信诚至利A : 信诚至利灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议

时间:2021年07月22日 12:21:04 澳门威尼斯登录地址
原标题:信诚至利A : 信诚至利灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议




合同编号:


























信诚至利灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载


托管协议



































澳门威尼斯官方下载管理人:
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人:
中信澳门威尼斯人电子正网股份有限公司























第一条
澳门威尼斯官方下载托管协议当事人
--------------------------------
--------------------------------
4
第二条
澳门威尼斯官方下载托管协议的依据、目的和原则
--------------------------------
--------------
6
第三条
澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查
--------------------------------
--
7
第四条
澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查
--------------------------------
----------
16
第五条
澳门威尼斯官方下载财产保管
--------------------------------
--------------------------------
--------
17
第六条
指令的发送、确认和执行
--------------------------------
-------------------------
20
第七条
交易及清算交收安排
--------------------------------
-------------------------------
23
第八条
澳门威尼斯官方下载资产净值计算和会计核算
--------------------------------
-------------------
26
第九条
澳门威尼斯官方下载收益分配
--------------------------------
--------------------------------
--------
31
第十条
信息披露
--------------------------------
--------------------------------
--------------
32
第十一条
澳门威尼斯官方下载费用
--------------------------------
--------------------------------
-----------
34
第十二条
澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管
--------------------------------
-------------------
36
第十三条
澳门威尼斯官方下载有关文件和档案的保存
--------------------------------
-------------------
37
第十四条
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换
--------------------------------
-------------
38
第十五条
禁止行为
--------------------------------
--------------------------------
-----------
41
第十六条
澳门威尼斯官方下载托管协议的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算
---------------------------
42
第十七条
违约责任
--------------------------------
--------------------------------
-----------
45
第十八条
争议解决方式
--------------------------------
--------------------------------
-----
46
第十九条
澳门威尼斯官方下载托管协议的效力
--------------------------------
----------------------------
47
第二十条
澳门威尼斯官方下载托管协议的签订
--------------------------------
----------------------------
48
第二十一条
不可抗力
--------------------------------
--------------------------------
--------
49

信诚至利灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议





澳门威尼斯官方下载管理人:【中信保诚】澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网
大楼
9



邮政编码:
200120


电话:
021
-
68649788


传真:
021
-
50120888


法定代表人:张翔燕





澳门威尼斯官方下载托管人:中信澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:
澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区光华

10
号院
1
号楼


邮政编码
:100027


电话:
4006800000


传真:
010
-
85230024


法定代表人:李庆萍





鉴于:


1
.【中信保诚】澳门威尼斯官方下载管理有限公司系一家依照澳门威尼斯人官网注册法律合法成立并有
效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任澳门威尼斯官方下载管理
人的资格和能力;


2.
中信澳门威尼斯人电子正网股份有限公司系一家依照澳门威尼斯人官网注册法律合法成立并有效存续的
澳门威尼斯人电子正网,按照相关法律法规的规定具备担任澳门威尼斯官方下载托管人的资格和能力;


3.
【中信保诚】澳门威尼斯官方下载管理有限公司拟担任【信诚至利灵活配置混合型】
证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载管理人,中信澳门威尼斯人电子正网股份有限公司拟担任
【信诚至
利灵活配置混合型】证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载托管人;


为明确双方在澳门威尼斯官方下载托管中的权利、义务及责任,确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,
保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,依据《中华人民共和国合同法》等
法律法规以及相关规定,双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签订
本协议。






释义:


除非另有约定,《信诚至利灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》
(
以下简称“澳门威尼斯官方下载合同”

)
中定义的术语在用于本托管协议时应具有相
同的含义;若有抵触应以澳门威尼斯官方下载合同为准,并依其条款解释。







第一条
澳门威尼斯官方下载托管协议当事人


1.1
澳门威尼斯官方下载管理人:


名称:【中信保诚】澳门威尼斯官方下载管理
有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰
澳门威尼斯人电子正网大楼
9



法定代表人
:
张翔燕


成立时间:
2005

9

30



批准设立机关:澳门威尼斯人官网注册证监会


批准设立文号:证监澳门威尼斯官方下载字
[2005]142



组织形式:有限责任公司


注册澳门威尼斯人登入平台:人民币贰亿元


经营范围:澳门威尼斯官方下载募集、澳门威尼斯官方下载销售、资产管理、境外证券投资管理和中
国证监会许可的其他业务。(涉及行政许可的,凭许可证经营)


存续期间:持续经营


1.2
澳门威尼斯官方下载托管人:


名称:中信澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:
澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区光华路
10
号院
1
号楼


法定代表人:李庆萍


成立时间

1987

4

20



批准设立文号:国办函
[1987]14



澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:证监澳门威尼斯官方下载字
[2004]125



组织形式:股份有限公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
489.35
亿元人民币


存续期间:持续经营


经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外
结算;办理票据承兑与贴现;发行金融澳门威尼斯官网;代理发行、代理兑付、
承销政府澳门威尼斯官网;买卖政府澳门威尼斯官网、金融澳门威尼斯官网;从事同业拆借;买卖、代
理买卖澳门威尼斯人登入官网;从事澳门威尼斯人电子正网卡业务;提供信用证威尼斯人赌博及担保;代理收付款
项;提供保管箱威尼斯人赌博;结汇、售汇业务;代理开放式澳门威尼斯官方下载业务;办理
黄金业务;黄金进
出口;开展证券投资澳门威尼斯官方下载、企业年金澳门威尼斯官方下载、保险资
金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构批



准的其他业务。保险兼业代理业务(有效期至
2017

09

08
日)。




第二条
澳门威尼斯官方下载托管协议的依据、目的和原则


2.1
澳门威尼斯官方下载托管协议的依据


订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证
券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称“《澳门威尼斯官方下载法》”)、《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办
法》(以下简称“《销售办法》”)、《
公开募集
证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管
理办法》(以
下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资
澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》、《证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露内容与格式准则

7
号〈托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。



2.2
澳门威尼斯官方下载托管协议的目的


订立本协议的目的是明确澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载管理人之间在澳门威尼斯官方下载财产的
保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关
事宜中的权利、义务及职责,确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保护澳门威尼斯官方下载份额持
有人的合法权益。



2.3
澳门威尼斯官方下载托管协议的原则


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护澳门威尼斯官方下载份
额持有人合法权益的原则,经协商一致,
签订本协议。







第三条
澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查


3.1
澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的投资行为行使监督权


3.1.1
澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定,对下述
澳门威尼斯官方下载投资范围、投资对象进行监督。本澳门威尼斯官方下载将投资于以下金融工具:


本澳门威尼斯官方下载的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的澳门威尼斯官方
(
包含中小板、创业板及其他经澳门威尼斯人官网注册证监会核准上市的股

)

存托凭证、
澳门威尼斯官网
(
含国债、金融债、地方政府债、企业债、公司
债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换澳门威尼斯官网、可交
换澳门威尼斯官网、证券公司短期公司债
及其他澳门威尼斯人官网注册证监会允许投资的澳门威尼斯官网
)
、资
产支持证券、澳门威尼斯官网回购、货币市场工具、澳门威尼斯人电子正网存款、同业存单、权证、
股指澳门威尼斯人登入以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具
(
但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定
)




如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。



本澳门威尼斯官方下载各类资产的投资比例范围为:


澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:
澳门威尼斯官方资产占澳门威尼斯官方下载资产的比例为
0%

95%
;澳门威尼斯官方下载
持有全部权证的市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
3%
;每个交易日日终在
扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,澳门威尼斯官方下载保留的现金或投资于

期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的比例合计不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%

其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本澳门威尼斯官方下载
的投资范围会做相应调整。



3.1.2
澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定对下述
澳门威尼斯官方下载投融资比例进行监督:



1

澳门威尼斯官方资产占澳门威尼斯官方下载资产的比例为
0%

95%




2

每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,基
金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的比例合计不低
于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、
存出保证金、
应收申购款等;



3
)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司
发行的证券
,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



4
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,不超过
该证券的
10
%;



5
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部权证,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
3
%;




6
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有的同一权证,不得超过该权证

10
%;



7
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基
金资产净值的
0.5
%;



8
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得
超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



9
)本澳门威尼斯官方下载持有的
全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值

20
%,澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊品种除外;



1
0
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不
得超过该资产支持证券规模的
10
%;



1
1
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



1
2
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证
券。澳门威尼斯官方下载持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投
资标准,应在评级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



1
3
)澳门威尼斯官方下载财产参与股
票发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不超过本基
金的总资产,本澳门威尼斯官方下载所申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发
行澳门威尼斯官方的总量;



1
4
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得
超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
40%
,澳门威尼斯官网回购最长期限为
1
年,澳门威尼斯官网回购到期后
不得展期




1
5
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值,不
得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%




16
)在进行股指澳门威尼斯人登入投资时,
本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买
入澳门威尼斯人登入合约价值与有价证券市值之和

不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%




其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(不含到期日
在一年以内的政府澳门威尼斯官网)、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等




17
)本
澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出澳门威尼斯人登入合约价值不得超过
澳门威尼斯官方下载持有的澳门威尼斯官方总市值的
20%




18
)本
澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指澳门威尼斯人登入合约的
成交金额不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%




19
)本澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官方市值和买入、卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值,合
计(轧差计算)应当符合澳门威尼斯官方下载合同关于澳门威尼斯官方投资比例的有关约定;



20
)本澳门威尼斯官方下载总资产不得超过澳门威尼斯官方下载净资产的
140%





2
1
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部开放式澳门威尼斯官方下载持有一家
上市公司发行的
可流通澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
15%
;本澳门威尼斯官方下载管理人管
理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通澳门威尼斯官方,不得超过该
上市公司可流通澳门威尼斯官方的
30%




