易方达纳斯达克100指数(QDII)C人民币 : 易方达纳斯达克100指数证券投资澳门威尼斯官方下载(LOF)托管协议

时间:2021年07月22日 12:25:25 澳门威尼斯登录地址
原标题:易方达纳斯达克100指数(QDII)C人民币 : 易方达纳斯达克100指数证券投资澳门威尼斯官方下载(LOF)托管协议


易方达纳斯达克
100指数证券投资基
金(LOF)托管协议


澳门威尼斯官方下载管理人:易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司
澳门威尼斯官方下载托管人:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司

二〇二一年七月

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目录

一、澳门威尼斯官方下载托管协议当事人................................................................................................4
二、澳门威尼斯官方下载托管协议的依据、目的和原则...........................................................................6
三、澳门威尼斯官方下载托管人的受托职责和托管职责...........................................................................6
四、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查............................................................8
五、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查.....................................................................15
六、澳门威尼斯官方下载财产的保管
.....................................................................................................16
七、指令的发送、确认及执行.......................................................................................19
八、交易的清算与交割..................................................................................................22
九、澳门威尼斯官方下载申购、赎回与分红安排
...................................................................................24
十、澳门威尼斯官方下载资产净值计算和会计核算................................................................................27
十一、澳门威尼斯官方下载收益分配
.....................................................................................................34
十二、澳门威尼斯官方下载信息披露
.....................................................................................................35
十三、澳门威尼斯官方下载费用和税收..................................................................................................37
十四、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管................................................................................40
十五、澳门威尼斯官方下载有关文件档案的保存
...................................................................................41
十六、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换.........................................................................41
十七、禁止行为.............................................................................................................44
十八、托管协议的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算..........................................................46
十九、违约责任.............................................................................................................48
二十、争议解决方式
.....................................................................................................50


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二十一、托管协议的效力..............................................................................................50
二十二、其他事项.........................................................................................................51
二十三、托管协议的签订..............................................................................................51


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鉴于易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司系一家依照中华人民共和国法律合法成立并有
效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任澳门威尼斯官方下载管理人的资格和
能力,拟募集发行易方达纳斯达克100指数证券投资澳门威尼斯官方下载(LOF);

鉴于澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司系一家依照中华人民共和国法律合法成立并
有效存续的澳门威尼斯人电子正网,按照相关法律法规的规定具备担任澳门威尼斯官方下载托管人的资格和能力;

鉴于易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司拟担任易方达纳斯达克
100指数证券投资澳门威尼斯官方下载
(LOF)的澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司拟担任易方达纳斯达克
100
指数证券投资澳门威尼斯官方下载(LOF)的澳门威尼斯官方下载托管人;

为明确易方达纳斯达克
100指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)的澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载
托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;

除非另有约定,《易方达纳斯达克
100指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)澳门威尼斯官方下载合同》
(以下简称“澳门威尼斯官方下载合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义。


一、澳门威尼斯官方下载托管协议当事人

(一)澳门威尼斯官方下载管理人

名称:易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)

办公地址:广东省广州市珠江新城珠江东路30号广州澳门威尼斯人电子正网大厦40-43楼

邮政编码:510620

法定代表人:刘晓艳

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成立日期:2001年4月17日
批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会,证监澳门威尼斯官方下载字
[2001]4


组织形式:有限责任公司
注册澳门威尼斯人登入平台:13,244.2万元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载管理、澳门威尼斯官方下载销售、特定客户资产管理
(二)澳门威尼斯官方下载托管人
名称:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(简称:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网)
住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街25号
办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码:100033
法定代表人:田国立
成立日期:2004年09月17日
澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字[1998]12号
组织形式:股份有限公司
注册澳门威尼斯人登入平台:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;

办理票据承兑与贴现;发行金融澳门威尼斯官网;代理发行、代理兑付、承销政府澳门威尼斯官网;买
卖政府澳门威尼斯官网、金融澳门威尼斯官网;从事同业拆借;买卖、代理买卖澳门威尼斯人登入官网;从事澳门威尼斯人电子正网卡业务;
提供信用证威尼斯人赌博及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱威尼斯人赌博;经中

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国澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。


二、澳门威尼斯官方下载托管协议的依据、目的和原则

(一)订立托管协议的依据

本协议依据《证券投资澳门威尼斯官方下载法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试

行办法》、有关法律法规
(以下简称“法律法规”
)、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定制订。

(二)订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人之间在澳门威尼斯官方下载财产的保管、

投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

及职责,确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。

(三)订立托管协议的原则
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护澳门威尼斯官方下载份额持有

人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。


三、澳门威尼斯官方下载托管人的受托职责和托管职责

(一)澳门威尼斯官方下载托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责:


1.保护持有人利益,按照规定对澳门威尼斯官方下载日常投资行为和资金汇出入情况实施监督,
如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向澳门威尼斯人官网注册证监会、国家澳门威尼斯人登入官网局
报告;
2.安全保管存放于澳门威尼斯官方下载托管人处的澳门威尼斯官方下载财产,准时将公司行为信息通知澳门威尼斯官方下载
管理人,确保澳门威尼斯官方下载及时收取所有应得收入;
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3.确保澳门威尼斯官方下载按照有关法律法规、澳门威尼斯官方下载合同约定的投资目标和限制进行管理;
4.按照有关法律法规、澳门威尼斯官方下载合同的约定执行澳门威尼斯官方下载管理人、境外投资顾问的指令,
及时办理清算、交割事宜;
5.确保澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额净值(含人民币澳门威尼斯官方下载份额和美元澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净
值,下同)按照有关法律法规、澳门威尼斯官方下载合同规定的方法进行计算;
6.确保澳门威尼斯官方下载按照有关法律法规、澳门威尼斯官方下载合同的规定进行申购、认购、赎回等日常
交易;
7.确保澳门威尼斯官方下载根据有关法律法规、澳门威尼斯官方下载合同确定并实施收益分配方案;
8.按照有关法律法规、澳门威尼斯官方下载合同的规定以澳门威尼斯官方下载托管人名义或其指定的境外托管
人名义登记资产;
9.每月结束后7个工作日内,向澳门威尼斯人官网注册证监会和国家澳门威尼斯人登入官网局报告澳门威尼斯官方下载境外投资情
况,并按相关规定进行国际收支申报;
10.澳门威尼斯人官网注册证监会和国家澳门威尼斯人登入官网局根据审慎监管原则规定、澳门威尼斯官方下载合同约定的其他职
责。

(二)澳门威尼斯官方下载托管人应当按照有关法律法规履行下列托管职责:


1.安全保管澳门威尼斯官方下载资产,开设或委托开设资金账户和证券账户;
2.办理澳门威尼斯官方下载的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;
3.保存澳门威尼斯官方下载的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记
录等相关资料,其保存的时间应当不少于20年;
4.澳门威尼斯人官网注册证监会和国家澳门威尼斯人登入官网局根据审慎监管原则规定、澳门威尼斯官方下载合同约定的其他职责。

(三)澳门威尼斯官方下载托管人、境外托管人应当将其自有资产和澳门威尼斯官方下载财产严格分开。

如适用的法律法规和规章制度不再要求澳门威尼斯官方下载托管人履行上述职责的,澳门威尼斯官方下载托
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管人按照变更后的相关规定履行职责。


四、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查

(一)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投资
范围、投资对象进行监督。


澳门威尼斯官方下载合同明确约定澳门威尼斯官方下载投资风格或证券选择标准的,澳门威尼斯官方下载管理人应按照澳门威尼斯官方下载
托管人要求的格式提供投资品种池,以便澳门威尼斯官方下载托管人运用相关技术系统,对澳门威尼斯官方下载
实际投资是否符合澳门威尼斯官方下载合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事
项进行核查。


本澳门威尼斯官方下载投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与澳门威尼斯人官网注册证监会签署双边监
管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的公
募澳门威尼斯官方下载、已与澳门威尼斯人官网注册证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂
牌交易的普通股、优先股、存托凭证(包括全球存托凭证、澳门威尼斯人真人博彩娱乐存托凭证等)、房
地产信托凭证、政府澳门威尼斯官网、公司债券、可转换澳门威尼斯官网、住房按揭支持证券、资产支
持证券等及经澳门威尼斯人官网注册证监会认可的国际金融组织发行的证券、澳门威尼斯人电子正网存款、货币市场
工具、经澳门威尼斯人官网注册证监会认可的境外交易所上市交易的期权、澳门威尼斯人登入等金融衍生产品和
法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具。


如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,在履行适当程序后,本
澳门威尼斯官方下载可以将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相
关规定执行。


本澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官方的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%;本澳门威尼斯官方下载投资标的指数成份

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股、备选成份股、跟踪同一标的指数的公募澳门威尼斯官方下载、跟踪同一标的指数的澳门威尼斯人登入期权
等相关衍生工具的合约市值的资产不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%;投资于跟踪同
一标的指数的公募澳门威尼斯官方下载的市值不超过澳门威尼斯官方下载净值的
10%;现金或到期日在一年以内
的政府澳门威尼斯官网不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本澳门威尼斯官方下载可对上述
资产配置比例进行调整。


