国泰黄金ETF联接A : 国泰黄金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载更新招募说明书(2021年第一号)

时间:2021年07月22日 12:11:14 澳门威尼斯登录地址
原标题:国泰黄金ETF联接A : 国泰黄金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载更新招募说明书(2021年第一号)




























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更新
招募说明书



20
21
年第




















澳门威尼斯官方下载管理人:
国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人:澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司









重要提示


本澳门威尼斯官方下载经澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会证监许可
[2013]770号文核准
,并依据澳门威尼斯人官网注册证券监督
管理委员会机构部函
[2016]668号文进行
募集。

本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同于
2016年
4月
13日正式
生效。



澳门威尼斯官方下载管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经澳门威尼斯人官网注册证监会核准,
但澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的核准,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本澳门威尼斯官方下载没有风险。



在投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载前,投资人应全面了解本澳门威尼斯官方下载的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场,对认购或申购澳门威尼斯官方下载的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策,获得澳门威尼斯官方下载
投资收益,亦承担澳门威尼斯官方下载投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、澳门威尼斯人场官网、社会等环境因素
对黄金价格产生影响而形成的系统性风险,流动性风险,澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载管理实施过程中
产生的澳门威尼斯官方下载管理风险,本澳门威尼斯官方下载的特定风险等等。投资有风险,投资人认购或申购澳门威尼斯官方下载时应认
真阅读本招募说明书


澳门威尼斯官方下载管理人提醒投资人澳门威尼斯官方下载投资的
“买者自负
”原则

在投资人作出投
资决策后,澳门威尼斯官方下载运营状况与澳门威尼斯官方下载净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。



本澳门威尼斯官方下载为国泰黄金
交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载
(目标
ETF)
的联接澳门威尼斯官方下载,二者既有联系
又有区别。


1)投资方法不同,国泰黄金
ETF通过投资于黄金现货合约,紧密跟踪黄金资
产的价格变化;而本澳门威尼斯官方下载采用间接的投资方法,通过将绝大部分澳门威尼斯官方下载财产投资于国泰黄金
ETF,实现对黄金资产的紧
密跟踪。(
2)交易方式不同,申购赎回授权参与人
既可以像投资
澳门威尼斯官方一样在证券交易所买卖国泰黄金
ETF,也可以按照最小申购赎回单位和申购赎回清单
的要求,申购赎回国泰黄金
ETF;而本澳门威尼斯官方下载则像普通开放式澳门威尼斯官方下载一样,通过澳门威尼斯官方下载管理人和代
销机构按未知价法进行澳门威尼斯官方下载的申购赎回。



本澳门威尼斯官方下载与国泰黄金
ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素包括:(
1)法规
对投
资比例的要求。国泰黄金
ETF作为一种特殊的澳门威尼斯官方下载品种,可以将全部或接近全部的基
金资产用于投资黄金现货合约;而本澳门威尼斯官方下载作为普通的开放式澳门威尼斯官方下载,必需将不低于澳门威尼斯官方下载资产净

5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网。(
2)申购赎回的影响。国泰黄

ETF采取黄金现货合约申购赎回的方式,以及虽然也采取现金申购赎回的方式,但澳门威尼斯官方下载
管理人代现金申赎参与人买卖黄金现货合约的成本由现金申赎参与人承担,故申购
赎回对基
金净值影响较小;而本澳门威尼斯官方下载申购赎回采取现金方式,大额申购赎回可能会对澳门威尼斯官方下载净值产生一
定影响。





2017年
5月
2日起,本澳门威尼斯官方下载增加
C类澳门威尼斯官方下载份额并分别设置对应的澳门威尼斯官方下载代码,投资人
申购时可以自主选择
A类澳门威尼斯官方下载份额或
C类澳门威尼斯官方下载份额对应的澳门威尼斯官方下载代码进行申购。由于澳门威尼斯官方下载费
用的不同,本澳门威尼斯官方下载
A类澳门威尼斯官方下载份额和
C类澳门威尼斯官方下载份额将分别计算并公告澳门威尼斯官方下载份额净值。

2017年
5月
2日前已持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的投资人,其澳门威尼斯官方下载账户中保留的本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额余额为
A
类澳门威尼斯官方下载份额。



澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不预示其未来表现。



澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载资产,但不保证
澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。



投资人应当认真阅读澳门威尼斯官方下载合同、澳门威尼斯官方下载招募说明书

澳门威尼斯官方下载产品资料概要
等信息披露文件,
自主判断澳门威尼斯官方下载的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。



本次招募说明书更新事由为澳门威尼斯官方下载经理变更等相关事项,更新内容截止日为
2021

7

21
日。









第一部分
绪言
................................
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................................
................................
.
1
第二部分
释义
................................
................................
................................
................................
.
1
第三部分
澳门威尼斯官方下载管理人
................................
................................
................................
.....................
5
第四部分
澳门威尼斯官方下载托管人
................................
................................
................................
...................
17
第五部分
相关威尼斯人赌博机构
................................
................................
................................
...............
21
第六部分
澳门威尼斯官方下载的募集
................................
................................
................................
...................
43
第七部分
澳门威尼斯官方下载合同的生效
................................
................................
................................
...........
44
第八部分
澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回
................................
................................
...............................
44
第九部分
澳门威尼斯官方下载的投资
................................
................................
................................
...................
52
第十部分
澳门威尼斯官方下载的业绩
................................
................................
................................
...................
56
第十一部分
澳门威尼斯官方下载的财产
................................
................................
................................
...............
57
第十二部分
澳门威尼斯官方下载资产估值
................................
................................
................................
...........
58
第十三部分
澳门威尼斯官方下载费用与税收
................................
................................
................................
.......
62
第十四部分
澳门威尼斯官方下载的收益与分配
................................
................................
................................
...
64
第十五部分
澳门威尼斯官方下载的会计与审计
................................
................................
................................
...
65
第十六部分
澳门威尼斯官方下载的信息披露
................................
................................
................................
.......
66
第十七部分
澳门威尼斯官方下载的风险揭示
................................
................................
................................
.......
71
第十八部分
澳门威尼斯官方下载合同的变更、
终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算
................................
...........................
74
第十九部分
澳门威尼斯官方下载合同内容摘要
................................
................................
................................
...
75
第二十部分
托管协议内容摘要
................................
................................
................................
...
89
第二十一部分
对澳门威尼斯官方下载份额持有
人的威尼斯人赌博
................................
................................
.................
101
第二十二部分
其他应披露的事项
................................
................................
.............................
102
第二十三部分
招募说明书的存放及查阅方式
................................
................................
.........
103
第二十四部分
备查文件
................................
................................
................................
.............
103

第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称《澳门威尼斯官方下载法》)、《
公开募

证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《
公开募集
证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露
管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》(以下简称《销售
办法》)
、《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管
理规定




和其他法律法规的有关规定以及

国泰黄金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载
联接澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载合同
》(
以下简称
“澳门威尼斯官方下载合同
”)
编写




澳门威尼斯官方下载管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本澳门威尼斯官方下载是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本澳门威尼斯官方下载管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息

或对本
招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同编写,并经澳门威尼斯人官网注册证监会核准。澳门威尼斯官方下载合同是约定澳门威尼斯官方下载
当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与澳门威尼斯官方下载合同有冲突或不一致之处,
均以澳门威尼斯官方下载合同为准。澳门威尼斯官方下载投资人自依澳门威尼斯官方下载合同取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载
合同的当事人,其持有澳门威尼斯官方下载份额的行为本身即表明其对澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受,并按照《基
金法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定享有权利、承担义务。澳门威尼斯官方下载投资人欲了解澳门威尼斯官方下载份额持有人
的权利和义务,应详细查阅澳门威尼斯官方下载合同。






第二部分 释义

在本
招募说明书
中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:


1、澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载:指
国泰黄金交易型开放式
证券
投资澳门威尼斯官方下载
联接澳门威尼斯官方下载


2、澳门威尼斯官方下载管理人:指
国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司


3、澳门威尼斯官方下载托管人:指
澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网
股份有限公司


4、澳门威尼斯官方下载合同或本澳门威尼斯官方下载合同:指《
国泰黄金交易型开放式
证券
投资澳门威尼斯官方下载
联接澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载合
同》及对本澳门威尼斯官方下载合同的任何有效修订和补充


5、托管协议:指澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人就本澳门威尼斯官方下载签订之《
国泰黄金交易型开放式


投资澳门威尼斯官方下载
联接澳门威尼斯官方下载
托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


6、招募说明书
或本招募说明书
:指《
国泰黄金交易型开放式
证券
投资澳门威尼斯官方下载
联接澳门威尼斯官方下载

募说明书》及其更新



7、澳门威尼斯官方下载份额发售公告:指《
国泰黄金交易型开放式
证券
投资澳门威尼斯官方下载
联接澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载份额发
售公告》


8、法律法规:指澳门威尼斯人官网注册现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对澳门威尼斯官方下载合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9、《澳门威尼斯官方下载法》:

2003年
10月
28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过,
2012年
12月
28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自
2013

6月
1日起实施,并经
2015年
4月
24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四
次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
<中华人民共和国港口法
>等七部法律的决
定》修改的《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》及颁布机关对其不时做出的修订


10、《销售办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2013年
3月
15日颁布、同年
6月
1日实施的《证券投
资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


11、《信息披露办法》:指
澳门威尼斯人官网注册证监会
2019年
7月
26日颁布、同年
9月
1日实施的《公
开募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


12、《运作办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2014年
7月
7日颁布、同年
8月
8日实施的《公开募
集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13、
《流动性风险管理规定》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2017年
8月
31日颁布、同年
10月
1日实
施的《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订


14、澳门威尼斯人官网注册证监会:指澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会


15、澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构:指澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网和
/或澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网业监督管理委员会


16、澳门威尼斯官方下载合同当事人:指受澳门威尼斯官方下载合同约束,根据澳门威尼斯官方下载合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人


17、国泰黄金
ETF或目标
ETF:国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司管理的国泰黄金交易型开放式
证券投资澳门威尼斯官方下载


18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的自然人


19、机构投资者:指依法可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织


20、合格境外机构投资者:
指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于澳门威尼斯人官网注册境内证
券市场的澳门威尼斯人官网注册境外的机构投资者


21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证
监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他投资人的合称



22、澳门威尼斯官方下载份额持有人:指依澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书合法取得澳门威尼斯官方下载份额的投资人


23、澳门威尼斯官方下载销售业务:指澳门威尼斯官方下载管理人或销售机构宣传推介澳门威尼斯官方下载,发售澳门威尼斯官方下载份额,办理澳门威尼斯官方下载
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务


24、销售机构:指直销机构和代销机构


25、直销机构:指国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司


26、代销机构:指符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他条件,取得澳门威尼斯官方下载销售业务
资格并与澳门威尼斯官方下载管理人签订了澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博
协议,办理澳门威尼斯官方下载销售业务的机构


27、澳门威尼斯官方下载销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点


28、登记业务:指澳门威尼斯官方下载登记、存管、
过户、
清算和结算业务,具体内容包括投资人澳门威尼斯官方下载
账户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额登记、澳门威尼斯官方下载销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册和办理非交易过户等


29、登记机构:指办理登记业务的机构。澳门威尼斯官方下载的登记机构为
国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司
或接

国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司
委托代为办理登记业务的机构


30、澳门威尼斯官方下载账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、澳门威尼斯官方下载管理人所管理的澳门威尼斯官方下载
份额余额及其变动情况的账户


31、
澳门威尼斯官方下载
交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯官方下载份额变动及结余情况的账户


32、澳门威尼斯官方下载合同生效日:指澳门威尼斯官方下载募集达到法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同规定的条件,澳门威尼斯官方下载管理
人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续完毕,并获得澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认的日期


33、澳门威尼斯官方下载募集期:指自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3
个月


34、存续期:指澳门威尼斯官方下载合同生效至终止之间的不定期期限


35、
工作日:
指上海证券交易所、
上海黄金
交易所的正常交易日


36、
T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日


37、
T+n日:指自
T日起第
n个工作日

不包含
T日



38、开放日:指为投资人办理澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回或其他业务的工作日


39、
开放时间:
指开放日澳门威尼斯官方下载接受申购、赎回或其他交易的时间段


40、《业务规则》:指
《国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司
开放式澳门威尼斯官方下载业务规则》,是规范澳门威尼斯官方下载管理
人所管理的开放式证券投资澳门威尼斯官方下载登记方面的业务规则,由澳门威尼斯官方下载管理人和投资人共同遵守


41、认购:指在澳门威尼斯官方下载募集期内,投资人申请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为



42、申购:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申请购买澳门威尼斯官方下载
份额的行为


43、赎回:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载份额持有人按澳门威尼斯官方下载合同规定的条件要求将澳门威尼斯官方下载份额
兑换为现金的行为


44、
巨额赎回:在单个开放日,本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额净赎回申请(赎回申请总数加上澳门威尼斯官方下载
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一日本澳门威尼斯官方下载总份额的
10%时的情形


45、转托管:指澳门威尼斯官方下载份额持有人在本澳门威尼斯官方下载的不同销售机构之间实施的变更所持澳门威尼斯官方下载
份额
销售机构的操作


46、元:指人民币元


47、澳门威尼斯官方下载份额分类:本澳门威尼斯官方下载根据销售威尼斯人赌博费及赎回费收取方式的不同,将澳门威尼斯官方下载份额分为
不同的类别:
A类澳门威尼斯官方下载份额和
C类澳门威尼斯官方下载份额。两类澳门威尼斯官方下载份额分设不同的澳门威尼斯官方下载代码,并分别公
布澳门威尼斯官方下载份额净值


48、
A类澳门威尼斯官方下载份额:指不从本类别澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费的澳门威尼斯官方下载份额


49、
C类澳门威尼斯官方下载份额:指从本类别澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费的澳门威尼斯官方下载份额


50、销售威尼斯人赌博费:指从澳门威尼斯官方下载资产中计提的,用于本澳门威尼斯官方下载市场推广、销售以及澳门威尼斯官方下载份额持
有人威尼斯人赌博的费用


51、澳门威尼斯官方下载收益:指澳门威尼斯官方下载投资所得红利、股息、澳门威尼斯官网利息、买卖证券价差、银
行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本和费用的节约


52、澳门威尼斯官方下载资产总值:指澳门威尼斯官方下载拥有的各类有价证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应收申购款及其
他资产的价值总和


53、澳门威尼斯官方下载资产净值:指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值


54、澳门威尼斯官方下载份额净值:指计算日澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日澳门威尼斯官方下载份额总数


55、澳门威尼斯官方下载资产估值:指计算评估澳门威尼斯官方下载资产和负债的价值,以确定澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份
额净值的过程


56、黄金现货合约:指《上海黄金交易所现货交易规则》以及相关业务规则中规定的黄
金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约

及其不时修订规定的其他黄金现货合约


57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购与澳门威尼斯人电子正网定期存款(含协
议约定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、停牌澳门威尼斯官方、流通受限的威尼斯人官网开户网址及非公开发行澳门威尼斯官方、资产



支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的澳门威尼斯官网等


58、指定
媒介
:指
澳门威尼斯人官网注册证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
(包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载托管人网站、澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站)等媒介


59、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件


60、澳门威尼斯官方下载产品资料概要:指《国泰黄
金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产品资
料概要》及其更新





第三部分 澳门威尼斯官方下载管理人

一、澳门威尼斯官方下载管理人概况


名称:国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区浦东大道
1200号
2层
225室


办公地址:上海市
虹口区公平路
18号
8号楼嘉昱大厦
16层
-19层


成立时间:
1998 年
3 月
5 日


法定代表人:
邱军


注册澳门威尼斯人登入平台:壹亿壹千万元人民币


联系人:
辛怡


联系电话:(
021)
38569000,
4008888688


股本结构:


股东名称

股权比例

澳门威尼斯人官网注册建银投资有限责任公司

60%

意大利忠利集团

30%

澳门威尼斯人官网注册电力财务有限公司

10%



二、
主要人员情况


1、董事会成员


邱军,董事长,硕士研究生,高级澳门威尼斯人场官网师。

1993年
7月至
2002年
7月,任澳门威尼斯人官网注册建设银
行天津市分行主任科员。

2002年
7月至
2007年
10月,任中德住房储蓄澳门威尼斯人电子正网部门经理。

2007

10月至
2008年
8月,任澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网信用卡天津运作中心高级副经理。

2008年
8月至
2011年
4月,任澳门威尼斯人官网注册建银投资有限责任公司高级业务经理。

2011年
4月至
2014年
4月,任
中投科信科技股份有限公司总经理。

2014年
4月至
2016年
11月,任中投发展有限责任公
司监事长、纪委书记。

2016年
11月至
2020年
4月,历任建投控股有限责任公司总经理、



董事长、党委书记。

2020年
4月任公司党委书记。

2020年
12月起任公司董事长、法定代表
人、党委书记。



方光鹏,董事,博士研究生。

1990年
8月至
1994年
9月,任职于澳门威尼斯人官网注册科学院应用数学
研究所。

1997年
7月至
2005年
1月,任职于澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网总行。

2005年
1月至
2007年
7
月,任职于澳门威尼斯人官网注册建银投资有限责任公司,历任
财会部高级副经理、股权管理部高级副经理。

2007年
7月至
2010年
6月,任浙江省国际信托投资有限公司(后更名为中投信托有限责任
公司)计划财务部总经理。

2010年
6月起至今,历任澳门威尼斯人官网注册建银投资有限责任公司长期股权
管理部高级业务副经理、战略发展部专职董事。其间,
2012年
7月至
2013年
10月兼任建
银饭店董事,
2013年
3月至
2014年
12月兼任宏源证券监事。

2021年
3月起任公司董事。



何雅婧,董事,硕士研究生。

2011年
8月起在澳门威尼斯人官网注册建银投资有限责任公司工作,先后
任长期股权投资部助理业务经理、业务副经理,战略发
展部业务副经理、业务经理,现任战
略发展部高级业务副经理。

2020年
12月起任公司董事。



Santo Borsellino,董事,硕士研究生。

1994-1995年在
BANK OF ITALY负责澳门威尼斯人场官网研究;
1995年在
UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理

1995-1997年在
ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任
金融分析师;
1999-2004年在
LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL任澳门威尼斯官方保险研究员;
2004-2005年任
URWICK CAPITAL LLP
合伙人;
2005-2006年在
CREDIT SUISSE任副总裁;
2006-2008年在
EURIZONCAPITAL
SGR SpA历任研究员
/澳门威尼斯官方下载经理。

2009-2013年任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益
部总监。

2013-2019年任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。

2019年
4月起任
Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations
主管。

2013年
11月起任公司董事。



游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(
FCII)及英国特许保险师

Chartered Insurer)。

1989年至
1994年任澳门威尼斯人官网注册人民保险公司总公司营业部助理经理;
1994
年至
1996年任澳门威尼斯人官网注册保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;
1996年至
1998年任忠利保险有
限公司英国分公司再保险承保人;
1998年至
2017年任忠利亚洲澳门威尼斯人官网注册地区总经理;
2002年至
今任中意人寿保险有限公司董事;
2007年至今
任中意财产保险有限公司董事;
2007年至
2017
年任中意财产保险有限公司总经理;
2013年至今任中意资产管理有限公司董事;
2017年至
今任忠利集团大中华区股东代表。

2010年
6月起任公司董事。



戴建元,董事,大学本科,高级会计师。

1994年
7月至
1998年
4月,任福建省泉州电
业局财务科会计。

1998年
4月至
2001年
3月,任福建省电力有限公司财务部会计。

2001年



3月至
2005年
8月,任福建省厦门市电业局总会计师。

2005年
8月至今,历任澳门威尼斯人官网注册电力财
务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任(主持工作、正处级
)、直属营业部主任、
办公室主任、审计部主任、副总澳门威尼斯人场官网师、首席风险师、总风险师。

2020年
12月起任公司董
事。



周向勇,董事,硕士研究生,
25年金融从业经历。

1996年
7月至
2004年
12月在澳门威尼斯人官网注册
建设澳门威尼斯人电子正网总行工作,先后任办公室科员、个人澳门威尼斯人电子正网业务部主任科员。

2004年
12月至
2011年
1月在澳门威尼斯人官网注册建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。

2011

1月加入国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,任总经理助理,
2012年
11月至
2016年
7月任公司副
总经理,
2016年
7月起任公司总经理及公司董事。



黄晓衡,独
立董事,硕士研究生,高级澳门威尼斯人场官网师。

1975年
7月至
1991年
6月,在澳门威尼斯人官网注册建
设澳门威尼斯人电子正网江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。

