信诚至诚A : 信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书

时间:2021年07月22日 12:25:53 澳门威尼斯登录地址
原标题:信诚至诚A : 信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书



















信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载


更新
招募说明书
































澳门威尼斯官方下载管理人:



诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人:
交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司






重要提示




信诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司经澳门威尼斯人官网注册证监会批准于
2005

9

30
日注册成立。因业务
发展需要,经国家工商总局核准,公司名称由“信诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司”变更为“中
信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于
2017

12

18
日核发新的营业执照。



根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定,合同当事人名称变动不影
响合同义
务的履行。本次我司名称变更后,以“信诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司”或“中信
保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司”签署的的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以
下简称“原法律文件”)不受任何影响,我司将按照约定履行权利义务。如原法律
文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的,以原法律文件的说明为准。



信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载

201
5

11

4
日澳门威尼斯人官网注册证监会证监许可
[201
5
]
2496
号文
准予
募集
注册




澳门威尼斯官方下载管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经澳门威尼斯人官网注册
证券监督管理委员会(以下简称“澳门威尼斯人官网注册证监会”)注册,但中
国证监会对本澳门威尼斯官方下载募
集的注册,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的
投资
价值

收益
和市场前景
做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本澳门威尼斯官方下载没有风险。



证券投资澳门威尼斯官方下载(以下简称“澳门威尼斯官方下载”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散
投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。澳门威尼斯官方下载不同于澳门威尼斯人电子正网储蓄和澳门威尼斯官网等能够提
供固定收益预期的金融工具,投资人购买澳门威尼斯官方下载,既可能按其持有份额分享澳门威尼斯官方下载投资
所产生的收益,也可能承担澳门威尼斯官方下载投资所带来的损失。



澳门威尼斯官方下载投资人应当充分了解澳门威尼斯官方下载定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定
期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单
易行的投资方
式,但并不能规避澳门威尼斯官方下载投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代
储蓄的等效澳门威尼斯国际网站方式。



澳门威尼斯官方下载在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险、也包括流动性风
险、特有风险及其它风险等风险。




本澳门威尼斯官方下载可投资存托凭证,存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中
国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。澳门威尼斯官方下载管理人虽然已制定了投资决策流
程和风险控制制度,但除与其他投资于内地市场澳门威尼斯官方的澳门威尼斯官方下载所面临的共同风险外,
本澳门威尼斯官方下载还将面临澳门威尼斯人官网注册存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与澳门威尼斯人官网注册
存托凭证发行机制相关的
风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东
在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派
息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持
有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人
权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持
续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异
可能导致的其他风险。



本澳门威尼斯官方下载为混合型澳门威尼斯官方下载,其预期风险、预期收益高于货币市场澳门威尼斯官方下载和澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载,
低于澳门威尼斯官方型
澳门威尼斯官方下载。



当本澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,澳门威尼斯官方下载管理人履行相应程
序后,可以启用侧袋机制,具体详见澳门威尼斯官方下载合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关
章节。侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人将对澳门威尼斯官方下载简称进行特殊标识,并不办理侧袋
账户的申购赎回。请澳门威尼斯官方下载份额持有人仔细阅读相关内容并关注本澳门威尼斯官方下载启用侧袋机制
时的特定风险。



投资有风险,投资人在认购(或申购)本澳门威尼斯官方下载时应仔细阅读本招募说明书,全
面认识本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判
断市场,对认购
/
申购澳门威尼斯官方下载的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨
慎决策,
获得澳门威尼斯官方下载投资收益,亦承担澳门威尼斯官方下载投资中出现的各类风险。



投资人应当认真阅读澳门威尼斯官方下载合同、招募说明书
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要
等澳门威尼斯官方下载
信息披

文件,了解本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经
验、资产状况等判断澳门威尼斯官方下载是否和投资人的风险承受能力相适应
,自主判断澳门威尼斯官方下载的投
资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险
。投资人应当通过本澳门威尼斯官方下载管理人或
销售机构购买本澳门威尼斯官方下载,各销售机构的具体名单见澳门威尼斯官方下载份额发售公告以及澳门威尼斯官方下载管理人
届时发布的调整销售机构的相关公告。




澳门威尼斯官方下载管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载资
产,但不保证本澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。本澳门威尼斯官方下载的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现,澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载的业绩也不构成对本澳门威尼斯官方下载业
绩表现的保证。澳门威尼斯官方下载管理人提醒投资人澳门威尼斯官方下载投资的“买者自负”原则,在做出投资决
策后,澳门威尼斯官方下载运营状况与澳门威尼斯官方下载净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。


本更新招募说明书
根据本澳门威尼斯官方下载管理人于
2021

7

22
日披露的《中信保诚澳门威尼斯官方下载
管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载增加侧袋机制并修改澳门威尼斯官方下载合同及托管协议的公告》
修订了相关章节,上述更新内容自
2021

7

22
日起生效,澳门威尼斯官方下载管理人相
关内容一
并更新;其余
所载内容截止日若无特别说明为2021年2月19日,有关财务数据和净
值表现截止日为2020年12月31日(未经审计)。






目 录
重要提示
................................
................................
................................
........................
2
第一部分
绪言
................................
................................
................................
..............
6
第二部分
释义
................................
................................
................................
..............
7
第三部分
澳门威尼斯官方下载管理人
................................
................................
................................
13
第四部分
澳门威尼斯官方下载托管人
................................
................................
................................
25
第五部分
相关威尼斯人赌博机构
................................
................................
............................
29
第六部分
澳门威尼斯官方下载的募集
................................
................................
................................
31
第七部分
澳门威尼斯官方下载合同的生效
................................
................................
........................
32
第八部分
澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回
................................
................................
............
33
第九部分
澳门威尼斯官方下载的投资
................................
................................
................................
46
第十部分
澳门威尼斯官方下载的业绩
................................
................................
................................
55
第十一部分
澳门威尼斯官方下载的财产
................................
................................
............................
58
第十二部分
澳门威尼斯官方下载资产的估值
................................
................................
....................
59
第十三部分
澳门威尼斯官方下载的收益与分配
................................
................................
................
65
第十四部分
澳门威尼斯官方下载的费用与税收
................................
................................
................
67
第十五部分
澳门威尼斯官方下载的会计与审计
................................
................................
................
70
第十六部分
澳门威尼斯官方下载的信息披露
................................
................................
....................
71
第十七部分
侧袋机制
................................
................................
................................
79
第十八部分
风险揭示
................................
................................
................................
82
第十九部分
澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算
................................
........
87
第二十部分
澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要
................................
................................
............
90
第二十一部分
澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要
................................
................................
91
第二十二部分
对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博
................................
................................
92
第二十三部分
其他应披露事项
................................
................................
................
94
第二十四部分
招募说明书的存放及查阅方式
................................
........................
96
第二十五部分
备查文件
................................
................................
............................
97
附件一:澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要
................................
................................
..................
98
附件二:澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要
................................
................................
........
119

第一部分 绪言





信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
招募说明书》(以下简称

招募说明





本招募说明书


)依据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称

《基
金法》


)、《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》(以下简称

《销售办法》


)、《公开募集
证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》(以下简称

《运作办法》


)、《
公开募集
证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称

《信息披露办法》



、《公开募集开放式证券投
资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)
及其他有关法律法
规与《
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载

金合同》(以下简称

澳门威尼斯官方下载合同



编写。



澳门威尼斯官方下载管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本澳门威尼斯官方下载是根据本招募说明书所
载明的资料申请募集的。本澳门威尼斯官方下载管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募
说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同编写,并经澳门威尼斯人官网注册证监会
注册
。澳门威尼斯官方下载合同是
约定澳门威尼斯官方下载当事人之间权利、义务的法律文件。澳门威尼斯官方下载投资人自依澳门威尼斯官方下载合同取得澳门威尼斯官方下载份
额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载合同的当事人,其持有澳门威尼斯官方下载份额的行为
本身即表
明其对澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受,并按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。澳门威尼斯官方下载投资人欲了解澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利和义务,应详细查阅基
金合同。




第二部分 释义




本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:


1

澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载:指
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载


2

澳门威尼斯官方下载管理人:指
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司


3

澳门威尼斯官方下载托管人:指
交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


4

澳门威尼斯官方下载合同:指《
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载合同》及对
澳门威尼斯官方下载合同的任何有效修订和补充


5

托管协议:指澳门威尼斯官方下载管理人与基
金托管人就本澳门威尼斯官方下载签订之《
信诚至诚灵活
配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


6

招募说明书或本招募说明书:指《
信诚至诚灵活配置混合型证券投资基

招募说明书》及其更新


7

澳门威尼斯官方下载份额发售公告:指《
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载份
额发售公告》


8

法律法规:指澳门威尼斯人官网注册现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对澳门威尼斯官方下载合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9

《澳门威尼斯官方下载法》:指
2003

10

28
日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过,
2012

12

28
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议修订,自
2013

6

1
日起实施

并经
2015

4

24
日第十二届全国人民代表
大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
<
中华人
民共和国港口法
>
等七部法律的决定》修

的《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》
及颁布机关对其不时做出的修订


1
0

《销售办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
201
3

3

15
日颁布、同年
6

1
日实施的《证
券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订



1
1

《信息披露办法》:
指澳门威尼斯人官网注册证监会
2019

7

26
日颁布、同年
9

1
日实施
的《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


1
2

《运作办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
20
1
4

7

7
日颁布、同年
8

8
日实施的《

开募集
证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13
、《流动性风险规定》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2017

8

31
日颁布、同年
10

1
日实
施的《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
做出的修订


1
4

澳门威尼斯人官网注册证监会:指澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会


5

澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构:指澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网和
/
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网业监督管理委员会


1
6

澳门威尼斯官方下载合同
当事人:指受澳门威尼斯官方下载合同约束,根据澳门威尼斯官方下载合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人


1
7

个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的自然人


1
8

机构投资者:指依法可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织


1
9
、合格境外机构投资者:指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于
澳门威尼斯人官网注册境内证券市场的澳门威尼斯人官网注册境外的机构投资者


20

投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他投资人的合称


2
1

澳门威尼斯官方下载份额持有人:指依澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书合法取得澳门威尼斯官方下载份额的投资



2
2

澳门威尼斯官方下载销售业务:指澳门威尼斯官方下载管理人或销售机构宣传推介澳门威尼斯官方下载,发售澳门威尼斯官方下载份额,
办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务


2
3

销售机构:指
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司
以及符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册
证监会规定的其他条件,取得澳门威尼斯官方下载
销售
业务资格并与澳门威尼斯官方下载管理人签订了澳门威尼斯官方下载销售



威尼斯人赌博代理协议,代为办理澳门威尼斯官方下载销售业务的机构


2
4

登记业务:指澳门威尼斯官方下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容
包括
投资人澳门威尼斯官方下载账户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额登记、澳门威尼斯官方下载销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册
和办理非交易过户



2
5

登记机构:指办理登记业务的机构。澳门威尼斯官方下载的登记机构为
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管
理有限公司
或接受
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司
委托代为办理登记业务的机构


2
6

澳门威尼斯官方下载账户:指
登记机构为投资人开立的、用于
记录其持有的澳门威尼斯官方下载管理人
所管理的澳门威尼斯官方下载份额余额及其变动情况的账户


2
7

澳门威尼斯官方下载交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引

的澳门威尼斯官方下载份
额变动及结余情况的账户


2
8

澳门威尼斯官方下载合同生效日:指澳门威尼斯官方下载募集达到法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同规定的条件,
澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续完毕,并获得澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认的
日期


2
9

澳门威尼斯官方下载合同终止日:指澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载合同终止事由出现后,澳门威尼斯官方下载财
产清算完毕,清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并予以公告的日期


30

澳门威尼斯官方下载募集期:指自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过

个月


3
1

存续期:指澳门威尼斯官方下载合同生效至终止之间的不定期期限


3
2

工作日:指上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日


3
3

T
日:指
销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日


3
4

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日
(
不包含
T

)


3
5

开放日:指为投资人办理澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回或其他业务的工作日


3
6

开放时间:指开放日澳门威尼斯官方下载接受申购、赎回或其他交易的时间段



3
7

《业务规则》:指《
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司
开放式澳门威尼斯官方下载业务规则》,
是规范澳门威尼斯官方下载管理人所管理的开放式证券投资澳门威尼斯官方下载登记方面的业务规则,由澳门威尼斯官方下载管
理人和投资人共同遵守


3
8

认购:指在澳门威尼斯官方下载募集期内,投资人
根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定

请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


3
9

申购:指基
金合同生效后,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申
请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


40

赎回:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载份额持有人按澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书规
定的条件要求将澳门威尼斯官方下载份额兑换为现金的行为


4
1

澳门威尼斯官方下载转换:指澳门威尼斯官方下载份额持有人按照澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯官方下载管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有澳门威尼斯官方下载管理人管理的、某一澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额转换为澳门威尼斯官方下载
管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为


4
2

转托管:指澳门威尼斯官方下载份额持有人在本澳门威尼斯官方下载的不同销售机构之间实施的变更所
持澳门威尼斯官方下载份额销售机构的操作


4
3

定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定
每期


日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定澳门威尼斯人电子正网账
户内自动完成扣款及
受理
澳门威尼斯官方下载申购申请的一种投资方式


4
4

巨额赎回:指本澳门威尼斯官方下载单个开放日,澳门威尼斯官方下载净赎回申请
(
赎回申请份额总数
加上澳门威尼斯官方下载转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入
申请份额总数后的余额
)
超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%


4
5

元:指人民币元


4
6

澳门威尼斯官方下载收益:指澳门威尼斯官方下载投资所得红利、股息、澳门威尼斯官网利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本和费用的节约


4
7

澳门威尼斯官方下载资产总值:指澳门威尼斯官方下载拥有的
各类有价证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应收
申购款及其他资产的价值总和


4
8

澳门威尼斯官方下载资产净值:指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值



4
9

澳门威尼斯官方下载份额净值:指计算日澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日澳门威尼斯官方下载份额总数


50

澳门威尼斯官方下载资产估值:指计算评估澳门威尼斯官方下载资产和负债的价值,以确定澳门威尼斯官方下载资产净
值和澳门威尼斯官方下载份额净值的过程


5
1
、澳门威尼斯官方下载份额类别:指根据认购费、申购费、销售威尼斯人赌博费收取方式的不同将
澳门威尼斯官方下载份额分为不同的类别,各澳门威尼斯官方下载份额类别分别设置代码,分别计算和公告澳门威尼斯官方下载
份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值


5
2

A
类澳门威尼斯官方下载份额:指在投资人认购或申购时收取认购费或申购费,但

再从本类别澳门威尼斯官方下载财产中计提销售威尼斯人赌博费的一类澳门威尼斯官方下载份额,或简称“
A
类份额”


5
3

B
类澳门威尼斯官方下载份额:指在投资者认购或申购时不收取认购费或申购费、但
从本类别澳门威尼斯官方下载资产中计提销售威尼斯人赌博费的一类澳门威尼斯官方下载份额,或简称“
B
类份额”


5
4
、销售威尼斯人赌博费:指从澳门威尼斯官方下载资产中计提的,用于本澳门威尼斯官方下载市场推广、销售以及
澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博的费用


5
5

指定媒


指澳门威尼斯人官网注册证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载托管人网站、澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露
网站)等媒介


5
6
、第三方估值机构:指中央国债登记结算有限责任公司
和中证指数有限公
司或者在法律法规允许的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人经协商一致后确定的
其他估值机构


5
7

不可抗力:指澳门威尼斯官方下载合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件。



58
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购
与澳门威尼斯人电子正网定期存款(含协议约定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、停牌澳门威尼斯官方、流通受
限的威尼斯人官网开户网址及非公开发行澳门威尼斯官方、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的澳门威尼斯官网等


59
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要:指《信诚
至诚
灵活配置混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产
品资料概要》及其更新



60
、侧袋机制:指将澳门威尼斯官方下载投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
户称为侧袋账户


6
1
、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确
定性的资产



第三部分 澳门威尼斯官方下载管理人




一、澳门威尼斯官方下载管理人概况


澳门威尼斯官方下载管理人:
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网大楼
9



办公地址:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网
大楼
9



法定代表人:张翔燕


成立日期:
2005

9

30



批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会证监澳门威尼斯官方下载字【
2005

142



注册澳门威尼斯人登入平台:
贰亿元人民币


电话:

021

68649788


联系人:
唐世春


股权结构:






出资额


(万元人民币)


出资比例



%



中信信托有限责任公司


98
00


49


英国保诚集团股份有限公司


9800


49


中新苏州工业园区创业投资有限公司


400


2






20000


100







二、主要人员情况



1
、董事会成员


张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信澳门威尼斯人电子正网总行综合计划部总经理,
中信澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯人真人棋牌分行副行长、中信澳门威尼斯人电子正网总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司
副总澳门威尼斯人场官网师,中信控股有限责任公司副总裁,澳门威尼斯人官网注册中信集团有限公司业务协同部主
任,中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司董事长。



涂一锴先生,董事,企业管理硕士。历任中信澳门威尼斯人电子正网股份有
限公司总行营业部公
司澳门威尼斯人电子正网部总经理助理、中信信托有限责任公司信托业务部门负责人、公司业务总监
等职,现任中信信托有限责任公司副总经理。



Wai Kwong SECK
(石怀光)先生,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任新
加坡星展澳门威尼斯人电子正网常务董事、澳门威尼斯人真人博彩娱乐宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所
执行副总裁兼首席财务官、道富澳门威尼斯人电子正网和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投资
首席执行官、瀚亚投资管理
(
上海
)
有限公司董事、瀚亚海外投资澳门威尼斯官方下载管理
(
上海
)

限公司董事。



魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业澳门威尼斯人电子正网
东南
亚区域合规经理、施罗德投资管理
(
新加坡
)
有限公司亚太地区风险及合规总监。现
任瀚亚投资首席风险官、瀚亚投资管理
(
上海
)
有限公司监事、瀚亚海外投资澳门威尼斯官方下载管

(
上海
)
有限公司监事。



唐世春先生,董事,总经理,法学硕士。历任澳门威尼斯人真人棋牌天平律师事务所律师,国泰
澳门威尼斯官方下载管理有限公司监察稽核部法务主管,友邦华泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理助理兼
董事会秘书,中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市
场官。现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理。



金光辉先生,独立董事,澳大利亚籍,商科硕士。历任汇丰澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯人登入平台市场总监,
香港机场
管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理,南华早报
集团首席财务官,信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管
理有限公司独立董事。



夏执东先生,独立董事,澳门威尼斯人场官网学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中
建设澳门威尼斯人电子正网总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、澳门威尼斯人真人棋牌天华会计师



事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。



杨思群先生,独立董事,澳门威尼斯人场官网学博士。历任澳门威尼斯人官网注册社会科学院财贸澳门威尼斯人场官网研究所副
研究员,现任清华大学澳门威尼斯人场官网管理学院澳门威尼斯人场官网系副教授。



注:原“英国保诚集团亚洲区总部澳门威尼斯官方下载管理
业务”自
2012

2

14
日起正式更
名为瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集
团成员。



2
、监事


於乐女士,执行监事,澳门威尼斯人场官网学硕士。历任日本兴业澳门威尼斯人电子正网上海分行营业管理部主
管、通用电气金融财务(澳门威尼斯人官网注册)有限公司人力资源经理。现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有
限公司首席人力资源官。



3
、经营管理层人员情况


张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信澳门威尼斯人电子正网总行综合计划部总经理,
中信澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯人真人棋牌分行副行长,中信澳门威尼斯人电子正网总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司
副总澳门威尼斯人场官网师,中信控股有限责任公司副总裁,澳门威尼斯人官网注册中信集团有
限公司业务协同部主
任,中信信托有限责任公司副董事长。现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司董事长。



唐世春先生,董事,总经理,法学硕士。历任澳门威尼斯人真人棋牌天平律师事务所律师,国泰
澳门威尼斯官方下载管理有限公司监察稽核部法务主管,友邦华泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理助理兼
董事会秘书,中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市
场官。现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理。



桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审
计员,中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登澳门威尼斯人电子正网上海分行财务经理,
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司
风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。

现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官,中信信诚资
产管理有限公司董事。



潘颖女士,副总经理,理学硕士。历任中信澳门威尼斯人电子正网零售澳门威尼斯人电子正网资产管理部负责人,
中信集团业务协同部二处处长,中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理助理。现任中信



保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司副总经理
兼澳门威尼斯人真人棋牌分公司负责人




胡喆女士,副总经理,工学硕士。历任申银万国证券研究所研究员,海通证券
研究所高级研究员,海通证券资产管理部研究部经理,中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司
高级研究员、研究总监、副首席投资官、总经
理助理。现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限
公司副总经理、首席投资官、特定资产投资总监。



