西部利得沣泰澳门威尼斯官网 : 西部利得沣泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议

时间:2021年07月22日 12:25:48 澳门威尼斯登录地址
原标题:西部利得沣泰澳门威尼斯官网 : 西部利得沣泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议
















西部利得沣泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载





托管协议





























澳门威尼斯官方下载管理人:西部利得澳门威尼斯官方下载管理有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人:交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司





二〇二一年







一、澳门威尼斯官方下载托管协议当事人 ........................................... 1
二、澳门威尼斯官方下载托管协议的依据、目的和原则 ............................... 2
三、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查 ....................... 2
四、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查 ............................. 8
五、澳门威尼斯官方下载财产的保管 ............................................... 9
六、指令的发送、确认和执行 ...................................... 11
七、交易及清算交收安排 .......................................... 14
八、澳门威尼斯官方下载资产净值计算和会计核算 .................................. 16
九、澳门威尼斯官方下载收益分配 ................................................ 20
十、澳门威尼斯官方下载信息披露 ................................................ 21
十一、澳门威尼斯官方下载费用 .................................................. 22
十二、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管 .................................. 23
十三、澳门威尼斯官方下载有关文件档案的保存 .................................... 24
十四、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换 .............................. 25
十五、禁止行为 .................................................. 27
十六、澳门威尼斯官方下载托管协议的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算 .................. 28
十七、违约责任 .................................................. 30
十八、争议解决方式 .............................................. 31
十九、澳门威尼斯官方下载托管协议的效力 ........................................ 32
二十、其他事项 .................................................. 32
二十一、澳门威尼斯官方下载托管协议的签订 ...................................... 32

鉴于西部利得澳门威尼斯官方下载管理有限公司系一家依照澳门威尼斯人官网注册法律合法成立并有效存续
的有限责任公司,拟募集西部利得沣泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载(以下简称“本基
金”或“澳门威尼斯官方下载”);

鉴于交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司系一家依照澳门威尼斯人官网注册法律合法成立并有效存续的银
行,按照相关法律法规的规定具备担任澳门威尼斯官方下载托管人的资格和能力;

鉴于西部利得澳门威尼斯官方下载管理有限公司拟担任西部利得沣泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯官方下载管理人,交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司拟担任西部利得沣泰澳门威尼斯官网型证券投资基
金的澳门威尼斯官方下载托管人;

为明确西部利得沣泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人之间
的权利义务关系,特制订本协议;

除非文义另有所指,本协议的所有术语与《西部利得沣泰澳门威尼斯官网型证券投资
澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》(以下简称《澳门威尼斯官方下载合同》)中定义的相应术语具有相同的含义。

若有抵触应以《澳门威尼斯官方下载合同》为准,并依其条款解释。


若本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,侧袋机制实施期间的相关安排见澳门威尼斯官方下载合同和招
募说明书的规定。



一、澳门威尼斯官方下载托管协议当事人

(一)澳门威尼斯官方下载管理人


名称: 西部利得澳门威尼斯官方下载管理有限公司

住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元

法定代表人:何方

设立日期: 2010年7月20日

批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监许可【2010】864号

组织形式: 有限责任公司

注册澳门威尼斯人登入平台: 叁亿伍仟万元

存续期限: 持续经营

联系电话:(021)38572888

(二)澳门威尼斯官方下载托管人


名称:交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(简称:交通澳门威尼斯人电子正网

住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区银城中路188号(邮政编码:200120)

办公地址:上海市长宁区仙霞路18号(邮政编码:200336)

法定代表人:彭纯

成立时间:1987年3月30日

批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第81 号文和澳门威尼斯人官网注册人
民澳门威尼斯人电子正网银发[1987]40号文

澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字[1998]25号

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融澳门威尼斯官网;代理发行、代理兑付、承销政府澳门威尼斯官网;
买卖政府澳门威尼斯官网、金融澳门威尼斯官网;从事同业拆借;买卖、代理买卖澳门威尼斯人登入官网;从事澳门威尼斯人电子正网卡
业务;提供信用证威尼斯人赌博及担保;代理收付款项业务;提供保管箱威尼斯人赌博;经国务
院澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构批准的其他业务;经营结汇、售汇业务。


注册澳门威尼斯人登入平台:742.62亿元人民币

组织形式:股份有限公司

存续期间:持续经营


二、澳门威尼斯官方下载托管协议的依据、目的和原则

本协议依据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称《澳门威尼斯官方下载法》)、
《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券
投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证
券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》、《西部利得沣泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载
合同》(以下简称《澳门威尼斯官方下载合同》)及其他有关规定订立。


本协议的目的是明确澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人之间在澳门威尼斯官方下载财产的保管、投
资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责,以确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法
利益的原则,经协商一致,签订本协议。


三、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查

(一)澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的投资行为行使监督权


1.
澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议的约定,
对澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资对象进行监督。



本澳门威尼斯官方下载的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括澳门威尼斯官网(包含国债、
金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分)、资产支持证券、债
券回购、货币市场工具、澳门威尼斯人电子正网存款、同业存单以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许
澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具(但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定)。


本澳门威尼斯官方下载不投资于澳门威尼斯官方,也不投资于可转换澳门威尼斯官网(可分离交易可转债的纯债部
分除外)、可交换澳门威尼斯官网。


如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。


澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:本澳门威尼斯官方下载对澳门威尼斯官网的投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的 80%;
本澳门威尼斯官方下载持有现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净
值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。



如果法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会变更投资品种的投资比例限制,澳门威尼斯官方下载管理人在
履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人业务进行监督和核查的义务自澳门威尼斯官方下载合同生效日起
开始履行。


2
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澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议的约定,对
澳门威尼斯官方下载投资、融资比例进行监督。



根据《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,本澳门威尼斯官方下载投资组合比例应符合以下规定:

(1)本澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官网资产的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的 80%;

(2)本澳门威尼斯官方下载持有现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网投资比例合计不低
于澳门威尼斯官方下载资产净值的5%;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购
款等;

(3)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的10%;

(4)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的10%;

(5)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
澳门威尼斯官方下载资产净值的10%;

(6)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%;

(7)本澳门威尼斯官方下载持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%;

(8)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(9)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

澳门威尼斯官方下载持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在
评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

(10)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过
澳门威尼斯官方下载资产净值的40%;进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的最长期限为1
年,澳门威尼斯官网回购到期后不得展期;

(11)本澳门威尼斯官方下载资产总值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的140%;

(12)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该澳门威尼斯官方下载资产


净值的15%;因证券市场波动、证券停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的
因素致使澳门威尼斯官方下载不符合该比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;

(13)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资
范围保持一致;

(14)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。


除上述第(2)、(9)、(12)、(13)项情形之外,因证券市场波动、
证券发行人合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不
符合上述规定投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在10个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册
证监会规定的特殊情形除外。


澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起6个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符
合澳门威尼斯官方下载合同的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符
合 澳门威尼斯官方下载合同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之
日 起开始。


法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人
在 履行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。


澳门威尼斯官方下载托管人依照上述规定对本澳门威尼斯官方下载的投资组合限制及调整期限进行监督。


3
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澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约定,对基
金投资禁止行为进行监督。澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动。



(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;

(5)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。


澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循基
金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机


制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过
三分之二以上的独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。


在澳门威尼斯官方下载合同生效后2个工作日内,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应相互提供与
本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单,以上
名单发生变化的,应及时予以更新并通知对方。


若法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基
金,则履行适当程序后本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。


4
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澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约定,对澳门威尼斯官方下载管
理人参与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场进行监督。



