易方达标普生物科技指数(QDII)C人民币 : 易方达标普生物科技指数证券投资澳门威尼斯官方下载(LOF)澳门威尼斯官方下载合同

时间:2021年07月22日 12:25:24 澳门威尼斯登录地址
原标题:易方达标普生物科技指数(QDII)C人民币 : 易方达标普生物科技指数证券投资澳门威尼斯官方下载(LOF)澳门威尼斯官方下载合同


易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司


易方达标普生物科技指数证券投资澳门威尼斯官方下载
(LOF)澳门威尼斯官方下载合同


澳门威尼斯官方下载管理人:易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司
澳门威尼斯官方下载托管人:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


二〇二一年七月


目录

第一部分前言...............................................................................................................................1
第二部分释义...............................................................................................................................3
第三部分澳门威尼斯官方下载的基本情况..........................................................................................................10
第四部分澳门威尼斯官方下载份额的发售..........................................................................................................12
第五部分澳门威尼斯官方下载备案......................................................................................................................14
第六部分澳门威尼斯官方下载份额的上市交易..................................................................................................15
第七部分澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回..............................................................................................16
第八部分澳门威尼斯官方下载合同当事人及权利义务......................................................................................26
第九部分澳门威尼斯官方下载份额持有人大会..................................................................................................34
第十部分澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的更换条件和程序..........................................................42
第十一部分澳门威尼斯官方下载的托管..............................................................................................................44
第十二部分澳门威尼斯官方下载份额的登记结算..............................................................................................45
第十三部分澳门威尼斯官方下载的投资..............................................................................................................47
第十四部分澳门威尼斯官方下载的财产..............................................................................................................55
第十五部分澳门威尼斯官方下载资产估值..........................................................................................................56
第十六部分澳门威尼斯官方下载费用与税收......................................................................................................62
第十七部分澳门威尼斯官方下载的收益与分配..................................................................................................65
第十八部分澳门威尼斯官方下载的会计与审计..................................................................................................67
第十九部分澳门威尼斯官方下载的信息披露......................................................................................................68
第二十部分澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算..........................................................74
第二十一部分违约责任..............................................................................................................76
第二十二部分争议的处理和适用的法律..................................................................................78
第二十三部分澳门威尼斯官方下载合同的效力..................................................................................................79
第二十四部分其他事项..............................................................................................................80
第二十五部分澳门威尼斯官方下载合同内容摘要..............................................................................................81


1


第一部分前言

一、订立本澳门威尼斯官方下载合同的目的、依据和原则


1、订立本澳门威尼斯官方下载合同的目的是保护投资人合法权益,明确澳门威尼斯官方下载合同当事人的
权利义务,规范澳门威尼斯官方下载运作。



2、订立本澳门威尼斯官方下载合同的依据是《中华人民共和国民法典》
(以下简称
“《民法
典》
”)、《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》
(以下简称
“《澳门威尼斯官方下载法》
”)、《公开募
集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《合格境内机构投资
者境外证券投资管理试行办法》、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资
管理试行办法〉有关问题的通知》、《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载销售机构监督管理办
法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》(以
下简称
“《信息披露办法》
”) 、《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理
规定》(以下简称
“《管理规定》
”)、《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作指引第
3号
——指数澳门威尼斯官方下载指引》(以下简称“《指数澳门威尼斯官方下载指引》”)和其他有关法律法规。



3、订立本澳门威尼斯官方下载合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。


二、澳门威尼斯官方下载合同是规定澳门威尼斯官方下载合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
他与澳门威尼斯官方下载相关的涉及澳门威尼斯官方下载合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
澳门威尼斯官方下载合同有冲突,均以澳门威尼斯官方下载合同为准。澳门威尼斯官方下载合同当事人按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。


澳门威尼斯官方下载合同的当事人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人。澳门威尼斯官方下载投
资人自依本澳门威尼斯官方下载合同取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和本澳门威尼斯官方下载合同的当事
人,其持有澳门威尼斯官方下载份额的行为本身即表明其对澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受。


三、投资者认购、申购确认人民币澳门威尼斯官方下载份额和赎回确认人民币澳门威尼斯官方下载份额均以
人民币计算,认购、申购确认美元澳门威尼斯官方下载份额和赎回确认美元澳门威尼斯官方下载份额均以美元计
算;在本澳门威尼斯官方下载存续期间,由澳门威尼斯官方下载投资者自行承担汇率变动风险。


四、易方达标普生物科技指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)由澳门威尼斯官方下载管理人依照《基
金法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定募集,并经澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会
(以下简称
“澳门威尼斯人官网注册证监会”)注册。


1


澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的注册,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的投资价值、市场前
景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本澳门威尼斯官方下载没有风险。


澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产,
但不保证投资于本澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。


本澳门威尼斯官方下载为指数澳门威尼斯官方下载,投资者投资于本澳门威尼斯官方下载面临跟踪误差控制未达约定目标、
指数编制机构停止威尼斯人赌博、成份券停牌等潜在风险,详见本澳门威尼斯官方下载招募说明书。


五、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人在本澳门威尼斯官方下载合同之外披露涉及本澳门威尼斯官方下载的信息,其
内容涉及界定澳门威尼斯官方下载合同当事人之间权利义务关系的,如与澳门威尼斯官方下载合同有冲突,以基
金合同为准。


六、本澳门威尼斯官方下载按照澳门威尼斯人官网注册法律法规成立并运作,若澳门威尼斯官方下载合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。


2


第二部分释义

在本澳门威尼斯官方下载合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载:指易方达标普生物科技指数证券投资澳门威尼斯官方下载(LOF)
2、澳门威尼斯官方下载管理人:指易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司
3、澳门威尼斯官方下载托管人:指澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司
4、境外托管人:指符合法律法规规定的条件,根据澳门威尼斯官方下载托管人与其签订的

合同,为本澳门威尼斯官方下载提供境外资产托管威尼斯人赌博的境外金融机构
5、澳门威尼斯官方下载合同或本澳门威尼斯官方下载合同:指《易方达标普生物科技指数证券投资澳门威尼斯官方下载(LOF)
澳门威尼斯官方下载合同》及对本澳门威尼斯官方下载合同的任何有效修订和补充


6、托管协议:指澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人就本澳门威尼斯官方下载签订之《易方达标普生
物科技指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充


7、招募说明书:指《易方达标普生物科技指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)招募
说明书》及其更新
8、澳门威尼斯官方下载产品资料概要:指《易方达标普生物科技指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)
澳门威尼斯官方下载产品资料概要》及其更新
9、澳门威尼斯官方下载份额发售公告:指《易方达标普生物科技指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)
澳门威尼斯官方下载份额发售公告》
10、法律法规:指澳门威尼斯人官网注册现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对澳门威尼斯官方下载合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


11、《澳门威尼斯官方下载法》:指
2003年
10月
28日第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,
2012年
12月
28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订,自
2013年
6月
1日起实施的《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载
法》及颁布机关对其不时做出的修订


12、《销售办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2020年
8月
28日颁布、同年
10月
1日实
施的《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订


13、《信息披露办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2019年
7月
26日颁布、同年
9月
1

3


日实施的《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
14、《运作办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2014年
7月
7日颁布、同年
8月
8日实施
的《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


15、《管理规定》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2017年
8月
31日颁布、同年
10月
1日实
施的《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
做出的修订


16、《试行办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会于
2007年
6月
18日公布、自同年
7

5日起实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关
对其不时做出的修订


17、《通知》:指澳门威尼斯人官网注册证监会于
2007年
6月
18日公布、自同年
7月
5日起
实施的《关于实施
<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法
>有关问题
的通知》及颁布机关对其不时做出的修订


18、《指数澳门威尼斯官方下载指引》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2021年
1月
22日颁布、同年
2月
1
日实施的《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作指引第
3号——指数澳门威尼斯官方下载指引》及颁布机
关对其不时做出的修订


19、澳门威尼斯人官网注册证监会:指澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会
20、澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构:指澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网和
/或澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网业监督管理委员


21、外管局:指国家澳门威尼斯人登入官网管理局
22、澳门威尼斯官方下载合同当事人:指受澳门威尼斯官方下载合同约束,根据澳门威尼斯官方下载合同享有权利并承担义

务的法律主体,包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人
23、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的自然人
24、机构投资者:指依法可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
25、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在澳门威尼斯人官网注册境内
依法募集的证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人官网注册境外的机构投资者
26、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

4


及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他投资人的合称


27、澳门威尼斯官方下载份额持有人:指依澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书合法取得澳门威尼斯官方下载份额的投资



28、澳门威尼斯官方下载销售业务:指澳门威尼斯官方下载管理人或销售机构宣传推介澳门威尼斯官方下载,发售澳门威尼斯官方下载份额,
办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。



29、销售机构:指易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司以及符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册证
监会规定的其他条件,取得澳门威尼斯官方下载销售业务资格并与澳门威尼斯官方下载管理人签订了澳门威尼斯官方下载销售服
务协议,办理澳门威尼斯官方下载销售业务的机构


30、登记结算业务:指澳门威尼斯官方下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
包括投资人澳门威尼斯官方下载账户和
/或威尼斯人官网注册小游戏证券账户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额登记、澳门威尼斯官方下载销
售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册和
办理非交易过户等


31、登记结算机构:指办理登记业务的机构。澳门威尼斯官方下载的登记结算机构为易方达
澳门威尼斯官方下载管理有限公司或接受易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司委托代为办理登记业务的机
构。本澳门威尼斯官方下载
A类人民币份额的登记结算机构为澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司,A
类美元份额、C类美元份额、C类人民币份额的登记结算机构为易方达澳门威尼斯官方下载管理
有限公司


32、登记结算系统:指澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司开放式澳门威尼斯官方下载登记结算
系统


33、证券登记系统:指澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司威尼斯人官网注册小游戏分公司证券登记
系统


34、开放式澳门威尼斯官方下载账户或澳门威尼斯官方下载账户:指登记结算机构为投资人开立的、记录其
持有的、澳门威尼斯官方下载管理人所管理的场外份额余额及其变动情况的账户,其中场外
A
类人民币份额记录在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司开立的澳门威尼斯官方下载账户并登记在
澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的登记结算系统,场内
A类人民币份额记录在
澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人官网注册小游戏证券账户并登记在澳门威尼斯人官网注册结算威尼斯人官网注册小游戏分公司证券登记系统,A类
美元份额、C类美元份额、C类人民币份额记录在易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司开立
的澳门威尼斯官方下载账户并登记在易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司的注册登记系统


35、威尼斯人官网注册小游戏证券账户:指在澳门威尼斯人官网注册结算威尼斯人官网注册小游戏分公司开设的威尼斯人官网注册小游戏证券交易所人民币

5


普通澳门威尼斯官方账户(即
A股账户)或证券投资澳门威尼斯官方下载账户,本澳门威尼斯官方下载的场内
A类人民币
澳门威尼斯官方下载份额记录在该账户并登记在证券登记系统


36、澳门威尼斯官方下载交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额变动及结余情况的账户


37、澳门威尼斯官方下载合同生效日:指澳门威尼斯官方下载募集达到法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同规定的条件,
澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续完毕,并获得澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认的
日期


38、澳门威尼斯官方下载合同终止日:指澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载合同终止事由出现后,澳门威尼斯官方下载财
产清算完毕,清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并予以公告的日期


39、澳门威尼斯官方下载募集期:指自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过
3个月


40、存续期:指澳门威尼斯官方下载合同生效至终止之间的不定期期限


41、工作日:指上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日


42、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日


43、T+n日:指自
T日起第
n个工作日(不包含
T日) ,n为自然数


44、开放日:指为投资人办理澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回或其他业务的工作日


45、开放时间:指开放日澳门威尼斯官方下载接受申购、赎回或其他交易的时间段


46、《业务规则》:指威尼斯人官网注册小游戏证券交易所、登记结算机构、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载
销售机构的相关业务规则,由澳门威尼斯官方下载管理人和投资者共同遵守


47、场内:通过具有相应业务资格的威尼斯人官网注册小游戏证券交易所会员单位利用威尼斯人官网注册小游戏证券
交易所交易系统办理本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场
所。通过该等场所办理澳门威尼斯官方下载份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、
场内赎回


48、场外:指威尼斯人官网注册小游戏证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其
他交易系统办理本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额认购、申购和赎回业务的澳门威尼斯官方下载销售机构和场所。

通过该等场所办理澳门威尼斯官方下载份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场
外赎回


49、场外份额:指登记在登记结算系统下的
A类人民币份额和登记在易方

6


达澳门威尼斯官方下载管理有限公司注册登记系统下的
C类人民币份额,A类美元份额、C类美

元份额


50、场内份额:指登记在证券登记系统下的
A类人民币份额


51、澳门威尼斯官方下载份额类别:指本澳门威尼斯官方下载将澳门威尼斯官方下载份额分为不同的类别。在投资人申购基
金时收取申购费用,并不再从本类别澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费的澳门威尼斯官方下载份额,称

A类澳门威尼斯官方下载份额;从本类澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费,并不收取申购费用的基
金份额,称为
C类澳门威尼斯官方下载份额。在每一份额类别内,根据申购、赎回计价币种的
不同,分为人民币澳门威尼斯官方下载份额和美元澳门威尼斯官方下载份额。以人民币计价并进行申购、赎回的
份额类别,称为人民币澳门威尼斯官方下载份额;以美元计价并进行申购、赎回的份额类别,称
为美元澳门威尼斯官方下载份额(特指美元现汇澳门威尼斯官方下载份额)


52、认购:指在澳门威尼斯官方下载募集期内,投资人申请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


53、申购:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申
请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


54、赎回:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载份额持有人按澳门威尼斯官方下载合同规定的条件要求
将澳门威尼斯官方下载份额兑换为现金的行为


55、澳门威尼斯官方下载转换:指澳门威尼斯官方下载份额持有人按照本澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯官方下载管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有澳门威尼斯官方下载管理人管理的、某一澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额转换为基
金管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为


56、转托管:指澳门威尼斯官方下载份额持有人在本澳门威尼斯官方下载的不同销售机构之间实施的变更所
持澳门威尼斯官方下载份额销售机构的操作。对于
A类人民币澳门威尼斯官方下载份额,转托管包括系统内转托
管和跨系统转托管


57、系统内转托管:澳门威尼斯官方下载份额持有人将持有的
A类人民币澳门威尼斯官方下载份额在登记
结算系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单
元)之间进行转登记的行为,以及澳门威尼斯官方下载份额持有人将持有的
A类美元份额、
C
类美元份额和
C类人民币份额在易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司注册登记系统内不同
销售机构之间进行转托管的行为


58、跨系统转托管:澳门威尼斯官方下载份额持有人将持有的
A类人民币澳门威尼斯官方下载份额在登记
结算系统和证券登记系统间进行转登记的行为。除非澳门威尼斯官方下载管理人另行公告,本基
金不支持澳门威尼斯官方下载份额持有人将持有的澳门威尼斯官方下载份额在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司

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的证券登记系统或登记结算系统与易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司注册登记系统之间
进行转托管


59、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定澳门威尼斯人电子正网账
户内自动完成扣款及受理澳门威尼斯官方下载申购申请的一种投资方式


60、巨额赎回:指本澳门威尼斯官方下载单个开放日,澳门威尼斯官方下载净赎回申请
(赎回申请份额总数
加上澳门威尼斯官方下载转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%

61、上市交易:指投资者通过证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖
A
类人民币澳门威尼斯官方下载份额的行为


62、《上市交易公告书》:指《易方达标普生物科技指数证券投资澳门威尼斯官方下载
(LOF)上市交易公告书》


63、元:如无特指,指人民币元


64、人民币:指澳门威尼斯人官网注册法定货币及法定货币单位


65、美元:指澳门威尼斯人真人博彩娱乐法定货币及法定货币单位


66、澳门威尼斯官方下载收益:指澳门威尼斯官方下载投资所得红利、股息、澳门威尼斯官网利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本和费用的节约


67、澳门威尼斯官方下载资产总值:指澳门威尼斯官方下载拥有的各类有价证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应收
申购款及其他资产的价值总和


68、澳门威尼斯官方下载资产净值:指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值


69、澳门威尼斯官方下载份额净值:
A类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值指以估值日
A类
澳门威尼斯官方下载资产净值除以估值日
A类澳门威尼斯官方下载份额余额后得出的单位澳门威尼斯官方下载份额的价值,估
值日
A类澳门威尼斯官方下载份额余额为估值日
A类各币种澳门威尼斯官方下载份额余额的合计数;
A类美元
澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值以
A类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础,按照
估值日的估值汇率进行折算;
C类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值指以估值日
C
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载资产净值除以估值日
C类澳门威尼斯官方下载份额余额后得出的单位澳门威尼斯官方下载份
额的价值;估值日
C类澳门威尼斯官方下载份额余额为估值日
C类各币种澳门威尼斯官方下载份额余额的合计
数;
C类美元澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值以
C类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值为
基础,按照估值日的估值汇率进行折算