韩海平先生,副总经理,澳门威尼斯人场官网学硕士。历任招商澳门威尼斯官方下载管理有限公司数量分析师,
国投瑞银澳门威尼斯官方下载管理有限公司固定收益组副总监、澳门威尼斯官方下载经理,融通澳门威尼斯官方下载管理有限公司
固定收益部总监、澳门威尼斯官方下载经理,国投瑞银澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理助理、固定收益部
总经理,中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理助理。现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司
副总经理、固定收益负责人、混合资产投资部总监、澳门威尼斯官方下载经理。



陈逸辛先生,首席信息官,工学硕士。历任上海致达信息产业股份有限公司软
件事业部总经理,上海众
城聚合信息技术有限公司总经理,中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限
公司信息技术总监、信息技术总监兼电子商务总监、副首席运营官、首席运营官。

现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司首席信息官、首席运营官。



4
、督察长


周浩先生,督察长,法学硕士。历任澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会公职律师、副调
研员,上海航运产业澳门威尼斯官方下载管理有限公司合规总监,国联安澳门威尼斯官方下载管理有限公司督察长。

现任中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司董事。



5
、澳门威尼斯官方下载经理


杨立春先生,澳门威尼斯人场官网学博士。曾任职于江苏省社会科学院,担任助理研究员。

2011

7
月加入中信保诚澳门威尼斯官方下载
管理有限公司,担任固定收益分析师。现任信诚双盈澳门威尼斯官网
型证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF
)、信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、信诚至诚
灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、中信保诚景泰澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、信诚新旺回报
灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
(LOF)
、信诚至瑞灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、信
诚至选灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。



王颖女士,澳门威尼斯人场官网学硕士。曾任职于平安资产管理有限责任公司,担任研究经理。

2016

9
月加入中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司,历任助理投资经理、澳门威尼斯官方下载经理助理。




现任信诚至利灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、信诚新锐
回报灵活配置混合型证券投
资澳门威尼斯官方下载、信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载

信诚新选回报灵活配置混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯官方下载经理。



6
、投资决策委员会成员


胡喆女士,副总经理、首席投资官、特定资产投资总监;


韩海平先生,副总经理、固定收益负责人、混合资产投资部总监、澳门威尼斯官方下载经理;


范楷先生,总经理助理、副首席投资官、多策略与组合投资部总监;


提云涛先生,量化投资总监、澳门威尼斯官方下载经理;


王睿先生,权益投资部总监、澳门威尼斯官方下载经理;


吴昊先生,研究部总监、澳门威尼斯官方下载经理;


江峰先生,投行部副总监、澳门威尼斯官方下载经理;


董越先生,交易总监。



上述人员之间不
存在近亲属关系。



三、
澳门威尼斯官方下载管理人的职责


1

依法募集

金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理澳门威尼斯官方下载
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


2

办理澳门威尼斯官方下载备案手续;


3

自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产;


4

配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化的经
营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;


5

建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证
所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立

对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别管理,
分别记账,进行证券投资;


6

除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外

不得利用澳门威尼斯官方下载财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;


7

依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;



8

采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合《澳门威尼斯官方下载合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告
澳门威尼斯官方下载净值信息
,确定
澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;


9

进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;


10

编制季度
报告、中期报告和年度报告



11

严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务;


12

保守澳门威尼斯官方下载商业秘密
,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、
《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不向
他人泄露;


13

按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分
配澳门威尼斯官方下载收益;


14

按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;


15

依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或
配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;


16

按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资

15
年以上;


17

确保需要向澳门威尼斯官方下载
投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证
投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的公开资
料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;


18

组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组

参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现
和分配;


19

面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会并通
知澳门威尼斯官方下载托管人;


20

因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法权益



时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


21

监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履
行自己的义务,澳门威尼斯官方下载托
管人违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利益
向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;


22

当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关澳门威尼斯官方下载事
务的行为承担责任;


23

以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法
律行为;


24

澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,《澳门威尼斯官方下载合同》不能生效,
澳门威尼斯官方下载管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期
活期
存款利息在澳门威尼斯官方下载
募集期结束后
30
日内退还澳门威尼斯官方下载认购人;


25

执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的
决议



2
6

建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;


27

法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



四、
澳门威尼斯官方下载管理人承诺


1

澳门威尼斯官方下载管理人承诺严格遵守《
中华人民共和国
证券法》
、《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办
法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定
,并建立健全的内部控
制制度,采取有效措施,防止
违法违规行为
的发生




2

澳门威尼斯官方下载管理人
及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员
承诺严格遵守
《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止以下《基
金法》、《运作办法》禁止的行为发生:



1
)将澳门威尼斯官方下载管
理人固有财产或者他人财产混同于澳门威尼斯官方下载财产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管理的不同澳门威尼斯官方下载财产;



3
)利用澳门威尼斯官方下载财产
或者职务之便
为澳门威尼斯官方下载份额持有人以外的人牟取利益;



4
)向澳门威尼斯官方下载份额持有人违规承诺收益或者承担损失;




5

侵占、挪用澳门威尼斯官方下载财产;



6
)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动



7
)玩忽职守,不按照规定履行职责;



8

法律
、行政
法规和澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



3

澳门威尼斯官方下载管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范,诚
实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:



1
)越权或违规经营;



2
)违反澳门威尼斯官方下载合同或托管协议;



3
)损害澳门威尼斯官方下载份额持有人或其他澳门威尼斯官方下载相关机构的合法利益;



4
)在向澳门威尼斯人官网注册证监会报送的资料中弄虚作假;



5
)拒绝、干扰、阻挠或严重影响澳门威尼斯人官网注册证监会依法监管;



6
)玩忽职守、滥用职权
,不按照规定履行职责




7
)泄漏在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息
,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动




8

未按法律法规、澳门威尼斯官方下载管理公司内部制度进行证券投资,未事先向
澳门威尼斯官方下载管
理人申报,与澳门威尼斯官方下载份额持有人发生利益冲突




9
)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰
乱市场秩序;



10
)故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益;



11
)以不正当手段谋求业务发展;



12
)有悖社会公德,损害证券投资澳门威尼斯官方下载人员形象;



13
)信息披露不真实,有误导、欺诈成分;




14
)法律
、行政
法规和澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



4

本澳门威尼斯官方下载管理人将根据澳门威尼斯官方下载合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、
策略及限制等全权处理本澳门威尼斯官方下载的投资。



5

本澳门威尼斯官方下载管理人不从事违反《澳门威尼斯官方下载法》的行
为,并建立健全内部控制制度,
采取有效措施,保证澳门威尼斯官方下载财产不用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2

违反规定
向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是
澳门威尼斯人官网注册证监会
另有规定的除外;



5
)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律
、行政
法规

澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动




澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内
承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份额
持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市
场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律法规予
以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立
董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



法律法规或监管部门取消
或变更
上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,则本澳门威尼斯官方下载投资不
再受相关限制
或以变更后的规定为准




五、
澳门威尼斯官方下载经理的承诺


1

依照有关法律法规和
澳门威尼斯官方下载合同的规定,本着谨慎的原则为澳门威尼斯官方下载份额持有人
谋取最大利益;


2

不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;



3

不违反现行有效的有关法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密、尚未依法公开的澳门威尼斯官方下载投资内容、
澳门威尼斯官方下载投资计划等信息;


4

不从事损害澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的证券交易及其他活动。



六、
澳门威尼斯官方下载管理人的内部控制制度


1
、内部控制的总体目标和原则


公司内部控制制度,是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、
防范经营风险而设立的各种
内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制
度的总称。内部控制的总体目标是:建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机
制,使公司的决策和运营尽可能免受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循
以下原则:


全面性原则:内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次,贯穿了各业务流
程的所有环节,覆盖了公司所有的部门、岗位和各级人员。



有效性原则:各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和
规章,不得与之相抵触;具有高度的权威性,是所有员工严格遵守的行动指南。



相互制约原则:在公司的各个部门之间、各业
务环节及重要岗位体现相互监督、
相互制约,作到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、
岗位的设置分离(如交易执行部门和澳门威尼斯官方下载清算部门的分离、直接操作人员和控制人
员的分离等),形成权责分明、相互牵制的局面,并通过切实可行的相互制衡措施
来降低各种内控风险的发生。



及时性原则:内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境
的变化而不断修正,并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相
应的修改和完善;


成本效益原则:公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性,尽
量降低
经营运作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。



防火墙原则:公司澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相



关部门,应当在空间和制度上适当分离,以达到防范风险的目的。对因业务需要知
悉内幕信息的人员,应制定严格的审批程序和监管措施。



2
、风险防范体系


公司根据澳门威尼斯官方下载管理的业务特点设置内部机构,并在此基础上建立层层递进、严
密有效的多级风险防范体系:



1
)一级风险防范


一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。



董事会下设风险与审计委员会,对公司经营管理与澳门威尼斯官方下载运
作的合规性进行全面
和重点的分析检查,发现其中存在的和可能出现的风险,并提出改进方案。



公司设督察长。督察长对董事会负责,组织、指导公司监察稽核和风险管理工
作,监督检查澳门威尼斯官方下载及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况,并定期
或不定期地向董事会或者董事会下设的相关专门委员会报告工作。




2
)二级风险防范


二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委员会、监察稽核部和风
险管理部层次对公司的风险进行的预防和控制。



总经理下设风险管理委员会,对公司在经营管理和澳门威尼斯官方下载运作中的风险进行全面
的研究、分析、评估
,制定相应的风险管理制度并监督制度的执行,全面、及时、
有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。



总经理下设投资决策委员会,研究并制定公司澳门威尼斯官方下载资产的投资战略和投资策
略,对澳门威尼斯官方下载的总体投资情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高澳门威尼斯官方下载资
产的安全性的目的。



监察稽核部和风险管理部在督察长指导下,独立于公司各业务部门和各分支机
构,对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。




3
)三级风险防范


三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控



制。



公司各部门根据经营计
划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程
及风险控制措施,达到:一线岗位双人双职双责,互相监督;直接与交易、资金、
电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位,实行双人负责;属于单人、单岗
处理的业务,强化后续的监督机制;相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人关于风险管理和内部控制制度的声明


澳门威尼斯官方下载管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度
是澳门威尼斯官方下载管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;澳门威尼斯官方下载管理人特别声明
以上关于风险管理和内部控制制度的披露真实、准确,并承诺根据
市场的变化和基
金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。




第四部分 澳门威尼斯官方下载托管人

一、澳门威尼斯官方下载托管人基本情况


(一)澳门威尼斯官方下载托管人概况


公司法定中文名称:交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(简称:交通澳门威尼斯人电子正网


公司法定英文名称:
BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD


法定代表人:任德奇



所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区银城中路
188



办公地址:上海市长宁区仙霞路
18



邮政编码:
200336


注册时间:
1987

3

30



注册澳门威尼斯人登入平台:
742.63
亿元


澳门威尼斯官方下载托管资格批文及文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字
[1998]25



联系人:陆志俊



话:
95559


交通澳门威尼斯人电子正网
始建于
1908
年,是澳门威尼斯人官网注册历史最悠久的澳门威尼斯人电子正网之一,也是近代澳门威尼斯人官网注册的发
钞行之一。

1987
年重新组建后的交通澳门威尼斯人电子正网正式对外营业,成为澳门威尼斯人官网注册第一家全国性
的国有股份制商业澳门威尼斯人电子正网,总部设在上海。

2005

6
交通澳门威尼斯人电子正网在香港联合交易所
挂牌上市,
2007

5
月在上海证券交易所挂牌上市。交通澳门威尼斯人电子正网连续
12
年跻身《财
富》
(FORTUNE)
世界
500
强,营业收入排名第
162
位;列《澳门威尼斯人电子正网家》
(The Banker)
杂志全球千家大澳门威尼斯人电子正网一级澳门威尼斯人登入平台排名第
11
位。



截至
2020

9

30
日,交通澳门威尼斯人电子正网资产总额为人民币
10.80
万亿元。

2020

1
-
9
月,交通澳门威尼斯人电子正网实现净利润
(
归属于母公司股东
)
人民币
527.12
亿元。



交通澳门威尼斯人电子正网总行设
资产托管部(下文简称“托管部”)。现有员工具有多年澳门威尼斯官方下载、
证券和澳门威尼斯人电子正网的从业经验,
具备澳门威尼斯官方下载从

资格
,以及
澳门威尼斯人场官网师、会计师、工程师和律师

中高级
专业技术
职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职
业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的
资产
托管从
业人员队伍。



(二)主要人员情况



任德奇先生,董事长、执行董事,高级澳门威尼斯人场官网师。



任先生
2020

1
月起任本行董事长(其中:
2019

12
月至
2020

7
月代为
履行行长职责)、执行董事,
2018

8
月至
2020

1
月任本行副董事长(其中:
2019

4
月至
2020

1
月代为履行董事长职责)、执行董事,
2018

8
月至
2019

12
月任本行行长;
2016

12
月至
2018

6
月任澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网执行董事、副行长,
其中:
2015

10
月至
2018

6
月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,
2016

9
月至
2018

6
月兼任澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网上海人民币交易业务总部总裁;
2014

7
月至
2016

11
月任澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网副行长,
200
3

8
月至
2014

5
月历任澳门威尼斯人官网注册建设银
行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、
风险管理部总经理;
1988

7
月至
2003

8
月先后在澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网岳阳长岭支行、
岳阳市中心支行、岳阳分行,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网信贷管理委员会办公室、信贷风险管理
部工作。任先生
1988
年于清华大学获工学硕士学位。



刘珺先生,副董事长、执行董事、行长,高级澳门威尼斯人场官网师。



刘先生
2020

7
月起担任本行行长;
2016

11
月至
2020

5
月任澳门威尼斯人官网注册投
资有限责任公司副总经理;
2014

12
月至
2016

11
月任澳门威尼斯人官网注册光大集团股份公
司副总经理;
2014

6
月至
2014

12
月任澳门威尼斯人官网注册光大(集团)总公司执行董事、
副总经理(
2014

6
月至
2016

11
月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公
司董事长、澳门威尼斯人官网注册光大集团有限公司副董事长、澳门威尼斯人官网注册光大控股有限公司执行董事兼副
主席、澳门威尼斯人官网注册光大国际有限公司执行董事兼副主席、澳门威尼斯人官网注册光大实业(集团)有限责任
公司董事长);
2009

9
月至
2014

6
月历任澳门威尼斯人官网注册光大澳门威尼斯人电子正网行长助理、副行长
(期间先后兼任澳门威尼斯人官网注册光大澳门威尼斯人电子正网上海分行行长、澳门威尼斯人官网注册光大澳门威尼斯人电子正网金融市场中心总经理);
1993

7
月至
2009

9
月先后在澳门威尼斯人官网注册光大澳门威尼斯人电子正网国际业务部、香港代表处、资金
部、投行业务部工作。刘先生
2003
年于香港理工大学获工商管理博士学位。



袁庆伟女士,资产托管部总经理,高级澳门威尼斯人场官网师。



袁女士
2015

8
月起任本行资产托管部总经理;
20
07

12
月至
2015

8
月,
历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管部副总经理;
1999

12
月至
2007

12
月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助
理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士
1992
年毕业于澳门威尼斯人官网注册石油大学计算机科
学系,获得学士学位,
2
005
年于新疆澳门威尼斯人官方学院获硕士学位。



(三)澳门威尼斯官方下载托管业务经营情况



截至
2020

9

30

交通澳门威尼斯人电子正网共托管证券投资澳门威尼斯官方下载
500
只。

此外,
交通银

还托管了澳门威尼斯官方下载公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、澳门威尼斯人电子正网理
财产品、信托计划、私募投资澳门威尼斯官方下载、保险资金、全国社保澳门威尼斯官方下载、养老保障管理澳门威尼斯官方下载、
企业年金澳门威尼斯官方下载、职业年金澳门威尼斯官方下载、
QFII
证券投资资产、
RQFII
证券投资资产、
QDII
证券投资资产、
RQDII
证券投资资产、
QDIE
资金、
QDLP
资金和
QFLP
资金等产品。



二、澳门威尼斯官方下载托管人的内部控制制度


(一)内部控制目标


交通澳门威尼斯人电子正网
严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管
理,托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、
控制及缓释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护澳门威尼斯官方下载持
有人的合法权益。



(二)内部控制原则


1
、合法性原则:托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管
要求,并贯穿于托管业务经营管理活动始终。



2
、全面性原则:托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部
控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反
馈等各个经营环节,
建立全面的风险管理监督机制。



3
、独立性原则:托管部独立负责受托澳门威尼斯官方下载资产的保管,保证澳门威尼斯官方下载资产与交通
澳门威尼斯人电子正网的自有资产相互独立,对不同的受托澳门威尼斯官方下载资产分别设置账户,独立核算,分账
管理。



4
、制衡性原则:托管部贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置
上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内
部控制中的盲点。



5
、有效性原则:托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式
的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有
效的控制流程、控制措施,建立合理的内
控程序,保障各项内控管理目标被有效执
行。



6
、效益性原则:托管部内部控制与澳门威尼斯官方下载托管规模、业务范围和业务运作环节
的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内
部控制目标。




(三)内部控制制度及措施


根据
《证券投资澳门威尼斯官方下载法》、
《中华人民共和国商业澳门威尼斯人电子正网法》
、《商业澳门威尼斯人电子正网资产托管
业务指引》
等法律法规,
托管部
制定了一整套严密、
完整

证券投资澳门威尼斯官方下载托管
管理
规章
制度
,确保澳门威尼斯官方下载托管业务运行的规范、安全、高效,
包括
交通澳门威尼斯人电子正网资产托管
业务管理办法》、《交通澳门威尼斯人电子正网资产托管业务风险管理办法》、《交通澳门威尼斯人电子正网资产托管业

系统建设管理办法》、《交通澳门威尼斯人电子正网资产托管部信息披露制度》、《交通澳门威尼斯人电子正网资产托管业
务商业秘密管理规定》、《交通澳门威尼斯人电子正网资产托管业务从业人员行为规范》、《交通澳门威尼斯人电子正网
产托管业务档案管理暂行办法》

,并根据市场变化和澳门威尼斯官方下载业务的发展不断加以完
善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,业务管理制度健全,核心作业区
实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露由专人负责。



托管部通过对澳门威尼斯官方下载托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现
全流程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对澳门威尼斯官方下载托管业务运行进行
国际标准的
内部控制评审。



三、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人运作澳门威尼斯官方下载进行监督的方法和程序


交通澳门威尼斯人电子正网作为澳门威尼斯官方下载托管人,根据《证券投资澳门威尼斯官方下载法》、《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载
运作管理办法》和有关证券法规的规定,对澳门威尼斯官方下载的投资对象、澳门威尼斯官方下载资产的投资组合
比例、澳门威尼斯官方下载资产的核算、澳门威尼斯官方下载资产净值的计算、澳门威尼斯官方下载管理人报酬的计提和支付、基
金托管人报酬的计提和支付、
澳门威尼斯官方下载的申购
资金的到账
与赎回
资金的划付

澳门威尼斯官方下载收益
分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。



交通澳门威尼斯人电子正网作为澳门威尼斯官方下载托管人,发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反《证券投资澳门威尼斯官方下载法》、《公开
募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》等有关证券
法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的行为,及时通
知澳门威尼斯官方下载管理人予以纠正,澳门威尼斯官方下载管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银
行有权对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。澳门威尼斯官方下载管理人对交通澳门威尼斯人电子正网通知的
违规事项未能及时纠正的,交通澳门威尼斯人电子正网有权报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



交通澳门威尼斯人电子正网作为澳门威尼斯官方下载托管人,发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,有权立即报告中
国证监会,同时通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正。



四、其他事项


最近一年内交通澳门威尼斯人电子正网及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规
行为,未受到澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网、澳门威尼斯人官网注册证监会、澳门威尼斯人官网注册银保监会及其他有关机关的处罚。

负责澳门威尼斯官方下载托管业务的高级
管理人员在澳门威尼斯官方下载管理公司无兼职的情况。




第五部分 相关威尼斯人赌博机构






澳门威尼斯官方下载份额
销售
机构


1
、直销机构


中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网大楼
9



办公地址:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网
大楼
9



法定代表人:张翔燕


电话:

021

6864 9788


联系人:
蒋焱


投资人可以通过本公司网上交易系统办理本澳门威尼斯官方下载的赎回业务

具体交易细则请
参阅本公司网站公告。网上交易网址:
http://www. citicprufunds.com
.cn/




2

其他销售机构


具体名单详见澳门威尼斯官方下载管理人官网公示。



澳门威尼斯官方下载管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销
售本澳门威尼斯官方下载或变更上述销售机构,并
在澳门威尼斯官方下载管理人网站公示






