威尼斯人集团板 : 华泰柏瑞上证威尼斯人集团板50成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载更新的招募说明书2021年第2号

时间:2021年09月15日 10:16:07 澳门威尼斯登录地址
原标题:威尼斯人集团板 : 华泰柏瑞上证威尼斯人集团板50成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载更新的招募说明书2021年第2号













华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司





华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投
资澳门威尼斯官方下载


更新的
招募说明书


2021
年第
2


















澳门威尼斯官方下载管理人:华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人:
澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


二零二一年














华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式


指数证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书
(更新)





重要提示


华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载(以下简称

本澳门威尼斯官方下载


)根据
20
20

9

10
日澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会(以下简称

澳门威尼斯人官网注册证监会


)《关于准予华泰柏瑞上证
威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载注册的批复》(
证监许可
[20
20
]
2188

)进行募
集。

本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同于
2020

9

28
日正式生效。



华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司(以下简称

澳门威尼斯官方下载管理人




管理人




本公司


)保证招募说明
书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经澳门威尼斯人官网注册证监会注册,但澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的
注册,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的投资价值和市场前景作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本
澳门威尼斯官方下载没有风险。



澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。澳门威尼斯官方下载管理人提醒投资者澳门威尼斯官方下载投资的

买者自负


原则,在投资
者作出投资决策后,澳门威尼斯官方下载运营状况与澳门威尼斯官方下载净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。



本澳门威尼斯官方下载的标的指数为上证威尼斯人集团板
50
成份指数。

指数编制方案简介如下:


1
、样本空间


上证威尼斯人集团板
50
成份指数样本空间由满足以下条件的威尼斯人集团板上市证券(含澳门威尼斯官方、红筹企业
发行的存托凭证)组成:


i.
上市时间超过
6
个月;待威尼斯人集团
板上市满
12
个月的证券数量达
100
只至
150
只后,上
市时间调整为超过
12
个月;


ii.
上市以来日均总市值排名在威尼斯人集团板市场前
5
位,定期调整数据考察截止日后第
10
个交
易日时,上市时间超过
3
个月;


iii.
上市以来日均总市值排名在威尼斯人集团板市场前
3
位,不满足条件
ii
,但上市时间超过
1

月并获专家委员会讨论通过。



存在以下情形的公司除外:


i.
被实施退市风险警示;


ii.
存在重大违法违规事件、重大经营问题、市场表现严重异常等不宜作为样本的情形。



2
、选样方法



1
)对样本空间内的证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名,剔除排名后
10%



的证券作为待选样本;



2
)对待选样本按照过去一年的日均总市值由高到低排名,选取排名前
50
的证券作为指
数样本。



有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见上海证券交易所网站(
www.sse.com.cn
)和
中证指数有限公司网站
(www.csindex.com.cn)




本澳门威尼斯官方下载投资于证券、澳门威尼斯人登入市场,澳门威尼斯官方下载净值会因为证券、澳门威尼斯人登入市场波动等因素产生波动,投
资者在投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载前,应全面了解本澳门威尼斯官方下载的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判
断市
场,并承担澳门威尼斯官方下载投资中出现的各类风险,包括:因政治、澳门威尼斯人场官网、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于澳门威尼斯官方下载投资者连续大量赎
回澳门威尼斯官方下载产生的流动性风险、澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载管理实施过程中产生的澳门威尼斯官方下载管理风险、本澳门威尼斯官方下载的
特定风险等等。



本澳门威尼斯官方下载是跟踪上证威尼斯人集团板
50
成份指数的交易型开放式澳门威尼斯官方下载,投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载可能遇到的风险包
括:投资威尼斯人集团板澳门威尼斯官方的风险

标的指数回报与澳门威尼斯官方市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的
风险、澳门威尼斯官方下载投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、澳门威尼斯官方下载份额二级市
场交易价格折溢价的风险、
申购赎回清单差错风险

参考
IOPV
决策和
IOPV
计算错误的风险、
退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、澳门威尼斯官方下载份额赎回对价的变现风险、
第三方机构威尼斯人赌博的风险、管理风险与操作风险、技术风险、
政策变更风险、
流动性风险、资产
支持证券的投资风险、股指澳门威尼斯人登入的投资风险、
澳门威尼斯官方期权的投资风险
、国债澳门威尼斯人登入的投资风险、

资及转融通业务的风险、不可抗力等等。具体
见招募说明书中
“风险揭示”章节。



本澳门威尼斯官方下载的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证在承担境
内上市交易澳门威尼斯官方投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交
易机制相关的特有风险。



本澳门威尼斯官方下载为指数澳门威尼斯官方下载,投资者投资于本澳门威尼斯官方下载面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构
停止威尼斯人赌博、成份券停牌等潜在风险,详见本澳门威尼斯官方下载招募说明书中“
澳门威尼斯官方下载的
风险揭示”章节。



投资者认购(或申购)本澳门威尼斯官方下载时应认真阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书、澳门威尼斯官方下载合同及澳门威尼斯官方下载产品资
料概要。澳门威尼斯官方下载管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适
合自己的澳门威尼斯官方下载产品,并且中
长期持有。



澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不预示其未来表现。



本更新招募说明书所载内容截止日为
2021

8

2
5
日,有关财务和业绩表现数据截止日

2021

6

30
日,财务和业绩表现数据未经审计。



本澳门威尼斯官方下载托管人澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确认。









目录



一、绪言
................................
................................
................................
................................
.................
4
二、释义
................................
................................
................................
................................
.................
5
三、澳门威尼斯官方下载管理人
................................
................................
................................
................................
...
10
四、澳门威尼斯官方下载托管人
................................
................................
................................
................................
...
18
五、相关威尼斯人赌博机构
................................
................................
................................
...............................
21
六、澳门威尼斯官方下载的募集
................................
................................
................................
................................
...
34
七、澳门威尼斯官方下载合同的生效
................................
................................
................................
...........................
41
八、澳门威尼斯官方下载份额折算与变更登记
................................
................................
................................
...........
42
九、澳门威尼斯官方下载份额的上市交易
................................
................................
................................
...................
43
十、澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回
................................
................................
................................
...............
45
十一、澳门威尼斯官方下载的投资
................................
................................
................................
...............................
54
十二、澳门威尼斯官方下载的业绩
................................
................................
................................
...............................
64
十三、澳门威尼斯官方下载的财产
................................
................................
................................
...............................
66
十四、澳门威尼斯官方下载资产的估值
................................
................................
................................
.......................
67
十五、澳门威尼斯官方下载的收益与分配
................................
................................
................................
...................
72
十六、澳门威尼斯官方下载的费用与税收
................................
................................
................................
...................
74
十七、澳门威尼斯官方下载的会计与审计
................................
................................
................................
...................
77
十八、澳门威尼斯官方下载的信息披露
................................
................................
................................
.......................
78
十九、澳门威尼斯官方下载的风险揭示
................................
................................
................................
.......................
84
二十、澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算
................................
................................
...........
92
二十一、澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要
................................
................................
................................
...........
94
二十二、澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要
................................
................................
................................
.
107
二十三、对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博
................................
................................
................................
.
123
二十四、
其他应披露事项
................................
................................
................................
.................
124
二十五、招募说明书存放及查阅方式
................................
................................
.............................
127
二十六、备查文件
................................
................................
................................
.............................
128

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称《澳门威尼斯官方下载法》)、《公开募集
证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》(以下简
称《销售办法》)、《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、
《证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露内容与格式准则第
5

<
招募说明书的内容与格式
>
》、《公开募集开放
式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)
、《公开募集证券投
资澳门威尼斯官方下载运作指引第
3

——

数澳门威尼斯官方下载指引》(以下简称“《指数澳门威尼斯官方下载指引》”)
等有关法律法
规以
及《华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》(以下简称澳门威尼斯官方下载合
同)编写。



澳门威尼斯官方下载管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
,
并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。本澳门威尼斯官方下载是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本
澳门威尼斯官方下载管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明
书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同编写,并经澳门威尼斯人官网注册证监会注册。澳门威尼斯官方下载合同是约定澳门威尼斯官方下载当
事人之间权利、义务的法律文件。澳门威尼斯官方下载投资者自依澳门威尼斯官方下载合同取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持
有人和澳门威尼斯官方下载合同的当事人,其持有澳门威尼斯官方下载份额的行为本身即表明其对澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受,并
按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定享有权利、承担义务。澳门威尼斯官方下载投资者欲了解澳门威尼斯官方下载份额持
有人的权利和义务,应详细查阅澳门威尼斯官方下载合同。



本澳门威尼斯官方下载由澳门威尼斯官方下载管理人依照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同和其他有关法律法规规定募集,并经澳门威尼斯人官网注册证
监会注册。澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的注册,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的价值和
收益做出实质性判
断或保证,也不表明投资于本澳门威尼斯官方下载没有风险。










二、释义

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:


1、 澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载:指华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载
2、 澳门威尼斯官方下载管理人:指华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司
3、 澳门威尼斯官方下载托管人:指澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司
4、 澳门威尼斯官方下载合同:指《华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》
及对澳门威尼斯官方下载合同的任何有效修订和补充
5、 托管协议:指澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人就本澳门威尼斯官方下载签订之《华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份
交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》及对
该托管协议的任何有效修订和补充
6、 招募说明书:指《华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载招募说
明书》及其更新
7、 澳门威尼斯官方下载产品资料概要:指《华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载产品资料概要》及其更新
8、 澳门威尼斯官方下载份额发售公告:指《华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载份额发售公告》
9、 澳门威尼斯官方下载份额上市交易公告书:指《华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投
资澳门威尼斯官方下载上市交易公告书》
10、 法律法规:指澳门威尼斯人官网注册现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对澳门威尼斯官方下载合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、 《澳门威尼斯官方下载法》:指
2003

10

28
日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过,经
2012

12

28
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,

2013

6

1
日起实施,并经
2015

4

24
日第十二届全国人民代表大会常务委
员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
<
中华人民共和国港口法
>
等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》
及颁布机关对其不时做
出的修订
12、 《销售办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2013

3

15
日颁布、同年
6

1
日实施的《证券投资
澳门威尼斯官方下载销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、 《信息披露办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2019

7

26
日颁布、同年
9

1
日实施的《公开
募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、 《运作办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2014

7

7
日颁布、同年
8

8
日实施的《公开募集



证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、 《流动性风险管理规定》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2017

8

31
日颁布、同年
10

1

实施
的《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

16、 《指数澳门威尼斯官方下载指引》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2021

1

18
日颁布、同年
2

1
日实施的《公开
募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作指引第
3

——

数澳门威尼斯官方下载指引》及颁布机关对其不时做出的修订
17、 交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载:指《上海证券交易所交易型开放式指数澳门威尼斯官方下载业务实
施细则》定义的“交易型开放式指数澳门威尼斯官方下载”,简称“
ETF

18、 联接澳门威尼斯官方下载:指将绝大多数澳门威尼斯官方下载财产投资于本澳门威尼斯官方下载,与本澳门威尼斯官方下载的投资目标类似,紧密跟
踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的澳门威尼斯官方下载
19、 澳门威尼斯人官网注册证监会:指澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会
20、 澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构:指澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网和
/
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网保险监督管理委员会
21、 澳门威尼斯官方下载合同当事人:指受澳门威尼斯官方下载合同约束,根据澳门威尼斯官方下载合同享有权利并承担义务的法律主体,
包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人
22、 个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的自然人
23、 机构投资者:指依法可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的、在中华人民共和国境内合法登记并存
续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
24、 合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关
法律法规规定可以投资于在澳门威尼斯人官网注册境内依法募集的证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人官网注册境外的机构投资

25、 人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点
办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
26、 投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境
外机构投资者以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其
他投资人的合称
27、 澳门威尼斯官方下载份额持有人:指依澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书合法取得澳门威尼斯官方下载份额的投资人
28、 澳门威尼斯官方下载销售业务:指澳门威尼斯官方下载管理人或销售机构宣传推介澳门威尼斯官方下载,发售澳门威尼斯官方下载份额,办理澳门威尼斯官方下载份
额的申购、赎回、转托管等业务
29、 销售机构:指华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司以及符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的
其他条件,取得澳门威尼斯官方下载销售业务资格并与澳门威尼斯官方下载管理人签订了澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博协议,办理澳门威尼斯官方下载
销售业务的机构
30、 发售代理机构:指符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他条件,由澳门威尼斯官方下载管理人指
定的代理本澳门威尼斯官方下载发售业务的机构



31、 申购赎回代理券商:指符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其
他条件,由澳门威尼斯官方下载管理
人指定的办理本澳门威尼斯官方下载申购、赎回业务的证券公司
32、 登记业务:指澳门威尼斯官方下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人澳门威尼斯官方下载账
户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额登记、澳门威尼斯官方下载销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册和办理非交易过户等
33、 登记机构:指办理登记业务的机构。澳门威尼斯官方下载的登记机构为华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司或
接受华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
34、 澳门威尼斯官方下载账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、澳门威尼斯官方下载管理人所管理的澳门威尼斯官方下载份
额余额及其变动情况的账户
35、 澳门威尼斯官方下载交易账户:指销售机
构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回等业务而引起的澳门威尼斯官方下载份额变动及结余情况的账户
36、 澳门威尼斯官方下载合同生效日:指澳门威尼斯官方下载募集达到法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同规定的条件,澳门威尼斯官方下载管理人
向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续完毕,并获得澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认的日期
37、 澳门威尼斯官方下载合同终止日:指澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载合同终止事由出现后,澳门威尼斯官方下载财产清算完毕,
清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并予以公告的日期
38、 澳门威尼斯官方下载募集期:指自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3


39、 存续期:指澳门威尼斯官方下载合同生效至终止之间的不定期期限
40、 工作日:指上海证券交易所的
正常交易日
41、 T
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
42、 T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日
(
不包含
T

)
43、 开放日:指为投资人办理澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回或其他业务的工作日
44、 开放时间:指开放日澳门威尼斯官方下载接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、 《业务规则》:指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数澳门威尼斯官方下载
业务实施细则》,澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司发布实施的《澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限
责任公司关于交易所交易型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载登记结算业务实施细则》及销售机构业
务规则等相关业务规则和实施细则
46、 认购:指在澳门威尼斯官方下载募集期内,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申请购买澳门威尼斯官方下载份
额的行为
47、 申购:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申请购买澳门威尼斯官方下载份
额的行为
48、 赎回:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载份额持有人按澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书规定的条件要求



将澳门威尼斯官方下载份额兑换为对价资产的行为
49、 申购、赎回清单:指由澳门威尼斯官方下载管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件
50、 组合证券:指标的指数所包含的全部或部分证券
51、 申购对价:指投资者申购澳门威尼斯官方下载份额时,按澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书规定应交付的组合证
券、现金替代、现金差额及其他对价
52、 赎回对价:指投资者赎回澳门威尼斯官方下载份额时,澳门威尼斯官方下载管理人按澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书规定应交
付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
53、 标的指数:指上证威尼斯人集团板
50
成份指数及其未来可能发生的变更
54、 完全复制法:指一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券,并且按
照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合,达到复制指数的
目的
55、 现金替代:指申购、赎回过程中,投资者按澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定,用于替代
组合证券中部分证券的一定数量的现金
56、 现金差额:指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最
小申购、赎回
单位中的组合证券市值和现金替代之差;投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差
额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的澳门威尼斯官方下载份额数计算
57、 预估现金差额:指由澳门威尼斯官方下载管理人计算并在
T
日申购赎回清单中公布的当日现金差额预
估值,预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结
58、 澳门威尼斯官方下载份额参考净值:指澳门威尼斯官方下载管理人或者澳门威尼斯官方下载管理人委托的机构根据申购赎回清单和组
合证券内各只证券的实时成交数据计算并由上海证券交易所在交易时间内发布的澳门威尼斯官方下载
份额参考净值,简称
IOPV
59、 最小申购、赎回单位:指申购份额、赎回份额的最低数量,投资者申
购、赎回的澳门威尼斯官方下载
份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
60、 澳门威尼斯官方下载份额折算:澳门威尼斯官方下载管理人根据澳门威尼斯官方下载合同规定将投资者的澳门威尼斯官方下载份额进行变更登记的行

61、 元:指人民币元
62、 澳门威尼斯官方下载收益:指澳门威尼斯官方下载投资所得红利、股息、澳门威尼斯官网利息、买卖证券价差、澳门威尼斯人电子正网存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本和费用的节约
63、 收益评价日:指澳门威尼斯官方下载管理人计算澳门威尼斯官方下载累计报酬率与标的指数同期累计报酬率差额之日
64、 澳门威尼斯官方下载累计报酬率:收益评价日澳门威尼斯官方下载份额净值与澳门威尼斯官方下载份额折算日澳门威尼斯官方下载份额净值之比减去
1
乘以
100%
65、 标的指数同期累计报酬率:收益评价日标的指数收盘值与澳门威尼斯官方下载份额折算日标的
指数收



盘值之比减去
1
乘以
100%
66、 澳门威尼斯官方下载资产总值:指澳门威尼斯官方下载拥有的各类有价证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应收款项及其他资
产的价值总和
67、 澳门威尼斯官方下载资产净值:指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值
68、 澳门威尼斯官方下载份额净值:指计算日澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日澳门威尼斯官方下载份额总数
69、 澳门威尼斯官方下载资产估值:指计算评估澳门威尼斯官方下载资产和负债的价值,以确定澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份额
净值的过程
70、 规定媒介:指符合澳门威尼斯人官网注册证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披
露办法》规定的互联网网站(包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载托管人网站、澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载
电子披露网站)等媒介
71、 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购与澳门威尼斯人电子正网定期存款(含
协议约定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、停牌澳门威尼斯官方、流通受限的威尼斯人官网开户网址及非公开发行澳门威尼斯官方、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的澳门威尼斯官网、转融通证券出借业务中
出借期限在
10
个交易日以上的出借证券等
72、 货币市场工具:指现金;期限在
1
年以内(含
1
年)的澳门威尼斯人电子正网存款,澳门威尼斯官网回购,中央银
行票据,同业存单;剩余期限在
397
天以内(含
397
天)的澳门威尼斯官网,非金融企业债务融资
工具,资产支持
证券;澳门威尼斯人官网注册证监会、澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网认可的其他具有良好流动性的货币市
场工具
73、 澳门威尼斯官方下载参与转融通证券出借业务:指澳门威尼斯官方下载以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向
澳门威尼斯人官网注册证券金融股份有限公司出借证券,澳门威尼斯人官网注册证券金融股份有限公司到期归还所借证券及
相应权益补偿并支付费用的业务
74、 不可抗力:指澳门威尼斯官方下载合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件



三、澳门威尼斯官方下载管理人

(一)澳门威尼斯官方下载管理人概况


名称:华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区民生路
1199
弄上海证大五道口广场
1

17



法定代表人:贾波


成立日期:
2004

11

18



批准设立机关:澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会


批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字【
2004

178



经营范围:发起设立澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官方下载管理及澳门威尼斯人官网注册证监会批准的其他业务


组织形式:有限责任公司


注册澳门威尼斯人登入平台:贰亿元人民币


存续期间:持续经营


联系人:汪莹白


联系电话:
400
-
888
-
0001
,(
021

38601777


股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原
AIGGIC

49%
华泰证券股份有限公司
49%
、苏
州新区高新技术产业股份有限公司
2%




(二)主要人员情况


1
、董事会成员


贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商澳门威尼斯人电子正网江苏省分行,
2001

7
月至
2016

11
月在
华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户威尼斯人赌博总部地区经理、南宁双拥路营业部
总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理
(
主持工作
)
、澳门威尼斯人真人棋牌分公司总经理、融资融券
部总经理等职务。

2016

12
月加入华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司。



陆春光先生:董事,学士,
2009

5
月加入华泰证券,曾任网络金融部互联网运营团队负
责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理,现任华泰证券上海分公司副总经理(主持工作)。



Anthony Fass
o
先生:董事,学士,
1984
年加入
BankersTrust

1995
年至
2000
年先后任
Bankers
Trust Funds Management
董事(亚洲)、高级副总裁及常务董事(香港)。

2000
年至
2001
年担任
iRegent Group Limited
营销经理(香港),
2001
年至
2003
年担任
Julius Baer Investment Advisory
(Asia) Ltd
行政总裁及机构资产管理部门主管(香港),
2003
年至
2004
年担任
Deutsche Asset
Management
私人财富管理董事(墨尔本),
2005
年至
2010
年担任
AXA Investment Managers




太区行政总裁及全球执行委员会成员(巴黎
/
香港),
2010
年至
2018
年担任
AMPCapital
国际业
务行政总裁及全球客户部门(香港)主管,
2019
年至今担任柏瑞投资行政总裁(亚洲,日本除
外)。



杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限公
司,
1992

4
月至
1996

12
月任
AIG
友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,
1997

1
月至
2001

7
月任
AIG
友邦证券投资信托
股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,
2001

7
月至
2010

2
月任
AIG
友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总
经理。

2010

2
月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。



韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和澳门威尼斯人官网注册证券监督
管理委员会,
2007

7
月至
2011

9
月任华安澳门威尼斯官方下载管理有限公司副总经理。

2011

10
月加入
华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司。



李晗女士:独立董事,硕士,
2007
年加入天元律师事务所,
2015
年至今任该律师事务所合
伙人。



李亦
宜女士:独立董事,硕士,曾任职于
Lazard&Co.
旧金山办事处以及
LazardAsia
香港办
事处,
2010
年至
2013
年曾担任
Japan Residential Assets Management Limited
董事。

2002
年至今
历任
Argyle Street Management Limited
澳门威尼斯官方下载经理、执行董事,
2006
年至今同时担任新加坡上市
公司
TIHLimited
董事。



文光伟先生:独立董事,博士,
1983
年至
2015
年先后任澳门威尼斯人官网注册人民大学会计系助教、会计
系讲师、澳门威尼斯人官网注册人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,
1989

12
月至
1991

6
月期间兼
职于香港普华会计公司审计部。

2015

3
月从澳门威尼斯人官网注册人民大学退休。



陆桢女士:独立董事,硕士,曾任澳门威尼斯人官网注册金融租赁有限公司副总经理、澳门威尼斯人真人棋牌启迪清云智慧能
源有限公司高级副总裁,
2018
年至今任融讯商业保理(威尼斯人官网注册小游戏)有限公司创始人兼
CEO

2019
年至今任澳门威尼斯人真人棋牌清谊厚泽投资有限公司副总裁。



2
、监事会成员


王永筠女士

监事长,硕士,香港会计师公会会员。

2004
年至
2008
年任职于德勤,
2008


2019
年担任黑石集团(香港)有限公司财务部门董事,
2019
年起担任柏瑞投资财务部门
高级副总裁(亚洲,日本及台湾除外)。



刘晓冰先生:监事,二十

年证券从业经历。

1993

12
月进入公司,曾任无锡解放西路
营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业部总经
理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。



柳军先生:
监事,硕士,
2000
-
2001
年任上海汽车集团财务有限公司财务,
2001
-
2004
年任
华安澳门威尼斯官方下载管理有限公司高级澳门威尼斯官方下载核算员,
2004

7
月加入
华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司,历任基



金事务部总监、上证红利
ETF
澳门威尼斯官方下载经理助理。

2009

6
月起任
上证红利交易型开放式指数证券
投资澳门威尼斯官方下载

澳门威尼斯官方下载经理。

2010

10
月起担任指数投资部副总监。

2011

1
月至
2020

2
月任华
泰柏瑞上证中小
ETF
澳门威尼斯官方下载、华泰柏瑞上证中小
ETF
联接澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。

2012

5
月起任
华泰柏瑞沪深
300
交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载

华泰柏瑞沪深
300
交易型开放式指数证券
投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载

澳门威尼斯官方下载经理。

2015

2
月起任指数投资部总监。

2015

5
月起任
华泰柏瑞中

500
交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载

华泰柏瑞中证
500
交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载联
接澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯官方下载经理。

2018

3
月至
2018

11
月任
华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的
澳门威尼斯官方下载经理。

2018

3
月至
2018

10
月任
华泰
柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的
澳门威尼斯官方下载经理。

2018

4
月起任华泰柏瑞
MSCI
澳门威尼斯人官网注册
A

国际通交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载

澳门威尼斯官方下载经理。

2018

10
月起任
华泰柏瑞
MSCI
澳门威尼斯人官网注册
A

国际通交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载

澳门威尼斯官方下载经理。

2018

12
月起
任华
泰柏瑞中证
红利低波动交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载
经理。

2019

7
月起
任华泰柏瑞中证红利
波动交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。

2019

9


2021

4

任华泰
柏瑞中证科技
100
交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯官方下载经理。

2020

2


2021

4


华泰柏瑞中证科技
100
交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯官方下载经理。

2020

9
月起任
华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯官方下载经理。

2021

3
月起任

泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载的
澳门威尼斯官方下载经理。

2021

5

起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
QDII

的澳门威尼斯官方下载经理。

2021

7
月起任
华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。



周俊梁先生:监事,硕士。历任普华永道中天会计师事务所审计经理、渣打澳门威尼斯人电子正网(澳门威尼斯人官网注册)
有限公司国别财务部高级经理、大华澳门威尼斯人电子正网(澳门威尼斯人官网注册)有限公司财务部第一副总裁,
2015

10

加入华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司,现任公司财务部兼综合管理部总监。



3
、总经理及其他高级管理人员


韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和澳门威尼斯人官网注册证券监
督管理委员会,
2007

7
月至
2011

9
月任华安澳门威尼斯官方下载管理有限公司副总经理。

2011

10
月加
入华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司。



王溯舸先生:副总经理,硕士,
1997
-
2000
年任威尼斯人官网注册小游戏特区证券公司总经理助理、副总经理,
2001
-
2004
年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。



