中信保诚红利精选A : 中信保诚红利精选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议

时间:2021年07月22日 12:25:39 澳门威尼斯登录地址
原标题:中信保诚红利精选A : 中信保诚红利精选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议




中信保诚
红利精选混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载


托管协议











澳门威尼斯官方下载管理人:
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司





澳门威尼斯官方下载托管人:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限公司



























鉴于
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司是一家依照澳门威尼斯人官网注册法律合法成立并有效存续的有限责任
公司,按照相关法律法规的规定具备担任澳门威尼斯官方下载管理人的资格和能力;


鉴于澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限公司是一家依照澳门威尼斯人官网注册法律合法成立并有效存续的澳门威尼斯人电子正网,按照相
关法律法规的规定具备担任澳门威尼斯官方下载托管人的资格和能力;


鉴于
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司拟担任
中信保诚红利精选混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载
管理人,澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限公司拟担

中信保诚红利精选混合型
证券投资
澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载托管
人;


为明确
中信保诚红利精选混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人之间的权利义
务关系,特制订本协议。



一、托管协议当事人

(一)澳门威尼斯官方下载管理人(或简称“管理人”)


名称:
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网大楼
9



法定代表人
:
张翔燕


成立时间:
2005

9

30



批准设立机关:
澳门威尼斯人官网注册证监会


批准设立文号:
证监澳门威尼斯官方下载字
[2005]142



组织形式:
有限责任公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
贰亿
元人民币


经营范围:
澳门威尼斯官方下载募集
、澳门威尼斯官方下载销售、资产管理、境外证券投资管理和澳门威尼斯人官网注册证监会许可
的其他业务。(涉及行政许可的,凭许可证经营)


存续期间:
持续经营


(二)澳门威尼斯官方下载托管人(或简称“托管人”)


名称:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街
1




法定代表人
:
刘连舸


成立时间:
1983

10

31



澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字【1998】24号


组织形式:
股份有限公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整


经营范围:
吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票
据贴
现;发行金融澳门威尼斯官网;代理发行、代理兑付、承销政府澳门威尼斯官网;买卖政府债
券;从事同业拆借;提供信用证威尼斯人赌博及担保;代理收付款项及代理保险
业务;提供保险箱威尼斯人赌博;澳门威尼斯人登入官网存款;澳门威尼斯人登入官网贷款;澳门威尼斯人登入官网汇款;澳门威尼斯人登入官网兑换;
国际结算;同业澳门威尼斯人登入官网拆借;澳门威尼斯人登入官网票据的承兑和贴现;澳门威尼斯人登入官网借款;澳门威尼斯人登入官网担
保;结汇、售汇;发行和代理发行澳门威尼斯官方以外的外币有价证券;买卖和代
理买卖澳门威尼斯官方以外的外币有价证券;自营澳门威尼斯人登入官网买卖;代客澳门威尼斯人登入官网买卖;澳门威尼斯人登入官网
信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证
业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机构经营与当
地法律许可的
一切澳门威尼斯人电子正网业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或
参与代理发行当地货币;经澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网批准的其他业务。



存续期间:
持续经营





二、托管协议的依据、目的、原则和解释

(一)依据


本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称
“《澳门威尼斯官方下载法》”)、
《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《
公开
募集
证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)
、《证券投资澳门威尼斯官方下载信息
披露内容与格式准则第
7
号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载

动性风险管理规定》
及其他有关法律法规与《
中信保诚红利精选混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合
同》(以下简称“《澳门威尼斯官方下载合同》”)订立。



(二)目的


订立本协议的目的是明确
中信保诚红利精选混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载托管人和
中信保



诚红利精选混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载管理人之间在澳门威尼斯官方下载财产的保管、投资运作、净值计算、
收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,
保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



(三)原则


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,签订本协议。



(四)解释


除非文义另
有所指,本协议的所有术语与《澳门威尼斯官方下载合同》的相应术语具有相同含义。

若有
抵触,应以《澳门威尼斯官方下载合同》为准。






三、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查

(一)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定对澳门威尼斯官方下载管理人的
下列
投资运作进行监督:


1
、对澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资对象进行监督。



本澳门威尼斯官方下载的投资范围包括国内依法发行上市的澳门威尼斯官方(包含中小板、创业板及其他经澳门威尼斯人官网注册证
监会核准或注册上市的澳门威尼斯官方)、
存托凭证、
港股通标的澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(含国债、金融债、地方
政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可
转换澳门威尼斯官网、可交换
澳门威尼斯官网、证券公司短期公司债券及其他澳门威尼斯人官网注册证监会允许投资的澳门威尼斯官网)、资产
支持证券、澳门威尼斯官网回购、货币市场工具、澳门威尼斯人电子正网存款、同业存单、股指澳门威尼斯人登入、国债澳门威尼斯人登入、澳门威尼斯官方期
权以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具
(
但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关规

)




本澳门威尼斯官方下载可根据相关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的约定,参与融资业务。法律法规或监管部门另
有规定时,从其规定。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。



澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:澳门威尼斯官方资产占澳门威尼斯官方下载资产的比
例为
60%

95%
,其中投资于港股通
标的澳门威尼斯官方的比例不超过澳门威尼斯官方资产的
50%
,投资于红利主题澳门威尼斯官方的比例不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产

80%
;每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入、国债澳门威尼斯人登入、澳门威尼斯官方期权合约需缴纳的交易保证金后,
澳门威尼斯官方下载保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的比例合计不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



如果法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会变更投资品种的投资比例限制,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序
后,可以调整上述投资品种的投资比例。




澳门威尼斯官方下载管理人应将拟投资的
红利主题
澳门威尼斯官方库等各投资品种的具
体范围
及时
提供给澳门威尼斯官方下载托
管人。澳门威尼斯官方下载
管理人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并
及时
通知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人根据上述投资范围对澳门威尼斯官方下载的投资进行监督




2
、对澳门威尼斯官方下载投融资比例进行监督




澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:



1
)本澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官方资产的比例为澳门威尼斯官方下载资产的
60%

95%
,其中投资于港股通标的股
票的比例不超过澳门威尼斯官方资产的
50%
,投资于红利
主题
澳门威尼斯官方的比例不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%




2
)每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入、国债澳门威尼斯人登入、澳门威尼斯官方期权合约需缴纳的交易保证金
后,澳门威尼斯官方下载保留的现金或投资于到
期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的比例合计不低于澳门威尼斯官方下载资产净值