登记机构


名称:
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司


注册地址:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网
大楼
9



办公地址:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网
大楼
9




法定代表人:张翔燕


客服电话:
400
-
6660066


联系人:
王文博


电话:
021
-
68649788




出具法律意见书的律
师事务所


名称:上海市通力律师事务所


注册地址:上海市浦东新区银城中路
68
号时代金融中心
19



办公地址:上海市浦东新区银城中路
68
号时代金融中心
19



负责人:
韩炯


经办律师:黎明、孙睿


电话:
021
-
31358666


传真:
021
-
31358600


联系人:孙睿




审计澳门威尼斯官方下载财产的会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所
(
特殊普通合伙
)


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
1318
号星展澳门威尼斯人电子正网大厦
507
单元
01



办公地址:上海市黄浦区湖滨路
202
号企业天地
2
号楼普华永道中心
11



执行事务合伙
人:李丹


电话:
021
-
23238888


传真:
021
-
23238800


联系人:俞伟敏


经办注册会计师:陈熹、俞伟敏



第六部分 澳门威尼斯官方下载的募集




本澳门威尼斯官方下载由澳门威尼斯官方下载管理人依照《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定,经
201
5

11

4
日澳门威尼斯人官网注册证监会证监许可【
201
5

2496
号文
准予
募集
注册




澳门威尼斯官方下载类型:
混合



澳门威尼斯官方下载运作方式:契约型开放式


澳门威尼斯官方下载存续期限:不定期


本澳门威尼斯官方下载的实际募集期限为
2017

2

27
日至
2017

3

6

止。本次募集的净认
购金额为
200,032,091.9
0
元人民币,认购款项在澳门威尼斯官方下载验资确认日之前产生的澳门威尼斯人电子正网利
息共计
1.85
元人民币。

上述资金已于
2017

3

8

全额划入本澳门威尼斯官方下载在澳门威尼斯官方下载托管



澳门威尼斯人电子正网股份有限公司
开立的澳门威尼斯官方下载托管专户。



本次募集有效认购总户数为
268
户。按照每份澳门威尼斯官方下载份额面值
1.00
元人民币计算,
募集发售期募集的有效份额为
200,032,091.90
份澳门威尼斯官方下载份额,利息结转的澳门威尼斯官方下载份额为
1.85
份澳门威尼斯官方下载份额。两项合计共
200,032,093.75
份澳门威尼斯官方下载份额,已全部计入投资者澳门威尼斯官方下载账
户,归投资者所有。本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同生效前的律师
费、会计师费、信息披露费由本
澳门威尼斯官方下载管理人承
担,不从澳门威尼斯官方下载资产中支付





第七部分 澳门威尼斯官方下载合同的生效




本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合
同已于
2017

3

10
日正式
生效。



《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,
连续
20
个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满
200
人或
者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5000
万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在定期报告中予以披露;连

60
个工作日出现前述情形的,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致后,澳门威尼斯官方下载管理人

终止

金合同
,无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



法律法规另有规定时,从其规定。




第八部分 澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回




一、申购和赎回场所


本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回将通过销售机构进行。本澳门威尼斯官方下载
销售机构名单

由澳门威尼斯官方下载管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。澳门威尼斯官方下载管理人可根据情况变更或增减销售机
构,并
在澳门威尼斯官方下载管理人网站公示
。澳门威尼斯官方下载投资者应当

销售机构办理澳门威尼斯官方下载销售业务的营
业场所或按销售机构提供的其他方式办理澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回。

若澳门威尼斯官方下载管理人或
其他指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式
进行澳门威尼斯官方下载份额申购与赎回,具体办法将另行公告。



二、申购和赎回的开放日及时间


1

开放日及开放时间


投资人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日的交易时间,但澳门威尼斯官方下载管
理人根据法律法规、澳门威尼斯人官网注册
证监会的要求或
澳门威尼斯官方下载合同
的规定公告暂停申购、赎回时除外。



澳门威尼斯官方下载合同生效后,若出现新的证券
/
澳门威尼斯人登入
交易市场、证券
/
澳门威尼斯人登入
交易所交易时间
变更或其他特殊情况,澳门威尼斯官方下载管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

上公告。



2

申购、赎回开始日及业务办理时间


本基
金于
2017

3

13
日开始
办理澳门威尼斯官方下载日常申购赎回业务。



澳门威尼斯官方下载管理人不得在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期或者时间办理澳门威尼斯官方下载份额的申购


回或者转换。投资人在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期和时间提出申购、赎
回或转换申请
且登记机构确认接受
的,其澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格为下一开放日澳门威尼斯官方下载份额申购、
赎回的价格。



三、申购与赎回的原则


1


未知价


原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的澳门威尼斯官方下载份额净值



为基准进行计算;


2


金额申购、份额赎回


原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3

当日的申购与赎回申请可以在澳门威尼斯官方下载管理人规定的时间以内撤销;


4

赎回遵循

先进先出


原则,即
澳门威尼斯官方下载份额持有人在赎回澳门威尼斯官方下载份额时,
按照

金份额持有
人认购、申购
确认
的先后次序进行顺序赎回。



澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调
整。澳门威尼斯官方下载管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

上公告。



四、申购与赎回的程序


1

申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。



2

申购和赎回的款项支付


投资人申购澳门威尼斯官方下载份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付
申购
款项,申购
成立


澳门威尼斯官方下载份额登记机构确认澳门威尼斯官方下载份额时,申购生效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人递交赎回申请,赎回成立;澳门威尼斯官方下载份额登记机构确认赎回时,赎
回生效。

投资人赎回申请
生效
后,澳门威尼斯官方下载管理人将在
T

7

(
包括该日
)
内支付赎回款
项。

在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照
澳门威尼斯官方下载合同
有关条款处理。

如遇证券
/
澳门威尼斯人登入交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、澳门威尼斯人电子正网交换系统故障或其他非
澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人所能控制的因素影响了业务流程,则赎回款项划付时间相
应顺延。



3

申购和赎回申请的确认


澳门威尼斯官方下载管理人应以交易时间结束前受理
有效
申购和赎回申请的当天作为申购或
赎回申请日
(T

)
,在正常情况下,本澳门威尼斯官方下载登记机构在
T+
1
日内对该交易的有效性进
行确认。

T
日提交的有效申请,投资人


T+
2
日后
(
包括该日
)
及时
到销售
机构
柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情
况。

销售机构对申购、赎回申请的



受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、
赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时
查询。

若申购不成功,则申购款项退还给投资人。



在法律法规允许的范围内,本澳门威尼斯官方下载登记机构可根据业务规则,对上述业务办理
时间进行调整,本澳门威尼斯官方下载管理人将于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定予
以公告并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。





申购

赎回的数额限制


1

通过销售机构申购本澳门威尼斯官方下载的单笔最低金额为
1

(含申购费)
人民币。




机构对本澳门威尼斯官方下载最低

购金额
及交易级差有其他规定的,以各
销售
机构的业务规定
为准。



投资人通过本公司直销中心首次认购最低金额为
10
万元
(含申购费)
人民币,
追加认购每笔最低金额
1

(含申购费)
人民币。本澳门威尼斯官方下载直销网点单笔认购最低金
额可由澳门威尼斯官方下载管理人酌情调整。



2

澳门威尼斯官方下载
份额持有人在销售机构赎回时,每笔赎回申请不得低于
1


澳门威尼斯官方下载
份额
持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构

网点

保留的
澳门威尼斯官方下载份额
余额不足
1
份的,
需一并全部赎回。



3

澳门威尼斯官方下载
份额持有人每个交易账户的最低份额余额为
1
份。

澳门威尼斯官方下载
份额持有人因
赎回、转换等原因导致其单个
开放式
澳门威尼斯官方下载账户内剩余的
澳门威尼斯官方下载
份额
低于
1
份时,登记
系统可对该剩余的澳门威尼斯官方下载份额自动进行强制赎回处理。



4

当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停澳门威尼斯官方下载申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。具体
请参见相关公告。



5

澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份
额的数量限制。澳门威尼斯官方下载管理人必须在调整
实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒

上公告。






申购
及赎回
费用


1

本澳门威尼斯官方下载
A
类份额在申购时收取申购费用


本澳门威尼斯官方下载
B
类份额不收取申购费用。

A
类份额
申购费用由投资人承担,不列入澳门威尼斯官方下载财产,主要用于本澳门威尼斯官方下载的市场推广、
销售、登记等各项费用。



澳门威尼斯官方下载
份额的赎回费用由赎回澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,在澳门威尼斯官方下载份额持有
人赎回澳门威尼斯官方下载份额时收取。



2

本澳门威尼斯官方下载
A
类份额
的申购费率如下:


单笔申购金额
(含申购费)


申购费率


M < 50



1.
0
0%


50


M < 200



0.80
%


200


M < 500



0.
6
0%


M

500



1000

/





(注:
M
:申购金额;单位:元)


3

澳门威尼斯官方下载份额的
赎回
费率


赎回费
用由赎回澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,在澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回澳门威尼斯官方下载
份额时收取。澳门威尼斯官方下载管理人可以在不违反法律法规的情形下,确定赎回费用归入澳门威尼斯官方下载
财产的比例,未计入澳门威尼斯官方下载财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。




1
)本澳门威尼斯官方下载
A
类份额

赎回
费率如下:


对持续持有期少于
7
日的投资人收取不低于
1.5%
的赎回费,对持续持有期少于
30
日的投资人收取不低于
0.75%
的赎回费,并将上述赎回费全额计入澳门威尼斯官方下载财产;对
持续持有期少于
3
个月的投资人收取不低于
0.5%
的赎回费,并将不低于赎回费总额

75%
计入澳门威尼斯官方下载财产;对持续持有期不少于
3
个月
但少于
6
个月的投资人收取不低于
0.5%
的赎回费,并将不低于赎回费总额的
50%
计入澳门威尼斯官方下载财产;对持续持有期不少于
6
个月的投资人,将不低于赎回费总额的
25%
计入澳门威尼斯官方下载财产;其余用于支付登记费
和其他必要的手续费。具体赎回费率结构如下:


持续持有期

Y



赎回费率





Y<7



1.50%


7
天≤
Y<30



0.75%


30
天≤
Y<6
个月


0.50%


Y

6
个月


0




注:
6
个月指
180
天;



2
)本澳门威尼斯官方下载
B
类份额

赎回
费率如下:


对持续持有期少于
7
日的投资者收取不低于
1.5%
的赎回费,
对持续持有期少于
30
日的投
资人收取不低于
0.5%
的赎回费,并将上述赎回费全额计入澳门威尼斯官方下载财产。具体
赎回费率结构如下:


持续持有期

Y



赎回费率


Y<7



1.50%


7
天≤
Y<
30



0
.50%


Y

30



0




4

澳门威尼斯官方下载管理人可以在澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

上公
告。



5

澳门威尼斯官方下载管理人可以在不违反法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同约定的情形下根据市场
情况制定澳门威尼斯官方下载促销计划,针对投资人定期或不定期地开展澳门威尼斯官方下载促销活动。在澳门威尼斯官方下载促
销活动期间,按相关监管部门要求履行
必要手续后,澳门威尼斯官方下载管理人可以适当调低澳门威尼斯官方下载
申购费率和赎回费率。



七、申购份额、赎回金额的计算


1

澳门威尼斯官方下载
份额的申购份额计算



1

A

份额的申购份额计算


A

份额
的申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购的实
际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。计算公式如下:


1
)当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:



净申购金额=申购金额
/(1
+申购费率
)


申购费用=申购金额-净申购金额


申购份额=净申购金额
/T

A

澳门威尼斯官方下载
份额净值


2
)当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:


申购费用
=固定金额


净申购金额
=
申购金额-申购费用


申购份额=净申购金额
/T

A

澳门威尼斯官方下载份额
净值



2

B

份额的申购份额计算


申购份额=
申购金额
/T

B

澳门威尼斯官方下载份额净值


上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损
失由澳门威尼斯官方下载财产承担。




:某投资人投资
50,000
元申购
A

澳门威尼斯官方下载
份额,对应
申购
费率为
1.
00
%
,假设申
购当日
A

澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.
016
元,则其可得到的申购份额为:


净申购金额
=50,000/(1+1
.
00
%)=49,
504
.
95



申购费用
=50,000
-
49,
504
.
95
=
495
.
05



申购份

=
49,
504
.
95
/1.
016
=4
8
,
725
.
34



即:该投资人投资
50,000
元申购
A

澳门威尼斯官方下载
份额,假设申购当日
A

澳门威尼斯官方下载份额净
值为
1.
016
元,则可得到
4
8
,
725
.
34

A

澳门威尼斯官方下载
份额。




:某投资人投资
50,000
元申购
B

澳门威尼斯官方下载份额,假设申购当日
B

澳门威尼斯官方下载份额净值

1.
016
元,则其可得到的申购份额为:


申购份额
=50,000/1.
016=
4
9
,
212
.
60



即:该投资人投资
50,000
元申购
B

澳门威尼斯官方下载份额,假设申购当日
B

澳门威尼斯官方下载份额净值

1.
016
元,则可得到
4
9
,
212
.
60

B

澳门威尼斯官方下载份额。




2

澳门威尼斯官方下载
份额的赎回金额计算


投资人在赎回
澳门威尼斯官方下载
份额时需缴纳一定的赎回费用。

本澳门威尼斯官方下载
A
类份额与
B
类份额
设置不同的赎回费率。

计算公式如下:


赎回总金额=赎回份额×
T

该类
澳门威尼斯官方下载
份额净值


赎回费=赎回份额×
T

该类
澳门威尼斯官方下载
份额净值×赎回费率


净赎回金额=赎回

金额-赎回费


赎回金额单位为元
。上述
计算结果

按四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,
由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。




:某
澳门威尼斯官方下载
份额持有人持有
1
0
,000

A

澳门威尼斯官方下载
份额

7
天后(未满
30
天)
决定赎
回,对应的赎回费率为
0.
75
%
,假设赎回当日
A

澳门威尼斯官方下载份额
净值是
1.200
元,则可得
到的净赎回金额为:


赎回总金额=
10,000
×
1.200

12,000.00



赎回费用=
12,000
.00
×
0.75%

90.00



净赎回金额=
12,000
.00
-
90
.00

11,910.00



即:该
澳门威尼斯官方下载份额
持有人持有
10,000

A

澳门威尼斯官方下载
份额

7
天后(未满
30
天)
赎回,
假设赎回当日
A

澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.200
元,则可得到的净赎回金额为
11,910.00
元。



例:某澳门威尼斯官方下载份额持有人持有
10
,000

B

澳门威尼斯官方下载份额

7
天后(


30


决定赎
回,对应的赎回费率为
0.50%
,假
设赎回当日
B

澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.200
元,则可得
到的净赎回金额为:


赎回总金额=
10,000
×
1.200

12,000.00



赎回费用=
12,000.00
×
0.
50
%

6
0.00



净赎回金额=
12,000.00
-
6
0.00

11,9
4
0.00



即:该澳门威尼斯官方下载份额持有人持有
10,000

B

澳门威尼斯官方下载份额

7
天后(


30


决定赎

,假设赎回当日
B

澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.200
元,则可得到的净赎回金额为
11,9
4
0.00



元。



3

澳门威尼斯官方下载
份额的澳门威尼斯官方下载份额净值计算


本澳门威尼斯官方下载份额净值的计算,保留到小数点后
3
位,小数点后第
4
位四舍五入,由此
产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。

T
日的澳门威尼斯官方下载份额净值在当天收市后计算,并在
T+
1
日内公告。遇特殊情况,经澳门威尼斯人官网注册证监会同意,可以适当延迟计算或公告。





拒绝或暂停申购的情形


发生下列情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1

因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作
或者因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人无法接
受投资人的申购申请




2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投
资人的申购申请。



3

证券
/
澳门威尼斯人登入
交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载
资产净值。



4


金管理人接受某笔或某些申购申请会影响或损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利

或对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响
时。



5

澳门威尼斯官方下载资产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能
对澳门威尼斯官方下载业绩产生负面影响,
或发生其他
损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形。



6
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构或登记机构的异常情况导致澳门威尼斯官方下载
销售系统、登记系统、或澳门威尼斯官方下载会计系统无法正常运行。



7
、澳门威尼斯官方下载管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份
额的比例达到或者超过
50%
,或者变相规避
50%
集中度的情形时。



8
、当前
一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认
后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停接受澳门威尼斯官方下载申购申请。



9

法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。




发生上述第
1

2

3

5

6

8

9

情形之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定
暂停申购时,
澳门威尼斯官方下载管理人应当根据有关规定在指定媒

上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购
申请被
全部或部分拒绝的
,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况
消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复申购业务的办理。





暂停赎回或延缓支付赎回款
项的情形


发生下列情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项:


1

因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人不能支付赎回款项
;以及因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载
管理人无法接受投资者的赎回申请




2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投
资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。



3

证券
/
澳门威尼斯人登入
交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载
资产净值。



4

连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。



5
、继续接受赎回申请将损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形时,可暂停接受
投资人的赎回申请。



6
、当前
一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认
后,澳门威尼斯官方下载管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受澳门威尼斯官方下载赎回申请。



7

法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述情形
之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或
延缓支付
赎回款项
时,澳门威尼斯官方下载管理人应在当日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,已确认的赎回申请,澳门威尼斯官方下载管
理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请
总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第
4
项所述情
形,按澳门威尼斯官方下载合同的相关条款处理。澳门威尼斯官方下载份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日
可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复赎



回业务的办理并公告。





巨额赎回的情形及处理方式


1

巨额赎回的认定


若本澳门威尼斯官方下载单个开放日内的澳门威尼斯官方下载份额净赎回申请
(
赎回申请份额总数加上澳门威尼斯官方下载转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额总数
后的余额
)
超过前一开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
,即认为是发生了巨额赎回。



2

巨额赎回的处理方式


当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产
组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回。




1
)全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按
正常赎回程序执行。




2
)部分延期赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大波动
时,澳门威尼斯官方下载管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
的前提
下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请
量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回
或取消赎回
区别处理
。选择延期赎回的,将自
动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无
优先权并以下一开放日的
该类
澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作
自动延期赎回处理。



本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回时,在单个澳门威尼斯官方下载份额持有人超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上的赎回申请的情形下,澳门威尼斯官方下载管理人可以延期办理赎回申请:对于该澳门威尼斯官方下载份
额持有人当日超过上一开放
日澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上的那部分赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人
可以进行延期办理;对于该澳门威尼斯官方下载份额持有人未超过上述比例的部分,澳门威尼斯官方下载管理人根
据前段“(
1
)全额赎回”或“(
2
)部分延期赎回”的约定方式与其他澳门威尼斯官方下载份额持有



人的赎回申请一并办理。但是,如该澳门威尼斯官方下载份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎
回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。




3
)暂停赎回:连续
2
日以上
(
含本数
)
发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人认为有必
要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但
不得超过
20
个工作日,并应当在指定媒

上进行公告。



3

巨额赎回的公告


当发生上述延期赎回并延期办理时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通过邮寄、传真或者招募
说明书规定的其他方式在
3
个交易日内通知澳门威尼斯官方下载份额持有人,说明有关处理方法,
并在
2
日内
在指定媒

上刊登公告。



十一、
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1

发生上述暂停申购或赎回情况的,澳门威尼斯官方下载管理人应在规定期限内在指定媒

上刊登暂停公告。



2
、上述暂停申购或赎回情况消除的,澳门威尼斯官方下载管理人应于重新开放日公布最近
1
个开放日各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有
关规
定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以
根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重
新开放的公告。



十二、
澳门威尼斯官方下载转换


澳门威尼斯官方下载管理人可以根据相关法律法规以及
澳门威尼斯官方下载合同
的规定决定开办本澳门威尼斯官方下载与基
金管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载之间的转换业务,澳门威尼斯官方下载转换可以收取一定的转换费,相关
规则由澳门威尼斯官方下载管理人届时根据相关法律法规及
澳门威尼斯官方下载合同
的规定制定并公告,并提前告
知澳门威尼斯官方下载托管人与相关机构。




三、
澳门威尼斯官方下载的非交易过户


澳门威尼斯官方下载的非交易过户是指澳门威尼斯官方下载登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
等情形

产生的非交易
过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上



述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的投资人。



继承是指澳门威尼斯官方下载份额持有人死亡,其持有的澳门威尼斯官方下载份额由其合法的继承人继承;捐
赠指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其合法持有的澳门威尼斯官方下载份额捐赠给福利性质的澳门威尼斯官方下载会或社会团
体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份
额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供澳门威尼斯官方下载登记机
构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按澳门威尼斯官方下载登记机构的规定办
理,并按澳门威尼斯官方下载登记机构规定的
标准收费。