房伟力先生:副总经理,硕士
,1997
-
2001
年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发
经理,
2001
-
2004
年任华安澳门威尼斯官方下载管理有限公司澳门威尼斯官方下载登记及结算部门
总监,
2004
-
2008

5
月任华
泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理助理。



田汉卿女士:副总经理


曾在澳门威尼斯人真人博彩娱乐巴克莱全球投资管理有限公司(BGI )担任投资经理,


2012年8月加入华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司,2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投
资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,2013年10月起任公司副总经理,2014年12月至2020年7月任华泰柏瑞
量化优选灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,2015年3月至2020年7月任华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的基
金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。2016年
5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。2017年
3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。2017年5月起
任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化
阿尔法灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。2017年12月至2020年7月任华泰柏瑞港股
通量化灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。2020年11月起任华泰柏瑞量化创盈混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。2020年12月起任华泰柏瑞量化创享混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经
理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA毕业于澳门威尼斯人真人博彩娱乐加州大学伯克利分校哈斯商学院。



董元星先生:副总经理,博士。

2006.9
-
2008.12
任巴克莱澳门威尼斯人登入平台(纽约)澳门威尼斯官网交易员,
2009.3
-
2012.8
任华夏澳门威尼斯官方下载管理有限公司澳门威尼斯官方下载经理。

2012

8
月加入华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司,
任固定收益部总监。

2013

10
月起任华泰柏瑞稳健收益债
券型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。

2014

2
月起任总经理助理。

2015

12
月起任公司副总经理。澳门威尼斯人真人棋牌大学澳门威尼斯人场官网学学士,纽约大学
STERN
商学院金融学博士。



李晓西先生:
副总经理,澳门威尼斯人真人博彩娱乐杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司澳门威尼斯人登入官网交易结
算员,银建实业股份有限公司证券投资经理,汉唐证券有限责任公司高级经理,澳门威尼斯人真人博彩娱乐信安环球
澳门威尼斯官方有限公司董事总经理兼澳门威尼斯官方下载经理。

2018

7
月加入华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司,
2018

8
月起任公司副总经理。

2020

2
月起任华泰柏瑞价值增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、华泰柏瑞消费
成长灵活配置混合型证券投资
澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。

2020

3
月起任华泰柏瑞质量成长混合型证券
投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。

2021

1
月起任华泰柏瑞质量领先混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理。

2021

3
月起任
华泰柏瑞质量精选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯官方下载经理。



刘万方先生:
督察长

财政部财政科学研究所财政学博士。曾任澳门威尼斯人官网注册普天信息产业集团公
司项目投资经理,澳门威尼斯人真人博彩娱乐
MBP
咨询公司咨询顾问,澳门威尼斯人官网注册证监会主任科员、副处长,上投摩根澳门威尼斯官方下载
管理有限公司督察长,朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理,朱雀澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经
理。

2019

4
月加入华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司,

任公司
督察长




童辉先生:首席信息官,硕士。

1997
-
1998
年任上海众恒信息产业有限公司程序员,
1998
-
2004
年任国泰澳门威尼斯官方下载管理有限公司信息技术部经理,
2004

4
月加入华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司,现
任首席信息官兼信息技术部总监。




4
、本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载
经理


柳军先生
:同上




5
、权益投资决策委员会成员


主席:总经理韩勇先生;


成员:副总经理王溯舸先生;副总经理田汉卿女士;副总经理李晓西先生;总经理助理沈
雪峰女士;主动权益投资总监张慧先生;权益投资部副总监吕慧建先生。



列席人员:督察长
刘万方先生
;权益投资决策委员会主席指定的其他人员。



上述人员之间不存在近亲属关系。



(三)澳门威尼斯官方下载管理人的职责


1
、依法募集澳门威尼斯官方下载,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理澳门威尼斯官方下载份额的发售、
申购、赎回、转换和登记事宜;


2
、办理澳门威尼斯官方下载备案手续;


3
、自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产,建立健全
内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理
人的财产相互独立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4
、按照澳门威尼斯官方下载合同的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分配收益;


5
、进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;


6
、编制季度、中期和年度澳门威尼斯官方下载报告;


7
、计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信息,确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格;按规定受理申购和赎回申请,
及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注
销价格的方法符合澳门威尼斯官方下载合同等法律文件的规定;


8
、办理与澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9
、依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或配合澳门威尼斯官方下载托管人、
澳门威尼斯官方下载份额持有人
依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;


10
、保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表澳门威尼斯官方下载签订的重大合同及其他相
关资料;


11
、以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;


12
、组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分配;


13
、澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他职责。




(四)澳门威尼斯官方下载管理人的承诺


1
、本澳门威尼斯官方下载管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯人官网注册证监会
的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、
规章、澳门威尼斯官方下载
合同和澳门威尼斯人官网注册证监会有关规定的行为发生。



2
、本澳门威尼斯官方下载管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《澳门威尼斯官方下载法》及有关法律法规,建
立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:



1
)将其固有财产或者他人财产混同于澳门威尼斯官方下载财产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管理的不同澳门威尼斯官方下载财产;



3
)利用澳门威尼斯官方下载财产为澳门威尼斯官方下载份额持有人以外的第三人谋取利益;



4
)向澳门威尼斯官方下载份额持有人违规承诺收益或者承担损失;



5
)法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



3
、本澳门威尼斯官方下载管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:



1
)越权或违规经营;



2
)违反澳门威尼斯官方下载合同或托管协议;



3
)故意损害澳门威尼斯官方下载份额持有人或其他澳门威尼斯官方下载相关机构的合法利益;



4
)在向澳门威尼斯人官网注册证监会报送的资料中弄虚作假;



5
)拒绝、干扰、阻挠或严重影响澳门威尼斯人官网注册证监会依法监管;



6
)玩忽职守、滥用职权;



7
)违反现行有效的有关法律、法规、规章、澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定,泄漏在
任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密,尚未依法公开的澳门威尼斯官方下载
投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划等
信息;



8
)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;



9
)贬损同行,以抬高自己;



10
)以不正当手段谋求业务发展;



11
)有悖社会公德,损害证券投资澳门威尼斯官方下载人员形象;



12
)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;



13
)其他法律、行政法规以及澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的行为。



4
、澳门威尼斯官方下载经理承诺



1
)依照有关法律、法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,本着谨慎的原则为澳门威尼斯官方下载份额持有人谋取最大
利益;




2
)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取
利益;



3
)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定,泄漏
在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密、尚未依法公开的澳门威尼斯官方下载投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划
等信息;



4
)不从事损害澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的证券交易及其他活动。



(五)澳门威尼斯官方下载管理人的内部控制制度


1
、内部控制的原则



1
)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过程,
涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;



2
)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有
效执行;



3
)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗
位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制
的建立和执行部门;



4
)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控制中
的盲点;



5
)防火墙原则。公司澳门威尼斯官方下载资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,澳门威尼斯官方下载投资研究、
决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险防范的
目的;



6
)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经
济效益,以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。



2
、内部控制的主要内容



1
)控制环境


董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,审
查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会,
对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有
澳门威尼斯人官网注册证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理
人员及澳门威尼斯官方下载经理的薪酬
/
报酬计划或方案。



公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略
,为了有效贯彻公司董
事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就澳门威尼斯官方下载投资和风
险控制等发表专业意见及建议。




公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理
性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和澳门威尼斯人官网注册证监会报告。




2
)风险评估


公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内
部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报
公司董事会及高层管理人员。




3
)控制活动


控制活动包括自我控制
、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分
离、危机处理等政策、程序或措施。



自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、
严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,
后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二
道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作
用,建立内部控制的第三道防线。




4
)信息与沟通


公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报
体系,形成了自上而下的信息传播渠道和
自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人员可
以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。




5
)内部监控


内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在
各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人员履
行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制
制度的执行情况,揭示公司内部管理及澳门威尼斯官方下载运作中的风险,及时提出改进意见,促进
公司内部
管理制度有效地执行。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人关于内部控制的声明



1
)澳门威尼斯官方下载管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;



2
)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;



3
)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度





四、澳门威尼斯官方下载托管人

(一)澳门威尼斯官方下载托管人基本情况


1
、基本情况


名称:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司
(
简称:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网
)


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
25



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


成立时间:
2004

09

17



注册澳门威尼斯人登入平台:
贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


法定代表人:田国立


澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字
[1998]12



联系人:李莉


联系电话:(
021

6063 7111


2
、主要人员情况


澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网总行设资产托管业务部,下设综合处、澳门威尼斯官方下载市场处、证券保险资产市场处、
澳门威尼斯国际网站信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营
处、社保及大客户威尼斯人赌博处、托管应用系统支持处、合规监督处等
12
个职能处室,在安徽合肥设
有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工
300
余人。自
2007
年起,托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作
手段。



3
、澳门威尼斯官方下载托管业务经营情况


作为国内首批开办证券投资澳门威尼斯官方下载托管业务的商业澳门威尼斯人电子正网,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网一直秉持

以客户为中



的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持
有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管威尼斯人赌博。经过多年稳步发展,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网
管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资澳门威尼斯官方下载、社保澳门威尼斯官方下载、保险资
金、基本养老个人账户、
(R)QFII

(R)QDII
、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,
是目前国内托管业务品种最齐全的商业澳门威尼斯人电子正网之一。

截至
2021
年一季度末,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网已托管
1097
只证券投资澳门威尼斯官方下载。澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网专业高效的托管威尼斯人赌博能力和业务水平,赢得了业内的高度
认同。截至目前,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网先后多次被《全球托管人》、
《财资》、《环球金融》杂志及《中
国澳门威尼斯官方下载报》评选为“最佳托管澳门威尼斯人电子正网”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司(中债)“优
秀资产托管机构”、澳门威尼斯人电子正网间市场清算所股份有限公司(上清所)“优秀托管澳门威尼斯人电子正网”奖项、并在
2017




2019

2020
年分别荣获
《亚洲澳门威尼斯人电子正网家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“澳门威尼斯人官网注册年度托管业务
科技实施奖”以及“澳门威尼斯人官网注册年度托管澳门威尼斯人电子正网(大型澳门威尼斯人电子正网)”奖项。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人的内部控制制度


1
、内部控制目标


作为澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和
本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证澳门威尼斯官方下载财产
的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



2
、内部控制组织结构


澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业
务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控
合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。



3
、内部控制制度及措施


资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理
严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,
账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术
系统完整、独立。



(三)澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人运作澳门威尼斯官方下载进行监督的方法和程序


1
、监督方法


依照《澳门威尼斯官方下载法
》及其配套法规和澳门威尼斯官方下载合同的约定,监督所托管澳门威尼斯官方下载的投资运作。利用自行
开发的

新一代托管应用监督子系统


,严格按照现行法律法规以及澳门威尼斯官方下载合同规定,对澳门威尼斯官方下载管理
人运作澳门威尼斯官方下载的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为澳门威尼斯官方下载投资运作所提供
的澳门威尼斯官方下载清算和核算威尼斯人赌博环节中,对澳门威尼斯官方下载管理人发送的投资指令、澳门威尼斯官方下载管理人对各澳门威尼斯官方下载费用的提
取与开支情况进行检查监督。



2
、监督流程



1
)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各澳门威尼斯官方下载投资运作比例控制等情况进
行监控,如发现投资异常情况,向澳门威尼斯官方下载管理人进行风险提示,与澳门威尼斯官方下载管理人进行情况核
实,督
促其纠正,如有重大异常事项及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会。




2
)收到澳门威尼斯官方下载管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。





3
)通过技术或非技术手段发现澳门威尼斯官方下载涉嫌违规交易,电话或书面要求澳门威尼斯官方下载管理人进行解释
或举证,如有必要将及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会








五、相关威尼斯人赌博机构

(一)申购赎回代理证券公司(一级交易商)


1)
安信证券股份有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


威尼斯人官网注册小游戏市福田区深南大道
2008
号澳门威尼斯人官网注册凤凰大厦
1

9



法定代表人:王连志


联系人:陈剑虹


电话:(
0755

82825551


传真:(
0755

82558355


客服电话:
400
-
800
-
1001


公司网址:
www.essence.com.cn


2)
财通证券股份有限公司


注册地址:浙江省杭州市杭大路
15
号嘉华国际商务中心


办公地址:浙江省杭州市杭大路
15
号嘉华国际商务中心


法定代表人:沈继宁


联系人:
夏吉慧


电话:(
0571

87925129


传真:(
0571

87818329


客服电话:
96336
(浙江)
,400
-
869
-
6336
(全国)


公司网址:
www.ctsec.com


3)
德邦证券股份有限公司


注册地址:上海市福山路
500

26



办公地址:上海市福山路
500

26



法定代表人:姚文平


联系人:朱磊


电话:(
021

68761616


传真:(
021

68767981


客服电话:
400
-
888
-
8128


公司网址:
www.tebon.com.cn



4)
东北证券股份有限公司


注册地址:长春市生态大街
6666



办公地址:长春市生态大街
6666



法定代表人:李福春


联系人:安岩岩


电话:
0431
-
85096517


传真:
0431
-
85096795


客服电话:
95360


公司网址:
www.nesc.cn


5)
东方证券股份有限公司


注册地址:上海市中山南路
318

2
号楼
21
-
29



办公地址:上海市中山南路
318

2
号楼
21
-
29



法定代表人:潘鑫军


联系人:胡月茹


电话:(
021

63325888


传真:(
021

63327888


客服电话:
95503


公司网址:
www.dfzq.com.cn


6)
东吴证券股份有限公司


注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街
5



办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街
5



法定代表人:吴永敏


联系人:方晓丹


电话:(
0512

65581136


传真:(
0512

65588021


客服电话:
400
-
860
-
1555

96288


公司网址:
www.dwzq.com.cn


7)
东兴证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B

12
-
15



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B

12
-
15



法定代表人:徐勇力


联系人:汤漫川



电话:(
010

66555316


传真:(
010

66555246


客服电话:
400
-
888
-
8993


公司网址:
www.dxzq.net


8)
方正证券股份有限公司


注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路
2
段华侨国际大厦
22
-
24



办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路
2
段华侨国际大厦
22
-
24



法定代表人:雷杰


联系人:郭军瑞


电话:(
0731

85832503


传真:(
0731

85832214


客服电话:
95571


公司网址:
www.foundersc.com


9)
光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路
1508



办公地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人:薛峰


联系人:周洁瑾


电话:(
021

22169999


传真:(
021

221
69134


客服电话:
95525


公司网址:
www.ebscn.com


10)
广发证券股份有限公司


注册地址:广州天河区天河北路
183
-
187
号大都会广场
43
楼(
4301
-
4316
房)


办公地址:广州市天河区马场路
26
广发证券大厦


法定代表人:孙树明


联系人:黄岚


电话:(
020

87555888


传真:(
020

87555305


客服电话:
95575


公司网址:
www.gf.com.cn


11)
国都证券股份有限公司



注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



法定代表人:翁振杰


联系人:黄静


电话:
(010

84183333


传真:(
010

84183311
-
3389


客服电话:
400
-
818
-
8118


公司网址:
www.guodu.com


12)
国金证券股份有限公司


注册地址:四川省成都市东城根上街
95



办公地址:四川省成都市东城根上街
95

6

16

17



法定代表人:冉云


联系人:刘婧漪、贾鹏


电话:
028
-
86690057

028
-
86690058


传真:
028
-
86690126


客服电话:
95310


公司网址:
www.gjzq.com.cn


13)
国联证券股份有限公司


注册地址:江苏省无锡市县前东街
168



办公地址:江苏省无锡市县前东街
168



法定代表人:雷建辉


联系人:沈刚


电话:(
0510

82831662


传真:(
0510

82833217


客服电话:
95570


公司网址:
www.glsc.com.cn


14)
国泰君安证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区商城路
618



办公地址:上海市浦东新区银城中路
168
上海澳门威尼斯人电子正网大厦
29



法定代表人:杨德红


联系人:
芮敏棋


电话:(
021

38676666



传真:(
021

38670666


客服电话:
95521


公司网址:
www.gtja.com


15)
国信证券股份有限公司


注册地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人:何如


联系人:周杨


电话:(
0755

82130833


传真:(
0755

82133952


客服电话:
95536


公司网址:
www.guosen.com.cn


16)
海通证券股份有限公司


注册地址:
上海市淮海中路
98



办公地址:上海市广东路
689



法定代表人:王开国


电话:(
021

23219000


传真:(
021

23219100


联系人:金芸、李笑鸣


客服电话:
95553


公司网址:
www.htsec.com


17)
恒泰证券股份有限公司


注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111



办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111



法定代表人
:
庞介民


联系人:扬子莹


电话:(
0471

4974437


客服电话:
4001966188


公司网址:
www.cnht.com.cn


18)
宏信证券有限责任公司


注册地址:四川省成都市锦江区人民南路
2

18
号川信大厦
10



办公地址:四川省成都市锦江区人民南路
2

18
号川信大厦
10




法定代表人:吴玉明


联系人:郝俊杰


电话:
028
-
86199278


传真:
028
-
86199079


客服电话:
4008366366


公司网址:
www.hxzq.cn


19)
华泰证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
228



办公地址:南京市建邺区江东中路
228
华泰证券广场、威尼斯人官网注册小游戏市福田区深南大道
4011
号港
中旅大厦
18



法定代表人:张伟


联系人:庞晓云


电话:
025
-
883389093


传真:
0755
-
82492962
(威尼斯人官网注册小游戏)


客服电话:
95597


公司网址:
www.htsc.com.cn


20)
华西证券股份有限公司


注册地址:四川省成都市高新区天府二街
198
华西证券大厦


办公地址:四川省成都市高新区天府二街
198
华西证券大厦


法定代表人:杨炯洋


联系人:周志茹


电话:
028
-
86135991


传真:
028
-
86150040


客服电话:
95584


公司网址:
www.hx168.com.cn


21)
华鑫证券有限责任公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路
4018
号安联大厦
28

A01

B01

b)
单元


办公地址:上海市肇家浜路
750



法定代表人:俞洋


联系人:陈敏


电话:(
021

64316642


传真:(
021

64333051



客服电话:
400
-
109
-
9918

021

32109999

029
-
68918888


公司网址:
www.cfsc.com.cn


22)
南京证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
389



办公地址:南京市江东中路
389



法定代表人:步国旬


联系人:王万君


联系电话:
025
-
58519523


传真:
025
-
83369725


客服电话:
95386


公司网址:
www.njzq.com.cn


23)
平安证券股份有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20



办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20
层(
518048



法定代表人:谢永林


联系人:石静武


电话:(
021

38631117


传真:(
021

58991896


客服电话:
95511*8


公司网址:
stock.pingan.com


24)
上海证券有限责任公司


注册地址:上海市西藏中路
336



办公地址:上海市四川中路
213
号久事商务大厦
7



法定代表人:龚德雄


联系人:许曼华


电话:
021
-
53686888


传真:
021
-
53686100

021
-
53686200


客服电话:
021
-
962518


公司网址:
www.962518.com


25)
湘财证券股份有限公司


注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A

11



办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A

11




法定代表人:孙永祥


联系人:李欣


电话:
021
-
38784580
-
8918


传真:
021
-
688
65680


客服电话:
95351


公司网址:
www.xcsc.com


26)
信达证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人:张志刚


联系人:尹旭航


电话:
010
-
63081000


传真:
010
-
63080978


客服电话:
95321


公司网址:
www.cindasc.com


27)
兴业证券股份有限公司


注册地址:福建省福州市湖东路
268



办公地址:上海市浦东新区民生路
1199
弄证大五道口广场
1
号楼
21



法定代表人:兰荣


联系人:夏中苏


电话:(
0591

38281963


客服电话:
400
-
888
-
8123


公司网址:
www.xyzq.com.cn


28)
澳门威尼斯人官网注册银河证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人:陈有安


联系人:宋明


电话:(
010

66568450


传真:(
010

66568990


客服电话:
400
-
888
-
8888


公司网址
:www.chinastock.com.cn



29)
长江证券股份有限公司


注册地址:湖北省武汉市
新华路特
8
长江证券大厦


办公地址:湖北省武汉市新华路特
8
长江证券大厦


法定代表人:尤习贵


联系人:奚博宇


电话:(
021

61118795


传真:(
021

68751151


客服电话:
95579

4008
-
888
-
999


公司网址:
www.95579.com


30)
招商证券股份有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道福华一路
111



办公地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路江苏大厦A座
38
-
45



法定代表人:霍达


联系人:林生迎


电话:(
0755

82960223


传真:(
0755

82960141


客服电话:
95565


公司网址:
www.newone.com.cn


31)
浙商证券股份有限公司


注册地址:浙江省杭州市杭大路
1
号黄龙世纪广场
A

6
-
7



办公地址:浙江省杭州市杭大路
1
号黄龙世纪广场
A

6
-
7



法定代表人:吴承根


联系人:张梦莹


电话:(
021

64718888


传真:(
0571

87901913


客服电话:(
0571

95345


公司网址:
www.stocke.com.cn


32)
中泰证券股份有限公司


注册地址:山东省济南市经七路
86



办公地址:山东省济南市经七路
86

23



法定代表人:李玮


联系人:吴阳



电话:(
0531

68889155


传真:(
0531

68889752


客服电话:
95538


公司网址:
www.zts.com.cn


33)
中信建投证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市安立路
66

4
号楼


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳门内大街
188



法定代表人:王常青


联系人:权唐


电话:
400
-
8888
-
108


传真:(
010

65182261


客服电话:
400
-
888
-
8108


公司网址:
www.csc108.com


34)
中信证券股份有限公司


注册地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区亮马桥路
48
中信证券大厦


法定代表人:张佑君


联系人:郑慧


电话:
010
-
60838888


传真:
010
-
60836029


客服电话:
95548


公司网址:
www.cs.ecitic.com


35)
申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)澳门威尼斯人真人棋牌南路
35
号大成国际大厦
20

2005



办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区澳门威尼斯人真人棋牌南路
358
号大成国际大厦
20



法定代表人:李琦


联系人:王怀春


电话:
0991
-
2307105


传真:
0991
-
2301802


客服电话:
400
-
800
-
0562


公司网址:
www.swhysc.com


36)
中信证券华南股份有限公司



注册地址:广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20



办公地址:广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
层、
20



法定代表人:胡伏云


联系人:陈靖


电话:(
020

88836999


传真:(
020

88836654


客服电话:
95396


公司网址:
www.gzs.com.cn


37)
申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



法定代表人:杨玉成


联系人:黄莹


电话:(
021

33389888


传真:(
021

33388224


客服电话:
95523

4008895523


公司网址:
www.swhysc.com


38)
澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



法定代表人:丁学东


联系人:杨涵宇


电话:(
010

6505 1166
-
6493


传真:(
010

8567 9535


客服电话:
400
-
910
-
1166


公司网址:
www.cicc.com.cn


39)
中信证券
(
山东
)
有限责任公司


注册地址:青岛市崂山区威尼斯人官网注册小游戏路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼第
20



办公地址:青岛市崂山区威尼斯人官网注册小游戏路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼第
20

(266061)


法定代表人:杨宝林


联系人:赵艳青


电话:(
0532

85022326



传真:(
0532

85022605


客服电话:
95548


公司网址:
sd.citics.com


40)
第一创业证券股份有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福华一路
115
号投行大厦
18



办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福华一路
115
号投行大厦
18



法定代表人:刘学民


联系人:吴军


电话:(
0755

23838751


传真:(
0755

23838750


客服电话:
400
-
888
-
1888


公司网址:
www.firstcapital.com.cn


4
1

东方财富证券股份有限公司


注册地址:拉萨市澳门威尼斯人真人棋牌中路
101



办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
号金座东方财富大厦


法定代表人:陈宏


联系人:唐萌


电话:
021
-
36537056


客服电话:
95357


公司网址:
www.xzsec.com


4
2
)
澳门威尼斯人官网注册中金财富证券有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18

-
21
层及第
04

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
栋第
04

18
层至
21



法定代表人:高涛


联系人:刘毅


电话:(
0755

82023442


传真:(
0755

82026539


客服电话:
95532


公司网址:
www.china
-
invs.cn



(二)登记机构


名称:澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区太平桥大街17号

法定代表人:周明

联系人:陈文祥

电话:021-68419095

传真:021-68870311



(三)律师事务所和经办律师


名称:上海源泰律师事务所

住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏澳门威尼斯人电子正网大厦1405室

负责人:廖海

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

经办律师:刘佳



(四)会计师事务所和经办注册会计师


名称:普华永道中天会计师事务所
(
特殊普通合伙
)


注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
1318
号星展澳门威尼斯人电子正网大厦
507
单元
01



办公地址:上海市湖滨路
202
号普华永道中心
11



执行事务合伙人:李丹


经办注册会计师:张炯、朱宏宇


联系人:朱寅婷


联系电话:(
021

23238888


传真:(
021

23238800



六、澳门威尼斯官方下载的募集

本澳门威尼斯官方下载由澳门威尼斯官方下载管理人依照《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《销售办法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定,
并经
20
20

9

10
日澳门威尼斯人官网注册证监会《关于准予华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证
券投资澳门威尼斯官方下载注册的批复》(证监许可【
20
20

2188
号)注册募集。



(一)澳门威尼斯官方下载类型和运作方式


澳门威尼斯官方下载类型:澳门威尼斯官方型指数证券投资澳门威尼斯官方下载


运作方式:交易型开放式


(二)澳门威尼斯官方下载存续期


不定期


(三)募集方式和销售场所


本澳门威尼斯官方下载将通过澳门威尼斯官方下载管理人的直销网点及澳门威尼斯官方下载代销机构的代销网点公开发售。投资者可选择
网上现金认购、网下现金认购和网下澳门威尼斯官方认购
3
种方式。