2
2
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本澳门威尼斯官方下载
资产净值的
15%



因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之
外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合前款所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主
动新增流动性受限资产的投资;



2
3
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为
交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应
当与澳门威尼斯官方下载合
同约定的投资范围保持一致;



24
)本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行;



2
5
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他投资比例限制。



因证券
/
澳门威尼斯人登入市场波动、证券发行人合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人
之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第

2
)、(
12
)、(
22
)、(
23
)点外,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内进
行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊情形除外


法律法规另有规定的,
从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比
例符合澳门威尼斯官方下载合同的有关约定。

在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投
资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资的监督与检
查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。



如果法律法规对澳门威尼斯官方下载合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更
后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,
则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制,但需提前公告。



侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅
适用于主袋账户。



3.1.3
澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定对下述
澳门威尼斯官方下载投资禁止行为进行监督:


根据法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,本澳门威尼斯官方下载禁止从事下
列行为:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;




4
)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;



5
)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。



澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销
期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投
资目标和投资策略,遵
循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则,防范利益冲
突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。

相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律法规予以披露。

重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分之二以上的
独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。



法律法规或监管部门取消
或变更
上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,则本基
金投资不再受相关限制
或以变更后的规定为准




3.1.4
澳门威尼斯官方下载托管人依据有关法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定对于基
金关联投资限制进行监督:


根据法律法规有关澳门威尼斯官方下载禁止从事
的关联交易的规定,澳门威尼斯官方下载管理人和基
金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其
他重大利害关系的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保
所提供名单的真实性、完整性、全面性。名单变更后澳门威尼斯官方下载管理人应及
时发送澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托管人于
2
个工作日内进行回函确认已知名
单的变更。名单变更时间以澳门威尼斯官方下载管理人收到澳门威尼斯官方下载托管人回函确认的时
间为准。如果澳门威尼斯官方下载托管人在运作中严格遵循了监督流程,澳门威尼斯官方下载管理人
仍违规进行交易,并造成澳门威尼斯官方下载资产损失的,由澳门威尼斯官方下载管理人承担责任,
澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何损失和责任。



若澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人
与关联方进行法律法规禁止澳门威尼斯官方下载从事的
交易时,澳门威尼斯官方下载托管人应及时提醒并协助澳门威尼斯官方下载管理人采取必要措施阻止
该交易的发生,若澳门威尼斯官方下载托管人采取必要措施后仍无法阻止该交易发生
时,澳门威尼斯官方下载托管人有权向澳门威尼斯人官网注册证监会报告,由此造成的损失和责任由基
金管理人承担。对于交易所场内已成交的违规交易,澳门威尼斯官方下载托管人应按
相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,同时向澳门威尼斯人官网注册证监会报告,
澳门威尼斯官方下载托管人不承担由此造成的损失和责任。



3.1.5
澳门威尼斯官方下载托管人依据有关法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定对澳门威尼斯官方下载
管理人参与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场进行监督:



1
)澳门威尼斯官方下载托管人依据有关法律法规的规
定和澳门威尼斯官方下载合同的约定对于澳门威尼斯官方下载



管理人参与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易时面临的交易对手资信风险进行监
督。



澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载投资运作之前向澳门威尼斯官方下载托管人提供符合法律法规及
行业标准的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手的名单,并按照审慎的风险控制
原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。澳门威尼斯官方下载托管人
在收到名单后
2
个工作日内回函确认收到该名单。澳门威尼斯官方下载管理人应定期
或不定期对澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名
单中增加或减少澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手时须及时通知澳门威尼斯官方下载托管人,
澳门威尼斯官方下载托管人于
2
个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。澳门威尼斯官方下载

理人收到澳门威尼斯官方下载托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新
名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应
按照双方原定协议进行结算。



如果澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人与不在名单内的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易
对手进行交易,应及时提醒澳门威尼斯官方下载管理人撤销交易,经提醒后澳门威尼斯官方下载管理
人仍执行交易并造成澳门威尼斯官方下载资产损失的,澳门威尼斯官方下载托管人不承担责任。




2
)澳门威尼斯官方下载托管人对于澳门威尼斯官方下载管理人参与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易的交易方式
的控制



澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易
对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。

如果
澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制
的交易方式进行交易时,澳门威尼斯官方下载托管人应及时提醒澳门威尼斯官方下载管理人与交易对
手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正并造成澳门威尼斯官方下载资产损失的,基
金托管人不承担责任。




3
)澳门威尼斯官方下载管理人有责任控制交易对手的资信风险,


按澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场的交易规则进行交易,并负责解决因交易对手不履
行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在澳门威尼斯官方下载管理人确定
的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,澳门威尼斯官方下载管理人可以
对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。澳门威尼斯官方下载托管人
则根据澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市
场成交单对合同履行情况进行监督。如澳门威尼斯官方下载托管
人事后发现澳门威尼斯官方下载管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基
金托管人应及时提醒澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载托管人不承担由此造成的任何
损失和责任。



3.1.6
澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的监督:



1
)澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券,应遵守《关于澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方
等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。流通受限证
券指由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行澳门威尼斯官方、公开



发行澳门威尼斯官方网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券
,
不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停
牌的证券、已发行未上
市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。




2
)澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载首次投资流通受限证券前,向澳门威尼斯官方下载托管人提
供经澳门威尼斯官方下载管理人董事会批准的有关澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的投资决策
流程、风险控制制度。澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方,澳门威尼斯官方下载管理人还应提
供澳门威尼斯官方下载管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但
不限于澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。



澳门威尼斯官方下载管理人应至少于首次执行投资指令之前
2
个工作日将上述资料书
面发至澳门威尼斯官方下载托管人,保证澳门威尼斯官方下载托管人有足够的时间进行审核。澳门威尼斯官方下载托
管人应在收到上述资料后
2
个工
作日内,以书面或其他双方认可的方
式确认收到上述资料。




3
)澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券前,澳门威尼斯官方下载管理人应向澳门威尼斯官方下载托管人提供符合
法律法规要求的有关必要书面信息。澳门威尼斯官方下载管理人应保证上述信息的真
实、完整,并应至少于拟执行投资指令前将上述信息书面发至澳门威尼斯官方下载托
管人。




4
)澳门威尼斯官方下载托管人应对澳门威尼斯官方下载管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、
风险控制制度情况进行监督,并审核澳门威尼斯官方下载管理人提供的有关书面信息。

澳门威尼斯官方下载托管人认为上述资料可能导致澳门威尼斯官方下载出现风险的,有权要求澳门威尼斯官方下载管
理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面
说明,否则,澳门威尼斯官方下载托管人有
权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令
造成澳门威尼斯官方下载财产损失的,澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何责任,并有权报告澳门威尼斯人官网注册
证监会。



如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人无法达成一致,应及时上报澳门威尼斯人官网注册证监会请
求解决。如果澳门威尼斯官方下载托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如
果澳门威尼斯官方下载托管人没有切实履行监督职责,导致澳门威尼斯官方下载出现风险,澳门威尼斯官方下载托管
人应承担相应责任。



3.1.7
澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资中期票据的监督:



1
)澳门威尼斯官方下载管理人管理的澳门威尼斯官方下载在投资中期票据前,澳门威尼斯官方下载管理人须根据法
律、法规、监管部门的规定,制定严格的关于投资中期票据的风险控
制制度和流动性风险处置预案,并书面提
供给澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托管
人依据上述文件对澳门威尼斯官方下载管理人投资中期票据的额度和比例进行监督。




2
)如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资澳门威尼斯官方下载投资中期票
据另有规定的,从其约定。




3
)澳门威尼斯官方下载托管人有权监督澳门威尼斯官方下载管理人在相关澳门威尼斯官方下载投资中期票据时的法
律法规遵守情况,有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善



情况,有关额度、比例限制的执行情况。澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人
的上述事项违反法律法规和澳门威尼斯官方下载合同以及本协议的规定,应及时以书
面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人纠正。澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管
人的监督和核查。澳门威尼斯官方下载管理人应按相关托
管协议要求向澳门威尼斯官方下载托管人及
时发出回函,并及时改正。澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对所通知事项进行复

,
督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。如果澳门威尼斯官方下载管理人违规事项未能在限期内纠正
的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。如果澳门威尼斯官方下载托管人未能切实履行监
督职责,导致澳门威尼斯官方下载出现风险,澳门威尼斯官方下载托管人应承担连带责任。



3.1.8
澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对本基
金投资中小企业私募澳门威尼斯官网进行监督,监督内容包括但不限于以下几个
方面:



1
)澳门威尼斯官方下载投资中小企业私募澳门威尼斯官网应遵守相关法律法规规定。




2
)澳门威尼斯官方下载在投资中小企业私募澳门威尼斯官网前,澳门威尼斯官方下载管理人须根据法律、法规

监管部门的规定,制定严格的关于投资中小企业私募澳门威尼斯官网的投资决策
流程和风险控制制度。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资中小企业私募澳门威尼斯官网是否
符合比例限制进行监督,如发现异常情况,应及时以书面形式通知基
金管理人。




3
)如未来有关监管部门对澳门威尼斯官方下载投资中小企业私募澳门威尼斯官网另有规定或托
管协议当事人对澳门威尼斯官方下载投资中小企业私募澳门威尼斯官网的监督管理另有约定时,
从其约定。



3.1.9
澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载
管理人选择存款澳门威尼斯人电子正网进行监督:


澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网定期存款的,澳门威尼斯官方下载管理人应根据法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载
合同的约定,确定符合条件的所
有存款澳门威尼斯人电子正网的名单,并及时提供给基
金托管人,澳门威尼斯官方下载托管人应据以对澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款的交易对手是否符
合有关规定进行监督。



本澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款应符合如下规定:



1
)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当与存款澳门威尼斯人电子正网建立定期对账机制,确
保澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款业务账目及核算的真实、准确。




2
)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人应根据相关规定,就本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款业
务另行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、
投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以
及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责,以
确保澳门威尼斯官方下载财产的
安全,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。




3
)澳门威尼斯官方下载托管人应加强对澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款业务的监督与核查,严格审查、
复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实



履行托管职责。




4
)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人在开展澳门威尼斯官方下载存款业务时,应严格遵守《基
金法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率
管理、支付结算等的各项规定。



澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人选择存款澳门威尼斯人电子正网的监督应依据澳门威尼斯官方下载管理人向基
金托管人提供的符合条件的存款澳门威尼斯人电子正网的名单执行,如澳门威尼斯官方下载托管人发现
澳门威尼斯官方下载管理人将澳门威尼斯官方下载资产投资于该名单之外的存款澳门威尼斯人电子正网,有权拒绝执
行。

该名单如有变更,澳门威尼斯官方下载管理人应在启用新名单前提前
2
个工作日将新
名单发送给澳门威尼斯官方下载托管人。



3.2
澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人业务进行监督和核查的有关措施:


3.2.1
澳门威尼斯官方下载托管人应根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对基
金资产净值计算、澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支
及收入确定、澳门威尼斯官方下载收益分配、相关信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登
载澳门威尼斯官方下载业绩表现数据等进行监督和核查。



3.2.2
澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作及其他运作违反《澳门威尼斯官方下载
法》、澳门威尼斯官方下载合同、本托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通
知澳门威尼斯官方下载管理人限
期纠正,澳门威尼斯官方下载管理人收到通知后应在下一个工作日及
时核对,并以书面形式向澳门威尼斯官方下载托管人发出回函,进行解释或举证。



3.2.3
在限期内,澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载
管理人改正。澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人通知的违规事项未能在限期内
纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



3.2.4
澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令违反关法律法规规定或
者违反澳门威尼斯官方下载合同约定的,应当拒绝执行,立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并及
时向国务院证券监督管理机构报告。



3.2.5
澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序已经生效的投资指令
违反法律、行政法规和
其他有关规定,或者违反澳门威尼斯官方下载合同约定的,应
当立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并及时向澳门威尼斯人官网注册证监会报告,澳门威尼斯官方下载管理人应依
法承担相应责任。



3.2.6
澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人的监督和核查,必须在
规定时间内答复澳门威尼斯官方下载托管人并改正,就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或
举证,对澳门威尼斯官方下载托管人按照法规要求需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送澳门威尼斯官方下载监督报告
的,澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。



3.2.7
澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证
监会,同时通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正。



3.2.8
澳门威尼斯官方下载管理人无正当理由,拒绝、阻挠澳门威尼斯官方下载托管人根
据本协议规定



行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍澳门威尼斯官方下载托管人进行有效监督,
情节严重或经澳门威尼斯官方下载托管人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告中
国证监会。



3.2.9
当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限
度保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商
一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的
约定启用侧袋机制。



澳门威尼斯官方下载托管人依照相关法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定,对侧袋机制
启用、特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实
施期间的具体规则依照相关法律法规的规定和
澳门威尼斯官方下载合同的约定执行。







第四条
澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查


4.1
澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包
括但不限于澳门威尼斯官方下载托管人安全保管澳门威尼斯官方下载财产、开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、
证券账户、澳门威尼斯人登入账户等投资所需账户、复核澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资
产净值和澳门威尼斯官方下载份额净值、根据澳门威尼斯官方下载管理人指令办理清算交收、相关信
息披露和监督澳门威尼斯官方下载投资运作等行为。



4.2
澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人擅自挪用澳门威尼斯官方下载财产、未对澳门威尼斯官方下载财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露基
金投资信息等违反《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同、本
托管协议及其他有关规定
时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正,澳门威尼斯官方下载托
管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向澳门威尼斯官方下载管理人发出回
函。在限期内,澳门威尼斯官方下载管理人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载
托管人改正,并予协助配合。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人通知的违规事
项未能在限期内纠正或未在合理期限内确认的,澳门威尼斯官方下载管理人应报告中
国证监会。澳门威尼斯官方下载管理人有义务要求澳门威尼斯官方下载托管人赔偿澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官方下载管理人
因此所遭受的损失。



4.3
澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重大违规行为,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监
会和澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构,同时通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠
正。



4.4
澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提
交相关资料以供澳门威尼斯官方下载管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定
时间内答复澳门威尼斯官方下载管理人并改正。



4.5
澳门威尼斯官方下载托管人无正当理由,拒绝、阻挠澳门威尼斯官方下载管理人根据本协议规定行
使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍澳门威尼斯官方下载管理人进行有效监督,
情节严重或经澳门威尼斯官方下载管理人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载管理人应报告中
国证监会。







第五条
澳门威尼斯官方下载财产保管


5.1
澳门威尼斯官方下载财产保管的原则


5.1.1
澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。



5.1.2
澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产。除
依据法律法规规定、澳门威尼斯官方下载合
同和本托管协议约定及澳门威尼斯官方下载管理人的正当指令外,不得自行运用、处
分、分配澳门威尼斯官方下载的任何财产。



5.1.3
澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户、澳门威尼斯人登入
账户等投资所需账户。



5.1.4
澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,与澳门威尼斯官方下载托管
人的其他业务和其他澳门威尼斯官方下载的托管业务实行严格的分账管理,确保澳门威尼斯官方下载
财产的完整与独立。



5.1.5
澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令,按照澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约
定保管澳门威尼斯官方下载财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。



5.1.6
除依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定外,澳门威尼斯官方下载托管
人不得委托第三
人托管澳门威尼斯官方下载资产。



5.2
募集资金的验资


5.2.1
澳门威尼斯官方下载募集期间募集的资金应存于澳门威尼斯官方下载管理人或其委托的登记机
构在澳门威尼斯官方下载托管人的营业机构或在其他澳门威尼斯人电子正网开立的

澳门威尼斯官方下载募集专户



该账户由澳门威尼斯官方下载管理人或其委托的登记机构开立并管理。



5.2.2
澳门威尼斯官方下载募集期满或澳门威尼斯官方下载提前结束募集时,募集的澳门威尼斯官方下载份额总额、基
金募集金额、澳门威尼斯官方下载份额持有人人数符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》等有
关规定后,澳门威尼斯官方下载管理人应将募集的属于本澳门威尼斯官方下载财产的全部资金划入基
金托管人为本澳门威尼斯官方下载开立的资产托管专户中,澳门威尼斯官方下载托管人在收到资金当
日出具确认文件。同时,澳门威尼斯官方下载管理人应聘
请具有从事证券业务资格的
会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验
资的
2
名以上(含
2
名)澳门威尼斯人官网注册注册会计师签字有效。



5.2.3
若澳门威尼斯官方下载募集期限届满,未能达到澳门威尼斯官方下载合同生效条件,由澳门威尼斯官方下载管理
人按规定办理退款事宜。澳门威尼斯官方下载托管人应提供充分协助。



5.3
澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网账户的开立和管理


5.3.1
澳门威尼斯官方下载托管人以本澳门威尼斯官方下载的名义在其营业机构开立澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网账户,
并根据澳门威尼斯官方下载管理人合法合规的指令办理资金收付。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网预留
印鉴由澳门威尼斯官方下载托管人刻制、保管和使用。



5.3.2
澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。


金托管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立任何其他澳门威尼斯人电子正网账



户;亦不得使用澳门威尼斯官方下载的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



5.3.3
澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的开立和管理应符合有关法律法规以及澳门威尼斯人电子正网业监
督管理机构的有关规定。



5.4
澳门威尼斯官方下载证券账户与证券交易资金账户的开设和管理:


5.4.1
澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人和本澳门威尼斯官方下载联名的方式在澳门威尼斯人官网注册证券登记
结算有限责任公司上海分公司
/
威尼斯人官网注册小游戏分公司开设证券账户。



5.4.2
澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人的名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任
公司上海分公司
/
威尼斯人官网注册小游戏分公司开立澳门威尼斯官方下载证券交易资金账户,用于证券清
算。



5.4.
3
澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。

澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得出借和未经对方同意擅自转让澳门威尼斯官方下载的任
何证券账户;亦不得使用澳门威尼斯官方下载的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



5.5
澳门威尼斯官网托管账户的开立和管理


5.5.1
澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载管理人负责以澳门威尼斯官方下载的名义申请并取得进入
全国澳门威尼斯人电子正网间同业拆借市场的交易资格,并代表澳门威尼斯官方下载进行交易;澳门威尼斯官方下载托
管人负责以澳门威尼斯官方下载的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设澳门威尼斯人电子正网间
澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网托管账户,并由澳门威尼斯官方下载托管人负责澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官网的后台匹配
及资金的清算。



5.5.2
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应一
起负责为澳门威尼斯官方下载对外签订全国澳门威尼斯人电子正网
间国债市场回购主协议,正本由澳门威尼斯官方下载托管人保管,澳门威尼斯官方下载管理人保存副
本。



5.6
其他账户的开设和管理


在本托管协议生效之后,本澳门威尼斯官方下载被允许从事符合法律法规规定和澳门威尼斯官方下载
合同约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和
使用,由澳门威尼斯官方下载管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同
的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。



