信诚景瑞A : 信诚景瑞澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同

时间:2021年07月22日 12:25:44 澳门威尼斯登录地址
原标题:信诚景瑞A : 信诚景瑞澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同










中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司








信诚景瑞澳门威尼斯官网型
证券投资澳门威尼斯官方下载


澳门威尼斯官方下载合同




















澳门威尼斯官方下载管理人:
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人:
交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司









目录
第一部分 前言............................................................................................................ 2
第二部分 释义............................................................................................................ 3
第三部分 澳门威尼斯官方下载的基本情况........................................................................................ 9
第四部分 澳门威尼斯官方下载份额的发售...................................................................................... 11
第五部分 澳门威尼斯官方下载备案.................................................................................................. 13
第六部分 澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回.......................................................................... 14
第七部分 澳门威尼斯官方下载合同当事人及权利义务.................................................................. 23
第八部分 澳门威尼斯官方下载份额持有人大会.............................................................................. 30
第九部分 澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的更换条件和程序...................................... 38
第十部分 澳门威尼斯官方下载的托管.............................................................................................. 42
第十一部分 澳门威尼斯官方下载份额的登记.................................................................................. 43
第十二部分 澳门威尼斯官方下载的投资.......................................................................................... 45
第十三部分 澳门威尼斯官方下载的财产.......................................................................................... 51
第十四部分 澳门威尼斯官方下载资产估值...................................................................................... 52
第十五部分 澳门威尼斯官方下载费用与税收.................................................................................. 57
第十六部分 澳门威尼斯官方下载的收益与分配.............................................................................. 60
第十七部分 澳门威尼斯官方下载的会计与审计.............................................................................. 62
第十八部分 澳门威尼斯官方下载的信息披露.................................................................................. 63
第十九部分 澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算...................................... 70
第二十部分 违约责任.............................................................................................. 72
第二十一部分 争议的处理和适用的法律.............................................................. 73
第二十二部分 澳门威尼斯官方下载合同的效力.............................................................................. 74
第二十三部分 其他事项.......................................................................................... 75
第二十四部分 澳门威尼斯官方下载合同内容摘要.......................................................................... 76
第一部分 前言




一、
订立本澳门威尼斯官方下载合同的目的、依据和原则


1

订立本澳门威尼斯官方下载合同的目的是保护投资人合法权益,明确澳门威尼斯官方下载合同当事人的
权利义务,规范澳门威尼斯官方下载运作。



2

订立本澳门威尼斯官方下载合同的依据是《中华人民共和国合同法》
(
以下简称

《合同
法》
”)
、《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》
(
以下简称

《澳门威尼斯官方下载法》
”)
、《
公开募

证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》
(
以下简称

《运作办法》
”)
、《证券投资澳门威尼斯官方下载销售
管理办法》
(
以下简称

《销售办法》
”)
、《
公开募集
证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办
法》
(
以下简称

《信息披露办法》
”)
、《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险
管理规
定》(以下简称“《流动性风险规定》”)
和其他有关法律法规。



3

订立本澳门威尼斯官方下载合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。



二、
澳门威尼斯官方下载合同是规定澳门威尼斯官方下载合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
他与澳门威尼斯官方下载相关的涉及澳门威尼斯官方下载合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
澳门威尼斯官方下载合同有冲突,均以澳门威尼斯官方下载合同为准。澳门威尼斯官方下载合同当事人按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。



澳门威尼斯官方下载合同的当事人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人。

澳门威尼斯官方下载投
资人依本澳门威尼斯官方下载合同取得澳门威尼斯官方下载份额
,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和本澳门威尼斯官方下载合同的当事

,其持有澳门威尼斯官方下载份额的行为本身即表明其对澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受。



三、
信诚景瑞澳门威尼斯官网型
证券投资澳门威尼斯官方下载由澳门威尼斯官方下载管理人依照
《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同
及其他有关规定募集,并经澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会

以下简称

澳门威尼斯人官网注册证监会



注册




澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的
注册
,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本澳门威尼斯官方下载没有风险。

澳门威尼斯人官网注册证监会不对澳门威尼斯官方下载的投资
价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。



澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产,
但不保证投资于本澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。



投资者应当
认真阅读澳门威尼斯官方下载合同、澳门威尼斯官方下载招募说明书
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要
等信息



披露文件,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。



四、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人在本澳门威尼斯官方下载合同之外披露涉及本澳门威尼斯官方下载的信息,其
内容涉及界定澳门威尼斯官方下载合同当事人之间权利义务关系的,如与澳门威尼斯官方下载合同有冲突,以基
金合同为准。

五、本澳门威尼斯官方下载按照澳门威尼斯人官网注册法律法规成立并运作,若
澳门威尼斯官方下载合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。

六、当本澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,澳门威尼斯官方下载管理人履行
相应程序后,可以启用侧袋机制。侧袋机制实施期间,
澳门威尼斯官方下载管理人将对澳门威尼斯官方下载简称
进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请澳门威尼斯官方下载份额持有人仔细阅读相关
内容并关注本澳门威尼斯官方下载启用侧袋机制时的特定风险





第二部分
释义





在本澳门威尼斯官方下载合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:


1

澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载:

信诚景瑞澳门威尼斯官网型
证券投资澳门威尼斯官方下载


2

澳门威尼斯官方下载管理人:指
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司


3

澳门威尼斯官方下载托管人:

交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


4

澳门威尼斯官方下载合同或本澳门威尼斯官方下载合同:指《
信诚景瑞澳门威尼斯官网型
证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同

及对本澳门威尼斯官方下载合同的任何有效修订和补充


5

托管协议:指澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人就本澳门威尼斯官方下载签订之《
信诚
景瑞澳门威尼斯官网

证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议
》及对该托管协议的任何有效修订和补充


6

招募说明书:指《
信诚景瑞澳门威尼斯官网型
证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书
》及其更新


7

澳门威尼斯官方下载份额发售公告:指《
信诚景瑞澳门威尼斯官网型
证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额发售公




8

法律法规:指澳门威尼斯人官网注册现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对澳门威尼斯官方下载合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9

《澳门威尼斯官方下载法》:指
2003

10

28
日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过,
20
12

12

2
8

第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议修订,

2013

6

1
日起实施,并
经2015年4月24日第十二届全国人民代表
大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人
民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》
及颁布机关对其不时做出的修订


10

《销售办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
201
3

3

15
日颁布、同年
6

1
日实施
的《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


11

《信息披露办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2019

7

26

颁布、同年
9

1

实施的《
公开募集
证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》及颁布机关对其
不时做出的
修订


12

《运作办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
20
1
4

7

7
日颁布、同年
8

8
日实施
的《
公开募集
证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13
、《流动性风险规定》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2017

8

31
日颁布、同年
10




1
日实施的《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订


14

澳门威尼斯人官网注册证监会:指澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会


15

澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构:指澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网和
/
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网业监督管理委员



16

澳门威尼斯官方下载合同当事人:指受澳门威尼斯官方下载合同约束,根据澳门威尼斯官方下载合同享有权利并承担义
务的法律主
体,包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人


17

个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的自然人


18

机构投资者:指依法可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织


1
9
、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在澳门威尼斯人官网注册境内
依法募集的证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人官网注册境外的机构投资者


20

投资者

投资人:指个人投资者、
机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他投资者的合



2
1

澳门威尼斯官方下载份额持有人:
指依澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书合法取得澳门威尼斯官方下载份额的投资



22

澳门威尼斯官方下载销售业务:指澳门威尼斯官方下载管理人或销售机构宣传推介澳门威尼斯官方下载,发售澳门威尼斯官方下载份额,
办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务


23

销售机构:指
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司
以及符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册
证监会规定的其他条件,取得澳门威尼斯官方下载
销售
业务资格并与澳门威尼斯官方下载管理人签订了澳门威尼斯官方下载销售
威尼斯人赌博代理协议,代为办理澳门威尼斯官方下载销售业务的机构


2
4

登记业务:指澳门威尼斯官方下载登记、存管、过户、清算和结算业务,
具体内容包括
投资者澳门威尼斯官方下载账户的建立和管理
、澳门威尼斯官方下载份额登记、澳门威尼斯官方下载销售业务的确
认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册
和办理非交易过户



25

登记机构:指办理登记业务的机构。澳门威尼斯官方下载的登记机构为
中信保诚澳门威尼斯官方下载管
理有限公司
或接受
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司
委托代为办理登记业务的机构


26

澳门威尼斯官方下载账户:
指登记机构为投资者开立的
、记录其持有的、澳门威尼斯官方下载管理人所
管理的澳门威尼斯官方下载份额余额及其变动情况的账户



27

澳门威尼斯官方下载交易账户:
指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

办理认购
、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起
澳门威尼斯官方下载的基
金份额变动及结余情况的账户


28

澳门威尼斯官方下载合同生效日:指基
金募集达到法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同规定的条件,
澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续完毕,并获得澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认的
日期


29

澳门威尼斯官方下载合同终止日:指澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载合同终止事由出现后,澳门威尼斯官方下载财
产清算完毕,清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并予以公告的日期


30

澳门威尼斯官方下载募集期:指自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,
最长
不得超过
3
个月


3
1

存续期:指澳门威尼斯官方下载合同生效至终止之间的不定期期限


32

工作日:指上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日


33

T
日:
指销售机构在规定时间受理投资者申购
、赎回或其他业务申请的
开放日


34

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日

不包含
T




35

开放日:
指为投资者办理澳门威尼斯官方下载份额申购
、赎回或其他业务的工作日


36

开放时间:指开放日澳门威尼斯官方下载接受申购、赎回或其他交易的时间段


37

《业务规则》:指《
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司
开放式澳门威尼斯官方下载业务规则》,
是规范澳门威尼斯官方下载管理人所管理的开放式证券投资澳门威尼斯官方下载登记方面的业务规则,
由澳门威尼斯官方下载管
理人和投资者共同遵守


38

认购:指在澳门威尼斯官方下载募集期内,
投资者根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规


请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


39

申购:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,
投资者根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申
请购买基
金份额的行为


40

赎回:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载份额持有人按澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书规
定的条件要求将澳门威尼斯官方下载份额兑换为现金的行为


4
1

澳门威尼斯官方下载转换:指澳门威尼斯官方下载份额持有人按照本澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯官方下载管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有澳门威尼斯官方下载管理人管理的、某一澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额转换为基
金管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为



42

转托管:指澳门威尼斯官方下载份额持有人在本澳门威尼斯官方下载的不同销售机构之间实施的变更所
持澳门威尼斯官方下载份额销售机构的操作


43

定期定额投资计划:
指投资者通过有关销售机构提出申请
,约定每期


日、扣款金额及扣款方式,
由销售机构于每期约定扣款日
在投资者指定澳门威尼斯人电子正网账
户内自动完成扣款及
受理
澳门威尼斯官方下载申购申请的一种投资方式


44

巨额赎回:指本澳门威尼斯官方下载单个开放日,澳门威尼斯官方下载净赎回申请
(
赎回申请份额总数
加上澳门威尼斯官方下载转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入
申请份额总数后的余额
)
超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%


45

元:指人民币元


46

澳门威尼斯官方下载收益:指澳门威尼斯官方下载投资所得澳门威尼斯官网利息、买卖证券价差、澳门威尼斯人电子正网存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本和费用的节约


47

澳门威尼斯官方下载资产总值:
指澳门威尼斯官方下载拥有的各类有价证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应收
款项
及其他资产的价值总和


48


金资产净值:指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值


49

澳门威尼斯官方下载份额净值:指计算日澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日澳门威尼斯官方下载份额总数


50

澳门威尼斯官方下载资产估值:指计算评估澳门威尼斯官方下载资产和负债的价值,以确定澳门威尼斯官方下载资产净
值和澳门威尼斯官方下载份额净值的过程


5
1

指定媒

:指澳门威尼斯人官网注册证监会指定的用以进行信息披露的
全国性报刊及指定
互联网网站(包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载托管人网站、澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露
网站)等




5
2

不可抗力:指本
澳门威尼斯官方下载
合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件


5
3
、澳门威尼斯官方下载份额类别:指根据认购费、申购费、销售威尼斯人赌博费、
赎回费
收取方式
的不同将澳门威尼斯官方下载份
额分为不同的类别,各澳门威尼斯官方下载份额类别分别设置代码,分别计算和
公告澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值


5
4

A
类澳门威尼斯官方下载份额:指在投资者认购、申购时收取认购费、申购费,在投
资者赎回时根据持有期限收取赎回费,并不从本类别澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费
的澳门威尼斯官方下载份额,或简称

A
类份额



5
5

C
类澳门威尼斯官方下载份额:指不收取认购
/
申购费用,但对持有期限少于
30
日的本



类别澳门威尼斯官方下载份额的赎回收取赎回费,且从本类别澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费的澳门威尼斯官方下载
份额,或简称

C
类份额



5
6
、销售威尼斯人赌博费:指从澳门威尼斯官方下载资产中计提的,用于本澳门威尼斯官方下载市场推广、
销售以及
澳门威尼斯官方下载份额持有人
威尼斯人赌博的费用


57
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购
与澳门威尼斯人电子正网定期存款(含协议约定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的澳门威尼斯官网等


58

澳门威尼斯官方下载产品资料概要:指《信诚景瑞澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产品资料概
要》及其更新


59
、侧袋机制:指将澳门威尼斯官方下载投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,
属于流动性风险管理工具。侧袋机
制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
户称为侧袋账户