网上现金认购是指投资者通过澳门威尼斯官方下载管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统
以现金进行的认购;网下现金认购是指投资者通过澳门威尼斯官方下载管理人及其指定的发售代理机构以现金
进行的认购;网下澳门威尼斯官方认购是指投资者通过澳门威尼斯官方下载管理人及其指定的发售
代理机构以澳门威尼斯官方进行的
认购。



投资人应当在澳门威尼斯官方下载管理人及其指定发售代理机构办理澳门威尼斯官方下载发售业务的营业场所,或者按基
金管理人或发售代理机构提供的方式办理澳门威尼斯官方下载份额的认购。



澳门威尼斯官方下载管理人、发售代理机构办理澳门威尼斯官方下载发售业务的具体情况和联系方式,请参见澳门威尼斯官方下载份额发
售公告。



澳门威尼斯官方下载管理人可以根据情况增减或变更发售代理机构,并在澳门威尼斯官方下载管理人网站公示。



销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购
申请。认购的确认以登记机构或澳门威尼斯官方下载管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认
情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。



(四)募集期限


本澳门威尼斯官方下载

20
20

9

22
日公开发售。根据《运作办法》的规定,如果本澳门威尼斯官方下载在上述时间



段内未达到澳门威尼斯官方下载合同生效的法定条件、或澳门威尼斯官方下载管理人根据市场情况需要延长澳门威尼斯官方下载份额发售的时
间,本澳门威尼斯官方下载可继续销售,但募集期自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起最长不超过
3
个月。同时也可根据认
购和市场情况提前结束发售,并及时公告。



(五)
募集对象


符合法律法规规定的可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投
资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他投
资人。



(六)澳门威尼斯官方下载的最低募集份额总额及金额


本澳门威尼斯官方下载的募集份额总数应不少于
2
亿份,澳门威尼斯官方下载募集金额总额(含网下澳门威尼斯官方认购所募集的股
票市值)应不少于
2
亿元人民币。



(七)澳门威尼斯官方下载的面值


本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额初始面值为人民币
1.00
元,以初始面值发售。



(八)投资人对澳门威尼斯官方下载份额的认购


1
、认购时间安排


本澳门威尼斯官方下载的募集期限不超过
3
个月,自澳门威尼斯官方下载份额开始发售之日起计算。



本澳门威尼斯官方下载

20
20

9

22
日进行发售。其中,网下现金发售的日期为
20
20

9

22
日,
网上现金发售的日期为
20
20

9

22
日,网下澳门威尼斯官方发售的日期为
20
20

9

22
日。



2
、认购开户


投资人认购本澳门威尼斯官方下载时需具有上海证券交易所
A
股账户或证券投资澳门威尼斯官方下载账户(以下简称


海证券账户


)。



已有上海证券账户的投资人不必再办理开户手续。



尚无上海证券账户的投资人,需在认购前持本人身份证到澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司
上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。有关开设上海证券账户的具体程序
和办法,请到各开户网点详
细咨询有关规定。




1
)如投资人需新开立
上海
证券账户,则应注意:



上海证券交易所证券投资澳门威尼斯官方下载账户只能进行澳门威尼斯官方下载份额的现金认购和二级市场交易,如投
资人需要参与网下澳门威尼斯官方认购或澳门威尼斯官方下载的申购、赎回,则应开立上海证券交易所
A
股账户。




开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认购前至少
2
个工作日办理开户手续。





2
)如投资人已开立上海证券账户,则应注意:



如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本澳门威尼斯官方下载发售业务的证券公司,需要指定交
易或转指定交易在可办理本澳门威尼斯官方下载发售业务的证券公司




当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人在进行认购前
至少
1
个工作日办理指定交易或转指定交易手续。




3
)使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。



3
、认购费用


认购费用由投资者承担,认购费率如下表所示:


认购份额
M
(份)


认购费率


M < 100万


0.50%


100万≤ M < 300万


0.30 %


300万≤ M < 500万


0.10 %


M ≥ 500万


1000元/次







澳门威尼斯官方下载管理人办理网下现金认购和网下澳门威尼斯官方认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代
理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下澳门威尼斯官方认购时可参照上述费率结构,按照不高于
0.50%
的标准收取一定的佣金。



认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、登记结算费、销售费及市场推广等支出,
不计入澳门威尼斯官方下载资产。



4
、网上现金认购



1
)认购时间:
20
20

9

22

上午
9:30

11:30
和下午
1:00

3:00





2
)通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者,认购以澳门威尼斯官方下载份额申请,认购佣金、认
购金额的计算公式为:


认购佣金=认购份额
×
佣金比率


认购金额=认购份额
×

1
+佣金比率)


认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取,投资者需以现金方式交纳认购佣金。




3
)认购限额:网上现金认购以澳门威尼斯官方下载份额申请。单一账户每笔认购份额需为
1,000
份或其
整数倍,最高不得超过
99,999,000
份。投资者应以上海证券账户认购,可以多次认购,累计认
购份额不设上限。




4
)认购申请:投资者在认购本澳门威尼斯官方下载时,需按发售代理机构的规定,备足认购资金,办理
认购手续。网上现金认购申请提交后,投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。




5
)清
算交收:
T
日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请,由该发售代理机构冻结
相应的认购资金,登记机构进行清算交收,并将有效认购数据发送发售协调人,发售协调人于



网上现金认购结束后的第
4
日将实际到位的认购资金划往其预先开设的澳门威尼斯官方下载募集专户。




6
)认购确认:在
澳门威尼斯官方下载合同生效
后,投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情
况。



5
、网下现金认购



1
)认购时间:
20
20

9

22

,具体业务办理时间由澳门威尼斯官方下载管理人及其指定发售代理机
构确定。




2
)认购金额和利息折算的份额的计算:


通过澳门威尼斯官方下载管理人进行网下现金认购的投资者,认购以澳门威尼斯官方下载份额申请,认购费用、认购金额
的计算公式为:


认购费用=认购份额
×
认购费率


认购金额=认购份额
×

1
+认购费率)


净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息
/
澳门威尼斯官方下载份额面值


其中:


认购费用由澳门威尼斯官方下载管理人在投资者认购确认时收取,投资者需以现金方式交纳认购费用。



通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算:同通过发售代理机构进行网上现
金认购的认购金额的计算。




3
)认购限额:网下现金认购以澳门威尼斯官方下载份额申请。



投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现金认购的,每
笔认购份额须为
1,000
份或其整数倍,投资者通过澳门威尼斯官方下载管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在
5
万份以上(含
5
万份)。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。




4
)认购手续:投资者在认购本澳门威尼斯官方下载时,需按销售机构的规定,到销售网点办理相关认购
手续,并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销。




5
)清算交收:


T
日通过澳门威尼斯官方下载管理人提交的网下现金认购申请,由澳门威尼斯官方下载管理人于
T+2
日内进行有效认购款
项的清算交收。募集期结束后,澳门威尼斯官方下载管理人将于第
4
个工作日将汇总的认购款项及其利息划往
澳门威尼斯官方下载管理人预先开设的澳门威尼斯官方下载募集专户。

其中,认购款项利息将折算为澳门威尼斯官方下载份额归投资者所有。



T
日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请,由该发售代理机构冻结相应的认购资金。

在网下现金认购的最后一个工作日,各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现金认购
申请汇总后,通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资者提交网上现金认购申请。之后,
登记机构进行清算交收,并将有效认购数据发送发售协调人,发售协调人将实际到位的认购资
金划往其预先开设的澳门威尼斯官方下载募集专户。其中,认购款项不计利息。




6
)认购确认:在
澳门威尼斯官方下载合同生效
后,投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确
认情



况。



6
、网下澳门威尼斯官方认购



1
)认购时间:
20
20

9

22

,具体业务办理时间由指定发售机构确定。




2
)认购限额:网下澳门威尼斯官方认购以单只澳门威尼斯官方股数申报,用以认购的澳门威尼斯官方必须是上证威尼斯人集团板
50
成份指数成份股和已公告的备选成份股(具体名单以发售公告为准)。单只澳门威尼斯官方最低认购申
报股数为
1,000
股,超过
1,000
股的部分须为
100
股的整数倍。投资者应以
A
股账户认购,可
以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。




3
)认购手续:投资者在认购本澳门威尼斯官方下载时,需按销售机构的规定,到销售网点办理认购手续,
并备足认购澳门威尼斯官方。网下澳门威尼斯官方认购
申请提交后不得撤销。




4
)特殊情形


1
)已公告的将被调出上证威尼斯人集团板
50
成份指数的成份股不得用于认购本澳门威尼斯官方下载。



2
)限制个股认购规模:澳门威尼斯官方下载管理人可根据网下澳门威尼斯官方认购日前
3
个月个股的交易量、价格波
动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下澳门威尼斯官方认购日前至少
3
个工作
日公告限制认购规模的个股名单。



3
)临时拒绝个股认购:对于在网下澳门威尼斯官方认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,
澳门威尼斯官方下载管理人可不经公告,全部或部分拒绝该澳门威尼斯官方的认购申报。



4
)募集结束前,如标的指数成份股出现调整,则调入名单中的澳门威尼斯官方将也纳入认
购清单。




5
)清算交收:每日日终,发售机构将当日的澳门威尼斯官方认购数据按投资者证券账户汇总发送给
澳门威尼斯官方下载管理人,网下澳门威尼斯官方认购最后一日,澳门威尼斯官方下载管理人初步确认各成份股的有效认购数量。登记机
构根据澳门威尼斯官方下载管理人提供的确认数据将投资者账户内相应的澳门威尼斯官方进行冻结。澳门威尼斯官方下载募集期结束后,
澳门威尼斯官方下载管理人根据发售机构提供的数据计算投资者应以澳门威尼斯官方下载份额方式支付的认购费用
\
佣金,并从
投资者的认购份额中扣除,为发售机构增加相应的澳门威尼斯官方下载份额。登记机构根据澳门威尼斯官方下载管理人提供的
投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记,并根据澳门威尼斯官方下载管理人确认的认购申
请澳门威尼斯官方数据,按照交易所和登记机构的规则和流程,最终将投资者申请认购的澳门威尼斯官方过户到澳门威尼斯官方下载
的证券账户。




6
)认购份额的计算公式:


投资者的认购份额=
(

i
只澳门威尼斯官方在网下澳门威尼斯官方认购期最后一日的均价
×
有效认购数

)/1.00
..
ni1

其中,


1

i
代表投资者提交认购申请的第
i
只澳门威尼斯官方,
n
代表投资人提交的澳门威尼斯官方总只数。如投资人仅



提交了
1
只澳门威尼斯官方的申请,则
n

1




2



i
只澳门威尼斯官方在网下澳门威尼斯官方认购期最后一日的均价


由澳门威尼斯官方下载管理人根据证券交易所的当日
行情数据,以该澳门威尼斯官方的总成交金额除以总成交股数计算,以四舍五入的方法保留小数点后两位。

若该澳门威尼斯官方在当日停牌或无成交,则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格。



若某一澳门威尼斯官方在网下澳门威尼斯官方认购期最后一日至登记机构进行澳门威尼斯官方过户日的冻结期间发生除息、
送股(转增)、配股等权益变动,则由于投资者获得了相应的权益,澳门威尼斯官方下载管理人将按如下方式对
该澳门威尼斯官方在网下澳门威尼斯官方认购日的均价进行
调整:



除息:调整后价格
=
网下澳门威尼斯官方认购期最后一日均价
-
每股现金股利或股息



送股:调整后价格
=
网下澳门威尼斯官方认购期最后一日均价
/

1+
每股送股比例)



配股:调整后价格
=
(网下澳门威尼斯官方认购期最后一日均价
+
配股价
×
配股比例)
/

1+
每股配股
比例)



送股且配股:调整后价格
=
(网下澳门威尼斯官方认购期最后一日均价
+
配股价
×
配股比例)
/

1+

股送股比例
+
每股配股比例)



除息且送股:调整后价格=(网下澳门威尼斯官方认购期最后一日均价-每股现金股利或股息)
/

1
+每股送股比例)



除息且配股:调整后价格=(网下澳门威尼斯官方认购期最后一日均价+配股价
×
配股比例-每股现
金股利或股息)
/

1
+每股配股比例)



除息、送股且配股:调整后价格
=
(网下澳门威尼斯官方认购期最后一日均价
+
配股价
×
配股比例
-

股现金股利或股息)
/

1+
每股送股比例
+
每股配股比例)


3


有效认购数量


是指由澳门威尼斯官方下载管理人确认的并据以进行清算交收的澳门威尼斯官方股数。其中,



对于经公告限制认购规模的个股,澳门威尼斯官方下载管理人可确认的认购数量上限的计算方式详见届
时相关公告。如果投资人申报的个股认购数量总额大于澳门威尼斯官方下载管理人可确认的认购数量上限,基
金管理人则按照各投资人的认购申报数量同比例收取投资人提交认购的澳门威尼斯官方。对于
澳门威尼斯官方下载

理人
未确认的认购澳门威尼斯官方,登记机构将不办理澳门威尼斯官方的过户业务,正常情况下,投资人未确认的认购股
票将在认购截止日后的
4
个工作日起可用。




若某只澳门威尼斯官方在网下澳门威尼斯官方认购
最后
一日至登记机构进行澳门威尼斯官方过户日的冻结期间发生了司法
执行,澳门威尼斯官方下载管理人将根据登记机构确认的实际过户数据对投资人的有效认购数量进行相应调整。




7
)特别提示


投资人应根据法律法规及上海证券交易所相关规定进行澳门威尼斯官方认购,并及时履行因澳门威尼斯官方认购
导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。




(九)募集期认购资金、澳门威尼斯官方及利息的处理方式


澳门威尼斯官方下载募集期间募集的资金存入专门账户,在澳门威尼斯官方下载募集行为结束前,任何人不得动用。



通过澳门威尼斯官方下载管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将折算为澳门威尼斯官方下载
份额归投资者所有,其中利息转份额以澳门威尼斯官方下载管理人的记录为准;网上现金认购和通过发售代理
机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入澳门威尼斯官方下载托管专户前产生的利
息,计入澳门威尼斯官方下载财产,不折算为投资者澳门威尼斯官方下载份额。



募集的澳门威尼斯官方由登记机构予以冻结,于澳门威尼斯官方下载募集期结束后过户至预先开立的专门账户。对于
用于认购本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方,在冻结期间的权益归投资者所有。



(十)募集结果


本澳门威尼斯官方下载募集工作已

2020

9

22
日顺
利结束。经普华永道中天会计师事务所有限
公司验资,本次募集的有效净认购金额为
5,498,735,457.00
元人民币,折合澳门威尼斯官方下载份额
5,498,735,457.00


其中以现金方式认购的
4
,9
99
,9
17
,9
65.00
份澳门威尼斯官方下载份额所对应的募集资
本人民币
4
,9
99
,9
17
,9
65.00
元,已汇入开立在
澳门威尼斯人官网注册建设
澳门威尼斯人电子正网股份有限公司的
华泰柏瑞上证科
创板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载
托管专户;以澳门威尼斯官方方式认购的
498
,8
17
,4
92.00

澳门威尼斯官方下载份额所对应的募集澳门威尼斯人登入平台人民币
498
,8
17
,4
92.00
元相关的澳门威尼斯官方,已过户至开立在澳门威尼斯人官网注册证券
登记结算有限责任公司的证券账户。本次募集资金已于
2020

9

28
日划入本澳门威尼斯官方下载在基
金托管人澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司开立的澳门威尼斯官方下载托管专户。



本次募集有效认购户数为
377
,1
71
户,按照每份澳门威尼斯官方下载份额发售面值
1.00
元人民币计算,
本次募集资金及其产生的利息结转的澳门威尼斯官方下载份额共计
5,498,735,457.00
份,已分别计入各澳门威尼斯官方下载
份额持有人的澳门威尼斯官方下载账户,归各澳门威尼斯官方下载份额持有人所有。按照有关法律规定,本澳门威尼斯官方下载募集期间
的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基
金财产中列支。



根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》和《澳门威尼斯官方下载合同》、《招募说明书》的有关规定,本澳门威尼斯官方下载募
集符合有关条件,本澳门威尼斯官方下载管理人已向澳门威尼斯人官网注册证监会办理完毕澳门威尼斯官方下载备案手续,并于
2020

9

28

获确认,澳门威尼斯官方下载合同自该日起正式生效。澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,本澳门威尼斯官方下载管理人正式开始
管理本澳门威尼斯官方下载。




七、澳门威尼斯官方下载合同的生效

(一)澳门威尼斯官方下载备案的条件


本澳门威尼斯官方下载自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起
3
个月内,在澳门威尼斯官方下载募集份额总额不少于
2
亿份,澳门威尼斯官方下载募集金
额(含网下澳门威尼斯官方认购所募集的澳门威尼斯官方市值)不少于
2
亿元人民币且澳门威尼斯官方下载认购人数不少于
200
人的
条件下,澳门威尼斯官方下载募集期届满或澳门威尼斯官方下载管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止澳门威尼斯官方下载发售,并

10
日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起
10
日内,向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备
案手续。



澳门威尼斯官方下载募集达到澳门威尼斯官方下载备案条件的,自澳门威尼斯官方下载管理人办理完毕澳门威尼斯官方下载备案手续并取得澳门威尼斯人官网注册证监会书
面确认之日起,澳门威尼斯官方下载合同生效;否则澳门威尼斯官方下载合同不生效。澳门威尼斯官方下载管理人在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件
的次日对澳门威尼斯官方下载合同生效事宜予以公告。澳门威尼斯官方下载管理人应将澳门威尼斯官方下载募集期间募集的资金存入专门账户,
网下澳门威尼斯官方认购募集的澳门威尼斯官方予以冻结,在澳门威尼斯官方下载募集行为结束前,任何人不得动用。



(二)澳门威尼斯官方下载合同不
能生效时募集资金的处理方式


如果募集期限届满,未满足澳门威尼斯官方下载备案条件,澳门威尼斯官方下载管理人应当承担下列责任:


1
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;


2
、在澳门威尼斯官方下载募集期限届满后
30
日内返还投资者已缴纳的款项,并加计澳门威尼斯人电子正网同期存款利息,
同时将已冻结的澳门威尼斯官方解冻



3
、如澳门威尼斯官方下载募集失败,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及销售机构不得请求报酬。澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人和销售机构为澳门威尼斯官方下载募集支付之一切费用应由各方各自承担。



(三)澳门威尼斯官方下载存续期内的澳门威尼斯官方下载份额持有人数量和资产规模


澳门威尼斯官方下载合同生效后,
连续
20
个工作日出现
澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满
200

或者澳门威尼斯官方下载资产净值
低于
5000


情形
的,澳门威尼斯官方下载管理人应当
在定期报告中予以披露

连续
60
个工作日出现前述情
形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个工作日内向澳门威尼斯人官网注册证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换
运作方式、与其他澳门威尼斯官方下载合并或者终止澳门威尼斯官方下载合同等,并在
6
个月内召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会进行
表决。



法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定时,从其规定。




八、澳门威尼斯官方下载份额折算与变更登记

澳门威尼斯官方下载份额折算是指澳门威尼斯官方下载管理人根据澳门威尼斯官方下载运作的需要,在澳门威尼斯官方下载资产净值不变的前提下,按照
一定比例调整澳门威尼斯官方下载份额总额及澳门威尼斯官方下载份额净值。澳门威尼斯官方下载份额折算由澳门威尼斯官方下载管理人向登记机构申请办理,
并由登记机构进行澳门威尼斯官方下载份额的变更登记。



本澳门威尼斯官方下载存续期间,澳门威尼斯官方下载管理人可根据实际需要对澳门威尼斯官方下载份额进行折算,并根据相关法规规定
进行信息披露。



如未来本澳门威尼斯官方下载增加澳门威尼斯官方下载份额的类别,澳门威尼斯官方下载管理人在实施份额折算时,可对全部份额类别进
行折算,也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。



澳门威尼斯官方下载份额折算后,本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额总额与澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额数额将发生调
整,但调整后的澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额占澳门威尼斯官方下载份额总额的比例不发生变化。澳门威尼斯官方下载份额
折算对澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益无实质性影响
,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议




如果澳门威尼斯官方下载份额折
算过程中发生不可抗力,澳门威尼斯官方下载管理人可延迟办理澳门威尼斯官方下载份额折算。



澳门威尼斯官方下载份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。






九、澳门威尼斯官方下载份额的上市交易

(一)澳门威尼斯官方下载份额上市


澳门威尼斯官方下载合同生效后,具备下列条件的,澳门威尼斯官方下载管理人可依据《上海证券交易所证券投资澳门威尼斯官方下载上
市规则》,向上海证券交易所申请澳门威尼斯官方下载份额上市:


1

澳门威尼斯官方下载场内资产净值不低于
2
亿元人民币



2
、澳门威尼斯官方下载
场内
份额持有人不少于
1,000
人;


3
、《上海证券交易所证券投资澳门威尼斯官方下载上市规则》规定的其他条件。



澳门威尼斯官方下载上市前,澳门威尼斯官方下载管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。澳门威尼斯官方下载获准在上海证券交易
所上市的,澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载上市日前至少
3
个工作日发布澳门威尼斯官方下载
份额
上市交易公告书
及其提
示性公告




(二)澳门威尼斯官方下载份额的上市交易


本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、《上海
证券交易所证券投资澳门威尼斯官方下载上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数澳门威尼斯官方下载业务实施细则》
等有关规定。



(三)终止上市交易


澳门威尼斯官方下载份额上市交易后,有下列情形之一的,上海证券交易所可终止澳门威尼斯官方下载的上市交易,并报
澳门威尼斯人官网注册证监会备案:


1
、不再具备本部分第
一款规定的上市条件;


2
、澳门威尼斯官方下载合同终止;


3
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定提前终止上市;


4
、澳门威尼斯官方下载合同约定的终止上市的其他情形;


5
、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在收到上海证券交易所终止澳门威尼斯官方下载上市的决定之日起
依照《信息披露办法》
的规定
发布澳门威尼斯官方下载终止上市公告。



若因上述
1

3

4

5
项等原因使本澳门威尼斯官方下载终止上市的,本澳门威尼斯官方下载将由交易型开放式澳门威尼斯官方下载变更为
跟踪标的指数的非上市开放式指数澳门威尼斯官方下载,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。若届时,澳门威尼斯官方下载管
理人已有跟踪该标的指数的指数澳门威尼斯官方下载,则澳门威尼斯官方下载管理人将本着维护投资人合法权
益的原则,履行
适当的程序后与该指数澳门威尼斯官方下载合并或者选取其他合适的指数作为标的指数。




(四)澳门威尼斯官方下载份额参考净值的计算与公告


澳门威尼斯官方下载管理人在每一交易日开市前公告当日的申购、赎回清单,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载管理人委
托的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算澳门威尼斯官方下载份额
参考净值(
IOPV
),并将计算结果向上海证券交易所发送,由上海证券交易所对外发布,仅供
投资者交易、申购、赎回澳门威尼斯官方下载份额时参考。



(五)
在不违反法律法规及不损害澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的前提下,本澳门威尼斯官方下载可以申请在包括
境外交易所在内的其他证券交易所上
市交易,而无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



(六)
相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会、登记机构及上海证券交易所对澳门威尼斯官方下载上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的,澳门威尼斯官方下载合同相应予以修改,并按照新规定执行,且此项修改无须召开
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。




十、澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回

(一)申购与赎回的场所


投资者应当在申购赎回代理券商的营业场所按申购赎回代理券商提供的方式办理澳门威尼斯官方下载的申
购和赎回。



澳门威尼斯官方下载管理人将在开始申购、赎回业务前
在澳门威尼斯官方下载管理人网站公示
申购赎回代理券商的名单,
并可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商
,并在澳门威尼斯官方下载管理人网站公示




在法律法规、澳门威尼斯官方下载合同及未来条件允许的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人直销机构可以开通申购赎回
业务,具体业务的办理时间及办理方式澳门威尼斯官方下载管理人将另行公告。



(二)申购与赎回办理的开放日及时间


1
、开放日及开放时间


投资人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所的正常交易
日的交易时间,但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的要求或澳门威尼斯官方下载合同的规定公告暂停申
购、赎回时除外。



澳门威尼斯官方下载合同生效后,若出现新的证券
/
澳门威尼斯人登入
交易市场、证券
/
澳门威尼斯人登入
交易所交易时间变更或其他特
殊情况,澳门威尼斯官方下载管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整,但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。



2
、申购、赎回开始日及业务办理时间


澳门威尼斯官方下载管理人自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起不超过
3
个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购
开始公告中规定。



澳门威尼斯官方下载管理人自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起不超过
3
个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回
开始公告中规定。



在确定申购开始与赎回开始时间后,澳门威尼斯官方下载管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露
办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。



澳门威尼斯官方下载管理人不得在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期或者时间办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎回。




三)申购与赎回的原则


1
、本澳门威尼斯官方下载采用份额申购和份额赎回的方式,即申购和赎回均以份额申请;


2
、本澳门威尼斯官方下载的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;


3
、申购、赎回申请提交后不得撤销;



4
、申购赎回应遵守《业务规则》的规定;


5
、办理申购、赎回业务时,应当遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权
益不受损害并得到公平对待。



澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。澳门威尼斯官方下载管理人必须在新规则
开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。



(四)申购与赎回的程序


1
、申购和赎回的申请方式


投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购
或赎回的申请。投资者申购本澳门威尼斯官方下载,须根据申购、赎回清单备足
申购对价
。投资者提交赎回申
请时,其必须有足够的澳门威尼斯官方下载份额余额和现金。



