信诚四季 : 信诚四季红混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同

时间:2021年07月22日 12:25:32 澳门威尼斯登录地址
原标题:信诚四季 : 信诚四季红混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同













信诚四季红混合型证券投资澳门威尼斯官方下载


澳门威尼斯官方下载合同















































澳门威尼斯官方下载管理人:中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人:澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网





















一、前言
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二、释义
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三、澳门威尼斯官方下载的基本情况
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四、澳门威尼斯官方下载份额的发售与认购
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五、澳门威尼斯官方下载备案
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六、澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎回
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七、澳门威尼斯官方下载转换
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八、澳门威尼斯官方下载合同当事人及其权利义务
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九、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
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十、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的更换条件和程序
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十一、澳门威尼斯官方下载托管
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十二、澳门威尼斯官方下载的销售
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十三、澳门威尼斯官方下载份额的注册登记
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十四、澳门威尼斯官方下载的投资
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十五、澳门威尼斯官方下载的财产
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十六、澳门威尼斯官方下载资产估值
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十七、澳门威尼斯官方下载费用与税收
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十八、澳门威尼斯官方下载的收益与分配
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十九、澳门威尼斯官方下载的会计与审计
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二十、澳门威尼斯官方下载的信息披露
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二十一、澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算................................
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二十二、开放式澳门威尼斯官方下载业务规则
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二十三、违约责任
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二十四、争议的处理
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二十五、澳门威尼斯官方下载合同的效力
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一、前言





(一)订立信诚四季红混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同(以下简称“澳门威尼斯官方下载合同”或“本澳门威尼斯官方下载合
同”)的目的、依据和原则。



1、订立本澳门威尼斯官方下载合同的目的

订立本澳门威尼斯官方下载合同的目的是明确本澳门威尼斯官方下载合同当事人的权利义务、规范信诚四季红混合型证券投
资澳门威尼斯官方下载(以下简称“本澳门威尼斯官方下载”)的运作,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。


2、订立本澳门威尼斯官方下载合同的依据

订立本澳门威尼斯官方下载合同的依据是《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称“《澳门威尼斯官方下载法》”)、
《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)、《公开
募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)
和其他有关法律法规及规
定。


3、订立本澳门威尼斯官方下载合同的原则

订立本澳门威尼斯官方下载合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。


(二)本澳门威尼斯官方下载由澳门威尼斯官方下载管理人依照《澳门威尼斯官方下载法》、本澳门威尼斯官方下载合同和其他有关规定募集,并经澳门威尼斯人官网注册证
监会核准。澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的核准,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本澳门威尼斯官方下载没有风险。


澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产,但由于证券投
资具有一定的风险,因此不保证投资于本澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证澳门威尼斯官方下载份额持有人的最低收益。


本澳门威尼斯官方下载约定每季度进行收益结算,只有在澳门威尼斯官方下载份额净值大于1.00元且澳门威尼斯官方下载产生已实现收益
的前提下,才会分配红利。信诚四季红混合型证券投资澳门威尼斯官方下载名称中的“四季红”,并不代表澳门威尼斯官方下载
每季度都必定分红。


(三)本澳门威尼斯官方下载合同是约定本澳门威尼斯官方下载合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本澳门威尼斯官方下载相
关的涉及本澳门威尼斯官方下载合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本澳门威尼斯官方下载合同为准。本澳门威尼斯官方下载
合同的当事人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人。澳门威尼斯官方下载投资人自依本澳门威尼斯官方下载合同取得
本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和本澳门威尼斯官方下载合同的当事人,其持有澳门威尼斯官方下载份额的行为本身即
表明其对本澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受。澳门威尼斯官方下载份额持有人作为本澳门威尼斯官方下载合同当事人并不以在本澳门威尼斯官方下载合同
上书面签章为必要条件。本澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照《澳门威尼斯官方下载法》、本澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。


(四)本澳门威尼斯官方下载的投资范围包括存托凭证,除与其他投资于内地市场澳门威尼斯官方的澳门威尼斯官方下载所面临的共同
风险外,本澳门威尼斯官方下载还将面临澳门威尼斯人官网注册存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与澳门威尼斯人官网注册存托
凭证发行机制相关的风险。具体风险烦请查阅本澳门威尼斯官方下载招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。



(五)当本澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,澳门威尼斯官方下载管理人履行相应程序后,
可以启用侧袋机制。侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人将对澳门威尼斯官方下载简称进行特殊标识,并不办理侧袋
账户的申购赎回。请澳门威尼斯官方下载份额持有人仔细阅读相关内容并关注本澳门威尼斯官方下载启用侧袋机制时的特定风
险。





二、释义


本澳门威尼斯官方下载合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载:

信诚四季红混合型证券投资澳门威尼斯官方下载;

澳门威尼斯官方下载合同或本澳门威尼斯官方下载
合同:

指《信诚四季红混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》及对本合同的任何有
效修订和补充;

招募说明书:

指《信诚四季红混合型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书》及其更新;

份额发售公告:

指《信诚四季红混合型证券投资澳门威尼斯官方下载份额发售公告》

澳门威尼斯人官网注册证监会:

指澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会;

《证券法》:

指《中华人民共和国证券法》;

《合同法》:

指《中华人民共和国合同法》;

《澳门威尼斯官方下载法》:

指《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》;

《流动性风险管理
规定》:

指《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》;



《信息披露办法》:

指澳门威尼斯人官网注册证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募
集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订;

流动性受限资产:

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银
行定期存款(含协议约定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、停牌澳门威尼斯官方、
流通受限的威尼斯人官网开户网址及非公开发行澳门威尼斯官方、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的澳门威尼斯官网等;





元:

指人民币元;

澳门威尼斯官方下载合同当事人:

指受本澳门威尼斯官方下载合同约束,根据本澳门威尼斯官方下载合同享受权利并承担义务的法律主
体,包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人;

澳门威尼斯官方下载管理人:

指中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司;

澳门威尼斯官方下载托管人:

指澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网

注册登记业务:

指本澳门威尼斯官方下载登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资人澳门威尼斯官方下载账
户管理、澳门威尼斯官方下载份额注册登记、清算及澳门威尼斯官方下载交易确认、发放红利、建立
并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册等;

注册登记机构:

指办理本澳门威尼斯官方下载注册登记业务的机构。本澳门威尼斯官方下载的注册登记机构为中信保
诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司或接受中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司委托代为办
理本澳门威尼斯官方下载注册登记业务的机构;

投资人:

指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或澳门威尼斯人官网注册
证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他投资者;




个人投资者:

指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证
券投资澳门威尼斯官方下载的自然人;

机构投资者:

指在澳门威尼斯人官网注册境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续
并依法可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的企业法人、事业法人、社会团体或其
它组织;

合格境外机构投资
者:

指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于澳门威尼斯人官网注册境内证券的中
国境外的机构投资者;

澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会:

指按照本澳门威尼斯官方下载合同之规定召集、召开并由澳门威尼斯官方下载份额持有人进行表决的
会议;

澳门威尼斯官方下载募集期:

指招募说明书中载明,并经澳门威尼斯人官网注册证监会核准的澳门威尼斯官方下载份额募集期限,自
澳门威尼斯官方下载份额发售之日起最长不超过三个月;

澳门威尼斯官方下载合同生效日:

指澳门威尼斯官方下载募集期满,澳门威尼斯官方下载募集的澳门威尼斯官方下载份额总额超过核准的最低募集份额
总额,并且澳门威尼斯官方下载份额持有人人数符合
相关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同
规定

,澳门威尼斯官方下载管理人依据《澳门威尼斯官方下载法》向澳门威尼斯人官网注册证监会办理备案手续后,澳门威尼斯人官网注册
证监会出具书面确认之日;

存续期:

指本澳门威尼斯官方下载合同生效至终止之间的不定期期限;

工作日:

指上海证券交易所和威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日;

认购:

指在澳门威尼斯官方下载募集期内,投资人按照本澳门威尼斯官方下载合同的规定申请购买本澳门威尼斯官方下载基
金份额的行为;

申购:

指在本澳门威尼斯官方下载合同生效后的存续期间,投资人申请购买本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额
的行为;

赎回:

指澳门威尼斯官方下载份额持有人按本澳门威尼斯官方下载合同规定的条件,申请卖出本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份
额的行为;

转换:

指澳门威尼斯官方下载份额持有人按澳门威尼斯官方下载管理人规定的条件,将其持有的澳门威尼斯官方下载管理人
管理的某一澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额转换为澳门威尼斯官方下载管理人管理的另一只澳门威尼斯官方下载的
澳门威尼斯官方下载份额的行为;

代销机构:

指接受澳门威尼斯官方下载管理人委托代为办理本澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎回和转换等基
金业务的机构;

销售机构:

指澳门威尼斯官方下载管理人及本澳门威尼斯官方下载代销机构;

澳门威尼斯官方下载销售网点:

指澳门威尼斯官方下载管理人的直销中心及澳门威尼斯官方下载代销机构的代销网点;

指定媒介:

指澳门威尼斯人官网注册证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网
网站(包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载托管人网站、澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子
披露网站)等媒介;

澳门威尼斯官方下载账户:

指注册登记机构为澳门威尼斯官方下载投资人开立的记录其持有的由该注册登记机
构办理注册登记的澳门威尼斯官方下载份额余额及其变动情况的账户;

交易账户:

指销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构买卖开放式
澳门威尼斯官方下载份额的变动及结余情况的账户;




转托管:

指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其所持有的部分或全部澳门威尼斯官方下载份额从同一个澳门威尼斯官方下载
账户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易的行为;

开放日:

指为投资人办理澳门威尼斯官方下载申购、赎回等业务的工作日;

T 日:

指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期;

澳门威尼斯官方下载收益:

指澳门威尼斯官方下载投资所得红利、股息、澳门威尼斯官网利息、买卖证券价差、澳门威尼斯人电子正网存款利
息及其他合法收入及因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本和费用的节约;

澳门威尼斯官方下载资产总值:

指澳门威尼斯官方下载购买的各类证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、应收申购款以及其他资产等
形式存在的澳门威尼斯官方下载财产的价值总和;

澳门威尼斯官方下载资产净值:

指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值;

澳门威尼斯官方下载资产估值:

指计算评估澳门威尼斯官方下载财产和负债的价值,以确定澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份额
净值的过程;

法律法规:

指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、
地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时
修改和补充;

不可抗力:







指任何无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素,包括但不
限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没
收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停
或停止交易等;

澳门威尼斯官方下载产品资料概
要:

指《信诚四季红混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产品资料概要》及其更新;

侧袋机制:

指将澳门威尼斯官方下载投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进
行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对
待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主
袋账户,专门账户称为侧袋账户;

特定资产:

包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值
准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值
存在重大不确定性的资产。




三、澳门威尼斯官方下载的基本情况


(一)澳门威尼斯官方下载名称

信诚四季红混合型证券投资澳门威尼斯官方下载

(二)澳门威尼斯官方下载的类别

混合型

(三)澳门威尼斯官方下载运作方式

契约型、开放式

(三)澳门威尼斯官方下载投资目标


本澳门威尼斯官方下载的投资目标为,在有效配置资产的基础上,精选投资标的,追求在稳定分红的
基础上,实现澳门威尼斯官方下载资产的长期稳定增长。



(四)澳门威尼斯官方下载份额面值

人民币1.00元

(五)澳门威尼斯官方下载最低募集份额总额

本澳门威尼斯官方下载的最低募集份额总额为2亿份。


(六)澳门威尼斯官方下载存续期限

不定期

四、澳门威尼斯官方下载份额的发售与认购


(一)发售时间

本澳门威尼斯官方下载募集期限自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起不超过三个月,具体发售时间由澳门威尼斯官方下载管理人根据相
关法律法规以及本澳门威尼斯官方下载合同的规定,在招募说明书和份额发售公告中确定并披露。


(二)发售方式

本澳门威尼斯官方下载通过各销售机构的澳门威尼斯官方下载销售网点向投资人公开发售。


(三)发售对象

本澳门威尼斯官方下载的发售对象为依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定允许投资证券投资
澳门威尼斯官方下载的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者。


(四)澳门威尼斯官方下载认购费用

本澳门威尼斯官方下载认购费率不高于认购金额(含认购费)的5%,实际执行费率在招募说明书中载明。

认购费用用于本澳门威尼斯官方下载的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。


(五)投资人认购原则

1、澳门威尼斯官方下载份额的认购采用金额认购方式。投资人认购澳门威尼斯官方下载份额时,需按销售机构规定的方
式全额交付认购款项。


2、募集期内,投资人可多次认购澳门威尼斯官方下载份额且累计认购规模没有限制。认购申请一经受理
不得撤销。


3、在募集期内,澳门威尼斯官方下载管理人可以对每个账户的最低认购金额、最小累加认购金额及最高
认购金额进行限制,具体限制请参见招募说明书。销售机构的销售网点如有关于投资人认购本基
金的最低认购金额限制的,见招募说明书、份额发售公告或其他相关公告。


