南方皓元短债A : 南方皓元短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书(更新)

时间:2021年09月15日 10:20:43 澳门威尼斯登录地址
原标题:南方皓元短债A : 南方皓元短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书(更新)



















南方皓元短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说
明书(更新)























澳门威尼斯官方下载管理人:
南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人:
澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司









目录
§1 绪言
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4
§2 释义
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5
§3 澳门威尼斯官方下载管理人
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9
§4 澳门威尼斯官方下载托管人
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18
§5 相关威尼斯人赌博机构
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20
§6 澳门威尼斯官方下载的募集
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70
§7 澳门威尼斯官方下载合同的生效
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71
§8 澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回
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72
§9 澳门威尼斯官方下载的投资
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82
§10 澳门威尼斯官方下载的财产
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92
§11 澳门威尼斯官方下载资产估值
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93
§12 澳门威尼斯官方下载的收益与分配
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98
§13 澳门威尼斯官方下载的费用与税收
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100
§14 澳门威尼斯官方下载的会计与审计
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102
§15 澳门威尼斯官方下载的信息披露
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103
§16 侧袋机制
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109
§17 风险揭示
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112
§18 澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止和澳门威尼斯官方下载财产的清算
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116
§19 澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要
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118
§20 澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要
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137
§21 澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博
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152
§22 其他应披露事项
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154
§23 招募说明书存放及其查阅方式
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155
§24 备查文件
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................................
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...............................
156



重要提示


本澳门威尼斯官方下载经澳门威尼斯人官网注册证监会2019年7月15日证监许可[2019]1289号文注册募集。本澳门威尼斯官方下载的
澳门威尼斯官方下载合同于2019年11月28日正式生效。


澳门威尼斯官方下载管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经澳门威尼斯人官网注册证监会注
册,但澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的注册,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的投资价值和市场前景做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本澳门威尼斯官方下载没有风险。


本澳门威尼斯官方下载投资于证券市场,澳门威尼斯官方下载净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载前,应全面了解本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,并承担澳门威尼斯官方下载投资中出现的各类风险。投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载可能遇到的风险包括:
与投资澳门威尼斯官网、资产支持证券等特定投资标的相关的特定风险;证券市场整体环境引发的系
统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;澳门威尼斯官方下载投资
过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险;法律文件风险收益特征表述与销售机
构澳门威尼斯官方下载风险评价可能不一致的风险;澳门威尼斯官方下载合同终止的风险。本澳门威尼斯官方下载的一般风险及特有风险
详见本招募说明书的“风险揭示”部分。


澳门威尼斯官方下载不同于澳门威尼斯人电子正网储蓄与澳门威尼斯官网,澳门威尼斯官方下载投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。

投资有风险,投资人认购(或申购)澳门威尼斯官方下载时应认真阅读本澳门威尼斯官方下载的《招募说明书》、《澳门威尼斯官方下载合
同》及《澳门威尼斯官方下载产品资料概要》等信息披露文件,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资价值,自主做出投资决
策,全面认识本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性
判断市场,谨慎做出投资决策。


澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载资产,但不保
证澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。本澳门威尼斯官方下载的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现;澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载的业绩也不构成对本澳门威尼斯官方下载业绩表现的保证。澳门威尼斯官方下载管理
人提醒投资者澳门威尼斯官方下载投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,澳门威尼斯官方下载运营状况与澳门威尼斯官方下载净
值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。


本次更新主要涉及调整澳门威尼斯官方下载托管费率、销售威尼斯人赌博费率事项,并已在招募说明书中对相
关表述做出了修订。其他信息内容截止日为2020年11月28日,有关财务数据和净值表现截
止日为2020年9月30日(未经审计)。






§1 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称“《澳门威尼斯官方下载法》”)、
《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券
投资澳门威尼斯官方下载销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》以及《南方皓元短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》编写。


澳门威尼斯官方下载管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本澳门威尼斯官方下载是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本澳门威尼斯官方下载管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。


本招募说明书根据本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同编写,并经澳门威尼斯人官网注册证监会注册。澳门威尼斯官方下载合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。澳门威尼斯官方下载投资人自依澳门威尼斯官方下载合同取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为基
金份额持有人和澳门威尼斯官方下载合同的当事人,其持有澳门威尼斯官方下载份额的行为本身即表明其对澳门威尼斯官方下载合同的承
认和接受,并按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定享有权利、承担义务。澳门威尼斯官方下载投资人
欲了解澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利和义务,应详细查阅澳门威尼斯官方下载合同。


本澳门威尼斯官方下载按照澳门威尼斯人官网注册法律法规成立并运作,若澳门威尼斯官方下载合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。






§2 释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载:指南方皓元短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载

2、澳门威尼斯官方下载管理人:指南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司

3、澳门威尼斯官方下载托管人:指澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司

4、澳门威尼斯官方下载合同:指《南方皓元短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》及对澳门威尼斯官方下载合同的任何
有效修订和补充

5、托管协议:指澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人就本澳门威尼斯官方下载签订之《南方皓元短债澳门威尼斯官网型证券
投资澳门威尼斯官方下载托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《南方皓元短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书》
及其更新

7、澳门威尼斯官方下载产品资料概要:指《南方皓元短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产品资料概要》及
其更新

8、澳门威尼斯官方下载份额发售公告:指《南方皓元短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额发售公告》

9、法律法规:指澳门威尼斯人官网注册现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对澳门威尼斯官方下载合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《澳门威尼斯官方下载法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,
自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集证券投资澳门威尼斯官方下载销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的,
并经2020年3月20日澳门威尼斯人官网注册证监会《关于修改部分证券澳门威尼斯人登入规章的决定》修正的《公开募集
证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》:指澳门威尼斯人官网注册证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修


15、澳门威尼斯人官网注册证监会:指澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会

16、澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构:指澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网和/或澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网保险监督管理委员会


17、澳门威尼斯官方下载合同当事人:指受澳门威尼斯官方下载合同约束,根据澳门威尼斯官方下载合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人

18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的自然人

19、机构投资者:指依法可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内
证券澳门威尼斯人登入投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行
境内证券澳门威尼斯人登入投资的境外机构投资者,包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投
资者

21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或
澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他投资人的合称

22、澳门威尼斯官方下载份额持有人:指依澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书合法取得澳门威尼斯官方下载份额的投资人

23、A类澳门威尼斯官方下载份额:指在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用,且从本类别基
金资产净值中不计提销售威尼斯人赌博费的澳门威尼斯官方下载份额

24、C类澳门威尼斯官方下载份额:指从本类别澳门威尼斯官方下载资产净值中计提销售威尼斯人赌博费,且不收取认购/申购
费用的澳门威尼斯官方下载份额

25、澳门威尼斯官方下载销售业务:指澳门威尼斯官方下载管理人或销售机构宣传推介澳门威尼斯官方下载,发售澳门威尼斯官方下载份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定投等业务

26、销售机构:指南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司以及符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册证监会规定
的其他条件,取得澳门威尼斯官方下载销售业务资格并与澳门威尼斯官方下载管理人签订了澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博协议,办理澳门威尼斯官方下载
销售业务的机构

27、登记业务:指澳门威尼斯官方下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额登记、澳门威尼斯官方下载销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构:指办理登记业务的机构。澳门威尼斯官方下载的登记机构为南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公
司或接受南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

29、澳门威尼斯官方下载账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、澳门威尼斯官方下载管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户

30、澳门威尼斯官方下载交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回等业务而引起的澳门威尼斯官方下载份额变动及结余情况的账户

31、澳门威尼斯官方下载合同生效日:指澳门威尼斯官方下载募集达到法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同规定的条件,澳门威尼斯官方下载管
理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续完毕,并获得澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认的日期

32、澳门威尼斯官方下载合同终止日:指澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载合同终止事由出现后,澳门威尼斯官方下载财产清算完
毕,清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并予以公告的日期


33、澳门威尼斯官方下载募集期:指自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3个月

34、存续期:指澳门威尼斯官方下载合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日:指上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日

36、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

37、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数

38、开放日:指为投资人办理澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间:指开放日澳门威尼斯官方下载接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》:指《南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司开放式澳门威尼斯官方下载业务规则》,是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资澳门威尼斯官方下载登记方面的业务规则,由澳门威尼斯官方下载管理人和投资人共同
遵守

41、认购:指在澳门威尼斯官方下载募集期内,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为

42、申购:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为

43、赎回:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载份额持有人按澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书规定的条件
要求将澳门威尼斯官方下载份额兑换为现金的行为

44、澳门威尼斯官方下载转换:指澳门威尼斯官方下载份额持有人按照本澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯官方下载管理人届时有效公告规定的
条件,申请将其持有澳门威尼斯官方下载管理人管理的、某一澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额转换为澳门威尼斯官方下载管理人管理的其
他澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为

45、转托管:指澳门威尼斯官方下载份额持有人在本澳门威尼斯官方下载的不同销售机构之间实施的变更所持澳门威尼斯官方下载份
额销售机构的操作

46、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及
扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定澳门威尼斯人电子正网账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回:指本澳门威尼斯官方下载单个开放日,澳门威尼斯官方下载净赎回申请(赎回申请份额总数加上澳门威尼斯官方下载转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的10%

48、元:指人民币元

49、澳门威尼斯官方下载利润:指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额

50、澳门威尼斯官方下载资产总值:指澳门威尼斯官方下载拥有的各类有价证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应收申购款及
其他资产的价值总和

51、澳门威尼斯官方下载资产净值:指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值


52、澳门威尼斯官方下载份额净值:指计算日澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日澳门威尼斯官方下载份额总数

53、澳门威尼斯官方下载资产估值:指计算评估澳门威尼斯官方下载资产和负债的价值,以确定澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载
份额净值的过程

54、规定媒介:指符合澳门威尼斯人官网注册证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露办法》规定的互联网网站(包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载托管人网站、澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电
子披露网站)等媒介

55、销售威尼斯人赌博费:指从澳门威尼斯官方下载财产中计提的,用于本澳门威尼斯官方下载市场推广、销售以及澳门威尼斯官方下载份额
持有人威尼斯人赌博的费用

56、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与澳门威尼斯人电子正网定期存款(含
协议约定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、停牌澳门威尼斯官方、流通受限的威尼斯人官网开户网址及非公开发行澳门威尼斯官方、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的澳门威尼斯官网等。法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另
有规定的,从其规定

57、摆动定价机制:指当开放式澳门威尼斯官方下载遭遇大额申购赎回时,通过调整澳门威尼斯官方下载份额净值的
方式,将澳门威尼斯官方下载调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对
存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

58、澳门威尼斯官网资产剩余期限或剩余期限:计算日至澳门威尼斯官网到期日为止所剩余的天数,以下情
况除外:(1)含回售权的澳门威尼斯官网的剩余期限以计算日至下一个行权日的实际剩余天数计算;
(2)可变利率或浮动利率澳门威尼斯官网的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计
算。如法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会对剩余期限计算方法另有规定的从其规定

59、不可抗力:指本澳门威尼斯官方下载合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

60、侧袋机制:指将澳门威尼斯官方下载投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行
处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管
理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户

61、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本
澳门威尼斯官方下载,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。






§3 澳门威尼斯官方下载管理人

3.1 澳门威尼斯官方下载管理人概况

名称:南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司

住所及办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区莲花街道益田路5999号澳门威尼斯官方下载大厦32-42楼

成立时间:1998年3月6日

法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)

注册澳门威尼斯人登入平台:3.6172亿元人民币

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

联系人:常克川



1998年,南方澳门威尼斯官方下载管理有限公司经澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经澳门威尼斯人官网注册
证监会证监澳门威尼斯官方下载字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册澳门威尼斯人登入平台达到1亿元人民币。2005
年,经澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册澳门威尼斯人登入平台增至1.5亿元人
民币。2014年公司进行增资扩股,注册澳门威尼斯人登入平台金增至3亿元人民币。


2018年1月,公司整体变更设立为南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司,注册澳门威尼斯人登入平台金3亿元人民
币。


2019年7月30日,公司注册澳门威尼斯人登入平台增至3.6172亿元,股权结构调整华泰证券股份有
限公司41.16%、威尼斯人官网注册小游戏市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证
券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企
业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦
门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。


3.2 主要人员情况

3.2.1
董事会成员


周易先生,计算机通信专业学士,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理
局电信中心、江苏移动通信有限公司,曾任江苏贝尔有限公司董事长,南京欣网视讯科技
股份有限公司董事长,上海贝尔富欣通信公司副总经理,华泰证券党委副书记、总裁、党
委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委
委员,南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司董事。



张辉先生,管理学博士,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任职澳门威尼斯人真人棋牌东城区人才交流威尼斯人赌博中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、澳门威尼斯人真人棋牌联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。

现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司董
事。


王连芬女士,金融专业硕士,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任职赛格集团销售,威尼斯人官网注册小游戏投资澳门威尼斯官方下载管理公司
投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、威尼斯人官网注册小游戏福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券威尼斯人官网注册小游戏华强北路营业部总经理、渠
道威尼斯人赌博部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理,华
泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、威尼斯人官网注册小游戏分公司总经理,
南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司董事。


李平先生,工商管理硕士,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任职威尼斯人官网注册小游戏市城市建设开发(集团)有限公司办公
室、董办主管,威尼斯人官网注册小游戏市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展
部副部长。现任威尼斯人官网注册小游戏市投资控股有限公司金融发展部部长,威尼斯人官网注册小游戏市城市建设开发(集团)有
限公司董事、威尼斯人官网注册小游戏资产管理有限公司董事、威尼斯人官网注册小游戏市投控澳门威尼斯人登入平台有限公司董事、威尼斯人官网注册小游戏市投控东
海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公
司董事。


甘卫斌先生,澳门威尼斯人场官网学硕士,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任威尼斯人官网注册小游戏市人才交流威尼斯人赌博中心科员、副主任科员、
主任科员、部长助理、副经理,威尼斯人官网注册小游戏市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现
任威尼斯人官网注册小游戏市投资控股有限公司战略研究部(董事会办公室)部长(主任),南方澳门威尼斯官方下载管理股份
有限公司董事。


胡荣炜先生,工商管理硕士,特许金融分析师,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任职澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网厦门市分行
营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长,柯达亚太影像材
料制造财务经理(乐凯并购项目),柯达(厦门)数码影像有限公司财务经理,柯达澳门威尼斯人官网注册区
制造财务内控总监,厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理,厦门金圆投资集团有限公司
投资管理部投资经理,厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理,厦门国际信托有
限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理,南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司董事。


王斌先生,临床医学博士,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主
治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、
总经理。现任兴业证券澳门威尼斯人场官网与金融研究院院长,南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司董事。


杨小松先生,澳门威尼斯人场官网学硕士,澳门威尼斯人官网注册注册会计师,澳门威尼斯人官网注册籍,无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译,光大澳门威尼斯人电子正网证券部职员,澳门威尼斯人真人博彩娱乐NASDAQ实习职员,证监会处长、


副主任,南方澳门威尼斯官方下载管理有限公司督察长。现任南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司董事(代为履行董
事长职务)、总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。


李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴专家,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任职东南大学澳门威尼斯人场官网管理
学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程
研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,澳门威尼斯人官网注册金融学年会常务理事,江苏省澳门威尼斯人登入平台市场
研究会会长,江苏省科技创新协会副会长,江苏澳门威尼斯人电子正网独立董事,上海证券交易所威尼斯人集团板制
度评估专家委员会主任,南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司独立董事。


周蕊女士,法学硕士,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国
内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、威尼斯人官网注册小游戏市律师协会证券、澳门威尼斯官方下载与澳门威尼斯人登入专
业委员会副主任、威尼斯人官网注册小游戏市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所
合伙人,深交所第一届创业板上市委委员,澳门威尼斯人官网注册并购公会广东分会会长,威尼斯人官网注册小游戏市中小企业
改制专家威尼斯人赌博团专家,深交所培训中心专家,南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司独立董事。


林斌先生,会计学博士,澳大利亚资深注册会计师,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任职中山大学管理学
院会计学系主任,MPAcc教育中心主任,广东省审计学会副会长,广东省资产评估协会副
会长,广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员,广
东省总工会经审会常委,广东管理会计师协会会长,广东省内部控制协会副会长,中山大
学管理学院会计学教授、博士生导师,南方出版传媒股份有限公司独立董事,广州视源电
子科技股份有限公司独立董事,广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事,中船海洋与
防务装备股份有限公司独立董事,南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司独立董事。


郑建彪先生,高级工商管理硕士,澳门威尼斯人官网注册注册会计师,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任职澳门威尼斯人真人棋牌市财政局干
部,威尼斯人官网注册小游戏蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,澳门威尼斯人官网注册证监会第九届澳门威尼斯官方
发行审核委员会委员,澳门威尼斯人官网注册证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现
任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,澳门威尼斯人官网注册并购公会副会长,澳门威尼斯人真人棋牌注册会计师
协会副会长,上海证券交易所第一届威尼斯人集团板澳门威尼斯官方上市委员会委员,南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限
公司独立董事。


徐浩萍女士,会计学博士,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员,南
京环球杰必克有限责任公司经理,南京国电南自股份有限公司主管,复旦大学教师。现任
复旦大学管理学院副教授,无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事,苏州海光芯
创光电科技股份有限公司独立董事,南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司独立董事。


3.2.2
监事会成员


冯青山先生,工学学士,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻


香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部
宣传科副科长(正营职),威尼斯人官网注册小游戏市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任威尼斯人官网注册小游戏市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席,南方
澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司监事会主席。


陈莉女士,法学硕士,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任职华泰证券威尼斯人官网注册小游戏民田路营业部总经理、威尼斯人官网注册小游戏益田
路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长,南方澳门威尼斯官方下载管理
股份有限公司监事。


陈明雅女士,管理学学士,注册会计师,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部
副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理(兼),南方澳门威尼斯官方下载
管理股份有限公司监事。


郑可栋先生,澳门威尼斯人场官网学硕士,澳门威尼斯人官网注册籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理,
兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪
业务总部投顾平台运营处总监和澳门威尼斯国际网站规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券
财富管理部副总经理,南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司监事。


徐刚先生,工商管理硕士,澳门威尼斯人官网注册籍,无境外永久居留权。曾任职威尼斯人官网注册小游戏澳门威尼斯人登入投资公司职
员、项目经理,南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司董事。现任南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执
行董事。


董星华女士,硕士学历,澳门威尼斯人官网注册籍,无境外永久居留权。曾任职澳门威尼斯人官网注册人保武汉分公司、
澳门威尼斯人官网注册人寿再保险公司、澳门威尼斯人官网注册再保险公司、威尼斯人官网注册小游戏证券通信公司,南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级副总裁,现任南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司职工监事、办公室
董事。


陆文清先生,工商管理专业硕士,澳门威尼斯人官网注册籍,无境外永久居留权。曾任职于东联融资租
赁有限公司,曾任南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司合肥澳门威尼斯国际网站中心职员、客户关系部高级副总裁。

现任南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥澳门威尼斯国际网站中心总经理。


苏望先生,法学硕士学位,澳门威尼斯人官网注册籍,无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公
司合规管理总部职员,威尼斯人官网注册小游戏市融通澳门威尼斯人登入平台管理股份有限公司职员,南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公
司监察稽核部专员、副总裁。现任南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级
副总裁。


3.2.3
公司高级管理人员


杨小松先生,总裁,澳门威尼斯人场官网学硕士,澳门威尼斯人官网注册注册会计师,澳门威尼斯人官网注册籍,无境外永久居留权。曾
任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大澳门威尼斯人电子正网证券部职员,澳门威尼斯人真人博彩娱乐NASDAQ实习职员,证监


会处长、副主任,南方澳门威尼斯官方下载管理有限公司督察长。现任南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司董事(代
为履行董事长职务)、总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。


俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,澳门威尼斯人场官网师,澳门威尼斯人官网注册籍,无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方澳门威尼斯人登入平台管理有限公司
董事长。现任南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司副总裁、党委委员。


朱运东先生,副总裁,澳门威尼斯人场官网学学士,高级澳门威尼斯人场官网师,澳门威尼斯人官网注册籍,无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书,澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人场官网开发信托投资公司综合管理部总经理,南方
澳门威尼斯官方下载管理有限公司澳门威尼斯人真人棋牌分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司副总裁、党委委员。


常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,澳门威尼斯人官网注册籍,无境外永久居留权。曾任职澳门威尼斯人官网注册
农业澳门威尼斯人电子正网副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方澳门威尼斯人登入平台管理有限公司董事。现任
南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。


李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),澳门威尼斯人官网注册籍,无境外永久
居留权。曾任职澳门威尼斯人真人博彩娱乐AXA Financial 公司投资部高级分析师,南方澳门威尼斯官方下载管理有限公司高级
研究员、澳门威尼斯官方下载经理助理、澳门威尼斯官方下载经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。

现任南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。


史博先生,副总裁,澳门威尼斯人场官网学硕士,特许金融分析师(CFA),澳门威尼斯人官网注册籍,无境外永久居留
权。曾任职博时澳门威尼斯官方下载管理有限公司研究员、市场部总助,澳门威尼斯人官网注册人寿资产管理有限公司澳门威尼斯官方
部高级投资经理,泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
澳门威尼斯官方下载经理,南方澳门威尼斯官方下载管理有限公司澳门威尼斯官方下载经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。

现任南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)、澳门威尼斯官方下载经理。


鲍文革先生,督察长,澳门威尼斯人场官网学硕士,澳门威尼斯人官网注册籍,无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方澳门威尼斯官方下载管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方澳门威尼斯官方下载管理股份有
限公司督察长,南方澳门威尼斯人登入平台管理有限公司董事。