5%
;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;



3
)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券(同一家公司在内地和香港同时上市的
A+H
股合
计计算),其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



4
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的
且由本托管人托管的
全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券(同
一家公司在内地和香港同时上市的
A+H
股合计计算),不超过该证券的
10
%;



5
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净
值的
10
%;



6
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证
券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20
%;



7
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的
10
%;



8
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的
且由本托管人托管的
全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



9
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。澳门威尼斯官方下载持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



10
)澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不
超过本澳门威尼斯官方下载的总资产,本基
金所申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;



11
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值

40%
,进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的最长期限为
1
年,澳门威尼斯官网回购到期后不得展
期;




12
)本澳门威尼斯官方下载参与融资的,每个交易日日终,本澳门威尼斯官方下载持有的融资买入澳门威尼斯官方与其他有价证
券市值之和,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%




13
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的
且由本托管人托管的
全部开放式澳门威尼斯官方下载持有一家上市公司发行
的可流通澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
15%
;本澳门威尼斯官方下载管理
人管理的
且由本托管人
托管的
全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方

30%




14
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
15%
;因
证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合
该比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



15
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持一致;



16
)本澳门威尼斯官方下载参与股指澳门威尼斯人登入交易
,应当遵守下列要求:


1
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值

10%



2
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入国债澳门威尼斯人登入和股指澳门威尼斯人登入合约价值与有价证券市
值之和,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%



其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(不含到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网)、资产支持证券、
买入返售金融资产(不含质押式回购)等;


3
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持有的澳门威尼斯官方
总市值的
20%



4
)本澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官方市值和买入、卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差计算)应当
为澳门威尼斯官方下载资产的
60%

95%



5
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指澳门威尼斯人登入合约的成交金额不得超过上
一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%




17
)本澳门威尼斯官方下载参与国债澳门威尼斯人登入交易,应当遵守下列要求:


1
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入国债澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值

15%



2
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入国债澳门威尼斯人登入和股指澳门威尼斯人登入合约价值与有价证券市
值之和,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%



其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(不含到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网)、资产支持证券、



买入返售金融资产(不含质押式回购)等;


3
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出国债澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持有的澳门威尼斯官网
总市值的
30%



4
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债澳门威尼斯人登入合约的成交金额不得超过上
一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
30%




18

本澳门威尼斯官方下载资产总值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
140%




19

本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行
,与境内上市交易
的澳门威尼斯官方合并计算




2
0

法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他投资
比例
限制。



除上述(
2
)、(
9
)、(
14
)、(
15

情形

外,因证券
/
澳门威尼斯人登入市场波动、证券发行人合并、
澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管
理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资比例的,澳门威尼斯官方下载
管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有
规定的从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合澳门威尼斯官方下载合同
的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合同的约定。澳门威尼斯官方下载
托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。



如果法律法规对澳门威尼斯官方下载合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,
澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当
程序后,
则本基
金投资不再受相关限制。



侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。



澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。


法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程
序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人应根据有关法律法规的规定及
《澳门威尼斯官方下载合同》
的约定,对澳门威尼斯官方下载资产净值
计算、澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确定、澳门威尼斯官方下载收益分配、相关
信息披露登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数据等进行
复核




(三)澳门威尼斯官方下载托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现澳门威尼斯官方下载管理人违反
上述



应及时


澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人收到
提示
后应及时核对确认并以书面形式对澳门威尼斯官方下载托
管人发出回函并改正。在限期内,澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对
提示
事项进行复查。澳门威尼斯官方下载管理人对
澳门威尼斯官方下载托管人
提示
的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人应及时向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。



(四)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定,
应当拒绝
执行,
及时提示
澳门威尼斯官方下载管理人,并
依照法律法规的规定
及时向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。澳门威尼斯官方下载托管人发
现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规

、本协议

定的,应当
及时提示
澳门威尼斯官方下载管理人,并
依照法律法规的规定
及时向澳门威尼斯人官网注册证监会
报告。



(五)澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定
时间内答复澳门威尼斯官方下载托管人并改正,就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证,提供相关数据资料和
制度等。






四、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查

1
、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍澳门威尼斯官方下载托管人遵守相关法
律法规及其行业监管要求的基础上,澳门威尼斯官方下载管理人有权对澳门威尼斯官方下载托管人履行本协议的情况进行必
要的核查,核查事项包括但不限于澳门威尼斯官方下载托管人安全保管澳门威尼斯官方下载财产、开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户
和证券账户

投资
所需
账户
、复核澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值和基
金份额净值、根据基
金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督澳门威尼斯官方下载投资运作等行为。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人擅自挪用澳门威尼斯官方下载财产、未对澳门威尼斯官方下载财产实行分账管理、无正
当理由未执行或延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等违反法律法规、
《澳门威尼斯官方下载合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正,澳门威尼斯官方下载托管
人收到通知后应及时核对并以书面形式对澳门威尼斯官方下载管理人发出回函。在限期内,澳门威尼斯官方下载管理人有权
随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载托管人改正。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人通知的违规事项
未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载管理人应

照法律法规的规定
报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供
澳门威尼斯官方下载管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复澳门威尼斯官方下载管理人并改正。







五、澳门威尼斯官方下载财产的保管

(一)澳门威尼斯官方下载财产保管的原则


1

澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产,
未经澳门威尼斯官方下载管理人的合法合规指令或法律法规、《基
金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配澳门威尼斯官方下载的任何财产。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户
等投资所需账户




4

澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,
与澳门威尼斯官方下载托管人的其他业务和其
他澳门威尼斯官方下载的托管业务实行严格的分账管理,
确保澳门威尼斯官方下载财产的完整与独立。



5
、除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关法律法规规定外,澳门威尼斯官方下载托
管人不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产。



(二)澳门威尼斯官方下载合同生效前募集资金的验资和入账


1
、澳门威尼斯官方下载募集期满或澳门威尼斯官方下载管理人宣布停止募集时,
募集的澳门威尼斯官方下载份额总额、澳门威尼斯官方下载募集金额、
澳门威尼斯官方下载份额持有人人数符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》等有关规定的,
由澳门威尼斯官方下载管理人在法定期限
内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对澳门威尼斯官方下载进行验资,并出
具验资报告,出具的验
资报告应由参加验资的
2
名以上(含
2
名)澳门威尼斯人官网注册注册会计师签字方为有效。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人应将属于本澳门威尼斯官方下载财产的全部资金划入在澳门威尼斯官方下载托管人处为本澳门威尼斯官方下载开立的基
金澳门威尼斯人电子正网账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。