6
0
、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确
定性的资产





第三部分
澳门威尼斯官方下载的基本情况





一、澳门威尼斯官方下载名称


信诚景瑞澳门威尼斯官网型
证券投资澳门威尼斯官方下载





二、澳门威尼斯官方下载的类别


澳门威尼斯官网型
证券投资澳门威尼斯官方下载





三、澳门威尼斯官方下载的运作方式


契约型开放式





四、澳门威尼斯官方下载的投资目标


在严格控制风险的基础上,本澳门威尼斯官方下载主要通过投资于精选的优质澳门威尼斯官网,力求实
现澳门威尼斯官方下载资产的长期稳定增值,为投资者实现超越业绩比较基准的收益。






五、澳门威尼斯官方下载的最低募集份额总额


本澳门威尼斯官方下载的最低募集份额总额为
2
亿份
,最低募集金额为
2
亿元







六、澳门威尼斯官方下载份额
发售
面值和认购费用


本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额发售面值为人民币
1.00
元。



本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额收取认购费用,
C
类澳门威尼斯官方下载份额不收取认购费。

本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额的
认购费率
情况由澳门威尼斯官方下载管理人决定

并在
招募说明书
中列示







七、澳门威尼斯官方下载存续期限


不定期





八、澳门威尼斯官方下载份额的类别


本澳门威尼斯官方下载根据认购
/
申购费用、销售
威尼斯人赌博费、
赎回费用收取方式的不同,将基
金份额分为
A

C
两类。在投资者认购
、申购时收取认购费、申购费,在投资者



赎回时根据持有期限收取赎回费,
并不从本类别澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费
的基
金份额,称为
A
类澳门威尼斯官方下载份额;不收取认购
/
申购费用,但对持有期限少于
30
日的
本类别澳门威尼斯官方下载份额的赎回收取赎回费,且从本类别澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费的基
金份额,称为
C
类澳门威尼斯官方下载份额。



A
类澳门威尼斯官方下载份额、
C
类澳门威尼斯官方下载份额分别设置代码,分别计算和公告各类澳门威尼斯官方下载份额
净值和各类澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



投资者可自行选择认购或申购的澳门威尼斯官方下载份额类别。本澳门威尼斯官方下载不同澳门威尼斯官方下载份额类别之
间不得相互转换。



在不违反法律法规、澳门威尼斯官方下载合同以及不对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益产生实质性不利
影响的情况下,根据澳门威尼斯官方下载实际运作情况,在履行适当程序后,澳门威尼斯官方下载管理人可根据
实际情况,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商,增加新的澳门威尼斯官方下载份额类别、调整澳门威尼斯官方下载份额类别设
置、对澳门威尼斯官方下载份额分类办法及规则进行调整、调整费率水平、变更收费方式或者停
止现有澳门威尼斯官方下载份额的销售等,此项调整无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,但须提前公
告。



第四部分
澳门威尼斯官方下载份额的发售




一、澳门威尼斯官方下载份额的发售时间、发售方式、发售对象


1
、发售时间


自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起最长不得超过
3
个月,具体发售时间见澳门威尼斯官方下载份额发售
公告。



2
、发售方式


通过各销售机构的澳门威尼斯官方下载销售网点公开发售,各
销售机构的具体名单见澳门威尼斯官方下载份
额发售公告以及澳门威尼斯官方下载管理人届时发布的
调整
销售机构的相关公告。



3
、发售对象


符合法律法规规定的可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他投
资人




二、澳门威尼斯官方下载份额的认购


1
、认购费用


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额收取认购费,本澳门威尼斯官方下载
C
类澳门威尼斯官方下载份额不收取认购费。



本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额
的认购费率由澳门威尼斯官方下载管理人决定,并在招募说明书中列
示。澳门威尼斯官方下载认购费用不列入澳门威尼斯官方下载财产。



2
、募集期利息的处理方式


有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为澳门威尼斯官方下载份额
归澳门威尼斯官方下载份额持有人
所有,其中利息转份额

具体数额以登记机构的记录为准。



3
、澳门威尼斯官方下载认购份额的计算


澳门威尼斯官方下载认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。



4

认购份额余额的处理方式


认购份额的计算保留到小数点后
2
位,小数点

2
位以后的部分四舍五入,
由此误差产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。



5
、认购申请的确认


澳门威尼斯官方下载销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购



申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由
此产生的
任何损失由投资者自行承担。





澳门威尼斯官方下载份额认购金额的限制


1

投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。



2

澳门威尼斯官方下载管理人可以对每个澳门威尼斯官方下载交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具
体限制请参看招募说明书
或相关公告




3

澳门威尼斯官方下载管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具
体限制和处理方法请参看招募说明书
或相关公告




4

投资人在募集期内可以多次认购澳门威尼斯官方下载份额,但已受理的认购申请不允许
撤销。




第五部分
澳门威尼斯官方下载备案





一、澳门威尼斯官方下载备案的条件


本澳门威尼斯官方下载自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起
3
个月内,在澳门威尼斯官方下载募集份额总额不少于
2
亿份,
澳门威尼斯官方下载
募集金额不少于
2
亿元人民币且澳门威尼斯官方下载认购人数不少于
200
人的条件下,
澳门威尼斯官方下载
募集期

满或澳门威尼斯官方下载管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止澳门威尼斯官方下载发售,并

10
日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起
10
日内,向澳门威尼斯人官网注册证监
会办理澳门威尼斯官方下载备案手续。



澳门威尼斯官方下载募集达到澳门威尼斯官方下载备案条件的,自澳门威尼斯官方下载管理人办理完毕澳门威尼斯官方下载备案手续并取得
澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认之日起,《澳门威尼斯官方下载合同》生效;否则《澳门威尼斯官方下载合同》不生效。基
金管理人在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日对《澳门威尼斯官方下载合同》生效事宜予以公告。

澳门威尼斯官方下载管理人应将澳门威尼斯官方下载募集期间募集的资金存入专门账户,在澳门威尼斯官方下载募集行为结束
前,任
何人不得动用。



二、澳门威尼斯官方下载合同不能生效时募集资金的处理方式


如果募集期限届满,未满足
澳门威尼斯官方下载备案
条件,澳门威尼斯官方下载管理人应当承担下列责任:


1
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;


2
、在澳门威尼斯官方下载募集期限届满后
30
日内返还投资者已缴纳的款项,并加计澳门威尼斯人电子正网同

活期
存款利息



3
、如澳门威尼斯官方下载募集失败,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及
销售
机构不得请求报酬。

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和
销售
机构为澳门威尼斯官方下载募集支付之一切费用应由各方各自承
担。



三、澳门威尼斯官方下载存续期内的澳门威尼斯官方下载份额持有人数量和资产规模


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,
连续
20
个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量
不满
200
人或者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5000
万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在定期报告中予以
披露;连续
60
个工作日出现前述情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会报告并
提出解决方案,如转换运作方式、与其他澳门威尼斯官方下载合并或者终止澳门威尼斯官方下载合同等,并召开
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会进行表决。



法律法规
或澳门威尼斯人官网注册证监会
另有规定时
,从其规定。




第六部分
澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回





一、申购和赎回场所


本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回将通过销售机构进行。本澳门威尼斯官方下载
销售机构名单
将由澳门威尼斯官方下载管
理人在招募说明书或其他相关公告中列明。澳门威尼斯官方下载管理人可根据情况变更或增减销
售机构,并
在澳门威尼斯官方下载管理人网
站公示
。澳门威尼斯官方下载投资者应当

销售机构办理澳门威尼斯官方下载销售业
务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回。

若澳门威尼斯官方下载
管理人或其他指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通
过上述方式进行澳门威尼斯官方下载份额申购与赎回,具体办法将另行公告。



二、申购和赎回的开放日及时间


1

开放日及开放时间


投资人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日的交易时间,但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本澳门威尼斯官方下载合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。



澳门威尼斯官方下载合同生效后,若出现
新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,澳门威尼斯官方下载管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

上公告。



2

申购、赎回开始日及业务办理时间


澳门威尼斯官方下载管理人自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起不超过
3
个月
开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。



澳门威尼斯官方下载管理人自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起不超过
3
个月
开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。



在确定申购开始与赎回开始时间后,澳门威尼斯官方下载管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

上公
告申购与赎回的开始时间。



澳门威尼斯官方下载管理人不得在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期或者时间办理澳门威尼斯官方下载份额的申购

赎回或者转换。投资人在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请
且登记机构确认接受
的,其澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格为下一开放日澳门威尼斯官方下载份额
申购、赎回的价格。



三、申购与赎回的原则



1


未知价


原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的澳门威尼斯官方下载份额净
值为基准进行计算;


2


金额申购、份额赎回


原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3

当日的申购与赎回申请可以在澳门威尼斯官方下载管理人规定的时间以内撤销;


4

赎回遵循

先进先



原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回




澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。澳门威尼斯官方下载管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

上公告。



四、申购与赎回的程序


1

申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。



2

申购和赎回的款项支付


投资人申购澳门威尼斯官方下载份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付
申购
款项,申
购申请
成立

澳门威尼斯官方下载份额登记机构确认澳门威尼斯官方下载份额时,申购生效




澳门威尼斯官方下载份额持有人递交赎回申请,赎回成
立;澳门威尼斯官方下载份额登记机构确认赎回时,
赎回生效。

投资人赎回申请
生效
后,澳门威尼斯官方下载管理人将在
T

7

(
包括该日

内支付
赎回款项。在发生巨额赎回
或本澳门威尼斯官方下载合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款
项的情形
时,款项的支付办法参照本澳门威尼斯官方下载合同有关条款处理。

如遇证券交易所或
交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、澳门威尼斯人电子正网交换系统故障或其他非澳门威尼斯官方下载管理人
及澳门威尼斯官方下载托管人所能控制的因素影响了业务流程,则赎回款项划付时间相应顺延。



3

申购和赎回申请的确认


澳门威尼斯官方下载管理人应以交易时间结束前受理
有效
申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日
(T

)
,在正常情况下,
本澳门威尼斯官方下载登记机构在
T+
1
日内对该交易的有
效性进行确认。

T
日提交的有效申请,投资人


T+
2
日后
(
包括该日
)
及时
到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

销售机构对申
购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购、
赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认
情况,投资者应及时查询
。若申购不成功
或无效
,则申购款项
本金
退还给投资人。




在法律法规允许的范围内,本澳门威尼斯官方下载登记机构可根据业务规则,对上述业务办
理时间进行调整,本澳门威尼斯官方下载管理人将于开始实施前按照有关
规定予以公告。



五、申购和赎回的数量限制


1

澳门威尼斯官方下载管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额,具体规定请参见招募说明书
或相关公告




2

澳门威尼斯官方下载管理人可以规定投资人每个澳门威尼斯官方下载交易账户的最低澳门威尼斯官方下载份额余额,具
体规定请参见招募说明书
或相关公告




3

澳门威尼斯官方下载管理人可以规定单个投资人累计持有的澳门威尼斯官方下载份额上限,具体规定请
参见招募说明书
或相关公告




4
、当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
澳门威尼斯官方下载管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。

具体请参见相关公告。



5

澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。澳门威尼斯官方下载管理人必须在调整
实施
前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒

上公告。



六、申购和赎回的价格、费用及其用途


1

本澳门威尼斯官方下载
各类
澳门威尼斯官方下载份额净值的计算,

保留到小数点后
4
位,小数点后第
5
位四舍五入,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。

T
日的澳门威尼斯官方下载份额净值在
当天收市后计算,并在
T+
1
日内公告。遇特殊情况,经澳门威尼斯人官网注册证监会同意,可以
适当延迟计算或公告。



2

申购份额的计
算及余额的处理方式:本澳门威尼斯官方下载申购份额的计算详见《招募
说明书》。

本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额收取申购费,本澳门威尼斯官方下载
C
类澳门威尼斯官方下载份额不收取申购费。

本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额
的申购费率由澳门威尼斯官方下载管理人决定,并在招募说明书中列示。

申购的有效份额为净申购金额除以当日的
该类
澳门威尼斯官方下载份额净值,有效份额单位为
份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后

位,由此产生的收益或
损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。



3

赎回金额的计算及处理方式:本澳门威尼斯官方下载赎回金额的计算详见《招募说明书
》,
赎回金额单位为元。

本澳门威尼斯官方下载的赎回费率由澳门威尼斯官方下载管理人决定,并在招募说明书中列



示。赎回金额为按实际确
认的有效赎回份额乘以当日
的该类
澳门威尼斯官方下载份额净值并扣除
相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数
点后

位,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。



4
、本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额收取申购费,本澳门威尼斯官方下载
C
类澳门威尼斯官方下载份额不收取申购费。

申购费用由投资人承担,不列入澳门威尼斯官方下载财产。



5

赎回费用由赎回澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,在澳门威尼斯官方下载份额持有人赎
回澳门威尼斯官方下载份额时收取。

赎回费用纳入澳门威尼斯官方下载财产的比例详见招募说明书,未归入澳门威尼斯官方下载
财产的部分
用于支付登记费和其他必要的手续费。

其中,对持续持有期少于
7
日的投资者收取不低于
1.5%
的赎回费
,并将上述赎回费全额计入澳门威尼斯官方下载财产。



6

本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额
的申购费率、
A
类份额和
C
类份额的
申购份额具体
的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由澳门威尼斯官方下载管理人根据
澳门威尼斯官方下载合同的规定确定,并在招募说明书中列示。澳门威尼斯官方下载管理人可以在澳门威尼斯官方下载合同约定
的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒

上公告。



7

澳门威尼斯官方下载管理人可以在不违反法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同约定,并在不对澳门威尼斯官方下载
份额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定澳门威尼斯官方下载促销计划,
针对投资人定期或不定
期地开展澳门威尼斯官方下载促销活动。在澳门威尼斯官方下载促销活动期间,按相关监
管部门要求履行必要手续后,澳门威尼斯官方下载管理人可以适当调低澳门威尼斯官方下载申购费率和赎回费
率。





拒绝或暂停申购的情形


发生下列情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1

因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作
或者因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人无法
接受投资人的申购申请




2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况。



3

证券交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资
产净值。



4

澳门威尼斯官方下载管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有澳门威尼斯官方下载份额持
有人利益
或对存量澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益构成潜在重大不利影响
时。



5

澳门威尼斯官方下载资产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或其他可



能对澳门威尼斯官方下载业绩产生负面影响,
或发生其他
损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形。



6
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、登记系统或澳门威尼斯官方下载会计系统无法正常运行。



7
、澳门威尼斯官方下载管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有澳门威尼斯官方下载
份额的比例达到或者超过
50%
,或者变相规避
50%
集中度的情形时。



8
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停接受澳门威尼斯官方下载申购申请。



9

法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述第
1

2

3

5

6

8

9
项暂停申购情形
之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂
停接受澳门威尼斯官方下载投资者的申购申请
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当根据有关规定在指定媒

上刊
登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被
全部或部分拒绝的
,被拒绝的申购款

本金
将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复申购
业务的办理。





暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形


发生下列情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投
资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:


1

因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人不能支付赎回款项
;以及因不可抗力导致基
金管理人无法接受投资者的赎回申请




2

发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况。



3

证券交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资
产净值。



4

连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。



5
、澳门威尼斯官方下载管理人继续接受赎回申请将损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形。



6
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确

后,澳门威尼斯官方下载管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受澳门威尼斯官方下载赎回申请。



7

法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述情形
之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或
延缓支




赎回款项
时,澳门威尼斯官方下载管理人应
按规定
报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,已确认的赎回申请,基
金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第
4
项所述情形,按澳门威尼斯官方下载合同的相关条款处理。澳门威尼斯官方下载份额持有人在申请赎回时可事先
选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基
金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。





巨额赎回的情形及处理方式


1

巨额赎回的认定


若本澳门威尼斯官方下载单个开放日内的澳门威尼斯官方下载份额净赎回申请
(
赎回申请份额总数加上澳门威尼斯官方下载
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额
总数后的余额
)
超过前一开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
,即认为是发生了巨额赎回。



2

巨额赎回的处理方式


当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。




1
)全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。




2

部分延期赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大
波动时,澳门威尼斯官方下载管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延
期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理,无优先权并以下一开放日的
该类
澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此
类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未
能赎回部分作自动延期赎回处理。

部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。



本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回时,在单个澳门威尼斯官方下载份额持有人超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上的赎回申请的情形下,澳门威尼斯官方下载管理人可以延期办理赎回申请:对于该澳门威尼斯官方下载



份额持有人当日超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上的那部分赎回申请,澳门威尼斯官方下载管
理人可以进行延期办理;对于该澳门威尼斯官方下载份额持有人未超过上述比
例的部分,澳门威尼斯官方下载管
理人根据前段“(
1
)全部赎回”或“(
2
)部分延期赎回”的约定方式与其他澳门威尼斯官方下载
份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该澳门威尼斯官方下载份额持有人在提交赎回申请时
选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。




3
)暂停赎回:连续
2

开放日以上
(
含本数
)
发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理
人认为有必要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但不得超过
20
个工作日,并应当在指定媒

上进行公告。



3

巨额赎回的公告


当发生上述
巨额
赎回并延期办理时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书
规定的其他方式在
3
个交易日内通知澳门威尼斯官方下载份额持有人,说明有关处理方
法,
并在
2
日内
在指定媒

上刊登公告。





暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1

发生上述暂停申购或赎回情况的,澳门威尼斯官方下载管理人

在规定期限内在指定媒

上刊登暂停公告。



2
、上述暂停申购或赎回情况消除的,澳门威尼斯官方下载管理人应于重新开放日公布最近
1
个开放日的
各类澳门威尼斯官方下载份额的
澳门威尼斯官方下载份额净值。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的
有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也
可以根据实际情况在暂停公告中明
确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行
发布重新开放的公告。



十一

澳门威尼斯官方下载转换


澳门威尼斯官方下载管理人可以根据相关法律法规以及本澳门威尼斯官方下载合同的规定决定开办本澳门威尼斯官方下载
与澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载之间的转换业务,澳门威尼斯官方下载转换可以收取一定的转换
费,相关规则由澳门威尼斯官方下载管理人届时根据相关法律法规及本澳门威尼斯官方下载合同的规定制定并公
告,并提前告知澳门威尼斯官方下载托管人与相关机构。



十二

澳门威尼斯官方下载的非交易过户


澳门威尼斯官方下载的非交易过户是指澳门威尼斯官方下载登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论



在上述何种情况下,接受划转的主体必
须是依法可以持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的投资

,或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理




继承是指澳门威尼斯官方下载份额持有人死亡,其持有的澳门威尼斯官方下载份额由其合法的继承人继承;
捐赠指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其合法持有的澳门威尼斯官方下载份额捐赠给福利性质的澳门威尼斯官方下载会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的
澳门威尼斯官方下载份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按澳门威尼斯官方下载登记机
构的规定办理,并按澳门威尼斯官方下载登记机构规定的标准收费。



十三

澳门威尼斯官方下载的转托管


澳门威尼斯官方下载
份额持有人可办理已持有澳门威尼斯官方下载份额在不同销售机构之间的转托管,澳门威尼斯官方下载
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。



十四

定期定额投资计划


澳门威尼斯官方下载管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由澳门威尼斯官方下载管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于澳门威尼斯官方下载管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。



十五
、澳门威尼斯官方下载份额的转让


在法律法规允许且条件具备的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人可受理澳门威尼斯官方下载份额持有人通
过澳门威尼斯人官网注册证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机

办理澳门威尼斯官方下载份额的过户登记。澳门威尼斯官方下载管理人拟受理澳门威尼斯官方下载份额转让业务的,将提前公告,
澳门威尼斯官方下载份额持有人应根据澳门威尼斯官方下载管理人公告的业务规则办理澳门威尼斯官方下载份额转让业务。




六、
澳门威尼斯官方下载的冻结

解冻
和质押


澳门威尼斯官方下载登记机构只受理国家有权机关依法要求的澳门威尼斯官方下载份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

澳门威尼斯官方下载账户或澳门威尼斯官方下载份额
被冻结的,被冻结澳门威尼斯官方下载份额所产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收
益分配,法律法规另有规定的除外




十七、实施侧袋机制期间本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,本澳门威尼斯官方下载的申购和赎回安排详见招募说明书
或相关公
告。






、其他业务


在不违反相关法律法规、对澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利无实质性不利影响的前提
下,澳门威尼斯官方下载管理人可办理澳门威尼斯官方下载份额的质押业务或其他澳门威尼斯官方下载业务,澳门威尼斯官方下载管理人可制定
相应的业务规则,届时无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议但须报澳门威尼斯人官网注册证监会备案
并提前公告。




第七部分 澳门威尼斯官方下载合同当事人及权利义务




一、澳门威尼斯官方下载管理人


(一)
澳门威尼斯官方下载管理人简况


名称:
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网大

9



法定代表人:
张翔燕


设立日期:
2005

9

30



批准设立机关及批准设立文
号:
澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字
[2005]142



组织形式:
有限责任公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
人民币贰亿元


存续期限:
持续经营


联系电话:
021
-
68649788


(二)
澳门威尼斯官方下载管理人的权利与义务


1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的权利包括
但不限于:



1
)依法募集

金;



2
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,根据法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》独立运用
并管理澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依照《澳门威尼斯官方下载合同》收取澳门威尼斯官方下载管理费以及法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会批
准的其他费用;



4
)销售澳门威尼斯官方下载份额;



5

按照规定
召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管
人违反了《澳门威尼斯官方下载合同》及国家有关法律规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



7
)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;



8
)选择、更换澳门威尼斯官方下载销售机构,对澳门威尼斯官方下载销售机构的相关行为进行监督和处



理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门威尼斯官方下载登记机构办理澳门威尼斯官方下载登记业务
并获得《澳门威尼斯官方下载合同》规定的费用;



10
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定决定澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;



11
)在《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理
申购

赎回

转换申
请;



12
)依照法律法规为澳门威尼斯官方下载的利益行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权
利;



13
)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;



14
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为澳门威尼斯官方下载提
供威尼斯人赌博的外部机构;



15
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、
赎回、
转换和非交易过户

业务规则




16
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的义务
包括
但不限于:



1
)依法募集

金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理
澳门威尼斯官方下载份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;



3
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用澳门威尼斯官方下载财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立

对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别
管理,分别记账,进行证券投资;



6
)除依据《澳门威尼斯官方下载
法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外

不得利用澳门威尼斯官方下载财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;



7
)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的



方法符合《澳门威尼斯官方下载合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载净值
信息

确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;



9
)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;



10
)编制
季度报告、中期报告和年度报告




11
)严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;



12
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密
,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、
《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;



13
)按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有
人分配澳门威尼斯官方下载收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会或配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料
15
年以上;



17
)确保
需要向澳门威尼斯官方下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组

参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、
变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
并通知澳门威尼斯官方下载托管人;



20
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和
《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;



22
)当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基



金事务的行为承担责任;



23
)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;



24
)澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,《澳门威尼斯官方下载合同》不能
生效,澳门威尼斯官方下载管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期
活期
存款利
息在澳门威尼斯官方下载募集期结束后
30
日内退还澳门威尼斯官方下载认购人;



25
)执行生效的澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会的
决议




26
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



27
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



二、澳门威尼斯官方下载托管人


(一)
澳门威尼斯官方下载托管人简况


名称:
交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区
银城中路
188



法定代表人:
牛锡明


成立时间:
1987

03

30



组织形式

股份有限公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
742.63
亿元


存续期间:持续经营


澳门威尼斯官方下载托管资格批文及文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字
[
1998]25



(二)
澳门威尼斯官方下载托管人的权利与义务


1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规
定,澳门威尼斯官方下载托管人的权利包括
但不限于:



1
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定安全
保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)依《澳门威尼斯官方下载合同》约定获得澳门威尼斯官方下载托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;



3
)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;




4
)根据相关市场规则,为澳门威尼斯官方下载开设证券
账户及投资所需其他账户,
为基
金办理证券交易资金清算




5
)提议召开或召集基
金份额持有人大会;



6
)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;



7
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的义务包括
但不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人
自有财产以及不同的
澳门威尼斯官方下载财产相互独立;对所托管的不同的澳门威尼斯官方下载分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同澳门威尼斯官方下载之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同

、《托管协议
》及其他有关规定外,不
得利用澳门威尼斯官方下载财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产;



5
)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户

证券账户
及投资所需其他账户,

照《澳门威尼斯官方下载合同》
及《托管协议》
的约定,根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理
清算、交割
事宜;



7
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,除《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同

、《托管协议
》及其他
有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露
,审计、
法律等外部专业顾问提供的除外




8
)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、
澳门威尼斯官方下载份额净值、
澳门威尼斯官方下载份
额申购、赎回价格;



9
)办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、
季度报告、中期报告和年度报告
出具意见,说
明澳门威尼斯官方下载管理人在各重要方面的运作是否严格按照《澳门威尼斯官方下载合同》的规定进行;如果
澳门威尼斯官方下载管理人有未执行《澳门威尼斯官方下载合同》规定的行为,还应当说明澳门威尼斯官方下载
托管人是否采取



了适当的措施;



11
)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以
上;



12

从澳门威尼斯官方下载管理人或其委托的登记机构处接收
并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名





13
)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;



14
)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和
赎回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,召集澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会或配合澳门威尼斯官方下载
管理人、澳门威尼斯官方下载
份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》
及《托管协议》
的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人
的投
资运作;



17
)参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和
分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
和澳门威尼斯人电子正网监管机构,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;



19
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同

及《托管协议

导致澳门威尼斯官方下载财产损失时,应承担赔
偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



20
)按规定监督澳门威尼斯官方下载管理人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义
务,澳门威尼斯官方下载管理人因违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;



21
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决





22

法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



三、澳门威尼斯官方下载份额持有人


澳门威尼斯官方下载投资者
持有
本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为即视为对《澳门威尼斯官方下载合同》的承认和接受,
澳门威尼斯官方下载投资者自依据《澳门威尼斯官方下载合同》取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为本澳门威尼斯官方下载份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额。澳门威尼斯官方下载份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《澳门威尼斯官方下载合同》上书面签章或签字为必要条件。



除法律法规另有规定或澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,
同一类别
每份澳门威尼斯官方下载份额具有同



等的合法权益。



1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利
包括但不限
于:



1
)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依法申请赎回
或转让
其持有的澳门威尼斯官方下载份额;



4
)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
或者召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会




5
)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
审议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;



7
)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



8
)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载
威尼斯人赌博
机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《基
金法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务
包括但不限于:



