易方达上证50指数(LOF)C : 易方达上证50指数证券投资澳门威尼斯官方下载(LOF)托管协议

时间:2021年07月22日 12:31:22 澳门威尼斯登录地址
原标题:易方达上证50指数(LOF)C : 易方达上证50指数证券投资澳门威尼斯官方下载(LOF)托管协议


易方达上证
50指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)
托管协议


澳门威尼斯官方下载管理人:易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司
澳门威尼斯官方下载托管人:交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司

二〇二一年七月


目录

一、澳门威尼斯官方下载托管协议当事人
.......................................................................................3
二、澳门威尼斯官方下载托管协议的依据、目的和原则
...............................................................4
三、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查
...............................................4
四、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查
.........................................................12
五、澳门威尼斯官方下载财产的保管
.............................................................................................12
六、指令的发送、确认和执行
.............................................................................15
七、交易及清算交收安排
.....................................................................................17
八、澳门威尼斯官方下载资产净值计算和会计核算
.....................................................................19
九、澳门威尼斯官方下载收益分配
.................................................................................................24
十、澳门威尼斯官方下载信息披露
.................................................................................................25
十一、澳门威尼斯官方下载费用
.....................................................................................................26
十二、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管
.....................................................................28
十三、澳门威尼斯官方下载有关文件档案的保存
.........................................................................28
十四、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换
.............................................................29
十五、禁止行为
.....................................................................................................31
十六、澳门威尼斯官方下载托管协议的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算
.....................................32
十七、违约责任
.....................................................................................................34
十八、争议解决方式
.............................................................................................35
十九、澳门威尼斯官方下载托管协议的效力
.................................................................................36
二十、其他事项
.....................................................................................................36
二十一、澳门威尼斯官方下载托管协议的签订
.............................................................................36



鉴于易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司系一家依照澳门威尼斯人官网注册法律合法成立并有效存续的
有限责任公司;

鉴于交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司系一家依照澳门威尼斯人官网注册法律合法成立并有效存续的银
行,按照相关法律法规的规定具备担任澳门威尼斯官方下载托管人的资格和能力;

鉴于易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司拟担任易方达上证
50指数证券投资澳门威尼斯官方下载
(LOF)的澳门威尼斯官方下载管理人,交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司拟担任易方达上证
50指数证券
投资澳门威尼斯官方下载(LOF)的澳门威尼斯官方下载托管人;

为明确易方达上证
50指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)的澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管
人之间的权利义务关系,特制订本协议;

除非文义另有所指,本协议的所有术语与《易方达上证
50指数证券投资基
金(
LOF)澳门威尼斯官方下载合同》(以下简称《澳门威尼斯官方下载合同》)中定义的相应术语具有相同的
含义。若有抵触应以《澳门威尼斯官方下载合同》为准,并依其条款解释。


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一、澳门威尼斯官方下载托管协议当事人

(一)澳门威尼斯官方下载管理人

名称:易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-42891(集中办公区)
办公地址:广东省广州市珠江新城珠江东路 30 号广州澳门威尼斯人电子正网大厦 40-43 楼
法定代表人:刘晓艳
成立时间:2001 年
4 月
17 日
批准设立机关:澳门威尼斯人官网注册证监会
批准设立文号:证监澳门威尼斯官方下载字[2001]4 号
经营范围:公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载管理、澳门威尼斯官方下载销售、特定客户资产管理

注册澳门威尼斯人登入平台:13,244.2万元人民币
组织形式:有限责任公司
存续期间:持续经营


(二)澳门威尼斯官方下载托管人

名称:交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(简称:交通澳门威尼斯人电子正网
住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区银城中路
188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
188号(邮政编码:200120)
法定代表人:任德奇
成立时间:1987年
3月
30日
批准设立机关及批准设立文号:国务院国发
(1986)字第
81 号文和澳门威尼斯人官网注册人民

澳门威尼斯人电子正网银发[1987]40号文
澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字[1998]25号
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;

办理票据承兑与贴现;发行金融澳门威尼斯官网;代理发行、代理兑付、承销政府澳门威尼斯官网;买
卖政府澳门威尼斯官网、金融澳门威尼斯官网;从事同业拆借;买卖、代理买卖澳门威尼斯人登入官网;从事澳门威尼斯人电子正网卡业务;
提供信用证威尼斯人赌博及担保;代理收付款项业务;提供保管箱威尼斯人赌博;经国务院澳门威尼斯人电子正网业
监督管理机构批准的其他业务;经营结汇、售汇业务。


注册澳门威尼斯人登入平台:742.63亿元人民币

3


组织形式:股份有限公司

存续期间:持续经营

二、澳门威尼斯官方下载托管协议的依据、目的和原则

本协议依据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称《澳门威尼斯官方下载法》)、
《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、
《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募
集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《易方达
上证
50指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)澳门威尼斯官方下载合同》(以下简称《澳门威尼斯官方下载合同》)、《公
开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》(以下简称《管理规定》)及
其他有关规定订立。


本协议的目的是明确澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人之间在澳门威尼斯官方下载财产的保管、投资
运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及
职责,以确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利
益的原则,经协商一致,签订本协议。


三、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查

(一)澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的投资行为行使监督权


1、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议的约定,
对澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资对象进行监督。


本澳门威尼斯官方下载的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
澳门威尼斯官方(包括中小板、创业板及其他经澳门威尼斯人官网注册证监会核准上市的澳门威尼斯官方、存托凭证)、
权证等权益类品种,国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短
期融资券、可转换澳门威尼斯官网(含分离型可转换澳门威尼斯官网)、资产支持证券、澳门威尼斯官网回购、银
行存款等固定收益类品种,股指澳门威尼斯人登入以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的
其他金融工具(但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会的相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,本澳门威尼斯官方下载可将其纳入投资
范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。


澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:澳门威尼斯官方投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
90%,其中投资

4


于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%;现金或
者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网不低于澳门威尼斯官方下载资产的
5%,现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。


若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本澳门威尼斯官方下载管理人可对上述资
产配置比例进行调整。


澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人业务进行监督和核查的义务自澳门威尼斯官方下载合同生效日起
开始履行。



2、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议的约定,
对澳门威尼斯官方下载投资、融资比例进行监督。


根据《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,本澳门威尼斯官方下载投资组合比例应符合以下规定:

(1)澳门威尼斯官方投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
90%,其中投资于标的指数成份股和
备选成份股的资产不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%;
(2)保持不低于澳门威尼斯官方下载资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本澳门威尼斯官方下载持有的全部权证,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
3%;
(4)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
(5)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资
产净值的
0.5%;
(6)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%;
(7)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%;
(8)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(指同一信用级别
)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的
10%;
(9)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%;
(10)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB以上
(含
BBB)的资产支持证券。

澳门威尼斯官方下载持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
5


级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出;

(11)澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不超过本澳门威尼斯官方下载的总
资产,本澳门威尼斯官方下载所申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;
(12)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%,在全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场中的澳门威尼斯官网回购最长期限为
1年,澳门威尼斯官网
回购到期后不展期;
(13)本澳门威尼斯官方下载投资于股指澳门威尼斯人登入,还应遵循如下投资组合限制:
①在任何交易日日终,本澳门威尼斯官方下载持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值不超过澳门威尼斯官方下载资产
净值的
10%,卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值不超过澳门威尼斯官方下载持有的澳门威尼斯官方总市值的
20%。

②在任何交易日日终,本澳门威尼斯官方下载持有的买入澳门威尼斯人登入合约价值与有价证券市值之和,
不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
100%。其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(不含到期日在
一年以内的政府澳门威尼斯官网)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式
回购)等。

③本澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官方市值和买入、卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差计
算)占澳门威尼斯官方下载资产的比例范围不低于
90%。

