中信保诚景泰澳门威尼斯官网A : 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书

时间:2021年07月22日 12:25:29 澳门威尼斯登录地址
原标题:中信保诚景泰澳门威尼斯官网A : 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书



















中信保诚
景泰澳门威尼斯官网
型证券投资澳门威尼斯官方下载


更新
招募说明书
































澳门威尼斯官方下载管理人:
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人:
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网
股份有限公司






重要提示




中信保诚
景泰澳门威尼斯官网
型证券投资澳门威尼斯官方下载

201
8

8

31
日澳门威尼斯人官网注册证监会证监许可
[
201
8
]
1405
号文
准予
募集
注册




澳门威尼斯官方下载管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经澳门威尼斯人官网注册
证券监督管理委员会(以下简称“澳门威尼斯人官网注册证监会”)注册,但澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募
集的注册,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投
资于本澳门威尼斯官方下载没有风险。



证券投资澳门威尼斯官方下载(以下简称“澳门威尼斯官方下载”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散
投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。澳门威尼斯官方下载不同于澳门威尼斯人电子正网储蓄和澳门威尼斯官网等能够提
供固定收益预期的金融工具,投资人购买澳门威尼斯官方下载,既可能按其持有份额分享澳门威尼斯官方下载投资
所产生的收益,也可能承担澳门威尼斯官方下载投资所带来的损失。



澳门威尼斯官方下载投资人应当充分
了解澳门威尼斯官方下载定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定
期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,
但并不能规避澳门威尼斯官方下载投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄
的等效澳门威尼斯国际网站方式。



澳门威尼斯官方下载在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险、估值风险,也包
括流动性风险、特有风险及其它风险等风险。



本澳门威尼斯官方下载为
澳门威尼斯官网
型澳门威尼斯官方下载,其预期风险、预期收益
低于澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载

混合型澳门威尼斯官方下载,


货币市场
澳门威尼斯官方下载。



本澳门威尼斯官方下载投资于资产支持证券

澳门威尼斯官方下载管理人虽然已制定了投资决策流程和风险控
制制度,但本澳门威尼斯官方下载仍将面临资产支持证券所特有的信用风险、利率风险、流动性风
险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等各种风险。



本澳门威尼斯官方下载对国债澳门威尼斯人登入的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。



当本澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,澳门威尼斯官方下载管理人履行相应程
序后,可以启用侧袋机制,具体详见澳门威尼斯官方下载合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关
章节。侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人将对澳门威尼斯官方下载简称进行特殊标识,并不办理侧袋
账户的申购赎回。请澳门威尼斯官方下载份额持有人仔细阅读相关内容并关注本澳门威尼斯官方下载启用侧袋机制
时的特定风险。




投资有风险,投资人在认购(或申购)本澳门威尼斯官方下载时应仔细阅读本招募说明书,全
面认识本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判
断市场,对认购
/
申购澳门威尼斯官方下载的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,
获得澳门威尼斯官方下载投资收益,亦承担澳门威尼斯官方下载投资中出现的各类风险。



投资人应当认真阅读澳门威尼斯官方下载合同、招募说明书
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要
等澳门威尼斯官方下载信息披
露文件,了解本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经
验、资产状况等判断澳门威尼斯官方下载是否和投资人的风险承受能力相适应
,自主判断澳门威尼斯官方下载的投
资价值,自主做出投资
决策,自行承担投资风险
。投资人应当通过本澳门威尼斯官方下载管理人或
销售机构购买本澳门威尼斯官方下载,各销售机构的具体名单见澳门威尼斯官方下载份额发售公告以及澳门威尼斯官方下载管理人
届时发布的调整销售机构的相关公告。



澳门威尼斯官方下载管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载资
产,但不保证本澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。本澳门威尼斯官方下载的过往业绩及其净值高
低并不预示其未来业绩表现,澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载的业绩也不构成对本澳门威尼斯官方下载
业绩表现的保证。澳门威尼斯官方下载管理人提醒投资人澳门威尼斯官方下载投资的“买者自负”原则,在做出投
资决策后,澳门威尼斯官方下载运营状况与澳门威尼斯官方下载净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担




本更新招募说明书
根据本澳门威尼斯官方下载管理人于
2021

7

22
日披露的《中信保诚澳门威尼斯官方下载
管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载增加侧袋机制并修改澳门威尼斯官方下载合同及托管协议的公告》
修订了相关章节,上述更新内容自
2021

7

2
2
日起生效
,澳门威尼斯官方下载管理人相关内容一
并更新;其余
所载内容截止日若无特别说明为
20
20

7

2
7
日,有关财务数据和净
值表现截止日为
20
20

6

3
0
日(未经审计)。







目 录

重要提示
................................
................................
................................
................................
...........
2
第一部分
绪言
................................
................................
................................
................................
.
6
第二部分
释义
................................
................................
................................
................................
.
7
第三部分
澳门威尼斯官方下载管理人
................................
................................
................................
...................
12
第四部分
澳门威尼斯官方下载托管人
................................
................................
................................
...................
22
第五部分
相关威尼斯人赌博机构
................................
................................
................................
...............
24
第六部分
澳门威尼斯官方下载的募集
................................
................................
................................
...................
26
第七部分
澳门威尼斯官方下载合同的生效
................................
................................
................................
...........
27
第八部分
澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回
................................
................................
...............................
28
第九部分
澳门威尼斯官方下载的投资
................................
................................
................................
...................
39
第十部分
澳门威尼斯官方下载的业绩
................................
................................
................................
...................
48
第十一部分
澳门威尼斯官方下载的财产
................................
................................
................................
...............
50
第十二部分
澳门威尼斯官方下载资产的估值
................................
................................
................................
.......
51
第十三部分
澳门威尼斯官方下载的收益与分配
................................
................................
................................
...
56
第十四部分
澳门威尼斯官方下载的费用与税收
................................
................................
................................
...
58
第十五部分
澳门威尼斯官方下载的会计与审计
................................
................................
................................
...
61
第十六部分
澳门威尼斯官方下载的信息披露
................................
................................
................................
.......
62
第十七部分
侧袋机制
................................
................................
................................
...................
69
第十八部分
风险揭示
................................
................................
................................
...................
71
第十九部分
澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算
................................
...........................
77
第二十部分
澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要
................................
................................
...............................
79
第二十一部分
澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要
................................
................................
...................
80
第二十二部分
对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博
................................
................................
...................
81
第二十三部分
其他应披露事项
................................
................................
................................
...
83
第二十四部分
招募说明书的存放及查阅方式
................................
................................
...........
86
第二十五部分
备查文件
................................
................................
................................
...............
87
附件一:澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要
................................
................................
................................
.....
88

附件二:澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要
................................
................................
...........................
105

第一部分 绪言





中信保诚
景泰澳门威尼斯官网
型证券投资澳门威尼斯官方下载
招募说明书》(以下简称

招募说明书




本招募说明书


)依据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称

《澳门威尼斯官方下载法》


)、
《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规
定》”)、
《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》(以下简称

《销售办法》


)、《公开募集证
券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》(以下简称

《运作办法》


)、《
公开募集
证券投资澳门威尼斯官方下载
信息披露管理办法》(以下简称

《信息披露办法》


)及其他有关法律法规与《

信保诚
景泰澳门威尼斯官网
型证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载合同》(以下简称

澳门威尼斯官方下载合同


)编写。



澳门威尼斯官方下载管理人承诺本招
募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本澳门威尼斯官方下载是根据本招募说明书所载明
的资料申请募集的。本澳门威尼斯官方下载管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同编写,并经澳门威尼斯人官网注册证监会
注册
。澳门威尼斯官方下载合同是
约定澳门威尼斯官方下载当事人之间权利、义务的法律文件。澳门威尼斯官方下载投资人自依澳门威尼斯官方下载合同取得澳门威尼斯官方下载份
额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载合同的当事人,其持有澳门威尼斯官方下载份额的行为本身即表
明其对澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受,并按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载
合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。澳门威尼斯官方下载投资人欲了解澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利和义务,应详细查阅基
金合同。




第二部分 释义




本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:


1
、澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载:指中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载


2
、澳门威尼斯官方下载管理人:指中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司


3
、澳门威尼斯官方下载托管人:指澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


4
、澳门威尼斯官方下载合同:指《中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》及对澳门威尼斯官方下载
合同的任何有效修订和补充


5
、托管协议:指澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人就本澳门威尼斯官方下载签订之《中信保诚景泰
澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


6
、招募说明书:指《中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书》及其
更新


7
、澳门威尼斯官方下载份额发售公告:指《中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额发
售公告》


8
、法律法规:指澳门威尼斯人官网注册现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对澳门威尼斯官方下载合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9

《澳门威尼斯官方下载法》:指
2003

10

28
日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过,
2012

12

28
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议修订,自
2013

6

1
日起实施,并经
2015

4

24
日第十二届全国人民代表
大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
<
中华人
民共和国港口法
>
等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》
及颁布机关对其不时做出的修订


10
、《流动性风险规定》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2017

8

31
日颁布、同年
10

1
日实
施的《公开募集开放式证券投资
澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
做出的修订


11
、《销售办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2013

3

15
日颁布、同年
6

1
日实施的《证
券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


12
、《信息披露办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2019

7

26

颁布、同年
9

1
日实施



的《
公开募集
证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13
、《运作办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2014

7

7
日颁布、同年
8

8
日实施的《公
开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


14
、澳门威尼斯人官网注册证监会:指澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会


15
、澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构:指澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网和
/
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网保险监督管理委
员会


16
、澳门威尼斯官方下载合同当事人:指受澳门威尼斯官方下载合同约束,根据澳门威尼斯官方下载合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人


17
、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的自然人


18
、机构投资者:指依法可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织


19
、合格境外机构投资者:指符合现时有效的相关法
律法规规定可以投资于
澳门威尼斯人官网注册境内证券市场的澳门威尼斯人官网注册境外的机构投资者


20
、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他投资人的合称


21
、澳门威尼斯官方下载份额持有人:指依澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书合法取得澳门威尼斯官方下载份额的投资



22
、澳门威尼斯官方下载销售业务:指澳门威尼斯官方下载管理人或销售机构宣传推介澳门威尼斯官方下载,发售澳门威尼斯官方下载份额,
办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务


23
、销售机构:指中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司以及符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册
证监会规定的其他条件,取得澳门威尼斯官方下载销售业务资格并与澳门威尼斯官方下载管理人签订
了澳门威尼斯官方下载销售
威尼斯人赌博代理协议,代为办理澳门威尼斯官方下载销售业务的机构


24
、登记业务:指澳门威尼斯官方下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人澳门威尼斯官方下载账户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额登记、澳门威尼斯官方下载销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册和办理非交易过户等


25
、登记机构:指办理登记业务的机构。澳门威尼斯官方下载的登记机构为中信保诚澳门威尼斯官方下载管
理有限公司或接受中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司委托代为办理登记业务的机构


26
、澳门威尼斯官方下载账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、澳门威尼斯官方下载管理人所



管理的澳门威尼斯官方下载份额余额及其变动情况的账户


27
、澳门威尼斯官方下载交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起澳门威尼斯官方下载份额
变动及结余情况的账户


28
、澳门威尼斯官方下载合同生效日:指澳门威尼斯官方下载募集达到法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同规定的条件,
澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续完毕,并获得澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认的
日期


29
、澳门威尼斯官方下载合同终止日:指澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载合同终止事由出现后,澳门威尼斯官方下载财
产清算完毕,清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并予以公告的日期


30
、澳门威尼斯官方下载募集期:指自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过三个月


31
、存续期:指澳门威尼斯官方下载合同生效至终止之间的不定期期限


32
、工作日:指上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所及相关澳门威尼斯人登入交易所的正常
交易日


33

T
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日


34

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日
(
不包含
T

)


35
、开放日:指为投资人办理澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回或其他业务的工作日


36
、开放时间:指开放日澳门威尼斯官方下载接受申购、赎回或其他交易的时间段


37
、《业务规则》:指《中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司开放式澳门威尼斯官方下载业务规则》,
是规范澳门威尼斯官方下载管理人所管理的开放式证券投资澳门威尼斯官方下载登记方面的业务规则
,由澳门威尼斯官方下载管
理人和投资人共同遵守


38
、认购:指在澳门威尼斯官方下载募集期内,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申
请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


39
、申购:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申
请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


40
、赎回:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载份额持有人按澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书规
定的条件要求将澳门威尼斯官方下载份额兑换为现金的行为


41
、澳门威尼斯官方下载转换:指澳门威尼斯官方下载份额持有人按照澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯官方下载管理人届时有效公告



规定的条件,申请将其持有澳门威尼斯官方下载管理人管理的、某一澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额转换为澳门威尼斯官方下载
管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为


42
、转托管:指基
金份额持有人在本澳门威尼斯官方下载的不同销售机构之间实施的变更所
持澳门威尼斯官方下载份额销售机构的操作


43
、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定澳门威尼斯人电子正网账
户内自动完成扣款及受理澳门威尼斯官方下载申购申请的一种投资方式


44
、巨额赎回:指本澳门威尼斯官方下载单个开放日,澳门威尼斯官方下载净赎回申请
(
赎回申请份额总数
加上澳门威尼斯官方下载转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入
申请份额总数后的余额
)
超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%


45
、元:指人民币元


46
、澳门威尼斯官方下载收益:指澳门威尼斯官方下载投资所得红利
、股息、澳门威尼斯官网利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本和费用的节约


47
、澳门威尼斯官方下载资产总值:指澳门威尼斯官方下载拥有的各类有价证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应收
款项及其他资产的价值总和


48
、澳门威尼斯官方下载资产净值:指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值


49
、澳门威尼斯官方下载份额净值:指计算日澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日澳门威尼斯官方下载份额总数


50
、澳门威尼斯官方下载资产估值:指计算评估澳门威尼斯官方下载资产和负债的价值,以确定澳门威尼斯官方下载资产净
值和澳门威尼斯官方下载份额净值的过程


51
、澳门威尼斯官方下载份额类别:指根据认购费、申购费、销售威尼斯人赌博费、赎回费收取方式
的不同将澳门威尼斯官方下载份额分为不同的类别,
各澳门威尼斯官方下载份额类别分别设置代码,分别计算和
公告澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值


52

A
类澳门威尼斯官方下载份额:指在投资者认购、申购时收取认购费、申购费,在投
资者赎回时根据持有期限收取赎回费,并不从本类别澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费
的澳门威尼斯官方下载份额,或简称“
A
类份额”


53

C
类澳门威尼斯官方下载份额:指不收取认购
/
申购费用,但对持有期限少于
30
日的本
类别澳门威尼斯官方下载份额的赎回收取赎回费,且从本类别澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费的澳门威尼斯官方下载
份额,或简称“
C
类份额”


54
、销售威尼斯人赌博费:指从澳门威尼斯官方下载资产中计提的,用于本澳门威尼斯官方下载市场推广、销售以及



澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博的费用


55
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购与
澳门威尼斯人电子正网定期存款(含协议约定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、停牌澳门威尼斯官方、流通受限
的威尼斯人官网开户网址及非公开发行澳门威尼斯官方
、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的澳门威尼斯官网等


56
、摆动定价机制:指当本澳门威尼斯官方下载遭遇大额申购赎回时,通过调整澳门威尼斯官方下载份额净
值的方式,将澳门威尼斯官方下载调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,
从而减少对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损
害并得到
公平对待


57
、指定媒介:指澳门威尼斯人官网注册证监会指定的用以进行信息披露的
全国性报刊及指定
互联网网站(包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载托管人网站、澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露
网站)等
媒介


58
、第三方估值机构:指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公
司或者在法律法规允许的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人经协商一致后确定的
其他估值机构


59
、不可抗力:指澳门威尼斯官方下载合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事



60
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要:指《中信保诚景泰澳门威尼斯官网型
证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载产品资
料概要》及其更新


61
、侧袋机制:指将澳门威尼斯官方下载投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
户称为侧袋账户


62
、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确

性的资产



第三部分 澳门威尼斯官方下载管理人




一、澳门威尼斯官方下载管理人概况


澳门威尼斯官方下载管理人:
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰银
行大楼
9



办公地址:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰银
行大楼
9



法定代表人:张翔燕


成立日期:
2005

9

30



批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会证监澳门威尼斯官方下载字【
2005

142



注册澳门威尼斯人登入平台:
贰亿元人民币


电话:

021

68649788


联系人:
唐世春


股权结构:






出资额


(万元人民币)


出资比例



%



中信
信托有限责任公司


9800


49


英国保诚集团股份有限公司


9800


49


中新苏州工业园区创业投资有限公司


400


2






20000


100







二、主要人员情况


1
、董事会成员


张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信澳门威尼斯人电子正网总行综合计划部总经理,
中信澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯人真人棋牌分行副行长、中信澳门威尼斯人电子正网总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司
副总澳门威尼斯人场官网师,中信控股有限责任公司副总裁,澳门威尼斯人官网注册中信集团有限公司业务协同部主



任,中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司董事长。



涂一锴先生,董事,企业管理硕士。历任中信澳门威尼斯人电子正网股份有限公司总行营业部公
司澳门威尼斯人电子正网部总经理助理、中信信托有限责任公司信托业务部门负责人、公司业务总监
等职,现任中信信托有限责任公司副总经理。



Wai Kwong SECK
(石怀光)先生,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任新
加坡星展澳门威尼斯人电子正网常务董事、澳门威尼斯人真人博彩娱乐宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所
执行副总裁兼首席财务官、道富澳门威尼斯人电子正网和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投资
首席执行官、瀚亚投资管理
(
上海
)