为了便于本澳门威尼斯官方下载所投资相关澳门威尼斯官方下载的清算和托管业务,本澳门威尼斯官方下载投资范围中所涉
及的非场内交易的澳门威尼斯官方下载仅通过本澳门威尼斯官方下载境外托管人认可的交易系统购买。


(二)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投资、
融资比例进行监督。澳门威尼斯官方下载托管人按下述比例和调整期限进行监督:

(1)本澳门威尼斯官方下载持有同一家澳门威尼斯人电子正网的存款不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%,澳门威尼斯人电子正网应当
是中资商业澳门威尼斯人电子正网在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到澳门威尼斯人官网注册证监会认可的
信用评级机构评级的境外澳门威尼斯人电子正网。但在澳门威尼斯官方下载托管账户的存款不受此限制。

(2)本澳门威尼斯官方下载持有与澳门威尼斯人官网注册证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外
的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%,
其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的3%。

(3)本澳门威尼斯官方下载持有非流动性资产市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%。非流动性
资产是指法律或澳门威尼斯官方下载合同规定的流通受限证券以及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他资产。

(4)本澳门威尼斯官方下载持有境外澳门威尼斯官方下载的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%,但持有
货币市场澳门威尼斯官方下载不受此限制。

(5)澳门威尼斯官方下载管理人管理的且由澳门威尼斯官方下载托管人托管的全部澳门威尼斯官方下载持有任何一只境外基
金,不得超过该境外澳门威尼斯官方下载总份额的20%。

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(6)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过澳门威尼斯官方下载资产净
值的10%,临时借入现金的期限以澳门威尼斯人官网注册证监会规定的期限为准。

(7)澳门威尼斯官方的投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的80%;
(8)投资标的指数成份股、备选成份股、跟踪同一标的指数的公募澳门威尼斯官方下载、跟
踪同一标的指数的澳门威尼斯人登入期权等相关衍生工具的合约市值的资产不低于非现金澳门威尼斯官方下载
资产的
80%;
(9)现金或到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%,现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(10)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该澳门威尼斯官方下载资产净
值的
15%。因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之
外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合前款所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资;
(11)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围
保持一致;
(12)法律法规另有规定时,从其规定。

澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载合同生效后
6个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合澳门威尼斯官方下载
合同的有关约定。因证券市场波动、证券发行人合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理
人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资不符合上述(
1)-(8)项规定的,应当在超过比例后
30个工作日内采用合理的商业措施进行调整,以符合投资比例限制要求。法律法
规另有规定时,从其规定。


(三)金融衍生品投资限制

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澳门威尼斯官方下载投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大
交易,同时应当严格遵守下列规定:

(1)澳门威尼斯官方下载的金融衍生品全部敞口不得高于澳门威尼斯官方下载资产净值的100%。

(2)澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人登入支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资
柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于澳门威尼斯官方下载资产净值的10%。

(3)澳门威尼斯官方下载投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:
 1)所有参与交易的对手方(中资商业澳门威尼斯人电子正网除外)应当具有不低于澳门威尼斯人官网注册证监
会认可的信用评级机构评级。

 2)交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且澳门威尼斯官方下载可在任何时
候以公允价值终止交易。

 3)任一交易对手方的市值计价敞口不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的20%。

(4)澳门威尼斯官方下载拟投资衍生品,澳门威尼斯官方下载管理人在产品募集申请中应当向澳门威尼斯人官网注册证监会提
交澳门威尼斯官方下载投资衍生品的风险管理流程、拟采用的组合避险、有效管理策略。

(5)澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载会计年度结束后
60个工作日内向澳门威尼斯人官网注册证监会提
交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。

(6)澳门威尼斯官方下载不得直接投资与实物商品相关的衍生品。

(四)证券借贷交易投资限制
(1)所有参与交易的对手方(中资商业澳门威尼斯人电子正网除外)应当具有澳门威尼斯人官网注册证监会认可
的信用评级机构评级。

(2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市
值的102%。

(3)借方应当在交易期内及时向本澳门威尼斯官方下载支付已借出证券产生的所有股息、利
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息和分红。一旦借方违约,本澳门威尼斯官方下载根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以
满足索赔需要。


(4)除澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:
1)现金;
2)存款证明;
3)商业票据;
4)政府澳门威尼斯官网;
5)中资商业澳门威尼斯人电子正网或由不低于澳门威尼斯人官网注册证监会认可的信用评级机构评级的境外金
融机构(作为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。

(5)本澳门威尼斯官方下载有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限
内要求归还任一或所有已借出的证券。

(6)澳门威尼斯官方下载管理人应当对澳门威尼斯官方下载参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

(五)回购交易投资限制
(1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业澳门威尼斯人电子正网除外)应当具有澳门威尼斯人官网注册证监
会认可的信用评级机构信用评级。

(2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现
金不低于已售出证券市值的102%。一旦买方违约,本澳门威尼斯官方下载根据协议和有关法律有
权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。

(3)买方应当在正回购交易期内及时向本澳门威尼斯官方下载支付售出证券产生的所有股息、
利息和分红。

(4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已
购入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约,本澳门威尼斯官方下载根据协议和有关法
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律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。


(5)澳门威尼斯官方下载管理人应当对澳门威尼斯官方下载参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何
损失负相应责任。

(6)澳门威尼斯官方下载参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值
或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过澳门威尼斯官方下载总资产的50%。

前项比例限制计算,澳门威尼斯官方下载因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、
现金不得计入澳门威尼斯官方下载总资产。

(七)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对本托管协
议第十七条第九款第(
1)至第(
8)项及第(
11)至第(
12)项的澳门威尼斯官方下载投资禁止
行为进行监督。澳门威尼斯官方下载托管人通过事后监督方式对澳门威尼斯官方下载管理人澳门威尼斯官方下载投资禁止行为进
行监督。


(八)澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载
份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人
的同意,并履行信息披露义务。


(九)澳门威尼斯官方下载投资境外澳门威尼斯人登入的,澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人登入的清算经纪商(
Clearing
broker)由澳门威尼斯官方下载管理人选任,但须取得澳门威尼斯官方下载托管人的认可。澳门威尼斯官方下载管理人须对其
选任的澳门威尼斯人登入经纪商的资信负责,并在与清算经纪商的合同中明确以下事项:
1、
存放在清算经纪商处的澳门威尼斯官方下载资产须与清算经纪商的自有资产和清算经纪商其
他客户的资产隔离;
2、存放在清算经纪商处的澳门威尼斯官方下载资产不得列入清算经纪商
的清算财产;
3、清算经纪商须对存放在其账户内的保证金及相关资产的安全

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承担责任。澳门威尼斯官方下载托管人如对清算经纪商持有异议,应以书面方式向澳门威尼斯官方下载管理人
提出充分说明。


(十)投资远期的风险控制


1.流动性风险控制
(1)澳门威尼斯官方下载管理人负责远期交易的流动性风险控制,并对远期交易资金的流动
性承担责任。

(2)澳门威尼斯官方下载管理人提前或延期执行远期合约时,澳门威尼斯官方下载管理人需保证本澳门威尼斯官方下载有可
用现金头寸,否则认为本澳门威尼斯官方下载是因为流动性不足而违约,由此给本澳门威尼斯官方下载造成的手
续费、违约金及资产估值方面的损失由澳门威尼斯官方下载管理人承担。

2.澳门威尼斯官方下载管理人投资远期等金融衍生产品,应严格遵守国家相关法律法规,
控制投资风险。

(十一)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载资
产净值计算、各类澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确定、
澳门威尼斯官方下载收益分配、相关信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数据等进
行监督和核查。


(十二)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
违反法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和本托管协议的规定,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理
人限期纠正。澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人的监督和核查。澳门威尼斯官方下载管理
人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给澳门威尼斯官方下载托管人发出回函,
就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定
期限内及时改正。在上述规定期限内
, 澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对通知事项进行复查
,
督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人通知的违规事项未能在限期内纠

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正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。


(十三)澳门威尼斯官方下载管理人有义务配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人依照法律法规、澳门威尼斯官方下载合同
和本托管协议对澳门威尼斯官方下载业务执行核查。对澳门威尼斯官方下载托管人发出的书面提示,澳门威尼斯官方下载管理人
应在规定时间内答复并改正,或就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证;对澳门威尼斯官方下载托
管人按照法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和本托管协议的要求需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送澳门威尼斯官方下载监督
报告的事项,澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。


(十四)若澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反澳门威尼斯官方下载合同约定的,应当立即通知澳门威尼斯官方下载管
理人,由此造成的损失由澳门威尼斯官方下载管理人承担。


(十五)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监
会,同时通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载管理人
无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载托管人提出警告仍不改正的,
澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。


五、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查

(一)澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
澳门威尼斯官方下载托管人安全保管澳门威尼斯官方下载财产、开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户、复核澳门威尼斯官方下载
管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值和各类澳门威尼斯官方下载份额净值、根据澳门威尼斯官方下载管理人指令办理清算
交收、相关信息披露和监督澳门威尼斯官方下载投资运作等行为。


(二)澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人擅自挪用澳门威尼斯官方下载财产、未对澳门威尼斯官方下载财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等