8


70、澳门威尼斯官方下载资产估值:指计算评估澳门威尼斯官方下载资产和负债的价值,以确定澳门威尼斯官方下载资产净
值和澳门威尼斯官方下载份额净值的过程


71、指定媒介:指澳门威尼斯人官网注册证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载托管人网站、澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露
网站)等媒介


72、澳门威尼斯官方下载份额折算:指澳门威尼斯官方下载管理人根据澳门威尼斯官方下载运作的需要,在澳门威尼斯官方下载资产净值不
变的前提下,按照一定比例调整澳门威尼斯官方下载份额总额及澳门威尼斯官方下载份额净值


73、境外投资顾问:指符合《试行办法》规定的条件,根据合同为澳门威尼斯官方下载管理
人境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等威尼斯人赌博并取得收入的境外金
融机构


74、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件


75、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10 个交易日以上的逆回购
与澳门威尼斯人电子正网定期存款(含协议约定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、停牌澳门威尼斯官方、流通受
限的威尼斯人官网开户网址及非公开发行澳门威尼斯官方、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的澳门威尼斯官网等

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第三部分澳门威尼斯官方下载的基本情况

一、澳门威尼斯官方下载名称
易方达标普生物科技指数证券投资澳门威尼斯官方下载(LOF)


二、澳门威尼斯官方下载的类别
澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载


三、澳门威尼斯官方下载的运作方式
契约型、上市开放式


四、上市交易所
威尼斯人官网注册小游戏证券交易所


五、标的指数
标普生物科技精选行业指数(价格指数)


六、澳门威尼斯官方下载的投资目标
紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。



七、澳门威尼斯官方下载的最低募集份额总额
本澳门威尼斯官方下载的最低募集份额总额为
2亿份,澳门威尼斯官方下载募集金额(美元金额需折算为人
民币)不少于
2 亿元。


八、澳门威尼斯官方下载份额面值和认购费用
本澳门威尼斯官方下载人民币澳门威尼斯官方下载份额发售面值为人民币
1.00元。美元澳门威尼斯官方下载份额的初始面
值的计算方法详见招募说明书。

本澳门威尼斯官方下载认购费具体费率按招募说明书的规定执行。


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九、澳门威尼斯官方下载存续期限

不定期

十、澳门威尼斯官方下载份额类别

本澳门威尼斯官方下载将澳门威尼斯官方下载份额分为不同的类别。在投资人申购澳门威尼斯官方下载时收取申购费用,并
不再从本类别澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费的澳门威尼斯官方下载份额,称为
A类澳门威尼斯官方下载份额;从
本类澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费,并不收取申购费用的澳门威尼斯官方下载份额,称为
C类基
金份额。在每一份额类别内,根据申购、赎回计价币种的不同,分为人民币澳门威尼斯官方下载
份额和美元澳门威尼斯官方下载份额。以人民币计价并进行申购、赎回的份额类别,称为人民币
澳门威尼斯官方下载份额;以美元计价并进行申购、赎回的份额类别,称为美元澳门威尼斯官方下载份额(特指
美元现汇澳门威尼斯官方下载份额,下同)。


本澳门威尼斯官方下载对
A类人民币份额、A类美元份额、C类人民币份额、C类美元份额
分别设置代码,分别披露澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。所有类别的人民币
澳门威尼斯官方下载份额和美元澳门威尼斯官方下载份额合并投资运作,共同承担投资换汇产生的费用。投资者
在申购澳门威尼斯官方下载份额时可自行选择澳门威尼斯官方下载份额类别,并交付相应币种的款项。


除非澳门威尼斯官方下载管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务,本澳门威尼斯官方下载不同澳门威尼斯官方下载
份额类别之间不得互相转换。在未来市场和技术成熟时,本澳门威尼斯官方下载可增设美元现钞
或其他外币种类的澳门威尼斯官方下载份额,通过指定的销售渠道接受投资者申购与赎回,该事
项无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议批准。美元现钞或其他外币种类的澳门威尼斯官方下载份额
申赎的原则、费用等业务规则届时由澳门威尼斯官方下载管理人确定并提前公告。


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第四部分澳门威尼斯官方下载份额的发售

一、澳门威尼斯官方下载份额的发售时间、发售方式、发售对象、募集目标


1、发售时间

自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起最长不得超过
3个月,具体发售时间见澳门威尼斯官方下载份额发售
公告。



2、发售方式

通过各销售机构的澳门威尼斯官方下载销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见澳门威尼斯官方下载份
额发售公告以及澳门威尼斯官方下载管理人届时发布的变更销售机构的相关公告。


本澳门威尼斯官方下载通过场内、场外两种方式公开发售。在澳门威尼斯官方下载募集阶段,本澳门威尼斯官方下载将针对
人民币澳门威尼斯官方下载份额和美元澳门威尼斯官方下载份额设置不同的认购代码在场外和场内同时募集。其
中,美元澳门威尼斯官方下载份额在场外发售,人民币澳门威尼斯官方下载份额在场外和场内同时发售。


(1)场外发售
场外认购将通过各销售机构的澳门威尼斯官方下载销售网点或按销售机构提供的其他方式
公开发售,各销售机构的具体名单见《澳门威尼斯官方下载份额发售公告》以及澳门威尼斯官方下载管理人届时
发布的相关公告。


(2)场内发售
场内认购将通过具有澳门威尼斯官方下载销售业务资格,且经威尼斯人官网注册小游戏证券交易所及其指定的登
记结算机构认可的会员单位发售(具体名单详见《澳门威尼斯官方下载份额发售公告》或相关业
务公告)。本澳门威尼斯官方下载认购期结束前获得澳门威尼斯官方下载销售业务资格的会员单位也可办理场内
发售。


(3)通过场外认购的人民币澳门威尼斯官方下载份额登记在注册登记系统澳门威尼斯官方下载份额持有人
开放式澳门威尼斯官方下载账户下;通过场内认购的人民币澳门威尼斯官方下载份额登记在证券登记系统澳门威尼斯官方下载份
额持有人威尼斯人官网注册小游戏证券账户下;通过场外认购的美元澳门威尼斯官方下载份额的登记结算机构为易方
达澳门威尼斯官方下载管理有限公司。

(4)本澳门威尼斯官方下载认购采取全额缴款认购的方式。澳门威尼斯官方下载投资者在募集期内可多次
认购,认购一经受理不得撤销。

(5)澳门威尼斯官方下载销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表
销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构的确认结果为准。对
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于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。

3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他投

资人。

4、募集目标
本澳门威尼斯官方下载可依据澳门威尼斯人官网注册证监会和外管局核准的额度(美元额度需折算为人民币)

设定澳门威尼斯官方下载募集上限,并在《招募说明书》或相关公告中列示。澳门威尼斯官方下载合同生效后,
澳门威尼斯官方下载的资产规模不受上述限制,但澳门威尼斯官方下载管理人有权根据澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人登入官网额度控制澳门威尼斯官方下载
申购规模并暂停澳门威尼斯官方下载的申购。


二、澳门威尼斯官方下载份额的认购
1、认购费用
本澳门威尼斯官方下载的认购费率由澳门威尼斯官方下载管理人决定,并在招募说明书中列示。澳门威尼斯官方下载认购费

用不列入澳门威尼斯官方下载财产。

2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为澳门威尼斯官方下载份额归澳门威尼斯官方下载份额持有人

所有,其中利息转份额以登记结算机构的记录为准。

3、澳门威尼斯官方下载认购份额的计算
澳门威尼斯官方下载认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

4、认购份额余额的处理方式
澳门威尼斯官方下载认购份额余额的处理方式在《招募说明书》中列示。

三、澳门威尼斯官方下载份额认购金额的限制
1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、澳门威尼斯官方下载管理人可以对每个澳门威尼斯官方下载交易账户的认购金额进行限制,具体限制请

参看招募说明书或相关公告。

3、澳门威尼斯官方下载管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。


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第五部分澳门威尼斯官方下载备案

一、澳门威尼斯官方下载备案的条件

本澳门威尼斯官方下载自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起
3个月内,在澳门威尼斯官方下载募集份额总额不少于
2亿份,
澳门威尼斯官方下载募集金额(美元金额需折算为人民币)不少于
2亿元人民币且澳门威尼斯官方下载认购人数
不少于
200人的条件下,澳门威尼斯官方下载管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基
金发售,并在
10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起
10日内,
向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续。


澳门威尼斯官方下载募集达到澳门威尼斯官方下载备案条件的,自澳门威尼斯官方下载管理人办理完毕澳门威尼斯官方下载备案手续并取得
澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认之日起,《澳门威尼斯官方下载合同》生效;否则《澳门威尼斯官方下载合同》不生效。基
金管理人在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日对《澳门威尼斯官方下载合同》生效事宜予以公告。

澳门威尼斯官方下载管理人应将澳门威尼斯官方下载募集期间募集的资金存入专门账户,在澳门威尼斯官方下载募集行为结束前,
任何人不得动用。


二、澳门威尼斯官方下载合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满,未满足募集生效条件,澳门威尼斯官方下载管理人应当承担下列责任:


1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;


2、在澳门威尼斯官方下载募集期限届满后
30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计澳门威尼斯人电子正网同
期活期存款利息。



3、如澳门威尼斯官方下载募集失败,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及销售机构不得请求报酬。

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和销售机构为澳门威尼斯官方下载募集支付之一切费用应由各方各自承
担。


三、澳门威尼斯官方下载存续期内的澳门威尼斯官方下载份额持有人数量和资产规模

《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,连续二十个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满二百
人或者澳门威尼斯官方下载资产净值低于五千万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在定期报告中予以披
露;连续六十个工作日出现前述情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会报告并提
出解决方案,如转换运作方式、与其他澳门威尼斯官方下载合并或者终止澳门威尼斯官方下载合同等,并召开基
金份额持有人大会进行表决。


法律法规或澳门威尼斯官方下载合同另有规定时,从其规定。


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第六部分澳门威尼斯官方下载份额的上市交易

一、澳门威尼斯官方下载份额的上市
本澳门威尼斯官方下载
A类人民币澳门威尼斯官方下载份额已于
2016年
12月
27日在威尼斯人官网注册小游戏证券交易所上市

交易。

二、上市交易的澳门威尼斯官方下载份额
澳门威尼斯官方下载上市后,登记在证券登记系统中的场内
A类人民币澳门威尼斯官方下载份额可直接在

威尼斯人官网注册小游戏证券交易所上市交易;登记在登记结算系统中的场外
A类人民币澳门威尼斯官方下载份额

通过办理跨系统转托管业务将澳门威尼斯官方下载份额转至证券登记系统后,方可上市交易。

三、上市交易的规则
本澳门威尼斯官方下载
A类人民币份额在威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的上市交易需遵循《威尼斯人官网注册小游戏证券交

易所证券投资澳门威尼斯官方下载上市规则》、《威尼斯人官网注册小游戏证券交易所交易规则》等有关规定。

四、上市交易的费用
A类人民币份额上市交易的费用按照威尼斯人官网注册小游戏证券交易所有关规定办理。

五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
A类人民币份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等事项按照《基

金法》相关规定和威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的相关规定执行。具体情况见澳门威尼斯官方下载管理人届时

相关公告。

六、其他
1、相关法律法规、《业务规则》、澳门威尼斯人官网注册证监会及威尼斯人官网注册小游戏证券交易所对澳门威尼斯官方下载上市

交易的规则等相关规定内容进行调整的,《澳门威尼斯官方下载合同》可相应予以修改,此事项
无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。

2、若威尼斯人官网注册小游戏证券交易所、登记结算机构增加了澳门威尼斯官方下载上市交易的新功能,本基
金可以增加相应功能,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



3、在不违反法律法规及不损害澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的前提下,本澳门威尼斯官方下载可以
申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会审议。


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第七部分澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回

本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。投资者可通过场外
方式申购与赎回场外
A类人民币澳门威尼斯官方下载份额、A类美元澳门威尼斯官方下载份额、C类人民币澳门威尼斯官方下载
份额和
C类美元澳门威尼斯官方下载份额,通过场内方式申购与赎回场内
A类人民币澳门威尼斯官方下载份额。


一、申购和赎回场所

本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回将通过销售机构进行。其中,场外人民币澳门威尼斯官方下载份额和美
元澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回场所为场外澳门威尼斯官方下载销售机构的澳门威尼斯官方下载销售网点;场内人民币
澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回场所为具有澳门威尼斯官方下载销售业务资格,且经威尼斯人官网注册小游戏证券交易所及其
指定的登记结算机构认可的会员单位。


具体的销售机构将由澳门威尼斯官方下载管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。澳门威尼斯官方下载
管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在澳门威尼斯官方下载管理人网站公示。澳门威尼斯官方下载投资者
应当在销售机构办理澳门威尼斯官方下载销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回。


二、申购和赎回的开放日及时间


1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回。申购和赎回的开放日为上海证
券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所和澳门威尼斯人真人博彩娱乐主要证券交易所同时开放交易的每个工作日
(澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停申购或赎回时除外)。开放日的具体业务办理时间在《招
募说明书》或相关公告中载明。


澳门威尼斯官方下载合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其
他特殊情况或根据业务需要,澳门威尼斯官方下载管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进
行相应的调整,但应在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。



2、申购、赎回开始日及业务办理时间

澳门威尼斯官方下载管理人可根据实际情况依法决定本澳门威尼斯官方下载开始办理申购的具体日期,具体
业务办理时间在申购开始公告中规定。


澳门威尼斯官方下载管理人自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起不超过
3个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。


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在确定申购开始与赎回开始时间后,澳门威尼斯官方下载管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。


澳门威尼斯官方下载管理人不得在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期或者时间办理澳门威尼斯官方下载份额的申购
或者赎回或者转换。投资人在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记结算机构确认接受的,其澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格为下一开放日
该类澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格。


三、申购与赎回的原则


1、“未知价
”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的对应份额类
别的澳门威尼斯官方下载份额净值为基准进行计算,其中
C类任一币种份额首笔申购当日为
C
类人民币份额和
C类美元份额的首笔申购日,C类人民币份额于首笔申购日的申
购价格为当日
A类人民币份额的澳门威尼斯官方下载份额净值,
C类美元份额于首笔申购日的
申购价格为当日
A类美元份额的澳门威尼斯官方下载份额净值;


2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3、当日的申购与赎回申请可以在澳门威尼斯官方下载管理人规定的时间以内撤销;


4、场外澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回时,除指定赎回外,澳门威尼斯官方下载管理人按先进先出的
原则,对该持有人账户在该销售机构托管的澳门威尼斯官方下载份额进行处理,即先确认的份额
先赎回,后确认的份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;


5、投资者申购、赎回场内澳门威尼斯官方下载份额时,需遵守威尼斯人官网注册小游戏证券交易所和登记结算
机构的相关《业务规则》。若相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所或登
记结算机构对申购、赎回业务等规则有新的规定,按新规定执行。


澳门威尼斯官方下载管理人可在不违反法律法规的情况下,对上述原则进行调整。澳门威尼斯官方下载管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


四、申购与赎回的程序


1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。



2、申购和赎回的款项支付

投资者申购人民币澳门威尼斯官方下载份额时从人民币账户缴款,赎回人民币澳门威尼斯官方下载份额时,
赎回款划往投资者人民币账户。投资者申购美元澳门威尼斯官方下载份额时从美元账户缴款,赎

17


回美元澳门威尼斯官方下载份额时,赎回款划往投资者美元账户。


投资人申购澳门威尼斯官方下载份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申
购成立;登记结算机构确认澳门威尼斯官方下载份额时,申购生效。


澳门威尼斯官方下载份额持有人递交赎回申请,赎回成立,赎回是否生效以登记结算机构确
认为准。澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回申请成功后,澳门威尼斯官方下载管理人将指示澳门威尼斯官方下载托管人在法律
法规规定的期限内向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付赎回款项。如国家澳门威尼斯人登入官网局相关规定有变
更或本澳门威尼斯官方下载境外投资主要市场的交易清算规则有变更、澳门威尼斯官方下载境外投资主要市场及
澳门威尼斯人登入官网市场休市或暂停交易、交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银
行数据交换系统故障或其它非澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人所能控制的因素影响业
务处理流程,则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或本澳门威尼斯官方下载合同
载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本澳门威尼斯官方下载
合同有关条款处理。



3、申购和赎回申请的确认

澳门威尼斯官方下载管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日),在正常情况下,本澳门威尼斯官方下载登记结算机构在
T+2日内对该交易
的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应及时到销售网点柜台或以销
售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项本金退
还给投资人。