(1)澳门威尼斯官方下载托管人依据有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定对于澳门威尼斯官方下载
管理人参与澳门威尼斯人电子正网间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。


澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人提供符合法律法规及行业标准的澳门威尼斯人电子正网间市场交易
对手的名单。澳门威尼斯官方下载托管人在收到名单后2个工作日内电话或回函确认收到该名
单。澳门威尼斯官方下载管理人应定期和不定期对澳门威尼斯人电子正网间市场现券及回购交易对手的名单进行
更新。澳门威尼斯官方下载托管人在收到名单后2个工作日内电话或书面回函确认,新名单自
澳门威尼斯官方下载托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚
未结算的交易,仍应按照协议进行结算。


(2)澳门威尼斯官方下载管理人参与澳门威尼斯人电子正网间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,
由于交易对手资信风险引起的损失,澳门威尼斯官方下载管理人应当负责向相关责任人追偿。


5
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澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约定,对澳门威尼斯官方下载管
理人选择存款澳门威尼斯人电子正网进行监督。



澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网定期存款的,澳门威尼斯官方下载管理人应根据法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同
的约定选择符合条件的存款澳门威尼斯人电子正网,澳门威尼斯官方下载托管人根据托管协议的约定对澳门威尼斯官方下载投资
澳门威尼斯人电子正网存款是否符合有关规定进行监督。


本澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款应符合如下规定:

(1)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当与存款澳门威尼斯人电子正网建立定期对账机制,确保基


金澳门威尼斯人电子正网存款业务账目及核算的真实、准确。


(2)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人应根据相关规定,就本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款业务另
行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达
与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、
传递、保管等流程中的权利、义务和职责,以确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保护澳门威尼斯官方下载
份额持有人的合法权益。


(3)澳门威尼斯官方下载托管人应加强对澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款业务的监督与核查,严格审查、复
核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职
责。


(4)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人在开展澳门威尼斯官方下载存款业务时,应严格遵守《澳门威尼斯官方下载
法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支
付结算等的各项规定。


6.澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的监督

(1)澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券,应遵守《关于澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。


(2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
发行澳门威尼斯官方、公开发行澳门威尼斯官方网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交
易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上
市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。



(3)澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载首次投资流通受限证券前,向澳门威尼斯官方下载托管人提供经
澳门威尼斯官方下载管理人董事会批准的有关澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的投资决策流程、风险控
制制度。澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方,澳门威尼斯官方下载管理人还应提供澳门威尼斯官方下载管理人董事会批准
的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的投
资额度和投资比例控制情况。 澳门威尼斯官方下载管理人应至少于首次执行投资指令之前两个
工作日将上述资料书面发至澳门威尼斯官方下载托管人,保证澳门威尼斯官方下载托管人有足够的时间进行审
核。澳门威尼斯官方下载托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方
式确认收到上述资料。



(4)澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券前,澳门威尼斯官方下载管理人应向澳门威尼斯官方下载托管人提供符合法律


法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的澳门威尼斯人官网注册证监会批准文
件、发行证券数量、发行价格、锁定期,澳门威尼斯官方下载拟认购的数量、价格、总成本、
总成本占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、
资金划付时间等。澳门威尼斯官方下载管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执
行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至澳门威尼斯官方下载托管人,保证澳门威尼斯官方下载托管人有
足够的时间进行审核。



(5)澳门威尼斯官方下载托管人应对澳门威尼斯官方下载管理人提供的有关书面信息进行审核,澳门威尼斯官方下载托
管人认为上述资料可能导致澳门威尼斯官方下载投资出现风险的,有权要求澳门威尼斯官方下载管理人在投资
流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基
金管理人风险管理部门就澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查
资料的权利。否则,澳门威尼斯官方下载托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造
成澳门威尼斯官方下载财产损失的,澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何责任,并有权报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人无法达成一致,应及时上报澳门威尼斯人官网注册证监会请求解
决。如果澳门威尼斯官方下载托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。


7
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澳门威尼斯官方下载托管人根据法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议的约定,对澳门威尼斯官方下载投
资其他方面进行监督。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人应根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载资产
净值计算、
各类
澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确认、
澳门威尼斯官方下载收益分配、相关信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数据等
进行监督和核查。如果澳门威尼斯官方下载管理人未经澳门威尼斯官方下载托管人的审核擅自将不实的业绩表
现数据印制在宣传推介材料上,则澳门威尼斯官方下载托管人对此不承担任何责任,并有权在
发现后报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(三)澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人的监督和核查,在规定时间内
答复并改正,就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证。对澳门威尼斯官方下载托管人按照法规要
求需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送澳门威尼斯官方下载监督报告的,澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合提供相关数据
资料和制度等。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令或实际投资运作违反《澳门威尼斯官方下载法》及


其他有关法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基
金管理人限期纠正,澳门威尼斯官方下载管理人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式
向澳门威尼斯官方下载托管人反馈,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。

在限期内,澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。

澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人有
权报告澳门威尼斯人官网注册证监会。


澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同
时通知澳门威尼斯官方下载管理人在限期内纠正。


澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反《澳门威尼斯官方下载合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并有权
向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。


澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反《澳门威尼斯官方下载合同》约定的,应当立即通知澳门威尼斯官方下载管理
人,并有权向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。


四、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查

根据《澳门威尼斯官方下载法》及其他有关法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议规定,澳门威尼斯官方下载管理
人对澳门威尼斯官方下载托管人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于澳门威尼斯官方下载托
管人是否安全保管澳门威尼斯官方下载财产、开立澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户及澳门威尼斯官网托管
账户等投资所需账户,是否及时、准确复核澳门威尼斯官方下载管理人计算的各类澳门威尼斯官方下载资产净
值和各类澳门威尼斯官方下载份额净值,是否根据澳门威尼斯官方下载管理人指令办理清算交收,是否按照法
规规定和《澳门威尼斯官方下载合同》规定进行相关信息披露和监督澳门威尼斯官方下载投资运作等行为。


澳门威尼斯官方下载管理人定期和不定期地对澳门威尼斯官方下载托管人保管的澳门威尼斯官方下载资产进行核查。澳门威尼斯官方下载
托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供
澳门威尼斯官方下载管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。


澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人未对澳门威尼斯官方下载资产实行分账管理、擅自挪用澳门威尼斯官方下载资
产、未执行或无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等违
反《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式
通知澳门威尼斯官方下载托管人在限期内纠正,澳门威尼斯官方下载托管人收到通知后应及时核对并以书面形
式对澳门威尼斯官方下载管理人发出回函。在限期内,澳门威尼斯官方下载管理人有权随时对通知事项进行复


查,督促澳门威尼斯官方下载托管人改正。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人通知的违规事项未能在限
期内纠正的,澳门威尼斯官方下载管理人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。对澳门威尼斯官方下载管理人按照法规要求需向
澳门威尼斯人官网注册证监会报送澳门威尼斯官方下载监督报告的,澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合提供相关数据资料和
制度等。



澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重大违规行为,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同
时通知澳门威尼斯官方下载托管人在限期内纠正。


五、澳门威尼斯官方下载财产的保管

(一)澳门威尼斯官方下载财产保管的原则


1.澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产,未经澳门威尼斯官方下载管理人的指令,不得自行运
用、处分、分配澳门威尼斯官方下载的任何资产。


2.澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。


3.澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开立澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户和澳门威尼斯官网托管账
户等投资所需账户。