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违反《澳门威尼斯官方下载法》、《试行办法》、澳门威尼斯官方下载合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书
面形式通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正。澳门威尼斯官方下载托管人收到通知后应及时核对并以书面形
式给澳门威尼斯官方下载管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时
改正。在上述规定期限内,澳门威尼斯官方下载管理人有权随时对通知事项进行复查
,督促澳门威尼斯官方下载托
管人改正。澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交
相关资料以供澳门威尼斯官方下载管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基
金管理人并改正。


(三)澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会,
同时通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载托管人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载管理人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载管
理人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。


六、澳门威尼斯官方下载财产的保管

(一)澳门威尼斯官方下载财产保管的原则


1.澳门威尼斯官方下载财产应保管于澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载托管人委托或同意存放的机构处
2.澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。

3.澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产。

4.澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户。

5.澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,确保澳门威尼斯官方下载财产的完整与
独立。

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6.澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令,按照澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约定保管澳门威尼斯官方下载
财产,并按指令进行结算,如有特殊情况双方可另行协商解决。

7.澳门威尼斯官方下载托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因
进行终止清算时,不得将托管证券及其收益归入其清算财产;澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载
托管人理解现金于存入现金账户时构成澳门威尼斯官方下载托管人、境外托管人的等额债务,除
非法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外,该等现金归
入清算财产并不构成澳门威尼斯官方下载托管人违反托管协议的规定。

(二)澳门威尼斯官方下载募集期间及募集资金的验资


1.澳门威尼斯官方下载募集期间募集的资金应存于澳门威尼斯官方下载管理人开立的“澳门威尼斯官方下载募集专户”。该账户
由澳门威尼斯官方下载管理人委托的登记结算机构开立并管理。在澳门威尼斯官方下载募集期结束前,任何人不
得动用。

2.澳门威尼斯官方下载募集期满或澳门威尼斯官方下载停止募集时,募集的澳门威尼斯官方下载份额总额、澳门威尼斯官方下载募集金额、基
金份额持有人人数符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《试行办法》等有关规定后,基
金管理人应将属于澳门威尼斯官方下载财产的全部资金划入澳门威尼斯官方下载托管人开立的澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户,同
时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出
具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
2名或
2名以上澳门威尼斯人官网注册注册会计师签字
方为有效。

3.若澳门威尼斯官方下载募集期限届满,未能达到澳门威尼斯官方下载合同生效的条件,由澳门威尼斯官方下载管理人按规定
办理退款等事宜。

(三)澳门威尼斯官方下载资金账户的开立和管理


1.澳门威尼斯官方下载托管人可以澳门威尼斯官方下载的名义在其营业机构开立澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网账户,并根据澳门威尼斯官方下载
管理人合法合规的指令办理资金收付。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网预留印鉴由澳门威尼斯官方下载托管人保管
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和供境内资金划拨使用。澳门威尼斯官方下载托管人可委托境外托管人开立资金账户(境外),境
外托管人根据澳门威尼斯官方下载托管人的指令办理境外资金收付。



2.澳门威尼斯官方下载资金账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管人
和澳门威尼斯官方下载管理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立任何其他澳门威尼斯人电子正网账户;亦不得使用澳门威尼斯官方下载的
任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。

(四)澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和管理
澳门威尼斯官方下载托管人委托境外托管人在境外,根据当地市场法律法规规定,开立和管

理证券账户。

(五)澳门威尼斯人登入账户的开立
如澳门威尼斯官方下载投资境外澳门威尼斯人登入,由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载与澳门威尼斯人登入经纪商订立澳门威尼斯人登入合同,基

金管理人应在其经纪商处以澳门威尼斯官方下载名义开立澳门威尼斯人登入账户,并将相关的账户信息发送基
金托管人。

(六)其他账户的开立和管理


1.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据投资所在国家或地区法律法规
和澳门威尼斯官方下载合同的规定,由澳门威尼斯官方下载托管人或其委托机构负责开立。

2. 投资所在国家或地区法律法规对相关账户的开立和管理另有规定的,从其
规定办理。

(七)澳门威尼斯官方下载财产投资的有关有价凭证等的保管
澳门威尼斯官方下载财产投资的境外有关实物证券、澳门威尼斯人电子正网存款定期存单等有价凭证由澳门威尼斯官方下载托

管人委托境外托管代理人存放于其保管库。澳门威尼斯官方下载托管人对由澳门威尼斯官方下载托管人以外机构
实际有效控制的证券不承担保管责任。

(八)澳门威尼斯人登入的保管责任

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澳门威尼斯官方下载托管人和其境外托管澳门威尼斯人电子正网(
XX澳门威尼斯人电子正网)不承担与澳门威尼斯人登入投资相关资产(包括
但不限于澳门威尼斯人登入合约、保证金)的保管责任。澳门威尼斯官方下载管理人为澳门威尼斯官方下载托管人开通权限,
提供数据查询功能,澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人提供查询的数据或按照澳门威尼斯官方下载管理
人指定的查询途径取得的数据进行估值和核算,不承担核实该数据的责任。


(九)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管

与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的签署,由澳门威尼斯官方下载管理人负责。由澳门威尼斯官方下载管理人代表
澳门威尼斯官方下载签署的、与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的原件分别由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人
保管。除本协议另有规定外,澳门威尼斯官方下载管理人代表本澳门威尼斯官方下载签署的与澳门威尼斯官方下载财产有关的重
大合同,澳门威尼斯官方下载管理人应保证澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人至少各持有一份正本的原件。

上述重大合同的保管期限为澳门威尼斯官方下载合同终止后20年。澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯人登入经纪商签订
的有关金融衍生产品的合同,应该发送复印件给澳门威尼斯官方下载托管人,以便澳门威尼斯官方下载托管人保
存完整的澳门威尼斯官方下载档案资料。


七、指令的发送、确认及执行

澳门威尼斯官方下载管理人在运用澳门威尼斯官方下载财产时向澳门威尼斯官方下载托管人发送资金划拨及其他款项收付指
令,澳门威尼斯官方下载托管人执行澳门威尼斯官方下载管理人的指令、办理澳门威尼斯官方下载名下的资金往来等有关事项。



(一) 指令的发送形式

澳门威尼斯官方下载托管人只接受澳门威尼斯官方下载管理人或经澳门威尼斯官方下载托管人同意的澳门威尼斯官方下载管理人境外投资顾
问通过
swift、或经授权的传真方式发送的书面指令,或其他澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托
管人双方认可的指令形式。接收的传真方式的书面指令应通过电话进行确认。如
澳门威尼斯官方下载管理人委托其境外投资顾问向澳门威尼斯官方下载托管人发送指令,澳门威尼斯官方下载管理人应对其境外
投资顾问指令负责。澳门威尼斯官方下载管理人应确保其发送指令、数据的真实、准确、完整。


(二)指令的执行

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1、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照收到的澳门威尼斯官方下载管理人或其境外投资顾问的指令行事。若
澳门威尼斯官方下载托管人合理确定澳门威尼斯官方下载管理人或其境外投资顾问指令有任何模糊或不完整,其
应在收到指令后及时就该等指令向澳门威尼斯官方下载管理人或其境外投资顾问寻求澄清或确认,
以保证在约定的结算截止时限以前对其境外托管代理人发送交割指令。在未收到
澳门威尼斯官方下载管理人或其境外投资顾问澄清或确认的情况下,澳门威尼斯官方下载托管人可以本着诚信原
则拒绝执行有关指令,澳门威尼斯官方下载托管人不对在寻求澄清或确认期间造成的延误所导致
的损失负责,由于澳门威尼斯官方下载托管人的故意不当行为、欺诈、疏忽或者违约造成的除外。



2. 如果没有其他另外的说明,所有的指令在取消或被取代前均是有效的。

3.由于澳门威尼斯官方下载托管人按照法律法规执行澳门威尼斯官方下载管理人或其境外投资顾问指令而引
起的任何可能发生的损失,均由澳门威尼斯官方下载管理人或其境外投资顾问负责,由于澳门威尼斯官方下载托
管人的故意、疏忽、失职或不诚之举造成的除外。

4.澳门威尼斯官方下载管理人在下达指令时,应给澳门威尼斯官方下载托管人留出足够、合理的划款时间。

(三)指令与法律法规相背的情形和处理程序
如果澳门威尼斯官方下载托管人有合理理由,认为指令与澳门威尼斯人官网注册或投资地法律、法规不符,基
金托管人可无须按指令行事,澳门威尼斯官方下载托管人应当在收到指令后及时通知澳门威尼斯官方下载管理人
或其境外投资顾问并出具拒绝执行指令的合理证据或理由,并要求澳门威尼斯官方下载管理人或
其境外投资顾问予以修订或修正。在未收到澳门威尼斯官方下载管理人或其境外投资顾问修订或
修正的情况下,澳门威尼斯官方下载托管人可以本着诚信原则拒绝执行有关指令,直至澳门威尼斯官方下载管理
人或其境外投资顾问发送经修订或修正的指令为止。


(四)指令截止时间
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将在附件中约定某些指令的接收截止时间。如果非
因澳门威尼斯官方下载托管人本身原因,澳门威尼斯官方下载托管人在截止时间后收到指令,为保障澳门威尼斯官方下载管理人