(六)认购资金及认购期间的利息处理

澳门威尼斯官方下载管理人应将澳门威尼斯官方下载募集期间募集的资金存入专门账户,在澳门威尼斯官方下载募集行为结束前,任何人
不得动用。认购款项在澳门威尼斯官方下载合同生效前产生的利息将折算为澳门威尼斯官方下载份额归澳门威尼斯官方下载持有人所有,其中利
息以注册登记人的记录为准。


认购份额的计算、余额的处理方式详见本澳门威尼斯官方下载招募说明书。



五、澳门威尼斯官方下载备案


(一)澳门威尼斯官方下载备案的条件

本澳门威尼斯官方下载募集期限届满,具备下列条件的,澳门威尼斯官方下载管理人应当按照规定办理验资和澳门威尼斯官方下载备案手续:

1、澳门威尼斯官方下载募集份额总额不少于2亿份,澳门威尼斯官方下载募集金额不少于2亿元人民币;

2、澳门威尼斯官方下载份额持有人的人数不少于200人。


(二)澳门威尼斯官方下载的备案

澳门威尼斯官方下载管理人应当自募集期限届满之日起
10
日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之
日起
10
日内,向
澳门威尼斯人官网注册证监会
提交验资报告,
办理澳门威尼斯官方下载备案手续。



(三)澳门威尼斯官方下载合同的生效

1、自澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认之日起,澳门威尼斯官方下载备案手续办理完毕,澳门威尼斯官方下载合同生效;

2、澳门威尼斯官方下载管理人应当在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日予以公告。


(四)澳门威尼斯官方下载募集失败的处理方式

澳门威尼斯官方下载募集期限届满,不能满足澳门威尼斯官方下载备案的条件的,澳门威尼斯官方下载管理人应当:

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

2、在澳门威尼斯官方下载募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计澳门威尼斯人电子正网活期存款利
息。


(五)澳门威尼斯官方下载存续期内的澳门威尼斯官方下载份额持有人数量和资产规模

本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同生效期间,澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满200人或者澳门威尼斯官方下载资产净值低于5000万
元的,澳门威尼斯官方下载管理人应当及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会;连续20个工作日出现前述情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应
当向澳门威尼斯人官网注册证监会说明原因并报送解决方案;法律法规另有规定的,按其规定办理。



六、澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎回


(一)申购与赎回办理的场所

本澳门威尼斯官方下载的销售机构包括澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载管理人委托的经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的代销机构。


投资人可以在销售机构办理澳门威尼斯官方下载销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
金的申购与赎回。


澳门威尼斯官方下载管理人在条件允许的情况下可以根据实际情况开通证券交易所(场内)申购、赎回等业
务, 即通过证券交易所会员单位作为澳门威尼斯官方下载代理销售机构, 通过证券交易所开放式澳门威尼斯官方下载销售系统
办理澳门威尼斯官方下载份额认购、申购和赎回等业务。证券交易所(场内)申购、赎回等业务适用证券交易所
开放式澳门威尼斯官方下载销售系统的相关规则,澳门威尼斯官方下载管理人在开放证券交易所(场内)申购、赎回等业务时,
最迟应提前2日在指定媒介予以公告。


(二)申购与赎回办理的开放日及时间

1、开放日及开放时间


上海证券交易所和威尼斯人官网注册小游戏证券交易所同时开放交易的工作日为本澳门威尼斯官方下载的开放日。具体业务办理
时间以销售机构公布时间为准。


若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,澳门威尼斯官方下载管理人将视情况对前述开放日及时间进行相
应的调整并在指定媒介公告。


2、申购与赎回的开始时间

本澳门威尼斯官方下载的申购自澳门威尼斯官方下载合同生效日后不超过3个月的时间内开始办理。


本澳门威尼斯官方下载的赎回自澳门威尼斯官方下载合同生效日后不超过3个月的时间内开始办理。


在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由澳门威尼斯官方下载管理人最迟于开始时间的2日前在指定媒介
公告。


(三)申购与赎回的原则

1、 “未知价”原则,即澳门威尼斯官方下载的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的澳门威尼斯官方下载份额净值
为基准进行计算。

2、 澳门威尼斯官方下载采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

3、 澳门威尼斯官方下载份额持有人在赎回澳门威尼斯官方下载份额时,澳门威尼斯官方下载管理人按先进先出的原则,即对该澳门威尼斯官方下载份额持
有人在该销售机构托管的澳门威尼斯官方下载份额进行处理,申(认)购确认日期在先的澳门威尼斯官方下载份额先赎回,申(认)
购确认日期在后的澳门威尼斯官方下载份额后赎回,以确定所适用的赎回费率。

4、 当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结束后不得
撤销;由于投资人在当日交易结束时间前撤回申购或赎回申请产生的任何费用由投资人承担。

5、 澳门威尼斯官方下载管理人不得在
澳门威尼斯官方下载合同
约定之外的日期或者时间办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎回或者转
换。投资人在约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,
视同
下次开放
时间提交的
申请,其
澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格为下

办理澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

6、 澳门威尼斯官方下载管理人在不损害澳门威尼斯官方下载份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但最迟应在新的原
则实施日的2日前在指定媒介公告。



(四)申购与赎回的程序

1、申购与赎回申请的提出

澳门威尼斯官方下载投资人须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。


投资人申购本澳门威尼斯官方下载,须按销售机构规定的方式备足申购资金。


投资人提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的澳门威尼斯官方下载份额余额。


2、申购与赎回申请的确认

澳门威尼斯官方下载管理人应当于受理澳门威尼斯官方下载投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对申请的有效性进
行确认。


3、申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购不成功或无效,
申购款项将退回投资人账户。



投资人赎回申请成交后,澳门威尼斯官方下载管理人应通过注册登记机构按规定向投资人支付赎回款项,赎
回款项在自受理澳门威尼斯官方下载投资人有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投资人澳门威尼斯人电子正网账
户。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办法按本澳门威尼斯官方下载合同有关规定处理。


(五)申购与赎回的数额限制

1、销售网点首次申购、追加申购的最低金额以及赎回的最低份额,详见招募说明书的规定。


2、澳门威尼斯官方下载管理人可以规定澳门威尼斯官方下载份额持有人每个交易帐户的最低澳门威尼斯官方下载份额余额,详见招募说明
书的规定。


3、澳门威尼斯官方下载管理人可根据市场情况,调整申购的金额和赎回的份额的数量限制,澳门威尼斯官方下载管理人必
须在调整实施日的2日前在指定媒介上刊登公告。


4、当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,澳门威尼斯官方下载管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停澳门威尼斯官方下载申购等
措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。


(六)申购、赎回的处理方式

1、申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费
用后,以申请当日澳门威尼斯官方下载份额净值为基准计算,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两
位, 由此误差产生的损失由澳门威尼斯官方下载财产承担,产生的收益归澳门威尼斯官方下载财产所有。


2、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日澳门威尼斯官方下载份额净
值的金额,赎回净额为赎回金额扣除相应的费用的金额,各计算结果均按照四舍五入方法,保留
小数点后两位, 由此误差产生的损失由澳门威尼斯官方下载财产承担,产生的收益归澳门威尼斯官方下载财产所有。


(七)申购和赎回的费用及其用途

1、本澳门威尼斯官方下载申购费率最高不超过申购金额的5%,赎回费率最高不超过赎回金额的5%,其中
对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费。


2、本澳门威尼斯官方下载申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低,申购费
用等于申购金额乘以所适用的申购费率。实际执行的申购费率在招募说明书中载明。


3、本澳门威尼斯官方下载的赎回费率按照持有时间递减,即相关澳门威尼斯官方下载份额持有时间越长,所适用的赎回费
率越低,赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。实际执行的赎回费率在招募说明书中载
明。


4、本澳门威尼斯官方下载的申购费用由申购人承担,主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不
列入澳门威尼斯官方下载财产。


本澳门威尼斯官方下载的赎回费用由澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将
全额计入澳门威尼斯官方下载资产,对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费,其中不低于25%的部分归
入澳门威尼斯官方下载财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。


5、澳门威尼斯官方下载管理人可以在法律法规和本澳门威尼斯官方下载合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如
发生变更,澳门威尼斯官方下载管理人应在调整实施日的2日前在指定媒介上刊登公告。



(八)申购与赎回的注册登记

1、投资人申购澳门威尼斯官方下载成功后,澳门威尼斯官方下载注册登记机构在T+1日为投资人增加权益并办理注册登记
手续,投资人自T+2日起有权赎回该部分澳门威尼斯官方下载份额。


2、投资人赎回澳门威尼斯官方下载成功后,澳门威尼斯官方下载注册登记机构在T+1日为投资人扣除权益并办理相应的注
册登记手续。


3、澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于
开始实施日的2日前予以公告。


(九)巨额赎回的认定及处理方式

1、巨额赎回的认定

单个开放日澳门威尼斯官方下载净赎回申请(赎回申请总数加上澳门威尼斯官方下载转换中转出申请份额总数后扣除申购申
请总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日澳门威尼斯官方下载总份额的10%时,为巨额赎
回。


2、巨额赎回的处理方式

出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据本澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分
延期赎回。


(1)接受全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。


(2)部分延期赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为兑付投资人的赎回申请有困难,或认为兑付投资人
的赎回申请进行的资产变现可能使澳门威尼斯官方下载资产净值发生较大波动时,澳门威尼斯官方下载管理人在当日接受赎回比
例不低于上一日澳门威尼斯官方下载总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,
应当按单个澳门威尼斯官方下载份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个澳门威尼斯官方下载份额持
有人当日办理的赎回份额;未受理部分除投资人在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以
撤销者外,延迟至下一开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申
请不享有赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。


本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回时,在单个澳门威尼斯官方下载份额持有人超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额10%以上的赎回
申请的情形下,澳门威尼斯官方下载管理人可以延期办理赎回申请:对于该澳门威尼斯官方下载份额持有人当日超过上一开放日
澳门威尼斯官方下载总份额10%以上的那部分赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人可以进行延期办理;对于该澳门威尼斯官方下载份额持有人
未超过上述比例的部分,澳门威尼斯官方下载管理人根据前段“(1)接受全额赎回”或“(2)部分延期赎回”

的约定方式与其他澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该澳门威尼斯官方下载份额持有人在提交赎回
申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。


(3)当发生巨额赎回并延期办理时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通过招募说明书规定的方式,在三个
交易日内通知澳门威尼斯官方下载份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指定媒介予以公告。


(4)暂停接受和延缓支付:本澳门威尼斯官方下载连续两个开放日以上发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人认为
有必要,可暂停接受赎回申请;已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支


付时间二十个工作日,并应当在指定媒介公告。


(十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

1、在如下情况下,澳门威尼斯官方下载管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

(1)因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人无法接受投资人的申购申请;

(2)证券交易场所交易时间临时停市;

(3)发生本澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况;

(4)澳门威尼斯官方下载财产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对澳门威尼斯官方下载业绩
产生负面影响,从而损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益的情形;

(5)当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停接
受澳门威尼斯官方下载申购申请;

(6)澳门威尼斯官方下载管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额的比例达
到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时;

(7)法律法规规定或经澳门威尼斯人官网注册证监会批准的其他情形。


2、在如下情况下,澳门威尼斯官方下载管理人可以暂停接受投资人的赎回申请:

(1)因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人不能支付赎回款项;

(2)证券交易场所交易时间临时停市;

(3)发生巨额赎回,根据本澳门威尼斯官方下载合同规定,可以暂停接受赎回申请的情况;

(4)发生本澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况;

(5)当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当延缓支
付赎回款项或暂停接受澳门威尼斯官方下载赎回申请;

(6)法律法规规定或经澳门威尼斯人官网注册证监会批准的其他情形。


发生上述情形之一的,已经确认的赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人应当足额支付;如暂时不能足额支
付,应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申
请人,其余部分在后续开放日予以支付。


在暂停赎回的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复赎回业务的办理。


3、发生澳门威尼斯官方下载合同、招募说明书中未予载明的事项,但澳门威尼斯官方下载管理人有正当理由认为需要暂停
接受澳门威尼斯官方下载申购、赎回申请的,澳门威尼斯官方下载管理人可以经届时有效的合法程序宣布暂停接受投资人的申购、
赎回申请。


4、暂停澳门威尼斯官方下载的申购、赎回,澳门威尼斯官方下载管理人应按规定公告。


5、暂停期间结束,澳门威尼斯官方下载重新开放时,澳门威尼斯官方下载管理人应按规定公告。


(1)如果发生暂停的时间为一天,澳门威尼斯官方下载管理人将于重新开放日,在指定媒介刊登澳门威尼斯官方下载重新
开放申购或赎回的公告,并公告最新的澳门威尼斯官方下载份额净值。



(2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束,澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回时,
澳门威尼斯官方下载管理人将提前2日,在指定媒介刊登澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或
赎回日公告最新的澳门威尼斯官方下载份额净值。


