处罚的风险,主要包括业务超出监管
机关规定范围、风险控制指标超过监管部门规定阀值等。



(二)重要提示


澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的注册,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本澳门威尼斯官方下载没有风险。



澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产,但不保证
澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。



澳门威尼斯官方下载投资者自依澳门威尼斯官方下载合同取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载合同的当事人。



因《澳门威尼斯官方下载合同》而产生的或与《澳门威尼斯官方下载合同》有关的一切争议,应经友好协商解决,如经
友好协商未能解决的,则任何一方有权按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定提交仲裁,仲裁机构见《澳门威尼斯官方下载
合同》。



澳门威尼斯官方下载产品资料概要信息发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比澳门威尼斯官方下载的实际情况可能存在一
定的滞后,如需及时、准确获取澳门威尼斯官方下载的相关信息,敬请同时关注澳门威尼斯官方下载管理人发布的相关临时
公告等。






五、其他资料查询方式



下资料详见澳门威尼斯官方下载管理人网站
www.gtfund.com
或咨询客服电话:
400
-
888
-
8
688


1
、澳门威尼斯官方下载合同、托管协议、招募说明书及更新


2
、定期报告,包括澳门威尼斯官方下载季度报告、中期报告和年度报告


3
、澳门威尼斯官方下载份额净值


4
、澳门威尼斯官方下载销售机构及联系方式


5
、其他重要资料






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各版头条