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交易安全,应在收到指令后及时通知澳门威尼斯官方下载管理人并要求澳门威尼斯官方下载管理人确认是否继续
执行。在未收到澳门威尼斯官方下载管理人确认的情况下,澳门威尼斯官方下载托管人可以本着诚信原则拒绝执
行有关指令,直至澳门威尼斯官方下载管理人确认继续执行为止。同时,澳门威尼斯官方下载托管人不对澳门威尼斯官方下载管
理人因指令在规定时间后发出所造成的损失承担责任,由于澳门威尼斯官方下载托管人的故意不
当行为、欺诈、疏忽或者违约造成的除外。


(五)指令授权

澳门威尼斯官方下载管理人需提供经授权的业务操作人员名单,并预留授权人签字样本,在
指令无法以SWIFT发送的情况下,由经授权人员签字,发出相应书面指令。澳门威尼斯官方下载
托管人在以合理审慎对签字进行形式审查后方可执行,但在任何情况下,上述形
式审查不得延误对指令的执行。澳门威尼斯官方下载管理人应负责确保只由被授权人向澳门威尼斯官方下载托管
人发送该等书面指令。


(六)授权变更

澳门威尼斯官方下载管理人更改或终止被授权人的授权,应提前通知澳门威尼斯官方下载托管人并提供新的
被授权人名单、预留签字样本。澳门威尼斯官方下载托管人应在收到授权文件原件当日澳门威尼斯人电子正网营业
时间结束前将回函传真至澳门威尼斯官方下载管理人并电话确认。被授权人变更或终止通知,自
澳门威尼斯官方下载管理人收到澳门威尼斯官方下载托管人以传真形式发出的回函确认时开始生效。


澳门威尼斯官方下载管理人发送的指令,应在澳门威尼斯官方下载托管人规定的截止时间发出。指令传输不
及时、未能留出足够的划款时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由澳门威尼斯官方下载管
理人承担。


(七)委托第三方发送指令的情形


1、澳门威尼斯官方下载管理人可委托第三方发送指令,澳门威尼斯官方下载托管人视同为澳门威尼斯官方下载管理人发送的
有效指令需载明如下内容:

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(1)SWIFT 指令发报方BIC(Bank Identifier Code);
(2)SWIFT 指令账户栏位中载明境外证券投资托管账户号;
(3)适用的SWIFT 报文类型和SWIFT 报文发送时间。

上述内容由澳门威尼斯官方下载管理人提前以书面形式告知澳门威尼斯官方下载托管人。

2、若第三方发送指令存在错误、延误等不当行为,由此给澳门威尼斯官方下载资产以及交易
对手方、经纪商等相关第三方造成的损失
,由澳门威尼斯官方下载管理人承担责任
;由于第三方发送
指令存在错误、延误等不当行为所造成的一切法律后果
,澳门威尼斯官方下载托管人均不承担任何
责任。


八、交易的清算与交割

(一)交易的清算与交割依据《证券投资澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《试行办法》、
澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定执行。澳门威尼斯官方下载托管人应当按照澳门威尼斯官方下载管理人或其境外投资顾
问的指令及时办理澳门威尼斯官方下载投资的清算、交割事宜,澳门威尼斯官方下载管理人委托其境外投资顾问
的,应保证向澳门威尼斯官方下载托管人发送指令的真实、准确和完整,同时澳门威尼斯官方下载管理人应保证
其有充足的资金(或证券)可用于清算与交割。并对无充足的资金(或证券)用
于清算与交割的违约行为承担责任。


澳门威尼斯官方下载托管人可将澳门威尼斯官方下载买卖证券的清算交收、资金汇划及交易过户记录获取等
职责委托给境外托管人。


澳门威尼斯官方下载管理人或其境外投资顾问在结算指令截止时间(另行约定)之前向澳门威尼斯官方下载
托管人发出结算指令,该等指令需按照双方约定,包含所有要素。澳门威尼斯官方下载托管人应
及时将该结算指令按约定方式发送给其委托的境外托管人。境外托管人根据投资
地交易规则准确及时地办理结算。除澳门威尼斯官方下载托管人或其委托的境外托管人故意不当

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行为、欺诈、疏忽或者违约之外,澳门威尼斯官方下载托管人或其委托的境外托管人不承担其以
符合法律法规、相关投资产品的条款条件及有关市场规则的方式在收到对手方的
对价之前交付金融资产或者支付资金的风险损失。澳门威尼斯官方下载托管人或其委托的境外托
管人在澳门威尼斯官方下载管理人的要求下,应协助澳门威尼斯官方下载管理人提起法律诉讼或对责任方采取类
似措施以追究责任,由此发生的合理费用由澳门威尼斯官方下载财产承担。对于未成功交割的结
算指令以及特殊情况下的延迟交收,澳门威尼斯官方下载托管人或其委托的境外托管人应及时通
知澳门威尼斯官方下载管理人,以便于澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人共同联系解决。


澳门威尼斯官方下载托管人按澳门威尼斯官方下载管理人发送的成交回报或清算交割指令进行相应的会计记
录,澳门威尼斯官方下载托管人及其境外托管人可根据实际交割情况调整按澳门威尼斯官方下载管理人发送的指
令所作出的会计记录,澳门威尼斯官方下载托管人应通知澳门威尼斯官方下载管理人。此种调整所发生的任何支
出由澳门威尼斯官方下载管理人负责协调解决。


(二)澳门威尼斯人登入保证金的划拨

澳门威尼斯官方下载管理人应于约定的时间之前以电邮、传真等方式发送澳门威尼斯人登入经纪商的关于追
加保证金等事项的报告(
statement)给澳门威尼斯官方下载托管人,并同时发送境外账户划付保
证金的指令。澳门威尼斯官方下载管理人保证境外账户资金余额足够支付保证金。


如出现影响按时划付保证金的异常情况,澳门威尼斯官方下载管理人应及时通知澳门威尼斯官方下载托管人,
并尽力与澳门威尼斯人登入经纪商争取宽限期或其他解决方法。如因澳门威尼斯官方下载管理人提供的付款时
效或金额错误而出现影响及时划付保证金的异常情况,由澳门威尼斯官方下载管理人承担责任;
如果由于澳门威尼斯官方下载托管人的原因而出现影响及时划付保证金的异常情况,由澳门威尼斯官方下载托管
人承担责任。


澳门威尼斯官方下载管理人应负责澳门威尼斯官方下载项下现货、澳门威尼斯人登入、赎回等资金的头寸管理,在资金头
寸不足的情况下,由澳门威尼斯官方下载托管人通知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应向澳门威尼斯官方下载托管人明

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示清算顺序,如无澳门威尼斯官方下载管理人明示的清算顺序,则由境外托管澳门威尼斯人电子正网按照先现货,
后澳门威尼斯人登入的清算顺序进行清算。由于头寸管理不善导致的透支及相关损失,由澳门威尼斯官方下载
管理人承担。


从保证金账户划出保证金的指令由澳门威尼斯官方下载管理人直接发送给澳门威尼斯人登入清算经纪商,基
金管理人负责核对其前台交易数据与澳门威尼斯人登入清算经纪商数据,确认保证金金额准确,
并保证其得到安全划出,并立即通知境内托管人。如果保证金出现任何未能及时
到账的异常情况,澳门威尼斯官方下载托管人应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人。


对非澳门威尼斯官方下载托管人过失造成的资金划拨延迟或资金损失,澳门威尼斯官方下载托管人不承担责任。

对澳门威尼斯官方下载托管人过失造成的资金划拨延迟或资金损失,澳门威尼斯官方下载托管人承担责任。

(三)交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式
1、交易记录的核对。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人定期进行交易记录的核对。对

外披露净值之前,澳门威尼斯官方下载管理人必须保证实际交易结果与澳门威尼斯官方下载会计账簿上的交易记
录完全一致。

2、资金账目的核对。资金账目按日核实,账实相符。澳门威尼斯官方下载托管人每个估值日
向澳门威尼斯官方下载管理人提供资金余额报告,并保证其所记录的资金余额、币种与实际相符。



3、证券账目的核对。澳门威尼斯官方下载托管人应每个估值日核对证券账户中证券的种类和
数量。澳门威尼斯官方下载托管人每月向澳门威尼斯官方下载管理人提供证券数量月度报告,并保证其所记录的
证券数量与实际相符。


九、澳门威尼斯官方下载申购、赎回与分红安排

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(一)澳门威尼斯官方下载申购和赎回业务处理的基本规定
1、澳门威尼斯官方下载份额申购和赎回的确认、清算由澳门威尼斯官方下载管理人负责。

2、开放日为上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所和澳门威尼斯人真人博彩娱乐主要证券交易所同时开

放交易的工作日,但澳门威尼斯官方下载管理人公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务
办理时间在《招募说明书》或相关公告中载明。

3、澳门威尼斯官方下载管理人应将每个开放日的申购和赎回开放式澳门威尼斯官方下载的数据传送给澳门威尼斯官方下载托
管人。澳门威尼斯官方下载管理人应对传递的申购和赎回开放式澳门威尼斯官方下载的数据真实性负责。

4、澳门威尼斯官方下载管理人应保证于澳门威尼斯官方下载份额申购和赎回的确认日的下一工作日
16:00 前
向澳门威尼斯官方下载托管人发送开放日的上述有关数据,并保证相关数据的准确、完整。