1
)认真阅读并遵守《澳门威尼斯官方下载合同》
、招募说明书等信息披露文件




2
)了解所投资澳门威尼斯官方下载产品,了解自身风险承受能力,自
主判断澳门威尼斯官方下载的投资
价值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险;



3
)关注澳门威尼斯官方下载信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)缴纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项及法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》所规定的费用;



5
)在其持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者《澳门威尼斯官方下载合同》终止的
有限责任;



6
)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他《澳门威尼斯官方下载合同》当事人合法权益的活动;



7

执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决





8
)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。




第八部分 澳门威尼斯官方下载份额持有人大会




澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人组成,澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法授权代
表有权代表澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议并表决。

除法律法规另有规定或澳门威尼斯官方下载合同另
有约定外,
澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的每一澳门威尼斯官方下载份额拥有平等的投票权。



本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不设立日常机构。



一、召开事由


1

除法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定或《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定外,
当出现

需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1
)终止《澳门威尼斯官方下载合同》;



2
)更换澳门威尼斯官方下载管理人;



3
)更换澳门威尼斯官方下载托管人;



4
)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;



5

调整
澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准;



6
)变更澳门威尼斯官方下载类别;



7
)本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载的合并;



8
)变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略;



9
)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;



10
)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



11
)单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上(含
10%
)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载
份额持有人(以澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日的澳门威尼斯官方下载份额计算,下
同)就同一事项书
面要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



12
)对澳门威尼斯官方下载当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



13
)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会的事项。



2

在法律法规规定和
澳门威尼斯官方下载合同约定
的范围内且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下,
以下情况可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后修改,不
需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1

调低
销售威尼斯人赌博费




2
)法律法规要求增加的澳门威尼斯官方下载费用的收取;




3
)在不违背法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定以及对澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益无实质性不利影响的情况
下调整本澳门威尼斯官方下载的申购费率
、调低赎回费率

变更收费
方式
或调整澳门威尼斯官方下载份额类别设置




4
)因相应的法律法规发生变动而应当对《澳门威尼斯官方下载合同》进行修改;



5
)对《澳门威尼斯官方下载合同》的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《澳门威尼斯官方下载合同》当事人权利义务关系发生
重大
变化;



6

在对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响的前提下
,澳门威尼斯官方下载管理人、
登记机构、
澳门威尼斯官方下载销售机构在法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会许可的范围内调整有关认

、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则




7
)在对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,澳门威尼斯官方下载在法律

规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许的范围内推出新业务或威尼斯人赌博;



8
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的其
他情形。



二、会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由基
金管理人召集;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人未按规定召集或不能召集时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集;


3
、澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人
提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,
并书面告知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;基
金管理人决定不召集
或在规定时间内未能作出书面答复
,澳门威尼斯官方下载
托管人仍认为有必要召开的,应当由澳门威尼斯官方下载托管人自行召集
,并自出具书面决定之
日起
60
日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合




4
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面要
求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当
自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额
持有人代表和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集
或在规定时间内未能
作出书面答复
,代表
澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人仍认为有必要召开的,应当向



澳门威尼斯官方下载托管人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载托管人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定
是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载托管
人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开
并告知澳门威尼斯官方下载管理人,基
金管理人应当配合




5
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的
或在规定时间内
未能作出书面答复
,单独或合计代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(

10%
)的澳门威尼斯官方下载份额
持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。澳门威尼斯官方下载份额持有人依
法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当配合,不得阻
碍、干扰。



6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。



三、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在指定媒


告。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;



3
)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点




5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通
知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另行



书面通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。澳门威尼斯官方下载
管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。



四、澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过现场开会方式

通讯开会方式召开
或法律法规、
监管机关允许的其他方式
召开,会议的召开方式由会议召集人确定。



1
、现场开会。由澳门威尼斯官方下载份额持有人
本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当列席澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会,澳门威尼斯官方下载管理人或
澳门威尼斯官方下载
托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行澳门威尼斯官方下载份额持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合
同》和会议通知的规定,并且持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载管理人持有的登记资料
相符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证显示,
有效的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的
二分之一
(含
二分之

)。

若参加澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人在权益登记日代表的有效的
澳门威尼斯官方下载份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开
时间的
3
个月以后、
6
个月以内,
就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会


重新召
集的澳门威尼斯官方下载份额持有人

会到会者在权益登记

代表的有效的澳门威尼斯官方下载份

应不

于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的三分之

(含三分之一





2
、通讯开会。通讯开会系指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式
或大会公告载明的其他方式
在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式
或大会公告载明的其他方式
进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按《澳门威尼斯官方下载合同》约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连
续公布相关提示性公告;



2
)召集人按澳门威尼斯官方下载合同

定通知澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,
则为澳门威尼斯官方下载管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在澳门威尼斯官方下载托



管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取澳门威尼斯官方下载份额持有人的表决意见;澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载管理人经
通知不参加
收取表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具
表决
意见或授权他人代表出具
表决
意见的,澳门威尼斯官方下载份额持
有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具
表决
意见或授权他人代表出具
表决
意见澳门威尼斯官方下载份额持有人所
持有的澳门威尼斯官方下载份额小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一

召集人可以在原公告
的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项


召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当有代表三分之
一以上
(含三分之一)
澳门威尼斯官方下载份额的持有人直接出具
表决
意见或授权他人代
表出具
表决
意见




4
)上述第(
3
)项中直接出具
表决
意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人
出具
表决
意见的代理人,同时提交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出具
表决
意见的
代理人出具的委托人持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和会议通知的规定,并与澳门威尼斯官方下载登记机构记录相符




3
、在法律法规或监管机构允许的情况下,在会议召开方式上,本澳门威尼斯官方下载亦可
采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。经会议通知载
明,澳门威尼斯官方下载份额持
有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、
电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。



五、议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如《澳门威尼斯官方下载合同》的重大修
改、决定终止《澳门威尼斯官方下载合同》、更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载合
并、法律法规及《澳门威尼斯官方下载合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会讨论的其他事项。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开前及时公告。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未
事先公告的议事内容进行表决。




2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,
首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人
,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

大会主持人为澳门威尼斯官方下载管理人授权出席会议的代表,在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由澳门威尼斯官方下载托管人授权其出席会议的代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人授权
代表和澳门威尼斯官方下载托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和
代理人所持表决权的
二分之一
以上(含
二分之一
)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人
作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人。

澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席或主
持澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决
截止日期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。

如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形
成的决议有效




六、表决


澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额有一票表决权。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表
决权的
二分之一
以上(含
二分之一
)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持
表决权的
三分之二
以上(含
三分之二
)通过方可做出。

除澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,
涉及
转换澳门威尼斯官方下载运作方式、更换澳门威尼斯官方下载管理人或者澳门威尼斯官方下载托管人、
本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载合

、终止《
澳门威尼斯官方下载合同》以特别决议通过方为有效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。




采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具
表决
意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额总
数。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。



七、计票


1
、现场开会



1
)如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,基
金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,但是澳门威尼斯官方下载管
理人或澳门威尼斯官方下载托管人未出席大会的,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人中选举三名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表担任监票
人。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。




3
)如果会议主持人或澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证

澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载
托管人授权代表(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人
或澳门威尼斯官方下载托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。




八、生效与公告


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议自
表决通过
之日起生效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效之日起
依照《信息披露办法》的有关规定

指定媒介
上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议
时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会的决议。生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全
体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人均有约束力。



九、实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的特殊约定


若本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制,则相关澳门威尼斯官方下载份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例,但若相关
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人
持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
);


2
、现场开会的到会者在权益登记日代表的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载
在权益登
记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分之一);


3
、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额
持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分
之一);


4
、在参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额小
于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一、召集人在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内就原定审议事项重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关澳门威尼斯官方下载份额的持有人参与或授
权他人参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票;


5
、现场开会由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人所持表决权的
50%
以上
(含
50%
)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持



人;


6
、一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过;


7
、特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过。



同一主侧袋账户内的每份澳门威尼斯官方下载份额具有平等的表决权。



十、本部分关于澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,与将来颁布的其他涉及澳门威尼斯官方下载份额持有人大会规定的法律
法规不一致
的,澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行
修改和调整,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。




第九部分 澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的更换条件和程序




一、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的情形


(一)
澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的情形


有下列情形之一的,澳门威尼斯官方下载管理人职责终止:


1
、被依法取消澳门威尼斯官方下载管理资格;


2
、被澳门威尼斯官方下载份额持有人大会解任;


3
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;


4

法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他
情形。



(二)
澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的情形


有下列情形之一
的,澳门威尼斯官方下载托管人职责终止:


1
、被依法取消澳门威尼斯官方下载托管资格;


2
、被澳门威尼斯官方下载份额持有人大会解任;


3
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;


4

法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他
情形。



二、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换程序


(一)澳门威尼斯官方下载管理人的更换程序


1
、提名:新任澳门威尼斯官方下载管理人由澳门威尼斯官方下载托管人或由单独或合计持有
10%
以上(含
10%
)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人提名;


2
、决议:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会在澳门威尼斯官方下载管理人职责终止后
6
个月内对被提名
的澳门威尼斯官方下载管理人形成决议,该决议需经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持表决权的

分之二

上(含
三分之二
)表决通过

并自表决通过之日起生效



3
、临时澳门威尼斯官方下载管理人:新任澳门威尼斯官方下载管理人产生之前,由澳门威尼斯人官网注册证监会指定临时基
金管理人;


4

备案
:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会选任澳门威尼斯官方下载管理人的决议须经澳门威尼斯人官网注册证监会
备案



5
、公告:澳门威尼斯官方下载管理人更换后,由澳门威尼斯官方下载托管人在
更换澳门威尼斯官方下载管理人的澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会决议生效后
依照《信息披露办法》的有关规定

指定媒介
公告



6
、交接:澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应妥善保管澳门威尼斯官方下载管理业务资
料,及时向临时澳门威尼斯官方下载管理人或新任澳门威尼斯官方下载管理人办理澳门威尼斯官方下载管理业务的移交手续,临



时澳门威尼斯官方下载管理人或新任澳门威尼斯官方下载管理人应及时接收。新
任澳门威尼斯官方下载管理人
或临时澳门威尼斯官方下载管理人
应与澳门威尼斯官方下载托管人核对澳门威尼斯官方下载资产总值
和净值



7
、审计:澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对澳门威尼斯官方下载财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;
审计
费用由澳门威尼斯官方下载财产承担



8
、澳门威尼斯官方下载名称变更:澳门威尼斯官方下载管理人更换后,如果原任或新任澳门威尼斯官方下载管理人要求,
应按其要求替换或删除澳门威尼斯官方下载名称中与原澳门威尼斯官方下载管理人有关的名称字样。



(二)
澳门威尼斯官方下载托管人的更换程序


1
、提名:新任澳门威尼斯官方下载托管人由澳门威尼斯官方下载管理人或由单独或合计持有
10%
以上(含
10%
)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载
份额
持有人提名;


2
、决议:澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会在澳门威尼斯官方下载托管人职责终止后
6
个月内对被提名
的澳门威尼斯官方下载托管人形成决议,该决议需经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持表决权的

分之二
以上(含
三分之二
)表决通过

并自表决通过之日起生效



3
、临时澳门威尼斯官方下载托管人:新任澳门威尼斯官方下载托管人产生之前,由澳门威尼斯人官网注册证监会指定临时基
金托管人;


4

备案
:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会更换澳门威尼斯官方下载托管人的决议须

澳门威尼斯人官网注册证监会
备案



5
、公告:澳门威尼斯官方下载托管人更换后,由澳门威尼斯官方下载管理人在
更换澳门威尼斯官方下载托管人的澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会决议生效后
依照《信息披露办法》的有关规定

指定媒介
公告



6
、交接:澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的,应当妥善保管澳门威尼斯官方下载财产和
澳门威尼斯官方下载托管业务
资料,及时办理澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载托管业务的移交手续,新任澳门威尼斯官方下载托管人或者临时
澳门威尼斯官方下载托管人应当及时接收。新任澳门威尼斯官方下载托管人或者临时澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载管理人核
对澳门威尼斯官方下载资产总值
和净值



7
、审计:澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对澳门威尼斯官方下载财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报澳门威尼斯人官网注册证监会备案
;审计
费用由澳门威尼斯官方下载财产承担




(三)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人同时更换的条件和程序。



1

提名:如果澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同时更换,由单独或合计持有澳门威尼斯官方下载
总份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人提名新的澳门威尼斯官方下载管理
人和澳门威尼斯官方下载托管
人;



2

澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换分别按上述程序进行;


3

公告:新任澳门威尼斯官方下载管理人和新任澳门威尼斯官方下载托管人应在更换澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托
管人的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议
生效

依照《信息披露办法》的有关规定
在指定


上联合公告。



三、本部分关于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人更换条件和程序的约定,凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的,
澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协
商一致并提前公告后
,可直接对相应内容进行修改和调整,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会审
议。




第十部分 澳门威尼斯官方下载的托管




澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定订立
托管协议。



订立托管协议的目的是明确澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载管理人之间在澳门威尼斯官方下载财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利
义务及职责,确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。

有关澳门威尼斯官方下载
托管事宜以澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人签署的澳门威尼斯官方下载托管协议为准。




第十一部分 澳门威尼斯官方下载份额的登记




一、澳门威尼斯官方下载份额

登记业务


本澳门威尼斯官方下载的登记业务指本澳门威尼斯官方下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
包括投资人澳门威尼斯官方下载账
户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额登记、澳门威尼斯官方下载销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册
和办理非交易过户





