国泰黄金ETF联接A : 国泰黄金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载(国泰黄金ETF联接A)澳门威尼斯官方下载产品资料概要更新

时间:2021年07月22日 12:11:18 澳门威尼斯登录地址
原标题:国泰黄金ETF联接A : 国泰黄金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载(国泰黄金ETF联接A)澳门威尼斯官方下载产品资料概要更新


国泰黄金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载(国泰
黄金ETF联接A)澳门威尼斯官方下载产品资料概要更新

编制日期:
2021

7

21



送出日期:
2021

7

22



本概要提供本澳门威尼斯官方下载的重要信息,是招募说明书的一部分。


作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。


一、产品概况


澳门威尼斯官方下载简称


国泰黄金
ETF
联接


澳门威尼斯官方下载代码


000218


下属澳门威尼斯官方下载简称


国泰黄金
ETF
联接
A


下属澳门威尼斯官方下载代码


000218


澳门威尼斯官方下载管理人


国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人


澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网股份有限
公司


澳门威尼斯官方下载合同生效日


2016
-
04
-
13








澳门威尼斯官方下载类型


澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载


交易币种


人民币


运作方式


普通开放式


开放频率


每个开放日


澳门威尼斯官方下载经理


艾小军


开始担任本澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载经理的日期


2016
-
04
-
13


证券从业日期


2001
-
05
-
01


其他


澳门威尼斯官方下载合同生效后,连续二十个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满
200
人或者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5000
万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在定期报
告中予以披露;连续六十个工作日出现前述情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当
向澳门威尼斯人官网注册证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他澳门威尼斯官方下载合
并或者终止澳门威尼斯官方下载合同等,并召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会进行表决。







二、澳门威尼斯官方下载投资与净值表现


(一) 投资目标与投资策略


详见本澳门威尼斯官方下载招募说明书(更新)“第九部分
澳门威尼斯官方下载的投资”。



投资目标


紧密跟踪黄金资产的表现,追求跟踪误差的最小化。


投资范围


本澳门威尼斯官方下载投资于国泰黄金ETF、在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货
合约、澳门威尼斯官网、回购、货币市场工具及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载
投资的其他金融工具(但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会的相关规定)。


法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资的其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。


正常情况下,本澳门威尼斯官方下载投资于国泰黄金ETF的资产比例不低于澳门威尼斯官方下载资产
净值的90%,现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网不低于澳门威尼斯官方下载资产
净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等。


主要投资策略


本澳门威尼斯官方下载为国泰黄金ETF的联接澳门威尼斯官方下载。国泰黄金ETF主要采取被动式管理
策略来跟踪黄金资产的价格。本澳门威尼斯官方下载主要通过投资于国泰黄金ETF
现对黄金资产的紧密跟踪,追求日均跟踪偏离度不超过0.35%,年化
跟踪误差不超过4%。


在投资运作过程中,本澳门威尼斯官方下载将在综合考虑合规、风险、效率、成本等
因素的基础上,决定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的




方式投资于国泰黄金交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载。本澳门威尼斯官方下载还将适度参
与目标ETF 澳门威尼斯官方下载份额交易和申购、赎回的组合套利,以增强澳门威尼斯官方下载收益。


本澳门威尼斯官方下载投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主,但在目标ETF二级市
场流动性较好的情况下,为了更好地实现本澳门威尼斯官方下载的投资目标,减小与
业绩比较基准的跟踪误差,也可以通过二级市场交易买卖目标ETF。


业绩比较基准


上海黄金交易所挂盘交易的Au99.99合约收益率×95%+澳门威尼斯人电子正网活期存款
税后收益率×5%

风险收益特征


本澳门威尼斯官方下载主要投资对象为国泰黄金ETF,预期风险收益水平与黄金资产
相似,不同于澳门威尼斯官方澳门威尼斯官方下载、混合澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载和货币市场澳门威尼斯官方下载。






(二) 投资组合资产配置图表
/
区域配置图表


投资组合资产配置图表





(三) 自澳门威尼斯官方下载合同生效以来澳门威尼斯官方下载每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较