限公司董事、瀚亚海外投资澳门威尼斯官方下载管理
(
上海
)

限公司董事。



魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业澳门威尼斯人电子正网东南
亚区域合规经理、施罗德投资管理
(
新加坡
)
有限公司亚太地区风险及合规总监。现
任瀚亚投资首席风险官、瀚亚投资管理
(
上海
)
有限公司监事、瀚亚海外投资澳门威尼斯官方下载管

(
上海
)
有限公司监事。



唐世春先生,董事,总经理,法学硕士。历任澳门威尼斯人真人棋牌天平律师事务所律师,国泰
澳门威尼斯官方下载管理有限公司监察稽核部法务主管,友邦华泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理助理兼
董事会秘书,中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市

官。现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理。



金光辉先生,独立董事,澳大利亚籍,商科硕士。历任汇丰澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯人登入平台市场总监,
香港机场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理,南华早报
集团首席财务官,信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管
理有限公司独立董事。



夏执东先生,独立董事,澳门威尼斯人场官网学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中
建设澳门威尼斯人电子正网总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、澳门威尼斯人真人棋牌天华会计师
事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。



杨思群先生,独立董事,澳门威尼斯人场官网学博士。历
任澳门威尼斯人官网注册社会科学院财贸澳门威尼斯人场官网研究所副
研究员,现任清华大学澳门威尼斯人场官网管理学院澳门威尼斯人场官网系副教授。



注:原“英国保诚集团亚洲区总部澳门威尼斯官方下载管理业务”自
2012

2

14
日起正式更
名为瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集
团成员。




2
、监事


於乐女士,执行监事,澳门威尼斯人场官网学硕士。历任日本兴业澳门威尼斯人电子正网上海分行营业管理部主
管、通用电气金融财务(澳门威尼斯人官网注册)有限公司人力资源经理。

现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理
有限公司首席人力资源官。



3
、经营管理层人员情况


张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信澳门威尼斯人电子正网总行综合计划部总经理,
中信银
行澳门威尼斯人真人棋牌分行副行长,中信澳门威尼斯人电子正网总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司
副总澳门威尼斯人场官网师,中信控股有限责任公司副总裁,澳门威尼斯人官网注册中信集团有限公司业务协同部主
任,中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司董事长。



唐世春先生,董事,总经理,法学硕士。历任澳门威尼斯人真人棋牌天平律师事务所律师,国泰
澳门威尼斯官方下载管理有限公司监察稽核部法务主管,友邦华泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理助理兼
董事会秘书,中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市
场官。现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理。



桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信
咨询管理有限公司高级审
计员,中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登澳门威尼斯人电子正网上海分行财务经理,
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。

现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官,中信信诚资
产管理有限公司董事。



潘颖女士,副总经理,理学硕士。历任中信澳门威尼斯人电子正网零售澳门威尼斯人电子正网资产管理部负责人,
中信集团业务协同部二处处长,中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理助理。现任中信
保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司副总经理
兼澳门威尼斯人真人棋牌分公司负责人




胡喆女士,副总经理,工学硕士。历任申银万国证券研究所研究员,
海通证券
研究所高级研究员,海通证券资产管理部研究部经理,中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司
高级研究员、研究总监、副首席投资官、总经理助理。现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限
公司副总经理、首席投资官、特定资产投资总监。



韩海平先生,副总经理,澳门威尼斯人场官网学硕士。历任招商澳门威尼斯官方下载管理有限公司数量分析师,
国投瑞银澳门威尼斯官方下载管理有限公司固定收益组副总监、澳门威尼斯官方下载经理,融通澳门威尼斯官方下载管理有限公司
固定收益部总监、澳门威尼斯官方下载经理,国投瑞银澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理助理、固定收益部
总经理,中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理助理。现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司



副总经理、固定收益负责人、混
合资产投资部总监、澳门威尼斯官方下载经理。



陈逸辛先生,首席信息官,工学硕士。历任上海致达信息产业股份有限公司软
件事业部总经理,上海众城聚合信息技术有限公司总经理,中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限
公司信息技术总监、信息技术总监兼电子商务总监、副首席运营官、首席运营官。

现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司首席信息官、首席运营官。



4
、督察长


周浩先生,督察长,法学硕士。历任澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会公职律师、副调
研员,上海航运产业澳门威尼斯官方下载管理有限公司合规总监,国联安澳门威尼斯官方下载管理有限公司督察长。

现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司董事。



5
、澳门威尼斯官方下载经理


杨立春先生,澳门威尼斯人场官网学博士。曾任职于江苏省社会科学院,担任助理研究员。

2011

7
月加入中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司,担任固定收益分析师。现任信诚双盈澳门威尼斯官网
型证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF
)、信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、信诚至诚
灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、信诚新旺回报
灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
(LOF)
、信诚至瑞灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、信
诚至选灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。



历任澳门威尼斯官方下载经理:


缪夏美女士,
2018

12

26
日至
2020

1

15
日担任此澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。



6
、投资决策委员会成员


胡喆女士,副总经理、首席投资官、特定资产投资总监;


韩海平先生,副总经理、固定收益负责人、混合资产投资部总监、澳门威尼斯官方下载经理;


范楷先生,总经理助理、
副首席投资官、多策略与组合投资部总监;


提云涛先生,量化投资总监、澳门威尼斯官方下载经理;


王睿先生,权益投资部总监、澳门威尼斯官方下载经理;


吴昊先生,研究部总监、澳门威尼斯官方下载经理;


江峰先生,投行部副总监、澳门威尼斯官方下载经理;


董越先生,交易总监。



上述人员之间不存在近亲属关系。



三、
澳门威尼斯官方下载管理人的职责



1

依法募集

金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理澳门威尼斯官方下载
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


2

办理澳门威尼斯官方下载备案手续;


3

自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;


4

配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化的经
营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;


5

建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证
所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立

对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别管理,
分别记账,进行证券投资;


6

除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外

不得利用澳门威尼斯官方下载财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;


7

依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;


8

采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合《澳门威尼斯官方下载合同》等法律文件的
规定,按有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载
净值信息
,确定
澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;


9

进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;


10

编制季度
报告、中期报告和年度报告



11

严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务;


12

保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、
《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不向
他人泄露;


13

按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分
配澳门威尼斯官方下载收益;


14

按规定受理申购与赎回申请,及
时、足额支付赎回款项;


15

依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或
配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;


16

按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资




15
年以上;


17

确保需要向澳门威尼斯官方下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证
投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的公开资
料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;


18

组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组

参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现
和分配;


19

面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会并通
知澳门威尼斯官方下载托管人;


20

因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


21

监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义务,澳门威尼斯官方下载托
管人违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利益
向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;


22

当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关澳门威尼斯官方下载事
务的行为承担责任;


23

以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法
律行为;


24

澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,《澳门威尼斯官方下载合同》不能生效,
澳门威尼斯官方下载管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期
活期
存款利息在澳门威尼斯官方下载
募集期结束后
30
日内退还澳门威尼斯官方下载认购人;


25

执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的
决议



26

建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;


27

法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



四、
澳门威尼斯官方下载管理人承诺


1

澳门威尼斯官方下载管理人承诺严格遵守《
中华人民共和国
证券法》
、《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办
法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定
,并建立健全的内部控
制制度,采取有效措施,防止
违法违规行为
的发生




2

澳门威尼斯官方下载管理人
及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员
承诺严格遵守
《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止以下《基



金法》、《运作办法》禁止的行为发生:



1
)将澳门威尼斯官方下载管理人固有财产或者他人财产混同于澳门威尼斯官方下载财产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管理的不同澳门威尼斯官方下载财产;



3
)利用澳门威尼斯官方下载财产
或者职务之便
为澳门威尼斯官方下载份额持有人以外的人牟取利益;



4
)向澳门威尼斯官方下载份额持有人违规承诺收益或者承担损失;



5

侵占、挪用澳门威尼斯官方下载财产;



6
)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动




7
)玩忽职守,不按照规定履行职责;



8

法律
、行政
法规和澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



3

澳门威尼斯官方下载管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:



1
)越权或违规经营;



2
)违反澳门威尼斯官方下载合同或托管协议;



3
)损害澳门威尼斯官方下载份额持有人或其他澳门威尼斯官方下载相关机构的合法利益;



4
)在向澳门威尼斯人官网注册证
监会报送的资料中弄虚作假;



5
)拒绝、干扰、阻挠或严重影响澳门威尼斯人官网注册证监会依法监管;



6
)玩忽职守、滥用职权
,不按照规定履行职责




7
)泄漏在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息
,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动




8

未按法律法规、澳门威尼斯官方下载管理公司内部制度进行证券投资,未事先向澳门威尼斯官方下载管
理人申报,与澳门威尼斯官方下载份额持有人发生利益冲突




9
)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰
乱市场秩序;



10
)故意损害投资人及其他同业机
构、人员的合法权益;



11
)以不正当手段谋求业务发展;



12
)有悖社会公德,损害证券投资澳门威尼斯官方下载人员形象;



13
)信息披露不真实,有误导、欺诈成分;




14
)法律
、行政
法规和澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



4

本澳门威尼斯官方下载管理人将根据澳门威尼斯官方下载合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、
策略及限制等全权处理本澳门威尼斯官方下载的投资。



5

本澳门威尼斯官方下载管理人不从事违反《澳门威尼斯官方下载法》的行为,并建立健全内部控制制度,
采取有效措施,保证澳门威尼斯官方下载财产不用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2

违反规定
向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是
澳门威尼斯人官网注册证监会
另有规定的除外;



5
)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律
、行政
法规

澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动




澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份额
持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和
评估机制,按照市
场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律法规予
以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立
董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



法律法规或监管部门取消
或变更
上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,则本澳门威尼斯官方下载投资不
再受相关限制
或以变更后的规定为准




五、
澳门威尼斯官方下载经理的承诺


1

依照有关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,本着谨慎的原则为澳门威尼斯官方下载份额持有人
谋取最大利益;


2

不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;


3

不违反现
行有效的有关法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密、尚未依法公开的澳门威尼斯官方下载投资内容、
澳门威尼斯官方下载投资计划等信息;


4

不从事损害澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的证券交易及其他活动。




六、
澳门威尼斯官方下载管理人的内部控制制度


1
、内部控制的总体目标和原则


公司内部控制制度,是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、
防范经营风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制
度的总称。内部控制的总体目标是:建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机
制,使公司的决策和运营
尽可能免受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循
以下原则:


全面性原则:内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次,贯穿了各业务流
程的所有环节,覆盖了公司所有的部门、岗位和各级人员。



有效性原则:各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和
规章,不得与之相抵触;具有高度的权威性,是所有员工严格遵守的行动指南。



相互制约原则:在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、
相互制约,作到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、
岗位的设置分离(如交易执行部门和澳门威尼斯官方下载清
算部门的分离、直接操作人员和控制人
员的分离等),形成权责分明、相互牵制的局面,并通过切实可行的相互制衡措施
来降低各种内控风险的发生。



及时性原则:内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境
的变化而不断修正,并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相
应的修改和完善;


成本效益原则:公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性,尽
量降低经营运作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。



防火墙原则:公司澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相
关部门,应当在空间和制度上适当分离,以达到防范风险的目的。对因业务需要知
悉内幕信息的人员,应制定严格的审批程序和监管措施。



2
、风险防范体系


公司根据澳门威尼斯官方下载管理的业务特点设置内部机构,并在此基础上建立层层递进、严
密有效的多级风险防范体系:



1
)一级风险防范


一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。




董事会下设风险与审计委员会,对公司经营管理与澳门威尼斯官方下载运作的合规性进行全面
和重点的分析检查,发现其中存在的和可能出现的风险,并提出改进方案。



公司设督察长。督察长对董事会负责,组织、指导公司监察稽核和风险管理工
作,监督检查澳门威尼斯官方下载及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况,并定期
或不定期地向董事会或者董事会下设的相关专门委员会报告工作。




2
)二级风险防范


二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委员会、监察稽核部和风
险管理部层次对公司的风险进行的预防和控制。



总经理下设风险管理委员会,对公司在经
营管理和澳门威尼斯官方下载运作中的风险进行全面
的研究、分析、评估,制定相应的风险管理制度并监督制度的执行,全面、及时、
有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。



总经理下设投资决策委员会,研究并制定公司澳门威尼斯官方下载资产的投资战略和投资策略,
对澳门威尼斯官方下载的总体投资情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高澳门威尼斯官方下载资产的
安全性的目的。



监察稽核部和风险管理部在督察长指导下,独立于公司各业务部门和各分支机
构,对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。




3
)三级风险防范


三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的
风险进行的自我检查和控
制。



公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程
及风险控制措施,达到:一线岗位双人双职双责,互相监督;直接与交易、资金、
电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位,实行双人负责;属于单人、单岗
处理的业务,强化后续的监督机制;相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人关于风险管理和内部控制制度的声明


澳门威尼斯官方下载管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度
是澳门威尼斯官方下载管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;澳门威尼斯官方下载管理人特别声明
以上关于
风险管理和内部控制制度的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基
金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。




第四部分 澳门威尼斯官方下载托管人




(一)基本情况


名称:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(简称

澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网





住所及办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街
1



首次注册登记日期:
1983

10

31



注册澳门威尼斯人登入平台:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整


法定代表人:刘连舸


澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字【
1998

24



托管部门信息披露联系人:许俊


传真:(
010

66594942


澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网客服电话:
95566


(二)澳门威尼斯官方下载托管部门及主要人员情况


澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网托管业务部设立于
1998
年,现有员工
110
余人,大部分员工具有丰
富的澳门威尼斯人电子正网、证券、澳门威尼斯官方下载、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60

以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管威尼斯人赌博,澳门威尼斯人官网注册
澳门威尼斯人电子正网已在境内、外
分行开展托管业务。



作为国内首批开展证券投资澳门威尼斯官方下载托管业务的商业澳门威尼斯人电子正网,澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网拥有证券投资
澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官方下载(一对多、一对一)、社保澳门威尼斯官方下载、保险资金、
QFII

RQFII

QDII
、境
外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯国际网站产品、股权澳门威尼斯官方下载、
私募澳门威尼斯官方下载、资金托管等
门类齐全
、产品丰富
的托管
业务
体系
。在国

澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网

开展绩效评估、风险
分析
等增值威尼斯人赌博,为各类客户提供个性化的托管
增值
威尼斯人赌博

是国内领先的大型中资托管澳门威尼斯人电子正网。



(三)证券投资澳门威尼斯官方下载托管情况


截至
2020

6

30
日,澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网已托管
830
只证券投资澳门威尼斯官方下载,其中境内澳门威尼斯官方下载
783
只,
QDII
澳门威尼斯官方下载
47
只,覆盖了澳门威尼斯官方型、澳门威尼斯官网型、混合型、货币型、指数型、
FOF
等多种类型的澳门威尼斯官方下载,满足了不同客户多元化的投资澳门威尼斯国际网站需求,澳门威尼斯官方下载托管规模位居同
业前列。




(四)托管业务的内部控制制度


澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网托管业务部风险管理与控制工作是澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网全面风险控制工作的组
成部分,秉承澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。澳门威尼斯人官网注册
澳门威尼斯人电子正网托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措
施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风
险管控。



2007
年起,澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制
审阅工作。先后获得基于

SAS70
”、“
AAF01/06


ISAE3402
”和“
SSAE16


等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。

2017
年,澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网继续获得
了基于“
ISAE3402
”和“
SSAE16
”双准则的内部控制审计报告。澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网托管业
务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。



(五)托管人对管理人运作澳门威尼斯官方下载进行监督的方法和程序


根据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》、《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办

》的相关规定,澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定,或者违反澳门威尼斯官方下载合同约定的,应当拒绝执行,及时通知澳门威尼斯官方下载管理人,并
及时向国务院证券监督管理机构报告。澳门威尼斯官方下载托管人如发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序
已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反澳门威尼斯官方下载合同约定

,
应当及时通知澳门威尼斯官方下载管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。







第五部分 相关威尼斯人赌博机构






澳门威尼斯官方下载份额
销售
机构


1
、直销机构


中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网大楼
9



办公地址:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网
大楼
9



法定代表人:张翔燕


电话:

021

6864 9788


联系人:
蒋焱


投资人可以通过本公司网上交易系统办理本澳门威尼斯官方下载的赎回业务,具体交易细则请
参阅本公司网站公告。网上交易网址:
http://
www.citicprufunds.com.cn
/




2
、其他销售机构


本澳门威尼斯官方下载的其他销售机构请详见澳门威尼斯官方下载管理人官网公示。



澳门威尼斯官方下载管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销
售本澳门威尼斯官方下载或变更上述销售机构,并在澳门威尼斯官方下载管理人网站公示。





登记机构


名称:
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司


注册地址:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网
大楼
9



办公地址:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网
大楼
9



法定代表人:张翔燕


客服电话:
400
-
6660066


联系人:
王文博


电话:
021
-
68649788




出具法律意见书的律师事务所



名称:上海源泰律师事务所


注册地址:上海市浦东新区浦东南路
256
华夏澳门威尼斯人电子正网大厦
14



办公地址:上海市浦东新区浦东南路
256
华夏澳门威尼斯人电子正网大厦
14



负责人:廖海


经办律师:廖海、刘佳


电话:(
021

51150298


传真:(
021

51150398


联系人:刘佳




审计澳门威尼斯官方下载财产的会计师事务所


名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市东长安街
1
号东方广场毕马威大楼
8



法定代表人:邹俊


联系电话:
8621 2212 2888


Email: wilson.huang@kpmg.com


经办注册会计师:黄小熠、叶凯韵









第六部分 澳门威尼斯官方下载的募集




本澳门威尼斯官方下载由澳门威尼斯官方下载管理人依照《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定,经
201
8