二、澳门威尼斯官方下载登记业务办理机构


本澳门威尼斯官方下载的登记业务由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载管理人委托的其他符合条件的机构
办理。澳门威尼斯官方下载管理人委托其他机构办理本澳门威尼斯官方下载登记业务的,应与代理人签订委托代
理协议,以明确澳门威尼斯官方下载管理人和代理机构在投资者澳门威尼斯官方下载账户管理、澳门威尼斯官方下载份额登记、
清算及澳门威尼斯官方下载交易确认、发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册等事宜中的权
利和义务,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



三、澳门威尼斯官方下载登记机构的权利


澳门威尼斯官方下载登记机构享有以下
权利:


1
、取得登记费;


2
、建立和管理投资者澳门威尼斯官方下载账户;


3
、保管澳门威尼斯官方下载份额持有人开户资料、交易资料、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册等;


4
、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有
关规定于开始实施前在指定媒

上公告;


5

法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他
权利。



四、澳门威尼斯官方下载登记机构的义务


澳门威尼斯官方下载登记机构承担以下义务:


1
、配备足够的专业人员办理本澳门威尼斯官方下载份额的登记业务;


2
、严格按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定的条件办理本澳门威尼斯官方下载份额的登记业
务;


3

妥善保存登记数据,并将澳门威尼斯官方下载份额持有人名称、身
份信息及澳门威尼斯官方下载份额明
细等数据备份至澳门威尼斯人官网注册证监会认定的机构。

其保存期限自澳门威尼斯官方下载账户销户之日起不得
少于
20




4
、对澳门威尼斯官方下载份额持有人的澳门威尼斯官方下载账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对



投资者或澳门威尼斯官方下载带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及
法律
法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他
情形除外;


5
、按《澳门威尼斯官方下载合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供
其他必要的威尼斯人赌博;


6
、接受澳门威尼斯官方下载管理人的监督;


7

法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他
义务。




第十二部分 澳门威尼斯官方下载的投资




一、投资目标


在严格控制风险的基础上,本澳门威尼斯官方下载主要通过投资于精选的优质澳门威尼斯官网,力求实
现澳门威尼斯官方下载资产的长期稳定增值,为投资者实现超越业绩比较基准的收益。



二、投资范围


本澳门威尼斯官方下载的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金
融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资
产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、澳门威尼斯官网回购、澳门威尼斯人电子正网存款、同
业存单等法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他固定收益类金融工具(但须
符合澳门威尼斯人官网注册证监会的相关规定)。



本澳门威尼斯官方下载不投资于澳门威尼斯官方、权证等权益类资产,也不投资于可转换澳门威尼斯官网(可
分离
交易可转债的纯债部分除外)、可交换澳门威尼斯官网。



澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:
本澳门威尼斯官方下载对澳门威尼斯官网的投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%

本澳门威尼斯官方下载持有现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净
值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资的其他品种
,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。



三、投资策略


1
、资产配置策略


本澳门威尼斯官方下载定位为澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载,其资产配置以澳门威尼斯官网为主,并不因市场的中短期变
化而改变。在不同的市场条件下,本澳门威尼斯官方下载将综合考虑宏观环境、市场估值水
平、
风险水平以及市场情绪,在一定的范围内对资产配置调整,以降低系统性风险对
澳门威尼斯官方下载收益的影响。



2

澳门威尼斯官网投资策略



1
)类属资产配置策略


在整体资产配置的基础上,本澳门威尼斯官方下载将通过考量不同类型固定收益品种的信用
风险、市场风险、流动性风险、税收等因素,研究各投资品种的利差及其变化趋
势,制定澳门威尼斯官网类属资产配置策略,以获取澳门威尼斯官网类属之间利差变化所带来的潜在收



益。




2
)普通澳门威尼斯官网投资策略


对于普通澳门威尼斯官网,本澳门威尼斯官方下载将在严格控制目标久期及保证澳门威尼斯官方下载资产流动性的前提
下,采用目标久期控制、期限结构配置、信用利差策略、相对价值配置、回购放
大策略
等策略进行主动投资。



1
)目标久期控制


本澳门威尼斯官方下载首先建立包含消费物价指数、固定资产投资、工业品价格指数、货币
供应量等众多宏观澳门威尼斯人场官网变量的回归模型。通过回归分析建立宏观澳门威尼斯人场官网指标与不同
种类澳门威尼斯官网收益率之间的数量关系,在此基础上结合当前市场状况,预测未来市场
利率及不同期限澳门威尼斯官网收益率走势变化,确定目标久期。

当预测未来市场利率将上
升时,降低组合久期;当预测未来利率下降时,增加组合久期。



2
)期限结构配置


在确定澳门威尼斯官网组合的久期之后,本澳门威尼斯官方下载将采用收益率曲线分析策略,自上而下
进行期限结构配置。具体来说,本澳门威尼斯官方下载将通过对央行政策、经
济增长率、通货膨
胀率等众多因素的分析来预测收益率曲线形状的可能变化,从而通过子弹型、哑
铃型、梯形等配置方法,确定在短、中、长期澳门威尼斯官网的投资比例。



3
)信用利差策略


一般来说,信用澳门威尼斯官网的收益率主要由基准收益率与反应信用澳门威尼斯官网信用水平的
信用利差组成。本澳门威尼斯官方下载将从宏观澳门威尼斯人场官网环境与信用债市场供需状况两个方面对市场
信用利差进行分析。首先,对于宏观澳门威尼斯人场官网环境,当宏观澳门威尼斯人场官网向好时,企业盈利能
力好,资金充裕,市场整体信用利差将可能收窄;当宏观澳门威尼斯人场官网恶化时,企业盈利
能力差,资金紧缺,市场整体信用利差将可能扩大。其次,对于信用债市场供求,

澳门威尼斯官方下载将从市场容量、信用债结构及流动性等几方面进行分析。



4
)相对价值投资策略


本澳门威尼斯官方下载将对市场上同类澳门威尼斯官网的收益率、久期、信用度、流动性等指标进行比
较,寻找其他指标相同而某一指标相对更具有投资价值的澳门威尼斯官网,并进行投资。



5
)回购放大策略


本澳门威尼斯官方下载将在控制杠杆风险的前提下,适当地通过回购融资来提高资金利用
率,以增强组合收益。




3
、资产支持证券的投资策略


本澳门威尼斯官方下载将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素,研
究资产支持证券的收益和风险匹配情况。采用数量化的定价模型来跟踪澳门威尼斯官网的价
格走势,在严格控制投资风险的基
础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。



四、投资限制


1
、组合限制


澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:



1

本澳门威尼斯官方下载对澳门威尼斯官网的投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的80%;



2

本澳门威尼斯官方下载持有现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网投资比例不低于基
金资产净值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等




3
)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司
发行

证券
,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%




4
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的
10%




5
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%




6
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%




7
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的
10%




8
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%




9
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。

澳门威尼斯官方下载持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



10

本澳门威尼斯官方下载进
入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%

本澳门威尼斯官方下载在全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场中的澳门威尼斯官网回购最长期限为
1
年,澳门威尼斯官网回购到期后不得展期;



11
)本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载资产总值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
140%




12
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本澳门威尼斯官方下载资产净



值的
15%



因证券市场波动、证券停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使基
金不符合前款所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资;



13
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对
手开展
逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围
保持一致;



14

法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。



因证券市场波动、
证券发行人
合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素
致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资比例的,
除以上第(
2
)、(
9
)、(
12
)、(
13

条以外,澳门威尼斯官方下载管理人应当在相关证券可上市交易之日起的
10
个交易日内进行调

。法律法规或
监管机构
另有规定的,从其规定




澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起六个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符
合澳门威尼斯官方下载合同的有关约定。

在上述期间内

本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合
本澳门威尼斯官方下载合同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
开始。



如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定
为准。法律法规或监管部门取消上述限制
,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人

履行
适当程序后,
则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制




2

禁止行为


为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2

违反规定
向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4

买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除
外;



5

向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律
、行政
法规

澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动




澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、
实际



控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券
,或
者从事其他重大关联交易的,
应当符合本澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略
,遵循澳门威尼斯官方下载
份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,
按照市场公平合理价格执行。

相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人同意
,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,澳门威尼斯官方下载管理人在履
行适当程序后,本澳门威尼斯官方下载可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。



五、业绩比较基准


本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准为:
中证综合债指数收益率


中证综合债指数是中证指数公司编制的综合反映澳门威尼斯人电子正网间和交易所市场国债、
金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场澳门威尼斯官网指数。该指数的推出旨在更
全面地反映我国澳门威尼斯官网市场的整体价格变动趋势,为澳门威尼斯官网投资者提供更切合的市场
基准
。根据本澳门威尼斯官方下载的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合
理地反映本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征。



如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,
或者是市场上出现更加适合用于本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准的指数
时,本澳门威尼斯官方下载管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与澳门威尼斯官方下载托管人协商一
致并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会。



本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准仅作为衡量本澳门威尼斯官方下载业绩的参照,不决定也不必然反映
本澳门威尼斯官方下载的投资策略




六、风险收益特征


本澳门威尼斯官方下载为澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载,预期风险与预期收益低于澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载与混合型澳门威尼斯官方下载,
高于货币市场澳门威尼斯官方下载,属于证券投资澳门威尼斯官方下载中的中等偏低风险收益品种。



七、澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载行使相关权利的处理原则及方法

1、澳门威尼斯官方下载管理人按照国家有关规定代表澳门威尼斯官方下载独立行使相关权利,保护澳门威尼斯官方下载份
额持有人的利益;

2、有利于澳门威尼斯官方下载财产的安全与增值;


3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。


八、侧袋机制的实施和投资运作安排

当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载
份额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事
务所意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制。


侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。


侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。




第十三部分 澳门威尼斯官方下载的财产




一、澳门威尼斯官方下载资产总值


澳门威尼斯官方下载资产总值是指
澳门威尼斯官方下载拥有的各类有价证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应收款项
及其他资产的价值总和




二、澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。



三、澳门威尼斯官方下载财产的账户


澳门威尼斯官方下载托管人根据相关法律法规、规范性文件为本澳门威尼斯官方下载开立资金
账户
、证券


以及投资所需的其他专用
账户
。开立的澳门威尼斯官方下载专用账户与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、澳门威尼斯官方下载销售机构和澳门威尼斯官方下载登记机构自有的财产账户以及其他澳门威尼斯官方下载财产账户相独
立。



四、澳门威尼斯官方下载财产的保管和处分


本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管
理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载
销售
机构的财产,
并由基
金托管人
对澳门威尼斯官方下载托管账户中的资金进行
保管。

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载登
记机构和澳门威尼斯官方下载销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对
本澳门威尼斯官方下载财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规
定处分外,澳门威尼斯官方下载财产不得被处分。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算财产。澳门威尼斯官方下载管理人管理运作澳门威尼斯官方下载财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;澳门威尼斯官方下载管理人管理运作不同基
金的澳门威尼斯官方下载财产所产生的
债权债务不得相互抵销。




第十四部分 澳门威尼斯官方下载资产估值




一、估值日


本澳门威尼斯官方下载的估值日为本澳门威尼斯官方下载相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露澳门威尼斯官方下载净值的非交易日。



二、估值对象


澳门威尼斯官方下载所拥有的澳门威尼斯官网和澳门威尼斯人电子正网存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。



三、估值方法


1

交易所市场的固定收益品种的估值



1
)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除
外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;



2
)对在交易所市场上市交易的可转换澳门威尼斯官网,按估值日收盘价减去可转换
澳门威尼斯官网收盘价中所含债
券应收利息后得到的净价进行估值
;估值日无交易的,且最
近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重
大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生
了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格




3

对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,
采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;



4
)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,采用估值
技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。



2
、澳门威尼斯人电子正网间市场的固定收益品种的估值



1

澳门威尼斯人电子正网间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值





2
)对澳门威尼斯人电子正网间市场未上市,
且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益
品种
,按成本估值。



3

同一澳门威尼斯官网同时在两个或两个以上市场交易的,按澳门威尼斯官网所处的市场分别估
值。



4

如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基



金管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,
按最能反映公允价值的
方法






5
、相关法律
法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。



如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人
承担。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
澳门威尼斯官方下载管理人对
澳门威尼斯官方下载净值信息
的计算结果对外予以公布
,由此给澳门威尼斯官方下载
份额持有人和
澳门威尼斯官方下载造成的损失以及因该交易日澳门威尼斯官方下载资产净值计算顺延错误而引起的损失,由基
金管理人负责赔付




四、估值程序


1
、澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个工作日闭市后,
该类
澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日


澳门威尼斯官方下载份额的余额数量计算,精确到
0.
0001
元,
小数点后第

位四舍五入



家另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人
每个工作日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及
各类澳门威尼斯官方下载份额的
澳门威尼斯官方下载份额净值,
并按规定公告。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人应每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规
或本澳门威尼斯官方下载合同的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值
后,将
各类澳门威尼斯官方下载
份额的
澳门威尼斯官方下载份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无
误后,由澳门威尼斯官方下载管理人对外公布。



五、估值错误的处理


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值
的准确性、及时性。当
任一类
澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4
位以内
(
含第
4