四、
澳门威尼斯官方下载的转托管


澳门威尼斯官方下载份额持有人可办理已持有澳门威尼斯官方下载份额在不同销售机构之间的转托管,澳门威尼斯官方下载销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费。




五、
定期定额投资计划


澳门威尼斯官方下载管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由澳门威尼斯官方下载管理人另行
规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额
必须不低于澳门威尼斯官方下载管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资
计划最低申购金额。




六、澳门威尼斯官方下载份额的转让


在法律法规允许且条件具备的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人可受理澳门威尼斯官方下载份额持有人通过
澳门威尼斯人官网注册证监会认可的交易场所或者
交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理
澳门威尼斯官方下载份额的过户登记。澳门威尼斯官方下载管理人拟受理澳门威尼斯官方下载份额转让业务的,将提前公告,澳门威尼斯官方下载
份额持有人应根据澳门威尼斯官方下载管理人公告的业务规则办理澳门威尼斯官方下载份额转让业务。



十七、
澳门威尼斯官方下载的冻结

解冻
和质押


澳门威尼斯官方下载登记机构只受理国家有权机关依法要求的澳门威尼斯官方下载份额的冻结与解冻,以及登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

澳门威尼斯官方下载份额被冻结的,被冻
结部分产生的权益根据有关机关要求及登记机构业务规则决定是否一并冻结。



如相关法律法规允许澳门威尼斯官方下载管理人办理澳门威尼斯官方下载份额的质押业务或其他澳门威尼斯官方下载业务,基
金管理人将制定和实施相应的
业务规则





十八、实施侧袋机制期间本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,本澳门威尼斯官方下载的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机
制”章节或届时发布的相关公告。




第九部分 澳门威尼斯官方下载的投资




一、投资目标


在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的回报。



二、投资范围


本澳门威尼斯官方下载的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股

(
包含中小板、创业板及其他经澳门威尼斯人官网注册证监会核准上市的澳门威尼斯官方
)

存托凭证、
澳门威尼斯官网
(

国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、
次级债、可转换澳门威尼斯官网、可交换债
券、资产支持证券、证券公司短期债及其他澳门威尼斯人官网注册证
监会允许投资的澳门威尼斯官网
)
、澳门威尼斯官网回购、货币市场工具、权证、股指澳门威尼斯人登入
以及法律法规
或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具
(
但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定
)




如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。



澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:
澳门威尼斯官方资产占澳门威尼斯官方下载资产的比例为
0%

95%
;澳门威尼斯官方下载持有
全部权证的市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
3%
;每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合
约需缴纳的交易保证金后,澳门威尼斯官方下载保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网
的比例合计不
低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等




如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本澳门威尼斯官方下载的投资范
围会做相应调整。



三、投资策略


1
、资产配置策略


本澳门威尼斯官方下载主要通过对宏观澳门威尼斯人场官网运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以
及澳门威尼斯人登入平台市场资金环境、证券市场走势的分析,

评价未来一段时间澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网市场
相对收益率
的基础上

动态优化
调整
权益类

固定收益

等大类
资产

配置。

在严



格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的回报。



2
、澳门威尼斯官方投资策略


在灵活的类别资产配置的基础上

本澳门威尼斯官方下载通过自上而下及自下而上相结合的方
法挖掘优质的上市公司,严选其中安全边际较高的个股构建投资组合:自上而下地
分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;自
下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企业基本面
和估值水平进行综合的研判,严选安全边际较高的个股




3
、固定收益投资策略



澳门威尼斯官方下载
将根据当前宏观澳门威尼斯人场官网形势、金融市场环境,运用基于澳门威尼斯官网研究的各种投
资分析技术,
进行个券精选




4

股指澳门威尼斯人登入、权证等投资策略


本澳门威尼斯官方下载可投资股指澳门威尼斯人登入

权证和其他经澳门威尼斯人官网注册证监会允许的金融
衍生产品。



澳门威尼斯官方下载管理人可运用股指澳门威尼斯人登入,以提高投资效率更好地达到本澳门威尼斯官方下载的投资目标。

本澳门威尼斯官方下载在股指澳门威尼斯人登入投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控
的前提下,本着谨慎原则,参与股指澳门威尼斯人登入的投资,以管理投资组合的系统性风险,
改善组合的风险收益特性。此外,本澳门威尼斯官方下载还将运用股指澳门威尼斯人登入来对冲诸如预期大额申
购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。



本澳门威尼斯官方下载将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易,控制澳门威尼斯官方下载组合
风险,获取超额收益。本澳门威尼斯官方下载进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研
究及估值的基
础上,结合股价波动率等参数,运用数量化定价模型,确定其合理内
在价值,构建交易组合。



5
、存托凭证投资策略


本澳门威尼斯官方下载将根据本澳门威尼斯官方下载的投资目标和澳门威尼斯官方投资策略,深入研究基础证券投资价
值,选择投资价值较高的存托凭证进行投资。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围
,本澳门威尼斯官方下载可以相应调整和更新相关投资策略,并在招



募说明书更新或相关公告中公告。



四、投资限制


1
、组合限制


澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:



1

澳门威尼斯官方资产占澳门威尼斯官方下载资产的比例为
0%

95%




2

每个交易日日
终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,澳门威尼斯官方下载保留
的现金或投资于到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的比例合计不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等




3
)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司
发行的证券
,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



4
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,不超过该证券

10
%;
本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部开放式澳门威尼斯官方下载持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
15%
;本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通澳门威尼斯官方,不得超过该上
市公司可流通澳门威尼斯官方的
30%




5
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部权证,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
3
%;



6
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有的同一权证,不得超过该权证的
10
%;



7
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产
净值的
0.5
%;



8
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10
%;



9
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20
%,
澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊品种除外;



1
0
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得
超过该
资产支持证券规模的
10
%;



1
1
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;




1
2
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



1
3
)澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不超过本澳门威尼斯官方下载的总资
产,本澳门威尼斯官方下载所申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;



1
4
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场
进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
40%




1
5
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过基
金资产净值的
10%




16

本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入澳门威尼斯人登入合约价值与有价证券市值之


不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%




其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(不含到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网)、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等




17
)本
澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持有
的澳门威尼斯官方总市值的
20%




18
)本
澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓
)的股指澳门威尼斯人登入合约的成交金额
不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%




19
)本澳门威尼斯官方下载总资产不得超过澳门威尼斯官方下载净资产的
140%




2
0
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本澳门威尼斯官方下载资产净值

15%



因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素
致使澳门威尼斯官方下载不符合前款所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;



2
1
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持
一致;



22
)本
澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行;




2
3
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他投资比例限制。



除上述第(
2
)、(
12
)、(
2
0
)、(
2
1
)项以外,
因证券
/
澳门威尼斯人登入
市场波动、
证券发行

合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定
投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内进行调整
,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊
情形除外


法律法规另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。

在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符

澳门威尼斯官方下载合

的约定。

澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自
澳门威尼斯官方下载合同
生效之日起开始。



如果法律法规对
澳门威尼斯官方下载合同
约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定
为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受
相关限制。



2

禁止行为


为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2

违反规定
向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是
澳门威尼斯人官网注册证监会
另有规定的除外;



5
)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



6
)从事内
幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律
、行政
法规

澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动




澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份额
持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市
场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律法规予



以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,
并经过三分之二以上的独立
董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



法律法规或监管部门取消
或变更
上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,则本澳门威尼斯官方下载投资不
再受相关限制
或以变更后的规定为准




五、业绩比较基准


本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准为:
30%
×沪深
300
指数收益率
+70%
×
中证综合债指
数收益率




本澳门威尼斯官方下载
是一只灵活配置混合型澳门威尼斯官方下载,

业绩比较基准可以较好地
衡量
本澳门威尼斯官方下载的
投资
业绩




如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本澳门威尼斯官方下载的业绩基准的指数时,本
澳门威尼斯官方下载
管理人
可以在与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致后
变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召
集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



六、风险收益特征


本澳门威尼斯官方下载为混合型澳门威尼斯官方下载,其预期风险、预期收益高于货币市场澳门威尼斯官方下载和澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载,
低于澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载。



七、
侧袋机制的实施和投资运作安排


当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务所
意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制。



侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩
比较基准
、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。



侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现
和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规
定。



八、

金投资组合报告(未经审计)


本澳门威尼斯官方下载管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




澳门威尼斯官方下载托管人
交通
澳门威尼斯人电子正网股份有限公司
根据澳门威尼斯官方下载合同的约定,于
20
2
1

1

21
日复
核了本招募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重
大遗漏。



本投资组合报告的财务数据截止至
20
20

12

3
1
日。



1.1 报告期末澳门威尼斯官方下载资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占澳门威尼斯官方下载总资产的比例(
%



1


权益投资


173,883,933.48


20.27





其中:澳门威尼斯官方


173,883,933.48


20.27


2


澳门威尼斯官方下载投资


-


-


3


固定收益投资


604,353,707.50


70.45





其中:澳门威尼斯官网


604,353,707.50


70.45





资产支持证券


-


-


4


贵金属投资


-


-


5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


63
,000,000.00


7.34





其中:买断式回购的买入返售金融
资产


-


-


7


澳门威尼斯人电子正网存款和结算备付金合计


10,389,651.26


1.21


8


其他资产


6,246,456.54


0.73


9


合计


857,873,748.78


100.00




1.2 报告期末按行业分类的澳门威尼斯官方投资组合


1.2.1 报告期末按行业分类的境内澳门威尼斯官方投资组合

代码


行业类别


公允价值(元)


占澳门威尼斯官方下载资产净值比例
(%)


A


农、林、牧、渔业


4,643,508.00


0.54


B


采矿业


1,582,164.00


0.18


C


制造



90,379,470.74


10.55


D


电力、热力、燃气及水生产和供应业


-


-


E


建筑业


-


-


F


批发和零售业


4,815,947.00


0.56


G


交通运输、仓储和邮政业


-


-


H


住宿和餐饮业


-


-


I


信息传输、软件和信息技术威尼斯人赌博业


2,139,013.63


0.25


J


金融业


66,366,894.65


7.75


K


房地产业


8,975.14


0.00


L


租赁和商务威尼斯人赌博业


-


-


M


科学研究和技术威尼斯人赌博业


1,855,479.20


0.22


N


水利
、环境和公共设施管理业


-


-


O


居民威尼斯人赌博、修理和其他威尼斯人赌博业


-


-


P


教育


-


-





Q


卫生和社会工作


2,049,920.00


0.24


R


文化、体育和娱乐业


42,561.12


0.00


S


综合


-


-





合计


173,883,933.48


20.31




1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资澳门威尼斯官方投资组合


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有港股通投资澳门威尼斯官方。



1.3 报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名澳门威尼斯官方投资明细


序号


澳门威尼斯官方代码


澳门威尼斯官方名称


数量(股)


公允价值(元)


占澳门威尼斯官方下载资产净值比例
(%



1


600036


招商澳门威尼斯人电子正网


210,845


9,266,637.75


1.08


2


601601


澳门威尼斯人官网注册太保


234,800


9,016,320.00


1.05


3


601398


工商澳门威尼斯人电子正网


1,577,900


7,873,721.00


0.92


4


601818


光大澳门威尼斯人电子正网


1,909,300


7,618,107.00


0.89


5


300769


德方纳米


37,380


6,249,936.00


0.73


6


601166


兴业澳门威尼斯人电子正网


295,100


6,158,737.00


0.72


7


60
1318


澳门威尼斯人官网注册平安


68,005


5,915,074.90


0.69


8


000001


平安澳门威尼斯人电子正网


278,800


5,391,992.00


0.63


9


000651


格力电器


77,600


4,806,544.00


0.56


10


601233


桐昆股份


227,500


4,684,225.00


0.55




1.4 报告期末按澳门威尼斯官网品种分类的澳门威尼斯官网投资组合


序号


澳门威尼斯官网品种


公允价值(元)


占澳门威尼斯官方下载资产净值比例(%)


1


国家澳门威尼斯官网


9,428,800.00


1.10


2


央行票据


-


-


3


金融澳门威尼斯官网


83,
848,817.50


9.79





其中:政策性金融债


83,848,817.50


9.79


4


企业澳门威尼斯官网


133,303,118.00


15.57


5


企业短期融资券


270,075,000.00


31.54


6


中期票据


-


-


7


可转债(可交换债)


972.00


0.00


8


同业存单


107,697,000.00


12.58


9


其他


-


-


10


合计


604,353,707.50


70.58




1.5 报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名澳门威尼斯官网投资明细


序号


澳门威尼斯官网代码


澳门威尼斯官网
名称


数量(张)


公允价值(元)


占澳门威尼斯官方下载资产净值比
例(%)


1


112015436


20
民生澳门威尼斯人电子正网
CD436


800,000


78,336,000.00


9.15


2


136577


16
鲁能
01


400,000


40,084,000.00


4.68


3


012003378


20
徐工
SCP010


400,000


39,996,000.00


4.67


4


143317


18
五资
02


300,000


30,165,000.00


3.52


5


012004214


20
沪电力
SCP023


300,000


30
,072,000.00


3.51




1.6 报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有资产支持证券。




1.7 报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有贵金属。



1.8 报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有权证。



1.9 报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的股指澳门威尼斯人登入交易情况说明


1.9.1 报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的股指澳门威尼斯人登入持仓和损益明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期内未进行股指澳门威尼斯人登入投资。



1.9.2 本澳门威尼斯官方下载投资股指澳门威尼斯人登入的投资政策


澳门威尼斯官方下载管理人可运用股指澳门威尼斯人登入
,
以提高投资效率更好地达到本澳门威尼斯官方下载的投资目标。本澳门威尼斯官方下载在股
指澳门威尼斯人登入投资中将根据风险管理的原则
,
以套期保值为目的
,
在风险可控的前提下
,
本着谨慎原则
,
参与股指澳门威尼斯人登入的投资
,
以管理投资组合的系统性风险
,
改善组合的风险收益特性。此外
,
本澳门威尼斯官方下载
还将运用股指澳门威尼斯人登入来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行
有效的现金管理。

本澳门威尼斯官方下载报告期内,股指澳门威尼斯人登入投资符合既定的投资政策和投资目标。



1.10 报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入交易情况说明


1.10.1 本期国债澳门威尼斯人登入投资政策


本澳门威尼斯官方下载投资范围不包括国债期
货投资。



1.10.2 报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入持仓和损益明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期内未进行国债澳门威尼斯人登入投资。



1.10.3 本期国债澳门威尼斯人登入投资评价


本澳门威尼斯官方下载本报告期内未进行国债澳门威尼斯人登入投资。



1.11 投资组合报告附注


1.11.1 澳门威尼斯官方下载投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、
处罚说明


澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网股份有限公司分别于
2020

2

10
日和
2020

7

14
日收到澳门威尼斯人官网注册人民银
行和澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网保险监督管理委员会处罚(银罚字〔
2020

1
号和银保监罚决字〔
2020

43
号),
因未按规定履行客户身份识别义务等违法行为被处罚款
2360
万元;因
违规为房地产企业缴纳
土地出让金提供融资等违法违规事实被没收违法所得
296.47
万元、罚款
10486.47
万元,罚没
合计
10782.94
万元。

兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司于
2020

8

31
日、
2020

9

4
日分别受到澳门威尼斯人官网注册银保监会福
建监管局、澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网福州中心支行处罚(闽银保监罚决字〔
2020

24
号、福银罚字〔
2020

35
号),兴业澳门威尼斯人电子正网因向同业投资用途不合规等违法违规行为被没收违法所得
6,361,807.97
元,
并合计处以罚款
15,961,807.97
元;因向无证机构提供转接清算威尼斯人赌博等违法违规行为被给予

告,没收违法所得
10,875,088.15
元,并处
13,824,431.23
元罚款。

对“
20
民生澳门威尼斯人电子正网
CD436

20
兴业澳门威尼斯人电子正网
CD421
”投资决策程序的说明:本澳门威尼斯官方下载管理人定期回
顾、长期跟踪研究该投资标的的信用资质,我们认为,该处罚事项未对民生澳门威尼斯人电子正网兴业澳门威尼斯人电子正网
长期企业经营和投资价值产生实质性影响。我们对该投资标的的投资严格执行内部投资决策流
程,符合法律法规和公司制度的规定。

除此之外,其余本澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。



1.11.2 声明澳门威尼斯官方下载投资的前十名澳门威尼斯官方是否超出澳门威尼斯官方下载合同规定的备选澳门威尼斯官方库


本澳门威尼斯官方下载投资的前十名澳门威尼斯官方中,没有超出澳门威尼斯官方下载合同规定备选库之外的澳门威尼斯官方。



1.11.3 其他资产构成

序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


147,104.96


2


应收证券清算款


-


3


应收股利


-





4


应收利息


6,085,572.62


5


应收申购款


13,778.96


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-


9


合计


6,246,456.54




1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换澳门威尼斯官网明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有处于转股期的可转换澳门威尼斯官网。



1.11.5 报告期末前十名澳门威尼斯官方中存在流通受限情况的说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期末持有的前十名澳门威尼斯官方中不存在流通受限情况。



1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。






第十部分 澳门威尼斯官方下载的业绩

澳门威尼斯官方下载管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载资产
,
但不保证
澳门威尼斯官方下载一定盈利。澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险
,
投资者在作出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

澳门威尼斯官方下载业绩数据截至
20
20

12

3
1
日。



(一) 澳门威尼斯官方下载份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表


信诚
至诚
A


阶段


净值增长率



净值增长率
标准差



业绩比较基
准收益率



业绩比较基准
收益率标准差




-




-



2017

3

10
日至
2017

6

30



0.40%


0.09%


2.46%


0.19%


-
2.06%


-
0.10%


2017

3

10
日至
2017

12

31



6.40%


0.39%


5.60%


0.21%


0.80%


0.18%


2018

1

1
日至
2018

6

30



8.55%


0.34%


-
1.19%


0.35%


9.74%


-
0.01%


2018

1

1
日至
2018

12

31



5.08%


0.24%


-
2.77%


0.40%


7.85%


-
0.16%


2019

1

1
日至
2019

12

31



2.06
%


0.
64
%


13.70
%


0.3
7
%


-
11.64
%


0.27
%


20
20

1

1
日至
20
20

12

31



17.62%


0.34%


10.31%


0.42%


7.31%


-
0.08%





2017

3

10
日至
2020

12

31



34.20%


0.43%


28.78%


0.36%


5.42%


0.07%







信诚
至诚
B


阶段


净值增长率



净值增长率
标准差



业绩比较基
准收益率



业绩比较基准
收益率标准差




-




-



2017

3

10
日至
2017

6

30



6.80%


0.56%


2.46%


0.19%


4.34%


0.37%


2017

3

10
日至
2017

12

31



11.00%


0.51%


5.60%


0.21%


5.40%


0.30%


2018

1

1
日至
2018

6

30



7.57%


0.35%


-
1.19%


0.35%


8.76%


-


2018

1

1
日至
2018

12

31



3.42%


0.25%


-
2.77%


0.40%


6.19%


-
0.15%


2019

1

1
日至
2019

12

31



1.39
%


0.
64
%


13.70
%


0.3
7
%


-
12.
31
%


0.
27
%


20
20

1

1
日至
20
20

12

31



17.27%


0.34%


10.31%


0.42%


6.96%


-
0.08%


2017

3

10
日至
2020

12

31



36.50%


0.46%


28.78%


0.36%


7.72%


0.10%




注:本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准为
:30%×
沪深
300
指数收益率
+70%×
中证综合债
指数收益率。






(二) 澳门威尼斯官方下载累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走
势对比图


信诚
至诚
A



d:\Users\zhaojw\AppData\Local\Temp\8\e3e6eacf-e405-4f3b-9c63-b42bdde0096f









信诚
至诚
B



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第十一部分 澳门威尼斯官方下载的财产




一、澳门威尼斯官方下载资产总值


澳门威尼斯官方下载资产总值是指购买的各类证券及票据价值、澳门威尼斯人电子正网存款本息和澳门威尼斯官方下载应收的申
购澳门威尼斯官方下载款以及其他投资所形成的价值总和。



二、澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。



三、澳门威尼斯官方下载财产的账户


澳门威尼斯官方下载托管人根据相关法律法规、规范性文件为本澳门威尼斯官方下载开立资金
账户
、证券
账户、
澳门威尼斯人登入账户
以及投资所需的其他专用
账户
。开立的澳门威尼斯官方下载专用账户与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载
托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构和澳门威尼斯官方下载登记机构自有的财产账户以及其他澳门威尼斯官方下载财产账
户相独
立。