8

31
日澳门威尼斯人官网注册证监会证监许可【
201
8

1405
号文
准予
募集
注册




本澳门威尼斯官方下载的
澳门威尼斯官方下载类型

澳门威尼斯官网


澳门威尼斯官方下载运作方式

契约型开放式

澳门威尼斯官方下载存续期限

不定期




本澳门威尼斯官方下载的实际募集期限为
2018

11

26
日至
2018

12

21

止。经
毕马威华振
会计师事务所
(
特殊普通合伙
)
验资,本次募集的净认购金额为
443,995,235.90
元人民
币,认购款项在澳门威尼斯官方下载验资确认日之前产生的澳门威尼斯人电子正网利息共计
151,496.28
元人民币。上
述资金已于
2018

12

25

全额划入本澳门威尼斯官方下载在澳门威尼斯官方下载托管人
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限公司
开立的澳门威尼斯官方下载托管专户。



本次募集有效认购总户数为
892
户。按照每份澳门威尼斯官方下载份额面值
1.00
元人民币计算,
募集发售期募集的有效份额为
443,995,235.90
份澳门威尼斯官方下载份额,利息结转的澳门威尼斯官方下载份额为
151,496.28
份澳门威尼斯官方下载份额。两项合计共
444,146,732.18
份澳门威尼斯官方下载份额,已全部计入投资者
澳门威尼斯官方下载账户,归投资者所有。本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同生效前的律师费、会计师费、信息披露
费由本澳门威尼斯官方下载管理人承担,不从澳门威尼斯官方下载资产中支付。







第七部分 澳门威尼斯官方下载合同的生效




本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同已于
2018

12

26

正式生效。



《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,连续
20
个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满
200
人或
者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5000
万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在定期报告中予以披露;连

60
个工作日出现前述情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会报告并提出解决方案,
如转换运作方式、与其他澳门威尼斯官方下载合并或者终止澳门威尼斯官方下载合同等,并召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会进行表决。



法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。




第八部分 澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回




一、申购和赎回场所


本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回将通过销售机构进行。本澳门威尼斯官方下载销售机构名单将由澳门威尼斯官方下载管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。澳门威尼斯官方下载管理人可根据情况变更或增减销售机
构,并
在澳门威尼斯官方下载管理人网站公示
。澳门威尼斯官方下载投资者应当在销售机构办理澳门威尼斯官方下载销售业务的营
业场所或按销售机构提供的其他方式办理澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回。若澳门威尼斯官方下载管理人或
其他指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式
进行澳门威尼斯官方下载份额申购与赎回,具体办法将另行公告。



二、申购和赎回的开放日及时间


1
、开放日及开放时间


投资人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、
威尼斯人官网注册小游戏证券交易所及相关澳门威尼斯人登入交易所的正常交易日的交易时间,但澳门威尼斯官方下载管理人根据法
律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的要求或澳门威尼斯官方下载合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。



澳门威尼斯官方下载合同生效后
,若出现新的证券
/
澳门威尼斯人登入交易市场、证券
/
澳门威尼斯人登入交易所交易时间
变更或其他特殊情况,澳门威尼斯官方下载管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



2
、申购、赎回开始日及业务办理时间


本澳门威尼斯官方下载自
2019

1

28
日开放日常申购、赎回、转换及定投业务。



澳门威尼斯官方下载管理人不得在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期或者时间办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎
回或者转换。投资人在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接受的,其澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格为下一开放日澳门威尼斯官方下载份额申购、

回的价格。



三、申购与赎回的原则


1
、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的澳门威尼斯官方下载份额净值
为基准进行计算;


2
、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3
、当日的申购与赎回申请可以在澳门威尼斯官方下载管理人规定的时间以内撤销;



4
、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回。



澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。澳门威尼斯官方下载管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



四、申购与赎回的程序


1
、申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。



2
、申购和赎回的款项支付


投资人申购澳门威尼斯官方下载份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购
成立。澳门威尼斯官方下载份额登记机构确认澳门威尼斯官方下载份额时,申购生效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人递交赎回申请,赎回成立;澳门威尼斯官方下载份额登记机构确认赎回时,赎
回生效。投资人赎回申请生效后,澳门威尼斯官方下载管理人将在
T

7

(
包括该日
)
内支付赎回款
项。在发生巨额赎回或澳门威尼斯官方下载合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,
款项的支付办法参照澳门威尼斯官方下载合同有关条款处理。

如遇证券
/
澳门威尼斯人登入交易所或交易市场数
据传输延迟、通讯系统故障、澳门威尼斯人电子正网交换系统故障或其他非澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人
所能控制的因素影响了业务流程,则赎回款项划付时间相应顺延
至该因素消除的最
近一个工作日




3
、申购和赎回申请的确认


澳门威尼斯官方下载管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或
赎回申请日
(T

)
,在正常情况下,本澳门威尼斯官方下载登记机构在
T+1
日内对该交易的有效性进
行确认。

T
日提交的有效申请,投资人应在
T+2
日后
(
包括该日
)
及时到销售机构柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的
受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、
赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时
查询。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。



在法律法规允许的范围内,本澳门威尼斯官方下载登记机构可根据业务规则,对上述业务办理
时间进行调整,本澳门威尼斯官方下载管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。




、申购和赎回的数额限制



1
、通过销售机构申购本澳门威尼斯官方下载的单笔最低金额为
100
元(含申购费)人民币。


销售
机构对本澳门威尼斯官方下载最低

购金额及交易级差有其他规定的,以各
销售
机构的业务规
定为准。



投资人通过本公司直销中心首次申购最低金额为
10
万元(含申购费)人民币,
追加申购每笔最低金额
1
00
元(含申购费)人民币。本澳门威尼斯官方下载直销中心单笔申购最低
金额可由澳门威尼斯官方下载管理人酌情调整。



2
、澳门威尼斯官方下载份额持有人在销售机构赎回时,每笔赎回申请不得低于
100
份;澳门威尼斯官方下载份
额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的澳门威尼斯官方下载份额余额不足
100
份的,需一并全部赎回。



3
、澳门威尼斯官方下载份额持有人每个交易账户的最低份额余额为
100
份。澳门威尼斯官方下载份额持有人因
赎回、转换等原因导致其单个开放式澳门威尼斯官方下载账户内剩余的澳门威尼斯官方下载份额低于
100
份时,登
记系统可对该剩余的基
金份额自动进行强制赎回处理。



4

当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停澳门威尼斯官方下载申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。具体
请参见相关公告。



5

澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份
额的数量限制。澳门威尼斯官方下载管理人必须在调整
实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒

上公告。





申购
及赎回
费用


1

本澳门威尼斯官方下载
A

澳门威尼斯官方下载份额

申购费用由投资人承担,不列入澳门威尼斯官方下载财产,主要用
于本澳门威尼斯官方下载的市场推广、销售、登记等各项费用。

C
类澳门威尼斯官方下载份额不收取申购费用。


澳门威尼斯官方下载的赎回费用由赎回澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,在澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回基
金份额时收取。



2
、本澳门威尼斯官方下载申购费率如下:


申购
金额(
M



A
类澳门威尼斯官方下载份额


C
类澳门威尼斯官方下载份额


M<50



0.80
%


0


50

≤M<200



0.
5
0
%


200

≤M<500



0.
3
0
%


M≥500



1000

/





(注:
M
:申购金额;单位:元)



3
、澳门威尼斯官方下载份额的赎回费率


赎回费用由赎回澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,在澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回澳门威尼斯官方下载
份额时收取。其中,对持续持有期少于
7
日的投资者收取的赎回费全额计入澳门威尼斯官方下载财
产,对其他投资者所收取的赎回费中不低于赎回费总额的
25%
归入澳门威尼斯官方下载财产,其余
用于支付登记费和其他必要的手续费。




1

A
类澳门威尼斯官方下载份额的赎回费率如下


持续持有期

赎回费率

Y<7



1.50%


7天≤Y<180天

0.1%

Y≥180天

0




2

C
类澳门威尼斯官方下载份额的赎回费率如下


持续持有期

赎回费率

Y<7



1.50%


7天≤Y<30天

0.1%

Y≥30天

0



4

澳门威尼斯官方下载管理人可以在澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

上公
告。



5
、当发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机制,以确
保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监管部门、自
律规则的规定。



6
、澳门威尼斯官方下载管理人可以在不违反法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同约定的情形下根据市场
情况制定澳门威尼斯官方下载促销计划,针对投资人定期或不定期地开展澳门威尼斯官方下载促销活动。在澳门威尼斯官方下载促
销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,澳门威尼斯官方下载管理人可以适当调低澳门威尼斯官方下载
申购费率和赎回费率。



七、
申购份额、赎回金额的计算


1
、澳门威尼斯官方下载份额的申购份额计算


本澳门威尼斯官方下载
A
类份额在申购时收取申购费用。本澳门威尼斯官方下载
C
类份额不收取申购费用。

A
类份额申购费用由投资人承担,不列入澳门威尼斯官方下载财产,主要用于本澳门威尼斯官方下载的市场推广、销
售、登记等各项费用。




1

A
类澳门威尼斯官方下载份额的申购份额的计算


A

澳门威尼斯官方下载份额的申购金额包
括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购



的实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。计算公式如下:


1
)当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:


净申购金额=申购金额
/

1
+申购费率)


申购费用=申购金额-净申购金额


申购份额=净申购金额
/T

A

澳门威尼斯官方下载份额净值


2
)当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:


申购费用=固定金额


净申购金额
=
申购金额-申购费用


申购份额=净申购金额
/T

A

澳门威尼斯官方下载份额净值


申购费用以四舍五入方式保留到小数点后
2
位。申购份额计算结果按四舍五入
方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产享有或承担。



例:某投资人投资
50,000
元申购
A

澳门威尼斯官方下载份额,对应申购费率为
0.8
0
%
,假设申
购当日澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.016
0
元,则其可得到的申购份额为:


净申购金额
=50,000/(1+
0.8
0
%)=
49,603.17



申购费用
=50,000
-
49,603.17
=
396.83



申购份额
=
49,603.17
/1.016
0
=
48,822.02



即:该投资人投资
50,000
元申购
A

澳门威尼斯官方下载份额,假设申购当日
A

澳门威尼斯官方下载份额净
值为
1.016
0
元,则可得到
48,822.02

A

澳门威尼斯官方下载份额。




2

C
类澳门威尼斯官方下载份额的申购份额的计算


C
类澳门威尼斯官方下载份额不收取申购费。计算公式如下:


申购份额=申购金额
/T

C
类澳门威尼斯官方下载份额净值


申购费用以四舍五入方式保留到小数点后
2
位。申购份额计算结果按四舍五入
方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产享有或承担。



例:某投资人投资
50,000
元申购
C
类份额,假设申购当日
C
类澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.016
0
元,则其可得到的申购份额为:


申购份额
=50,000 /
1.016
0= 49,212.60



即:该投资人投资
50,000
元申购
C
类澳门威尼斯官方下载份额,假设申购当日
C
类澳门威尼斯官方下载份额净值

1.016
0
元,则可得到
49,212.60

C
类澳门威尼斯官方下载份额。



2
、澳门威尼斯官方下载份额的赎回金额计算



投资人在赎回澳门威尼斯官方下载份额时需缴纳一定的赎回费用。

本澳门威尼斯官方下载
A
类份额与
C
类份额
设置不同的赎回费率。

计算公式如下:


赎回总金额=赎回份额×
T

该类
澳门威尼斯官方下载份额净值


赎回费=赎回份额×
T

该类
澳门威尼斯官方下载份额净值×赎回费率


净赎回金额=赎回总金额-赎回费


赎回金额单位为元,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,
由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。



例:某澳门威尼斯官方下载份额持有人持有
10
,000

A

澳门威尼斯官方下载份额满
150
天后(未满
180
天)决
定赎回,对应的赎回费率为
0.10
%
,假设赎回当日
A

澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.
05
0
0
元,则
可得到的净赎回金额为:


赎回总金额=
10,000
×
1.
05
0
0

1
0
,
5
00.00



赎回费用=
1
0
,
5
00.00
×
0.10
%

10.50



净赎回金额=
1
0
,
5
00.00
-
10.50

10
,
489
.
5
0



即:该澳门威尼斯官方下载份额持有人持有
10,000

A

澳门威尼斯官方下载份额满
150
天后(未满
18
0
天)赎
回,假设赎回当日
A

澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.05
0
0
元,则可得到的净赎回金额为
10
,
489
.
5
0
元。



例:某澳门威尼斯官方下载份额持有人持有
10,000

C
类澳门威尼斯官方下载份额满
150
天后决定赎回,对应的
赎回费率为
0
,假设赎回当日
C
类澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.
05
00
元,则可得到的净赎回金额
为:


赎回总金额=
10,000
×
1.
05
00

1
0
,
5
00.00



赎回费用=
1
0
,
5
00.00
×
0

0



净赎回金额=
1
0
,
5
00.00
-
0

1
0
,
5
00.00



即:该澳门威尼斯官方下载份额持有人持有
10,000

C
类澳门威尼斯官方下载份额满
150
天后赎回,假设赎回当

C
类澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.
05
00
元,则可得到的净赎回金额为
1
0
,
5
00.00
元。



3
、澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值计算


本澳门威尼斯官方下载
各类澳门威尼斯官方下载
份额净值的计算,

保留到小数点后
4
位,小数点后第
5
位四舍
五入,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。

T
日的澳门威尼斯官方下载份额净值在当天收市后
计算,并
按照澳门威尼斯官方下载合同的约定公告
。遇特殊情况,经澳门威尼斯人官网注册证监会同意,可以适当延
迟计算或公告。





、拒绝或暂停申购的情形


发生下列情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作或者因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人无法接
受投资人的申购申请。



2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况。



3
、证券
/
澳门威尼斯人登入交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载
资产净值。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益或对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。



5
、澳门威尼斯官方下载资产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能
对澳门威尼斯官方下载业绩产生负面影响,或发生其他损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形。



6
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构或登记机构的异常情况导致澳门威尼斯官方下载
销售系统、登记系统或澳门威尼斯官方下载会计系统无法正常运行。



7
、澳门威尼斯官方下载管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份
额的比例达到或者超过
50%
,或者变相规避
50%
集中度的情形时。



8
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,
澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停接受申购申请。



9
、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述第
1

2

3

5

6

8

9
项情形之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停申购时,
澳门威尼斯官方下载管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购
申请被全部或
部分拒绝的,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的
情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复申购业务的办理。




、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形


发生下列情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项:


1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人不能支付赎回款项以及因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管
理人无法接受投资者的赎回申请。



2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况。




3
、证券
/
澳门威尼斯人登入交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载
资产净值。



4
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。



5
、继续接受赎回申
请将损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形时。



6
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,
澳门威尼斯官方下载管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受澳门威尼斯官方下载赎回申请。



7
、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述情形(第
4
项除外)之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停接受投资人的赎回申
请或延缓支付赎回款项时,澳门威尼斯官方下载管理人应按规定报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,已确认的赎回
申请,澳门威尼斯官方下载管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户
申请量占申请
总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述

4
项所述情形,按澳门威尼斯官方下载合同的相关条款处理。澳门威尼斯官方下载份额持有人在申请赎回时可事
先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。




、巨额赎回的情形及处理方式


1
、巨额赎回的认定


若本澳门威尼斯官方下载单个开放日内的澳门威尼斯官方下载份额净赎回申请
(
赎回申请份额总数加上澳门威尼斯官方下载转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额总数
后的余额
)
超过前一开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
,即认为是发生了巨额赎回。



2
、巨额赎回的处理方式


当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回。




1
)全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按
正常赎回程序执行。




2
)部分延期赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大波动
时,澳门威尼斯官方下载管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
的前提下,
可对其余赎回申请延期办理。

若澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回,对于单个澳门威尼斯官方下载份额持有人当日



赎回申请超过上一开放日基
金总份额
10%
以上的部分,澳门威尼斯官方下载管理人可以进行延期办
理。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回区
别处理。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;
选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一
开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎
回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的
限制。




3
)暂停赎回:连

2
个开放日以上
(
含本数
)
发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人认
为有必要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项,但不得超过
20
个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。



3
、巨额赎回的公告


当发生上述巨额赎回并延期办理时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通过邮寄、传真或者招募
说明书规定的其他方式在
3
个交易日内通知澳门威尼斯官方下载份额持有人,说明有关处理方法,
并在
2
日内
在指定媒介上刊登公告。



十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1
、发生上述暂停申购或赎回情况的,澳门威尼斯官方下载管理人应在规定期限内在指定媒介
上刊登暂停申购或赎回的公告。



2
、上述暂停申购或赎回情况消除的,澳门威尼斯官方下载管理人应于重新开放日公布最近
1
个开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有
关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以
根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重
新开放的公告。



十二、澳门威尼斯官方下载转换


澳门威尼斯官方下载管理人可以根据相关法律法规以及澳门威尼斯官方下载合同的规定决定开办本澳门威尼斯官方下载与基
金管理人管理
的其他澳门威尼斯官方下载之间的转换业务,澳门威尼斯官方下载转换可以收取一定的转换费,相关
规则由澳门威尼斯官方下载管理人届时根据相关法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的规定制定并公告,并提前告
知澳门威尼斯官方下载托管人与相关机构。