销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记结算机构的确认结果
为准。对于申购申请及申购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法
权利。


澳门威尼斯官方下载管理人在不违反法律法规的前提下,可对上述程序规则进行调整。澳门威尼斯官方下载
管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。


五、申购和赎回的数量限制


1、澳门威尼斯官方下载管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额、最高金额
以及每次赎回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。



2、澳门威尼斯官方下载管理人可以规定投资人每个澳门威尼斯官方下载交易账户的最低澳门威尼斯官方下载份额余额,具

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体规定请参见招募说明书或相关公告。



3、澳门威尼斯官方下载管理人可以规定单个投资人累计持有的澳门威尼斯官方下载份额上限、单日或单笔
申购金额上限,具体规定请参见招募说明书或相关公告。



4、澳门威尼斯官方下载管理人有权规定本澳门威尼斯官方下载的总规模限额,以及单日申购金额上限和净
申购比例上限,具体规定请参见招募说明书或相关公告。



5、当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
澳门威尼斯官方下载管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停澳门威尼斯官方下载申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权
益。具体请参见相关公告。



6、澳门威尼斯官方下载管理人可在不违反法律法规的情况下,调整上述规定申购金额和赎
回份额的数量限制,或者新增澳门威尼斯官方下载规模控制措施。澳门威尼斯官方下载管理人必须在调整前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


六、申购和赎回的价格、费用及其用途


1、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的对应份额类别的澳门威尼斯官方下载份额净值
为基准进行计算。本澳门威尼斯官方下载各类份额净值的计算,保留到小数点后
4位,小数点后

5位四舍五入,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。遇特殊情况,澳门威尼斯官方下载管
理人可以适当延迟计算或公告。



2、申购份额的计算及余额的处理方式:本澳门威尼斯官方下载申购份额的计算详见《招募
说明书》。本澳门威尼斯官方下载
A类澳门威尼斯官方下载份额的申购费率由澳门威尼斯官方下载管理人决定,并在招募说明书
中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的对应份额类别的澳门威尼斯官方下载份额净值,
有效份额单位为份。



3、赎回金额的计算及处理方式:本澳门威尼斯官方下载赎回金额的计算详见《招募说明书》。

本澳门威尼斯官方下载的赎回费率由澳门威尼斯官方下载管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际确认的有效赎回份额乘以当日对应份额类别的澳门威尼斯官方下载份额净值并扣除相应的费
用。人民币澳门威尼斯官方下载份额赎回金额单位为元,美元澳门威尼斯官方下载份额赎回金额单位为美元。



4、本澳门威尼斯官方下载
C类人民币份额、C类美元份额不收取申购费,A类人民币份额、A
类美元份额申购费用由投资人承担,不列入澳门威尼斯官方下载财产。



5、赎回费用由赎回澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,在澳门威尼斯官方下载份额持有人赎
回澳门威尼斯官方下载份额时收取。所收取的赎回费归入澳门威尼斯官方下载财产的比例不得低于法律法规或中

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国证监会规定的比例下限,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。澳门威尼斯官方下载管理
人对持续持有期少于
7 日的投资者收取不低于
1.5%的赎回费,并将上述赎回费
全额计入澳门威尼斯官方下载财产。



6、本澳门威尼斯官方下载
A类人民币份额、A类美元份额的申购费率,各类澳门威尼斯官方下载份额申购
份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由澳门威尼斯官方下载管
理人根据澳门威尼斯官方下载合同的规定确定,并在招募说明书中列示。澳门威尼斯官方下载管理人可以在澳门威尼斯官方下载
合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



7、澳门威尼斯官方下载管理人可以在不违反法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同约定的情况下根据市
场情况制定澳门威尼斯官方下载促销计划,针对澳门威尼斯官方下载投资者定期和不定期地开展澳门威尼斯官方下载促销活动。

在澳门威尼斯官方下载促销活动期间,澳门威尼斯官方下载管理人可以适当调低澳门威尼斯官方下载销售费率,或针对特定渠道、
特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。


七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可拒绝或暂停接受投资人的某一类币种或多类

币种份额申购申请:
1、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作。

2、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时。

3、本澳门威尼斯官方下载进行交易的主要证券交易市场或澳门威尼斯人登入官网市场交易时间非正常停市。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时。

5、澳门威尼斯官方下载资产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或其他可

能对澳门威尼斯官方下载业绩产生负面影响,或澳门威尼斯官方下载管理人认定的其他损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益的情形。



6、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、登记结算机构、销售机构、支付结算机构等
因异常情况导致澳门威尼斯官方下载销售系统、澳门威尼斯官方下载销售支付结算系统、澳门威尼斯官方下载登记系统、澳门威尼斯官方下载会
计系统等无法正常运行。



7、澳门威尼斯官方下载资产规模或者份额数量达到了澳门威尼斯官方下载管理人规定的上限(澳门威尼斯官方下载管理人

可根据外管局的审批及市场情况进行调整)时。

8、澳门威尼斯官方下载管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有澳门威尼斯官方下载
份额的比例达到或者超过
50%,或者变相规避
50%集中度的情形时。


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9、当一笔新的申购申请被确认成功,使本澳门威尼斯官方下载总规模超过澳门威尼斯官方下载管理人规定
的本澳门威尼斯官方下载总规模上限时;或使本澳门威尼斯官方下载单日申购金额或净申购比例超过澳门威尼斯官方下载管理人
规定的当日申购金额或净申购比例上限时;或该投资人累计持有的份额超过单个
投资人累计持有的份额上限时;或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或
单笔申购金额上限时。



10、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当采取暂停接受澳门威尼斯官方下载申购申请的措施。



11、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。


发生上述第
1、2、3、5、6、7、9、10、11项情形且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停申
购时,澳门威尼斯官方下载管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资
人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情
况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复申购业务的办理。


八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资人的某一类币种或多类币种份

额赎回申请或延缓支付赎回款项:
1、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人不能支付赎回款项。

2、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时。

3、本澳门威尼斯官方下载进行交易的主要证券交易市场或澳门威尼斯人登入官网市场交易时间非正常停市。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、本澳门威尼斯官方下载的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接

受赎回可能会影响或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时。

6、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、登记结算机构、销售机构、支付结算机构等
因异常情况导致澳门威尼斯官方下载销售系统、澳门威尼斯官方下载销售支付结算系统、澳门威尼斯官方下载登记系统、澳门威尼斯官方下载会

计系统等无法正常运行。

7、继续接受赎回申请将损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形时,可暂停接
受投资人的赎回申请。

8、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确

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认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受澳门威尼斯官方下载赎回申请的措施。

9、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。

发生上述情形且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停接受澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回申请或延缓

支付赎回款项时,澳门威尼斯官方下载管理人应报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。若出现上述第
4项所述情形,
按澳门威尼斯官方下载合同的相关条款处理。澳门威尼斯官方下载份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复赎
回业务的办理。


九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本澳门威尼斯官方下载单个开放日内的澳门威尼斯官方下载份额净赎回申请
(赎回申请份额总数加上澳门威尼斯官方下载

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的
10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式
当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。


(1)全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。

(2)部分延期赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大
波动时,澳门威尼斯官方下载管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%的
前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自
动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的该类澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。威尼斯人官网注册小游戏证
券交易所、登记结算机构另有规定的,从其规定。

22


若本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回且单个澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请超过上一开放日
澳门威尼斯官方下载总份额
10%的,澳门威尼斯官方下载管理人有权对该单个澳门威尼斯官方下载份额持有人超出该比例的赎回
申请实施延期办理,对该单个澳门威尼斯官方下载份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请
按前述条款处理。


(3)暂停赎回:连续
2日以上
(含本数
)发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人认为
有必要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项,但不得超过
20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

(4)巨额赎回业务的场内处理,按照威尼斯人官网注册小游戏证券交易所及登记结算机构的有
关《业务规则》办理。



3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在
3个交易日内通知澳门威尼斯官方下载份额持有人,说明有关处理方
法,并在
2日内在指定媒介上刊登公告。


十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1、发生上述暂停申购或赎回情况的,澳门威尼斯官方下载管理人应在规定期限内在指定媒
介上刊登暂停公告。



2、澳门威尼斯官方下载管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的
有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也
可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行
发布重新开放的公告。


十一、澳门威尼斯官方下载转换

澳门威尼斯官方下载管理人可以根据相关法律法规以及本澳门威尼斯官方下载合同的规定决定,在条件成熟
的情况下开办本澳门威尼斯官方下载与澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载之间的转换业务,澳门威尼斯官方下载转换可
以收取一定的转换费,相关规则由澳门威尼斯官方下载管理人届时根据相关法律法规及本澳门威尼斯官方下载合
同的规定制定并公告,并提前告知澳门威尼斯官方下载托管人与相关机构。


十二、澳门威尼斯官方下载的非交易过户

澳门威尼斯官方下载的非交易过户是指澳门威尼斯官方下载登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执行等
情形而产生的非交易过户以及登记结算机构认可、符合法律法规的其它非交易过
户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份

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额的投资人。


继承是指澳门威尼斯官方下载份额持有人死亡,其持有的澳门威尼斯官方下载份额由其合法的继承人继承;
捐赠指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其合法持有的澳门威尼斯官方下载份额捐赠给福利性质的澳门威尼斯官方下载会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的
澳门威尼斯官方下载份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记结算机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按澳门威尼斯官方下载登
记结算机构的规定办理,并按澳门威尼斯官方下载登记结算机构规定的标准收费。


十三、澳门威尼斯官方下载的转托管


1、A类美元份额、C类美元份额、C类人民币份额

澳门威尼斯官方下载份额持有人可以办理A类美元份额、C类美元份额、C类人民币份额在该
类份额的不同销售机构的转托管手续。澳门威尼斯官方下载销售机构可以按照其业务规则规定的
标准收取转托管费。



2、A类人民币澳门威尼斯官方下载份额

(1)系统内转托管
1)系统内转托管是指持有人将其持有的A类人民币澳门威尼斯官方下载份额在登记结算系统
内不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间
进行转托管的行为。

2)A类人民币澳门威尼斯官方下载份额登记在证券登记系统的澳门威尼斯官方下载份额持有人在变更办理场
内赎回或上市交易的会员单位时,须办理已持有A类人民币澳门威尼斯官方下载份额的系统内转
托管。

3)A类人民币澳门威尼斯官方下载份额登记在登记结算系统的澳门威尼斯官方下载份额持有人在变更办理
澳门威尼斯官方下载份额赎回业务的销售机构(网点)时,须办理已持有
A类人民币澳门威尼斯官方下载份额的
系统内转托管。

(2)跨系统转托管
1)跨系统转托管是指澳门威尼斯官方下载份额持有人将持有的A类人民币澳门威尼斯官方下载份额在登记结
算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。

2)澳门威尼斯官方下载份额跨系统转托管的具体业务按照威尼斯人官网注册小游戏证券交易所及登记结算机构
的相关规定办理。

3)除非澳门威尼斯官方下载管理人另行公告,本澳门威尼斯官方下载不支持澳门威尼斯官方下载份额持有人将持有的澳门威尼斯官方下载
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份额在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的证券登记系统或登记结算系统与易方
达澳门威尼斯官方下载管理有限公司注册登记系统之间进行转托管

(3)澳门威尼斯官方下载销售机构或登记结算机构有权对办理转托管业务收取相关费用。

十四、澳门威尼斯官方下载份额的质押
在条件许可的情况下,澳门威尼斯官方下载登记结算机构可依据相关法律法规及其业务规则,
办理澳门威尼斯官方下载份额质押业务,并可收取一定的手续费。

十五、定期定额投资计划
澳门威尼斯官方下载管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由澳门威尼斯官方下载管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于澳门威尼斯官方下载管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。


十六、澳门威尼斯官方下载的冻结和解冻
澳门威尼斯官方下载登记结算机构只受理国家有权机关依法要求的澳门威尼斯官方下载份额的冻结与解冻,

以及登记结算机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

十七、澳门威尼斯官方下载份额折算
在对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质不利影响的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托

管人协商一致,可对澳门威尼斯官方下载份额进行折算,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。


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第八部分澳门威尼斯官方下载合同当事人及权利义务

一、澳门威尼斯官方下载管理人
(一)澳门威尼斯官方下载管理人简况
名称:易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-42891(集中办公区)
法定代表人:刘晓艳
设立日期:2001年
4月
17日
批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会,证监澳门威尼斯官方下载字


[2001]4号
组织形式:有限责任公司
注册澳门威尼斯人登入平台:13,244.2万元人民币
存续期限:持续经营
联系电话:400 881 8088(二)澳门威尼斯官方下载管理人的权利与义务
1、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的权利包括

但不限于:

(1)依法募集资金;
(2)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,根据法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》独立运用
并管理澳门威尼斯官方下载财产;
(3)依照《澳门威尼斯官方下载合同》收取澳门威尼斯官方下载管理费以及法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会批
准的其他费用;
(4)销售澳门威尼斯官方下载份额;
(5)召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(6)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管
人违反了《澳门威尼斯官方下载合同》及国家有关法律规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;
(7)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;
(8)选择、更换澳门威尼斯官方下载销售机构,对澳门威尼斯官方下载销售机构的相关行为进行监督和处
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理;

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门威尼斯官方下载登记结算机构办理澳门威尼斯官方下载登记
业务并获得《澳门威尼斯官方下载合同》规定的费用;
(10)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定决定澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;
(11)在《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申
请;
(12)在不违反法律法规和监管规定且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质不利影
响的前提下,为支付本澳门威尼斯官方下载应付的赎回、交易清算等款项,澳门威尼斯官方下载管理人有权代表
澳门威尼斯官方下载份额持有人以澳门威尼斯官方下载资产作为抵押进行融资;
(13)依照法律法规为澳门威尼斯官方下载的利益行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权利;
(14)在法律法规允许的前提下,为澳门威尼斯官方下载的利益依法进行融资融券,转融通;
(15)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
(16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为澳门威尼斯官方下载提
供威尼斯人赌博的外部机构;
(17)选择、更换或撤销澳门威尼斯官方下载境外投资顾问;
(18)委托第三方机构办理本澳门威尼斯官方下载的交易、清算、估值、结算等业务;
(19)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等业务规则;
(20)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。

2、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的义务包括
但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构办理澳门威尼斯官方下载
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;
(3)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起
,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
澳门威尼斯官方下载财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
27


保证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立
,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别
管理,分别记账,进行证券投资;

(6)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外
,不得利用澳门威尼斯官方下载财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;
(7)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《澳门威尼斯官方下载合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信息,
确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;
(9)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(11)严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务;
(12)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载
法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,
不向他人泄露;
(13)按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有
人分配澳门威尼斯官方下载收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会或配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(16)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料
15年以上;
(17)确保需要向澳门威尼斯官方下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组
,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
并通知澳门威尼斯官方下载托管人;
(20)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法
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权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;
(22)当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
(23)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
(24)澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,《澳门威尼斯官方下载合同》不能
生效,澳门威尼斯官方下载管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期活期存款利
息在澳门威尼斯官方下载募集期结束后
30日内退还澳门威尼斯官方下载认购人;
(25)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;
(27)进行境外证券投资,应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规
规定。

(28)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。

二、澳门威尼斯官方下载托管人
(一)澳门威尼斯官方下载托管人简况
名称:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司
住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
25号
法定代表人:田国立
成立时间:2004年
9月
17日
组织形式:股份有限公司
注册澳门威尼斯人登入平台:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
(二)澳门威尼斯官方下载托管人的权利与义务
1、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的权利包括

但不限于:

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(1)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定安全
保管澳门威尼斯官方下载财产;
(2)依《澳门威尼斯官方下载合同》约定获得澳门威尼斯官方下载托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
(3)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;
(4)根据相关市场规则,为澳门威尼斯官方下载开设证券账户、为澳门威尼斯官方下载办理证券交易资金
清算。

(5)提议召开或召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(6)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;
(7)选择、更换境外托管人,可授权境外托管人代为履行其承担的受托人
职责;
(8)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。

2、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的义务包括
但不限于:

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门威尼斯官方下载财产;
(2)设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人自有财产以及不同的
澳门威尼斯官方下载财产相互独立;对所托管的不同的澳门威尼斯官方下载分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同澳门威尼斯官方下载之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产;
(5)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户
,按照《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,
根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,除《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有
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规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份
额申购、赎回价格;
(9)办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说
明澳门威尼斯官方下载管理人在各重要方面的运作是否严格按照《澳门威尼斯官方下载合同》的规定进行;如果
澳门威尼斯官方下载管理人有未执行《澳门威尼斯官方下载合同》规定的行为,还应当说明澳门威尼斯官方下载托管人是否采取
了适当的措施;
(11)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15 年以
上;
(12)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;
(14)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和
赎回款项;
(15)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,召集澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会或配合澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(16)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;
(17)参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
和澳门威尼斯人电子正网监管机构,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;
(19)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
(20)按规定监督澳门威尼斯官方下载管理人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义
务,澳门威尼斯官方下载管理人因违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;
(21)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决定;
(22)保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益,按照规定对澳门威尼斯官方下载日常投资行为和资金汇出
入情况实施监督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向澳门威尼斯人官网注册证
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监会、外管局报告;

(23)每月结束后
7个工作日内,向澳门威尼斯人官网注册证监会和外管局报告澳门威尼斯官方下载管理人境
外投资情况,并按相关规定进行国际收支申报;
(24)澳门威尼斯官方下载托管人应办理澳门威尼斯官方下载管理人就管理本澳门威尼斯官方下载的有关结汇、售汇、收汇、
付汇和人民币资金结算业务。

(25)澳门威尼斯官方下载托管人应保存澳门威尼斯官方下载管理人就管理本澳门威尼斯官方下载的资金汇出、汇入、兑换、
收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料,其保存的时间应当不少于
20年;
(26)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。

三、澳门威尼斯官方下载份额持有人

澳门威尼斯官方下载投资者持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为即视为对《澳门威尼斯官方下载合同》的承认和接受,
澳门威尼斯官方下载投资者自依据《澳门威尼斯官方下载合同》取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为本澳门威尼斯官方下载份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额。澳门威尼斯官方下载份额持有人作为
《澳门威尼斯官方下载合同》当事人并不以在《澳门威尼斯官方下载合同》上书面签章或签字为必要条件。


同一类别每份澳门威尼斯官方下载份额具有同等的合法权益。



1、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利
包括但不限于:

(1)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;
(3)依法申请赎回或转让其持有的澳门威尼斯官方下载份额;
(4)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或者召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
审议事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;
(7)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;
(8)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
(9)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。

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2、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务
包括但不限于:

(1)认真阅读并遵守《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件;
(2)了解所投资澳门威尼斯官方下载产品,了解自身风险承受能力,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注澳门威尼斯官方下载信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项及法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》所规定的费用;
(5)在其持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者《澳门威尼斯官方下载合同》终止的
有限责任;
(6)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他《澳门威尼斯官方下载合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决定;
(8)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。

四、本《澳门威尼斯官方下载合同》当事各方的权利义务以本《澳门威尼斯官方下载合同》为依据,不因基
金财产账户名称而有所改变。


五、若《澳门威尼斯官方下载合同》当事人上述各项权利义务与不时修订或新颁布实施的法
律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会规定冲突的,以修订后或届时有效的法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会
规定为准。


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第九部分澳门威尼斯官方下载份额持有人大会

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人组成,澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法授权代
表有权代表澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议并表决。澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的每一澳门威尼斯官方下载份
额拥有平等的投票权。


本澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不设日常机构。


一、召开事由


1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,但
法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同另有规定的除外:

(1)终止《澳门威尼斯官方下载合同》;
(2)更换澳门威尼斯官方下载管理人;
(3)更换澳门威尼斯官方下载托管人;
(4)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;
(5)提高澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准或销售威尼斯人赌博费;
(6)变更澳门威尼斯官方下载类别;
(7)本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载的合并;
(8)变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略;
(9)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;
(10)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额
10%以上(含
10%)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载
份额持有人(以澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日的澳门威尼斯官方下载份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(12)对澳门威尼斯官方下载当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会的事项。

2、以下情况可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后修改,不需召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会:

(1)调低销售威尼斯人赌博费率;
(2)法律法规要求增加的澳门威尼斯官方下载费用的收取;
(3)在法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定的范围内调整本澳门威尼斯官方下载的申购费率、调
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低赎回费率或变更收费方式;

(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《澳门威尼斯官方下载合同》进行修改;
(5)对《澳门威尼斯官方下载合同》的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《澳门威尼斯官方下载合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
(6)在法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会许可的范围内,且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益无实质性不利影响的前提下,澳门威尼斯官方下载推出新业务或威尼斯人赌博;
(7)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载登记结算机构、澳门威尼斯官方下载代销机构在法律法规规定的范
围内调整有关澳门威尼斯官方下载申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则;开通人
民币、美元之外的其他币种的申购、赎回,或终止人民币之外的其他币种的申购、
赎回;
(8)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的其
他情形。

二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由基

金管理人召集;
2、澳门威尼斯官方下载管理人未按规定召集或不能召集时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集;
3、澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人

提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,
并书面告知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,澳门威尼斯官方下载托管人仍认为有必要召开的,应当
由澳门威尼斯官方下载托管人自行召集并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理
人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合。



4、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面要
求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当
自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额
持有人代表和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,代表澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向澳门威尼斯官方下载托管人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载托管
人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

35


金份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起
60日内召开。



5、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,单独或合计代
表澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,基
金管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当配合,不得阻碍、干扰。



6、澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。


三、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30日,在指定媒介公
告。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3、如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另行
书面通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。澳门威尼斯官方下载
管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决

36


意见的计票效力。


四、澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会及法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监
会允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。



1、现场开会。由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当列席澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会,澳门威尼斯官方下载管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时,可以进行澳门威尼斯官方下载份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人
的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和会议通
知的规定,并且持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载管理人持有的登记资料相符;
(2)经核对,到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在
权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的
50%(含
50%)。

2、通讯开会。通讯开会系指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。


在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按《澳门威尼斯官方下载合同》约定公布会议通知后,在
2个工作日内连
续公布相关提示性公告;
(2)召集人按澳门威尼斯官方下载合同约定通知澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,
则为澳门威尼斯官方下载管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取澳门威尼斯官方下载份额持有人的书面表决意见;澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,澳门威尼斯官方下载份额持
有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的
50%(含
50%);
(4)上述第(
3)项中直接出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人
出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合
37


同》和会议通知的规定,并与澳门威尼斯官方下载登记注册机构记录相符;
3、重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的条件
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当有代表二分之一以上澳门威尼斯官方下载份额的持有人参加,方可

召开。


参加澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的持有人的澳门威尼斯官方下载份额低于上述规定比例的,召集人
可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原
定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当
有代表三分之一以上澳门威尼斯官方下载份额的持有人参加,方可召开。



4、在不与法律法规冲突的前提下,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开,澳门威尼斯官方下载份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。



5、澳门威尼斯官方下载份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中
列明。


五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如《澳门威尼斯官方下载合同》的重大修

改、决定终止《澳门威尼斯官方下载合同》、更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载合
并、法律法规及《澳门威尼斯官方下载合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会讨论的其他事项。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应

当在澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开前及时公告。

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

大会主持人为澳门威尼斯官方下载管理人授权出席会议的代表,在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由澳门威尼斯官方下载托管人授权其出席会议的代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人授权

38


代表和澳门威尼斯官方下载托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和
代理人所持表决权的
50%以上(含
50%)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该
次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席或主持澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会,不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出的决议的效力。


会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。


(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表决
截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。


六、表决

澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额有一票表决权。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1、一般决议,一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表
决权的
50%以上(含
50%)通过方为有效;除下列第
2项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2、特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换澳门威尼斯官方下载运作方式、更换
澳门威尼斯官方下载管理人或者澳门威尼斯官方下载托管人、终止《澳门威尼斯官方下载合同》、与其他澳门威尼斯官方下载合并以特别决议通
过方为有效。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额
总数。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。


39


七、计票
1、现场开会


(1)如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,但是澳门威尼斯官方下载管
理人或澳门威尼斯官方下载托管人未出席大会的,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人中选举三名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表担任监票
人。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

(2)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。

(3)如果会议主持人或澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证
,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。

2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载

托管人授权代表(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。


八、生效与公告
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,自表决通过之日起生效。

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5日内报澳门威尼斯人官网注册证监会

备案。

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效之日起
2日内在指定媒介上公告。

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人

大会的决议。生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理

40


人、澳门威尼斯官方下载托管人均有约束力。


九、本部分关于澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的,澳门威尼斯官方下载管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,
无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。


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第十部分澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的更换条件和程序

一、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的情形
(一)澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的情形
有下列情形之一的,澳门威尼斯官方下载管理人职责终止:
1、被依法取消澳门威尼斯官方下载管理资格;
2、被澳门威尼斯官方下载份额持有人大会解任;
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
4、法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形。

(二)澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的情形
有下列情形之一的,澳门威尼斯官方下载托管人职责终止:
1、被依法取消澳门威尼斯官方下载托管资格;
2、被澳门威尼斯官方下载份额持有人大会解任;
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
4、法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形。

二、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换程序
(一)澳门威尼斯官方下载管理人的更换程序
1、提名:新任澳门威尼斯官方下载管理人由澳门威尼斯官方下载托管人或由单独或合计持有
10%以上(含


10%)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人提名;


2、决议:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会在澳门威尼斯官方下载管理人职责终止后
6个月内对被提名
的澳门威尼斯官方下载管理人形成决议,该决议需经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)表决通过;


3、临时澳门威尼斯官方下载管理人:新任澳门威尼斯官方下载管理人产生之前,由澳门威尼斯人官网注册证监会指定临时基

金管理人;
4、备案:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会选任澳门威尼斯官方下载管理人的决议须经澳门威尼斯人官网注册证监会备案;
5、公告:澳门威尼斯官方下载管理人更换后,由澳门威尼斯官方下载托管人在
2日内在指定媒介公告;
6、交接:澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应妥善保管澳门威尼斯官方下载管理业务资

料,及时向临时澳门威尼斯官方下载管理人或新任澳门威尼斯官方下载管理人办理澳门威尼斯官方下载管理业务的移交手续,临
时澳门威尼斯官方下载管理人或新任澳门威尼斯官方下载管理人应及时接收。新任澳门威尼斯官方下载管理人应与澳门威尼斯官方下载托管人核

42


对澳门威尼斯官方下载资产总值;
7、审计:澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对澳门威尼斯官方下载财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;
8、澳门威尼斯官方下载名称变更:澳门威尼斯官方下载管理人更换后,如果原任或新任澳门威尼斯官方下载管理人要求,

应按其要求替换或删除澳门威尼斯官方下载名称中与原澳门威尼斯官方下载管理人有关的名称字样。

(二)澳门威尼斯官方下载托管人的更换程序
1、提名:新任澳门威尼斯官方下载托管人由澳门威尼斯官方下载管理人或由单独或合计持有
10%以上(含


10%)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载持有人提名;


2、决议:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会在澳门威尼斯官方下载托管人职责终止后
6个月内对被提名
的澳门威尼斯官方下载托管人形成决议,该决议需经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)表决通过;


3、临时澳门威尼斯官方下载托管人:新任澳门威尼斯官方下载托管人产生之前,由澳门威尼斯人官网注册证监会指定临时基

金托管人;
4、备案:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会更换澳门威尼斯官方下载托管人的决议须经澳门威尼斯人官网注册证监会备案;
5、公告:澳门威尼斯官方下载托管人更换后,由澳门威尼斯官方下载管理人在
2日内在指定媒介公告;
6、交接:澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的,应当妥善保管澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载托管业务

资料,及时办理澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载托管业务的移交手续,新任澳门威尼斯官方下载托管人或者临时
澳门威尼斯官方下载托管人应当及时接收。新任澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载管理人核对澳门威尼斯官方下载资产总值;
7、审计:澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对澳门威尼斯官方下载财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。

(三)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人同时更换的条件和程序。

1、提名:如果澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同时更换,由单独或合计持有澳门威尼斯官方下载

总份额
10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人提名新的澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管

人;
2、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换分别按上述程序进行;
3、公告:新任澳门威尼斯官方下载管理人和新任澳门威尼斯官方下载托管人应在更换澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托

管人后
2日内在指定媒介上联合公告。


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第十一部分澳门威尼斯官方下载的托管

澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定订立
托管协议。


订立托管协议的目的是明确澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载管理人之间在澳门威尼斯官方下载财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责,确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。


对本澳门威尼斯官方下载的境外财产,澳门威尼斯官方下载托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托
人职责。境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致澳门威尼斯官方下载财
产受损的,澳门威尼斯官方下载托管人应当承担相应责任。


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第十二部分澳门威尼斯官方下载份额的登记结算

一、澳门威尼斯官方下载的份额登记结算业务

本澳门威尼斯官方下载的登记结算业务指本澳门威尼斯官方下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体
内容包括投资人澳门威尼斯官方下载账户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额登记、澳门威尼斯官方下载销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册和办理非交易过户
等。


二、澳门威尼斯官方下载登记结算业务办理机构

本澳门威尼斯官方下载的登记结算业务由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载管理人委托的其他符合条件的
机构办理。澳门威尼斯官方下载管理人委托其他机构办理本澳门威尼斯官方下载登记业务的,应与代理人签订委
托代理协议,以明确澳门威尼斯官方下载管理人和代理机构在投资者澳门威尼斯官方下载账户管理、澳门威尼斯官方下载份额登
记、清算及澳门威尼斯官方下载交易确认、发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册等事宜中
的权利和义务,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。


本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的
A类人民币
澳门威尼斯官方下载份额登记在澳门威尼斯人官网注册结算公司登记结算系统澳门威尼斯官方下载份额持有人开放式澳门威尼斯官方下载账户下;
场内认购、申购或上市交易买入的
A类人民币澳门威尼斯官方下载份额登记在澳门威尼斯人官网注册结算威尼斯人官网注册小游戏分
公司证券登记系统澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人官网注册小游戏证券账户下。

A类美元份额、
C类美元份
额以及
C类人民币份额的登记结算机构为易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司。澳门威尼斯官方下载管理人
也可以自行或委托其他机构担任登记结算机构。


三、澳门威尼斯官方下载登记结算机构的权利

澳门威尼斯官方下载登记结算机构享有以下权利:


1、取得登记费;


2、建立和管理投资者澳门威尼斯官方下载账户;


3、保管澳门威尼斯官方下载份额持有人开户资料、交易资料、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册等;


4、在法律法规允许的范围内,制定和调整登记业务相关规则,并依照有关
规定于开始实施前在指定媒介上公告;


5、法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。


四、澳门威尼斯官方下载登记结算机构的义务

澳门威尼斯官方下载登记结算机构承担以下义务:

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1、配备足够的专业人员办理本澳门威尼斯官方下载份额的登记业务;


2、严格按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定的条件办理本澳门威尼斯官方下载份额的登记业
务;


3、妥善保存登记数据,并将澳门威尼斯官方下载份额持有人名称、身份信息及澳门威尼斯官方下载份额明
细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自澳门威尼斯官方下载账户销
户之日起不得少于二十年;


4、对澳门威尼斯官方下载份额持有人的澳门威尼斯官方下载账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对
投资者或澳门威尼斯官方下载带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律
法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形除外;


5、按《澳门威尼斯官方下载合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
其他必要的威尼斯人赌博;


6、接受澳门威尼斯官方下载管理人的监督;


7、法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。


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第十三部分澳门威尼斯官方下载的投资

一、投资目标

紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。


二、投资范围

本澳门威尼斯官方下载投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与澳门威尼斯人官网注册证监会签署双边监
管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的
公募澳门威尼斯官方下载、依法发行上市的其他澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网、存托凭证(包括全球存托凭证、美
国存托凭证等)、澳门威尼斯人电子正网存款、货币市场工具、经澳门威尼斯人官网注册证监会认可的境外交易所上
市交易的期权、澳门威尼斯人登入等金融衍生产品和法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其
他金融工具。


如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,在履行适当程序后,本
澳门威尼斯官方下载可以将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相
关规定执行。


本澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官方的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%;本澳门威尼斯官方下载投资标的指数成份
股、备选成份股、跟踪同一标的指数的公募澳门威尼斯官方下载的资产不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%;现金或到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%,现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法规的相关规定发生变更或
监管机构允许,本澳门威尼斯官方下载可对上述资产配置比例进行调整。


三、投资策略

本澳门威尼斯官方下载主要采用完全复制法进行投资。本澳门威尼斯官方下载力争将年化跟踪误差控制在
4%
以内,日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在
0.35%以内。



1、资产配置策略

本澳门威尼斯官方下载以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨,在降低跟踪误差和控制
流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。本澳门威尼斯官方下载主要按照标的指数的成
份股组成及其权重构建澳门威尼斯官方投资组合
,并根据指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整。但在因特殊情况(如澳门威尼斯官方停牌、流动性不足)导致无法获得足够数量
的澳门威尼斯官方时,澳门威尼斯官方下载管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。