四、澳门威尼斯官方下载财产的保管和处分


本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载
销售
机构的财产,并由澳门威尼斯官方下载
托管人保管。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载登记机构和澳门威尼斯官方下载销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本澳门威尼斯官方下载财产行使请求冻结、扣押或其
他权利。除依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定处分外,澳门威尼斯官方下载财产不得被处分。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的,澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算财产。澳门威尼斯官方下载管理人管理运作澳门威尼斯官方下载财产所产生的
债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;澳门威尼斯官方下载管理人
管理运作不同澳门威尼斯官方下载的基
金财产所产生的债权债务不得相互抵销





第十二部分 澳门威尼斯官方下载资产的估值




一、估值日


本澳门威尼斯官方下载的估值日为本澳门威尼斯官方下载相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规
定需要对外披露澳门威尼斯官方下载净值的非交易日。



二、估值对象


澳门威尼斯官方下载所拥有的澳门威尼斯官方、
存托凭证、
权证、
股指澳门威尼斯人登入合约、
澳门威尼斯官网和澳门威尼斯人电子正网存款本息、
应收款项、其它投资等资产及负债。



三、估值方法


1
、证券交易所上市的有价证券的估值


交易所上市的有价证券(包括澳门威尼斯官方、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌
的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变


证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘
价)估值;如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化

证券发行机构发生影响证券
价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价格。



2
、交易所市场交易的固定收益品种的估值



1

交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(
澳门威尼斯官方下载合同
另有规定的
除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。




2

对在交易所市场上市交易的可转换澳门威尼斯官网,选取每日收盘价作为估值全价。




3

对在交易所市场挂牌转
让的资产支持证券,采用估值技术确定其公允价
值,如澳门威尼斯官方下载管理人认为成本能够近似体现公允价值,澳门威尼斯官方下载管理人应持续评估上述做
法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。




4

对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,采用估值技



术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;


3
、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:



1
)送股、转增股、配股和公开增发的威尼斯人官网开户网址,按估值日在证券交易所挂牌的
同一澳门威尼斯官方的
市价(收盘价)
估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估
值;



2
)首次公开发行
未上市的澳门威尼斯官方和权证,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。




3
)首次公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方,同一澳门威尼斯官方在交易所上市后,按交易
所上市的同一澳门威尼斯官方的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方,按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。



4

全国澳门威尼斯人电子正网间市场交易品种的估值



1
)全国澳门威尼斯人电子正网间市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供的价格数
据估值。




2
)对澳门威尼斯人电子正网间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的澳门威尼斯官网,在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有
发生大的变动的
情况下,按成本估值。



5
、股指澳门威尼斯人登入合约,一般以估值日结算价估值;估值日无结算价的,且最近交
易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,以最近交易日结算价估值。



6
、同一澳门威尼斯官网或澳门威尼斯官方同时在两个或两个以上市场交易的,按澳门威尼斯官网或澳门威尼斯官方所处的
市场分别估值。



7
、本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行。



8
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,澳门威尼斯官方下载
管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。



9
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事
项,按
国家最新规
定估值。




如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即通知对
方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人承
担。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因
此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问
题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照澳门威尼斯官方下载管
理人对澳门威尼斯官方下载净值
信息
的计算结果对外予以公布
。由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载财产
造成损失的,由澳门威尼斯官方下载管理人负责赔





四、估值程序


1
、澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个工作日闭市后,澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日澳门威尼斯官方下载份额
的余额数量计算,精确到
0.001
元,小数点后第

位四舍五入。国家另有规定的,
从其规定。



每个工作日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及
各类澳门威尼斯官方下载份额的
澳门威尼斯官方下载份额净值,并按规定公
告。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人应每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或
澳门威尼斯官方下载合同
的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值后,将

类澳门威尼斯官方下载份额的
澳门威尼斯官方下载份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由基
金管理人对外公布。



五、估值错误的处理


澳门威尼斯官方下载管理人和
澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值的
准确性、及时性。当澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
3
位以内
(
含第
3

)
发生估值错误时,视
为澳门威尼斯官方下载份额净值错误。



澳门威尼斯官方下载合同
的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责



任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人
(“
受损方
”)
的直接损失按下述

估值错
误处理原则


给予赔偿,承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错
、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时
协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由
于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错
误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值
错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不
全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
(“
受损方
”)
,则估值错误责任方应赔
偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要
求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给
受损方,则受损方应当将其已经
获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和
超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。




4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。




5
)澳门威尼斯官方下载管理人和托管人之外的第三方造成澳门威尼斯官方下载财产的损失,并拒绝进行赔
偿时,由澳门威尼斯官方下载管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入澳门威尼斯官方下载
费用,从澳门威尼斯官方下载资产中支付。




6
)如果出现估值错误的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律
法规、《澳门威尼斯官方下载合同》、《托管协议》或其他规定,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人自行或依
据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任
,则澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人有权



向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的
直接损失。




7
)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失;



4

根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记机构交易数据的,由澳门威尼斯官方下载
登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报基
金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托管人
并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当公告。




3
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。



六、暂停估值的情



1
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券
/
澳门威尼斯人登入
交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;


2
、因不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值时;


3
、当
特定资产占
前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商



确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停澳门威尼斯官方下载估值;


4
、法律法规
、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。



七、澳门威尼斯官方下载净值的确认


用于澳门威尼斯官方下载信息披露的澳门威尼斯官方下载净值
信息
由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人负责进
行复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的澳门威尼斯官方下载资产净值和
各类基
金份额的
澳门威尼斯官方下载份额净值并发送给澳门威尼斯官方下载托管人。基
金托管人对净值计算结果复核确认
后发送给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值予以公布。



八、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载资产估值


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的澳门威尼斯官方下载资产净值和份额净值,暂停披露侧袋账户份额净值。





特殊情况的处理


1

澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按估值方法的第
8
项进行估值时,所造成的误差不
作为
澳门威尼斯官方下载资产估值
错误处理。



2
、由于证券、澳门威尼斯人登入交易场所及其登记结算公司发送的数据错误,有关会计制
度变化或由于其他不可抗力原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适
当、
合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可以免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应当积极
采取必要的措施消除或降低由此造成的影响








第十三部分 澳门威尼斯官方下载的收益与分配




一、澳门威尼斯官方下载利润的构成


澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变动收益后的余额。



二、澳门威尼斯官方下载可供分配利润


澳门威尼斯官方下载可供分配利润指截至收益分配基准日澳门威尼斯官方下载未分配利润与未分配利润中已
实现收益的孰低数。



三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则


1

《澳门威尼斯官方下载合同》生效不满
3
个月可不进行收益分配;


2
、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资
,投资人
可选择现金
红利或将现金红利自动转为
同一类别的
澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资

不选择,本
澳门威尼斯官方下载默认的收益分配方式是现金分红;


3

同一类别内的


澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;


4
、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



四、收益分配方案


澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、澳门威尼斯官方下载收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



五、收益分配方案的确定、公告与实施


本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,
依照《信息披
露办法》的有关规定
在指定媒

公告。



澳门威尼斯官方下载红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不
得超过
15
个工作日。



六、澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用



澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额,不足于支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用时,澳门威尼斯官方下载登记机
构可将澳门威尼斯官方下载份额持有人的现金红利自动转为
同一类别的
澳门威尼斯官方下载份额。红利再投资的计
算方法等有关事项遵循相关规定




七、实施侧袋机制期间的收益分配


本澳门威尼斯官方下载实施侧
袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见本招募说明书“侧袋
机制”章节的规定。




第十四部分 澳门威尼斯官方下载的费用与税收




一、澳门威尼斯官方下载费用的种类


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;


2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;


3

B
类份额的销售威尼斯人赌博费;


4

《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;


5
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费和诉讼费;


6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;


7
、澳门威尼斯官方下载的证券
、澳门威尼斯人登入
交易费用;


8
、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;


9

澳门威尼斯官方下载的账户开户费用、账户维护费用;


10
、按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支
的其他费
用。



二、澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费


本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.60
%
年费率计提。管理费的计算方
法如下:


H


0.60

当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载管理费每日计

,逐日累计至每月月末,按月支付,
经澳门威尼斯官方下载
管理人与
澳门威尼斯官方下载
托管人
核对一致后
,由澳门威尼斯官方下载托管人于次月
首日起
5
个工作日内
从澳门威尼斯官方下载财产中一次性



支付给澳门威尼斯官方下载管理人
,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令
。若遇法定节假日、
休息
日或不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延。



2

澳门威尼斯官方下载托管人的托管费


本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.25
%
的年费率计提。托管费的计算
方法如下:


H


0.25

当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载托管费每日计

,逐日累计至每月月末,按月支付,
经澳门威尼斯官方下载
管理人与
澳门威尼斯官方下载
托管人
核对一致后
,由澳门威尼斯官方下载托管人于次月
首日起
5
个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性
支付给
澳门威尼斯官方下载托管

,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令
。若遇法定节假日、
休息
日或不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延。



3
、销售威尼斯人赌博费


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
B
类澳门威尼斯官方下载份额
的销售威尼斯人赌博费年费率为
0.3
0
%
。本澳门威尼斯官方下载
B
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费按前一日
B
类份额澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.3
0
%
年费率计提。计算方法如下:


H

E
×
0.3
0
%
÷当年天数


H

B
类澳门威尼斯官方下载份额每日应计提的销售威尼斯人赌博费


E

B
类澳门威尼斯官方下载份额前一日澳门威尼斯官方下载资产净值


销售威尼斯人赌博费
每日计

,逐日累计至每月月末,按月支付,
经澳门威尼斯官方下载
管理人与
澳门威尼斯官方下载
托管人
核对一致后

由澳门威尼斯官方下载托管人于次月首日起第
3
个工作日从澳门威尼斯官方下载财产中一次性
支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指



若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延
至最近可支付
日支付。



上述

一、澳门威尼斯官方下载费用的种类中第
4

10
项费用


,根据有关法规及相应协议规定,



按费用实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



三、不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目


下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:


1
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项目。



四、澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费

澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费的
调整


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可协商一致,调低澳门威尼斯官方下载管理费率、澳门威尼斯官方下载托管费率


金销售威尼斯人赌博费

,无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



五、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载费用


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应
待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,
详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定或相关公告。





澳门威尼斯官方下载税收


本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行








第十五部分 澳门威尼斯官方下载的会计与审计




一、澳门威尼斯官方下载会计政策


1
、澳门威尼斯官方下载管理人为本澳门威尼斯官方下载的基
金会计责任方;


2
、澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;澳门威尼斯官方下载首次募集的会计年
度按如下原则:如果《澳门威尼斯官方下载合同》生效少于
2
个月,可以并入下一个会计年度
披露



3
、澳门威尼斯官方下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会
计核算,按照有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报表;


7
、澳门威尼斯官方下载托管人每月与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核算、报表编制等进行核对并

托管协议约定
方式确认。



二、澳门威尼斯官方下载的年度审计


1
、澳门威尼斯官方下载管理人聘请与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相互独立的具有证券
、澳门威尼斯人登入相
关业务
资格的会计师事务所及其注册会计师对本澳门威尼斯官方下载的年度财务报表进行审计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得澳门威尼斯官方下载管理人同意。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报澳门威尼斯官方下载托管人。更换
会计师事务所需
按照《信息披露办法》的有关规定

指定媒介
公告








第十六部分 澳门威尼斯官方下载的信息披露




一、本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。

相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本
澳门威尼斯官方下载
从其最新规定。



二、信息披露义务人


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会的澳门威尼斯官方下载份额持有人及其日常机构(如有)等法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的
自然人、法人和非法人组织。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,按照法律法
规和澳门威尼斯人官网注册证监会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整
性、及时性、简明性和易得性。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载信息
通过澳门威尼斯人官网注册证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网
网站(以
下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证澳门威尼斯官方下载投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》约定
的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。



三、本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人承诺公开披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载销售机构;


5
、登载任何自然人、法人
和非法人
组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6
、澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



四、
本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基
金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为



准。



本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。



五、公开披露的澳门威尼斯官方下载信息


公开披露的澳门威尼斯官方下载信息包括:


(一)澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要


1
、《澳门威尼斯官方下载合同》是界定《澳门威尼斯官方下载合同》当事人的各项权利、义务关系,明确澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明澳门威尼斯官方下载产品的特性等涉及澳门威尼斯官方下载投资者重
大利益的事项的法律文件。



2
、澳门威尼斯官方下载招募说明书应当最大限度地披露影响澳门威尼斯官方下载投资者决策的全部事项,说

澳门威尼斯官方下载认购、申购和赎回安排、澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载产品特性、风险揭示、信息披露及
澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博等内容。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息发生重
大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载在指定网
站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载
终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书。



3
、澳门威尼斯官方下载托管协议是界定澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载财产保管及澳门威尼斯官方下载运作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。



4
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要是澳门威尼斯官方下载招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明
的澳门威尼斯官方下载概要信息。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变更的,
澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要,并登载在指定网站及基
金销售机构网站或营业网点;澳门威尼斯官方下载产品资料概要其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人
至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要。



澳门威尼斯官方下载募集申请经澳门威尼斯人官网注册证监会注册后,澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载份额发售的
3
日前,将
澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》摘要登载在指定媒介上;澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人
应当将《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议登载在网站上。



(二)澳门威尼斯官方下载份额发售公告


澳门威尼斯官方下载管理人
应当就澳门威尼斯官方下载份额发售的具体事宜编制澳门威尼斯官方下载份额发售公告,并在披露



招募说明书的当日登载于指定媒

上。



(三)《澳门威尼斯官方下载合同》生效公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日在指定媒

上登载《澳门威尼斯官方下载合
同》生效公告。



(四)
澳门威尼斯官方下载净值信息


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人应当
至少每周在指定网站披露一次各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于每个开放日的
次日,通过指定网站、澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类澳门威尼斯官方下载份额
的基
金份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年
度和年度最后一日的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。





)澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格


澳门威尼斯官方下载管理人应当在《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件上载明澳门威尼斯官方下载份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在澳门威尼斯官方下载销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。





)澳门威尼斯官方下载定期报告,包括澳门威尼斯官方下载年度报告、澳门威尼斯官方下载
中期
报告和澳门威尼斯官方下载季度报告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告,将年度
报告登载在
指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。澳门威尼斯官方下载年度报
告中的财务会计报告应当经过具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所审计。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载中期报告,将中
期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起
15
个工作日内,编制完成澳门威尼斯官方下载季度报告,将
季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。



《澳门威尼斯官方下载合同》生效不足
2
个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、中期



报告或者年度报告。



报告期内出现单一
投资者持有澳门威尼斯官方下载份额比例达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
的情
形,为保障其他投资者的权益,澳门威尼斯官方下载管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度
报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类
别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本澳门威尼斯官方下载的特有风险。

澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊情形除外。



本澳门威尼斯官方下载持续运作过程中,应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和中期报告中披露澳门威尼斯官方下载组合资产
情况及其流动性风险分析等。





)临时报告


本澳门威尼斯官方下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当
依照《信息披露办法》的有关
规定编制临时报告书,并登载在指定
报刊和指定网站上。



前款所称重大事件,是指可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产生
重大影响的下列事件:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开及决定的事项;


2
、《澳门威尼斯官方下载合同》终止(澳门威尼斯官方下载合同另有约定除外)、澳门威尼斯官方下载清算;


3
、转换澳门威尼斯官方下载运作方式、澳门威尼斯官方下载合并;


4
、更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额登记机构,澳门威尼斯官方下载改聘会计师事务
所;


5
、澳门威尼斯官方下载管理人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等事
项,澳门威尼斯官方下载托管人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核等事项;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的法定名称、住所发生变更;


7
、澳门威尼斯官方下载管理人变更持有百分之五以上股权的股东、澳门威尼斯官方下载管理人的实际控制人
变更;


8
、澳门威尼斯官方下载募集期延长;


9
、澳门威尼斯官方下载管理人高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责



人发生变动;


10
、澳门威尼斯官方下载管理人的董事在最近
12
个月内变更超过百分之五十,澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近
12
个月内变动超过百分之三十;


11
、涉及澳门威尼斯官方下载管理业务、澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼或仲裁;


12
、澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚,澳门威尼斯官方下载托管人或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门
负责人因澳门威尼斯官方下载托管业务
相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;


13
、澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易事项,但澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;


14
、澳门威尼斯官方下载收益分配事项;


15
、管理费、托管费、销售威尼斯人赌博费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方
式和费率发生变更;


16
、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误达澳门威尼斯官方下载份额净值百分之零点五;


17
、本澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;


18
、本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回并延期办理;


19
、本基
金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;


20
、本澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;


21
、发生涉及澳门威尼斯官方下载申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


22
、澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格
产生重大影响的其他事项或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他事项。





)澄清公告


在《澳门威尼斯官方下载合同》存续期限内,任何公共媒

中出现的或者在市场上流传的消息
可能对澳门威尼斯官方下载份额价格产生误导性影响或者引起较大波动
,以及可能损害澳门威尼斯官方下载份额持



有人权益
的,相关信息披露义务人知悉后应当立
即对该消息进行公开澄清,并将有
关情况立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会。





)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报
澳门威尼斯人官网注册

监会
备案,并予以公告。



(十)清算报告


澳门威尼斯官方下载合同终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应当依法组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产进行
清算并制作清算报告。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将
清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



(十


投资股指澳门威尼斯人登入相关公告


在季度报告、
中期
报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
披露股指澳门威尼斯人登入交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指
标等,并充
分揭示股指澳门威尼斯人登入交易对澳门威尼斯官方下载总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资
目标等。



(十

)投资资产支持证券的信息


本澳门威尼斯官方下载投资资产支持证券,澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载年报及
中期报告
中披露其持有
的资产支持证券总额、资产支持证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期内所有的资
产支持证券明细。澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载季度报告中披露其持有的资产支持证券总
额、资产支持证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期末按市值占澳门威尼斯官方下载净资产比例大
小排序的前
10
名资产支持证券明细。



(十

)实施侧袋机制期间的信息披露


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,相关信息披露义
务人应当根据法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和
招募说明书的规定进行信息披露,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。



(十

)澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他信息。



六、信息披露事务管理


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高



级管理人员负责管理信息披露事务。



澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载信息披
露内容与格式准则等法律法规规定。



澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,
对澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份额申购
赎回
价格、澳门威尼斯官方下载定期报告、更新的招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算报告
等公开披露的相关澳门威尼斯官方下载信息进行复核、审查,并向澳门威尼斯官方下载管理人进行书面或电子确认。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本澳门威尼斯官方下载信息。基
金管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站报送拟披露的澳门威尼斯官方下载信
息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在
其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不
同媒介上披露同一信息的内容应当一致。




金管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响澳门威尼斯官方下载正
常投资操作的前提下,自主提升信息披露威尼斯人赌博的质量。具体要求应当符合澳门威尼斯人官网注册证监
会及自律规则相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从澳门威尼斯官方下载财
产中列支。



为澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露的澳门威尼斯官方下载信息出具审计报告、法律意见书的专业
机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《澳门威尼斯官方下载合同》终止后
10
年。



七、信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。



八、暂停或延迟信息披露的情形


1
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券
/
澳门威尼斯人登入交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;



2
、因不可抗力或其他情形致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资
产价值时;


3
、出现澳门威尼斯官方下载管理人认为属于会导致澳门威尼斯官方下载管理人不能出售或评估澳门威尼斯官方下载资产的紧
急事故的任何情况时;


4
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情形;


5
、法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会或澳门威尼斯官方下载合同认定的其他情形





第十七部分 侧袋机制




一、侧袋机制的实施条件、实施程序


当澳门威尼斯官方下载
持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务所
意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会。澳门威尼斯官方下载管理人应当在启用侧袋机制当日报澳门威尼斯人官网注册证监会及公司所在地澳门威尼斯人官网注册证
监会派出机构备案。



启用侧袋机制当日,澳门威尼斯官方下载管理人应以澳门威尼斯官方下载份额持有人的原有账户份额为基础,
确认相应侧袋账户份额。



二、侧袋机制实施期间的澳门威尼斯官方下载运作安排


(一)澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回


1
、侧袋账户


侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人不办理侧袋账户的
申购、赎回和转换。澳门威尼斯官方下载份
额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户澳门威尼斯官方下载份额的,该申购、赎回或转换申请将
被拒绝。



2
、主袋账户


澳门威尼斯官方下载管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有澳门威尼斯官方下载合同约定的赎回权利,并
根据主袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由澳门威尼斯官方下载管理人在相关公
告中规定。