(3)如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,澳门威尼斯官方下载管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,基
金重新开放申购或赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人应提前2日,在指定媒介连续刊登澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎
回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的澳门威尼斯官方下载份额净值。


(十一)实施侧袋机制期间本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,本澳门威尼斯官方下载的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。


七、澳门威尼斯官方下载转换


澳门威尼斯官方下载管理人可以根据相关法律法规以及本澳门威尼斯官方下载合同的规定,在条件成熟的情况下提供本澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载份额与澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额之间的转换威尼斯人赌博。澳门威尼斯官方下载转换可以收取一定的转换
费,相关规则由澳门威尼斯官方下载管理人届时根据相关法律法规及本澳门威尼斯官方下载合同的规定制定,并最迟于正式实施
日2日前在指定媒介公告。


八、澳门威尼斯官方下载合同当事人及其权利义务


(一)澳门威尼斯官方下载管理人

1、澳门威尼斯官方下载管理人基本情况

名称:中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司

住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网大楼9层

法定代表人:张翔燕


成立日期:2005年9月30日

批准设立机关:澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会

批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字【2005】142号

经营范围:澳门威尼斯官方下载募集、澳门威尼斯官方下载销售、资产管理、境外证券投资管理和澳门威尼斯人官网注册证监会许可的其他业


组织形式:有限责任公司

注册澳门威尼斯人登入平台:2亿元人民币

存续期间:持续经营

2、澳门威尼斯官方下载管理人的权利

(1)依法募集澳门威尼斯官方下载,办理澳门威尼斯官方下载备案手续;

(2)自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,澳门威尼斯官方下载管理人依照法律法规和澳门威尼斯官方下载合同独立管理澳门威尼斯官方下载财产;


(3)根据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,制订、修改并公布有关澳门威尼斯官方下载募集、认购、申购、赎
回、转托管、澳门威尼斯官方下载转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则;

(4)根据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定决定本澳门威尼斯官方下载的相关费率结构和收费方式,获得澳门威尼斯官方下载管
理费,收取认购费、申购费、澳门威尼斯官方下载赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以及法律法规规
定的其它费用;

(5)根据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同之规定销售澳门威尼斯官方下载份额;

(6)依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管人违反了法律法规
或澳门威尼斯官方下载合同规定对澳门威尼斯官方下载财产、其它澳门威尼斯官方下载合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报澳门威尼斯人官网注册证监
会和澳门威尼斯人官网注册银监会,以及采取其它必要措施以保护本澳门威尼斯官方下载及相关澳门威尼斯官方下载合同当事人的利益;

(7)根据澳门威尼斯官方下载合同的规定选择适当的澳门威尼斯官方下载代销机构并有权依照代销协议对澳门威尼斯官方下载代销机构行
为进行必要的监督和检查;

(8)自行担任澳门威尼斯官方下载注册登记机构或选择、更换澳门威尼斯官方下载注册登记代理机构,办理澳门威尼斯官方下载注册登记
业务,并按照澳门威尼斯官方下载合同规定对澳门威尼斯官方下载注册登记代理机构进行必要的监督和检查;

(9)在澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回的申请;

(10)在法律法规允许的前提下,为澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益依法为澳门威尼斯官方下载进行融资;

(11)依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,制订澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;

(12)按照法律法规,代表澳门威尼斯官方下载对被投资企业行使股东权利,代表澳门威尼斯官方下载行使因投资于其它证
券所产生的权利;

(13)在澳门威尼斯官方下载托管人职责终止时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;

(14)依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;

(15)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

(16)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为澳门威尼斯官方下载提供威尼斯人赌博的外部机构并确定有关
费率;

(17)法律法规、澳门威尼斯官方下载合同以及依据澳门威尼斯官方下载合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。


3、澳门威尼斯官方下载管理人的义务

(1)依法募集澳门威尼斯官方下载,办理澳门威尼斯官方下载备案手续;

(2)自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产;

(3)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化的经营方式管理
和运作澳门威尼斯官方下载财产;

(4)配备足够的专业人员办理澳门威尼斯官方下载份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项
业务;

(5)配备足够的专业人员和相应的技术设施进行澳门威尼斯官方下载的注册登记或委托其他机构代理该项
业务;

(6)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基


金财产和澳门威尼斯官方下载管理人的资产相互独立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别管理、分别记帐,进行证券投资;

(7)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定外,不得以澳门威尼斯官方下载财产为自己及任何第三
人谋取非法利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;

(8)接受澳门威尼斯官方下载托管人依法进行的监督;

(9)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回价格的方法符合澳门威尼斯官方下载合同等法
律文件的规定,按照有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信息,确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;

(10)严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

(11)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除澳门威尼斯官方下载法、澳门威尼斯官方下载合同及其他
有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前,应予以保密,不得向他人泄露;

(12)按澳门威尼斯官方下载合同确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分配澳门威尼斯官方下载收益;

(13)按照法律法规和本澳门威尼斯官方下载合同的规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回和分红
款项;

(14)不谋求对上市公司的控股和直接管理;

(15)依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,或配合澳门威尼斯官方下载托
管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;

(16)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料;

(17)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载的财务会计报告;

(18)确保需要向澳门威尼斯官方下载份额持有人提供的各项文件或资料,在规定时间内发出;保证投资人
能够按照澳门威尼斯官方下载合同约定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的公开资料,并在支付工本费后得
到有关资料的复印件;

(19)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(20)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会并通
知澳门威尼斯官方下载托管人;

(21)因违反澳门威尼斯官方下载合同导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,应承担赔偿
责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(22)澳门威尼斯官方下载托管人违反澳门威尼斯官方下载合同造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利益向澳门威尼斯官方下载托管
人追偿;

(23)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载财产及本澳门威尼斯官方下载合同其他当事人利益的活动;

(24)公平对待所管理的不同澳门威尼斯官方下载,防止在不同澳门威尼斯官方下载间进行有损本澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益及
资源分配;

(25)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

(26)法律法规及澳门威尼斯官方下载合同规定的其他义务。


(二)澳门威尼斯官方下载托管人

1、澳门威尼斯官方下载托管人基本情况


名称:澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(简称
澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网



住所:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国门内大街
69



法定代表人:周慕冰

成立日期:2009

1

15



批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册银监会银监复[2009]13号

组织形式:股份有限公司

注册澳门威尼斯人登入平台:34,998,303.4
万元人民币


存续期
限:持续经营


2、澳门威尼斯官方下载托管人的权利

(1)依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定安全保管澳门威尼斯官方下载财产;

(2)依照澳门威尼斯官方下载合同的约定获得澳门威尼斯官方下载托管费;

(3)监督本澳门威尼斯官方下载的投资运作;

(4)在澳门威尼斯官方下载管理人职责终止时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;

(5)依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;

(6)依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人,如认为澳门威尼斯官方下载管理人违反了法律法规
或澳门威尼斯官方下载合同规定对澳门威尼斯官方下载财产、其它澳门威尼斯官方下载合同当事人的利益造成重大损失的,应及时呈报澳门威尼斯人官网注册证监
会和澳门威尼斯人官网注册银监会,以及采取其它必要措施以保护本澳门威尼斯官方下载及相关澳门威尼斯官方下载合同当事人的利益;

(7)法律法规、澳门威尼斯官方下载合同规定的其它权利。


3、澳门威尼斯官方下载托管人的义务

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管澳门威尼斯官方下载财产;

(2)设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉澳门威尼斯官方下载
托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;

(3)建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,
保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人自有资产以及不同的澳门威尼斯官方下载财产相互独立;对不同的澳门威尼斯官方下载分别
设置账户,独立核算,分账管理,保证不同澳门威尼斯官方下载之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记
录等方面相互独立;

(4)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、本澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定外,不以澳门威尼斯官方下载财产为自己及任何第三
人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产;

(5)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;

(6)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金帐户和证券帐户;

(7)按照澳门威尼斯官方下载合同的约定,根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(8)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密。除《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信
息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;

(9)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值及澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价


格;

(10)采取适当、合理的措施,使澳门威尼斯官方下载份额的认购、申购、赎回等事项符合澳门威尼斯官方下载合同等有关
法律文件的规定;

(11)采取适当、合理的措施,使澳门威尼斯官方下载管理人用以计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回的价格的
方法符合澳门威尼斯官方下载合同等法律文件的规定;

(12)采取适当、合理的措施,使澳门威尼斯官方下载投资和融资的条件符合澳门威尼斯官方下载合同等法律文件的规定;

(13)办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;

(14)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明澳门威尼斯官方下载管理人在
各重要方面的运作是否严格按照澳门威尼斯官方下载合同的规定进行;如果澳门威尼斯官方下载管理人有未执行澳门威尼斯官方下载合同规定的
行为,还应说明澳门威尼斯官方下载托管人是否采取了适当的措施;

(15)按规定保存有关澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料,保存澳门威尼斯官方下载的
会计帐册、报表和记录等15 年以上;

(16)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;

(17)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和赎回款项;

(18)按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或配合澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会;

(19)按照规定监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;

(20)参加澳门威尼斯官方下载财产清算组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(21)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会和中
国银监会,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;

(22)澳门威尼斯官方下载管理人因违反澳门威尼斯官方下载合同造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载托管人应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;

(23)因违反澳门威尼斯官方下载合同导致澳门威尼斯官方下载财产的损失,应承担赔偿责任,其责任不因其退任而免除;

(24)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载财产及本澳门威尼斯官方下载合同其他当事人利益的活动;

(25)法律法规、本澳门威尼斯官方下载合同和依据本澳门威尼斯官方下载合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。


(三)澳门威尼斯官方下载份额持有人

1、澳门威尼斯官方下载投资人购买本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为即视为对澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受,澳门威尼斯官方下载投资人自
取得依据澳门威尼斯官方下载合同发行的澳门威尼斯官方下载份额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载合同当事人。澳门威尼斯官方下载份额持有人
作为当事人并不以在澳门威尼斯官方下载合同上书面签章为必要条件。除法律法规另有规定或澳门威尼斯官方下载合同另有约定
外,每份澳门威尼斯官方下载份额具有同等的合法权益。


2、澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利

(1)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;

(3)依法转让或者申请赎回其持有的澳门威尼斯官方下载份额;


(4)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议事项行使表决
权;

(6)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;

(7)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额销售机构损害其合法权益的行为依法要求赔偿;

(8)法律法规、澳门威尼斯官方下载合同规定的其它权利。


3、澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务

(1)遵守澳门威尼斯官方下载合同;

(2)缴纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项及澳门威尼斯官方下载合同规定的费用;

(3)在持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者澳门威尼斯官方下载合同终止的有限责任;

(4)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他澳门威尼斯官方下载份额持有人合法利益的活动;

(5)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因,自澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及澳门威尼斯官方下载管理人的代理
人处获得的不当得利;

(6)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决定;

(7)法律法规及澳门威尼斯官方下载合同规定的其他义务。



九、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会


(一)本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,由本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人组成。


(二)有以下事由情形之一时,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:

1、修改或终止澳门威尼斯官方下载合同,但澳门威尼斯官方下载合同另有约定的除外;

2、转换澳门威尼斯官方下载运作方式;

3、更换澳门威尼斯官方下载托管人;

4、更换澳门威尼斯官方下载管理人;

5、提高澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准,法律法规另有规定的从其规定;

6、本澳门威尼斯官方下载与其它澳门威尼斯官方下载的合并;

7、变更澳门威尼斯官方下载类别;

8、变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略;

9、变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;

10、法律法规、澳门威尼斯官方下载合同或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其它应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的事项。


(三)以下情况不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:

1、调低澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费;

2、在法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的范围内变更本澳门威尼斯官方下载的申购费率、赎回费率或收费方式;

3、因相应的法律法规发生变动而应当对澳门威尼斯官方下载合同进行修改;

4、对澳门威尼斯官方下载合同的修改不涉及澳门威尼斯官方下载合同当事人权利义务关系发生变化;


5、对澳门威尼斯官方下载合同的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响;

6、除法律法规或澳门威尼斯官方下载合同规定应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会以外的其它情形。


(四)召集方式:

1、除法律法规或澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载管理人召集。


2、澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。

澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知澳门威尼斯官方下载托管人。

澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,基
金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。


3、代表澳门威尼斯官方下载份额10%以上(含10%,下同)的澳门威尼斯官方下载份额持有人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起10日内
决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载托管人。

澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,
代表澳门威尼斯官方下载份额10%以上的澳门威尼斯官方下载份额持有人仍认为有必要召开的,应当向澳门威尼斯官方下载托管人提出书面提
议。

澳门威尼斯官方下载托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载
份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召
开。


4、代表澳门威尼斯官方下载份额10%以上的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,
而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,代表澳门威尼斯官方下载份额10%以上的澳门威尼斯官方下载份额持有人有权自行召
集,并至少提前30日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。


5、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当配
合,不得阻碍、干扰。


6、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。


(五)通知

召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应当于会议召开前30天,在指定媒介公告通知。澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知将至少载明以下内容:

1、会议召开的时间、地点、方式;

2、会议拟审议的主要事项;

3、投票委托书送达时间和地点;

4、会务常设联系人姓名、电话;

5、权益登记日;

6、会议的表决方式

7、与会者需要准备或履行的文件和手续;

8、召集人认为需要通知的其他事项。



采取通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在会议
通知中说明本次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联
系人、书面表决意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。如召
集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监
督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督。


(六)开会方式

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由澳门威尼斯官方下载份额持有人
本人出席或通过授权委派其代理人出席,现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当出
席;通讯方式开会指按照澳门威尼斯官方下载合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召
集人确定,但决定澳门威尼斯官方下载管理人更换或澳门威尼斯官方下载托管人的更换、转换澳门威尼斯官方下载运作方式和终止澳门威尼斯官方下载合同事宜
必须以现场开会方式召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。


现场开会同时符合以下条件时,可以进行澳门威尼斯官方下载份额持有人大会议程:

1、亲自出席会议者持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有澳门威尼斯官方下载份额的凭
证和授权委托书等文件符合法律法规、本澳门威尼斯官方下载合同和会议通知的规定;

2、经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证显示,全部有效的澳门威尼斯官方下载份
额不少于权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的50%(含50%,下同)。


在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

1、召集人按澳门威尼斯官方下载合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提示性公告;

2、召集人在澳门威尼斯官方下载托管人或/和澳门威尼斯官方下载管理人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)的
监督下按照会议通知规定的方式收取澳门威尼斯官方下载份额持有人的书面表决意见;

3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份
额不少于权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的50%;

4、直接出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表,同时提
交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证和授权委托书等
文件符合法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和会议通知的规定;

5、会议通知公布前已报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。


采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法规、
澳门威尼斯官方下载合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额总数。


(七)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

(1)议事内容限为本条前述第(二)款规定的澳门威尼斯官方下载持有人大会召开事由范围内的事项。



(2)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、单独或合并持有权益登记日本澳门威尼斯官方下载总份额10%以上的澳门威尼斯官方下载
份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议
表决的提案。


(3)对于澳门威尼斯官方下载份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

a、关联性。大会召集人对于澳门威尼斯官方下载份额持有人提案涉及事项与澳门威尼斯官方下载有直接关系,并且不超出
法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述
要求的,不提交澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。如果召集人决定不将澳门威尼斯官方下载份额持有人提案提交大会表
决,应当在该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会上进行解释和说明。


b、程序性。大会召集人可以对澳门威尼斯官方下载份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程
序性问题提请澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出决定,并按照澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的程序进行审议。


(4)单独或合并持有权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额10%以上的澳门威尼斯官方下载份额持有人提交澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会审议表决的提案,或澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人提交澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议表决的提案,
未获得澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议,其时间间
隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。


(5)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


2、议事程序

在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议;在通
讯表决开会的方式下,公告会议通知时应当同时公布提案,在所通知的表决截止日期后二个工作
日内在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。


(八)表决

1、澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额享有平等的表决权。


2、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

(1)特别决议

对于特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持表决权的2/3以上通过。更换澳门威尼斯官方下载管理
人或者澳门威尼斯官方下载托管人、转换澳门威尼斯官方下载运作方式或终止澳门威尼斯官方下载合同应当以特别决议通过方为有效。


(2)一般决议

对于一般决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持表决权的50%以上通过。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。


(九)计票

1、现场开会

(1)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表,如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或


澳门威尼斯官方下载托管人召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持
有人中推举两名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由
澳门威尼斯官方下载份额持有人自行召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基
金份额持有人中推举三名澳门威尼斯官方下载份额持有人担任监票人。


(2)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。


(3)如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果会
议主持人未进行重新清点,而出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人或者澳门威尼斯官方下载份额持有人代理人对会议主持
人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重
新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。


2、通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载托管人授权
代表(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。


(十)生效与公告

1、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会按照《澳门威尼斯官方下载法》有关规定表决通过的事项,召集人应当自通过之日
起5日内报澳门威尼斯人官网注册证监会核准或者备案。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项自澳门威尼斯人官网注册证监会依法核准或
者出具无异议意见之日起生效。


2、生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人均有
法律约束力。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的
决定。


3、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议应当自澳门威尼斯人官网注册证监会核准或备案后2日内,由澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会召集人在指定媒介公告。


(十一)实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的特殊约定

若本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制,则相关澳门威尼斯官方下载份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有
人分别持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例,但若相关澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集和审议
事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例:

1、澳门威尼斯官方下载份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关澳门威尼斯官方下载份额10%以
上(含10%);

2、现场开会的到会者在权益登记日代表的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份
额的二分之一(含二分之一);

3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的
澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分之一);

4、在参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额小于在权益登记日
相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一、召集人在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个


月以内就原定审议事项重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)
相关澳门威尼斯官方下载份额的持有人参与或授权他人参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票;

5、现场开会由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举
产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人;

6、一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二
分之一)通过;

7、特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含
三分之二)通过。


同一主侧袋账户内的每份澳门威尼斯官方下载份额具有平等的表决权。


十、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的更换条件和程序


(一)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换条件

1、有下列情形之一的,澳门威尼斯官方下载管理人职责终止,须更换澳门威尼斯官方下载管理人:

(1)澳门威尼斯官方下载管理人被依法取消澳门威尼斯官方下载管理资格;

(2)澳门威尼斯官方下载管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产;

(3)澳门威尼斯官方下载管理人被澳门威尼斯官方下载份额持有人大会解任;

(4)法律法规规定的其他情形。


2、有下列情形之一的,澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,须更换澳门威尼斯官方下载托管人:

(1)澳门威尼斯官方下载托管人被依法取消澳门威尼斯官方下载托管资格。


(2)澳门威尼斯官方下载托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产;

(3)澳门威尼斯官方下载托管人被澳门威尼斯官方下载份额持有人大会解任;

(4)法律法规规定的其他情形。


(二)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换程序

1、澳门威尼斯官方下载管理人的更换程序

(1)提名:新任澳门威尼斯官方下载管理人由澳门威尼斯官方下载托管人提名。


(2)决议:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应在澳门威尼斯官方下载管理人职责终止后6个月内对更换澳门威尼斯官方下载管理人形
成有效决议。在新任澳门威尼斯官方下载管理人产生前,由澳门威尼斯人官网注册证监会指定临时澳门威尼斯官方下载管理人。


(3)核准并公告:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自通过之日起5日内,由大会召集人报澳门威尼斯人官网注册证
监会核准,并应自澳门威尼斯人官网注册证监会核准后2日内在指定媒介上公告。


(4)交接:澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的,应当妥善保管澳门威尼斯官方下载管理业务资料,及时办理澳门威尼斯官方下载管理
业务的移交手续,新澳门威尼斯官方下载管理人或者临时澳门威尼斯官方下载管理人应当及时接收。新任澳门威尼斯官方下载管理人应与澳门威尼斯官方下载托
管人核对澳门威尼斯官方下载资产总值和净值。


(5)审计并公告:澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对澳门威尼斯官方下载财产进
行审计,并将审计结果予以公告,同时报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



(6)澳门威尼斯官方下载名称变更:澳门威尼斯官方下载管理人更换后,本澳门威尼斯官方下载应替换或删除澳门威尼斯官方下载名称中与原澳门威尼斯官方下载管理人
有关的名称或商号字样。


2、澳门威尼斯官方下载托管人的更换程序

(1)提名:新任澳门威尼斯官方下载托管人由澳门威尼斯官方下载管理人提名。


(2)决议:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应在澳门威尼斯官方下载托管人职责终止后6个月内对更换澳门威尼斯官方下载托管人形
成有效决议。在新任澳门威尼斯官方下载托管人产生前,由澳门威尼斯人官网注册证监会指定临时澳门威尼斯官方下载托管人。


(3)核准并公告:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自通过之日起5日内,由大会召集人报澳门威尼斯人官网注册证
监会核准,并应自澳门威尼斯人官网注册证监会核准后2日内在指定媒介上公告。


(4)交接:澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的,应当妥善保管澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载托管业务资料,及时办
理澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载托管业务的移交手续,新澳门威尼斯官方下载托管人或者临时澳门威尼斯官方下载托管人应当及时接收。新任
澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载管理人核对澳门威尼斯官方下载资产总值和净值。


(5)审计并公告:澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对澳门威尼斯官方下载财产进
行审计,并将审计结果予以公告,同时报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。


3、同时更换澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的程序

(1)提名:新任澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人由代表澳门威尼斯官方下载份额10%以上的澳门威尼斯官方下载份额持有人提名。


(2)决议:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应在澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责终止后6个月内对更换
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人形成有效决议。在新任澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人产生前,由澳门威尼斯人官网注册证监会
指定临时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人。


(3)核准并公告:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自通过之日起5日内,由大会召集人报澳门威尼斯人官网注册证
监会核准,并应自澳门威尼斯人官网注册证监会核准后2日内在指定媒介上公告。


(4)交接:澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的交接应分别进行。


(5)审计并公告:澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的,应按照规定聘请会计师事务所对
澳门威尼斯官方下载财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。


十一、澳门威尼斯官方下载托管


本澳门威尼斯官方下载财产由澳门威尼斯官方下载托管人依法持有并保管。澳门威尼斯官方下载管理人应与澳门威尼斯官方下载托管人按照《澳门威尼斯官方下载法》、本
澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定订立《信诚四季红混合型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》,以明确澳门威尼斯官方下载管理人
与澳门威尼斯官方下载托管人之间在澳门威尼斯官方下载份额持有人名册登记、澳门威尼斯官方下载财产的保管、澳门威尼斯官方下载财产的管理和运作及相互
监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。


十二、澳门威尼斯官方下载的销售


(一)本澳门威尼斯官方下载的销售业务指接受投资人申请为其办理的本澳门威尼斯官方下载的认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管、定期定额投资和客户威尼斯人赌博等业务。



(二)本澳门威尼斯官方下载的销售业务由澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载管理人委托的经澳门威尼斯人官网注册证监会认定资格的代销机
构办理。澳门威尼斯官方下载管理人委托代销机构办理本澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎回业务的,应与代销机构签订委托
代理协议,以明确澳门威尼斯官方下载管理人和代销机构之间在澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回等事宜中的权利和义
务,确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保护澳门威尼斯官方下载投资人和澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。销售机构应严格按照
法律法规和本澳门威尼斯官方下载合同规定的条件办理本澳门威尼斯官方下载的销售业务。


十三、澳门威尼斯官方下载份额的注册登记


(一)本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额注册登记业务指本澳门威尼斯官方下载登记、存管、清算和交收业务,具体内容包
括投资人澳门威尼斯官方下载账户管理、澳门威尼斯官方下载份额注册登记、清算及澳门威尼斯官方下载交易确认、发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载
份额持有人名册等。


(二)本澳门威尼斯官方下载的注册登记业务由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载管理人委托的其他符合条件的机构办理。

澳门威尼斯官方下载管理人委托其他机构办理本澳门威尼斯官方下载注册登记业务的,应与代理机构签订委托代理协议,以明确
澳门威尼斯官方下载管理人和代理机构在投资人澳门威尼斯官方下载账户管理、澳门威尼斯官方下载份额注册登记、清算及澳门威尼斯官方下载交易确认、代理
发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册等事宜中的权利和义务,保护澳门威尼斯官方下载投资人和澳门威尼斯官方下载份额
持有人的合法权益。


(三)注册登记机构履行如下职责:

1、保管澳门威尼斯官方下载份额持有人开户资料、交易资料、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册等;

2、配备足够的专业人员办理本澳门威尼斯官方下载的注册登记业务;

3、严格按照法律法规和本澳门威尼斯官方下载合同规定的条件办理本澳门威尼斯官方下载的注册登记业务;

4、接受澳门威尼斯官方下载管理人的监督;

5、保持澳门威尼斯官方下载份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录十五年以上;

6、对澳门威尼斯官方下载份额持有人的澳门威尼斯官方下载账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资人或澳门威尼斯官方下载带
来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形除外;

7、按本澳门威尼斯官方下载合同及招募说明书的规定,为投资人办理非交易过户业务、提供其他必要的服
务;

8、法律法规规定的其他职责。


(四)注册登记机构履行上述职责后,有权取得注册登记费。


十四、澳门威尼斯官方下载的投资


(一)投资目标

本澳门威尼斯官方下载的投资
目标为,在有效配置资产的基础上,精选投资标的,追求在稳定分红的
基础上,实现澳门威尼斯官方下载资产的长期稳定增长。



(二)投资范围


国内依法公开发行上市的澳门威尼斯官方、
存托凭证、
澳门威尼斯官网,及其他证监会批准的投资工具。其
中澳门威尼斯官方部分重点投资治理结构完善、基本面和成长性好的公司澳门威尼斯官方,并优先选择持续分红、
股息收益率较高的公司澳门威尼斯官方。澳门威尼斯官网部分包括国债、金融债、央行票据以及高信用等级的企
业债和可转债等澳门威尼斯官网。