(三)澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网账户的开设和管理


1
、澳门威尼斯官方下载托管人应负责本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网账户的开设和管理。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人以本澳门威尼斯官方下载的名义开设本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网账户。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网预留印鉴由澳门威尼斯官方下载
托管人保管和使用。本澳门威尼斯官方下载的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
澳门威尼斯官方下载收益、收取申购款,均需通过本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网账户进行。



3
、本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管人和基
金管理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立其他任何澳门威尼斯人电子正网账户;亦不得使用本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网账户进行
本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



4
、澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的管理应符合
法律法规的
有关规定。



(四)澳门威尼斯官方下载进行定期存款投资的账户开设和管理



澳门威尼斯官方下载管理人以澳门威尼斯官方下载名义在澳门威尼斯官方下载托管人认可的存款澳门威尼斯人电子正网的指定营业网点开立存款账户,基
金托管人负责该账户澳门威尼斯人电子正网预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程
中,澳门威尼斯官方下载管理人应提前向澳门威尼斯官方下载托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。



(五)澳门威尼斯官方下载证
券账户
、结算备付金账户及其他投资
账户
的开设和管理


1
、澳门威尼斯官方下载托管人应当代表本澳门威尼斯官方下载,以澳门威尼斯官方下载托管人和本澳门威尼斯官方下载联名的方式在澳门威尼斯人官网注册证券登记结
算有限责任公司开设证券账户。



2
、本澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管人和基
金管理人不得出借或转让本澳门威尼斯官方下载的证券账户,亦不得使用本澳门威尼斯官方下载的证券账户进行本澳门威尼斯官方下载业务
以外的活动。



3

澳门威尼斯官方下载托管人以自身法人名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算
有限责任
公司开立结算备付金账户,
用于办理澳门威尼斯官方下载托管人所托管的
包括本澳门威尼斯官方下载在内的
全部澳门威尼斯官方下载在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的
收取按照澳门威尼斯人官网注册证券登记结算
有限责任
公司的规定执行。



4

在本托管协议生效日之后,本澳门威尼斯官方下载被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相
关账户的开设、使用的,若无相关规定,则澳门威尼斯官方下载托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。



(六)澳门威尼斯官网托管专户的开设和管理


澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载管理人负责以澳门威尼斯官方下载的名义申请并取得进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业拆借市
场的交易资格,并代表澳门威尼斯官方下载进行交易;
由澳门威尼斯官方下载管理人负责向澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网报备,在上述手续
办理完毕之后,
澳门威尼斯官方下载托管人负责以澳门威尼斯官方下载的名义在中央国债登记结算有限责任公司
和澳门威尼斯人电子正网间市
场清算所股份有限公司
开设
澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网托管账户,并代表澳门威尼斯官方下载进行澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场
澳门威尼斯官网和资金的清算。



(七)澳门威尼斯官方下载财产投资的有关有价凭证的保管


澳门威尼斯官方下载财产投资的实物证券、澳门威尼斯人电子正网定期存款存单等有价凭证由澳门威尼斯官方下载托管人负责妥善保管。

澳门威尼斯官方下载托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。



(八)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同及有关凭证的保管


澳门威尼斯官方下载托管人按照法律法规保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及
有关凭证。澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署有关重大合同后应在收到合同正本后
30
日内将一份正
本的原件提交给澳门威尼斯官方下载托管人。除本协议另有规定外,澳门威尼斯官方下载管理人在代
表澳门威尼斯官方下载签署与澳门威尼斯官方下载有关
的重大合同时应保证澳门威尼斯官方下载一方持有两份以上的正本,以便澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人至少各持



有一份正本的原件。重大合同由澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人按规定各自保管至少
15

,但法
律法规或监管部门另有规定的除外




对于无法取得两份以上的正本的,澳门威尼斯官方下载管理人应向澳门威尼斯官方下载托管人提供加盖公章的合同复印
件,并对复印件的一致性以及真实性负责。未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件
不得转移。






六、指令的发送、确认及执行

澳门威尼斯官方下载管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。



电子指令包括澳门威尼斯官方下载管理人发送的电子指令(采用深证通金融数
据交换平台发送的电子指
令、采用
SWIFT
电子报文发送的电子指令、通过澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网托管网银发送的电子指令)、自动
产生的电子指令(澳门威尼斯官方下载托管人的全球托管系统根据澳门威尼斯官方下载管理人的授权通过预先设定的业务规
则自动产生的电子指令)。电子指令一经发出即被视为合法有效指令,传真纸质指令作为应
急方式备用。澳门威尼斯官方下载管理人通过深证通金融数据交换平台发送的电子指令,澳门威尼斯官方下载托管人根据
USER ID

APP ID
唯一识别澳门威尼斯官方下载管理人身份,澳门威尼斯官方下载管理人应妥善保管
USER ID

APP ID

澳门威尼斯官方下载托管人身份识别后对于执行该电子指令造成的任何损失澳门威尼斯官方下载托管人不承
担责任。



(一)澳门威尼斯官方下载管理人对发送
纸质
指令人员的书面授权


1
、澳门威尼斯官方下载管理人应当事先向澳门威尼斯官方下载托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),载明澳门威尼斯官方下载
管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员的权限范围。澳门威尼斯官方下载
管理人应向澳门威尼斯官方下载托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字
或盖章
样本。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字
人签署,若由授权签字人签署,还应附上法定代表人的授权书。

澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发
送授权通知后
同时电话通知澳门威尼斯官方下载托管人。授权通知自澳门威尼斯官方下载托管人电话确
认后于通知载明的生
效时间起生效。

通知载明的生效时间不得早于电话确认时间。

澳门威尼斯官方下载管理人在此后
5
个工作日
内将授权通知原件
送达
澳门威尼斯官方下载托管人。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对授权通知及其更改负有保密义务,其内容不得向指令发
送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。



(二)指令的内容


指令是澳门威尼斯官方下载管理人在运作澳门威尼斯官方下载财产时,向澳门威尼斯官方下载托管人发出的资金划拨及投资指令。相关
登记结算公司向澳门威尼斯官方下载托管人发送的结算通知视为澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发出的指令。