47


本澳门威尼斯官方下载可能将一定比例的澳门威尼斯官方下载资产投资于以标的指数为跟踪标的的公募基
金以及股指澳门威尼斯人登入等金融衍生品,以优化投资组合的建立,达到节约交易成本和有
效追踪标的指数表现的目的。


本澳门威尼斯官方下载在实际管理过程中可能由于投资者申购而增加的资金可能不能及时
地转化为目标指数的成份澳门威尼斯官方、或为了应对可能发生的较大规模赎回而持有较多
现金,基于流动性管理及策略性投资的需要,本澳门威尼斯官方下载可适当投资于固定收益品种
和货币市场工具。



2、权益类品种投资策略

本澳门威尼斯官方下载主要采取组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密
跟踪。同时,本澳门威尼斯官方下载可适当借出证券,以更好实现本澳门威尼斯官方下载的投资目标。


(1)组合复制策略
本澳门威尼斯官方下载主要采取完全复制法进行投资,即参考标的指数的成份股组成及权重
构建澳门威尼斯官方投资组合,并根据标的指数的成份股组成及权重变动对澳门威尼斯官方投资组合进
行相应调整。


(2)替代性策略
当市场流动性不足、法律法规限制投资某只澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官方下载管理人认定不适合投
资的澳门威尼斯官方等情况导致本澳门威尼斯官方下载无法按照指数构成及权重进行组合构建时,澳门威尼斯官方下载管理
人将通过投资其他成份股、非成份股进行替代,并以降低跟踪误差为目标,优化
投资组合的配置结构。在进行替代投资时,本澳门威尼斯官方下载所持有澳门威尼斯官方下载或金融衍生品应符
合相关投资比例的限制。



3、固定收益品种和货币市场工具投资策略

本澳门威尼斯官方下载基于流动性管理及策略性投资的需要,将适当投资于固定收益品种和
货币市场工具,主要目的是在保证澳门威尼斯官方下载资产流动性的同时有效利用澳门威尼斯官方下载资产,提
高澳门威尼斯官方下载资产的投资收益。



4、金融衍生品投资策略

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(1)减少现金拖累
考虑到申购赎回资金流动冲击、澳门威尼斯人登入官网汇兑、资金划转等操作问题,本澳门威尼斯官方下载将
保留一定的现金,用于满足赎回资金及证券交易的交收要求,可能形成现金拖累,
影响指数跟踪。为更好地实现投资目标,本澳门威尼斯官方下载可通过金融衍生品降低现金持仓
对跟踪效果的影响。


(2)投资替代
如因法律法规限制、澳门威尼斯官方下载规模制约或流动性制约,导致本澳门威尼斯官方下载不能完全按照
标的指数的构成投资于指数成份股,或出现境外市场相关法规、规则禁止本澳门威尼斯官方下载
投资相关澳门威尼斯官方的情形时,为更好地实现投资目标,本澳门威尼斯官方下载可投资于个股期权、互
换等金融衍生品,进行投资替代。



5、未来,随着市场的发展和澳门威尼斯官方下载管理运作的需要,澳门威尼斯官方下载管理人可以在不改
变投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招
募说明书更新中公告。


四、投资限制


1、组合限制

澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:

(1)澳门威尼斯官方下载持有同一家澳门威尼斯人电子正网的存款不得超过澳门威尼斯官方下载净值的
20%,澳门威尼斯人电子正网应当是中
资商业澳门威尼斯人电子正网在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到澳门威尼斯人官网注册证监会认可的信
用评级机构评级的境外澳门威尼斯人电子正网。在澳门威尼斯官方下载托管账户的存款可以不受上述限制。


(2)澳门威尼斯官方下载持有与澳门威尼斯人官网注册证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以
外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
3%。

(3)澳门威尼斯官方下载持有非流动性资产市值不得超过澳门威尼斯官方下载净值的
10%。前项非流动性
资产是指法律或《澳门威尼斯官方下载合同》规定的流通受限证券以及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他资
产。

(4)澳门威尼斯官方下载持有境外澳门威尼斯官方下载的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载净值的
10%。持有货币市
场澳门威尼斯官方下载可以不受前述限制。

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(5)澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有任何一只境外澳门威尼斯官方下载,不得超过该境
外澳门威尼斯官方下载总份额的
20%。

(6)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过澳门威尼斯官方下载资
产净值的
10%,临时借入现金的期限以澳门威尼斯人官网注册证监会规定的期限为准。

(7)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该澳门威尼斯官方下载资产
净值的
15%。因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人
之外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合前款所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资。

(8)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范
围保持一致。

(9)法律法规另有规定时,从其规定。

2、金融衍生品投资
澳门威尼斯官方下载投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大
交易,同时应当严格遵守下列规定:

(1)澳门威尼斯官方下载的金融衍生品全部敞口不得高于澳门威尼斯官方下载资产净值的
100%。

(2)澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人登入支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投
资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%。

(3)澳门威尼斯官方下载投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要
求:
 1)所有参与交易的对手方(中资商业澳门威尼斯人电子正网除外)应当具有不低于澳门威尼斯人官网注册证
监会认可的信用评级机构评级。

 2)交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且澳门威尼斯官方下载可在任何
时候以公允价值终止交易。

 3)任一交易对手方的市值计价敞口不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%。

(4)澳门威尼斯官方下载拟投资衍生品,澳门威尼斯官方下载管理人在产品募集申请中应当向澳门威尼斯人官网注册证监会
提交澳门威尼斯官方下载投资衍生品的风险管理流程、拟采用的组合避险、有效管理策略。

(5)澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载会计年度结束后
60个工作日内向澳门威尼斯人官网注册证监会提
交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。

50


(6)澳门威尼斯官方下载不得直接投资与实物商品相关的衍生品。

3、本澳门威尼斯官方下载可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:
(1)所有参与交易的对手方(中资商业澳门威尼斯人电子正网除外)应当具有澳门威尼斯人官网注册证监会认
可的信用评级机构评级。

(2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券
市值的
102%。

(3)借方应当在交易期内及时向本澳门威尼斯官方下载支付已借出证券产生的所有股息、
利息和分红。一旦借方违约,本澳门威尼斯官方下载根据协议和有关法律有权保留和处置担保物
以满足索赔需要。

(4)除澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:
1)现金;
2)存款证明;
3)商业票据;
4)政府澳门威尼斯官网;
5)中资商业澳门威尼斯人电子正网或由不低于澳门威尼斯人官网注册证监会认可的信用评级机构评级的境外
金融机构(作为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。

(5)本澳门威尼斯官方下载有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期
限内要求归还任一或所有已借出的证券。

(6)澳门威尼斯官方下载管理人应当对澳门威尼斯官方下载参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责
任。

4、澳门威尼斯官方下载可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵
守下列规定:

(1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业澳门威尼斯人电子正网除外)应当具有澳门威尼斯人官网注册证
监会认可的信用评级机构信用评级。

(2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保
现金不低于已售出证券市值的
102%。一旦买方违约,本澳门威尼斯官方下载根据协议和有关法
律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。

(3)买方应当在正回购交易期内及时向本澳门威尼斯官方下载支付售出证券产生的所有股
息、利息和分红。

51


(4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保
已购入证券市值不低于支付现金的
102%。一旦卖方违约,本澳门威尼斯官方下载根据协议和有
关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。

(5)澳门威尼斯官方下载管理人应当对澳门威尼斯官方下载参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任
何损失负相应责任。

(6)澳门威尼斯官方下载参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市
值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过澳门威尼斯官方下载总资产的
50%。

前项比例限制计算,澳门威尼斯官方下载因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、
现金不得计入澳门威尼斯官方下载总资产。

5、澳门威尼斯官方下载管理人应当自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起六个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合
比例符合《澳门威尼斯官方下载合同》的约定。上述期间,澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合
《澳门威尼斯官方下载合同》的约定。除上述
“1、组合限制
”(7)、(8)以外,因证券市场波动、
证券发行人合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资不符合
《澳门威尼斯官方下载合同》约定的投资比例规定的,应当在超过比例后三十个工作日内采用合
理的商业措施进行调整,以符合投资比例限制要求。法律法规另有规定时,从其
规定。



6、禁止行为
为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)购买不动产;
(5)购买房地产抵押按揭;
(6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
(7)购买实物商品;
(8)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金;
(9)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
(10)参与未持有基础资产的卖空交易;
(11)购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层;
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(12)直接投资与实物商品相关的衍生品;
(13)向澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;
(14)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
(15)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止从事的其他活动。

7、管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖管理人、托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其
他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先
原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价
格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关
联交易应提交管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。管理人
董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



8、法律法规或监管部门取消上述投资组合限制、禁止行为规定或从事关联
交易的条件和要求,本澳门威尼斯官方下载可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述投资组
合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的,本澳门威尼斯官方下载可以变
更后的规定为准。经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,澳门威尼斯官方下载管理人可依据法律法规或监管
部门规定直接对澳门威尼斯官方下载合同进行变更,该变更无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



9、本澳门威尼斯官方下载可以按照法律法规和监管部门的有关规定进行融资、融券以及参
与转融通等相关业务,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。


五、业绩比较基准

本澳门威尼斯官方下载的标的指数为标普生物科技精选行业指数(价格指数)。


本澳门威尼斯官方下载业绩比较基准为:

标普生物科技精选行业指数收益率(使用估值汇率折算)
×95%+活期存款
利率(税后)×5%。


未来若出现标的指数不符合法律法规及监管的要求(因成份股价格波动等指
数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机
构退出等情形,澳门威尼斯官方下载管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向澳门威尼斯人官网注册证监会报
告并提出解决方案,如更换澳门威尼斯官方下载标的指数、转换运作方式、与其他澳门威尼斯官方下载合并、或
者终止澳门威尼斯官方下载合同等,并在
6个月内召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会进行表决。


53


自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,澳门威尼斯官方下载管理
人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益优先原则维持澳门威尼斯官方下载投资运作。


六、风险收益特征

本澳门威尼斯官方下载属澳门威尼斯官方指数澳门威尼斯官方下载,预期风险与收益水平高于混合澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载与货
币市场澳门威尼斯官方下载。本澳门威尼斯官方下载主要采用组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数
的紧密跟踪,具有与标的指数相似的风险收益特征。


本澳门威尼斯官方下载主要投资澳门威尼斯人真人博彩娱乐证券市场,需承担汇率风险以及境外市场的风险。


七、其他

若澳门威尼斯官方下载管理人注册并成立追踪标的指数的交易型开放式指数澳门威尼斯官方下载(
ETF),在
不改变本澳门威尼斯官方下载投资目标的前提下,本澳门威尼斯官方下载可变更为该
ETF的联接澳门威尼斯官方下载。该联接基
金将其绝大部分澳门威尼斯官方下载财产投资于跟踪同一标的指数的
ETF,紧密跟踪标的指数表
现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。该联接澳门威尼斯官方下载具体投资范围及比例等将依
据届时有效的法律法规或监管机构要求确定。以上变更需经澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托
管人协商一致后修改澳门威尼斯官方下载合同,但不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。


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第十四部分澳门威尼斯官方下载的财产

一、澳门威尼斯官方下载资产总值

澳门威尼斯官方下载资产总值是指购买的各类证券及票据价值、澳门威尼斯人电子正网存款本息和澳门威尼斯官方下载应收的
申购澳门威尼斯官方下载款以及其他投资所形成的价值总和。


二、澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。


三、澳门威尼斯官方下载财产的账户

澳门威尼斯官方下载托管人根据相关法律法规、规范性文件为本澳门威尼斯官方下载开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的澳门威尼斯官方下载专用账户与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、境外托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构和澳门威尼斯官方下载登记结算机构自有的财产账户以及其他基
金财产账户相独立。


四、澳门威尼斯官方下载财产的保管和处分

本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、境外托管人和澳门威尼斯官方下载销售机构的
财产,并由澳门威尼斯官方下载托管人和
/或其委托的境外托管人保管。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、澳门威尼斯官方下载登记结算机构和澳门威尼斯官方下载销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,
其债权人不得对本澳门威尼斯官方下载财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和
《澳门威尼斯官方下载合同》的规定处分外,澳门威尼斯官方下载财产不得被处分。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算财产。澳门威尼斯官方下载管理人管理运作澳门威尼斯官方下载财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;澳门威尼斯官方下载管理人管理运作不同基
金的澳门威尼斯官方下载财产所产生的债权债务不得相互抵销。


澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人理解现金于存入现金账户时构成
澳门威尼斯官方下载托管人、境外托管人的等额债务,除非法律法规及撤销或清盘程序明文许可
该等现金不归于清算财产外,该等现金归入澳门威尼斯官方下载托管人或境外托管人的清算财产
并不构成澳门威尼斯官方下载托管人违反本合同的规定。澳门威尼斯官方下载托管人对由澳门威尼斯官方下载托管人及其境外托
管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。


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第十五部分澳门威尼斯官方下载资产估值

一、估值日
本澳门威尼斯官方下载的估值日为本澳门威尼斯官方下载相关的开放日以及国家法律法规规定需要对外披

露澳门威尼斯官方下载净值的非开放日。

二、估值对象
本澳门威尼斯官方下载所拥有的各类有价证券及本澳门威尼斯官方下载依据相关法律法规持有的其它资产。

三、估值方法
1、澳门威尼斯官方估值方法

(1)上市流通的澳门威尼斯官方按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易
的,以最近交易日的收盘价估值。

(2)处于未上市期间的澳门威尼斯官方应区分如下情况处理:
1)首次发行未上市的澳门威尼斯官方,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本价估值;
2)送股、转增股、配股和增发威尼斯人官网开户网址,按估值日在证券交易所上市的同一股
票的收盘价进行估值;该日无交易的,以最近一日的收盘价估值;
3)首次公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方,同一澳门威尼斯官方在交易所上市后,按估值
日在证券交易所上市的同一澳门威尼斯官方的收盘价进行估值。

2、存托凭证估值方法
公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,

以最近交易日的收盘价估值。

3、澳门威尼斯官方下载估值方法

(1)上市流通的澳门威尼斯官方下载按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易
的,以最近交易日的收盘价估值;
(2)非上市流通澳门威尼斯官方下载以估值截止时点能够取得的最新澳门威尼斯官方下载份额净值进行估
值。

4、澳门威尼斯官网估值方法

(1)对于上市流通的澳门威尼斯官网,证券交易所市场实行净价交易的澳门威尼斯官网按估值日
在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。证
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券交易所市场未实行净价交易的澳门威尼斯官网按估值日收盘价减去澳门威尼斯官网收盘价中所含的
澳门威尼斯官网应收利息得到的净价进行估值,估值日没有交易的,按最近交易日澳门威尼斯官网收盘
价减去所含的最近交易日澳门威尼斯官网应收利息后得到的净价估值。


(2)对于非上市澳门威尼斯官网,参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进
行估值。

5、衍生品估值方法

(1)上市流通衍生品按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易
的,以最近交易日的收盘价估值。

(2)非上市衍生品采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本估值。

6、汇率

(1)估值计算中涉及主要货币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构
所提供的汇率为基准:当日澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网公布的人民币与主要货币的中间价。主
要澳门威尼斯人登入官网种类以澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网或其授权机构最新公布为准。

(2)其他货币采用美元作为中间货币进行换算,具体汇率来源详见澳门威尼斯官方下载招
募说明书。

若无法取得上述汇率价格信息时,以澳门威尼斯官方下载托管人或境外托管人所提供的合理
公开澳门威尼斯人登入官网市场交易价格为准。



7、税收

对于按照澳门威尼斯人官网注册法律法规和澳门威尼斯官方下载投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税
金,本澳门威尼斯官方下载将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致
澳门威尼斯官方下载实际交纳税金与估算的应交税金有差异的,澳门威尼斯官方下载将在相关税金调整日或实际
支付日进行相应的估值调整。



8、在任何情况下,澳门威尼斯官方下载管理人如采用上述第
1-7项规定的方法对澳门威尼斯官方下载资产
进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。

9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。


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如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。


根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人
承担。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,根据《澳门威尼斯官方下载法》,澳门威尼斯官方下载管理
人计算并公告澳门威尼斯官方下载资产净值,澳门威尼斯官方下载托管人复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产
净值。因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论
后,仍无法达成一致的意见,按照澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载资产净值的计算结果对外予
以公布。


四、估值程序


1、本澳门威尼斯官方下载分别计算并披露不同币种各类澳门威尼斯官方下载份额对应的澳门威尼斯官方下载份额净值。

A
类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值指以估值日
A类澳门威尼斯官方下载资产净值除以估值日
A
类澳门威尼斯官方下载份额余额后得出的单位澳门威尼斯官方下载份额的价值,估值日
A类澳门威尼斯官方下载份额余额为估
值日
A类各币种澳门威尼斯官方下载份额余额的合计数;
A类美元澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值以
A
类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础,按照估值日的估值汇率进行折算;
C
类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值指以估值日
C类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载资产净值除
以估值日
C类澳门威尼斯官方下载份额余额后得出的单位澳门威尼斯官方下载份额的价值;估值日
C类澳门威尼斯官方下载份
额余额为估值日
C类各币种澳门威尼斯官方下载份额余额的合计数;
C类美元澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份
额净值以
C类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础,按照估值日的估值汇率
进行折算。