资产配置比例为:

. 现金或者到期日在一年内的政府澳门威尼斯官网:不低于
5%
,其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等



. 澳门威尼斯官网:
0%

65%

(不包括到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网);


. 澳门威尼斯官方:
30%

95%




当法律法规的相关规定变更时,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例
进行适当调整。



(三)投资理念

中信保诚澳门威尼斯官方下载的投资理念为:以研究为基础,估值为准绳,团队智慧和团队决策为核
心,注重风险控制,遵从投资纪律,追求风险调整后超额回报的主动投资。



本澳门威尼斯官方下载的投资在秉承公司投资理念的基础上,强调澳门威尼斯官方下载分红的可能性,通过有效的资
产配置锁定收益,通过所投资资产的增值和收益实现对澳门威尼斯官方下载持有人的分红。



本澳门威尼斯官方下载认为,伴随国民澳门威尼斯人场官网的长期高速成长和企业盈利能力的
普遍提升,目前国内市
场澳门威尼斯官方资产的增值和获利模式已由早期市场的投机性价格炒作逐渐转变成主要来自于企业
的成长和收益。一方面,在澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人场官网持续高速增长的背景下,必然将产生一批高速成长的
行业和企业,同时一些掌握了核心竞争优势的国内企业也将逐渐走向国际市场,成长为具
有国际竞争力的公司。另一方面,在盈利能力普遍提高的前提下,国内
A
澳门威尼斯人官方赌场场的上市公
司也更加注重分红,一些优秀的绩优公司的分红收益率已经达到或超过了国外成熟市场的
水平。本澳门威尼斯官方下载同时看重企业内部资源所支持的盈利成长性和现金盈利及分红能力。



(四)投资策略

(1) 资产配置



澳门威尼斯官方下载在充分借鉴英国保诚集团的资产配置理念和方法的基础上,建立了适合国内市
场的资产配置体系。本澳门威尼斯官方下载的资产配置主要分为战略性资产配置(
SAA
)和战术性资产配置

TAA
)。



. 战略性资产配置(
SAA



即决定投资组合中澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网和现金各自的长期均衡比重,按照本澳门威尼斯官方下载的风险偏好以及对资
本市场各大类资产在长期均衡状态下的期望回报率假定而作出。而其中主要的决定因素是本公司
客户市场调查所反映的客户风险偏好及潜在需求和本公司对产品和产品线的安排,结果已经体现
在本产品的设计上,即资产配置基准比例(资产配置范围中线)的选取。本澳门威尼斯官方下载
因此在战略性资
产配置上(
SAA
)是一个偏股混合型澳门威尼斯官方下载。本澳门威尼斯官方下载的战略性资产配置因此被澳门威尼斯官方下载的市场定位和风



险特征所决定,并不因市场的中短期变化而改变,战略性资产配置(
SAA
)因此也不反映在本基
金的投资过程中。本澳门威尼斯官方下载同时允许较灵活的战术性资产配置(
TAA
),以应对我国澳门威尼斯人登入平台市场,特
别是澳门威尼斯官方市场较强波动性的现状,充分发挥本公司投资管理中的资产配置能力,以降低澳门威尼斯官方下载的投
资风险,提高澳门威尼斯官方下载投资回报率。



. 战术性资产配置(
TAA



资产价格可能会因为各种原因偏离长期均衡价值,战术性资产配置(
TAA
)是依据特定市场
情况,对在一定时段
持有某类资产的预期回报作出预测,并围绕澳门威尼斯官方下载资产的战略性资产配置基准,
进行相应的短中期资产配置的过程。战术性资产配置是本澳门威尼斯官方下载资产配置的核心。



本澳门威尼斯官方下载采用保诚集团在全球投资所采用的战术性资产配置体系(
TAA Pack
),结合国内澳门威尼斯人登入平台
市场的特点,建立了适应国内市场的战术性资产配置的
TAA
体系。该体系根据各大类资产相对
无风险资产的风险溢价水平以及该溢价水平对均衡或长期水平的偏离程度配置大类资产,简要说
明如下图。







资产价格变动和走势



进一步分析基本面



形成资产配置方案



实施资产配置


用数量化的方法跟踪资产定价的偏差



1

2
两个步骤中得出不同资产类别
的预期收益率


从宏观和微观澳门威尼斯人场官网的角度进行基本面
分析,与资产的市场定价对比,找出资
产定价偏离基本面和长期均衡的原因


通过风险评估增加组合的有效性,控制
业绩的波动性


1



2



3



4



图:战术性资产配置过程


(2) 澳门威尼斯官方投资策略


本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方配置采用自上而下与自下而上相结合,并落实到自下而上
的个股研究为主的投
资策略。一方面通过宏观澳门威尼斯人场官网分析和行业分析,确定澳门威尼斯官方研究的行业重点和方向;另一方面通过
深入研究个股的基本面和估值水平,最终确定投资标的,决定个股仓位,控制行业权重风险,完
成澳门威尼斯官方组合配置。



. 行业分析方法


首先进行自上而下的宏观澳门威尼斯人场官网分析。主要是从澳门威尼斯人场官网发展的不同阶段出发,研究不同的澳门威尼斯人场官网周
期发展阶段对不同行业和个股的影响,从而选取能够从特定澳门威尼斯人场官网周期中受益的行业和个股进行重
点研究。在澳门威尼斯人场官网周期的上升、平稳、下降等各个周期中,各个行业和企业表现出来的盈利能力、
生产规模甚至定价能力有很大差别,特别是周期性相
对较强的行业和企业所受影响更大。



中信保诚澳门威尼斯官方下载建立了由
宏观澳门威尼斯人场官网影响、政策影响、行业基本面因素或行业成长性分析、市场



竞争状况分析、市场估值分析等构成
的行业研究分析体系。



由于行业的差异性,在针对不同行业进行考察分析时,上述五个方面所涉及的具体内容和指
标可能存在较大的差异。因此,行业研究员需在该统一的分析框架下,根据各行业的特点进行分
行业考察要点和评价指标的细化,以此作为行业分析的依据。



研究员持续跟踪行业中的相关数据,并定期提交行业报告,当行业基本面发生重大变化时,
研究员需要提交行业动态跟踪报告,指出行业的投
资机会和风险。投资部门定期召开会议,回顾
各个行业的基本面变化,总结行业研究成果,行业研究员也会对上下游以及相关行业进行了解,
从而进一步加深对自己所负责行业的认识,总结行业投资机会。



. 个股研究


个股研究分为个股基本面研究和个股评级。




1
)个股基本面研究


本澳门威尼斯官方下载坚持通过深入的基本面研究挖掘澳门威尼斯官方的投资价值以及回避个股投资风险,所以
基本面研究是投资研究的基础。



本澳门威尼斯官方下载个股基本面研究的过程是在充分把握行业状况的基础上,深入分析公司的生产、
经营、财务、管理等各方面,充分把握公司的投资价值和主要风险,从而做出投资判断和
决定。



首先,研究员根据法律法规、澳门威尼斯官方下载合同规定的投资禁止行为以及澳门威尼斯官方是否存在明显的投资风
险剔除问题澳门威尼斯官方后,根据行业分析、上市公司公开披露信息、数量模型以及外部研究报告,确定
澳门威尼斯官方研究初选库。



随后,研究员根据自主的研究、投资或宏观策略人员建议、各种会议讨论的信息、券商研究、
数量模型筛选的结果确定重点研究范围,进行进一步研究,并将研究成果提交投资研究联席会议,
讨论决定是否进入澳门威尼斯官方投资备选库。本澳门威尼斯官方下载通过投资研究联席会议和澳门威尼斯官方投资备选库把握公司的
基本面,澳门威尼斯官方下载所投资的澳门威尼斯官方都必须在澳门威尼斯官方投资备选库中。




2
)个股评级



股评级的基础是澳门威尼斯官方的估值水平。研究员根据估值情况,定期或不定期对澳门威尼斯官方投资备选库
中的澳门威尼斯官方进行买入、持有或者卖出的评级。



中信保诚澳门威尼斯官方下载根据外方股东的国际投资经验并结合国内市场地情况,针对制造业的个股和金
融业的个股分别建立了统一的财务模型,并结合到天相研究系统中。研究部定期调整统一的估值
参数

无风险利率、终极成长率、股权风险溢价、
GDP
增长率、
CPI
)。研究员
根据估值和风险
分析结果作出投资评级。在估值过程中,本澳门威尼斯官方下载强调
PE

PB
等相对估值方法与
DCF
等绝对估
值方法的结合运用,以期给出合理的投资评级。



研究员需要
动态跟踪个股基本面变化,及时调整澳门威尼斯官方估值和投资评级。



. 公司治理风险评估


上市公司治理风险是基本面研究的一部分,但是
本澳门威尼斯官方下载特别强调公司的治理结构、内部管



理激励机制,以及与流通股股东的关系。治理水平不同的公司得益于宏观澳门威尼斯人场官网和产业增长
的能力和程度差异极大,维持核心竞争力和盈利能力的可能和期限也不相同;对股东权益
重视程度不同的公司使股东分享公司成长的差异也极大。为此本澳门威尼斯官方下载在借鉴外方股东英国
保诚集团投资经验的基础上,结合国内市场情况自主研究建立了上市公司治理评估模型。

该模型对即将进入澳门威尼斯官方库的澳门威尼斯官方进行公司治理评估,淘汰
有严重治理问题的公司或限制有局部治
理问题公司的持股仓位。



中信保诚澳门威尼斯官方下载开发的
公司治理评价模型采用对一系列问题作肯定或否定回答的
0
-
1
法则,每
个问题的选择遵循信息可得、易判断、不模糊的原则,重点考察指标包括公司治理的自律性、信
息透明度、董事会决策的独立性、董事会股东会按程序规范运作的情况、董事会、管理层的勤勉
尽责情况、所有股东被公平对待的情况,等等。



. 估值判断


根据基本面研究和估值水平进行投资是本澳门威尼斯官方下载投资理念的重要组成部分。在基本面研
究的基础上,只有正确分析和把握研究对象的估值水平,才能做出正确的投资决定,
真正
实现锁定投资收益的产品设计理念和投资目标。因此,本澳门威尼斯官方下载
结合外方股东丰富的海外投资
经验和国内市场的实际情况,
针对不同行业建立了
完整的公司预测和估值模型,并将模型集成
到系统中,形成了公司的预测和估值平台。个股的估值水平是本澳门威尼斯官方下载投资决策的重要依据。



. 个股配置


本澳门威尼斯官方下载根据前述的基本面分析和估值判断,按照投资标的的预期风险回报水平,来确定个股
持仓权重的配置。其大体原则是:


. 6
-
12
个月可能预期正回报较大,风险较小,可占澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方投资组合较重仓位;
. 6
-
12
个月可能预期正回报明显,风险较小者,可占澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方投资组合次重
仓位;
. 6
-
12
个月可能预期正回报中等,有一定风险者,可占澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方投资组合较轻仓位;
. 6
-
12
个月可能预期正回报小于可能风险,或风险发生概率明显高于正回报概率时,
澳门威尼斯官方下载不得持有;




在澳门威尼斯官方价格发生变化使个股风险回报配比发生变化时,澳门威尼斯官方下载个股仓位的调整按上述原则动态
进行。



. 行业配置


一般而言,本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方投资组合的行业分布特征,是行业分析及自下而上的个股选择的自然
结果。本澳门威尼斯官方下载的个股甄选过程,包含行业投资价值的研究评估和选择过程。因此,本澳门威尼斯官方下载不在个
股选择及仓位控制过程之外,设独立的行业仓位决定机制。



但是,本澳门威尼斯官方下载行业仓
位与本澳门威尼斯官方下载业绩基准行业权重的偏差,是澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方投资组合总风险的重
要部分。为了防止过高的行业集中度和行业配置总风险,本澳门威尼斯官方下载以指数为基准,设定了投资组合
行业权重与基准指数行业权重的最大离差限制。




3

澳门威尼斯官网投资策略



本产品澳门威尼斯官网组合投资于国内依法公开发行的各类澳门威尼斯官网,包括在澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场和交易所澳门威尼斯官网
市场上市交易的各种国债、金融债、企业债和可转债



本产品采用自上而下的投资方法,通过整体澳门威尼斯官网配置、类属配置和个券选择三个层次进行积
极投资、控制风险、增加投资收益,提高整体组合的收益率水平,追求澳门威尼斯官网资产的长期稳定增值。



在宏
观层面上,本产品将考察影响澳门威尼斯官网市场的各种澳门威尼斯人场官网金融指标,评价宏观澳门威尼斯人场官网金融环境的
变化,预测利率变化的大趋势和短期变动,以久期管理控制好澳门威尼斯官网组合的利率风险。在中观层面
上,通过分析澳门威尼斯官网市场中各个细分市场的风险收益状况,进行相应的类属配置。微观方面,在确
定了澳门威尼斯官网类属配置对象后,通过对个券收益率水平、流动性和信用风险的深入分析,决定投资组
合中的具体投资对象及投资金额。