④本澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指澳门威尼斯人登入合约的成交金额不
得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%。

⑤本澳门威尼斯官方下载每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,应当
保持不低于澳门威尼斯官方下载资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网。

本澳门威尼斯官方下载管理人应当按照澳门威尼斯人官网注册金融澳门威尼斯人登入交易所的要求向其报告所交易和持有
的卖出澳门威尼斯人登入合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。


(14)本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载总资产不得超过澳门威尼斯官方下载净资产的
140%。

(15)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该澳门威尼斯官方下载资产净
值的
15%。因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之
外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合前款所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资。

(16)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围
保持一致。

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(17)本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行,与境
内上市交易的澳门威尼斯官方合并计算。

(18)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。

澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,
并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产投资证券
衍生品种的具体比例,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定。


除上述(
2)、(10)、(11)、(15)、(16)以外,因证券及澳门威尼斯人登入市场波动、证
券发行人合并、澳门威尼斯官方下载规模变动、标的指数成份股调整或成份澳门威尼斯人官方赌场场价格变化等基
金管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人
应当在
10个交易日内进行调整,法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。


澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符
合澳门威尼斯官方下载合同的有关约定。在上述期间,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开
始。


澳门威尼斯官方下载托管人依照上述规定对本澳门威尼斯官方下载的投资组合限制及调整期限进行监督。



3、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约定,对基
金投资禁止行为进行监督。澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动。


(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;
(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(6)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消上述组合限制或禁止行为规定,本澳门威尼斯官方下载可不受相关
限制。法律法规或监管部门对上述组合限制或禁止行为规定进行变更的,本澳门威尼斯官方下载
可以变更后的规定为准。经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,澳门威尼斯官方下载管理人可依据法律法规
或监管部门规定直接对澳门威尼斯官方下载合同进行变更,该变更无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
审议。



4、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约定,对基

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金管理人参与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场进行监督。


(1)澳门威尼斯官方下载托管人依据有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定对于澳门威尼斯官方下载
管理人参与澳门威尼斯人电子正网间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人提供符合法律法规及行业标准的澳门威尼斯人电子正网间市场交易
对手的名单。澳门威尼斯官方下载托管人在收到名单后
2个工作日内电话或回函确认收到该名单。

澳门威尼斯官方下载管理人应定期和不定期对澳门威尼斯人电子正网间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。

澳门威尼斯官方下载托管人在收到名单后
2个工作日内电话或书面回函确认,新名单自澳门威尼斯官方下载托管
人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交
易,仍应按照协议进行结算。


(2)澳门威尼斯官方下载管理人参与澳门威尼斯人电子正网间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,
由于交易对手资信风险引起的损失,澳门威尼斯官方下载管理人应当负责向相关责任人追偿。

5、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约定,对基
金管理人选择存款澳门威尼斯人电子正网进行监督。


澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网定期存款的,澳门威尼斯官方下载管理人应根据法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的
约定,确定符合条件的所有存款澳门威尼斯人电子正网的名单,并及时提供给澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托
管人应据以对澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。


本澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款应符合如下规定:

(1)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当与存款澳门威尼斯人电子正网建立定期对账机制,确保基
金澳门威尼斯人电子正网存款业务账目及核算的真实、准确。

(2)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人应根据相关规定,就本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款业务另
行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与
执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、
保管等流程中的权利、义务和职责,以确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保护澳门威尼斯官方下载份额持有
人的合法权益。

(3)澳门威尼斯官方下载托管人应加强对澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款业务的监督与核查,严格审查、复
核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。

(4)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人在开展澳门威尼斯官方下载存款业务时,应严格遵守《澳门威尼斯官方下载
法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付
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结算等的各项规定。



6、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的监督

(1)澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券
,应遵守《关于规范澳门威尼斯官方下载投资非公开发行证券
行为的紧急通知》、《关于澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方等流通受限证券有关问题
的通知》等有关法律法规规定。

(2)流通受限证券
,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
发行澳门威尼斯官方、公开发行澳门威尼斯官方网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交
易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市
证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

(3)澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载首次投资流通受限证券前,向澳门威尼斯官方下载托管人提供经基
金管理人董事会批准的有关澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制
度。澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方
,澳门威尼斯官方下载管理人还应提供澳门威尼斯官方下载管理人董事会批准的流
动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的投资额度
和投资比例控制情况。澳门威尼斯官方下载管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作
日将上述资料书面发至澳门威尼斯官方下载托管人
,保证澳门威尼斯官方下载托管人有足够的时间进行审核。基
金托管人应在收到上述资料后两个工作日内
,以书面或其他双方认可的方式确认
收到上述资料。

(4)澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券前
,澳门威尼斯官方下载管理人应向澳门威尼斯官方下载托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息
,包括但不限于拟发行证券主体的澳门威尼斯人官网注册证监会批准文
件、发行证券数量、发行价格、锁定期
,澳门威尼斯官方下载拟认购的数量、价格、总成本、总
成本占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资
金划付时间等。澳门威尼斯官方下载管理人应保证上述信息的真实、完整
,并应至少于拟执行投
资指令前两个工作日将上述信息书面发至澳门威尼斯官方下载托管人
,保证澳门威尼斯官方下载托管人有足够
的时间进行审核。

(5)澳门威尼斯官方下载托管人应对澳门威尼斯官方下载管理人提供的有关书面信息进行审核,澳门威尼斯官方下载托管
人认为上述资料可能导致澳门威尼斯官方下载投资出现风险的
,有权要求澳门威尼斯官方下载管理人在投资流
通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明
,并保留查看澳门威尼斯官方下载
9


管理人风险管理部门就澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料

的权利。否则
,澳门威尼斯官方下载托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成澳门威尼斯官方下载

财产损失的,澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何责任,并有权报告澳门威尼斯人官网注册证监会。


如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人无法达成一致
,应及时上报澳门威尼斯人官网注册证监会请求解决。

如果澳门威尼斯官方下载托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。



7、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议的约定,
对澳门威尼斯官方下载投资中期票据的监督


1.澳门威尼斯官方下载投资中期票据应遵守《关于证券投资澳门威尼斯官方下载投资中期票据有关问题的通
知》等有关法律法规的规定,并与澳门威尼斯官方下载托管人签订《澳门威尼斯官方下载投资中期票据风险控制
补充协议》。

2.澳门威尼斯官方下载管理人应将经董事会批准的相关投资决策流程、风险控制制度以及基
金投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载
管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况
进行监督。

澳门威尼斯官方下载管理人确定澳门威尼斯官方下载投资中期票据的,应根据《托管协议》及相关补充协议
的约定向澳门威尼斯官方下载托管人提供其托管澳门威尼斯官方下载拟购买中期票据的数量和价格、应划付的金
额等执行指令所需相关信息,并保证上述信息的真实、准确、完整。


澳门威尼斯官方下载托管人应对澳门威尼斯官方下载管理人提供的有关书面信息进行审核,澳门威尼斯官方下载托管人认为
上述资料可能导致澳门威尼斯官方下载投资出现风险的
,有权要求澳门威尼斯官方下载管理人在投资中期票据前
就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明
,并保留查看澳门威尼斯官方下载管理人风险管理
部门就澳门威尼斯官方下载投资中期票据出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则
,澳门威尼斯官方下载托
管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成澳门威尼斯官方下载财产损失的
,澳门威尼斯官方下载托管
人不承担任何责任,并有权报告澳门威尼斯人官网注册证监会。


如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人无法达成一致
,应及时上报澳门威尼斯人官网注册证监会请求解决。

如果澳门威尼斯官方下载托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。



8、澳门威尼斯官方下载托管人根据法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议的约定,对基
金投资其他方面进行监督。