2
、申购和赎回申请的确认


澳门威尼斯官方下载投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的申购对价,
则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的澳门威尼斯官方下载份额不足或未能根据要求准备足额的现金,
或本澳门威尼斯官方下载投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价,则赎回申请失败。



申购赎回代理券商对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表申购赎回
代理券商确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回
申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。



3
、申购和赎回的清算交收与登记


本澳门威尼斯官方下载申购赎回过程中涉及的澳门威尼斯官方下载份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清
算交收适用相关业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定。



投资人
T
日申购、赎回成功后,登记机构在
T
日收市后为投资人办理澳门威尼斯官方下载份额与组合证券
的清算交收以及现金替代等的清算,在
T+1
日办
理现金替代等的交收以及现金差额的清算,并
将结果发送给申购赎回代理机构、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和申购
赎回代理机构在
T+2
日办理现金差额的交收。



如果登记机构和澳门威尼斯官方下载管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形,则依据相关业务规则
和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。



登记机构和澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的范围内,在不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人实质利益的
前提下,对申购和赎回的程序进行调整,并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在
规定媒介上予以公告。




(五)申购和赎回的数额限制


1
、投
资者申购、赎回的澳门威尼斯官方下载份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。本澳门威尼斯官方下载最小申购赎回
单位请参考届时发布的申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。澳门威尼斯官方下载管理人可根据澳门威尼斯官方下载运作情
况、市场变化以及投资者需求等因素,对澳门威尼斯官方下载的最小申购赎回单位进行调整并提前公告。



2
、当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,澳门威尼斯官方下载管理人应当
采取设定单一投资者申购份额上限、拒绝大额申购、暂停澳门威尼斯官方下载申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载
份额持有人的合法权益。澳门威尼斯官方下载管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对澳门威尼斯官方下载
规模予以控制。具体见澳门威尼斯官方下载管理人相
关公告。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购和赎回份额的数量限制。基
金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。



(六)申购和赎回的对价、费用


1
、申购对价是指投资者申购澳门威尼斯官方下载份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对
价。赎回对价是指澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回澳门威尼斯官方下载份额时,澳门威尼斯官方下载管理人应交付的组合证券、现金替代、
现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的澳门威尼斯官方下载份
额数额确定;


2

T
日的澳门威尼斯官方下载份额净值在当天收市后计算,并在
T+1
日内公告,计
算公式为计算日澳门威尼斯官方下载资
产净值除以计算日发售在外的澳门威尼斯官方下载份额总数。如遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟
计算或公告;


3
、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的澳门威尼斯官方下载份额数额确定。申
购、赎回清单由澳门威尼斯官方下载管理人编制。

T
日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告;


4
、投资者在申购或赎回澳门威尼斯官方下载份额时,申购赎回代理券商可按照不超过
0.5%
的标准收取佣
金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。



(七)申购赎回清单的内容与格式


1
、申购、赎回清单的内容


T
日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、
赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数
据、现金替代、
T
日预估现金部分、
T
-
1
日现金差额、澳门威尼斯官方下载份额净值及其他相关内容。



2
、组合证券相关内容


组合证券是指本澳门威尼斯官方下载标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、
赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。




3
、现金替代相关内容


现金替代是指申购、赎回过程中,投资者按澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定,用于替代组合
证券中部分证券的一定数量的现金。




1
)现金替代分为
3
种类型:禁止现金替代(标志为

禁止


)、可以现金替代(标志为





)、必须现金替代(标
志为

必须


)。



禁止现金替代是指在申购、赎回澳门威尼斯官方下载份额时,该成份证券不允许使用现金作为替代。



可以现金替代是指在申购澳门威尼斯官方下载份额时,允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代,
但在赎回澳门威尼斯官方下载份额时,该成份证券不允许使用现金作为替代。



必须现金替代是指在申购、赎回澳门威尼斯官方下载份额时,该成份证券必须使用固定现金作为替代。




2
)可以现金替代



适用情形:可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的
证券。




替代金额:对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为:


替代金额=替代证券数量
×
该证券参考价格
×

1
+现金替代溢价比例)


其中,

该证券参考价格


为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上海证券交易所
参考价格确定原则发生变化,以上海证券交易所通知规定的参考价格为准。



收取现金替代溢价的原因是,对于使用现金替代的证券,澳门威尼斯官方下载管理人需在证券恢复交易后
买入,而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异。为便于操作,
澳门威尼斯官方下载管理人在申购、赎回清单中预先确定现金替代溢价比例,并据此收取替代金额。如果预先
收取的金额高于澳门威尼斯官方下载购入该部分证券的实际成本,则澳门威尼斯官方下载管理人将退还多收取的差额;如果预
先收取的金额低于澳门威尼斯官方下载购入该部分证券的实际成本,则澳门威尼斯官方下载管理人将向投资者收取欠缺的差额。




替代金额的处理程序


T
日,澳门威尼斯官方下载管理人在申购、赎回清单中公布现金替代溢价比例,并据此收取替代金额。




T
日后被替代的成份证券有正常交易的
2
个交易日(简称为
T+2’
日)内,澳门威尼斯官方下载管理人将
以收到的替代金额买入被替代的部分证券。



T

2’
日日终,若已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实际购入成本(包
括买入价格与交易费用)的差额,确定澳门威尼斯官方下载应退还投资者或投资者应补交的款项;若未能购入
全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照
T+2’
日收
盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定澳门威尼斯官方下载应退还投资者或投资者应补交的款
项。



特例情况:若自
T
日起,上海证券交易所正常交易日已达到
20
日而该证券正常交易日低于
2
日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近一次收盘价计算的



未购入的部分被替代证券价值的差额,确定澳门威尼斯官方下载应退还投资者或投资者应补交的款项。



若现金替代日(
T
日)后至
T+2’
日(若在特例情况下,则为
T
日起第
20
个交易日)期间
发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,则进行相应调整。



T+2’
日后第
1
个工作日(若在特例情况下,则为
T
日起第
21
个交易日),澳门威尼斯官方下载管理人将应
退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和澳门威尼斯官方下载托管人,相关款项的清算交
收将于此后
3
个工作
日内完成。




替代限制:为有效控制澳门威尼斯官方下载的跟踪偏离度和跟踪误差,澳门威尼斯官方下载管理人可规定投资者使用可
以现金替代的比例合计不得超过申购澳门威尼斯官方下载份额资产净值的一定比例。现金替代比例的计算公式
为:



i=1i100%
%=
IOPVn
..
.
.第只替代证券的数量该证券参考价格
现金替代比例()
申购澳门威尼斯官方下载份额澳门威尼斯官方下载份额参考净值()

其中,

澳门威尼斯官方下载份额参考净值(
IOPV



为本澳门威尼斯官方下载前一交易日除权除息后的收盘价,

该证券
参考价格


为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上海证券交易所参考澳门威尼斯官方下载份额净值
计算方式发生变化,以上海证券交易所通知规定的参考澳门威尼斯官方下载份额净值为准。




3
)必须现金替代



适用情形:必须现金替代的
证券一般是由于标的指数调整,即将被剔除的成份证券以及
处于停牌的澳门威尼斯官方。




替代金额:对于必须现金替代的证券,澳门威尼斯官方下载管理人将在申购、赎回清单中公告替代的一
定数量的现金,即

固定替代金额


。固定替代金额的计算方法为申购、赎回清单中该证券的数
量乘以其调整后
T
日开盘参考价。



4
、预估现金部分相关内容


预估现金部分是指为便于计算澳门威尼斯官方下载份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、
赎回的投资者的相应资金,由澳门威尼斯官方下载管理人计算的现金数额。



T
日申购、赎回清单中公告
T
日预估现金部分。其计算公式为:


T
日预估现金部分=
T
-
1
日最小申购、赎回单位的澳门威尼斯官方下载资产净值-(申购、赎回清单中必须
现金替代的固定替代金额+申购、赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与该证券调整后
T
日开盘参考价相乘之和
+
申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与该证券调整后
T

开盘参考价相乘之和)


其中,该证券调整后
T
日开盘参考价主要根据指数威尼斯人赌博机构提供的标的指数成份证券的调
整后开盘参考价确定。另外,若
T
日为澳门威尼斯官方下载分红除息日,则计算公式中的

T
-
1
日最小申购、
赎回单位的澳门威尼斯官方下载资产净值


需扣减相应的收益分配数额
;若
T
日为澳门威尼斯官方下载最小申购、赎回单位调



整生效日,则
计算公
式中的

T
-
1
日最小申购、赎回单位的澳门威尼斯官方下载资产净值
”需根据调整后的最小
申购、赎回单位计算
。预估现金部分的数值可能为正、为负或为零。



5
、现金差额相关内容


T
日现金差额在
T+1
日的申购、赎回清单中公告,其计算公式为:


T
日现金差额=
T
日最小申购、赎回单位的澳门威尼斯官方下载资产净值-(申购、赎回清单中必须现金
替代的固定替代金额+申购、赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与
T
日收盘价相乘之和
+
申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与
T
日收盘价相乘之和)


T
日投资者申购、赎回澳门威尼斯官方下载份额时,需按
T+1
日公告的
T
日现金差额进行资金的清算交收。



现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时,如现金差额为正数,则投资者
应根据其申购的澳门威尼斯官方下载份额支付相应的现金,如现金差额为负数,则投资者将根据其申购的澳门威尼斯官方下载
份额获得相应的现金;在投资者赎回时,如现金差额为正数,则投资者将根据其赎回的澳门威尼斯官方下载份
额获得相应的现金,如现金差额为负数,则投资者应根据其赎回的澳门威尼斯官方下载份额支付相应的现金。



6
、申购、赎回清单的格式


申购、赎回清单的格式举例如下:


基本信息


最新公告日期


20**

*

*


T
日)


澳门威尼斯官方下载名称


华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型
开放式指数
证券投资澳门威尼斯官方下载


澳门威尼斯官方下载管理公司名称


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司


一级市场澳门威尼斯官方下载代码


XXXXXX







20**

*

*


T
-
1
日)
信息内容


现金差额(单位
:
元)





最小申购、赎回单位资产净值(单位
:
元)





澳门威尼斯官方下载份额净值(单位
:
元)










20**

*

*


T
日)
信息内容


预估现金部分(单位
:
元)





现金替代比例上限





申购上限





赎回上限





是否需要公布
IOPV





最小申购、赎回单位(单位
:
份)





申购、赎回的允许情况










成份股信息内容


澳门威尼斯官方代码

澳门威尼斯官方简称

澳门威尼斯官方数量

替代标志

替代溢价比例

替代折价比例

替代金额




















说明:申购、赎回清单的格式可根据上海证券交易所的系统升级相应调整,具体格式以上
海证券交易所提供的清单模版为准。



(八)拒绝或暂停申购的情形


发生下列情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作。



2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资人的申购申
请。



3
、证券、澳门威尼斯人登入交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产净值。



4
、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时。



5
、澳门威尼斯官方下载管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置申购份额上限,如果一笔新的申购申
请被确认成功,会使本澳门威尼斯官方下载当日申购份额超过申购赎回清单中规定的申购份额上限时,该笔申
购申请将被拒绝




6
、澳门威尼斯官方下载资产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对澳门威尼斯官方下载业绩产
生负面影响,或发生其他损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形。



7
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载
托管人协商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停接
受澳门威尼斯官方下载申购申请。



8
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致澳门威尼斯官方下载销售系
统、澳门威尼斯官方下载注册登记系统或澳门威尼斯官方下载会计系统无法正常运行。



9
、澳门威尼斯官方下载管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单。



10
、上海证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无法办理申购、赎回,
或者指数编制单位、上海证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。



11
、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述除第
4

5
项暂停申购情形且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停接受投资人申购申请时,澳门威尼斯官方下载管
理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒
绝的申购对价将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复申购业务的
办理。



(九)暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形


发生下列情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价:



1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人不能支付赎回对价。



2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资人的赎回申
请或延缓支付赎回对价。



3
、证券、期
货交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产净值。



4
、发生继续接受赎回申请将损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接
受澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请。



5
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当延缓支
付赎回对价或暂停接受澳门威尼斯官方下载赎回申请。



6
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致澳门威尼斯官方下载销售系
统、澳门威尼斯官方下载注册登记系统或澳门威尼斯官方下载会计系统无法正常运行。



7
、澳门威尼斯官方下载管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单。



8
、上海证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无法办理申购、赎回,或
者指数编制单位、上海证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。



9

澳门威尼斯官方下载管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置赎回份额上限且当日总赎回份额达到
澳门威尼斯官方下载管理人所设定的上限。



10
、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述

1

2

3

4

5

6

7

8

10

情形之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停赎回或延缓支
付赎回对价时,澳门威尼斯官方下载管理人应
按规定
报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,已确认的赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人应足
额支付。在暂停赎回的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。



(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1
、发生上述暂停申购或赎回情况的,澳门威尼斯官方下载管理人

在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公
告。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟
于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告
中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。



(十一)其他申购赎
回方式


1
、在不违反法律法规且对持有人利益无实质性不利影响的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据具
体情况,在履行适当程序后,开通本澳门威尼斯官方下载的场外申购赎回等业务,场外申购赎回的具体办理方
式等相关事项届时将另行公告。




2
、在条件允许时,澳门威尼斯官方下载管理人可开放集合申购,即允许多个投资者集合其持有的组合证券,
共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍,进行申购。



3
、在条件允许时,澳门威尼斯官方下载管理人也可采取其他合理的申购、赎回方式,并于新的申购、赎回
方式开始执行前的至少三个工作日予以公告。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人指定的代理机构可依据澳门威尼斯官方下载合同开展其他威尼斯人赌博,双
方需签订书面委托代理协
议,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



(十二)澳门威尼斯官方下载的非交易过户、冻结及解冻


登记机构可依据其业务规则,受理澳门威尼斯官方下载份额的非交易过户、冻结与解冻等业务,并收取一
定的手续费用。



(十三)澳门威尼斯官方下载的转托管


澳门威尼斯官方下载份额持有人可办理已持有澳门威尼斯官方下载份额在不同销售机构之间的转托管,澳门威尼斯官方下载销售机构可以
按照规定的标准收取转托管费。



(十四)
澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的范围内,在不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人实质利益的前
提下,根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整,并在新的申购、赎回安排实施
前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
上予以公告。




十一、澳门威尼斯官方下载的投资

(一)投资目标


紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本澳门威尼斯官方下载力争将日均跟踪偏
离度控制在
0.2%
以内,年化跟踪误差控制在
2%
以内。



(二)投资范围


本澳门威尼斯官方下载以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外,为更好地实现投资目标,
本澳门威尼斯官方下载可少量投资于部分非成份股(包括中小板、创业板以及其他经澳门威尼斯人官网注册证监会核准或注册发
行的澳门威尼斯官方)、
存托凭证、
澳门威尼斯官网(包括国债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转
换澳门威尼斯官网(含分离交易可转债)、可交换澳门威尼斯官网

央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据
等)、资产支持证券、澳门威尼斯官网回购、澳门威尼斯人电子正网存款、货币市场工具、金融衍生工具
(包括
股指澳门威尼斯人登入
、股
票期权、国债澳门威尼斯人登入等)
以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会相关规定)。



本澳门威尼斯官方下载

根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围。



澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:
投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于澳门威尼斯官方下载资产净
值的
90%
。如法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会变更投资品种
的投资比例限制,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程
序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



(三)投资策略


1
、澳门威尼斯官方的投资策略


本澳门威尼斯官方下载主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方投
资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整:当标的指数进行定期调整、指
数样本空间或者编制规则变更时,本澳门威尼斯官方下载将根据标的指数的编制规则及调整公告,及时进行投
资组合的优化调整,尽量降低跟踪误差,力争将日均跟踪偏离度控制在
0.2%
以内,年化跟踪误
差控制在
2%
以内。



但在因特殊情况(如流动性不足)导致无法获得足够数量的澳门威尼斯官方时,澳门威尼斯官方下载管理人将运用其
他合理的投资方法构建本澳门威尼斯官方下载的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。



特殊情况包括但不限于以下情形:(
1
)法律法规的限制;(
2
)标的指数成份股流动性严重



不足;(
3
)标的指数的成份澳门威尼斯官方长期停牌;(
4
)其他合理原因导致本澳门威尼斯官方下载管理人对标的指数的
跟踪构成严重制约等。



2
、存托凭证投资策略


本澳门威尼斯官方下载将基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资,以更好地跟踪
标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。



3
、澳门威尼斯官网投资策略


本澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官网投资的目的是在保证澳门威尼斯官方下载资产流动性的基础上,降低跟踪误差。




1
)本澳门威尼斯官方下载管理人将基于对国内外宏观澳门威尼斯人场官网形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政
策等因素对澳门威尼斯官网市场的影响,进行合理的利率预期,判断澳门威尼斯官网市场的基本走势,制定久期控制
下的资产类属配置策略。在澳门威尼斯官网投资组合构建和管理过程中,本澳门威尼斯官方下载管理人将具体采用期限结
构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券
选择。




2
)可转换澳门威尼斯官网
/
可交换澳门威尼斯官网兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风
险、分享澳门威尼斯官方价格上涨收益的特点。本基
金主要从公司基本面分析、理论定价分析、澳门威尼斯官网发行
条款、投资导向的变化等方面综合评估可转换澳门威尼斯官网
/
可交换澳门威尼斯官网投资价值,选取具有较高价值的
可转换澳门威尼斯官网
/
可交换澳门威尼斯官网进行投资。本澳门威尼斯官方下载将着重对可转换澳门威尼斯官网
/
可交换澳门威尼斯官网对应的基础澳门威尼斯官方进行
分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转换澳门威尼斯官网
/
可交换澳门威尼斯官网进行重
点选择。



4
、金融衍生工具投资策略


为更好的实现投资目标,本澳门威尼斯官方下载可投资股指澳门威尼斯人登入、澳门威尼斯官方期权

国债澳门威尼斯人登入。



本澳门威尼斯官方下载将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。




1
)股指澳门威尼斯人登入投资策略


本澳门威尼斯官方下载投资股指澳门威尼斯人登入时,将严格根据风险管理的原则,以套期保值为目的,对冲系统性风
险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指澳门威尼斯人登入的投资主要采用流动性好、交易活跃的合约,
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作,力争利用股指澳门威尼斯人登入的杠杆作用,降低澳门威尼斯官方
仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。




2
)澳门威尼斯官方期权投资策略


本澳门威尼斯官方下载将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与澳门威尼斯官方期权交易。本澳门威尼斯官方下载将结合
投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求,确定参与澳门威尼斯官方期权交易
的投资时机和投资比例。



本澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯官方期权,澳门威尼斯官方下载管理人将根据审慎原则,建立澳门威尼斯官方期权交易决策部门或小组,
授权特定的管理人员负责澳门威尼斯官方期权的投资审批事项,以防范澳门威尼斯官方期权投资的风险。





3
)国债澳门威尼斯人登入投资策略


本澳门威尼斯官方下载投资国债澳门威尼斯人登入,将根据风险管理的原则,充分考虑国债澳门威尼斯人登入的流动性和风险收益特
征,在风险可控的前提下,适度参与国债澳门威尼斯人登入投资。



5
、资产支持证券的投资策略


资产支持证券为本澳门威尼斯官方下载的辅助性投资工具,本澳门威尼斯官方下载将采用久期配置策略与期限结构配置策
略,结合定量分析和定性分析的方法,综合分析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流
动性风险、税收溢价等
因素,选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。



6
、融资及转融通
证券出借业务的
投资
策略


本澳门威尼斯官方下载可参与融资业务。本澳门威尼斯官方下载参与融资业务,将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵
保证金证券折算率、信用资质等条件,选择合适的交易对手方。同时,在保障澳门威尼斯官方下载投资组合充
足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下,确定融资比例。



为更好实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本澳门威尼斯官方下载可根据投资管理
需要参与转融通证券出借业务。本澳门威尼斯官方下载将在分析市场情况、投资者类型与结构、澳门威尼斯官方下载历史申赎
情况、出借证券流动性情况等因素的基础上合理确定出借证券的范围、期限和比例。



(四)投资限制


1
、组合限制


澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:



1
)本澳门威尼斯官方下载投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
90%




2
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



3
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市
值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20
%;



4
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一

指同一信用级别

资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的
10
%;



5
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过
其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



6
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上


BBB

的资产支持证券。澳门威尼斯官方下载持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3
个月
内予以全部卖出;



7
)澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不超过本澳门威尼斯官方下载的总资产,本澳门威尼斯官方下载所
申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;



8
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的



40%
,进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的最长期限为
1
年,澳门威尼斯官网回购到期后不得展期;



9
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
15%
;因证券
市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合该比例
限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



10
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持一致;



11
)澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%
;在任何交易日日终,持有的卖出澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持有的澳门威尼斯官方总市值的
20%

在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指澳门威尼斯人登入合约的成交金额不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产
净值的
20%
;本澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官方市值和买入、卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差计算)应
当符合澳门威尼斯官方下载合同关于澳门威尼斯官方投资比例的有关
约定;



12
)澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入国债澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
15%
;澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出国债澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持有的澳门威尼斯官网总市值

30%
;澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债澳门威尼斯人登入合约的成交金额不得超过上一交
易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
30%




13
)在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入和国债澳门威尼斯人登入合约价值与有价证券市值之和,
不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
100%

其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(不含到期日在一年以内的政府
澳门威尼斯官网)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等

每个交易日日终在扣除股指
澳门威尼斯人登入、澳门威尼斯官方期权和国债澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现

,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等




14
)澳门威尼斯官方下载因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%

开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全
额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得超过
澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%
。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算;



1
5
)本澳门威尼斯官方下载资产总值不超过澳门威尼斯官方下载资产
净值的
140%




16
)本澳门威尼斯官方下载可参与融资业务,在任何交易日日终,本澳门威尼斯官方下载持有的融资买入澳门威尼斯官方与其他有
价证券市值之和,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%




17

本澳门威尼斯官方下载参与转融通证券出借业务,需遵循下述比例限制:


1
)出借证券资产不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
30%



2
)参与出借业务的单只证券不得超过澳门威尼斯官方下载持有该证券总量的
30%



3
)最近
6
个月内日均澳门威尼斯官方下载资产净值不得低于
2
亿元;


4
)证券出借的平均剩余期限不得超过
30
天,平均剩余期限按照市值加权平均计算;



因证券市场波动、上市公司合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资不
符合上述规定的,澳门威尼斯官方下载管理人不得新增出借业务;



18
)本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行,与境内上市交易的
澳门威尼斯官方合并计算;



19

法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他投资限制。



除上述


6
)、(
9
)、(
10

、(
17
)项
情形之外,因证券、澳门威尼斯人登入市场波动、
证券发行人
合并、
澳门威尼斯官方下载规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致
使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应
当在
10
个交易日内进行调整,但中
国证监会规定的特殊情形除外。

法律法规另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合澳门威尼斯官方下载合同的有
关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人
对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。



法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序
后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。



2
、禁止行为


为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;



5
)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。



上述禁止行为是基于澳门威尼斯官方下载合同生效时法律法规而约定,如法律法规或监管部门取消或变更
上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,则本基
金投资不再受相关限制或
以变更后的规定为准。



澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控制人或者与
其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,
应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建
立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托
管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三
分之二以上的独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。




(五)标的指数


本澳门威尼斯官方下载的标的指数为上证威尼斯人集团板
50
成份指数。



上证威尼斯人集团板
50
成份指数由上海证券交易所威尼斯人集团板中市值大、流动性好的
50
只证券组成,
反映最具市场代表性的一批威尼斯人集团企业的整体表现。



未来若出现标的指数不符合要求(因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使
标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,澳门威尼斯官方下载管理人应当自该情形发生之
日起十个工作日向澳门威尼斯人官网注册证监会报告并提出解决方案,如更换澳门威尼斯官方下载标的指数、转换运作方式,与
其他澳门威尼斯官方下载合并、或者终止澳门威尼斯官方下载合同等,并在
6
个月内召集澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会进行表决。



自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,澳门威尼斯官方下载管理人应按照指数
编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则维持澳门威尼斯官方下载投资运
作。



本澳门威尼斯官方下载运作过程中,当指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约风险,且指数编制机
构暂未作出调整的,澳门威尼斯官方下载管理人将按照持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相
关成份券进行调整。



(六)业绩比较基准


本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准为标的指数收益率。本澳门威尼斯官方下载标的指数变更的,相应更换澳门威尼斯官方下载名称和
业绩比较基准,并在报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后及时公告。



(七)风险收益特征


本澳门威尼斯官方下载属于澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载,其预期风险与收益高于货币市场澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载和混合型澳门威尼斯官方下载;
本澳门威尼斯官方下载为指数型澳门威尼斯官方下载,主要采用完全复制策略,跟踪上证威尼斯人集团板
50
成份指数,其风险收益特征
与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。



(八)澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载行使股东或债权人权利的处理原则及方法


1
、澳门威尼斯官方下载管理人按照国家有关规定代表澳门威尼斯官方下载独立行使股东或债权人权利,保护澳门威尼斯官方下载份额持有
人的利益;


2
、不谋求对上市公司的控股;


3
、有利于澳门威尼斯官方下载财产的安全与增值;


4
、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当
利益。




(九)澳门威尼斯官方下载投资组合报告


投资组合报告截止日为
2021

6

30
日。






1
、报告期末澳门威尼斯官方下载资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占澳门威尼斯官方下载总资产的比例(
%