目前市场上的企业债发债主体均是信用等级较高的企业,且企业债的发债安排均有澳门威尼斯人电子正网担
保,企业债在此基础上提供比国债高的收益率。基于此,本产品会在可能的条件下积
极进行企业
债的投资。



为避免可能的信用风险或因信用程度的变化而引致的企业债价格风险,在本产品的企业债投
资中,不会因为有澳门威尼斯人电子正网担保而忽略对企业经营财务状况差别的独立分析。本产品将采用类似精选
个股时使用的公司分析方法,对公司的治理结构、发展前景、经营管理、财务状况及偿债能力等
作出综合评价,从而判断企业债的信用风险,特别注重评价在不同宏观澳门威尼斯人场官网和信用环境下企业债
与国债间信用风险溢价的水平和变化,主动而策略性管理企业债的风险与收益。



本产品还将特别关注发展中的可转换债市场,主动进行可转债的投资。转债投资同样采用公
司分析
法和价值分析。



本产品在风险管理上会将企业可转债视为等同于澳门威尼斯官方,特别注意因投资企业可转债而可能引
起的投资组合风险配比的变化,管理好投资组合的资产配置和总风险。




4

存托凭证投资策略


本澳门威尼斯官方下载将根据本澳门威尼斯官方下载的投资目标和澳门威尼斯官方投资策略,深入研究基础证券投资价值,选择投资价
值较高的存托凭证进行投资。



(五)业绩比较基准

62.5%
×
澳门威尼斯官方指数收益率
+32.5%
×
澳门威尼斯官网指数收益率
+5%
×
金融同业存款利率


澳门威尼斯官方指数
——
新华富时全
A
指数


澳门威尼斯官网指数
——
中证国债指数


新华富时全
A
指数覆盖了沪、深两市澳门威尼斯官方,而且采用流通市值加
权,能比较全面、真
实地反映市场状况。



为了保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,以更科学、合理的业绩比较基准评价澳门威尼斯官方下载的投
资业绩,根据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》、《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》、
《证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》等相关法律法规的规定以及本澳门威尼斯官方下载管理人旗下部分基
金澳门威尼斯官方下载合同的约定,综合考虑澳门威尼斯官网市场代表性、市场认可度等因素,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商



一致,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,本澳门威尼斯官方下载管理人决定自
2015

10

1
日起,变更本澳门威尼斯官方下载的业
绩比较基准,选用“中证国债指数”替代“中信国债指数”(已更名为“中信标普国债指
数”)。



(六)风险收益特征

作为一支混合型澳门威尼斯官方下载,本澳门威尼斯官方下载的资产配置中线(澳门威尼斯官方
62.5%
、澳门威尼斯官网
32.5%
)确立了本基
金在平衡型澳门威尼斯官方下载中的中等风险特性。同时通过严谨的研究和稳健的操作,本澳门威尼斯官方下载力争在严
格控制风险的前提下谋求澳门威尼斯官方下载资产的中长期稳定增值。



(七)投资禁止行为与限制


1、禁止用本澳门威尼斯官方下载财产从事以下行为

(1)承销证券;

(2)向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是国务院另有规定的除外;

(5)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资或者买卖其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人发行的澳门威尼斯官方或
者澳门威尼斯官网;

(6)买卖与其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人有控股关系的股东或者与其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(8)依照法律、行政法规有关规定,由澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。


2、澳门威尼斯官方下载投资组合比例限制

(1)持有一家上市公司的澳门威尼斯官方,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的10%;

(2)本澳门威尼斯官方下载与澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的
10%;本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部开放式澳门威尼斯官方下载持有一家上市公司发行的可流通澳门威尼斯官方,不得超过该上
市公司可流通澳门威尼斯官方的15%;本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通
澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的30%;

(3)澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不超过澳门威尼斯官方下载总资产,本澳门威尼斯官方下载所申报
的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;

(4)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的15%;因证券
市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合本条所规
定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(5)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交
易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持一致;

(6)本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行;

(7)法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的其他限制。


3、如果法律法规对本澳门威尼斯官方下载合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行变更的,以变


更后的规定为准。


4、投资组合比例调整

澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起6个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合澳门威尼斯官方下载合同的约
定。除上述第(5)、(6)项以外,因证券市场波动、上市公司合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理
人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资不符合澳门威尼斯官方下载合同约定的投资比例规定的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在10个交
易日内进行调整。


(八) 澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载行使股东权利的原则及方法

1
、不谋求对上市公司的控股,不参与上市公司的经营管理;


2
、有利于澳门威尼斯官方下载财产的安全与增值;


3
、澳门威尼斯官方下载管理人应独立行使股东权利,按照有关规定代表澳门威尼斯官方下载出席上市公司股东大会,行
使股东权利,履行股东义务,保护澳门威尼斯官方下载投资人的利益。



(九)
澳门威尼斯官方下载的融资

本澳门威尼斯官方下载可以按照国家的有关规定进行融资。





侧袋机制的实施和投资运作安排

当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益
的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规
及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制。


侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风
险收益特征等约定仅适用于主袋账户。


侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投
资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。


十五、澳门威尼斯官方下载的财产


(一)澳门威尼斯官方下载资产总值

本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载资产总值包括澳门威尼斯官方下载所拥有的各类有价证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载的应收款项和其
他投资所形成的价值总和。


其构成主要有:

1、澳门威尼斯人电子正网存款及其应计利息;

2、清算备付及其应收利息;

3、根据有关规定缴纳的保证金;

4、应收证券交易清算款;

5、应收申购款;

6、澳门威尼斯官方投资及其估值调整;

7、证券投资及其估值调整合应计利息;


8、其他投资及其估值调整;

9、其他资产等。


(二)澳门威尼斯官方下载资产净值

本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的价值。


其构成主要有:

1、澳门威尼斯官方下载份额持有人申购澳门威尼斯官方下载份额所支付的款项;

2、运用澳门威尼斯官方下载资产所获得收益(亏损);

3、以前年度实现的尚未分配的收益或尚未弥补的亏损。


(三)澳门威尼斯官方下载财产的账户

本澳门威尼斯官方下载根据相关法律法规、规范性文件开立澳门威尼斯官方下载资金账户以及证券账户,与澳门威尼斯官方下载管理人和基
金托管人自有的财产账户以及其他澳门威尼斯官方下载财产账户独立。


(四)澳门威尼斯官方下载财产的保管及处分

1、本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产,并由澳门威尼斯官方下载托管人保管。


2、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因澳门威尼斯官方下载财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,
归澳门威尼斯官方下载财产。


3、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算范围。


4、非因澳门威尼斯官方下载财产本身承担的债务,不得对澳门威尼斯官方下载财产强制执行。


十六、澳门威尼斯官方下载资产估值


(一)估值目的


澳门威尼斯官方下载资产的估值目的是客观、准确

反映澳门威尼斯官方下载相关金融资产和金融负债的公允
价值,并为澳门威尼斯官方下载份额提供计价依据。



(二)估值日


本澳门威尼斯官方下载的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日。



(三)估值对象


澳门威尼斯官方下载依法拥有的各类有价证券,以及应收应付款等项目。



(四)估值方法


1
、澳门威尼斯官方估值方法:



1

上市流通澳门威尼斯官方按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,
以最近交易日的收盘价估值
;如果估值日无交易,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了
重大变化的,将参
考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收



盘价,确定公允价值进行估值。




2
)未上市澳门威尼斯官方的估值




首次发行
未上市
的澳门威尼斯官方,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本价估值




送股、转增股、配股和
公开
增发
威尼斯人官网开户网址
等发行
未上市
的澳门威尼斯官方,
按估值日在证券
交易所上市的同一澳门威尼斯官方的市价进行估值;



首次公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方,同一澳门威尼斯官方在交易所上市后,按估值日在
证券交易所上市的同一澳门威尼斯官方的市价进行估值;



非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的澳门威尼斯官方,按监管机构或行业协

有关规定确定公允价值。




3

在任何情况下,澳门威尼斯官方下载管理人如采用本项第

1



2

小项规定的方法对
澳门威尼斯官方下载资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果澳门威尼斯官方下载管理人认
为按本项第

1



2

小项规定的方法对澳门威尼斯官方下载资产进行估值不能客观反映其公允
价值的,澳门威尼斯官方下载管理人可根据具体情况,并与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价
值的价格估值





4

国家有最新规定的,按其规定进行估值。



2
、澳门威尼斯官网估值方法:



1
)在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的澳门威尼斯官网按估值日收盘价估值;估
值日没有交易的,且
最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大
变化,
按最近交易日的收盘
价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化的,将参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值
进行估值。




2
)在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的澳门威尼斯官网按估值日收盘价减去债
券收盘价中所含的澳门威尼斯官网应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且
最近
交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化,
按最近交易日澳门威尼斯官网收盘价减去澳门威尼斯官网收盘价中所
含的澳门威尼斯官网应收利息得到的净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境
发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素,调整最近交
易日收盘价,确定公允价值进行估值。




3
)首次发行未上市澳门威尼斯官网采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。





4
)交易所以澳门威尼斯人集团方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。




5
)在全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易的澳门威尼斯官网、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。




6

在任何情况下,澳门威尼斯官方下载管理人如采用本项第

1



5

小项规定的方法对
澳门威尼斯官方下载资产进行估值,均应被认
为采用了适当的估值方法。但是,如果澳门威尼斯官方下载管理人认
为按本项第

1



5

小项规定的方法对澳门威尼斯官方下载资产进行估值不能客观反映其公允
价值的,澳门威尼斯官方下载管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多
种因素基础上形成的澳门威尼斯官网估值,澳门威尼斯官方下载管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,
按最能反映公允价值的价格估值。




7
)国家有最新规定的,按其规定进行估值。



3
、权证估值办法:



1

澳门威尼斯官方下载持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证
按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交
易日后澳门威尼斯人场官网
环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经
济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整
最近交易市价,确定公允价格。




2
)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按成本估值。




3
)因持有澳门威尼斯官方而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值
技术确定公允价值进行估值。




4

在任何情况下,澳门威尼斯官方下载管理人如采用本项第

1



3

项规定的方法对基
金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果澳门威尼斯官方下载管理人认

按本项第

1



3

项规定的方法对澳门威尼斯官方下载资产进行估值不能客观反映其公允价值
的,澳门威尼斯官方下载管理人可根据具体情况,并与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的
价格估值





5

国家有最新规定的,按其规定进行估值。



4

本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行。



5

其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。



(五)估值程序



澳门威尼斯官方下载日常估值由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人一同进行。澳门威尼斯官方下载份额净值由澳门威尼斯官方下载管理
人完成估值后,将估值结果以书面形式报给澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托管人按澳门威尼斯官方下载合同规
定的估值方法、时间、程序进行复核,澳门威尼斯官方下载托
管人复核无误后签章返回给澳门威尼斯官方下载管理
人,由澳门威尼斯官方下载管理人
依据本澳门威尼斯官方下载合同和有关法律法规的规定予以
公布。月末、年中和
年末估值复核与澳门威尼斯官方下载会计账目的核对同时进行。



(六

估值错误的处理


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值的
准确性、及时性。



本澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、差错类型


本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人或注册登记机构或代销
机构或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应
当对由于该差错遭受损失的当事人


受损方



按下述

差错处理原



给予赔
偿,承担赔偿责任。



上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算
差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业
现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。



由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,
因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得
不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。



2
、差错处理原则



1

差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协
调各方,
及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时
更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担;若差错责任方已经
积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承
担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已
得到更正;



2

差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责;



3

因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责



任方仍应对
差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的
赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获
得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经
获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付
给差错责任方;



4

差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式;



5

差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因澳门威尼斯官方下载管理人的行为造成澳门威尼斯官方下载财产损失
时,澳门威尼斯官方下载托管人
应为澳门威尼斯官方下载的利益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿,如果因澳门威尼斯官方下载托管人的行为造成
澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载的利益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿。澳门威尼斯官方下载管理人和托
管人之外的第三方造成澳门威尼斯官方下载财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由澳门威尼斯官方下载管理人负责向
差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入澳门威尼斯官方下载费用,从澳门威尼斯官方下载资产中支付;



6

如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、
澳门威尼斯官方下载合同或其他规定,澳门威尼斯官方下载管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了
赔偿责任,则澳门威尼斯官方下载管理人有权向有责任的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补
偿由此发生的费用和遭受
的损失;



7

按法律法规规定的其他原则处理差错。



3
、差错处理程序


差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1

查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差
错的责任方;



2

根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;



3

根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损
失;



4

根据差错处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载注册登记机构交易数据的,由澳门威尼斯官方下载注
册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;