3.2.4
澳门威尼斯官方下载经理


本澳门威尼斯官方下载历任澳门威尼斯官方下载经理为:李慧鹏先生,管理时间为2019年11月28日至2021年2月
26日;刘骥先生,管理时间为2021年2月26日至今。



刘骥先生,香港大学澳门威尼斯人场官网学硕士,具有澳门威尼斯官方下载从业资格。2012年10月加入南方澳门威尼斯官方下载固定
收益部,历任信用研究分析师、信用研究分析小组组长。2016年11月28日至2019年3月
15日,任南方多利、南方金利的澳门威尼斯官方下载经理助理。2019年3月15日至2019年12月21日,
任南方睿见混合澳门威尼斯官方下载经理;2019年3月15日至今,任南方宏元澳门威尼斯官方下载经理;2019年4月10
日至今,任南方华元澳门威尼斯官方下载经理;2020年9月25日至今,任南方创利澳门威尼斯官方下载经理;2021年2
月26日至今,任南方赢元、南方皓元短债澳门威尼斯官方下载经理;2021年4月9日至今,任南方鑫利
金经理;2021年6月9日至今,任南方景元中高等级信用债澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载经理。


3.2.5
投资决策委员会成员


副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,现金投资部总经理夏晨曦先生,联席首
席投资官孙鲁闽先生,交易管理部总经理王珂女士,固定收益投资部总经理李璇女士,混
合资产投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生。


3.2.6
上述人员之间不存在近亲属关系。



3.3 澳门威尼斯官方下载管理人的职责

(1)依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理澳门威尼斯官方下载份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;

(3)对所管理的不同澳门威尼斯官方下载财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

(4)按照澳门威尼斯官方下载合同的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分配收益;

(5)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;

(6)编制季度、半年度和年度澳门威尼斯官方下载报告;

(7)计算并公告澳门威尼斯官方下载资产净值,确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格;

(8)办理与澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动有关的信息披露事项;

(9)按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;

(10)保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

(11)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为;

(12)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他职责。


3.4 澳门威尼斯官方下载管理人关于遵守法律法规的承诺


1、澳门威尼斯官方下载管理人承诺遵守《澳门威尼斯官方下载法》及其他相关法律法规的规定,建立健全的内部控制
制度,采取有效措施,防止违反《澳门威尼斯官方下载法》及其他相关法律法规行为的发生。


2、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事下列行为:

(1)将澳门威尼斯官方下载管理人固有财产或者他人财产混同于澳门威尼斯官方下载财产从事证券投资;

(2)不公平地对待管理的不同澳门威尼斯官方下载财产;

(3)利用澳门威尼斯官方下载财产或者职务之便为澳门威尼斯官方下载份额持有人以外的人牟取利益;

(4)向澳门威尼斯官方下载份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)侵占、挪用澳门威尼斯官方下载财产;

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

(8)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他行为。


3.5 澳门威尼斯官方下载管理人关于禁止性行为的承诺

为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,本澳门威尼斯官方下载禁止从事下列行为:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;

(5)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。


澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先的原则,
防范利益冲突,符合澳门威尼斯人官网注册证监会的规定,并履行信息披露义务。


如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受
相关限制。


3.6 澳门威尼斯官方下载经理承诺

1、依照有关法律、法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,本着勤勉尽责的原则为澳门威尼斯官方下载份额持有人谋
取最大利益;

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或澳门威尼斯官方下载份额持有人以外的人谋取利益;


3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密,尚未依法公开的澳门威尼斯官方下载投资内
容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。


3.7 澳门威尼斯官方下载管理人的内部控制制度

1、内部控制制度概述

为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保
澳门威尼斯官方下载财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护澳门威尼斯官方下载份额持有
人的利益,本澳门威尼斯官方下载管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。


内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。


公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制
度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内
容。


基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
澳门威尼斯官方下载会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。


部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。


2、内部控制原则

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。


有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有
效执行。


独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司澳门威尼斯官方下载资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。


相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可
行的措施来实行。


成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本,提高澳门威尼斯人场官网效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。


3、主要内部控制制度


(1)内部会计控制制度

公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了澳门威尼斯官方下载会计制度、公司
财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会
计系统控制。


内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、澳门威尼斯官方下载估值制度和程序、
澳门威尼斯官方下载财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。


(2)风险管理控制制度

风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的机构设
置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。


风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度
等程序性风险管理制度。


(3)监察稽核制度

公司设立督察长,负责监督检查澳门威尼斯官方下载和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制
情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。


督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知
情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公
司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定
期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期
会议上报告澳门威尼斯官方下载及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。


公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人
员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。


监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。






§4 澳门威尼斯官方下载托管人

(一)澳门威尼斯官方下载托管人情况

1、基本情况

名称:澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(简称澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网

住所:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国门内大街69号

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:谷澍

成立日期:2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册银监会银监复[2009]13号

澳门威尼斯官方下载托管资格批文及文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字[1998]23号

注册澳门威尼斯人登入平台:34,998,303.4万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:贺倩

澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司是澳门威尼斯人官网注册金融体系的重要组成部分,总行设在澳门威尼斯人真人棋牌。经国务院
批准,澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网整体改制为澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。

澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司承继原澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

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念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,
着力打造“伴你成长”威尼斯人赌博品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化
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澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网是澳门威尼斯人官网注册第一批开展托管业务的国内商业澳门威尼斯人电子正网,经验丰富,威尼斯人赌博优质,业
绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为澳门威尼斯人官网注册“最佳托管澳门威尼斯人电子正网”。2007年澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网
通过了澳门威尼斯人真人博彩娱乐SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起澳门威尼斯人官网注册
农业澳门威尼斯人电子正网连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对澳门威尼斯人官网注册
农业澳门威尼斯人电子正网托管威尼斯人赌博运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。澳门威尼斯人官网注册农业银
行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌澳门威尼斯国际网站’TOP10颁奖盛
典”中成绩突出,获“最佳托管澳门威尼斯人电子正网”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。2012年荣获第十届澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人官方风云榜“最佳资产托管澳门威尼斯人电子正网”称号;2013年


至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管澳门威尼斯人电子正网优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公
司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网业协会授予的“养老金
业务最佳发展奖”称号;2018年荣获澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官方下载报授予的公募澳门威尼斯官方下载20年“最佳澳门威尼斯官方下载托管澳门威尼斯人电子正网”

奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管澳门威尼斯人电子正网天玑奖”称号。


澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网证券投资澳门威尼斯官方下载托管部于1998年5月经澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网批准成
立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风
险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账
户管理部,拥有先进的安全防范设施和澳门威尼斯官方下载托管业务系统。


2、主要人员情况

澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网托管业务部现有员工近310名,其中具有高级职称的专家60名,威尼斯人赌博团
队成员专业水平高、业务素质好、威尼斯人赌博能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和
高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。


3、澳门威尼斯官方下载托管业务经营情况

截止到2020年9月30日,澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网托管的封闭式证券投资澳门威尼斯官方下载和开放式证券投资
澳门威尼斯官方下载共550只。






§5 相关威尼斯人赌博机构

5.1 销售机构

5.1.1
直销机构


南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司

住所及办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区莲花街道益田路5999号澳门威尼斯官方下载大厦32-42楼

法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)

电话:0755-82763905、82763906

传真:0755-82763900

联系人:张锐珊

5.1.2
代销机构


南方皓元短债
A
代销澳门威尼斯人电子正网:


序号


代销机构名称


代销机构信息


1


澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国
门内大街
69号


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国
门内大街
69号


法定代表人:周慕冰


客服电话:
95599


网址:
www.abchina.com


2


上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网股份有限
公司


注册地址:上海市浦东新区浦
东南路
500号


办公地址:上海市中山东一路
12号


法定代表人:高国富


联系人:吴斌


联系电话:
021-
61618888


客服电话:
95528


网址:
www.spdb.com.cn


3


广发澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:广州市越秀区东风
东路
713号


法定代表人:王滨


联系电话:
0571-
96000888,
020-
38322222


客服电话:
400-
830-
8003





网址:
www.cgbchina.com.cn


4


平安澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


地址:威尼斯人官网注册小游戏市深南东路
5047



法定代表人:谢永林


联系人:施艺帆


联系电话:
021-
50979384


客服电话:
95511-
3


网址
:bank.pingan.com


5


华夏澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国
门内大街
22号


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国
门内大街
22号


法定代表人:李民吉


联系人
:王者凡


联系电话:
010-
85238890


客服电话
:95577


网址:
www.hxb.com.cn


6


渤海澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:天津市河东区海河
东路
218号


办公地址:天津市河东区海河
东路
218号


法定代表人:李伏安


联系人:王宏


电话:
022-
58316666


传真:
022-
58316569


客服电话:
95541


网址:
www.cbhb.com.cn


7


澳门威尼斯人真人棋牌农村商业澳门威尼斯人电子正网股份有限
公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区月坛
南街
1号院
2号楼


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区月坛
南街
1号院
2号楼


法定代表人:王金山


联系人:鲁娟


电话:
010-
89198762


客服电话:
96198;
400-
88-
96198;
400-
66-
96198


网址:
www.bjrcb.com


8


上海农村商业澳门威尼斯人电子正网股份有限
公司


注册地址:上海市黄浦区中山
东二路
70号


办公地址:上海市黄浦区中山
东二路
70号


法定代表人:徐力


联系人:施传荣


联系电话:
021-
61899999





客服电话:
021-
962999、
4006962999


网址:
www.srcb.com


9


东莞澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:东莞市莞城区体育

21号


办公地址:东莞市莞城区体育

21号


法定代表:卢国锋


联系人:朱杰霞


联系电话:
0769-
22865177


客服电话:
956033


网址:
www.dongguanbank.cn


10


乌鲁木齐澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:乌鲁木齐市会展大

599号


办公地址:乌鲁木齐市会展大

599号


法定代表人:任思宇


联系人:王小培


电话:
0991-
4500319


传真:
0991-
4500319


客服电话:
0991-
96518


网址:
www.uccb.com.cn


11


杭州联合农村商业澳门威尼斯人电子正网股份
有限公司


注册地址:杭州市建国中路
99号


办公地址:杭州市建国中路
99号


法定代表人:张海林


联系人:施攀峰


电话:
0571-
87923324


传真:
0571-
86415596


客服电话:
96596


网址:
www.urcb.com


12


浙江绍兴瑞丰农村商业澳门威尼斯人电子正网
股份有限公司


注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬

1363号


办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬

1363号


法定代表人:章伟东


联系人:朱江良


电话:
0575-
81103096


传真:
0575-
84788167


客服电话:
4008896596


网址:
www.borf.cn


13


西安澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册陕西西安高新

60号





办公地址:西安市雁塔区高新

60号


法定代表人:郭军


联系人:白智


电话:
029-
88992881


传真:
029-
88992891


客服电话:
4008696779


网址:
www.xacbank.com


14


晋商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:山西省太原市小店
区长风街
59号


办公地址:山西省太原市小店
区长风街
59号


法定代表人:阎俊生


联系人:卫奕信


电话:
0351-
6819926


传真:
0351-
6819926


客服电话:
9510-
5588


网址:
www.jshbank.com


15


江西澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:江西省南昌市红谷
滩新区金融大街
699号


办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区金融大街
699号


法定代表人:陈晓明


联系人:
陈云波


电话:
0791-
86790795


传真:
0791-
86790795


客服电话:
956055


网址:
www.jx-
bank.com


16


九江澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:江西省九江市濂溪
区长虹大道
619号


法定代表人:刘羡庭


联系人:刘心皓


电话:
0792-
2190262


传真:
0792-
8325029


客服电话:
95316


网址:
www.jjccb.com







南方皓元短债
A
代销券商及其他代销机构:





序号


代销机构名称


代销机构信息


1


华泰证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
228号





法定代表人:周易


联系人:庞晓芸


联系电话:
0755-
82492193


客服电话:
95597


网址:
www.htsc.com.cn


2


国信证券股份有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区红岭
中路
1012号国信证券大厦十
六层至二十六层


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区红岭
中路
1012号国信证券大厦十
六层至二十六层


法定代表人:何如


联系人:李颖


电话:
0755-
82130833


传真:
0755-
82133952


客服电话:
95536


网址:
www.guosen.com.cn


3


澳门威尼斯人官网注册银河证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融
大街
35号
2-
6层


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融
大街
35号国际企业大厦
C座


法定代表人:陈共炎


联系人:辛国政


联系电话:
010-
83574507


客服电话:
4008-
888-
888或
95551


网址:
www.chinastock.com.cn


4


国泰君安证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由
贸易试验区商城路
618号


办公地址:上海市静安区南京
西路
768号国泰君安大厦


法定代表人:贺青


联系人:芮敏祺


电话:
021-
38676666


客服电话:
4008888666


网址:
www.gtja.com


5


中泰证券股份有限公司


注册地址:济南市市中区经七

86号


办公地址:山东省济南市市中
区经七路
86号


法定代表人:李玮


联系人:许曼华


电话:
021-
20315290


传真:
021-
20315137





客服电话:
95538


网址:
www.zts.com.cn


6


海通证券股份有限公司


注册地址:上海市广东路
689



办公地址:上海市广东路
689



法定代表人:周杰


电话:
021-
23219000


传真:
021-
23219100


联系人:李笑鸣


客服电话:
95553


网址:
www.htsec.com


7


中信建投证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区安立

66号
4号楼


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳门内大

188号


法定代表人:王常青


联系人:刘畅


联系电话:
010-
65608231


客服电话:
4008888108


网址:
www.csc108.com


8


广发证券股份有限公司


注册地址:广州市黄埔区中新
广州知识城腾飞一街
2号
618



办公地址:广州市天河区马场

26号广发证券大厦


法定代表人:孙树明


联系人:黄岚


客服电话:
95575、
020-
95575
或致电各地营业网点


网址:广发证券
http://www.gf.com.cn


9


中信证券股份有限公司


注册地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田
区中心三路
8号卓越时代广
场(二期)北座


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区亮马
桥路
48号中信证券大厦


法定代表人:张佑君


联系人:王一通


电话:
010-
60838888


传真:
010-
60833739


客服电话:
95558


网址:
www.cs.ecitic.com


10


申万宏源证券有限公司


注册地址
:上海市徐汇区长乐






989号
45层


办公地址:上海市徐汇区长乐

989号
40层


法定代表人:杨玉成


联系人:陈宇


电话:
021-
33389888


传真:
021-
33388224


客服电话:
95523或
4008895523


网址:
www.swhysc.com


11


光大证券股份有限公司


注册地址
:上海市静安区新闸

1508号


办公地址
:上海市静安区新闸

1508号


法定代表人
:刘秋明


联系人
:郁疆


联系电话
:021-
22169999


客服电话:
95525


网址:
www.ebscn.com


12


申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市高
新区(新市区)澳门威尼斯人真人棋牌南路
358
号大成国际大厦
20楼
2005



办公地址
: 新疆乌鲁木齐市
高新区(新市区)澳门威尼斯人真人棋牌南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室


法定代表人:李琦


电话:
0991-
5801913


传真:
0991-
5801466


联系人:王怀春


客服电话:
400-
800-
0562


网址:
www.hysec.com


13


湘财证券股份有限公司


注册地址:湖南省长沙市天心
区湘府中路
198号新南城商
务中心
A栋
11楼


办公地址:湖南省长沙市天心
区湘府中路
198号新南城商
务中心
A栋
11楼


法定代表人:高振营


联系人:江恩前


联系电话:
021-
38784580-
8920


客服电话:
95351





网址:
www.xcsc.com


14


安信证券股份有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田

4018号安联大厦
35层、
28

A02单元


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区深南
大道凤凰大厦
1栋
9层


法定代表人:黄炎勋


联系人:陈剑虹


联系电话:
0755-
82825551


客服电话:
4008001001


网址:
www.essence.com.cn


15


中信证券(山东)有限责任公



注册地址:青岛市崂山区威尼斯人官网注册小游戏

222号青岛国际金融广场
1
号楼
20层


办公地址:山东省青岛市市南
区东海西路
28号龙翔广场东

5层


法定代表人:姜晓林


联系人:焦刚


联系电话:
0531-
89606166


客服电话:
95548


网址:
sd.citics.com


16


信达证券股份有限公司


注册(办公)地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西
城区闹市口大街
9号院
1号楼


法定代表人:肖林


联系人:王薇安


联系电话:
010-
83252170


传真:
010-
63080978


客服电话:
95321


网址:
www.cindasc.com


17


华融证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融
大街
8号


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区朝阳
门北大街
18号澳门威尼斯人官网注册人保寿险
大厦
12-
18层


法定代表人:张海文


澳门威尼斯官方下载业务联系人:孙燕波


联系电话:
010-
85556048


传真:
010-
85556088


客服电话:
95390


网址:
www.hrsec.com.cn


18


华西证券股份有限公司


注册地址:四川省成都市高新
区天府二街
198号华西证券
大厦





办公地址:四川省成都市高新
区天府二街
198号华西证券
大厦


法定代表人:杨炯洋


联系人:谢国梅


客服电话:
95584


网址:
www.hx168.com.cn


19


长江证券股份有限公司


注册地址:武汉市新华路特
8
长江证券大厦


法定代表人:李新华


联系人:奚博宇


电话:
027-
65799999


传真:
027-
85481900


客服电话:
95579或
4008-
888-
999


网址:
www.95579.com


20


世纪证券有限责任公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市前海深港合
作区南山街道桂湾五路
128
号前海深港澳门威尼斯官方下载小镇对冲基
金中心
406


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田
街道金田路
2026号能源大厦
北塔
23-
25楼


法定代表人:李强


联系人:徐玲娟


联系电话:
0755-
83199599-
9135


客服电话:
4008323000


网址:
www.csco.com.cn


21


东北证券股份有限公司


注册地址:长春市生态大街
6666号


办公地址:长春市生态大街
6666号


法定代表人:李福春


联系人
:安岩岩


联系电话
:0431-
85096517


客服电话
:95360


网址:
www.nesc.cn


22


国联证券股份有限公司


注册地址
:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街
8号
7-
9层


办公地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街
8号
7-
9层


法定代表人
:姚志勇


联系人
:祁昊





联系电话
:0510-
82831662


客服电话
:95570


网址
:www.glsc.com.cn


23


渤海证券股份有限公司


注册地址:天津市澳门威尼斯人场官网技术开
发区第二大街
42号写字楼
101室


办公地址:天津市南开区宾水
西道
8号


法定代表人:安志勇


联系人
:王星


电话:
022-
28451922


传真:
022-
28451892


客服电话:
400-
651-
5988


网址:
www.ewww.com.cn


24


平安证券股份有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田中心区
金田路
4036号荣超大厦
16-
20层


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田中心区
金田路
4036号荣超大厦
16-
20层


法定代表人:何之江


联系人
:王阳


联系电话
:021-
38637436


客服电话
:95511-
8


网址:
stock.pingan.com


25


国都证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区东直
门南大街
3号国华投资大厦
9

10层


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区东直
门南大街
3号国华投资大厦
9

10层


法定代表人:翁振杰


联系人:黄静


电话:
010-
84183333


传真:
010-
84183311-
3389


客服电话:
400-
818-
8118


网址:
www.guodu.com


26


东吴证券股份有限公司


注册地址:苏州工业园区星阳

5号


办公地址:苏州工业园区星阳

5号


法定代表人:范力


联系人:陆晓


电话:
0512-
62938521





传真:
0512-
65588021


客服电话:
95330


网址:
www.dwzq.com.cn


27


中信证券华南股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江
西路
5号
501房


办公地址:广州市天河区珠江
西路
5号广州国际金融中心
主塔
5楼


法定代表人
:胡伏云


联系人:陈靖


联系电话:
020-
88836999


客服电话
: 95396


网址:
www.gzs.com.cn


28


南京证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
389号


办公地址:南京市江东中路
389号


法定代表人:李剑锋


联系人:王万君


联系电话:
025-
58519523


客服电话:
95386


网址:
www.njzq.com.cn


29


华安证券股份有限公司


注册地址:安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路
198号


办公地址:安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路
198号财
智中心
B1座


法定代表人:章宏韬


联系人:范超


联系电话:
0551-
65161821


客服电话:
95318


网址:
www.hazq.com


30


第一创业证券股份有限公司


注册地址
:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福华
一路
115号投行大厦
20楼


办公地址
:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福华
一路
115号投行大厦
18楼


法定代表人
:刘学民


联系人
:单晶


联系电话
:0755-
23838750


客服电话:
95358


网址
:www.firstcapital.com.cn


31


华福证券有限责任公司


注册地址:福州市五四路
157
新天地大厦
7、
8层


办公地址:上海市浦东新区陆





家嘴环路
1088号招商澳门威尼斯人电子正网

18楼


法定代表人:黄金琳


联系人:王虹


电话:
021-
20655183


传真:
021-
20655196


客服电话:
96326(福建省外
请先拨
0591)


网址:
www.hfzq.com.cn


32


西南证券股份有限公司


注册地址:重庆市江北区桥北

8号


法定代表人:廖庆轩


联系人:周青


联系电话:
023-
63786633


客服电话:
4008096096


网址:
www.swsc.com.cn


33


国盛证券有限责任公司


注册地址
:江西省南昌市新建
区子实路
1589号


办公地址
:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中大道
1115号北
京澳门威尼斯人电子正网大楼