5.7
澳门威尼斯官方下载财产投资的有关实物证券、澳门威尼斯人电子正网定期存款存单等有价凭证的保



澳门威尼斯官方下载财产投资的有关实物证券由澳门威尼斯官方下载托管人存放于澳门威尼斯官方下载托管人的保管
库;其中实物证券也可存入中央国
债登记结算有限责任公司或澳门威尼斯人官网注册证
券登记结算有限责任公司上海分公司
/
威尼斯人官网注册小游戏分公司或票据营业中心的
代保管库。实物证券的购买和转让,由澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的
指令办理。属于澳门威尼斯官方下载托管人控制下的实物证券在澳门威尼斯官方下载托管人保管期间
的损坏、灭失,由此产生的责任应由澳门威尼斯官方下载托管人承担。澳门威尼斯官方下载托管人对
澳门威尼斯官方下载托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。




5.8
与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管


与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的签署,由澳门威尼斯官方下载管理人负责。由澳门威尼斯官方下载管理
人代表澳门威尼斯官方下载签署的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同的原件分别应由澳门威尼斯官方下载托管
人、澳门威尼斯官方下载管理人保管。澳门威尼斯官方下载管理人在
代表澳门威尼斯官方下载签署与澳门威尼斯官方下载有关的重大
合同时应保证澳门威尼斯官方下载一方持有两份以上的正本原件,以便澳门威尼斯官方下载管理人和
澳门威尼斯官方下载托管人至少各持有一份正本的原件。澳门威尼斯官方下载管理人在合同签署后
30
个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达澳门威尼斯官方下载托管
人处。合同应存放于澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人各自文件保管部门
15

以上。对于无法取得二份以上的正本的,澳门威尼斯官方下载管理人应向澳门威尼斯官方下载托管人
提供加盖授权业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范
围内,合同原件不得转移,由澳门威尼斯官方下载管理人保管。







第六条
指令的发送、确认和执行


6.1
澳门威尼斯官方下载管理人对发送指令人员的书面授权


澳门威尼斯官方下载管理人应向澳门威尼斯官方下载托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本,事先
书面通知(以下简称“授权通知”)澳门威尼斯官方下载托管人有权发送指令的人员名
单,注明相应的交易权限,并规定澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送指令
时澳门威尼斯官方下载托管人确认有权发送人员身份的方法。澳门威尼斯官方下载托管人在收到授权
通知当日回函向澳门威尼斯官方下载管理人确认。澳门威尼斯官方下载管理人在收到澳门威尼斯官方下载托管人的确
认回函之后,授权通知生效。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对授权文件负
有保密义务,其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄
露。



6.2
指令的内容


指令是澳门威尼斯官方下载管理人在运用澳门威尼斯官方下载资产时,向澳门威尼斯官方下载托管人发出的资金划拨
及其
他款项支付的指令。澳门威尼斯官方下载管理人发给澳门威尼斯官方下载托管人的指令应写明款
项事由、支付时间、到账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并由被
授权人签字或盖章。



6.3
指令的发送、确认和执行的时间和程序


6.3.1
指令由“授权通知”确定的有权发送人(以下简称“被授权人”)
代表澳门威尼斯官方下载管理人用传真的方式或其他澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人书面确
认过的方式向澳门威尼斯官方下载托管人发送。澳门威尼斯官方下载管理人有义务在发送指令后及时
与托管人进行确认,因澳门威尼斯官方下载管理人未能及时与澳门威尼斯官方下载托管人进行指令确

,
致使资金未能及时到账所造成的损失不由澳门威尼斯官方下载托管人承担。澳门威尼斯官方下载托
管人依照“授权通知”规定
的方法确认指令有效后,方可执行指令。

对于被授权人发出的指令,澳门威尼斯官方下载管理人不得否认其效力。澳门威尼斯官方下载管理人
应按照《澳门威尼斯官方下载法》、有关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,在其合法的经营
权限和交易权限内发送划款指令,发送人应按照其授权权限发送划款
指令。澳门威尼斯官方下载管理人在发送指令时,应为澳门威尼斯官方下载托管人留出执行指令所必
需的时间。澳门威尼斯官方下载管理人应在交易日
15:30
前传真当日划款指令,如在
15:30
后传真的指令,托管人尽量执行但不保证一定完成支付。由澳门威尼斯官方下载
管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,基
金托管人不承担资金未能及时到账所造成的损失。



6.3.2
澳门威尼斯官方下载托管人不负责审查澳门威尼斯官方下载管理人发送指令同时提交的其他文
件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,澳门威尼斯官方下载管理人应保证上述
文件资料合法、真实、完整和有效。如因澳门威尼斯官方下载管理人提供的上述文件
不合法、不真实、不完整或失去效力而影响澳门威尼斯官方下载托管人的审核或给任
何第三人带来损失,澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何形式的责任。



6.3.3
澳门威尼斯官方下载托管人应指定专人接收澳门威尼斯官方下载管理人的指令,预先通知澳门威尼斯官方下载管



理人其名单,并与澳门威尼斯官方下载管理人商定指令发送和接收方式。澳门威尼斯官方下载托管人
收到澳门威尼斯官方下载管理人发送的指令后,应立即审慎验证划款指令有关内容及
印鉴和签名的表面一致性,复核
无误后应在
2
小时内执行,不得延误,
但澳门威尼斯官方下载管理人确认其
15:30
后发送的传真指令无需在当日完成。



6.3.4
澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人下达指令时,应确保澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户有足
够的资金余额,对澳门威尼斯官方下载管理人在没有充足资金的情况下向澳门威尼斯官方下载托管人
发出的指令,澳门威尼斯官方下载托管人可不予执行,并立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载
托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。



6.3.5
澳门威尼斯官方下载管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给基
金托管人。



6.4
澳门威尼斯官方下载管理人发送错误指令的情形和处理程序


6.4.1
澳门威尼斯官方下载管理人发送错误指令的情形包括指令违反相关法律法
规或
澳门威尼斯官方下载合同、指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误,
指令中重要信息模糊不清或不全等。



6.4.2
澳门威尼斯官方下载托管人在履行监督职能时,发现澳门威尼斯官方下载管理人的指令错误时,
有权拒绝执行,并及时通知澳门威尼斯官方下载管理人改正,并及时向国务院证券监
督管理机构报告。



6.5
澳门威尼斯官方下载托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序


澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人发送的指令违反《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同、本
协议或有关澳门威尼斯官方下载法规的有关规定,有权不予执行,并应及时以书面形
式通知澳门威尼斯官方下载管理人纠正,澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何损失和责任。对澳门威尼斯官方下载
管理人更正并重新发送后的
指令经澳门威尼斯官方下载托管人核对确认后方能执行。



6.6
澳门威尼斯官方下载托管人未按照澳门威尼斯官方下载管理人指令执行的处理方法


澳门威尼斯官方下载托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照澳门威尼斯官方下载管理人发送
的符合法律法规规定以及澳门威尼斯官方下载合同约定的指令执行,应在发现后及时
采取措施予以补救。给澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理人造成损失的,应
负赔偿责任。



6.7
更换被授权人的程序


澳门威尼斯官方下载管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少
1
个交易日,使用传真向澳门威尼斯官方下载托管人发出由澳门威尼斯官方下载管理人签字和盖章的被
授权人变更通知,同时电话通知澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托管人收到变更通
知当日将回函书面传真
澳门威尼斯官方下载管理人并通过电话向澳门威尼斯官方下载管理人确认。被
授权人变更通知,自澳门威尼斯官方下载管理人收到澳门威尼斯官方下载托管人以传真形式发出的回
函确认时开始生效。澳门威尼斯官方下载管理人在此后
5
日内将被授权人变更通知的
正本送交澳门威尼斯官方下载托管人。被授权人变更通知的正本应与传真内容一致,



若有不一致的,以澳门威尼斯官方下载托管人收到的传真件为准。澳门威尼斯官方下载管理人更换被
授权人通知生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变
授权人员超权限发送的指令,澳门威尼斯官方下载管理人不承担责任。







第七条
交易及清算交收安排


7.1
选择代理证券
/
澳门威尼斯人登入买卖的证券
/
澳门威尼斯人登入经营机构


7.1.1
澳门威尼斯官方下载管理人应制定选择代理证券买
卖的证券经营机构的标准和
程序。澳门威尼斯官方下载管理人负责选择代理本澳门威尼斯官方下载证券买卖的证券经营机构,使
用其交易单元作为澳门威尼斯官方下载的专用交易单元。澳门威尼斯官方下载管理人和被选中的证券
经营机构签订委托协议,由澳门威尼斯官方下载管理人提前通知澳门威尼斯官方下载托管人,并在法
定信息披露公告中披露有关内容。交易单元保证金由被选中的证券经
营机构支付。



澳门威尼斯官方下载管理人负责选择代理本澳门威尼斯官方下载股指澳门威尼斯人登入交易的澳门威尼斯人登入经纪机构,
并与
其签订澳门威尼斯人登入经纪合同,其他事宜根据法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》的相

规定执行,若无明确规定的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构

择的规则执行。



7.1.2
澳门威尼斯官方下载管理人应及时将澳门威尼斯官方下载
专用交易单元号、佣金费率等基本信息
以及变更情况及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载托管人。



7.2
澳门威尼斯官方下载投资证券后的清算交收安排


7.2.1
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯官方下载清算和交收中的责任


澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人应根据有关法律法规及相关业务规则,签订
《证券交易资金结算协议》,用以具体明确澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人在
证券交易资金结算业务中的责任。



对澳门威尼斯官方下载管理人的资金划拨指令,澳门威尼斯官方下载托管人在复核无误后应在规定期
限内执行,不得延误。



本澳门威尼斯官方下载投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割,全部
由澳门威尼斯官方下载托管人负责办理。