1991

6月至
1993年
9月,任澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网伦敦代表处首席代表。

1993年
9月至
1994年
7月,
任澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网纽约代表处首席代表。

1994年
7月至
1999年
3月,在澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网总行工
作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。

1999年
3月至
2010年
1月,
在澳门威尼斯人官网注册国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。

2010年
4月至
2012

3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。

2013年
8月至
2016年
1月,任中
金澳门威尼斯官方下载管理有限公司独立董事。

2017年
3月起任公司独立董事。



吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。

1986年
6月至
1999年
1月在澳门威尼斯人官网注册财政研
究院研究生部(原财政部财政科研所研究生部)工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。

1991年起兼任澳门威尼斯人官网注册财政研究院研究生部硕士生导师。

1999年
1月至
2003年
6月在沪江德
勤澳门威尼斯人真人棋牌分所工作,历任技术部
/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。

2003年
6月至
2005年
11月,在澳门威尼斯人官网注册
电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。

2005年
11
月至
2016年
7月在澳门威尼斯人官网注册电子信息产业集团有限公司工作

简称
“CEC”),
历任审计部副主
任、资产部副主任(主持工作)、主任。

2014年
9月至
2016年
7月兼任澳门威尼斯人官网注册上市公司协会
军工委员会副会长,
2016年
8月至
2018年
1月任澳门威尼斯人官网注册上市公司协会军工委员会顾问。

2012

3月至
2016年
7月,担任澳门威尼斯人官网注册电子信息产业集团有限公司总澳门威尼斯人场官网师。在
CEC工作期间,

2016年
11月,在澳门威尼斯人官网注册电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监
事。

2017年
5月起兼任
首约科技(澳门威尼斯人真人棋牌)有限公司独立董事。

2020年
8月起兼任澳门威尼斯人官网注册船舶
重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司独立董事。

2017年
10月起任公司独立董事。



陈爽,独立董事,硕士研究生,高级澳门威尼斯人场官网师。

1992年
8月至
2001年
2月,在交通澳门威尼斯人电子正网



工作,历任研究开发部规划开发处干部、副主任科员、主管商业澳门威尼斯人电子正网研究员,办公室条法处
主管法律员、副处长、处长。

2001年
2月至
2019年
9月,在澳门威尼斯人官网注册光大集团有限公司工作,
历任法律部副主任、法律部主任、董事、执行董事、副总经理、党委委员。

2002年
6月至
2007年
8月,兼任澳门威尼斯人官网注册光大(集团)
总公司法律部副主任。

2004年
9月至
2019年
5月,历
任澳门威尼斯人官网注册光大控股有限公司执行董事、副总经理、行政总裁、首席执行官、党委书记。

2015年
6月至
2019年
5月,任澳门威尼斯人官网注册飞机租赁集团控股有限公司主席、执行董事。

2019年
5月至
2019年
11月,负责筹备澳门威尼斯人官网注册光大控股有限公司下属的大湾区澳门威尼斯官方下载。

2019年
11月至
2020年
6月,任中集澳门威尼斯人登入平台控股有限公司首席执行官兼总裁,中集澳门威尼斯人登入平台(国际)有限公司董事长兼总
裁。

2020年
7月至今,任绅湾澳门威尼斯人登入平台管理有限公司创始及执行合伙人。

2020年
12月起任公司
董事。



冯丽英,独立董事,大学
本科,高级澳门威尼斯人场官网师。

1984年
9月至
1987年
6月,任澳门威尼斯人真人棋牌第二
轻工业总公司科员。

1987年
7月至
1998年
9月,历任澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网人事部劳动工资处副处
长、处长。

1998年
9月至
1999年
9月,任澳门威尼斯人官网注册国际金融有限责任公司人力资源部高级经理。

1999年
9月至
2005年
9月,任中国信达资产管理有限公司人力资源部副总经理(总经理
级)。期间兼任澳门威尼斯人官网注册耀华浮华玻璃有限责任公司副董事长,澳门威尼斯人官网注册宏源证券公司监事长。

2005

9月至
2011年
2月,任澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网总行人力资源部副总经理(总经理级)。期间兼任建
信澳门威尼斯官方下载管理有限公司监事长。

2011年
2月至
2015年
11月,任澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网养老金业务部
总经理。

2015年
11月至
2019年
7月,任建信养老金管理有限责任公司总裁。

2020年
12月
起任公司董事。



2、监事会成员


梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。

1994年
8月至
2006年
6月工作于中
建设澳门威尼斯人电子正网辽宁省分行,曾任支行副行长、部门副总经理。

2006年
7月至
2012年
8月工作
于澳门威尼斯人官网注册建银投资有限责任公司,其中,
2007年
4月至
2008年
2月任澳门威尼斯人官网注册投资咨询有限责任
公司财务总监。

2012年
9月至
2014年
8月任建投投资有限责任公司副总经理


2014年
9月
起先后任公司纪委书记、监事会主席。



Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。

1995年
12月至
2000年
5月在
Jardine Fleming
India任公司秘书及法务。

2000年
9月至
2003年
2月,在
Dresdner Kleinwort Benson任合规
部主管、公司秘书兼法务。

2003年
3月至
2008年
1月任
JP Morgan Chase India合规部副总
经理。

2008年
2月至
2008年
8月任
Prudential Property Investment Management Singapore法
律及合规部主管。

2008年
8月至
2014年
3月任
Allianz Global Investors Singapore Limited东



南亚及南亚合规部主管。

2014年
3月
17日起任
Generali Investments Asia Limited首席执行
官。

2016年
12月
1日起任
Generali Investments Asia Limited执行董事。

2014年
12月起任公
司监事。



李箐,监事,研究生。

1997年
7月至
1997年
8月,澳门威尼斯人官网注册电力信托投资有限公司资金部
员工。

1997年
8月至
1999年
7月,中电信实业开发总公司财务部员工。

1999年
7月至
1999

12月,澳门威尼斯人官网注册电力信托投资有限公司财务部员工。

2000年
1月起,在澳门威尼斯人官网注册电力财务有限公
司工作,历任财务部处长、主任助理、主任会计师、副主任、主任,现任审计部主任。

2020

12月起任公司监事。



邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。

2001年
9月加盟国泰澳门威尼斯官方下载管理有限
公司,历任行业研究员、澳门威尼斯官方下载经理助理,
2008年
4月至
2018年
3月任国泰金鼎价值精选混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2009年
5月至
2018年
3月任国泰区位
势混合型证券投资
澳门威尼斯官方下载(原国泰区位优势澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载)的澳门威尼斯官方下载经理,
2013年
9月至
2015年
3月任国
泰估值优势澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)的澳门威尼斯官方下载经理,
2015年
9月至
2018年
3月任国泰央
企改革澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2019年
7月至
2020年
7月任国泰民安养老目标日

2040三年持有期混合型澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载(
FOF)的澳门威尼斯官方下载经理。

2019年
4月至
2020年
7月任
投资总监(
FOF),
2020年
8月起任投资总监(权益)。

2015年
8月起任公司职工监事。



吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。

2003年
7月至
2008年
1
月,任金鹰澳门威尼斯官方下载管理有限公司运作保障部经理。

2008年
2月加入国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,
历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。

2019年
5月起任公司职工监事。



宋凯,监事,大学本科。

2008年
9月至
2012年
10月,任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。

2012年
12月加入国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监
察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。

2017年
3月起任公司职工监事。



3、高级管理人员


邱军,董事长,简历情况见董事
会成员介绍。



周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。



张玮,硕士研究生,
21年金融从业经历。

2000年至
2004年,在申银万国证券研究所任
分析师。

2004年至
2007年,在银河澳门威尼斯官方下载管理有限公司历任高级研究员、澳门威尼斯官方下载经理。

2007年

2015年在国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司历任澳门威尼斯官方下载经理、研究部总监、权益投资总监等职务。

2015
年至
2019年
2月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。

2019年
2月加入国泰澳门威尼斯官方下载管理有



限公司,任公司总经理助理,
2021年
3月起担任公司副总经理。



李辉,大学本科,
21年金融从业经历。

1997年
7月至
2000年
4月任职于上海远洋运输
公司,
2000年
4月至
2002年
12月任职于中宏人寿保险有限公司,
2003年
1月至
2005年
7
月任职于海康人寿保险有限公司,
2005年
7月至
2007年
7月任职于
AIG集团,
2007年
7
月至
2010年
3月任职于星展澳门威尼斯人电子正网。

2010年
4月加入国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,先后担任财富
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,
2015年
8月至
2017年
2月任公司总经理助理,
2017年
2月起担任公司副总经理。



封雪梅,硕士研究生,
23年金融从业经历。

1998年
8月至
2001年
4月任职于澳门威尼斯人官网注册工商
澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯人真人棋牌分行营业部;
2001年
5月至
2006年
2月任职于大成澳门威尼斯官方下载管理有限公司,任高级产
品经理;
2006年
3月至
2014年
12月任职于信达澳银澳门威尼斯官方下载管理有限公司,历任市场总监、
澳门威尼斯人真人棋牌分公司总经理、总经理助理;
2015年
1月至
2018年
7月任职于国寿安保澳门威尼斯官方下载管理有限
公司,任总经理助理;
2018年
7月加入国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,担任公司副总经理。



倪蓥,硕士研究生,
20年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理;
2001年
3月加入国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,历任信息技术部总监
、信息技术部兼运营管理部
总监、公司总经理助理,
2019年
6月起担任公司首席信息官。



刘国华,博士研究生,
27年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基
金管理有限公司;
2008年
4月加入国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,先后担任产品规划部总监、公
司首席产品官、公司首席风险官,
2019年
3月起担任公司督察长。



4、本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理



1)现任澳门威尼斯官方下载经理


艾小军,硕士,
20年证券澳门威尼斯官方下载从业经历。

2001年
5月至
2006年
9月在华安澳门威尼斯官方下载管理有
限公司任量化分析师;
2006年
9月至
2007年
8月在汇丰晋信澳门威尼斯官方下载管理有限公司任
应用分析
师;
2007年
9月至
2007年
10月在平安资产管理有限公司任量化分析师;
2007年
10月加
入国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司,历任金融工程分析师、高级产品经理和澳门威尼斯官方下载经理助理。

2014年
1
月起任国泰黄金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载、上证
180金融交易型开放式指数证券投资基
金、国泰上证
180金融交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2015年
3月

2020年
12月任国泰深证
TMT50指数分级证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2015年
4月至
2021

1月任国泰沪深
300指数证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2016年
4月起兼任国
泰黄金交易型
开放式证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2016年
7月起兼任国泰中证军工交易型开放式



指数证券投资澳门威尼斯官方下载和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2017年
3月至
2017年
5月任国泰保本混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2017年
3月至
2018

12月任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2017年
3月起兼任国泰
国证航天军工指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)的澳门威尼斯官方下载经理,
2017年
4月起兼任国泰中证申万证券
行业指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)的澳门威尼斯官方下载经理,
2017年
5月起兼任国泰策略价值
活配置混合
型证券投资澳门威尼斯官方下载(由国泰保本混合型证券投资澳门威尼斯官方下载变更而来)的澳门威尼斯官方下载经理,
2017年
5月至
2018年
7月任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2017年
8月起至
2019年
5月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2018年
5月起
兼任国泰量化成长优选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2018年
5月至
2019年
7月任国泰
量化价值精选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2018年
8月至
2019年
4月任国泰结构转型
灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2018年
12月至
2019年
3月任国泰量
化策略收
益混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载变更而来)的澳门威尼斯官方下载经
理,
2019年
4月至
2019年
11月任国泰沪深
300指数增强型证券投资澳门威尼斯官方下载(由国泰结构转
型灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载转型而来)的澳门威尼斯官方下载经理,
2019年
5月至
2019年
11月任国
泰中证
500指数增强型证券投资澳门威尼斯官方下载(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
变更注册而来)的澳门威尼斯官方下载经理,
2019年
5月起兼任国泰
CES半导体芯片行业交易型开放式指
数证券投资澳门威尼斯官方下载(由国泰
CES半导体行业交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载更名而来)的基
金经理

2019年
7月至
2021年
1月任上证
5年期国债交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载、上

10年期国债交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2019年
7月起兼任国泰中证计
算机主题交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2019年
8月起兼任国泰中证全指
信设备交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2019年
9月起兼任国泰中证全指通信
设备交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,
2020年
12月起兼任国泰
中证计算机主题交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载(由国泰深证
TMT50指数分级证
券投资澳门威尼斯官方下载转型而来
)的澳门威尼斯官方下载经理,
2021年
5月起兼任国泰中证全指证券公司交易型开放
式指数证券投资澳门威尼斯官方下载发起式联接澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。

2017年
7月起任投资总监(量化)、金融
工程总监。




2)
历任
澳门威尼斯官方下载经理


本澳门威尼斯官方下载自澳门威尼斯官方下载合同生效日起至
2018年
1月
21日
由艾小军担任澳门威尼斯官方下载经理


2018年
1

22日起至
2021年
7月
20日
由艾小军和徐成

共同担任澳门威尼斯官方下载经理


2021年
7月
21日
起至今由艾小军担任澳门威尼斯官方下载经理





5、本澳门威尼斯官方下载投资决策委员会成员


本澳门威尼斯官方下载管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和澳门威尼斯官方下载合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。



投资决策委员会成员组成如下:


主任委员:


周向勇:总经理


执行委员:


张玮:副总经理


委员:


邓时锋:投资总监(权益)


吴向军:投资
总监(海外)、国际业务部总监


胡松:投资总监(养老金)、养老金及专户投资(事业)部总监


索峰:投资总监(固收)、绝对收益投资(事业)部负责人


孙蔚:研究部总监


6、上述人员之间均不存在近亲属或家属关系。




、澳门威尼斯官方下载管理人职责


1、依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理澳门威尼斯官方下载份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;


2、办理澳门威尼斯官方下载备案手续;


3、对所管理的不同澳门威尼斯官方下载财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4、按照澳门威尼斯官方下载合同的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分配收益;


5、进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;


6、编制
季度报告、中期报告和年度报告



7、计算并公告澳门威尼斯官方下载
净值信息

确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格
/对价



8、办理与澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9、按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集基
金份额持有人大会;



10、保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11、以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;


12、有关法律、法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他职责。




、澳门威尼斯官方下载管理人承诺


1、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内
部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。



2、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事违反《澳门威尼斯官方下载法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采
取有效措施,防止下列行为发生:



1)将其固有财产或者他人财产混同于澳门威尼斯官方下载财产从事证券投资;



2)不公平地对待其管理的不同澳门威尼斯官方下载财产;



3)利用澳门威尼斯官方下载财产为澳门威尼斯官方下载份额持有人以外的第三人谋取利益;



4)向澳门威尼斯官方下载份额持有人违规承诺收益或者承担损失;



5)法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



3、澳门威尼斯官方下载管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:



1)越权或违规经营;



2)违反澳门威尼斯官方下载合同或托管协议;



3)故意损害澳门威尼斯官方下载份额持有人或其他澳门威尼斯官方下载相关机构的合法权益;



4)在向澳门威尼斯人官网注册证监会报送的资料中弄虚作假;



5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响澳门威尼斯人官网注册证监会依法监管;



6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;



7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密,尚未依法公开的澳门威尼斯官方下载投资内容、澳门威尼斯官方下载投资
计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;



8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序;



9)贬损同行,以抬高自己;



10)以不正当手段谋求业务发展;



11)有悖社会公德,损害证券投资澳门威尼斯官方下载人员形象;



12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;




13)其他法律、行政法规以及中
国证监会禁止的行为。



4、澳门威尼斯官方下载管理人承诺严格遵守澳门威尼斯官方下载合同的规定,并承诺建立健全内部控制制度,采取有
效措施,防止违反澳门威尼斯官方下载合同行为的发生。



5、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。




、澳门威尼斯官方下载经理承诺


1、依照有关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,本着谨慎的原则为澳门威尼斯官方下载份额持有人谋取最大
利益;


2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;


3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密,尚未依法公开的澳门威尼斯官方下载投资内
容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息,且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;


4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。




、澳门威尼斯官方下载管理人内部控制制度


1、内部控制制度概述


澳门威尼斯官方下载管理人为防范和化解经营运作中面临的风险,保证经营活动的合法合规和有效开展,
制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施,形成了公司完整的内部控制体系。

该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方
面,并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。




1)内部风险控制遵循的原则


1)全面性原则:内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业
务环节;


2)独立性原则:
公司设立独立的
稽核监察部门

稽核监察部门
保持高度的独立性和权
威性,负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查;


3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制,
建立不同岗位之间的制衡体系;


4)保持与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固
的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上;


5)定性和定量相结合原则:建立完备风险控制指标体系,使风险控制更具客观性和操
作性。




2)内部会计控制


公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求,建立了完
善的内部会计控制制度,



实现了职责分离和岗位相互制约,确保会计核算的真实、准确、完整,并保证各澳门威尼斯官方下载会计核
算和公司财务管理的相互独立,保护澳门威尼斯官方下载资产的独立、安全。




3)风险管理控制制度


公司为有效控制管理运营中的风险,建立了一整套完整的风险管理控制制度,其内容由
一系列的具体制度构成,主要包括:岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技
术控制制度、营销业务控制制度、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资
源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程,对公司面临的投资风险和管
理风险进行有效的控制。




4)监察稽核制度


公司实行独立的监察稽核制度,通过对
稽核监察部门
充分授权,对公司执行国家有关法
律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核,确
保公
司经营的合法合规性和内部控制的有效性。



2、澳门威尼斯官方下载管理人内部控制制度要素



1)控制环境


公司经过多年的管理实践,建立了良好的控制环境,以保证内部会计控制和管理控制的
有效实施,主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风
险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。



1)公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事
4名。董事会下设提名及资格
审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经营决策和发展规划进行
决策及监督;


2)在组织结构方面,公司设立的执行委员会、投
资决策委员会、风险管理委员会等机
构分别负责公司经营、澳门威尼斯官方下载投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间
有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相互合作和制约,形成了合理的组织结
构、决策授权和风险控制体系;


3)公司一贯坚持诚信为投资人威尼斯人赌博的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职
业道德教育和风险观念,形成了诚信为本和稳健经营的企业文化;


4)公司
稽核监察部门
拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限,并对公司内
部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。




2)控制的性质和范围


1)内部会计控制



公司建立了完善的内部会计控制,保证澳门威尼斯官方下载核算和公司财务核算的独立性、全面性、真
实性和及时性。



首先,公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则,制定了完善的公司财务制度、
澳门威尼斯官方下载会计制度以及会计业务控制流程,做好澳门威尼斯官方下载业务和公司经营的核算工作,真实、完整、
准确地记录和反映澳门威尼斯官方下载运作情况和公司财务状况。



其次,公司将澳门威尼斯官方下载会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开,保证
两者相互独立,各澳门威尼斯官方下载之间做到独立建账、独立核算,保证澳门威尼斯官方下载资产和公司资产之间、以及
各澳门威尼斯官方下载资产之间的相互独立性。



公司建立了严
格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制
度,确保在澳门威尼斯官方下载核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗
位的相互监督等。



另外公司还建立了严格的财务管理制度,执行严格的预算管理和财务费用审批制度,加
强成本控制和监督。



2)风险管理控制


公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系,主要包括:


岗位分离和空间隔离制度:为保证各部门的相对独立性,公司建立了明确的岗位分离制
度;同时实行空间隔离制度,建立防火墙,充分保证信息的隔离和保密;


投资管理业务控制:通过建立完整的研究
业务控制、投资决策控制、交易业务控制,完
善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能,实行投资总监和澳门威尼斯官方下载
经理分级授权制度和澳门威尼斯官方池制度,进行集中交易,以及风险管理部对投资交易实时监控等,
加强投资管理控制,做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合,
有效控制操作风险;建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系,控制投资业务中面临
的市场风险、集中风险、流动性风险等;建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系,对投资
管理的风险和业绩进行及时评估和反馈;


信息技术控制:为保证信息技术系统的
安全稳定,公司在硬件设备运行维护、软件采购
维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程;


营销业务控制:公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户威尼斯人赌博制度,以保证在营销
业务中对有关法律法规的遵守,以及对经营风险的有效控制;


信息披露控制和资料保全制度:公司制定了规范的信息披露管理办法,保证信息披露的
及时、准确和完整;在资料保全方面,建立了完善的信息资料保全备份系统,以及完整的会



计、统计和各种业务资料档案;


独立的监察稽核制度:
稽核监察部门
有权对公司各业务部门工作进行稽核检查,
并保证
稽核的独立性和客观性。



3)内部控制制度的实施


公司制定了公司风险控制制度,对公司面临的主要风险进行辨识和评估,制定了风险控
制原则。在风险管理委员会总体方针指导下,各部门根据各自业务特点,对业务活动中存在
的风险点进行了揭示和梳理,有针对性地建立了详细的风险控制流程,并在实际业务中加以
控制。