法定代表人
:徐丽峰


联系人
:占文驰


联系电话
:0791-
88250812


客服电话:
956080


网址
:www.gszq.com


34


大同证券有限责任公司


注册地址:大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层


办公地址:山西省太原市长治

111号山西世贸中心
A座
F12、
F13


法定代表人:董祥


联系人:薛津


电话:
0351-
4130322


传真:
0351-
4192803


客服电话:
4007121212


网址:
http://www.dtsbc.com.cn


35


新时代证券股份有限公司


注册地址
:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区北三
环西路
99号院
1号楼
15层
1501


办公地址
:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区北三
环西路
99号院
1号楼
15层
1501





法定代表人:林雯


联系人:田芳芳


联系电话:
010-
83561146


客服电话:
95399


网址:
www.xsdzq.cn


36


金元证券股份有限公司


注册地址:海口市南宝路
36
号证券大厦
4楼


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市深南大道
4001号时代金融中心
17层


法定代表人:王作义


联系人:刘萍


联系电话:
0755-
83025693


客服电话:
95372


网址:
www.jyzq.cn


37


万联证券股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江
东路
11号高德置地广场
F栋
18、
19层


办公地址:广州市天河区珠江
东路
13号高德置地广场
E栋
12层


法定代表人:罗钦城


联系人
:甘蕾


联系电话:
020-
38286026


客服电话
:95322


网址:
www.wlzq.cn


38


恒泰证券股份有限公司


注册地址:呼和浩特市赛罕区
敕勒川大街东方君座
D座
14



办公地址:呼和浩特市赛罕区
敕勒川大街东方君座
D座
14



法定代表人:庞介民


联系人:熊丽


客服电话:
956088


网址:
www.cnht.com.cn


39


华龙证券股份有限公司


注册地址:兰州市城关区东岗
西路
638号兰州财富中心
21



办公地址:兰州市城关区东岗
西路
638号
19楼


法定代表人:陈牧原


联系人:范坤
电话:
0931-
4890208


传真:
0931-
4890628





客服电话:
95368


网址:
www.hlzq.com


40


大通证券股份有限公司


注册地址:辽宁省大连市沙河
口区会展路
129号大连国际
金融中心
A座
-
大连澳门威尼斯人登入大厦
38、
39层


办公地址:大连市沙河口区会
展路
129号大连澳门威尼斯人登入大厦
39



法定代表人:赵玺


联系人:谢立军


电话:
0411-
39991807


传真:
0411-
39991833


客服电话:
4008-
169-
169


网址:
www.daton.com.cn


41


太平洋证券股份有限公司


注册地址:云南省昆明市青年

389号志远大厦
18层


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区北展
北街九号华远企业号
D座三
单元


法定代表人:
李长伟


联系人:王婧


电话:
010-
88695182


传真:
010-
88321763


客服电话:
95397


网址:
www.tpyzq.com


42


联储证券有限责任公司


注册地址:
威尼斯人官网注册小游戏市福田区深
南大道南侧金地中心大厦
9



办公地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区安
定路
5号院
3号楼中建财富国
际中心
27层


法定代表人:
吕春卫


联系人:
祝博文


电话:
010-
86499794


传真:
010-
86499401


客服电话:
400-
620-
6868


网址:
www.lczq.com


43


东方财富证券股份有限公司


注册地址:
西藏自治区拉萨
市柳梧新区国际总部城
10栋



办公地址:上海市徐汇区宛平
南路
88号金座东方财富大厦


法定代表人:徐伟琴





联系人:
付佳


电话:
021-
23586603


传真:
021-
23586860


客服电话:
95357


网址:
http://www.18.cn


44


中信澳门威尼斯人登入有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心
三路
8号卓越时代广场(二
期)北座
13层
1301-
1305室、
14层


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心
三路
8号卓越时代广场(二
期)北座
13层
1301-
1305室、
14层


法定代表人:张皓


联系人:刘宏莹


电话:
010-
60833754


传真:
021-
60819988


客服电话:
400-
990-
8826


网址:
http://www.citicsf.com


45


兴证澳门威尼斯人登入有限公司


注册地址:
福建省鼓楼区温
泉街道湖东路
268号
6层(兴
业证券大厦)


办公地址:
上海市浦东新区
长柳路
36号兴业证券大厦
8



法定代表人:
周峰


联系人:
方璐


电话:
021-
68982770


传真:
021-
58367855


客服电话:
95562-
5


网址:
http://www.xzfutures.com/


46


诺亚正行澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹

360弄
9号
3724室


办公地址:上海市杨浦区秦皇
岛路
32号
c栋


法定代表人:汪静波


联系人:李娟


电话:
021-
80359127


传真:
021-
38509777


客服电话:
400-
821-
5399


网址:
www.noah-
fund.com


47


威尼斯人官网注册小游戏众禄澳门威尼斯官方下载销售股份有限
公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园路
8号





HALO广场一期四层
12-
13室


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园路
8号
HALO广场一期四层
12-
13室


法定代表人:薛峰


联系人:龚江江


电话:
0755-
33227950


传真:
0755-
33227951


客服电话:
4006-
788-
887


网址:
www.zlfund.cn、
www.jjmmw.com


48


上海好买澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市虹口区欧阳

196号
26号楼
2楼
41号


办公地址:上海市浦东新区浦
东南路
1118号鄂尔多斯国际
大厦
903~
906室;上海市虹
口区欧阳路
196号(法兰桥创
意园)
26号楼
2楼


法定代表人:杨文斌


联系人:张茹


电话:
021-
20613999


传真:
021-
68596916


客服电话:
400-
700-
9665


网址:
www.ehowbuy.com


49


蚂蚁(杭州)澳门威尼斯官方下载销售有限公



注册地址:浙江省杭州市余杭
区五常街道文一西路
969号
3

5层
599室


办公地址:浙江省杭州市西湖
区万塘路
18号黄龙时代广场
B座
6F


法定代表人:祖国明


联系人:韩爱彬


客服电话:
4000-
766-
123


公司网址:
www.fund123.cn


50


上海长量澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区高
翔路
526号
2幢
220室


办公地址:上海市浦东新区东
方路
1267号
11层


法定代表人:张跃伟


联系人:邱燕芳


电话:
021-
20691831


传真:
021-
20691861


客服电话:
400-
820-
2899


网址:
www.erichfund.com





51


上海天天澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田

190号
2号楼
2层


办公地址:上海市徐汇区宛平
南路
88号金座大楼(东方财
富大厦)


法定代表人:其实


联系人:潘世友


电话:
021-
54509977


传真:
021-
64385308


客服电话:
95021 /
4001818188


网址:
www.1234567.com.cn


52


澳门威尼斯人真人棋牌展恒澳门威尼斯官方下载销售股份有限
公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市顺义区后沙
峪镇安富街
6号


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区安苑

15-
1号邮电新闻大厦西侧

6层


联系人:武文佳


电话:
010-
59601338


客服电话:
4008188000


网址:
www.myfund.com


53


浙江同花顺澳门威尼斯官方下载销售有限公



注册地址:浙江省杭州市文二
西路一号元茂大厦
903室


办公地址:杭州市余杭区五常
街道同顺街
18号
同花顺

4层


法定代表人:吴强


联系人:吴强


电话:
0571-
88911818


传真:
0571-
86800423


客服电话:
4008-
773-
772


网址:
www.5ifund.com


54


浦领澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区望京
东园四区
2号楼
10层
1001

04室


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区望京
中航澳门威尼斯人登入平台大厦
10层


法定代表人:聂婉君


客服电话:
400-
012-
5899


联系人:李艳


联系电话:
010-
59497361


传真:
010-
64788016


公司网站:
www.zscffund.com


55


和讯信息科技有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区朝外





大街
22号泛利大厦
10层


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区朝外
大街
22号泛利大厦
10层


法定代表人:王莉


联系人:陈慧慧


电话:
010-
85657353


传真:
010-
65884788


客服电话:
4009200022


网址:
licaike.hexun.com


56


宜信普泽(澳门威尼斯人真人棋牌)澳门威尼斯官方下载销售有
限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区光华

7号楼
20层
20A1、
20A2
单元


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区光华

7号楼
20层
20A1、
20A2
单元


法定代表人:才殿阳


联系人:
魏晨


电话:
13260309352


传真:
010-
85894285


客服电话:
4006099200


网址:
www.yixinfund.com


57


泛华普益澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:四川省成都市成华
区建设路
9号高地中心
1101



办公地址:四川省成都市成华
区锦江区东大街
99号平安金
融中心
1501室


法定代表人:于海锋


联系人:陈金红


电话:
18591999779


传真:
028-
84252474-
801


客服电话:
400-
8588588


网址:
http://www.puyifund.cn


58


威尼斯人官网注册小游戏市新兰德证券投资咨询
有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田
街道民田路
178号华融大厦
27层
2704


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区宣武
门外大街
28号富卓大厦
16



法定代表人:洪弘


联系人:文雯


电话:
010-
83363101


传真:
010-
83363072


客服电话:
400-
166-
1188





网址:
https://8.jrj.com.cn


59


澳门威尼斯人真人棋牌恒天明泽澳门威尼斯官方下载销售有限
公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市澳门威尼斯人场官网技术开
发区宏达北路
10号五层
5122



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三
环北路甲
19号
SOHO嘉盛中

30层
3001室


法定代表人:周斌


联系人:侯艳红


电话:
13910678503


传真:
010-
57756199


客服电话:
4008980618


网址:
www.chtwm.com


60


海银澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册
(上海
)自由贸
易试验区银城中路
8号
402



办公地址:上海市浦东新区银
城中路
8号
4楼


法定代表人:巩巧丽


联系人:刘晖


电话:
021-
60206991


传真:
021-
80133413


客服电话:
400-
808-
1016


网址:
www.fundhaiyin.com


61


澳门威尼斯人真人棋牌植信澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市密云县兴盛
南路
8号院
2号楼
106-
67


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区盛世
龙源国食苑
10号



法定代表人:
王军辉


联系人:吴鹏


电话:
010-
56075718


传真:
010-
67767615


客服电话:
4006-
802-
123


网址:
http://www.zhixin-
inv.com


62


上海联泰澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由
贸易试验区富特北路
277号
3

310室


办公地址:上海市长宁区福泉
北路
518号
8座
3层


法定代表人:尹彬彬


联系人:陈东


电话:
021-
52822063


传真:
021-
52975270





客服电话:
400-
166-
6788


网址:
http://www.66liantai.com


63


海利得澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市宝山区蕴川

5475号
1033室


办公地址:上海市虹口区东大
名路
1098号浦江国际金融广

53层


法定代表人:李兴春


联系人:陈孜明


电话:
18516109631


传真:
021-
61101630


客服电话:
95733


网址:
www.leadfund.com.cn


64


上海陆金所澳门威尼斯官方下载销售有限公



注册地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路
1333号
14楼
09单



办公地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路
1333号
14楼


法定代表人:王之光


联系人:宁博宇


电话:
021-
20665952


传真:
021-
22066653


客服电话:
4008219031


网址:
www.lufunds.com


65


澳门威尼斯人真人棋牌虹点澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三
环北路
17号
10层
1015室


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三
环北路
17号
10层
1015室


法定代表人:何静


联系人:王重阳


电话:
010-
65951887


客服电话:
400-
618-
0707


网址:
www.hongdianfund.com


66


澳门威尼斯人真人棋牌新浪仓石澳门威尼斯官方下载销售有限
公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区东北
旺西路中关村软件园二期
(西

)N-
1、
N-
2地块新浪总部科
研楼
5层
518室


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西北
旺东路
10号院东区
3号楼为
明大厦
C座


法定代表人:
赵芯蕊


联系人:赵芯蕊


电话:
010-
62675768





客服电话:
010-
62675369


网址:
http://www.xincai.com


67


珠海盈米澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:
珠海市横琴新区
宝华路
6号
105室
-
3491


办公地址:广州市海珠区琶洲
大道东
1号保利国际广场南

12楼
1201-
1203室


法定代表人:肖雯


联系人:邱湘湘


电话:
020-
89629099


传真:
020-
89629011


客服电话:
020-
89629066


网址:
www.yingmi.cn


68


澳门威尼斯人真人棋牌唐鼎耀华澳门威尼斯官方下载销售有限
公司


注册地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市延庆县延
庆澳门威尼斯人场官网开发区百泉街
10号
2

236室


办公地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东
四环中路
39号华业国际中心
A座
10层


法定代表人:张冠宇


联系人:
孙书慧


电话:
010-
85932884


客服电话:
400-
819-
9868


网址:
https://www.tdyhfund.com


69


中证金牛(澳门威尼斯人真人棋牌)投资咨询有
限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市丰台区东管

1号
2号楼
2-
45室


办公地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市西城区宣
武门外大街甲
1号环球财讯
中心
A座
5层


法定代表人:钱昊旻


联系人:
沈晨


电话:
010-
59336544


传真:
010-
59336586


客服电话:
4008-
909-
998


网址:
www.jnlc.com


70


澳门威尼斯人真人棋牌汇成澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区中
关村大街
11号
1108


办公地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区中
关村大街
11号
1108


法定代表人:王伟刚


联系人:
王骁骁


电话:
010-
56282140


传真:
010-
62680827





客服电话:
4006199059


网址:
www.hcjijin.com


71


南京苏宁澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:
南京市玄武区苏
宁大道
1-
5号


办公地址:南京市玄武区苏宁
大道
1-
5号


法定代表人:
王锋


联系人:
张云飞


电话:
025-
66996699-
887226


传真:
025-
66996699


客服电话:
95177


网址:
www.snjijin.com


72


澳门威尼斯人真人棋牌蛋卷澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区阜通
东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区创远

34号院
6号楼
15层
1501



法定代表人:钟斐斐


联系人:侯芳芳


电话:
010-
61840688


传真:
010-
84997571


客服电话:
4001599288


网址:
https://www.danjuanapp.com


73


上海云湾澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由
贸易试验区新金桥路
27号、
明月路
1257号
1幢
1层
103-
1、
103-
2办公区


办公地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由
贸易试验区新金桥路
27号、
明月路
1257号
1幢
1层
103-
1、
103-
2办公区


法定代表人:
冯轶明


联系人:
王宁


电话:
021-
20538888


传真:
021-
20538999


客服电话:
400-
820-
1515


网址:
www.zhengtongfunds.com


74


上海中正达广澳门威尼斯官方下载销售有限
公司


注册地址:上海市徐汇区龙腾
大道
2815号
302室


办公地址:上海市徐汇区龙腾
大道
2815号
302室





法定代表人:黄欣


联系人:戴珉微


电话:
021-
33768132


传真:
021-
33768132-
802


客服电话:
400-
6767-
523


网址:
www.zhongzhengfund.com


75


上海基煜澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:
上海市黄浦区广
东路
500号
30层
3001单元


办公地址:上海市浦东新区银
城中路
488号太平金融大厦
1503室


法定代表人:
王翔


联系人:
蓝杰


电话:
021-
35385521


传真:
021-
55085991


客服电话:
400-
820-
5369


网址:
www.jiyufund.com.cn


76


京东肯特瑞澳门威尼斯官方下载销售有限公



注册地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西
三旗建材城中路
12号
17号平

157


办公地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市通州区
亦庄澳门威尼斯人场官网技术开发区威尼斯人集团十
一街
18号院京东集团总部
A

17层


法定代表人:
王苏宁


电话:
95118


传真:
010-
89189566


客服热线:
95118


公司网站:
kenterui.jd.com


77


上海挖财澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由
贸易试验区杨高南路
799号
5

04室


办公地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由
贸易试验区杨高南路
799号
5

04室


法定代表人:吕柳霞


联系人:
曾芸


电话:
021-
50810687


传真:
021-
58300279


客户威尼斯人赌博电话
:021-
50810673


网址
: www.wacaijijin.com


78


和耕传承澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北
6号楼
503





办公地址:郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北
6号楼
503


法定代表人:王旋


联系人:胡静华


电话:
0371-
85518396


传真:
0371-
85518397


客服电话:
4000-
555-
671


网址:
http://www.hgccpb.com/


79


腾安澳门威尼斯官方下载销售(威尼斯人官网注册小游戏)有限公



注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市前海深港合
作区前湾一路
1号
A栋
201
室(入驻威尼斯人官网注册小游戏市前海商务秘书
有限公司)


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市南山区海天
二路
33号腾讯滨海大厦
15



法定代表人:刘明军


联系人:谭广锋


电话:
0755-
86013388转
80618


传真:
/


客服电话:
95017


网址:
www.tenganxinxi.com


80


江苏汇林保大澳门威尼斯官方下载销售有限
公司


注册地址:南京市高淳区澳门威尼斯人场官网
开发区古檀大道
47号


办公地址:南京市鼓楼区中山
北路
2号绿地紫峰大厦
2005



法定代表人:吴言林


联系人:张竞妍


电话:
025-
66046166-
849


传真
: 025-
56878016


客户威尼斯人赌博电话:
025-
66046166


网址:
www.huilinbd.com


81


澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人真人棋牌市西城区
金融大街
16号


办公地址:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人真人棋牌市西城区
金融大街
16号


法定代表人:王滨


联系人:秦泽伟


电话:
010-
63631539


客服电话:
95519


网址:
www.e-
chinalife.com


82


玄元保险代理有限公司


注册地址:
澳门威尼斯人官网注册(上海)自





由贸易试验区张杨路
707号
1105室


办公地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由
贸易试验区张杨路
707号
1105室


法定代表人:
马永谙


联系人:卢亚博


电话:
021-
50701053


传真:
021-
50701053


客服电话:
400 080 8208


网址:
www.licaimofang.cn


83


凤凰金信(海口)澳门威尼斯官方下载销售有
限公司


注册地址:海南省海口市滨海
大道
32号复兴城互联网创新
创业园
E区
4层


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区紫月

18号院
18号楼


法定代表人:张旭


联系人:汪莹


电话:
010-
58160084


传真:
010-
58160181


客服电话:
400-
810-
5919


公司网址:
www.fengfd.com


84


上海攀赢澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市闸北区广中
西路
1207号
306室


办公地址:上海市浦东新区陆
家嘴银城路
116号大华澳门威尼斯人电子正网
大厦
7楼


法定代表人:沈茹意


联系人:孟召社


电话:
8621-
68889082


传真:
8621-
68889283


客服电话:
8621-
68889082


网址:
www.pyfunds.cn


85


本澳门威尼斯官方下载其他代销机构情况详见澳门威尼斯官方下载管理人网站列示




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C
代销澳门威尼斯人电子正网:





序号


代销机构名称


代销机构信息


1


澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国
门内大街
69号


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国
门内大街
69号


法定代表人:周慕冰





客服电话:
95599


网址:
www.abchina.com


2


上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网股份有限
公司


注册地址:上海市浦东新区浦
东南路
500号


办公地址:上海市中山东一路
12号


法定代表人:高国富


联系人:吴斌


联系电话:
021-
61618888


客服电话:
95528


网址:
www.spdb.com.cn


3


广发澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:广州市越秀区东风
东路
713号


法定代表人:王滨


联系电话:
0571-
96000888,
020-
38322222


客服电话:
400-
830-
8003


网址:
www.cgbchina.com.cn


4


平安澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


地址:威尼斯人官网注册小游戏市深南东路
5047



法定代表人:谢永林


联系人:施艺帆


联系电话:
021-
50979384


客服电话:
95511-
3


网址
:bank.pingan.com


5


华夏澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国
门内大街
22号


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国
门内大街
22号


法定代表人:李民吉


联系人
:王者凡


联系电话:
010-
85238890


客服电话
:95577


网址:
www.hxb.com.cn


6


渤海澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:天津市河东区海河
东路
218号


办公地址:天津市河东区海河
东路
218号


法定代表人:李伏安


联系人:王宏


电话:
022-
58316666


传真:
022-
58316569


客服电话:
95541


网址:
www.cbhb.com.cn





7


澳门威尼斯人真人棋牌农村商业澳门威尼斯人电子正网股份有限
公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区月坛
南街
1号院
2号楼


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区月坛
南街
1号院
2号楼


法定代表人:王金山


联系人:鲁娟


电话:
010-
89198762


客服电话:
96198;
400-
88-
96198;
400-
66-
96198


网址:
www.bjrcb.com


8


上海农村商业澳门威尼斯人电子正网股份有限
公司


注册地址:上海市黄浦区中山
东二路
70号


办公地址:上海市黄浦区中山
东二路
70号


法定代表人:徐力


联系人:施传荣


联系电话:
021-
61899999


客服电话:
021-
962999、
4006962999


网址:
www.srcb.com


9


东莞澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:东莞市莞城区体育

21号


办公地址:东莞市莞城区体育

21号


法定代表:卢国锋


联系人:朱杰霞


联系电话:
0769-
22865177


客服电话:
956033


网址:
www.dongguanbank.cn


10


杭州联合农村商业澳门威尼斯人电子正网股份
有限公司


注册地址:杭州市建国中路
99号


办公地址:杭州市建国中路
99号


法定代表人:张海林


联系人:施攀峰


电话:
0571-
87923324


传真:
0571-
86415596


客服电话:
96596


网址:
www.urcb.com


11


西安澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册陕西西安高新

60号


办公地址:西安市雁塔区高新

60号


法定代表人:郭军





联系人:白智


电话:
029-
88992881


传真:
029-
88992891


客服电话:
4008696779


网址:
www.xacbank.com


12


晋商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:山西省太原市小店
区长风街
59号


办公地址:山西省太原市小店
区长风街
59号


法定代表人:阎俊生


联系人:卫奕信


电话:
0351-
6819926


传真:
0351-
6819926


客服电话:
9510-
5588


网址:
www.jshbank.com


13


江西澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:江西省南昌市红谷
滩新区金融大街
699号


办公地址:江西省南昌市红谷
滩新区金融大街
699号


法定代表人:陈晓明


联系人:
陈云波


电话:
0791-
86790795


传真:
0791-
86790795


客服电话:
956055


网址:
www.jx-
bank.com


14


九江澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:江西省九江市濂溪
区长虹大道
619号


法定代表人:刘羡庭


联系人:刘心皓


电话:
0792-
2190262


传真:
0792-
8325029


客服电话:
95316


网址:
www.jjccb.com







南方皓元短债
C
代销券商及其他代销机构:





序号


代销机构名称


代销机构信息


1


华泰证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
228号


法定代表人:周易


联系人:庞晓芸


联系电话:
0755-
82492193





客服电话:
95597


网址:
www.htsc.com.cn


2


国信证券股份有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区红岭
中路
1012号国信证券大厦十
六层至二十六层


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区红岭
中路
1012号国信证券大厦十
六层至二十六层


法定代表人:何如


联系人:李颖


电话:
0755-
82130833


传真:
0755-
82133952


客服电话:
95536


网址:
www.guosen.com.cn


3


澳门威尼斯人官网注册银河证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融
大街
35号
2-
6层


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融
大街
35号国际企业大厦
C座


法定代表人:陈共炎


联系人:辛国政


联系电话:
010-
83574507


客服电话:
4008-
888-
888或
95551


网址:
www.chinastock.com.cn


4


国泰君安证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由
贸易试验区商城路
618号


办公地址:上海市静安区南京
西路
768号国泰君安大厦


法定代表人:贺青


联系人:芮敏祺


电话:
021-
38676666


客服电话:
4008888666


网址:
www.gtja.com


5


中泰证券股份有限公司


注册地址:济南市市中区经七

86号


办公地址:山东省济南市市中
区经七路
86号


法定代表人:李玮


联系人:许曼华


电话:
021-
20315290


传真:
021-
20315137


客服电话:
95538


网址:
www.zts.com.cn


6


海通证券股份有限公司


注册地址:上海市广东路
689







办公地址:上海市广东路
689



法定代表人:周杰


电话:
021-
23219000


传真:
021-
23219100


联系人:李笑鸣


客服电话:
95553


网址:
www.htsec.com


7


中信建投证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区安立

66号
4号楼


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳门内大

188号


法定代表人:王常青


联系人:刘畅


联系电话:
010-
65608231


客服电话:
4008888108


网址:
www.csc108.com


8


广发证券股份有限公司


注册地址:广州市黄埔区中新
广州知识城腾飞一街
2号
618



办公地址:广州市天河区马场

26号广发证券大厦


法定代表人:孙树明


联系人:黄岚


客服电话:
95575、
020-
95575
或致电各地营业网点


网址:广发证券
http://www.gf.com.cn


9


中信证券股份有限公司


注册地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田
区中心三路
8号卓越时代广
场(二期)北座


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区亮马
桥路
48号中信证券大厦


法定代表人:张佑君


联系人:王一通


电话:
010-
60838888


传真:
010-
60833739


客服电话:
95558


网址:
www.cs.ecitic.com


10


申万宏源证券有限公司


注册地址
:上海市徐汇区长乐

989号
45层


办公地址:上海市徐汇区长乐

989号
40层





法定代表人:杨玉成


联系人:陈宇


电话:
021-
33389888


传真:
021-
33388224


客服电话:
95523或
4008895523


网址:
www.swhysc.com


11


光大证券股份有限公司


注册地址
:上海市静安区新闸

1508号


办公地址
:上海市静安区新闸

1508号


法定代表人
:刘秋明


联系人
:郁疆


联系电话
:021-
22169999


客服电话:
95525


网址:
www.ebscn.com


12


申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市高
新区(新市区)澳门威尼斯人真人棋牌南路
358
号大成国际大厦
20楼
2005



办公地址
: 新疆乌鲁木齐市
高新区(新市区)澳门威尼斯人真人棋牌南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室


法定代表人:李琦


电话:
0991-
5801913


传真:
0991-
5801466


联系人:王怀春


客服电话:
400-
800-
0562


网址:
www.hysec.com


13


湘财证券股份有限公司


注册地址:湖南省长沙市天心
区湘府中路
198号新南城商
务中心
A栋
11楼


办公地址:湖南省长沙市天心
区湘府中路
198号新南城商
务中心
A栋
11楼


法定代表人:高振营


联系人:江恩前


联系电话:
021-
38784580-
8920


客服电话:
95351


网址:
www.xcsc.com


14


安信证券股份有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田

4018号安联大厦
35层、
28





A02单元


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区深南
大道凤凰大厦
1栋
9层


法定代表人:黄炎勋


联系人:陈剑虹


联系电话:
0755-
82825551


客服电话:
4008001001


网址:
www.essence.com.cn


15


中信证券(山东)有限责任公



注册地址:青岛市崂山区威尼斯人官网注册小游戏

222号青岛国际金融广场
1
号楼
20层


办公地址:山东省青岛市市南
区东海西路
28号龙翔广场东

5层


法定代表人:姜晓林


联系人:焦刚


联系电话:
0531-
89606166


客服电话:
95548


网址:
sd.citics.com


16


信达证券股份有限公司


注册(办公)地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西
城区闹市口大街
9号院
1号楼


法定代表人:肖林


联系人:王薇安


联系电话:
010-
83252170


传真:
010-
63080978


客服电话:
95321


网址:
www.cindasc.com


17


华融证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融
大街
8号


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区朝阳
门北大街
18号澳门威尼斯人官网注册人保寿险
大厦
12-
18层


法定代表人:张海文


澳门威尼斯官方下载业务联系人:孙燕波


联系电话:
010-
85556048


传真:
010-
85556088


客服电话:
95390


网址:
www.hrsec.com.cn


18


华西证券股份有限公司


注册地址:四川省成都市高新
区天府二街
198号华西证券
大厦


办公地址:四川省成都市高新
区天府二街
198号华西证券
大厦





法定代表人:杨炯洋


联系人:谢国梅


客服电话:
95584


网址:
www.hx168.com.cn


19


长江证券股份有限公司


注册地址:武汉市新华路特
8
长江证券大厦


法定代表人:李新华


联系人:奚博宇


电话:
027-
65799999


传真:
027-
85481900


客服电话:
95579或
4008-
888-
999


网址:
www.95579.com


20


世纪证券有限责任公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市前海深港合
作区南山街道桂湾五路
128
号前海深港澳门威尼斯官方下载小镇对冲基
金中心
406


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田
街道金田路
2026号能源大厦
北塔
23-
25楼


法定代表人:李强


联系人:徐玲娟


联系电话:
0755-
83199599-
9135


客服电话:
4008323000


网址:
www.csco.com.cn


21


东北证券股份有限公司


注册地址:长春市生态大街
6666号


办公地址:长春市生态大街
6666号


法定代表人:李福春


联系人
:安岩岩


联系电话
:0431-
85096517


客服电话
:95360


网址:
www.nesc.cn


22


国联证券股份有限公司


注册地址
:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街
8号
7-
9层


办公地址:江苏省无锡滨湖区
太湖新城金融一街
8号
7-
9层


法定代表人
:姚志勇


联系人
:祁昊


联系电话
:0510-
82831662


客服电话
:95570


网址
:www.glsc.com.cn





23


渤海证券股份有限公司


注册地址:天津市澳门威尼斯人场官网技术开
发区第二大街
42号写字楼
101室


办公地址:天津市南开区宾水
西道
8号


法定代表人:安志勇


联系人
:王星


电话:
022-
28451922


传真:
022-
28451892


客服电话:
400-
651-
5988


网址:
www.ewww.com.cn


24


平安证券股份有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田中心区
金田路
4036号荣超大厦
16-
20层


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田中心区
金田路
4036号荣超大厦
16-
20层


法定代表人:何之江


联系人
:王阳


联系电话
:021-
38637436


客服电话
:95511-
8


网址:
stock.pingan.com


25


国都证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区东直
门南大街
3号国华投资大厦
9

10层


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区东直
门南大街
3号国华投资大厦
9

10层


法定代表人:翁振杰


联系人:黄静


电话:
010-
84183333


传真:
010-
84183311-
3389


客服电话:
400-
818-
8118


网址:
www.guodu.com


26


东吴证券股份有限公司


注册地址:苏州工业园区星阳

5号


办公地址:苏州工业园区星阳

5号


法定代表人:范力


联系人:陆晓


电话:
0512-
62938521


传真:
0512-
65588021


客服电话:
95330


网址:
www.dwzq.com.cn





27


中信证券华南股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江
西路
5号
501房


办公地址:广州市天河区珠江
西路
5号广州国际金融中心
主塔
5楼


法定代表人:胡伏云


联系人:陈靖


联系电话:
020-
88836999


客服电话
: 95396


网址:
www.gzs.com.cn


28


南京证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
389号


办公地址:南京市江东中路
389号


法定代表人:李剑锋


联系人:王万君


联系电话:
025-
58519523


客服电话:
95386


网址:
www.njzq.com.cn


29


华安证券股份有限公司


注册地址:安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路
198号


办公地址:安徽省合肥市政务
文化新区天鹅湖路
198号财
智中心
B1座


法定代表人:章宏韬


联系人:范超


联系电话:
0551-
65161821


客服电话:
95318


网址:
www.hazq.com


30


第一创业证券股份有限公司


注册地址
:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福华
一路
115号投行大厦
20楼


办公地址
:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福华
一路
115号投行大厦
18楼


法定代表人
:刘学民


联系人
:单晶


联系电话
:0755-
23838750


客服电话:
95358


网址
:www.firstcapital.com.cn


31


华福证券有限责任公司


注册地址:福州市五四路
157
新天地大厦
7、
8层


办公地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路
1088号招商澳门威尼斯人电子正网

18楼


法定代表人:黄金琳





联系人:王虹


电话:
021-
20655183


传真:
021-
20655196


客服电话:
96326(福建省外
请先拨
0591)


网址:
www.hfzq.com.cn


32


西南证券股份有限公司


注册地址:重庆市江北区桥北

8号


法定代表人:廖庆轩


联系人:周青


联系电话:
023-
63786633


客服电话:
4008096096


网址:
www.swsc.com.cn


33


国盛证券有限责任公司


注册地址
:江西省南昌市新建
区子实路
1589号


办公地址
:江西省南昌市红谷
滩新区凤凰中大道
1115号北
京澳门威尼斯人电子正网大楼


法定代表人
:徐丽峰


联系人
:占文驰


联系电话
:0791-
88250812


客服电话:
956080


网址
:www.gszq.com


34


大同证券有限责任公司


注册地址:大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层


办公地址:山西省太原市长治

111号山西世贸中心
A座
F12、
F13


法定代表人:董祥


联系人:薛津


电话:
0351-
4130322


传真:
0351-
4192803


客服电话:
4007121212


网址:
http://www.dtsbc.com.cn


35


新时代证券股份有限公司


注册地址
:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区北三
环西路
99号院
1号楼
15层
1501


办公地址
:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区北三
环西路
99号院
1号楼
15层
1501


法定代表人:林雯


联系人:田芳芳


联系电话:
010-
83561146





客服电话:
95399


网址:
www.xsdzq.cn


36


金元证券股份有限公司


注册地址:海口市南宝路
36
号证券大厦
4楼


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市深南大道
4001号时代金融中心
17层


法定代表人:王作义


联系人:刘萍


联系电话:
0755-
83025693


客服电话:
95372


网址:
www.jyzq.cn


37


万联证券股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江
东路
11号高德置地广场
F栋
18、
19层


办公地址:广州市天河区珠江
东路
13号高德置地广场
E栋
12层


法定代表人:罗钦城


联系人
:甘蕾


联系电话:
020-
38286026


客服电话
:95322


网址:
www.wlzq.cn


38


恒泰证券股份有限公司


注册地址:呼和浩特市赛罕区
敕勒川大街东方君座
D座
14



办公地址:呼和浩特市赛罕区
敕勒川大街东方君座
D座
14



法定代表人:庞介民


联系人:熊丽


客服电话:
956088


网址:
www.cnht.com.cn


39


华龙证券股份有限公司


注册地址:兰州市城关区东岗
西路
638号兰州财富中心
21



办公地址:兰州市城关区东岗
西路
638号
19楼


法定代表人:陈牧原


联系人:范坤
电话:
0931-
4890208


传真:
0931-
4890628


客服电话:
95368


网址:
www.hlzq.com


40


大通证券股份有限公司


注册地址:辽宁省大连市沙河





口区会展路
129号大连国际
金融中心
A座
-
大连澳门威尼斯人登入大厦
38、
39层


办公地址:大连市沙河口区会
展路
129号大连澳门威尼斯人登入大厦
39



法定代表人:赵玺


联系人:谢立军


电话:
0411-
39991807


传真:
0411-
39991833


客服电话:
4008-
169-
169


网址:
www.daton.com.cn


41


太平洋证券股份有限公司


注册地址:云南省昆明市青年

389号志远大厦
18层


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区北展
北街九号华远企业号
D座三
单元


法定代表人:
李长伟


联系人:王婧


电话:
010-
88695182


传真:
010-
88321763


客服电话:
95397


网址:
www.tpyzq.com


42


联储证券有限责任公司


注册地址:
威尼斯人官网注册小游戏市福田区深
南大道南侧金地中心大厦
9



办公地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区安
定路
5号院
3号楼中建财富国
际中心
27层


法定代表人:
吕春卫


联系人:
祝博文


电话:
010-
86499794


传真:
010-
86499401


客服电话:
400-
620-
6868


网址:
www.lczq.com


43


东方财富证券股份有限公司


注册地址:
西藏自治区拉萨
市柳梧新区国际总部城
10栋



办公地址:上海市徐
汇区宛平
南路
88号金座东方财富大厦


法定代表人:徐伟琴


联系人:
付佳


电话:
021-
23586603


传真:
021-
23586860





客服电话:
95357


网址:
http://www.18.cn


44


中信澳门威尼斯人登入有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心
三路
8号卓越时代广场(二
期)北座
13层
1301-
1305室、
14层


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心
三路
8号卓越时代广场(二
期)北座
13层
1301-
1305室、
14层


法定代表人:张皓


联系人:刘宏莹


电话:
010-
60833754


传真:
021-
60819988


客服电话:
400-
990-
8826


网址:
http://www.citicsf.com


45


兴证澳门威尼斯人登入有限公司


注册地址:
福建省鼓楼区温
泉街道湖东路
268号
6层(兴
业证券大厦)


办公地址:
上海市浦东新区
长柳路
36号兴业证券大厦
8



法定代表人:
周峰


联系人:
方璐


电话:
021-
68982770


传真:
021-
58367855


客服电话:
95562-
5


网址:
http://www.xzfutures.com/


46


诺亚正行澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹

360弄
9号
3724室


办公地址:上海市杨浦区秦皇
岛路
32号
c栋


法定代表人:汪静波


联系人:李娟


电话:
021-
80359127


传真:
021-
38509777


客服电话:
400-
821-
5399


网址:
www.noah-
fund.com


47


威尼斯人官网注册小游戏众禄澳门威尼斯官方下载销售股份有限
公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园路
8号
HALO广场一期四层
12-
13室


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区笋岗
街道笋西社区梨园路
8号





HALO广场一期四层
12-
13室


法定代表人:薛峰


联系人:龚江江


电话:
0755-
33227950


传真:
0755-
33227951


客服电话:
4006-
788-
887


网址:
www.zlfund.cn、
www.jjmmw.com


48


上海好买澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市虹口区欧阳

196号
26号楼
2楼
41号


办公地址:上海市浦东新区浦
东南路
1118号鄂尔多斯国际
大厦
903~
906室;上海市虹
口区欧阳路
196号(法兰桥创
意园)
26号楼
2楼


法定代表人:杨文斌


联系人:张茹


电话:
021-
20613999


传真:
021-
68596916


客服电话:
400-
700-
9665


网址:
www.ehowbuy.com


49


蚂蚁(杭州)澳门威尼斯官方下载销售有限公



注册地址:浙江省杭州市余杭
区五常街道文一西路
969号
3

5层
599室


办公地址:浙江省杭州市西湖
区万塘路
18号黄龙时代广场
B座
6F


法定代表人:祖国明


联系人:韩爱彬


客服电话:
4000-
766-
123


公司网址:
www.fund123.cn


50


上海长量澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区高
翔路
526号
2幢
220室


办公地址:上海市浦东新区东
方路
1267号
11层


法定代表人:张跃伟


联系人:邱燕芳


电话:
021-
20691831


传真:
021-
20691861


客服电话:
400-
820-
2899


网址:
www.erichfund.com


51


上海天天澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田

190号
2号楼
2层


办公地址:上海市徐汇区宛平





南路
88号金座大楼(东方财
富大厦)


法定代表人:其实


联系人:潘世友


电话:
021-
54509977


传真:
021-
64385308


客服电话:
95021 /
4001818188


网址:
www.1234567.com.cn


52


澳门威尼斯人真人棋牌展恒澳门威尼斯官方下载销售股份有限
公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市顺义区后沙
峪镇安富街
6号


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区安苑

15-
1号邮电新闻大厦西侧

6层


联系人:武文佳


电话:
010-
59601338


客服电话:
4008188000


网址:
www.myfund.com


53


浙江同花顺澳门威尼斯官方下载销售有限公



注册地址:浙江省杭州市文二
西路一号元茂大厦
903室


办公地址:杭州市余杭区五常
街道同顺街
18号
同花顺

4层


法定代表人:吴强


联系人:吴强


电话:
0571-
88911818


传真:
0571-
86800423


客服电话:
4008-
773-
772


网址:
www.5ifund.com


54


浦领澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区望京
东园四区
2号楼
10层
1001

04室


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区望京
中航澳门威尼斯人登入平台大厦
10层


法定代表人:聂婉君


客服电话:
400-
012-
5899


联系人:李艳


联系电话:
010-
59497361


传真:
010-
64788016


公司网站:
www.zscffund.com


55


和讯信息科技有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区朝外
大街
22号泛利大厦
10层


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区朝外
大街
22号泛利大厦
10层





法定代表人:王莉


联系人:陈慧慧


电话:
010-
85657353


传真:
010-
65884788


客服电话:
4009200022


网址:
licaike.hexun.com


56


宜信普泽(澳门威尼斯人真人棋牌)澳门威尼斯官方下载销售有
限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区光华

7号楼
20层
20A1、
20A2
单元


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区光华

7号楼
20层
20A1、
20A2
单元


法定代表人:才殿阳


联系人:
魏晨


电话:
13260309352


传真:
010-
85894285


客服电话:
4006099200


网址:
www.yixinfund.com


57


泛华普益澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:四川省成都市成华
区建设路
9号高地中心
1101



办公地址:四川省成都市成华
区锦江区东大街
99号平安金
融中心
1501室


法定代表人:于海锋


联系人:陈金红


电话:
18591999779


传真:
028-
84252474-
801


客服电话:
400-
8588588


网址:
http://www.puyifund.cn


58


威尼斯人官网注册小游戏市新兰德证券投资咨询
有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田
街道民田路
178号华融大厦
27层
2704


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区宣武
门外大街
28号富卓大厦
16



法定代表人:洪弘


联系人:文雯


电话:
010-
83363101


传真:
010-
83363072


客服电话:
400-
166-
1188


网址:
https://8.jrj.com.cn


59


澳门威尼斯人真人棋牌恒天明泽澳门威尼斯官方下载销售有限
公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市澳门威尼斯人场官网技术开
发区宏达北路
10号五层
5122







办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三
环北路甲
19号
SOHO嘉盛中

30层
3001室


法定代表人:周斌


联系人:侯艳红


电话:
13910678503


传真:
010-
57756199


客服电话:
4008980618


网址:
www.chtwm.com


60


海银澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册
(上海
)自由贸
易试验区银城中路
8号
402



办公地址:上海市浦东新区银
城中路
8号
4楼


法定代表人:巩巧丽


联系人:刘晖


电话:
021-
60206991


传真:
021-
80133413


客服电话:
400-
808-
1016


网址:
www.fundhaiyin.com


61


澳门威尼斯人真人棋牌植信澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市密云县兴盛
南路
8号院
2号楼
106-
67


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区盛世
龙源国食苑
10号楼


法定代表人:
王军辉


联系人:吴鹏


电话:
010-
56075718


传真:
010-
67767615


客服电话:
4006-
802-
123


网址:
http://www.zhixin-
inv.com


62


上海联泰澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由
贸易试验区富特北路
277号
3

310室


办公地址:上海市长宁区福泉
北路
518号
8座
3层


法定代表人:尹彬彬


联系人:陈东


电话:
021-
52822063


传真:
021-
52975270


客服电话:
400-
166-
6788


网址:
http://www.66liantai.com





63


海利得澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市宝山区蕴川

5475号
1033室


办公地址:上海市虹口区东大
名路
1098号浦江国际金融广

53层


法定代表人:李兴春


联系人:陈孜明


电话:
18516109631


传真:
021-
61101630


客服电话:
95733


网址:
www.leadfund.com.cn


64


上海陆金所澳门威尼斯官方下载销售有限公



注册地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路
1333号
14楼
09单



办公地址:上海市浦东新区陆
家嘴环路
1333号
14楼


法定代表人:王之光


联系人:宁博宇


电话:
021-
20665952


传真:
021-
22066653


客服电话:
4008219031


网址:
www.lufunds.com


65


澳门威尼斯人真人棋牌虹点澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三
环北路
17号
10层
1015室