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(二)澳门威尼斯官方下载托管人应根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载资
产净值计算、各类澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确
认、澳门威尼斯官方下载收益分配、相关信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数
据等进行监督和核查。如果澳门威尼斯官方下载管理人未经澳门威尼斯官方下载托管人的审核擅自将不实的业
绩表现数据印制在宣传推介材料上,则澳门威尼斯官方下载托管人对此不承担任何责任,并有
权在发现后报告澳门威尼斯人官网注册证监会。


(三)澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人的监督和核查,在规定时间
内答复并改正,就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证。对澳门威尼斯官方下载托管人按照法规
要求需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送澳门威尼斯官方下载监督报告的,澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合提供相关数
据资料和制度等。


澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令或实际投资运作违反《澳门威尼斯官方下载法》及其
他有关法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管
理人限期纠正,澳门威尼斯官方下载管理人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向澳门威尼斯官方下载
托管人反馈,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在限期
内,澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。澳门威尼斯官方下载管理
人对澳门威尼斯官方下载托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人有权报告澳门威尼斯人官网注册
证监会。


澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时
通知澳门威尼斯官方下载管理人在限期内纠正。


澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或
者违反《澳门威尼斯官方下载合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并及时向中
国证监会报告。


澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法
规和其他有关规定,或者违反《澳门威尼斯官方下载合同》约定的,应当立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,
并及时向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。


四、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查

根据《澳门威尼斯官方下载法》及其他有关法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议规定,澳门威尼斯官方下载管理人
对澳门威尼斯官方下载托管人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于澳门威尼斯官方下载托管人

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是否安全保管澳门威尼斯官方下载财产、开立澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户及澳门威尼斯官网托管账户,
是否及时、准确复核澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、各类澳门威尼斯官方下载份额净值,是否
根据澳门威尼斯官方下载管理人指令办理清算交收,是否按照法规规定和《澳门威尼斯官方下载合同》规定进行
相关信息披露和监督澳门威尼斯官方下载投资运作等行为。


澳门威尼斯官方下载管理人定期和不定期地对澳门威尼斯官方下载托管人保管的澳门威尼斯官方下载资产进行核查。澳门威尼斯官方下载托
管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供澳门威尼斯官方下载
管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。


澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人未对澳门威尼斯官方下载资产实行分账管理、擅自挪用澳门威尼斯官方下载资产、
未执行或无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等违反《基
金法》、《澳门威尼斯官方下载合同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载
托管人在限期内纠正,澳门威尼斯官方下载托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对澳门威尼斯官方下载管
理人发出回函。在限期内,澳门威尼斯官方下载管理人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载
托管人改正。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基
金管理人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。对澳门威尼斯官方下载管理人按照法规要求需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送基
金监督报告的,澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。


澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重大违规行为,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时
通知澳门威尼斯官方下载托管人在限期内纠正。


五、澳门威尼斯官方下载财产的保管

(一)澳门威尼斯官方下载财产保管的原则

(1)澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产,未经澳门威尼斯官方下载管理人的指令,不得自行
运用、处分、分配澳门威尼斯官方下载的任何资产。

(2)澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。

(3)澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开立澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户和澳门威尼斯官网托管
账户。

(4)澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,确保澳门威尼斯官方下载财产的
完整和独立。

(5)对于因为澳门威尼斯官方下载投资产生的应收资产和澳门威尼斯官方下载申购过程中产生的应收资产,
应由澳门威尼斯官方下载管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知澳门威尼斯官方下载托管人,到账日澳门威尼斯官方下载
资产没有到达澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款账户的,澳门威尼斯官方下载托管人应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人采取措施
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进行催收。由此给澳门威尼斯官方下载造成损失的,澳门威尼斯官方下载管理人应负责向有关当事人追偿澳门威尼斯官方下载的
损失。澳门威尼斯官方下载托管人对此不承担任何责任。


(二)澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网存款账户的开立和管理

(1)澳门威尼斯官方下载托管人应负责本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款账户的开立和管理。

(2)澳门威尼斯官方下载托管人以本澳门威尼斯官方下载的名义在其营业机构开立澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网存款账户,
并根据澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网规定计息。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网预留印鉴由澳门威尼斯官方下载托管人制作、保管
和使用。本澳门威尼斯官方下载的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付
澳门威尼斯官方下载收益,均需通过本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网存款账户进行。

(3)本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。

澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立其他任何澳门威尼斯人电子正网存款账户;亦
不得使用澳门威尼斯官方下载的任何澳门威尼斯人电子正网存款账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。

(4)澳门威尼斯官方下载托管人可以通过申请开通本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的企业网上澳门威尼斯人电子正网业务进
行资金支付,并使用交通澳门威尼斯人电子正网企业网上澳门威尼斯人电子正网(简称“交通澳门威尼斯人电子正网网银”)办理托管
资产的资金结算汇划业务。

(5)澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民
币澳门威尼斯人电子正网账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管
理规定》、《支付结算办法》以及澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构的其他规定。

(三)澳门威尼斯官方下载证券交收账户、资金交收账户的开立和管理

澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人和本澳门威尼斯官方下载联名的方式在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。


澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管人
和澳门威尼斯官方下载管理人不得出借和未经对方同意擅自转让澳门威尼斯官方下载的任何证券账户;亦不得使
用澳门威尼斯官方下载的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。


澳门威尼斯官方下载管理人不得对澳门威尼斯官方下载证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。


澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人的名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户即资金交收账户,用于证券交易资金的结算。澳门威尼斯官方下载托管人以本澳门威尼斯官方下载
的名义在托管人处开立澳门威尼斯官方下载的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。


(四)澳门威尼斯官网托管账户的开立和管理

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(1)澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载托管人负责向人民澳门威尼斯人电子正网进行报备,并在备案通
过后在澳门威尼斯人电子正网间市场登记结算机构以本澳门威尼斯官方下载的名义开立澳门威尼斯官网托管账户,并由澳门威尼斯官方下载托
管人负责澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官网及资金的清算。澳门威尼斯官方下载管理人负责申请澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同
业拆借市场进行交易,由澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人登入官网交易中心开设同业拆借市场交易
账户。

(2)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人共同代表澳门威尼斯官方下载签订澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网间市场市场澳门威尼斯官网
回购交易主协议,协议正本由澳门威尼斯官方下载管理人保管。

(五)其他账户的开立和管理

若澳门威尼斯人官网注册证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许澳门威尼斯官方下载从事其他
投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,由澳门威尼斯官方下载管理人协助澳门威尼斯官方下载托
管人根据有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,开立有关账户。该账户按
有关规则使用并管理。


(六)澳门威尼斯官方下载财产投资的有关实物证券、澳门威尼斯人电子正网存款定期存单等有价凭证的保管

实物证券由澳门威尼斯官方下载托管人存放于澳门威尼斯官方下载托管人的保管库。实物证券的购买和转让,
由澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令办理。澳门威尼斯官方下载托管人对由澳门威尼斯官方下载托管人以外机构
实际有效控制的本澳门威尼斯官方下载资产不承担保管责任。


澳门威尼斯人电子正网存款定期存单等有价凭证由澳门威尼斯官方下载托管人负责保管。


(七)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管

由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同的原件分别由澳门威尼斯官方下载托
管人、澳门威尼斯官方下载管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基
金管理人在代澳门威尼斯官方下载签署与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的
正本,以便澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人至少各持有一份正本的原件,澳门威尼斯官方下载管理人应
及时将正本送达澳门威尼斯官方下载托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。


对于无法取得二份以上的正本的,澳门威尼斯官方下载管理人应向澳门威尼斯官方下载托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。