4.澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,确保澳门威尼斯官方下载财产的完
整和独立。


5.对于因为澳门威尼斯官方下载投资产生的应收资产和澳门威尼斯官方下载申购过程中产生的应收资产,
应由澳门威尼斯官方下载管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知澳门威尼斯官方下载托管人,到账日基
金资产没有到达澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款账户的,澳门威尼斯官方下载托管人应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人采取
措施进行催收。由此给澳门威尼斯官方下载造成损失的,澳门威尼斯官方下载管理人应负责向有关当事人追偿
澳门威尼斯官方下载的损失。澳门威尼斯官方下载托管人对此不承担任何责任。


(二)澳门威尼斯官方下载募集资产的验证


澳门威尼斯官方下载募集期满或澳门威尼斯官方下载提前结束募集之日起10日内,由澳门威尼斯官方下载管理人聘请具有
从事证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具
的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)澳门威尼斯人官网注册注册会计师签字有效。验
资完成,澳门威尼斯官方下载管理人应将募集到的全部资金存入澳门威尼斯官方下载托管人为澳门威尼斯官方下载开立的澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯人电子正网存款账户中,澳门威尼斯官方下载托管人在收到资金当日出具相关证明文件。


(三)澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网存款账户的开立和管理



1.澳门威尼斯官方下载托管人应负责本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款账户的开立和管理。


2.澳门威尼斯官方下载托管人以本澳门威尼斯官方下载的名义在其营业机构开立澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网存款账户,并
根据澳门威尼斯官方下载管理人合法合规的指令办理资金收付。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网预留印鉴由澳门威尼斯官方下载
托管人保管和使用。


3.本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。

澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立其他任何澳门威尼斯人电子正网存款账户;
亦不得使用澳门威尼斯官方下载的任何澳门威尼斯人电子正网存款账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。


4.澳门威尼斯官方下载托管人可以通过申请开通本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的企业网上澳门威尼斯人电子正网业务进行
资金支付,并使用交通澳门威尼斯人电子正网企业网上澳门威尼斯人电子正网(简称“交通澳门威尼斯人电子正网网银”)办理托管
资产的资金结算汇划业务。


5.澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款账户的管理应符合澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构的有关规定。


(四)澳门威尼斯官方下载证券交收账户、资金交收账户的开立和管理


澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人和本澳门威尼斯官方下载联名的方式在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。


澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管
人和澳门威尼斯官方下载管理人不得出借和未经对方同意擅自转让澳门威尼斯官方下载的任何证券账户;亦不
得使用澳门威尼斯官方下载的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。


澳门威尼斯官方下载管理人不得对澳门威尼斯官方下载证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超
买。


澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人的名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户即资金交收账户,用于证券交易资金的结算。澳门威尼斯官方下载托管人以本基
金的名义在托管人处开立澳门威尼斯官方下载的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。


(五)澳门威尼斯官网托管账户的开立和管理


1.澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载托管人负责向澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网进行报备,并在备案
通过后在中央国债登记结算有限责任公司及澳门威尼斯人电子正网间市场清算所股份有限公司以
本澳门威尼斯官方下载的名义开立澳门威尼斯官网托管账户,并由澳门威尼斯官方下载托管人负责澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官网及资金的清
算。澳门威尼斯官方下载管理人负责申请澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业拆借市场进行交易,由澳门威尼斯官方下载
管理人在澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人登入官网交易中心开设同业拆借市场交易账户




2.澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网回购主协议,协议正
本由澳门威尼斯官方下载管理人保存。


(六)其他账户的开立和管理


若澳门威尼斯人官网注册证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许澳门威尼斯官方下载从事其他
投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,由澳门威尼斯官方下载管理人协助澳门威尼斯官方下载
托管人根据有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,开立有关账户。该账
户按有关规则使用并管理。


(七)澳门威尼斯官方下载财产投资的有关实物证券、澳门威尼斯人电子正网存款定期存单等有价凭证的保管


实物证券由澳门威尼斯官方下载托管人存放于澳门威尼斯官方下载托管人的保管库。实物证券的购买和转
让,由澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令办理。澳门威尼斯官方下载托管人对由澳门威尼斯官方下载托管人以
外机构实际有效控制的本澳门威尼斯官方下载资产不承担保管责任。


澳门威尼斯人电子正网存款定期存单等有价凭证由澳门威尼斯官方下载托管人负责保管。


(八)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管


由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同的原件分别由澳门威尼斯官方下载托
管人、澳门威尼斯官方下载管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,
澳门威尼斯官方下载管理人在代表澳门威尼斯官方下载签署与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以
上的正本,以便澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人至少各持有一份正本的原件,澳门威尼斯官方下载管
理人应及时将正本送达澳门威尼斯官方下载托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。


对于无法取得二份以上的正本的,澳门威尼斯官方下载管理人应向澳门威尼斯官方下载托管人提供加盖授
权业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得
转移。


六、指令的发送、确认和执行

(一)澳门威尼斯官方下载管理人对发送指令人员的书面授权


澳门威尼斯官方下载管理人应事先书面通知(以下称“授权通知”)澳门威尼斯官方下载托管人有权发送
指令的人员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期,注明相应的权限,并规定
澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送指令时澳门威尼斯官方下载托管人确认有权发送人员(以下简称
“被授权人”)身份的方法。澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发出的授权通知应加盖


公章。澳门威尼斯官方下载管理人发出授权通知后,以电话形式向澳门威尼斯官方下载托管人确认,授权通知
自其上面注明的启用日期开始生效,在此后三个工作日内澳门威尼斯官方下载管理人应将授权
通知的正本送交澳门威尼斯官方下载托管人。


澳门威尼斯官方下载托管人收到授权通知后,将签字和印鉴与预留样本核对无误后,应在
收到授权通知当日电话向澳门威尼斯官方下载管理人确认。


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授权
人及相关操作人员以外的任何人泄露。


(二)指令的内容


指令是澳门威尼斯官方下载管理人在运用澳门威尼斯官方下载资产时,向澳门威尼斯官方下载托管人发出的资金划拨及其
他款项收付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户、
大额支付号等执行支付所需内容,加盖预留印鉴。


(三)指令的发送、确认和执行的时间和程序


澳门威尼斯官方下载管理人应按照《澳门威尼斯官方下载法》及其他有关法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议的
规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送指令,被授权人应按照其授权权
限发送指令。指令由“授权通知”确定的被授权人代表澳门威尼斯官方下载管理人用传真的方
式向澳门威尼斯官方下载托管人发送。发送后澳门威尼斯官方下载管理人及时通过电话与澳门威尼斯官方下载托管人确认指令
内容。澳门威尼斯官方下载管理人必须在
15:00
之前向澳门威尼斯官方下载托管人发送付款指令并
确保澳门威尼斯官方下载银
行账户有足够的资金余额,
15:00
之后发送付款指令或截止
15:00
时账户资金不
足的,澳门威尼斯官方下载托管人不能保证在当日完成划付。

对澳门威尼斯官方下载管理人在没有充足资金的
情况下向澳门威尼斯官方下载托管人发出的指令,澳门威尼斯官方下载托管人可不予执行,并立即通知澳门威尼斯官方下载管
理人,澳门威尼斯官方下载托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。如澳门威尼斯官方下载管理人
要求当天某一时点到账,必须至少提前
2