人民币澳门威尼斯官方下载份额净值和美元澳门威尼斯官方下载份额净值的计算分别精确到
0.0001元和


0.0001美元,小数点后第五位四舍五入。特殊情况下,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,
澳门威尼斯官方下载管理人可以调整净值计算及披露的小数点后位数并及时公告。国家另有规定
的,从其规定。

2、澳门威尼斯官方下载管理人应每个工作日对前一估值日的澳门威尼斯官方下载资产进行估值。但澳门威尼斯官方下载管
理人根据法律法规或本澳门威尼斯官方下载合同的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日
对前一估值日的澳门威尼斯官方下载资产进行估值后,将澳门威尼斯官方下载份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载托管人,经
澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人对外公布。


五、估值错误的处理

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澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值
的准确性、及时性。当各类澳门威尼斯官方下载份额净值计算差错达到该类澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当各类
澳门威尼斯官方下载份额净值计算差错小于该类澳门威尼斯官方下载份额净值
0.5%时,澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管
人应在发现日对账务进行更正调整,不做追溯处理。


本澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照以下约定处理:


1、估值错误类型

本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估
值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。


上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。



2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
(“受损方
”),则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
59


利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。


(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报
澳门威尼斯官方下载托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人计价错误达到该类澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%时,
澳门威尼斯官方下载管理人应通报澳门威尼斯官方下载托管人,按本澳门威尼斯官方下载合同的规定进行公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案。

(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

六、暂停估值的情形
1、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的主要证券交易所、市场或澳门威尼斯人登入官网市场遇法定节假日或因
其他原因暂停交易时;
2、因不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值时;
3、占澳门威尼斯官方下载相当比例的投资品种的估值出现重大转变,延迟估值有利于澳门威尼斯官方下载

份额持有人利益的保护;


4、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一
致的;


5、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。


60


七、澳门威尼斯官方下载净值的确认

用于澳门威尼斯官方下载信息披露的各类澳门威尼斯官方下载份额净值由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人
进行复核。澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日将计算的前一估值日的各类澳门威尼斯官方下载份额净值并发
送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净值计算结果复核确认后发送给澳门威尼斯官方下载管理人。


八、特殊情况的处理


1、澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按估值方法的第
9项进行估值时,所造成的误
差不作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。



2、对于因税收规定调整或其他原因导致澳门威尼斯官方下载实际交纳税金与澳门威尼斯官方下载按照权责
发生制进行估值的应交税金有差异的,相关估值调整不作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处
理。



3、本澳门威尼斯官方下载投资涉及境外市场
, 由于通讯或其他非可控的客观原因,在本基
金管理人和本澳门威尼斯官方下载托管人协商一致的时间点前无法确认的交易,导致的对澳门威尼斯官方下载资
产净值的影响,不作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。



4、由于不可抗力,或证券交易所、登记结算机构及存款澳门威尼斯人电子正网等第三方机构
发送的数据错误等非澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽
然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的
澳门威尼斯官方下载资产估值错误,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。


61


第十六部分澳门威尼斯官方下载费用与税收

一、澳门威尼斯官方下载费用的种类
1、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费(包括澳门威尼斯官方下载管理人委托境外投资顾问所收取的费用);
2、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费,含境外托管人的托管费;
3、销售威尼斯人赌博费;
4、澳门威尼斯官方下载的指数许可使用费与指数数据费;
5、因澳门威尼斯官方下载的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于在境外市场开户、


交易、清算、登记等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用);
6、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;
7、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
8、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;
9、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用(澳门威尼斯官方下载托管人及境

外托管人垫付资金所产生的合理费用)
10、澳门威尼斯官方下载的证券交易费用;
11、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用和澳门威尼斯人登入官网兑换交易的相关费用;
12、证券账户开户费用、相关账户维护费用;
13、除去澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因自身原因而导致的更换澳门威尼斯官方下载管理人、更

换澳门威尼斯官方下载托管人及澳门威尼斯官方下载资产由原任澳门威尼斯官方下载托管人转移至新任澳门威尼斯官方下载托管人以及由于境
外托管人更换导致澳门威尼斯官方下载资产转移所引起的费用;


14、澳门威尼斯官方下载依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、
征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何
利息、罚金及费用)以及相关手续费、汇款费、澳门威尼斯官方下载的税务代理费等;


15、为了澳门威尼斯官方下载利益,除去澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因自身原因而导致的、与

澳门威尼斯官方下载有关的诉讼、仲裁、追索费用;
16、澳门威尼斯官方下载上市初费和澳门威尼斯官方下载上市月费;
17、按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他

费用。

本澳门威尼斯官方下载终止清算时所发生费用,按实际支出额从澳门威尼斯官方下载资产总值中扣除。


62


二、澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式


1、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费

本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.80%年费率计提。管理费的计算
方法如下:


H=E×0.80%÷当年天数


H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载管理
费划付指令,经澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次
性支付给澳门威尼斯官方下载管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延。



2、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费

本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:


H=E×0.25%÷当年天数


H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载托管费每日计提,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载托管
费划付指令,经澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次
性支付给澳门威尼斯官方下载托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延。



3、销售威尼斯人赌博费

本澳门威尼斯官方下载
A类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
C类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费年费
率为
0.35%,按前一日
C 类澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.35%年费率计提。销售威尼斯人赌博费计
算方法如下:


H=E×0.35%÷当年天数


H为
C类澳门威尼斯官方下载份额每日应计提的销售威尼斯人赌博费


E为
C类澳门威尼斯官方下载份额前一日澳门威尼斯官方下载资产净值

销售威尼斯人赌博费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向

63


澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费划付指令,经澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月首日起
3
个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支付,由澳门威尼斯官方下载管理人代收,澳门威尼斯官方下载管理人收到后支
付给澳门威尼斯官方下载销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延。



4、澳门威尼斯官方下载的指数许可使用费与指数数据费

本澳门威尼斯官方下载按照澳门威尼斯官方下载管理人与标的指数许可方所签订指数许可使用协议的约定
计提标的指数使用相关费用,澳门威尼斯官方下载合同生效后的标的指数使用相关费用从澳门威尼斯官方下载
财产中列支。标的指数使用相关费用的费率、具体计算方法及支付式见招募说明
书。


如果指数使用许可协议约定的标的指数使用相关费用的计算方法、费率和支
付方式等发生调整,本澳门威尼斯官方下载将采用调整后的方法或费率计算标的指数使用相关
费用。澳门威尼斯官方下载管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露本澳门威尼斯官方下载最新适用的方法,
此项调整无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。


上述“一、澳门威尼斯官方下载费用的种类中第
5-17项费用”,根据有关法规及相应协议规

定,按费用实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人从澳门威尼斯官方下载财产中支付。

三、不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目
下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:
1、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

澳门威尼斯官方下载财产的损失;
2、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;
3、《澳门威尼斯官方下载合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项

目。

四、澳门威尼斯官方下载税收
本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。


64


第十七部分澳门威尼斯官方下载的收益与分配

一、澳门威尼斯官方下载利润的构成
澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、澳门威尼斯官方下载可供分配利润
澳门威尼斯官方下载可供分配利润指截至收益分配基准日澳门威尼斯官方下载未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则
1、本澳门威尼斯官方下载场外份额收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者

可选择现金红利或将现金红利自动转为对应类别的澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资
者不选择,本澳门威尼斯官方下载场外份额默认的收益分配方式是现金分红。本澳门威尼斯官方下载场内份额收
益分配方式为现金分红,场内份额具体权益分配程序等有关事项遵循威尼斯人官网注册小游戏证券交
易所及澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的相关规定;


2、人民币澳门威尼斯官方下载份额的现金分红币种为人民币,美元澳门威尼斯官方下载份额的现金分红币
种为美元;不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的份额净值;不同
类别美元份额的每份额分配金额为对应类别人民币份额的每份额分配数额按照
汇率进行折算;


3、澳门威尼斯官方下载收益分配后人民币澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值;即澳门威尼斯官方下载收益分配基
准日的人民币澳门威尼斯官方下载份额净值减去每单位澳门威尼斯官方下载份额收益分配金额后不能低于面值。

对于美元澳门威尼斯官方下载份额,由于汇率因素影响,收益分配后美元澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净
值可能低于对应的澳门威尼斯官方下载份额面值;


4、由于本澳门威尼斯官方下载
A类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,而
C类澳门威尼斯官方下载份额收取销
售威尼斯人赌博费,各澳门威尼斯官方下载份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本澳门威尼斯官方下载同类别的每
一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;


5、在对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质不利影响的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人可调整

澳门威尼斯官方下载收益的分配原则和支付方式,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议;
6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

四、收益分配方案

65


澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、澳门威尼斯官方下载收

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施
本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,在
2日内

在指定媒介公告。

澳门威尼斯官方下载红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时

间不得超过
15个工作日。

六、澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用
澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用由投资者自行承担。对

于场外份额,当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他手
续费用时,澳门威尼斯官方下载登记机构可将澳门威尼斯官方下载份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基
金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。对于场内份额,遵循
威尼斯人官网注册小游戏证券交易所及澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的相关规定。


66


第十八部分澳门威尼斯官方下载的会计与审计

一、澳门威尼斯官方下载会计政策
1、澳门威尼斯官方下载管理人为本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方;
2、澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历年度的
1月
1日至
12月
31日;澳门威尼斯官方下载首次募集的

会计年度按如下原则:如果《澳门威尼斯官方下载合同》生效少于
2个月,可以并入下一个会计

年度;
3、澳门威尼斯官方下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算;
6、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算,按照有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报表;
7、澳门威尼斯官方下载托管人每月与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核算、报表编制等进行核对

确认。

二、澳门威尼斯官方下载的年度审计
1、澳门威尼斯官方下载管理人聘请与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相互独立的具有证券、澳门威尼斯人登入

相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本澳门威尼斯官方下载的年度财务报表进行审

计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得澳门威尼斯官方下载管理人同意。

3、澳门威尼斯官方下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报澳门威尼斯官方下载托管人。更

换会计师事务所需在
2日内在指定媒介公告。


67


第十九部分澳门威尼斯官方下载的信息披露

一、本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒
介、报备方式等规定发生变化时,本澳门威尼斯官方下载从其最新规定。


二、信息披露义务人

本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人等法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和澳门威尼斯人官网注册证监会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载信
息通过澳门威尼斯人官网注册证监会指定的媒介披露,并保证澳门威尼斯官方下载投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。


三、本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人承诺公开披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:


1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2、对证券投资业绩进行预测;


3、违规承诺收益或者承担损失;


4、诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载销售机构;


5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6、澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。


四、本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,澳门威尼斯官方下载
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文
文本为准。


本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;本澳门威尼斯官方下载的人民币澳门威尼斯官方下载份额以人民币
计算并披露净值及相关信息;美元澳门威尼斯官方下载份额以美元计算并披露净值及相关信息。

除特别说明外,人民币澳门威尼斯官方下载份额的货币单位为人民币元,美元澳门威尼斯官方下载份额的货币单
位为美元。


68


五、公开披露的澳门威尼斯官方下载信息

公开披露的澳门威尼斯官方下载信息包括:

(一)澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议、澳门威尼斯官方下载产品资料概要


1、《澳门威尼斯官方下载合同》是界定《澳门威尼斯官方下载合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明澳门威尼斯官方下载产品的特性等涉及澳门威尼斯官方下载投资
者重大利益的事项的法律文件。



2、澳门威尼斯官方下载招募说明书应当最大限度地披露影响澳门威尼斯官方下载投资者决策的全部事项,
说明澳门威尼斯官方下载认购、申购和赎回安排、澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载产品特性、风险揭示、信息披
露及澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博等内容。澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息发生
重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载在指
定网站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。

澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书。



3、澳门威尼斯官方下载托管协议是界定澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载财产保管及澳门威尼斯官方下载运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。



4、澳门威尼斯官方下载产品资料概要是澳门威尼斯官方下载招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
明的澳门威尼斯官方下载概要信息。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变
更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要,并登载在指定
网站及澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网点;澳门威尼斯官方下载产品资料概要其他信息发生变更的,
澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载产品
资料概要。


澳门威尼斯官方下载募集申请经澳门威尼斯人官网注册证监会注册后,澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载份额发售的
3日前,
将澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》摘要登载在指定媒介上;澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人应当将《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议登载在网站上。


(二)澳门威尼斯官方下载份额发售公告

澳门威尼斯官方下载管理人应当就澳门威尼斯官方下载份额发售的具体事宜编制澳门威尼斯官方下载份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。


(三)《澳门威尼斯官方下载合同》生效公告

澳门威尼斯官方下载管理人应当在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《澳门威尼斯官方下载
合同》生效公告。


69


(四)上市交易公告书

澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载份额上市交易三个工作日前,将《上市交易公告书》
登载在指定媒介上。


(五)澳门威尼斯官方下载净值信息

《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人应
当至少每周在指定网站披露一次各类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份
额累计净值,至少每周通过澳门威尼斯官方下载管理人网站披露一次各类美元澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份
额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。


在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或赎回之后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于每个开放日
后的第二个工作日,通过指定网站、澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点披露开放日
的各类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值,通过澳门威尼斯官方下载管理人网
站披露开放日的各类美元澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。


澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的第二个工作日,在指定
网站披露半年度和年度最后一日的各类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载
份额累计净值,在澳门威尼斯官方下载管理人网站披露半年度和年度最后一日的各类美元澳门威尼斯官方下载份
额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。


(六)澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格

澳门威尼斯官方下载管理人应当在《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件上载明澳门威尼斯官方下载份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在澳门威尼斯官方下载
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。


(七)澳门威尼斯官方下载定期报告,包括澳门威尼斯官方下载年度报告、澳门威尼斯官方下载中期报告和澳门威尼斯官方下载季度报告

澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告,将年
度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。澳门威尼斯官方下载年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所
审计。


澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载中期报告,将
中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。


澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起
15个工作日内,编制完成澳门威尼斯官方下载季度报告,
将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。


70


《澳门威尼斯官方下载合同》生效不足
2个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。


报告期内出现单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额比例达到或超过
20%的情形,澳门威尼斯官方下载管
理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类
别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,
澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊情形除外。


澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和中期报告中披露澳门威尼斯官方下载组合资产情况及其

流动性风险分析等。

(八)临时报告
本澳门威尼斯官方下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2日内编制临时报告书,

并登载在指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件,是指可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产

生重大影响的下列事件:
1、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开及决定的事项;
2、澳门威尼斯官方下载合同终止、澳门威尼斯官方下载清算;
3、转换澳门威尼斯官方下载运作方式、澳门威尼斯官方下载合并;
4、更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额登记机构,澳门威尼斯官方下载改聘会计师事

务所;
5、澳门威尼斯官方下载管理人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等

事项,澳门威尼斯官方下载托管人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核等事项;
6、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的法定名称、住所发生变更;
7、澳门威尼斯官方下载管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、澳门威尼斯官方下载管理人的实际控

制人变更;
8、澳门威尼斯官方下载募集期延长或提前结束募集;
9、澳门威尼斯官方下载管理人的高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门

负责人发生变动;


10、澳门威尼斯官方下载管理人的董事在最近
12个月内变更超过百分之五十,澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近
12个月内变动超过百分之
三十;

71


11、涉及澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载管理业务、澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼或仲裁;


12、澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚,澳门威尼斯官方下载托管人或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人因澳门威尼斯官方下载托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;


13、澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易事项,澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的情形除外;


14、澳门威尼斯官方下载收益分配事项;
15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售威尼斯人赌博费等费用计提标准、计提

方式和费率发生变更;
16、任一类澳门威尼斯官方下载份额净值计价错误达该类澳门威尼斯官方下载份额净值百分之零点五;
17、本澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;
18、本澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
19、澳门威尼斯官方下载变更标的指数;
20、澳门威尼斯官方下载份额停牌、复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市交易;
21、调整澳门威尼斯官方下载份额类别的设置;
22、澳门威尼斯官方下载推出新业务或威尼斯人赌博;
23、澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价

格产生重大影响的其他事项或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他事项。

(九)澄清公告
在澳门威尼斯官方下载合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对

澳门威尼斯官方下载份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害澳门威尼斯官方下载份额持有人
权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关
情况立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会、澳门威尼斯官方下载上市交易的证券交易所。