5

澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载
托管人澳门威尼斯官方下载
份额
净值计算错误偏差
达到或超过澳门威尼斯官方下载份额
净值的0.25%时,澳门威尼斯官方下载管理公司应当及时通知澳门威尼斯官方下载托管人并报澳门威尼斯人官网注册证监会;错误偏差
达到澳门威尼斯官方下载
份额
净值
0.
5
%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当
公告、通报澳门威尼斯官方下载托管人并报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案。




4
、澳门威尼斯官方下载份额净值差错处理的原则和方法


(1)当澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为澳门威尼斯官方下载份
额净值错误;澳门威尼斯官方下载份额净值出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报澳门威尼斯官方下载
托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当错误达到或超过澳门威尼斯官方下载份额净值
的0.25%时,澳门威尼斯官方下载管理公司应当及时通知澳门威尼斯官方下载托管人并报澳门威尼斯人官网注册证监会;错误偏差达到
澳门威尼斯官方下载份额净值的0.5%时,澳门威尼斯官方下载管理人应当公告、通报澳门威尼斯官方下载托管人并报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案;当发生净值计算错误时,由澳门威尼斯官方下载管理人负责处理,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和基
金造成损失的,应由澳门威尼斯官方下载管理人先行赔付,澳门威尼斯官方下载管理人按差错情形,有权向其他当
事人追偿。


(2)当澳门威尼斯官方下载份额净值计算差错给澳门威尼斯官方下载和澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损失需要进行赔偿
时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以
下条款进行赔偿:

① 本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问题,如
经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按澳门威尼斯官方下载会计责任方的建议执
行,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载造成的损失,由澳门威尼斯官方下载管理人负责赔付;

② 若澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载份额净值已由澳门威尼斯官方下载托管人复核确认后公告,而且基
金托管人未对计算过程提出疑义或要求澳门威尼斯官方下载管理人书面说明,份额净值出错且造成
澳门威尼斯官方下载份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或澳门威尼斯官方下载支付赔偿金,就实
际向投资者或澳门威尼斯官方下载支付的赔偿金额,其中澳门威尼斯官方下载管理人承担
50%
,澳门威尼斯官方下载托管人承担
50%



③ 如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载份额净值的计算结果,虽然多次重新计算
和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布澳门威尼斯官方下载份额净值的情形,以澳门威尼斯官方下载管
理人的计算结果对外公布,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载造成的损失,由澳门威尼斯官方下载管理
人负责赔付;

④ 由于澳门威尼斯官方下载管理人提供的信息错误(包括但不限于澳门威尼斯官方下载申购或赎回金额等),
进而导致澳门威尼斯官方下载份额净值计算错误而引起的澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载的损失,由澳门威尼斯官方下载管
理人负责赔付。


(3)由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由
于其他不可抗力原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的澳门威尼斯官方下载份额净值计算错误,澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人可以免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应积极采取必要的措施


消除由此造成的影响;

(4)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,
以澳门威尼斯官方下载管理人计算结果为准;

(5)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业有通
行做法,双方当事人应本着平等和保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的原则进行协商。





暂停估值的情形


1
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2
、因不可抗力或其他情形致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产
价值时;


3
、占澳门威尼斯官方下载
相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而澳门威尼斯官方下载管理人为保障投资
者的利益,已决定延迟估值;


4
、如出现澳门威尼斯官方下载管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致澳门威尼斯官方下载管理人不能出
售或评估澳门威尼斯官方下载资产的;


5


特定资产占
前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停估值;


6
、法律法规、
澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其

情形。






澳门威尼斯官方下载净值的确认


用于澳门威尼斯官方下载信息披露的
澳门威尼斯官方下载净值信息
由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人负责进
行复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个工作日交易结束后

当日的净值
计算结果
发送给澳门威尼斯官方下载
托管人。澳门威尼斯官方下载托
管人对净值计算结果复核确认后发送给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人
依据本澳门威尼斯官方下载合同和有关法律法规的规定
对澳门威尼斯官方下载净值予以公布。



澳门威尼斯官方下载份额净值的计算精确到
0.00
0
1
元,小数点后第
5
位四舍五入。国家另有规
定的,从其规定。





)实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载资产估值


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的澳门威尼斯官方下载资产净值和份额净值,暂停披露侧袋账户份额净值。





)特殊情形的处理


澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按澳门威尼斯官方估值方法的第

3

项、澳门威尼斯官网估值方法的第

6

项或权证估值方法的第

4

项进行估值时,所造
成的误差不作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误
处理。




十七、澳门威尼斯官方下载费用与税收


(一)澳门威尼斯官方下载费用的种类

1、澳门威尼斯官方下载管理人的澳门威尼斯官方下载管理费;

2、澳门威尼斯官方下载托管人的澳门威尼斯官方下载托管费;

3、澳门威尼斯官方下载的销售威尼斯人赌博费(依据澳门威尼斯官方下载合同及澳门威尼斯人官网注册证监会届时有效的相关规定收取);

4、澳门威尼斯官方下载的证券交易费用;

5、澳门威尼斯官方下载合同生效以后的信息披露费用;

6、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;

7、澳门威尼斯官方下载合同生效以后的会计师费和律师费;

8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。


(二)澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式

1、澳门威尼斯官方下载管理人的澳门威尼斯官方下载管理费

在通常情况下,澳门威尼斯官方下载管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费

E 为前一日澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载管理费划付指令,基
金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支付给澳门威尼斯官方下载管理人。若遇法定节
假日、公休假等支付日期顺延。


2、澳门威尼斯官方下载托管人的澳门威尼斯官方下载托管费

在通常情况下,澳门威尼斯官方下载托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费

E 为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载托管费每日计提,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载托管费划付指令,基
金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支付给澳门威尼斯官方下载托管人。若遇法定节
假日、公休假等支付日期顺延。


3、本澳门威尼斯官方下载的销售威尼斯人赌博费

销售威尼斯人赌博费是指澳门威尼斯官方下载管理人根据澳门威尼斯官方下载合同的约定及届时有效的相关法律法规的规定,从开放
式澳门威尼斯官方下载财产中计提的一定比例的费用,用于支付销售机构佣金、澳门威尼斯官方下载的营销费用以及澳门威尼斯官方下载份额持
有人威尼斯人赌博费等。


本澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费的收取,将按照本澳门威尼斯官方下载合同的约定,由澳门威尼斯官方下载管理人选取适当的时机(但应
于澳门威尼斯人官网注册证监会发布有关收取开放式证券投资澳门威尼斯官方下载销售费用的通知后),至少提前2日在指定媒介


上公告后正式执行。


本澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费的年费率不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的1%(如果前述费率标准上限高于澳门威尼斯人官网注册证
监会规定的相关费率标准上限的,取前述费率上限和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的费率标准上限孰低执行),
具体费率水平详见招募说明书或澳门威尼斯官方下载管理人在指定媒介上的公告。本澳门威尼斯官方下载的销售威尼斯人赌博费用于澳门威尼斯官方下载
份额持有人威尼斯人赌博的比例不低于总额的25%(如果前述比例下限低于澳门威尼斯人官网注册证监会规定的相关比例
下限的,取前述比例下限和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的比例下限孰高执行)。


本澳门威尼斯官方下载正式收取销售威尼斯人赌博费后,在通常情况下,本澳门威尼斯官方下载的销售威尼斯人赌博费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值
的年费率计算,计算方法如下:

H=E×N÷当年天数

H为每日应计提的销售威尼斯人赌博费

E为前一日澳门威尼斯官方下载资产净值

N为澳门威尼斯官方下载管理人根据澳门威尼斯人官网注册证监会的相关规定、澳门威尼斯官方下载合同的约定、招募说明书披露的,或澳门威尼斯官方下载
管理人在指定媒介上公告的本澳门威尼斯官方下载的销售威尼斯人赌博费年费率。


销售威尼斯人赌博费自澳门威尼斯官方下载管理人公告的正式收取日起,每日计算,每日计提,按月支付。


澳门威尼斯官方下载管理人依据本澳门威尼斯官方下载合同及届时有效的有关法律法规收取澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费或酌情降低基
金销售威尼斯人赌博费的,无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,但应最迟于调整日2日前在指定媒介公告。


4、本条第(一)款第4 至第8项费用由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法规及相应协议
的规定,列入当期澳门威尼斯官方下载费用,从澳门威尼斯官方下载财产中支出。


(三)不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目

澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或澳门威尼斯官方下载财产的损失,以
及处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用等不列入澳门威尼斯官方下载费用。澳门威尼斯官方下载合同生效之前的律师费、会计
师费和信息披露费用等不得从澳门威尼斯官方下载财产中列支。其他具体不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目依据澳门威尼斯人官网注册证监会
有关规定执行。


(四)澳门威尼斯官方下载管理费和澳门威尼斯官方下载托管费的调整

澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可协商酌情调低澳门威尼斯官方下载管理费和澳门威尼斯官方下载托管费,无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会,但应最迟于调整实施日2日前在指定媒介公告。


(五)实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载费用

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资
产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说明书的规定。


(六)税收

本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。


十八、澳门威尼斯官方下载的收益与分配


(一)收益的构成


1、澳门威尼斯官方下载收益包括:澳门威尼斯官方下载投资所得红利、股息、澳门威尼斯官网利息、买卖证券差价、澳门威尼斯人电子正网存款利息以
及其他收入。


2、因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本或费用的节约应计入收益。


3、澳门威尼斯官方下载净收益为澳门威尼斯官方下载收益扣除按照有关规定可以在澳门威尼斯官方下载收益中扣除的费用等项目后的余额。


(二)收益分配原则

1、澳门威尼斯官方下载收益分配应当采用现金方式。


澳门威尼斯官方下载份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益,按照澳门威尼斯官方下载合同有关澳门威尼斯官方下载份额申购的约
定转为澳门威尼斯官方下载份额;澳门威尼斯官方下载份额持有人事先未做出选择的,澳门威尼斯官方下载管理人应当支付现金;本澳门威尼斯官方下载默认的
分红方式为现金分红。


2、每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;

3、澳门威尼斯官方下载当期收益先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;

4、澳门威尼斯官方下载当期出现亏损,则可不进行收益分配;

5、澳门威尼斯官方下载收益分配后每澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值;

6、本澳门威尼斯官方下载采用季度结算的收益分配机制:

(1) 分红结算日:每季最后一个工作日作为每季分红结算日;


(2) 分红前提:分红结算日澳门威尼斯官方下载份额净值超过
1.00
元,
且澳门威尼斯官方下载产生已实现收益;


(3) 分红比例:本澳门威尼斯官方下载进行收益分配,至少分配澳门威尼斯官方下载份额净值超过
1.00
部分的
25%


分红金额不得超过已实现收益,且分配后澳门威尼斯官方下载份额净值不低于
1.00
元;


(4) 分红登记日与除权日:澳门威尼斯官方下载管理人于每季分红结算日(
T
日)决定是否分红,
若确定分红,经澳门威尼斯官方下载托管人核实后,则
T+1
日为权益登记日并进行除权,
T+7
日内实现派息;


若澳门威尼斯官方下载已
实现收益不足澳门威尼斯官方下载份额净值超过
1.00
元部分的
25%
,在满足法律法规的前提
下,澳门威尼斯官方下载将全部分配已实现收益(每份澳门威尼斯官方下载份额的最小分配单位为
0.1
分)。



7、澳门威尼斯官方下载约定每季度结算收益,但不保证每季度都能实现分红。在符合有关澳门威尼斯官方下载分红条件的
前提下,澳门威尼斯官方下载收益分配每年不超过4次,澳门威尼斯官方下载合同生效后的下一季度开始分红结算;

8、澳门威尼斯官方下载年度收益分配比例不低于澳门威尼斯官方下载年度已实现收益的50%;

9、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。


在不影响投资人利益的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人可酌情调整以上澳门威尼斯官方下载收益分配原则,此项调整不
需要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,但最迟应于变更实施日2日前在指定媒介公告。


(三)收益分配方案

澳门威尼斯官方下载收益分配方案中载明澳门威尼斯官方下载收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配
方式及有关手续费等内容。


(四)收益分配方案的确定与公告

澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人核实后确定,澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载托


管人核实确认后2日内公告。


(五)收益分配中发生的费用

1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。


2、收益分配时发生的澳门威尼斯人电子正网转账等手续费用由澳门威尼斯官方下载份额持有人自行承担;如果澳门威尼斯官方下载份额持有
人所获现金红利不足支付前述澳门威尼斯人电子正网转账等手续费用,注册登记机构自动将该澳门威尼斯官方下载份额持有人的现
金红利转为澳门威尼斯官方下载份额进行再投资。


(六)实施侧袋机制期间的收益分配

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规定。


十九、澳门威尼斯官方下载的会计与审计


(一)澳门威尼斯官方下载会计政策

1、澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历每年1 月1 日至12 月31 日。澳门威尼斯官方下载首次募集的会计年度按如下
原则:如果澳门威尼斯官方下载合同生效少于3个月,可以并入下一个会计年度。