六、指令的发送、确认和执行

(一)澳门威尼斯官方下载管理人对发送指令人员的书面授权

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澳门威尼斯官方下载管理人应事先书面通知(以下称“授权通知”)澳门威尼斯官方下载托管人有权发送指
令的人员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期,注明相应的权限,并规定澳门威尼斯官方下载
管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送指令时澳门威尼斯官方下载托管人确认有权发送人员(以下简称“被授
权人”)身份的方法。澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发出的授权通知应加盖公章。基
金管理人发出授权通知后,以电话形式向澳门威尼斯官方下载托管人确认,授权通知自其上面注
明的启用日期开始生效,在此后三个工作日内澳门威尼斯官方下载管理人应将授权通知的正本送
交澳门威尼斯官方下载托管人。


澳门威尼斯官方下载托管人收到授权通知后,将签字和印鉴与预留样本核对无误后,应在收
到授权通知当日电话向澳门威尼斯官方下载管理人确认。


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向授权人及
相关操作人员以外的任何人泄露。法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。


(二)指令的内容

指令是澳门威尼斯官方下载管理人在运用澳门威尼斯官方下载资产时,向澳门威尼斯官方下载托管人发出的资金划拨及其他
款项收付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、大额支付
号账户等执行支付所需内容,加盖预留印鉴。


(三)指令的发送、确认和执行的时间和程序

澳门威尼斯官方下载管理人应按照《澳门威尼斯官方下载法》及其他有关法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议的规
定,在其合法的经营权限和交易权限内发送指令,被授权人应按照其授权权限发
送指令。指令由“授权通知
”确定的被授权人代表澳门威尼斯官方下载管理人用传真或其他双方
认可的方式向澳门威尼斯官方下载托管人发送。发送后澳门威尼斯官方下载管理人及时通过电话与澳门威尼斯官方下载托管人确
认指令内容。澳门威尼斯官方下载管理人必须在
15:30之前向澳门威尼斯官方下载托管人发送付款指令并确保基
金澳门威尼斯人电子正网账户有足够的资金余额,15:30之后发送付款指令或截止
15:30时账户资
金不足的,澳门威尼斯官方下载托管人不能保证划账成功。澳门威尼斯官方下载管理人应确保指令执行时澳门威尼斯官方下载银
行账户有足够的资金余额,对澳门威尼斯官方下载管理人在没有充足资金的情况下向澳门威尼斯官方下载托管人
发出的指令,澳门威尼斯官方下载托管人可不予执行,并立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载托管人不承
担因为不执行该指令而造成损失的责任。如澳门威尼斯官方下载管理人要求当天某一时点到账,
必须至少提前
2小时向澳门威尼斯官方下载托管人发送付款指令并与澳门威尼斯官方下载托管人电话确认。澳门威尼斯官方下载
管理人指令传输不及时或账户资金不足,未能留出足够的执行时间,致使指令未
能及时执行的,澳门威尼斯官方下载托管人不承担由此导致的损失。澳门威尼斯官方下载管理人应将澳门威尼斯人电子正网间市场

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成交单加盖预留印鉴后传真给澳门威尼斯官方下载托管人。对于被授权人发出的指令,澳门威尼斯官方下载管理
人不得否认其效力。澳门威尼斯官方下载托管人依照
“授权通知
”规定的方法确认指令的有效后,
方可执行指令。指令执行完毕后,澳门威尼斯官方下载托管人应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载托管
人仅根据澳门威尼斯官方下载管理人的授权文件对指令进行表面相符性的形式审查,对其真实性
不承担责任。


(四)澳门威尼斯官方下载管理人发送错误指令的情形和处理程序

澳门威尼斯官方下载管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。澳门威尼斯官方下载托管人在履行监督
职能时,发现澳门威尼斯官方下载管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知澳门威尼斯官方下载管理人
改正。


(五)澳门威尼斯官方下载托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

澳门威尼斯官方下载托管人在对澳门威尼斯官方下载场外投资指令进行审核时,如发现澳门威尼斯官方下载管理人的投资指
令违反有关澳门威尼斯官方下载的法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》、本协议的规定,如交易未生效,则
不予执行并立即通知澳门威尼斯官方下载管理人;如交易已生效,则以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人
限期纠正,并报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载管理人收到通知后应及时核对,并以约定形
式向澳门威尼斯官方下载托管人反馈,由此造成的损失由澳门威尼斯官方下载管理人承担。


澳门威尼斯官方下载托管人在对澳门威尼斯官方下载场外投资指令进行审核时,如发现投资指令有可能违反
法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》、本协议的规定,应暂缓执行指令,通知澳门威尼斯官方下载管理人改
正。如果澳门威尼斯官方下载管理人拒不改正,澳门威尼斯官方下载托管人有权向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。


(六)澳门威尼斯官方下载托管人未按照澳门威尼斯官方下载管理人指令执行的处理方法

澳门威尼斯官方下载托管人由于自身原因造成未按照澳门威尼斯官方下载管理人发送的正常指令执行,应在
发现后及时采取措施予以弥补,给澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损失的,对由此造成的直
接澳门威尼斯人场官网损失负赔偿责任。


(七)被授权人员的更换

澳门威尼斯官方下载管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少三个工
作日,使用传真向澳门威尼斯官方下载托管人发出加盖公章的被授权人变更通知,注明启用日期,
同时电话通知澳门威尼斯官方下载托管人。被授权人变更通知自其上面注明的启用日期起开始生

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效。澳门威尼斯官方下载管理人对授权通知的内容的修改自启用日期起生效。澳门威尼斯官方下载管理人在此后
三个工作日内将被授权人变更通知的正本送交澳门威尼斯官方下载托管人。


如果澳门威尼斯官方下载管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,并且书面通知澳门威尼斯官方下载
托管人,则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令,或超
权限发送的指令,澳门威尼斯官方下载管理人不承担责任。


七、交易及清算交收安排

(一)选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序

澳门威尼斯官方下载管理人负责选择代理本澳门威尼斯官方下载证券买卖的证券经营机构。


澳门威尼斯官方下载管理人应代表澳门威尼斯官方下载与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议。基
金管理人应及时将澳门威尼斯官方下载交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书
面形式通知澳门威尼斯官方下载托管人,并在法定信息披露公告中披露相关内容。


(二)澳门威尼斯官方下载投资证券后的清算交收安排

(1)资金划拨
对于澳门威尼斯官方下载管理人的资金划拨指令,澳门威尼斯官方下载托管人在复核无误后应在规定期限内
执行,不得延误。澳门威尼斯官方下载管理人应保证澳门威尼斯官方下载托管人在执行澳门威尼斯官方下载管理人发送的资金划
拨指令时,澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户或资金交收账户上有充足的资金。澳门威尼斯官方下载的资金头寸不足
时,澳门威尼斯官方下载托管人有权拒绝澳门威尼斯官方下载管理人发送的划款指令。澳门威尼斯官方下载管理人在发送划款指
令时应充分考虑澳门威尼斯官方下载托管人的划款处理时间和在途时间。在澳门威尼斯官方下载资金头寸充足的
情况下,澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》、本协议的指令
不得拖延或拒绝执行。对超头寸的划款指令,澳门威尼斯官方下载托管人有权止付但应及时电话
通知澳门威尼斯官方下载管理人,由此造成的损失由澳门威尼斯官方下载管理人承担。


(2)结算方式
支付结算以转账形式进行。如澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网有更快捷、安全、可行的结算方
式,澳门威尼斯官方下载托管人可根据需要进行调整。


(3)证券交易资金的清算
本澳门威尼斯官方下载投资于证券而发生的场内、场外交易的清算交割,由澳门威尼斯官方下载托管人负责
办理。

本澳门威尼斯官方下载证券投资的清算交割,由澳门威尼斯官方下载托管人通过登记结算机构办理。如因基
金托管人的自身原因在清算上造成澳门威尼斯官方下载资产的损失,应由澳门威尼斯官方下载托管人负责赔偿基