注:
1
、本澳门威尼斯官方下载合同生效当年不满完整自然年度,按当年实际运作期限计算净值增长率,不
按整个自然年度进行折算。



2
、澳门威尼斯官方下载的过往业绩不代表未来表现。






三、投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载涉及的费用


(一) 澳门威尼斯官方下载销售相关费用


以下费用在认购
/
申购
/
赎回澳门威尼斯官方下载过程中收取:



费用类型


份额(
S
)或金额(
M



/
持有期限(
N



收费方式
/
费率


备注


申购费(前收费)



M < 100
万元


0.70%





100
万元

M < 200
万元


0.30%





200
万元

M < 500
万元


0.10%






M

500
万元



1000

/






赎回费



N < 7



1.50%





7


N < 365



0.20%





365


N < 730



0.05%






N

730



0.00%










(二)澳门威尼斯官方下载运作相关费用


以下
费用将从澳门威尼斯官方下载资产中扣除:


费用类别


收费方式
/
年费率


管理费



0.50%


托管费



0.10%


其他费用


澳门威尼斯官方下载合同生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;澳门威尼斯官方下载合同生效后与
澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费和诉讼费;澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费
用;澳门威尼斯官方下载的证券交易费用;澳门威尼斯官方下载的黄金现货合约交易手续费、延
期费、过户费、仓储费、登记费等上海黄金交易所相关规则约定
的其他费用;澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;按照国家有关规定和澳门威尼斯官方下载合
同约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他费用。





注:
1
、本澳门威尼斯官方下载管理人、托管人不对本澳门威尼斯官方下载财产中的国泰黄金
ETF
资产计提管理费和托管费。



2
、本澳门威尼斯官方下载交易证券、澳门威尼斯官方下载等产生的费用和税负,按实际发生额从澳门威尼斯官方下载资产扣除。





四、风险揭示与重要提示


(一)风险揭示


本澳门威尼斯官方下载不提供任何保证。投资者可能损失投澳门威尼斯人登入平台金。



投资有风险,投资者购买澳门威尼斯官方下载时应认真阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书(更新)等销售文件。



本澳门威尼斯官方下载面临的主要风险有政策变更风险、不可抗力风险、法律文件风险收益特征表述与
销售机构澳门威尼斯官方下载风险评级可能不一致的风险、本澳门威尼斯官方下载特有风险等。



本澳门威尼斯官方下载特有风险:


1
、联接澳门威尼斯官方下载风险


本澳门威尼斯官方下载为
ETF
联接澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载资产主要投资于目标
ETF
,在多数情况下将维持较高的
目标
ETF
投资比例,澳门威尼斯官方下载净值可能会随目标
ETF
的净值波动而波动,目标
ETF
的相关风险
可能直接或间接成为本澳门威尼斯官方下载的风
险。



2
、跟踪偏离风险


本澳门威尼斯官方下载主要投资于目标
ETF
澳门威尼斯官方下载份额,力争获得与黄金资产相似的回报。以下因素可
能会影响到澳门威尼斯官方下载的投资组合与黄金资产表现之间产生偏离:



1
)目标
ETF
与业绩比较基准的偏离。




2
)澳门威尼斯官方下载买卖目标
ETF
时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击。




3
)澳门威尼斯官方下载调整资产配置结构时所产生的跟踪误差。





4
)澳门威尼斯官方下载申购、赎回因素所产生的跟踪误差。




5
)澳门威尼斯官方下载现金资产拖累所产生的跟踪误差。




6
)澳门威尼斯官方下载的管理费和托管费所产生的跟踪误差。




7
)其他因素所产生的偏差。



3
、与目标
ETF
业绩差异的风险


本基
金为目标
ETF
的联接澳门威尼斯官方下载,但由于投资范围、投资方法、交易方式、澳门威尼斯官方下载规模、
费用税收等方面与目标
ETF
不同,本澳门威尼斯官方下载的业绩表现与目标
ETF
的业绩表现可能出现差异。