)
发生估
值错误时,视为澳门威尼斯官方下载份额净值错误。



本澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型



本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事

(“
受损方
”)
的直接损失按下述

估值错误处理原则


给予赔偿,承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够
的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
(“
受损方
”)
,则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对
获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。




4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。




5
)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任
方;




2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报
澳门威尼斯官方下载托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到
该类
澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%
时,澳门威尼斯官方下载管理
人应当通报基
金托管人并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;错误偏差达到
该类
澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%
时,基
金管理人应当公告。




3
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。



六、暂停估值的情形


1
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2
、因不可抗力
或其他情形
致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载
资产价值时;


3
、当
特定资产占
前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的,经与澳门威尼斯官方下载托管人协
商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停澳门威尼斯官方下载估值;


4

法律法规、
澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。



七、澳门威尼斯官方下载净值的确



用于澳门威尼斯官方下载信息披露的
澳门威尼斯官方下载净值信息
由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人负责
进行复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的澳门威尼斯官方下载资产净值和

类澳门威尼斯官方下载份额的
澳门威尼斯官方下载份额净值并发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净值计算结果复
核确认后发送给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值予以公布。



八、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载资产估值


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的澳门威尼斯官方下载资产净值和份额净值,暂停披露侧袋账户份额净值。





特殊情况的处理



1

澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按本澳门威尼斯官方下载合同规定的估值方法第
4
项进行估值
时,所造成的误差不作为
澳门威尼斯官方下载资产估值
错误处理。



2
、由于证券交易场所及其登记结算公司发送的数据错误等原因或由于其他
不可抗力原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查,
但未能发现错误的
,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,澳门威尼斯官方下载管理人和基
金托管人免除赔偿责任。

但澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当积极采取必要的措施减
轻或消除由此造成的影响





第十五部分 澳门威尼斯官方下载费用与税收




一、澳门威尼斯官方下载费用的种类


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;


2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;


3

C

澳门威尼斯官方下载份额的
销售威尼斯人赌博费;


4
、《澳门威尼斯官方下载合同》生
效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;


5
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费

诉讼费

仲裁费;


6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;


7

澳门威尼斯官方下载的证券交易费用
及结算费用



8
、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;


9

澳门威尼斯官方下载的相关账户的开户费用
、账户维护费用;


10
、按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他
费用。



二、澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费


本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.3
%
年费率计提。管理费的计算
方法如下:


H


0.3

当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管
理费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载管理费每日计算
,逐日累计至每月月末,按月支付,
经澳门威尼斯官方下载
管理人与


托管人
核对一致后

由澳门威尼斯官方下载托管人于
次月前
5
个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性
支付给澳门威尼斯官方下载管理人
,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令
。若遇法定节假日、

休假
或不可抗力致使无法按时支付的,延至最近可支付日支付




2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费


本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.
10
%
年费率计提
。托管费的计算
方法如下:


H


0.
10

当年天数



H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载托管费每日计算
,逐日累
计至每月月末,按月支付,
经澳门威尼斯官方下载
管理人与


托管人
核对一致后

由澳门威尼斯官方下载托管人
于次月前
5
个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性
支取
,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令
。若遇法定节假日、
公休假
或不可抗
力致使无法按时支付的,延至最近可支付日支付




3

C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
C
类澳门威尼斯官方下载份额的年销售威尼斯人赌博费率

0.
1
%




在通常情况下,
C
类澳门威尼斯官方下载份额销售威尼斯人赌博费按前一日
C
类澳门威尼斯官方下载份额资产净值的
0.
1
%
年费率计提。计算方法如下:


H


0.1

当年天数


H
为每日应计提的
C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费


E
为前
一日的
C
类澳门威尼斯官方下载份额
的澳门威尼斯官方下载资产净值


C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费
每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,

澳门威尼斯官方下载
管理人与
澳门威尼斯官方下载
托管人
核对一致后

由澳门威尼斯官方下载托管人
于次月前
5
个工作日内从基
金财产中一次性支取
,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令
。若遇法定节假日、
公休日
或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付




上述

一、澳门威尼斯官方下载费用的种类


中第
4

10
项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



三、不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目


下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:


1
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载
托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
澳门威尼斯官方下载财产的损失;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项
目。



四、
澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费
和销售威尼斯人赌博费
的调整



澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可协商一致

履行适当程序后,调

澳门威尼斯官方下载管理费
率、澳门威尼斯官方下载托管费率
和销售威尼斯人赌博费率。

调低
销售
威尼斯人赌博费率无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会。

澳门威尼斯官方下载管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定

指定媒介上刊登公告。



五、
实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载费用


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但
应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管
理费,详见招募说明书的规定。




、澳门威尼斯官方下载税收


本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




第十六部分
澳门威尼斯官方下载的收益与分配





一、澳门威尼斯官方下载利润的构成


澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变动收益后的余
额。



二、澳门威尼斯官方下载可供分配利润


澳门威尼斯官方下载可供分配利润指
截至收益分配基准日澳门威尼斯官方下载未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。



三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则


1
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效不满
3
个月可不进行收益分配;


2
、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为
相应类别的
澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资者不选
择,本澳门威尼斯官方下载默认的收益分配方式是现金分红;


3

同一类别内
每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权



4
、澳门威尼斯官方下载收益分配后澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值

即澳门威尼斯官方下载收益分配基准日的
澳门威尼斯官方下载份额净值减去每单位澳门威尼斯官方下载份额收益分配金额后不能低于面值



5

法律法规或监管机关另有
规定的,从其规定。



本澳门威尼斯官方下载每次收益分配比例详见届时澳门威尼斯官方下载管理人发布的公告。



在不违反法律法规的规定且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质不利影响的前提
下,澳门威尼斯官方下载管理人可对澳门威尼斯官方下载收益分配原则进行调整,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



四、收益分配方案


澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明
收益分配基准日以及
截止收益分配基准日的可
供分配利润、澳门威尼斯官方下载收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



五、收益分配方案的确定、公告与实施


本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,在
2
日内
在指定媒

公告。澳门威尼斯官方下载红利发放日距离收益分配基
准日(即可供分配利润计算截
止日)的时间不得超过
15
个工作日。



六、澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用



澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用时,澳门威尼斯官方下载
登记机构可将澳门威尼斯官方下载份额持有人的现金红利自动转为
相应类别的
澳门威尼斯官方下载份额。红利再
投资的计算方法
等有关事项遵循

关规定。



七、实施侧袋机制期间的收益分配


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规
定。




第十七部分 澳门威尼斯官方下载的会计与审计




一、澳门威尼斯官方下载会计政策


1
、澳门威尼斯官方下载管理人为本澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯官方下载会计责任方;


2
、澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;澳门威尼斯官方下载首次募集的
会计年度按如下原则:如果《澳门威尼斯官方下载合同》生效少于
2
个月,可以并入下一个会计
年度
披露



3
、澳门威尼斯官方下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报表;


7
、澳门威尼斯官方下载托管人每月与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核算、
报表编制等进行核对
并以
托管协议约定的
方式确认




二、澳门威尼斯官方下载的年
度审计


1
、澳门威尼斯官方下载管理人聘请与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相互独立的具有证券
、澳门威尼斯人登入
相关业务
资格的会计师事务所及其注册会计师对本澳门威尼斯官方下载的年度财务报表进行审
计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得澳门威尼斯官方下载管理人同意。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报澳门威尼斯官方下载托管人。更
换会计师事务所需在
2
日内在
指定媒介
公告。




第十八部分 澳门威尼斯官方下载的信息披露




一、本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定。

相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,
本澳门威尼斯官方下载从其最新规定。



二、信息披露义务人


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人
及其日常机构(如有)
等法律

行政
法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规
定的自然人、法人和
非法人
组织。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人
以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,
按照法律
法规和澳门威尼斯人官网注册证监会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确性

完整性
、及时性、简明性和易得性




本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,
将应予披露的澳门威尼斯官方下载信
息通过澳门威尼斯人官网注册证监会指定的
全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网
站(以下简称“指
定网站”)等
媒介披露
,并保证澳门威尼斯官方下载投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。



三、本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人承诺公开披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载销售机构;


5
、登载任何自然人、法人
和非法人
组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6
、澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



四、本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,澳门威尼斯官方下载信
息披露义务人应
保证
不同
文本的内容一致。

不同
文本
之间
发生歧义的,以中文文
本为准。



本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。



五、公开披露的澳门威尼斯官方下载信息



公开披露的澳门威尼斯官方下载信息包括:


(一)澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要


1
、《澳门威尼斯官方下载合同》是界定《澳门威尼斯官方下载合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明澳门威尼斯官方下载产品的特性等涉及澳门威尼斯官方下载投资
者重大利益的事项的法律文件。



2
、澳门威尼斯官方下载招募说明书应当最大限度地披露影响澳门威尼斯官方下载投资者决策的全部事项,
说明澳门威尼斯官方下载认购、申购和赎
回安排、澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载产品特性、风险揭示、信息披
露及澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博等内容。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,
澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息
发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载
在指定网站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新
一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书




3
、澳门威尼斯官方下载托管协议是界定澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载财产保管及澳门威尼斯官方下载运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。



4
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要是澳门威尼斯官方下载招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
明的澳门威尼斯官方下载概要信息。《
澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变
更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要,并登载在指定
网站及澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网点;澳门威尼斯官方下载产品资料概要其他信息发生变更的,
澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载产品
资料概要。



澳门威尼斯官方下载募集申请经澳门威尼斯人官网注册证监会
注册
后,澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载份额发售的
3
日前,
将澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》摘要登载在指定媒

上;澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人应当将《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议登载在网站上。



(二)澳门威尼斯官方下载份额发售公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当就澳门威尼斯官方下载份额发售
的具体事宜编制澳门威尼斯官方下载份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒

上。



(三)《澳门威尼斯官方下载合同》生效公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日在指定媒

上登载《澳门威尼斯官方下载
合同》生效公告。



(四)
澳门威尼斯官方下载净值信息



《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人应
当至少每周
在指定网站披露
一次
各类澳门威尼斯官方下载份额的
澳门威尼斯官方下载份额净值
和澳门威尼斯官方下载份额累计
净值




在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
不晚于
每个开放日
的次日,通过
指定
网站、澳门威尼斯官方下载
销售机构网站或者营业
网点披露开放日的
各类澳门威尼斯官方下载
份额的
澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份
额累计净值。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半
年度和年度最后一日的
各类澳门威尼斯官方下载份额的
澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值




(五)澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格


澳门威尼斯官方下载管理人应当在《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件上载明澳门威尼斯官方下载份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在澳门威尼斯官方下载
销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息资料。



(六)澳门威尼斯官方下载定期报告,包括澳门威尼斯官方下载年度报告、澳门威尼斯官方下载
中期
报告和澳门威尼斯官方下载季度报告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告,将年
度报告登载在指定
网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。澳门威尼斯官方下载年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所
审计。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载中期报告,将
中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起
15
个工作日内,编制完成澳门威尼斯官方下载季度报告,
将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上




《澳门威尼斯官方下载合同》生效不足
2
个月的
、终止或者与其他澳门威尼斯官方下载合并的
,澳门威尼斯官方下载管理人
可以不编制当期季度报告、
中期
报告或者年度报
告。



本澳门威尼斯官方下载持续运作过程中,应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和
中期
报告中披露澳门威尼斯官方下载组合资
产情况及其流动性风险分析等。



如报告期内出现单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额比例达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
的情形,为保障其他投资者的权益,澳门威尼斯官方下载管理人至少应当在澳门威尼斯官方下载定期报告“影响
投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占
比、报告期内持有份额变化情况及本澳门威尼斯官方下载的特有风险,澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊情



形除外。



若澳门威尼斯人官网注册证监会或其他相关监管机构出台新规定,则按新规执行。



(七)临时报告


本澳门威尼斯官方下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2
日内
编制临时报告书,
并登载在指定报刊和指定网站上




前款所称重大事件,是指可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产
生重大影响的下列事件:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开
及决定的事项



2
、《澳门威尼斯官方下载合同》
终止
(澳门威尼斯官方下载合同另有约定除外)
、澳门威尼斯官方下载清算



3
、转换澳门威尼斯官方下载运作方式
、澳门威尼斯官方下载合并



4
、更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人
、澳门威尼斯官方下载份额登记机构,澳门威尼斯官方下载改聘会计师事
务所



5
、澳门威尼斯官方下载管理人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等
事项,澳门威尼斯官方下载托管人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核等事项;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人
的法定名称、住所发生变更;


7
、澳门威尼斯官方下载管理人
变更持有百分之五以上股权的股东、澳门威尼斯官方下载管理人的实际控制
人变更



8
、澳门威尼斯官方下载募集期延长;


9
、澳门威尼斯官方下载管理人
高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门负
责人发生变动



10

澳门威尼斯官方下载管理人的董事在最近
12
个月内变更超过百分之五十,澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近
12
个月内变动超过百分之
三十



11
、涉及澳门威尼斯官方下载管理
业务
、澳门威尼斯官方下载财产、
澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼
或者仲裁



1
2

澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚,
澳门威尼斯官方下载托管人或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人因澳门威尼斯官方下载托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚



1
3

澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证



券,或者从事其他
重大关联交易事项
,但澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外



1
4
、澳门威尼斯官方下载收益分配事项;


1
5
、管理费、托管费
、销售威尼斯人赌博费
、申购费、赎回费
等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更;