3)内部控制实施情况检查


公司
稽核监察部门
在进行风险评估的基础上,对公司各业务活动中内部控制措施的实施
情况进行定期和不定期的监察稽核,重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节,以确保公
司经营合法合规、以及内部控制制
度的有效遵循。



在确保现有内部控制制度实施情况的基础上,公司会根据新业务开展和市场变化情况,
对内部控制制度进行及时的更新和调整,以适应公司经营活动的变化。公司
稽核监察部门

对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上,也会重点对内部控制制度的有效性进行
评估,并提出相应改进建议。




4)内部控制实施情况的报告


公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程,各部门对于内部控制制度实施过程中出
现的失效情况须及时向公司高级管理层和
稽核监察部门
报告,使公司高级管理层和
稽核监察
部门
及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。



稽核监察部门
在对内部控制实施情况的监察中,对发现的问题均立即向公司高级管理层
报告,并提出相应的建议,对于重大问题,则通过督察长及时向公司董事长和澳门威尼斯人官网注册证监会报
告。同时
稽核监察部门
定期出具独立的监察稽核报告,直接报公司董事长和澳门威尼斯人官网注册证监会。



3、澳门威尼斯官方下载管理人内部控制制度声明书


澳门威尼斯官方下载管理人保证以上披露真实、准确,并承诺澳门威尼斯官方下载管理人将根据市场变化和业务发展不
断完善内部控制制度,切实维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。






第四部分 澳门威尼斯官方下载托管人

一、澳门威尼斯官方下载托管人基本情况



名称:澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街
55号


成立时间:
1984年
1月
1日


法定代表人:陈四清


注册澳门威尼斯人登入平台:人民币
35,640,625.7089万元


联系电话:
010-66105799


联系人:郭明


二、
主要人员情况


截至
2020年
6月,澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网资产托管部共有员工
212人,平均年龄
33岁,
95%以
上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。



三、
澳门威尼斯官方下载托管业务经营情况


作为澳门威尼斯人官网注册大陆托管威尼斯人赌博的先行者,澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网
1998年在国内首家提供托管威尼斯人赌博以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,
依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的威尼斯人赌博团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管威尼斯人赌博,展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管澳门威尼斯人电子正网中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资澳门威尼斯官方下载、
信托资产、保险资产、社会保障澳门威尼斯官方下载、基本养老保险、企业年金澳门威尼斯官方下载、
QFII资产、
QDII资
产、股权投资澳门威尼斯官方下载、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业澳门威尼斯人电子正网信
贷资产证券化、澳门威尼斯官方下载公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、
ESCROW等门类齐全的托管
产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值威尼斯人赌博,可以为各类客户提供个性
化的托管威尼斯人赌博。截至
2020年
6月,澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网共托管证券投资澳门威尼斯官方下载
1094只。自
2003年
以来,本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、澳门威尼斯人真人博彩娱乐《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威澳门威尼斯人官方媒体评选的
73项最佳托管银
行大奖;是获得奖项最多的国内托管澳门威尼斯人电子正网,优良的威尼斯人赌博品质获得国内外金融领域的持续认可
和广泛好评。



四、
澳门威尼斯官方下载托管人的内部控制制度


澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务
的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务



项目全过程风险管理作为重要工作来做。从
2005年至今共十三次顺利通过评估组织内部控
制和安全措施最权威的
ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表
明独立第三方对我行托管威尼斯人赌博在
风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可
,也
证明澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网托管威尼斯人赌博的风险控制能力已经与国际大型托管澳门威尼斯人电子正网接轨,达到国际先进水
平。目前,
ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。



1、内部风险控制目标


保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。



2、内部风险控制组织结构


澳门威尼斯人官网注册
工商澳门威尼斯人电子正网资产托管业务内部风险控制组织结构由澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。



3、内部风险控制原则



1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机
构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。




2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。




3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。




4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证澳门威尼斯官方下载资产和其他
委托资产的安全与完整。




5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的
需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。




6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。




4、内部风险控制措施实施



1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了
良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。




2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。




3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员
工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范
与控制理念。




4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。




5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施,排查风险隐患。




6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。




7)应急准备与响应。

资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。

从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。



5、资产托管部内部风险控制情况



1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定
地发展。




2)完善组织结构,实
施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风



险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。




3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位
职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约
机制。




4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业澳门威尼斯人电子正网新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。





澳门威尼斯官方下载托管人
对澳门威尼斯官方下载管理人运作澳门威尼斯官方下载进行监督的方法和程序


根据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同、托管协议和有关澳门威尼斯官方下载法规的规定,澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投
资范围和投资对象、澳门威尼斯官方下载投融资比例、澳门威尼斯官方下载投资禁止行为、澳门威尼斯官方下载参与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场、澳门威尼斯官方下载
资产净值的计算、澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确定、澳门威尼斯官方下载收益
分配、相关信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数据等进行监督和核查,其中
对澳门威尼斯官方下载的投资比例的监督和核查自澳门威尼斯官方下载合同生效之后六个月开始。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人违反《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同、澳门威尼斯官方下载托管协议或有关澳门威尼斯官方下载法律
法规规定的行为,应
及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正,澳门威尼斯官方下载管理人收到通知后应及
时核对,并以书面形式对澳门威尼斯官方下载托管人发出回函确认。在限期内,澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对通知
事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时通知澳门威尼斯官方下载管
理人限期纠正。






第五部分 相关威尼斯人赌博机构

一、澳门威尼斯官方下载份额
销售
机构


1、
直销机构



序号














1


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限
公司直销柜台


地址:
上海市虹口区公平路
18号
8号楼嘉昱大厦
16层
-19



客户威尼斯人赌博专线:
400-888-8688,
021-31089000


传真:
021-31081861


网址:
www.gtfund.com


2


国泰澳门威尼斯官方下载


电子交易平台


电子交易网站:
www.gtfund.com登录网上交易页面


智能手机
APP平台:
iphone交易客户端、
Android交易客户

、“国泰澳门威尼斯官方下载”微信交易平台


电话:
021-31081738


联系人:
李静姝




2、
其他
销售
机构


1、
国泰黄金
ETF联接
A:


序号

机构名称

机构信息

1

澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网股份有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街55号

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:陈四清

客服电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

2

澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国门内大街69号

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

客服电话:95599

网址:www.95599.cn

3

澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限公


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街1号

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:刘连舸

客服电话:95566

网址:www.boc.cn

4

澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街25号

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

客服电话:95533

网址:www.ccb.com

5

交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公


注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:任德奇

客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com




6

招商澳门威尼斯人电子正网股份有限公


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市深南大道7088号招商澳门威尼斯人电子正网大厦

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市深南大道7088号招商澳门威尼斯人电子正网大厦

法定代表人:李建红

客服电话:95555

网址:www.cmbchina.com

7

上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网股
份有限公司

注册地址:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

客服电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

8

广发澳门威尼斯人电子正网股份有限公


注册地址:广东省越秀区东风东路713号

办公地址:广东省越秀区东风东路713号

法定代表人:王滨

客服电话:95508

网址:www.cgbchina.com.cn

9

平安澳门威尼斯人电子正网股份有限公


注册地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市深南东路5047号威尼斯人官网注册小游戏发展澳门威尼斯人电子正网大


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法定代表人:肖遂宁

客服电话:95511-3、95501

网址:www.bank.pingan.com

10

宁波澳门威尼斯人电子正网股份有限公


注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

客服电话:95574

网址:www.nbcb.com.cn

11

上海农村商业澳门威尼斯人电子正网股
份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大


法定代表人:胡平西

客服电话:021-962999

网址:www.srcb.com

12

渤海澳门威尼斯人电子正网股份有限公


注册地址:天津市河东区海河东路218号

办公地址:天津市河东区海河东路218号

法定代表人:李伏安

客服电话:95541

网址:www.cbhb.com.cn

13

洛阳澳门威尼斯人电子正网股份有限公


注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:阳市新区开元大道256号

法定代表人:王建甫

客服电话:0379-96699

网址:www.bankofluoyang.com.cn




14

东莞农村商业澳门威尼斯人电子正网股
份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

法定代表人:何沛良

客服电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

15

苏州澳门威尼斯人电子正网股份有限公


注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号

办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号

法定代表人:王兰凤

客服电话:0512-96067

网址:www.suzhoubank.com

16

恒丰澳门威尼斯人电子正网股份有限公


注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号

办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号

法定代表人:蔡国华

客服电话:400-813-8888

网址:www.egbank.com

17

浙江绍兴瑞丰农村商
业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司

注册地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号

办公地址:浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号

法定代表人:俞俊海

客服电话:0575-81105323

网址:www.borf.cn

18

天相投资顾问有限公


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区新街口外大街28号C座505

法定代表人:林义相

客服电话:010-66045678

网址:www.txsec.com

19

鼎信汇金(澳门威尼斯人真人棋牌)投
资管理有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

法定代表人:齐凌峰

客服电话:400-158-5050

网址:www.9ifund.com

20

威尼斯人官网注册小游戏市新兰德证券投
资咨询有限公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道民田路178号华融大厦
27层2704

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座
7层

法定代表人:洪弘

客服电话:400-166-1188

网址:8.jrj.com.cn

21

江苏汇林保大澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:南京市高淳区澳门威尼斯人场官网开发区古檀大道47号

办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005


法定代表人:吴言林

客服电话:025-66046166

网址:www.huilinbd.com




22

腾安澳门威尼斯官方下载销售(深
圳)有限公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市前海深港合作区前湾一路1号A栋201


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市南山区科技中一路腾讯大厦

法定代表人:刘明军

客服电话:95017

网址:tenganxinxi.com

23

澳门威尼斯人真人棋牌度小满澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1
层103室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

法定代表人:葛新

客服电话:95055-4

网址:www.baiyingfund.com

24

诺亚正行澳门威尼斯官方下载销售有
限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

25

威尼斯人官网注册小游戏众禄澳门威尼斯官方下载销售股
份有限公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

26

上海天天澳门威尼斯官方下载销售有
限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人:其实

客服电话:4001818188

网址:www.1234567.com.cn

27

上海好买澳门威尼斯官方下载销售有
限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际
大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

28

蚂蚁(杭州)澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3
幢5层599室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场
B座6F

法定代表人:祖国明

客服电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn




29

上海长量澳门威尼斯官方下载销售有
限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

30

浙江同花顺澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:杭州市文二西路1号903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

31

海利得澳门威尼斯官方下载销售有
限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广
场18层

法定代表人:李兴春

客服电话:95733

网址:www.leadfund.com.cn

32

嘉实财富管理有限公


注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办
公楼二期53层5312-15单元

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国门外大街21号澳门威尼斯人真人棋牌国际俱乐
部C座写字楼11层

法定代表人:赵学军

客服电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

33

澳门威尼斯人真人棋牌创金启富澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人:梁蓉

客服电话:400-6262-818

网址:www.5irich.com

34

宜信普泽(澳门威尼斯人真人棋牌)基
金销售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

法定代表人:戎兵

客服电话:400-6099-200

网址:www.yixinfund.com

35

南京苏宁澳门威尼斯官方下载销售有
限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号(苏宁总部)

法定代表人:王锋

客服电话:95177

网址:www.snjijin.com

36

澳门威尼斯人真人棋牌格上富信澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人:叶精一

客服电话:400-066-8586

网址:www.igesafe.com




37

通华财富(上海)基
金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

法定代表人:沈丹义

客服电话:4001019301

网址:www.tonghuafund.com

38

澳门威尼斯人真人棋牌恒天明泽澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市澳门威尼斯人场官网技术开发区宏达北路10号五层5122


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中
心30层3001室

法定代表人:周斌

客服电话:4008980618

网址:www.chtwm.com

39

澳门威尼斯人真人棋牌汇成澳门威尼斯官方下载销售有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西直门外大街1号院2号楼19层19C13

法定代表人:王伟刚

客服电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

40

一路财富(澳门威尼斯人真人棋牌)基
金销售股份有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-
14

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

法定代表人:吴雪秀

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

41

澳门威尼斯人真人棋牌植信澳门威尼斯官方下载销售有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表人:于龙

客服电话:4006-802-123

网址:www.zhixin-inv.com

42

澳门威尼斯人真人棋牌新浪仓石澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为
明大厦C座

法定代表人:赵芯蕊

客服电话:010-62675369

网址:www.xincai.com

43

上海万得澳门威尼斯官方下载销售有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区福山路33号11
楼B座

办公地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)浦东新区浦明路1500号万得大厦
11楼

法定代表人:王廷富

客服电话:400-799-1888

网址:www.520fund.com.cn




44

上海汇付澳门威尼斯官方下载销售有
限公司

注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单


办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢

法定代表人:金佶

客服电话:021-34013999

网址:www.hotjijin.com

45

澳门威尼斯人真人棋牌微动利澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市石景山区古城西路113号景山财富中心3
层342室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市石景山区古城西路113号景山财富中心
342室和341室

法定代表人:季长军

客服电话:400-188-5687

网址:www.buyforyou.com.cn

46

上海凯石财富澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

法定代表人:陈继武

客服电话:4006-433-389

网址:www.vstonewealth.com

47

澳门威尼斯人真人棋牌虹点澳门威尼斯官方下载销售有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层
222单元

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B
座裙楼二层

法定代表人:郑毓栋

客服电话:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com

48

上海陆金所澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:王之光

客服电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

49

珠海盈米澳门威尼斯官方下载销售有
限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南
塔12楼1201-1203单元

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

50

和耕传承澳门威尼斯官方下载销售有
限公司

注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东
康宁街北6号楼5楼503

办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东
康宁街北6号楼5楼503

法定代表人:王旋

客服电话:4000-555-671

网址:www.hgccpb.com




51

中证金牛(澳门威尼斯人真人棋牌)投
资咨询有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中
心A座5层

法定代表人:钱昊旻

客服电话:4008909998

网址:www.jnlc.com

52

京东肯特瑞澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西三旗建材城中路12号17号平
房157

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市通州区亦庄澳门威尼斯人场官网技术开发区威尼斯人集团十一街
18号院京东集团总部A座15层

法定代表人:王苏宁

客服电话:95118

网址:kenterui.jd.com

53

澳门威尼斯人真人棋牌蛋卷澳门威尼斯官方下载销售有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元
21层222507

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座
17层

法定代表人:钟斐斐

客服电话:4001599288

网址:danjuanapp.com

54

万家财富澳门威尼斯官方下载销售
(天津)有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨
海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5


法定代表人:李修辞

客服电话:010-59013895

网址:www.wanjiawealth.com

55

上海华夏财富投资管
理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:毛淮平

客服电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

56

中信澳门威尼斯人登入有限公司

注册地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路8号卓越时代广
场(二期)北座13层1301-1305室、14层

办公地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路8号卓越时代广
场(二期)北座13层1301-1305室、14层

法定代表人:张皓

客服电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com

57

国泰君安证券股份有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市静安区新闸路669号 博华大厦 21楼

法定代表人:贺青

客服电话:95521

网址:www.gtja.com




58

中信建投证券股份有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层

法定代表人:王常青

客服电话:95587、4008-888-108

网址:www.csc108.com

59

国信证券股份有限公


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十
六层至二十六层

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十
六层至二十六层

法定代表人:何如

客服电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

60

招商证券股份有限公


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福华一路111号招商证券大厦

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福华一路111号招商证券大厦

法定代表人:霍达

客服电话:400-888-8111、95565

网址:www.newone.com.cn

61

中信证券股份有限公


注册地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路8号卓越时代广
场(二期)北座

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

客服电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

62

澳门威尼斯人官网注册银河证券股份有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

客服电话:4008-888-888、95551

网址:www.chinastock.com.cn

63

海通证券股份有限公


注册地址:上海市广东路689号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

客服电话:95553

网址:www.htsec.com

64

申万宏源证券有限公


注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:杨玉成

客服电话:95523、4008895523

网址:www.swhysc.com

65

兴业证券股份有限公


注册地址:福建省福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人:杨华辉

客服电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn




66

长江证券股份有限公


注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:李新华

客服电话:95579

网址:www.95579.com

67

安信证券股份有限公


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路4018号安联大厦35层、
28层A02单元

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路4018号安联大厦35层、
28层A02单元

法定代表人:黄炎勋

客服电话:400-800-1001

网址:www.essence.com.cn

68

西南证券股份有限公


注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号

法定代表人:廖庆轩

客服电话:95355、400-809-6096

网址:www.swsc.com.cn

69

万联证券股份有限公


注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广
场F栋18、19层

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广
场E座12层

法定代表人:罗钦城

客服电话:95322

网址:www.wlzq.cn

70

渤海证券股份有限公


注册地址:天津市澳门威尼斯人场官网技术开发区第二大街42号写字楼
101室

办公地址:天津市南开区宾水西道8号

法定代表人:王春峰

客服电话:400-651-5988

网址:www.ewww.com.cn

71

华泰证券股份有限公


注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、
上海市东方路18号保利广场E座

法定代表人:周易

客服电话:95597

网址:www.htzq.com.cn

72

中信证券(山东)有
限责任公司

注册地址:青岛市崂山区威尼斯人官网注册小游戏路222号1号楼2001

办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林

客服电话:95548

网址:sd.citics.com




73

东吴证券股份有限公


注册地址:苏州工业园区星阳街5号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

客服电话:95330

网址:www.dwzq.com.cn

74

信达证券股份有限公


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

客服电话:95321

网址:www.cindasc.com

75

方正证券股份有限公


注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华
中心4、5号楼3701-3717

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼

法定代表人:施华

客服电话:95571

网址:www.foundersc.com

76

光大证券股份有限公


注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

客服电话:95525

网址:www.ebscn.com

77

中信证券华南股份有
限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心
主塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心
主塔19层、20层

法定代表人:胡伏云

客服电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

78

东北证券股份有限公


注册地址:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

客服电话:95360

网址:www.nesc.cn

79

上海证券有限责任公


注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人:李俊杰

客服电话:4008918918

网址:www.shzq.com

80

平安证券股份有限公


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道益田路5023号平安金融
中心B座第22-25层

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道益田路5023号平安金融
中心B座第22-25层

法定代表人:何之江

客服电话:95511-8




网址:stock.pingan.com

81

华安证券股份有限公


注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人:章宏韬

客服电话:95318

网址:www.hazq.com

82

国海证券股份有限公


注册地址:广西桂林市辅星路13号

办公地址:广西南宁市滨湖路46号

法定代表人:何春梅

客服电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

83

国都证券股份有限公


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9
层10层

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9
层10层

法定代表人:翁振杰

客服电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

84

东海证券股份有限公


注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:钱俊文

客服电话:95531、400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

85

国盛证券有限责任公


注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北
京澳门威尼斯人电子正网南昌分行营业大楼

法定代表人:徐丽峰

客服电话:956080

网址:www.gszq.com

86

华西证券股份有限公


注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券
大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券
大厦

法定代表人:杨炯洋

客服电话:95584

网址:www.hx168.com.cn




87

中泰证券股份有限公


注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

客服电话:95538

网址:www.zts.com.cn

88

华龙证券股份有限公


注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21


办公地址:兰州市城关区东岗西路638号19楼

法定代表人:陈牧原

客服电话:95368

网址:www.hlzq.com

89

澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市建国门外大街1号国贸大厦2座28层

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市建国门外大街1号国贸大厦2座28层

法定代表人:李剑阁

客服电话:010-65051166

网址:www.cicc.com.cn

90

华鑫证券有限责任公


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区莲花街道福中社区深南大道2008
号澳门威尼斯人官网注册凤凰大厦1栋20C-1房

办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人:俞洋

客服电话:95323

网址:www.cfsc.com.cn

91

澳门威尼斯人官网注册中金财富证券有
限公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路与福中路交界处荣超商务
中心A栋第18层-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路与福中路交界处荣超商务
中心A栋第18层-21层

法定代表人:高涛

客服电话:95532

网址:www.ciccwm.com

92

东方财富证券股份有
限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人:徐伟琴

客服电话:95357

网址:www.18.cn

93

宏信证券有限责任公


注册地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10


办公地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10


法定代表人:吴玉明

客服电话:4008-366-366

网址:www.hxzq.cn




94

澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份有
限公司

注册地址:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街16号

办公地址:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街16号

法定代表人:王滨

客服电话:95519

网址:www.e-chinalife.com

95

中原澳门威尼斯人电子正网股份有限公


注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中
科金座

办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中
科金座

法定代表人:窦荣兴

客服电话:95186

网址:www.zybank.com.cn



2、
国泰黄金
ETF联接
C:


序号

机构名称

机构信息

1

澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网股份
有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街55号

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:陈四清

客服电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

2

澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限
公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街1号

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:刘连舸

客服电话:95566

网址:www.boc.cn

3

广发澳门威尼斯人电子正网股份有限
公司

注册地址:广东省越秀区东风东路713号

办公地址:广东省越秀区东风东路713号

法定代表人:王滨

客服电话:95508

网址:www.cgbchina.com.cn

4

东莞农村商业澳门威尼斯人电子正网
股份有限公司

注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

法定代表人:何沛良

客服电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

5

威尼斯人官网注册小游戏市新兰德证券
投资咨询有限公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道民田路178号华融大厦
27层2704

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座
7层

法定代表人:洪弘

客服电话:400-166-1188

网址:8.jrj.com.cn




6

江苏汇林保大澳门威尼斯官方下载
销售有限公司

注册地址:南京市高淳区澳门威尼斯人场官网开发区古檀大道47号

办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005


法定代表人:吴言林

客服电话:025-66046166

网址:www.huilinbd.com

7

腾安澳门威尼斯官方下载销售(深
圳)有限公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市南山区科技中一路腾讯大厦

法定代表人:刘明军

客服电话:95017

网址:tenganxinxi.com

8

澳门威尼斯人真人棋牌度小满澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1
层103室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

法定代表人:葛新

客服电话:95055-4

网址:www.baiyingfund.com

9

威尼斯人官网注册小游戏众禄澳门威尼斯官方下载销售
股份有限公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

10

上海天天澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人:其实

客服电话:4001818188

网址:www.1234567.com.cn

11

上海好买澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际
大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

12

蚂蚁(杭州)澳门威尼斯官方下载
销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3
幢5层599室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场
B座6F

法定代表人:祖国明

客服电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

13

上海长量澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-820-2899




网址:www.erichfund.com

14

浙江同花顺澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:杭州市文二西路1号903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

15

海利得澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广
场18层

法定代表人:李兴春

客服电话:95733

网址:www.leadfund.com.cn

16

嘉实财富管理有限
公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公
楼二期53层5312-15单元

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国门外大街21号澳门威尼斯人真人棋牌国际俱乐
部C座写字楼11层

法定代表人:赵学军

客服电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

17

澳门威尼斯人真人棋牌创金启富澳门威尼斯官方下载
销售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人:梁蓉

客服电话:400-6262-818

网址:www.5irich.com

18

宜信普泽(澳门威尼斯人真人棋牌)
澳门威尼斯官方下载销售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

法定代表人:戎兵

客服电话:400-6099-200

网址:www.yixinfund.com

19

南京苏宁澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号(苏宁总部)

法定代表人:王锋

客服电话:95177

网址:www.snjijin.com

20

澳门威尼斯人真人棋牌格上富信澳门威尼斯官方下载
销售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人:叶精一

客服电话:400-066-8586

网址:www.igesafe.com




21

浦领澳门威尼斯官方下载销售有限
公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号
04室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区望京中航澳门威尼斯人登入平台大厦10层

法定代表人:聂婉君

客服电话:400-012-5899

网址:www.zscffund.com

22

通华财富(上海)
澳门威尼斯官方下载销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

法定代表人:沈丹义

客服电话:4001019301

网址:www.tonghuafund.com

23

澳门威尼斯人真人棋牌恒天明泽澳门威尼斯官方下载
销售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市澳门威尼斯人场官网技术开发区宏达北路10号五层5122


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心
30层3001室

法定代表人:周斌

客服电话:4008980618

网址:www.chtwm.com

24

澳门威尼斯人真人棋牌汇成澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西直门外大街1号院2号楼19层19C13

法定代表人:王伟刚

客服电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

25

一路财富(澳门威尼斯人真人棋牌)
澳门威尼斯官方下载销售股份有限
公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-
14

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

法定代表人:吴雪秀

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

26

澳门威尼斯人真人棋牌植信澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表人:于龙

客服电话:4006-802-123

网址:www.zhixin-inv.com

27

上海万得澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼
B座

办公地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)浦东新区浦明路1500号万得大厦
11楼

法定代表人:王廷富

客服电话:400-799-1888

网址:www.520fund.com.cn




28

上海汇付澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢

法定代表人:金佶

客服电话:021-34013999

网址:www.hotjijin.com

29

澳门威尼斯人真人棋牌微动利澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市石景山区古城西路113号景山财富中心3
层342室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市石景山区古城西路113号景山财富中心
342室和341室

法定代表人:季长军

客服电话:400-188-5687

网址:www.buyforyou.com.cn

30

澳门威尼斯人真人棋牌虹点澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层
222单元

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B
座裙楼二层

法定代表人:郑毓栋

客服电话:400-618-0707

网址:www.hongdianfund.com

31

威尼斯人官网注册小游戏富济澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号
中洲大厦3203A单元

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号
中洲大厦3203A单元

法定代表人:祝中村

客服电话:0755-83999907

网址:www.fujifund.cn

32

上海陆金所澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:王之光

客服电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

33

珠海盈米澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔
12楼1201-1203单元

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

34

和耕传承澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康
宁街北6号楼5楼503

办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康
宁街北6号楼5楼503

法定代表人:王旋

客服电话:4000-555-671




网址:www.hgccpb.com

35

中证金牛(澳门威尼斯人真人棋牌)
投资咨询有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心
A座5层

法定代表人:钱昊旻

客服电话:4008909998

网址:www.jnlc.com

36

京东肯特瑞澳门威尼斯官方下载销
售有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房
157

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市通州区亦庄澳门威尼斯人场官网技术开发区威尼斯人集团十一街
18号院京东集团总部A座15层

法定代表人:王苏宁

客服电话:95118

网址:kenterui.jd.com

37

澳门威尼斯人真人棋牌蛋卷澳门威尼斯官方下载销售
有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元
21层222507

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座
17层

法定代表人:钟斐斐

客服电话:4001599288

网址:danjuanapp.com

38

万家财富澳门威尼斯官方下载销售
(天津)有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨
海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5


法定代表人:李修辞

客服电话:010-59013895

网址:www.wanjiawealth.com

39

上海华夏财富投资
管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人:毛淮平

客服电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

40

中信澳门威尼斯人登入有限公司

注册地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路8号卓越时代广场
(二期)北座13层1301-1305室、14层

办公地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路8号卓越时代广场
(二期)北座13层1301-1305室、14层

法定代表人:张皓

客服电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com




41

中信建投证券股份
有限公司

注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层

法定代表人:王常青

客服电话:95587、4008-888-108

网址:www.csc108.com

42

国信证券股份有限
公司

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十
六层至二十六层

办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十
六层至二十六层

法定代表人:何如

客服电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

43

中信证券股份有限
公司

注册地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路8号卓越时代广场
(二期)北座

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

客服电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

44

中信证券(山东)
有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区威尼斯人官网注册小游戏路222号1号楼2001

办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人:姜晓林

客服电话:95548

网址:sd.citics.com

45

方正证券股份有限
公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华
中心4、5号楼3701-3717

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼

法定代表人:施华

客服电话:95571

网址:www.foundersc.com

46

中信证券华南股份
有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主
塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主
塔19层、20层

法定代表人:胡伏云

客服电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

47

东北证券股份有限
公司

注册地址:长春市生态大街6666号

办公地址:长春市生态大街6666号

法定代表人:李福春

客服电话:95360

网址:www.nesc.cn




48

东方财富证券股份
有限公司

注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人:徐伟琴

客服电话:95357

网址:www.18.cn

49

澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份
有限公司

注册地址:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街16号

办公地址:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街16号

法定代表人:王滨

客服电话:95519

网址:www.e-chinalife.com



澳门威尼斯官方下载管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构销售本澳门威尼斯官方下载,并在澳门威尼斯官方下载
管理人网站上公示。



二、
注册登记机构


名称:国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区浦东大道
1200号
2层
225室


办公地址:
上海市虹口区公平路
18号
8号楼嘉昱大厦
16层
-19层


法定代表人:
邱军


联系人:
辛怡


联系电话:
021-31089000,
400-888-8688


三、
出具法律意见书的律师事务所


名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市浦东新区银城中路
68号时代金融中心
19楼


办公地址:上海市浦东新区银城中路
68号时代金融中心
19楼


负责人:
韩炯


联系电话:021-31358666

传真:021-31358600

经办律师:黎明、丁媛

联系人:丁媛


四、
审计澳门威尼斯官方下载财产的会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展澳门威尼斯人电子正网大厦507单元

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹


联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:魏佳亮

经办注册会计师:许康玮、魏佳亮





第六部分 澳门威尼斯官方下载的募集

一、澳门威尼斯官方下载募集的依据


本澳门威尼斯官方下载由澳门威尼斯官方下载管理人依照《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《销售办法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关
规定,并经澳门威尼斯人官网注册证监会
证监许可
[2013]770号文(
《关于核准国泰黄金交易型开放式证券投资
澳门威尼斯官方下载及联接澳门威尼斯官方下载募集的批复》

核准
,并依据澳门威尼斯人官网注册证监会机构部函
[2016]668号文(《关于国
泰黄金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载延期募集备案的回函》)进行
募集。



本澳门威尼斯官方下载自
2016年
4月
5日至
2016年
4月
8日通过各销售机构(包括澳门威尼斯官方下载管理人的直
销机构及其他销售机构)进行公开发售。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验
资,本次募集的净认购金额为
409,623,165.47元人民币,认购款项在澳门威尼斯官方下载验资确认日之前产
生的澳门威尼斯人电子正网利息共计
17,660.61元人民币,上述资金已于
2016年
4月
12日全额划入本澳门威尼斯官方下载在
澳门威尼斯官方下载托管人澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司开立的国泰黄金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载联接基
金托管专户。




、澳门威尼斯官方下载类型和存续期限


1、澳门威尼斯官方下载类型:联接澳门威尼斯官方下载


2、澳门威尼斯官方下载运作方式:契约型开放式


3、澳门威尼斯官方下载的存续期限:不定期


三、澳门威尼斯官方下载份额的类别


本澳门威尼斯官方下载根据销售威尼斯人赌博费及赎回费收取方式的不同,将澳门威尼斯官方下载份额分为不同的类别。其中,
不从本类别澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费的澳门威尼斯官方下载份额,称为
A类澳门威尼斯官方下载份额;从本类别澳门威尼斯官方下载资
产中计提销售威尼斯人赌博费的澳门威尼斯官方下载份额,称为
C类澳门威尼斯官方下载份额。



本澳门威尼斯官方下载
A类和
C类澳门威尼斯官方下载份额分别设置代码。由于澳门威尼斯官方下载费用的不同,本澳门威尼斯官方下载
A类澳门威尼斯官方下载份
额和
C类澳门威尼斯官方下载份额将分别计算并公布澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。投资人可自行选
择申购的澳门威尼斯官方下载份额类别。



本澳门威尼斯官方下载份额类别的具体设置、费率水平等由澳门威尼斯官方下载管理人确定,并在招募说明书中列明。




根据澳门威尼斯官方下载运作情况,澳门威尼斯官方下载管理人可在不违反法律法规、澳门威尼斯官方下载合同的约定以及对澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益无实质性不利影响的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后可以停止现有澳门威尼斯官方下载份额类
别的销售、或者降低现有澳门威尼斯官方下载份额类别的费率水平、或者增加新的澳门威尼斯官方下载份额类别等,调整前
澳门威尼斯官方下载管理人需及时公告并报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案。






第七部分 澳门威尼斯官方下载合同的生效

一、澳门威尼斯官方下载合同的生效


根据有关规定,本澳门威尼斯官方下载满足澳门威尼斯官方下载合同生效条件,澳门威尼斯官方下载合同于
2016年
4月
13日正式生
效。自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,本澳门威尼斯官方下载管理人正式开始管理本澳门威尼斯官方下载。



二、澳门威尼斯官方下载存续期内的澳门威尼斯官方下载份额持有人数量和资产规模


澳门威尼斯官方下载合同生效后,连续二十个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满
200人或者澳门威尼斯官方下载资
产净值低于
5000万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个工作日
出现前述情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与
其他澳门威尼斯官方下载合并或者终止澳门威尼斯官方下载合同等,
并召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会进行表决。



法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定时,从其规定。






第八部分 澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回




一、申购和赎回场所


本澳门威尼斯官方下载的销售机构包括澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载管理人委托的代销机构。

本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回
将通过销售机构进行。具体的销售网点将由澳门威尼斯官方下载管理人

其他相关公告中列明。澳门威尼斯官方下载管理人
可根据情况变更或增减销售机构,并
在管理人网站公示
。澳门威尼斯官方下载投资者应当在销售机构办理基
金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回。



二、申购和赎回的开放日及时间


1、开放日及开放时间


投资人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所的交易时
间,但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的要求或本澳门威尼斯官方下载合同的规定公告暂停申购、赎
回时除外。



澳门威尼斯官方下载合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,



澳门威尼斯官方下载管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定
媒介
上公告。



2、申购、赎回开始日及业务办理时间


本澳门威尼斯官方下载已于
2016年
4月
15日起开始办理申购、赎回等业务,具体可查阅
2016年
4月
14日刊登于《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《
国泰黄金交易型开放式证券投
资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载开放日常申购
(含定投
)、赎回及转换业务并参加网上交易申购(含定投)费
率优惠活动的公告》。



澳门威尼斯官方下载管理人不得在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期或者时间办理澳门威尼斯官方下载份额的申购

赎回或者转
换。投资人在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
收的,其澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格为下一开放日澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格。



三、申购与赎回的原则


1、
“未知价
”原则

即申购

赎回价格以申请当日收市后计算的澳门威尼斯官方下载份额净值为基准进
行计算;


2、
“金额申购

份额赎回
”原则

即申购以金额申请

赎回以份额申请



3、当日的申购与赎回申请可以在澳门威尼斯官方下载管理人规定的时间以内撤销;


4、
赎回遵循
“先进先出
”原则

即按照投资人认购

申购的先后次序进行顺序赎回




澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。澳门威尼斯官方下载管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介
上公告。



四、申购与赎回的程序


1、申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。



2、申购和赎回的款项支付


投资人申购澳门威尼斯官方下载份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项时,申购成立;
登记机构确认澳门威尼斯官方下载份额时,申购生效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人递交赎回申请时,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人
赎回生效后,澳门威尼斯官方下载管理人将在
T+
7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,
款项的支付办法参照本澳门威尼斯官方下载合同有关条款处理。



3、申购和赎回申请的确认


澳门威尼斯官方下载管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请





T日

,在正常情况下,本澳门威尼斯官方下载登记机构在
T+ 1 日内对该交易的有效性进行确认。

T日
提交的有效申请,投资人可在
T+ 2 日后

包括该日

到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。



五、申购和赎回的数量限制


1、申购金额的限制


投资人单笔申购的最低金额为
1.00元(含申购费)



销售
机构对本澳门威尼斯官方下载最低申购金额
及交易级差有其他规定的,以各
销售
机构的业务规定为准。



2、赎回份额的限制


澳门威尼斯官方下载份额持有人可将其全部或部分澳门威尼斯官方下载份额赎回。单笔赎回申请最低份数为
1.00份


若某澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回时在销售网点保有的澳门威尼斯官方下载份额不足
1.00份,则该次赎回时必须一
起赎回。



3、本澳门威尼斯官方下载不对投资人每个交易账户的最低澳门威尼斯官方下载份额余额进行限制。



4、当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,澳门威尼斯官方下载管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。



5、本澳门威尼斯官方下载不对单个投资人累计持有的澳门威尼斯官方下载份额上限进行限制。



6、澳门威尼斯官方下载管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申
购金额
和赎回份额的数量限制。澳门威尼斯官方下载管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介
上公告。



六、申购费用与赎回费用


由于澳门威尼斯官方下载费用的不同,本澳门威尼斯官方下载分为
A类澳门威尼斯官方下载份额和
C类澳门威尼斯官方下载份额。



1、
申购费用


申购费用由投资人承担,不列入澳门威尼斯官方下载财产。



本澳门威尼斯官方下载
A类澳门威尼斯官方下载份额
对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施
差别的申购费率。



通过澳门威尼斯官方下载管理人的直销柜台申购本澳门威尼斯官方下载的养老金客户申购费率如下:


申购金额
M


申购费率


M < 100万


0.28 %


100万≤
M <200万


0.12%


200万≤
M <500万


0.04%


M≥
500万


500元
/次





其他投资人的申购费率如下:


申购金额
M


申购费率


M < 100万


0.7 %


100万≤
M <200万


0.3%


200万≤
M <500万


0.1%


M≥
500万


1000元
/次




本澳门威尼斯官方下载
C类澳门威尼斯官方下载份额不收取申购费。



2、赎回费用


赎回费用由赎回澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,在澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回澳门威尼斯官方下载份额时收
取。


A类澳门威尼斯官方下载份额持有人收取的赎回费,
不低于赎回费总额的
25%应归澳门威尼斯官方下载财产,其余
用于支付登记费和其他必要的手续费。


C类澳门威尼斯官方下载份额持有人收取的赎回费全额计入澳门威尼斯官方下载
财产。

其中,对持续持有期少于
7日的澳门威尼斯官方下载份额持有人收取不低于
1.50%的赎回费并全额计
入澳门威尼斯官方下载财产。



本澳门威尼斯官方下载
A类澳门威尼斯官方下载份额的
赎回费率
具体
如下
表所示



持有期限
N


赎回费率


N <7日


1.50%


7日≤
N < 1年


0.2%


1年≤
N <2年


0.05%


N≥
2年


0




本澳门威尼斯官方下载
C类
澳门威尼斯官方下载份额的赎回费率具体如下表所示:


持有期限
N


赎回费率


N <7日


1.50%


7日≤
N<
30日


0.10%


N≥
30日


0.00%




3、澳门威尼斯官方下载管理人可以在澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介
上公告。



4、澳门威尼斯官方下载管理人可以在不违反法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同约定的情形下根据市场情况制定
澳门威尼斯官方下载促销计划,针对以特定交易方式

如网上交易、电话交易等

等进行澳门威尼斯官方下载交易的投资人
定期或不定期地开展澳门威尼斯官方下载促销活动。在澳门威尼斯官方下载促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手
续后,澳门威尼斯官方下载管理人可以适当调低澳门威尼斯官方下载申购费率和澳门威尼斯官方下载赎回费率。



七、申购份额与赎回金额的计算


1、申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额
为净申购金额除以当日的澳门威尼斯官方下载份额净
值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2位,由此产生
的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。




2、赎回金额的计算及处理方式:

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额

以当日基
金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留
到小数点后
2位,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。



3、申购份额的计算



1)申购费用适用比例费率时,申购份数的计算方法如下:


净申购金额=申购金额
/(
1+申购费率



申购费用=申购金额-净申购金额


申购份数=净申购金额
/T日澳门威尼斯官方下载份额净值



2)申购费用为固定金额时,申购份数的计算方法如下:


申购费用=固定金额


净申购金额
=申购金额-申购费用


申购份数=净申购金额
/T日澳门威尼斯官方下载份额净值


4、赎回金额的计算


赎回金额的计算方法如下:


赎回金额=赎回份数
×T日澳门威尼斯官方下载份额净值


赎回费用=赎回金额
×相应的赎回费率


净赎回金额
=赎回金额
-赎回费用


5、本澳门威尼斯官方下载份额净值的计算,保留到小数点后
4位,小数点后

5位四舍五入,由此产
生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。

T日的澳门威尼斯官方下载份额净值在当天收市后计算,并在
T+1日内公
告。遇特殊情况,
经澳门威尼斯人官网注册证监会同意,可以适当延迟计算或公告。



八、
拒绝或暂停申购的情形


发生下列情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作



2、上海黄金交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产净值;


3、
目标
ETF暂停估值,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产净值;


4、
目标
ETF暂停申购、暂停上市或目标
ETF停牌,澳门威尼斯官方下载管理人认为有必要暂停本澳门威尼斯官方下载
申购的;


5、澳门威尼斯官方下载资产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或可能对澳门威尼斯官方下载业绩产
生负面影响,从而损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益;


6、发生
澳门威尼斯官方下载合同
规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值的情况;



7、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当
暂停接受澳门威尼斯官方下载申购申请;


8、本澳门威尼斯官方下载的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接受申购可能
会影响或损害其他澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时;


9、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、
目标
ETF申购
赎回
代理机构
或澳门威尼斯官方下载登记机构因技术故障
或人员伤亡导致澳门威尼斯官方下载销售系统或澳门威尼斯官方下载注册登记系统或澳门威尼斯官方下载会计系统无法正常运行时;