1


权益投资


3,777,664,845.61


99.56





其中:澳门威尼斯官方


3,777,664,845.61


99.56


2


澳门威尼斯官方下载投资


-


-


3


固定收益投资


-


-





其中:澳门威尼斯官网


-


-





资产支持证券


-


-


4


贵金属投资


-


-


5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


-


-





其中:买断式回购的买入返售
金融资产


-


-


7


澳门威尼斯人电子正网存款和结算备付金合计


11,026,185.51


0.29


8


其他资产


5,545,285.72


0.15


9


合计


3,794,236,316.84


100.00




注:
上述澳门威尼斯官方投资不包括可退替代款估值增值。



报告期末,本澳门威尼斯官方下载参与转融通证券出借业务出借澳门威尼斯官方的公允价值为
384,274,688.00
元,占本基
金期末资产净值的
10.14%
。其中,报告期内本澳门威尼斯官方下载与关联方进行转融通证券出借业务的证券
20
手,报告期末本澳门威尼斯官方下载与关联方进行转融通证券出借业务的余额为
321,079,078.00
元。






2
、报告期末按行业分类的澳门威尼斯官方投资组合


1
)报告期末按行业分类的境内澳门威尼斯官方投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占澳门威尼斯官方下载资产净值比例
(%)


A


农、林、牧、渔业


-


-


B


采矿业


-


-


C


制造业


2,932,476,617.77


77.35


D


电力、热力、燃气及水生产和供应



13,020.39


0.00


E


建筑业


11,014.44


0.00


F


批发和零售业


-


-


G


交通运输、仓储和邮政业


-


-


H


住宿和餐饮业


-


-


I


信息传输、软件和信息技术威尼斯人赌博业


845,129,471.91


22.29





J


金融业


34,721.10


0.00


K


房地产业


-


-


L


租赁和商务威尼斯人赌博业


-


-


M


科学研究和技术威尼斯人赌博业


-


-


N


水利、环境和公共设施管理业


-


-


O


居民威尼斯人赌博、修理和其他威尼斯人赌博业


-


-


P


教育


-


-


Q


卫生和社会工作


-


-


R


文化、体育和娱乐业


-


-


S


综合


-


-





合计


3,777,664,845.61


99.64




注:上述澳门威尼斯官方投资组合不包括可退替代款估值增值。






2
)报告期末按行业分类的港股通投资澳门威尼斯官方投资组合


注:本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有港股通澳门威尼斯官方。






3
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名澳门威尼斯官方投资明细






澳门威尼斯官方代码


澳门威尼斯官方名称


数量(股)


公允价值(元)


占澳门威尼斯官方下载资产净值
比例(%)


1


688981


中芯国际


5,645,856


349,026,817.92


9.21


2


688111


金山办公


874,752


345,352,089.60


9.11


3


688036


传音控股


1,165,037


244,075,251.50


6.44


4


688012


中微公司


1,296,737


215,154,603.04


5.67


5


688169


石头科技


128,692


162,280,612.00


4.28


6


688005


容百科技


1,302,469


157,859,242.80


4.16


7


688008


澜起科技


2,197,198


137,061,211.24


3.62


8


688185


康希诺


166,352


129,383,595.04


3.41


9


688396


华润微


1,286,578


117,104,329.56


3.09


10


688099


晶晨股份


1,001,287


112,344,401.40


2.96







4
、报告期末按澳门威尼斯官网品种分类的澳门威尼斯官网投资组合


注:本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官网。







5
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名澳门威尼斯官网投资明细


注:本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官网。






6
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


注:本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有资产支持证券





7
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


注:本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有贵金属。






8
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


注:本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有权证。






9
、报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的股指澳门威尼斯人登入交易情况说明


1
)报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的股指澳门威尼斯人登入持仓和损益明细


注:本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有股指澳门威尼斯人登入。






2
)本澳门威尼斯官方下载投资股指澳门威尼斯人登入的投资政策


注:本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有股指澳门威尼斯人登入。






10
、报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入交易情况说明


1
)本期国债澳门威尼斯人登入投资政策


注:本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有国债澳门威尼斯人登入。






2
)报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入持仓和损益明细


注:本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有国债澳门威尼斯人登入。






3
)本期国债澳门威尼斯人登入投资评价


注:本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有国债澳门威尼斯人登入。






11
、投资组合报告附注


1
)报告期内澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。




2
)澳门威尼斯官方下载投资的前十名澳门威尼斯官方中,没有投资于超出澳门威尼斯官方下载合同规定备选澳门威尼斯官方库之外的情形。



3
)其他资产构成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


49,545.47


2


应收证券清算款


5,107,284.27


3


应收股利


76,718.00


4


应收利息


236,121.74


5


应收申购款


-


6


其他应收款


-


7


待摊费用


75,616.24


8


其他


-


9


合计


5,545,285.72







4
)报告期末持有的处于转股期的可转换澳门威尼斯官网明细


注:本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有处于转股期的可转换澳门威尼斯官网。






5
)报告期末前十名澳门威尼斯官方中存在流通受限情况的说明


序号


澳门威尼斯官方代码


澳门威尼斯官方名称


流通受限部分的
公允价值
(

)


占澳门威尼斯官方下载资产
净值比例(
%



流通受限情况说明


1


688981


中芯国际


77,856,108.00


2.05


转融通证券出借


2


688012


中微公司


49,776,000.00


1.31


转融通证券出借


3


688396


华润微


27,224,082.00


0.72


转融通证券出借


4


688111


金山办公


17,647,560.00


0.47


转融通证券出借


5


688005


容百科技


15,574,200.00


0.41


转融通证券出借


6


688169


石头科技


13,871,000.00


0.37


转融通证券出借


7


688099


晶晨股份


7,966,200.00


0.21


转融通证券出借


8


688008


澜起科技


5,751,436.00


0.15


转融通证券出借


9


688036


传音控股


2,849,200.00


0.08


转融通证券出借








十二、澳门威尼斯官方下载的业绩

澳门威尼斯官方下载管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载资产,但不保证澳门威尼斯官方下载一定盈
利。澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读
本澳门威尼斯官方下载的招募说明书。


下述澳门威尼斯官方下载业绩指标不包括持有人认购或交易澳门威尼斯官方下载的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。澳门威尼斯官方下载的业绩报告截止日为2021年6月30日。




1
、本报告期澳门威尼斯官方下载份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


阶段


净值增长
率①


净值增长
率标准差



业绩比较
基准收益
率③


业绩比较
基准收益
率标准差



①-③


②-④


20
20



0.52%


1.21%


2.13%


1.66%


-
1.61%


-
0.45%


过去三个



27.54%


1.55%


27.23%


1.56%


0.31%


-
0.01%


过去六




13.98%


1.63%


14.01%


1.63%


-
0.03%


0.00%


自澳门威尼斯官方下载合
同生效起
至今


14.58%


1.49%


16.44%


1.64%


-
1.86%


-
0.15%







2
、自澳门威尼斯官方下载合同生效以来澳门威尼斯官方下载累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比






注:
1
、图示日期为
2020

9

28
日至
2021

6

30
日。



2
、按澳门威尼斯官方下载合同规定,本澳门威尼斯官方下载自澳门威尼斯官方下载合同生效日起
6
个月内为建仓期,截至报告期末本澳门威尼斯官方下载
的各项投资比例

达到澳门威尼斯官方下载合同投资范围中规定的比例。



3
、自
澳门威尼斯官方下载合同生效起至本报告期末不满一年。






十三、澳门威尼斯官方下载的财产

(一)澳门威尼斯官方下载资产总值


澳门威尼斯官方下载资产总值是指购买的各类
有价
证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息和澳门威尼斯官方下载应收款项以及其他投资所形
成的价值总和。



(二)澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。



(三)澳门威尼斯官方下载财产的账户


澳门威尼斯官方下载托管人根据相关法律法规、规范性文件为本澳门威尼斯官方下载开立资金账户、证券账户以及投资所
需的其他专用账户。开立的澳门威尼斯官方下载专用账户与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构和澳门威尼斯官方下载登
记机构自有的财产账户以及其他澳门威尼斯官方下载财产账户相独立。



(四)澳门威尼斯官方下载财产的保管和处分


本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载销售机构的财产,并由澳门威尼斯官方下载托管人保管。

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载登记机构和澳门威尼斯官方下载销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责
任,其债权人不得对本澳门威尼斯官方下载财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的
规定处分外,澳门威尼斯官方下载财产不得被处分




澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,
澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算财产。澳门威尼斯官方下载管理人管理运作澳门威尼斯官方下载财产所产生的债权,不得与其固有资产
产生的债务相互抵销;澳门威尼斯官方下载管理人管理运作不同澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载财产所产生的债权债务不得相互抵
销。非因澳门威尼斯官方下载财产本身承担的债务,不得对澳门威尼斯官方下载财产强制执行。




十四、澳门威尼斯官方下载资产的估值

(一)估值日


本澳门威尼斯官方下载的估值日为本澳门威尼斯官方下载相关的证券
/
澳门威尼斯人登入
交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要
对外披露澳门威尼斯官方下载净值的非交易日。



(二)估值对象


澳门威尼斯官方下载所拥有的澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网、资产支持证券

股指期
货合约
、澳门威尼斯官方期权合约、
国债澳门威尼斯人登入合约
和澳门威尼斯人电子正网存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。



(三)估值原则


澳门威尼斯官方下载管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计准则》、监管
部门有关规定。



1

对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,除会
计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值
日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确
定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价
进行调整,确定公允价值。



与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在
估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针
对资
产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,澳门威尼斯官方下载管理人不应考虑
因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。



2

对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他
信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入值,
只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观
察输入值。



(四)估值方法


1
、证券交易所上市的有价证券的估值



1
)交易所上市的有价证券(包括澳门威尼斯官方等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘
价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化或证券发行机构未发生



影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境
发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格




2
)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价进行估值;



3
)交易所上市交易
或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;



4
)交易所上市交易的可转换澳门威尼斯官网以每日收盘价作为估值全价;
交易所上市实行全价交易
的澳门威尼斯官网(可转债除外),选取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的澳门威尼斯官网(税后)
应收利息得到的净价进行估值;



5
)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂
牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值

在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下

按成本估值




2
、处于未上市期间的有
价证券应区分如下情况处理:



1
)送股、转增股、配股和公开增发的威尼斯人官网开户网址,按估值日在证券交易所挂牌的同一澳门威尼斯官方的估
值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;



2
)首次公开发行未上市的澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按成本估值




3
)在发行时明确一定期限限售期的澳门威尼斯官方,包括但不限于非公开发行澳门威尼斯官方、首次公开发行
澳门威尼斯官方时公司股东公开发售股份、通过澳门威尼斯人集团取得的带限售期的澳门威尼斯官方等,不包括停牌、新发行
未上市、回购交易中的质押券等流通受限澳门威尼斯官方,按监管机构或行业协会有
关规定确定公允价值




4
)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的澳门威尼斯官网,对存在活跃市场的情况下,应以活
跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值
的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动
很少的情况下,应采用估值技术确定其公允价值。



3
、对全国澳门威尼斯人电子正网间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种
当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。

对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记截
止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场未上市,
且第三方估值机构未提供估值价格的澳门威尼斯官网,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上
市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。



4
、同一
证券
同时在两个或者两个以上市场交易的,按
证券
所处的市场分别估值。




5
、本澳门威尼斯官方下载投资股指澳门威尼斯人登入合约

国债澳门威尼斯人登入合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。



6
、本澳门威尼斯官方下载投资
澳门威尼斯官方期权,根据相关法律法规及监管部门的规定估值。



7
、本澳门威尼斯官方下载参与融资和转融通证券出借业务,应参照监管机构或行业协会的相关规定进行估
值,确保估值的公允性。



8
、本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行。



9
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,澳门威尼斯官方下载管理人可根据
具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。



10
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规
定估值。



如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程
序及相关法律
法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方
协商解决。



根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载
资产
净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人承担。本澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问题,如经相关各方在平
等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值
信息
的计算结果对
外予以公布。



(五)估值程序


1
、澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个交易日闭市后,澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日澳门威尼斯官方下载份额的余额数量计
算,精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。澳门威尼斯官方下载管理人可以设立大额赎回情形下的净值
精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人于每个估值日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及澳门威尼斯官方下载份额净值,并按规定公告。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人应每个估值日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或澳门威尼斯官方下载合同的规
定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个估值日对澳门威尼斯官方下载资产估值后,将澳门威尼斯官方下载份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载
托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人对外公布。



(六)估值错误的处理


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值的准确性、及
时性。当澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4
位以内
(
含第
4

)
发生估值错误时,视为澳门威尼斯官方下载份额净值错误。



澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型



本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、或登记机构、或销售机构、或投
资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值
错误遭受损失当事人
(“
受损方
”)
的直接澳门威尼斯人场官网损失按下述

估值错误处理原则


给予赔偿,承担赔偿
责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,及
时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时
更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;
若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,
则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估
值错误已得到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值
错误的有
关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任
方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其
他当事人的利益损失
(“
受损方
”)
,则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金
额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事
人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的
不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方





4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值
错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记机构交易数据的,由澳门威尼斯官方下载登记机构进行
更正,并就估
值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报澳门威尼斯官方下载托管人,并



采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托管人并报澳门威尼斯人官网注册证
监会备案;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。




3

前述内容如法律法规
或者
监管
部门
另有规定的,从其规定




(七)暂停估值的情形


1
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券、澳门威尼斯人登入交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2
、因不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值时;


3
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停估
值;


4
、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。



(八)澳门威尼斯官方下载净值的确认


澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份额净值由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人负责进行复核。澳门威尼斯官方下载管
理人应于每个
估值
日交易结束后计算当日的澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载
份额净值并发送给澳门威尼斯官方下载托管人。

澳门威尼斯官方下载托管人对净值计算结果复核确认后发送给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值予以公布。



(九)特殊情况的处理


1
、澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按估值方法的第
9
项进行估值时,所造成的误差不作为澳门威尼斯官方下载资
产估值错误处理;


2
、由于不可抗力,或证券、澳门威尼斯人登入交易所、登记结算公司、存款澳门威尼斯人电子正网等机构发送的数据错误
等原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发
现错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管
理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当积极采取必要的
措施消除或减轻由此造成的影响。




十五、澳门威尼斯官方下载的收益与分配

(一)澳门威尼斯官方下载收益分配原则


1
、每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;


2
、当澳门威尼斯官方下载累计报酬率超过标的指数同期累计报酬率达到
1
%以上,可进行收益分配;


3
、在符合有关澳门威尼斯官方下载收益分配条件的前提下,本澳门威尼斯官方下载收益每年最多分配
4
次,每次澳门威尼斯官方下载收益
分配数额由澳门威尼斯官方下载管理人根据实际情况确定。基于本澳门威尼斯官方下载的性质和特点,本澳门威尼斯官方下载收益分配不须以
弥补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使澳门威尼斯官方下载份额净值低于面值;


4
、若澳门威尼斯官方下载合同生效不满
3
个月可不进行收益分配;


5
、本澳门威尼斯官方下载收益分配采用现金方式;


6
、法律法规、监管机关、登记机构、上海证券交易所另有规定的,从其规定。



在不违反法律法规且对现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无重大实质不利影响的情况下,澳门威尼斯官方下载管理
人、登记机构可对澳门威尼斯官方下载收益分配原则进行调整,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



(二)澳门威尼斯官方下载收益分配数额的确定原则


1
、在收益评价日,澳门威尼斯官方下载管理人计算澳门威尼斯官方下载累计报酬率、标的指数同期累计报酬率。



澳门威尼斯官方下载累计报酬率为收益评价日澳门威尼斯官方下载份额净值与澳门威尼斯官方下载份额折算日澳门威尼斯官方下载份额净值之比减去
1


100%
;标的指数同期累计报酬率为收益评价日标的指数收盘价与澳门威尼斯官方下载份额折算日标的指数收
盘价之比减去
1
乘以
1
00%




澳门威尼斯官方下载管理人将以此计算截至收益评价日澳门威尼斯官方下载超过标的指数的收益率
=
澳门威尼斯官方下载累计报酬率-标
的指数同期累计报酬率


截至收益评价日澳门威尼斯官方下载超过标的指数的超额收益
=
(澳门威尼斯官方下载累计报酬率-标的指数同期累计报酬
率)
×
收益评价日发行在外的澳门威尼斯官方下载份额总额
×
澳门威尼斯官方下载份额折算日澳门威尼斯官方下载份额净值。



2
、每份澳门威尼斯官方下载份额的应分配收益为上述确定的澳门威尼斯官方下载超额收益数额除以收益评价日发行在外的
澳门威尼斯官方下载份额总额,保留小数点后
3
位,第
4
位舍去。



(三)收益分配方案


澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明澳门威尼斯官方下载超额收益、澳门威尼斯官方下载收益分配对象、分配时间、分配数额及比
例、分配方式等内容。




(四)收益分配方案的确定、公告与实施


本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,依照《信息披露办法》的
有关规定在规定媒介公告。



(五)收益分配中发生的费用


收益分配时发生的澳门威尼斯人电子正网转账等手续费用由澳门威尼斯官方下载份额持有人自行承担。







十六、澳门威尼斯官方下载的费用与税收

(一)澳门威尼斯官方下载费用的种类


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;


2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;


3
、指数许可使用费;


4
、澳门威尼斯官方下载合同生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;


5
、澳门威尼斯官方下载合同生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;


6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;


7
、澳门威尼斯官方下载的投资
标的交易费用;


8
、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;


9
、澳门威尼斯官方下载的开户费用、账户维护费用;


10
、澳门威尼斯官方下载上市初费及年费

场内注册登记费用

IOPV
计算与发布费用、收益分配中发生的
费用



11
、按照国家有关规定和澳门威尼斯官方下载合同约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他费用。



(二)澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费


本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.
5
0%
年费率计提。管理费的计算方法如下:


H

E×0.
5
0%÷
当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载管理费
每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致
的财务数据,自动在月初
5
个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,澳门威尼斯官方下载管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。费用自动扣划
后,澳门威尼斯官方下载管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系澳门威尼斯官方下载托管人协商解决。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费


本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.10%
年费率计提。托管费的计算方法如下:


H

E×0.10%÷
当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值



澳门威尼斯官方下载托管费每
日计提
,逐日累计至每月月末,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致
的财务数据,自动在月初
5
个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,澳门威尼斯官方下载管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。费用自动扣划
后,澳门威尼斯官方下载管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系澳门威尼斯官方下载托管人协商解决。



3
、指数许可使用费


本澳门威尼斯官方下载按照澳门威尼斯官方下载管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可
使用费计提方法支付指数许可使用费。其中,澳门威尼斯官方下载合同生效前的许可使用固定费不列入澳门威尼斯官方下载费
用。



在通常情况下,指数许可使用基点
费按前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.03%
的年费率计提。计
算方法如下:


H=E×0.03%÷
当年天数


H
为每日应计提的指数许可使用基点费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


具体计费方式:就每个计费季度而言,如当季日均澳门威尼斯官方下载资产净值(日均澳门威尼斯官方下载资产净值
=
澳门威尼斯官方下载
当季存续日的澳门威尼斯官方下载资产净值之和
/
澳门威尼斯官方下载当季存续天数)大于人民币
5000
万元时,许可使用基点
费为下述(
a
)、(
b
)两项金额的较高者,下限金额为每季人民币
35,000
元;如该季度日均澳门威尼斯官方下载
资产净值小于或等于人民币
5000
万元时,许可使用基点费应依据上述计费公式按照澳门威尼斯官方下载当季存
续天数计算





a
)根据上述计费公式按照澳门威尼斯官方下载当季存续天数所计算的许可使用基点费




b
)下限金额
/
当季天数
×
澳门威尼斯官方下载当季存续天数




指数使用费每日计算,逐日累计至每季度末,按季支付。



如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整,
本澳门威尼斯官方下载将采用调整后的方法或费率计算指数使用费,此项变更无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审
议。澳门威尼斯官方下载管理人应在招募说明书及其更新中披露澳门威尼斯官方下载最新适用的方法、费率或支付方式等。



上述

(一)
澳门威尼斯官方下载费用的种类


中第
4

11
项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当
期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



(三)不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目


下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:


1
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或澳门威尼斯官方下载财产的损失;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;


3
、澳门威尼斯官方下载合同生效前的相关费用;



4
、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项目。



(四)澳门威尼斯官方下载税收


本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。澳门威尼斯官方下载财产
投资的相关税收,由澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,澳门威尼斯官方下载管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收
征收的规定代扣代缴。




十七、澳门威尼斯官方下载的会计与审计

(一)澳门威尼斯官方下载会计政策


1
、澳门威尼斯官方下载管理人为本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方;


2
、澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;澳门威尼斯官方下载首次募集的会计年度按如下
原则:如果澳门威尼斯官方下载合同生效少于
2
个月,可以并入下一个会计年度;


3
、澳门威尼斯官方下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本
澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照
有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报表;


7
、澳门威尼斯官方下载托管人每月与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确
认。



(二)澳门威尼斯官方下载的年度审计


1
、澳门威尼斯官方下载管理人聘请与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》
规定的会计师事务所及其注册会计师对本澳门威尼斯官方下载的年度财务报表进行审计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得澳门威尼斯官方下载管理人同意。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报澳门威尼斯官方下载托管
人。更换会计师事务所
需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。




十八、澳门威尼斯官方下载的信息披露

(一)
本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险
管理规定》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本澳门威尼斯官方下载
从其最新规定。



(二)
信息披露义务人


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份
额持有人等法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的自然人、法人和
非法人
组织。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人
以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,
按照法律法规和澳门威尼斯人官网注册证
监会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确性

完整性
、及时性、简明性和
易得性




本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载信息通过符合中
国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信息披露办法》规定的互联网网
站(以下简称“规定网站”)等媒介披露,并保证澳门威尼斯官方下载投资者能够按照澳门威尼斯官方下载合同约定的时间和方
式查阅或者复制公开披露的信息资料。



(三)
本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人承诺公开披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载销售机构;


5
、登载任何自然人、法人
和非
法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6
、澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



(四)
本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,澳门威尼斯官方下载信息披露义
务人应保证
不同
文本的内容一致。

不同
文本
之间
发生歧义的,以中文文本为准。



本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。



(五)
公开披露的澳门威尼斯官方下载信息


公开披露的澳门威尼斯官方下载信息包括:


1

澳门威尼斯官方下载招募说明书、

金产品资料概要、
澳门威尼斯官方下载合同、澳门威尼斯官方下载托管协议
、澳门威尼斯官方下载份额发售公告




1

澳门威尼斯官方下载合同是界定澳门威尼斯官方下载合同当事人的各项权利、义务关系,明确澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召
开的规则及具体程序,说明澳门威尼斯官方下载产品的特性等涉及澳门威尼斯官方下载投资者重大利益的事项的法律文件。




2

澳门威尼斯官方下载招募说明书应当最大限度地披露影响澳门威尼斯官方下载投资者决策的全部事项,说明澳门威尼斯官方下载认购、
申购和赎回安排、澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载产品特性、风险揭示、信息披露及澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博等内
容。



澳门威尼斯官方下载产品资料概要是澳门威尼斯官方下载招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的澳门威尼斯官方下载概要信息。

澳门威尼斯官方下载管理人应当依照法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会的规
定编制、披露与更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要。



澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理
人应当在
3
个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书和澳门威尼斯官方下载产品资料概要,并登载在规定网站上,其
中澳门威尼斯官方下载产品资料概要还应当登载在澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网点。除重大变更事项外,澳门威尼斯官方下载招
募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止
运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要。




3

澳门威尼斯官方下载托管协议是界定澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载财产保管及澳门威尼斯官方下载运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。




4

澳门威尼斯官方下载管理人应当就澳门威尼斯官方下载份额发售的具体事宜编制澳门威尼斯官方下载份额发售公告




澳门威尼斯官方下载募集申请经澳门威尼斯人官网注册证监会注册后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载份额发售的三日前,将澳门威尼斯官方下载份
额发售公告、澳门威尼斯官方下载招募说明书提示性公告和澳门威尼斯官方下载合同提示性公告登载在规定报刊上,将澳门威尼斯官方下载份
额发售公告、澳门威尼斯官方下载招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯官方下载托管协议登载在规定网站
上,并将澳门威尼斯官方下载产品资料概要登载在澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网点;澳门威尼斯官方下载托管人应当同时将澳门威尼斯官方下载
合同、澳门威尼斯官方下载托管
协议登载在规定网站上。



2

澳门威尼斯官方下载合同生效公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日(若遇法定节假日规定报刊休刊,则顺
延至法定节假日后首个出报日。下同)在规定报刊
和规定网站
上登载澳门威尼斯官方下载合同生效公告。



3

澳门威尼斯官方下载份额折算日公告、澳门威尼斯官方下载份额折算结果公告


澳门威尼斯官方下载管理人确定澳门威尼斯官方下载份额折算日,并至少提前
3
个工作日将澳门威尼斯官方下载份额折算日公告登载于规
定媒介上。



澳门威尼斯官方下载份额进行折算并由登记机构完成澳门威尼斯官方下载份额的变更登记后,澳门威尼斯官方下载管理人
应及时
将澳门威尼斯官方下载份
额折算结果公告登载于规定媒介上。



4

澳门威尼斯官方下载份额上市交易公告书


澳门威尼斯官方下载份额获准在证券交易所上市交易的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载份额上市交易
3
个工作日
前,将澳门威尼斯官方下载份额上市交易公告书登载在规定网站上
,并将上市交易公告书提示性公告登载在规
定报刊上





5

澳门威尼斯官方下载净值
信息


澳门威尼斯官方下载合同生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人应当至少每周
在规定
网站披露
一次澳门威尼斯官方下载份额净值
和澳门威尼斯官方下载份额累计净值