(三)指令的发送、确认和执行


1
、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表澳门威尼斯官方下载管理人用
传真的方式或其他双方
确认的方式向澳门威尼斯官方下载托管人发送。对于指令发送人员发出的指令,澳门威尼斯官方下载管理人不得否认其效力。

但如果澳门威尼斯官方下载管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,并且澳门威尼斯官方下载托管人已收到该通知,
则对于此后该指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,澳门威尼斯官方下载管理人不承担责任。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人应按照《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《澳门威尼斯官方下载合同》和有关法律法规的规定,
在其合法的经营权限和交易权限内,并依据相关业务规则发送指令。指令发出后,澳门威尼斯官方下载管理
人应及时电话通知澳门威尼斯官方下载托管人。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人在接受指令时,应对指令的要素是否齐
全、印鉴是否与授权通知相符等
进行表面真实性的检查,对合法合规的指令,澳门威尼斯官方下载托管人应在规定期限内执行,不得
不合理
延误。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人在发送指令时,应为澳门威尼斯官方下载托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间。

因澳门威尼斯官方下载管理人
指令传输不及时未能留出足够的执行时间,
托管人应尽力执行,但指令传输不
及时
致使指令未能及时执行所造成的损失由澳门威尼斯官方下载管理人承担。



(四)澳门威尼斯官方下载管理人发送错误指令的情形和处理程序


澳门威尼斯官方下载管理人发送错误指令的情形主要包括:指令要素错误、无投资行为的指令、预留印
鉴错误等情形。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的指令错误时,有权拒
绝执行,并及时通知澳门威尼斯官方下载管理人改正。

对澳门威尼斯官方下载管理人更正并重新发送后的指令经澳门威尼斯官方下载托管人核对确认后方能执行。



(五)澳门威尼斯官方下载托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序


澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的指令违反法律法规规定或者《澳门威尼斯官方下载合同》约定,应当
视情
况暂缓或者
不予执行,并
及时
通知澳门威尼斯官方下载管理人要求其变更或撤销相关指令,若澳门威尼斯官方下载管理人在
澳门威尼斯官方下载托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令,澳门威尼斯官方下载托管人应当拒绝执行,并向澳门威尼斯人官网注册
证监会报告。



澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人下达指令时,应确保澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网存款账户有足够的资金余额,
确保澳门威尼斯官方下载的证券账户有
足够的证券余额。对超头寸的指令,以及超过证券账户证券余额的指
令,基
金托管人可不予执行,但应及时
通知澳门威尼斯官方下载管理人,由此造成的损失,由澳门威尼斯官方下载管理人承
担。



(六)澳门威尼斯官方下载托管人未按照澳门威尼斯官方下载管理人指令执行的处理方法



澳门威尼斯官方下载托管人因未正确执行澳门威尼斯官方下载管理人合法合规的指令,致使本澳门威尼斯官方下载的利益受到损害,基
金托管人应承担相应的责任。除此之外,澳门威尼斯官方下载托管人对执行澳门威尼斯官方下载管理人的合法合规指令对基
金造成的损失不承担任何责任。



(七)被授权人员及授权权限的变更


澳门威尼斯官方下载管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修改,

/
或权限的修改
),应当至少提前
1
个工作日通知澳门威尼斯官方下载托管人;修改授权通知的文件应由基
金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署,若由授权签字人签署,还应附上法
定代表人的授权书。澳门威尼斯官方下载管理人对授权通知的修改应当以传真的形式发送给澳门威尼斯官方下载托管人,同
时电话通知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人对授权通知的内容的修改自澳门威尼斯官方下载托管人电话确认后于通
知载明的生效时间起生效。

通知载明的生效时间不得早于电话确认时间。

澳门威尼斯官方下载管理人在此后
5
个工作日内将对授权通知修改的文件原件
送达
澳门威尼斯官方下载托管人。






七、交易及清算交收安排

(一)澳门威尼斯官方下载管理人负责选择代理本澳门威尼斯官方下载证券
、澳门威尼斯人登入
买卖的证券
、澳门威尼斯人登入
经营机构。



1
、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准:



1
)资金雄厚,信誉良好。




2
)财务状况良好,经营行为规范,最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关
的处罚。




3
)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足本澳门威尼斯官方下载运作高度保密的要
求。




4
)具备澳门威尼斯官方下载运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理澳门威尼斯官方下载进行证券交
易的需要,并能为澳门威尼斯官方下载提供全面的信息威尼斯人赌博。




5
)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时、定期、全面地为基
金提供宏观澳门威尼斯人场官网、行业情况、市场走向、澳门威尼斯官方分析的研究
报告及周到的信息威尼斯人赌博,并能根据
澳门威尼斯官方下载投资的特定要求,提供专题研究报告。



2
、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序


澳门威尼斯官方下载管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。澳门威尼斯官方下载管理人与被选择的
证券经营机构签订委托协议,并按照法律法规的规定向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。澳门威尼斯官方下载管理人应将委



托协议(或
交易单元
租用协议)的原件及时送交澳门威尼斯官方下载托管人。



3
、相关信息的通知


澳门威尼斯官方下载管理人应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载托管人澳门威尼斯官方下载专用
交易单元
的号码、券商名称、佣
金费率等澳门威尼斯官方下载基本信息以及变更情况,其中
交易单元
租用应至少在首次进行交易的
10
个工
作日前通知澳门威尼斯官方下载托管人,
交易单元
退租应在次日内通知到澳门威尼斯官方下载托管人。



4

选择代理澳门威尼斯人登入买卖的澳门威尼斯人登入经营机构


澳门威尼斯官方下载管理人负责选择代理本澳门威尼斯官方下载
股指澳门威尼斯人登入和国债
澳门威尼斯人登入交易的澳门威尼斯人登入经纪机构,并与其签订
澳门威尼斯人登入经纪合同,其他事宜根据法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》的相关规定执行,若无明确规定的,
可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。



(二)澳门威尼斯官方下载清算交收


1
、因本澳门威尼斯官方下载投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收,由澳门威尼斯官方下载托管人负责根
据相关登记结算公司的结算规则办理。