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金的损失;如果因为澳门威尼斯官方下载管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成澳门威尼斯官方下载投
资清算困难和风险的,澳门威尼斯官方下载托管人发现后应立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人
负责解决,澳门威尼斯官方下载托管人应给予必要的配合,由此给澳门威尼斯官方下载造成的损失由澳门威尼斯官方下载管理人
承担。


澳门威尼斯官方下载托管人在完成相关登记结算公司通知的事项后应以书面形式通知澳门威尼斯官方下载
管理人。


由于澳门威尼斯官方下载管理人的原因造成澳门威尼斯官方下载无法按时支付证券清算款,按照登记结算机
构的有关规定办理。


(三)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对

对澳门威尼斯官方下载的交易记录,由澳门威尼斯官方下载管理人按日进行核对。每日对外披露各类澳门威尼斯官方下载份
额净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与澳门威尼斯官方下载会计账簿上的交易记录完全
一致。澳门威尼斯官方下载管理人每一交易日以双方认可的方式在当日全部交易结束后,将编制
的澳门威尼斯官方下载资金、证券账目传送给澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托管人按日进行账目核对。


对实物券账目,相关各方定期进行账实核对。


澳门威尼斯官方下载托管人应定期核对证券账户中的证券数量和种类。


双方可协商采用电子对账方式进行账目核对。


(四)申购、赎回、转换开放式澳门威尼斯官方下载的资金清算和数据传递的时间、程序及
托管协议当事人的责任界定

(1)澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的确认,清算由澳门威尼斯官方下载管理人指定的登记结算机构
负责。

(2)澳门威尼斯官方下载管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式澳门威尼斯官方下载的数据传
送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式澳门威尼斯官方下载的数据真
实性、准确性、完整性负责。澳门威尼斯官方下载托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据
澳门威尼斯官方下载管理人指令及时划付赎回及转换款项。

(3)澳门威尼斯官方下载托管账户与
“澳门威尼斯官方下载清算账户
”间的资金结算遵循
“全额清算、净
额交收”的原则,每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户
净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。

如果当日澳门威尼斯官方下载为净应收款,澳门威尼斯官方下载管理人负责在交收日
15:00 前将托管账户净

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应收额从“澳门威尼斯官方下载清算账户
”划出,澳门威尼斯官方下载托管人应及时查收资金是否到账,并通知
澳门威尼斯官方下载管理人划付,由此给澳门威尼斯官方下载造成损失的,由责任方承担。后果严重的澳门威尼斯官方下载托管
人应向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。如果当日澳门威尼斯官方下载为净应付款,澳门威尼斯官方下载托管人负责按澳门威尼斯官方下载管理
人的指令在交收日
12:00 前将托管账户净应付额从澳门威尼斯官方下载托管账户划出,对于澳门威尼斯官方下载
管理人已在该时点准备好足额的资金但澳门威尼斯官方下载托管人未准时划付的资金,澳门威尼斯官方下载管理
人应及时通知澳门威尼斯官方下载托管人划付,由此造成的损失,由责任方承担。后果严重的基
金管理人应向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。


在发生巨额赎回或澳门威尼斯官方下载合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
形时,款项的支付办法参照澳门威尼斯官方下载合同有关条款处理。


八、澳门威尼斯官方下载资产净值计算和会计核算

(一)澳门威尼斯官方下载资产净值的计算与复核

澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的价值。


澳门威尼斯官方下载管理人应每工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或澳门威尼斯官方下载
合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《澳门威尼斯官方下载合同》、《关于证券投资基
金执行
<企业会计准则
>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》及其他法律、
法规的规定。用于澳门威尼斯官方下载信息披露的澳门威尼斯官方下载资产净值、各类澳门威尼斯官方下载份额净值由澳门威尼斯官方下载管理
人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个工作日交易结束后计算当日
的澳门威尼斯官方下载资产净值、各类澳门威尼斯官方下载份额净值,以约定方式发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管
人对计算结果复核后,将复核结果反馈给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人依据澳门威尼斯官方下载合
同和相关法律法规的规定予以公布。


本澳门威尼斯官方下载按以下方法估值:


1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市的有价证券(包括澳门威尼斯官方、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的
市价(收盘价)估值;如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格。

(2)交易所上市实行净价交易的澳门威尼斯官网按估值日收盘价估值,估值日没有交
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易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。

如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

(3)交易所上市未实行净价交易的澳门威尼斯官网按估值日收盘价减去澳门威尼斯官网收盘价中
所含的澳门威尼斯官网应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后
澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化,按最近交易日澳门威尼斯官网收盘价减去澳门威尼斯官网收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化的,
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允
价格;
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的威尼斯人官网开户网址,按估值日在证券交易所挂牌
的同一澳门威尼斯官方的估值方法估值;
(2)首次公开发行未上市的澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

(3)首次公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方,同一澳门威尼斯官方在交易所上市后,按交
易所上市的同一澳门威尼斯官方的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易的澳门威尼斯官网、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。

4、股指澳门威尼斯人登入合约按照估值当日的结算价进行估值。估值当日无结算价,且

最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

5、本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行。

6、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基

金管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。


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如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。


根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人
承担。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载资产净值的计算结果对外予以公布。


(二)净值差错处理

澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值
的准确性、及时性。当任一类澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4位以内(含第
4位)发生估
值错误时,视为该类澳门威尼斯官方下载份额净值错误。


本托管协议的当事人应按照以下约定处理:


1、估值错误类型

本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、或登记结算机构、
或销售机构、或投资者自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人
(“受损方
”)的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。


上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。



2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

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(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
(“受损方
”),则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记结算机构交易数据的,
由澳门威尼斯官方下载登记结算机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报
澳门威尼斯官方下载托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到各类澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报基
金托管人;错误偏差达到各类澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%时,澳门威尼斯官方下载管理人应当公告,
并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。

(3)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商确定。

(4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

(三)澳门威尼斯官方下载会计制度

按国家有关部门制定的会计制度执行。


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(四)澳门威尼斯官方下载账册的建立

澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人在《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,应按照双方约定的同一记
账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本澳门威尼斯官方下载的全套账册,对双
方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证澳门威尼斯官方下载财产的安全。若双方对会计
处理方法存在分歧,应以澳门威尼斯官方下载管理人的处理方法为准。


(五)会计数据和财务指标的核对

双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,澳门威尼斯官方下载管理人和
澳门威尼斯官方下载托管人必须及时查明原因并纠正,确保核对一致。若当日核对不符,暂时无
法查找到错账的原因而影响到澳门威尼斯官方下载资产净值的计算和公告的,以澳门威尼斯官方下载管理人的账
册为准。


(六)澳门威尼斯官方下载定期报告的编制和复核

澳门威尼斯官方下载财务报表由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制,应于每月终了后
5个工作日内完成。定期报告文件应按澳门威尼斯人官网注册证监会的要求公
告。季度报表的编制,应于每季度终了后
15个工作日内完成;澳门威尼斯官方下载合同生效后,
澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新
澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载在规定网站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更的,基
金管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说
明书。中期报告在澳门威尼斯官方下载会计年度前
6个月结束后的两个月内公告;年度报告在会
计年度结束后三个月内公告。