5、澳门威尼斯官方下载管理人应通过与澳门威尼斯官方下载托管人建立的加密系统发送有关数据
(包括电子数
据和盖章生效的纸制清算汇总表
),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可
协商解决处理方式。澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送的数据,双方各自按有关规定
保存。



6、如澳门威尼斯官方下载管理人委托其他机构办理澳门威尼斯官方下载的登记结算业务,应保证上述相关事

宜按时进行。否则,由澳门威尼斯官方下载管理人承担相应的责任。

7、关于清算专用账户的设立和管理
为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要,由澳门威尼斯官方下载管理人开立资金清算的专用

账户,该账户由登记结算机构管理。

8、申购、赎回和分红资金划拨规定
拨付申购和赎回款或进行澳门威尼斯官方下载分红时,如澳门威尼斯官方下载资金账户有足够的资金,澳门威尼斯官方下载托

管人应按时拨付;
因澳门威尼斯官方下载资金账户没有足够的资金,导致澳门威尼斯官方下载托管人不能按时拨付,如系澳门威尼斯官方下载管

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理人的原因造成,责任由澳门威尼斯官方下载管理人承担,澳门威尼斯官方下载托管人不承担垫款义务。



9、资金指令

赎回和分红资金划拨时,澳门威尼斯官方下载管理人需向澳门威尼斯官方下载托管人下达指令。


资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等除与投资指令相同外,其他
部分另行规定。


(二)净额交收

澳门威尼斯官方下载托管账户与
“澳门威尼斯官方下载清算账户
”间的资金结算遵循
“全额清算、净额交收
”的原
则,每日按照不同的澳门威尼斯官方下载份额类别各自计算托管账户应收资金与应付资金的差额
来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。


如果当日澳门威尼斯官方下载为净应收款,澳门威尼斯官方下载管理人负责在交收日
15:00 前将托管账户净
应收额从“澳门威尼斯官方下载清算账户”划出,澳门威尼斯官方下载托管人应及时查收资金是否到账,并通知澳门威尼斯官方下载
管理人划付,由此给澳门威尼斯官方下载造成损失的,由责任方承担。后果严重的澳门威尼斯官方下载托管人应
向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。如果当日澳门威尼斯官方下载为净应付款,澳门威尼斯官方下载托管人负责按澳门威尼斯官方下载管理人的
指令在交收日
12:00 前将托管账户净应付额从澳门威尼斯官方下载托管账户划出,对于未准时划
付的资金,澳门威尼斯官方下载管理人应及时通知澳门威尼斯官方下载托管人划付,由此造成的损失,由责任方
承担。后果严重的澳门威尼斯官方下载管理人应向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。


如国家澳门威尼斯人登入官网局相关规定有变更或本澳门威尼斯官方下载境外投资主要市场的交易清算规则有
变更、澳门威尼斯官方下载境外投资主要市场及澳门威尼斯人登入官网市场休市或暂停交易、交易所或交易市场数
据传输延迟、通讯系统故障、澳门威尼斯人电子正网数据交换系统故障或其它非澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载
托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款项的支付时间可相应顺延。

在发生巨额赎回或《澳门威尼斯官方下载合同》载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
时,款项的支付办法参照《澳门威尼斯官方下载合同》有关条款处理。


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十、澳门威尼斯官方下载资产净值计算和会计核算

(一)澳门威尼斯官方下载资产净值的计算、复核与完成的时间及程序


1.澳门威尼斯官方下载资产净值
澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的金额。



A类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值指以估值日
A类澳门威尼斯官方下载资产净值除以估值
日A类澳门威尼斯官方下载份额余额后得出的单位澳门威尼斯官方下载份额的价值,估值日
A类澳门威尼斯官方下载份额余额为
估值日A类各币种澳门威尼斯官方下载份额余额的合计数;
A类美元澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值以A
类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础,按照估值日的估值汇率进行折算;
C
类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值指以估值日
C类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载资产净值除以
估值日C类澳门威尼斯官方下载份额余额后得出的单位澳门威尼斯官方下载份额的价值;估值日
C类澳门威尼斯官方下载份额余
额为估值日
C类各币种澳门威尼斯官方下载份额余额的合计数;
C类美元澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净
值以
C类人民币澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础,按照估值日的估值汇率进行折
算。


人民币澳门威尼斯官方下载份额净值和美元澳门威尼斯官方下载份额净值的计算分别精确到
0.0001元和


0.0001美元,小数点后第五位四舍五入。特殊情况下,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,
澳门威尼斯官方下载管理人可以调整净值计算及披露的小数点后位数并及时公告。

国家另有规定的,从其规定。



2.复核程序
用于澳门威尼斯官方下载信息披露的各类澳门威尼斯官方下载份额净值由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人
进行复核。澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日将计算的前一估值日的各类澳门威尼斯官方下载份额净值并发
送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净值计算结果复核确认后发送给澳门威尼斯官方下载管理人。



3.根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人
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承担。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照
澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载资产净值的计算结果对外予以公布。


(二)澳门威尼斯官方下载资产估值方法和特殊情形的处理


1.估值对象
本澳门威尼斯官方下载所拥有的各类有价证券及本澳门威尼斯官方下载依据相关法律法规持有的其它资产。

2、估值时间
本澳门威尼斯官方下载的估值日为本澳门威尼斯官方下载相关的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露
澳门威尼斯官方下载净值的非开放日。每个工作日对前一估值日的澳门威尼斯官方下载资产进行估值。



3.估值方法
(1)澳门威尼斯官方估值方法
1)上市流通的澳门威尼斯官方按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,
以最近交易日的收盘价估值。

2)处于未上市期间的澳门威尼斯官方应区分如下情况处理:
①首次发行未上市的澳门威尼斯官方,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按成本价估值;
②送股、转增股、配股和增发威尼斯人官网开户网址,按估值日在证券交易所上市的同一澳门威尼斯官方
的收盘价进行估值;该日无交易的,以最近一日的收盘价估值;
③首次公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方,同一澳门威尼斯官方在交易所上市后,按估值日
在证券交易所上市的同一澳门威尼斯官方的收盘价进行估值。

(2)存托凭证估值方法
公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,
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以最近交易日的收盘价估值。


(3)澳门威尼斯官方下载估值方法
1)上市流通的澳门威尼斯官方下载按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,
以最近交易日的收盘价估值;
2)非上市流通澳门威尼斯官方下载以估值截止时点能够取得的最新澳门威尼斯官方下载份额净值进行估值。

(4)澳门威尼斯官网估值方法
1)对于上市流通的澳门威尼斯官网,证券交易所市场实行净价交易的澳门威尼斯官网按估值日在证
券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值。证券交
易所市场未实行净价交易的澳门威尼斯官网按估值日收盘价减去澳门威尼斯官网收盘价中所含的澳门威尼斯官网应
收利息得到的净价进行估值,估值日没有交易的,按最近交易日澳门威尼斯官网收盘价减去
所含的最近交易日澳门威尼斯官网应收利息后得到的净价估值。

2)对于非上市澳门威尼斯官网,参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估
值。

(5)衍生品估值方法
1)上市流通衍生品按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,
以最近交易日的收盘价估值。

2)非上市衍生品采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下,按成本估值。

(6)汇率
1)估值计算中涉及主要货币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提
供的汇率为基准:当日澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网公布的人民币与主要货币的中间价。主要外
汇种类以澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网或其授权机构最新公布为准。

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2)其他货币采用美元作为中间货币进行换算,具体汇率来源详见澳门威尼斯官方下载招募说
明书。

若无法取得上述汇率价格信息时,以澳门威尼斯官方下载托管人或境外托管人所提供的合理
公开澳门威尼斯人登入官网市场交易价格为准。


(7)税收
对于按照澳门威尼斯人官网注册法律法规和澳门威尼斯官方下载投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,
本澳门威尼斯官方下载将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致澳门威尼斯官方下载
实际交纳税金与估算的应交税金有差异的,澳门威尼斯官方下载将在相关税金调整日或实际支付
日进行相应的估值调整。


(8)在任何情况下,澳门威尼斯官方下载管理人如采用上述第
(1)-(7)项规定的方法对澳门威尼斯官方下载资
产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。

(9)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

(10)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。

根据《澳门威尼斯官方下载法》,澳门威尼斯官方下载管理人计算并公告澳门威尼斯官方下载资产净值,澳门威尼斯官方下载托管人复核、审
查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值。因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问题,如经相
关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照澳门威尼斯官方下载管理人对基
金资产净值的计算结果对外予以公布。


(三)澳门威尼斯官方下载份额净值错误的处理方式


1.当任一类澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为该类
澳门威尼斯官方下载份额净值错误;各类澳门威尼斯官方下载份额净值出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠
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正,通报澳门威尼斯官方下载托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到该
类澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托管人;错误偏差达到该
类澳门威尼斯官方下载份额净值的0.5%时,澳门威尼斯官方下载管理人应当公告并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;当发生净
值计算错误时,由澳门威尼斯官方下载管理人负责处理,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载造成损失
的,应由澳门威尼斯官方下载管理人先行赔付,澳门威尼斯官方下载管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。