三、
澳门威尼斯官方下载的非交易过户


澳门威尼斯官方下载的非交易过户是指澳门威尼斯官方下载登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上
述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的投资人,或
者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。



继承是指澳门威尼斯官方下载份额持有人死亡,其持有的澳门威尼斯官方下载份额由其合法的继承人继承
;捐
赠指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其合法持有的澳门威尼斯官方下载份额捐赠给福利性质的澳门威尼斯官方下载会或社会团
体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份
额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供澳门威尼斯官方下载登记机
构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按澳门威尼斯官方下载登记机构的规定办
理,并按澳门威尼斯官方下载登记机构规定的标准收费。




四、
澳门威尼斯官方下载的转托管


澳门威尼斯官方下载份额持有人可办理已持有澳门威尼斯官方下载份额在不同销售机构之间的转托管,澳门威尼斯官方下载销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费。




五、
定期定额投资计划


澳门威尼斯官方下载管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由澳门威尼斯官方下载管理人另行
规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额
必须不低于澳门威尼斯官方下载管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资
计划最低申购金额。




六、澳门威尼斯官方下载份额的转让


在法律法规允许且条件具备的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人
在履行相关程序后
可受理基
金份额持有人通过澳门威尼斯人官网注册证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请
并由登记机构办理澳门威尼斯官方下载份额的过户登记。澳门威尼斯官方下载管理人拟受理澳门威尼斯官方下载份额转让业务的,
将提前公告,澳门威尼斯官方下载份额持有人应根据澳门威尼斯官方下载管理人公告的业
务规则办理澳门威尼斯官方下载份额转让
业务。



十七、
澳门威尼斯官方下载的冻结

解冻
和质押


澳门威尼斯官方下载登记机构只受理国家有权机关依法要求的澳门威尼斯官方下载份额的冻结与解冻,以及登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。澳门威尼斯官方下载份额被冻结的,被冻
结部分产生的权益根据有关机关要求及登记机构业务规则决定是否一并冻结。




如相关法律法规允许澳门威尼斯官方下载管理人
在履行相关程序后
办理澳门威尼斯官方下载份额的质押业务
或其他澳门威尼斯官方下载业务,澳门威尼斯官方下载管理人将制定和实施相应的业务规则。



十八、实施侧袋机制期间本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,本澳门威尼斯官方下载的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机
制”章节或届时发布的相关公告。




第九部分 澳门威尼斯官方下载的投资




一、投资目标


在严格控制风险的基础上,本澳门威尼斯官方下载主要通过投资于精选的流动性好、风险低的
澳门威尼斯官网,力求实现澳门威尼斯官方下载资产的长期稳定增值

超越业绩比较基准的收益。



二、投资范围


本澳门威尼斯官方下载的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、地方政
府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级
债、可转换澳门威尼斯官网(含分离交易可转债)、可交换公司债券、证券公司短期公司债券、
资产支持证券、澳门威尼斯官网回购、货币市场工具、澳门威尼斯人电子正网存款、同业存单、国债澳门威尼斯人登入以及法
律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具
(
但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关规

)




本澳门威尼斯官方下载不投资于澳门威尼斯官方、权证等权益类资产。因持有可转换澳门威尼斯官网和可交换公司债
券所得的澳门威尼斯官方、因投资分离交易可转债所形成的权证部分,应在其可交易之日起
10

交易
日内卖出。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。



澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:本澳门威尼斯官方下载对澳门威尼斯官网的投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%
;每
个交易日日终在扣除国债澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,澳门威尼斯官方下载保留的现金或投资
于到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的比例合计不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中,现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本澳门威尼斯官方下载的投资比
例会做相应调整。



三、投资策略


1
、资产配置策略


本澳门威尼斯官方下载投资组合中澳门威尼斯官网、现金各自的长期均衡比重,依照本澳门威尼斯官方下载的特征和风险
偏好而确定。本澳门威尼斯官方下载定位为澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载,其资产配置以澳门威尼斯官网为主,并不因市场的中
短期变化而改变。在不同的市场条件下,本澳门威尼斯官方下载将综合考虑宏观环境、市场估值水
平、风险水平以及市场情绪,在一定的范围内对资产配置调整,以降低系统性风险
对澳门威尼斯官方下载收益的影响。




2
、澳门威尼斯官网投资策略



1
)类属资产配置策略


在整体资产配置的基础上,本澳门威尼斯官方下载将通过考量不同类型固定收益品种的信用风
险、市场风险、流动性风险、税收等因素,研究各投资品种的利差及其变化趋势,
制定澳门威尼斯官网类属资产配置策略,
以获取澳门威尼斯官网类属之间利差变化所带来的潜在收益。




2
)普通澳门威尼斯官网投资策略


对于普通澳门威尼斯官网,本澳门威尼斯官方下载将在严格控制目标久期及保证澳门威尼斯官方下载资产流动性的前提下,
采用目标久期控制、期限结构配置、信用利差策略、相对价值配置、回购放大策略
等策略进行主动投资。



1
)目标久期控制


本澳门威尼斯官方下载首先建立包含消费物价指数、固定资产投资、工业品价格指数、货币供
应量等众多宏观澳门威尼斯人场官网变量的回归模型。通过回归分析建立宏观澳门威尼斯人场官网指标与不同种类
澳门威尼斯官网收益率之间的数量关系,在此基础上结合当前市场状况,预测未来市场利率及
不同期限澳门威尼斯官网收益率走势变化,确定目标久期。当预测
未来市场利率将上升时,降
低组合久期;当预测未来利率下降时,增加组合久期。



2
)期限结构配置


在确定澳门威尼斯官网组合的久期之后,本澳门威尼斯官方下载将采用收益率曲线分析策略,自上而下进
行期限结构配置。具体来说,本澳门威尼斯官方下载将通过对央行政策、澳门威尼斯人场官网增长率、通货膨胀率
等众多因素的分析来预测收益率曲线形状的可能变化,从而通过子弹型、哑铃型、
梯形等配置方法,确定在短、中、长期澳门威尼斯官网的投资比例。



3
)信用利差策略


一般来说,信用澳门威尼斯官网的收益率主要由基准收益率与反应信用澳门威尼斯官网信用水平的信
用利差组成。本澳门威尼斯官方下载将从宏观澳门威尼斯人场官网环境与信用债市场供需状况两个方面对市场信用
利差进行分析。首先,对于宏观澳门威尼斯人场官网环境,当宏观澳门威尼斯人场官网向好时,企业盈利能力好,
资金充裕,市场整体信用利差将可能收窄;当宏观澳门威尼斯人场官网恶化时,企业盈利能力差,
资金紧缺,市场整体信用利差将可能扩大。其次,对于信用债市场供求,本澳门威尼斯官方下载将
从市场容量、信用债结构及流动性等几方面进行分析。



4
)相对价值投资策略


本澳门威尼斯官方下载将对市场上同类澳门威尼斯官网的收益率、久期、信用度、流动性等指标进行比较,
寻找其他指标相
同而某一指标相对更具有投资价值的澳门威尼斯官网,并进行投资。



5
)回购放大策略



本澳门威尼斯官方下载将在控制杠杆风险的前提下,适当地通过回购融资来提高资金利用率,
以增强组合收益。



3
证券公司短期公司债券投资策略


本澳门威尼斯官方下载通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析,结合发行
人资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及澳门威尼斯官网流动性、信用利差、信
用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优质信用债
券进行投资。



4
、资产支持证券投资策略


资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前

还率等多种因素影响。本澳门威尼斯官方下载将在基本面分析和澳门威尼斯官网市场宏观分析的基础上,对资
产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采
取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投
资策略,投资于资产支持证券。



5
、国债澳门威尼斯人登入投资策略


本澳门威尼斯官方下载将按照相关法律法规的规定,根据风险管理的原则,在风险可控的前提
下,投资国债澳门威尼斯人登入。本澳门威尼斯官方下载将充分考虑国债澳门威尼斯人登入的流动性和风险收益特征,结合对
宏观澳门威尼斯人场官网形势和政策趋势的判断、对澳门威尼斯官网市场进行定性和定量分析,对国债澳门威尼斯人登入和
现货的基差、国债澳门威尼斯人登入的流动性、
波动水平等指标进行跟踪监控,在最大限度保证
澳门威尼斯官方下载资产安全的基础上,力求实现委托财产的长期稳定增值。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围,本澳门威尼斯官方下载可以相应调整和更新相关投资策略,并在招
募说明书更新或相关公告中公告。



四、投资限制


1
、组合限制


澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:



1
)本澳门威尼斯官方下载对澳门威尼斯官网的投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%




2
)每个交易日日终在扣除国债澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,澳门威尼斯官方下载保留
的现金或投资于到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的比例合计不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;



3
)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



4
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,不超过该证券




10
%;



5
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10
%;



6
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20
%,

国证监会规定的特殊品种除外;



7
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的
10
%;



8
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



9
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



10
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
40
%
;本澳门威尼斯官方下载在全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场中的澳门威尼斯官网回购最长期限为
1
年,债
券回购到期后不得展期;



11
)本澳门威尼斯官方下载总资产不得超过澳门威尼斯官方下载净资产的
140%




12
)本澳门威尼斯官方下载参与国债澳门威尼斯人登入交易,应当遵守下列要求:


1
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入国债澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
15%



2
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出国债澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持
有的澳门威尼斯官网总市值的
30%



3
)本澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官网(不含到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网)市值和买入、
卖出国债澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差计算)应当符合澳门威尼斯官方下载合同关于澳门威尼斯官网投资比例的

关约定;


4
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债澳门威尼斯人登入合约的成交金额不
得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
30%




13
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本澳门威尼斯官方下载资产净值

15%



因证券市场波动、证券停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载
不符合前款所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



14
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手



开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持
一致;



15
)法律法规及中
国证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。



除上述第(
2
)、(
9
)、(
13
)、(
14
)项以外,因证券
/
澳门威尼斯人登入市场波动、证券发行
人合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定
投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊
情形除外。法律法规另有规定的从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合
同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生
效之日起开始。



如果法律法规或监管部门对澳门威尼斯官方下载合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变
更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,则本澳门威尼斯官方下载
投资不再受相关限制。



2
、禁止行为


为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;



5
)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。



澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份额
持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市
场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律法规予
以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立
董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至
少每半年对关联交易事项进行审查。



法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,则本澳门威尼斯官方下载投资不
再受相关限制或以变更后的规定为准。




五、业绩比较基准


本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准为:中证综合债指数收益率。



中证综合债指数是中证指数公司编制的综合反映澳门威尼斯人电子正网间和交易所市场国债、金
融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场澳门威尼斯官网指数。该指数的推出旨在更全面
地反映我国澳门威尼斯官网市场的整体价格变动趋势,为澳门威尼斯官网投资者提供更切合的市场基准。

根据本澳门威尼斯官方下载的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映
本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征。



如果本澳门威尼斯官方下载业绩比较基准停止发布或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更
加适合用于本澳门威尼斯官方下载的业绩基准的指数时,本澳门威尼斯官方下载管理人可以在与澳门威尼斯官方下载托管人协商一
致后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



六、风险收益特征


本澳门威尼斯官方下载为澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载,预期风险与预期收益低于澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载与混合型澳门威尼斯官方下载,高
于货币市场澳门威尼斯官方下载。



七、澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载行使相关权利的处理原则及方法


1
、澳门威尼斯官方下载管理人按照国家有关规定代表澳门威尼斯官方下载独立行使相关权利,保护澳门威尼斯官方下载份额
持有人的利
益;


2
、有利于澳门威尼斯官方下载财产的安全与增值;


3
、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。




、侧袋机制的实施和投资运作安排


当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务所
意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制。



侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩
比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。



侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排
、投资安排、特定资产的处置变现
和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规
定。




、投资组合报告(未经审计)


本澳门威尼斯官方下载管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述



或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



澳门威尼斯官方下载托管人
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限公司
根据澳门威尼斯官方下载合同的约定,于
20
20

7

20
日复
核了本招募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗
漏。



本投资组合报告的财务数据截止至
20
20

6

30
日。



1.1 报告期末澳门威尼斯官方下载资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占澳门威尼斯官方下载总资产的比例

%



1


权益投资


-


-





其中:澳门威尼斯官方


-


-


2


澳门威尼斯官方下载投资


-


-


3


固定收益投资


9,857,594.80


83.58





其中:澳门威尼斯官网


9,857,594.80


83.58





资产支持证券


-


-


4


贵金属投资


-


-


5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


-


-





其中:买断式回购的买入返售
金融资产


-


-


7


澳门威尼斯人电子正网存款和结算备付金合计


1,633,455.53


13.85


8


其他资产


303,793.39


2.58


9


合计


11,794,843.72


100.00




1.2 报告期末按行业分类的澳门威尼斯官方投资组合


1.2.1 报告期末按行业分类的境内澳门威尼斯官方投资组合



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有境内投资澳门威尼斯官方。



1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资澳门威尼斯官方投资组合



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有港股通投资澳门威尼斯官方。



1.3 报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名澳门威尼斯官方投资明细



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官方。



1.4 报告期末按澳门威尼斯官网品种分类的澳门威尼斯官网投资组合


序号


澳门威尼斯官网品种


公允价值(元)


占澳门威尼斯官方下载资产净值比例(%)


1


国家澳门威尼斯官网


598,526.00


5.86


2


央行票据


-


-


3


金融澳门威尼斯官网


7,848,400.00


76.80





其中:政策性金融债


7,848,400.00


76.80


4


企业澳门威尼斯官网


222,955.80


2.18


5


企业短期融资券


-


-


6


中期票据


-


-


7


可转债(可交换债)


1,187,713.00


11.62


8


同业存单


-


-


9


其他


-


-





10


合计


9,857,594.80


96.46




1.5 报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名澳门威尼斯官网投资明细


序号


澳门威尼斯官网代码


澳门威尼斯官网名称


数量(张)


公允价值
(元)


占澳门威尼斯官方下载资产净值
比例(%)


1


108605


国开
1901


30,000


3,016,800.0
0


29.52


2


108606


国开
2001


26,000


2,628,080.0
0


25.72


3


018007


国开
1801


22,000


2,203,520.0
0


21.56


4


010504


05
国债
(4)


3,800


409,526.00


4.01


5


123049


维尔转债


2,000


232,820.00


2.28




1.6 报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有资产支持证券。



1.7 报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有贵金属。



1.8 报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有权证。



1.9 报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的股指澳门威尼斯人登入交易情况说明


1.9.1 报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的股指澳门威尼斯人登入持仓和损益明细



本澳门威尼斯官方下载本报告期内未进行股指澳门威尼斯人登入投资。



1.9.2 本澳门威尼斯官方下载投资股指澳门威尼斯人登入的投资政策



本澳门威尼斯官方下载投资范围不包括股指澳门威尼斯人登入投资。



1.10 报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入交易情况说明


1.10.1 本期国债澳门威尼斯人登入投资政策



本澳门威尼斯官方下载将按照相关法律法规的规定,根据风险管理的原则,在风险可控的前提
下,投资国债澳门威尼斯人登入。本澳门威尼斯官方下载将充分考虑国债澳门威尼斯人登入的流动性和风险收益特征,结合对
宏观澳门威尼斯人场官网形势和政策趋势的判断、对澳门威尼斯官网市场进行定性和定量分析,对国债澳门威尼斯人登入和
现货的基差、国债澳门威尼斯人登入的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在最大限度保证
澳门威尼斯官方下载资产安全的基础上,力求实现委托财产的长期稳定增值。

本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有国债澳门威尼斯人登入。



1.10.2 报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债期
货持仓和损益明细



本澳门威尼斯官方下载本报告期内未进行国债澳门威尼斯人登入投资。



1.10.3 本期国债澳门威尼斯人登入投资评价



本澳门威尼斯官方下载本报告期内未进行国债澳门威尼斯人登入投资。



1.11 投资组合报告附注


1.11.1 澳门威尼斯官方下载投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到
公开谴责、处罚说明



本澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查
,
或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。



1.11.2 声明澳门威尼斯官方下载投资的前十名澳门威尼斯官方是否超出澳门威尼斯官方下载合同规定的备选澳门威尼斯官方库



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官方投资
,
没有超过澳门威尼斯官方下载合同规定备选库之外的澳门威尼斯官方。



1.11.3 其他资产构成



序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


6,456.72


2


应收证券清算款


124,951.75


3


应收股利


-


4


应收利息


172,186.19


5


应收申购款


198.73


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-


9


合计


303,793.39




1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换澳门威尼斯官网明细


序号


澳门威尼斯官网代码


澳门威尼斯官网名称


公允价值(元)


占澳门威尼斯官方下载资产净值比例
(%)


1


127005


长证转债


128,304.00


1.26


2


113550


常汽转债


123,560.00


1.21


3


123030


九洲转债


117,650.00


1.15


4


113548


石英转债


109,683.00


1.07




1.11.5 报告期末前十名澳门威尼斯官方中存在流通受限情况的说明



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官方投资,不存在流通受限情况。



1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分



因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在
尾差。







第十部分 澳门威尼斯官方下载的业绩

澳门威尼斯官方下载管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载资产
,
但不保证
澳门威尼斯官方下载一定盈利。澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险
,
投资者在作出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。澳门威尼斯官方下载业绩数据截至
20
20