在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
不晚于
每个开放日的次日,通过
规定网站、澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点披露开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



澳门威尼斯官方下载管理人应当
在不晚于
半年度和年度最
后一日
的次日,在规定网站披露半年度和年度最
后一日的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值




6

澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回对价


澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载合同、招募说明书等信息披露文件上载明澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回对价
的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在
澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业
网点查阅或
者复制前述信息资料。



7

申购、赎回清单


在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回之后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在每个开放日,通过
规定网站

申购赎回代理券商公告当日的申购、赎回清单。



8

澳门威尼斯官方下载定期报告,包括澳门威尼斯官方下载年度报告、澳门威尼斯官方下载
中期
报告和澳门威尼斯官方下载季度报告


澳门威尼斯官方下载管理人应
当在每年结束之日起
3
个月
内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告,将年度报告登载

规定网站
上,
并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上
。澳门威尼斯官方下载年度报告

的财务会计报告应

经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起
2
个月
内,编制完成澳门威尼斯官方下载
中期
报告,将
中期
报告登载

规定网站
上,
并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起
15
个工作日内,编制完成澳门威尼斯官方下载季度报告,将季度报告登
载在规定网站上
,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。



澳门威尼斯官方下载合同生效不足
2
个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、
中期
报告或者年度报
告。



如报告期内出现单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
的情形,为保障其他
投资者的权益,澳门威尼斯官方下载管理人至少应当在定期报告

影响投资者决策的其他重要信息


项下披露该
投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本澳门威尼斯官方下载的特有风险,
澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊情形除外。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和
中期
报告中披露澳门威尼斯官方下载组合资产情况及其流动性风险分析
等。



9

临时报告


本澳门威尼斯官方下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有关规
定编制临



时报告书,
并登载在规定报刊和规定网站上




前款所称重大事件,是指可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产生重大影响的
下列事件:



1
)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开及决定的事项;



2
)澳门威尼斯官方下载终止上市交易、澳门威尼斯官方下载合同终止、澳门威尼斯官方下载清算;



3
)转换澳门威尼斯官方下载运作方式、澳门威尼斯官方下载合并;



4
)更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额登记机构,澳门威尼斯官方下载改聘会计师事务所;



5
)澳门威尼斯官方下载管理人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等事项,澳门威尼斯官方下载托
管人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核等事项;



6
)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人的法定名称、住所发生变更;



7
)澳门威尼斯官方下载管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更澳门威尼斯官方下载管理人的实际控制人;



8
)澳门威尼斯官方下载募集期延长或提前结束募集;



9
)澳门威尼斯官方下载管理人高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人发生变动;



10
)澳门威尼斯官方下载管理人的董事在最近
12
个月内变更超过百分之五十,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人
专门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近
12
个月内变动超过百分之三十;



11
)涉及澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载管理业务、澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼或仲裁;



12
)澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚,澳门威尼斯官方下载托管人或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人因澳门威尼斯官方下载托管业务相关行为受到重大行
政处罚、刑事处罚;



13
)澳门威尼斯官方下载收益分配事项;



14
)管理费、托管费、指数许可使用费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和
费率发生变更;



15
)澳门威尼斯官方下载份额净值计价错误达澳门威尼斯官方下载份额净值百分之零点五;



16
)本澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;



17
)本澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;



18

本澳门威尼斯官方下载推出新业务或威尼斯人赌博;



19

发生涉及澳门威尼斯官方下载
申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;



20
)澳门威尼斯官方下载交易停牌或复牌;



21
)澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产生重大
影响的其他事项或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他事项。



10

澄清公告


在澳门威尼斯官方下载合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对澳门威尼斯官方下载份额



价格产生误导性影响或者引起较大波动
,以及可能损害澳门威尼斯官方下载份额持有人权益
的,相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会
、澳门威尼斯官方下载上市
交易的证券交易所




11

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,并予以公告。



12
、清算
报告


澳门威尼斯官方下载合同终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应当依法组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产进行清算并作出
清算报告。清算报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计,并由
律师事务所出具法律意见书。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算
报告提示性公告登载在规定报刊上。



13

参与融资交易和转融通证券出借业务的信息披露


澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度报告、
中期
报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
件中披露澳门威尼斯官方下载参与融资交易和转融通证券出借业务情况,包括投资策略、业务开展情况、损益
情况、风险及其管理情况
等,并就转融通证券出借业务在报告期内涉及的重大关联交易事项做
详细说明




14
、投资股指澳门威尼斯人登入

信息披露


澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度报告、
中期
报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
件中披露股指澳门威尼斯人登入交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示
股指澳门威尼斯人登入交易对澳门威尼斯官方下载总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。



15
、投资澳门威尼斯官方期权的信息披



澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
件中披露澳门威尼斯官方期权交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,
并充分揭示澳门威尼斯官方期权交易对澳门威尼斯官方下载总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。



16
、投资国债澳门威尼斯人登入的信息披露


澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
件中披露国债澳门威尼斯人登入交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示
国债澳门威尼斯人登入交易对澳门威尼斯官方下载总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。



17
、投资资产支持证券的信息披露


澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载
年度报告

中期
报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载季度报
告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期末按市
值占澳门威尼斯官方下载净资产比例大小排序的前
10
名资产支持证券明细。




18

澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他信息




(六)
信息披露事务管理


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定
专门部门及高级管理人员
负责管理信息披露事务。



澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载信息披露内容与格
式准则
等法规的规定




澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载管理人
编制的澳门威尼斯官方下载
净值信息
、澳门威尼斯官方下载定期报告

更新的招募说明书
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算报告
等公开披露的相关澳门威尼斯官方下载信息进行复核、审查,并向澳门威尼斯官方下载管理人
进行书面或电子确认




澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊,单只澳门威尼斯官方下载只需选择一家
报刊。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站报送拟披露的澳门威尼斯官方下载信息,
并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有
用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响澳门威尼斯官方下载正常投资操作的前提下,
自主提升信息披露威尼斯人赌博的质量。具体要求应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定。前述自主披露如产生
信息披露费用,该费用不得从澳门威尼斯官方下载财产中列支。



为澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露的澳门威尼斯官方下载信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当
制作工作底稿,并将相关档案至少保存到澳门威尼斯官方下载合同终止后
10
年。



(七)
信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规规定将信息
置备于各自住所、澳门威尼斯官方下载上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。



(八)
暂停或延迟披露澳门威尼斯官方下载信息的情形


1
、不可抗力;


2
、发生暂停估值的情形;


3

法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会或澳门威尼斯官方下载合同认定的其他情形。




十九、澳门威尼斯官方下载的风险揭示

投资于本澳门威尼斯官方下载的主要风险包括:


(一)投资威尼斯人集团板澳门威尼斯官方的风险


澳门威尼斯官方下载资产投资威尼斯人集团板澳门威尼斯官方,会面临威尼斯人集团板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险,包括但不限于:


1

退市风险



1

威尼斯人集团板退市制度较主板
更为严格,退市时间更短,退市速度更快;



2

退市情形更多,新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺
陷导致退市的情形;



3

执行标准更严,明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实
质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市;



4

不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节,上市公司退市风险更大。



2

市场风险


威尼斯人集团板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医
药等高新技术产业和战略新兴产业,大多数企业为初创型公司,企业未来盈利、现金流、估值
均存在不确定性,澳门威尼斯官方投资市场风险加大。威尼斯人集团板澳门威尼斯官方竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,上市
后的前
5
个交易日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为
20%
,威尼斯人集团板澳门威尼斯官方上市首日即可作为融
资融券标的,可能导致较大的澳门威尼斯官方价格波动。



3

流动性风险


威尼斯人集团板投资门槛较高,威尼斯人集团板的投资者可能以机构投资者为主,整体流动性可能相对较弱。

此外,威尼斯人集团板澳门威尼斯官方网下发行时,获配账户存在被随机抽
中设置一定期限限售期的可能,澳门威尼斯官方下载存
在无法及时变现及其他相关流动性风险。



4

系统性风险


威尼斯人集团板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,所
以威尼斯人集团板澳门威尼斯官方相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。



5

政策风险


国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对威尼斯人集团板企业带来较大影响,国际澳门威尼斯人场官网
形势变化对战略新兴产业及威尼斯人集团板澳门威尼斯官方也会带来政策影响。






)标的指数回报与澳门威尼斯官方市场平均回报偏离的风险


标的指数并不能完全代表整个澳门威尼斯官方市场。标的指数成份股的平均回报率与整个澳门威尼斯官方市场的
平均回报率可能存在偏离。



(三)标的指数波动的风险


标的指数成份股的价格可能受到政治因素、澳门威尼斯人场官网因素、上市公司经营状况、投资者心理和
交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使澳门威尼斯官方下载收益水平发生变化,产生风险。



(四)澳门威尼斯官方下载投资组合回报与标的指数回报偏离的风险


以下因素可能使澳门威尼斯官方下载投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离:


1
、由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使本澳门威尼斯官方下载在相应的组合调整中产生跟踪偏离
度与跟踪误差。



2
、由于标
的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化,
使本澳门威尼斯官方下载在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。



3
、成份股派发现金红利将导致澳门威尼斯官方下载收益率超过标的指数收益率,产生正的跟踪偏离度。



4
、由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本澳门威尼斯官方下载无法及时调整投资组合或承担冲击成
本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。



5
、由于澳门威尼斯官方下载投资过程中的证券交易成本,以及澳门威尼斯官方下载管理费和托管费的存在,使澳门威尼斯官方下载投资组
合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。



6
、在本澳门威尼斯官方下载指数化投资过程中,澳门威尼斯官方下载管理人的管理能力,例如跟踪指数的水平、技术
手段、
买入卖出的时机选择等,都会对本澳门威尼斯官方下载的收益产生影响,从而影响本澳门威尼斯官方下载对标的指数的跟踪程
度。



7
、其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,澳门威尼斯官方下载投资组合中个别澳门威尼斯官方的持有
比例与标的指数中该澳门威尼斯官方的权重可能不完全相同;因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指
数跟踪成本较大;因澳门威尼斯官方下载申购与赎回带来的现金变动;因指数发布机构指数编制错误等,由此
产生跟踪偏离度与跟踪误差。



(五)跟踪误差控制未达约定目标的风险


本澳门威尼斯官方下载力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在
0.2%
以内,年化跟踪误差控制在
2%
以内,
但因标的指数编制规则调整或
其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围,本澳门威尼斯官方下载净值表现与指
数价格走势可能发生较大偏离。




(六)成份股停牌的风险


标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌,发生成份股停牌时可能面临如下风险:


1
)澳门威尼斯官方下载可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大;


2
)停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素影响本澳门威尼斯官方下载二级市
场价格的折溢价水平;


3
)若成份股停牌时间较长,在约定时间内仍未能及时买入或卖出的,则该部分款项将按照
约定方式进行结算(具体见招募说明书“十、澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回”之“(七)申购赎回清单
的内容与格式”相关约定),由此可能影响投资者的投资损益并使澳门威尼斯官方下载产生跟踪偏离度和跟踪误
差;


4
)在极端情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,澳门威尼斯官方下载可能无法及时卖出成份股以获取
足额的符合要求的赎回对价,由此澳门威尼斯官方下载管理人可能在申购赎回清单中设置较低的赎回份额上限
或者采取暂停赎回的措施,投资者将面临无法赎回全部或部分
ETF
份额的风险。





)标的指数变更的风险


尽管可能性很小,但根据澳门威尼斯官方下载合同规定,如出现变更标的指数的情形,本澳门威尼斯官方下载将变更标的
指数。基于原标的指数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,澳门威尼斯官方下载的收益风险特征将与
新的标的指数保持一致,投资者须承担此项调整带来的风险与成本。



(八)指数编制机构停止威尼斯人赌博的风险


本澳门威尼斯官方下载的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可能由于各种原
因停止对指数的管理和维护,本澳门威尼斯官方下载将根据澳门威尼斯官方下载合同的约定,并召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会进行
表决。投资人将面临更换澳门威尼斯官方下载标的指数、转换运作方式,与其他澳门威尼斯官方下载合并、或者终止澳门威尼斯官方下载合同
等风险。




指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前,澳门威尼斯官方下载管理人应按照
指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则维持澳门威尼斯官方下载投
资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异,影
响投资收益。



(九)澳门威尼斯官方下载份额二级市场交易价格折溢价的风险


尽管本澳门威尼斯官方下载将通过有效的套利机制使澳门威尼斯官方下载份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围
内,但澳门威尼斯官方下载份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响,存在不同于澳门威尼斯官方下载份额净值的情形,



即存在价格折溢价的风险。



(十)
申购赎回清单差错风险


如果澳门威尼斯官方下载管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错,包括组合证券名单、数量、现金
替代标志、现金替代比率、替代金额等出错,将会使投资人利益受损或影响申购赎回的正常进
行。




十一
)参考
IOPV
决策和
IOPV
计算错误的风险


澳门威尼斯官方下载管理人或者澳门威尼斯官方下载管理人委托的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证
券的实时成交数据,计算澳门威尼斯官方下载份额参考净值(
IOPV
),并将计算结果向上海证券交易所发送,
由上海证券交易所对外发布,仅供投资者交易、申购、赎回澳门威尼斯官方下载份额时参考。

IOPV
与实时的基
金份额净值可能存在差异,
IOPV
计算可能出现错
误,投资者若参考
IOPV
进行投资决策可能导
致损失,需投资者自行承担。




十二
)退市风险


因本澳门威尼斯官方下载不再符合证券交易所上市条件被终止上市,或被澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议提前终
止上市,导致澳门威尼斯官方下载份额不能继续进行二级市场交易的风险。



(十三)投资者申购失败的风险


本澳门威尼斯官方下载的申购、赎回清单中,可能仅允许对部分成份股使用现金替代,且设置现金替代比
例上限,因此,投资者在进行申购时,可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买
入申购所需的足够的成份股,导致申购失败的风险。



(十

)投资者赎回失败的风险


投资者在提出赎回申请时,
如澳门威尼斯官方下载组合中不具备足额的符合条件的赎回对价,可能导致赎
回失败的情形。



澳门威尼斯官方下载管理人可能根据成份澳门威尼斯人官方赌场值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位,由此可能导致
投资者按原最小申购、赎回单位申购并持有的澳门威尼斯官方下载份额,可能无法按照新的最小申购、赎回单
位全部赎回,而只能在二级市场卖出全部或部分澳门威尼斯官方下载份额。



(十

)澳门威尼斯官方下载份额赎回对价的变现风险


本澳门威尼斯官方下载赎回对价主要为组合证券,在组合证券变现过程中,由于市场变化、部分成份股流



动性差等因素,导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异,存在变现风险。



(十

)第三方机构威尼斯人赌博的风险



澳门威尼斯官方下载的多项威尼斯人赌博委托第三方机构办理,存在以下风险:


1
、申购赎回代理券商因多种原因(包括但不限于技术故障、资格丧失、额度限制等原因),
导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止,由此影响对投资者申购赎回威尼斯人赌博的风险。



2
、登记机构可能调整结算制度,如实施货银对付制度,对投资者澳门威尼斯官方下载份额、组合证券及资
金的结算方式发生变化,制度调整可能给投资者带来交易方式调整的风险。同样的风险还可能
来自于证券交易所及其他代理机构。



3
、证券交易所、登记机构、澳门威尼斯官方下载托管人、申购赎回代理券商及其他代理机构可能违约,导
致澳门威尼斯官方下载或投资者利益受损的风险。



(十

)管理风险与操作风险


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人等相关当事人的业务发展状况、人员配备、管理水平与内部控制
等对澳门威尼斯官方下载收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务人员过度依赖等
可能会产生影响投资者利益的风险。



相关当事人在业务各环节操作过程中,可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等引致风险,例如,申购、赎回清单编制错误、越权违规交易、欺诈行为及
交易错误等风险。






)技术风险


在本澳门威尼斯官方下载的投资、交易、威尼斯人赌博与后台运作等业务过程中,可能因为技术系统的故障或差错
导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、证券交易所、
登记机构及销售代理机构等。



(十九)政策变更风险


因相关法律法规或监管机构政策修改等澳门威尼斯官方下载管理人无法控制的因素的变化,使澳门威尼斯官方下载或投资
者利益受到影响的风险,例如,监管机构澳门威尼斯官方下载估值政策的修改导致澳门威尼斯官方下载估值方法的调整而引起
澳门威尼斯官方下载净值波动的风险、相关法规的修改导致澳门威尼斯官方下载投资范围变化,澳门威尼斯官方下载管理人为调整投资组合而
引起澳门威尼斯官方下载净值波动的风险等。





二十
)流动性风



流动性风险是指因市场交易量不足,导致不能以适当价格及时进行证券交易的风险,或基
金无法应付澳门威尼斯官方下载赎回支付的要求所引起的违约风险。本澳门威尼斯官方下载是开放式澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载规模将随着基
金投资人对澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回而不断变化。澳门威尼斯官方下载投资人的连续大量赎回可能使澳门威尼斯官方下载资产难
以按照预先期望的价格变现,而导致澳门威尼斯官方下载的投资组合流动性不足;或者投资组合持有的证券由
于外部环境影响或基本面发生重大变化而导致流动性降低,造成澳门威尼斯官方下载资产变现的损失,从而产
生流动性风险。



1

拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估


本澳门威尼斯官方下载的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要投资对象是上证威尼斯人集团板
50
成份指数
的成份股及备选成份股,投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
90%




上证威尼斯人集团板
50
成份指数由上海证券交易所威尼斯人集团板中市值大、流动性好的
50
只证券组成,
反映最具市场代表性的一批威尼斯人集团企业的整体表现。

综合评估在正常市场环境下,本澳门威尼斯官方下载的流动
性良好。



2

本澳门威尼斯官方下载实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响


澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律规及
澳门威尼斯官方下载合同的约定,综合运
用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作为特定
情形下澳门威尼斯官方下载管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于



1

暂停接受赎回申请



投资人具体请参见澳门威尼斯官方下载合同“第八部分
澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或延缓
支付赎回对价的情形”和本招募说明书“第十部分
澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回”中“(九)、暂停赎
回或延缓支付赎回对价的情形”,详细了解本澳门威尼斯官方下载暂停接受赎回申请的情形及程序。



在此情形下,投资人的赎回申请可能被拒绝。



2

延缓支付赎回对价



投资人具体请参见澳门威尼斯官方下载合同“第八部分
澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回”中“八、
暂停赎回或延缓
支付赎回对价的情形”和本招募说明书“第十部分
澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回”中“(九)暂停赎
回或延缓支付赎回对价的情形”,详细了解本澳门威尼斯官方下载延缓支付赎回对价的情形及程序。



在此情形下,投资人接受赎回对价的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。



3

暂停澳门威尼斯官方下载估值


投资者具体请参见澳门威尼斯官方下载合同“第十六部分
澳门威尼斯官方下载资产估值”中“七、暂停估值的情形”和本
招募说明书“第十三部分
澳门威尼斯官方下载资产估值”中“(七)暂停估值的情形”,详细了解本澳门威尼斯官方下载暂停估
值的情形及程序。




在此情形下,投资人没有可供参考的澳门威尼斯官方下载份额净值,同时赎回申请可能被暂停接受或延缓
支付赎回对价。



4

澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他措施。



如果澳门威尼斯官方下载管理人实施备用流动性风险管理工具当中的一种或几种,澳门威尼斯官方下载投资人可能会面临
赎回效率降低、赎回款延期到账以及暂时无法获取澳门威尼斯官方下载净值等风险。提示投资者了解自身的流
动性偏好、合理做好投资安排。




二十一
)资产支持证券的投资风险


资产支持证券为本澳门威尼斯官方下载的辅助性投资工具。资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动
性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本澳门威尼斯官方下载将结合定量分析和定性分析的方法,在预期

险可控的前提下,谨慎配置相对风险较低、投资价值较高的资产支持证券。




二十二
)股指澳门威尼斯人登入的投资风险


本澳门威尼斯官方下载可投资于股指澳门威尼斯人登入。股指澳门威尼斯人登入是一种挂钩澳门威尼斯官方指数的金融衍生工具,带有一定的投
资杠杆,可放大指数的损益;同时,股指澳门威尼斯人登入可进行反向卖空交易。因此,其投资风险高于传
统证券。本澳门威尼斯官方下载将以套期保值为目的,严格遵守法律法规规定和澳门威尼斯官方下载合同约定的投资比例,控
制股指澳门威尼斯人登入的投资风险。




二十三
)澳门威尼斯官方期权的投资风险


本澳门威尼斯官方下载可投资于澳门威尼斯官方期权


澳门威尼斯官方期权交易采用保证金交易的方式,投资者的潜在损失和收
益都可能成倍放大,尤其是卖出开仓期权的投资者面临的损失总额可能超过其支付的全部初始
保证金以及追加的保证金,具有杠杆性风险。在参与澳门威尼斯官方期权交易时,应当关注澳门威尼斯官方现货市场
的价格波动、澳门威尼斯官方期权的价格波动和其他市场风险以及可能造成的损失。



(二十四)国债澳门威尼斯人登入的投资风险


本澳门威尼斯官方下载可投资于国债澳门威尼斯人登入。国债澳门威尼斯人登入的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。

市场风险是因澳门威尼斯人登入市场价格波动使所持有的澳门威尼斯人登入合约价值发生变化的风险。基差风险是澳门威尼斯人登入市
场的特有风险之一,是指由于澳门威尼斯人登入与现货间
的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发
生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指澳门威尼斯人登入合约无法及时以所
希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为
资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。




(二十

)融资及转融通
证券
出借业务的风险


本澳门威尼斯官方下载可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限
于流动性风险、信用风险、市场风险等,这些风险可能会给澳门威尼斯官方下载净值带来一定的负面影响和损
失。其中,转融通证券
出借业务的流动性风险是指澳门威尼斯官方下载面临大额赎回时可能因证券出借原因无
法及时变现支付赎回款项的风险;信用风险是指证券出借对手方无法及时归还证券,无法支付
相应权益补偿及借券费用;市场风险是指证券出借期间无法正常处置该证券的风险。



澳门威尼斯官方下载管理人将遵守审慎经营原则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和
控制风险。



(二十六)投资于存托凭证的风险


本澳门威尼斯官方下载的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场澳门威尼斯官方的澳门威尼斯官方下载所面临的共同风
险外,本澳门威尼斯官方下载还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与存托凭证发行
机制相关的
风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等
方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可
能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异
以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的
基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监
管环境差异可能导致的其他风险。




二十七
)不可抗力


战争、自然灾害等不可抗力可能导致澳门威尼斯官方下载资产有遭受损失的风险。基
金管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常工作,从而影响澳门威尼斯官方下载的
各项业务按正常时限完成。




二十、澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算

(一)澳门威尼斯官方下载合同的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或
澳门威尼斯官方下载
合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的事
项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和澳门威尼斯官方下载合同约定可不经澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监
会备案。



2
、关于澳门威尼斯官方下载合同变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,自
决议生效后依照《信
息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。



(二)澳门威尼斯官方下载合同的终止事由


有下列情形之一的,经履行相关程序后,澳门威尼斯官方下载合同应当终止:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新澳门威尼斯官方下载托管人承接
的;


3
、澳门威尼斯官方下载合同约定的其他情形;


4
、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现澳门威尼斯官方下载合同终止事由之日起
30
个工作日内成立清算小组,基
金管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载清算。



2
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、符合《中
华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和
分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1
)澳门威尼斯官方下载合同终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;



2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;




5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意
见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



5
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制而不能及时变现
的,清算期限相应顺延。



(四)清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由
澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



(五)澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载财产清算费用

交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。



(六)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经
符合《中华人民共和国证券
法》规定的
会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。基
金财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进
行公告。



(七)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。




二十一、澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要

(一)澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的权利、义务


1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的权利包括但不限于:



1
)依法募集资金;



2
)自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,根据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同独立运用并管理澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依照澳门威尼斯官方下载合同收取澳门威尼斯官方下载管理费以及法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会批准的其他费用;



4
)销售澳门威尼斯官方下载份额;



5
)按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)依据澳门威尼斯官方下载合同及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管人违反了澳门威尼斯官方下载合同及
国家有关法律规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和其他监管部门,并采取
必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利
益;



7
)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;



8
)选择、更换澳门威尼斯官方下载销售机构,对澳门威尼斯官方下载销售机构的相关行为进行监督和处理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门威尼斯官方下载登记机构办理澳门威尼斯官方下载登记业务并获得澳门威尼斯官方下载合同
规定的费用;



10
)依据澳门威尼斯官方下载合同及有关法律规定决定澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;



11
)在澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购

赎回申请;



12
)依照法律法规为澳门威尼斯官方下载的利益对被投资公司行使股东权利,为澳门威尼斯官方下载的利益行使因澳门威尼斯官方下载
财产投资于证券所产生的权利;



13
)在法律法规允许的前提下,为澳门威尼斯官方下载的利益依法为澳门威尼斯官方下载进行融资及转融通
证券出借

务;



14
)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为;



15
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券
/
澳门威尼斯人登入
经纪商或其他为澳门威尼斯官方下载提供威尼斯人赌博的
外部机构;



16
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎回、非交易
过户、转托管

业务规则;



17
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的义务包括但不限于:



1
)依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理澳门威尼斯官方下载份额的发售、



申购、赎回和登记事宜;



2
)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;



3
)自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化的经营方式管理
和运作澳门威尼斯官方下载财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基
金财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别管理,分别记账,进行证券投
资;



6
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定外
,
不得利用澳门威尼斯官方下载财产为自己及任何第三
人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;



7
)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购价格、申购和赎回对价的方法符合澳门威尼斯官方下载合同
等法律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载净值
信息
,确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的对价,
编制申购赎回清单;