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三
环北路
17号
10层
1015室


法定代表人:何静


联系人:王重阳


电话:
010-
65951887


客服电话:
400-
618-
0707


网址:
www.hongdianfund.com


66


澳门威尼斯人真人棋牌新浪仓石澳门威尼斯官方下载销售有限
公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区东北
旺西路中关村软件园二期
(西

)N-
1、
N-
2地块新浪总部科
研楼
5层
518室


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西北
旺东路
10号院东区
3号楼为
明大厦
C座


法定代表人:
赵芯蕊


联系人:赵芯蕊


电话:
010-
62675768


客服电话:
010-
62675369


网址:
http://www.xincai.com


67


珠海盈米澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:
珠海市横琴新区





宝华路
6号
105室
-
3491


办公地址:广州市海珠区琶洲
大道东
1号保利国际广场南

12楼
1201-
1203室


法定代表人:肖雯


联系人:邱湘湘


电话:
020-
89629099


传真:
020-
89629011


客服电话:
020-
89629066


网址:
www.yingmi.cn


68


澳门威尼斯人真人棋牌唐鼎耀华澳门威尼斯官方下载销售有限
公司


注册地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市延庆县延
庆澳门威尼斯人场官网开发区百泉街
10号
2

236室


办公地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东
四环中路
39号华业国际中心
A座
10层


法定代表人:张冠宇


联系人:
孙书慧


电话:
010-
85932884


客服电话:
400-
819-
9868


网址:
https://www.tdyhfund.com


69


中证金牛(澳门威尼斯人真人棋牌)投资咨询有
限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市丰台区东管

1号
2号楼
2-
45室


办公地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市西城区宣
武门外大街甲
1号环球财讯
中心
A座
5层


法定代表人:钱昊旻


联系人:
沈晨


电话:
010-
59336544


传真:
010-
59336586


客服电话:
4008-
909-
998


网址:
www.jnlc.com


70


澳门威尼斯人真人棋牌汇成澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区中
关村大街
11号
1108


办公地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区中
关村大街
11号
1108


法定代表人:王伟刚


联系人:
王骁骁


电话:
010-
56282140


传真:
010-
62680827


客服电话:
4006199059


网址:
www.hcjijin.com


71


南京苏宁澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:
南京市玄武区苏





宁大道
1-
5号


办公地址:南京市玄武区苏宁
大道
1-
5号


法定代表人:
王锋


联系人:
张云飞


电话:
025-
66996699-
887226


传真:
025-
66996699


客服电话:
95177


网址:
www.snjijin.com


72


澳门威尼斯人真人棋牌蛋卷澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区阜通
东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区创远

34号院
6号楼
15层
1501



法定代表人:钟斐斐


联系人:侯芳芳


电话:
010-
61840688


传真:
010-
84997571


客服电话:
4001599288


网址:
https://www.danjuanapp.com


73


上海云湾澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由
贸易试验区新金桥路
27号、
明月路
1257号
1幢
1层
103-
1、
103-
2办公区


办公地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由
贸易试验区新金桥路
27号、
明月路
1257号
1幢
1层
103-
1、
103-
2办公区


法定代表人:
冯轶明


联系人:
王宁


电话:
021-
20538888


传真:
021-
20538999


客服电话:
400-
820-
1515


网址:
www.zhengtongfunds.com


74


上海中正达广澳门威尼斯官方下载销售有限
公司


注册地址:上海市徐汇区龙腾
大道
2815号
302室


办公地址:上海市徐汇区龙腾
大道
2815号
302室


法定代表人:黄欣


联系人:戴珉微


电话:
021-
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33768132-
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75


上海基煜澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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东路
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3001单元


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城中路
488号太平金融大厦
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王翔


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蓝杰


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京东肯特瑞澳门威尼斯官方下载销售有限公



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三旗建材城中路
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77


上海挖财澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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贸易试验区杨高南路
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办公地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由
贸易试验区杨高南路
799号
5

04室


法定代表人:吕柳霞


联系人:
曾芸


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传真:
021-
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和耕传承澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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:郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北
6号楼
503


办公地址:郑州市郑东新区东
风南路东康宁街北
6号楼
503


法定代表人:王旋





联系人:胡静华


电话:
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传真:
0371-
85518397


客服电话:
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腾安澳门威尼斯官方下载销售(威尼斯人官网注册小游戏)有限公



注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市前海深港合
作区前湾一路
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室(入驻威尼斯人官网注册小游戏市前海商务秘书
有限公司)


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市南山区海天
二路
33号腾讯滨海大厦
15



法定代表人:刘明军


联系人:谭广锋


电话:
0755-
86013388转
80618


传真:
/


客服电话:
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网址:
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江苏汇林保大澳门威尼斯官方下载销售有限
公司


注册地址:南京市高淳区澳门威尼斯人场官网
开发区古檀大道
47号


办公地址:南京市鼓楼区中山
北路
2号绿地紫峰大厦
2005



法定代表人:吴言林


联系人:张竞妍


电话:
025-
66046166-
849


传真
: 025-
56878016


客户威尼斯人赌博电话:
025-
66046166


网址:
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澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份有限公司


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16号


办公地址:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人真人棋牌市西城区
金融大街
16号


法定代表人:王滨


联系人:秦泽伟


电话:
010-
63631539


客服电话:
95519


网址:
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chinalife.com


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玄元保险代理有限公司


注册地址:
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由贸易试验区张杨路
707号
1105室


办公地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由





贸易试验区张杨路
707号
1105室


法定代表人:
马永谙


联系人:卢亚博


电话:
021-
50701053


传真:
021-
50701053


客服电话:
400 080 8208


网址:
www.licaimofang.cn


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凤凰金信(海口)澳门威尼斯官方下载销售有
限公司


注册地址:海南省海口市滨海
大道
32号复兴城互联网创新
创业园
E区
4层


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区紫月

18号院
18号楼


法定代表人:张旭


联系人:汪莹


电话:
010-
58160084


传真:
010-
58160181


客服电话:
400-
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公司网址:
www.fengfd.com


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上海攀赢澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市闸北区广中
西路
1207号
306室


办公地址:上海市浦东新区陆
家嘴银城路
116号大华澳门威尼斯人电子正网
大厦
7楼


法定代表人:沈茹意


联系人:孟召社


电话:
8621-
68889082


传真:
8621-
68889283


客服电话:
8621-
68889082


网址:
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85


本澳门威尼斯官方下载其他代销机构情况详见澳门威尼斯官方下载管理人网站列示




5.2 登记机构

名称:南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司

住所及办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区莲花街道益田路5999号澳门威尼斯官方下载大厦32-42楼

法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)

电话:(0755)82763849

传真:(0755)82763868

联系人:古和鹏


5.3 出具法律意见书的律师事务所

名称:澳门威尼斯人真人棋牌市盈科(威尼斯人官网注册小游戏)律师事务所

注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层

负责人:姜敏

电话:(0755)22235518

传真:(0755)22235528

经办律师:戴瑞冬、付强

5.4 审计澳门威尼斯官方下载财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展澳门威尼斯人电子正网大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

联系人:曹阳

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

经办注册会计师:张振波、曹阳





§6 澳门威尼斯官方下载的募集

本澳门威尼斯官方下载由澳门威尼斯官方下载管理人依照《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《销售办法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他
有关规定,并经澳门威尼斯人官网注册证监会2019年7月15日证监许可[2019]1289号文注册募集。


本澳门威尼斯官方下载为契约型开放式澳门威尼斯官方下载。澳门威尼斯官方下载存续期限为不定期。募集期自2019年11月11日至
2019年11月26日止,共募集632,690,495.04份澳门威尼斯官方下载份额,募集户数为1671户。






§7 澳门威尼斯官方下载合同的生效

一、澳门威尼斯官方下载备案的条件

本澳门威尼斯官方下载自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起3个月内,在澳门威尼斯官方下载募集份额总额不少于2亿份,澳门威尼斯官方下载募集
金额不少于2亿元人民币且澳门威尼斯官方下载认购人数不少于200人的条件下,澳门威尼斯官方下载管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止澳门威尼斯官方下载发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报
告之日起10日内,向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续。


澳门威尼斯官方下载募集达到澳门威尼斯官方下载备案条件的,自澳门威尼斯官方下载管理人办理完毕澳门威尼斯官方下载备案手续并取得澳门威尼斯人官网注册证监
会书面确认之日起,《澳门威尼斯官方下载合同》生效;否则《澳门威尼斯官方下载合同》不生效。澳门威尼斯官方下载管理人在收到澳门威尼斯人官网注册
证监会确认文件的次日对《澳门威尼斯官方下载合同》生效事宜予以公告。澳门威尼斯官方下载管理人应将澳门威尼斯官方下载募集期间募
集的资金存入专门账户,在澳门威尼斯官方下载募集行为结束前,任何人不得动用。




二、澳门威尼斯官方下载合同的生效

本澳门威尼斯官方下载合同于2019年11月28日正式生效。自澳门威尼斯官方下载合同生效日起,本澳门威尼斯官方下载管理人正式
开始管理本澳门威尼斯官方下载。




三、澳门威尼斯官方下载存续期内的澳门威尼斯官方下载份额持有人数量和资产规模

《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,连续20个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满200人或者澳门威尼斯官方下载
资产净值低于人民币5000万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在定期报告中予以披露;连续60
个工作日出现前述情形的,澳门威尼斯官方下载合同应当终止,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。


法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定时,从其规定。






§8 澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回

8.1 申购与赎回场所

本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由澳门威尼斯官方下载管理人在招募说
明书中或规定网站上列明。澳门威尼斯官方下载管理人可根据情况变更或增减销售机构。澳门威尼斯官方下载投资者应当
在销售机构办理澳门威尼斯官方下载销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理澳门威尼斯官方下载份额的申
购与赎回。若澳门威尼斯官方下载管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人
可以通过上述方式进行申购与赎回。


8.2 申购与赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏
证券交易所的正常交易日的交易时间,但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的要求或
本澳门威尼斯官方下载合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。


澳门威尼斯官方下载合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况,澳门威尼斯官方下载管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。


2、申购、赎回开始日及业务办理时间

澳门威尼斯官方下载管理人自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在
申购开始公告中规定。


澳门威尼斯官方下载管理人自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在
赎回开始公告中规定。


在确定申购开始与赎回开始时间后,澳门威尼斯官方下载管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。


澳门威尼斯官方下载管理人不得在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期或者时间办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎回或者
转换。投资人在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的,其澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格为下一开放日澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格。


本澳门威尼斯官方下载已于2020年1月17日开通申购和赎回业务。


8.3 申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的澳门威尼斯官方下载份额净值为基准
进行计算;


2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在澳门威尼斯官方下载管理人规定的时间以内撤销;

4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

5、办理申购、赎回业务时,应当遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则,确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待。


澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。澳门威尼斯官方下载管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。


8.4 申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。


2、申购和赎回的款项支付

投资人申购澳门威尼斯官方下载份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购
申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的澳门威尼斯官方下载份额余额,否则所提交的赎回申
请不成立。投资人交付申购款项,申购成立;澳门威尼斯官方下载份额登记机构确认澳门威尼斯官方下载份额时,申购生
效。澳门威尼斯官方下载份额持有人递交赎回申请,赎回成立;澳门威尼斯官方下载份额登记机构确认赎回时,赎回生
效。


投资者赎回申请生效后,澳门威尼斯官方下载管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证
券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、澳门威尼斯人电子正网数据交换系统故障或其他非澳门威尼斯官方下载
管理人及澳门威尼斯官方下载托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至上述情形消除
后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本澳门威尼斯官方下载合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎
回款项的情形时,款项的支付办法参照本澳门威尼斯官方下载合同有关条款处理。


3、申购和赎回申请的确认

澳门威尼斯官方下载管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日),在正常情况下,本澳门威尼斯官方下载登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。


澳门威尼斯官方下载销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构已
经接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或澳门威尼斯官方下载管理人的确认结果为准。对于申
请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。


澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。澳门威尼斯官方下载管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。



8.5 申购与赎回的数额限制

1、本澳门威尼斯官方下载首次申购和追加申购的最低金额均为1元,各销售机构在符合上述规定的前
提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投
资人需遵循销售机构的相关规定。本澳门威尼斯官方下载单笔赎回申请不低于1份,投资人全额赎回时不
受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要
求,具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定;

2、当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,澳门威尼斯官方下载管理人
有权采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
澳门威尼斯官方下载申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告;

3、本澳门威尼斯官方下载不对投资人每个交易账户的最低澳门威尼斯官方下载份额余额进行限制;

4、本澳门威尼斯官方下载不对单个投资人累计持有的澳门威尼斯官方下载份额上限进行限制,但法律法规或监管要求
另有规定的除外;

5、澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定对申购金额和赎回份额的数
量限制,澳门威尼斯官方下载管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。


8.6 申购费用和赎回费用

1
、本澳门威尼斯官方下载
A
类份额
的申购费率最高不高于
0.
4
%
,且随申购金额的增加而递减,如下表
所示


申购金额(
M



申购费率


M

100



0.
4
%


100

≤M

5
00



0.
2
%


M≥500



每笔
1000





投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。



申购费用由
投资人
承担,不列入澳门威尼斯官方下载财产,主要用于本澳门威尼斯官方下载的市场推广、销售、登记等
各项费用。



本澳门威尼斯官方下载
C

份额不收取申购费。



2
、本澳门威尼斯官方下载
A
类份额与
C
类份额的赎回费率相同,
赎回费率最高不超过
1.
50
%
,随申请
份额持有时间增加而递减。具体如下表所示:


申请份额持有时间(
N



赎回费率


N

7



1.5%


7

≤N

3
0



0.1%


N≥3
0



0





投资人可将其持有的全部或部分澳门威尼斯官方下载份额赎回。赎回费用由赎回澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额
持有人承担,在澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回澳门威尼斯官方下载份额时收取。

不低于赎回费总额的
25%应归澳门威尼斯官方下载
财产,
其中赎回持有时间少于
7日

份额赎回费应全额归
入澳门威尼斯官方下载财产

其余用于支付登记费
和其他必要的手续费




3
、澳门威尼斯官方下载管理人可以在《澳门威尼斯官方下载合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率,并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在
规定
媒介上公告,调整后的申购费率和赎回
费率在更新的招募说明书中列示。



4

A类份额的
申购费用由投资人承担,不列入澳门威尼斯官方下载财产,主要用于本澳门威尼斯官方下载的市场推广、
销售、登记结算等各项费用。



5

澳门威尼斯官方下载管理人及其他澳门威尼斯官方下载销售机构可以在不违背法律法规规定及《澳门威尼斯官方下载合同》约定的
情形下,对澳门威尼斯官方下载销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见澳门威尼斯官方下载管理人或其
他澳门威尼斯官方下载销售机构届时发布的相关公告或通知。



8.7 申购份额与赎回金额的计算

1、澳门威尼斯官方下载申购份额的计算方法如下:

(1)A类澳门威尼斯官方下载份额:

本澳门威尼斯官方下载A类份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为:

1)适用于比例费率

净申购金额=申购金额/ (1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日澳门威尼斯官方下载份额净值

2)适用于固定费用

净申购金额=申购金额-固定申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日澳门威尼斯官方下载份额净值

例:某投资人投资10万元申购本澳门威尼斯官方下载,对应申购费率为0.4%,假设申购当日澳门威尼斯官方下载份额
净值为1.0160元,则其可得到的申购份额为:

净申购金额=100,000/ (1+0.4%)=99,601.59元

申购费用=100,000-99,601.59=398.41元

申购份额=99,601.59/1.0160=98,033.06份

(2)C类澳门威尼斯官方下载份额:

若投资者选择申购C类澳门威尼斯官方下载份额,则申购份额的计算公式为:

申购份额=申购金额/申购当日澳门威尼斯官方下载份额净值


例:某投资者投资10万元申购本澳门威尼斯官方下载C类澳门威尼斯官方下载份额,假设申购当日C类澳门威尼斯官方下载份额澳门威尼斯官方下载
份额净值为1.0160元,则其可得到的申购份额为:

申购份额 =100,000/1.0160 =98,425.20份

2、澳门威尼斯官方下载赎回金额的计算

在本澳门威尼斯官方下载的赎回金额的计算公式为:

赎回费用=赎回份额×赎回当日澳门威尼斯官方下载份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×赎回当日澳门威尼斯官方下载份额净值—赎回费用

例:某投资人申购本澳门威尼斯官方下载,持有10日后赎回10万份,赎回费率为0.1%,假设赎回当日
澳门威尼斯官方下载份额净值是1.0170元,则其可得到的赎回金额为:

赎回费用=100,000×1.0170×0.1%=101.70元

赎回金额=100,000×1.0170-101.70=101,598.30元

3、澳门威尼斯官方下载份额净值的计算

本澳门威尼斯官方下载A类澳门威尼斯官方下载份额和C类澳门威尼斯官方下载份额分别计算净值,本澳门威尼斯官方下载各类份额净值的计算,保留
到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。T日
的各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值在当天收市后计算,并按澳门威尼斯官方下载合同的约定公告。遇特殊情
况,经澳门威尼斯人官网注册证监会同意,可以适当延迟计算或公告。


4、申购份额、余额的处理方式

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日澳门威尼斯官方下载份额净值
为基准计算。申购涉及澳门威尼斯官方下载份额、金额的计算结果均保留到小数点后2位,小数点后2位以
后的部分四舍五入法,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。


5、赎回金额的处理方式

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日澳门威尼斯官方下载份额净值为基准来计算并扣除相应
的费用,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的
收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。


6、当发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机制,以确保澳门威尼斯官方下载估
值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规
定。


8.8 申购与赎回的登记

投资人申购澳门威尼斯官方下载成功后,澳门威尼斯官方下载登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理登记手续,
投资人自T+2日(含该日)后有权赎回该部分澳门威尼斯官方下载份额。


投资人赎回澳门威尼斯官方下载成功后,澳门威尼斯官方下载登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的登记手续。



登记机构可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得实质
影响投资人的合法权益,并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公
告。


8.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作。


2、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资人的申
购申请。当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人
应当暂停接受澳门威尼斯官方下载申购申请。


3、证券交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产净值或者
无法办理申购业务。


4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时。


5、澳门威尼斯官方下载资产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对澳门威尼斯官方下载业
绩产生负面影响,或发生其他损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形。


6、澳门威尼斯官方下载管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额的比例
达到或者超过澳门威尼斯官方下载份额总数的50%,或者有可能导致投资者变相规避前述50%集中度的情
形。


7、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。


发生上述第1、2、3、5、7项暂停申购情形之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停接受投资人申
购申请时,澳门威尼斯官方下载管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第
7项情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制,澳门威尼斯官方下载
管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申
购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复申购业务的办
理。


8.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

1、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人不能支付赎回款项。


2、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值 50%以上的资产出现无可参考的


活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商
确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停接受澳门威尼斯官方下载赎回申请或延缓支付赎回款项。


3、证券交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产净值或者
无法办理赎回业务。


4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。


5、发生遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则,继续接受赎回申请将损害现有澳门威尼斯官方下载份额持
有人利益的情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请。


6、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。


发生上述情形之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停接受澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回或延缓支付赎回
款项时,澳门威尼斯官方下载管理人应在当日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,已确认的赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人应足额
支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给
赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按澳门威尼斯官方下载合同的相关条
款处理。澳门威尼斯官方下载份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在
暂停赎回的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。


8.11 巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本澳门威尼斯官方下载单个开放日内的澳门威尼斯官方下载份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上澳门威尼斯官方下载转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。


2、巨额赎回的处理方式

当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。


(1)全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。


(2)部分延期赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大波动时,澳门威尼斯官方下载管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期
办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当
日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择
取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理,无优先权并以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,


直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。


当澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回,在单个澳门威尼斯官方下载份额持有人超过澳门威尼斯官方下载总份额30%以上的赎回申请情
形下,澳门威尼斯官方下载管理人可以延期办理赎回申请。如澳门威尼斯官方下载管理人对于其超过澳门威尼斯官方下载总份额30%以上
部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
权并以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;
如澳门威尼斯官方下载管理人只接受其澳门威尼斯官方下载总份额30%部分作为当日有效赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据
前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他
澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请一并办理。澳门威尼斯官方下载份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销;延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将
被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回
处理。


(3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人认为有必
要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超
过二十个工作日,并应当在规定媒介上进行公告。


3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件、公告或由澳门威尼斯官方下载销售机构通知等方式)在三
个交易日内通知澳门威尼斯官方下载份额持有人,说明有关处理方法,并在两日内在规定媒介上刊登公
告。


8.12 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,澳门威尼斯官方下载管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂
停公告。


2、澳门威尼斯官方下载管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,
最迟于重新开放日,在规定媒介上刊登澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际
情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。


8.13 澳门威尼斯官方下载转换

澳门威尼斯官方下载管理人可以根据相关法律法规以及本澳门威尼斯官方下载合同的规定决定开办本澳门威尼斯官方下载与澳门威尼斯官方下载管理
人管理的其他澳门威尼斯官方下载份额之间的转换业务,澳门威尼斯官方下载转换可以收取一定的转换费,相关规则由基
金管理人届时根据相关法律法规及本澳门威尼斯官方下载合同的规定制定并公告,并提前告知澳门威尼斯官方下载托管人
与相关机构。