6

3
0
日。



(一)
澳门威尼斯官方下载份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表


中信保诚景泰
A


阶段


净值增长率



净值增长
率标准差



业绩比较基
准收益率③


业绩比较基
准收益率标
准差④



-




-



2018

12

26
日至
2018

12

31



0.03%


0.01%


0.18%


0.06%


-
0.15%


-
0.05%


2019

1

1
日至
2019

12

31



4.55%


0.06%


4.67%


0.05%


-
0.12%


0.01%


2020

1

1
日至
2020

6

30



1.14%


0.26%


2.32%


0.11%


-
1.18%


0.15%


2018

12

26
日至
2020

6

30



5.77%


0.15%


7.29%


0.07%


-
1.52%


0.08%







中信保诚景泰
C


阶段


净值增长率



净值增长
率标准差



业绩比较基
准收益率③


业绩比较基
准收益率标
准差④



-




-



2018

12

26
日至
2018

12

31



0.02%


0.01%


0.18%


0.06%


-
0.16%


-
0.05%


2019

1

1
日至
2019

12

31



4.14%


0.06%


4.67%


0.05%


-
0.53%


0.01%


2020

1

1
日至
2020

6

30



0.93%


0.26%


2.32%


0.11%


-
1.39%


0.15%


2018

12

26
日至
2020

6

30



5.13%


0.15%


7.29%


0.07%


-
2.16%


0.08%







(二)
澳门威尼斯官方下载累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图


中信保诚景泰
A





中信保诚景泰
C









第十一部分 澳门威尼斯官方下载的财产




一、澳门威尼斯官方下载资产总值


澳门威尼斯官方下载资产总值是指澳门威尼斯官方下载拥有的各类有价证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应收款项以
及其他资产的价值总和。



二、澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。



三、澳门威尼斯官方下载财产的账户


澳门威尼斯官方下载托管人根据相关法律法规、规范性文件为本澳门威尼斯官方下载开立资金账户、证券账户
以及投资所需的其他专用账户。开立的澳门威尼斯官方下载专用账户与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、
澳门威尼斯官方下载销售机构和澳门威尼斯官方下载登记机构自有的财产账户以及其他澳门威尼斯官方下载财产账户相独立。



四、澳门威尼斯官方下载财产的保管和处分


本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载销售机构的财产,并由澳门威尼斯官方下载
托管人保管。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载登记机构和澳门威尼斯官方下载销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本澳门威尼斯官方下载财产行使请求冻结、扣押或其
他权利。除依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定处分外,澳门威尼斯官方下载财产不得被处
分。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的,澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算财产。澳门威尼斯官方下载管理人管理运作澳门威尼斯官方下载财产所产生的
债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;澳门威尼斯官方下载管理人管理运作不同澳门威尼斯官方下载的基
金财产所产生的债权债务不得相互抵销。







第十二部分 澳门威尼斯官方下载资产的估值




一、估值日


本澳门威尼斯官方下载的估值日为本澳门威尼斯官方下载相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规
定需要对外披露澳门威尼斯官方下载净值的非交易日。



二、估值对象


澳门威尼斯官方下载所拥有的澳门威尼斯官方、权证、澳门威尼斯官网和澳门威尼斯人电子正网存款本息、国债澳门威尼斯人登入合约、应收款项、
其它投资等资产及负债。



三、估值方法


1
、证券交易所上市的有价证券的估值



1
)交易所上市的有价证券(包括澳门威尼斯官方、权证等),以其估值日在证券交易所
挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大
变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收
盘价)估值;如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证
券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最

交易市价,确定公允价格。




2
)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(澳门威尼斯官方下载合同另有规定
的除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的当日的估值净价估值。




3
)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,估值日不存在活跃市场时采
用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,应持续评估
上述做法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。



2
、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:


对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的澳门威尼斯官网,对存在活跃市场的情况下,
应以活跃市场上未经调整的报价作
为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报
价未能代表计量日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整,确认计量日的公允
价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定公允价
值。



3
、全国澳门威尼斯人电子正网间市场交易品种的估值



1
)全国澳门威尼斯人电子正网间市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供的价格数



据估值。




2
)对澳门威尼斯人电子正网间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的澳门威尼斯官网,在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的
情况下,按成本估值。



4
、国债澳门威尼斯人登入合约,一般以估值当日结算价进行,估
值当日无结算价的,且最
近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。



5
、同一澳门威尼斯官网同时在两个或两个以上市场交易的,按澳门威尼斯官网所处的市场分别估值。



6
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,澳门威尼斯官方下载
管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。



7
、税收


对于按照澳门威尼斯人官网注册法律法规规定应交纳的各项税金,本澳门威尼斯官方下载将按权责发生制原则进
行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致澳门威尼斯官方下载实际交纳税金与估算的应交税金
有差异的,澳门威尼斯官方下载将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。



8
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。



9
、当发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机制,以确
保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
自律规则的规定。



如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即通知对方,
共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人承
担。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问
题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照澳门威尼斯官方下载管
理人对澳门威尼斯官方下载
净值
信息
的计算结果对外予以公布。



四、估值程序


1
、各类澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个工作日闭市后,该类澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日
该类澳门威尼斯官方下载份额的余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第五位四舍五入。国家
另有规定的,从其规定。




每个工作日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及澳门威尼斯官方下载份额净值,并按规定公告。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人应每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或
澳门威尼斯官方下载合同的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值后,将基
金份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人对外公
布。



五、估值错误的处理


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值的
准确性、及时性。当任一类澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4
位以内
(
含第
4

)
发生估值错误
时,视为澳门威尼斯官方下载份额净值错误。



澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人
、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责
任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人
(
“受损方”

)
的直接损失按下述“估值
错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时
协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由
于估值错误责任方未及时更正已产生的
估值错误,给当事人造成损失的,由估值错
误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值
错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不
全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
(
“受损方”

)
,则估值错误责任方应



赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有
要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还
给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总
和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。




4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。




5
)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事
人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记机构交易数据的,由澳门威尼斯官方下载
登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应
当立即予以纠正,通报基
金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到该类澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托
管人并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;错误偏差达到该类澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人
应当公告。




3
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。



六、暂停估值的情形


1
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券、澳门威尼斯人登入交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;


2
、因不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值时;


3
、当
特定资产占
前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商
一致的,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停澳门威尼斯官方下载估值;



4
、法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。



七、澳门威尼斯官方下载净值的确认


用于澳门威尼斯官方下载信息披露的澳门威尼斯官方下载
净值信息
由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人负责进
行复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份
额净值并发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净值计算结果复核确认后发送给澳门威尼斯官方下载管
理人,由澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值予以公布。




、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载资产估值


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的澳门威尼斯官方下载资产净值和份额净值,暂停披露侧袋账户份额净值。




、特殊情况的处理


1
、澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按估值方法的第
6
项进行估值时,所造成的误差不
作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。



2
、由于证券、澳门威尼斯人登入交易场所及其登记结算公司发送的数据错误,有关会计制
度变化或由于其他不可抗力原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适
当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人和
澳门威尼斯官方下载托管人应当积极采取
必要的措施消除或降低由此造成的影响。







第十三部分 澳门威尼斯官方下载的收益与分配




一、澳门威尼斯官方下载利润的构成


澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变动收益后的余额。



二、澳门威尼斯官方下载可供分配利润


澳门威尼斯官方下载可供分配利润指截至收益分配基准日澳门威尼斯官方下载未分配利润与未分配利润中已
实现收益的孰低数。



三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则


1
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效不满
3
个月可不进行收益分配;


2
、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为相应类别的澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资者不选择,本
澳门威尼斯官方下载默认的收益分配方式是现金分红;


3
、同一类别内的每份澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;


4
、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。



在不违背法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的规定、且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下,澳门威尼斯官方下载
管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致可调整澳门威尼斯官方下载收益的分配原则,
不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



四、收益分配方案


澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、澳门威尼斯官方下载收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



五、收益分配方案的确定、公告与实施


本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,
依照《信息披
露办法》的有关规定
在指定媒介公告。



澳门威尼斯官方下载红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不
得超过
15
个工作日。



六、澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用


澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账
或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足以支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用时,澳门威尼斯官方下载登记



机构可将澳门威尼斯官方下载份额持有人的现金红利自动转为相应类别的澳门威尼斯官方下载份额。红利再投资的
计算方法等有关事项遵循相关规定。



七、实施侧袋机制期间的收益分配


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见本招募说明书“侧袋
机制”章节的规定。







第十四部分 澳门威尼斯官方下载的费用与税收




一、澳门威尼斯官方下载费用的种类


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;


2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;


3

C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费;


4
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;


5
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;


6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;


7
、澳门威尼斯官方下载的证券、澳门威尼斯人登入交易或结算费用;


8
、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;


9
、澳门威尼斯官方下载的账户开户费用、账户维护费用;


10
、按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他费
用。



二、澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的
管理费


本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.60%
年费率计提。管理费的计算方
法如下:


H

E
×
0.60%
÷当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。

由澳门威尼斯官方下载托管人根据与
澳门威尼斯官方下载管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路
径进行资金支付
,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日
或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费


本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.20%
的年费率计提。托管费的计算
方法如下:


H

E
×
0.20%
÷当年天数



H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。

由澳门威尼斯官方下载托管人根据与
澳门威尼斯官方下载管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路
径进行资金支付
,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日
或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。



3

C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
C
类澳门威尼斯官方下载份额的年销售威尼斯人赌博费率为
0.40%




在通常情况下,
C
类澳门威尼斯官方下载份额销售威尼斯人赌博费按前一日
C
类澳门威尼斯官方下载份额资产净值的
0.40%
年费率计提。计算方法如下:


H

E
×
0.40%
÷当年天数


H
为每日应计提的
C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费


E
为前一日
C
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载资产净值


C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付


由基
金托管人根据与澳门威尼斯官方下载管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按
照指定的账户路径进行资金支付
,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定
节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。



上述“一、澳门威尼斯官方下载费用的种类”中第
4

10
项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



三、不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目


下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:


1
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项目。



四、澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费和销售威尼斯人赌博费的调整


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可协商一致并履行适当程序后,调
整澳门威尼斯官方下载管理费率、



澳门威尼斯官方下载托管费率和销售威尼斯人赌博费率。



澳门威尼斯官方下载管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公
告。



五、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载费用


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应
待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,
详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。




、澳门威尼斯官方下载税收


本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。










第十五部分 澳门威尼斯官方下载的会计与审计




一、澳门威尼斯官方下载会计政策


1
、澳门威尼斯官方下载管理人为本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方;


2
、澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;澳门威尼斯官方下载首次募集的会计年
度按如下原则:如果《澳门威尼斯官方下载合同》生效少于
2
个月,可以并入下一个会计年度披露;


3
、澳门威尼斯官方下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会
计核算,按照有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报表;


7
、澳门威尼斯官方下载托管人每月与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核算、报表编制等进行核对并
以书面方式确认。



二、澳门威尼斯官方下载的年度审计


1
、澳门威尼斯官方下载管理人聘请与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相互独立的具有证券
、澳门威尼斯人登入相
关业务
资格的会计师事务所及其注册会计师对本澳门威尼斯官方下载的年度财务报表进行审计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得澳门威尼斯官方下载管理人同意。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报澳门威尼斯官方下载托管人。更换
会计师事务所需
按照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介公告。




第十六部分 澳门威尼斯官方下载的信息披露




一、本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本澳门威尼斯官方下载
从其最新规定。



二、信息披露义务人


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会的澳门威尼斯官方下载份额持有人
及其日常机构(如有)
等法律
、行政
法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的
自然人、法人和
非法人
组织。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人
以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,
按照法律法
规和澳门威尼斯人官网注册证监会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确性

完整

、及时性、简明性和易得性




本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载信息
通过澳门威尼斯人官网注册证监会指定的
全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以
下简称“指定网站”)等
媒介披露,并保证澳门威尼斯官方下载投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》约定
的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。



三、本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人承诺公开
披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载销售机构;


5
、登载任何自然人、法人
和非法人
组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6
、澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



四、本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,澳门威尼斯官方下载信息
披露义务人应保证
不同
文本的内容一致。

不同
文本
之间
发生歧义的,以中文文本为
准。



本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。



五、公开披露的澳门威尼斯官方下载信息



公开披露的澳门威尼斯官方下载信息包括:


(一)澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要


1
、《澳门威尼斯官方下载合同》是界定《澳门威尼斯官方下载合同》当事人的各项权利、义务关系,明确澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明澳门威尼斯官方下载产品的特性等涉及澳门威尼斯官方下载投资者重
大利益的事项的法律文件。



2
、澳门威尼斯官方下载招募说明书应当最大限度地披露影响澳门威尼斯官方下载投资者决策的全部事项,说
明澳门威尼斯官方下载认购、申购和赎回安排、澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载产品特性、风险揭示、信息披露及
澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博等内容。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,
澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息发生重
大变更的,澳门威尼斯官方下载
管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载在指定网
站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载
终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书




3
、澳门威尼斯官方下载托管协议是界定澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载财产保管及澳门威尼斯官方下载运作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。



4
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要是澳门威尼斯官方下载招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明
的澳门威尼斯官方下载概要信息。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变更的,
澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要,并登载在指定网站及基
金销售机构网站或营业网点;澳门威尼斯官方下载产品资料概要其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人
至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要。



澳门威尼斯官方下载募集申请经澳门威尼斯人官网注册证监会注册后,澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载份额发售的
3
日前,将
澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》摘要登载在指定媒介上;澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人
应当将《澳门威尼斯官方下载合同
》、澳门威尼斯官方下载托管协议登载在网站上。



(二)澳门威尼斯官方下载份额发售公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当就澳门威尼斯官方下载份额发售的具体事宜编制澳门威尼斯官方下载份额发售公告,并在披露
招募说明书的当日登载于指定媒介上。



(三)《澳门威尼斯官方下载合同》生效公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《澳门威尼斯官方下载合
同》生效公告。



(四)澳门威尼斯官方下载
净值
信息


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人应当



至少每周
在指定网站披露
一次
各类澳门威尼斯官方下载份额的
澳门威尼斯官方下载份额净值
和澳门威尼斯官方下载份额累计净值




在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在每个开放日的次日,
通过
指定

站、澳门威尼斯官方下载
销售机构网站或者营业
网点,披露开放日
各类澳门威尼斯官方下载份额
的澳门威尼斯官方下载
份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年
度和年度最后一日的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值




(五)澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格


澳门威尼斯官方下载管理人应当在《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件上载明澳门威尼斯官方下载份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在澳门威尼斯官方下载销售
机构
网站或营业网点
查阅或者复制前述信息资料。



(六)澳门威尼斯官方下载定期报告,包括澳门威尼斯官方下载年度报告、澳门威尼斯官方下载
中期报告
和澳门威尼斯官方下载季度报告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告,将年度
报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。澳门威尼斯官方下载年度报
告中的财务会计报告应当经过具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所审计。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载中期报告,将中
期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起
15
个工作日内,编制完成澳门威尼斯官方下载季度报告,将
季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。



《澳门威尼斯官方下载合同》生效不足
2
个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、
中期
报告
或者年度报告。



本澳门威尼斯官方下载持续运作过程中,澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和
中期报告
中披露基
金组合资产情况及其流动性风险分析等。



报告期内出现单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额比例达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
的情
形,为保障其他投资者权益,澳门威尼斯官方下载管理人至少应当在季度报告、
中期报告
、年度报
告等澳门威尼斯官方下载定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本澳门威尼斯官方下载的特有风险,澳门威尼斯人官网注册
证监会认定的特殊情形除外。



(七)临时报告


本澳门威尼斯官方下载发生重
大事件,有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有关



规定编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。



前款所称重大事件,是指可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产生
重大影响的下列事件:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开及决定的事项;


2
、《澳门威尼斯官方下载合同》终止、澳门威尼斯官方下载清算;


3
、转换澳门威尼斯官方下载运作方式、澳门威尼斯官方下载合并;


4
、更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额登记机构,澳门威尼斯官方下载改聘会计师事务
所;


5
、澳门威尼斯官方下载管理人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等事
项,澳门威尼斯官方下载托管人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核
等事项;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的法定名称、住所发生变更;


7
、澳门威尼斯官方下载管理人变更持有百分之五以上股权的股东、澳门威尼斯官方下载管理人的实际控制人
变更;


8
、澳门威尼斯官方下载募集期延长;


9
、澳门威尼斯官方下载管理人高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责
人发生变动;


10
、澳门威尼斯官方下载管理人的董事在最近
12
个月内变更超过百分之五十,澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近
12
个月内变动超过百分之三十;


11
、涉及澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼;


12
、澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受
到重
大行政处罚、刑事处罚,澳门威尼斯官方下载托管人或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人因澳门威尼斯官方下载托管业务
相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;


13
、澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易事项,但澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;


14
、澳门威尼斯官方下载收益分配事项;


15
、管理费、托管费、销售威尼斯人赌博费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方
式和费率发生变更;


16
、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误达该类澳门威尼斯官方下载份额净值百分之零点五;



17
、本澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;


18
、本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回并延期办理;


19
、本澳门威尼斯官方下载连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;


20
、本澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;


21
、本澳门威尼斯官方下载发生涉及澳门威尼斯官方下载申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
项;


22
、澳门威尼斯官方下载管理人采用摆动定价机制进行估值;


23
、本澳门威尼斯官方下载增加份额类别设置;


24
、澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格
产生重大影响的其他事项或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他事项。



(八)澄清公告


在《澳门威尼斯官方下载合同》存续期限内
,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
可能对澳门威尼斯官方下载份额价格产生误导性影响或者引起较大波动
,以及可能损害澳门威尼斯官方下载份额持
有人权益
的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有
关情况立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(九)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,并予以公告。