2
、由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人原因导致基
金资金透支、超买或超卖等情形的,由责
任方承担相应的责任。澳门威尼斯官方下载管理人同意在发生以上情形时,
澳门威尼斯官方下载托管人应按照澳门威尼斯人官网注册证券登记
结算有限责任公司的有关规定办理。



3

由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人原因导致
澳门威尼斯官方下载无法按时支付清算款时,责任方应对由
此给澳门威尼斯官方下载财产造成的损失承担相应的赔偿责任。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人应保证在交收日(
T+1
日)
1
1

00
前澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户有足够的资金用于交
易所的证券交易资金清算,如澳门威尼斯官方下载的资金头寸不足则澳门威尼斯官方下载托管人应按照澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有
限责任公司的有关规定办理。



5
、澳门威尼斯官方下载管理人应保证澳门威尼斯官方下载托管人在执行澳门威尼斯官方下载管理人发送的
划款指令时,澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户
或资金交收账户上有充足的资金。澳门威尼斯官方下载的资金头寸不足时,澳门威尼斯官方下载托管人有权拒绝澳门威尼斯官方下载管理人
发送的划款指令,
并及时通知澳门威尼斯官方下载管理人,
由此造成的损失,由澳门威尼斯官方下载管理人负责赔偿。澳门威尼斯官方下载
管理人在发送划款指令时应充分考虑澳门威尼斯官方下载托管人的划款处理时间。

对于要求当天到帐的指
令,应在当天
15:00
前发送;对于要求当天某一时点到账,则指令需提前
2
个工作小时发送,
并相关付款条件已经具备。对于威尼斯人官网开户网址申购网下公开发行业务,
澳门威尼斯官方下载管理人
应在网下申购缴款

(T

)
的前一
工作
日下班前将威尼斯人官网开户网址申购指令发送给托管人,指令发送时间最迟不应晚于
T

上午
1
0

00
时。



对上海证券交易所认购权证行权交易,
澳门威尼斯官方下载管理人
应于行权日
15:
0
0
前将需要交付的行



权金额及费用书面通知托管人,托管人在
1
6
:00
前支付至登记结算公司指定账户。



对于
澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司实行
T+0
非担保交收的业务,
澳门威尼斯官方下载
管理人应在交易

14

00

将划款指令发送至托管人。




澳门威尼斯官方下载
管理人指令传输不及时,致使资金未能及时划入
澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司
所造成的损失由
澳门威尼斯官方下载
管理人承担,包括赔偿在威尼斯人官网注册小游戏市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因
占用
澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司
威尼斯人官网注册小游戏分公司
最低备付金带来的利
息损失。

在基
金资金头
寸充足的情况下,澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》、
本协议的指令不得
不合理
拖延或拒绝执行。



(三)资金、证券账目和交易记录核对


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应对本澳门威尼斯官方下载的资金、证券账目及交易记录进行核对。



(四)申购、赎回和澳门威尼斯官方下载转换的资金清算


1

T
日,投资者进行澳门威尼斯官方下载申购、赎回和转换申请,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人分别计算
澳门威尼斯官方下载资产净值,并进行核对;澳门威尼斯官方下载管理人将双方
核对
确认的或澳门威尼斯官方下载管理人决定采用的澳门威尼斯官方下载
份额净值以澳门威尼斯官方下载份额净值公告

形式
发送
至相关信息披露
媒介




2

T+1
日,登记机构根据
T

澳门威尼斯官方下载份额净值计算申购份额、赎回金额及转换份额,更
新澳门威尼斯官方下载份额持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数据向澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载管理人
传送。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人根据确认数据进行账务处理。



3
、澳门威尼斯官方下载托管账户与“澳门威尼斯官方下载清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原
则,即按照托管账户当日应收资金(包括申购资金及澳门威尼斯官方下载转换转入款)与托管账户应付额
(含赎回资金、赎回费、澳门威尼斯官方下载转换转出款及转换费)的差额来确定托管账户净应收额或净
应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,澳门威尼斯官方下载管理人负责将托管账户
净应收额在
T+
2

1
6:00
前从“澳门威尼斯官方下载清算账户”划到澳门威尼斯官方下载托管账户;当存在托管账户净应
付额时,澳门威尼斯官方下载托管

按管理人的划款指令将托管账户净应付额在
T+
2

1
2
:00
前划到“基
金清算账户”。



4

澳门威尼斯官方下载管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至澳门威尼斯官方下载托管账户,由
此产生的责任应由该澳门威尼斯官方下载管理人承担;澳门威尼斯官方下载托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全
额、及时汇至“澳门威尼斯官方下载清算账户”,由此产生的责任应由澳门威尼斯官方下载托管人承担
(
不可抗力或澳门威尼斯官方下载托管
人无过错的情况除外
)




5
、澳门威尼斯官方下载管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式澳门威尼斯官方下载的数据传送给澳门威尼斯官方下载托管
人。澳门威尼斯官方下载管理
人应对传递的申购、赎回、转换开放式澳门威尼斯官方下载的数据真实性负责。澳门威尼斯官方下载托管人应



及时查收申购资金的到账情况并根据澳门威尼斯官方下载管理人指令及时划付赎回款项。






八、澳门威尼斯官方下载资产净值计算和会计核算

(一)澳门威尼斯官方下载资产净值的计算和复核


1
、澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的价值。

各类
澳门威尼斯官方下载份额净值是指计算日
该类
澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日该

澳门威尼斯官方下载份额总数后的价值。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人应每

工作

对澳门威尼斯官方下载财产估值
,但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或《澳门威尼斯官方下载合
同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《澳门威尼斯官方下载合同》、《证券投资澳门威尼斯官方下载会计核算业务指
引》及其他法律法规的规定
。用于澳门威尼斯官方下载信息披露的澳门威尼斯官方下载
净值信息
由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,基
金托管人复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个
工作日
结束后计算得出当日的该澳门威尼斯官方下载份额净值,并以

方约定的
方式发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人应对净值计算结果进行复核,并以
双方约定的
方式将复核结果传送给澳门威尼斯官方下载管理人
,由澳门威尼斯官方下载管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与
澳门威尼斯官方下载会计账目的核对同时进行。


3
、当
相关法律法规或《澳门威尼斯官方下载合同》规定的估值方法不能客观反映澳门威尼斯官方下载财产公允价值时,
澳门威尼斯官方下载管理人可根据具体情况

并与澳门威尼斯官方下载托管人商定后

按最能反映公允价值的价格估值。



4

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人发
现澳门威尼斯官方下载估值违反《澳门威尼斯官方下载合同》订明的估值方法、程序以
及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,双方应及时进行协商和
纠正。