本澳门威尼斯官方下载证券投资的清算交割,由澳门威尼斯官方下载托管人通过澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有
限责任公司上海分公司
/
威尼斯人官网注册小游戏分公司及清算代理澳门威尼斯人电子正网办理。



如果因澳门威尼斯官方下载托管人原因在清算和交收中造成澳门威尼斯官方下载财产的损失,应由基
金托管人负责赔偿澳门威尼斯官方下载的损失;如果因为澳门威尼斯官方下载管理人违反法律法规的
规定进行证券投资或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造
成澳门威尼斯官方下载投资清算困难和风险的,澳门威尼斯官方下载托管人发现后应立即通知澳门威尼斯官方下载管
理人,由澳门威尼斯官方下载管理人负责解决,由此给澳门威尼斯官方下载造成的损失由澳门威尼斯官方下载管理人
承担。



7.2.2
澳门威尼斯官方下载出现超买或超卖的责任认定及处理程序


澳门威尼斯官方下载托管人在履行监督职能时,如果发现澳门威尼斯官方下载
投资证券过程中出现超
买或超卖现象,应立即提醒澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人负责解决,由



此给澳门威尼斯官方下载造成的损失由澳门威尼斯官方下载管理人承担。



7.2.3
澳门威尼斯官方下载无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序


澳门威尼斯官方下载管理人应确保澳门威尼斯官方下载托管人在执行澳门威尼斯官方下载管理人发送的指令时,有足
够的头寸进行交收。澳门威尼斯官方下载的资金头寸不足时,澳门威尼斯官方下载托管人有权拒绝基
金管理人发送的划款指令,并立即通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在发
送划款指令时应充分考虑澳门威尼斯官方下载托管人的划款处理所需的合理时间。如
由于澳门威尼斯官方下载管理人的原因导致无法按时支付证券清算款,由此给澳门威尼斯官方下载造
成的损失由澳门威尼斯官方下载管理人承担。



在澳门威尼斯官方下载资
金头寸充足的情况下,澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人符合法律法
规、澳门威尼斯官方下载合同、本托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于澳门威尼斯官方下载
托管人的原因导致澳门威尼斯官方下载无法按时支付证券清算款,由此给澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官方下载
管理人造成的损失由澳门威尼斯官方下载托管人承担。



7.3
资金、证券账目及交易记录的核对


7.3.1
澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披
露澳门威尼斯官方下载份额净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与澳门威尼斯官方下载会计账
簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,
造成澳门威尼斯官方下载会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由责任方承担。



7.3.2
对澳门威尼斯官方下载
的资金账目,由相关各方每日对账一次,确保相关各方账
账相符。对澳门威尼斯官方下载证券账目,由相关各方每日进行对账。对实物券账目,
每月月末由相关各方进行账实核对。对交易记录,由相关各方每日对
账一次。



7.4
申购、赎回、转换开放式澳门威尼斯官方下载的资金清算、数据传递及托管协议当
事人的责任


7.4.1
托管协议当事人在澳门威尼斯官方下载的申购赎回、转换中的责任


澳门威尼斯官方下载投资人可通过澳门威尼斯官方下载管理人的直销中心和销售机构的代销网点进行
申购和赎回申请,澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的确认、清算由澳门威尼斯官方下载管理人或
其委托的注册登记机构负责。澳门威尼斯官方下载托管人负责接收并确认资金的到账
情况,以及依照澳门威尼斯官方下载
管理人的投资指令来划付赎回款项。



7.4.2
澳门威尼斯官方下载的数据传递


澳门威尼斯官方下载管理人应保证本澳门威尼斯官方下载(或本澳门威尼斯官方下载管理人委托)的注册登记机构于
每个开放日
15

00
之前将本澳门威尼斯官方下载的申购、赎回、转换的数据传送给基
金托管人。澳门威尼斯官方下载管理人应对传递的数据的真实性、准确性和完整性负
责。



注册登记机构应通过与澳门威尼斯官方下载管理人建立的系统发送有关数据,由澳门威尼斯官方下载
管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送有关数据,如因各种原因,该系统无法正常



发送,双方可协商解决处理方式。澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送的数
据,双方各自按有关规定保存。



7.4.3
澳门威尼斯官方下载的资金清算


澳门威尼斯官方下载托管账户与“澳门威尼斯官方下载清算账
户”间的资金结算遵循“全额清算、净
额交收”的原则,每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确
定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。



如果当日澳门威尼斯官方下载为净应收款,澳门威尼斯官方下载托管人应在
T

2

15:00
之前查收资
金是否到账,对于未准时到账的资金,澳门威尼斯官方下载托管人应及时通知澳门威尼斯官方下载管
理人划付。如果当日澳门威尼斯官方下载为净应付款,澳门威尼斯官方下载托管人应根据澳门威尼斯官方下载管理人
的指令在
T+2
日中午
12:00
前进行划付。对于未准时划付的资金,基
金管理人应及时通知澳门威尼斯官方下载托管人划付。因澳门威尼斯官方下载托管专户没有足够的资
金,导致澳门威尼斯官方下载托管人不能按时拨付,澳门威尼斯官方下载托管人应及时通知基
金管理
人。







第八条
澳门威尼斯官方下载资产净值计算和会计核算


8.1
澳门威尼斯官方下载资产净值的计算、复核的时间和程序


8.1.1
澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的价值。澳门威尼斯官方下载份额净
值是指计算日澳门威尼斯官方下载资产净值除以该计算日澳门威尼斯官方下载份额总份额后的数值。

澳门威尼斯官方下载份额净值的计算保留到小数点后
4
位,小数点后第
5
位四舍五入,
由此产生的误差计入澳门威尼斯官方下载财产。在遇巨额赎回或其他特殊情况下,为
维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益,澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致后,可
直接增加澳门威尼斯官方下载份额净值的保留位数并在指定媒介公告,无需召开澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会审议。国家另有规定的,从其规定。



8.1.2
澳门威尼斯官方下载管理人应每工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。估值原则应符合澳门威尼斯官方下载合
同及其他法律、法规的规定。用于澳门威尼斯官方下载信息披露的
澳门威尼斯官方下载净值信息
由基
金管理人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个工作日交
易结束后计算当日的澳门威尼斯官方下载份额净值并以双方认可的方式发送给澳门威尼斯官方下载托
管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基
金管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值予以公布。



8.1.3
根据《澳门威尼斯官方下载法》,澳门威尼斯官方下载管理人计算并公告
澳门威尼斯官方下载净值信息
,澳门威尼斯官方下载托
管人复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的
澳门威尼斯官方下载净值信息
。因此,本澳门威尼斯官方下载的会
计责任方是澳门威尼斯官方下载管理人,就与本澳门威尼斯官方下载有关
的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照澳门威尼斯官方下载管理人

澳门威尼斯官方下载净值信息
的计算结果对外予以公布。



8.2
澳门威尼斯官方下载资产估值方法


8.2.1
估值对象


澳门威尼斯官方下载所拥有的澳门威尼斯官方、
存托凭证、
权证、股指澳门威尼斯人登入合约
、澳门威尼斯官网和澳门威尼斯人电子正网存
款本息、应收款项、其它投资等资产
及负债




8.2.2
估值方法



1
)证券交易所上市的有价证券的估值:


①交易所上市的有价证券(包括澳门威尼斯官方、权证等),以其估值日在证券交
易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后
澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化,或证券发行机构未发生影响证券价格的重
大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件
的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格。



②交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(澳门威尼斯官方下载合同另有规
定的除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净



价估值。



③对在交易所市场上市交易的可转换澳门威尼斯官网,选取每日收盘价作为估值
全价。



④对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定其公
允价值,如澳门威尼斯官方下载管理人认为成本能够近似体现公允价值,
澳门威尼斯官方下载管理人
应持续评估上述做法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。




2
)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:


①送股、转增股、配股和公开增发的威尼斯人官网开户网址,按估值日在证券交易所挂
牌的同一澳门威尼斯官方的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的
市价(收盘价)估值。



②首次公开发行未上市的澳门威尼斯官方和权证,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。



③首次公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方,同一澳门威尼斯官方在交易所上市后,按
交易所上市的同一澳门威尼斯官方的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的
澳门威尼斯官方,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。



④对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的澳门威尼斯官网,对存在活跃市场
的情况下,以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对
于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,对市场报价进行
调整以确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少
的情况下,则采用估值技术确定其公允价值。




3
)全国澳门威尼斯人电子正网间市场交易品种的估值


①全国澳门威尼斯人电子正网间市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供的价
格数据估值。



②对澳门威尼斯人电子正网间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的澳门威尼斯官网,
在发行利率与二级市场利
率不存在明显差异、未上市期间市场利率没
有发生大的变动的情况下,按成本估值。




4
)股指澳门威尼斯人登入合约,一般以估值日结算价估值;估值日无结算价的,
且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,以最近交易日结算价估
值。




5
)本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行。




6
)其他投资遵照法律法规相关要求进行估值。




7
)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值
的,澳门威尼斯官方下载管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公
允价值的价格估值。





8
)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。

如有新增
事项,按国家最新规定估值。



如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方
法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。



8.3
估值差错处理


8.3.1
因澳门威尼斯官方下载估值错误给投资人造成损失的应先由澳门威尼斯官方下载管理人承担,基
金管理人对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。



8.3.2
当澳门威尼斯官方下载管理人计算的
澳门威尼斯官方下载净值信息
已由澳门威尼斯官方下载托管人复核确认后
公告的,由此造成的投资人或澳门威尼斯官方下载的损失,应根据法律法规的规定对
投资人或澳门威尼斯官方下载支付赔偿金,就实际向投资人或澳门威尼斯官方下载
支付的赔偿金额,
由澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担
相应的责任。