工作
小时向澳门威尼斯官方下载托管人发送付款指
令并与澳门威尼斯官方下载托管人电话确认。

澳门威尼斯官方下载管理人指令传输及确认不及时或账户资金不
足,未能留出足够的执行时间,致使指令未能及时执行的,澳门威尼斯官方下载托管人不承担
由此导致的损失。澳门威尼斯官方下载管理人应将澳门威尼斯人电子正网间市场成交单加盖预留印鉴后传真给基
金托管人。对于被授权人发出的指令,澳门威尼斯官方下载管理人不得否认其效力。澳门威尼斯官方下载托管
人依照“授权通知”规定的方法确认指令的有效后,方可执行指令。指令
执行
完毕后,澳门威尼斯官方下载托管人将执行结果反馈给澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载托管人仅根据澳门威尼斯官方下载管



理人的授权文件对指令进行表面相符性的形式审查,对其真实性不承担责任。



(四)澳门威尼斯官方下载管理人发送错误指令的情形和处理程序


澳门威尼斯官方下载管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。澳门威尼斯官方下载托管人在履行监
督职能时,发现澳门威尼斯官方下载管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知澳门威尼斯官方下载管
理人改正。



五)澳门威尼斯官方下载托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序


澳门威尼斯官方下载托管人在对澳门威尼斯官方下载场外投资指令进行审核时,如发现澳门威尼斯官方下载管理人的投资
指令违反有关澳门威尼斯官方下载的法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》、本协议的规定,如交易未生效,
则不予执行并立即通知澳门威尼斯官方下载管理人;如交易已生效,则以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管
理人限期纠正。澳门威尼斯官方下载管理人收到通知后应及时核对,并以约定形式向澳门威尼斯官方下载托管
人反馈,由此造成的损失由澳门威尼斯官方下载管理人承担。


澳门威尼斯官方下载托管人在对澳门威尼斯官方下载场外投资指令进行审核时,如发现投资指令有可能违
反法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》、本协议的规定,应暂缓执行指令,通知澳门威尼斯官方下载管理
人改正。如果澳门威尼斯官方下载管理人拒不改正,澳门威尼斯官方下载托管人有权向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。


(六)澳门威尼斯官方下载托管人未按照澳门威尼斯官方下载管理人指令执行的处理方法


澳门威尼斯官方下载托管人由于自身原因造成未按照澳门威尼斯官方下载管理人发送的正常指令执行,应
在发现后及时采取措施予以弥补,
给澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损失的,对由此造成
的直接澳门威尼斯人场官网损失负赔偿责任。


(七)被授权人员的更换


澳门威尼斯官方下载管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少一个
工作日,使用传真向澳门威尼斯官方下载托管人发出加盖公章的被授权人变更通知,注明启用
日期,同时电话通知澳门威尼斯官方下载托管人。被授权人变更通知自其上面注明的启用日期
起开始生效。澳门威尼斯官方下载管理人对授权通知的内容的修改自启用日期起生效。澳门威尼斯官方下载管
理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知的正本送交澳门威尼斯官方下载托管人。


如果澳门威尼斯官方下载管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,并且书面通知基
金托管人,则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令,


或超权限发送的指令,澳门威尼斯官方下载管理人不承担责任。


七、交易及清算交收安排

(一)选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序


澳门威尼斯官方下载管理人负责选择代理本澳门威尼斯官方下载证券买卖的证券经营机构。


澳门威尼斯官方下载管理人应代表澳门威尼斯官方下载与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议。

澳门威尼斯官方下载管理人应及时将澳门威尼斯官方下载交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时
以书面形式通知澳门威尼斯官方下载托管人,并在法定信息披露公告中披露相关内容。


(二)澳门威尼斯官方下载投资证券后的清算交收安排


1.资金划拨

对于澳门威尼斯官方下载管理人的资金划拨指令,澳门威尼斯官方下载托管人在复核无误后应在规定期限
内执行,不得延误。澳门威尼斯官方下载管理人应保证澳门威尼斯官方下载托管人在执行澳门威尼斯官方下载管理人发送的资
金划拨指令时,澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户或资金交收账户上有充足的资金。澳门威尼斯官方下载的资金头
寸不足时,澳门威尼斯官方下载托管人有权拒绝澳门威尼斯官方下载管理人发送的划款指令。澳门威尼斯官方下载管理人在发
送划款指令时应充分考虑澳门威尼斯官方下载托管人的划款处理时间和在途时间。在澳门威尼斯官方下载资金
头寸充足的情况下,澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》、
本协议的指令不得拖延或拒绝执行。对超头寸的划款指令,澳门威尼斯官方下载托管人有权止
付但应及时电话通知澳门威尼斯官方下载管理人,由此造成的损失由澳门威尼斯官方下载管理人承担。


2.结算方式

支付结算以转账形式进行。如澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网有更快捷、安全、可行的结算
方式,澳门威尼斯官方下载托管人可根据需要进行调整。


3.证券交易资金的清算

本澳门威尼斯官方下载投资于证券而发生的场内、场外交易的清算交割,由澳门威尼斯官方下载托管人负
责办理。


本澳门威尼斯官方下载场外证券投资的清算交割,由澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令通
过登记结算机构办理。本澳门威尼斯官方下载场内证券投资的清算交割,由澳门威尼斯官方下载托管人根据双
方签订的《托管澳门威尼斯人电子正网证券资金结算协议》约定,由澳门威尼斯官方下载托管人负责办理。但本
澳门威尼斯官方下载场内证券投资涉及t+0日非担保、RTGS交收的业务,澳门威尼斯官方下载管理人应在t+0
日15:00前书面通知澳门威尼斯官方下载托管人办理交收,否则澳门威尼斯官方下载托管人不能保证相关清算


交割成功。如因澳门威尼斯官方下载托管人的自身原因在清算上造成澳门威尼斯官方下载资产的损失,应由基
金托管人负责赔偿澳门威尼斯官方下载的损失;如果因为澳门威尼斯官方下载管理人违反法律法规的规定进行
证券投资而造成澳门威尼斯官方下载投资清算困难和风险的,澳门威尼斯官方下载托管人发现后应立即通知基
金管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人负责解决,澳门威尼斯官方下载托管人应给予必要的配合,由此给基
金造成的损失由澳门威尼斯官方下载管理人承担。


澳门威尼斯官方下载托管人在完成相关登记结算公司通知的事项后应以书面形式通知澳门威尼斯官方下载
管理人。


由于澳门威尼斯官方下载管理人的原因造成澳门威尼斯官方下载无法按时支付证券清算款,按照登记结算
机构的有关规定办理。


(三)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对


对澳门威尼斯官方下载的交易记录,由澳门威尼斯官方下载管理人按日进行核对。对外披露各类澳门威尼斯官方下载份额
净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与澳门威尼斯官方下载会计账簿上的交易记录完全
一致。如果交易记录与会计账簿记录不一致,造成澳门威尼斯官方下载会计核算不完整或不真
实,由此导致的损失由澳门威尼斯官方下载的会计责任方承担。澳门威尼斯官方下载管理人每一交易日以双方
认可的方式在当日全部交易结束后,将编制的澳门威尼斯官方下载资金、证券账目传送给澳门威尼斯官方下载
托管人,澳门威尼斯官方下载托管人按日进行账目核对。


对实物券账目,相关各方定期进行账实核对。


澳门威尼斯官方下载托管人应定期核对证券账户中的证券数量和种类。


双方可协商采用电子对账方式进行账目核对。


(四)申购、赎回、转换开放式澳门威尼斯官方下载的资金清算和数据传递的时间、程序及托
管协议当事人的责任界定


1.澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的确认,清算由澳门威尼斯官方下载管理人指定的登记机构负责。


2.澳门威尼斯官方下载管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式澳门威尼斯官方下载的数据传送
给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式澳门威尼斯官方下载的数据真
实性、准确性、完整性负责。澳门威尼斯官方下载托管人应及时查收申购资金的到账情况并根
据澳门威尼斯官方下载管理人指令及时划付赎回及转换款项。