5

当澳门威尼斯官方下载资产的估值导致
任一类
澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后四位内
(含第四位)
发生差错
时,视为澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误。当澳门威尼斯官方下载份额净值出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠
正,
通知
澳门威尼斯官方下载托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到
该类
澳门威尼斯官方下载份
额净值的
0.
2
5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当
通知澳门威尼斯官方下载托管人并
报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;当计价错误达到
该类
澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当
通知澳门威尼斯官方下载托管人

在报澳门威尼斯人官网注册证监会备案的同
时及时进行公告。

如法律法规或监管机关

前述内容另有规定的,按其规定处理。



6

由于澳门威尼斯官方下载管理人对外公布的任何澳门威尼斯官方下载净值数据错误,导致该澳门威尼斯官方下载财产或澳门威尼斯官方下载份额持
有人的实际损失,澳门威尼斯官方下载管理人应对此承担责任。若澳门威尼斯官方下载托管人计算的净值数据正确,则基
金托管人对该损失不承担责任;若澳门威尼斯官方下载托管人计算的净值数据也不正确,则澳门威尼斯官方下载托管人也
应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了澳门威尼斯官方下载财产或澳门威尼斯官方下载份额持有人
的不当得利,且澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人已各自承担了赔偿责任,则澳门威尼斯官方下载管理人应负责向
不当得利之主体主张返还不当
得利。如果返还金额不足以弥补澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人已



承担的赔偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。



7

由于证券、澳门威尼斯人登入交易场所及其登记结算公司或第三方估值机构等第三方发送的数据
错误,有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采
取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值
错误,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应当积极采取
必要的措施减轻或消除由此造成的影响。



8
、如果澳门威尼斯官方下载托管人的复核结果与澳门威尼斯官方下载管理人的计
算结果存在差异,且双方经协商未能
达成一致,澳门威尼斯官方下载管理人可以按照其对澳门威尼斯官方下载份额净值的计算结果对外予以公布,澳门威尼斯官方下载托管人
可以将相关情况报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



(二)澳门威尼斯官方下载会计核算


1
、澳门威尼斯官方下载账册的建立


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人在《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则,分别独立地设置、登记和保管澳门威尼斯官方下载的全套账册,对双方各自的账册定期进行
核对,互相监督,以保证澳门威尼斯官方下载财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以澳门威尼斯官方下载管
理人的处理方法为准。



2
、会计数据和财务指标的核对


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应定期就会计数据和财务
指标进行核对。如发现存在不符,双
方应及时查明原因并纠正。



3
、澳门威尼斯官方下载财务报表和定期报告的编制和复核


澳门威尼斯官方下载财务报表由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每
月终了后
5
个工作日内完成;
《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息发生重大变更的,
澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载在指定网站上;澳门威尼斯官方下载招募说
明书其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人
不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书


澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年
度报告,将年度报告登载
在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基
金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载中期报告,将中期报告登载在
指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之
日起
15
个工作日内,编制完成澳门威尼斯官方下载季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报
告提示性公告登载在指定报刊上。

澳门威尼斯官方下载合同生效不足两个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当
期季度报告、
中期
报告或者年度报告。




澳门威尼斯官方下载管理人在月度报表完成当日,将报表提供给澳门威尼斯官方下载托管人复核;澳门威尼斯官方下载托管人在收到后

3
个工作日内进行复核,并将复
核结果书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在季度报告完
成当日,将有关报告提供给澳门威尼斯官方下载托管人复核,澳门威尼斯官方下载托管人应在收到后
5
个工作日内完成复
核,并将复核结果书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在
中期
报告完成当日,将有关报告提
供给澳门威尼斯官方下载托管人复核,澳门威尼斯官方下载托管人应在收到后
10
个工作日内完成复核,并将复核结果书面
通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供澳门威尼斯官方下载托管人复核,基
金托管人应在收到后
15
个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管
理人和澳门威尼斯官方下载托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进
行。



澳门威尼斯官方下载托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应共
同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基
金管理人的账务处理为准。核对无误后,澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯官方下载管理人提供的报告上加盖托管
业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书
或进行电子确认
,双方各自留
存一份。如果澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,
澳门威尼斯官方下载管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,澳门威尼斯官方下载托管人有权就相关情况报证监会备
案。






九、澳门威尼斯官方下载收益分配

(一)澳门威尼斯官方下载收
益分配的依据


1

澳门威尼斯官方下载收益分配是指将该澳门威尼斯官方下载期末可供分配利润根据持有该澳门威尼斯官方下载份额的数量按比例向
该澳门威尼斯官方下载份额持有人进行分配。期末可供分配利润
指截至收益分配基准日
澳门威尼斯官方下载
未分配利润与
未分配利润中已实现部分的

低数。



2
、收益分配应该符合《澳门威尼斯官方下载合同》关于收益分配原则的规定。



(二)澳门威尼斯官方下载收益分配的时间和程序


1
、澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人根据《澳门威尼斯官方下载合同》的相关规定制定。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交澳门威尼斯官方下载托管人

核,基
金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的

核,
复核
通过后澳门威尼斯官方下载管理人应
当将收益分配方案及时公告;如果澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人不能于收益分配日之前就收益
分配方案达成一致,澳门威尼斯官方下载托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交澳门威尼斯人官网注册证监会
备案并书面通知澳门威尼斯官方下载管理人,在上述文件提交完毕之日起澳门威尼斯官方下载管理人有权利对外公告其拟
订的收益分配方案,且澳门威尼斯官方下载托管人有义务协助澳门威尼斯官方下载管理人实施该收益分配方案,但有证据



证明该方案违反法律法规及《澳门威尼斯官方下载合同》的除外。



3

本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为相应类别的澳门威尼斯官方下载份额
进行再投资;若投资者不选择,本澳门威尼斯官方下载默认的收益
分配方式是现金分红




4
、澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数据,在红利
发放日将分红资金划入澳门威尼斯官方下载管理人指定账户。如果投资者选择转购澳门威尼斯官方下载份额,澳门威尼斯官方下载管理人
和澳门威尼斯官方下载托管人则应当进行红利再投资的账务处理。