9
)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;



10
)编制季度
报告

中期报告和年度报告




11
)严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;



12
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及
其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;



13
)按澳门威尼斯官方下载合同的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分配澳门威尼斯官方下载收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回对价;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或配合澳门威尼斯官方下载托管
人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15
年以
上;



17
)确保需要向澳门威尼斯官方下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能
够按照澳门威尼斯官方下载合同规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的公开资料,并在支付合理成本的
条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会并通知澳门威尼斯官方下载托
管人;



20
)因违反澳门威尼斯官方下载合同导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法权益时,应当承担



赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和基
金合同规定履行自己的义务,澳门威尼斯官方下载托管人违反澳门威尼斯官方下载
合同造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;



22
)当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关澳门威尼斯官方下载事务的行为
承担责任;



23
)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;



24
)澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,澳门威尼斯官方下载合同不能生效,澳门威尼斯官方下载管理人
承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期存款利息在澳门威尼斯官方下载募集期结束后
30
日内退还基
金认购人,同时将已冻结的澳门威尼斯官方解冻;



25
)执行生效的
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



26
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



27
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他义务。



3
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的权利包括但不限于:



1
)自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,依法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定安全保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)依澳门威尼斯官方下载合同约定获得澳门威尼斯官方下载托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;



3
)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反澳门威尼斯官方下载合同及国家法律
法规行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,并可
采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



4
)根据相关市场规则,为澳门威尼斯官方下载开设证券账户等投资所需账户、为澳门威尼斯官方下载办理证券
/
澳门威尼斯人登入

易资金清算;



5
)提议召开或召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;



7
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他权利。



4
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的义务包括但不限
于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉澳门威尼斯官方下载
托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保澳门威尼斯官方下载财产的
安全,保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人自有财产以及不同的澳门威尼斯官方下载财产相互独立;对所托管
的不同的澳门威尼斯官方下载分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同澳门威尼斯官方下载之间在账户设置、资金划拨、
账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定外,不
得利用澳门威尼斯官方下载财产为自己及任何第



三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产;



5
)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照澳门威尼斯官方下载合同的约定,
根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;



7
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,除《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信
息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、
澳门威尼斯官方下载份额净值




9
)办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、季度
报告、中期报告
和年度报告出具意见,说明澳门威尼斯官方下载管理人
在各重要方面的运作是否严格按照澳门威尼斯官方下载合同的规定进行;如果澳门威尼斯官方下载管理人有未执行澳门威尼斯官方下载合同规
定的行为,还应当说明澳门威尼斯官方下载托管人是否采取了适当的措施;



11
)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以上;



12
)保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



13

按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;



14
)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和赎回对价的现
金部分;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定,召集澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会或配合澳门威尼斯官方下载管
理人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按照法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



17
)参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
和澳门威尼斯人电子正网业监督
管理机构
,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;



19
)因违反澳门威尼斯官方下载合同导致澳门威尼斯官方下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而
免除;



20
)按规定监督澳门威尼斯官方下载管理人按法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定履行自己的义务,澳门威尼斯官方下载管理人因
违反澳门威尼斯官方下载合同造成基
金财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;



21
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



22
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他义务。



5
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利包括但不限于:



1
)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依法转让或者申请赎回其持有的澳门威尼斯官方下载份额;




4
)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或者召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



5
)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议事项行使表
决权;



6
)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;



7
)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



8
)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲
裁;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他权利。



6
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务包括但不限于:



1
)认真阅读并遵守澳门威尼斯官方下载合同、招募说明书等信息披露文件;



2
)了解所投资澳门威尼斯官方下载产品,了解自身风险承受能力,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资价值,自主做出
投资决策,自行承担投资风险;



3
)关注澳门威尼斯官方下载信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)交纳澳门威尼斯官方下载认购、申购对价及法律法规和澳门威尼斯官方下载合同所规定的费用;



5
)在其持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者澳门威尼斯官方下载合同终止的有限责任;



6
)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他澳门威尼斯官方下载合同当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



8
)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他义务。



(二)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人组成,澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法授权代表有权代表基
金份额持有人出席会议并表决。澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的每一澳门威尼斯官方下载份额拥有平等的投票权。



鉴于本澳门威尼斯官方下载和本澳门威尼斯官方下载的联接澳门威尼斯官方下载(即

华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券
投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载


,以下简称

联接澳门威尼斯官方下载


)的相关性,联接澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人可以凭所持
有的联接澳门威尼斯官方下载的份额直接参加或者委派代表参加本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会表决。在计算参
会份额和计票时,联接澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的享有表
决权的澳门威尼斯官方下载份额数和表决票数为:在
本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的权益登记日,联接澳门威尼斯官方下载持有本澳门威尼斯官方下载份额的总数乘以该澳门威尼斯官方下载份额持
有人所持有的联接澳门威尼斯官方下载份额占联接澳门威尼斯官方下载总份额的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到
整数位。



联接澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载管理人不应以联接澳门威尼斯官方下载的名义代表联接澳门威尼斯官方下载的全体澳门威尼斯官方下载份额持有人以本基
金的澳门威尼斯官方下载份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接澳门威尼斯官方下载的特定澳门威尼斯官方下载份额持有人的委托以联



接澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人代理人的身份出席本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会并参与表决。



联接澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载管理人代表联接澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人提议召开或召集本澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会的,须先遵照联接澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同的约定召开联接澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,联接澳门威尼斯官方下载的
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定提议召开或召集本澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,由联接澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载管理人
代表联接澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人提议召开或召集本澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



本澳门威尼斯官方下载未设立澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的日常机构,如今后设立澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的日常机
构,日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。



A

召开事由


1
、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,
但法律法规、澳门威尼斯人官网注册
证监会和澳门威尼斯官方下载合同另有规定的除外:



1
)终止澳门威尼斯官方下载合同;



2
)更换澳门威尼斯官方下载管理人;



3
)更换澳门威尼斯官方下载托管人;



4
)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;



5

调整
澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准;



6
)变更澳门威尼斯官方下载类别;



7
)本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载的合并;



8
)变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略;



9
)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;



10
)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



11
)单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上(含
10%
)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人(以
澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日的澳门威尼斯官方下载份额计算,下同)就同
一事项书面要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会;



12
)对澳门威尼斯官方下载当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



13
)法律法规、澳门威尼斯官方下载合同或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的事项。



2
、在法律法规规定和澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响的
前提下,以下情况可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后修改,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1
)法律法规要求增加的澳门威尼斯官方下载费用的收取;



2
)在法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的范围内调整本澳门威尼斯官方下载的申购费率、调低赎回费率或收费方
式、调整澳门威尼斯官方下载份额类别;



3
)因相应的法律法规
、证券交易所或者登记机构的相关业务规则
发生变动而应当对澳门威尼斯官方下载
合同进行修改;




4
)对澳门威尼斯官方下载合同的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及澳门威尼斯官方下载合同当
事人权利义务关系发生变化;



5
)澳门威尼斯官方下载管理人、代销机构、登记机构调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎回、非交易过户、转
托管等业务的规则(包括但不限于申购赎回清单的调整、开放时间的调整等);



6
)澳门威尼斯官方下载推出新业务或威尼斯人赌博;



7
)按照法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的其他情形。



B
、会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会由澳门威尼斯官方下载管理人召集;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人未按规定召集或不能召开时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集;


3
、澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。

澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,澳门威尼斯官方下载托管
人仍认为有必要召开的,应当由澳门威尼斯官方下载托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60
日内召开并
告知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合



4
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面要求召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内
决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召
集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,代表澳门威尼斯官方下载份额
10%

上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人仍认为有必要召开的,应当向澳门威尼斯官方下载托管人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载
托管人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有
人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载托管人决定召集的,应
当自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知
澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合



5
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,单独或合计代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%

的澳门威尼斯官方下载份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自
行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当配合,不得阻碍、干扰



6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。



C
、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在规定媒介公告。澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;




3
)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、
送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他
事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意
见寄交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决意见的计票进
行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人到指定地点对表决意见的计票
进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人到指定地
点对表决意见的计票进行监督。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不派代表对表决意
见的计票进行监
督的,不影响表决意见的计票效力。



D
、澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其
他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。



1
、现场开会。由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场
开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当列席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载
托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托
出席会议者出具的委托人持有澳门威尼斯官方下载份额的
凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和会议通知的规定,并且持有
澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载管理人持有的登记资料相符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证显示,有效的澳门威尼斯官方下载份额
不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表
的有效的澳门威尼斯官方下载份额少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基
金份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会。重新召集
的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额应不少
于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的三分之一(含三分之一)。



2
、通讯开会。通讯开会系指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告
载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公



告载明的其他方式进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按澳门威尼斯官方下载合同约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续公布相关提示性公
告;



2
)召集人按澳门威尼斯官方下载合同约定通知澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召
集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取澳门威尼斯官方下载份额持有人的
书面表决意见;澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的基
金份额不小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书面意见或
授权他人代表出具书面
意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额
的二分之一,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,
就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当有代表三
分之一以上(含三分之一)澳门威尼斯官方下载份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;



4
)上述第(
3
)项中直接出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人出具书面意见
的代理人,同时提交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基
金份额的凭证及委托人的代理投票授权委
托证明符合法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和会议通知的规定,
并与澳门威尼斯官方下载登记注册机构记录相符




3
、在法律法规及监管机构允许的前提下,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过网络、电话或其他方
式召开,澳门威尼斯官方下载份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他监管机构允许的方式进行表决,具
体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。



4
、澳门威尼斯官方下载份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、电话
或其他监管机构允许的方式,具体方式在会议通知中列明。



E
、议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如澳门威尼斯官方下载合同的重大修改、决定终止澳门威尼斯官方下载
合同、更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载合并、法律法规及澳门威尼斯官方下载合同规定的其他
事项以及会议召集人认为需提交澳门威尼斯官方下载份额持有人大会讨论的其他事项。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会召开前及时公告。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



2
、议事程序




1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第
G
条规定程序确定和公布监票人,然
后由大会主持人宣读
提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为澳门威尼斯官方下载管理人授
权出席会议的代表,在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未能主持大会的情况下,由澳门威尼斯官方下载托管人授权其出席
会议的代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人授权代表和澳门威尼斯官方下载托管人授权代表均未能主持大会,则由出席
大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名澳门威尼斯官方下载
份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席或主持
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会
议人员姓名(或单位名称)、
身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式
等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2

工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。



F
、表决


澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额有一票表决权。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一
以上(含二分之一)通过方为有效;除下
列第
2
项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定或澳门威尼斯官方下载合同另有约定
外,转换澳门威尼斯官方下载运作方式、更换澳门威尼斯官方下载管理人或者澳门威尼斯官方下载托管人、终止澳门威尼斯官方下载合同、本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载
合并以特别决议通过方为有效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知
中规定的确认投资者身份文件的表决视为有
效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表
决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意
见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额总数。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。



G
、计票


1
、现场开会




1
)如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会议开
始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举两名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表与大会召集人
授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人自行召集或大会虽然由基
金管理
人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,但是澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人未出席大会的,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主
持人应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人中选举三名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表担任
监票人。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。




3
)如果会议主持人或澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布
表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为
限。重新清点后,大会主持人应当当
场公布重新清点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席大会的,不影响
计票的效力。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载托管人授权代
表(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其
计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不
影响计票和表决结果。



H
、生效与公告


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效之日起按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上公告。

如果采用通讯方式进行表决,在公告澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议。

生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人均有约束力。



I

本部分关于澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡
是直接引用法律法规或监管规则的部
分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消
或变更的,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改
和调整,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



(三)《澳门威尼斯官方下载合同》解除和终止的事由、程序以及澳门威尼斯官方下载财产清算方式


1
、澳门威尼斯官方下载合同的变更




1

变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或本合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的事
项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和澳门威尼斯官方下载合同约定可不经澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监
会备案。




2

关于澳门威尼斯官方下载合同变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效后依照
《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。



2
、澳门威尼斯官方下载合同的终止事由


有下列情形之一的,经履行相关程序后,澳门威尼斯官方下载合同应当终止:



1
)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;



2
)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新澳门威尼斯官方下载托管人承
接的;



3
)澳门威尼斯官方下载合同约定的其他情形;



4
)相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



3
、澳门威尼斯官方下载财产的清算



1

澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现澳门威尼斯官方下载合同终止事由之日起
30
个工作日内成立清算小组,
澳门威尼斯官方下载
管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载清算。




2

澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、符合《中
华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。




3

澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现
和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。




4

澳门威尼斯官方下载财产清算程序:


1
)澳门威尼斯官方下载合同终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;


2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清
理和确认;


3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;


4
)制作清算报告;


5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见
书;


6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;


7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。




5

澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制而不能及时变
现的,清算期限相应顺延。




4
、清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由
澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



5
、澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。



6
、澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经
符合《中华人民共和国证券
法》规定的
会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。基
金财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进
行公告。



7
、澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。



(四)争议解决方式


各方当事人同意,因本澳门威尼斯官方下载合同产生或与之相关的争议,如经一方书面提出协商解决争议
之日起
60
日内争议未能以协商方式解决的,应提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会按照当时有效
的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌市。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束
力。仲裁费由败诉方承担。



争议处理期间,各方当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行本澳门威尼斯官方下载合同
和托管协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



澳门威尼斯官方下载合同受澳门威尼斯人官网注册法律(不含港澳台立法)管辖。



(五)澳门威尼斯官方下载合同存放地和投资者取得澳门威尼斯官方下载合同的方式


澳门威尼斯官方下载合同正本一式

份,除上报有关监管机构

份外,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人各持有

份,每份具有同等的法律效力。



澳门威尼斯官方下载合同可印制成册,供投资者在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机构的办公场所和营业
场所查阅。







二十二、澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要

(一)托管协议当事人


1
、澳门威尼斯官方下载管理人


名称:华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区民生路
1199
弄上海证大五道口广场
1

17



办公地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区民生路
1199
弄上海证大五道口广场
1

17



邮政编码:
200135


法定代表人:贾波


成立日期:
2004

11

18



批准设立机关及批准设立
文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字
[2004]178



组织形式:有限责任公司


注册澳门威尼斯人登入平台:人民币贰亿元


存续期间:持续经营


经营范围:发起设立澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官方下载管理及澳门威尼斯人官网注册证监会批准的其他业务


2
、澳门威尼斯官方下载托管人


名称:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司
(
简称:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网
)


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
25



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


邮政编码:
100033


法定代表人:田国立


成立日期:
2004

09

17



澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字
[1998]12



组织形式:股份有限公司


注册澳门威尼斯人登入平台:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


存续期间:持续经营


经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑
与贴现;发行金融澳门威尼斯官网;代理发行、代理兑付、承销政府澳门威尼斯官网;买卖政府澳门威尼斯官网、金融澳门威尼斯官网;从
事同业拆借;买卖、代理买卖澳门威尼斯人登入官网;从事澳门威尼斯人电子正网卡业务;提供信用证威尼斯人赌博及担保;代理收付款项
及代理保险业务;提供保管箱威尼斯人赌博;经澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。




(二)澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人
的业务监督和核查


1
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载投资范围、投资对
象进行监督。《澳门威尼斯官方下载合同》明确约定澳门威尼斯官方下载投资风格或证券选择标准的,澳门威尼斯官方下载管理人应按照澳门威尼斯官方下载托
管人要求的格式提供投资品种池,以便澳门威尼斯官方下载托管人运用相关技术系统,对澳门威尼斯官方下载实际投资是否符
合《澳门威尼斯官方下载合同》关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。



本澳门威尼斯官方下载以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外,为更好地实现投资目标,
本澳门威尼斯官方下载可少量投资于部分非成份股(包括中小板、创业板以及其他经澳门威尼斯人官网注册证监会核准或注册发
行的澳门威尼斯官方)、
存托凭证、
澳门威尼斯官网(包括国债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转
换澳门威尼斯官网(含分离交易可转债)、可交换澳门威尼斯官网

央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据
等)、资产支持证券、澳门威尼斯官网回购、澳门威尼斯人电子正网存款、货币市场工具、金融衍生工具
(包括
股指澳门威尼斯人登入
、股
票期权、国债澳门威尼斯人登入等)
以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会相关规定)。



本澳门威尼斯官方下载

根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围。



澳门威尼斯官方下载的投资组
合比例为:
投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于澳门威尼斯官方下载资产净
值的
90%
。如法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会变更投资品种的投资比例限制,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程
序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载投资、融资比例进
行监督。澳门威尼斯官方下载托管人按下述比例和调整期限进行监督:



1

本澳门威尼斯官方下载投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
90%




2

本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



3

本澳门威尼斯官方下载持有的
全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20
%;



4

本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券
规模的
10
%;



5

本澳门威尼斯官方下载管理人管理的
且由本澳门威尼斯官方下载托管人托管的
全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



6

本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。澳门威尼斯官方下载持有资产
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3
个月内
予以全部卖出;




7

澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本基
金所申报的金额不超过本澳门威尼斯官方下载的总资产,本澳门威尼斯官方下载所
申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;



8

本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
40%
,进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的最长期限为
1
年,澳门威尼斯官网回购到期后不得展期;



9

本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
15%
;因证券
市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合该比例
限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



10
)澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,
持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%
;在任何交易日日终,持有的卖出澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持有的澳门威尼斯官方总市值的
20%

在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指澳门威尼斯人登入合约的成交金额不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产
净值的
20%
;本澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官方市值和买入、卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差计算)应
当符合澳门威尼斯官方下载合同关于澳门威尼斯官方投资比例的有关约定;



11
)澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入国债澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
15%
;澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出国债澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持有的澳门威尼斯官网总市值

30%
;澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债澳门威尼斯人登入合约的成交金额不得超过上一交
易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
30%




12
)在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入和国债澳门威尼斯人登入合约价值与有价证券市值之和,
不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
100%

其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(不含到期日在一年以内的政府
澳门威尼斯官网)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等
;每个交易日日终在扣除股指
澳门威尼斯人登入、澳门威尼斯官方期权和国债澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现

,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等




13
)澳门威尼斯官方下载因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%

开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全
额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得超过
澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%
。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算;



14

本澳门威尼斯官方下载资产总值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
140%




15

本澳门威尼斯官方下载可参与融资业务,在任何交易日日终,本澳门威尼斯官方下载持有的融资买入澳门威尼斯官方与其他有
价证券市值之和,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%




16
)本澳门威尼斯官方下载参与转融通
证券出借业务,需遵循下述比例限制:


1
)出借证券资产不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
30%



2
)参与出借业务的单只证券不得超过澳门威尼斯官方下载持有该证券总量的
30%



3
)最近
6
个月内日均澳门威尼斯官方下载资产净值不得低于
2
亿元;



4
)证券出借的平均剩余期限不得超过
30
天,平均剩余期限按照市值加权平均计算;


因证券市场波动、上市公司合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资不
符合上述规定的,澳门威尼斯官方下载管理人不得新增出借业务;



17
)本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行,与境内上市交易的
澳门威尼斯官方合并计算;



18

法律法
规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他投资限制。



除上述
第(
6
)、(
9
)、(
16
)项
情形之外,因证券、澳门威尼斯人登入市场波动、
证券发行人
合并、澳门威尼斯官方下载
规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证
监会规定的特殊情形除外。

法律法规另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合澳门威尼斯官方下载合同的有
关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人
对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。



法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序
后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对本托管协议第十五条第
十二款澳门威尼斯官方下载投资禁止行为进行监督。澳门威尼斯官方下载托管人通过事后监督方式对澳门威尼斯官方下载管理人澳门威尼斯官方下载投资禁止
行为进行监督。



澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖
澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控制人或者与
其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,
应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,
相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并履行信息披露义务。



4
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载管理人参与澳门威尼斯人电子正网间
澳门威尼斯官网市场进行监督。澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载投资运作之前向澳门威尼斯官方下载托管人提供符合法律法规及行业
标准的、经慎重选择的、本澳门威尼斯官方下载适用的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单,并约定各交
易对手所适
用的交易结算方式。澳门威尼斯官方下载管理人应严格按照交易对手名单的范围在澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场选择交易对
手。澳门威尼斯官方下载托管人监督澳门威尼斯官方下载管理人是否按事前提供的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单进行交易。基
金管理人可以每半年对澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与
本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如澳门威尼斯官方下载管理人根据市
场情况需要临时调整澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单及结算方式的,应向澳门威尼斯官方下载托管人说明理由,
并在与交易对手发生交易前
3
个工作日内与澳门威尼斯官方下载托管人协商解决。



澳门威尼斯官方下载管理人负责对交易对手的资信控
制,按澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场的交易规则进行交易,并负责



解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,澳门威尼斯官方下载托管人不承担由此造成的任何法律责任
及损失。若未履约的交易对手在澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其
他相关法律责任的,澳门威尼斯官方下载管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。

澳门威尼斯官方下载托管人则根据澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场成交单对合同履行情况进行监督。如澳门威尼斯官方下载托管人事后发现基
金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,澳门威尼斯官方下载托管人应及时提醒澳门威尼斯官方下载管
理人,澳门威尼斯官方下载托管人不承担由此造成的任何损失和责任。



5


金托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载管理人投资流通受
限证券进行监督。



澳门威尼斯官方下载管理人投资流通受限证券,应事先根据澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定,明确澳门威尼斯官方下载投资流通受限
证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风
险等各种风险。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投
资额度和比例等的情况进行监督。




1

本澳门威尼斯官方下载投资的流通受限证券须为经澳门威尼斯人官网注册证监会批准的非公开发行澳门威尼斯官方、公开发行澳门威尼斯官方
网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发
布重大消息或其他
原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本澳门威尼斯官方下载不
投资有锁定期但锁定期不明确的证券。



本澳门威尼斯官方下载投资的流通受限证券限于可由澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算
有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易的证券。本澳门威尼斯官方下载
投资的流通受限证券应保证登记存管在本澳门威尼斯官方下载名下,澳门威尼斯官方下载管理人负责相关工作的落实和协调,
并确保澳门威尼斯官方下载托管人能够正常查询。因澳门威尼斯官方下载管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题,造成
澳门威尼斯官方下载托管人无法安全保管本澳门威尼斯官方下载资产的责任与损失,及因流通
受限证券存管直接影响本澳门威尼斯官方下载安
全的责任及损失,由澳门威尼斯官方下载管理人承担。



本澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。




2

澳门威尼斯官方下载管理人投资非公开发行澳门威尼斯官方,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风
险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的澳门威尼斯官方下载投资比例限制失调、澳门威尼斯官方下载流动
性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。澳门威尼斯官方下载管理人应在首次投资流
通受限证券前向澳门威尼斯官方下载托管人提供澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方相关流动性风险处置预案。



澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有

的措施,在合理的时间内有效解决澳门威尼斯官方下载运作的流动性问题。如因澳门威尼斯官方下载巨额赎回或市场发生剧烈
变动等原因而导致澳门威尼斯官方下载现金周转困难时,澳门威尼斯官方下载管理人应保证提供足额现金确保澳门威尼斯官方下载的支付结算,
并承担所有损失。对本澳门威尼斯官方下载因投资流通受限证券导致的流动性风险,澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何责
任。如因澳门威尼斯官方下载管理人原因导致本澳门威尼斯官方下载出现损失致使澳门威尼斯官方下载托管人承担连带赔偿责任的,澳门威尼斯官方下载管理



人应赔偿澳门威尼斯官方下载托管人由此遭受的损失。




3

本澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方,澳门威尼斯官方下载管理人应至少于投资前三个工作日向澳门威尼斯官方下载托管人提
交有关书面资料,并保证向澳门威尼斯官方下载托管人提供的有关资料真实、准确、完整
。有关资料如有调整,
澳门威尼斯官方下载管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于:


1
)澳门威尼斯人官网注册证监会批准发行非公开发行澳门威尼斯官方的批准文件。



2
)非公开发行澳门威尼斯官方有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。



3
)非公开发行澳门威尼斯官方发行人与澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任
公司签订的证券登记及威尼斯人赌博协议。



4
)澳门威尼斯官方下载拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。




4

澳门威尼斯官方下载管理人应在本澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方后两个交易日内,在
澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介
披露所投资非公开发行澳门威尼斯官方的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占澳门威尼斯官方下载
资产净值的比例、锁定期等信息。



本澳门威尼斯官方下载有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及时调整,
澳门威尼斯官方下载管理人应在按规定编制临时报告书,予以公告。




5

本澳门威尼斯官方下载参与转融通出借业务,管理人应当遵循审慎经营原则,配备技术系统和专业人
员,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,完善业务流程,有效防范和控制风险。澳门威尼斯官方下载托
管人将对澳门威尼斯官方下载参与出借业务进行监督和复核。




6

澳门威尼斯官方下载托管人根据有关规定有权对澳门威尼斯官方下载管理人进行以下事项监督:


1
)本澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。



2
)在澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情
况。



3
)有关比例限制的执行情况。



4
)信息披露情况。




7

相关法律法规对澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券有新规定的,从其规定。



6
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载资产净值计算、基
金份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确定、澳门威尼斯官方下载收益分配、相关信息披露、
澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数据等进行监督和核查。



7
、澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基
金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正。

澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人的监督和核查。澳门威尼斯官方下载管理人收到书面通知后应在下一
工作日前及时核对并以书面形式给澳门威尼斯官方下载托管人发出回函,就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证,
说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,澳门威尼斯官方下载托管人有



权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人通知的违规事项
未能在限期内纠正的,
澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