3.澳门威尼斯官方下载管理人应在T+3日前将申购净额(不包含申购费)划至托管账户。

如申购净额未能如期到账,澳门威尼斯官方下载托管人应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人采取措施进行催


收,由此给澳门威尼斯官方下载造成损失的,由责任方承担。澳门威尼斯官方下载管理人负责向责任方追偿基
金的损失。


4.澳门威尼斯官方下载管理人应及时向澳门威尼斯官方下载托管人发送赎回及转换资金的划拨指令。澳门威尼斯官方下载
托管人依据划款指令在交收日(包含赎回产生的应付费用)划至澳门威尼斯官方下载管理人指
定账户。澳门威尼斯官方下载管理人应及时通知澳门威尼斯官方下载托管人划付。若赎回金额未能如期划拨,
由此造成的损失,由责任方承担。澳门威尼斯官方下载管理人负责向责任方追偿澳门威尼斯官方下载的损失。


(五)澳门威尼斯官方下载收益分配的清算交收安排


1.澳门威尼斯官方下载管理人决定收益分配方案并通知澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核后
公告。


2.澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载收益分配进行账务处理并核对后,澳门威尼斯官方下载
管理人应及时向澳门威尼斯官方下载托管人发送分发现金红利的划款指令,澳门威尼斯官方下载托管人依据划
款指令在指定划付日及时将资金划至澳门威尼斯官方下载管理人指定账户。


3.澳门威尼斯官方下载管理人在下达分红款支付指令时,应给澳门威尼斯官方下载托管人留出必需的划款
时间。


八、澳门威尼斯官方下载资产净值计算和会计核算

(一)澳门威尼斯官方下载资产净值及澳门威尼斯官方下载份额净值的计算与复核


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的价值。


澳门威尼斯官方下载管理人应每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或
澳门威尼斯官方下载合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《澳门威尼斯官方下载合同》、相关法律、
法规的规定。各类澳门威尼斯官方下载资产净值和各类澳门威尼斯官方下载份额净值由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,
澳门威尼斯官方下载托管人复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的澳门威尼斯官方下载资产
净值,以约定方式发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净值计算结果复核后,将
复核结果反馈给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载份额净值予以公布。


本澳门威尼斯官方下载按以下方法估值:

1
、证券交易所上市的有价证券的估值



1
)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘
价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化以及证
券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)



估值;如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券
价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最
近交易市价,确定公允价格;



2
)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;



3
)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的
唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;



4

交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价
值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;



5
)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的澳门威尼斯官网,对存在活跃市场的
情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技
术确定其公允价值。



2
、首次公开发行未上市的澳门威尼斯官网,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。



3
、对全国澳门威尼斯人电子正网间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场上含权的固定收益品种,按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对
于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回
售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场未上市,且第三方
估值机构未提供估值价格的澳门威尼斯官网,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,
未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。



4
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反
映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。



5
、当发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机制,以
确保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。



6
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,



按国家最新规定估值。



如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即
通知对方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理
人承担
。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关
的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
按照澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值信息的计算结果对外予以公布。



(二)净值差错处理


当发生净值计算错误时,由澳门威尼斯官方下载管理人负责处理,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和
澳门威尼斯官方下载造成损失的,由澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载份额持有人或者澳门威尼斯官方下载先行支付赔偿金。基
金管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条
款进行赔偿。


1.如采用本协议第八章“澳门威尼斯官方下载资产净值及澳门威尼斯官方下载份额净值的计算与复核”中
估值方法的第1-3 进行处理时,若澳门威尼斯官方下载管理人净值计算出错,澳门威尼斯官方下载托管人在
复核过程中没有发现,且造成澳门威尼斯官方下载份额持有人损失的,应根据法律法规的规定
对投资者或澳门威尼斯官方下载支付赔偿金,就实际向投资者或澳门威尼斯官方下载支付的赔偿金额,由澳门威尼斯官方下载
管理人与澳门威尼斯官方下载托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任;

2.如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对各类澳门威尼斯官方下载份额净值的计算结果,虽然多次
重新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布澳门威尼斯官方下载份额净值的情
形,以澳门威尼斯官方下载管理人的计算结果对外公布,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载造成的
损失以及因该交易日澳门威尼斯官方下载资产净值计算顺延错误而引起的损失,由澳门威尼斯官方下载管理人
负责赔付,澳门威尼斯官方下载托管人不负赔偿责任;

3.澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人按估值方法的第4项进行估值时,所造成的误
差不作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。


针对净值差错处理,如果法律法规或证监会有新的规定,则按新的规定执
行;如果行业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,
双方应本着平等和保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。



(三)澳门威尼斯官方下载会计制度


按国家有关部门制定的会计制度执行。


(四)澳门威尼斯官方下载账册的建立


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人在《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,应按照双方约定的同一
记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本澳门威尼斯官方下载的全套账册,
对双方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证澳门威尼斯官方下载财产的安全。若双方
对会计处理方法存在分歧,应以澳门威尼斯官方下载管理人的处理方法为准。


(五)会计数据和财务指标的核对


双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,澳门威尼斯官方下载管理人
和澳门威尼斯官方下载托管人必须及时查明原因并纠正,确保核对一致。若当日核对不符,暂
时无法查找到错账的原因而影响到澳门威尼斯官方下载净值信息的计算和公告的,以澳门威尼斯官方下载管理
人的账册为准。


(六)基
金定期报告的编制和复核


澳门威尼斯官方下载财务报表由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人每月分别独立编制。月度报表的
编制,应于每月终了后5个工作日内完成。定期报告文件应按澳门威尼斯人官网注册证监会的要
求公告。季度报告的编制,应于每季度终了后15个工作日内完成;中期报告在
澳门威尼斯官方下载会计年度前6个月结束后的2个月内公告;年度报告在会计年度结束后3
个月内公告。


澳门威尼斯官方下载管理人在月初3个工作日内完成上月度报表的编制,经盖章后,以约
定方式将有关报表提供澳门威尼斯官方下载托管人;澳门威尼斯官方下载托管人收到后在2个工作日内进行复
核,并将复核结果及时书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。对于季度报告、中期报告、年度
报告等定期报告,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应在上述监管部门规定的时间内完
成编制、复核及公告。澳门威尼斯官方下载托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务
处理方式为准。如果澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人不能于应当发布公告之日前就相
关报表达成一致,澳门威尼斯官方下载管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,澳门威尼斯官方下载托管
人有权就相关情况报证监会备案。



澳门威尼斯官方下载托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后,
可以出具复核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对
相关文件审核检查。


九、澳门威尼斯官方下载收益分配

澳门威尼斯官方下载收益分配是指将本澳门威尼斯官方下载的可分配收益根据持有澳门威尼斯官方下载份额的数量按比例
向澳门威尼斯官方下载份额持有人进行分配。


(一)澳门威尼斯官方下载收益分配应该符合澳门威尼斯官方下载合同中收益分配原则的规定,具体规定如下:


1、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资者不选
择,本澳门威尼斯官方下载默认的收益分配方式是现金分红;

2、澳门威尼斯官方下载收益分配后各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值,即澳门威尼斯官方下载收
益分配基准日的该类澳门威尼斯官方下载份额净值减去每单位该类澳门威尼斯官方下载份额收益分配金额后不
能低于面值;

3、由于本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,而
C
类澳门威尼斯官方下载份额收取销
售威尼斯人赌博费,各澳门威尼斯官方下载份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本澳门威尼斯官方下载同一类别