澳门威尼斯官方下载管理人在月度报表完成当日,对报表加盖公章后,以约定方式将有关报
表提供澳门威尼斯官方下载托管人;澳门威尼斯官方下载托管人在
2个工作日内进行复核,并将复核结果及时书
面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在季度报表完成当日,以约定方式将有关报表提
供澳门威尼斯官方下载托管人;澳门威尼斯官方下载托管人在
5个工作日内进行复核,并将复核结果反馈给澳门威尼斯官方下载
管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在更新招募说明书完成当日,将有关报告提供澳门威尼斯官方下载托管人,
澳门威尼斯官方下载托管人在收到后在双方约定的时间内进行复核,并将复核结果反馈给澳门威尼斯官方下载管
理人。澳门威尼斯官方下载管理人在中期报告完成当日,将有关报告提供澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托管
人在收到后
20日内进行复核,并将复核结果反馈给澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在
年度报告完成当日,将有关报告提供澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托管人在收到后
30日内

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复核,并将复核结果反馈给澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载托管人在复核过程中,发现双方的
报表存在不符时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应共同查明原因,进行调整,调整以
双方认可的账务处理方式为准。如果澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人不能于应当发布公
告之日前就相关报表达成一致,澳门威尼斯官方下载管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,
澳门威尼斯官方下载托管人有权就相关情况报证监会备案。


澳门威尼斯官方下载托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后,可
以出具复核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对相关
文件审核检查。


九、澳门威尼斯官方下载收益分配


1、在符合有关澳门威尼斯官方下载分红条件的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据实际情况进行
收益分配,具体分配方案以公告为准;


2、本澳门威尼斯官方下载场外份额收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者
可选择现金红利或将现金红利自动转为为对应类别的澳门威尼斯官方下载份额进行再投资,若投
资者不选择,本澳门威尼斯官方下载场外份额默认的收益分配方式是现金分红。本澳门威尼斯官方下载场内份额
收益分配方式为现金分红,场内份额具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券
交易所及澳门威尼斯人官网注册结算公司的相关规定;


3、本澳门威尼斯官方下载各澳门威尼斯官方下载份额类别在费用收取上不同,其对应的可分配收益可能有
所不同。同一类别的每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;


4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。证券交易所或澳门威尼斯官方下载登记结
算机构对收益分配另有规定的,从其规定。


澳门威尼斯官方下载管理人可在对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质不利影响的前提下,对上述原
则进行修改或调整,而无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。


十、澳门威尼斯官方下载信息披露

(一)保密义务

除按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》、《信息披露办法》及澳门威尼斯人官网注册证监会关于基
金信息披露的有关规定进行披露以外,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对公开披露前的
澳门威尼斯官方下载信息、从对方获得的业务信息及其他不宜公开披露的澳门威尼斯官方下载信息应予保密,不

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得向任何第三方泄露。法律法规另有规定的以及审计需要的除外。

如下情况不应视为澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人违反保密义务:

(1)非因澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公
开;
(2)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或澳门威尼斯人官网注册证
监会等监管机构的命令决定所做出的信息披露或公开。

(二)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯官方下载信息披露中的职责和信息披露程序

澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应根据相关法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》的规定各自承
担相应的信息披露职责。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人负有积极配合、互相督促、彼
此监督,保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。


本澳门威尼斯官方下载信息披露的文件,包括《澳门威尼斯官方下载合同》规定的定期报告、临时报告、基
金净值信息及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他必要的公告文件,由澳门威尼斯官方下载管理人拟定并公布。

澳门威尼斯官方下载托管人应按本协议第八条第(六)款的规定对相关报告进行复核。澳门威尼斯官方下载
年度报告经符合《证券法》规定的的会计师事务所审计后方可披露。

本澳门威尼斯官方下载的信息披露公告,必须在证监会规定媒介发布。


(三)澳门威尼斯官方下载托管人报告

澳门威尼斯官方下载托管人应按《澳门威尼斯官方下载法》和澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定出具澳门威尼斯官方下载托管情况报告。

澳门威尼斯官方下载托管人报告说明该半年度
/年度澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人履行《澳门威尼斯官方下载合同》
的情况,是澳门威尼斯官方下载中期报告和年度报告的组成部分。


十一、澳门威尼斯官方下载费用
(一)澳门威尼斯官方下载管理人的管理费

本澳门威尼斯官方下载的管理费率为年费率
1.0%。

在通常情况下,澳门威尼斯官方下载管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的年费率计提。计算方法

如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费
E为前一日澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,按月支付。于次月首日起
3个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中

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一次性支付给澳门威尼斯官方下载管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。


(二)澳门威尼斯官方下载托管人的托管费

本澳门威尼斯官方下载的托管费率为年费率
0.20%。

在通常情况下,澳门威尼斯官方下载托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的年费率计提。计算方法

如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费
E为前一日澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载托管费每日计提,按月支付。于次月首日起
3个工作日内从澳门威尼斯官方下载资产中
一次性支付给澳门威尼斯官方下载托管人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。


(三)澳门威尼斯官方下载的销售威尼斯人赌博费

本澳门威尼斯官方下载
A类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
C类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费年费

率为
0.4%,按前一日
C类澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.4%年费率计提。

销售威尼斯人赌博费的计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H为
C类澳门威尼斯官方下载份额每日应计提的销售威尼斯人赌博费
E为
C类澳门威尼斯官方下载份额前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值
销售威尼斯人赌博费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前
3个工作

日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


(四)标的指数许可使用费

本澳门威尼斯官方下载按照澳门威尼斯官方下载管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所
规定的指数许可使用费计提方法,按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值每日计提标的指数许可
使用费,具体计提方法见本澳门威尼斯官方下载招募说明书。


澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人提供签章后的标的指数使用许可协议(或复印件)
及其不时修订。


如果指数使用许可费的计算方法或费率发生调整,本澳门威尼斯官方下载将采用调整后的方
法或费率计算指数使用许可费。澳门威尼斯官方下载管理人应及时按照《信息披露管理办法》的
规定在规定媒介进行公告,此项调整无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。


(五)由于本澳门威尼斯官方下载为开放式澳门威尼斯官方下载,规模随时可变,当本澳门威尼斯官方下载达到一定规模或

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市场发生变化时,在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下,澳门威尼斯官方下载管
理人可酌情调低澳门威尼斯官方下载管理费率,或澳门威尼斯官方下载托管人可酌情调低澳门威尼斯官方下载托管费率。此项调
整不需要澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。澳门威尼斯官方下载管理人必须最迟于新的费率实施日
前按照《信息披露办法》的规定在澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介上刊登公告。


(六)从澳门威尼斯官方下载资产中列支澳门威尼斯官方下载管理人的管理费、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费、澳门威尼斯官方下载
的销售威尼斯人赌博费之外的其他澳门威尼斯官方下载费用,应当依据有关法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》的规
定;澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或澳门威尼斯官方下载
财产的损失,以及处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用等不列入澳门威尼斯官方下载费用。

《澳门威尼斯官方下载合同》生效前的相关费用根据《易方达上证
50指数分级证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载
合同》执行;澳门威尼斯官方下载托管人对不符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》等有关规定以及
《澳门威尼斯官方下载合同》的其他费用有权拒绝执行。如果澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人违反有
关法律法规的有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》、本协议的约定,从澳门威尼斯官方下载财产中列支费用,
有权要求澳门威尼斯官方下载管理人做出书面解释,如果澳门威尼斯官方下载托管人认为澳门威尼斯官方下载管理人无正当或合
理的理由,可以拒绝支付。


十二、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管

澳门威尼斯官方下载管理人可委托澳门威尼斯官方下载登记结算机构登记和保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。澳门威尼斯官方下载
份额持有人名册的内容包括但不限于澳门威尼斯官方下载份额持有人的名称和持有的澳门威尼斯官方下载份额。


澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,包括澳门威尼斯官方下载权益登记日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册、澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会登记日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册、每年最后一个交易日的澳门威尼斯官方下载份额持
有人名册,由澳门威尼斯官方下载登记结算机构负责编制和保管,并对澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的真
实性、完整性和准确性负责。