十、澳门威尼斯官方下载信息披露

(一)保密义务


除按照法律法规中关于澳门威尼斯官方下载信息披露的有关规定进行披露以外,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管
人对澳门威尼斯官方下载运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。澳门威尼斯官方下载管理人与基
金托管人对澳门威尼斯官方下载的任何信息,除法律法规规定之外,不得在其公开披露之前,先行对任何第
三方披露。

但是,如
下情况不应视为澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人违反保密义务:


1
、非因澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或澳门威尼斯人官网注册证监会等监管机
构的命令、决定所做出的信息披露或公开。



(二)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人在信息披露中的职责和信息披露程序


1
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应根据相关法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》的规定各自承担相应的
信息披露职责。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督,保证其履行
按照法定方式和时限披露的义务。



2
、本澳门威尼斯官方下载信息披露的所
有文件,包括《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议规定的定期报告、临时报
告、澳门威尼斯官方下载净值
信息、
及其他必要的公告文件,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人按照有关法律法规
的规定予以公布。



3
、澳门威尼斯官方下载年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券
、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的会计师
事务所审计。



4
、本澳门威尼斯官方下载的信息披露,应通过澳门威尼斯人官网注册证监会指定的媒介进行;澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人
可以根据需要在其他公共
媒介
披露信息,但是其他公共
媒介
不得早于指定
媒介
披露信息,并



且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。



5
、信息文本的存放与备查


依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。



澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。



6
、对于因不可抗力等原因导致澳门威尼斯官方下载信息的暂停或延迟披露的(如暂停披露澳门威尼斯官方下载净值


),澳门威尼斯官方下载管理人应及时向澳门威尼斯人官网注册证监会报告,并与澳门威尼斯官方下载托管人协商采取补救措施。不可抗力
等情形消失后,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应及时恢复办理信息披露。



(三)澳门威尼斯官方下载托管人报告


澳门威尼斯官方下载托管人应按《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的规定
于每个上半年度结束后
两个月
内、每个会计年度结束后
三个月
内在澳门威尼斯官方下载
中期
报告及年度报告
中分别出具托管人报告。






十一、澳门威尼斯官方下载费用

(一)澳门威尼斯官方下载管理人的管理费


在通常情况下,澳门威尼斯官方下载管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
1.50
%
年费率计提


计算方法如下:


H

E
×
1.50
%
÷当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E
为前一日澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。

由澳门威尼斯官方下载托管人根据与澳门威尼斯官方下载管
理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的,支付日期
顺延。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人的托管费


在通常情况下,澳门威尼斯官方下载托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.25
%
年费率计提。计算方法如下:


H=E
×
0.25
%
÷当年天数



H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。

由澳门威尼斯官方下载托管人根据与澳门威尼斯官方下载管
理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的,支付日期顺延。



(三)
C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额
不收取销售威尼斯人赌博费,
C
类澳门威尼斯官方下载份额的年销售威尼斯人赌博费率为
0.40%




在通常情况下,
C
类澳门威尼斯官方下载份额销售威尼斯人赌博费按前一日
C
类澳门威尼斯官方下载份额资产净值的
0.40%

费率计提。计算方法如下:


H

E
×
0.40%
÷当年天数


H
为每日应计提的
C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费


E
为前一日
C
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载资产净值


C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由澳门威尼斯官方下载托管
人根据与澳门威尼斯官方下载管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路
径进行资金支付,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的,支付日期顺延。



(四)
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可协商一致并履行适当程序后,调整澳门威尼斯官方下载管理费率、
澳门威尼斯官方下载托管费率和销售威尼斯人赌博费率。



澳门威尼斯官方下载管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。



(五)
从澳门威尼斯官方下载财产中列支澳门威尼斯官方下载管理人的管理费、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费

C
类澳门威尼斯官方下载份额
的销售威尼斯人赌博费
之外的其他澳门威尼斯官方下载费用,应当依据有关法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》的规定执行。





)对于
违反法律法规、
《澳门威尼斯官方下载合同》
、本协议及其他有关规定
(包括澳门威尼斯官方下载费用的计提
方法、计提标准、支付方式等)的澳门威尼斯官方下载费用,不得从任何澳门威尼斯官方下载财产中列支。





)本澳门威尼斯官方下载支付给澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的各项费用均为含税价格,具体税率适用
澳门威尼斯人官网注册税务机关的相关规定。







十二、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管

澳门威尼斯官方下载份额持有人名册至少应包括澳门威尼斯官方下载份额持有人的名称和持有的澳门威尼斯官方下载份额。澳门威尼斯官方下载份额持
有人名册由澳门威尼斯官方下载登记机构根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令编制和保管,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应分
别保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,澳门威尼斯官方下载登记机构保存期不少于
20
年,法律法规另有规定或有权
机关另有要求的除外。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。



在澳门威尼斯官方下载托管人要求或编制
中期报告

年度报告
前,澳门威尼斯官方下载管理人应将有关资料送交澳门威尼斯官方下载托

人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。澳门威尼斯官方下载托管人不得将
所保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册用于澳门威尼斯官方下载托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。






十三、澳门威尼斯官方下载有关文件档案的保存

(一)
澳门威尼斯官方下载管理人应保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,
澳门威尼斯官方下载托管人应保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,保存期限为
15

,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外




(二)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件和档案履行
保密义务。






十四、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人的更换

(一)
澳门威尼斯官方下载管理人职责终止后,仍应妥善保管澳门威尼斯官方下载管理业务资料,并与新任澳门威尼斯官方下载管理人
或临时澳门威尼斯官方下载管理人及时办理澳门威尼斯官方下载管理业务的移交手续。澳门威尼斯官方下载托管人应给予积极配合,并与新
任澳门威尼斯官方下载管理人或临时澳门威尼斯官方下载管理人核对澳门威尼斯官方下载资产总值和净值。


(二)
澳门威尼斯官方下载托管人职责终止后,仍应妥善保管澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载托管业务资料,并与新任
澳门威尼斯官方下载托管人或临时澳门威尼斯官方下载托管人及时办理澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载托管业务的移交手续。澳门威尼斯官方下载管理人应
给予积极配合,并与新任澳门威尼斯官方下载托管人或临时澳门威尼斯官方下载托管人核对澳门威尼斯官方下载资产总值和净值。