每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;

4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


在符合法律法规及澳门威尼斯官方下载合同约定,并对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质不利影
响的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人可对澳门威尼斯官方下载收益分配原则和支付方式进行调整,不需召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。


(二)澳门威尼斯官方下载收益分配方案的确定与公告


澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人核实后确定,澳门威尼斯官方下载
管理人应依照《信息披露办法》在指定媒介
公告
。澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人下
达收益分配的付款指令,澳门威尼斯官方下载托管人按指令将收益分配的全部资金划入澳门威尼斯官方下载管
理人的指定账户,并由澳门威尼斯官方下载管理人负责分配。澳门威尼斯官方下载收益分配方案须载明澳门威尼斯官方下载收
益的范围、澳门威尼斯官方下载收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配
方式、支付方式及有关手续费等内容。



十、澳门威尼斯官方下载信息披露

(一)保密义务


除按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》、《信息披露办法》及澳门威尼斯人官网注册证监会关于
澳门威尼斯官方下载信息披露的有关规定进行披露以外,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对公开披露
前的澳门威尼斯官方下载信息、从对方获得的业务信息及其他不宜公开披露的澳门威尼斯官方下载信息应予保
密,不得向任何第三方泄露。法律法规另有规定的以及审计需要的除外。


如下情况不应视为澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人违反保密义务:

1.非因澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;

2.澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或澳门威尼斯人官网注册证监
会等监管机构的命令决定所做出的信息披露或公开。


(二)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯官方下载信息披露中的职责和信息披露程序


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应根据相关法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》的规定各自
承担相应的信息披露职责。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人负有积极配合、互相督促、
彼此监督,保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。


本澳门威尼斯官方下载信息披露的文件,包括《澳门威尼斯官方下载合同》规定的定期报告、临时报告、
澳门威尼斯官方下载净值信息公告及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他必要的公告文件,由澳门威尼斯官方下载管理人拟
定并公布。


澳门威尼斯官方下载托管人应按本协议第八条第(六)款的规定对相关报告进行复核。基
金年报经有从事证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。


本澳门威尼斯官方下载的信息披露公告,必须在证监会指定的媒介发布。


(三)暂停或延迟信息披露的情形


1、因不可抗力或其他情形致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载
资产价值时;

2、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

3、法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会或澳门威尼斯官方下载合同认定的其他情形。


(四)澳门威尼斯官方下载托管人报告


澳门威尼斯官方下载托管人应按《澳门威尼斯官方下载法》和澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定出具澳门威尼斯官方下载托管情况报


告。澳门威尼斯官方下载托管人报告说明该半年度/年度澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人履行《澳门威尼斯官方下载合
同》的情况,是澳门威尼斯官方下载中期报告和年度报告的组成部分。


十一、澳门威尼斯官方下载费用

(一)澳门威尼斯官方下载管理人的管理费

本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计
算方法如下:

H=E×0.30%÷当年天数

H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费

E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向
澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载管理费划款指令,经澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月首日起5个
工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支付给澳门威尼斯官方下载管理人。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工
作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。


(二)澳门威尼斯官方下载托管人的托管费

本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的0.10% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下:

H=E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费

E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向
澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载托管费划款指令,澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月首日起5个工
作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无
法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗
力情形消除之日起2个工作日内支付。



(三)C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费按前
一日
C
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.
2
0%
年费率计提。

C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售
威尼斯人赌博费计算方法如下:



H

E
×
0.
2
0%
÷当年天数


H

C
类澳门威尼斯官方下载份额每日应计提的销售威尼斯人赌博费


E

C
类澳门威尼斯官方下载份额前一日澳门威尼斯官方下载资产净值


C
类澳门威尼斯官方下载份额销售威尼斯人赌博费
每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由
澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载托管费划款指令,澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月
首日起
5
个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起
2
个工作
日内或不可抗力情形消除之日起
2
个工作日内支付。



(四)由于本澳门威尼斯官方下载为开放式澳门威尼斯官方下载,规模随时可变,当本澳门威尼斯官方下载达到一定规模
或市场发生变化时,在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下,基
金管理人可酌情调整澳门威尼斯官方下载管理费率,或澳门威尼斯官方下载托管人可酌情调整澳门威尼斯官方下载托管费率。

澳门威尼斯官方下载管理人需依照《信息披露办法》在至少一种澳门威尼斯人官网注册证监会指定媒介上刊登公
告。


(五)从澳门威尼斯官方下载资产中列支澳门威尼斯官方下载管理人的管理费、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费和C类
澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费之外的其他澳门威尼斯官方下载费用,应当依据有关法律法规、《澳门威尼斯官方下载合
同》的规定;澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或澳门威尼斯官方下载财产的损失,以及处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用等不列入澳门威尼斯官方下载
费用。澳门威尼斯官方下载合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从澳门威尼斯官方下载财产
中列支;澳门威尼斯官方下载托管人对不符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》等有关规定以及《澳门威尼斯官方下载
合同》的其他费用有权拒绝执行。如果澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人违反有关法律
法规的有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》、本协议的约定,从澳门威尼斯官方下载财产中列支费用,有权
要求澳门威尼斯官方下载管理人做出书面解释,如果澳门威尼斯官方下载托管人认为澳门威尼斯官方下载管理人无正当或合理的
理由,可以拒绝支付。


十二、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管

澳门威尼斯官方下载管理人可委托澳门威尼斯官方下载登记机构登记和保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。澳门威尼斯官方下载份
额持有人名册的内容包括但不限于澳门威尼斯官方下载份额持有人的名称和持有的澳门威尼斯官方下载份额。


澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,包括澳门威尼斯官方下载募集期结束时的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册、基
金权益登记日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会登记日的澳门威尼斯官方下载份额
持有人名册、每年最后一个交易日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,由澳门威尼斯官方下载登记机构负


责编制和保管,并对澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。


澳门威尼斯官方下载管理人应根据澳门威尼斯官方下载托管人的要求定期和不定期向澳门威尼斯官方下载托管人提供澳门威尼斯官方下载
份额持有人名册。


(一)澳门威尼斯官方下载管理人于《澳门威尼斯官方下载合同》生效日及《澳门威尼斯官方下载合同》终止日后10个工
作日内向澳门威尼斯官方下载托管人提供由登记机构编制的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;

(二)澳门威尼斯官方下载管理人于澳门威尼斯官方下载份额持有人大会权益登记日后5个工作日内向基
金托管人提供由登记机构编制的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;

(三)澳门威尼斯官方下载管理人于每年最后一个交易日后10个工作日内向澳门威尼斯官方下载托管人提
供由登记机构编制的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;

(四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载管理人
商议一致后,由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人提供由登记机构编制的澳门威尼斯官方下载份额持有
人名册。


澳门威尼斯官方下载托管人以电子版形式妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,并定期刻成光盘
备份,保存期限为15年,法律法规或监管机构另有规定除外。澳门威尼斯官方下载托管人不得
将所保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册用于澳门威尼斯官方下载托管业务以外的其他用途,并应遵守
保密义务。若澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人由于自身原因无法妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持
有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。


十三、澳门威尼斯官方下载有关文件档案的保存

澳门威尼斯官方下载管理人应保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关
资料,澳门威尼斯官方下载托管人应保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基
金账册、会计报告、交易记录和重要合同等,保存期限不少于15年,法律法规
或监管机构另有规定除外。