8
、澳门威尼斯官方下载管理人有义务配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人依照法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本托管协议对
澳门威尼斯官方下载业务执行核查。对澳门威尼斯官方下载托管人发出的书面提示,澳门威尼斯官方下载管理人应在规定时间内答复并改正,
或就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证;对澳门威尼斯官方下载托管人按照法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本托管协
议的要求需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送澳门威尼斯官方下载监督报告的事项,澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。



9
、若澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他
有关规定,或者违反《澳门威尼斯官方下载合同》约定的,应当立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,
由此造成的损失由澳门威尼斯官方下载
管理人承担。



10
、澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时通知澳门威尼斯官方下载
管理人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根
据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或
经澳门威尼斯官方下载托管人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(三)澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查


1
、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括澳门威尼斯官方下载托管人安全保
管澳门威尼斯官方下载财产、开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户、复核基
金管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值和基
金份额净值、根据澳门威尼斯官方下载管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督澳门威尼斯官方下载投资运作等行为。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人擅自挪用澳门威尼斯官方下载财产、未对澳门威尼斯官方下载财产实行分账管理、未执行或
无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等违反《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》、本
协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正。澳门威尼斯官方下载托管人收到通知后
应及时核对并以书面形式给澳门威尼斯官方下载管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期
限内及时改正。在上述规定期限内,澳门威尼斯官方下载管理人有权随时对通知事项进行复查
,督促澳门威尼斯官方下载托管
人改正。澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复澳门威尼斯官方下载管理人并改正。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时通知澳门威尼斯官方下载托
管人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据
本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载
管理人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载管理人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。




(四)澳门威尼斯官方下载财产的保管


1
、澳门威尼斯官方下载财产保管的原




1
)澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。




2
)澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产。




3
)澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户。




4
)澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,确保澳门威尼斯官方下载财产的完整与独立。




5
)澳门威尼斯官方下载托管人按照《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议的约定保管澳门威尼斯官方下载财产,如有特殊情况双方可另
行协商解决。澳门威尼斯官方下载托管人未经澳门威尼斯官方下载管理人的指令,不得自行运用、处分、分配本澳门威尼斯官方下载的任何资
产(不包含澳门威尼斯官方下载托管人依据澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、开户
澳门威尼斯人电子正网或交易
/
登记结算机构扣收
交易费、结算费和账户维护费等费用)。




6
)对于因为澳门威尼斯官方下载投资产生的应收资产,应由澳门威尼斯官方下载管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知澳门威尼斯官方下载托管人,到账日澳门威尼斯官方下载财产没有到达澳门威尼斯官方下载账户的,澳门威尼斯官方下载托管人应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人
采取措施进行催收。由此给澳门威尼斯官方下载财产造成损失的,澳门威尼斯官方下载管理人应负责向有关当事人追偿澳门威尼斯官方下载财
产的损失,澳门威尼斯官方下载托管人对此不承担任何责任。




7
)除依据法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定外,澳门威尼斯官方下载托管人不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产。



2
、澳门威尼斯官方下载募集期间及募集资金的验资



1
)澳门威尼斯官方下载募集期间募集的资金应存于澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载托管人的营业机构开立
的“澳门威尼斯官方下载募
集专户”。该账户由澳门威尼斯官方下载管理人开立并管理。




2
)澳门威尼斯官方下载募集期满或澳门威尼斯官方下载停止募集时,募集的澳门威尼斯官方下载份额总额、澳门威尼斯官方下载募集金额(含募集澳门威尼斯官方
市值)、澳门威尼斯官方下载份额持有人人数符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》等有关规定后,澳门威尼斯官方下载管理人应将属于
澳门威尼斯官方下载财产的全部资金划入澳门威尼斯官方下载托管人开立的澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户,同时在规定时间内,聘请符合《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加
验资的
2
名或
2
名以上澳门威尼斯人官网注册注册会计师签字方为有效。




3
)若澳门威尼斯官方下载募集期限届满,未能达到《澳门威尼斯官方下载合同》生效的条件,由澳门威尼斯官方下载管理人按规定办理
退款等事宜。



3
、澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的开立和管理



1
)澳门威尼斯官方下载托管人可以澳门威尼斯官方下载的名义在其营业机构开立澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网账户,并根据澳门威尼斯官方下载管理人合
法合规的指令办理资金收付。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网预留印鉴由澳门威尼斯官方下载托管人保管和使用。




2
)澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管
理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立任何其他澳门威尼斯人电子正网账户;亦不得使用澳门威尼斯官方下载的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业
务以外的活动。





3
)澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的开立和管理应符合澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构的有关规定。




4
)在符合法律法规规定的条件下,澳门威尼斯官方下载托管人可以通过澳门威尼斯官方下载托管人专用账户办理澳门威尼斯官方下载资
产的支付。




5
)管理人应于托管产品到期后及时完成收益兑付、费用结清及其他应收应付款项资金划
转,在确保后续不再发生款项进出后的
10
个工作日内向托管人发出销户申请。



4
、澳门威尼斯官方下载证券账户和结算备付金账户的开立和管理



1
)澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司为澳门威尼斯官方下载开立澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载联名的证
券账户。




2
)澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让澳门威尼斯官方下载的任何证券账户,亦不得使用澳门威尼斯官方下载的任何账户进
行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。




3
)澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和证券账户卡的保管由澳门威尼斯官方下载托管人负责,账户资产的管理和运用
由澳门威尼斯官方下载管理人负责。



证券账户开户费由澳门威尼斯官方下载管理人先行垫付
,
待托管产品启始运营后
,
澳门威尼斯官方下载管理人可向澳门威尼斯官方下载托管
人发送划款指令
,
将代垫开户费从本澳门威尼斯官方下载托管资金账户中扣还澳门威尼斯官方下载管理人。




4
)澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人的名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户,并代表所托管的澳门威尼斯官方下载完成与澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,澳门威尼斯官方下载管
理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有
限责任公司的规定以及澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人签署的《托管澳门威尼斯人电子正网证券资金结算协议》执行。




5
)账户注销时,由澳门威尼斯官方下载管理人依据澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司相关规定,委托有交
易关系的证券公司负责办理。销户完成后,澳门威尼斯官方下载管理人需将相关证明提供至澳门威尼斯官方下载托管人。账户
注销期间如需澳门威尼斯官方下载托管人提供配合的,澳门威尼斯官方下载托管人应予以配合。




6
)若澳门威尼斯人官网注册证监会或其他监管机构在本托管协议
订立日之后允许澳门威尼斯官方下载从事其他投资品种的
投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则澳门威尼斯官方下载托管人比照上述关于账户开
立、使用的规定执行。



5
、澳门威尼斯官网托管专户的开设和管理


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载管理人负责以澳门威尼斯官方下载的名义申请并取得进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业拆借
市场的交易资格,并代表澳门威尼斯官方下载进行交易
;
澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网、澳门威尼斯人电子正网间市场登记结算机
构的有关规定,在澳门威尼斯人电子正网间市场登记结算机构开立澳门威尼斯官网托管账户,持有人账户和资金结算账户,
并代表澳门威尼斯官方下载进行澳门威尼斯人电子正网间市场澳门威尼斯官网的结算。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人共同代表澳门威尼斯官方下载签订全国澳门威尼斯人电子正网
间澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网回
购主协议。



6
、其他账户的开立和管理




1
)在本托管协议订立日之后,本澳门威尼斯官方下载被允许从事符合法律法规规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定
的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由澳门威尼斯官方下载管理人协助托管人根
据有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。




2
)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。



7
、澳门威尼斯官方下载财产投资的有关有价凭证等的保管


澳门威尼斯官方下载财产投资的有关实物证券、澳门威尼斯人电子正网存款开户证实书等有价凭证由澳门威尼斯官方下载托管人存放于澳门威尼斯官方下载
托管人的保管库,也可存入中央国债登
记结算有限责任公司、澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司
上海分公司
/
威尼斯人官网注册小游戏分公司
/
澳门威尼斯人真人棋牌分公司、澳门威尼斯人电子正网间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管
库,保管凭证由澳门威尼斯官方下载托管人持有。实物证券、澳门威尼斯人电子正网定期存款证实书等有价凭证的购买和转让,
按澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人双方约定办理。澳门威尼斯官方下载托管人对由澳门威尼斯官方下载托管人以外机构实际有效控制
或保管的资产不承担任何责任。



8
、与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管


与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的签署,由澳门威尼斯官方下载管理人负责。由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署的、
与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的原件分别由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人保管。除本协
议另有规定外,
澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署的与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同包括但不限于澳门威尼斯官方下载年度审计合同、澳门威尼斯官方下载
信息披露协议及澳门威尼斯官方下载投资业务中产生的重大合同,澳门威尼斯官方下载管理人应保证澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
至少各持有一份正本的原件。澳门威尼斯官方下载管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真
给澳门威尼斯官方下载托管人,并在三十个工作日内将正本送达澳门威尼斯官方下载托管人处。重大合同的保管期限为《澳门威尼斯官方下载
合同》终止后
15
年,法律法规另有规定的,从其规定。



对于无法取得二份以上的正本的,澳门威尼斯官方下载管理人应向澳门威尼斯官方下载托管人提供加盖公章的合同传真件,
未经双方协商一致,合同原件不得转移。



(五)澳门威尼斯官方下载资产净值计算和会计核算


A
、澳门威尼斯官方下载资产净值的计算、复核与完成的时间及程序


1.
澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的金额。澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个交易日闭
市后,澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日澳门威尼斯官方下载份额的余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第五位四
舍五入。

澳门威尼斯官方下载管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。

国家另有规定的,从
其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人于每个估值日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及澳门威尼斯官方下载份额净值,并按规定公告。



2.
澳门威尼斯官方下载管理人应每个估值日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或《澳门威尼斯官方下载合同》
的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个估值日对澳门威尼斯官方下载资产估值后,将澳门威尼斯官方下载份额净值结果发送
澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人对外公布。




B
、澳门威尼斯官方下载资产估值方法和特殊情形的处理


1.
估值对象


澳门威尼斯官方下载所拥有的澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网、
资产支持证券

股指澳门威尼斯人登入合约、澳门威尼斯官方期权合约、国债澳门威尼斯人登入合约
和澳门威尼斯人电子正网存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。



2.
估值方法


本澳门威尼斯官方下载所持有的投资品种,按如下原则进行估值:



1

证券交易所上市的有价证券的估值



交易所上市的有
价证券(包括澳门威尼斯官方等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)
估值;估值日无交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响
证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生
了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格




交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价进行估值;



交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;



交易所上市交易的可转换澳门威尼斯官网以每日收盘价作为估值全价;交易所上市实行全价交易的
澳门威尼斯官网(可转债除外),选取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的澳门威尼斯官网(税后)
应收利息得到的净价进行估值




交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌
转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。




2

处于未上市
期间的有价证券应区分如下情况处理:



送股、转增股、配股和公开增发的威尼斯人官网开户网址,按估值日在证券交易所挂牌的同一澳门威尼斯官方的估值
方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;



首次公开发行未上市的澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值




在发行时明确一定期限限售期的澳门威尼斯官方,包括但不限于非公开发行澳门威尼斯官方、首次公开发行股
票时公司股东公开发售股份、通过澳门威尼斯人集团取得的带限售期的澳门威尼斯官方等,不包括停牌、新发行未
上市、回购交易中的质押券等流通受限澳门威尼斯官方,按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值




对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的澳门威尼斯官网,对存在活跃市场的情况下,应以活跃
市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的



情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很
少的情况下,应采用估值技术确定其公允价值。




3

对全国澳门威尼斯人电子正网间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种,回售登记
截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场未上
市,且第三方估值机构未提供估值价格的澳门威尼斯官网,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,
未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。




4

同一
证券
同时在两个或者两个以上市场交易的,按
证券
所处的市场分别估值。




5

本澳门威尼斯官方下载投资股指澳门威尼斯人登入合约

国债澳门威尼斯人登入合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当
日无结算价的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。




6
)本澳门威尼斯官方下载投资
澳门威尼斯官方期权,根据相关法律法规及监管部门的规定估值。




7
)本澳门威尼斯官方下载参与融资和转融通证券出借业务,应参照
监管机构或行业协会
的相关规定进行
估值,确保估值的公允性。




8
)本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行。




9

如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,澳门威尼斯官方下载管理人可根
据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。




10

相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。



如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反《澳门威尼斯官方下载合同》订明的
估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。



根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人承担。本澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问题,如经相关各方在平
等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人出具加盖公章的书面
说明后,按照澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值信息的计算结果对外予以公布。



3.
特殊情形的处理



1
)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按估值方法的第(
9
)项进行估值时,所造成的误差不作为
澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理;



2
)由于不可抗力,或证券、澳门威尼斯人登入交易所、登记结算公司、存款澳门威尼斯人电子正网等机构发送的数据错
误等原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能
发现错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载



管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。



C
、澳门威尼斯官方下载份额净值错误的处理方式


1.
当澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4
位以内(含第
4
位)发生差错时,视为澳门威尼斯官方下载份额净值错误;
澳门威尼斯官方下载份额净值出现错误时,澳门威尼斯官方下载管
理人应当立即予以纠正,通报澳门威尼斯官方下载托管人,并采取合理的措
施防止损失进一步扩大;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托
管人并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当公告,并报
澳门威尼斯人官网注册证监会备案;当发生净值计算错误时,由澳门威尼斯官方下载管理人负责处理,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和
澳门威尼斯官方下载造成损失的,应由澳门威尼斯官方下载管理人先行赔付,澳门威尼斯官方下载管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。



2.
当澳门威尼斯官方下载份额净值计算差错给澳门威尼斯官方下载和澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损失需要进行赔偿时,澳门威尼斯官方下载管理
人和澳门威尼斯官方下载托管人应根据实际情况界定双方承担
的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:


(1)
本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问题,如经双方在平
等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按澳门威尼斯官方下载管理人的建议执行,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人
和澳门威尼斯官方下载财产造成的损失,由澳门威尼斯官方下载管理人负责赔付。



(2)
若澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载份额净值已由澳门威尼斯官方下载托管人复核确认后公告,而且澳门威尼斯官方下载托管人未
对计算过程提出疑义或要求澳门威尼斯官方下载管理人书面说明,澳门威尼斯官方下载份额净值出错且造成澳门威尼斯官方下载份额持有人损
失的,应根据法律法规的规定对投资者或澳门威尼斯官方下载支付赔偿金,就实际向投资者或澳门威尼斯官方下载支付的赔偿
金额,澳门威尼斯官方下载管理人与
澳门威尼斯官方下载托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。



(3)
如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,尚
不能达成一致时,为避免不能按时公布澳门威尼斯官方下载份额净值的情形,以澳门威尼斯官方下载管理人的计算结果对外公
布,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载造成的损失,由澳门威尼斯官方下载管理人负责赔付。



(4)
由于澳门威尼斯官方下载管理人提供的信息错误(包括但不限于澳门威尼斯官方下载申购或赎回金额等),进而导致基
金份额净值计算错误而引起的澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载财产的损失,由澳门威尼斯官方下载管理人负责赔付。



3.
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算
尾差,以澳门威尼斯官方下载管理人
计算结果为准。



4.
前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行做法,双
方当事人应本着平等和保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的原则进行协商。



D
、暂停估值与公告澳门威尼斯官方下载份额净值的情形


1
.
澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券、澳门威尼斯人登入交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2
.
因不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值时;


3
.
当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停估
值;



4
.
澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。



E
、澳门威尼斯官方下载会计制度


按国家有关部门规定的会计制度执行。



F
、澳门威尼斯官方下载账册的建立


澳门威尼斯官方下载管理人进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告。澳门威尼斯官方下载管理人独立地设置、记录和
保管本澳门威尼斯官方下载的全套账册。若澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对会计处理方法存在分歧,应以澳门威尼斯官方下载管理
人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到澳门威尼斯官方下载净值信息的计
算和公告的,以澳门威尼斯官方下载
管理人的账册为准。



G
、澳门威尼斯官方下载财务报表与报告的编制和复核


1.
财务报表的编制


澳门威尼斯官方下载财务报表由澳门威尼斯官方下载管理人编制,澳门威尼斯官方下载托管人复核。



2.
报表复核


澳门威尼斯官方下载托管人在收到澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,应
及时通知澳门威尼斯官方下载管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。



3.
财务报表的编制与复核时间安排


(1)
报表的编制


澳门威尼斯官方下载管理人应当在每月结束后
5
个工作日内完成月度报表的编制;在每个季度结束之日起
15
个工作日内完成澳门威尼斯官方下载季度报告的编制;在上半年结束之日起两个月内完成澳门威尼斯官方下载中期报告的编
制;在每年结束之
日起三个月内完成澳门威尼斯官方下载年度报告的编制。澳门威尼斯官方下载年度报告的财务会计报告应当
经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。《澳门威尼斯官方下载合同》生效不足两个月的,
澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。



(2)
报表的复核


澳门威尼斯官方下载管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供澳门威尼斯官方下载托管人复核;澳门威尼斯官方下载托管人在复核过
程中,发现双方的报表存在不符时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应共同查明原因,进行调整,调
整以国家有关规定为准。



澳门威尼斯官方下载管理人应留足充分的时间,便于澳门威尼斯官方下载托管人复核相关报表及报告。



H
、澳门威尼斯官方下载管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向澳门威尼斯官方下载托管人提供基
金业绩比较基准的基础数据和编制结果。



(六)澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管


澳门威尼斯官方下载份额持有人名册至少应包括澳门威尼斯官方下载份额持有人的名称和持有的澳门威尼斯官方下载份额。澳门威尼斯官方下载份额持有
人名册由澳门威尼斯官方下载注册登记机构根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令编制和保管,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应分



别保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,保存期不少于
15
年,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除
外。如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。



在澳门威尼斯官方下载托管人要求或编制中期报告和年度报告前,澳门威尼斯官方下载管理人应将有关资料送交澳门威尼斯官方下载托管
人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其真实性、准确性和完整性。澳门威尼斯官方下载托管人不得将所保管
的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册用于澳门威尼斯官方下载托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。



(七)
适用法律及争议解决方式


各方当事人同意,因本协议产生或与之相关的争议,如经一方提出协商解决争议之日起
60
日内争议未能以协商方式解决的,应提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会按照当时有效的仲裁规
则进行仲裁,仲裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌市。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均有约束力,仲裁费
由败诉方承担。



争议处理期间,双方当事人应恪守澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责,各自继续忠
实、勤勉、
尽责地履行《澳门威尼斯官方下载合同》和本托管协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



本协议受澳门威尼斯人官网注册法律
(为本
协议
之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地
区法律)
管辖。



(八)
澳门威尼斯官方下载托管协议的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算


A
、托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与《基
金合同》的规定有任何冲突。澳门威尼斯官方下载托管协议的变更报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



B
、托管协议终止的情形


1.
《澳门威尼斯官方下载合同》终止;


2.
澳门威尼斯官方下载托管人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载托管人接管澳门威尼斯官方下载资产;


3.
澳门威尼斯官方下载管理人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载管理人接管澳门威尼斯官方下载管理权;


4.
发生法律法规或《澳门威尼斯官方下载合同》规定的终止事项。



C
、澳门威尼斯官方下载财产的清算


1.
澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内成立清算小组,
澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载清算。



2.
澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、符合《中
华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载
财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。



3.
澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和



分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4.
澳门威尼斯官方下载财产清算程序:


(1)
《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;


(2)
对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;


(3)
对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;


(4)
制作清算报告;


(5)
聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见
书;


(6)
将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;


(7)
对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



5.
澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制而不能及时变现
的,清算期限相应顺延。



6.
清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由
澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



7.
澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配:


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。



8.
澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;
澳门威尼斯官方下载财产清算报告经符合《中华人民共和国证券
法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。基
金财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进
行公告。

澳门威尼斯官方下载财产
清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载
在规定报刊上。



9.
澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。







二十三、对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博

对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博主要由澳门威尼斯官方下载管理人、发售代理机构及申购赎回代理机构提供,以
下是
澳门威尼斯官方下载管理人提供的主要威尼斯人赌博内容。澳门威尼斯官方下载管理人根据澳门威尼斯官方下载份额持有人的需要和市场的变化,
有权在符合法律法规的前提下,增加和修改相关威尼斯人赌博项目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因,导致下述威尼斯人赌博无法提供,澳门威尼斯官方下载管理人不承担任何责任。



(一)客户威尼斯人赌博中心电话及在线威尼斯人赌博


1.
电话威尼斯人赌博


投资人拨打澳门威尼斯官方下载管理人客户威尼斯人赌博中心热线
400
-
888
-
0001
可享有如下威尼斯人赌博:



1
)自助语音威尼斯人赌博(
7
×
24
小时):提供澳门威尼斯官方下载净值信息、账户信息等自助查询威尼斯人赌博。




2
)人工威尼斯人赌博:提供交易日上午
9

00

11

30
下午
13

00
-
17

30
的人工威尼斯人赌博。投资
人可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、威尼斯人赌博投诉及建议、信息定制等专项威尼斯人赌博。



2.
在线威尼斯人赌博


投资人通过澳门威尼斯官方下载管理人网站、微信公众号或
APP
客户端提供交易日上午
9

00

11

30


13

00
-
17

30
的在线威尼斯人赌博人工威尼斯人赌博。投资人可通过该方式获得业务咨询、信息查询、威尼斯人赌博
投诉及建议、信息定制等专项威尼斯人赌博。



(二)投诉及建议受理威尼斯人赌博


投资人可以通过澳门威尼斯官方下载管理人客户威尼斯人赌博中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及
各销售机构网点
柜台等不同的渠道对澳门威尼斯官方下载管理人和销售网点所提供的威尼斯人赌博进行投诉或提出建议。



(三)联系澳门威尼斯官方下载管理人


1
、网址:
www.huatai
-
pb.com


2
、客服邮箱:
cs4008880001@huatai
-
pb.com


3
、客服热线:
400

888

0001
(免长途话费),或
021
-
38784638


4
、传真:
021
-
50103016


5
、联系地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区民生路
1199
弄上海证大五道口广场
1

17



(四)
如本招募说明书存在任何您
/
贵机构无法理解的内容,请及时通过上述方式联系澳门威尼斯官方下载
管理人。请确保投资前
,您
/
贵机构已经全面理解本招募说明书,并同意全部内容。







二十四、其他应披露事项

本澳门威尼斯官方下载及澳门威尼斯官方下载管理人的有关公告(自
2020

9

2
8
日至
2021

8

2
5
日),下列公告在
指定媒介披露:


公告内容


披露时间


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期内承
销证券的公告


2021
-
08
-
12


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于新增办公地址的公告


2021
-
08
-
09


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期内承
销证券的公告


2021
-
08
-
06


华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载
2021
年二季度报告


2021
-
07
-
21


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期内承
销证券的公告


2021
-
06
-
24


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期内承
销证券的公告


2021
-
06
-
03


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于高级管理人员变更的公告


2021
-
05
-
21


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期内承
销证券的公告


2021
-
05
-
20


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期内承
销证券的公告


2021
-
05
-
14


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司
关于旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期内承
销证券的公告


2021
-
05
-
12


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期内承
销证券的公告


2021
-
04
-
30


华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载
2021
年一季度报告


2021
-
04
-
22


华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年年度报告


2021
-
03
-
31


华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型
开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载


2021
-
03
-
31





产品资料概要(更新)


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载根据《公开募集证券
投资澳门威尼斯官方下载运作指引第
3

——
指数澳门威尼斯官方下载指引》修改澳门威尼斯官方下载合同和托管
协议的公告


2021
-
03
-
27


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期内承
销证券的公告


2021
-
03
-
05


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期内承
销证券的公告


2021
-
02
-
27


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期内承
销证券的公告


2021
-
01
-
22


华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年四季度报告


2021
-
01
-
22


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于网上直销直连招商澳门威尼斯人电子正网升级签约
方式的提示性公告


2021
-
01
-
14


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期内承
销证券的公告


2021
-
01
-
07


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于首席信息官变更的公告


2020
-
12
-
15


关于调整华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资
澳门威尼斯官方下载最小申购、赎回单位的公告


2020
-
12
-
10


华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载
产品资料概要(更新)


2020
-
11
-
25


华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载更新
的招募说明书
2020
年第
1
号(澳门威尼斯官方下载合同和托管协议变更)


2020
-
11
-
25


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载投资范围增加存托
凭证并相应修订澳门威尼斯官方下载合同及托管协议的公告


2020
-
11
-
20


华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载
产品资料
概要(更新)


2020
-
11
-
17


华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载开放
日常申购、赎回业务的公告


2020
-
11
-
11


华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载
份额上市
交易公告书


2020
-
11
-
11





华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易
型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额折算结果的公告


2020
-
11
-
11


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期内承
销证券的公告


2020
-
11
-
05


华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期内承
销证券的公告


2020
-
11
-
05


关于华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载份额折算的公告


2020
-
11
-
05


华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载
产品资料概要(更新)


2020
-
09
-
30


华泰柏
瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载
合同生效公告


2020
-
09
-
29







二十五、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及澳门威尼斯官方下载代销机构住所和澳门威尼斯官方下载上市交易的证券
交易所,投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。






二十六、备查文件

(一)澳门威尼斯人官网注册证监会准予华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载注册的
文件;


(二)《华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》;


(三)《华泰柏瑞上证威尼斯人集团板
50
成份交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》;


(四)法律意见书;


(五)澳门威尼斯官方下载管理人业务资格批件、营业执照;


(六)澳门威尼斯官方下载托管人业务资格批件、营业执照;


(七)澳门威尼斯人官网注册证监会要求的其他文件。



备查文件存放地点为澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的住所;投资者如需了解详细的信息,可在
营业时间前往相应场所免费查阅,也可按工本费购买复印件。









华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司


二〇二一年


十五







  澳门威尼斯登录地址
各版头条