2.当澳门威尼斯官方下载份额净值计算差错给澳门威尼斯官方下载和澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损失需要进行赔偿
时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按
以下条款进行赔偿:
(1)本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按澳门威尼斯官方下载管理人的建议执
行,若澳门威尼斯官方下载托管人已提出合理意见而澳门威尼斯官方下载管理人未采纳的,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有
人和澳门威尼斯官方下载财产造成的损失,由澳门威尼斯官方下载管理人负责赔付。

(2)若澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载份额净值已由澳门威尼斯官方下载托管人复核确认后公告,而且
澳门威尼斯官方下载托管人未对计算过程提出疑义或要求澳门威尼斯官方下载管理人书面说明,澳门威尼斯官方下载份额净值出
错且造成澳门威尼斯官方下载份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或澳门威尼斯官方下载支付赔
偿金,就实际向投资者或澳门威尼斯官方下载支付的赔偿金额,澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人按照管
理费和托管费的比例各自承担相应的责任。

(3)如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载份额净值的计算结果,虽然多次重新计
算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布澳门威尼斯官方下载份额净值的情形,以基
金管理人的计算结果对外公布,若澳门威尼斯官方下载托管人已提出合理意见而澳门威尼斯官方下载管理人未采
纳的,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载造成的损失,由澳门威尼斯官方下载管理人负责赔付。

(4)由于澳门威尼斯官方下载管理人提供的信息错误(包括但不限于澳门威尼斯官方下载申购或赎回金额等),
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进而导致澳门威尼斯官方下载份额净值计算错误而引起的澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载财产的损失,由
澳门威尼斯官方下载管理人负责赔付。



3.特殊情况的处理
(1)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按上述估值方法进行估值时,所造成的误差不
作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。

(2)对于因税收规定调整或其他原因导致澳门威尼斯官方下载实际交纳税金与澳门威尼斯官方下载按照权责
发生制进行估值的应交税金有差异的,相关估值调整不作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处
理。

(3)全球投资涉及不同市场及时区
, 由于时差、通讯或其他非可控的客观原因,
在本澳门威尼斯官方下载管理人和本澳门威尼斯官方下载托管人协商一致的时间点前无法确认的交易,导致的对
澳门威尼斯官方下载资产净值的影响,不作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。

(4)由于不可抗力,或证券交易所、登记结算机构及存款澳门威尼斯人电子正网等第三方机
构发送的数据错误,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的澳门威尼斯官方下载份额净值计算错误,澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应积极采取必要的措
施消除由此造成的影响。

(四)暂停估值的情形


1.澳门威尼斯官方下载投资所涉及的主要证券交易所、市场或澳门威尼斯人登入官网市场遇法定节假日或因其他
原因暂停交易时;
2.因不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值时;
3.当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致
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的;


4.澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。

(五)澳门威尼斯官方下载会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。

(六)澳门威尼斯官方下载账册的建立


澳门威尼斯官方下载管理人进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告。澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载
管理人分别独立地设置、记录和保管本澳门威尼斯官方下载的全套账册
.若澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管
人对会计处理方法存在分歧,应以澳门威尼斯官方下载管理人的处理方法为准。若当日核对不符,
暂时无法查找到错账的原因而影响到澳门威尼斯官方下载资产净值的计算和公告的,以澳门威尼斯官方下载管理
人的账册为准。


(七)澳门威尼斯官方下载财务报表与报告的编制和复核


1.财务报表的编制
澳门威尼斯官方下载财务报表由澳门威尼斯官方下载管理人编制,澳门威尼斯官方下载托管人复核。

2.报表复核
澳门威尼斯官方下载托管人在收到澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载财务报表后,进行独立的复核。核
对不符时,应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全
一致。



3.财务报表的编制与复核时间安排
(1)报表的编制
澳门威尼斯官方下载管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内完成澳门威尼斯官方下载季度报告的编
制;在上半年结束之日起两个月内完成澳门威尼斯官方下载中期报告的编制;在每年结束之日起
三个月内完成澳门威尼斯官方下载年度报告的编制。澳门威尼斯官方下载年度报告的财务会计报告应当经过审计。

澳门威尼斯官方下载合同生效不足两个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或

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者年度报告。


(2)报表的复核
澳门威尼斯官方下载管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供澳门威尼斯官方下载托管人复核;澳门威尼斯官方下载托
管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应共
同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。


澳门威尼斯官方下载管理人应留足充分的时间,便于澳门威尼斯官方下载托管人复核相关报表及报告。


十一、澳门威尼斯官方下载收益分配

澳门威尼斯官方下载收益分配是指按规定将澳门威尼斯官方下载的可分配收益按澳门威尼斯官方下载份额进行比例分配。


(一)澳门威尼斯官方下载收益分配的原则

澳门威尼斯官方下载收益分配应遵循下列原则:


1、本澳门威尼斯官方下载场外份额收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可
选择现金红利或将现金红利自动转为对应类别的澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资者
不选择,本澳门威尼斯官方下载场外份额默认的收益分配方式是现金分红。本澳门威尼斯官方下载场内份额收益
分配方式为现金分红,场内份额具体权益分配程序等有关事项遵循威尼斯人官网注册小游戏证券交易
所及澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的相关规定;


2、人民币澳门威尼斯官方下载份额的现金分红币种为人民币,美元澳门威尼斯官方下载份额的现金分红币种
为美元;不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的份额净值;不同类
别美元份额的每份额分配金额为对应类别人民币份额的每份额分配数额按照汇率
进行折算;

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3、澳门威尼斯官方下载收益分配后人民币澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值;即澳门威尼斯官方下载收益分配基准
日的人民币澳门威尼斯官方下载份额净值减去每单位澳门威尼斯官方下载份额收益分配金额后不能低于面值。对
于美元澳门威尼斯官方下载份额,由于汇率因素影响,收益分配后美元澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值
可能低于对应的澳门威尼斯官方下载份额面值;


4、由于本澳门威尼斯官方下载
A类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,而
C类澳门威尼斯官方下载份额收取销售
威尼斯人赌博费,各澳门威尼斯官方下载份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本澳门威尼斯官方下载同一类别每一
澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;


5、在对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质不利影响的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人可调整基
金收益的分配原则和支付方式,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议;


6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


(二)澳门威尼斯官方下载收益分配的时间和程序

本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟订、澳门威尼斯官方下载托管人复核。澳门威尼斯官方下载收益分配方
案公告后(依据具体方案的规定),澳门威尼斯官方下载管理人就支付的现金红利向澳门威尼斯官方下载托管人发送
划款指令,澳门威尼斯官方下载托管人按照澳门威尼斯官方下载管理人的指令及时进行分红资金的划付。


十二、澳门威尼斯官方下载信息披露

(一)保密义务

澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人应按法律法规、澳门威尼斯官方下载合同的有关规定进行信息披露,
拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《澳门威尼斯官方下载法》、《试行办法》、《信
息披露办法》澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定进行信息披露外,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管
人对澳门威尼斯官方下载运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情
况不应视为澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人违反保密义务:

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1.非因澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;
2.澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人为遵守和服从法律法规规章的规定或有权机关的
要求所做出的信息披露或公开。


(二)信息披露的内容

澳门威尼斯官方下载的信息披露内容主要包括澳门威尼斯官方下载招募说明书、澳门威尼斯官方下载合同、托管协议、澳门威尼斯官方下载
产品资料概要、澳门威尼斯官方下载份额发售公告、澳门威尼斯官方下载合同生效公告、澳门威尼斯官方下载份额上市交易公告
书、澳门威尼斯官方下载净值信息、澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格、澳门威尼斯官方下载定期报告、包括澳门威尼斯官方下载年度报
告、澳门威尼斯官方下载中期报告和澳门威尼斯官方下载季度报告、临时报告、澄清公告、清算报告、澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会决议、澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他信息。澳门威尼斯官方下载年度报告需经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。澳门威尼斯官方下载管理人应向投资者充分
揭示境外澳门威尼斯人登入投资的具体产品及相关风险。


(三)澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在信息披露中的职责和信息披露程序


1.职责
澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在信息披露过程中应以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为
宗旨,诚实信用,严守秘密。澳门威尼斯官方下载管理人负责办理与澳门威尼斯官方下载有关的信息披露事宜,
澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的约定,对于本章第(二)条规定
的应由澳门威尼斯官方下载托管人复核的事项进行复核,澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人
予以公布。


对于不需要澳门威尼斯官方下载托管人
(或澳门威尼斯官方下载管理人
)复核的信息,澳门威尼斯官方下载管理人
(或澳门威尼斯官方下载托管
人)在公告前应告知澳门威尼斯官方下载托管人(或澳门威尼斯官方下载管理人)。

澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合、互相监督,保证其履行按照法定方式
和限时披露的义务。


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澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定的时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载信息通过中
国证监会指定的媒介披露。根据法律法规应由澳门威尼斯官方下载托管人公开披露的信息,澳门威尼斯官方下载
托管人将通过指定媒介公开披露。


当出现下述情况时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可暂停或延迟披露澳门威尼斯官方下载相关信
息:


(1)不可抗力;
(2)澳门威尼斯官方下载投资所涉及的主要证券交易市场遇到法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
(3)法律法规、澳门威尼斯官方下载合同或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的情况。