1
6
、澳门威尼斯官方下载份额净值
估值
错误达澳门威尼斯官方下载份额净值百分之零点五;


17
、本澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;


18
、本澳门威尼斯官方下载发生巨
额赎回并延期
办理



19
、本澳门威尼斯官方下载连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请
或延缓支付赎回款项



20
、本澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请

重新接受申购、赎回
申请



21

本澳门威尼斯官方下载推出新业务或威尼斯人赌博;


22
、发生涉及澳门威尼斯官方下载申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


2
3

澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价
格产生重大影响的其他事项或
澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他事项。



(八)澄清公告


在《澳门威尼斯官方下载合同》存续期限内,
任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对澳门威尼斯官方下载份额价格产生误导性影响或者引起较大波动
,以
及可能损害澳门威尼斯官方下载份
额持有人权益

,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,
并将有关情况立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



若澳门威尼斯人官网注册证监会或其他相关监管机构出台新规定,则按新规执行。



(九)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报
澳门威尼斯人官网注册证监会
备案,并予以公告。



(十)
清算报告


澳门威尼斯官方下载合同终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应当依法组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产进
行清算并制作清算报告。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



(十


投资资产支持证券信息披露


本基
金投资资产支持证券,澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载年报及

期报告
中披露其持
有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期内所有
的资产支持证券明细。




澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期末按市值占澳门威尼斯官方下载净资产比例大小排序的

10
名资产支持证券明细。



若澳门威尼斯人官网注册证监会或其他相关监管机构出台新规定,则按新规执行。



(十

)实施侧袋机制期间的信息披露


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、澳门威尼斯官方下载合同
和招募说明书的规定进行信息披露,详见
招募说明书的规定。



(十

)澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他信息。



六、信息披露事务管理


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定
专门部门及
高级管理人员
负责管理信息披露事务。



澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载信息
披露内容与格式准则
等法律法规
规定。



澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约
定,对澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、
各类澳门威尼斯官方下载份额的
澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份
额申购赎回价格、澳门威尼斯官方下载定期报告

更新的招募说明书
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载
清算报告
等公开披露的相关
澳门威尼斯官方下载信息进行复核、审查,
并向澳门威尼斯官方下载管理人
进行书面
或电子
确认




澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在指定
报刊中选择一家报刊披露本澳门威尼斯官方下载信息。

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站报送拟披露的澳门威尼斯官方下载
信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时




澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除依法在指定媒

上披露信息外,
还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息
,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的
角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露威尼斯人赌博的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得
从澳门威尼斯官方下载财产中列支。




为澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露的澳门威尼斯官方下载信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《澳门威尼斯官方下载合同》终止后
10
年。



七、信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制




八、当出现下
述情况时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可暂停或延迟披露澳门威尼斯官方下载相
关信息:


1

澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时



2

因不可抗力或其他情形致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载
资产价值时



3
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情形;


4
、法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会或《澳门威尼斯官方下载合同》认定的其他情形





第十九部分 澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算




一、《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同
涉及
法律法规规定或本合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过
。对于可不经澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,并
报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2
、关于《澳门威尼斯官方下载合同》
变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议

生效后方可执行,
并自表决通过之日起生效

应当报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,且
自决议生效后
依照《信息
披露办法》的有关规定
在指定媒

公告。



二、《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


有下列情形之一的,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新
澳门威尼斯官方下载托管人承接的;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



三、澳门威尼斯官方下载财产的清算


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内
成立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行
澳门威尼斯官方下载清算。



2
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人、具有从事证券

澳门威尼斯人登入
相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指
定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以
依法进行必要的民事活动。



4
、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;



2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;




3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告




7

对澳门威尼斯官方下载财产进行分配




5
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月


但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延




四、清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财
产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



五、澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载
份额比例进行分配。



六、澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经
具有证券、期
货相关业务资格的
会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册
证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告。

澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



七、澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。










第二十部分 违约责任




一、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人在履行各自职责的过程中,违反《澳门威尼斯官方下载法》等
法律法规的规定或者《澳门威尼斯官方下载合同》约定,给澳门威尼斯官方下载财产或者澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损
害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给澳门威尼斯官方下载财产或者基
金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失
的赔偿,仅限于直接
损失
,一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿




二、由于澳门威尼斯官方下载合同当事人违反澳门威尼斯官方下载合同,给其他澳门威尼斯官方下载合同当事人造成损失的,
应当对直接澳门威尼斯人场官网损失承担赔偿责任。但是发生下列情况,当事人可以免责:


1
、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人按照当时有效的法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会、澳门威尼斯人官网注册
银监会等监管机构的规定作为或不作为而造成的损失等;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人由于按照本
《澳门威尼斯官方下载合同》
规定的投资原则而行使或不行使其
投资权而造成的损失等;


3
、不可抗力情形;


4
、澳门威尼斯官方下载托管人对存放或存管在澳门威尼斯官方下载托管人以外机构的澳门威尼斯官方下载资产,或交由证

公司、澳门威尼斯人登入公司等其他机构负责清算交收的澳门威尼斯官方下载资产(包括但不限于澳门威尼斯人登入保证
金账户内的资金、澳门威尼斯人登入合约等)及其收益,由于该机构欺诈、故意、疏忽、过失
或破产等原因给本澳门威尼斯官方下载资产造成的损失等。




、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益的前提下,《澳门威尼斯官方下载合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职
责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。




、由于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人
不可控制的因素导致业务出现差错,澳门威尼斯官方下载
管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能
发现错误的,
由此造成澳门威尼斯官方下载财产或投资者损失
,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人免除赔
偿责任。

但是澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应积极采取必要的措施消除
或减轻
由此造
成的影响





第二十一部分 争议的处理和适用的法律




各方当事人同意,因《澳门威尼斯官方下载合同》而产生的或与《澳门威尼斯官方下载合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,
应提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会

根据该会
当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为
上海
市,
仲裁裁决是终局性的并对各
方当事
人具有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,
澳门威尼斯官方下载合同当事人应恪守各自的职责
,继续忠实、勤勉、尽责
地履行澳门威尼斯官方下载合同规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



《澳门威尼斯官方下载合同》受澳门威尼斯人官网注册法律管辖
(为本澳门威尼斯官方下载合同之目的,不包括香港、澳门和
台湾法律)





第二十二部分 澳门威尼斯官方下载合同的效力




《澳门威尼斯官方下载合同》是约定澳门威尼斯官方下载
合同
当事人之间权利义务关系的法律文件。



1
、《澳门威尼斯官方下载合同》经澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人双方




(或合同专用章)
以及双方法定代表人或授权代

签字
(或盖章)后成立,
并在募集结束后经澳门威尼斯官方下载
管理人向澳门威尼斯人官网注册证
监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续
,并经澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认后生效。



2
、《澳门威尼斯官方下载合同》的有效期自其生效之日起至澳门威尼斯官方下载财产清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案
并公告之日止。



3
、《澳门威尼斯官方下载合同》自生效之日起对包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持
有人在内的《澳门威尼斯官方下载合同》各方当事人具有同等的法律约束力。



4
、《澳门威尼斯官方下载合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



5
、《澳门威尼斯官方下载合同》可印制成册,供投资者在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。




第二十三部分 其他事项




《澳门威尼斯官方下载合同》如有未尽事宜,由《澳门威尼斯官方下载合同》当事人各方按有关法律法规协
商解决。




第二十四部分 澳门威尼斯官方下载合同内容摘要




一、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利与义务





澳门威尼斯官方下载管理人的权利与义务


1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的权利包括
但不限于:



1
)依法募集资金;



2
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,根据法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》独立运用
并管理澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依照《澳门威尼斯官方下载合同》收取澳门威尼斯官方下载管理费以及法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会批
准的其他费用;



4
)销售澳门威尼斯官方下载份额;



5
)按照规定召集澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会;



6
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管
人违反了《澳门威尼斯官方下载合同》及国家有关法律规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



7
)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;



8
)选择、更换澳门威尼斯官方下载销售机构,对澳门威尼斯官方下载销售机构的相关行为进行监督和处
理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门威尼斯官方下载登记机构办理澳门威尼斯官方下载登记业务
并获得《澳门威尼斯官方下载合同》规定的费用;



10
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定决定澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;



11
)在《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围
内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申
请;



12
)依照法律法规为澳门威尼斯官方下载的利益行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权
利;



13
)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;



14
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为澳门威尼斯官方下载提



供威尼斯人赌博的外部机构;



15
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则;



16
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定
,澳门威尼斯官方下载管理人的义务包括
但不限于:



1
)依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理
澳门威尼斯官方下载份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;



3
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用澳门威尼斯官方下载财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别
管理,分别记账,进行证券投资;



6
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;



7
)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《澳门威尼斯官方下载合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告
澳门威尼斯官方下载净值信息

确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;



9
)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;



10

编制季度报告、中期报告和年度报告




11
)严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;



12
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、
《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;



13
)按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有
人分配澳门威尼斯官方下载收益;




14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会或配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料
15
年以
上;



17
)确保需要向澳门威尼斯官方下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、
变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
并通知澳门威尼斯官方下载托管人;



20
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督澳门威尼斯官方下载
托管人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;



22
)当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;



23
)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;



24
)澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,《澳门威尼斯官方下载合同》不能
生效,澳门威尼斯官方下载管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期活期存款利
息在澳门威尼斯官方下载募集期结束后
30
日内退还澳门威尼斯官方下载认购人;



2
5
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



26
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



27
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



(二)
澳门威尼斯官方下载托管人的权利与义务


1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的权利包括
但不限于:



1
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定安全



保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)依《澳门威尼斯官方下载合同》约定获得澳门威尼斯官方下载托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;



3
)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规
行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



4
)根据相关市场规则,为澳门威尼斯官方下载开设证券账户及投资所需其他账户,为基
金办理证券交易资金清算;



5
)提议召开或召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;



7
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的义务包括
但不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)设立专门的基
金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人自有财产以及不同的
澳门威尼斯官方下载财产相互独立;对所托管的不同的澳门威尼斯官方下载分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同澳门威尼斯官方下载之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不
得利用澳门威尼斯官方下载财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载
财产;



5
)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户及投资所需其他账户,按
照《澳门威尼斯官方下载合同》及《托管协议》的约定,根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理
清算、交割事宜;



7
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,除《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》、《托管协议》及其他
有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,审计、
法律等外部专业顾问提供的除外;




8
)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、
澳门威尼斯官方下载份额净值、
澳门威尼斯官方下载份
额申购、赎回价格;



9
)办理与澳门威尼斯官方下载托管
业务活动有关的信息披露事项;



10
)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、
季度报告、中期报告和年度报告
出具意见,说
明澳门威尼斯官方下载管理人在各重要方面的运作是否严格按照《澳门威尼斯官方下载合同》的规定进行;如果
澳门威尼斯官方下载管理人有未执行《澳门威尼斯官方下载合同》规定的行为,还应当说明澳门威尼斯官方下载托管人是否采取
了适当的措施;



11
)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以
上;



12
)从澳门威尼斯官方下载管理人或其委托的登记机构处接收并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名
册;



13
)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;



14
)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收
益和
赎回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,召集澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会或配合澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》及《托管协议》的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人
的投资运作;



17
)参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和
分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
和澳门威尼斯人电子正网监管机构,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;



19
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》及《托管协议》导致澳门威尼斯官方下载财产损失时,应承担赔
偿责任,其赔偿责任不因其退任而
免除;



20
)按规定监督澳门威尼斯官方下载管理人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义
务,澳门威尼斯官方下载管理人因违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;



21
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



22
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。







澳门威尼斯官方下载份额持有人
的权利与义务


澳门威尼斯官方下载投资者持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为即视为对《澳门威尼斯官方下载合同》的承认和接受,
澳门威尼斯官方下载投资者自依据《澳门威尼斯官方下载合同》取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为本澳门威尼斯官方下载份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额。澳门威尼斯官方下载份额
持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《澳门威尼斯官方下载合同》上书面签章或签字为必要条件。



除法律法规另有规定或澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,
同一类别每份澳门威尼斯官方下载份额具有同
等的合法权益。



1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利
包括但不限于:



1
)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依法申请赎回或转让其持有的澳门威尼斯官方下载份额;



4
)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或者召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



5
)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
审议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;



7
)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



8
)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务
包括但不限于:



1
)认真阅读并遵守《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件;



2
)了解所投资澳门威尼斯官方下载产品,了解自身风险承受能力,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;



3
)关注澳门威尼斯官方下载信息披露,及时行
使权利和履行义务;



4
)缴纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项及法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》所规定的费用;



5
)在其持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者《澳门威尼斯官方下载合同》终止的
有限责任;




6
)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他《澳门威尼斯官方下载合同》当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



8
)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



二、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集、议事规则及表决的程序和规则


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人组成,澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法授
权代
表有权代表澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议并表决。

除法律法规另有规定或澳门威尼斯官方下载合同另
有约定外,
澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的每一澳门威尼斯官方下载份额拥有平等的投票权。



本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不设立日常机构。






召开事由


1

除法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定或《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定外,
当出现
或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1
)终止《澳门威尼斯官方下载合同》;



2
)更换澳门威尼斯官方下载管理人;



3
)更换澳门威尼斯官方下载托管人;



4
)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;



5
)调整澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准;



6
)变更澳门威尼斯官方下载类别;



7
)本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载的合并




8
)变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略;



9
)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;



10
)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



11
)单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上(含
10%
)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载
份额持有人(以澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日的澳门威尼斯官方下载份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