10、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他可暂停申购的情形




发生上述暂停申购情形
,且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停或拒绝投资人的申购申请时,
澳门威尼斯官方下载管理
人应当根据有关规定在指定
媒介
上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒
绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复申购业务
的办理。




、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形


发生下列情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:


1、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人不能支付赎回款项



2、
上海黄金交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产净值



3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回



4、目标
ETF暂停估值,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产净值;


5、目标
ETF暂停
赎回
、暂停上市或目标
ETF停牌,澳门威尼斯官方下载管理人认为有必要暂停本澳门威尼斯官方下载
赎回的;


6、发生
澳门威尼斯官方下载合同
规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值的情况;


7、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当
暂停接受澳门威尼斯官方下载赎回申请或延缓支付赎回款项;


8、本澳门威尼斯官方下载的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接受赎回可能
会影响或损害其他澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时;


9、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、目标
ETF申购赎回
代理机构
或澳门威尼斯官方下载登记机构因技术故障
或人员伤亡导致澳门威尼斯官方下载销售系统或澳门威尼斯官方下载注册登记系统或澳门威尼斯官方下载会计系统无法正常运行时;


10、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述情形时,澳门威尼斯官方下载管理人
应在当日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,已确认的赎回申请,澳门威尼斯官方下载管



理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比
例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为依据计算
赎回金额。若出现上述

3项所述情形,按澳门威尼斯官方下载合同的相关条款处理。澳门威尼斯官方下载份额持有人在申
请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管
理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。




、巨额赎回的情形及处理方式


1、巨额赎回的认定


若本澳门威尼斯官方下载单个开放日内的澳门威尼斯官方下载份额净赎回申请

赎回申请份额
总数加上澳门威尼斯官方下载转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额总数后的余额

超过前一
开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的
10%,即认为是发生了巨额赎回。



2、巨额赎回的处理方式


当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。




1)全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。




2)
部分延期赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大波动时,澳门威尼斯官方下载管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额
10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期
的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。



若本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回,在单个澳门威尼斯官方下载份额持有人超过澳门威尼斯官方下载总份额
50%以上的赎回申请
的情形下:对于该澳门威尼斯官方下载份额持有人当日赎回申请超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额
50%以上的部
分,澳门威尼斯官方下载管理人可以延期办理赎回申请;对于该澳门威尼斯官方下载份额持有人当日赎回申请未超过
50%的
部分,可以根据前段“(
1)全额赎回”或“(
2)部分延期赎回”的约定方式与
其他澳门威尼斯官方下载份额
持有人的赎回申请一并办理





3)暂停赎回:连续
2日以上

含本数

发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人认为有必要,



可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过
20
个工作日,并应当在指定
媒介
上进行公告。



3、巨额赎回的公告


当发生上述延期赎回并延期办理时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通过邮寄、传真或者
澳门威尼斯官方下载管理人网


3个交易日内通知澳门威尼斯官方下载份额持有人,说明有关处理方法,
并在
2日内
在指定
媒介
上刊登
公告。





、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1、发生上述暂停申购或赎回情况的,澳门威尼斯官方下载管理人

在规定期限内在指定
媒介
上刊登暂
停公告。



2、如发生暂停的时间为
1日,澳门威尼斯官方下载管理人应于重新开放日,在指定
媒介
上刊登澳门威尼斯官方下载重
新开放申购或赎回公告,并公布最近
1个开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值。



3、
澳门威尼斯官方下载管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,
最迟于重新开放日在指定
媒介
上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。



十二
、澳门威尼斯官方下载转换


澳门威尼斯官方下载管理人可以根据相关法律法规以及本澳门威尼斯官方下载合同的
规定决定开办本澳门威尼斯官方下载与澳门威尼斯官方下载管理
人管理的其他澳门威尼斯官方下载之间的转换业务,澳门威尼斯官方下载转换可以收取一定的转换费,相关规则由澳门威尼斯官方下载管理
人届时根据相关法律法规及本澳门威尼斯官方下载合同的规定制定并公告,并提前告知澳门威尼斯官方下载托管人与相关机
构。





、澳门威尼斯官方下载的非交易过户


澳门威尼斯官方下载的非交易过户是指澳门威尼斯官方下载登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是依法可以持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的投资人。



继承是指澳门威尼斯官方下载份额持有人死亡,其持有的澳门威尼斯官方下载份额由其合法的继承人继承;捐赠指澳门威尼斯官方下载
份额持
有人将其合法持有的澳门威尼斯官方下载份额捐赠给福利性质的澳门威尼斯官方下载会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供澳门威尼斯官方下载登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件
的非交易过户申请按澳门威尼斯官方下载登记机构的规定办理,并按澳门威尼斯官方下载登记机构规定的标准收费。





、澳门威尼斯官方下载的转托管


澳门威尼斯官方下载份额持有人可办理已持有澳门威尼斯官方下载份额在不同销售机构之间的转托管,澳门威尼斯官方下载销售机构可



以按照规定的标准收取转托管费。



十五
、定期定额投资计划


澳门威尼斯官方下载管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规
则由澳门威尼斯官方下载管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于澳门威尼斯官方下载管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。





、澳门威尼斯官方下载的冻结和解冻


澳门威尼斯官方下载登记机构只受理国家有权机关依法要求的澳门威尼斯官方下载份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。






第九部分 澳门威尼斯官方下载的投资

一、投资目标


紧密跟踪黄金资产的表现,追求跟踪误差的最小化。



二、投资范围


本澳门威尼斯官方下载投资于国泰黄金
ETF、在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约、澳门威尼斯官网、回购、
货币市场工具及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具(但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会
的相关规定)。



法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资的其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。



正常情况下,本澳门威尼斯官方下载投资于国泰黄金
ETF的资产比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
90%,现
金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%,其中,现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等




三、投资策略


本澳门威尼斯官方下载为国泰黄金
ETF的联接澳门威尼斯官方下载。国泰黄金
ETF主要采取被动式管理策略来跟踪黄
金资产的价格。本澳门威尼斯官方下载主要通过投资于国泰黄金
ETF实现对黄金资产的紧密跟踪,
追求日
均跟踪偏离度不超过
0.35%,年化跟踪误差不超过
4%。



在投资运作过程中,本澳门威尼斯官方下载将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决
定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式投资于国泰黄金交易型开放式证券
投资澳门威尼斯官方下载。

本澳门威尼斯官方下载还将适度参与目标
ETF 澳门威尼斯官方下载份额交易和申购、赎回的组合套利,以增强
澳门威尼斯官方下载收益。




本澳门威尼斯官方下载投资于目标
ETF的方式以申购和赎回为主,但在目标
ETF二级市场流动性较好
的情况下,为了更好地实现本澳门威尼斯官方下载的投资目标,减小与业绩比较基准的跟踪误差,也可以通
过二级市场交易买卖目标
ETF。



四、投资限制


1、组合限制


澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:



1)本澳门威尼斯官方下载投资于国泰黄金
ETF的资产比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
90%;



2)本澳门威尼斯官方下载投资的现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%。

其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;



3)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本
澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持一致;



4)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
15%;因
证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合
该比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



5)法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的其他限制。



除上述第(
2)、(
3)、(
4)项另有约定外,因证券市场波动等因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不
符合上述规定投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10个交易日内进行调整




澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6 个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合基
金合同
的有关约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自本澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。



法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,
则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制。



2、禁止行为


为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:



1)承销证券;



2)向他人贷款或者提供担保;



3)从事承担无限责任的投资;



4)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是国务院另有规定的除外;



5)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资或者买卖其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人发行的股
票或者澳门威尼斯官网;



6)买卖与其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人有控股关系的股东或者与其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载



托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;



7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



8)依照法律法规有关规定,由澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。



五、业绩比较基准


本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准为:上海黄金交易所挂盘交易的
Au99.99合约收益率
×95%+澳门威尼斯人电子正网
活期存款税后收益率
×5%


如果国泰黄金
ETF变更业绩比较基准,澳门威尼斯官方下载管理人依据维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的原
则,有权变更本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准。在履行
适当程序后,变更业绩比较基准并及时公告,
无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



六、风险收益特征


本澳门威尼斯官方下载主要投资对象为国泰黄金
ETF,预期风险收益水平与黄金资产相似,不同于澳门威尼斯官方
澳门威尼斯官方下载、混合澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载和货币市场澳门威尼斯官方下载




七、澳门威尼斯官方下载投资组合报告


本澳门威尼斯官方下载管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



澳门威尼斯官方下载托管人澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司根据本澳门威尼斯官方下载合同约定,于
2020年
7月
17日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。



本投资组合报告所载数据截至
2020年
6月
30日,本报告所列财务数据未经审计。



1、报告期末澳门威尼斯官方下载资产组合情况

序号


项目


金额
(

)


占澳门威尼斯官方下载总资产的
比例
(%)


1


权益投资


-


-





其中:澳门威尼斯官方


-


-


2


澳门威尼斯官方下载投资


264,852,844.28


89.39


3


固定收益投资


-


-





其中:澳门威尼斯官网


-


-





资产支持证券


-


-


4


贵金属投资


-


-





5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


-


-





其中:买断式回购的买入返售金
融资产


-


-


7


澳门威尼斯人电子正网存款和结算备付金合计


24,529,436.28


8.28


8


其他各项资产


6,918,093.86


2.33


9


合计


296,300,374.42


100.00




2、期末投资目标澳门威尼斯官方下载明细

序号

澳门威尼斯官方下载名称

澳门威尼斯官方下载
类型

运作方


管理人

公允价值

占澳门威尼斯官方下载
资产净
值比例
(%)

1


国泰黄金交易型开
放式证券投资澳门威尼斯官方下载


商品



交易型
开放式


国泰澳门威尼斯官方下载管
理有限公司


264,852,844.28


91.46




3、报告期末按行业分类的澳门威尼斯官方投资组合

本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官方。



4、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名澳门威尼斯官方投资明细

本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官方。



5、报告期末按澳门威尼斯官网品种分类的澳门威尼斯官网投资组合

本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官网。



6、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名澳门威尼斯官网投资明细

本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官网。



7、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有资产支持证券。



8、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有贵金属。



9、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有权证。



10

报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的股指澳门威尼斯人登入交易情况说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期内未投资股指澳门威尼斯人登入。




11

报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入交易情况说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期内未投资国债澳门威尼斯人登入。



12、投资组合报告附注


1
)本报告期内澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。




2
)澳门威尼斯官方下载投资的前十名澳门威尼斯官方中,没有投资于超出澳门威尼斯官方下载合同规定备选澳门威尼斯官方库之外的情况。



(3)其他资产构成

序号

名称

金额(元)

1


存出保证金

1,942,648.02

2


应收证券清算款

-

3


应收股利

-

4


应收利息

2,467.42

5


应收申购款

4,972,978.42

6


其他应收款

-

7


待摊费用


-


8


其他

-

9


合计

6,918,093.86



(4)报告期末持有的处于转股期的可转换澳门威尼斯官网明细

本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有
可转换澳门威尼斯官网




(5)报告期末前十名澳门威尼斯官方中存在流通受限情况的说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官方。






第十部分 澳门威尼斯官方下载的业绩

澳门威尼斯官方下载业绩截止日为2020年6月30日,并经澳门威尼斯官方下载托管人复核。


澳门威尼斯官方下载管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载资产,但不保证
澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书。


国泰黄金
ETF联接
A:



阶段


净值增
长率①


净值增长率
标准差②


业绩比较基
准收益率③


业绩比较基
准收益率标
准差④



-③



-



2016

4

13
日至
2016

12

31



1.12%


0.79%


0.99%


0.85%


0.13%


-
0.06%


2017




2.94%


0.48%


3.31%


0.49%


-0.37%


-0.01%


2018
年度


3.23%


0.39%


4.06%


0.38%


-0.83%


0.01%


2019
年度


18.88%


0.76%


18.74%


0.75%


0.14%


0.01%


2020
年上半年


16.38%


1.20%


15.87%


1.16%


0.51%


0.04%


2016

4

13
日至
20
20

6

3
0



48.67%


0.71%


49.37%


0.71%


-0.70%


0.00%




国泰黄金
ETF联接
C:


阶段


净值增
长率①


净值增长率
标准差②


业绩比较基
准收益率③


业绩比较基
准收益率标
准差④



-③



-



2017

5

2


2017

12

31



-2.46%


0.44%


-2.67%


0.45%


0.21%


-0.01%


2018
年度


2.89%


0.39%


4.06%


0.38%


-1.17%


0.01%


2019
年度


18.59%


0.76%


18.74%


0.75%


-0.15%


0.01%


2020

上半年


16.18%


1.20%


15.87%


1.16%


0.31%


0.04%


2017

5

2


20
20

6

3
0



38.27%


0.70%


39.35%


0.68%


-1.08%


0.02%




注:本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同生效日为
2016年
4月
13日
;自
2017年
5月
2日起,本澳门威尼斯官方下载增加
C 类澳门威尼斯官方下载份额并分别设置对应的澳门威尼斯官方下载代码。






第十一部分 澳门威尼斯官方下载的财产




一、澳门威尼斯官方下载资产总值



澳门威尼斯官方下载资产总值是指本澳门威尼斯官方下载拥有的各类证券及票据价值、
黄金现货合约价值、
澳门威尼斯人电子正网存款本
息、澳门威尼斯官方下载应收的申购澳门威尼斯官方下载款以及其他投资所形成的价值总和。



二、澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。



三、澳门威尼斯官方下载财产的账户


澳门威尼斯官方下载托管人根据相关法律法规、规范性文件为本澳门威尼斯官方下载开立
资金账户、证券账户、黄金账

以及投资所需的其他专用账户。开立的澳门威尼斯官方下载专用账户与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载销
售机构和澳门威尼斯官方下载登记机构自有的财产账户以及其他澳门威尼斯官方下载财产账户相独立。



四、澳门威尼斯官方下载财产的保管和处分


本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载销售机构的财产,并由澳门威尼斯官方下载托管人保

或由上海黄金交易所保管黄金现货合约


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载
注册
登记机构和
澳门威尼斯官方下载销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本澳门威尼斯官方下载财产行使请求
冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和
澳门威尼斯官方下载合同
的规定处分外,澳门威尼斯官方下载财产不得被处分。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算财产。澳门威尼斯官方下载管理人管理运作澳门威尼斯官方下载财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;澳门威尼斯官方下载管理人管理运作不同澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载财产所产生的债权债务不
得相互抵销。






第十二部分 澳门威尼斯官方下载资产估值

一、估值日


本澳门威尼斯官方下载的估值日为本澳门威尼斯官方下载相关的证券交易场所的交易日以及
国家法律法规规定需要对
外披露澳门威尼斯官方下载净值的非交易日。



二、估值对象


澳门威尼斯官方下载所拥有的
目标
ETF份额、黄金现货合约及其他各类有价证券
及负债。



三、估值方法


1、
目标
ETF采用估值日该澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额净值估值;若估值日为非证券交易所营业日,
以该澳门威尼斯官方下载最近估值日的澳门威尼斯官方下载份额净值估值。



2、黄金现货实盘合约估值方法


黄金现货实盘合约按估值日其所在交易所的当日收盘价估值;估值日无交易的,以最近



收盘价估值。



3、黄金现货延期交收合约估值方法


黄金现货延期交收合约按估值日其所在交易所的当日结算价估值;估值日无交易的,以
最近结算价估值。



4、交易所上市澳门威尼斯官网的估值



1)
交易所上市实行净价交易的澳门威尼斯官网按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最
近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环
境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,
确定公允价格;



2)交易所上市未实行净价交易的澳门威尼斯官网按估值日收盘价减去澳门威尼斯官网收盘价中所含的澳门威尼斯官网
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变
化,按最近交易日澳门威尼斯官网收盘价减去澳门威尼斯官网收盘价中所含的澳门威尼斯官网应收利息得到的净价进行估
值。

如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;



3)交易所上市不存在活跃市场的
澳门威尼斯官网
,采用估值技术确定公允价值。交易所上市的
资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,
按成本估值。



5、全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易的澳门威尼斯官网、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。



6、同一澳门威尼斯官网同时在两个或两个以上市场交易的,按澳门威尼斯官网所处的市场分别估值。



7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价
值的,澳门威尼斯官方下载管理人可
根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。



8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。



如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。



根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人承担。本基
金的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充
分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载资产净值的计算



结果对外予以公布。



四、估值程序


1、澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个工作日闭市后,澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日澳门威尼斯官方下载份额的余额数
量计算,精确到
0.0001元,小数点后

5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。



每个工作日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及澳门威尼斯官方下载份额净值,并按规定公告。



2、澳门威尼斯官方下载管理人应每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或本澳门威尼斯官方下载合
同的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值后,将澳门威尼斯官方下载份额净值结果
发送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人对外公布。



五、估值错误的处理


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值的准确性、
及时性。当澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4位以内



4位

发生估值错误时,视为澳门威尼斯官方下载份额净
值错误。



本澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照以下约定处理:


1、估值错误类型


本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、
或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误

导致其他当事人遭受损失的

过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人

“受损方
”)
的直接损失按下述
“估值错误处理原则
”给予赔偿


担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。



2、估值错误处理原则



1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估
值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保估值错误已得到更正。




2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误



责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失

“受损方
”)

则估值错误责任方应赔偿受损方的损失

并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。




4)估值错误调整采用尽量恢复至假设
未发生估值错误的正确情形的方式。



3、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;



2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;



3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;



4)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记机构交易数据的,由澳门威尼斯官方下载登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:



1)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报澳门威尼斯官方下载托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2)错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%时,澳门威尼斯官方下载管理人应当公告。




3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。



六、暂停估值的情形


1、澳门威尼斯官方下载投资
黄金现货合约涉及的上海黄金交易所
遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;


2、目标
ETF暂停估值时;


3、
澳门威尼斯官方下载投
资证券所涉及的证券交易市场
因不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法
准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值时;


4、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致的,澳门威尼斯官方下载管理人应当
暂停估值




5、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。



七、澳门威尼斯官方下载净值的确认


用于澳门威尼斯官方下载信息披露的澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份额净值由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人
负责进行复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份额
净值并发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管
人对净值计算结果复核确认后发送给澳门威尼斯官方下载管理人,由基
金管理人对澳门威尼斯官方下载净值予以公布。






第十三部分 澳门威尼斯官方下载费用与税收

一、澳门威尼斯官方下载费用的种类


1、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;


2、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;


3、从
C类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载财产中计提的销售威尼斯人赌博费;


4、澳门威尼斯官方下载合同生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;


5、澳门威尼斯官方下载合同生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费和诉讼费;


6、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;


7、澳门威尼斯官方下载的证券交易费用



8、
澳门威尼斯官方下载的黄金现货合约交易手续费、延期费、过户费、仓储费、登记费等上海黄金交
易所相关规则约定的其他费用;


9、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;


10、按照国家有关规定和澳门威尼斯官方下载合同约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他费用。



二、澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式


由于本澳门威尼斯官方下载管理人和托管人同时为国泰黄金
ETF的管理人和托管人,为避免重复收费,
本澳门威尼斯官方下载管理人、托管人不对本澳门威尼斯官方下载财产中的国泰黄金
ETF资产计提管理费和托管费。本基
金制定了以下收费标准。



1、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费


本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:


H=
E×0.5%÷当年天数


H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值

其公式为
E=Max(
前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值
– 前一日澳门威尼斯官方下载



持有的国泰黄金
ETF公允价值,
0)。



澳门威尼斯官方下载管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发
送澳门威尼斯官方下载管理费划款指令,澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月前
2个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支
付给澳门威尼斯官方下载管理人。若遇法定节假日、公休假等

支付日期顺延。



2、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费


本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:


H=
E×0.1 %÷当年天数


H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E为前一日的澳门威尼斯官方下载资
产净值

其公式为
E=Max(
前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值
– 前一日澳门威尼斯官方下载
持有的国泰黄金
ETF公允价值,
0)。



澳门威尼斯官方下载托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发
送澳门威尼斯官方下载托管费划款指令,澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月前
2 个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等

支付日期顺延。



3、
销售威尼斯人赌博费


本澳门威尼斯官方下载
A类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
C类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费年费率为
0.35%。



本澳门威尼斯官方下载
C类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费按前一日
C类澳门威尼斯官方下载份额澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.35%的年
费率计提。销售威尼斯人赌博费的计算方法如下:


H=

0.35%÷当年天数


H为
C类澳门威尼斯官方下载份额每日应计提的澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费


E为
C类澳门威尼斯官方下载份额前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


C类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由澳门威尼斯官方下载管
理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费划款指令,澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月前
2个工作日
内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。