8.14 澳门威尼斯官方下载的非交易过户

澳门威尼斯官方下载的非交易过户是指澳门威尼斯官方下载登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下,
接受划转的主体必须是依法可以持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的投资人。


继承是指澳门威尼斯官方下载份额持有人死亡,其持有的澳门威尼斯官方下载份额由其合法的继承人继承;捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的澳门威尼斯官方下载份额捐赠给福利性质的澳门威尼斯官方下载会或社会团体;司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供澳门威尼斯官方下载登记机构要求提供的相关资料,对于
符合条件的非交易过户申请按澳门威尼斯官方下载登记机构的规定办理,并按澳门威尼斯官方下载登记机构规定的标准收
费。


8.15 澳门威尼斯官方下载的转托管

澳门威尼斯官方下载份额持有人可办理已持有澳门威尼斯官方下载份额在不同销售机构之间的转托管,澳门威尼斯官方下载销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。


8.16 定投计划

澳门威尼斯官方下载管理人可以为投资人办理定投计划,具体规则由澳门威尼斯官方下载管理人另行规定。投资人在
办理定投计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于澳门威尼斯官方下载管理人在相关公
告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。


8.17 澳门威尼斯官方下载的冻结和解冻

澳门威尼斯官方下载登记机构只受理国家有权机关依法要求的澳门威尼斯官方下载份额的冻结与解冻,以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。澳门威尼斯官方下载份额的冻结手续、冻结方式按照登
记机构的相关规定办理。澳门威尼斯官方下载份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、
监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。


8.18 澳门威尼斯官方下载份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人可受理澳门威尼斯官方下载份额持有人通过澳门威尼斯人官网注册证
监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理澳门威尼斯官方下载份额的
过户登记。澳门威尼斯官方下载管理人拟受理澳门威尼斯官方下载份额转让业务的,将提前公告,澳门威尼斯官方下载份额持有人应根据
澳门威尼斯官方下载管理人公告的业务规则办理澳门威尼斯官方下载份额转让业务。



8.19 实施侧袋机制期间本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,本澳门威尼斯官方下载的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分
的规定。






§9 澳门威尼斯官方下载的投资

9.1 投资目标

本澳门威尼斯官方下载在严格控制风险和保持较高流动性的前提下,重点投资短期澳门威尼斯官网,力争获得长
期稳定的投资收益。


9.2 投资范围

本澳门威尼斯官方下载主要投资于澳门威尼斯官网(包括国内依法发行上市交易的国债、央行票据、金融澳门威尼斯官网、企
业澳门威尼斯官网、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级澳门威尼斯官网、政府
机构债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分等)、资产支持证券、澳门威尼斯官网回购、澳门威尼斯人电子正网
存款(包括协议存款、定期存款等)、同业存单、货币市场工具以及经澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载
投资的其他金融工具,但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会的相关规定。本澳门威尼斯官方下载不投资澳门威尼斯官方,可转债仅投
资可分离交易可转债的纯债部分。


如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。


澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:本澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官网资产的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的80%,其中
投资于短期澳门威尼斯官网比例不低于非现金资产的80%。本澳门威尼斯官方下载每个交易日日终应当保持不低于基
金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网,其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。


本澳门威尼斯官方下载所指的短期澳门威尼斯官网是指剩余期限不超过397天的澳门威尼斯官网资产,主要包括国债、央行
票据、金融澳门威尼斯官网、企业澳门威尼斯官网、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发
行的次级澳门威尼斯官网、政府机构债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分。其中剩余期限
是指计算日至澳门威尼斯官网到期日为止所剩余的天数,以下情况除外:

1、含回售权的澳门威尼斯官网的剩余期限以计算日至下一个行权日的实际剩余天数计算;

2、可变利率或浮动利率澳门威尼斯官网的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数
计算。


如法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会对剩余期限计算方法另有规定的从其规定。


9.3 投资策略

1、信用债投资策略

本澳门威尼斯官方下载将重点投资信用类澳门威尼斯官网,以提高组合收益能力。信用澳门威尼斯官网相对央票、国债等利
率产品的信用利差是本澳门威尼斯官方下载获取较高投资收益的来源,本澳门威尼斯官方下载将在南方澳门威尼斯官方下载内部信用评级


的基础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用澳门威尼斯官网,获取信用利差带来的高投资
收益。


澳门威尼斯官网的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是澳门威尼斯官网本
身的信用变化。本澳门威尼斯官方下载依靠对宏观澳门威尼斯人场官网走势、行业信用状况、信用澳门威尼斯官网市场流动性风险、
信用澳门威尼斯官网供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各
类属信用澳门威尼斯官网的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用澳门威尼斯官网的相对信用水平、违约风险
及理论信用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用澳门威尼斯官网进行投资,减
持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用澳门威尼斯官网。


2、收益率曲线策略

收益率曲线形状变化代表长、中、短期澳门威尼斯官网收益率差异变化,相同久期澳门威尼斯官网组合在收
益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行
分析,首先可以确定澳门威尼斯官网组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或
梯形策略;其次,通过不同期限间澳门威尼斯官网当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜
和凸度变化的交易。


3、放大策略

放大操作即以组合现有澳门威尼斯官网为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本
资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的澳门威尼斯官网,以期获取超额收益的操作方式。


4、资产支持证券投资策略

资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本澳门威尼斯官方下载将在国内资
产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分
析和价值评估后进行投资。本澳门威尼斯官方下载将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投
资,以降低流动性风险。


今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,澳门威尼斯官方下载还将积极寻
求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,本澳门威尼斯官方下载将在履行适
当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。


9.4 投资限制

1、组合限制

澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:

(1)本澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官网资产的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的80%,其中投资于短期澳门威尼斯官网比例
不低于非现金资产的80%;

(2)本澳门威尼斯官方下载每个交易日日终应当保持不低于澳门威尼斯官方下载资产净值5%的现金或者到期日在一年
以内的政府澳门威尼斯官网,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;


(3)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的10%;

(4)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

(5)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该澳门威尼斯官方下载资产净值的 15%;
因证券市场波动、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合前款所规定比例
限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(6)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持一致;

(7)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净
值的10%;

(8)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的20%;

(9)本澳门威尼斯官方下载持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%;

(10)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(11)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。澳门威尼斯官方下载持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出;

(12)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值
的40%;在全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场中的澳门威尼斯官网回购最长期限为1年,澳门威尼斯官网回购到期后不得展期;

(13)澳门威尼斯官方下载总资产不超过澳门威尼斯官方下载净资产的140%;

(14)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。


除上述第(2)、(5)、(6)、(11)项另有约定外,因证券市场波动、证券发行人
合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资比例
的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在10个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊情形除外。法律
法规另有规定的,从其规定。


澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起6个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合澳门威尼斯官方下载合同
的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合同的约定。基
金托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自本澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。


如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制。


2、禁止行为

为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;


(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;

(5)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。


澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先的原
则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查。


如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受
相关限制。


9.5 业绩比较基准

本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准为:中债短融总指数收益率。


中债短融总指数是中央国债登记结算有限责任公司发布的反映澳门威尼斯人官网注册短期融资券市场价
格变动趋势的综合型指数,基期为 2005 年 6 月 30 日。其样本澳门威尼斯官网涵盖了所有短期融资
券和超级短期融资券。根据澳门威尼斯官方下载的投资标的、投资目标及流动性特征,本澳门威尼斯官方下载选取中债短
融总指数收益率作为本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准。


如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或今后法律法规发生变化,或者有更权
威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时,本澳门威尼斯官方下载管理人可以与澳门威尼斯官方下载托管人协商
一致按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会。


9.6 风险收益特征

本澳门威尼斯官方下载为澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载,一般而言,其长期平均风险和预期收益率低于澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载、混
合型澳门威尼斯官方下载,高于货币市场澳门威尼斯官方下载。


9.7 澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载行使权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;


2、有利于澳门威尼斯官方下载资产的安全与增值;

3、澳门威尼斯官方下载管理人按照国家有关规定代表澳门威尼斯官方下载独立行使相关权利,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的
利益。


9.8 侧袋机制的实施和投资运作安排

当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以
依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制。


侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。


侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。


9.9 澳门威尼斯官方下载投资组合报告

澳门威尼斯官方下载管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


澳门威尼斯官方下载托管人根据本澳门威尼斯官方下载合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


澳门威尼斯官方下载管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载资产,但不保证澳门威尼斯官方下载一定
盈利。


澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书。


本投资组合报告所载数据截至2020年9月30日(未经审计)。


1
报告期末澳门威尼斯官方下载资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占澳门威尼斯官方下载总资产的比例

%)


1


权益投资


-


-





其中:澳门威尼斯官方


-


-


2


澳门威尼斯官方下载投资


-


-


3


固定收益投资


68,169,741.40


69.45





其中:澳门威尼斯官网


63,744,741.40


64.95





资产支持证券


4,425,000.00


4.51


4


贵金属投资


-


-





5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


23,030,154.55


23.46





其中:买断式回购的
买入返售金融资产


-


-


7


澳门威尼斯人电子正网存款和结算备付
金合计


1,313,810.63


1.34


8


其他资产


5,636,161.75


5.74


9


合计


98,149,868.33


100.00




2
报告期末按行业分类的澳门威尼斯官方投资组合


2.1
报告期末按行业分类的境内澳门威尼斯官方投资组合


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有境内澳门威尼斯官方。


2.2
报告期末按行业分类的港股通投资澳门威尼斯官方投资组合


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有港股通投资澳门威尼斯官方。


3
报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名澳门威尼斯官方投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官方。


4
报告期末按澳门威尼斯官网品种分类的澳门威尼斯官网投资组合


序号


澳门威尼斯官网品种


公允价值(元)


占澳门威尼斯官方下载资产净值比例
(%)


1


国家澳门威尼斯官网


-


-


2


央行票据


-


-


3


金融澳门威尼斯官网


21,551,750.00


24.62





其中:政策性金融债


15,498,950.00


17.71


4


企业澳门威尼斯官网


17,012,991.40


19.43


5


企业短期融资券


15,025,500.00


17.16


6


中期票据


10,154,500.00


11.60


7


可转债(可交换债)


-


-


8


同业存单


-


-


9


其他


-


-


10


合计


63,744,741.40


72.82




5
报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排名的前五名澳门威尼斯官网投资明细





序号


澳门威尼斯官网代码


澳门威尼斯官网名称


数量(张)


公允价值
(元)


占澳门威尼斯官方下载资产
净值比例
(%)


1


200201


20国开
01


100,000


9,994,000.00


11.42


2


143529


18海通
02


60,000


6,052,800.00


6.91


3


108902


农发
1802


55,000


5,504,950.00


6.29


4


101800686


18兖矿
MTN008


50,000


5,089,500.00


5.81


5


101473006


14渝涪陵
MTN001


50,000


5,065,000.00


5.79




6
报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细





序号


证券代码


证券名称


数量(份)


公允价值
(元)


占澳门威尼斯官方下载资产
净值比例

%)


1


165368


PR大众
1A


100,000


4,425,000.00


5.05




7
报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有贵金属。


8
报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有权证。


9
报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的股指澳门威尼斯人登入交易情况说明


9.1
报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的股指澳门威尼斯人登入持仓和损益明细


无。


9.2
本澳门威尼斯官方下载投资股指澳门威尼斯人登入的投资政策


无。


10
报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入交易情况说明



10.1
本期国债澳门威尼斯人登入投资政策


10.2
报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入持仓和损益明细


无。


10.3
本期国债澳门威尼斯人登入投资评价


11
投资组合报告附注


11.1
声明本澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相
关证券的投资决策程序做出说明


报告期内澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


11.2
声明澳门威尼斯官方下载投资的前十名澳门威尼斯官方是否超出澳门威尼斯官方下载合同规定的备选澳门威尼斯官方库。如是,
还应对相关澳门威尼斯官方的投资决策程序做出说明


根据澳门威尼斯官方下载合同规定,本澳门威尼斯官方下载的投资范围不包括澳门威尼斯官方。


11.3
其他资产构成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


1,829.17


2


应收证券清算款


4,200,000.00


3


应收股利


-


4


应收利息


1,434,332.58


5


应收申购款


-


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-


9


合计


5,636,161.75




11.4
报告期末持有的处于转股期的可转换澳门威尼斯官网明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有处于转股期的可转换澳门威尼斯官网。



11.5
报告期末前十名澳门威尼斯官方中存在流通受限情况的说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官方。


9.10 澳门威尼斯官方下载业绩

澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载资产,但不保证
澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书。


南方皓元短债A

阶段

净值增长
率①

净值增长
率标准差


业绩比较
基准收益
率③

业绩比较
基准收益
率标准差


①-③

②-④

2019.11.28-2019.12.31

0.25%

0.01%

0.34%

0.01%

-0.09%

0.00%

2020.1.1-
2020.9.30

1.92%

0.02%

2.16%

0.02%

-0.24%

0.00%

自澳门威尼斯官方下载合
同生效起
至今

2.17%

0.02%

2.51%

0.02%

-0.34%

0.00%



南方皓元短债C

阶段

净值增长
率①

净值增长
率标准差


业绩比较
基准收益
率③

业绩比较
基准收益
率标准差


①-③

②-④

2019.11.28-2019.12.31

0.21%

0.01%

0.34%

0.01%

-0.13%

0.00%

2020.1.1-
2020.9.30

1.60%

0.02%

2.16%

0.02%

-0.56%

0.00%

自澳门威尼斯官方下载合
同生效起

1.81%

0.02%

2.51%

0.02%

-0.70%

0.00%




至今









§10 澳门威尼斯官方下载的财产

一、澳门威尼斯官方下载资产总值

澳门威尼斯官方下载资产总值是指购买的各类证券及票据价值、澳门威尼斯人电子正网存款本息和澳门威尼斯官方下载应收的申购澳门威尼斯官方下载
款以及其他投资所形成的价值总和。




二、澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。




三、澳门威尼斯官方下载财产的账户

澳门威尼斯官方下载托管人根据相关法律法规、规范性文件为本澳门威尼斯官方下载开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的澳门威尼斯官方下载专用账户与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构
和澳门威尼斯官方下载登记机构自有的财产账户以及其他澳门威尼斯官方下载财产账户相独立。




四、澳门威尼斯官方下载财产的保管和处分

本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载销售机构的财产,并由澳门威尼斯官方下载托管人
保管。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载登记机构和澳门威尼斯官方下载销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任,其债权人不得对本澳门威尼斯官方下载财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定处分外,澳门威尼斯官方下载财产不得被处分。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的,澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算财产。澳门威尼斯官方下载管理人管理运作澳门威尼斯官方下载财产所产生的债权,不得与
其固有资产产生的债务相互抵销;澳门威尼斯官方下载管理人管理运作不同澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因澳门威尼斯官方下载财产本身承担的债务,不得对澳门威尼斯官方下载财产强制执行。






§11 澳门威尼斯官方下载资产估值

一、估值日

本澳门威尼斯官方下载的估值日为本澳门威尼斯官方下载相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露澳门威尼斯官方下载净值的非交易日。




二、估值对象

澳门威尼斯官方下载所拥有的澳门威尼斯官网、澳门威尼斯人电子正网存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。




三、估值原则

澳门威尼斯官方下载管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计准则》、
监管部门有关规定。


(一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计
量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交
易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允
价值的,应对报价进行调整,确定公允价值。


与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,
并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该
限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,澳门威尼斯官方下载管
理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。


(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可
观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,
才可以使用不可观察输入值。


(三)如澳门威尼斯人场官网环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估
值调整对前一估值日的澳门威尼斯官方下载资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公
允价值。




四、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市实行净价交易的澳门威尼斯官网选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应
的估值净价估值,具体估值机构由澳门威尼斯官方下载管理人与托管人另行协商约定;


(2)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下,按成本估值。


2、对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的澳门威尼斯官网,对存在活跃市场的情况下,应以
活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表
计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计量日的公允价值;对于
不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定公允价值。


3、对全国澳门威尼斯人电子正网间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,
回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银
行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的澳门威尼斯官网,在发行利率与二级市场利率
不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。


4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。


5、澳门威尼斯官方下载投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选定的第三方
估值机构未提供估值价格的,按成本估值。


6、当澳门威尼斯官方下载发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机制,以确保基
金估值的公平性。


7、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的,
澳门威尼斯官方下载管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。


8、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。


如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。


根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人承担。本
澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载资产净值
的计算结果对外予以公布。




五、估值程序

1、某一类别澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个估值日闭市后,该类别澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日该
类别澳门威尼斯官方下载份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。澳门威尼斯官方下载管理人
可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人于每个估值日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值,并按规
定披露。


2、澳门威尼斯官方下载管理人应每个估值日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或本澳门威尼斯官方下载合
同的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个估值日对澳门威尼斯官方下载资产估值后,将各类澳门威尼斯官方下载份额的
澳门威尼斯官方下载份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人对外公布。




六、估值错误的处理

澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值的准确性、
及时性。当任一类别澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为该类
澳门威尼斯官方下载份额净值错误。


本澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照以下约定处理:

1、估值错误类型

本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿,承担赔偿责任。


上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。


由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。


2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保估值错误已得到更正。


(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。


(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并


在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。


(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。


3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;

(4)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记机构交易数据的,由澳门威尼斯官方下载登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。


4、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报澳门威尼斯官方下载托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。


(2)错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的0.25%时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的0.5%时,澳门威尼斯官方下载管理人应当公告,并报澳门威尼斯人官网注册证
监会备案。


(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业另有通行
做法,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应本着平等和保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的原则进行协商。




七、暂停估值的情形

1、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值时;

3、当特定资产占前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值 50%以上的,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,
澳门威尼斯官方下载应当暂停估值;

4、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其他情形。




八、澳门威尼斯官方下载净值的确认

用于澳门威尼斯官方下载信息披露的澳门威尼斯官方下载资产净值和各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值由澳门威尼斯官方下载管理人负责
计算,澳门威尼斯官方下载托管人负责进行复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的澳门威尼斯官方下载


资产净值和各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值并发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净值计算结
果复核确认后发送给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值予以公布。




九、特殊情况的处理

1、澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按估值方法的第7项进行估值时,所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。


2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误等,澳门威尼斯官方下载管
理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,
由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。




十、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载资产估值

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值,详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。






§12 澳门威尼斯官方下载的收益与分配

一、澳门威尼斯官方下载利润的构成

澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变动收益后的余额。




二、澳门威尼斯官方下载可供分配利润

澳门威尼斯官方下载可供分配利润指截至收益分配基准日澳门威尼斯官方下载未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。




三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则

1、在符合有关澳门威尼斯官方下载分红条件的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据实际情况进行收益分配,
具体分配方案详见届时澳门威尼斯官方下载管理人发布的公告,若《澳门威尼斯官方下载合同》生效不满3个月可不进行收
益分配;

2、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为同一类别的澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资者不选择,本澳门威尼斯官方下载默认的收益
分配方式是现金分红;

3、澳门威尼斯官方下载收益分配后澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值;即澳门威尼斯官方下载收益分配基准日的澳门威尼斯官方下载份额净
值减去每单位澳门威尼斯官方下载份额收益分配金额后不能低于面值;

4、由于本澳门威尼斯官方下载A类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,而C类澳门威尼斯官方下载份额收取销售威尼斯人赌博费,各
澳门威尼斯官方下载份额类别对应的可分配利润将有所不同。同一类别每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。




四、收益分配方案

澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、澳门威尼斯官方下载收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。




五、收益分配方案的确定、公告与实施

本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,在2日内在规定媒介
公告。


澳门威尼斯官方下载红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15个工作日。




六、澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用


澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额,不足以支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用时,澳门威尼斯官方下载登记机构可将澳门威尼斯官方下载份
额持有人的现金红利自动转为同一类别的澳门威尼斯官方下载份额。红利再投资的计算方法,依照登记机
构相关业务规则执行。




七、实施侧袋机制期间的收益分配

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书“侧袋机制”部
分的规定。






§13 澳门威尼斯官方下载的费用与税收

一、澳门威尼斯官方下载费用的种类

1、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;

2、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;

3、从C类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载财产中计提的销售威尼斯人赌博费;

4、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;

5、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

6、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;

7、澳门威尼斯官方下载的证券交易费用;

8、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;

9、澳门威尼斯官方下载相关账户的开户及维护费用;

10、按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他费用。




二、澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式

1、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费

本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.3%÷当年天数

H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费

E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,
管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。


2、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费

本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:

H=E×0.05%÷当年天数

H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费

E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,
管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。



3、从C类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载财产中计提的销售威尼斯人赌博费

本澳门威尼斯官方下载A类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,C类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费年费率为0.2%。


本澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费按前一日C类澳门威尼斯官方下载资产净值的0.2%年费率计提。


销售威尼斯人赌博费的计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H为C类澳门威尼斯官方下载份额每日应计提的销售威尼斯人赌博费

E为C类澳门威尼斯官方下载份额前一日澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人
核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣
划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。


上述“一、澳门威尼斯官方下载费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人从澳门威尼斯官方下载财产中支付。




三、不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目

下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:

1、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或澳门威尼斯官方下载财产的
损失;

2、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;

3、《澳门威尼斯官方下载合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项目。




四、澳门威尼斯官方下载税收

本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




五、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载费用

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋
账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说
明书“侧袋机制”部分的规定。






§14 澳门威尼斯官方下载的会计与审计

一、澳门威尼斯官方下载会计政策

1、澳门威尼斯官方下载管理人为本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方;