12
)对澳门威尼斯官方下载当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



13
)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会的事项。



2

在法律法规规定和澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内且对澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益无实
质性不利影响的情况下,以下情况可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后修改,不



需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1
)调低销售威尼斯人赌博费;



2
)法律法规要求增加的澳门威尼斯官方下载费用的收取;



3
)在不违背法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定以及对澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益无实质性不利影响的情况下调整本澳门威尼斯官方下载的申购费率、调低赎回费率、变更收费
方式或调整澳门威尼斯官方下载份额类别设置;



4
)因相应的法律法规发生变动而应当对《澳门威尼斯官方下载合同》进行修改;



5
)对《澳门威尼斯官方下载合同》的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《澳门威尼斯官方下载合同》当事人权利义务关系发生重大
变化;



6
)在对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人、
登记机构、澳门威尼斯官方下载销售机构在法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会许可的范围内调整有关认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则;



7
)在对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,澳门威尼斯官方下载在法律法
规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许的范围内推出新业务或威尼斯人赌博;



8
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的其
他情形。






会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由基
金管理人召集;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人未
按规定召集或不能召集时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集;


3
、澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人
提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,
并书面告知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复,澳门威尼斯官方下载
托管人仍认为有必要召开的,应当由澳门威尼斯官方下载托管人自行召集,并自出具书面决定之
日起
60
日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合。



4
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面

求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当
自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额



持有人代表和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复,代表
澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人仍认为有必要召开的,应当向
澳门威尼斯官方下载托管人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载托管人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定
是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载托管
人决定召集的,应当
自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,基
金管理人应当配合。



5
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的或在规定时间内
未能作出书面答复,单独或合计代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额
持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。澳门威尼斯官方下载份额持有人依
法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当配合,不得阻
碍、干扰。



6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。






召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在指定媒介公
告。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;



3
)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续




7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。




3
、如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另行
书面通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。澳门威尼斯官方下载
管理人或基
金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。






澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开或法律法规、
监管机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。



1
、现场开会。由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当列席澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行澳门威尼斯官方下载份额持有人大会议程:



1
)亲自出
席会议者持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合
同》和会议通知的规定,并且持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载管理人持有的登记资料
相符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证显示,
有效的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之
一)。若参加澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人在权益登记日代表的有效的
澳门威尼斯官方下载份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开
时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定
审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。

重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额应
不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的三分之一(含三分之一)。



2
、通讯开会。通讯开会系指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按《澳门威尼斯官方下载合同》约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连



续公布相关提示性公告;



2
)召集人按澳门威尼斯官方下载
合同约定通知澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,
则为澳门威尼斯官方下载管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在澳门威尼斯官方下载托
管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取澳门威尼斯官方下载份额持有人的表决意见;澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载管理人经
通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,澳门威尼斯官方下载份额持
有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见澳门威尼斯官方下载份额持有人所
持有的
澳门威尼斯官方下载份额小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重
新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)澳门威尼斯官方下载份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见;



4
)上述第(
3
)项中直接出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人,同时提交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合
同》和会议通知的规定,并与澳门威尼斯官方下载登记机构记录相符。



3
、在法律法规或监管机构允许的情况下,在会议召开方式上,本澳门威尼斯官方下载亦可
采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。经会议通知载
明,澳门威尼斯官方下载份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、
电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。






议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如《澳门威尼斯官方下载合同》的重大修
改、决定终止《澳门威尼斯官方下载合同》、更换基
金管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载合
并、法律法规及《澳门威尼斯官方下载合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会讨论的其他事项。




澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开前及时公告。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定
和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。大会主持人为澳门威尼斯官方下载管理人授权出席会议的代表,
在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未能
主持大会的情况下,由澳门威尼斯官方下载托管人授权其出席会议的代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人
授权代表和澳门威尼斯官方下载托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有
人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持
有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席
或主持澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人

名(或单位名称)和联系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决
截止日期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形
成的决议有效。






表决


澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额有一票表决权。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的
须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,



涉及转换澳门威尼斯官方下载运作方式、更换澳门威尼斯官方下载管理人或者澳门威尼斯官方下载托管人、本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载合
并、终止《澳门威尼斯官方下载合同》以特别决议通过方为有效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的
表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额总
数。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。






计票


1
、现场开会



1
)如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,但是澳门威尼斯官方下载管
理人
或澳门威尼斯官方下载托管人未出席大会的,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人中选举三名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表担任监票
人。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。




3
)如果会议主持人或澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。




4
)计票过程应由
公证机关予以公证,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载



托管人授权代表(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。






生效与公告


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议
自生效之日起
依照《信息披露办法》的有关规定

指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议
时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会的决议。生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人均有约束力。



(九)实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的特殊约定


若本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制,则相关澳门威尼斯官方下载份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例
,但若相关
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人
持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
);


2
、现场开会的到会者在权益登记日代表的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登
记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分之一);


3
、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额
持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分
之一);


4
、在参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票
的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额小
于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一、召集人在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内就原定审议事项重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关澳门威尼斯官方下载份额的持有人参与或授



权他人参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票;


5
、现场开会由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人所持表决权的
50%
以上
(含
50%
)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持
人;


6
、一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)
通过;


7
、特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过。



同一主侧袋账户内的每份澳门威尼斯官方下载份额具有平等的表决权。





)本部分关于澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,与将来颁布的其他涉及澳门威尼斯官方下载份额持有人大会规定的法律法规不一
致的,澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进
行修改和调整,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则、执行方式


(一)
澳门威尼斯官方下载收益分配原则


1
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效不满
3
个月可不进行收益分配



2
、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资者不选
择,本澳门威尼斯官方下载默认的收益分配方式是现金分红;


3
、同一类别内每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;


4
、澳门威尼斯官方下载收益分配后澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值,即澳门威尼斯官方下载收益分配基准日的
澳门威尼斯官方下载份额净值减去每单位澳门威尼斯官方下载份额收益分配金额后不能低于面值;


5
、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



本澳门威尼斯官方下载每次收益分配比例详见届时澳门威尼斯官方下载管理人发布的公告。



在不违反法律法规的规定且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质不利影响的前

下,澳门威尼斯官方下载管理人可对澳门威尼斯官方下载收益分配原则进行调整,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



(二)
收益分配方案


澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明收益分配基准日以及截止收益分配基准日的可
供分配利润、澳门威尼斯官方下载收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。




(三)收益分配方案的确定、公告与实施


本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,在
2
日内
在指定媒介公告。澳门威尼斯官方下载红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截
止日)的时间不得超过
15
个工作日。



(四)
澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用


澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手
续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额,不足于支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用时,澳门威尼斯官方下载登
记机构可将澳门威尼斯官方下载份额持有人的现金红利自动转为相应类别的澳门威尼斯官方下载份额。红利再投
资的计算方法等有关事项遵循相关规定。



(五)实施侧袋机制期间的收益分配


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规定。



四、与澳门威尼斯官方下载财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例





澳门威尼斯官方下载费用的种类


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;


2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;


3

C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费;


4
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披
露费用;


5
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;


6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;


7
、澳门威尼斯官方下载的证券交易费用及结算费用;


8
、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;


9
、澳门威尼斯官方下载的相关账户的开户费用、账户维护费用;


10
、按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他
费用。






澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费


本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.3%
年费率计提。管理费的计算
方法如下:


H

E
×
0.3%
÷当年天数



H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E
为前一日的基
金资产净值


澳门威尼斯官方下载管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经澳门威尼斯官方下载管理人与基
金托管人核对一致后,由澳门威尼斯官方下载托管人于次月前
5
个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性
支付给澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公
休假或不可抗力致使无法按时支付的,延至最近可支付日支付。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费


本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.10%
年费率计提。托管费的计算
方法如下:


H

E
×
0.10%
÷当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支
付,经澳门威尼斯官方下载管理人与基
金托管人核对一致后,由澳门威尼斯官方下载托管人于次月前
5
个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性
支取,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可抗
力致使无法按时支付的,延至最近可支付日支付。



3

C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
C
类澳门威尼斯官方下载份额的年销售威尼斯人赌博费率

0.1%




在通常情况下,
C
类澳门威尼斯官方下载份额销售威尼斯人赌博费按前一日
C
类澳门威尼斯官方下载份额资产净值的
0.1%
年费率计提。计算方法如下:


H

E
×
0.1%
÷当年天数


H
为每日应计提的
C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费


E
为前一日的
C
类澳门威尼斯官方下载份额的
澳门威尼斯官方下载资产净值


C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经
澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人核对一致后,由澳门威尼斯官方下载托管人于次月前
5
个工作日内从基
金财产中一次性支取,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
公休日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。



上述“(一)澳门威尼斯官方下载费用的种类”中第
4

10
项费用,根据有关法规及相应协



议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人从澳门威尼斯官方下载财产中支付。






不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目


下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:


1
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或
未完全履行义务导致的费用支出或
澳门威尼斯官方下载财产的损失;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项
目。






澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费和销售威尼斯人赌博费的调整


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可协商一致并履行适当程序后,调整澳门威尼斯官方下载管理费
率、澳门威尼斯官方下载托管费率和销售威尼斯人赌博费率。调低销售威尼斯人赌博费率无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会。澳门威尼斯官方下载管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在
指定媒介上刊登公告。



(五)实施侧袋机制
期间的澳门威尼斯官方下载费用


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但
应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管
理费,详见招募说明书的规定。






澳门威尼斯官方下载税收


本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。



五、澳门威尼斯官方下载财产的投资方向和投资限制


(一)
投资范围


本澳门威尼斯官方下载的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金
融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资
产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、澳门威尼斯官网回购
、澳门威尼斯人电子正网存款、同
业存单等法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他固定收益类金融工具(但须
符合澳门威尼斯人官网注册证监会的相关规定)。



本澳门威尼斯官方下载不投资于澳门威尼斯官方、权证等权益类资产,也不投资于可转换澳门威尼斯官网(可分离



交易可转债的纯债部分除外)、可交换澳门威尼斯官网。



澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:本澳门威尼斯官方下载对澳门威尼斯官网的投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%

本澳门威尼斯官方下载持有现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净
值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资的其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入
投资范围。



(二)投资限制


1
、组合限制


澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:



1
)本澳门威尼斯官方下载对澳门威尼斯官网的投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%




2
)本澳门威尼斯官方下载持有现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网投资比例不低于基
金资产净值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;



3
)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%




4
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的
10%




5
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%




6
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%




7
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的
10%




8
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%




9
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。

澳门威尼斯官方下载持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



10
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行债
券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%
;本澳门威尼斯官方下载在全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场中的澳门威尼斯官网回购最长期限为
1
年,澳门威尼斯官网回购到期后不得展期;




11
)本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载资产总值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
140%




12
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本澳门威尼斯官方下载资产净
值的
15%



因证券市场波动、证券停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使基
金不符合前款所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资;



13
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品
的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围
保持一致;



14
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。



因证券市场波动、证券发行人合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素
致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资比例的,除以上第

2
)、(
9
)、(
12
)、(
13

条以外,澳门威尼斯官方下载管理人应当在相关证券可上市交易之日起的
10
个交易日内进行调
整。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起六个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符
合澳门威尼斯官方下载合同的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略
应当符合
本澳门威尼斯官方下载合同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
开始。



如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定
为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在履行
适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制。



2

禁止行为


为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;



5
)向其澳门威尼斯官方下载管理人
、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;




7
)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。



澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合本澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载
份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易
应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,澳门威尼斯官方下载管理人在履
行适当程序后,本澳门威尼斯官方下载可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。



六、澳门威尼斯官方下载净值信息的计算方式和公布方式

(一)澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。






澳门威尼斯官方下载净值信息


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人应
当至少每周在指定网站披露一次各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计

值。



在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过指定网站、澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类澳门威尼斯官方下载
份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半
年度和年度最后一日的各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



七、澳门威尼斯官方下载合同解除和终止的事由、程序以及澳门威尼斯官方下载财产清算方式





《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或本合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通
过。对于可不经澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,并
报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2
、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,



并自表决通过之日起生效,应当报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,且自决议生效后
依照《信息
披露办法》的有关规定
在指定媒介公告。






《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


有下列情形之一的,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新
澳门威尼斯官方下载托管人承接的;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。






澳门威尼斯官方下载财产的清算


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内
成立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行
澳门威尼斯官方下载清算。



2
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人、具有从事证券
、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指
定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小
组可以依法进行必要的民事活动。



4
、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;



2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载财产进行分配。



5
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月。但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。







清算费用


清算费用是
指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。






澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载
份额比例进行分配。






澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经
具有证券、期
货相关业务资格的
会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册
证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报
澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告。

澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。






澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。



八、争议解决方式


各方当事人同意,因《澳门威尼斯官方下载合同》而产生的或与《澳门威尼斯官方下载合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,应提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,根据该会
当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海市,仲裁裁决是终局性的并对各
方当事人具有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用
由败诉方承担。



争议处理期间,澳门威尼斯官方下载合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行澳门威尼斯官方下载合同规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



《澳门威尼斯官方下载合同》受澳门威尼斯人官网注册法律管辖(为本澳门威尼斯官方下载合同之目的,不包括香港、澳门和
台湾法律)。





澳门威尼斯官方下载合同存放地和投资者取得澳门威尼斯官方下载合同的方式


《澳门威尼斯官方下载合同》可印制成册,供投资者在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。










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