上述
“一

澳门威尼斯官方下载费用的种类中

4-
10项费用
”,
根据有关法规及相应协议规定

按费用
实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



三、不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目


下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:


1、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或澳门威尼斯官方下载财产的
损失;


2、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;



3、澳门威尼斯官方下载合同生效前的相关费用;


4、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项目。



四、澳门威尼斯官方下载税收


本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行







第十四部分 澳门威尼斯官方下载的收益与分配

一、澳门威尼斯官方下载利润的构成


澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变动收益后的余额。



二、澳门威尼斯官方下载可供分配利润


澳门威尼斯官方下载可供分配利润指截至收益分配基准日澳门威尼斯官方下载未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。



三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则


1、在符合有关澳门威尼斯官方下载分红条件的前提下,本澳门威尼斯官方下载每年收益分配次数最多为
4次,每次收
益分配比例不得低于该次可供分配利润的
10%,若《澳门威尼斯官方下载合同》生效不满
3个月可不进行收
益分配;


2、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,
澳门威尼斯官方下载份额持有人
可选择现金
红利或将现金红利自动转为澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若
澳门威尼斯官方下载份额持有人
不选择,本澳门威尼斯官方下载默认的
收益分配方式是现金分红;


3、澳门威尼斯官方下载收益分配后任一类澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值;即澳门威尼斯官方下载收益分配基准日的任一
类澳门威尼斯官方下载份额净值减去该类每单位澳门威尼斯官方下载份额收益分配金额后不能低于面值;


4、由于本澳门威尼斯官方下载
A类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,而
C类澳门威尼斯官方下载份额收取销售威尼斯人赌博费,各
类别澳门威尼斯官方下载份额对应的可供分配利润将有所不同,本澳门威尼斯官方下载同一类别的每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分
配权;


5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



四、收益分配方案


澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、澳门威尼斯官方下载收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



五、收益分配方案的确定、公告与实施



本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,
依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告




澳门威尼斯官方下载红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15
个工作日。



六、澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用


澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用由
澳门威尼斯官方下载份额持有人
自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额,不足于支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费
用时,澳门威尼斯官方下载登记机构可将基
金份额持有人的现金红利自动转为澳门威尼斯官方下载份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执
行。






第十五部分 澳门威尼斯官方下载的会计与审计

一、澳门威尼斯官方下载会计政策


1、澳门威尼斯官方下载管理人为本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方;


2、澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历年度的
1月
1日至
12月
31日;澳门威尼斯官方下载首次募集的会计年度按
如下原则:如果
澳门威尼斯官方下载合同
生效少于
2个月,可以并入下一个会计年度;


3、澳门威尼斯官方下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4、会计制度执行国家有关会计制度;


5、本澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算;


6、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报表;


7、澳门威尼斯官方下载托管人每月与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。



二、澳门威尼斯官方下载的年度审计


1、澳门威尼斯官方下载管理人聘请与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相互独立的具有证券
、澳门威尼斯人登入相关
从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本澳门威尼斯官方下载的年度财务报表进行审计。



2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得澳门威尼斯官方下载管理人同意。



3、澳门威尼斯官方下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报澳门威尼斯官方下载托管人。更换会计师事
务所需
按照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介公告








第十六部分 澳门威尼斯官方下载的信息披露

一、本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、澳门威尼斯官方下载合同及
其他有关规定。



二、信息披露义务人


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载
份额持有人等法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的自然人、法人和非法人组织。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和澳门威尼斯人官网注册
证监会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载信息通过澳门威尼斯人官网注册
证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网
站”)等媒介披露,并保证澳门威尼斯官方下载投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》约定的时间和方式查阅或者复
制公开披露的信息资料




三、本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人承诺公开披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:


1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2、对证券投资业绩进行预测;


3、违规承诺收益或者承担损失;


4、诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载销售机构;


5、登载任何自然人、法人
和非法

组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6、澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



四、本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。

同时采用外文文本的,澳门威尼斯官方下载信息披露义务
人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准




本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。



五、公开披露的澳门威尼斯官方下载信息


公开披露的澳门威尼斯官方下载信息包括:


(一)澳门威尼斯官方下载招募说明书、澳门威尼斯官方下载合同、澳门威尼斯官方下载托管协议
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要


1、澳门威尼斯官方下载合同是界定澳门威尼斯官方下载合同当事人的各项权利、义务关系,明确澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
召开的规则及具体程序,说明澳门威尼斯官方下载产品的特性等涉及澳门威尼斯官方下载投资者重大利益的事项的法律文
件。




2、澳门威尼斯官方下载招募说明书应当最大限度地披露影响澳门威尼斯官方下载投资者决策的全部事项,说明澳门威尼斯官方下载认
购、申购和赎回安排、澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载产品特性、风险揭示、信息披露及澳门威尼斯官方下载份额持有人服
务等内容。澳门威尼斯官方下载合同生效后,
澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三
个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载在指定网站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更
的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终
止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书




3、澳门威尼斯官方下载托管协议是界定澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载财产保管及澳门威尼斯官方下载运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。



4、澳门威尼斯官方下载产品资料概要是澳门威尼斯官方下载招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的澳门威尼斯官方下载概
要信息。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当
在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要,并登载在指定网站及澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网
点;澳门威尼斯官方下载产品资料概要其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作
的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要。



澳门威尼斯官方下载募集申请经澳门威尼斯人官网注册证监会核准后,澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载份额发售的
3日前,将澳门威尼斯官方下载招募
说明书、澳门威尼斯官方下载合同摘要登载在指定媒介上;澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当将澳门威尼斯官方下载合同、澳门威尼斯官方下载
托管协议登载在网站上。



(二)澳门威尼斯官方下载份额发售公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当就澳门威尼斯官方下载份额发售的具体事宜编制澳门威尼斯官方下载份额发售公告,并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。



(三)澳门威尼斯官方下载合同生效公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日在指定媒介上登载澳门威尼斯官方下载合同生效公
告。



(四)澳门威尼斯官方下载
净值信息


澳门威尼斯官方下载合同生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人应当至少每周公告

次澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份额净值。



在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
过指定网站、澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点披露开放日各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和基
金份额累计净值。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度
最后一日的各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



(五)澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格



澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载合同、招募说明书等信息披露文件上载明澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价
格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在澳门威尼斯官方下载
销售机构网
站或营业网点

阅或者复制前述信息资料。



(六)澳门威尼斯官方下载定期报告,包括澳门威尼斯官方下载年度报告、澳门威尼斯官方下载
中期
报告和澳门威尼斯官方下载季度报告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告,将年度报告登载
在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。澳门威尼斯官方下载年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所审计。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载中期报告,将中期报告登
载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起
15个工作日内,编制完成澳门威尼斯官方下载
季度报告,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。



《澳门威尼斯官方下载合同》生效不足
2个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告




如报告期内出现单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%的情形,为保障
其他投资者的权益,澳门威尼斯官方下载管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本澳门威尼斯官方下载的
特有风险,澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊情形除外。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和中期报告中披露澳门威尼斯官方下载组合资产情况及其流动性风险
分析等。



(七)临时报告


本澳门威尼斯官方下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2日内编制临时报告书,并登载在指
定报刊和指定网站上。



前款所称重大事件,是指可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产生重大影响
的下列事件:


1、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开及决定的事项;


2、《澳门威尼斯官方下载合同》终止、澳门威尼斯官方下载清算;


3、转换澳门威尼斯官方下载运作方式、澳门威尼斯官方下载合并;


4、更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额登记机构,澳门威尼斯官方下载改聘会计师事务所;


5、澳门威尼斯官方下载管理人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等事项,澳门威尼斯官方下载
托管人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核等事项;



6、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的法定名称、住所发生变更;


7、澳门威尼斯官方下载管理人变更持有百分之五以上股权的股东、澳门威尼斯官方下载管理人的实际控制人变更;


8、澳门威尼斯官方下载募集期延长或提前结束募集;


9、澳门威尼斯官方下载管理人的高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人发生
变动;


10、澳门威尼斯官方下载管理人的董事在最近
12个月内变更超过百分之五十,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人专门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近
12个月内
变动超过百分之三十;


11、涉及澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载管理业务、澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼或仲裁;


12、澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚,澳门威尼斯官方下载托管人或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人因澳门威尼斯官方下载托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚;


13、澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易事项,但澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;


14、澳门威尼斯官方下载收益分配事项;


15、管理费、托管费和
销售威尼斯人赌博费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更;


16、任一类澳门威尼斯官方下载份额净值计价错误达该类澳门威尼斯官方下载份额净值百分之零点五;


17、本澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;


18、本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回并延期
办理



19、本澳门威尼斯官方下载连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请
或延缓支付赎回款项



20、本澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请
或重新接受申购、赎回申请



21、发生涉及澳门威尼斯官方下载申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


22、
澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产生重大
影响的其他事项或
澳门威尼斯人官网注册证监会
规定的其他事项。



(八)澄清公告


在澳门威尼斯官方下载合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对澳门威尼斯官方下载份
额价格产生误导性影响或者引起较大波动
,以及可能损害澳门威尼斯官方下载份额持有人权益
的,相关信息
披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(九)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公
告。



(十)澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他信息。



六、暂停或延迟信息披露的情形


1、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2、因不可抗力或其他情形致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值时;


3、占澳门威尼斯官方下载相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而澳门威尼斯官方下载管理人为保障澳门威尼斯官方下载份额持
有人的利益,已决定延迟估值;


4、出现澳门威尼斯官方下载管理人认为属于会导致澳门威尼斯官方下载管理人不能出售或评估澳门威尼斯官方下载资产的紧急事故的
任何情况;


5、法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会或《澳门威尼斯官方下载合同》认定的其他情形。



七、信息披露事务管理


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。



澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载信息披露内容与
格式准则等法律法规规定




澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载管理
人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份额申购赎回价格、澳门威尼斯官方下载定期报告

更新的招
募说明书
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算报告
等公开披露的相关澳门威尼斯官方下载信息进行复核、审查,
并向澳门威尼斯官方下载管理人
进行书面或电子确认




澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本澳门威尼斯官方下载信息。澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站报送拟披露的澳门威尼斯官方下载信
息,并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时




澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。



为澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露的澳门威尼斯官方下载信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应
当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到澳门威尼斯官方下载合同终止后
10年。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响澳门威尼斯官方下载正常投资
操作的前提



下,自主提升信息披露威尼斯人赌博的质量。具体要求应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会及自律规则的相关规定。

前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从澳门威尼斯官方下载财产中列支。



八、信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制




九、本澳门威尼斯官方下载信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。






第十七部分 澳门威尼斯官方下载的风险揭示

一、本澳门威尼斯官方下载的特有风险


1、联接澳门威尼斯官方下载风险


本澳门威尼斯官方下载为
ETF 联接澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载资产主要投资于目标
ETF,在多数情况下将维持较高的
目标
ETF 投资比例,澳门威尼斯官方下载净值可能会随目标
ETF 的净值波动而波动,目标
ETF 的相关风
险可能直接或间接成为本澳门威尼斯官方下载的风险。



2、跟踪偏离风险


本澳门威尼斯官方下载主要投资于目标
ETF澳门威尼斯官方下载份额,力争获得与
黄金资产
相似的回报。以下因素可
能会影响到澳门威尼斯官方下载的投资组合与
黄金资产表现
之间产生偏离:



1)目标
ETF与
业绩比较基准的
偏离。




2)澳门威尼斯官方下载买卖目标
ETF时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击。




3)澳门威尼斯官方下载调整资产配置结构时所产生的跟踪误差。




4)澳门威尼斯官方下载申购、赎回因素所产生的跟踪误差。




5)澳门威尼斯官方下载
现金资产拖累所产生的跟踪误差。




6)澳门威尼斯官方下载的管理费和托管费所产生的跟踪误差。




7)其他因素所产生的偏差。



3、与目标
ETF业绩差异的风险


本澳门威尼斯官方下载为目标
ETF的联接澳门威尼斯官方下载,但由于投资范围、投资方法、交易方式、澳门威尼斯官方下载规模、
费用税收等方面与目标
ETF不同,本澳门威尼斯官方下载的业绩表现与目标
ETF 的业绩表现可能出现差
异。



4、流动性风险



1)本澳门威尼斯官方下载的申购、赎回安排



本澳门威尼斯官方下载为联接澳门威尼斯官方下载,开放日为上海证券交易所开放交易的工作日。为切实保护存量澳门威尼斯官方下载
份额持有人的合法权益,遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则,本澳门威尼斯官方下载管理人将合理控制澳门威尼斯官方下载
份额持有人集中度,审慎确认申购赎回业务申请,包括但不限于:



当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,澳门威尼斯官方下载管理人应
当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停澳门威尼斯官方下载
申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益





当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当
暂停接受澳门威尼斯官方下载申购申请。



提示投资人注意本澳门威尼斯官方下载的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资计划。




2)本澳门威尼斯官方下载拟投资市场、行业及资产的流动性风险


本澳门威尼斯官方下载投资于国泰黄金
ETF、在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约、澳门威尼斯官网、回购、
货币市场工具及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具(但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会
的相关规定)。

其中,本澳门威尼斯官方下载投资于国泰黄金
ETF的资产比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
90%。

因此,目标
ETF的流动性风险是本澳门威尼斯官方下载主要面临的流动性风
险。在澳门威尼斯官方下载建仓时,可能由于
目标
ETF流动性不足等原因而无法按预期进行建仓,从而对澳门威尼斯官方下载运作产生不利影响。在目

ETF暂停交易或者暂停申购、赎回或黄金现货合约流动性不足的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人可
能无法迅速、低成本地调整澳门威尼斯官方下载投资组合,从而对澳门威尼斯官方下载收益造成不利影响。由于开放式澳门威尼斯官方下载
的特殊要求,本澳门威尼斯官方下载必须保持一定的现金比例以应付赎回要求,在管理现金头寸时,有可能
存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险。



澳门威尼斯官方下载管理人将密切关注各类资产及投资标的的交易活跃程度与价格的连续性情况,评估
各类资产及投资标的占澳门威尼斯官方下载资产的比例并进
行动态调整,以满足澳门威尼斯官方下载运作过程中的流动性要
求,应对流动性风险。




3)备用的流动性风险管理工具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响


澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法
规及澳门威尼斯官方下载合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请进行适度调整,作为
特定情形下澳门威尼斯官方下载管理人流动性风险管理的辅助措施。备用的流动性风险管理工具的实施情形
包括:



1)发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形;



2)发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停估值的情形;




3)法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会认定或澳门威尼斯官方下载合同约定的其他情形。



实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照澳门威尼斯官方下载管理人流动性风险管理制度的规定
办理。澳门威尼斯官方下载管理人应时刻防范可能产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,切实保
护持有人的合法权益。



采取备用流动性风险管理工具,可能对投资者造成无法赎回、赎回时承担冲击成本产生
资金损失等影响。



5、操作或技术风险


相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误
或违反操作规程等原因可能引致风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、
IT
系统
故障等风险。



在澳门威尼斯官方下载的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易
的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技术风险可能来自澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、注册登记机构、销售机构、证券交易所、
上海黄金交易所、
澳门威尼斯人电子正网间市场、证券登记机构
等等。



二、政策变更风险


因相关法律法规或监管机构政策修改等澳门威尼斯官方下载管理人无法控制的因素的变化,使澳门威尼斯官方下载或投
资人利益受到影响的风险。



三、
不可抗力风险


战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致澳门威尼斯官方下载
资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出澳门威尼斯官方下载管理人自身直接控制能力
之外的风险,可能导致澳门威尼斯官方下载或者澳门威尼斯官方下载份额持有人利益受损。





本澳门威尼斯官方下载法律文件中涉及澳门威尼斯官方下载风险特征的表述与销售机构对澳门威尼斯官方下载的风险评级可能不一
致的风险


本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同、招募说明书等法律文件中涉及澳门威尼斯官方下载风险收益特征或风险状况的表述仅
为主要基于澳门威尼斯官方下载投资方向与策略特点的概括性表述;而本澳门威尼斯官方下载各销售机构依据澳门威尼斯人官网注册证券投资
澳门威尼斯官方下载业协会发布的《澳门威尼斯官方下载募集机构投资者适当性管理实施指引(试行
)》及内部评级标准,
将澳门威尼斯官方下载产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分,其风险评级结果所依据的评价要
素可能更多、范围更广,与本澳门威尼斯官方下载法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致
或存在对应关系。同时,不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异,对同一产品
风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市场变化及澳门威尼斯官方下载实际运作



情况等适时调整对本澳门威尼斯官方下载的风险评级。敬请投资人知悉,在购买本澳门威尼斯官方下载时按照销售机构的要
求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验,并须及时关注销售机构对于本澳门威尼斯官方下载风险评
级的调整情况
,谨慎作出投资决策。






第十八部分 澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算

一、
澳门威尼斯官方下载合同
的变更


1、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或本合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的
事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于可不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的
事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2、
关于澳门威尼斯官方下载合同变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效后两
个工作日内在指定媒介公告




二、
澳门威尼斯官方下载合同
的终止事由


有下列情形之一的,
澳门威尼斯官方下载合同
应当终止:


1、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新澳门威尼斯官方下载托管人
承接的;


3、
澳门威尼斯官方下载合同
约定的其他情形;


4、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



三、澳门威尼斯官方下载财产的清算


1、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现
澳门威尼斯官方下载合同
终止事由之日起
30个工作日内成立清算小组,
澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载清算。



2、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财
产清算
小组可以聘用必要的工作人员。



3、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变
现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1)
澳门威尼斯官方下载合同
终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;



2)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;




3)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4)制作清算报告;



5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;



6)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告




7)对澳门威尼斯官方下载财产进行分配




5、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6个月。



四、清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



五、澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。



六、澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产
清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报
告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告。



七、澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15年以上。






第十九部分 澳门威尼斯官方下载合同内容摘要

一、澳门威尼斯官方下载合同当事人的权利与义务


(一)澳门威尼斯官方下载管理人的权利与义务


1、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的权利包括但不限于:



1)依法募集澳门威尼斯官方下载;



2)自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,根据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同独立运用并管理澳门威尼斯官方下载财产;



3)依照澳门威尼斯官方下载合同收取澳门威尼斯官方下载管理费以及法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会批准的其他费用;



4)销售澳门威尼斯官方下载份额;



5)召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;




6)依据澳门威尼斯官方下载合同及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管人违反了澳门威尼斯官方下载合
同及国家有关法律规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资
者的利益;



7)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;



8)选择、更换澳门威尼斯官方下载销售机构,对澳门威尼斯官方下载销售机构的相关行为进行监督和处理;



9)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门威尼斯官方下载登记机构办理澳门威尼斯官方下载登记业务并获得澳门威尼斯官方下载
合同规定的费用;



10)依据澳门威尼斯官方下载合同及有关法律规定决定澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;



11)在澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;



12)依照法律法规为澳门威尼斯官方下载的利益行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权利;



13)在法律法规允许的前提下,为澳门威尼斯官方下载的利益依法为澳门威尼斯官方下载进行融资;



14)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;



15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为澳门威尼斯官方下载提供威尼斯人赌博的外
部机构;



16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、
申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则;



17)法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的其他权利。



2、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的义务包括但不限于:



1)依法募集澳门威尼斯官方下载,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理澳门威尼斯官方下载份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;



2)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;



3)自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产;



4)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;



5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立

对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别管理,分别记账,进行
证券投资;



6)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定外

不得利用澳门威尼斯官方下载财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;




7)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;



8)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回的方法符合澳门威尼斯官方下载合同等法
律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载
净值信息
,确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;



9)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财
务会计报告;



10)编制
季度报告、中期报告和年度报告




11)严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;



12)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合
同及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;



13)按澳门威尼斯官方下载合同的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分配澳门威尼斯官方下载收益;



14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15)依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或配合澳门威尼斯官方下载
托管
人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料;



17)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组

参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分配;



18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会并通知澳门威尼斯官方下载
托管人;



19)因违反澳门威尼斯官方下载合同导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法权益时,应当承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



20)监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定履行自己的义务,澳门威尼斯官方下载托管人违反基
金合同造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;



21)当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关澳门威尼斯官方下载事务的行
为承担责任;



22)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

23)澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,澳门威尼斯官方下载合同不能生效,澳门威尼斯官方下载管理
人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期存款利息在澳门威尼斯官方下载募集期结束后
30日内
退还澳门威尼斯官方下载认购人;



24)执行
生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



25)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



26)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他义务。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人的权利与义务



1、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的权利包括但不限于:



1)自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,依法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定安全保管澳门威尼斯官方下载财产;



2)依澳门威尼斯官方下载合同约定获得澳门威尼斯官方下载托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;