(三)其他事宜见《澳门威尼斯官方下载合同》的相关约定。




十五、禁止行为

(一

《澳门威尼斯官方下载法》第二十条、第三十

条禁止的行为。




(二)《澳门威尼斯官方下载法》第



条禁止的投资或活动。



(三)除根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或《澳门威尼斯官方下载合同》、本协议另有规定外,澳门威尼斯官方下载托管人不得
动用或处分澳门威尼斯官方下载财产。



(四)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。



(五)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议禁止的其他行为。



法律法规或监管部门调整上述限制的,本澳门威尼斯官方下载从其规定。






十六、托管协议的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算

(一)托管协议的变更


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得与
《澳门威尼斯官方下载合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案




(二)托管协议的终止


发生以下情况,本托管协议应当终止:


1
、《澳门威尼斯官方下载合同》终止;


2
、本澳门威尼斯官方下载更换澳门威尼斯官方下载托管人;


3
、本澳门威尼斯官方下载更换澳门威尼斯官方下载管理人;


4
、发生《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。



(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按照《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律法规的规定对本澳门威尼斯官方下载的财产进
行清算。




十七、违约责任和责任划分

(一)
本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,应当承担违约责任。



(二)因本协议当事人违约给澳门威尼斯官方下载
财产或者澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损害的,应当分别对各



自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给澳门威尼斯官方下载财产或者澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损害的,应当
承担连带赔偿责任。

对损失的赔偿,仅限于直接损失。

但是发生下列情况,当事人免责:


1
、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人按照当时有效的法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会的规定作为或不作
为而造成的损失等;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人由于按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成
的损失等;


3
、不可抗力;


4

澳门威尼斯官方下载托管人对存放或存管在澳门威尼斯官方下载托管人以外机构的澳门威尼斯官方下载资产,或交由证
券公司等其他机构负责清算交收的澳门威尼斯官方下载资产及
其收益不承担任何责任



5
、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非澳门威尼斯官方下载
管理人、澳门威尼斯官方下载托管人过错造成的意外事故。



(三)一方当事人违反本协议,给另一方当事人造成损失的,应承担赔偿责任。



(四)因不可抗力不能履行本协议的,根据不可抗力的影响,违约方部分或全部免除责
任,但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的,不能免除责任。



(五)当事人一方违约,另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力防止损
失的扩大。



(六)违约行为虽已发生,但本协议能够继续履行的,在最大限度地保
护澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应当继续履行本协议。



(七)为明确责任,在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人
和澳门威尼斯官方下载托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题,明确如下:


1
、由于下达违法、违规的指令所导致的责任,由澳门威尼斯官方下载管理人承担;


2
、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任,由澳门威尼斯官方下载管理
人承担,即使该人员下达指令并没有获得澳门威尼斯官方下载管理人的实际授权(例如澳门威尼斯官方下载管理人在撤销或
变更授权权限后未能及时通知澳门威尼斯官方下载托管人);


3
、澳门威尼斯官方下载托管人未对指令上签名和印鉴与预
留签字样本和预留印鉴进行表面真实性审核,
导致澳门威尼斯官方下载托管人执行了应当无效的指令,
澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人应根据各自过错程度承担
责任



4
、属于澳门威尼斯官方下载托管人实际有效控制下的澳门威尼斯官方下载财产(包括实物证券)在澳门威尼斯官方下载托管人保管期



间的损坏、灭失,由此产生的责任应由该澳门威尼斯官方下载托管人承担;


5
、澳门威尼斯官方下载管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。如果澳门威尼斯官方下载托管人复核
后同意澳门威尼斯官方下载管理人的计算结果,则澳门威尼斯官方下载托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人应承担对澳门威尼斯官方下载托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。如果澳门威尼斯官方下载托
管人复核后同意澳门威尼斯官方下载管理
人的计算结果,则澳门威尼斯官方下载托管人也应承担未正确履行复核义务的相应
责任;


7
、由于澳门威尼斯官方下载管理人或托管人原因导致本澳门威尼斯官方下载不能依据澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司
的业务规则及时清算的,由责任方承担由此给澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载份额持有人及受损害方造成的
直接损失,若由于双方原因导致本澳门威尼斯官方下载不能依据澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的业务规则
及时清算的,双方应按照各自的过错程度对造成的直接损失合理分担责任;


8

在资金交收日,澳门威尼斯官方下载资金账户资金首先用于除威尼斯人官网开户网址申购以外的其他资金交收义务,
交收完成后资金余额方可用于威尼斯人官网开户网址申购。如果因此资金不足造成威尼斯人官网开户网址申购失
败或者威尼斯人官网开户网址申购
不足,澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何责任。如澳门威尼斯官方下载份额持有人因此提出赔偿要求,相关法律责任和
损失由澳门威尼斯官方下载管理人承担。






十八、适用法律与争议解决方式

(一)本协议适用中华人民共和国法律
(为本协议之目的,不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区法律)
并从其解释。



(二)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好
协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起
60
日内争议未能以协商方式解决的,
则任何一方有权将争议提交位于澳门威尼斯人真人棋牌的澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,并按其时有效的仲裁
规则进行
仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力
,仲裁费用由败诉方承





(三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。






十九、托管协议的效力

(一)澳门威尼斯官方下载管理人在向澳门威尼斯人官网注册证监会申请发售澳门威尼斯官方下载份额时提交的澳门威尼斯官方下载托管协议草案,应经
托管协议双方当事人的法定代表人或授权签字人签字并加盖公章,协议当事人双方根据澳门威尼斯人官网注册



证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以澳门威尼斯人官网注册证监会
注册
的文本为正式文本。



(二)本协议自
双方签署
之日起成立,自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起生效。本协议的有效期自
其生效之日起至澳门威尼斯官方下载财产清算结果报中
国证监会备案并公告之日止。



(三)本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。



(四)
本协议正本一式陆份,协议双方各执贰份,上报澳门威尼斯人官网注册证监会和
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网保险监督
管理委员会
各壹份,每份具有同等法律效力。






二十、托管协议的签订

见签署页。



(以下无正文)



(本页为

中信保诚红利精选混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议

签署页,无正文)





澳门威尼斯官方下载托管人:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限公司



法定代表人或授权签字人:





签订日:

签订地:







澳门威尼斯官方下载管理人:
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司




法定代表人或授权签字人:





签订日:

签订地:





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