澳门威尼斯官方下载管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达澳门威尼斯官方下载托管人
处。澳门威尼斯官方下载管理人应及时将与本澳门威尼斯官方下载账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传
真给澳门威尼斯官方下载托管人。


澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人变更后,未变更的一方有义务协助接任人接收基
金的有关文件。



十四、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换

(一)澳门威尼斯官方下载管理人的更换


1.澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的条件

有下列情形之一的,澳门威尼斯官方下载管理人职责终止:


1
)澳门威尼斯官方下载管理人被依法取消澳门威尼斯官方下载管理资格;



2
)澳门威尼斯官方下载管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产;



3
)澳门威尼斯官方下载管理人被澳门威尼斯官方下载份额持有人大会解任;



4
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形


2.澳门威尼斯官方下载管理人的更换程序

原澳门威尼斯官方下载管理人职责终止后,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会需在六个月内选任新澳门威尼斯官方下载
管理人。在新澳门威尼斯官方下载管理人产生前,澳门威尼斯人官网注册证监会可指定临时澳门威尼斯官方下载管理人。


(1)提名:新任澳门威尼斯官方下载管理人由澳门威尼斯官方下载托管人或由单独或合计持有10%以上(含
10%)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人提名;

(2)决议:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会在澳门威尼斯官方下载管理人职责终止后6个月内对被提
名的澳门威尼斯官方下载管理人形成决议,该决议需经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持表决权
的三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效;

(3)临时澳门威尼斯官方下载管理人:新任澳门威尼斯官方下载管理人产生之前,由澳门威尼斯人官网注册证监会指定临时
澳门威尼斯官方下载管理人;

(4)备案:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会选任澳门威尼斯官方下载管理人的决议须报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案;

(5)公告:澳门威尼斯官方下载管理人更换后,由澳门威尼斯官方下载托管人在更换澳门威尼斯官方下载管理人的澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》在指定媒介公告;

(6)交接:澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应妥善保管澳门威尼斯官方下载管理业务
资料,及时向临时澳门威尼斯官方下载管理人或新任澳门威尼斯官方下载管理人办理澳门威尼斯官方下载管理业务的移交手续,
临时澳门威尼斯官方下载管理人或新任澳门威尼斯官方下载管理人应及时接收。新任澳门威尼斯官方下载管理人或临时澳门威尼斯官方下载管
理人应与澳门威尼斯官方下载托管人核对澳门威尼斯官方下载资产总值和净值;

(7)审计:澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对澳门威尼斯官方下载财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,
审计费用在澳门威尼斯官方下载财产中列支;


(8)澳门威尼斯官方下载名称变更:澳门威尼斯官方下载管理人更换后,如果原任或新任澳门威尼斯官方下载管理人要求,
应按其要求替换或删除澳门威尼斯官方下载名称中与原澳门威尼斯官方下载管理人有关的名称字样。



3.原澳门威尼斯官方下载管理人职责终止后,新澳门威尼斯官方下载管理人或临时澳门威尼斯官方下载管理人接受澳门威尼斯官方下载管
理业务前,原澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人需采取审慎措施确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,
不对澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新澳门威尼斯官方下载管理人或临时澳门威尼斯官方下载
管理人尽快恢复澳门威尼斯官方下载财产的投资运作。


(二)澳门威尼斯官方下载托管人的更换


1.澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的条件

有下列情形之一的,澳门威尼斯官方下载托管人职责终止:

(1)澳门威尼斯官方下载托管人被依法取消澳门威尼斯官方下载托管资格;

(2)澳门威尼斯官方下载托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产;

(3)澳门威尼斯官方下载托管人被澳门威尼斯官方下载份额持有人大会解任;

(4)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形

2.澳门威尼斯官方下载托管人的更换程序

原澳门威尼斯官方下载托管人职责终止后,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会需在六个月内选任新澳门威尼斯官方下载
托管人。在新澳门威尼斯官方下载托管人产生前,澳门威尼斯人官网注册证监会可指定临时澳门威尼斯官方下载托管人。


(1)提名:新任澳门威尼斯官方下载托管人由澳门威尼斯官方下载管理人或由单独或合计持有10%以上(含
10%)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人提名;

(2)决议:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会在澳门威尼斯官方下载托管人职责终止后6个月内对被提
名的澳门威尼斯官方下载托管人形成决议,该决议需经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持表决权
的三分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效;

(3)临时澳门威尼斯官方下载托管人:新任澳门威尼斯官方下载托管人产生之前,由澳门威尼斯人官网注册证监会指定临时
澳门威尼斯官方下载托管人;

(4)备案:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会更换澳门威尼斯官方下载托管人的决议须报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案;

(5)公告:澳门威尼斯官方下载托管人更换后,由澳门威尼斯官方下载管理人在更换澳门威尼斯官方下载托管人的澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》在指定媒介公告;

(6)交接:澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的,应当妥善保管澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载托管业
务资料,及时办理澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载托管业务的移交手续,新任澳门威尼斯官方下载托管人或者


临时澳门威尼斯官方下载托管人应当及时接收。新任澳门威尼斯官方下载托管人或临时澳门威尼斯官方下载托管人应与澳门威尼斯官方下载管
理人核对澳门威尼斯官方下载资产总值和净值;

(7)审计:澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对澳门威尼斯官方下载财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,
审计费用在澳门威尼斯官方下载财产中列支。


3.原澳门威尼斯官方下载托管人职责终止后,新澳门威尼斯官方下载托管人或临时澳门威尼斯官方下载托管人接受澳门威尼斯官方下载财
产和澳门威尼斯官方下载托管业务前,原澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人需采取审慎措施确保澳门威尼斯官方下载财
产的安全,不对澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新澳门威尼斯官方下载托管人
或临时澳门威尼斯官方下载托管人尽快交接澳门威尼斯官方下载资产。


(三)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人同时更换


原澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人分别按上述程序职责终止后,澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会需在六个月内选任新澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人。在新澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托
管人产生前,澳门威尼斯人官网注册证监会可指定临时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人。


1、提名:如果澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同时更换,由单独或合计持有澳门威尼斯官方下载
总份额10%以上(含10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人提名新的澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人;

2、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换分别按上述程序进行;

3、公告:新任澳门威尼斯官方下载管理人和新任澳门威尼斯官方下载托管人应在更换澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托
管人的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》在指定媒介上联
合公告。


十五、禁止行为

本协议项下的澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人禁止行为如下:

(一)《澳门威尼斯官方下载法》第二十条、第三十八条禁止的行为。



(二)除非法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定,托管协议当事人不得用澳门威尼斯官方下载财产
从事《澳门威尼斯官方下载法》第七十三条禁止的投资或活动。



(三)除《澳门威尼斯官方下载法》及其他有关法规、《澳门威尼斯官方下载合同》及澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定,
澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人不得利用澳门威尼斯官方下载财产为自身和任何第三人谋取利益。



(四
)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载运作过程中任何尚未按有关法规规定的



方式公开披露的信息,不得对他人泄露。



(五)澳门威尼斯官方下载管理人不得在资金头寸不足的情况下,向澳门威尼斯官方下载托管人发送划款指令。



(六)在资金头寸充足且为澳门威尼斯官方下载托管人执行指令留出足够时间的情况下,澳门威尼斯官方下载
托管人对澳门威尼斯官方下载管理人符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》、本协议的指令不得拖延或拒
绝执行。



(七)除根据澳门威尼斯官方下载管理人指令或《澳门威尼斯官方下载合同》另有规定的,澳门威尼斯官方下载托管人不得动
用或处分澳门威尼斯官方下载财产。



(八)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。

澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载管理人应在行政上
、财务上互相独立,其高级澳门威尼斯官方下载管理人员
或其他从业人员不得相互兼职。