3)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反澳门威尼斯官方下载合同及国家
法律法规行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,
并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



4)根据相关市场规则,为澳门威尼斯官方下载开设资金账户、证券账户和黄金账户

为澳门威尼斯官方下载办理黄
金现货合约、证券交易资金清算;



5)以澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载联名的方式在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司上海分公司和
威尼斯人官网注册小游戏分公司开设证券账户;



6)以澳门威尼斯官方下载托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;



7)以澳门威尼斯官方下载的名义在中央国债登记结算有限公
司开设澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网托管账户,负责澳门威尼斯官方下载
投资澳门威尼斯官网的后台匹配及资金的清算;



8)提议召开或召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



9)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;



10)法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的其他权利。



2、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的义务包括但不限于:



1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门威尼斯官方下载财产;



2)设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;



3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保澳门威尼斯官方下载财
产的安全,保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人自有财产以及不同的澳门威尼斯官方下载财产相互独立;对
所托管的不同的澳门威尼斯官方下载分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同澳门威尼斯官方下载之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产;



5)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;



6)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户和黄金
账户

按照澳门威尼斯官方下载合同的约定,
根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;



7)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,除《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载



信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;



8)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、
澳门威尼斯官方下载份额净值、
澳门威尼斯官方下载份额申购、赎
回价格;



9)办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;



10)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、
季度报告、中期报告和年度报告
出具意见,说明澳门威尼斯官方下载管理
人在各重要方面的运作是否严格按照澳门威尼斯官方下载合同的规定进行;如果澳门威尼斯官方下载管理人有未执行澳门威尼斯官方下载合
同规定的行为,还应当
说明澳门威尼斯官方下载托管人是否采取了适当的措施;



11)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;



12)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



13)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;



14)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和赎回款项;



15)依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定,召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或配合基
金份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16)按照法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



17)参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估
价、变现和分配;



18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯人电子正网监管
机构,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;



19)因违反澳门威尼斯官方下载合同导致澳门威尼斯官方下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任
而免除;



20)按规定监督澳门威尼斯官方下载管理人按法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定履行自己的义务,澳门威尼斯官方下载管理人
因违反澳门威尼斯官方下载合同造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;



21)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决定;



22)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他义务。



(三)澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利与义务


1、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利包括但不限
于:



1)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;



2)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;



3)依法申请赎回其持有的澳门威尼斯官方下载份额;



4)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;




5)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议事项行
使表决权;



6)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;



7)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



8)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;



9)法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的其
他权利。



2、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务包括但不限
于:



1)认真阅读并遵守澳门威尼斯官方下载合同;



2)了解所投资澳门威尼斯官方下载产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;



3)关注澳门威尼斯官方下载信息披露,及时行使权利和履行义务;



4)缴纳澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎回款项及法律法规和澳门威尼斯官方下载合同所规定的费用;



5)在其持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者澳门威尼斯官方下载合同终止的有限责任;



6)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他澳门威尼斯官方下载合同当事人合法权益的活动;



7)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决定;



8)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他义务。



二、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则


(一)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人组成,澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法授权代表有
权代表澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议并表决。澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的每一澳门威尼斯官方下载份额拥有平等的投
票权。



鉴于本澳门威尼斯官方下载是目标
ETF的联接澳门威尼斯官方下载,本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人可以凭所持有的本澳门威尼斯官方下载
份额出席或者委派代表出席目标
ETF的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会并参与表决,其持有的享有表
决权的澳门威尼斯官方下载份额数和表决票数为:
在目标
ETF澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的权益登记日,本澳门威尼斯官方下载
持有目标
ETF份额的总数乘以该澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的本澳门威尼斯官方下载份额占本澳门威尼斯官方下载总份额的比
例。计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。



本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载管理人不应以本澳门威尼斯官方下载的名义代表本澳门威尼斯官方下载的全体澳门威尼斯官方下载份额持有人以目标
ETF的澳门威尼斯官方下载份额持有人的身份行使表决权,但可接受本澳门威尼斯官方下载的特定澳门威尼斯官方下载份额持有人的委托
以本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人代理人的身份出席目标
ETF的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会并参与表决。




本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载管理人代表本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人提议召开或召集目标
ETF澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会的,须先遵照本澳门威尼斯官方下载《澳门威尼斯官方下载合同》的约定召开本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。本
澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定提议召开或召集目标
ETF澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,由本基
金澳门威尼斯官方下载管理人代表本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人提议召开或召集目标
ETF澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



本澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不设日常机构。



(二)召开事由


1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1)终止澳门威尼斯官方下载合同;



2)更换澳门威尼斯官方下载管理人;



3)更换澳门威尼斯官方下载托管人;



4)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;



5)提高澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准或销
售威尼斯人赌博费率;



6)变更澳门威尼斯官方下载类别;



7)本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载的合并;



8)变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略;



9)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;



10)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



11)单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额
10%以上(含
10%)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人
(以澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日的澳门威尼斯官方下载份额计算,下同)就同一事项书面要求召开澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会;



12)对澳门威尼斯官方下载当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



13)法律法规、澳门威尼斯官方下载合同或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的事
项。



2、以下情况可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后修改,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1)调低澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费或销售威尼斯人赌博费;



2)法律法规要求增加的澳门威尼斯官方下载费用的收取;



3)在法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的范围内调整本澳门威尼斯官方下载的申购费率、调低赎回费率或在
澳门威尼斯人官网注册证监会允许的条件下调整收费方式;



4)因相应的法律法规、上海证券交易所、上海黄金交易所、登记机构的相关业务规
则发生变动而应当对澳门威尼斯官方下载合同进行修改;




5)对澳门威尼斯官方下载合同的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及澳门威尼斯官方下载合
同当事人权利义务关系发生变化;



6)按照法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的以外的其他情形。



(三)会议召集人及召集方式


1、除法律法规规定或澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载管理人召集;


2、澳门威尼斯官方下载管理人未按规定召集或不能召集时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集;


3、澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提
议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知澳门威尼斯官方下载托管人。

澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,
澳门威尼斯官方下载托管人仍认为有必要召开的,应当由澳门威尼斯官方下载托管人自行召集
,并自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合




4、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面要求召开澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,代表
澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人仍认为有必要召开的,应当向澳门威尼斯官方下载托管人提
出书面提议。澳门威尼斯官方下载托管人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提
出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起
60日内召开
并告知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合




5、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,单独或合计代表澳门威尼斯官方下载份额
10%以上
(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人有权自行召集,并至少提前
30日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。基
金份
额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当配合,不得阻
碍、干扰。



6、澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。



(四)召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1、澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30日,在指定
媒介
公告。澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会通知应至少载明以下内容:



1)会议召开的时间、地点和会议形式;




2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;



3)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;



4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点
;



5)会务常设联系人姓名及联系电话;



6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7)召集人需要通知的其他事项。



2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3、如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。



(五)澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会允许
的其他方式召开,会议的召开方式由会议召
集人确定。



1、现场开会。由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当列席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,澳门威尼斯官方下载管理人
或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会议程:



1)亲自出席会议者持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有澳门威尼斯官方下载份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和会议通知的规定,并
且持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载管理人持有的登记资料相符;



2)经核对,汇总到会者出示的在
权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证显示,有效的澳门威尼斯官方下载
份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的
50%(含
50%)。

若到会者在权益登记日代表
的有效的澳门威尼斯官方下载份额少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一,召集人可以在原公告的
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的
3个月以后、
6个月以内,就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额



应不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的三分之一(含三分之一)。



2、通讯开会。通讯开会系指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至
日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1)会议召集人按澳门威尼斯官方下载合同约定公布会议通知后,在
2个工作日内连续公布相关提示
性公告;



2)召集人按澳门威尼斯官方下载合同约定通知澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管
理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托
管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取澳门威尼斯官方下载份
额持有人的书面表决意见;澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不
影响表决效力;



3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有
的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的
50%(含
50%);
若本人直接出具表决意见或
授权他人代表出具表决意见澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份
额的二分之一,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的
3个月以后、
6个月
以内,就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当
有代表三分之一以上(含三分之一)澳门威尼斯官方下载份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出
具表决意见;



4)上述第(
3)项中直接出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和会议通知的
规定,并与澳门威尼斯官方下载登记机构记录相符;



5)会议通知公布前报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,澳门威尼斯官方下载份额持有人也可以采
用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议
并表决。



(六)议事内容与程序


1、议事内容及提
案权


议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如澳门威尼斯官方下载合同的重大修改、决定终止基
金合同、更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载合并、法律法规及澳门威尼斯官方下载合同规定的



其他事项以及会议召集人认为需提交澳门威尼斯官方下载份额持有人大会讨论的其他事项。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会召开前及时公告。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



2、议事程序



1)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为澳门威尼斯官方下载管理
人授权出席会议的代表,在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未能主持大会的情况下,由澳门威尼斯官方下载托管人授权
其出席会议的代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人授权代表和澳门威尼斯官方下载托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人所持表决权的
50%以上(含
50%)选举产生一名
澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席
或主持澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,不影响基
金份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。




2)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。



(七)表决


澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额有一票表决权。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1、一般决议,一般决议
须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的
50%
以上(含
50%)通过方为有效;除下列第
2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。



2、特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换澳门威尼斯官方下载运作方式、更换澳门威尼斯官方下载管理人或者澳门威尼斯官方下载托
管人、终止澳门威尼斯官方下载合同
、本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载合并,
以特别决议通过方为有效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通



知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具
书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额总数。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。



(八)计票


1、现场开会



1)如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举两名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如
大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人自行召集或大会虽然
由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,但是澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人未出席大会的,澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人中选举三名澳门威尼斯官方下载份
额持有人代表担任监票人。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。




3)如果会议主持人或澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清
点以
一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。




4)计票过程应由公证机关予以公证

澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席大会的,不
影响计票的效力。



2、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载托管人授权
代表(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。



(九)生效与公告


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5日内报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效之日起
2个工作日内在指定
媒介
上公告。如果采用通
讯方式进行表决,在公告澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证



员姓名等一同公告。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议。

生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人均有约束
力。



(十)
本部分关于澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等的
规定,
凡是直接引用法律法规
的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的

澳门威尼斯官方下载管理人提前公告后,可直接对相关内容进行修改和调整,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
审议。



三、
澳门威尼斯官方下载合同解除和终止的事由、程序以及澳门威尼斯官方下载财产清算方式


(一)澳门威尼斯官方下载合同的变更


1、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或本合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的
事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于可不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的
事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2、
关于澳门威尼斯官方下载合同变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决
议生效后两
个工作日内在指定媒介公告




(二)澳门威尼斯官方下载合同的终止事由


有下列情形之一的,澳门威尼斯官方下载合同应当终止:


1、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新澳门威尼斯官方下载托管人
承接的;


3、澳门威尼斯官方下载合同约定的其他情形;


4、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算


1、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现澳门威尼斯官方下载合同终止事由之日起
30个工作日内成立清算小组,
澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载清算。



2、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。



3、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变
现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。




4、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1)澳门威尼斯官方下载合同终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;



2)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4)制作清算报告;



5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;



6)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。




7)对澳门威尼斯官方下载财产进行分配;


5、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6个月。



(四)清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



(五)澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。



(六)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报
告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告。



(七)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15年以上。



四、争议的处理和适用的法律


各方当事人同意,因澳门威尼斯官方下载合同而产生的或与澳门威尼斯官方下载合同有关的一切争议,如经友好协商未
能解决的,应提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁,仲
裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。



澳门威尼斯官方下载合同受澳门威尼斯人官网注册法律管辖。



五、
澳门威尼斯官方下载合同存放地和投资者取得澳门威尼斯官方下载合同的方式


澳门威尼斯官方下载合同可印制成册,供投资者在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机构的办公场所和营
业场所查阅。






第二十部分 托管协议内容摘要

一、澳门威尼斯官方下载托管协议当事人


(一)澳门威尼斯官方下载管理人


名称:国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区浦东大道
1200

2

225



法定代表人:
邱军


成立时间:
1998年
3月
5日


批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字
[1998]5号


注册澳门威尼斯人登入平台:壹亿壹仟万元人民币


组织形式
: 有限责任公司


经营范围:
澳门威尼斯官方下载设立、澳门威尼斯官方下载业务管理,及澳门威尼斯人官网注册证监会批准的其他业务


存续期间:持续经营


(二)澳门威尼斯官方下载托管人


名称:澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街
55号(
100032)


法定代表人:
陈四清


电话:
010-66105799


传真:
010-66105798


联系人:
郭明


成立时间:
1984年
1月
1日


组织形式:股份有限公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
人民币
35,640,625.7089万元


批准设立机关和设立文号:国务院《关于澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网专门行使中央澳门威尼斯人电子正网职能的决定》
(国发
[1983]146号)


存续期间:持续经营


经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证威尼斯人赌博及担保;代理销售业务;代理发行、
代理承销、代理兑付政府澳门威尼斯官网;代收代付业务;代理证券投资澳门威尼斯官方下载清算业务(银证转账);



保险代理业务;代理政策性澳门威尼斯人电子正网、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱威尼斯人赌博;发行金
融澳门威尼斯官网;买卖政府澳门威尼斯官网、金融澳门威尼斯官网;证券投资澳门威尼斯官方下载、企业年金托管业务;企
业年金受托管理
威尼斯人赌博;年金账户管理威尼斯人赌博;开放式澳门威尼斯官方下载的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨
询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问威尼斯人赌博;组织或参加银团贷款;澳门威尼斯人登入官网存款;外
汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;澳门威尼斯人登入官网票据承兑和贴现;澳门威尼斯人登入官网借款;澳门威尼斯人登入官网担保;发
行、代理发行、买卖或代理买卖澳门威尼斯官方以外的外币有价证券;自营、代客澳门威尼斯人登入官网买卖;澳门威尼斯人登入官网金融
衍生业务;澳门威尼斯人电子正网卡业务;电话澳门威尼斯人电子正网、网上澳门威尼斯人电子正网、手机澳门威尼斯人电子正网业务;办理结汇、售汇业务;经国
务院澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构批准的其他业务。



二、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查


(一)澳门威尼斯官方下载托管
人对澳门威尼斯官方下载管理人的投资行为行使监督权


1、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对下述澳门威尼斯官方下载投资范围、
投资对象进行监督。



本澳门威尼斯官方下载将投资于以下金融工具:


本澳门威尼斯官方下载投资于国泰黄金
ETF、在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约、澳门威尼斯官网、回购、
货币市场工具及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具(但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会
的相关规定)。



法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资的其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。



本澳门威尼斯官方下载不得投资于相关法律、法规、部门规章及《澳门威尼斯官方下载合同》禁止投资的投资工具。



2、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定对下述澳门威尼斯官方下载投融资比例
进行监督:



1)本澳门威尼斯官方下载投资于国泰黄金
ETF的资产比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
90%;



2)
本澳门威尼斯官方下载投资的现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%。

其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;



3)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
15%。



除上述第(
2)、(
3)项另有约定外,因证券市场波动等因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上
述规定投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10个交易日内进行调整。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6 个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合澳门威尼斯官方下载合同
的有关约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自本澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。



法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,



则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制。



3、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定对下述澳门威尼斯官方下载投资禁止行
为进行监督:


根据法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,本澳门威尼斯官方下载禁止从事下列行为:



1)承销证券;



2)向他人贷款或提供担保;



3)从事可能使澳门威尼斯官方下载承担无限责任的投资;



4)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;



5)向澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资或者买卖其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人发行的澳门威尼斯官方
或澳门威尼斯官网;



6)买卖与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人有控股关系的股东或者与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;


如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后可不受上述
规定的限制。



4、澳门威尼斯官方下载托管人依据有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定对澳门威尼斯官方下载管理人参与澳门威尼斯人电子正网
间澳门威尼斯官网市场进行监督。




1)澳门威尼斯官方下载托管人按以下方式对澳门威尼斯官方下载管理人参
与澳门威尼斯人电子正网间市场交易的交易对手资信风险控
制措施进行监督。



澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人提供符合法律法规及行业标准的澳门威尼斯人电子正网间市场交易对手的名单,
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。澳门威尼斯官方下载托管人
在收到名单后
2个工作日内回函确认收到该名单。澳门威尼斯官方下载管理人应定期或不定期对澳门威尼斯人电子正网间市
场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少澳门威尼斯人电子正网间市场交易对手时须提前书
面通知澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托管人于
2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。澳门威尼斯官方下载管
理人收到澳门威尼斯官方下载托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生
效前已与本次剔除
的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。



如果澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人与不在名单内的澳门威尼斯人电子正网间市场交易对手进行交易,应及时
提醒澳门威尼斯官方下载管理人撤销交易,经提醒后澳门威尼斯官方下载管理人仍执行交易并造成澳门威尼斯官方下载资产损失的,澳门威尼斯官方下载托
管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告澳门威尼斯人官网注册证监会。




2)澳门威尼斯官方下载托管人对于澳门威尼斯官方下载管理人参与澳门威尼斯人电子正网间市场交易的交易方式的控制


澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯人电子正网间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该



交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人没有按照事先约
定的交易方式进行交易时,澳门威尼斯官方下载托管人应及时提醒澳门威尼斯官方下载管理人与交易对手重新确定交易方
式,经提醒后仍未改正时造成澳门威尼斯官方下载资产损失的,澳门威尼斯官方下载托管人不承担责任。




3)澳门威尼斯官方下载管理人参与澳门威尼斯人电子正网间市场交易的核心交易对手为澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网、中
建设澳门威尼斯人电子正网、澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网交通澳门威尼斯人电子正网,澳门威尼斯官方下载管理人在通知澳门威尼斯官方下载托管人后,可以根据当时的
市场情况调整核心交易对手名单。澳门威尼斯官方下载管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与核心交
易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由澳门威尼斯官方下载管理人承
担,其后有权要求相关责任人进行赔偿。澳门威尼斯官方下载托管人的监督责
任仅限于根据已提供的名单,
审核交易对手是否在名单内列明。



5、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人选择存款澳门威尼斯人电子正网进行监督。



本澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款的信用风险主要包括存款澳门威尼斯人电子正网的信用等级、存款澳门威尼斯人电子正网的支付能力等
涉及到存款澳门威尼斯人电子正网选择方面的风险。本澳门威尼斯官方下载核心存款澳门威尼斯人电子正网名单为澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网、中
建设澳门威尼斯人电子正网、澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网交通澳门威尼斯人电子正网,本澳门威尼斯官方下载投资除核心存款澳门威尼斯人电子正网以外的澳门威尼斯人电子正网存款出现由
于存款澳门威尼斯人电子正网信用风险而造成的损失时,先由澳门威尼斯官方下载管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人
进行赔偿。澳门威尼斯官方下载管理人在通知澳门威尼斯官方下载托管人后,可以根据当时的市场情况对于核心存款澳门威尼斯人电子正网名
单进行调整。澳门威尼斯官方下载托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存款澳门威尼斯人电子正网是否在名
单内列明。



如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
无法达成一致,应及时上报澳门威尼斯人官网注册证监会请求解决。如果澳门威尼斯官方下载
托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果澳门威尼斯官方下载托管人没有切实履行监督职责,导
致澳门威尼斯官方下载出现风险,澳门威尼斯官方下载托管人应承担连带责任。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人应根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载资产净值
计算、澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确定、澳门威尼斯官方下载收益分配、相关
信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数据等进行监督和核查。



(三)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作及其他运作违反《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》、
澳门威尼斯官方下载托管协议有关规定时,应及时以
书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正,澳门威尼斯官方下载管理人收到通
知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向澳门威尼斯官方下载托管人发出回函,进行解释或举证。



在限期内,澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。澳门威尼斯官方下载管理
人对澳门威尼斯官方下载托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载
托管人有义务要求澳门威尼斯官方下载管理人赔偿因其违反《澳门威尼斯官方下载合同》而致使投资者遭受的损失。



对于依据交易程序尚未成交的且澳门威尼斯官方下载托管人在交易前能够监控的投资指令,澳门威尼斯官方下载托管人



发现该投资指令违反

关法律法规规定或者违反《澳门威尼斯官方下载合同》约定的,应当拒绝执行
,立即
通知澳门威尼斯官方下载管理人,并向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。



对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,澳门威尼斯官方下载
托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《澳门威尼斯官方下载合同》约定的,应当立即通知澳门威尼斯官方下载管理
人,并报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复澳门威尼斯官方下载托
管人并改正,就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证,对澳门威尼斯官方下载托管人按照法规要求需向澳门威尼斯人官网注册证
监会报送澳门威尼斯官方下载监督报告的,澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会
,同时通知澳门威尼斯官方下载管
理人限期纠正。