(十)清算报告

澳门威尼斯官方下载合同终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应当依法组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产进
行清算并作出清算报告。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。


(十一)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议

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澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,
并予以公告。


(十二)澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他信息。


六、信息披露事务管理

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。


澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载信息
披露内容与格式准则等法规的规定。


澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约
定,对澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、各类澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份额申购赎回
价格、澳门威尼斯官方下载定期报告、更新的招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算报告等
公开披露的相关澳门威尼斯官方下载信息进行复核、审查,并向澳门威尼斯官方下载管理人进行书面或电子确认。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本澳门威尼斯官方下载信息。

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站报送拟披露的澳门威尼斯官方下载
信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露威尼斯人赌博的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从澳门威尼斯官方下载财产中列支。


七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司办公场所、澳门威尼斯官方下载上市交易的证券交易所,供社会公众查
阅、复制。


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第二十部分澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算

一、《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或本合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于可不经澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,并
报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自表决通过之日起生

效,自决议生效后两日内在指定媒介公告。

二、《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由
有下列情形之一的,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:
1、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;
2、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新

澳门威尼斯官方下载托管人承接的;
3、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。

三、澳门威尼斯官方下载财产的清算
1、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30个工作日内

成立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行
澳门威尼斯官方下载清算。



2、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人
员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、

估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:
(1)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;

(2)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;
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(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;
(7)对澳门威尼斯官方下载财产进行分配。

5、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

四、清算费用
清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费

用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。

五、澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配
依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载

份额比例进行分配。

六、澳门威尼斯官方下载财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经会计师事务所

审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算
公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小
组进行公告。


七、澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存
澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15年以上。



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第二十一部分违约责任

一、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人在履行各自职责的过程中,违反《澳门威尼斯官方下载法》等
法律法规的规定或者《澳门威尼斯官方下载合同》约定,给澳门威尼斯官方下载财产或者澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损
害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给澳门威尼斯官方下载财产或者基
金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接
损失。但是如发生下列情况,当事人可以免责:


1、不可抗力;


2、澳门威尼斯官方下载管理人和
/或澳门威尼斯官方下载托管人按照当时有效的法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等;


3、澳门威尼斯官方下载管理人由于按照澳门威尼斯官方下载合同规定的投资原则投资或不投资造成的损失
等。


二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益的前提下,《澳门威尼斯官方下载合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职
责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。


三、由于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人不可控制的因素导致业务出现差错,澳门威尼斯官方下载
管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能
发现错误的,由此造成澳门威尼斯官方下载财产或投资人损失,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人免除赔
偿责任。但是澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影
响。


四、对于境外投资顾问履行职责过程中因本身过错、疏忽等原因而导致澳门威尼斯官方下载
财产受到损失的,澳门威尼斯官方下载管理人应承担相应责任。


五、对于境外托管人履行职责过程中因本身过错、疏忽等原因而导致澳门威尼斯官方下载财
产受到损失的,澳门威尼斯官方下载托管人应承担相应责任。在决定境外托管人是否存在过错、
疏忽不当行为时,应根据相关当事人之间的协议约定的适用法律以及当地的证券
市场惯例,依照约定的诉讼或仲裁程序决定。如根据上述适用法律及市场惯例,
境外托管人某些导致澳门威尼斯官方下载资产受损的行为不被视为过错、疏忽行为,则澳门威尼斯官方下载托管

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人免责。


澳门威尼斯官方下载管理人将根据澳门威尼斯人真人博彩娱乐、欧盟、联合国等出台的相关制裁规定以及审慎、尽
职的原则,对澳门威尼斯官方下载份额持有人及委托财产背后的客户进行制裁名单筛查。若澳门威尼斯官方下载
管理人没有履行该等名单筛查的义务,或未能有效发现受制裁的主体,或发生其
他违反前述制裁规定的情形,投资者及澳门威尼斯官方下载管理人理解并同意,澳门威尼斯官方下载托管人和境
外托管人将无法继续为本澳门威尼斯官方下载提供托管威尼斯人赌博,澳门威尼斯官方下载托管人和境外托管人对此不承
担任何的责任,对于因此导致澳门威尼斯官方下载托管人和境外托管人受到处罚等可能遭受的任
何损失,澳门威尼斯官方下载管理人须承担全部责任。


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第二十二部分争议的处理和适用的法律

对于因澳门威尼斯官方下载合同的订立、内容、履行和解释或与澳门威尼斯官方下载合同有关的争议,澳门威尼斯官方下载
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的,任何一方均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,按照澳门威尼斯人官网注册国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌市。仲裁裁决
是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担,除非仲裁裁决另
有决定。


争议处理期间,澳门威尼斯官方下载合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行澳门威尼斯官方下载合同规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。


《澳门威尼斯官方下载合同》受澳门威尼斯人官网注册法律管辖。


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第二十三部分澳门威尼斯官方下载合同的效力

《澳门威尼斯官方下载合同》是约定澳门威尼斯官方下载当事人之间、澳门威尼斯官方下载与澳门威尼斯官方下载当事人之间权利义务关系
的法律文件。



1、《澳门威尼斯官方下载合同》经澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字或盖章并在募集结束后经澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案
手续,并经澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认后生效。



2、《澳门威尼斯官方下载合同》的有效期自其生效之日起至澳门威尼斯官方下载财产清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案并公告之日止。

3、《澳门威尼斯官方下载合同》自生效之日起对包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持
有人在内的《澳门威尼斯官方下载合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

4、《澳门威尼斯官方下载合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

5、《澳门威尼斯官方下载合同》可印制成册,供投资者在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。


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第二十四部分其他事项

《澳门威尼斯官方下载合同》如有未尽事宜,由《澳门威尼斯官方下载合同》当事人各方按有关法律法规协
商解决。


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第二十五部分澳门威尼斯官方下载合同内容摘要

第一节澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的权利、义务
一、澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利、义务
1、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利

包括但不限于:

(1)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;
(3)依法申请赎回或转让其持有的澳门威尼斯官方下载份额;
(4)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或者召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
审议事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;
(7)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;
(8)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
(9)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。

2、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务
包括但不限于:

(1)认真阅读并遵守《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件;
(2)了解所投资澳门威尼斯官方下载产品,了解自身风险承受能力,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注澳门威尼斯官方下载信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项及法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》所规定的费用;
(5)在其持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者《澳门威尼斯官方下载合同》终止的
有限责任;
(6)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他《澳门威尼斯官方下载合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决定;
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(8)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。

二、澳门威尼斯官方下载管理人的权利与义务
1、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的权利包括
但不限于:

(1)依法募集资金;
(2)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,根据法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》独立运用
并管理澳门威尼斯官方下载财产;
(3)依照《澳门威尼斯官方下载合同》收取澳门威尼斯官方下载管理费以及法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会批
准的其他费用;
(4)销售澳门威尼斯官方下载份额;
(5)召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(6)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管
人违反了《澳门威尼斯官方下载合同》及国家有关法律规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;
(7)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;
(8)选择、更换澳门威尼斯官方下载销售机构,对澳门威尼斯官方下载销售机构的相关行为进行监督和处
理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门威尼斯官方下载登记结算机构办理澳门威尼斯官方下载登记
业务并获得《澳门威尼斯官方下载合同》规定的费用;
(10)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定决定澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;
(11)在《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申
请;
(12)在不违反法律法规和监管规定且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质不利影
响的前提下,为支付本澳门威尼斯官方下载应付的赎回、交易清算等款项,澳门威尼斯官方下载管理人有权代表
澳门威尼斯官方下载份额持有人以澳门威尼斯官方下载资产作为抵押进行融资;
(13)依照法律法规为澳门威尼斯官方下载的利益行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权利;
(14)在法律法规允许的前提下,为澳门威尼斯官方下载的利益依法进行融资融券,转融通;
(15)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
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(16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为澳门威尼斯官方下载提
供威尼斯人赌博的外部机构;
(17)选择、更换或撤销澳门威尼斯官方下载境外投资顾问;
(18)委托第三方机构办理本澳门威尼斯官方下载的交易、清算、估值、结算等业务;
(19)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等业务规则;
(20)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。

2、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的义务包括
但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构办理澳门威尼斯官方下载
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;
(3)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起
,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
澳门威尼斯官方下载财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立
,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别
管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外
,不得利用澳门威尼斯官方下载财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;
(7)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《澳门威尼斯官方下载合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信息,
确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;
(9)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(11)严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务;
(12)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载
法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,
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不向他人泄露;

(13)按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有
人分配澳门威尼斯官方下载收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会或配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(16)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料
15年以上;
(17)确保需要向澳门威尼斯官方下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组
,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
并通知澳门威尼斯官方下载托管人;
(20)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;
(22)当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
(23)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
(24)澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,《澳门威尼斯官方下载合同》不能
生效,澳门威尼斯官方下载管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期活期存款利
息在澳门威尼斯官方下载募集期结束后
30日内退还澳门威尼斯官方下载认购人;
(25)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;
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(27)进行境外证券投资,应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规
规定。

(28)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。

三、澳门威尼斯官方下载托管人的权利与义务
1、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的权利包括
但不限于:

(1)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定安全
保管澳门威尼斯官方下载财产;
(2)依《澳门威尼斯官方下载合同》约定获得澳门威尼斯官方下载托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
(3)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;
(4)根据相关市场规则,为澳门威尼斯官方下载开设证券账户、为澳门威尼斯官方下载办理证券交易资金
清算。

(5)提议召开或召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(6)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;
(7)选择、更换境外托管人,可授权境外托管人代为履行其承担的受托人
职责;
(8)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。

2、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的义务包括
但不限于:

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门威尼斯官方下载财产;
(2)设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人自有财产以及不同的
澳门威尼斯官方下载财产相互独立;对所托管的不同的澳门威尼斯官方下载分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同澳门威尼斯官方下载之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
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(4)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产;
(5)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户
,按照《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,
根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,除《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有
规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份
额申购、赎回价格;
(9)办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说
明澳门威尼斯官方下载管理人在各重要方面的运作是否严格按照《澳门威尼斯官方下载合同》的规定进行;如果
澳门威尼斯官方下载管理人有未执行《澳门威尼斯官方下载合同》规定的行为,还应当说明澳门威尼斯官方下载托管人是否采取
了适当的措施;
(11)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15 年以
上;
(12)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;
(14)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和
赎回款项;
(15)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,召集澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会或配合澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(16)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;
(17)参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
和澳门威尼斯人电子正网监管机构,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;
(19)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
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(20)按规定监督澳门威尼斯官方下载管理人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义
务,澳门威尼斯官方下载管理人因违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;
(21)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决定;
(22)保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益,按照规定对澳门威尼斯官方下载日常投资行为和资金汇出
入情况实施监督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向澳门威尼斯人官网注册证
监会、外管局报告;
(23)每月结束后
7个工作日内,向澳门威尼斯人官网注册证监会和外管局报告澳门威尼斯官方下载管理人境
外投资情况,并按相关规定进行国际收支申报;
(24)澳门威尼斯官方下载托管人应办理澳门威尼斯官方下载管理人就管理本澳门威尼斯官方下载的有关结汇、售汇、收汇、
付汇和人民币资金结算业务。

(25)澳门威尼斯官方下载托管人应保存澳门威尼斯官方下载管理人就管理本澳门威尼斯官方下载的资金汇出、汇入、兑换、
收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料,其保存的时间应当不少于
20年;
(26)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。

第二节澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人组成,澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法授权代
表有权代表澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议并表决。澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的每一澳门威尼斯官方下载份

额拥有平等的投票权。

本澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不设日常机构。

一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,但

法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同另有规定的除外:

(1)终止《澳门威尼斯官方下载合同》;
(2)更换澳门威尼斯官方下载管理人;
(3)更换澳门威尼斯官方下载托管人;
(4)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;
(5)提高澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准或销售威尼斯人赌博费;
(6)变更澳门威尼斯官方下载类别;
(7)本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载的合并;
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(8)变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略;
(9)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;
(10)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额
10%以上(含
10%)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载
份额持有人(以澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日的澳门威尼斯官方下载份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(12)对澳门威尼斯官方下载当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会的事项。

2、以下情况可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后修改,不需召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会:

(1)调低销售威尼斯人赌博费率;
(2)法律法规要求增加的澳门威尼斯官方下载费用的收取;
(3)在法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定的范围内调整本澳门威尼斯官方下载的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《澳门威尼斯官方下载合同》进行修改;
(5)对《澳门威尼斯官方下载合同》的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《澳门威尼斯官方下载合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
(6)在法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会许可的范围内,且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益无实质性不利影响的前提下,澳门威尼斯官方下载推出新业务或威尼斯人赌博;
(7)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载登记结算机构、澳门威尼斯官方下载代销机构在法律法规规定的范
围内调整有关澳门威尼斯官方下载申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则;开通人
民币、美元之外的其他币种的申购、赎回,或终止人民币之外的其他币种的申购、
赎回;
(8)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的其
他情形。

二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由基

金管理人召集;
2、澳门威尼斯官方下载管理人未按规定召集或不能召集时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集;

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3、澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人
提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,
并书面告知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,澳门威尼斯官方下载托管人仍认为有必要召开的,应当
由澳门威尼斯官方下载托管人自行召集并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理
人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合。



4、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面要
求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当
自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额
持有人代表和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,代表澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向澳门威尼斯官方下载托管人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载托管
人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起
60日内召开。



5、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,单独或合计代
表澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,基
金管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当配合,不得阻碍、干扰。



6、澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。


三、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30日,在指定媒介公
告。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
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理有效期限等)、送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3、如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另行
书面通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。澳门威尼斯官方下载
管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决
意见的计票效力。


四、澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会及法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监
会允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。



1、现场开会。由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当列席澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会,澳门威尼斯官方下载管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时,可以进行澳门威尼斯官方下载份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人
的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和会议通
知的规定,并且持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载管理人持有的登记资料相符;
(2)经核对,到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在
权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的
50%(含
50%)。

2、通讯开会。通讯开会系指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。


在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

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(1)会议召集人按《澳门威尼斯官方下载合同》约定公布会议通知后,在
2个工作日内连
续公布相关提示性公告;
(2)召集人按澳门威尼斯官方下载合同约定通知澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,
则为澳门威尼斯官方下载管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取澳门威尼斯官方下载份额持有人的书面表决意见;澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,澳门威尼斯官方下载份额持
有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的
50%(含
50%);
(4)上述第(
3)项中直接出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人
出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合
同》和会议通知的规定,并与澳门威尼斯官方下载登记注册机构记录相符;
3、重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的条件

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当有代表二分之一以上澳门威尼斯官方下载份额的持有人参加,方可
召开。


参加澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的持有人的澳门威尼斯官方下载份额低于上述规定比例的,召集人
可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原
定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当
有代表三分之一以上澳门威尼斯官方下载份额的持有人参加,方可召开。



4、在不与法律法规冲突的前提下,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开,澳门威尼斯官方下载份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。



5、澳门威尼斯官方下载份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中
列明。


五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如《澳门威尼斯官方下载合同》的重大修

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改、决定终止《澳门威尼斯官方下载合同》、更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载合
并、法律法规及《澳门威尼斯官方下载合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会讨论的其他事项。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开前及时公告。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



2、议事程序

(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

大会主持人为澳门威尼斯官方下载管理人授权出席会议的代表,在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由澳门威尼斯官方下载托管人授权其出席会议的代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人授权
代表和澳门威尼斯官方下载托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和
代理人所持表决权的
50%以上(含
50%)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该
次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席或主持澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会,不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出的决议的效力。


会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。


(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表决
截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。


六、表决

澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额有一票表决权。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1、一般决议,一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表

决权的
50%以上(含
50%)通过方为有效;除下列第
2项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。


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2、特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换澳门威尼斯官方下载运作方式、更换
澳门威尼斯官方下载管理人或者澳门威尼斯官方下载托管人、终止《澳门威尼斯官方下载合同》、与其他澳门威尼斯官方下载合并以特别决议通
过方为有效。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额
总数。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。


七、计票


1、现场开会

(1)如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,但是澳门威尼斯官方下载管
理人或澳门威尼斯官方下载托管人未出席大会的,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人中选举三名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表担任监票
人。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

(2)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。

(3)如果会议主持人或澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证
,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。

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2、通讯开会

在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载
托管人授权代表(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。


八、生效与公告
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,自表决通过之日起生效。

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5日内报澳门威尼斯人官网注册证监会

备案。

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效之日起
2日内在指定媒介上公告。

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人

大会的决议。生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人均有约束力。


九、本部分关于澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的,澳门威尼斯官方下载管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,
无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。


第三节澳门威尼斯官方下载收益分配原则、执行方式
一、澳门威尼斯官方下载利润的构成
澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除