(十)清算报告


澳门威尼斯官方下载合同终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应当依法组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产进行
清算并制作清算报告。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将
清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



(十

)投资资产支持证券信息披露


本澳门威尼斯官方下载投资资产支持证券,澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载年报及
中期报告
中披露其持有
的资产支持证券总额、资产支持证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期内所有的资
产支持证券明细。澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、
资产支持证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期末按市值占澳门威尼斯官方下载净资产比例大小
排序的前
10
名资产支持证券明细。



(十

)投资国债澳门威尼斯人登入信息披露


澳门威尼斯官方下载在季度报告、
中期报告
、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文



件中披露国债澳门威尼斯人登入交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险指标等,
并充分揭示国债澳门威尼斯人登入交易对澳门威尼斯官方下载总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和
投资目标。



(十

)投资证券公司短期公司债券信息披露


本澳门威尼斯官方下载投资证券公司短期公司债券后两个交易日内,澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯人官网注册证监
会指定媒介披露所投资证券公司短期公司债券的名称、数量等信息,并在季度报告、
中期报告
、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露证券公司短期
公司债券的投资情况。



(十四
)实施侧袋机制期间的信息披露


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和
招募说明书的规定进行信息披露,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。



(十

)澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他信息。



六、信息披露事务管理


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高
级管理人员负责管理信息披露事务。



澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载信息披
露内容与格式准则等法律法规规定。



澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,
对澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份额申购赎回价格、澳门威尼斯官方下载
定期报告、更新的招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算报告等公开披露的相
关澳门威尼斯官方下载信息进行复核、审查,并向澳门威尼斯官方下载管理人进行书面或电子确认。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本澳门威尼斯官方下载信息。基
金管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站报送拟披露的澳门威尼斯官方下载信息,
并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除依法
在指定媒介上披露信息外
,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公
共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一
致。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响澳门威尼斯官方下载正



常投资操作的前提下,自主提升信息披露威尼斯人赌博的质量。具体要求应当符合澳门威尼斯人官网注册证监
会及自律规则相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从澳门威尼斯官方下载财
产中列支。



为澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露的澳门威尼斯官方下载信息出具审计报告、法律意见书的专业
机构,应当制作工作底
稿,并将相关档案至少保存到《澳门威尼斯官方下载合同》终止后
10
年。



七、信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制




八、暂停或延迟信息披露的情形


1
、不可抗力;


2
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券、澳门威尼斯人登入交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;


3
、法律法规、澳门威尼斯官方下载合同或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的情况。




第十七部分 侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件、实施程序


当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务所
意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会。澳门威尼斯官方下载管理人应当在启用侧袋机制当日报澳门威尼斯人官网注册证监会及公司所在地澳门威尼斯人官网注册证
监会派出机构备案。



启用侧袋机制当日,澳门威尼斯官方下载管理人应以澳门威尼斯官方下载份额持有人的原有账户份额为基础,
确认相应侧袋账户份额。



二、侧袋机制实施期间的澳门威尼斯官方下载运作安排


(一)澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回


1
、侧袋账户


侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。澳门威尼斯官方下载份
额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户澳门威尼斯官方下载份额的,该申购、赎回或转换申请将
被拒绝。



2
、主袋账户


澳门威尼斯官方下载管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有澳门威尼斯官方下载合同约定的赎回权利,并
根据主袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由澳门威尼斯官方下载管理人在相关公
告中规定。



(二)澳门威尼斯官方下载的投资


侧袋机制实施期间,本澳门威尼斯官方下载的各项投资运作指标和澳门威尼斯官方下载业绩指标应当以主袋账
户资产为基准。



澳门威尼斯官方下载管理人原则
上应当在侧袋机制启用后
20
个交易日内完成对主袋账户投资
组合的调整,但因资产流动性受限等澳门威尼斯人官网注册证监会规定的情形除外。





)澳门威尼斯官方下载的费用


侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。



澳门威尼斯官方下载管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支,但应待特定
资产变现后方可列支。




(四)澳门威尼斯官方下载的收益分配


侧袋机制实施期间,在主袋账户份额满足澳门威尼斯官方下载合同收益分配条件的情形下,基
金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。



(五)澳门威尼斯官方下载的信息披露


1
、澳门威尼斯官方下载净值信息


侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停披露侧袋账户的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载
份额累计净值。



2
、定期报告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况,披露
报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净值区间并不代表特定资产
最终的变现价格,不作为澳门威尼斯官方下载管理人对特定资产最终变现价格的承诺。



3
、临时报告


澳门威尼斯官方下载管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能
对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。



启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估
值情况
、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。



处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户
份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。



(六)特定资产处置清算


澳门威尼斯官方下载管理人将按照澳门威尼斯官方下载份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予以处置
变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。



(七)侧袋的审计


澳门威尼斯官方下载管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后,及时聘请符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。



三、本部分关于侧袋机制的相关规定,凡是直接引用法律法
规或监管规则的部
分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,或将来法律法
规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协
商一致并履行适当程序后,可直接对本部分内容进行修改、调整或补充,无需召开
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。




第十八部分 风险揭示




本澳门威尼斯官方下载为澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载,其预期风险和预期收益率低于澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载、混合型澳门威尼斯官方下载,
高于货币市场澳门威尼斯官方下载。



一、市场风险


本澳门威尼斯官方下载为证券投资澳门威尼斯官方下载,证券市场的变化将影响到澳门威尼斯官方下载的业绩。因此,宏观和
微观澳门威尼斯人场官网因素、国家政策、市场变动、行业与个股业绩的变化、投资人风险收益偏
好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本澳门威尼斯官方下载业绩,从而产生市场
风险,这种风险主要包括:



1
)澳门威尼斯人场官网周期风险


随着澳门威尼斯人场官网运行的周期性变化,国家澳门威尼斯人场官网、微观澳门威尼斯人场官网、行业及上市公司的盈利水
平也可能呈周期性变化,从而影响到证券市场及行业的走势。




2
)政策风险


因国家的各
项政策,如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生
变化,导致证券市场波动而影响澳门威尼斯官方下载投资收益,产生风险。




3
)利率风险


由于利率发生变化和波动使得证券价格和证券利息产生波动,从而影响到澳门威尼斯官方下载
业绩。




4
)信用风险


当证券发行人不能够实现发行时所做出的承诺,按时足额还本付息的时候,就
会产生信用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为:国债的信用风
险可以视为零,而其他澳门威尼斯官网的信用风险可根据专业机构的信用评级确定。当证券的
信用等级发生变化时,可能会产生证券的价格变动,从而影响到澳门威尼斯官方下载资产。




5
)再投资
风险


再投资获得的收益又被称做利息的利息,这一收益取决于再投资时的市场利率
水平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可
能影响到澳门威尼斯官方下载投资策略的顺利实施。




6
)购买力风险


澳门威尼斯官方下载份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀因



素而使其购买力下降。




7
)上市公司经营风险


上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营决策、技术变革、新产品研发、
竞争加剧等风险。如果澳门威尼斯官方下载所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化,可能导
致其股价的下跌,或者可分配利润的降低,使澳门威尼斯官方下载预期收益产生波动。虽然澳门威尼斯官方下载可
以通过分散化投资来减少风险,但不能完全规避。



二、估值风险


本澳门威尼斯官方下载采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率风险,或澳门威尼斯人场官网环境发生
重大变化时,在一定时期内可能高估或低估澳门威尼斯官方下载资产净值。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管
人将共同协商,参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,
使调整后的澳门威尼斯官方下载资产净值更
公允地反映澳门威尼斯官方下载资产价值。



三、流动性风险


本澳门威尼斯官方下载面临的流动性风险主要表现在几个方面:建仓成本控制不力,建仓时效
不高;澳门威尼斯官方下载资产变现能力差,或变现成本高;在投资人大额赎回时缺乏应对手段;
证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是:



1
)市场整体流动性问题。



证券市场的流动性受到价格、投资群体等诸多因素的影响,在不同状况下,其
流动性表现是不均衡的,具体表现为:在某些时期成交活跃,流动性非常好,而在
另一些时期,则可能成交稀少,流动性差。在市场流动性出现问题时,本澳门威尼斯官方下载的操
作有可能发生建仓成本增加或
变现困难的情况。这种风险在发生大额申购和大额赎
回时表现尤为突出。




2
)市场中流动性不均匀,存在个股和个券流动性风险。



由于不同投资品种受到市场影响的程度不同,即使在整体市场流动性较好的情
况下,一些单一投资品种仍可能出现流动性问题,这种情况的存在使得本澳门威尼斯官方下载在进
行投资操作时,可能难以按计划买入或卖出相应数量的证券,或买入卖出行为对证
券价格产生比较大的影响,增加澳门威尼斯官方下载投资成本。这种风险在出现个股和个券停牌和
涨跌停板等情况时表现得尤为突出。




3

澳门威尼斯官方下载申购、赎回安排


投资人
在开放

办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎回和转换等业务,但在极端的、特殊



的市场情况下,可能无法满足投资者的日常申购或赎回申请。澳门威尼斯官方下载管理人可拒绝或
暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项、巨额赎回时可决定全额赎回或延缓支付
赎回款项。

本澳门威尼斯官方下载的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分
澳门威尼斯官方下载份额的申
购与赎回”章节。




4
)本澳门威尼斯官方下载拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估


本澳门威尼斯官方下载的投资市场主要为证券交易所、全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场等流动性较好的规
范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发行的
澳门威尼斯官网和货币市场工具等),同时本基
金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有
高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本澳门威尼斯官方下载的流动性风险适中。




5
)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施


在本澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回情形下,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况
或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本澳门威尼斯官方下载单个澳门威尼斯官方下载
份额持有人在单个开放日申请赎回澳门威尼斯官方下载份额超过澳门威尼斯官方下载总份额一定比例以上的,澳门威尼斯官方下载
管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。




6
)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响


本澳门威尼斯官方下载可能实施备用的流动性风险管理工具,以更好地应对流动性风险。澳门威尼斯官方下载
管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法
规及澳门威尼斯官方下载合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度
调整,作为特定情形下澳门威尼斯官方下载管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于:
1

延期办理巨额赎回申请;
2
)暂停接受赎回申请;
3
)延缓支付赎回款项;
4
)收取
短期赎回费;
5
)暂停澳门威尼斯官方下载估值;
6
)摆动定价

7
)实施侧袋机制
等;对于各类流
动性风险管理工具的使用,澳门威尼斯官方下载管理人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有
效地对
风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序并与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致。

在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能
受到相应影响,澳门威尼斯官方下载管理人将严格依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定进行操作,全面
保障投资者的合法权益。




7

启用侧袋机制的风险


当本澳门威尼斯官方下载启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将停止披露澳门威尼斯官方下载
份额净值,并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性,



最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的
估值,澳门威尼斯官方下载份额持有人可能因此面临损失。




、特有风险


管理风险


本澳门威尼斯官方下载可能因为澳门威尼斯官方下载管理人的管理水平、手段和技术等因素,而影响澳门威尼斯官方下载收益
水平。这种风险可能表现在澳门威尼斯官方下载整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属配置
不能达到预期收益目标;也可能表现在个券个股的选择不能符合本澳门威尼斯官方下载的投资风格
和投资目标等。



五、资产支持证券的投资风险


本澳门威尼斯官方下载可投资于资产支持证券。澳门威尼斯官方下载管理人虽然已制定了投资决策流程和风险
控制制度,但本澳门威尼斯官方下载仍将面临资产支持证券所特有的信用风险、利率风险、流动性
风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等各种风险。




1
)信用风险:资产支持证券参与主体对所
承诺的各种合约违约所造成的可
能损失。可能表现为证券化资产所产生的现金流不能支持本金和利息的及时支付而
给投资者带来损失。




2
)利率风险:资产支持证券作为固定收益证券的一种,也具有利率风险,
即资产支持证券的价格受利率波动发生变动的风险。




3
)流动性风险:资产支持证券不能迅速、低成本变现的风险。




4
)提前偿付风险:若合同约定债务人有权在产品到期前偿还,则存在由于
提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。




5
)操作风险:相关各方在业务操作过程中,因操作失误或违反操作规程而
引起的风险。




6
)法律风险:因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件
较多而存在的法律风险和履约风险。



六、证券公司短期公司债券的投资风险


本澳门威尼斯官方下载可投资于证券公司短期公司债券。澳门威尼斯官方下载管理人虽然已制定了投资决策流
程和风险控制制度,但本澳门威尼斯官方下载仍将面临证券公司短期公司债券所特有的信用风险、
流动性风险等各种风险。



七、国债澳门威尼斯人登入的投资风险



本澳门威尼斯官方下载对国债澳门威尼斯人登入的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。



1
、市场风险是因澳门威尼斯人登入市场价格波动使所持有的澳门威尼斯人登入合约价值发生变化的风险。

基差风险是澳门威尼斯人登入市场的特有风险之一,是指由于澳门威尼斯人登入与现货间的
价差的波动,影响
套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。



2
、流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指澳门威尼斯人登入合约无法及时以所
希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;
另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被
强制平仓的风险。





其他风险


1
、技术风险


当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,
可能导致澳门威尼斯官方下载日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法
按正常时限显示产生净值、澳门威尼斯官方下载的投资交易指令无法及时传输等风险。



2
、大额申购
/
赎回风险


本澳门威尼斯官方下载是开放式澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载规模将随着投资人对澳门威尼斯官方下载单位的申购与赎回而不断
变化,若是由于投资人的连续大量申购而导致澳门威尼斯官方下载管理人在短期内被迫持有大量现
金;或由于投资人的连续大量赎回、或由于持有澳门威尼斯官方下载份额占比高的澳门威尼斯官方下载份额持有人
大额赎回而导致澳门威尼斯官方下载管理人被迫抛售所持有的证券以应付澳门威尼斯官方下载赎回的现金需要,

可能使澳门威尼斯官方下载资产净值受到不利影响。



3
、赎回申请延期办理的风险


本澳门威尼斯官方下载的目标客户包括机构投资者、个人投资者和合格境外机构投资者以及法
律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他投资者。如果持有澳门威尼斯官方下载份额占比
高的澳门威尼斯官方下载份额持有人大额赎回时易构成本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回,中小投资者可能面临
小额赎回申请也需要与机构投资者按同比例部分延期办理的风险。



4
、澳门威尼斯官方下载规模过小导致的风险


如果持有澳门威尼斯官方下载份额占比高的澳门威尼斯官方下载份额持有人大额赎回后,很可能导致澳门威尼斯官方下载规模
过小。澳门威尼斯官方下载可能会面临投资澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网、交易所澳门威尼斯官网时交易困难的情形,实现澳门威尼斯官方下载
投资目标
存在一定的不确定性。



5
、其他风险



战争、自然灾害等不可抗力可能导致澳门威尼斯官方下载资产有遭受损失的风险,以及证券市
场、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载销售机构可能因不可抗力无法正常工作,从而产生影响澳门威尼斯官方下载
的申购和赎回按正常时限完成的风险。




第十九部分 澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算




一、《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或澳门威尼斯官方下载合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于可不经澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,并报中
国证监会备案。




2
、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,
应当报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,且自决议生效后
依照《信息披露办法》的有关规定
在指定
媒介公告。



二、《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


有下列情形之一的,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新澳门威尼斯官方下载
托管人承接的;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



三、澳门威尼斯官方下载财产的清算


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内成
立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载
清算。



2
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、具有从事证券
、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的
人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、澳门威尼斯官方下载
财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;




2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



5
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的,清算期限相应顺延。



四、清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



五、澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额
比例进行分配。



六、澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经
具有证券、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的
会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监
会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工
作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告。

澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指
定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



七、澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。



八、澳门威尼斯官方下载财产清算完毕后,澳门威尼斯官方下载托管人负责注销澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账
户、澳门威尼斯官网托管专户账户以及其他相关账户。澳门威尼斯官方下载管理人应给予必要的配合。







第二十部分 澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要




澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要,请见附件一。




第二十一部分 澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要




澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要,请见附件二。




第二十二部分 对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博




澳门威尼斯官方下载管理人承诺为澳门威尼斯官方下载份额持有人提供一系列的威尼斯人赌博。澳门威尼斯官方下载管理人有权根据基
金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更威尼斯人赌博项目及内容。主要威尼斯人赌博内容如
下:


一、资料
变更


投资人更改个人信息资料,请利用以下方式进行修改:到原开立澳门威尼斯官方下载账户的销
售网点
,
登录
中信保诚澳门威尼斯官方下载官网

澳门威尼斯官方下载查询
进行
基本信息的变更
或投资者本人致
电客服中心。







、定期定额投资计划


本澳门威尼斯官方下载可通过销售机构为投资人提供定期定额投资的威尼斯人赌博,即投资人可通过固
定的渠道,采用定期定额的方式申购澳门威尼斯官方下载份额。定期定额投资不受最低申购金额限
制,具体实施时间和业务规则将在本澳门威尼斯官方下载开放申购赎回后公告。




、澳门威尼斯官方下载转换


澳门威尼斯官方下载管理人可以根据相关法律法规以及澳门威尼斯官方下载合同的规定,在条件成熟的情况下
提供本澳门威尼斯官方下载与澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载之间的转换威尼斯人赌博。澳门威尼斯官方下载转换可以收取一定
的转换费,相关规则由澳门威尼斯官方下载管理人届时根据相关法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的规定制定并
公告。