(二)澳门威尼斯官方下载的投资


侧袋机制实施期间,本澳门威尼斯官方下载的各项投资运作指标和澳门威尼斯官方下载业绩指标应当以主袋账
户资产为基准。



澳门威尼斯官方下载管理人原则上应当在侧袋机制启用后
20
个交易日内完成对主袋账户投资
组合的调整,但因资产流动性受限等澳门威尼斯人官网注册证监会规定的情形除外。



(三)基
金的费用


侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。



澳门威尼斯官方下载管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支,但应待特定



资产变现后方可列支。



(四)澳门威尼斯官方下载的收益分配


侧袋机制实施期间,在主袋账户份额满足澳门威尼斯官方下载合同收益分配条件的情形下,基
金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。



(五)澳门威尼斯官方下载的信息披露


1
、澳门威尼斯官方下载净值信息


侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停披露侧袋账户的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载
份额累计净值。



2
、定期报告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况,披露
报告期
末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值或净值区间并不代表特定资产
最终的变现价格,不作为澳门威尼斯官方下载管理人对特定资产最终变现价格的承诺。



3
、临时报告


澳门威尼斯官方下载管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能
对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。



启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估
值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。



处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户
份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。



(六
)特定资产处置清算


澳门威尼斯官方下载管理人将按照澳门威尼斯官方下载份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予以处置
变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。



(七)侧袋的审计


澳门威尼斯官方下载管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后,及时聘请符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。



三、本部分关于侧袋机制的相关规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部
分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,或将来法律法
规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协
商一致并履行
适当程序后,可直接对本部分内容进行修改、调整或补充,无需召开



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。







第十八部分 风险揭示




本澳门威尼斯官方下载为混合型澳门威尼斯官方下载,其预期风险、预期收益高于货币市场澳门威尼斯官方下载和澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载,
低于澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载。



一、市场风险


本澳门威尼斯官方下载为证券投资澳门威尼斯官方下载,证券市场的变化将影响到澳门威尼斯官方下载的业绩。因此,宏观和
微观澳门威尼斯人场官网因素、国家政策、市场变动、行业与个股业绩的变化、投资人风险收益偏
好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本澳门威尼斯官方下载业绩,从而产生市场
风险,这种风险主要包括:



1
)澳门威尼斯人场官网周期风险


随着澳门威尼斯人场官网运行的周期性变化,国家澳门威尼斯人场官网、微
观澳门威尼斯人场官网、行业及上市公司的盈利水
平也可能呈周期性变化,从而影响到证券市场及行业的走势。




2
)政策风险


因国家的各项政策,如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生
变化,导致证券市场波动而影响澳门威尼斯官方下载投资收益,产生风险。




3
)利率风险


由于利率发生变化和波动使得证券价格和证券利息产生波动,从而影响到澳门威尼斯官方下载
业绩。




4
)信用风险


当证券发行人不能够实现发行时所做出的承诺,按时足额还本付息的时候,就
会产生信用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为:国债的信用风
险可以视为零,而其他澳门威尼斯官网的信用风险可根据
专业机构的信用评级确定。当证券的
信用等级发生变化时,可能会产生证券的价格变动,从而影响到澳门威尼斯官方下载资产。




5
)再投资风险


再投资获得的收益又被称做利息的利息,这一收益取决于再投资时的市场利率



水平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可
能影响到澳门威尼斯官方下载投资策略的顺利实施。




6
)购买力风险


澳门威尼斯官方下载份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀因
素而使其购买力下降。




7
)上市公司经营风险


上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营决策、技术变革、新产品研发、
竞争加剧等风险。如
果澳门威尼斯官方下载所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化,可能导
致其股价的下跌,或者可分配利润的降低,使澳门威尼斯官方下载预期收益产生波动。虽然澳门威尼斯官方下载可
以通过分散化投资来减少风险,但不能完全规避。




、估值风险


本澳门威尼斯官方下载采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率风险,或澳门威尼斯人场官网环境发生
重大变化时,在一定时期内可能高估或低估澳门威尼斯官方下载资产净值。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管
人将共同协商,参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,
使调整后的澳门威尼斯官方下载资产净值更公允地反映澳门威尼斯官方下载资产价值。



三、
流动性风险


本澳门威尼斯官方下载面临的流动性风险主要表现在几个方面:建仓
成本控制不力,建仓时效
不高;澳门威尼斯官方下载资产变现能力差,或变现成本高;在投资人大额赎回时缺乏应对手段;
证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是:



1
)市场整体流动性问题。



证券市场的流动性受到价格、投资群体等诸多因素的影响,在不同状况下,其
流动性表现是不均衡的,具体表现为:在某些时期成交活跃,流动性非常好,而在
另一些时期,则可能成交稀少,流动性差。在市场流动性出现问题时,本澳门威尼斯官方下载的操
作有可能发生建仓成本增加或变现困难的情况。这种风险在发生大额申购和大额赎
回时表现尤为突出。




2
)市场中流动性不均
匀,存在个股和个券流动性风险。




由于不同投资品种受到市场影响的程度不同,即使在整体市场流动性较好的情
况下,一些单一投资品种仍可能出现流动性问题,这种情况的存在使得本澳门威尼斯官方下载在进
行投资操作时,可能难以按计划买入或卖出相应数量的证券,或买入卖出行为对证
券价格产生比较大的影响,增加澳门威尼斯官方下载投资成本。这种风险在出现个股和个券停牌和
涨跌停板等情况时表现得尤为突出。




3
)本澳门威尼斯官方下载拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估


本澳门威尼斯官方下载的投资市场主要为证券交易所、全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场等流动性较好的规
范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性
的金融工具(包括国内依法发行上
市的澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网和货币市场工具等),同时本澳门威尼斯官方下载基于分散投资的原则在行业和个
券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本澳门威尼斯官方下载的流动性风险适
中。




4
)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施


在本澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回情形下,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况
或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本澳门威尼斯官方下载单个澳门威尼斯官方下载
份额持有人在单个开放日申请赎回澳门威尼斯官方下载份额超过澳门威尼斯官方下载总份额一定比例以上的,澳门威尼斯官方下载
管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。




5
)实施备用的流动性风险管理工具的
情形、程序及对投资者的潜在影响


本澳门威尼斯官方下载可能实施备用的流动性风险管理工具,以更好地应对流动性风险。澳门威尼斯官方下载
管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法
规及澳门威尼斯官方下载合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度
调整,作为特定情形下澳门威尼斯官方下载管理人流动性风险管理的辅助措施,包括但不限于:
1

延期办理巨额赎回申请;
2
)暂停接受赎回申请;
3
)延缓支付赎回款项;
4
)收取
短期赎回费;
5
)暂停澳门威尼斯官方下载估值

6
)实施侧袋机制



对于各类流动性风险管理工
具的使用,澳门威尼斯官方下载管理人将依照严格审批、审慎决策的
原则,及时有效地对风险进行
监测和评估,使用前经过内部审批程序并与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致。在实际运用各类
流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,
澳门威尼斯官方下载管理人将严格依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定进行操作,全面保障投资者的合



法权益。




6
)启用侧袋机制的风险


当本澳门威尼斯官方下载启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将停止披露澳门威尼斯官方下载
份额净值,并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性,
最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的
估值,澳门威尼斯官方下载份额持有人可能
因此面临损失。



四、
特有风险


1
、管理风险


本澳门威尼斯官方下载可能因为澳门威尼斯官方下载管理人的管理水平、手段和技术等因素,而影响澳门威尼斯官方下载收益
水平。这种风险可能表现在澳门威尼斯官方下载整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属配置
不能达到预期收益目标;也可能表现在个券个股的选择不能符合本澳门威尼斯官方下载的投资风格
和投资目标等。



2
、澳门威尼斯人登入市场波动风险


本澳门威尼斯官方下载可按照澳门威尼斯官方下载合同的约定投资股指澳门威尼斯人登入。澳门威尼斯人登入市场与现货市场不同,采取
保证金交易,风险较现货市场更高。虽然本澳门威尼斯官方下载对股指澳门威尼斯人登入的投资仅限于现金管理
和套期保值等用途,在极端情况下,澳门威尼斯人登入市场波动仍可能对澳门威尼斯官方下载资产造成不良影响。



3
、新产品创新带来的风险


随着澳门威尼斯人官网注册证券市场不断发展,各种国外的投资工具也将被逐步引入,这些新的
投资工具在为澳门威尼斯官方下载资产提供保值增值功能的同时,也会产生一些新的风险,例如利
率澳门威尼斯人登入带来的澳门威尼斯人登入投资风险,期权产品带来的定价风险等。同时,澳门威尼斯官方下载管理人也可
能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误,产生投资风险。



4
、存托凭证投资风险


本澳门威尼斯官方下载投资范围包括存托凭证,除与其他投资于内地市场澳门威尼斯官方的澳门威尼斯官方下载所面临的
共同风险外,本澳门威尼斯官方下载还将面临澳门威尼斯人官网注册存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风
险,以及与澳门威尼斯人官网注册存托凭证发行机制相关的风险,包括存托
凭证持有人与境外基础证
券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证



持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动
约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;
存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证
券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、
监管环境差异可能导致的其他风险。





其他风险



1
)技术风险


当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常
情况,
可能导致澳门威尼斯官方下载日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法
按正常时限显示产生净值、澳门威尼斯官方下载的投资交易指令无法及时传输等风险。




2
)大额申购
/
赎回风险


本澳门威尼斯官方下载是开放式澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载规模将随着投资人对澳门威尼斯官方下载单位的申购与赎回而不断
变化,若是由于投资人的连续大量申购而导致澳门威尼斯官方下载管理人在短期内被迫持有大量现
金;或由于投资人的连续大量赎回而导致澳门威尼斯官方下载管理人被迫抛售所持有的证券以应付
澳门威尼斯官方下载赎回的现金需要,则可能使澳门威尼斯官方下载资产净值受到不利影响。




3
)顺延或暂停赎回风险


因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导
致澳门威尼斯官方下载管理人的现金
支付出现困难,澳门威尼斯官方下载投资人在赎回澳门威尼斯官方下载单位时,可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎
回等风险。




4
)其他风险


战争、自然灾害等不可抗力可能导致澳门威尼斯官方下载资产有遭受损失的风险,以及证券市
场、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载销

机构可能因不可抗力无法正常工作,从而产生影响澳门威尼斯官方下载
的申购和赎回按正常时限完成的风险。




第十九部分 澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算




一、《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同
涉及
法律法规规定或
澳门威尼斯官方下载合同
约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于可不经澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,并报中
国证监会备案。



2
、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议
自表决通过之日起生效

应当报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,且自决议生效后
依照《信息披露办法》的有关规定
在指定
媒介公告




二、澳门威尼斯官方下载转换运作方式或者与其他澳门威尼斯官方下载合并


澳门威尼斯官方下载转换运作方式或者与其他澳门威尼斯官方下载合并,应当按照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同规定的
程序进行。实施方案若未在澳门威尼斯官方下载合同中明确约定,应当经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议
通过。澳门威尼斯官方下载管理人应当提前发布提示性通知,明确有关实施安排,说明对现有澳门威尼斯官方下载
份额持有人的影响以
及澳门威尼斯官方下载份额持有人享有的选择权,并在实施前预留至少二十个
开放日或者交易日供澳门威尼斯官方下载持有人做出选择。




、《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


(一)一般终止事由:


有下列情形之一的,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新澳门威尼斯官方下载
托管人承接的;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



(二)
特殊终止事由:



《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,
连续
20
个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满
200
人或
者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5000
万元
情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在定期报告中予以披露;连

60
个工作日出现前述情形的,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致后,澳门威尼斯官方下载管理人

终止

金合同
,无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。




、澳门威尼斯官方下载财产的清算


(一)
澳门威尼斯官方下载合同
由于一般终止事由终止的清算


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内成
立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载
清算。



2
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、具有从事证券
、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的

员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;



2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告




7
)对
澳门威尼斯官方下载
剩余
财产进行分配




5
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月。




(二)
澳门威尼斯官方下载合同
由于特殊终止事由终止的清算


1
、澳门威尼斯官方下载管理人应就本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同终止的相关事宜,依照相关法律法规的规
定进行公告,明确实施安排。



2

澳门威尼斯官方下载合同
由于特殊终止事由终止的,应按照
澳门威尼斯官方下载合同
约定具体实施,无需
经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议批准。




、清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。




、澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩
余资产扣除澳门威尼斯官方下载财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额
比例进行分配。




、澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经具有证券、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监
会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工
作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指
定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。




、澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册
及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。



九、
澳门威尼斯官方下载财产清算完毕后,澳门威尼斯官方下载托管人负责注销澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账
户、澳门威尼斯官网托管专户账户以及其他相关账户。澳门威尼斯官方下载管理人应给予必要的配合





第二十部分 澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要




澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要,请见附件一。




第二十一部分 澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要




澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要,请见附件二。




第二十二部分 对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博




澳门威尼斯官方下载管理人承诺为澳门威尼斯官方下载份额持有人提供一系列的威尼斯人赌博。澳门威尼斯官方下载管理人有权根据基
金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更威尼斯人赌博项目及内容。主要威尼斯人赌博内容如
下:


一、资料
变更


投资人更改个人信息资料,请利用以下方式进行修改:到原开立澳门威尼斯官方下载账户的销
售网点
,
登录
中信保诚
网站进行或投资者本人致电客服中心。



二、网上交易威尼斯人赌博


投资人可通过中信保诚澳门威尼斯官方下载网站办理澳门威尼斯官方下载份额的赎回、撤单、修改分红方式等
业务。网上交易威尼斯人赌博的澳门威尼斯官方下载开户、认购、申购、定投业务已于
2019

6

24
日正式
关闭,有关详情可参见本公司于
2019

6

21
日发布的相关公告。



三、定期定额投资计划


本澳门威尼斯官方下载可通过销售机构为投资人提供定期定额投资的威尼斯人赌博,即投资人可通过固
定的渠道,采用定期定额的方式申购澳门威尼斯官方下载份额。定期定额
投资不受最低申购金额限
制,具体实施时间和业务规则将在本澳门威尼斯官方下载开放申购赎回后公告。



四、澳门威尼斯官方下载转换


澳门威尼斯官方下载管理人可以根据相关法律法规以及澳门威尼斯官方下载合同的规定,在条件成熟的情况下
提供本澳门威尼斯官方下载与澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载之间的转换威尼斯人赌博。澳门威尼斯官方下载转换可以收取一定
的转换费,相关规则由澳门威尼斯官方下载管理人届时根据相关法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的规定制定并
公告。



五、电话查询威尼斯人赌博


中信保诚澳门威尼斯官方下载
免长途费客服专线
400
-
6660066
,为客户提供安全高效的电话自
助语音或人工查询威尼斯人赌博。



六、在线威尼斯人赌博


澳门威尼斯官方下载管理人利用自己的网站(
http://www.
citicpru
funds.com
.cn
)为澳门威尼斯官方下载投资人
提供网上查询、网上资讯、网上留言等威尼斯人赌博。



七、客户投诉和建议处理



投资人可以通过
中信保诚澳门威尼斯官方下载
提供的网上留言、呼叫中心人工座席、书信、传
真等渠道对澳门威尼斯官方下载管理人和销售机构所提供的威尼斯人赌博进行投诉或提出建议。投资人还可
以通过销售机构的威尼斯人赌博电话对该销售机构提供的威尼斯人赌博进行投诉。




、如本招募说明书存在任何您
/
贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联
系本澳门威尼斯官方下载管理人。请确保投资前,您
/
贵机构已经全面理解了本招募说明书。




第二十三部分 其他应披露事项




本澳门威尼斯官方下载的其他应披露事项将严格按照《澳门威尼斯官方下载
法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露,并在指定媒介上公
告。


20
20

2

21
日以来,涉及本澳门威尼斯官方下载的相关公告如下(信息披露报纸为:
上海
证券报):


1.
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书(
2020

3
月)

2020

3

21
日;


2.
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书摘要(
2020

3
月)

2020

3

21
日;


3.
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于推迟披露旗下澳门威尼斯官方下载
2019
年年度报告的公告

2020

3

21
日;


4.
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有
限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参加澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份有限
公司澳门威尼斯官方下载申购费率优惠活动的公告

2020

3

21
日;


5.
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料
以免影响日常交易的公告

2020

4

14
日;


6.
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下全部澳门威尼斯官方下载
2020
年第一季度报告提示性公告

2020

4

22
日;


7.
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年第一季度报告

2020

4

22
日;


8.
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下全部澳门威尼斯官方下载
2019
年年度报告提示性公告

2020

4

25
日;


9.
信诚至诚灵活
配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
2019
年年度报告

2020

4

25
日;


10.
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载暂停大额申购、转换转入业务的公


2020

7

3
日;


11.
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下全部澳门威尼斯官方下载
2020
年第二季度报告提示性公


2020

7

21
日;


12.
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年第二季度报告

2020

7

21



日;


13.
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下全部澳门威尼斯官方下载
2020
年中期报告提示性公告

2020

8

28
日;


14.
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年中期报告

202
0

8

28
日;


15.
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(
A
类份额)澳门威尼斯官方下载产品资料概要更新

2020

9

1
日;


16.
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(
B
类份额)澳门威尼斯官方下载产品资料概要更新

2020

9

1
日;


17.
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下全部澳门威尼斯官方下载
2020
年第三季度报告提示性公


2020

10

28
日;


18.
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年第三季度报告

2020

10

28
日;


19.
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议

2020

11

21
日;


20.
信诚至诚灵活配置混合型证券投
资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同

2020

11

21
日;


21.
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于调整旗下部分澳门威尼斯官方下载投资范围并相应修改法
律文件的公告

2020

11

21
日;


22.
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(
A
类份额)澳门威尼斯官方下载产品资料概要更新

2020

11

25
日;


23.
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(
B
类份额)澳门威尼斯官方下载产品资料概要更新

2020

11

25
日;


24.
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书

2020

11

25
日;


25.
中信保诚澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下全部澳门威尼斯官方下载
2020
年第

季度报告提示性公
告,
2
02
1

1

22
日;


26
.
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年第四季度报告,
2021

1

22






第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式




依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

投资人在支付工本费后,可
在合理时间内取得上述文件复印件。




第二十五部分 备查文件




备查文件等文本存放在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的
住所

投资人在支付工本费
后,可在合理时间内取得

述文件复印件,澳门威尼斯官方下载合同条款及内容应以澳门威尼斯官方下载合同正本
为准




(一)
澳门威尼斯人官网注册证监会
准予
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
募集
注册
的文件


(二)《
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载合同》


(三)《
信诚至诚灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
托管协议》


(四)法律意见书


(五)澳门威尼斯官方下载管理人业务资格批件、营业执照


(六)澳门威尼斯官方下载托管人业务资格批件、营业执照


(七)澳门威尼斯人官网注册证监会要求的其他文件





中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司


2021

7

22







附件一:澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要




一、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利

义务





澳门威尼斯官方下载管理人的权利与义务


1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他
有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的权利包括
但不限于:



1
)依法募集
资金




2
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,根据法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》独立运用
并管理澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依照《澳门威尼斯官方下载合同》收取澳门威尼斯官方下载管理费以及法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会批
准的其他费用;



4
)销售澳门威尼斯官方下载份额;



5

按照规定
召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管
人违反了《澳门威尼斯官方下载合同》及国家有关法律规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



7
)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人




8
)选择、更换澳门威尼斯官方下载销售机构,对澳门威尼斯官方下载销售机构的相关行为进行监督和处
理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门威尼斯官方下载登记机构办理澳门威尼斯官方下载登记业务
并获得《澳门威尼斯官方下载合同》规定的费用;



10
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定决定澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;



11
)在《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;



12
)依照法律法规为澳门威尼斯官方下载的利益对被投资公司行使股东权利,为澳门威尼斯官方下载的利



益行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权利;



13
)在法律法规允许的前提下,为澳门威尼斯官方下载的利益依法为澳门威尼斯官方下载进行融资;



14
)以澳门威尼斯官方下载管理
人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;



15
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券
/
澳门威尼斯人登入
经纪商或其他为
澳门威尼斯官方下载提供威尼斯人赌博的外部机构;



16
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、
赎回、转换
和非交易过户等
业务规则;



17
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的义务包括
但不限于:



1
)依法募集

金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理
澳门威尼斯官方下载份额的发售、申购、赎回和
登记事宜;



2
)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;



3
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用澳门威尼斯官方下载财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立

对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别
管理,分别记账,进行证券投资;



6
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外

不得利用澳门威尼斯官方下载财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;



7
)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的



方法符合《澳门威尼斯官方下载合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载净值
信息

确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;



9
)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;



10
)编制季度
报告、中期报告和年度报告




11

严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务;