4
、流动性风险



1
)本澳门威尼斯官方下载的申购、赎回安排


本澳门威尼斯官方下载为联接澳门威尼斯官方下载,开放日为上海证券交易所开放交易的工作日。为切实保护存量澳门威尼斯官方下载
份额持有人的合法权益,遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则,本澳门威尼斯官方下载管理人将合理控制澳门威尼斯官方下载
份额持有人集中度,审慎确认申购赎回业务申请。提示投资人注意本澳门威尼斯官方下载的申购赎回安排和
相应的流动性风险,合理安排投资计划。




2
)本澳门威尼斯官方下载拟投资市场、行业及
资产的流动性风险


本澳门威尼斯官方下载投资于国泰黄金
ETF
、在上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约、澳门威尼斯官网、回购、
货币市场工具及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具(但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会
的相关规定)。其中,本澳门威尼斯官方下载投资于国泰黄金
ETF
的资产比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
90%


因此,目标
ETF
的流动性风险是本澳门威尼斯官方下载主要面临的流动性风险。在澳门威尼斯官方下载建仓时,可能由于目

ETF
流动性不足等原因而无法按预期进行建仓,从而对澳门威尼斯官方下载运作产生不利影响。在目标
ETF
暂停交易或者暂停申购、赎回或黄金现货合约流动性不足的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人可能无
法迅速
、低成本地调整澳门威尼斯官方下载投资组合,从而对澳门威尼斯官方下载收益造成不利影响。由于开放式澳门威尼斯官方下载的特
殊要求,本澳门威尼斯官方下载必须保持一定的现金比例以应付赎回要求,在管理现金头寸时,有可能存在
现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险。



澳门威尼斯官方下载管理人将密切关注各类资产及投资标的的交易活跃程度与价格的连续性情况,评估
各类资产及投资标的占澳门威尼斯官方下载资产的比例并进行动态调整,以满足澳门威尼斯官方下载运作过程中的流动性要
求,应对流动性风险。




3
)备用的流动性风险管理工具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响


澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法
规及澳门威尼斯官方下载合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请进行适度调整,作为
特定情形下澳门威尼斯官方下载管理人流动性风险管理的辅助措施。实施备用流动性风险管理工具的决策程
序依照澳门威尼斯官方下载管理人流动性风险管理制度的规定办理。澳门威尼斯官方下载管理人应时刻防范可能产生的流动
性风险,对流动性风险进行日常监控,切实保护持有人的合法权益。采取备用流动性风险管
理工具,可能对投资者造成无法赎回、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。



5
、操作或技术风险


相关当事人在业务各环节
操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误
或违反操作规程等原因可能引致风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、
IT
系统故障等风险。



在澳门威尼斯官方下载的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易
的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技术风险可能来自澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、注册登记机构、销售机构、证券交易所、上海黄金交易所、澳门威尼斯人电子正网间市场、证券登记机构
等等。



(二)重要提示


澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的核准,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于
本澳门威尼斯官方下载没有风险。



澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产,但不保证
澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。



澳门威尼斯官方下载投资者自依澳门威尼斯官方下载合同取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载合同的当事人。



因《澳门威尼斯官方下载合同》而产生的或与《澳门威尼斯官方下载合同》有关的一切争议,应经友好协商解决,如经
友好协商未能解决的,则任何一方有权按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定提交仲裁,仲裁机构见《澳门威尼斯官方下载



合同》。



澳门威尼斯官方下载产品资料概要信息发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人将在三个工作日内更新,其他信息
发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比澳门威尼斯官方下载的实
际情况可能存在一
定的滞后,如需及时、准确获取澳门威尼斯官方下载的相关信息,敬请同时关注澳门威尼斯官方下载管理人发布的相关临时
公告等。






五、其他资料查询方式


以下资料详见澳门威尼斯官方下载管理人网站
www.gtfund.com
或咨询客服电话:
400
-
888
-
8
688


1
、澳门威尼斯官方下载合同、托管协议、招募说明书及更新


2
、定期报告,包括澳门威尼斯官方下载季度报告、中期报告和年度报告


3
、澳门威尼斯官方下载份额净值


4
、澳门威尼斯官方下载销售机构及联系方式


5
、其他重要资料






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