、电话查询威尼斯人赌博


澳门威尼斯官方下载管理人免长途费客服专线
400
-
6660066
,为客户提供安
全高效的电话自助
语音或人工查询威尼斯人赌博。




、在线威尼斯人赌博


澳门威尼斯官方下载管理人利用自己的网站(
http://www.
citicprufunds
.com
.cn
)为澳门威尼斯官方下载投资人
提供网上查询、网上资讯、网上留言等威尼斯人赌博。




、客户投诉和建议处理


投资人可以通过澳门威尼斯官方下载管理人提供的网上留言、呼叫中心人工座席、书信等渠道
对澳门威尼斯官方下载管理人和销售机构所提供的威尼斯人赌博进行投诉或提出建议。投资人还可以通过销



售机构的威尼斯人赌博电话对该销售机构提供的威尼斯人赌博进行投诉。




、如本招募说明书存在任何您
/
贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联
系本澳门威尼斯官方下载管理人。请确保投资前,您
/
贵机构已经全面理解了本招募说明书。




第二十三部分 其他应披露事项




本澳门威尼斯官方下载的其他应披露事项将严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露,并在指定媒介上公
告。




20
19

6

27
日以来,涉及本澳门威尼斯官方下载的相关公告如下(信息披露报纸为:上海
证券报):


1. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下证券投资澳门威尼斯官方下载
2019

6

30
日澳门威尼斯官方下载资产净值
和澳门威尼斯官方下载份额净值公告

2019

07

01


2. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下证券投资澳门威尼斯官方下载
2019

6

28
日澳门威尼斯官方下载资产净值
和澳门威尼斯官方下载份额净值公告

2019

07

01


3. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2019
年第二季度报告

2019

07

19


4. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参加恒天明泽澳门威尼斯官方下载申购费率优
惠活动的公告

2019

07

29


5. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书(
2019
年第
1
次更新)

2019

08

09


6. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书摘要(
2019
年第
1
次更新)

2019

08

09


7. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2019
年半年度报告

2019

08

26


8. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2019
年半年度报告摘要

2019

08

26


9. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2019
年第三季度报告

2019

10

24


10. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下全部澳门威尼斯官方下载
2019
年第三季度报告提示性公告

2019

10

24


11. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参加中信建投澳门威尼斯官方下载申购费率优
惠活动的公告

2019

11

13
日;
12. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参加喜鹊澳门威尼斯官方下载认购、申购费率优
惠活动的公告,
2019

11

27
日;



13. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下证券投资澳门威尼斯官方下载
2019

12

31
日澳门威尼斯官方下载份额净
值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值公告,
2020/1/1

14. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理变更公告,
2020/1/7

15. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书,
2020/1/7

16. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书摘要,
2020/1/7

17. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司澳门威尼斯官方下载经理变更公告,
2020/1/
16

18. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2019
年第四季度报告,
2020/1/17

19. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下全部澳门威尼斯官方下载
2019
年第四季度报告提示性公告,
2020/1/17

20. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书,
2020/1/17

21. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书摘要,
2020/1/17

22. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于调整旗下澳门威尼斯官方下载业务开放日及开放时间的提示
性公告
2020/1/30

23. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载修改澳门威尼斯官方下载合同、托管协议的公告,
2020/2/7

24. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书,
2020/2/7

25. 《中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》修订前后对照表,
2020/2/7

26. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议,
2020/2/7

27. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同,
2020/2/7

28. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书摘要,
2020/2/7

29. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参加济安财富澳门威尼斯官方下载申购费率优
惠活动的公告,
2020/3/12

30. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于推迟披露旗下澳门威尼斯官方下载
2019
年年度报告的公告,
202
0/3/21

31. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参加澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份有限公
司澳门威尼斯官方下载申购费率优惠活动的公告,
2020/3/31

32. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料以
免影响日常交易的公告,
2020/4/14

33. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参加安信证券澳门威尼斯官方下载申购费率优



惠活动的公告,
2020/4/21

34. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年第一季度报告,
2020/4/22

35. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下全部澳门威尼斯官方下载
2020
年第一季度报告提示性公告,
2020/4/22

36. 中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2019
年年度报告,
2020/4/25

37. 中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下全部澳门威尼斯官方下载
2019
年年度报告提示性公告,
2020/4/25





第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式




依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

投资人在支付工本费后,可
在合理时间内取得上述文件复印件。




第二十五部分 备查文件




备查文件等文本存放在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的住所,投资人在支付工本费
后,可在合理时间内取得

述文件复印件,澳门威尼斯官方下载合同条款及内容应以澳门威尼斯官方下载合同正本
为准。



(一)澳门威尼斯人官网注册证监会
准予
中信保诚
景泰澳门威尼斯官网
型证券投资澳门威尼斯官方下载
募集
注册
的文件


(二)《
中信保诚
景泰澳门威尼斯官网
型证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载合同》


(三)《
中信保诚
景泰澳门威尼斯官网
型证券投资澳门威尼斯官方下载
托管协议》


(四)法律意见书


(五)澳门威尼斯官方下载管理人业务资格批件、营业执照


(六)澳门威尼斯官方下载托管人业务资格批件、营业执照


(七)澳门威尼斯人官网注册证监会要求的其他文件





中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司


2021

7

22




附件一:澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要




一、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利、义务





澳门威尼斯官方下载管理人的权利与义务


1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的权利包括
但不限于:



1
)依法募集资金;



2
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,根据法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》独立运用
并管理澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依照《澳门威尼斯官方下载合同》收取澳门威尼斯官方下载管理费以及法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会批
准的其他费用;



4
)销售澳门威尼斯官方下载份额;



5
)按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管
人违反了《澳门威尼斯官方下载合同》及国家有关法律规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



7
)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;



8
)选择、更换澳门威尼斯官方下载销售机构,对澳门威尼斯官方下载销售机构的相关行为进行监督和

理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门威尼斯官方下载登记机构办理澳门威尼斯官方下载登记业务
并获得《澳门威尼斯官方下载合同》规定的费用;



10
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定决定澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;



11
)在《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申
请;



12
)依照法律法规为澳门威尼斯官方下载的利益对被投资公司行使股东权利,为澳门威尼斯官方下载的利
益行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权利;



13
)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;



14
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券
/
澳门威尼斯人登入经纪商或其他为



澳门威尼斯官方下载提供威尼斯人赌博的外部机构;



15
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、定期定额投资、转托管等业务规则,在法律法规和本
澳门威尼斯官方下载合同规定的范围内决定和调整澳门威尼斯官方下载的除调整托管费率、管理费率及调高赎回
费率、销售威尼斯人赌博费率之外的相关费率结构和收费方式;



16
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的义务包括
但不限于:



1
)依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为
办理
澳门威尼斯官方下载份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;



3
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用澳门威尼斯官方下载财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别
管理,分别记账,进行证券投资;



6
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财
产为自己及任何第三人谋取利益
,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;



7
)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《澳门威尼斯官方下载合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载
净值信息

确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;



9
)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;



10
)编制季度
报告、中期报告和年度报告




11

严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务;



12
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、



《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;



13
)按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有
人分配澳门威尼斯官方下载收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会或配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料
15
年以上;



17
)确保需要向澳门威尼斯官方下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发
出,并且
保证投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、
变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
并通知澳门威尼斯官方下载托管人;



20
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《
澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;



22
)当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;



23
)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;



24
)澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,《澳门威尼斯官方下载合同》不能
生效,澳门威尼斯官方下载管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期活期存款利
息在澳门威尼斯官方下载募集期结束后
30
日内退还澳门威尼斯官方下载认购人;



25
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;




26
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份
额持有人名册;



27
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



(二)
澳门威尼斯官方下载托管人的权利与义务


1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的权利包括
但不限于:



1
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定安全
保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)依《澳门威尼斯官方下载合同》约定获得澳门威尼斯官方下载托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;



3
)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



4
)根据相关市场规则,为澳门威尼斯官方下载开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为澳门威尼斯官方下载办理证券
/
澳门威尼斯人登入交易资金清算;



5
)提议召开或召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;



7
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的
义务包括
但不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人自有财产以及不同的
澳门威尼斯官方下载财产相互独立;对所托管的不同的澳门威尼斯官方下载分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同澳门威尼斯官方下载之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及
其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产;



5
)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;




6
)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;



7
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,除《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有
规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、
澳门威尼斯官方下载份额净值、
澳门威尼斯官方下载份
额申购、赎回价格;



9

办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、季度
报告、中期报告和年度报告
出具意见,说
明澳门威尼斯官方下载管理人在各重要方面的运作是否严格按照《澳门威尼斯官方下载合同》的规定进行;如果
澳门威尼斯官方下载管理人有未执行《澳门威尼斯官方下载合同》规定的行为,还应当说明澳门威尼斯官方下载托管人是否采取
了适当的措施;



11
)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以上;



12
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



13
)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;



14
)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和
赎回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,召集澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会或配合澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



17
)参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和
分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
和澳门威尼斯人电子正网监管机构,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;



19
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;



20
)按规定监督澳门威尼斯官方下载管理人按法律法规
和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义
务,澳门威尼斯官方下载管理人因违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;



21
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;




22
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



(三)澳门威尼斯官方下载份额持有人
的权利与义务


澳门威尼斯官方下载投资者持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为即视为对《澳门威尼斯官方下载合同》的承认和接受,
澳门威尼斯官方下载投资者自依据《澳门威尼斯官方下载合同》取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为本澳门威尼斯官方下载份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额。澳门威尼斯官方下载份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《澳门威尼斯官方下载合同》上书面签章或签字为必要条件。



除法律法规另有规定或澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,
同一类别每份澳门威尼斯官方下载份额具有同
等的合法权益。



1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利
包括但不限于:



1
)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依
法申请赎回或转让其持有的澳门威尼斯官方下载份额;



4
)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或者召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



5
)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
审议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;



7
)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



8
)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务
包括但不限于:



1

认真阅读并遵守《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件;



2
)了解所投资澳门威尼斯官方下载产品,了解自身风险承受能力,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;



3
)关注澳门威尼斯官方下载信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)缴纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项及法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》所规定的费用;



5
)在其持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者《澳门威尼斯官方下载合同》终止的



有限责任;



6
)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他《澳门威尼斯官方下载合同》当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



8
)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因获得
的不当得利;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。






二、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人组成,澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法授权代
表有权代表澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议并表决。

除法律法规另有规定或澳门威尼斯官方下载合同另
有约定外,
澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的每一澳门威尼斯官方下载份额拥有平等的投票权。



本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不设立日常机构。



(一)召开事由


1
、除法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定或澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,当出现或需
要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1
)终止《澳门威尼斯官方下载合同》;



2
)更换澳门威尼斯官方下载管理人;



3
)更换澳门威尼斯官方下载托管人;



4
)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;



5
)调整澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准或提高赎回费率、销售威尼斯人赌博
费率,但法律法规要求调整该等报酬标准或提高费率的除外;



6
)变更澳门威尼斯官方下载类别;



7
)本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载的合并;



8
)变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略;



9
)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;



10
)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



11
)单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上(含
10%
)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份
额持有人(以澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日
的澳门威尼斯官方下载份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



12
)对澳门威尼斯官方下载合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;




13
)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会的事项。



2
、在不违背法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定的情况下,以下情况可由基
金管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后修改《澳门威尼斯官方下载合同》,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1
)调低销售威尼斯人赌博费;



2
)法律法规要求增加的澳门威尼斯官方下载费用的收取;



3
)在法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定的范围内以及对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益
无实质性不利影响的情况下调
整本澳门威尼斯官方下载的申购费率、调低赎回费率、变更收费方
式,或者增加新的澳门威尼斯官方下载份额类别;



4
)因相应的法律法规或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基
金合同》进行修改;



5
)对《澳门威尼斯官方下载合同》的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《澳门威尼斯官方下载合同》当事人权利义务关系发生重大变化;



6
)澳门威尼斯官方下载管理人、登记机构、澳门威尼斯官方下载销售机构,在法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监
会许可的范围内,在不对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下,调
整有关申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则;



7
)在对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,澳门威尼斯官方下载
管理人履
行相关程序后
在法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许的范围内推出新业务或威尼斯人赌博;



8
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的其
他情形。



(二)会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由基
金管理人召集。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人未按规定召集或不能召集时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人
提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并
书面告知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,澳门威尼斯官方下载托管人仍认为有必要召开的,应当由基
金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,基



金管理人应当配合。



4
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面要
求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当
自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持
有人代表和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份
额持有人仍认为有必要召开的,应当向澳门威尼斯官方下载托管人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载托管人应
当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额
持有人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合。



5
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,单独或合计代
表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,基
金管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当配合,不得阻碍、干扰。



6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。



(三)召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在指定媒介公
告。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;



3
)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知



中说明本次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知
澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另行
书面通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。澳门威尼斯官方下载
管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。



(四)澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。



1
、现场开会。由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人
出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当列席澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行澳门威尼斯官方下载份额持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合
同》和会议通知的规定,并且持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载管理人持有的登记资料
相符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证显示,
有效的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之
一)。若参加澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人在权益登记日代表的有效的
澳门威尼斯官方下载份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开
时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。

重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额应
不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的三分之一(含三分之一)。法律法规另
有规定的,从其规定。



2
、通讯开
会。通讯开会系指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或会议通知等相关公告中指定的其他形式在表决截至日以前送达至召集人



指定的地址。通讯开会应以书面方式或会议通知等相关公告中指定的其他形式进
行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按《澳门威尼斯官方下载合同》约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续
公布相关提示性公告;



2
)召集人按澳门威尼斯官方下载合同约定通知澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,
则为澳门威尼斯官方下载管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在澳门威尼斯官方下载托
管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为
澳门威尼斯官方下载管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取澳门威尼斯官方下载份额持有人的表决意见;澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载管理人经
通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,澳门威尼斯官方下载份额持
有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人
所持有的澳门威尼斯官方下载份额小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一,召集人可以在原公
告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重
新召集澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)澳门威尼斯官方下载份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见。法律法规另有规定的,从其规定;



4
)上述第(
3
)项中直接出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人,同时提交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和会议通知的规定,并与澳门威尼斯官方下载登记机构记录相符。



3
、在法律法规或监管机构允许的情况下,在会议召开方式上,本澳门威尼斯官方下载亦可
采用
其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。经会议通知载
明,澳门威尼斯官方下载份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、
电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。



(五)议事内容与程序


1
、议事内容及提案权



议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如《澳门威尼斯官方下载合同》的重大修
改、决定终止《澳门威尼斯官方下载合同》、更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载合
并、法律法规及《澳门威尼斯官方下载合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会
讨论的其他事项。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开前及时公告。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第



条规定程序确定
和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。大会主持人为澳门威尼斯官方下载管理人授权出席会议的代表,在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未能
主持大会的情况下,由澳门威尼斯官方下载托管人授权其出席会议的代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人
授权代表和澳门威尼斯官方下载托管人授权代
表均未能主持大会,则由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有
人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持
有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席
或主持澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决截
止日期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机
关监督下形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成
的决议有效。



(六)表决


澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额有一票表决权。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表



决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理
人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,
涉及转换澳门威尼斯官方下载运作方式、更换澳门威尼斯官方下载管理人或者澳门威尼斯官方下载托管人、本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载合
并、终止《澳门威尼斯官方下载合同》以特别决议通过方为有效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额总数。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。



(七)计票


1
、现场开会



1
)如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,但是澳门威尼斯官方下载管
理人或澳门威尼斯官方下载托管人未出席大会的,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人中选举三名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表担任监票
人。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进
行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。




3
)如果会议主持人或澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证
,
澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席大



会的,不影响计票的效力。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载
托管人授权代表(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由
公证机关对其计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。



(八)生效与公告


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效之日起
依照《信息披露办法》的有关规定

指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议
时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人

会的决议。生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人均有约束力。



(九)实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的特殊约定


若本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制,则相关澳门威尼斯官方下载份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例,但若相关
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人
持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
);


2
、现场开会的
到会者在权益登记日代表的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登
记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分之一);


3
、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额
持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分
之一);


4
、在参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额小



于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一、召集人在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内就原定审议事项重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关澳门威尼斯官方下载份额的持有人参
与或授
权他人参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票;


5
、现场开会由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人所持表决权的
50%
以上
(含
50%
)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人;


6
、一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过;


7
、特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过。



同一主侧袋账户内的每份澳门威尼斯官方下载份额具有平等的表决权。





)本部分关于澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,与将来颁布的其他涉及澳门威尼斯官方下载份额持有人大会规定的法律法规不一
致的,澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进
行修改和调整,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。






三、澳门威尼斯官方下载合同解除和终止的事由、程序


(一)《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或本澳门威尼斯官方下载合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于可不经澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,
并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。




2
、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自表决通过之日起生
效,应当报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,且自决议生效后
依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介公告。



(二)《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


有下列情形之一的,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载
托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新基



金托管人承接的;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内
成立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行
澳门威尼斯官方下载清算。



2
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人、具有从事证券
、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指
定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;



2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



5
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的,清算期限相应顺延。



(四)清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



(五)澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载



份额比例进行分配。



(六)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经
具有证券、期
货相关业务资格的
会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册
证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告。

澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



(七)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。



(八)澳门威尼斯官方下载财产清算完毕后,澳门威尼斯官方下载托管人负责注销澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证
券账户、澳门威尼斯官网托管专户账户以及其他相关账户。澳门威尼斯官方下载管理人应给予必要的配合。