2、澳门威尼斯官方下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。


3、会计制度按国家有关的会计制度执行。


4、本澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算。


5、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算,按照
有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报告。


6、澳门威尼斯官方下载托管人每月与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确
认。


(二)澳门威尼斯官方下载年度审计

1、澳门威尼斯官方下载管理人聘请与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相独立的、具有从事证券、澳门威尼斯人登入相关业务资
格的会计师事务所及其注册会计师等机构对澳门威尼斯官方下载年度财务报表及其他规定事项进行审计;

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得澳门威尼斯官方下载管理人同意;

3、澳门威尼斯官方下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经澳门威尼斯官方下载托管人同意。澳门威尼斯官方下载管理人应在
更换会计师事务所后2日内公告。


二十、澳门威尼斯官方下载的信息披露


一、 本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《信息披露办法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关
规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本澳门威尼斯官方下载从其最新规定。


二、信息披露义务人

本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额
持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的自然人、法人和非法人组织。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监
会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得
性。


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载信息通过澳门威尼斯人官网注册证监
会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等
媒介披露,并保证澳门威尼斯官方下载投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的
信息资料。


三、本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人承诺公开披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载销售机构;

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6、澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。


四、本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应
保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。


本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。


五、公开披露的澳门威尼斯官方下载信息

公开披露的澳门威尼斯官方下载信息包括:

(一)澳门威尼斯官方下载合同、托管协议、招募说明书、份额发售公告
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要


1、澳门威尼斯官方下载募集申请经澳门威尼斯人官网注册证监会核准后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载份额发售的3日前,将招募
说明书、澳门威尼斯官方下载合同摘要登载在指定媒介上;澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当将澳门威尼斯官方下载合同、澳门威尼斯官方下载托管
协议登载在各自公司网站上。


2、澳门威尼斯官方下载管理人应当就澳门威尼斯官方下载份额发售的具体事宜编制份额发售公告,并在披露招募说明书的当
日登载于指定媒介上。


3、澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载合同生效的次日在指定媒介上登载澳门威尼斯官方下载合同生效公告。


4、更新招募说明书

澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,
更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载在指定网站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至
少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书。


5、澳门威尼斯官方下载产品资料概要是澳门威尼斯官方下载招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的澳门威尼斯官方下载概要信
息。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工
作日内,更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要,并登载在指定网站及澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网点;澳门威尼斯官方下载产品
资料概要其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不


再更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要。


(二)澳门威尼斯官方下载净值信息

澳门威尼斯官方下载合同生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人应当至少每周在指定网
站披露一次澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。


在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回之后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过
指定网站、澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点披露开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。


澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后
一日的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。


(三)澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格

澳门威尼斯官方下载管理人应当在《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件上载明澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价
格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网点查阅或
者复制前述信息资料。


(四)定期报告

澳门威尼斯官方下载定期报告由澳门威尼斯官方下载管理人按照法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会颁布的有关证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露
内容与格式的相关文件的规定单独编制,由澳门威尼斯官方下载托管人复核。澳门威尼斯官方下载定期报告包括澳门威尼斯官方下载年度报告、
澳门威尼斯官方下载中期报告和澳门威尼斯官方下载季度报告。


1、澳门威尼斯官方下载年度报告:澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告,
将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。澳门威尼斯官方下载年度报告中的
财务会计报告应当经过具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所审计。


2、澳门威尼斯官方下载中期报告:澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载中期报告,
将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。


3、澳门威尼斯官方下载季度报告:澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成澳门威尼斯官方下载季度报
告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。


澳门威尼斯官方下载合同生效不足2个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。


4、报告期内出现单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额比例达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额20%的情形,为保障
其他投资者的权益,澳门威尼斯官方下载管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中“影
响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内
持有份额变化情况及本澳门威尼斯官方下载的特有风险。澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊情形除外。


本澳门威尼斯官方下载持续运作过程中,应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和中期报告中披露澳门威尼斯官方下载组合资产情况及其流动
性风险分析等。


(五)临时报告与公告

澳门威尼斯官方下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,并登载在指定报刊
和指定网站上。


前款所称重大事件,是指可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产生重大影响的下


列事件:

1、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开及决定的事项;

2、澳门威尼斯官方下载合同终止、澳门威尼斯官方下载清算;

3、转换澳门威尼斯官方下载运作方式、澳门威尼斯官方下载合并;

4、更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额登记机构,澳门威尼斯官方下载改聘会计师事务所;

5、澳门威尼斯官方下载管理人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等事项,澳门威尼斯官方下载托管
人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核等事项;

6、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的法定名称、住所发生变更;

7、澳门威尼斯官方下载管理人变更持有百分之五以上股权的股东、澳门威尼斯官方下载管理人的实际控制人变更;

8、澳门威尼斯官方下载募集期延长;

9、澳门威尼斯官方下载管理人高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人发生变动;

10、澳门威尼斯官方下载管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人专
门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十;

11、涉及澳门威尼斯官方下载管理业务、澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼或仲裁;

12、澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受到重大行政处罚、
刑事处罚,澳门威尼斯官方下载托管人或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人因澳门威尼斯官方下载托管业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚;

13、澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事
项,但澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;

14、澳门威尼斯官方下载收益分配事项;

15、澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

16、澳门威尼斯官方下载份额净值计价错误达到或超过澳门威尼斯官方下载份额净值0.5%;

17、澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;

18、澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回并延期办理;

19、澳门威尼斯官方下载连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

20、澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

21、发生涉及澳门威尼斯官方下载申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回等重大事项时;

22、澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产生重大影响
的其他事项或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他事项。


(六)公开澄清

在澳门威尼斯官方下载合同有效期内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对澳门威尼斯官方下载份额价格
产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害澳门威尼斯官方下载份额持有人权益的,相关信息披露义务人
知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(七)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,并予以公告。


(八)清算报告

澳门威尼斯官方下载合同终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应当依法组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产进行清算并制作清
算报告。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在
指定报刊上。


(九)实施侧袋机制期间的信息披露

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的
规定进行信息披露,详见招募说明书的规定。


六、信息披露事务管理

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负
责管理信息披露事务。


澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载信息披露内容与格式
准则等法律法规规定。


澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载管理
人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份额申购赎回价格、澳门威尼斯官方下载定期报告、更新的招募说
明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算报告等公开披露的相关澳门威尼斯官方下载信息进行复核、审查,并向澳门威尼斯官方下载
管理人进行书面或电子确认。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本澳门威尼斯官方下载信息。澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站报送拟披露的澳门威尼斯官方下载信息,并保证相关报送信息的真
实、准确、完整、及时。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介
披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内
容应当一致。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用
信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响澳门威尼斯官方下载正常投资操作的前提下,自主
提升信息披露威尼斯人赌博的质量。具体要求应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会及自律规则相关规定。前述自主披露如
产生信息披露费用,该费用不得从澳门威尼斯官方下载财产中列支。


为澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露的澳门威尼斯官方下载信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制
作工作底稿,并将相关档案至少保存到《澳门威尼斯官方下载合同》终止后10年。


七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规规定将信息置
备于公司住所,供社会公众查阅、复制。



二十一、澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算


(一)澳门威尼斯官方下载合同的变更

1、以下变更澳门威尼斯官方下载合同的事项应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过:

(1)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;

(2)变更澳门威尼斯官方下载的投资目标、投资范围、投资策略;

(3)澳门威尼斯官方下载的收益分配事项;

(4)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的议事程序、表决方式和表决程序;

(5)其他对澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利义务产生重大影响的事项。


2、变更澳门威尼斯官方下载合同的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议应报澳门威尼斯人官网注册证监会核准或备案,并自澳门威尼斯人官网注册证监会
核准或出具无异议意见之日起生效。


3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本澳门威尼斯官方下载合同必须遵照进行修改的情形,或者澳门威尼斯官方下载
合同的修改不涉及本澳门威尼斯官方下载合同当事人权利义务关系发生变化的,可不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决
议,而经澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意修改后公布,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。


(二)澳门威尼斯官方下载合同的终止

有下列情形之一的,本澳门威尼斯官方下载合同终止:

1、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止;

2、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在六个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人承接的;

3、法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的其他情形。


(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算

1、澳门威尼斯官方下载合同终止,应当按法律法规和本澳门威尼斯官方下载合同的有关规定对澳门威尼斯官方下载财产进行清算。


2、澳门威尼斯官方下载财产清算组

(1)自澳门威尼斯官方下载合同终止事由之日起三十个工作日内由澳门威尼斯官方下载管理人组织成立澳门威尼斯官方下载财产清算组,
在澳门威尼斯官方下载财产清算组接管澳门威尼斯官方下载财产之前,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按照澳门威尼斯官方下载合同和托管协议的规
定继续履行保护澳门威尼斯官方下载财产安全的职责。


(2)澳门威尼斯官方下载财产清算组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、具有从事证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格
的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算组可以聘用必要的工作人员。


(3)澳门威尼斯官方下载财产清算组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算组可
以依法进行必要的民事活动。


3、清算程序

(1)澳门威尼斯官方下载合同终止时,由澳门威尼斯官方下载财产清算组统一接管澳门威尼斯官方下载财产;

(2)澳门威尼斯官方下载财产清算组根据澳门威尼斯官方下载财产的情况确定清算期限;

(3)澳门威尼斯官方下载财产清算组对澳门威尼斯官方下载财产进行清理和确认;

(4)对澳门威尼斯官方下载财产进行评估和变现;


(5)澳门威尼斯官方下载财产清算组作出清算报告;

(6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

(7)聘请律师事务所出具法律意见书;

(8)将澳门威尼斯官方下载清算结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会;

(9)公布澳门威尼斯官方下载清算公告;

(10)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。


4、清算费用

清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由澳门威尼斯官方下载
清算组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。


5、澳门威尼斯官方下载剩余财产的分配

澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余财产扣除澳门威尼斯官方下载财产清算费用后如有余额,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有
的澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。


6、澳门威尼斯官方下载财产清算的公告

澳门威尼斯官方下载财产清算组做出的清算报告经具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所审计,律师
事务所出具法律意见书后,报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在
指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。


7、澳门威尼斯官方下载财产清算帐册及文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存15年以上。


二十二、开放式澳门威尼斯官方下载业务规则


本澳门威尼斯官方下载合同当事人应遵守《中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司开放式澳门威尼斯官方下载业务规则》(简称“业务
规则”)。业务规则由澳门威尼斯官方下载管理人在符合法律法规及澳门威尼斯官方下载合同规定的前提下制定和修改。


二十三、违约责任


(一) 澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人在履行各自职责的过程中,违反《澳门威尼斯官方下载法》等法律法规的
规定或者澳门威尼斯官方下载合同的约定,给澳门威尼斯官方下载财产或者澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为
依法承担赔偿责任;因共同行为给澳门威尼斯官方下载财产或者澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿
责任。


(二) 由于澳门威尼斯官方下载合同当事人违反澳门威尼斯官方下载合同,给其他澳门威尼斯官方下载合同当事人造成损失的,应当承担
赔偿责任。当发生下列情况时,当事人可以免责:

1、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人按照澳门威尼斯人官网注册证监会的规定或当时有效的法律法规或规章的作为或
不作为而造成的损失等;

2、在没有欺诈或过失的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人由于按照本澳门威尼斯官方下载合同规定的投资原则进行的投
资所造成的损失等;


3、不可抗力。


(三)在发生一方或多方当事人违约的情况下,澳门威尼斯官方下载合同能够继续履行的应当继续履行。


(四)本合同当事人一方违约后,其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大;没有采取
适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费
用由违约方承担。


二十四、争议的处理


(一)本澳门威尼斯官方下载合同适用中华人民共和国法律并从其解释。


(二)本澳门威尼斯官方下载合同的当事人之间因本澳门威尼斯官方下载合同产生的或与本澳门威尼斯官方下载合同有关的争议可首先通过
友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解
方式解决,则任何一方有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,根据提交仲裁时有效的仲
裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。


(三)除争议所涉内容之外,本澳门威尼斯官方下载合同的其他部分应当由本澳门威尼斯官方下载合同当事人继续履行。


二十五、澳门威尼斯官方下载合同的效力


(一)本澳门威尼斯官方下载合同是澳门威尼斯官方下载合同当事人之间的法律文件。澳门威尼斯官方下载合同于澳门威尼斯官方下载募集结束报澳门威尼斯人官网注册证监
会备案并获澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认后生效。


(二)本澳门威尼斯官方下载合同的有效期自其生效之日起至法律法规及本澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载合同终止事
由出现之日止。


(三)本澳门威尼斯官方下载合同自生效之日起对包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人在内的基
金合同各方当事人具有同等的法律约束力。


(四)本澳门威尼斯官方下载合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人各持有二份,每份具有同等的法律效力。


(五)澳门威尼斯官方下载合同可印制成册,存放在澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人住所,供投资人查阅,澳门威尼斯官方下载合
同条款及内容应以澳门威尼斯官方下载合同正本为准。







澳门威尼斯官方下载管理人:
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