2、澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;澳门威尼斯官方下载首次募集的会计年度按
如下原则:如果《澳门威尼斯官方下载合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度披露;

3、澳门威尼斯官方下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

4、会计制度执行国家有关会计制度;

5、本澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算;

6、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报表;

7、澳门威尼斯官方下载托管人每月与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。




二、澳门威尼斯官方下载的年度审计

1、澳门威尼斯官方下载管理人聘请与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券
法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本澳门威尼斯官方下载的年度财务报表进行审计。


2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得澳门威尼斯官方下载管理人同意。


3、澳门威尼斯官方下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报澳门威尼斯官方下载托管人。更换会计师事
务所需在2日内在规定媒介公告。






§15 澳门威尼斯官方下载的信息披露

一、本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动
性风险管理规定》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生
变化时,本澳门威尼斯官方下载从其最新规定。




二、信息披露义务人

本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的自然人、法人和非法人组织。


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
国证监会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
简明性和易得性。


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载信息通过符
合澳门威尼斯人官网注册证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信息披露办法》规定的
互联网网站(以下简称“规定网站”)等媒介披露,并保证澳门威尼斯官方下载投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。




三、本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人承诺公开披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载销售机构;

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6、澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。




四、本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,澳门威尼斯官方下载信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以中文文本为准。


本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。




五、公开披露的澳门威尼斯官方下载信息

公开披露的澳门威尼斯官方下载信息包括:

(一)澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议、澳门威尼斯官方下载产品资料概要


1、《澳门威尼斯官方下载合同》是界定《澳门威尼斯官方下载合同》当事人的各项权利、义务关系,明确澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明澳门威尼斯官方下载产品的特性等涉及澳门威尼斯官方下载投资者重大利益的事项
的法律文件。


2、澳门威尼斯官方下载招募说明书应当最大限度地披露影响澳门威尼斯官方下载投资者决策的全部事项,说明澳门威尼斯官方下载认
购、申购和赎回安排、澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载产品特性、风险揭示、信息披露及澳门威尼斯官方下载份额持有人
威尼斯人赌博等内容。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应
当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载在规定网站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息
发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载
招募说明书。


3、澳门威尼斯官方下载托管协议是界定澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载财产保管及澳门威尼斯官方下载运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。


4、澳门威尼斯官方下载产品资料概要是澳门威尼斯官方下载招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的澳门威尼斯官方下载概
要信息。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当
在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要,并登载在规定网站及澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业
网点;澳门威尼斯官方下载产品资料概要其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止
运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要。澳门威尼斯官方下载产品资料概要的正文应当包括产品
概况、澳门威尼斯官方下载投资与净值表现、投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载涉及的费用、风险揭示与重要提示等澳门威尼斯人官网注册证监会
规定的披露事项,相关内容不得与澳门威尼斯官方下载合同、招募说明书有实质性差异。澳门威尼斯官方下载管理人将在
《信息披露办法》实施之日起一年内,按照《信息披露办法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及澳门威尼斯官方下载招募说
明书规定的澳门威尼斯官方下载产品资料概要编制、披露与更新要求执行。


澳门威尼斯官方下载募集申请经澳门威尼斯人官网注册证监会注册后,澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载份额发售的3日前,将澳门威尼斯官方下载招
募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》摘要登载在规定媒介上;澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当将《澳门威尼斯官方下载合
同》、澳门威尼斯官方下载托管协议登载在各自网站上。


(二)澳门威尼斯官方下载份额发售公告

澳门威尼斯官方下载管理人应当就澳门威尼斯官方下载份额发售的具体事宜编制澳门威尼斯官方下载份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于规定媒介上。


(三)《澳门威尼斯官方下载合同》生效公告

澳门威尼斯官方下载管理人应当在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《澳门威尼斯官方下载合同》生效
公告。


(四)澳门威尼斯官方下载净值信息

《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人应当至少每周
在规定网站披露一次澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在每个开放日的次日,通过其
网站、澳门威尼斯官方下载份额发售网点以及其他媒介,披露开放日各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载
份额累计净值。


澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年
度最后一日的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。


(五)澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格

澳门威尼斯官方下载管理人应当在《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件上载明澳门威尼斯官方下载份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在澳门威尼斯官方下载份额销售机构网站或
营业网点查阅或者复制前述信息资料。


(六)澳门威尼斯官方下载定期报告,包括包括澳门威尼斯官方下载年度报告、澳门威尼斯官方下载中期报告和澳门威尼斯官方下载季度报告

澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告,并将年度报告
正文登载于其网站上,将年度报告摘要登载在规定媒介上。澳门威尼斯官方下载年度报告的财务会计报告
应当经过审计。


澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载中期报告,并将中期报
告正文登载在其网站上,将中期报告摘要登载在规定媒介上。


澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成澳门威尼斯官方下载季度报告,将季度报
告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。


《澳门威尼斯官方下载合同》生效不足2个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。


澳门威尼斯官方下载运作期间,如报告期内出现单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额20%
的情形,为保障其他投资者的权益,澳门威尼斯官方下载管理人至少应当在澳门威尼斯官方下载定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及本澳门威尼斯官方下载的特有风险,澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊情形除外。


澳门威尼斯官方下载持续运作过程中,应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和中期报告中披露澳门威尼斯官方下载组合资产情况及其
流动性风险分析等。


本澳门威尼斯官方下载在澳门威尼斯官方下载年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。本澳门威尼斯官方下载在澳门威尼斯官方下载季度报告中披露
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期末按市值占
澳门威尼斯官方下载净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。


(七)临时报告

本澳门威尼斯官方下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在
规定报刊和规定网站上。


前款所称重大事件,是指可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产生重大影
响的下列事件:


1、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开及决定的事项;

2、终止《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载清算;

3、澳门威尼斯官方下载扩募、延长澳门威尼斯官方下载合同期限;

4、转换澳门威尼斯官方下载运作方式、澳门威尼斯官方下载合并;

5、更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额登记机构,澳门威尼斯官方下载改聘会计师事务所;

6、澳门威尼斯官方下载管理人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等事项,澳门威尼斯官方下载
托管人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核等事项;

7、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的法定名称、住所发生变更;

8、澳门威尼斯官方下载管理人变更持有百分之五以上股权的股东、澳门威尼斯官方下载管理人的实际控制人变更;

9、澳门威尼斯官方下载募集期延长或提前结束募集;

10、澳门威尼斯官方下载管理人的高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人发
生变动;

11、澳门威尼斯官方下载管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人专门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十;

12、涉及澳门威尼斯官方下载管理业务、澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼或仲裁;

13、澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚,澳门威尼斯官方下载托管人或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人因澳门威尼斯官方下载托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚;

14、澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易事项,但澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;

15、澳门威尼斯官方下载收益分配事项;

16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

17、澳门威尼斯官方下载份额净值计价错误达澳门威尼斯官方下载份额净值百分之零点五;

18、本澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;

19、本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回并延期支付;

20、本澳门威尼斯官方下载连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

21、本澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

22、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,连续40、50、55个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满200
人或者澳门威尼斯官方下载资产净值低于人民币5000万元的情形时;

23、澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产生重
大影响的其他事项或澳门威尼斯人官网注册证监会规定和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他事项。


(八)澄清公告


在《澳门威尼斯官方下载合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害澳门威尼斯官方下载份额持有人权益的,相
关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告澳门威尼斯人官网注册证
监会。


(九)清算报告

澳门威尼斯官方下载合同终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应当组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产进行清算并作出
清算报告。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在规定报刊上。


(十)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,并予以公告。


(十一)实施侧袋机制期间的信息披露

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和招募说
明书的规定进行信息披露,详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。


(十二)澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他信息。




六、信息披露事务管理

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。


澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载信息披露内容
与格式准则等法规的规定。


澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载
管理人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份额申购赎回价格、基
金定期报告、更新的招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算报告等公开披露的相关基
金信息进行复核、审查,并向澳门威尼斯官方下载管理人进行书面或电子确认。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载
托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站报送拟披露的澳门威尼斯官方下载信息,并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除依法在规定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。


为澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露的澳门威尼斯官方下载信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《澳门威尼斯官方下载合同》终止后保存不得少于法律法规规
定的最低年限。





七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。




八、当出现下述情况时,可暂停或延迟披露澳门威尼斯官方下载相关信息:

1、不可抗力;

2、发生暂停估值的情形;

3、法律法规、澳门威尼斯官方下载合同或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的情况。






§16 侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件、实施程序

当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以
依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。澳门威尼斯官方下载管理
人应当在启用侧袋机制当日报澳门威尼斯人官网注册证监会及公司所在地澳门威尼斯人官网注册证监会派出机构备案。


侧袋机制启用后,澳门威尼斯官方下载管理人应及时向澳门威尼斯官方下载销售机构提示侧袋机制启用的相关事宜。


侧袋机制启用后五个工作日内,澳门威尼斯官方下载管理人应聘请于侧袋机制启用日发表意见的会计
师事务所针对侧袋机制启用日该澳门威尼斯官方下载持有的特定资产情况出具专项审计意见,内容应包含
侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。




二、侧袋账户的设立

侧袋机制启用时,可将多个特定资产一并放入同一个侧袋账户。澳门威尼斯官方下载管理人可为本基
金设立多个侧袋账户,但每个侧袋账户应单独设置账套,实行独立核算。


澳门威尼斯官方下载管理人应对侧袋账户份额实行独立管理,主袋账户沿用原澳门威尼斯官方下载代码,侧袋账户使
用独立的澳门威尼斯官方下载代码。份额登记系统和销售系统中,侧袋账户份额的名称应以“产品简称+侧
袋标识S+侧袋账户建立日期”格式设定,同时主袋账户份额的名称增加大写字母M标识作
为后缀。


侧袋机制启用当日,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构应以原澳门威尼斯官方下载账户澳门威尼斯官方下载份额持有人情况
为基础,确认侧袋账户持有人名册和份额。


侧袋账户资产完全清算后,澳门威尼斯官方下载管理人应注销侧袋账户。




三、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载销售

1、本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,澳门威尼斯官方下载管理人将在澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书约定的开放日办理
主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。


2、除澳门威尼斯官方下载管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外,本招
募说明书“澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎
回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的10%认
定。


3、对于启用侧袋机制之日起(含当日)收到的赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人仅办理主袋账户
的赎回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起(含当日)收到的申购申请,视为投资
者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。



4、侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和转
换。




四、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载投资

侧袋机制实施期间,招募说明书“澳门威尼斯官方下载的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。澳门威尼斯官方下载的各项投资运作
指标和澳门威尼斯官方下载业绩指标应当以主袋账户资产为基准。


澳门威尼斯官方下载管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整,因资产流动性受限等澳门威尼斯人官网注册证监会规定的情形除外。




五、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载估值

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的澳门威尼斯官方下载净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。




六、实施侧袋机制期间的收益分配

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,招募说明书“澳门威尼斯官方下载的收益分配”部分规定的收益分配约定仅
适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。




七、实施侧袋账户期间的澳门威尼斯官方下载费用

侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。


澳门威尼斯官方下载管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变
现后方可列支。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由澳门威尼斯官方下载管理人承担。




八、特定资产的处置变现和支付

当侧袋账户资产恢复流动性后,澳门威尼斯官方下载管理人应当按照份额持有人利益最大化原则制定
变现方案,将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现,澳门威尼斯官方下载管理人
都应及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。


澳门威尼斯官方下载管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。


侧袋账户资产全部完成变现后,澳门威尼斯官方下载管理人应参照澳门威尼斯官方下载清算报告的相关要求,在终止
侧袋机制后及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并出具专
项审计意见。侧袋账户资产完全清算后,澳门威尼斯官方下载管理人应当注销侧袋账户,并取消主袋账户
份额名称中的特殊标识。




九、侧袋机制的信息披露


1、临时公告

在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
重大影响的事项后,澳门威尼斯官方下载管理人应及时发布临时公告;其中,启用和终止侧袋机制后,还
应披露会计师事务所出具的专项审计意见。


启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。


处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持
有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。


侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,澳门威尼斯官方下载管理人在每次处
置变现后均应按照相关法律、法规要求及时发布临时公告。


2、澳门威尼斯官方下载净值信息

澳门威尼斯官方下载管理人应按照招募说明书“澳门威尼斯官方下载的信息披露”部分规定的澳门威尼斯官方下载净值信息披露方式
和频率披露主袋账户份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。实施侧袋机制期间本澳门威尼斯官方下载
暂停披露侧袋账户份额净值和份额累计净值。


3、定期报告

侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载定期报告中的澳门威尼斯官方下载会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧
袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露,包括但不限于:

(一)侧袋账户的澳门威尼斯官方下载代码、澳门威尼斯官方下载名称、侧袋账户成立日期等基本信息;

(二)侧袋账户的初始资产、初始负债;

(三)特定资产的名称、代码、发行人等基本信息;

(四)报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特
定资产状况相关的信息(如有);

(五)可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。


澳门威尼斯官方下载管理人可根据特定资产处置进展情况披露报告期末特定资产可变现净值或净值区
间,但上述可变现净值或净值区间(如有)不作为澳门威尼斯官方下载管理人对于特定资产最终变现价格的
承诺。




十、本部分关于侧袋机制的相关规定,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或应被变更的,本澳门威尼斯官方下载将相应调整,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。






§17 风险揭示

一、本澳门威尼斯官方下载的特有风险

1、本澳门威尼斯官方下载为澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官网投资占澳门威尼斯官方下载资产的比例不低于80%,因此,本
澳门威尼斯官方下载除承担由于市场利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的
发债主体信用恶化造成的信用风险。


2、本澳门威尼斯官方下载的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流
动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。


(1)信用风险也称为违约风险,它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合
约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲,信用风险表现为证券化资产所产生的现金
流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。


(2)利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种,也具有利率风险,即资产
支持证券的价格受利率波动发生变动而造成的风险。


(3)流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。


(4)提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还,则存在由于提前偿
付而使投资者遭受损失的可能性。


(5)操作风险是指相关各方在业务操作过程中,因操作失误或违反操作规程而引起的
风险。


(6)法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多,
而存在的法律风险和履约风险。


3、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式有现金分红和红利再投资两种,对于选择红利再投资的投资人,
其因红利再投资所得的份额自确认之日起开始计算持有时间,并于该份额赎回时按照本基
金相关法律文件的约定选择适用的赎回费率并计算赎回费,敬请投资人留意。


4、澳门威尼斯官方下载合同终止的风险

《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,连续20个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满200人或者澳门威尼斯官方下载
资产净值低于人民币5000万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在定期报告中予以披露;连续60
个工作日出现前述情形的,澳门威尼斯官方下载合同应当终止,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。




二、澳门威尼斯官网市场风险

澳门威尼斯官网市场价格受到澳门威尼斯人场官网因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导
致澳门威尼斯官方下载收益水平变化,产生风险,主要包括:

1、政策风险。因国家宏观澳门威尼斯人场官网形势、货币政策和财政政策等发生变化,导致澳门威尼斯官网价格
波动而产生风险。



2、利率风险。利率波动直接影响着澳门威尼斯官网的价格和收益率,从而影响澳门威尼斯官方下载的净值表现。

利率波动可能导致澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载跌破面值。在利率波动时,澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载的净值波动一般会高于货
币市场澳门威尼斯官方下载。


3、信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,债权人可
能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中。


4、购买力风险。澳门威尼斯官方下载的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降,从而使澳门威尼斯官方下载的实际收益下降。


5、澳门威尼斯官网收益率曲线变动风险。澳门威尼斯官网收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动
有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。


6、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率
下降时,澳门威尼斯官方下载从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得较少的收益
率。


7、澳门威尼斯官网回购风险。较高的澳门威尼斯官网正回购比例可能增加组合的流动性风险和利率风险。


8、澳门威尼斯人场官网周期风险。证券市场是国民澳门威尼斯人场官网的晴雨表,而澳门威尼斯人场官网运作具有周期性的特点。宏
观澳门威尼斯人场官网运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。




三、开放式澳门威尼斯官方下载共有的风险

1、管理风险。在澳门威尼斯官方下载管理运作过程中澳门威尼斯官方下载管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,
会影响其对信息的占有和对澳门威尼斯人场官网形势、证券价格走势的判断,从而影响澳门威尼斯官方下载收益水平,造
成管理风险。


2、流动性风险。澳门威尼斯官方下载投资组合中的投资品种会因各种原因面临流动性风险,使证券交
易的执行难度提高,买入成本或变现成本增加。此外,本澳门威尼斯官方下载属开放式澳门威尼斯官方下载,在所有开放
日管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现巨额赎回的情形,可能造成澳门威尼斯官方下载仓位调整和
资产变现困难,加剧流动性风险。


为了克服流动性风险,本澳门威尼斯官方下载将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上,通过一
系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制,但澳门威尼斯官方下载管理人并不保证完全避
免此类风险。


3、其他风险

(1)因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;

(2)因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风
险;

(3)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;

(4)对主要业务人员如澳门威尼斯官方下载经理的依赖而可能产生的风险;


(5)因业务竞争压力可能产生的风险;

(6)不可抗力可能导致澳门威尼斯官方下载资产的损失,影响澳门威尼斯官方下载收益水平,从而带来风险;

(7)其他意外导致的风险。




四、本澳门威尼斯官方下载法律文件风险收益特征表述与销售机构澳门威尼斯官方下载风险评价可能不一致的风险

本澳门威尼斯官方下载法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本澳门威尼斯官方下载的长期风险收益特征。

销售机构(包括澳门威尼斯官方下载管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本澳门威尼斯官方下载进行风险
评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与澳门威尼斯官方下载法律
文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本澳门威尼斯官方下载时需按照销售机构的要求
完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。




五、流动性风险评估

(1)本澳门威尼斯官方下载的申购、赎回安排

本澳门威尼斯官方下载采用开放方式运作,投资人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回,具体办理时
间为上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日的交易时间,但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律
法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的要求或本澳门威尼斯官方下载合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。澳门威尼斯官方下载管理人自
澳门威尼斯官方下载合同生效之日起不超过3个月开始办理申购和赎回业务,具体业务办理时间在申购赎
回开始公告中规定。


(2)投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本澳门威尼斯官方下载为澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官网投资占澳门威尼斯官方下载资产的比例不低于80%。根据《公开募
集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》的相关要求,本澳门威尼斯官方下载会审慎评估所投资资产的
流动性,并针对性制定流动性风险管理措施,因此本澳门威尼斯官方下载流动性风险也可以得到有效控
制。


(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当单个开放日澳门威尼斯官方下载的净赎回申请超过澳门威尼斯官方下载总份额的百分之十时,本澳门威尼斯官方下载将可能无法及
时赎回持有的全部澳门威尼斯官方下载份额,即认为是发生了巨额赎回。当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管
理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续2个开放日以
上(含本数)发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人认为有必要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经
接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在规定媒介上进
行公告。


当澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回,在单个澳门威尼斯官方下载份额持有人超过澳门威尼斯官方下载总份额30%以上的赎回申请情
形下,澳门威尼斯官方下载管理人可以延期办理赎回申请。如澳门威尼斯官方下载管理人对于其超过澳门威尼斯官方下载总份额30%以上
部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先


权并以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;
如澳门威尼斯官方下载管理人只接受其澳门威尼斯官方下载总份额30%部分作为当日有效赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据
前述全额赎回或部分延期赎回的约定方式对该部分有效赎回申请与其他澳门威尼斯官方下载份额持有人的
赎回申请一并办理。澳门威尼斯官方下载份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予
以撤销;延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人
在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。


(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

本澳门威尼斯官方下载在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流
动性风险,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实
施备用的流动性风险管理工具,作为特定情形下澳门威尼斯官方下载管理人流动性风险管理的辅助措施,
包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期
赎回费、暂停澳门威尼斯官方下载估值、摆动定价以及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他措施。同时澳门威尼斯官方下载管理人应时
刻防范可能产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施
备用的流动性风险管理工具时,有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。




六、实施侧袋机制对投资者的影响

侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置
清算,并以处置变现后的款项向澳门威尼斯官方下载份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险,
确保投资者得到公平对待。但澳门威尼斯官方下载启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露澳门威尼斯官方下载份额净
值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时
持有澳门威尼斯官方下载份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋
账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确
定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,澳门威尼斯官方下载份额持有人可能因此面临
损失。


实施侧袋机制期间,因本澳门威尼斯官方下载不披露侧袋账户份额的净值,即便澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载定
期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价
格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,澳门威尼斯官方下载管理人不承担任何保证和
承诺的责任。


澳门威尼斯官方下载管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。


启用侧袋机制后,澳门威尼斯官方下载管理人计算各项投资运作指标和澳门威尼斯官方下载业绩指标时仅需考虑主袋
账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的澳门威尼斯官方下载净资产减少进行按投资损失处
理,因此本澳门威尼斯官方下载披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。






§18 澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止和澳门威尼斯官方下载财产的清算

一、《澳门威尼斯官方下载合同》的变更

1、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或本澳门威尼斯官方下载合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和澳门威尼斯官方下载合同约定可
不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,
并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。


2、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效
后2日内在规定媒介公告。




二、《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由

有下列情形之一的,经履行相关程序后,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:

1、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;

2、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在6个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新澳门威尼斯官方下载托管人
承接的;

3、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。




三、澳门威尼斯官方下载财产的清算

1、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载清算。


2、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、符合
《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。


3、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变
现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


4、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:

(1)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;

(2)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审
计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;