四、争议解决方式


各方当事
人同意,因《澳门威尼斯官方下载合同》而产生的或与《澳门威尼斯官方下载合同》有关的一切争
议,除经友好协商可以解决的,应提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会根据该会届
时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在澳门威尼斯人真人棋牌,仲裁裁决是终局性的并对相关
各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,相关各方当事人应恪守澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责,继续
忠实、勤勉、尽责地履行《澳门威尼斯官方下载合同》规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法
权益。



《澳门威尼斯官方下载合同》受澳门威尼斯人官网注册法律(为本澳门威尼斯官方下载合同之目的,不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区法律和台湾地区的有关规定)管辖。






五、澳门威尼斯官方下载合同存
放地和投资者取得澳门威尼斯官方下载合同的方式


《澳门威尼斯官方下载合同》可印制成册,供投资者在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。




附件二:澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要




一、托管协议当事人


(一)澳门威尼斯官方下载管理人(或简称“管理人”)


名称:中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网大楼
9



法定代表人
:
张翔燕


成立时间:
2005

9

30



批准设立机关:澳门威尼斯人官网注册证监会


批准设立文号:证监澳门威尼斯官方下载字
[2005]142



组织形式:有限责任公司


注册澳门威尼斯人登入平台:贰亿元人民币


经营范围:澳门威尼斯官方下载募集、澳门威尼斯官方下载销售、资产管理、境外证券投资管理和澳门威尼斯人官网注册证监会
许可的其他业务。(涉及行政许可的,凭许可证经营)


存续期间:持续经营





(二)澳门威尼斯官方下载托管人(或简称“托管人”)


名称:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街
1



法定代表人
:
陈四清


成立时间:
1983

10

31



澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字【
1998

24



组织形式:股份有限公司


注册澳门威尼斯人登入平台:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整


经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票
据贴现;发行金融澳门威尼斯官网;代理发行、代理兑付、承销政府澳门威尼斯官网;买卖政府澳门威尼斯官网;从
事同业拆借;提供信用证威尼斯人赌博及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱



威尼斯人赌博;澳门威尼斯人登入官网存款;澳门威尼斯人登入官网贷款;澳门威尼斯人登入官网汇款;澳门威尼斯人登入官网兑换;国际结算;同业澳门威尼斯人登入官网拆借;外
汇票据的承兑和贴现;澳门威尼斯人登入官网借款;澳门威尼斯人登入官网担保;结汇、售汇;发行和代理发行澳门威尼斯官方以
外的外币有价证券;买卖和代理买卖澳门威尼斯官方以外的外币有价证券;自营澳门威尼斯人登入官网买卖;代
客澳门威尼斯人登入官网买卖;澳门威尼斯人登入官网信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、
见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机构经营与当地法律
许可的一切澳门威尼斯人电子正网业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地
货币;经澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网批准的其他业务。



存续期间:持续经营





二、
澳门威尼斯官方下载托管人对基
金管理人的业务监督、核查


(一)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定对澳门威尼斯官方下载管理人的下列投资运作进行
监督:


1
、对澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资对象进行监督。



本澳门威尼斯官方下载的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、地方政
府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级
债、可转换澳门威尼斯官网(含分离交易可转债)、可交换公司债券、证券公司短期公司债券、
资产支持证券、澳门威尼斯官网回购、货币市场工具、澳门威尼斯人电子正网存款、同业存单、国债澳门威尼斯人登入以及法
律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具
(
但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关规

)




本基
金不投资于澳门威尼斯官方、权证等权益类资产。因持有可转换澳门威尼斯官网和可交换公司债
券所得的澳门威尼斯官方、因投资分离交易可转债所形成的权证部分,应在其可交易之日起
10
个交易日内卖出。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。



澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:本澳门威尼斯官方下载对澳门威尼斯官网的投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%
;每
个交易日日终在扣除国债澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,澳门威尼斯官方下载保留的现金或投资
于到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的比例合计不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中,现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等




如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本澳门威尼斯官方下载的投资比



例会做相应调整。



澳门威尼斯官方下载管理人应将拟投资的澳门威尼斯官方库、澳门威尼斯官网库等各投资品种的具体范围及时提供给
澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以
更新和调整,并及时通知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人根据上述投资范围对澳门威尼斯官方下载的投资
进行监督。



2
、对澳门威尼斯官方下载投融资比例进行监督;


澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:



1
)本澳门威尼斯官方下载对澳门威尼斯官网的投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%





2
)每个交易日日终在扣除国债澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,澳门威尼斯官方下载保留
的现金或投资
于到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的比例合计不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。




3
)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%





4
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的且由本托管人托管的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的
证券,不超过该证券的
10%





5
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10%





6
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%

澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊品种除外。




7
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的
10%





8
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的且由本托管人托管的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益
人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%





9
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上(含
BBB
)的资产支持证券。

澳门威尼斯官方下载持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出。




10
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
40%
;本澳门威尼斯官方下载在全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场中的澳门威尼斯官网回购最长期限为
1
年,债
券回购到期后不得展期。




11
)本澳门威尼斯官方下载总资产不得超过澳门威尼斯官方下载净资产的
140%






12
)本澳门威尼斯官方下载参与国债澳门威尼斯人登入交易,应当遵守下列要求:


1
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入国债澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
15%



2
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出国债澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持
有的澳门威尼斯官网总市值的
30%



3
)本澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官网(不含到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网)市值和买入、
卖出国债澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差计算)比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%



4
)本基
金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债澳门威尼斯人登入合约的成交金额不
得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
30%





13
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本澳门威尼斯官方下载资产净值

15%




因证券市场波动、证券停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载
不符合前款所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。




14
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持
一致;本澳门威尼斯官方下载管理人承诺本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产
品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主
体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求与本澳门威尼斯官方下载合同约定的投
资范围保持一致,并承担由于不一致所导致的风险或损失;



15
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他投资比例限制。



除上述第(
2
)、(
9
)、(
13
)、(
14
)项外,因证券
/
澳门威尼斯人登入市场波动、证券发行人
合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投
资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊情
形除外。法律法规另有规定的从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内
使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合
同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。



如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规
定为准。法律法规或监管
部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在履行
适当程序后,
则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制,自动遵守届时有效的法律法规或监管



规定,不需另行召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主
袋账户。



澳门威尼斯官方下载管理人运
用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份额
持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市
场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律法规予
以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立
董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人应根据有关法律法
规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载
资产净值计算、澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数据等进行复核。



(三)澳门威尼斯官方下载托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现澳门威尼斯官方下载管理人违
反上述约定,应及时提示澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人收到提示后应及时核对确认并以
书面形式对澳门威尼斯官方下载托管人发出回函并改正。在限期内,澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对提示事
项进行复查。澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载
托管人应及时向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。



(四)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管
理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定,
应当拒绝执行,及时提示澳门威尼斯官方下载管理人,并依照法律法规的规定及时向澳门威尼斯人官网注册证监会报
告。澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协
议规定的,应当及时提示澳门威尼斯官方下载管理人,并依照法律法规的规定及时向澳门威尼斯人官网注册证监会报
告。



(五)澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人的监督和核查,包括但不限于:
在规定时间内答复澳门威尼斯官方下载托管人并改正,就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证,提供
相关数据资料和制度等。






三、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务监督、核查


1
、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍澳门威尼斯官方下载托管人遵
守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,澳门威尼斯官方下载管理人有权对澳门威尼斯官方下载托管人履行本



协议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于澳门威尼斯官方下载托管人安全保管澳门威尼斯官方下载财产、
开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户、复核澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载净值
信息
、根据
澳门威尼斯官方下载管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督澳门威尼斯官方下载投资运作等行为。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人擅自挪用澳门威尼斯官方下载财产、未对澳门威尼斯官方下载财产实行分账管
理、无正当理由未执行或延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等
违反法律法规、《澳门威尼斯官方下载
合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载托
管人限期纠正,澳门威尼斯官方下载托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对澳门威尼斯官方下载管理人发出
回函。在限期内,澳门威尼斯官方下载管理人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载托管人改正。

澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载管理人应依照
法律法规的规定报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关
资料以供澳门威尼斯官方下载管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复澳门威尼斯官方下载管理
人并改正。







、澳门威尼斯官方下载财产的保管


(一)澳门威尼斯官方下载财产保管的原则


1
、澳门威尼斯官方下载财
产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产,未经澳门威尼斯官方下载管理人的合法合规指令或法律
法规、《澳门威尼斯官方下载合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配澳门威尼斯官方下载的任何财
产。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户。



4
、澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,确保澳门威尼斯官方下载财产的完整
与独立。



5
、除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关法律法规规定外,
澳门威尼斯官方下载托管人不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产。



(二)澳门威尼斯官方下载合同生效前募集资金的验资和入账


1
、澳门威尼斯官方下载募集期满或澳门威尼斯官方下载管理人
宣布停止募集时,募集的澳门威尼斯官方下载份额总额、澳门威尼斯官方下载
募集金额、澳门威尼斯官方下载份额持有人人数符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》等有关规定的,由基
金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对澳门威尼斯官方下载进行验
资,并出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的
2
名以上(含
2
名)澳门威尼斯人官网注册注册



会计师签字方为有效。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人应将属于本澳门威尼斯官方下载财产的全部资金划入在澳门威尼斯官方下载托管人处为本澳门威尼斯官方下载
开立的澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。



(三)澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网账户的开设和管理


1
、澳门威尼斯官方下载托管人应负责本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网账户的开设和管理。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人以
本澳门威尼斯官方下载的名义开设本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网账户。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网预留印
鉴由澳门威尼斯官方下载托管人保管和使用。本澳门威尼斯官方下载的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支
付赎回金额、支付澳门威尼斯官方下载收益、收取申购款,均需通过本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网账户进行。



3
、本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托
管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立其他任何澳门威尼斯人电子正网账户;亦不得使用本基
金的澳门威尼斯人电子正网账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



4
、澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的管理应符合法律法规的有关规定。



(四)澳门威尼斯官方下载进行定期存款投资的账户开设和管理


澳门威尼斯官方下载管理人以澳门威尼斯官方下载名义在澳门威尼斯官方下载托管人认可的存款银
行的指定营业网点开立存
款账户,澳门威尼斯官方下载托管人负责该账户澳门威尼斯人电子正网预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账
户相关信息变更过程中,澳门威尼斯官方下载管理人应提前向澳门威尼斯官方下载托管人提供开户或账户变更所需
的相关资料。



(五)澳门威尼斯官方下载证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理


1
、澳门威尼斯官方下载托管人应当代表本澳门威尼斯官方下载,以澳门威尼斯官方下载托管人和本澳门威尼斯官方下载联名的方式在澳门威尼斯人官网注册证
券登记结算有限责任公司开设证券账户。



2
、本澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托
管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得出借或转让本澳门威尼斯官方下载的证券账户,亦不得使用本澳门威尼斯官方下载的证券账
户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人以自身法人名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司开立结算备
付金账户,用于办理澳门威尼斯官方下载托管人所托管的包括本澳门威尼斯官方下载在内的全部澳门威尼斯官方下载在证券交易所
进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有
限责任公司的规定执行。



4
、在本托管协议生效日之后,本澳门威尼斯官方下载被允许从事其他投资品种的投资业务的,
涉及相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则澳门威尼斯官方下载托管人应当比照并遵守上述



关于账户开设、使用的规定。



(六)澳门威尼斯官网托管专户的开设和管理


澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载管理人负责以澳门威尼斯官方下载的名义申请并取得进入全国澳门威尼斯人电子正网间同
业拆借市场的交易资格,并代表澳门威尼斯官方下载进行交易;澳门威尼斯官方下载托管人负责以澳门威尼斯官方下载的名义在中
央国债登记结算有限责任公司和澳门威尼斯人电子正网间市场清算所股份有限公司分别开设澳门威尼斯人电子正网间
澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网托管账户,并代表澳门威尼斯官方下载进行澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网和资金的清算。在上
述手续办理完毕之后,由澳门威尼斯官方下载托管
人负责向澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网报备。



(七)澳门威尼斯官方下载财产投资的有关有价凭证的保管


澳门威尼斯官方下载财产投资的实物证券、澳门威尼斯人电子正网定期存款存单等有价凭证由澳门威尼斯官方下载托管人负责妥
善保管。澳门威尼斯官方下载托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。



(八)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同及有关凭证的保管


澳门威尼斯官方下载托管人按照法律法规保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署的与澳门威尼斯官方下载有关的重
大合同及有关凭证。澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署有关重大合同后应在收到合同正本后
30
日内将一份正本的原件提交给澳门威尼斯官方下载托管人。除本协议另有规定外,澳门威尼斯官方下载管理人在
代表澳门威尼斯官方下载签署与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同时应保证澳门威尼斯官方下载一方持
有两份以上的正本,以便
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由澳门威尼斯官方下载管理人与基
金托管人按规定各自保管至少
15
年。








澳门威尼斯官方下载资产净值计算与复核


1
、澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的价值。各类澳门威尼斯官方下载份额净值是
指计算日该类澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日该类澳门威尼斯官方下载份额总数后的价值。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人应每开放日对澳门威尼斯官方下载财产估值。估值原则应符合《澳门威尼斯官方下载合同》、《证
券投资澳门威尼斯官方下载会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于澳门威尼斯官方下载信息披露的澳门威尼斯官方下载
净值信息
由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个开放日结
束后计
算得出当日的该澳门威尼斯官方下载份额净值,并以双方约定的方式发送给澳门威尼斯官方下载托管人。基
金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传送给澳门威尼斯官方下载
管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与澳门威尼斯官方下载会计账目的核
对同时进行。



3
、当相关法律法规或《澳门威尼斯官方下载合同》规定的估值方法不能客观反映澳门威尼斯官方下载财产公
允价值时,澳门威尼斯官方下载管理人可根据具体情况,并与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允



价值的价格估值。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反《澳门威尼斯官方下载合同》订明的估值方法、
程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益
时,双方应及
时进行协商和纠正。



5
、当澳门威尼斯官方下载资产的估值导致澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后四位内(含第四位)发生差
错时,视为澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误。当澳门威尼斯官方下载份额净值出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当
立即予以纠正,通报澳门威尼斯官方下载托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价
错误达到该类澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托管人并报澳门威尼斯人官网注册
证监会备案;当计价错误达到该类澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当在报中
国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定
的,按其规定处理。



6
、由于澳门威尼斯官方下载管理人对外公
布的任何澳门威尼斯官方下载净值数据错误,导致该澳门威尼斯官方下载财产或基
金份额持有人的实际损失,澳门威尼斯官方下载管理人应对此承担责任。若澳门威尼斯官方下载托管人计算的净值
数据正确,则澳门威尼斯官方下载托管人对该损失不承担责任;若澳门威尼斯官方下载托管人计算的净值数据也不
正确,则澳门威尼斯官方下载托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成
了澳门威尼斯官方下载财产或澳门威尼斯官方下载份额持有人的不当得利,且澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人已各自承担
了赔偿责任,则澳门威尼斯官方下载管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还
金额不足以弥补澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人已承担的赔偿金额,则双方按照各自赔偿
金额的比例对返还金额进行分配。



7

由于证券、澳门威尼斯人登入交易场所及其登记结算公司发送的数据错误,有关会计制
度变化或由于其他不可抗力原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适
当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应当积极采取
必要的措施消除或降低由此造成的影响。



8
、如果澳门威尼斯官方下载托管人的复核结果与澳门威尼斯官方下载管理人的计算结果存在差异,且双方经
协商未能达成一致,澳门威尼斯官方下载管理人可以按照其对澳门威尼斯官方下载份额净值的计算结果对外予以公
布,澳门威尼斯官方下载托管人可以将相关情况报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。








澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的登记与保管


(一)澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的内容



澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的内容包括但不限于澳门威尼斯官方下载份额持有人的名称和持有的基
金份额。



澳门威尼斯官方下载份额持有人名册包括以下几类:


1
、澳门威尼斯官方下载募集期结束时的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;


2
、澳门威尼斯官方下载权益登记日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;


3
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会登记日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;


4
、每半年度最后一个交易日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。



(二)澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的提供


对于每半年度最后一个交易日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,澳门威尼斯官方下载管理人应在每半年
度结束后
5
个工作日内定期向澳门威尼斯官方下载托管人提供。对于澳门威尼斯官方下载募集期结束时的澳门威尼斯官方下载份额
持有人名册、澳门威尼斯官方下载权益登记日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册以及澳门威尼斯官方下载份额持有人大会登记
日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,澳门威尼斯官方下载管理人应在相关的名册生成后
5
个工作日内向澳门威尼斯官方下载
托管人提供。



(三)澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管


澳门威尼斯官方下载托管人应妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。如澳门威尼斯官方下载托管人无法妥善保存持有
人名册,澳门威尼斯官方下载管理人应及时向澳门威尼斯人官网注册证监会报告,并代为履行保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名
册的职责。澳门威尼斯官方下载托管人应对澳门威尼斯官方下载管理人由此产生的保管费给予补偿。








争议解决方式


(一)本协议适用中华人民共和国法律并从
其解释。



(二)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可
通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起
60
日内争议未能以协
商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于澳门威尼斯人真人棋牌的澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员
会,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均
具有约束力,仲裁费用由败诉方承担。



(三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。








托管协议的变更与终止


(一)托管协议的变更


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协
议,其内



容不得与《澳门威尼斯官方下载合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



(二)托管协议的终止


发生以下情况,本托管协议应当终止:


1
、《澳门威尼斯官方下载合同》终止;


2
、本澳门威尼斯官方下载更换澳门威尼斯官方下载托管人;


3
、本澳门威尼斯官方下载更换澳门威尼斯官方下载管理人;


4
、发生《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。




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