2.程序
按有关规定须经澳门威尼斯官方下载托管人复核的信息披露文件,由澳门威尼斯官方下载管理人起草、并经
澳门威尼斯官方下载托管人复核后由澳门威尼斯官方下载管理人公告。发生澳门威尼斯官方下载合同中规定需要披露的事项时,
按澳门威尼斯官方下载合同规定公布。



3.信息文本的存放
予以披露的信息文本,存放在澳门威尼斯官方下载管理人
/澳门威尼斯官方下载托管人处,投资者可以免费查
阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。澳门威尼斯官方下载管理人
和澳门威尼斯官方下载托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。


十三、澳门威尼斯官方下载费用和税收

(一)澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载费用包括澳门威尼斯官方下载管理人委托的境外投资顾问、澳门威尼斯官方下载
托管人委托的境外托管代理行所收取的费用。


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(二)澳门威尼斯官方下载管理费的计提比例和计提方法

在通常情况下,澳门威尼斯官方下载管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值
0.8%年费率计提。计算方
法如下:


H=E×年管理费率÷当年天数


H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值

(三)澳门威尼斯官方下载托管费的计提比例和计提方法

在通常情况下,澳门威尼斯官方下载托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.25%年费率计提。计
算方法如下:


H=E×年托管费率÷当年天数


H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值

(四)销售威尼斯人赌博费

本澳门威尼斯官方下载
A类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
C类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费年费率

0.35%,按前一日
C 类澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.35%年费率计提。销售威尼斯人赌博费计算
方法如下:


H=E×0.35%÷当年天数


H为C类澳门威尼斯官方下载份额每日应计提的销售威尼斯人赌博费


E为C类澳门威尼斯官方下载份额前一日澳门威尼斯官方下载资产净值

(五)证券交易费用、澳门威尼斯官方下载财产划拨支付的澳门威尼斯人电子正网费用、澳门威尼斯官方下载进行澳门威尼斯人登入官网兑换交
易的相关费用、澳门威尼斯官方下载合同生效后的信息披露费用、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用、基
金合同生效后与澳门威尼斯官方下载有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费、指数许可使用

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费等根据有关法律法规、澳门威尼斯官方下载合同、招募说明书及相应协议的规定按费用支出金

额支付,列入或摊入当期澳门威尼斯官方下载费用。


(六)不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目

澳门威尼斯官方下载合同生效前的相关费用不得从澳门威尼斯官方下载财产中列支。澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管
人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或澳门威尼斯官方下载财产的损失,处理与澳门威尼斯官方下载运
作无关的事项发生的费用、以及其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定
不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项目等不列入澳门威尼斯官方下载费用。


(七)澳门威尼斯官方下载管理费和澳门威尼斯官方下载托管费的调整

澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可协商酌情降低澳门威尼斯官方下载管理费和澳门威尼斯官方下载托管费,此项调
整不需要澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。澳门威尼斯官方下载管理人必须最迟于新的费率实施日2
日前在指定媒介上刊登公告。


(八)澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费和销售威尼斯人赌博费的复核程序、支付方式和时间


1.复核程序
澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人计提的澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费、销售威尼斯人赌博费等,
根据本托管协议和澳门威尼斯官方下载合同的有关规定进行复核。



2.支付方式和时间
澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费、销售威尼斯人赌博费每日计提,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人
向澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费、销售威尼斯人赌博费划付指令
,经澳门威尼斯官方下载托管人
复核后于次月首日起3个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支付。


若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支
付日支付。

在首期支付澳门威尼斯官方下载管理费
/销售威尼斯人赌博费前,澳门威尼斯官方下载管理人应向托管人出具正式函件

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指定澳门威尼斯官方下载管理费/销售威尼斯人赌博费的收款账户。澳门威尼斯官方下载管理人如需要变更此账户,应提前5

个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。


(九)违规处理方式

澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人违反《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同、《运作办法》及其他
有关规定从澳门威尼斯官方下载财产中列支费用时,澳门威尼斯官方下载托管人可要求澳门威尼斯官方下载管理人予以说明解释,
如澳门威尼斯官方下载管理人无正当理由,澳门威尼斯官方下载托管人可拒绝支付。


(十)投资所在国家或地区对澳门威尼斯官方下载投资征收的相关税费,根据澳门威尼斯人官网注册与该国家
或地区签署的相关税收协定履行。


对于非代扣代缴的税收
, 澳门威尼斯官方下载管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收
情况给予意见和建议。境外托管澳门威尼斯人电子正网根据澳门威尼斯官方下载管理人的指示具体协调澳门威尼斯官方下载在海外
税务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。


澳门威尼斯官方下载托管人及境外托管澳门威尼斯人电子正网不对最终税务的处理的真实准确负责。


十四、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管

澳门威尼斯官方下载份额持有人名册至少应包括澳门威尼斯官方下载份额持有人的名称和持有的澳门威尼斯官方下载份额。

澳门威尼斯官方下载份额持有人名册由澳门威尼斯官方下载登记结算机构根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令编制和保管,基
金管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应分别保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,保存期不少于
20年。如
不能妥善保管,则按相关法规承担责任。


在澳门威尼斯官方下载托管人要求或编制中期报告和年度报告前,澳门威尼斯官方下载管理人应将有关资料
送交澳门威尼斯官方下载托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整
性。澳门威尼斯官方下载托管人不得将所保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册用于澳门威尼斯官方下载托管业务以外的其

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他用途,并应遵守保密义务,除非法律、法规、规章另有规定,有权机关另有要
求。


十五、澳门威尼斯官方下载有关文件档案的保存

(一)档案保存

澳门威尼斯官方下载管理人应保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。澳门威尼斯官方下载托管人应保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于20 年。


(二)合同档案的建立


1.澳门威尼斯官方下载管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达澳门威尼斯官方下载托管人处。

2.澳门威尼斯官方下载管理人应及时将与本澳门威尼斯官方下载账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真
澳门威尼斯官方下载托管人。


(三)变更与协助

若澳门威尼斯官方下载管理人
/澳门威尼斯官方下载托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任
人接收相应文件。


(四)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、
澳门威尼斯官方下载账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务
(除非法律、法规、规章另有规
定,有权机关另有要求)并保存至少十五年以上。


十六、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换

(一)澳门威尼斯官方下载管理人的更换

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1.澳门威尼斯官方下载管理人的更换条件
有下列情形之一的,澳门威尼斯官方下载管理人职责终止:
(1)被依法取消澳门威尼斯官方下载管理资格;
(2)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
(3)被澳门威尼斯官方下载份额持有人大会解任;
(4)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他情形。

2.澳门威尼斯官方下载管理人的更换程序
更换澳门威尼斯官方下载管理人必须依照如下程序进行:
(1)提名:新任澳门威尼斯官方下载管理人由澳门威尼斯官方下载托管人或由单独或合计持有
10%以上(含
10%)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人提名;
(2)决议:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会在澳门威尼斯官方下载管理人职责终止后
6个月内对被提名
的澳门威尼斯官方下载管理人形成决议,该决议需经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)表决通过;
(3)临时澳门威尼斯官方下载管理人:新任澳门威尼斯官方下载管理人产生之前,由澳门威尼斯人官网注册证监会指定临时基
金管理人;
(4)备案:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会选任澳门威尼斯官方下载管理人的决议须经澳门威尼斯人官网注册证监会备案;
(5)公告:澳门威尼斯官方下载管理人更换后,由澳门威尼斯官方下载托管人在2日内在指定媒介公告;
(6)交接:澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应妥善保管澳门威尼斯官方下载管理业务资
料,及时向临时澳门威尼斯官方下载管理人或新任澳门威尼斯官方下载管理人办理澳门威尼斯官方下载管理业务的移交手续,临
时澳门威尼斯官方下载管理人或新任澳门威尼斯官方下载管理人应及时接收。新任澳门威尼斯官方下载管理人应与澳门威尼斯官方下载托管人核
对澳门威尼斯官方下载资产总值;
(7)审计:澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
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所对澳门威尼斯官方下载财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;

(8)澳门威尼斯官方下载名称变更:澳门威尼斯官方下载管理人更换后,如果原任或新任澳门威尼斯官方下载管理人要求,
应按其要求替换或删除澳门威尼斯官方下载名称中与原澳门威尼斯官方下载管理人有关的名称字样。

(二)澳门威尼斯官方下载托管人的更换


1.澳门威尼斯官方下载托管人的更换条件
有下列情形之一的,澳门威尼斯官方下载托管人职责终止:
(1)被依法取消澳门威尼斯官方下载托管资格;
(2)依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产;
(3)被澳门威尼斯官方下载份额持有人大会解任;
(4)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他情形。