12
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、
《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应
予保密,不
向他人泄露;



13
)按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有
人分配澳门威尼斯官方下载收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会或配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料
15
年以上;



17
)确保需要向澳门威尼斯官方下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的时间和方式,随时
查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组

参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、
变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
并通知澳门威尼斯官方下载托管人;



20
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;




21
)监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有
人利
益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;



22
)当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;



23
)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;



24
)澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,《澳门威尼斯官方下载合同》不能
生效,澳门威尼斯官方下载管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期
活期
存款利
息在澳门威尼斯官方下载募集期结束后
30
日内退还澳门威尼斯官方下载认购人;



25
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的
决议




26
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



27
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合
同》约定的其他义务。



(二)
澳门威尼斯官方下载托管人的权利与义务


1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的权利包括
但不限于:



1
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定安全
保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)依《澳门威尼斯官方下载合同》约定获得澳门威尼斯官方下载托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;



3
)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



4
)根据相关市
场规则,为澳门威尼斯官方下载开设证券
账户和澳门威尼斯人登入账户等投资所需账户,
为澳门威尼斯官方下载办理证券
/
澳门威尼斯人登入
交易资金清算





5
)提议召开或召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;



7

法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他
权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的义务包括
但不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;



3
)建
立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人自有财产以及不同的
澳门威尼斯官方下载财产相互独立;对所托管的不同的澳门威尼斯官方下载分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同澳门威尼斯官方下载之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》
、《托管协议
》及其他有关规定外,不
得利用澳门威尼斯官方下载财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产;



5
)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户

证券账户
和澳门威尼斯人登入
账户
等投资所需账
户;
按照《澳门威尼斯官方下载合同》
及《托管协议》
的约定,根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及
时办理清算、交割事宜;



7
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,除《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》
、《托管协议
》及其他
有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露
,因审
计、法律等外部专业顾问提供的情况除外




8
)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、
澳门威尼斯官方下载份额净值、
澳门威尼斯官方下载份
额申购、赎回价格;



9
)办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、
季度
报告、中期报告和年度报告
出具意见,说



明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《澳门威尼斯官方下载合同》
及《托管协议》

规定进行;如果澳门威尼斯官方下载管理人有未执行《澳门威尼斯官方下载合同》
及《托管协议
》规定的行为,
还应当说明澳门威尼斯官方下载托管人是否采取了适当的措施;



11
)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以上;



12

从澳门威尼斯官方下载管理人或其委托的登记机构处接收
并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名
册;



13
)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;



14
)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和
赎回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,召集基
金份额持有人
大会或配合
澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》
及《托管协议》
的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人
的投资运作;



17
)参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和
分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
和澳门威尼斯人电子正网监管机构,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;



19
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》
及《托管协议
》导致澳门威尼斯官方下载财产损失时,应承担赔
偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



20
)按规定监督澳门威尼斯官方下载管理人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的

务,澳门威尼斯官方下载管理人因违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;



21
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决





22
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。






澳门威尼斯官方下载份额持有人



澳门威尼斯官方下载投资者
持有
本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为即视为对《澳门威尼斯官方下载合同》的承认和接受,
澳门威尼斯官方下载投资者自依据《澳门威尼斯官方下载合同》取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为本澳门威尼斯官方下载份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额。澳门威尼斯官方下载份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《澳门威尼斯官方下载合同》上书面签章或签字为必要条件。



除法律法
规另有规定或澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,
同一类别
每份澳门威尼斯官方下载份额具有同
等的合法权益。



1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利
包括但不限于:



1
)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依法申请赎回
或转让
其持有的澳门威尼斯官方下载份额;



4
)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
或者召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会




5
)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
审议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;



7
)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



8
)对基
金管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载
威尼斯人赌博
机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务
包括但不限于:



1
)认真阅读并遵守《澳门威尼斯官方下载合同》
、招募说明书等信息披露文件




2
)了解所投资澳门威尼斯官方下载产品,了解自身风险承受能力,
自主判断澳门威尼斯官方下载的投资
价值,自主做出投资决策,
自行承担投资风险;




3
)关注澳门威尼斯官方下载信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)缴纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项及法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》所规定的费用;



5
)在其持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者《澳门威尼斯官方下载合同》终止的
有限责任;



6
)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他《澳门威尼斯官方下载合同》当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决





8
)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。






二、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则


本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不设立日常机构。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人组成,澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法授权代
表有权代表澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议并表决。


法律法规另有规定或澳门威尼斯官方下载合同另
有约定外,
澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的每一澳门威尼斯官方下载份额拥有平等的投票权。



(一

召开事由


1
、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1
)终止《澳门威尼斯官方下载合同》
,澳门威尼斯官方下载合同另有约定的除外




2
)更换澳门威尼斯官方下载管理人;



3
)更换澳门威尼斯官方下载托管人;



4
)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;



5
)提高澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准
,但法律法规要求提高该等
报酬标准或销售威尼斯人赌博费率的除外




6
)变更澳门威尼斯官方下载类别;



7
)本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载的合并;




8
)变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略
(法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会和《澳门威尼斯官方下载

同》另有规定的除外)




9
)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;



10
)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



11
)单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上(含
10%
)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份
额持有人(以澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日的澳门威尼斯官方下载份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



12
)对澳门威尼斯官方下载
合同
当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



1
3
)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会的事项。



2
、以下情况可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后修改
《澳门威尼斯官方下载合同》和《托
管协
议》
,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1
)调低澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费
、销售威尼斯人赌博费和其他应由澳门威尼斯官方下载承担的费





2
)法律法规要求增加的澳门威尼斯官方下载费用的收取;



3
)在不违背法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定以及对澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益无实质性不利影响的情况下调整本澳门威尼斯官方下载的申购费率、调低赎回费率或变更收费
方式
或调整澳门威尼斯官方下载份额类别




4
)因相应的法律法规或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基
金合同》进行修改;



5
)对《澳门威尼斯官方下载合同》的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《澳门威尼斯官方下载合同》当事人权利义务关系发生
重大

化;



6
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的其
他情形。






会议召集人及召集方式



1
、除法律法规规定或《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由基
金管理人召集




2
、澳门威尼斯官方下载管理人未按规定召集或不能召集时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集




3
、澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人
提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,
并书面告知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,澳门威尼斯官方下载托管人仍认为有
必要召开的,应当由基
金托管人自行召集
,并自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,基
金管理人应当配合




4
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面要
求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当
自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持
有人代表和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份
额持有人仍认为有必要召开的,应当向澳门威尼斯官方下载托管
人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载托管人应
当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额
持有人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开
并告知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合




5
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,单独或合计代
表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,基
金管
理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当配合,不得阻碍、干扰。



6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。






召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在指定媒





告。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;



3
)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和

理有效期限等)、送达时间和地点




5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人
到指定地点对表决意见的计票
进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另行
书面通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。澳门威尼斯官方下载
管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。






澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过现场开会方式

通讯开会方式
等澳门威尼斯官方下载合同约定的
方式
召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人须为基
金份额持有人行使投票权提供便利




1
、现场开会。由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
的授权代表应当列席澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会,澳门威尼斯官方下载管理人或
澳门威尼斯官方下载
托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开



会同时符合以下条件时,可以进行澳门威尼斯官方下载份额持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合
同》和会议通知的规定,并且持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载管理人持有的登记资料
相符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证显示,
有效的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的
二分之一
(含
二分之
一)


若参
加澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人在权益登记日代表的有效的
澳门威尼斯官方下载份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开
时间的
3
个月以后、
6
个月以内,
就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。

重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额应
不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的三分之一
(含三分之一)


法律法规另
有规定的,从其规定。



2
、通讯开会。通讯开会系指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。



在同时符
合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按《澳门威尼斯官方下载合同》约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续
公布相关提示性公告;



2
)召集人按澳门威尼斯官方下载合同

定通知澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,
则为澳门威尼斯官方下载管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取澳门威尼斯官方下载份额持有人的书面表决意见;澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意
见的,澳门威尼斯官方下载份额持
有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见澳门威尼斯官方下载份额持有人所



持有的澳门威尼斯官方下载份额小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一

召集人可以在原公告
的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项
重新
召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当有代表三分之一
以上
(含三分之一)
澳门威尼斯官方下载份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书
面意见
。法律法规另有规定的,从其规定;



4
)上述第(
3
)项中直接出具书面意
见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和会议通知的规定,并与澳门威尼斯官方下载登记机构记录相符




3
、在法律法规或监管机构允许的情况下,在会议召开方式上,本澳门威尼斯官方下载亦可
采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。经会议通知载
明,澳门威尼斯官方下载份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网
络、
电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。






议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如《澳门威尼斯官方下载合同》的重大修
改、决定终止《澳门威尼斯官方下载合同》、更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载合
并、法律法规及《澳门威尼斯官方下载合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会讨论的其他事项。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开前及时公告。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



2
、议事程序



1
)现
场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公



布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

大会主持人为澳门威尼斯官方下载管理人授权出席会议的代表,在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由澳门威尼斯官方下载托管人授权其出席会议的代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人授权
代表和澳门威尼斯官方下载托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和
代理人所持表决权的
二分之一
以上(含
二分之一
)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人
作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席或主
持澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会,不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决截
止日期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机
关监督下形成决议。

如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成
的决议有效







表决


澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额有一票表决
权。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表
决权的
二分之一
以上(含
二分之一
)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持
表决权的
三分之二
以上(含
三分之二
)通过方可做出。

除澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,
涉及
转换澳门威尼斯官方下载运作方式、更换澳门威尼斯官方下载管理人或者澳门威尼斯官方下载托管人、
本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载合
并、
终止《澳门威尼斯官方下载合同》以特别决议通过方为有效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会采取记名方式进行投票表决。




采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额
总数。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。






计票


1
、现场开会



1
)如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布
在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,但是澳门威尼斯官方下载管
理人或澳门威尼斯官方下载托管人未出席大会的,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人中选举三名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表担任监票
人。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。




3
)如果会议主持人或澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人
对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证

澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载



托管人授权代表(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行
监督的,不影响计票和表决结果。






生效与公告


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议自
表决通过
之日起生效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效之日起
依照《信息披露办法》的有关规定

指定媒介
上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议
时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会的决议。生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管
人均有约束力。



(九)实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的特殊约定


若本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制,则相关澳门威尼斯官方下载份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例,但若相关
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人
持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
);


2
、现场开会的到会者在权益登记日代表的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登
记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(
含二分之一);


3
、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额
持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分
之一);


4
、在参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额小



于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一、召集人在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内就原定审议事项重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关澳门威尼斯官方下载份额的持有人参与或授权
他人参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票;


5
、现场开会由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人
和代理人所持表决权的
50%
以上
(含
50%
)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持
人;


6
、一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过;


7
、特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过。



同一主侧袋账户内的每份澳门威尼斯官方下载份额具有平等的表决权。





)本部分关于澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,与将来颁布的其他涉及澳门威尼斯官方下载份额持有人大会规定的法律法规不一
致的,澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管
人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进
行修改和调整,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。






三、澳门威尼斯官方下载合同解除和终止的事由、程序





《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同
涉及
法律法规规定或本
澳门威尼斯官方下载
合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于可不经澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公
告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2
、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议
自表决通过之日起生


应当报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,且自决议生效后
依照《信息披露办法》
的有关规定
在指定媒介公告





(二)澳门威尼斯官方下载转换运作方式或者与其他澳门威尼斯官方下载合并


澳门威尼斯官方下载转换运作方式或者与其他澳门威尼斯官方下载合并,应当按照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同规定
的程序进行。实施方案若未在澳门威尼斯官方下载合同中明确约定,应当经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
审议通过。澳门威尼斯官方下载管理人应当提前发布提示性通知,明确有关实施安排,说明对现
有澳门威尼斯官方下载份额持有人的影响以及澳门威尼斯官方下载份额持有人享有的选择权,并在实施前预留至
少二十个开放日或者交易日供澳门威尼斯官方下载持有人做出选择。



(三)
《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


1

一般终止事由:


有下列情形之一的,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:



1

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决
定终止的;



2

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新
澳门威尼斯官方下载托管人承接的;



3

《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;



4

相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



2

特殊终止事由:


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,
连续
20
个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满
200

或者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5000
万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在定期报告中予以披
露;连续
60
个工作日出现前述情形的,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致后,澳门威尼斯官方下载管理人

终止本澳门威尼斯官方下载合同,无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



(四)
澳门威尼斯官方下载财产的清算


1

本澳门威尼斯官方下载合同由于一般终
止事由终止的清算



1

澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日
内成立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进
行澳门威尼斯官方下载清算。




2

澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载



托管人、具有从事证券
、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会
指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。




3

澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清
理、估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。




4

澳门威尼斯官方下载财产
清算程序:


1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;


2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;


3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;


4
)制作清算报告;


5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;


6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告



7
)对澳门威尼斯官方下载
剩余
财产进行分配





5

澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月。



2

本澳门威尼斯官方下载合同由于特殊终止事由终止的清算



1

澳门威尼斯官方下载管理人应就本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同终止的相关事宜,依照相关法律法规
的规定进行公告,明确实施安排。




2


澳门威尼斯官方下载合同由于特殊终止事由终止的,应按照本澳门威尼斯官方下载合同约定具体实
施,无需经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议批准。



(五)
清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



(六)
澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载



财产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载
份额比例进行分配。



(七)
澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经具有证券、

货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册
证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



(八)
澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。



(九)
澳门威尼斯官方下载财产清算完毕后,澳门威尼斯官方下载托管人负责注销澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证
券账户、澳门威尼斯官网托管专户账户以及其他相关账户。澳门威尼斯官方下载管理人应给予必要的配合







四、争议解
决方式


各方当事人同意,因《澳门威尼斯官方下载合同》而产生的或与《澳门威尼斯官方下载合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,
应提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会按照其届时
有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,各方当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履
行澳门威尼斯官方下载合同规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



《澳门威尼斯官方下载合同》受澳门威尼斯人官网注册法律
(为本合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门
特别行政区和台湾地区法律)
管辖。






五、澳门威尼斯官方下载合同存
放地和投资者取得澳门威尼斯官方下载合同的方式


《澳门威尼斯官方下载合同》是约定澳门威尼斯官方下载
合同
当事人之间权利义务关系的法律文件。



1
、《澳门威尼斯官方下载合同》经澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人双方盖章以及双方法定代表人或



授权代表签字并在募集结束后经澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续,并
经澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认后生效。



2
、《澳门威尼斯官方下载合同》的有效期自其生效之日起至澳门威尼斯官方下载财产清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案
并公告之日止。



3
、《澳门威尼斯官方下载合同》自生效之日起对包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持
有人在内的《澳门威尼斯官方下载合同》各方当事人具有同等的法律约束力。



4
、《澳门威尼斯官方下载合同》正本一式六份,除上报有
关监管机构一式二份外,澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



5
、《澳门威尼斯官方下载合同》可印制成册,供投资者在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。




附件二:澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要




一、托管协议当事人


(一)澳门威尼斯官方下载管理人


名称:
中信保诚
澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网大楼
9



办公地址:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰澳门威尼斯人电子正网
大楼
9



法定代表人:张翔燕


成立时间:
2005

9

30



批准设立机关:澳门威尼斯人官网注册证监



批准设立文号:证监澳门威尼斯官方下载字
[2005]142



经营范围:澳门威尼斯官方下载募集、澳门威尼斯官方下载销售、资产管理、境外证券投资管理和澳门威尼斯人官网注册证监会
许可的其他业务。(涉及行政许可的,凭许可证经营)


注册澳门威尼斯人登入平台:人民币贰亿元


组织形式:有限责任公司


存续期间:持续经营





(二)澳门威尼斯官方下载托管人


名称:交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(简称:交通澳门威尼斯人电子正网



所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区银城中路
188



办公地址:上海市长宁区仙霞路
18




法定代表人
/
负责人:任德奇


成立时间:
1987

3

30



批准设立机关及批准设立文号:国务院国发
(1986)
字第
81
号文和澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网
银发[
1987

40
号文


澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字[
1998

25



经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办
理票据承兑与贴现;发行金融澳门威尼斯官网;代理发行、代理兑付、承销政府澳门威尼斯官网;买卖政
府澳门威尼斯官网、金融澳门威尼斯官网;从事同业拆借;买卖、代理买卖澳门威尼斯人登入官网;从事澳门威尼斯人电子正网卡业务;提供
信用证威尼斯人赌博及担保;代理收付款项业务;提供保管箱威尼斯人赌博;经国务院澳门威尼斯人电子正网业监督管
理机构批准的其他业务;经营结汇、售汇业务。



注册澳门威尼斯人登入平台:
742.6
3
亿元人民币


组织形式:股份有限公司


存续期间:持续经营





二、
澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督、核查


(一)澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的投资行为行使监督权


1
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议的约定,对
澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资对象进行监督。



本澳门威尼斯官方下载的投资范围为
具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股

(
包含中小板、创业板及其他经澳门威尼斯人官网注册证监会核准上市的澳门威尼斯官方
)

存托凭证、
澳门威尼斯官网
(

国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、
次级债、可转换澳门威尼斯官网、可交换澳门威尼斯官网、资产支持证券、证券公司短期债及其他澳门威尼斯人官网注册证
监会允许投资的澳门威尼斯官网
)
、澳门威尼斯官网回购、货币市场工具、权证、股指澳门威尼斯人登入
以及法律法规
或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具
(
但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定
)




如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。




澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:
澳门威尼斯官方资产占澳门威尼斯官方下载资产的比例为
0%

95%
;澳门威尼斯官方下载持有
全部权证的市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
3%
;每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合
约需缴纳的交易保证金后,澳门威尼斯官方下载保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网
的比例合计不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、存出保证
金、
应收申购款等




如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本澳门威尼斯官方下载的投资范
围会做相应调整。



澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人业务进行监督和核查的义务自澳门威尼斯官方下载合同生效日起开
始履行。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议的约定,对
澳门威尼斯官方下载投资、融资比例进行监督。



根据《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,本澳门威尼斯官方下载投资组合比例应符合以下规定:



1

澳门威尼斯官方资产占澳门威尼斯官方下载资产的比例为
0%

95%




2

每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,澳门威尼斯官方下载保留
的现金或投资于到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的比例合计不低于澳门威尼斯官方下载
资产净值的
5%
,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等




3
)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司
发行的证券
,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



4
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,不超过该证券

10
%;
本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部开放式澳门威尼斯官方下载持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
15%
;本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
30%




5
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部权证,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
3
%;



6
)本澳门威尼斯官方下载管理人
管理的全部澳门威尼斯官方下载持有的同一权证,不得超过该权证的
10
%;



7
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产
净值的
0.5
%;




8
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10
%;



9
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20
%,
澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊品种除外;



1
0
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的
10
%;



1
1
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



1
2
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



1
3
)澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不超过本澳门威尼斯官方下载的总资
产,本澳门威尼斯官方下载所申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;



1
4
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
40%




1
5
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价
值,不得超过基
金资产净值的
10%




16

本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入澳门威尼斯人登入合约价值与有价证券市值之


不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%




其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(不含到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网)、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等




17
)本
澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持有
的澳门威尼斯官方总市值的
20%




18
)本
澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指澳门威尼斯人登入合约的成交金额
不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%





19
)本澳门威尼斯官方下载总资产不得超过澳门威尼斯官方下载净资产的
1
40%




2
0
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本澳门威尼斯官方下载资产净值

15%



因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素
致使澳门威尼斯官方下载不符合前款所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;



2
1
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持
一致;



2
2
)本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行;



2
3
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他投资比例限制。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合本澳门威尼斯官方下载
合同的约定。

澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自本澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开
始。



除上述第(
2
)、(
12
)、(
2
0
)、(
2
1
)点外,
因证券
/
澳门威尼斯人登入市场波动、证券发行人
合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资
比例
不符合澳门威尼斯官方下载合同约
定的投资比例规定的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。



如果法律法规对澳门威尼斯官方下载
合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定
为准。法律法规或监管部门取消上述限制时,
如适用于本澳门威尼斯官方下载,则本澳门威尼斯官方下载投资不再
受相关限制。



侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主
袋账户。



澳门威尼斯官方下载托管人依照上述规定对本澳门威尼斯官方下载的投资组合限制及调整期限进行监督。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约定,对澳门威尼斯官方下载



投资禁止行为进行监督。澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动。




1

承销证券;



2

违反规定向他人贷款或者提供担保;



3

从事承担无限责任的投资;



4

买卖其他基
金份额,但是澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;



5

向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



6

从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律
、行政
法规

澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动




澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合本澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照
市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人同意,并按法律法规予
以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立
董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