8.3.3
由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合
理的措施后仍不能发现该错误,进而导致澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净
值计算错误造成投资人或澳门威尼斯官方下载的损失,以及由此造成以后交易日澳门威尼斯官方下载
资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值计算顺延错误而引起的投资人或澳门威尼斯官方下载的损失,
由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。



8.3.4
由于
证券、澳门威尼斯人登入交易所及其登记结算公司发送的数据错误,有关
会计制度变化、市场规则变更等原因或由于其他
不可抗力原因
,澳门威尼斯官方下载
管理人和基
金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但是未能发现该错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,澳门威尼斯官方下载管理人
和澳门威尼斯官方下载托管人可以免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应当积
极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。



8.3.5
当澳门威尼斯官方下载管理人计算的
澳门威尼斯官方下载净值信息
与澳门威尼斯官方下载托管人的计算结果不
一致时,相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍
无法达成一致,应以澳门威尼斯官方下载管理人的计算结果为准对外公布,由此造成
的损失由澳门威尼斯官方下载管理人承担赔偿责任,澳门威尼斯官方下载托管人不负赔偿责任。



8.3.6
澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按估值方法的第

7


进行估值时,
所造成的误差不作为
澳门威尼斯官方下载资产估值
错误处理。



8.4
澳门威尼斯官方下载账册的建立


8.4.1
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯官方下载合同生效后,应按照相关各方约
定的同一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本
澳门威尼斯官方下载的全套账册,对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,
以保证澳门威尼斯官方下载资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以澳门威尼斯官方下载
管理人的处理方法为准。




8.4.2
经对账发现相关各方的账目存在不符的,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管
人必须及时查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全
相符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账
的原因而影响到
澳门威尼斯官方下载净
值信息
的计算和公告的,以澳门威尼斯官方下载管理人的账册为准。






8.5
澳门威尼斯官方下载定期报告的编制和复核


8.5.1
澳门威尼斯官方下载财务报表由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人每月分别独立编制。月
度报表的编制,应于每月终了后
5
个工作日内完成。



8.5.2
《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息发生重大变更的,
澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载在指定
网站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年
更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书


澳门威尼斯官方下载管理人在每个季度结束之日起
15
个工作日内完成季
度报告编制并
公告;在会计年度半年终了后
两个月
内完成
中期
报告编制并公告;在
会计年度结束后
三个月
内完成年度报告编制并公告。



8.5.3
澳门威尼斯官方下载管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供澳门威尼斯官方下载托管人复
核;澳门威尼斯官方下载托管人应当在收到报告之日起
2
个工作日内完成月度报表的
复核;在收到报告之日起
7
个工作日内完成澳门威尼斯官方下载季度报告的复核;在
收到报告之日起
20
日内完成澳门威尼斯官方下载
中期报告
的复核;在收到报告之日起
30
日内完成澳门威尼斯官方下载年度报告的复核。澳门威尼斯官方下载托管人在复核过程中,发现双
方的报表存在不符时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应共同查明原因,进
行调整,调整以国家有关
规定为准。



8.5.4
核对无误后,澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯官方下载管理人提供的报告上加盖业务印
鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书
或进行电子确认
,相
关各方各自留存一份。



8.5.5
澳门威尼斯官方下载托管人在对财务会计报告、季度
报告

中期报告
或年度报告
复核完毕后,需盖章确认或出具相应的复核确认书
或进行电子确认

以备有权机构对相关文件审核时提示。






8.6
暂停估值的情形



1
)澳门威尼斯官方下载投资
所涉及
的证券
/
澳门威尼斯人登入交易场所遇法定节假日或因其他原
因暂停营业时;



2
)因不可抗力或其他情形致使澳门威尼斯官方下载管理人
、澳门威尼斯官方下载托管人
无法准确评
估澳门威尼斯官方下载资产价值时;



3


特定资产占
前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的,经与澳门威尼斯官方下载托



管人协商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停澳门威尼斯官方下载估值;



4
)法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其他情形。







第九条
澳门威尼斯官方下载收益分配


9.1
澳门威尼斯官方下载利润的构成


澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变
动收益后的余额。



9.2
澳门威尼斯官方下载可供分配利润


澳门威尼斯官方下载可供分配利润指截至收益分配基准日澳门威尼斯官方下载未分配利润与未分配利
润中已实现收益的孰低数。



9.3
收益分配原则



1
)澳门威尼斯官方下载合同生效不满
3
个月可不进行收
益分配;



2
)本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人
可选择现金红利或将现金红利自动转为澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资
人不选择,本澳门威尼斯官方下载默认的收益分配方式是现金分红;



3
)同一类别内的每份澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;



4
)法律、法规或监管机构另有规定的,从其规定。



9.4
收益分配方案


澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明收益分配基准日以及截至收益分配基准日
的可供分配利润、澳门威尼斯官方下载收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、
分配方式等内容。



9.5
收益分配的时间和程序


9.5.1
澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟订,由基
金托管人复核,依照
《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介
上公告。



澳门威尼斯官方下载红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)
的时间不得超过
15
个工作日。



9.5.2
在收益分配方案公布后,澳门威尼斯官方下载管理人依据具体方案的规定就支付
的现金红利向澳门威尼斯官方下载托管人发送划款指令,澳门威尼斯官方下载托管人按照澳门威尼斯官方下载管理人
的指令及时进行分红资金的划付。



9.5.3
法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。







第十条
信息披露


10.1
保密义务


10.1.1
除按照《澳门威尼斯官方下载法》、《信息披露办法》、澳门威尼斯官方下载合同及澳门威尼斯人官网注册证监会关
于澳门威尼斯官方下载信息披露的有关规定进行披露以外,
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
对澳门威尼斯官方下载运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义
务。澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的任何信息,除法律法规规定之
外,不得在其公开披露之前,先行对任何第三方披露。但是,如下情
况不应视为澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人违反保密义务:



1
)非因澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的原因导致保密信息被披露、泄露
或公开;



2
)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁
决或澳门威尼斯人官网注册证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。



10.2
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人在信息披露中的职责和信息披露程序


1
0.2.1
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应根据相关法律法规、澳门威尼斯官方下载合同的规
定各自承担相应的信息披露职责。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人负有积极
配合、互相督促、彼此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的
义务。



10.2.2
本澳门威尼斯官方下载信息披露的文件主要包括招募说明书、澳门威尼斯官方下载合同、本托
管协议、
澳门威尼斯官方下载产品资料概要、
澳门威尼斯官方下载份额发售公告、澳门威尼斯官方下载合同生效公告
和本协议规定的定期报告、临时报告、
澳门威尼斯官方下载净值信息
、清算报告
、实
施侧袋机制期间的信息披露
及其他必要的公告文件,由澳门威尼斯官方下载管理人和
澳门威尼斯官方下载托管人按照有关法律法规的规定予以公布。



10.2.3
澳门威尼斯官方下载托管人应当按照
相关法律、行政法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定
和澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净
值、澳门威尼斯官方下载业绩表现数据、澳门威尼斯官方下载定期报告

更新的招募说明书
、澳门威尼斯官方下载产
品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算报告
等公开披露的相关澳门威尼斯官方下载信息进行复核、审
查,并向澳门威尼斯官方下载管理人
进行书面或电子
确认。



10.2.4
澳门威尼斯官方下载年报中的财务报告部分,经有从事证券
、澳门威尼斯人登入
相关业务资
格的会计师事务所审计后,方可披露。



10.2.5
澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定的时间内,将应予披露的基
金信息通过澳门威尼斯人官网注册证监会指定媒介披露。根据法律法规应由澳门威尼斯官方下载托管人
公开披露的信息,澳门威尼斯官方下载托管人将
通过澳门威尼斯人官网注册证监会指定
媒介
公开披露。



10.2.6
依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按
照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。澳门威尼斯官方下载



管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。



10.3
暂停或延迟信息披露的情形



1
)澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券、
澳门威尼斯人登入
交易所遇法定节假日或因其他原因
暂停营业时;



2
)不可抗力;



3
)发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情形;



4
)法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会或澳门威尼斯官方下载合同认定的其他情形




10.4
澳门威尼斯官方下载托管人报告


澳门威尼斯官方下载托管人应按《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有
关法律法规的规定于每个上半年度结束后
两个月
内、每个会计年度结
束后
三个月
内在澳门威尼斯官方下载
中期报告
及年度报告中分别出具澳门威尼斯官方下载托管人报
告。







第十一条
澳门威尼斯官方下载费用


11.1
澳门威尼斯官方下载管理费的计提比例和计提方法


在通常情况下,澳门威尼斯官方下载管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值
0.6%
年费率计提。

计算方法如下:


H

E
×
0.6%
÷当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,
逐日累计至每月月末,
按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理
人与澳门威尼斯官方下载托
管人核对一致后,由澳门威尼斯官方下载托管人于次月首日起第
3
个工作
日从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支付给澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资
金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的,顺延至最近可支付日支付。



11.2
澳门威尼斯官方下载托管费的计提比例和计提方法


在通常情况下,澳门威尼斯官方下载托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值
0.1%
年费率计提。

计算方法如下:


H

E
×
0.1%
÷当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载托管费每日计提,
逐日累计至每月月末,
按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理
人与澳门威尼斯官方下载托管人核对一致后,由澳门威尼斯官方下载托管人于次月首日
起第
3
个工作
日从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支付给澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资
金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的,顺延至最近可支付日支付。



11.3
澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费:


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费年
费率为
0.
10
%
。本澳门威尼斯官方下载
C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费按前一日
C
类份额
澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.
10
%
年费率计提。计算方法如下:


H

E
×
0.10%
÷当年天数


H

C
类澳门威尼斯官方下载份额每日应计提的销售威尼斯人赌博费


E

C
类澳门威尼斯官方下载份额前一日资产净值


C
类澳门威尼斯官方下载份额销售威尼斯人赌博费每日计提,

日累计至每月月末,
按月支付。

由澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人核对一致后,由澳门威尼斯官方下载托管人于次月首日起

3
个工作日从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付



给销售机构,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。



11.4
为澳门威尼斯官方下载财产及澳门威尼斯官方下载运作所开立账户的开户费和维护费、证券
/
澳门威尼斯人登入
交易费用、澳门威尼斯官方下载合同生效后的澳门威尼斯官方下载信息披露费用、澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会费用、澳门威尼斯官方下载合同生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费等根据有关
法规、澳门威尼斯官方下载合同及相应协议的规定,由澳门威尼斯官方下载托管人按澳门威尼斯官方下载管理
人的划
款指令并根据费用实际支出金额支付,列入或摊入当期澳门威尼斯官方下载费用。



11.5
不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目:


澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或澳门威尼斯官方下载财产的损失,以及处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用等不
列入澳门威尼斯官方下载费用。澳门威尼斯官方下载合同生效前所发生的信息披露费、律师费、验资
费和会计师费以及其他费用不从澳门威尼斯官方下载财产中支付。其他根据相关法律
法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项目也不列入澳门威尼斯官方下载
费用。



11.6
澳门威尼斯官方下载管理费和澳门威尼斯官方下载托管费的调整:


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商一致后并履行
适当程序
,可根据澳门威尼斯官方下载发
展情况
调整澳门威尼斯官方下载管理费率、澳门威尼斯官方下载托管费率、
C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费
率等相关费率。调低销售威尼斯人赌博费率无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。


金管理人必须最迟于新的费率实施日
前按照《信息披露办法》的规定
在指定
媒介
上刊登公告。



11.7
如果澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人违反有关法律法规的有关规定和
澳门威尼斯官方下载合同、本协议的约定,从澳门威尼斯官方下载财产中列支费用,有权要求澳门威尼斯官方下载管
理人做出书面解释,如果澳门威尼斯官方下载托管人认为澳门威尼斯官方下载管理人无正当或合理的
理由,可以拒绝支付。







第十二条
澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管


12.1
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人须分别妥善保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名
册,
澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的内容必须包括澳门威尼斯官方下载份额持有人的名称和持
有的澳门威尼斯官方下载份额。



12.2
澳门威尼斯官方下载份额持有人名册由澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载注册登记机构根据澳门威尼斯官方下载管理人
的指令编制和保管,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按照目前相关规则分
别保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。

保管期限为
15
年。



12.3
澳门威尼斯官方下载管理人应当及时向澳门威尼斯官方下载托管人定期或不定期提交下列日期的
澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的内容必须包括澳门威尼斯官方下载份额
持有人的名称和持有的澳门威尼斯官方下载份额。澳门威尼斯官方下载托管人可以采用电子或文档的
形式妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,保存期限为
15
年。基
金托管人不
得将所保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册用于澳门威尼斯官方下载托管业务以外的其他用
途,并应遵守保密义务。



12.4
若澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人由于自身原因无法妥善保管澳门威尼斯官方下载份额
持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。







第十三条
澳门威尼斯官方下载有关文件和档案的保存


13.1
澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭
证、澳门威尼斯官方下载账册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于
15
年,对相
关信息负有保密义务,但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情
形除外。其中,澳门威尼斯官方下载管理人应保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账
册、报表和其他相关资
料,澳门威尼斯官方下载托管人应保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记
录、账册、报表和其他相关资料。



13.2
澳门威尼斯官方下载管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基
金托管人处。澳门威尼斯官方下载管理人应及时将与本澳门威尼斯官方下载账务处理、资金划拨等有
关的合同、协议传真给澳门威尼斯官方下载托管人。



13.3
澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人变更后,未变更的一方有义务协助接任
人接受澳门威尼斯官方下载的有关文件。







第十四条
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换


14.1
澳门威尼斯官方下载管理人的更换


14.1.1
澳门威尼斯官方下载管理人的更换条件


有下列情形之一的,澳门威尼斯官方下载管理人职责终止:



1
)澳门威尼斯官方下载管理人被依法取消澳门威尼斯官方下载管理资格;



2
)基
金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;



3
)澳门威尼斯官方下载管理人被澳门威尼斯官方下载份额持有人大会解任;



4
)法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的其他情形。



14.1.2
澳门威尼斯官方下载管理人的更换程序


更换澳门威尼斯官方下载管理人必须依照如下程序进行:



1
)提名:新任澳门威尼斯官方下载管理人由澳门威尼斯官方下载托管人或者单独或合计持有澳门威尼斯官方下载总
份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人提名;



2
)决议:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会在原澳门威尼斯官方下载管理人职责终止后
6
个月内
对被提名的新任澳门威尼斯官方下载管理人形成决议,新任澳门威尼斯官方下载管理人应当符合法律
法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的资格条件;该决议需经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额
持有人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,自表决
通过之日起生效;



3
)临时澳门威尼斯官方下载管理人:新任澳门威尼斯官方下载管理人产生之前,由澳门威尼斯人官网注册证监会指定
临时澳门威尼斯官方下载管理人;



4
)备案:
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会选任澳门威尼斯官方下载管理人的决议须

澳门威尼斯人官网注册证监

备案;



5
)公告:澳门威尼斯官方下载管理人更换后,由澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
决议生效

依照《信息披露办法》的有关规定

指定媒介
公告




6
)交接:原澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的,应当妥善保管澳门威尼斯官方下载管理业务资
料,及时办理澳门威尼斯官方下载管理业务的移交手续,新任澳门威尼斯官方下载管理人或临时澳门威尼斯官方下载
管理人应当及时接收,并与澳门威尼斯官方下载托管人核对澳门威尼斯官方下载资产总值
和净值;



7
)审计:原澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会
计师事务所对澳门威尼斯官方下载财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中
国证监会备案,审计费用在澳门威尼斯官方下载财产中列支;



8
)澳门威尼斯官方下载名称变更:澳门威尼斯官方下载管理人更换后,如果原任或新任澳门威尼斯官方下载管理人
要求,应按其要求替换或删除澳门威尼斯官方下载名称中与原任澳门威尼斯官方下载管理人有关的名
称字样。



14.2
澳门威尼斯官方下载托管人的更换



14.2.1
澳门威尼斯官方下载托管人的更换条件:


有下列情形之一的,澳门威尼斯官方下载托管人职责终止:



1
)澳门威尼斯官方下载托管人被依法取消澳门威尼斯官方下载托管资格;



2
)澳门威尼斯官方下载托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产;



3
)澳门威尼斯官方下载托管人被澳门威尼斯官方下载份额持有人大会解任;



4
)法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的其他情形。



14.2.2
澳门威尼斯官方下载托管人的更换程序



1
)提名:新任澳门威尼斯官方下载托管人由澳门威尼斯官方下载管理人或者单独或合计持有澳门威尼斯官方下载总
份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人提名;



2
)决议:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会在原澳门威尼斯官方下载托管人职责终止后
6
个月内
对被提名的新任澳门威尼斯官方下载托管人形成决议,新任澳门威尼斯官方下载托管人应当符合法律
法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的资格条件;该决议需经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额
持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,自表决
通过之日起生效;



3
)临时澳门威尼斯官方下载托管人:新
任澳门威尼斯官方下载托管人产生之前,由澳门威尼斯人官网注册证监会指定
临时澳门威尼斯官方下载托管人;



4
)备案
:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会更换澳门威尼斯官方下载托管人的决议须

澳门威尼斯人官网注册证监

备案;



5
)公告:澳门威尼斯官方下载托管人更换后,
由澳门威尼斯官方下载管理人在
澳门威尼斯官方下载份额持有人大决
议生效

依照《信息披露办法》的有关规定

指定媒介
公告




6
)交接:原澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的,应当妥善保管澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载
托管业务资料,及时办理澳门威尼斯官方下载财产和托管业务移交手续,新任澳门威尼斯官方下载托
管人或临时澳门威尼斯官方下载托管人应当及时接收,并与澳门威尼斯官方下载管理人核对澳门威尼斯官方下载资产
总值和净值;



7
)审计:原澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会
计师事务
所对澳门威尼斯官方下载财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中
国证监会备案,审计费用从澳门威尼斯官方下载财产中列支。



14.3
澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人同时更换


14.3.1
提名:如果澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同时更换,由单独或合计
持有澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上的澳门威尼斯官方下载份额持有人提名新的澳门威尼斯官方下载管理人和基
金托管人。



14.3.2
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换分别按上述程序进行。



14.3.3
公告:新任澳门威尼斯官方下载管理人和新任澳门威尼斯官方下载托管人应在更换澳门威尼斯官方下载管理人



和澳门威尼斯官方下载托管人的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议生效后
依照《信息披露办法》
的有关规定
在指定媒介上联合公告。



14.4
新澳门威尼斯官方下载
管理人接收澳门威尼斯官方下载管理业务或新澳门威尼斯官方下载托管人接收澳门威尼斯官方下载财产和
澳门威尼斯官方下载托管业务前,原澳门威尼斯官方下载管理人或原澳门威尼斯官方下载托管人应继续履行相关职责,
并保证不做出对澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益造成损害的行为。



14.5
本部分关于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人更换条件和程序的约定,凡
是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则
修改导致相关内容被取消或变更的,澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人协商一
致并提前公告后,可直接对相应内容进行修改和调整,无需召开澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会审议。