澳门威尼斯官方下载管理人无正当理由,拒绝、阻挠澳门威尼斯官方下载托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍澳门威尼斯官方下载托管人进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载托管人提出警告仍不改正
的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



三、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查


澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于澳门威尼斯官方下载托管
人安全保管澳门威尼斯官方下载财产、开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户和黄金账户、复核澳门威尼斯官方下载管理人计
算的澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基
金投资运作等行为




澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人擅自挪用澳门威尼斯官方下载财产、未对澳门威尼斯官方下载财产实行分账管理、无故未执
行或无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等违反《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合
同》、本托管协议及其他有关规定时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠
正,澳门威尼斯官方下载托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向澳门威尼斯官方下载管理人发出回函。在限期内,
澳门威尼斯官方下载管理人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载托管人改正,并予协助配合。澳门威尼斯官方下载托管
人对澳门威尼斯官方下载管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载管理人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载
管理人有义务要求澳门威尼斯官方下载托管人赔
偿澳门威尼斯官方下载因此所遭受的损失。



澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重大违规行为,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯人电子正网业监督管理
机构,同时通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正。



澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供澳门威尼斯官方下载
管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复澳门威尼斯官方下载管理人并改正。



澳门威尼斯官方下载托管人无正当理由,拒绝、阻挠澳门威尼斯官方下载管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖



延、欺诈等手段妨碍澳门威尼斯官方下载管理人进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载管理人提出警告仍不改正
的,澳门威尼斯官方下载管理人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



四、澳门威尼斯官方下载财产保管


(一)澳门威尼斯官方下载财产保管的原则


1、澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。



2、澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产。未经澳门威尼斯官方下载管理人的正当指令,不得自行运用、处
分、分配澳门威尼斯官方下载的任何财产。



3、澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户和黄金账户。



4、澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,与澳门威尼斯官方下载托管人的其他业务和其
他澳门威尼斯官方下载的托管业务实行严格的分账管理,确保澳门威尼斯官方下载财产的完整与独立。



5、对于因澳门威尼斯官方下载认(申)购、澳门威尼斯官方下载投资过程中产生的应收财产,应由澳门威尼斯官方下载管理人负责与
有关当事人确定到账日期并通知澳门威尼斯官方下载托管人,到账
日澳门威尼斯官方下载财产没有到达澳门威尼斯官方下载托管人处的,基
金托管人应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人采取措施进行催收。由此给澳门威尼斯官方下载造成损失的,澳门威尼斯官方下载管理人应
负责向有关当事人追偿澳门威尼斯官方下载的损失,澳门威尼斯官方下载托管人对此不承担责任。



(二)募集资金的验证


募集期内销售机构按销售与威尼斯人赌博代理协议的约定,将认购资金划入澳门威尼斯官方下载管理人在具有托
管资格的商业澳门威尼斯人电子正网开设的国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司澳门威尼斯官方下载认购专户。该账户由澳门威尼斯官方下载管理人开立并
管理。澳门威尼斯官方下载募集期满,募集的澳门威尼斯官方下载份额总额、澳门威尼斯官方下载募集金额、澳门威尼斯官方下载份额持有人人数符合《基
金法》、《运作办法》等有关规定后,由澳门威尼斯官方下载管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师
事务
所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的
2名以上(含
2名)澳门威尼斯人官网注册注册
会计师签字有效。验资完成,澳门威尼斯官方下载管理人应将募集的属于本澳门威尼斯官方下载财产的全部资金划入澳门威尼斯官方下载托
管人为澳门威尼斯官方下载开立的资产托管专户中,澳门威尼斯官方下载托管人在收到资金当日出具确认文件。



若澳门威尼斯官方下载募集期限届满,未能达到《澳门威尼斯官方下载合同》生效的条件,由澳门威尼斯官方下载管理人按规定办理退
款事宜。



(三)澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网账户的开立和管理


澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网存款。

该账户的开设和管理由澳门威尼斯官方下载托管人承担。本澳门威尼斯官方下载的一切货币收支活动,均需通过澳门威尼斯官方下载托管人
的资产托管专户进行。



资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理
人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立其他任何澳门威尼斯人电子正网账户;亦不得使用澳门威尼斯官方下载的任何澳门威尼斯人电子正网账户进行本基



金业务以外的活动。



资产托管专户的管理应符合《人民币澳门威尼斯人电子正网结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、
《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及澳门威尼斯人电子正网业监督管
理机构
的其他规定。



(四)澳门威尼斯官方下载证券账户与证券交易资金账户的开设和管理


澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人和本澳门威尼斯官方下载联名的方式在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限公司上海分公

/威尼斯人官网注册小游戏分公司开设证券账户。



澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人的名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司上海分公司
/威尼斯人官网注册小游戏分
公司开立澳门威尼斯官方下载证券交易资金账户,用于证券清算。



澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让澳门威尼斯官方下载的任何证券账户;亦不得使用澳门威尼斯官方下载的任何账户进行
本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



(五)澳门威尼斯官网托管账户的开立和管理


1、
《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载管理人负责以澳门威尼斯官方下载的名义申请并取得进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业
拆借市场的交易资格,并代表澳门威尼斯官方下载进行交易;澳门威尼斯官方下载托管人负责以澳门威尼斯官方下载的名义在中央国债登记
结算有限责任公司开设澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网托管自营账户,并由澳门威尼斯官方下载托管人负责澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官网
的后台匹配及资金的清算。



2、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应一起负责为澳门威尼斯官方下载对外签订全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场回购主协
议,正本由澳门威尼斯官方下载托管人保管,澳门威尼斯官方下载管理人保存副本。



(六)黄金账户的开立和管理


依据上海黄金交易所的相关规定开立黄金账户。



(七)其他账户的开设和管理


在本托管协议订立日之后,本基
金被允许从事符合法律法规规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的
其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由澳门威尼斯官方下载管理人协助托管人根
据有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管
理。



(八)澳门威尼斯官方下载财产投资的有关实物证券、澳门威尼斯人电子正网定期存款存单等有价凭证的保管


澳门威尼斯官方下载财产投资的有关实物证券由澳门威尼斯官方下载托管人存放于澳门威尼斯官方下载托管人的保管库;其中实物证券
也可存入中央国债登记结算有限责任公司或澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司上海分公司
/深
圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由澳门威尼斯官方下载托管人根据基
金管理



人的指令办理。属于澳门威尼斯官方下载托管人实际有效控制下的实物证券在澳门威尼斯官方下载托管人保管期间的损坏、
灭失,由此产生的责任应由澳门威尼斯官方下载托管人承担。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载托管人以外机构实际有效控
制或保管的证券不承担保管责任。



(九)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管


由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同的原件分别应由澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载
管理人保管。除本协议另有规定外,澳门威尼斯官方下载管理人在代表澳门威尼斯官方下载签署与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同时应
保证澳门威尼斯官方下载一方持有两份以上的正本,以便澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人至少各持有一份正本的原
件。澳门威尼斯官方下载管理人在合同签署后
5个工作日内通
过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件
送达澳门威尼斯官方下载托管人处。合同原件应存放于澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人各自文件保管部门
15年以
上。



五、澳门威尼斯官方下载资产净值计算和会计核算


(一)澳门威尼斯官方下载资产净值的计算


1、澳门威尼斯官方下载资产净值的计算、复核的时间和程序


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的价值。澳门威尼斯官方下载份额净值是指计算日澳门威尼斯官方下载资产
净值除以该计算日澳门威尼斯官方下载份额总份额后的数值。澳门威尼斯官方下载份额净值的计算保留到小数点后
4位,小
数点后第
5位四舍五入,由此产生的误差计入澳门威尼斯官方下载财产。



澳门威尼斯官方下载管理人应每工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。估值原则应符合《澳门威尼斯官方下载合同》、《证券投资澳门威尼斯官方下载
会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于澳门威尼斯官方下载信息披露的澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份额净
值由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个工作日交易结束后计算当
日的澳门威尼斯官方下载份额资产净值并以双方认可的方式发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净值计算结果
复核后以双方认可的方式发送给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值予以公布。



根据《澳门威尼斯官方下载法》,澳门威尼斯官方下载管理人计算并公告澳门威尼斯官方下载资产净值,澳门威尼斯官方下载托管人复核、审查澳门威尼斯官方下载管
理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值。因此,本澳门威尼斯官方下载的会计责
任方是澳门威尼斯官方下载管理人,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照澳门威尼斯官方下载管理人
对澳门威尼斯官方下载资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。

如有新增事项,按国家最新规定估值。



(二)估值差错处理


因澳门威尼斯官方下载估值错误给投资者造成损失的应先由澳门威尼斯官方下载管理人承担,澳门威尼斯官方下载管理人对不应由其承
担的责任,有权向过错人追偿。



当澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值已由澳门威尼斯官方下载托管人复核确认后公告的,



由此造成的投资者或澳门威尼斯官方下载的损失,应根据法律法规的规定对投资者或澳门威尼斯官方下载支付赔偿金,就实
际向投资者或澳门威尼斯官方下载支付的赔偿金额,由澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人按照管理费率和托管费率的
比例各自承担相应的责任。



由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现
该错误,进而导致澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值计算错误造成投资者或澳门威尼斯官方下载的损失,以及由
此造成以后交易日澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值计算顺延错误而引起的投资者或澳门威尼斯官方下载的损
失,由提供错误信
息的当事人一方负责赔偿。



由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,澳门威尼斯官方下载管
理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,
由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可以免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人
和澳门威尼斯官方下载托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。



当澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值与澳门威尼斯官方下载托管人的计算结果不一致时,相关各方应本着
勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以澳门威尼斯官方下载管理人的计算结果为准
对外公布,由此造成的损失以及因该交易
日澳门威尼斯官方下载资产净值计算顺延错误而引起的损失由澳门威尼斯官方下载
管理人承担赔偿责任,澳门威尼斯官方下载托管人不负赔偿责任。



(三)澳门威尼斯官方下载账册的建立


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人在《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本澳门威尼斯官方下载的全套账册,对相关各方各自的账册
定期进行核对,互相监督,以保证澳门威尼斯官方下载资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以
澳门威尼斯官方下载管理人的处理方法为准。



经对账发现相关各方的账目存在不符的,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人必须及时查明原因并
纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符
,暂时无法查找到错账
的原因而影响到澳门威尼斯官方下载资产净值的计算和公告的,以澳门威尼斯官方下载管理人的账册为准。



(四)澳门威尼斯官方下载定期报告的编制和复核


澳门威尼斯官方下载财务报表由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每
月终了后
5个工作日内完成。



澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作
日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载在指定网站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更的,基
金管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书。澳门威尼斯官方下载
管理人在季度结束之日起
15个工作日内完成季度报告编制
并公告;在会计年度半年终了后



两个月内完成中期报告编制并公告;在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并公告。



澳门威尼斯官方下载管理人在
5个工作日内完成月度报告,在月度报告完成当日,对报告加盖公章后,
以加密传真方式将有关报告提供澳门威尼斯官方下载托管人复核;澳门威尼斯官方下载托管人在
3个工作日内进行复核,并
将复核结果及时书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在
7个工作日内完成季度报告,在季度报
告完成当日,将有关报告提供澳门威尼斯官方下载托管人复核,澳门威尼斯官方下载托管人在收到后
7个工作日内进行复
核,并将复核结果书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在
30日内完成
中期
报告,在
中期报告
完成当日
,将有关报告提供澳门威尼斯官方下载托管人复核,澳门威尼斯官方下载托管人在收到后
30日内进行复核,并将
复核结果书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在
45日内完成年度报告,在年度报告完成当日,
将有关报告提供澳门威尼斯官方下载托管人复核,澳门威尼斯官方下载托管人在收到后
45日内复核,并将复核结果书面通
知澳门威尼斯官方下载管理人。



澳门威尼斯官方下载托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,澳门威尼斯官方下载
托管人在澳门威尼斯官方下载管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意
见书,相关各方各自留存一份。

如果澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人不能于应当发布公告之日之前
就相关报表达成一致,澳门威尼斯官方下载管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,澳门威尼斯官方下载托管人有权就
相关情况报证监会备案。



澳门威尼斯官方下载托管人在对财务会计报告、
中期
报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认或出具相
应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。



澳门威尼斯官方下载定期报告应当在公开披露的第
2个工作日,分别报澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载管理人主要
办公场所所在地澳门威尼斯人官网注册证监会派出机构备案。



六、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人须分别妥善保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,包括《澳门威尼斯官方下载合同》生
效日、《
澳门威尼斯官方下载合同》终止日、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会权利登记日、每年
6月
30日、
12月
31日
的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的内容必须包括澳门威尼斯官方下载份额持有人的名称和持有
的澳门威尼斯官方下载份额。



澳门威尼斯官方下载份额持有人名册由澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载注册登记机构根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令编制和保管,基
金管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按照目前相关规则分别保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。保管方式可以采
用电子或文档的形式。保管期限为
15年。



澳门威尼斯官方下载管理人应当及时向澳门威尼斯官方下载托管人提交下列日期的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册:《澳门威尼斯官方下载合同》
生效日、《澳门威尼斯官方下载合同》终止日、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会权利登记日、每年
6月
30日、每年
12



31日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的内容必须包括澳门威尼斯官方下载份额持有人的名
称和持有的澳门威尼斯官方下载份额。其中每年
12月
31日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册应于下月前十个工作日
内提交;《澳门威尼斯官方下载合同》生效日、《澳门威尼斯官方下载合同》终止日等涉及到澳门威尼斯官方下载重要事项日期的澳门威尼斯官方下载份额持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交。



澳门威尼斯官方下载托管人以电子版形式妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期
限为
15年。澳门威尼斯官方下载托管人不得将所保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册用于澳门威尼斯官方下载托管业务以外的其他
用途,并应遵守保密义务。



若澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人由于自身原因
无法妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,应按有关
法规规定各自承担相应的责任。



七、澳门威尼斯官方下载托管协议的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算


(一)托管协议的变更与终止


1、托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内
容不得与《澳门威尼斯官方下载合同》的规定有任何冲突。澳门威尼斯官方下载托管协议的变更报澳门威尼斯人官网注册证监会
核准后生效




2、澳门威尼斯官方下载托管协议终止的情形


发生以下情况,本托管协议终止:



1)《澳门威尼斯官方下载合同》终止;



2)澳门威尼斯官方下载托管人解散、依法被撤销、破产或有其他澳门威尼斯官方下载托管人接管澳门威尼斯官方下载资产;



3)澳门威尼斯官方下载管理人解散、依法被撤销、破产或有其他澳门威尼斯官方下载管理人接管澳门威尼斯官方下载管理权;



4)发生法律法规或《澳门威尼斯官方下载合同》规定的终止事项。



(二)澳门威尼斯官方下载财产的清算


1、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30个工作日内成立清算小
组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载清算。



2、在澳门威尼斯官方下载财产清算小组接管澳门威尼斯官方下载财产之前,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按照《澳门威尼斯官方下载合
同》和本托管协议的规定继续履行保护澳门威尼斯官方下载财产安全的职责。



3、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、具有
从事证券相关
业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。



4、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变
现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。




5、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1)《澳门威尼斯官方下载合同》终止后,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;



2)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4)制作清算报告;



5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;



6)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7)对澳门威尼斯官方下载财产进行分配。



6、清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基
金清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



7、澳门威尼斯官方下载财产按下列顺序清偿:



1)支付清算费用;



2)交纳所欠税款;



3)清偿澳门威尼斯官方下载债务;



4)按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。



澳门威尼斯官方下载财产未按前款(
1)-(
3)项规定清偿前,不分配给澳门威尼斯官方下载份额持有人。



(三)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经会计师事务所审计并由律

事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于《澳门威尼斯官方下载合同》终
止并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告。



(四)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15年以上。



八、争议解决方式


相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可
以解决的,应提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲
裁的地点在澳门威尼斯人真人棋牌,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,相关各方当事人应恪守澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责,继续忠实、勤勉、
尽责地履行《澳门威尼斯官方下载合同》和托管协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。




本协议受澳门威尼斯人官网注册法律管辖。






第二十一部分 对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博

澳门威尼斯官方下载管理人承诺为澳门威尼斯官方下载份额持有人提供一系列的威尼斯人赌博。以下是主要的威尼斯人赌博内容,澳门威尼斯官方下载管
理人根据澳门威尼斯官方下载份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些威尼斯人赌博项目。



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2
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五、
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2
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3
、客户威尼斯人赌博热线:
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、客户威尼斯人赌博传真:
021
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31081700


5
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18

8
号楼嘉昱大厦
16

-
19



邮编:
200082


六、
如本招募说明书存在任何您
/
贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系澳门威尼斯官方下载管
理人。请确保投资前,您
/
贵机构已经全面理解了本招募说明书。







第二十二部分 其他应披露的事项

公告
名称


披露媒介


日期


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于撤销威尼斯人官网注册小游戏分公司的
公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》


2019/4/26


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司高级管理人员任职公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》


2019/6/1


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于设立威尼斯人官网注册小游戏市分公司
的公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》


2019/6/19


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于中信建投证券股份
有限公司新增销售旗下部分澳门威尼斯官方下载并开通定期定
额投资计划、转换业务的公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》


2019/6/28


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于新增中
国人寿保险
股份有限公司销售旗下部分澳门威尼斯官方下载并开通定期定
额投资计划、转换业务的公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》


2019/7/19


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于新增江苏汇林保大
澳门威尼斯官方下载销售有限公司销售旗下部分澳门威尼斯官方下载并开通定
期定额投资计划、转换业务的公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》


2019/7/23


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于调整直销电子交易
平台澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司支付渠道申购
(含定投)费率优惠折扣的公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》


2019/7/30


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参加
海通证券股份有限公司申购及定期定额投资业
务费率优惠活动的公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》


2019/8/19


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于调整旗下开放式基
金账户分红方式规则的公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》


2019/8/24


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于东北证券股份有限
公司新增销售旗下部分澳门威尼斯官方下载并开通定期定额投
资计划、转换业务的公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》


2019/11/25


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于提醒个人投资者及
时完善、更新身份信息、资料以免影响业务办理
的公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》


2019/11/28


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参加
澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司“
2020
倾心回馈”

澳门威尼斯官方下载定投费率优惠活动的公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《上海证券
报》、《证券
时报》、《证券日报》


2019/12/27


关于国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司修订旗下
120
只基
金澳门威尼斯官方下载合同及托管协议的公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》


2019/12/31


国泰澳门威尼斯官方下载旗下澳门威尼斯官方下载在
2020
年春节假期期间交易
确认、清算交收、开放时间等相关安排调整的公



《澳门威尼斯人官网注册证券报》


2020/1/29


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司高级管理人员变更公告


《澳门威尼斯人官网注册证券报》


2020/2/15


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于西藏东方财富证券
股份有限公司新增销售旗下部分澳门威尼斯官方下载并开通转


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《上海证券
报》、《证券日报》、《证券时报》


2020/3/5





换业务的公告


关于方正证券股份有限公司新增销售国泰黄金
交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载并开通定
期定额投资及转换业务的公告


《证券时报》


2020/3/16


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限
公司新增销售旗下部分澳门威尼斯官方下载并开通定期定额投
资及转换业务的公告


《证券时报》


2020/3/16


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下证券投资澳门威尼斯官方下载
招募说明书的补充提示


《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《上海证券
报》、《证券日报》、《证券时报》


2020/3/17


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于提醒投资者防范不
法份子假冒本公司名义从事诈骗活动的公告


公司官网


2020/4/4


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于中信证券华南股份
有限公司新增销售旗下部分澳门威尼斯官方下载并开通定期定
额投资及转换业务的公告


《上海证券报》、《澳门威尼斯人官网注册证券
报》、《证券时报》、《证券日报》


2020/4/30


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于提醒投资者防范不
法分子假冒本公司名义从事诈骗活动的公告


公司官网


2020/5/20







第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放于澳门威尼斯官方下载管理人所在地、澳门威尼斯官方下载托管人所在地,供公众查阅。投资人在支
付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在澳门威尼斯官方下载管理人指定
的网站上进行查阅。



澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。






第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在本澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费
查阅,也可按工本费购买复印件。



(一)澳门威尼斯人官网注册证监会
关于
核准国泰黄金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载募集的文件


(二)
澳门威尼斯人官网注册证监会关于国泰黄金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载延期募集备案的回



(三)
《国泰黄金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》




)《国泰黄金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载托管协议》




)法律意见书




)澳门威尼斯官方下载管理人业务资格批件、营业执照





)澳门威尼斯官方下载托管人业务资格批件、营业执照




)澳门威尼斯人官网注册证监会要求的其他文件














国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司


二零二一年七月二十二日






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