2.澳门威尼斯官方下载托管人的更换程序
(1)提名:新任澳门威尼斯官方下载托管人由澳门威尼斯官方下载管理人或由单独或合计持有
10%以上(含
10%)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载持有人提名;
(2)决议:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会在澳门威尼斯官方下载托管人职责终止后
6个月内对被提名
的澳门威尼斯官方下载托管人形成决议,该决议需经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)表决通过;
(3)临时澳门威尼斯官方下载托管人:新任澳门威尼斯官方下载托管人产生之前,由澳门威尼斯人官网注册证监会指定临时基
金托管人;
(4)备案:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会更换澳门威尼斯官方下载托管人的决议须经澳门威尼斯人官网注册证监会备案;
(5)公告:澳门威尼斯官方下载托管人更换后,由澳门威尼斯官方下载管理人在2日内在指定媒介公告;
(6)交接:澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的,应当妥善保管澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载托管业务
资料,及时办理澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载托管业务的移交手续,新任澳门威尼斯官方下载托管人或者临时
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澳门威尼斯官方下载托管人应当及时接收。新任澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载管理人核对澳门威尼斯官方下载资产总值;

(7)审计:澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对澳门威尼斯官方下载财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。

(三)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人同时更换

(1)提名:如果澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同时更换,由单独或合计持有澳门威尼斯官方下载
总份额10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人提名新的澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人;
(2)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换分别按上述程序进行;
(3)公告:新任澳门威尼斯官方下载管理人和新任澳门威尼斯官方下载托管人应在更换澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托
管人后2日内在指定媒介上联合公告。

(四)新澳门威尼斯官方下载管理人接收澳门威尼斯官方下载管理业务或新澳门威尼斯官方下载托管人接收澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载
托管业务前,原澳门威尼斯官方下载管理人或原澳门威尼斯官方下载托管人应继续履行相关职责,并保证不做出
对澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益造成损害的行为。


十七、禁止行为

本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:
(一)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人将其固有财产或者他人财产混同于澳门威尼斯官方下载财产
从事证券投资。

(二)澳门威尼斯官方下载管理人不公平地对待其管理的不同澳门威尼斯官方下载财产,澳门威尼斯官方下载托管人不公平
地对待其托管的不同澳门威尼斯官方下载财产。

(三)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人利用澳门威尼斯官方下载财产为澳门威尼斯官方下载份额持有人以外的第三
人牟取利益。


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(四)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人向澳门威尼斯官方下载份额持有人违规承诺收益或者承担损
失。


(五)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人对他人泄漏澳门威尼斯官方下载运作和管理过程中任何尚未
按法律法规规定的方式公开披露的信息。


(六)澳门威尼斯官方下载管理人在没有充足资金的情况下向澳门威尼斯官方下载托管人发出投资指令和赎
回、分红资金的划拨指令,或违规向澳门威尼斯官方下载托管人发出指令。


(七)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人在行政上、财务上不独立
, 其高级管理人员和
其他从业人员相互兼职。


(八)澳门威尼斯官方下载托管人私自动用或处分澳门威尼斯官方下载财产,根据澳门威尼斯官方下载管理人的合法指令、
澳门威尼斯官方下载合同或托管协议的规定进行处分的除外。


(九)澳门威尼斯官方下载财产用于下列投资或者活动:(
1)承销证券;(
2)违反规定向
他人贷款或者提供担保;(
3)从事承担无限责任的投资;
(4) 购买不动产
; (5)
购买房地产抵押按揭
;(6) 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
;(7) 购买实物商
品;(8) 除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金
;(9) 利用融资购买证券,
但投资金融衍生品除外;(10) 参与未持有基础资产的卖空交易; (11)购买证券用
于控制或影响发行该证券的机构或其管理层;(
12)直接投资与实物商品相关的
衍生品;(
13)向澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;(
14)从事内幕交易、操纵证
券价格及其他不正当的证券交易活动;(
15)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定
禁止从事的其他活动。法律法规或监管部门取消上述限制,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受
相关限制,无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。


(十)法律法规和澳门威尼斯官方下载合同禁止的其他行为,以及依照法律、行政法规有关
规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人从事的其他

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行为。


十八、托管协议的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算

(一)托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与澳门威尼斯官方下载合同的规定有任何冲突。澳门威尼斯官方下载托管协议的变更须报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案。


(二)澳门威尼斯官方下载托管协议终止出现的情形


1.澳门威尼斯官方下载合同终止;
2.澳门威尼斯官方下载托管人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载托管人接管澳门威尼斯官方下载资产;
3.澳门威尼斯官方下载管理人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载管理人接管澳门威尼斯官方下载管理权;
4.发生法律法规或澳门威尼斯官方下载合同规定的终止事项。

(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算
1.澳门威尼斯官方下载财产清算组
(1) 澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30个工作日内
成立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行
澳门威尼斯官方下载清算。

(2) 澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员
组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

(3) 澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
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估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



2.澳门威尼斯官方下载财产清算程序
(1)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;
(2)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
(6)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;
(7)对澳门威尼斯官方下载财产进行分配。

3.清算费用
清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



4.澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配
依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载
份额比例进行分配。



5.澳门威尼斯官方下载财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算
公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组
进行公告。


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6.澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存
澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存15年以上。

十九、违约责任

(一)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,
应当承担违约责任。


(二)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人在履行各自职责的过程中,违反《澳门威尼斯官方下载法》
或者澳门威尼斯官方下载合同和本托管协议约定,给澳门威尼斯官方下载财产或者澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损害的,
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给澳门威尼斯官方下载财产或者澳门威尼斯官方下载份额
持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。


(三)一方当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行赔
偿;给澳门威尼斯官方下载财产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义
务代表澳门威尼斯官方下载向违约方追偿。但是如发生下列情况,当事人可以免责:


1.不可抗力;
2.澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人按照当时有效的法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会的规定作为
或不作为而造成的损失等;
3.澳门威尼斯官方下载管理人由于按照澳门威尼斯官方下载合同规定的投资原则投资或不投资造成的损失等;
(四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的
措施,尽力防止损失的扩大。

(五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保
护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应当继续履行本协议。


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(六)由于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基
金管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未
能发现错误的,由此造成澳门威尼斯官方下载财产或投资人损失,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人免除
赔偿责任。但是澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的
影响。



(七) 对于境外投资顾问履行职责过程中因本身过错、疏忽等原因而导致澳门威尼斯官方下载
财产受到损失的,澳门威尼斯官方下载管理人应承担相应责任。



(八) 对于境外托管人履行职责过程中因本身过错、疏忽等原因而导致澳门威尼斯官方下载财
产受到损失的,澳门威尼斯官方下载托管人应承担相应责任。



(九)在决定境外托管人是否存在过错、疏忽不当行为时,应根据相关当事人之
间的协议约定的适用法律以及当地的证券市场惯例,依照约定的诉讼或仲裁程序
决定。如根据上述适用法律及市场惯例,境外托管人某些导致澳门威尼斯官方下载资产受损的行
为不被视为过错、疏忽行为,则澳门威尼斯官方下载托管人免责。


澳门威尼斯官方下载管理人将根据澳门威尼斯人真人博彩娱乐、欧盟、联合国等出台的相关制裁规定以及审慎、尽
职的原则,对澳门威尼斯官方下载份额持有人及委托财产背后的客户进行制裁名单筛查。若澳门威尼斯官方下载
管理人没有履行该等名单筛查的义务,或未能有效发现受制裁的主体,或发生其
他违反前述制裁规定的情形,投资者及澳门威尼斯官方下载管理人理解并同意,澳门威尼斯官方下载托管人和境
外托管人将无法继续为本澳门威尼斯官方下载提供托管威尼斯人赌博,澳门威尼斯官方下载托管人和境外托管人对此不承
担任何的责任,对于因此导致澳门威尼斯官方下载托管人和境外托管人受到处罚等可能遭受的任
何损失,澳门威尼斯官方下载管理人须承担全部责任。


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二十、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,仲
裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌市,按照澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。


争议处理期间,双方当事人应恪守澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行澳门威尼斯官方下载合同和本托管协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有
人的合法权益。


本协议受中华人民共和国法律管辖。


二十一、托管协议的效力

双方对托管协议的效力约定如下:

(一)澳门威尼斯官方下载管理人在向澳门威尼斯人官网注册证监会申请发售澳门威尼斯官方下载份额时提交的托管协议草案,
应经托管协议当事人双方加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字,协议当
事人双方根据澳门威尼斯人官网注册证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以澳门威尼斯人官网注册证监会注册
的文本为正式文本。


(二)托管协议自澳门威尼斯官方下载合同成立之日起成立,自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起生效。

托管协议的有效期自其生效之日起至澳门威尼斯官方下载财产清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告
之日止。


(三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。


(四)本协议一式八份,协议双方各持二份,备存二份,上报澳门威尼斯人官网注册证监会和

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澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构各一份,每份具有同等法律效力。


二十二、其他事项

如发生有权司法机关依法冻结澳门威尼斯官方下载份额持有人的澳门威尼斯官方下载份额时,澳门威尼斯官方下载管理人应
予以配合,承担司法协助义务。

除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用澳门威尼斯官方下载合同的约定。本协议未
尽事宜,当事人依据澳门威尼斯官方下载合同、有关法律法规等规定协商办理。


二十三、托管协议的签订

本协议双方法定代表人或授权代表人签字、签订地、签订日

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(本页无正文,为《易方达纳斯达克
100指数证券投资澳门威尼斯官方下载(LOF)托管协议》签署页)

澳门威尼斯官方下载管理人:易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司(公章)

法定代表人或授权代表:

澳门威尼斯官方下载托管人:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(公章)

法定代表人或授权代表:

签订地点:
签订日:


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