如法律法规或监管部门取消或变更上述
限制

如适用于本澳门威尼斯官方下载,则本澳门威尼斯官方下载投资
不再受相关限制
或以变更后的规定为准




4
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约定,对澳门威尼斯官方下载
管理人参与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场进行监督。




1
)澳门威尼斯官方下载托管人依据有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定对于澳门威尼斯官方下载管
理人参与澳门威尼斯人电子正网间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督




澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人提供符合法律法规及行业标准的澳门威尼斯人电子正网间市场交易对
手的名单。澳门威尼斯官方下载托管人在收到名单后
2
个工作日内电话或回函确认收到该名单。基
金管理人应定期和不定期对澳门威尼斯人电子正网间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。澳门威尼斯官方下载
托管人在收到名单后
2
个工作日内电话或书面回函确认,新名单自澳门威尼斯官方下载托管人确认



当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应
按照协议进行结算。




2
)澳门威尼斯官方下载管理人参与澳门威尼斯人电子正网间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,
由于交易对手资信风险引起的损失
,
澳门威尼斯官方下载管理人应当负责向相关责任人追偿




5
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约定,对澳门威尼斯官方下载
管理人选择存款澳门威尼斯人电子正网进行监督。



澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网定期存款的,澳门威尼斯官方下载管理人应根据法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约
定,确定符合条件的所有存款澳门威尼斯人电子正网的名单,并及时提供给澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托管人
应据以对澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。



本澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款应符合如下规定:



1
)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当与存款澳门威尼斯人电子正网建立定期对账机制,确保澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯人电子正网存款业务账目及核算的真实、准确。




2
)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人应根据相关规定,就本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款业务另

签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、
资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等
流程中的权利、义务和职责,以确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法
权益。




3
)澳门威尼斯官方下载托管人应加强对澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款业务的监督与核查,严格审查、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。




4
)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人在开展澳门威尼斯官方下载存款业务时,应严格遵守《澳门威尼斯官方下载法》、
《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的
各项规定。



6
、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的监督



1
)澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券
,
应遵守《关于规范澳门威尼斯官方下载投资非公开发行证券行为
的紧急通知》、《关于澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方等流通受限证券有关问题的通知》等
有关法律法规规定。





2
)流通受限证券
,
包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行
澳门威尼斯官方、公开发行澳门威尼斯官方网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券
,
不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购
交易中的质押券等流通受限证券。




3
)澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载首次投资流通受限证券

,
向澳门威尼斯官方下载托管人提供经澳门威尼斯官方下载
管理人董事会批准的有关澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。

澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方
,
澳门威尼斯官方下载管理人还应提供澳门威尼斯官方下载管理人董事会批准的流动性风
险处置预案。上述资料应包括但不限于澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的投资额度和投资比
例控制情况。澳门威尼斯官方下载管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书
面发至澳门威尼斯官方下载托管人
,
保证澳门威尼斯官方下载托管人有足够的时间进行审核。澳门威尼斯官方下载托管人应在收到
上述资料后两个工作日内
,
以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。




4
)澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券前
,
澳门威尼斯官方下载管理人应向澳门威尼斯官方下载托管人
提供符合法律法规
要求的有关书面信息
,
包括但不限于拟发行证券主体的澳门威尼斯人官网注册证监会批准文件、发行
证券数量、发行价格、锁定期
,
澳门威尼斯官方下载拟认购的数量、价格、总成本、总成本占澳门威尼斯官方下载
资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。

澳门威尼斯官方下载管理人应保证上述信息的真实、完整
,
并应至少于拟执行投资指令前两个工作
日将上述信息书面发至澳门威尼斯官方下载托管人
,
保证澳门威尼斯官方下载托管人有足够的时间进行审核。




5
)澳门威尼斯官方下载托管人应对澳门威尼斯官方下载管理人提供的有关书面信息进行审核,澳门威尼斯官方下载托管人
认为上述资料可能导致澳门威尼斯官方下载投资出现风险的
,
有权要求澳门威尼斯官方下载管理人在投资流通受

证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明
,
并保留查看澳门威尼斯官方下载管理人风险
管理部门就澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则
,
澳门威尼斯官方下载托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成澳门威尼斯官方下载财产损失的
,
澳门威尼斯官方下载
托管人不承担任何责任
,
并有权报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人无法达成一致
,
应及时上报澳门威尼斯人官网注册证监会请求解决。

如果澳门威尼斯官方下载托管人切实履行监督职责
,
则不承担任何责任。



7
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议的约定,对
澳门威尼斯官方下载投资中期票据的监督




1
)澳门威尼斯官方下载投资中期票据应遵守《关于
证券投资澳门威尼斯官方下载投资中期票据有关问题的
通知》等有关法律法规的规定,并与澳门威尼斯官方下载托管人签订《澳门威尼斯官方下载投资中期票据风险控制
补充协议》。




2
)澳门威尼斯官方下载管理人应将经董事会批准的相关投资决策流程、风险控制制度以及
澳门威尼斯官方下载投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托管人对资产
管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进
行监督。



澳门威尼斯官方下载管理人确定澳门威尼斯官方下载投资中期票据的,应根据《托管协议》及相关补充协议的
约定向澳门威尼斯官方下载托管人提供其托管澳门威尼斯官方下载拟购买中期票据的数量和价格、应划付的金额等
执行指令所需相关信息,并保证上
述信息的真实、准确、完整。



澳门威尼斯官方下载托管人应对澳门威尼斯官方下载管理人提供的有关书面信息进行审核,澳门威尼斯官方下载托管人认为上
述资料可能导致澳门威尼斯官方下载投资出现风险的
,
有权要求澳门威尼斯官方下载管理人在投资中期票据前就该
风险的消除或防范措施进行补充书面说明
,
并保留查看澳门威尼斯官方下载管理人风险管理部门就
澳门威尼斯官方下载投资中期票据出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则
,
澳门威尼斯官方下载托管人有权
拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成澳门威尼斯官方下载财产损失的
,
澳门威尼斯官方下载托管人不承担任
何责任
,
并有权报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人无法达成一致
,
应及时上报澳门威尼斯人官网注册证监会请求解决。

如果澳门威尼斯官方下载托管人切实履行监督
职责
,
则不承担任何责任。



8
、澳门威尼斯官方下载托管人根据法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议的约定,对澳门威尼斯官方下载
投资其他方面进行监督。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人应根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载资产
净值计算、各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收
入确认、澳门威尼斯官方下载收益分配、相关信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数
据等进行监督和核查。如果澳门威尼斯官方下载管理人未经澳门威尼斯官方下载托管人的审核擅自将不实的业绩表
现数据印制在宣传推介材料上,则澳门威尼斯官方下载托管人对此不承担任何责任,并有权在发现
后报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(三)澳门威尼斯官方下载管理人应
积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人的监督和核查,在规定时间内



答复并改正,就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证。对澳门威尼斯官方下载托管人按照法规要求需
向澳门威尼斯人官网注册证监会报送澳门威尼斯官方下载监督报告的,澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令或实际投资运作违反《澳门威尼斯官方下载法》及其他
有关法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人
限期纠正,澳门威尼斯官方下载管理人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向澳门威尼斯官方下载托管人
反馈,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在限期内,澳门威尼斯官方下载
托管人有权随时对通知事项进
行复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人有权报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时通
知澳门威尼斯官方下载管理人在限期内纠正。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反《澳门威尼斯官方下载合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并及时向澳门威尼斯人官网注册证
监会报告。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定,或者违反《澳门威尼斯官方下载合同》约定的,应当立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并及
时向澳门威尼斯人官网注册
证监会报告。



(四)
当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护
澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师
事务所意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制。



澳门威尼斯官方下载托管人依照相关法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定,对侧袋机制启用、特
定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照
相关法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定执行。






三、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务监督、核查


根据《澳门威尼斯官方下载法》及其他有关法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议规定,澳门威尼斯官方下载管理人对
澳门威尼斯官方下载托管人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于澳门威尼斯官方下载托管人是否



安全保管澳门威尼斯官方下载财产、开立澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户、澳门威尼斯人登入
账户
及澳门威尼斯官网托管账
户等投资所需账户,是否及时、准确复核澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份
额净值,是否根据澳门威尼斯官方下载管理人指令办理清算交收,是否按照法规规定和《澳门威尼斯官方下载合同》
规定进行相关信息披露和监督澳门威尼斯官方下载投资运作等行为。



澳门威尼斯官方下载管理人定期和不定期地对澳门威尼斯官方下载托管人保管的澳门威尼斯官方下载资产进行核查。澳门威尼斯官方下载托管
人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供澳门威尼斯官方下载管理
人核查托管财产的完整性和真实性,在
规定时间内答复并改正。



澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人未对澳门威尼斯官方下载资产实行分账管理、擅自挪用澳门威尼斯官方下载资产、
未执行或无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等违反《澳门威尼斯官方下载
法》、《澳门威尼斯官方下载合同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载托管人
在限期内纠正,澳门威尼斯官方下载托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对澳门威尼斯官方下载管理人发出
回函。在限期内,澳门威尼斯官方下载管理人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载托管人改正。

澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载管理人应报告
澳门威尼斯人官网注册证监会。对澳门威尼斯官方下载管理人按照法规要求需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送基
金监督报告的,基
金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。



澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重大违规行为,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时通
知澳门威尼斯官方下载托管人在限期内纠正








、澳门威尼斯官方下载财产的保管


(一)澳门威尼斯官方下载财产保管的原则


1
、澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产,未经澳门威尼斯官方下载管理人依据合法程序作出的合
法合规的指令,不得自行运用、处分、分配澳门威尼斯官方下载的任何资产。



2
、澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开立澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、澳门威尼斯人登入账户、证券账户和债
券托管账户等投资所需账户。



4
、澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同基
金财产分别设置账户,确保澳门威尼斯官方下载财产的完整
和独立。




5
、对于因为澳门威尼斯官方下载投资产生的应收资产和澳门威尼斯官方下载申购过程中产生的应收资产,应
由澳门威尼斯官方下载管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知澳门威尼斯官方下载托管人,到账日澳门威尼斯官方下载资产
没有到达澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款账户的,澳门威尼斯官方下载托管人应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人采取措施进行催
收。由此给澳门威尼斯官方下载造成损失的,澳门威尼斯官方下载管理人应负责向有关当事人追偿澳门威尼斯官方下载的损失。若
澳门威尼斯官方下载托管人已及时履行其告知义务,则澳门威尼斯官方下载托管人对此不承担任何责任。



(二)澳门威尼斯官方下载募集资产的验证


澳门威尼斯官方下载募集期满或澳门威尼斯官方下载提前结束募集之日起
10
日内,
澳门威尼斯官方下载募集份额总额、澳门威尼斯官方下载募
集金额、澳门威尼斯官方下载份额持
有人人数符合《澳门威尼斯官方下载
合同
》等有关规定后,
由澳门威尼斯官方下载管理人聘请
具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资
报告应由参加验资的
2
名以上(含
2
名)澳门威尼斯人官网注册注册会计师签字有效。验资完成,澳门威尼斯官方下载
管理人应将募集到的全部资金存入澳门威尼斯官方下载托管人为澳门威尼斯官方下载开立的澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款账户中,
澳门威尼斯官方下载托管人在收到资金当日出具相关证明文件。



(三)澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网存款账户的开立和管理


1
、澳门威尼斯官方下载托管人应负责本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款账户的开立和管理。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人以本澳门威尼斯官方下载的名义在其营业机构开立澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网存款账户,并根
据澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网规定计息。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网
预留印鉴由澳门威尼斯官方下载托管人制作、保管和使用。

本澳门威尼斯官方下载的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付澳门威尼斯官方下载收益,
均需通过本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网存款账户进行。



3
、本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。基
金托管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立其他任何澳门威尼斯人电子正网存款账户;亦不得
使用澳门威尼斯官方下载的任何澳门威尼斯人电子正网存款账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



4
、澳门威尼斯官方下载托管人可以通过申请开通本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的企业网上澳门威尼斯人电子正网业务进行资
金支付,并使用交通澳门威尼斯人电子正网企业网上澳门威尼斯人电子正网(简称“交通澳门威尼斯人电子正网网银”)办理托管资产的
资金结算汇划业务。



5
、澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网
存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币澳门威尼斯人电子正网
账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、《支
付结算办法》以及澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构的其他规定。




(四)澳门威尼斯官方下载证券交收账户、资金交收账户的开立和管理


澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人和本澳门威尼斯官方下载联名的方式在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任
公司开立证券账户。



澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管人和
澳门威尼斯官方下载管理人不得出借和未经对方同意擅自转让澳门威尼斯官方下载的任何证券账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



澳门威尼斯官方下载管理人不
得对澳门威尼斯官方下载证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。



澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人的名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户即资金交收账户,用于证券交易资金的结算。澳门威尼斯官方下载托管人以本澳门威尼斯官方下载的名
义在托管人处开立澳门威尼斯官方下载的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。



(五)澳门威尼斯官网托管账户的开立和管理


1
、澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载托管人负责向人民澳门威尼斯人电子正网进行报备,并在备案通过后
在中央国债登记结算有限责任公司
和澳门威尼斯人电子正网间市场清算所股份有限公司
以本澳门威尼斯官方下载的
名义开立澳门威尼斯官网托管账户,并由澳门威尼斯官方下载托管人负责澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官网及资金的清算。澳门威尼斯官方下载管理
人负责申请基
金进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业拆借市场进行交易,由澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人登入官网
交易中心开设同业拆借市场交易账户。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网回购主协议,协议正本
由澳门威尼斯官方下载管理人保存。



(六)其他账户的开立和管理


若澳门威尼斯人官网注册证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许澳门威尼斯官方下载从事其他投
资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,由澳门威尼斯官方下载管理人协助澳门威尼斯官方下载托管人
根据有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规
则使用并管理。



(七)澳门威尼斯官方下载财产投资的有关实物证券、澳门威尼斯人电子正网存款定期存单等有价凭证的保管


实物证
券由澳门威尼斯官方下载托管人存放于澳门威尼斯官方下载托管人的保管库。实物证券的购买和转让,
由澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令办理。澳门威尼斯官方下载托管人对由澳门威尼斯官方下载托管人以外机构实



际有效控制的本澳门威尼斯官方下载资产不承担保管责任。



澳门威尼斯人电子正网存款定期存单等有价凭证由澳门威尼斯官方下载托管人负责保管。



(八)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管


由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同的原件分别由澳门威尼斯官方下载托管
人、澳门威尼斯官方下载管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,澳门威尼斯官方下载管
理人在代澳门威尼斯官方下载签署与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本,以
便澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人至少各持有一份正
本的原件,澳门威尼斯官方下载管理人应及时将正本
送达澳门威尼斯官方下载托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。



对于无法取得二份以上的正本的,澳门威尼斯官方下载管理人应向澳门威尼斯官方下载托管人提供加盖授权业
务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移









澳门威尼斯官方下载资产净值计算与复核


(一)澳门威尼斯官方下载资产净值及澳门威尼斯官方下载份额净值的计算与复核


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的价值。



澳门威尼斯官方下载管理人应每工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。估值原则应符合《澳门威尼斯官方下载合同》、《关于
证券投资澳门威尼斯官方下载执行
<
企业会计准则
>
估值业务及份额净值计价有关事项的通知》及其
他法律、法规的规
定。用于澳门威尼斯官方下载信息披露的
澳门威尼斯官方下载净值信息
由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,
澳门威尼斯官方下载托管人复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的澳门威尼斯官方下载资产净值

各类澳门威尼斯官方下载份额的
澳门威尼斯官方下载份额净值
,以约定方式发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净
值计算结果复核后,将复核结果反馈给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人对各类澳门威尼斯官方下载份额
的澳门威尼斯官方下载份额净值予以公布。



本澳门威尼斯官方下载按以下方法估值:


1

证券交易所上市的有价证券的估值



交易所上市的有价证券(包括澳门威尼斯官方、权证等),以其估值日在证券交易所挂
牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大
变化

证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收



盘价)估值;如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化

证券发行机构发生影响证
券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近
交易市价,确定公允价格。



2
、交易所市场交易的固定收益品种的估值



1
)
交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(本澳门威尼斯官方下载合同另有规
定的除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。




2
)对在交易所市场上市交易的可转换澳门威尼斯官网,选取每日收盘价作为估值全价。




3

对在交易所市场挂牌转让的
资产支持证券,采用估值技术确定其公允价
值,如澳门威尼斯官方下载管理人认为成本能够近似体现公允价值,澳门威尼斯官方下载管理人应持续评估上述做
法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。



(4)
对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,采用估
值技
术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;


3

处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:



1
)送股、转增股、配股和公开增发的威尼斯人官网开户网址,按估值日在证券交易所挂牌的
同一澳门威尼斯官方的
市价(收盘价)
估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估
值;



2
)首次公开发
行未上市的澳门威尼斯官方和权证,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。




3
)首次公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方,同一澳门威尼斯官方在交易所上市后,按交易
所上市的同一澳门威尼斯官方的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方,按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。



4
、全国澳门威尼斯人电子正网间市场交易品种的估值



1
)全国澳门威尼斯人电子正网间市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供的价格数
据估值。




2
)对澳门威尼斯人电子正网间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的澳门威尼斯官网,在发



行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没
有发生大的变动的
情况下,按成本估值。



5
、股指澳门威尼斯人登入合约,一般以估值日结算价估值;估值日无结算价的,且最近交
易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,以最近交易日结算价估值。



6
、同一澳门威尼斯官网或澳门威尼斯官方同时在两个或两个以上市场交易的,按澳门威尼斯官网或澳门威尼斯官方所处的
市场分别估值。



7
、本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行。



8

如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,澳门威尼斯官方下载
管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。



9

相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增
事项,按
国家最新规定估值。



如澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程序
以及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,
应立即通知对
方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,
澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人承
担。因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问题,本澳门威尼斯官方下载的
澳门威尼斯官方下载
会计责任方是澳门威尼斯官方下载管理人。

如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
按照澳门威尼斯官方下载管理人
对澳门威尼斯官方下载
资产
净值的计算结果对外予以公布。








澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的登记与保管


澳门威尼斯官方下载管理人可委托澳门威尼斯官方下载
登记机构登记和保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。澳门威尼斯官方下载份额持
有人名册的内容包括但不限于澳门威尼斯官方下载份额持有人的名称和持有的澳门威尼斯官方下载份额。



澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,包括澳门威尼斯官方下载募集期结束时的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册、澳门威尼斯官方下载权
益登记日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会登记日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名
册、每年最后一个交易日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,由澳门威尼斯官方下载登记机构负责编制和保管,
并对澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。




澳门威尼斯官方下载管理人应根据澳门威尼斯官方下载托管人的要求定期和不定期向澳门威尼斯官方下载托管人提供澳门威尼斯官方下载份
额持有人名册。



(一)澳门威尼斯官方下载管理人于《澳门威尼斯官方下载合同》生效日及《澳门威尼斯官方下载合同
》终止日后
10
个工作日
内向澳门威尼斯官方下载托管人提供由登记机构编制的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;


(二)澳门威尼斯官方下载管理人于澳门威尼斯官方下载份额持有人大会权益登记日后
5
个工作日内向澳门威尼斯官方下载托
管人提供由登记机构编制的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;


(三)澳门威尼斯官方下载管理人于每年最后一个交易日后
10
个工作日内向澳门威尼斯官方下载托管人提供由
登记机构编制的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;


(四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载管理人商议
一致后,由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人提供由登记机构编制的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。



澳门威尼斯官方下载托管人以电子版形式妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,并定期刻成光盘备
份,保
存期限为
15
年。澳门威尼斯官方下载托管人不得将所保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册用于澳门威尼斯官方下载托
管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人由于自身
原因无法妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任









争议解决方式


相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应通过
友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解
不成的,任何一方当事人均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,根据该
会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局的
,并对
相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,相关各方当事人应恪守澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责,继续忠
实、勤勉、尽责地履行《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的
合法权益。



本协议受中华人民共和国法律(为本合同之目的,不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区法律)管辖。






托管协议的变更与终止


(一)澳门威尼斯官方下载托管协议的变更


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内
容不得与《澳门威尼斯官方下载合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



(二
)澳门威尼斯官方下载托管协议的终止


1
、《澳门威尼斯官方下载合同》终止;


2
、澳门威尼斯官方下载托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消澳门威尼斯官方下载托管资格或因其他
事由造成其他澳门威尼斯官方下载托管人接管澳门威尼斯官方下载财产;


3
、澳门威尼斯官方下载管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消澳门威尼斯官方下载管理资格或因其他
事由造成其他澳门威尼斯官方下载管理人接管澳门威尼斯官方下载管理权。



4
、发生《澳门威尼斯官方下载法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事
项。




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