相关费用后的余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、澳门威尼斯官方下载可供分配利润
澳门威尼斯官方下载可供分配利润指截至收益分配基准日澳门威尼斯官方下载未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则
1、本澳门威尼斯官方下载场外份额收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者

可选择现金红利或将现金红利自动转为对应类别的澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资
者不选择,本澳门威尼斯官方下载场外份额默认的收益分配方式是现金分红。本澳门威尼斯官方下载场内份额收
益分配方式为现金分红,场内份额具体权益分配程序等有关事项遵循威尼斯人官网注册小游戏证券交

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易所及澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的相关规定;


2、人民币澳门威尼斯官方下载份额的现金分红币种为人民币,美元澳门威尼斯官方下载份额的现金分红币
种为美元;不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的份额净值;不同
类别美元份额的每份额分配金额为对应类别人民币份额的每份额分配数额按照
汇率进行折算;


3、澳门威尼斯官方下载收益分配后人民币澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值;即澳门威尼斯官方下载收益分配基
准日的人民币澳门威尼斯官方下载份额净值减去每单位澳门威尼斯官方下载份额收益分配金额后不能低于面值。

对于美元澳门威尼斯官方下载份额,由于汇率因素影响,收益分配后美元澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净
值可能低于对应的澳门威尼斯官方下载份额面值;


4、由于本澳门威尼斯官方下载
A类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,而
C类澳门威尼斯官方下载份额收取销
售威尼斯人赌博费,各澳门威尼斯官方下载份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本澳门威尼斯官方下载同类别的每
一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;


5、在对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质不利影响的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人可调整
澳门威尼斯官方下载收益的分配原则和支付方式,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议;


6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


四、收益分配方案

澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、澳门威尼斯官方下载收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。


五、收益分配方案的确定、公告与实施

本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,在
2日内
在指定媒介公告。


澳门威尼斯官方下载红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过
15个工作日。


六、澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用

澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用由投资者自行承担。对于
场外份额,当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续
费用时,澳门威尼斯官方下载登记机构可将澳门威尼斯官方下载份额持有人的现金红利自动转为对应类别的澳门威尼斯官方下载
份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。对于场内份额,遵循深
圳证券交易所及澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的相关规定。


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第四节与澳门威尼斯官方下载财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
一、澳门威尼斯官方下载费用的种类
1、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费(包括澳门威尼斯官方下载管理人委托境外投资顾问所收取的费用);
2、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费,含境外托管人的托管费;
3、销售威尼斯人赌博费;
4、澳门威尼斯官方下载的指数许可使用费与指数数据费;
5、因澳门威尼斯官方下载的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于在境外市场开户、


交易、清算、登记等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用);
6、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;
7、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
8、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;
9、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用(澳门威尼斯官方下载托管人及境

外托管人垫付资金所产生的合理费用)
10、澳门威尼斯官方下载的证券交易费用;
11、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用和澳门威尼斯人登入官网兑换交易的相关费用;
12、证券账户开户费用、相关账户维护费用;
13、除去澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因自身原因而导致的更换澳门威尼斯官方下载管理人、更

换澳门威尼斯官方下载托管人及澳门威尼斯官方下载资产由原任澳门威尼斯官方下载托管人转移至新任澳门威尼斯官方下载托管人以及由于境
外托管人更换导致澳门威尼斯官方下载资产转移所引起的费用;


14、澳门威尼斯官方下载依照有关法律法规应当缴纳的、购买或处置证券有关的任何税收、
征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何
利息、罚金及费用)以及相关手续费、汇款费、澳门威尼斯官方下载的税务代理费等;


15、为了澳门威尼斯官方下载利益,除去澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因自身原因而导致的、与

澳门威尼斯官方下载有关的诉讼、仲裁、追索费用;
16、澳门威尼斯官方下载上市初费和澳门威尼斯官方下载上市月费;
17、按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他

费用。

本澳门威尼斯官方下载终止清算时所发生费用,按实际支出额从澳门威尼斯官方下载资产总值中扣除。

二、澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式

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1、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费
本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.80%年费率计提。管理费的计算

方法如下:
H=E×0.80%÷当年天数
H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费
E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值
澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载管理

费划付指令,经澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次
性支付给澳门威尼斯官方下载管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延。



2、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费
本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费
E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值
澳门威尼斯官方下载托管费每日计提,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载托管

费划付指令,经澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月首日起
3个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次
性支付给澳门威尼斯官方下载托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延。



3、销售威尼斯人赌博费

本澳门威尼斯官方下载
A类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
C类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费年费
率为
0.35%,按前一日
C 类澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.35%年费率计提。销售威尼斯人赌博费计
算方法如下:


H=E×0.35%÷当年天数
H为
C类澳门威尼斯官方下载份额每日应计提的销售威尼斯人赌博费
E为
C类澳门威尼斯官方下载份额前一日澳门威尼斯官方下载资产净值
销售威尼斯人赌博费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向

澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费划付指令,经澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月首日起
3

97


个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支付,由澳门威尼斯官方下载管理人代收,澳门威尼斯官方下载管理人收到后支
付给澳门威尼斯官方下载销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延。



4、澳门威尼斯官方下载的指数许可使用费与指数数据费

本澳门威尼斯官方下载按照澳门威尼斯官方下载管理人与标的指数许可方所签订指数许可使用协议的约定
计提标的指数使用相关费用,澳门威尼斯官方下载合同生效后的标的指数使用相关费用从澳门威尼斯官方下载
财产中列支。标的指数使用相关费用的费率、具体计算方法及支付式见招募说明
书。


如果指数使用许可协议约定的标的指数使用相关费用的计算方法、费率和支
付方式等发生调整,本澳门威尼斯官方下载将采用调整后的方法或费率计算标的指数使用相关
费用。澳门威尼斯官方下载管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露本澳门威尼斯官方下载最新适用的方法,
此项调整无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。


上述“一、澳门威尼斯官方下载费用的种类中第
5-17项费用”,根据有关法规及相应协议规

定,按费用实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人从澳门威尼斯官方下载财产中支付。

三、不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目
下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:
1、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

澳门威尼斯官方下载财产的损失;
2、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;
3、《澳门威尼斯官方下载合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项

目。

四、澳门威尼斯官方下载税收
本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

第五节澳门威尼斯官方下载财产的投资方向和投资限制
一、投资目标
紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

二、投资范围

98


本澳门威尼斯官方下载投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与澳门威尼斯人官网注册证监会签署双边监
管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的
公募澳门威尼斯官方下载、依法发行上市的其他澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网、存托凭证(包括全球存托凭证、美
国存托凭证等)、澳门威尼斯人电子正网存款、货币市场工具、经澳门威尼斯人官网注册证监会认可的境外交易所上
市交易的期权、澳门威尼斯人登入等金融衍生产品和法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其
他金融工具。


如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,在履行适当程序后,本
澳门威尼斯官方下载可以将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相
关规定执行。


本澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官方的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%;本澳门威尼斯官方下载投资标的指数成份
股、备选成份股、跟踪同一标的指数的公募澳门威尼斯官方下载的资产不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%;现金或到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%,现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法规的相关规定发生变更或
监管机构允许,本澳门威尼斯官方下载可对上述资产配置比例进行调整。


三、投资限制


1、组合限制

澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:

(1)澳门威尼斯官方下载持有同一家澳门威尼斯人电子正网的存款不得超过澳门威尼斯官方下载净值的
20%,澳门威尼斯人电子正网应当是中
资商业澳门威尼斯人电子正网在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到澳门威尼斯人官网注册证监会认可的信
用评级机构评级的境外澳门威尼斯人电子正网。在澳门威尼斯官方下载托管账户的存款可以不受上述限制。


(2)澳门威尼斯官方下载持有与澳门威尼斯人官网注册证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以
外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
3%。

(3)澳门威尼斯官方下载持有非流动性资产市值不得超过澳门威尼斯官方下载净值的
10%。前项非流动性
资产是指法律或《澳门威尼斯官方下载合同》规定的流通受限证券以及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他资
产。

(4)澳门威尼斯官方下载持有境外澳门威尼斯官方下载的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载净值的
10%。持有货币市
场澳门威尼斯官方下载可以不受前述限制。

(5)澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有任何一只境外澳门威尼斯官方下载,不得超过该境
99


外澳门威尼斯官方下载总份额的
20%。


(6)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过澳门威尼斯官方下载资
产净值的
10%,临时借入现金的期限以澳门威尼斯人官网注册证监会规定的期限为准。

(7)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该澳门威尼斯官方下载资产
净值的
15%。因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人
之外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合前款所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资。

(8)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范
围保持一致。

(9)法律法规另有规定时,从其规定。

2、金融衍生品投资
澳门威尼斯官方下载投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大
交易,同时应当严格遵守下列规定:

(1)澳门威尼斯官方下载的金融衍生品全部敞口不得高于澳门威尼斯官方下载资产净值的
100%。

(2)澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人登入支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投
资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%。

(3)澳门威尼斯官方下载投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要
求:
 1)所有参与交易的对手方(中资商业澳门威尼斯人电子正网除外)应当具有不低于澳门威尼斯人官网注册证
监会认可的信用评级机构评级。

 2)交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且澳门威尼斯官方下载可在任何
时候以公允价值终止交易。

 3)任一交易对手方的市值计价敞口不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%。

(4)澳门威尼斯官方下载拟投资衍生品,澳门威尼斯官方下载管理人在产品募集申请中应当向澳门威尼斯人官网注册证监会
提交澳门威尼斯官方下载投资衍生品的风险管理流程、拟采用的组合避险、有效管理策略。

(5)澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载会计年度结束后
60个工作日内向澳门威尼斯人官网注册证监会提
交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。

(6)澳门威尼斯官方下载不得直接投资与实物商品相关的衍生品。

100


3、本澳门威尼斯官方下载可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:

(1)所有参与交易的对手方(中资商业澳门威尼斯人电子正网除外)应当具有澳门威尼斯人官网注册证监会认
可的信用评级机构评级。

(2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券
市值的
102%。

(3)借方应当在交易期内及时向本澳门威尼斯官方下载支付已借出证券产生的所有股息、
利息和分红。一旦借方违约,本澳门威尼斯官方下载根据协议和有关法律有权保留和处置担保物
以满足索赔需要。

(4)除澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:
1)现金;
2)存款证明;
3)商业票据;
4)政府澳门威尼斯官网;
5)中资商业澳门威尼斯人电子正网或由不低于澳门威尼斯人官网注册证监会认可的信用评级机构评级的境外
金融机构(作为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。

(5)本澳门威尼斯官方下载有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期
限内要求归还任一或所有已借出的证券。

(6)澳门威尼斯官方下载管理人应当对澳门威尼斯官方下载参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责
任。

4、澳门威尼斯官方下载可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵
守下列规定:

(1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业澳门威尼斯人电子正网除外)应当具有澳门威尼斯人官网注册证
监会认可的信用评级机构信用评级。

(2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保
现金不低于已售出证券市值的
102%。一旦买方违约,本澳门威尼斯官方下载根据协议和有关法
律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。

(3)买方应当在正回购交易期内及时向本澳门威尼斯官方下载支付售出证券产生的所有股
息、利息和分红。

(4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保
101


已购入证券市值不低于支付现金的
102%。一旦卖方违约,本澳门威尼斯官方下载根据协议和有
关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。


(5)澳门威尼斯官方下载管理人应当对澳门威尼斯官方下载参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任
何损失负相应责任。

(6)澳门威尼斯官方下载参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市
值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过澳门威尼斯官方下载总资产的
50%。

前项比例限制计算,澳门威尼斯官方下载因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、
现金不得计入澳门威尼斯官方下载总资产。

5、澳门威尼斯官方下载管理人应当自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起六个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合
比例符合《澳门威尼斯官方下载合同》的约定。上述期间,澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合
《澳门威尼斯官方下载合同》的约定。除上述
“1、组合限制
”(7)、(8)以外,因证券市场波动、
证券发行人合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资不符合
《澳门威尼斯官方下载合同》约定的投资比例规定的,应当在超过比例后三十个工作日内采用合
理的商业措施进行调整,以符合投资比例限制要求。法律法规另有规定时,从其
规定。



6、禁止行为
为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)购买不动产;
(5)购买房地产抵押按揭;
(6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
(7)购买实物商品;
(8)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金;
(9)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
(10)参与未持有基础资产的卖空交易;
(11)购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层;
(12)直接投资与实物商品相关的衍生品;
102


(13)向澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;
(14)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
(15)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止从事的其他活动。

7、管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖管理人、托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其
他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先
原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价
格执行。相关交易必须事先得到托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关
联交易应提交管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。管理人
董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



8、法律法规或监管部门取消上述投资组合限制、禁止行为规定或从事关联
交易的条件和要求,本澳门威尼斯官方下载可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述投资组
合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要求进行变更的,本澳门威尼斯官方下载可以变
更后的规定为准。经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,澳门威尼斯官方下载管理人可依据法律法规或监管
部门规定直接对澳门威尼斯官方下载合同进行变更,该变更无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



9、本澳门威尼斯官方下载可以按照法律法规和监管部门的有关规定进行融资、融券以及参
与转融通等相关业务,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。


第六节澳门威尼斯官方下载资产净值的计算方法和公告方式

一、澳门威尼斯官方下载资产总值

澳门威尼斯官方下载资产总值是指购买的各类证券及票据价值、澳门威尼斯人电子正网存款本息和澳门威尼斯官方下载应收的
申购澳门威尼斯官方下载款以及其他投资所形成的价值总和。


二、澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。


三、澳门威尼斯官方下载净值信息

《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人应
当至少每周在指定网站披露一次各类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份
额累计净值,至少每周通过澳门威尼斯官方下载管理人网站披露一次各类美元澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份
额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。


在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或赎回之后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于每个开放日

103


后的第二个工作日,通过指定网站、澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点披露开放日
的各类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值,通过澳门威尼斯官方下载管理人网
站披露开放日的各类美元澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。


澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的第二个工作日,在指定
网站披露半年度和年度最后一日的各类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载
份额累计净值,在澳门威尼斯官方下载管理人网站披露半年度和年度最后一日的各类美元澳门威尼斯官方下载份
额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。


第七节澳门威尼斯官方下载合同解除和终止的事由、程序以及澳门威尼斯官方下载财产清算方式
一、《澳门威尼斯官方下载合同》的变更
1、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或本合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会

决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于可不经澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,并
报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自表决通过之日起生

效,自决议生效后两日内在指定媒介公告。

二、《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由
有下列情形之一的,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:
1、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;
2、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新

澳门威尼斯官方下载托管人承接的;
3、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。

三、澳门威尼斯官方下载财产的清算
1、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30个工作日内

成立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行
澳门威尼斯官方下载清算。



2、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人
员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。


104


3、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、

估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:
(1)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;

(2)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;
(7)对澳门威尼斯官方下载财产进行分配。

5、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

四、清算费用
清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费

用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。

五、澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配
依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载

份额比例进行分配。

六、澳门威尼斯官方下载财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经会计师事务所

审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算
公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小
组进行公告。


七、澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存
澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15年以上。

第八节争议解决方式
对于因澳门威尼斯官方下载合同的订立、内容、履行和解释或与澳门威尼斯官方下载合同有关的争议,澳门威尼斯官方下载

105


合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的,任何一方均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,按照澳门威尼斯人官网注册国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌市。仲裁裁决
是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担,除非仲裁裁决另
有决定。


争议处理期间,澳门威尼斯官方下载合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责

地履行澳门威尼斯官方下载合同规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。

《澳门威尼斯官方下载合同》受澳门威尼斯人官网注册法律管辖。

第九节澳门威尼斯官方下载合同存放地和投资者取得澳门威尼斯官方下载合同的方式
《澳门威尼斯官方下载合同》是约定澳门威尼斯官方下载当事人之间、澳门威尼斯官方下载与澳门威尼斯官方下载当事人之间权利义务关系

的法律文件。



1、《澳门威尼斯官方下载合同》经澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字或盖章并在募集结束后经澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案
手续,并经澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认后生效。



2、《澳门威尼斯官方下载合同》的有效期自其生效之日起至澳门威尼斯官方下载财产清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案并公告之日止。

3、《澳门威尼斯官方下载合同》自生效之日起对包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持
有人在内的《澳门威尼斯官方下载合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

4、《澳门威尼斯官方下载合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

5、《澳门威尼斯官方下载合同》可印制成册,供投资者在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。


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本页无正文,为《易方达标普生物科技指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)澳门威尼斯官方下载合同》的
签字盖章页。


澳门威尼斯官方下载管理人:易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司(公章)

法定代表人或授权代表:

澳门威尼斯官方下载托管人:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(公章)

法定代表人或授权代表:

签订地点:
签订日:

107


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各版头条