(九)《澳门威尼斯官方下载合同》投资限制中禁止投资的行为。



(十)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议禁止的其他行为。



法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的,则本澳门威尼斯官方下载不受上述相关限制。


十六、澳门威尼斯官方下载托管协议的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算

(一)澳门威尼斯官方下载托管协议的变更


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,
其内容不得与《澳门威尼斯官方下载合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报澳门威尼斯人官网注册证
监会备案。


(二)澳门威尼斯官方下载托管协议的终止


1.《澳门威尼斯官方下载合同》终止;

2.澳门威尼斯官方下载托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消澳门威尼斯官方下载托管资格或因其
他事由造成其他澳门威尼斯官方下载托管人接管澳门威尼斯官方下载财产;

3.澳门威尼斯官方下载管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消澳门威尼斯官方下载管理资格或因其
他事由造成其他澳门威尼斯官方下载管理人接管澳门威尼斯官方下载管理权。


4.发生《澳门威尼斯官方下载法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的
终止事项。



(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算


1.澳门威尼斯官方下载财产清算组

在澳门威尼斯官方下载财产清算组接管澳门威尼斯官方下载财产之前,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按照《基
金合同》和本协议的规定继续履行保护澳门威尼斯官方下载资产安全的职责。


(1)澳门威尼斯官方下载财产清算组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、具有从事证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指
定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算组可以聘用必要的工作人员。


(2)澳门威尼斯官方下载财产清算组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算组可以依法进行必要的民事活动。


2.澳门威尼斯官方下载财产清算程序

(1)《澳门威尼斯官方下载合同》终止后,由澳门威尼斯官方下载财产清算组统一接管澳门威尼斯官方下载财产;

(2)澳门威尼斯官方下载财产清算组对澳门威尼斯官方下载财产进行清理和确认;

(3)对澳门威尼斯官方下载财产进行评估和变现;

(4)澳门威尼斯官方下载财产清算组做出清算报告;

(5)会计师事务所对清算报告进行审计;

(6)律师事务所对清算报告出具法律意见书;

(7)将澳门威尼斯官方下载清算报告澳门威尼斯人官网注册证监会;

(8)公布澳门威尼斯官方下载清算公告;

(9)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。


澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为6个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的,清算期限相应顺延。


3.清算费用

清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算组在进行澳门威尼斯官方下载财产清算过程中发生的所有合理
费用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。


4.澳门威尼斯官方下载剩余财产的分配

澳门威尼斯官方下载财产按如下顺序进行清偿:

(1)支付澳门威尼斯官方下载财产清算费用;

(2)缴纳澳门威尼斯官方下载所欠税款;

(3)清偿澳门威尼斯官方下载债务;


(4)清算后如有余额,按各类澳门威尼斯官方下载份额在澳门威尼斯官方下载合同终止事由发生时各自基
金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类澳门威尼斯官方下载份额中的分配比例,并在各类
澳门威尼斯官方下载份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内澳门威尼斯官方下载份额持有人的澳门威尼斯官方下载份额
比例进行分配。


5.澳门威尼斯官方下载财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告。澳门威尼斯官方下载财产清算组做出的清算报告经
具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书
后,报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证
监会备案后5个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告。


6.澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存

澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存期限不少于15年。


十七、违约责任

(一)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,应
当承担违约责任。



(二)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人在履行各自职责的过程中,违反《澳门威尼斯官方下载法》规
定或者本托管协议
约定
,给澳门威尼斯官方下载财产或者澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损害的,应当分
别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给澳门威尼斯官方下载财产或者澳门威尼斯官方下载份额持有
人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失,一
方承担连带
责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。但是发生下列情况,
当事人免责:


1.澳门威尼斯官方下载管理人和/或澳门威尼斯官方下载托管人按照澳门威尼斯人官网注册证监会的规定或当时有效的法律、
法规或规章、市场交易规则的作为或不作为而造成的损失等;

2.在没有故意或过失的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人由于按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的
投资原则而投资或不投资而造成的损失等;

3.澳门威尼斯官方下载托管人对存放或存管在澳门威尼斯官方下载托管人以外机构的澳门威尼斯官方下载资产,或交由证
券公司等其他机构负责清算交收的澳门威尼斯官方下载资产及其收益,由于该机构欺诈、疏忽、
过失或破产等原因给本澳门威尼斯官方下载资产造成的损失等;

4.当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本协议由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载


托管人签署之日后发生的,使本协议当事人无法全部履行或无法部分履行本协
议的任何不可抗力事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚
乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易
所非正常暂停或停止交易、澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网结算系统故障、计算机系统故障、网
络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其他非澳门威尼斯官方下载托管人故意造成
的意外事故。


如果由于本协议一方当事人(“违约方”)的违约行为给澳门威尼斯官方下载资产或澳门威尼斯官方下载
投资者造成损失,而另一方当事人(“守约方”)赔偿了澳门威尼斯官方下载资产或澳门威尼斯官方下载投资
者的损失,则守约方有权向违约方追索由此遭受的所有直接损失。


当事人一方违约,另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力
防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损
失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。


由于不可抗力原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成澳门威尼斯官方下载资产或澳门威尼斯官方下载投资
者损失,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。


(三)托管
协议
当事人违反托管协议,给另一方当事人造成损失的,应承担赔
偿责任。



(四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护
澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益
的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应当继续履行本协议。



(五)本协议所指损失均为直接损失。



十八、争议解决方式

相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应
通过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协
商、调解不成的,任何一方当事人均有权将争议提交上海国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委
员会,根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁
决是终局的,并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。


争议处理期间,相关各方当事人应恪守澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责,继


续忠实、勤勉、尽责地履行《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额
持有人的合法权益。


本协议受中华人民共和国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门
特别行政区和台湾地区法律)管辖。


十九、澳门威尼斯官方下载托管协议的效力

(一)澳门威尼斯官方下载管理人在向澳门威尼斯人官网注册证监会申请发售澳门威尼斯官方下载份额时提交的澳门威尼斯官方下载托管协议草
案,应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字(或盖
章),协议当事人双方根据澳门威尼斯人官网注册证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以
报澳门威尼斯人官网注册证监会备案的文本为正式文本。



(二)澳门威尼斯官方下载托管协议自《澳门威尼斯官方下载合同》成立之日起成立,自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之
日起生效。澳门威尼斯官方下载
托管
协议的有效期自其生效之日起至澳门威尼斯官方下载财产清算结果报澳门威尼斯人官网注册
证监会备案并公告之日止。



(三)澳门威尼斯官方下载托管
协议
自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。



(四)澳门威尼斯官方下载托管
协议
一式
6
份,除上报澳门威尼斯人官网注册证
监会和澳门威尼斯人官网注册银监会各
1
份外,澳门威尼斯官方下载
管理人和澳门威尼斯官方下载托管人分别持有
2
份,每份具有同等的法律效力。



二十、其他事项

本协议未尽事宜,当事人依据澳门威尼斯官方下载合同、有关法律法规等规定协商办理。


二十一、澳门威尼斯官方下载托管协议的签订









































(本页无正文,为《西部利得沣泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》签署页)


澳门威尼斯官方下载管理人:西部利得澳门威尼斯官方下载管理有限公司(盖章)

















法定代表人或授权代表(签字或盖章):











签订地点:


签订日期:














澳门威尼斯官方下载托管人:交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(盖章)

















法定代表人或授权代表(签字或盖章):











签订地点:


签订日期:









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