澳门威尼斯官方下载管理人应根据澳门威尼斯官方下载托管人的要求定期和不定期向澳门威尼斯官方下载托管人提供澳门威尼斯官方下载
份额持有人名册。


(一)澳门威尼斯官方下载管理人于《澳门威尼斯官方下载合同》生效日及《澳门威尼斯官方下载合同》终止日后
10个工
作日内向澳门威尼斯官方下载托管人提供由登记结算机构编制的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;

(二)澳门威尼斯官方下载管理人于澳门威尼斯官方下载份额持有人大会权益登记日后
5个工作日内向澳门威尼斯官方下载
托管人提供由登记结算机构编制的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;

(三)澳门威尼斯官方下载管理人于每年最后一个交易日后
10个工作日内向澳门威尼斯官方下载托管人提
供由登记结算机构编制的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;

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(四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载管理人商
议一致后,由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人提供由登记结算机构编制的澳门威尼斯官方下载份额持有
人名册。


澳门威尼斯官方下载托管人以电子版形式妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,并定期刻成光盘备
份,保存期限为
15年。澳门威尼斯官方下载托管人不得将所保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人由
于自身原因无法妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应
的责任。


十三、澳门威尼斯官方下载有关文件档案的保存

澳门威尼斯官方下载管理人应保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料,澳门威尼斯官方下载托管人应保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、澳门威尼斯官方下载
账册、会计报告、交易记录和重要合同等,保存期限不少于
15年。


澳门威尼斯官方下载管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达澳门威尼斯官方下载托管人处。

澳门威尼斯官方下载管理人应及时将与本澳门威尼斯官方下载账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基
金托管人。


澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人变更后,未变更的一方有义务协助接任人接收澳门威尼斯官方下载
的有关文件。


十四、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换

(一)澳门威尼斯官方下载管理人的更换

(1)澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的条件
有下列情形之一的,澳门威尼斯官方下载管理人职责终止:
1)澳门威尼斯官方下载管理人被依法取消澳门威尼斯官方下载管理资格;
2)澳门威尼斯官方下载管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产;
3)澳门威尼斯官方下载管理人被澳门威尼斯官方下载份额持有人大会解任;
4)法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同约定的其他情形。

(2)澳门威尼斯官方下载管理人的更换程序
原澳门威尼斯官方下载管理人职责终止后,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会需在六个月内选任新澳门威尼斯官方下载管
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理人。在新澳门威尼斯官方下载管理人产生前,澳门威尼斯人官网注册证监会可指定临时澳门威尼斯官方下载管理人。



1)提名:新任澳门威尼斯官方下载管理人由澳门威尼斯官方下载托管人或由单独或合计持有澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人提名;
2)决议:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会在澳门威尼斯官方下载管理人职责终止后
6个月内对被提名
的澳门威尼斯官方下载管理人形成决议,该决议需经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)表决通过;
3)临时澳门威尼斯官方下载管理人:新任澳门威尼斯官方下载管理人产生之前,由澳门威尼斯人官网注册证监会指定临时基
金管理人;
4)备案:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会选任澳门威尼斯官方下载管理人的决议须经澳门威尼斯人官网注册证监会备案;
5)公告:澳门威尼斯官方下载管理人更换后,由澳门威尼斯官方下载托管人在
2日内在规定媒介公告;
6)交接:澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应妥善保管澳门威尼斯官方下载管理业务资
料,及时向临时澳门威尼斯官方下载管理人或新任澳门威尼斯官方下载管理人办理澳门威尼斯官方下载管理业务的移交手续,临
时澳门威尼斯官方下载管理人或新任澳门威尼斯官方下载管理人应及时接收。新任澳门威尼斯官方下载管理人应与澳门威尼斯官方下载托管人核
对澳门威尼斯官方下载资产总值;
7)审计:澳门威尼斯官方下载管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对澳门威尼斯官方下载财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,审计
费用从澳门威尼斯官方下载财产中列支;
8)澳门威尼斯官方下载名称变更:澳门威尼斯官方下载管理人更换后,如果原任或新任澳门威尼斯官方下载管理人要求,
应按其要求替换或删除澳门威尼斯官方下载名称中与原澳门威尼斯官方下载管理人有关的名称字样。

(3)原澳门威尼斯官方下载管理人职责终止后,新澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载临时管理人接受澳门威尼斯官方下载
管理业务前,原澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人需采取审慎措施确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,
不对澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新澳门威尼斯官方下载管理人或临时澳门威尼斯官方下载管
理人尽快恢复澳门威尼斯官方下载财产的投资运作。

(二)澳门威尼斯官方下载托管人的更换

(1)澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的条件
有下列情形之一的,澳门威尼斯官方下载托管人职责终止:
1)澳门威尼斯官方下载托管人被依法取消澳门威尼斯官方下载托管资格;
2)澳门威尼斯官方下载托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产;
3)澳门威尼斯官方下载托管人被澳门威尼斯官方下载份额持有人大会解任;
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4)法律法规规定的其他情形。

(2)澳门威尼斯官方下载托管人的更换程序
原澳门威尼斯官方下载托管人职责终止后,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会需在六个月内选任新澳门威尼斯官方下载托
管人。在新澳门威尼斯官方下载托管人产生前,澳门威尼斯人官网注册证监会可指定临时澳门威尼斯官方下载托管人。



1)提名:新任澳门威尼斯官方下载托管人由澳门威尼斯官方下载管理人或由单独或合计持有澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载持有人提名;
2)决议:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会在澳门威尼斯官方下载托管人职责终止后
6个月内对被提名
的澳门威尼斯官方下载托管人形成决议,该决议需经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)表决通过;
3)临时澳门威尼斯官方下载托管人:新任澳门威尼斯官方下载托管人产生之前,由澳门威尼斯人官网注册证监会指定临时基
金托管人;
4)备案:澳门威尼斯官方下载份额持有人大会更换澳门威尼斯官方下载托管人的决议须经澳门威尼斯人官网注册证监会备案;
5)公告:澳门威尼斯官方下载托管人更换后,由澳门威尼斯官方下载管理人在
2日内在规定媒介公告;
6)交接:澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的,应当妥善保管澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载托管业务
资料,及时办理澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载托管业务的移交手续,新任澳门威尼斯官方下载托管人或者临时
澳门威尼斯官方下载托管人应当及时接收。新任澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载管理人核对澳门威尼斯官方下载资产总值;
7)审计:澳门威尼斯官方下载托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对澳门威尼斯官方下载财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,审计
费用从澳门威尼斯官方下载财产中列支。

(3)原澳门威尼斯官方下载托管人职责终止后,新澳门威尼斯官方下载托管人或临时澳门威尼斯官方下载托管人接受澳门威尼斯官方下载
财产和澳门威尼斯官方下载托管业务前,原澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人需采取审慎措施确保澳门威尼斯官方下载财
产的安全,不对澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益造成损失,并有义务协助新澳门威尼斯官方下载托管人或
临时澳门威尼斯官方下载托管人尽快交接澳门威尼斯官方下载资产。

(三)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人同时更换

原澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人分别按上述程序职责终止后,澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会需在六个月内选任新澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人。在新澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
产生前,澳门威尼斯人官网注册证监会可指定临时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人。



1)提名:如果澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同时更换,由单独或合计持有澳门威尼斯官方下载
份额
10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人提名新的澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人;
30


2)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的更换分别按上述程序进行;
3)公告:新任澳门威尼斯官方下载管理人和新任澳门威尼斯官方下载托管人应在
2日内在规定媒介上联合
公告。

十五、禁止行为

本协议项下的澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人禁止行为如下:

(一)《澳门威尼斯官方下载法》第二十一条、第三十九条禁止的行为。


(二)除非法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定,托管协议当事人不得用澳门威尼斯官方下载财
产从事《澳门威尼斯官方下载法》第七十四条禁止的投资或活动。


(三)除《澳门威尼斯官方下载法》及其他有关法规、《澳门威尼斯官方下载合同》及澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定,
澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人不得利用澳门威尼斯官方下载财产为自身和任何第三人谋取利益。


(四)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载运作过程中任何尚未按有关法规规定
的方式公开披露的信息,不得对他人泄露。


(五)澳门威尼斯官方下载管理人不得在资金头寸不足的情况下,向澳门威尼斯官方下载托管人发送划款指
令。


(六)在资金头寸充足且为澳门威尼斯官方下载托管人执行指令留出足够时间的情况下,基
金托管人对澳门威尼斯官方下载管理人符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》、本协议的指令不得拖延或
拒绝执行。


(七)除根据澳门威尼斯官方下载管理人指令或《澳门威尼斯官方下载合同》另有规定的,澳门威尼斯官方下载托管人不得
动用或处分澳门威尼斯官方下载财产。


(八)澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股
份。澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载管理人应在行政上、财务上互相独立,其高级澳门威尼斯官方下载管理
人员或其他从业人员不得相互兼职。


(九)《澳门威尼斯官方下载合同》投资限制中禁止投资的行为。


(十)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议禁止的其他行为。


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法律法规或监管部门取消上述禁止行为规定,本澳门威尼斯官方下载可不受上述相关限制。


十六、澳门威尼斯官方下载托管协议的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算

(一)澳门威尼斯官方下载托管协议的变更

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与《澳门威尼斯官方下载合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案。


(二)澳门威尼斯官方下载托管协议的终止

(1)《澳门威尼斯官方下载合同》终止;

(2)澳门威尼斯官方下载托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消澳门威尼斯官方下载托管资格或因
其他事由造成其他澳门威尼斯官方下载托管人接管澳门威尼斯官方下载财产;
(3)澳门威尼斯官方下载管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消澳门威尼斯官方下载管理资格或因
其他事由造成其他澳门威尼斯官方下载管理人接管澳门威尼斯官方下载管理权。

(4)发生《澳门威尼斯官方下载法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定
的终止事项。

(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算

(1)澳门威尼斯官方下载财产清算组
在澳门威尼斯官方下载财产清算组接管澳门威尼斯官方下载财产之前,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按照《基
金合同》和本协议的规定继续履行保护澳门威尼斯官方下载资产安全的职责。



1)澳门威尼斯官方下载财产清算组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证
监会指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算组可以聘用必要的工作人员。

2)澳门威尼斯官方下载财产清算组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

(2)澳门威尼斯官方下载财产清算程序
1)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;
2)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;
3)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;
32


4)制作清算报告;
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清
算报告出具法律意见书;
6)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;
7)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。

(3)清算费用
清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算组在进行澳门威尼斯官方下载财产清算过程中发生的所有合理
费用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。


(4)澳门威尼斯官方下载剩余财产的分配
澳门威尼斯官方下载财产按如下顺序进行清偿
1)支付澳门威尼斯官方下载财产清算费用;
2)缴纳澳门威尼斯官方下载所欠税款;
3)清偿澳门威尼斯官方下载债务;
4)按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。

(5)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经符合《证券法》
规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案
并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后5个工作日
内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告。


(6)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存
澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存期限不少于
15年。

十七、违约责任

(一)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,
应当承担违约责任。


(二)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人在履行各自职责的过程中,违反《澳门威尼斯官方下载法》
规定或者本托管协议约定,给澳门威尼斯官方下载财产或者澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损害的,应当
分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给澳门威尼斯官方下载财产或者澳门威尼斯官方下载份额持
有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失,
一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。但是发生下列情

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况,当事人可以免责:

(1)澳门威尼斯官方下载管理人和/或澳门威尼斯官方下载托管人按照澳门威尼斯人官网注册证监会的规定或当时有效的法律、
法规或规章、市场交易规则或澳门威尼斯人官网注册证监会的规定作为或不作为而造成的损失等;
(2)澳门威尼斯官方下载管理人由于按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的投资原则而投资或不投资而
造成的损失等;
(3)澳门威尼斯官方下载托管人对存放或存管在澳门威尼斯官方下载托管人以外机构的澳门威尼斯官方下载资产,或交由
证券公司、澳门威尼斯人登入公司等其他机构负责清算交收的澳门威尼斯官方下载资产(包括但不限于澳门威尼斯人登入保
证金账户内的资金、澳门威尼斯人登入合约等)及其收益,由于该机构欺诈、疏忽、过失或破
产等原因给本澳门威尼斯官方下载资产造成的损失等;
(4)当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本协议由澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人签署之日后发生的,使本协议当事人无法全部履行或无法部分履行本协
议的任何不可抗力事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正
常暂停或停止交易、澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网结算系统故障、计算机系统故障、网络故障、
通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其他非澳门威尼斯官方下载托管人故意造成的意外事故。

如果由于本协议一方当事人(“违约方”)的违约行为给澳门威尼斯官方下载资产或澳门威尼斯官方下载投
资者造成损失,而另一方当事人(“守约方”)赔偿了澳门威尼斯官方下载资产或澳门威尼斯官方下载投资者的
损失,则守约方有权向违约方追索由此遭受的所有直接损失。


当事人一方违约,另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力防
止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要
求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。


由于不可抗力原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合
理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成澳门威尼斯官方下载资产或澳门威尼斯官方下载投资者损
失,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可以免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应
当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。


(三)托管协议当事人违反托管协议,给另一方当事人造成损失的,应承担
赔偿责任。


(四)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保

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护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应当继续履行本协
议。


(五)本协议所指损失均为直接损失。


十八、争议解决方式

相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,澳门威尼斯官方下载
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。如经友好协商未能解决的,任何一
方均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,按照澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁
委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌市。仲裁裁决是终局的,
对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担,除非仲裁裁决另有决定。


争议处理期间,澳门威尼斯官方下载合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行澳门威尼斯官方下载合同规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。


本协议受中华人民共和国法律管辖。


十九、澳门威尼斯官方下载托管协议的效力

(一)澳门威尼斯官方下载管理人在向澳门威尼斯人官网注册证监会申请将易方达上证
50指数分级证券投资
澳门威尼斯官方下载终止分级运作并变更为本澳门威尼斯官方下载的备案时提交的澳门威尼斯官方下载托管协议草案,应经托
管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字,协议当事人双方
根据澳门威尼斯人官网注册证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以澳门威尼斯人官网注册证监会注册的文本
为正式文本。


(二)澳门威尼斯官方下载托管协议自《易方达上证
50指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)澳门威尼斯官方下载合
同》成立之日起成立,自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起生效。本托管协议生效之日
起,《易方达上证
50指数分级证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》失效。澳门威尼斯官方下载托管协议的
有效期自其生效之日起至澳门威尼斯官方下载财产清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告之日止。


(三)澳门威尼斯官方下载托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束
力。


(四)澳门威尼斯官方下载托管协议一式
6份,除上报澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯人官网注册银保监会各
1份外,
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人分别持有
2份,每份具有同等的法律效力。


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二十、其他事项
本协议未尽事宜,当事人依据澳门威尼斯官方下载合同、有关法律法规等规定协商办理。

二十一、澳门威尼斯官方下载托管协议的签订

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(本页无正文,为《易方达上证
50指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)托管协议》
的签字盖章页)

澳门威尼斯官方下载管理人:易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公司(盖章)

法定代表人或授权代表(签字):

签订地点:
签订日期:年月日

澳门威尼斯官方下载托管人:交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(盖章)

法定代表人或授权代表(签字):

签订地点:
签订日期:年月日


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