第十五条
禁止行为


15.1
本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:


15.
1.1
澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人将其固有财产或者他人财产混同于基
金财产从事证券投资。



15.1.2
澳门威尼斯官方下载管理人不公平地对待其管理的不同澳门威尼斯官方下载财产,澳门威尼斯官方下载托管人
不公平地对待其托管的不同澳门威尼斯官方下载财产。



15.1.3
澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人利用澳门威尼斯官方下载财产为澳门威尼斯官方下载份额持有人以外
的第三人牟取利益。



15.1.4
澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人向澳门威尼斯官方下载份额持有人违规承诺收益或者
承担损失。



15.1.5
澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人对他人泄漏澳门威尼斯官方下载运作和管理过程中任
何尚未按法律法规规定的方式公开披露的信息。



15.1.6
澳门威尼斯官方下载管理人在没有充足资金的情况下向澳门威尼斯官方下载托管
人发出投资指
令和赎回、分红资金的划拨指令,或违规向澳门威尼斯官方下载托管人发出指令。



15.1.7
澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人在行政上、财务上不独立,其高级管
理人员和其他从业人员相互兼职。



15.1.8
澳门威尼斯官方下载托管人私自动用或处分澳门威尼斯官方下载财产,根据澳门威尼斯官方下载管理人的合法
指令、澳门威尼斯官方下载合同或托管协议的规定进行处分的除外。



15.1.9
澳门威尼斯官方下载财产用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2

违反规定
向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是
澳门威尼斯人官网注册证监会
另有规定的除外;



5
)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律
、行政
法规

澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动




15.1.10
法律法规和澳门威尼斯官方下载合同禁止的其他行为,以及依照法律、行政法
规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载
托管人从事的其他行为。







第十六条
澳门威尼斯官方下载托管协议的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算


16.1
托管协议的变更与终止


16.1.1
托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后
的托管协议,其内容不得与澳门威尼斯官方下载合同的规定有任何冲突。本托管协议
的变更应报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



16.1.2
澳门威尼斯官方下载托管协议终止的情形


发生以下情况,本托管协议终止:



1
)澳门威尼斯官方下载合同终止;



2
)澳门威尼斯官方下载托管人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载托管人接管基
金资产;



3
)澳门威尼斯官方下载管理人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载管理人接管基
金管理权;



4
)发生法律法规或澳门威尼斯官方下载合同规定的终止事项。



16.2
澳门威尼斯官方下载财产的清算


16.2.1
澳门威尼斯官方下载财产清算小组:



1
)自出现澳门威尼斯官方下载合同终止事由之日起
30
个工作日内成立清算组,基
金管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载清
算。




2
)澳门威尼斯官方下载财产清算小
组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、具有从事证

、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人
员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。




3
)在澳门威尼斯官方下载财产清算过程中,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应各自履行职
责,继续忠实、勤勉、尽责地履行澳门威尼斯官方下载合同和本托管协议规定的义务,
维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。




4
)澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分
配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



16.2.2
澳门威尼斯官方下载财产清算程序


澳门威尼斯官方下载合同终止,应当按法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的有关规定对澳门威尼斯官方下载财产进

清算。澳门威尼斯官方下载财产清算程序主要包括:



1
)澳门威尼斯官方下载合同终止情形发生后,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载财
产;




2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对
清算报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



16.2.3
清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载财产清算过程中发生的所
有合理费用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



16
.2.4
本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载财产按下列顺序清偿:



1
)支付清算费用;



2
)交纳所欠税款;



3
)清偿澳门威尼斯官方下载债务;



4
)根据澳门威尼斯官方下载合同终止日澳门威尼斯官方下载份额净值计算澳门威尼斯官方下载份额应计分配比例,
在此基础上,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的该类别澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。



澳门威尼斯官方下载财产未按前款(
1
)-(
3
)项规定清偿前,不分配给澳门威尼斯官方下载份额持
有人。



若因本澳门威尼斯官方下载所持有的资产在变现期内不能顺利变现的原则上需待所涉
及资产恢复交易或流动性满足要求或能够变现的
10
个交易日内进行变
现,但澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人协商一致采用其他方法或澳门威尼斯官方下载财产清
算小组认为对澳门威尼斯官方下载份额持有人
更为有利的方法或法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监
会另有规定的除外。



对于在变现期出现澳门威尼斯官方下载资产无法完全变现的情形,澳门威尼斯官方下载管理人可按照
澳门威尼斯官方下载合同约定的管理费率,并按照澳门威尼斯官方下载资产完全变现后的澳门威尼斯官方下载资产净
值计算管理费。具体安排以澳门威尼斯官方下载管理人届时公告为准。



16.2.5
澳门威尼斯官方下载财产清算的公告:


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经具有证
券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清
算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公



澳门威尼斯官方下载财产清
算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算
报告提示性公告登载在指定报刊上





16.2.6
澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。



16.2.
7
澳门威尼斯官方下载财产清算完毕后,澳门威尼斯官方下载托管人负责注销澳门威尼斯官方下载财产的资金账
户、证券账户、澳门威尼斯官网托管专户账户以及其他相关账户。澳门威尼斯官方下载管理人应
给予必要的配合。







第十七条
违约责任


17.1
如果澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不履行本托管协议或者履行本托管
协议不符合约定的,应当承担违约责任。



17.2
因托管协议当事人违约给澳门威尼斯官方下载财产或者澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损害
的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给澳门威尼斯官方下载财
产或者澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发
生下列情况,当事人可以免责:



1
)不可抗力;



2
)澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人按照当时有效的法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会
的规定作为或不作为而造成的损失等;



3
)澳门威尼斯官方下载管理人由于按照澳门威尼斯官方下载合同规定的投资原则而行使或不行使其
投资权而造成的损失等;



4
)计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒
攻击及其它非澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人原因造成的意外事故。



17.3
如果由于本协议一方当事人(以下简称
“违约方”)的违约行为给
澳门威尼斯官方下载财产或澳门威尼斯官方下载投资人造成损失,另一方当事人(以下简称“守约方”)
有权利并且有义务代表澳门威尼斯官方下载对违约方进行追偿;如果由于违约方的违
约行为导致守约方赔偿了该澳门威尼斯官方下载财产或澳门威尼斯官方下载投资人所遭受的损失,则
守约方有权向违约方追索,违约方应赔偿和补偿守约方由此发生的所
有成本、费用和支出,以及由此遭受的损失。



17.4
当事人一方违约,非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取
必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩
大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出
的合理费用由违约方
承担。



17.5
违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度
地保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应当
继续履行本协议。



17.6
由于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人不可控制的因素导致业务出现差错,
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行
检查,但是未能发现错误的,由此造成澳门威尼斯官方下载财产或投资人损失,澳门威尼斯官方下载
管理人和澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但是澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应
积极采取必要的措施减轻

消除由此造成的影响。



17.7
本协议所指损失均为直接损失。







第十八条
争议解决方式


18
.1
本协议及本协议项下各方的权利和义务适用中华人民共和国法律
(为本协议之目的,不包括香港、澳门和台湾法律),并按照中华人民
共和国法律解释




18.2
凡因本协议产生的及与本协议有关的争议,当事人双方均应协商
解决;协商不成的,应提交位于澳门威尼斯人真人棋牌市的澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员
会,按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。

仲裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌市。

仲裁
裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,除非仲裁裁决另有规定,
仲裁费用由败诉方承担。



18.3
争议处理期间,相关各方当事人应恪守各自职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行澳门威尼斯官方下载合同和托管协议规定的
义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有
人的合法权益。







第十九条
澳门威尼斯官方下载托管协议的效力


19.1
澳门威尼斯官方下载管理人在向澳门威尼斯人官网注册证监会申请发售澳门威尼斯官方下载份额时提交的托管协议
草案,应经托管协议当事人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表
人或授权代理人签字,协议当事人双方可能不时根据澳门威尼斯人官网注册证监会的意
见修改托管协议草案。托管协议以澳门威尼斯人官网注册证监会备案的文本为正式文本。



19.2
本托管协议签订后自澳门威尼斯官方下载合同成立之日起成立,自澳门威尼斯官方下载合同生效
之日起生效。本托管协议的有效期自其生效之日起至该澳门威尼斯官方下载财产清算
结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告之日止。



19.3
本托管协议自生效之日起对
托管协议当事人具有同等的法律约束
力。



19.4
本托管协议正本一式六份,除上报有关监管机构一式两份外,基
金管理人和澳门威尼斯官方下载托管人分别持有两份,每份具有同等的法律效力。







第二十条
澳门威尼斯官方下载托管协议的签订


20.1
本托管协议经澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人认可后,由该双方当事人在本
托管协议上加盖公章或合同专用章,并由各自的法定代表人或授权代理人
签字,并注明本托管协议的签订地点和签订日期。







第二十一条
不可抗力


21.1
如果本协议任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本协
议下的全部或部分义务,该义务的履行在不可抗力事件
妨碍其履行期
间应予中止。



21.2
声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过
书面形式将不可抗力事件的发生通知其他当事人,并
及时
向其他当事
人提供关于此种不可抗力事件的适当证据。声称不可抗力事件导致其
对本协议的履行在客观上成为不可能或不实际的一方,有责任尽一切
合理的努力消除或减轻此等不可抗力事件的影响。



21.3
不可抗力事件发生时,各方应立即通过友好协商决定如何执行本
协议。不可抗力事件或其影响终止或消除后,各方须立即恢复履行各
自在本协议项下的各项义务。



21.4
本条所述的不可抗力事件是指
不能预见、
不能避免并不能克服的
客观情况。






(本页以下无正文)






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各版头条