(7)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。


5、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为6个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的,清算期限相应顺延。




四、清算费用

清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。




五、澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配

依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按各类澳门威尼斯官方下载份额在澳门威尼斯官方下载合同终止事由发生时各自
澳门威尼斯官方下载份额资产净值的比例确定剩余财产在各类澳门威尼斯官方下载份额中的分配比例,并在各类澳门威尼斯官方下载份额
可分配的剩余财产范围内按各份额类别内澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。




六、澳门威尼斯官方下载财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。

澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后5个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算
小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示
性公告登载在规定报刊上。




七、澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存

澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存不得少于法律法规规定的最低年限。






§19 澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要

一、澳门威尼斯官方下载合同当事人的权利、义务

(一)澳门威尼斯官方下载管理人的权利与义务

1、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的权利包括但不限于:

(1)依法募集资金;

(2)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,根据法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》独立运用并管理澳门威尼斯官方下载
财产;

(3)依照《澳门威尼斯官方下载合同》收取澳门威尼斯官方下载管理费以及法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会批准的其他费
用;

(4)销售澳门威尼斯官方下载份额;

(5)按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;

(6)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资人的利益;

(7)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;

(8)选择、更换澳门威尼斯官方下载销售机构,对澳门威尼斯官方下载销售机构的相关行为进行监督和处理;

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门威尼斯官方下载登记机构办理澳门威尼斯官方下载登记业务;

(10)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定决定澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;

(11)在《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

(12)依照法律法规为澳门威尼斯官方下载的利益对被投资公司行使股东及债权人权利,为澳门威尼斯官方下载的利益
行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权利;

(13)在法律法规允许的前提下,为澳门威尼斯官方下载的利益依法为澳门威尼斯官方下载进行融资;

(14)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为澳门威尼斯官方下载提供威尼斯人赌博的外
部机构;

(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管和定投等业务规则;

(17)委托第三方机构办理本澳门威尼斯官方下载的交易、清算、估值、结算等业务;

(18)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。


2、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的义务包括但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理澳门威尼斯官方下载份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;


(2)办理澳门威尼斯官方下载注册或备案手续;

(3)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别管理,分别记账,进行
证券投资;

(6)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;

(7)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并披露澳门威尼斯官方下载净值信息,确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎
回的价格;

(9)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;

(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(11)严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

(12)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载
合同》及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但依
法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外;

(13)按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分配澳门威尼斯官方下载
收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或配合
澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;

(16)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不得
少于法律法规规定的最低年限;

(17)确保需要向澳门威尼斯官方下载投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人
能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分
配;

(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会并通知澳门威尼斯官方下载
托管人;


(20)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义务,澳门威尼斯官方下载托管人违
反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利益向澳门威尼斯官方下载托管人追
偿;

(22)当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关澳门威尼斯官方下载事务的行
为承担责任;

(23)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为;

(24)澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,《澳门威尼斯官方下载合同》不能生效,澳门威尼斯官方下载
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期活期存款利息在澳门威尼斯官方下载募集期结束
后30日内退还澳门威尼斯官方下载认购人;

(25)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;

(26)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;

(27)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。


(二)澳门威尼斯官方下载托管人的权利与义务

1、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的权利包括但不限于:

(1)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定安全保管澳门威尼斯官方下载财
产;

(2)依《澳门威尼斯官方下载合同》约定获得澳门威尼斯官方下载托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用;

(3)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反《澳门威尼斯官方下载合同》及
国家法律法规行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报澳门威尼斯人官网注册证
监会,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资人的利益;

(4)根据相关市场规则,为澳门威尼斯官方下载开设证券账户等投资所需账户、为澳门威尼斯官方下载办理证券交易
资金清算;

(5)提议召开或召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;

(6)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;

(7)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。


2、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的义务包括但不限于:

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门威尼斯官方下载财产;

(2)设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;


(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保澳门威尼斯官方下载财
产的安全,保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人自有财产以及不同的澳门威尼斯官方下载财产相互独立;
对所托管的不同的澳门威尼斯官方下载分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同澳门威尼斯官方下载之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

(4)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不得利用
澳门威尼斯官方下载财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产;

(5)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;

(6)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《澳门威尼斯官方下载合同》的
约定,根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(7)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,除《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》、《托管协议》及其他有关规
定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,但依法向监管机构、
司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外;

(8)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额申购、赎
回价格;

(9)办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;

(10)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明澳门威尼斯官方下载管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《澳门威尼斯官方下载合同》的规定进行;如果澳门威尼斯官方下载管理人有未执行《基
金合同》规定的行为,还应当说明澳门威尼斯官方下载托管人是否采取了适当的措施;

(11)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不得少于法律法规规
定的最低年限;

(12)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;

(13)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;

(14)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和赎回款项;

(15)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或配
合澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;

(16)按照法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和《托管协议》的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;

(17)参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分配;

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯人电子正网业监
督管理机构,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;

(19)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;

(20)按规定监督澳门威尼斯官方下载管理人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义务,澳门威尼斯官方下载管
理人因违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利益向澳门威尼斯官方下载管理人追
偿;


(21)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;

(22)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。


(三)澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利与义务

1、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利包括但不
限于:

(1)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;

(3)依法申请赎回或转让其持有的澳门威尼斯官方下载份额;

(4)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或者召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议事项行
使表决权;

(6)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;

(7)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;

(8)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;

(9)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。


2、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务包括但不
限于:

(1)认真阅读并遵守《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件;

(2)了解所投资澳门威尼斯官方下载产品,了解自身风险承受能力,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险;

(3)关注澳门威尼斯官方下载信息披露,及时行使权利和履行义务;

(4)缴纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项及法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》所规定的费用;

(5)在其持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者《澳门威尼斯官方下载合同》终止的有限责任;

(6)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他《澳门威尼斯官方下载合同》当事人合法权益的活动;

(7)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;

(8)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;

(9)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。




二、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

(一)召开事由

1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,但法律法规、
澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外:

(1)终止《澳门威尼斯官方下载合同》;


(2)更换澳门威尼斯官方下载管理人;

(3)更换澳门威尼斯官方下载托管人;

(4)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;

(5)调整澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准和提高销售威尼斯人赌博费;

(6)变更澳门威尼斯官方下载类别;

(7)本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载的合并;

(8)变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略;

(9)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;

(10)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;

(11)单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额10%以上(含10%)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人(以
澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日的澳门威尼斯官方下载份额计算,下同)就同一事项书面要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会;

(12)对澳门威尼斯官方下载合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

(13)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
的事项。


2、以下情况可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后修改,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会:

(1)调低销售威尼斯人赌博费等除澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费以外的其他应由澳门威尼斯官方下载承担的费用;

(2)法律法规要求增加的澳门威尼斯官方下载费用的收取;

(3)在法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定的范围内且在对现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质
性不利影响的情况下,调整本澳门威尼斯官方下载的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式;

(4)在法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定的范围内且在对现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质
性不利影响的情况下,增加、减少或调整澳门威尼斯官方下载份额类别设置及对澳门威尼斯官方下载份额分类办法、规则
进行调整;

(5)因相应的法律法规发生变动而应当对《澳门威尼斯官方下载合同》进行修改;

(6)对《澳门威尼斯官方下载合同》的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

(7)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的其他情形。


(二)会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载管理人召
集。


2、澳门威尼斯官方下载管理人未按规定召集或不能召集时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集。


3、澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提
议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知澳门威尼斯官方下载托管人。



澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,
澳门威尼斯官方下载托管人仍认为有必要召开的,应当由澳门威尼斯官方下载托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合。


4、代表澳门威尼斯官方下载份额10%以上(含10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面要求召开澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,代表
澳门威尼斯官方下载份额10%以上(含10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人仍认为有必要召开的,应当向澳门威尼斯官方下载托管人提
出书面提议。澳门威尼斯官方下载托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提
出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载托管人决定召集的,应当自出具书面决
定之日起60日内召开,并告知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合。


5、代表澳门威尼斯官方下载份额10%以上(含10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召开澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,单独或合计代表澳门威尼斯官方下载份额10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。澳门威尼斯官方下载份额持有
人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当配合,不得阻碍、
干扰。


6、澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。


(三)召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在规定媒介公告。澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

(3)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓名及联系电话;

(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(7)召集人需要通知的其他事项。


2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。


3、如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托


管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。


(四)澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许
的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。


1、现场开会。由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当列席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,澳门威尼斯官方下载管理
人或澳门威尼斯官方下载托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以
进行澳门威尼斯官方下载份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有澳门威尼斯官方下载份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和会议通知的规定,
并且持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载管理人持有的登记资料相符;

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证显示,有效的澳门威尼斯官方下载
份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一,召集人可以
在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新
召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
效的澳门威尼斯官方下载份额应不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的三分之一(含三分之一)。


2、通讯开会。通讯开会系指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非
现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的
非现场方式进行表决。


在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按《澳门威尼斯官方下载合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关
提示性公告;

(2)召集人按澳门威尼斯官方下载合同约定通知澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管
理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人
为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取澳门威尼斯官方下载份额持
有人的表决意见;澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效
力;

(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有
的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额小于在权益登记日
澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的3个月以
后、6个月以内,就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持


有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)澳门威尼斯官方下载份额的持有人直接出具表决意见或授
权他人代表出具表决意见;

(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人,同时提交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人
持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和会议
通知的规定,并与澳门威尼斯官方下载登记机构记录相符。


3、在不与法律法规冲突的前提下,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开,澳门威尼斯官方下载份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。


4、在不与法律法规冲突的前提下,澳门威尼斯官方下载份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,
授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。


(五)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如《澳门威尼斯官方下载合同》的重大修改、决定终
止《澳门威尼斯官方下载合同》、更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载合并、法律法规及《澳门威尼斯官方下载
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交澳门威尼斯官方下载份额持有人大会讨论的其他事项。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会召开前及时公告。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


2、议事程序

(1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为澳门威尼斯官方下载管
理人授权出席会议的代表,在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未能主持大会的情况下,由澳门威尼斯官方下载托管人
授权其出席会议的代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人授权代表和澳门威尼斯官方下载托管人授权代表均未能主持
大会,则由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)
选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载
托管人拒不出席或主持澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出的决议的效
力。


会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。


(2)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决
议。


(六)表决

澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额有同等表决权。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1、一般决议,一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。


2、特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换澳门威尼斯官方下载运作方式、与其他澳门威尼斯官方下载合并、更换澳门威尼斯官方下载
管理人或者澳门威尼斯官方下载托管人、终止《澳门威尼斯官方下载合同》以特别决议通过方为有效。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议
通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面符合会议通知规定
的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出
具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额总数。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。


在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知为准。


(七)计票

1、现场开会

(1)如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举两名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人自行召集或大会虽
然由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,但是澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人未出席大会的,澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不出席大会的,不影响计票的效
力。


(2)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。


(3)如果会议主持人或澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点
以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。



(4)计票过程应由公证机关予以公证,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席大会的,不
影响计票的效力。


2、通讯开会

在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载托管人授
权代表(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机
关对其计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。


(八)生效与公告

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决,在公告澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决
议。生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人均
有约束力。


(九)实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的特殊约定

若本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制,则相关澳门威尼斯官方下载份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份
额持有人分别持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例,但若相关澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表
决权符合该等比例:

1、澳门威尼斯官方下载份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含10%);

2、现场开会的到会者在权益登记日代表的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日相关基
金份额的二分之一(含二分之一);

3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持
有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分之一);

4、在参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额小于在权益登
记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一、召集人在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的3个月
以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当有代表三分之一以
上(含三分之一)相关澳门威尼斯官方下载份额的持有人参与或授权他人参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票;

5、现场开会由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选
举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人;


6、一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上
(含二分之一)通过;

7、特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上
(含三分之二)通过。


同一主侧袋账户内的每份澳门威尼斯官方下载份额具有平等的表决权。


三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则、执行方式

(一)澳门威尼斯官方下载利润的构成

澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变动收益后的余额。


(二)澳门威尼斯官方下载可供分配利润

澳门威尼斯官方下载可供分配利润指截至收益分配基准日澳门威尼斯官方下载未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。


(三)澳门威尼斯官方下载收益分配原则

1、在符合有关澳门威尼斯官方下载分红条件的前提下,本澳门威尼斯官方下载每年收益分配次数最多为12次,每份
澳门威尼斯官方下载份额每次澳门威尼斯官方下载收益分配比例不得低于澳门威尼斯官方下载收益分配基准日每份澳门威尼斯官方下载份额可供分配利润
的10%,若《澳门威尼斯官方下载合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

2、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将
现金红利自动转为澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资人不选择,本澳门威尼斯官方下载默认的收益分配方式是
现金分红;

3、澳门威尼斯官方下载收益分配后澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值;即澳门威尼斯官方下载收益分配基准日的澳门威尼斯官方下载份额净
值减去每单位澳门威尼斯官方下载份额收益分配金额后不能低于面值;

4、由于本澳门威尼斯官方下载A类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,而C类澳门威尼斯官方下载份额收取销售威尼斯人赌博费,各
澳门威尼斯官方下载份额类别对应的可分配收益将有所不同。同一类别每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;

5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


(四)收益分配方案

澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、澳门威尼斯官方下载收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。


(五)收益分配方案的确定、公告与实施

本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,在2日内在规定媒介
公告。


澳门威尼斯官方下载红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15个工作日。


(六)澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用


澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现
金红利小于一定金额,不足以支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用时,澳门威尼斯官方下载登记机构可将澳门威尼斯官方下载份
额持有人的现金红利自动转为同一类别的澳门威尼斯官方下载份额。红利再投资的计算方法,依照登记机
构相关业务规则执行。


(七)实施侧袋机制期间的收益分配

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规定。




四、澳门威尼斯官方下载费用与税收

(一)澳门威尼斯官方下载费用的种类

1、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;

2、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;

3、从C类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载财产中计提的销售威尼斯人赌博费;

4、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;

5、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

6、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;

7、澳门威尼斯官方下载的证券交易费用;

8、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;

9、澳门威尼斯官方下载相关账户的开户及维护费用;

10、按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他费用。


(二)澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式

1、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费

本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.3%÷当年天数

H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费

E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,
管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。


2、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费

本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:

H=E×0.05%÷当年天数

H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对
一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,
管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。


3、从C类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载财产中计提的销售威尼斯人赌博费

本澳门威尼斯官方下载A类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,C类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费年费率为0.2%。


本澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费按前一日C类澳门威尼斯官方下载资产净值的0.2%年费率计提。


销售威尼斯人赌博费的计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H为C类澳门威尼斯官方下载份额每日应计提的销售威尼斯人赌博费

E为C类澳门威尼斯官方下载份额前一日澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人
核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣
划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。


上述“一、澳门威尼斯官方下载费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人从澳门威尼斯官方下载财产中支付。


(三)不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目

下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:

1、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或澳门威尼斯官方下载财产的
损失;

2、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;

3、《澳门威尼斯官方下载合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项目。


(四)澳门威尼斯官方下载税收

本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


(五)实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载费用

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋
账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说
明书的规定。




五、澳门威尼斯官方下载财产的投资范围和投资限制

(一)投资范围


本澳门威尼斯官方下载主要投资于澳门威尼斯官网(包括国内依法发行上市交易的国债、央行票据、金融澳门威尼斯官网、企
业澳门威尼斯官网、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级澳门威尼斯官网、政府机构债、地
方政府债等)、资产支持证券、澳门威尼斯官网回购、澳门威尼斯人电子正网存款(包括协议存款、定期存款等)、同业
存单、货币市场工具以及经澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具,但须符合澳门威尼斯人官网注册证监
会的相关规定。本澳门威尼斯官方下载不投资澳门威尼斯官方、可转债


如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。


澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:本澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官网资产的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的80%,其中
投资于短期澳门威尼斯官网比例不低于非现金资产的80%。本澳门威尼斯官方下载每个交易日日终应当保持不低于基
金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网,其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。


本澳门威尼斯官方下载所指的短期澳门威尼斯官网是指剩余期限不超过 397天(含)的澳门威尼斯官网资产,包括国债、央
行票据、金融澳门威尼斯官网、企业澳门威尼斯官网、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级
澳门威尼斯官网、政府机构债、地方政府债。


(二)投资限制

1、组合限制

澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:

(1)本澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官网资产的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的80%,其中投资于短期澳门威尼斯官网比例
不低于非现金资产的80%;

(2)本澳门威尼斯官方下载每个交易日日终应当保持不低于澳门威尼斯官方下载资产净值5%的现金或者到期日在一年
以内的政府澳门威尼斯官网,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

(3)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的10%;

(4)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

(5)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该澳门威尼斯官方下载资产净值的 15%;
因证券市场波动、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合前款所规定比例
限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(6)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持一致;

(7)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净
值的10%;

(8)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的20%;

(9)本澳门威尼斯官方下载持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%;


(10)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(11)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。澳门威尼斯官方下载持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出;

(12)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值
的40%;在全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场中的澳门威尼斯官网回购最长期限为1年,澳门威尼斯官网回购到期后不得展期;

(13)澳门威尼斯官方下载总资产不超过澳门威尼斯官方下载净资产的140%;

(14)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。


除上述第(2)、(5)、(6)、(11)项另有约定外,因证券市场波动、证券发行人
合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资比例
的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在10个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊情形除外。法律
法规另有规定的,从其规定。


澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起6个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合澳门威尼斯官方下载合同
的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合同的约定。基
金托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自本澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。


如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制。


2、禁止行为

为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;

(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

(3)从事承担无限责任的投资;

(4)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;

(5)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;

(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

(7)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。


澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先的原
则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每
半年对关联交易事项进行审查。



如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受
相关限制。




六、澳门威尼斯官方下载资产净值的计算方法和公告方式

1、某一类别澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个估值日闭市后,该类别澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日该
类别澳门威尼斯官方下载份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规
定的,从其规定。


澳门威尼斯官方下载管理人于每个估值日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值,并按规
定披露。


2、澳门威尼斯官方下载管理人应每个估值日对澳门威尼斯官方下载资产估值,但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或本澳门威尼斯官方下载合
同的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个估值日对澳门威尼斯官方下载资产估值后,将各类澳门威尼斯官方下载份额净
值结果发送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人对外公布。




七、澳门威尼斯官方下载合同变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算

(一)《澳门威尼斯官方下载合同》的变更

1、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或本澳门威尼斯官方下载合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和澳门威尼斯官方下载合同约定可
不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,
并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。


2、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效
后2日内在规定媒介公告。


(二)《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由

有下列情形之一的,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:

1、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;

2、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在6个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新澳门威尼斯官方下载托管人
承接的;

3、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;

4、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。


(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算

1、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载清算。


2、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、符合
《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变
现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


4、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:

(1)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;

(2)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审
计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;

(7)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。


5、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为6个月。


(四)清算费用

清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。


(五)澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配

依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按各类澳门威尼斯官方下载份额在澳门威尼斯官方下载合同终止事由发生时各自
澳门威尼斯官方下载份额资产净值的比例确定剩余财产在各类澳门威尼斯官方下载份额中的分配比例,并在各类澳门威尼斯官方下载份额
可分配的剩余财产范围内各份额类别内澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。


(六)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。

澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后5个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算
小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示
性公告登载在规定报刊上。


(七)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存

澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存不得少于法律法规规定的最低年限。




八、争议解决方式

各方当事人同意,因《澳门威尼斯官方下载合同》而产生的或与《澳门威尼斯官方下载合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进
行仲裁,仲裁的地点在澳门威尼斯人真人棋牌,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由
败诉方承担。



争议处理期间,澳门威尼斯官方下载合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。


《澳门威尼斯官方下载合同》受澳门威尼斯人官网注册法律管辖。




九、澳门威尼斯官方下载合同的效力

《澳门威尼斯官方下载合同》是约定澳门威尼斯官方下载合同当事人权利义务关系的法律文件。


1、《澳门威尼斯官方下载合同》经澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表
签字或签章并在募集结束后经澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续,并经澳门威尼斯人官网注册证监
会书面确认后生效。


2、《澳门威尼斯官方下载合同》的有效期自其生效之日起至澳门威尼斯官方下载财产清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公
告之日止。


3、《澳门威尼斯官方下载合同》自生效之日起对包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人在内
的《澳门威尼斯官方下载合同》各方当事人具有同等的法律约束力。


4、《澳门威尼斯官方下载合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载
托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。


5、《澳门威尼斯官方下载合同》可印制成册,供投资人在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机构的办公
场所和营业场所查阅。






§20 澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要

一、澳门威尼斯官方下载托管协议当事人

(一)澳门威尼斯官方下载管理人

名称:南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司

住所:威尼斯人官网注册小游戏市福田区莲花街道益田路5999号澳门威尼斯官方下载大厦32-42楼

法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)

设立日期:1998年3月6日

批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会证监基字[1998]4号

组织形式:股份有限公司

注册澳门威尼斯人登入平台:3.6172亿元人民币

存续期限:持续经营

联系电话:0755-82763888

(二)澳门威尼斯官方下载托管人

名称:澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司

住所:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国门内大街69号

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:谷澍

成立日期:2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册银监会银监复[2009]13号

澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字[1998]23号

注册澳门威尼斯人登入平台:34,998,303.4万元人民币

存续期间:持续经营



二、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查

(一)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投资范围、投资
对象进行监督。澳门威尼斯官方下载合同明确约定澳门威尼斯官方下载投资风格或证券选择标准的,澳门威尼斯官方下载管理人应按照基
金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便澳门威尼斯官方下载托管人运用相关技术系统,
对澳门威尼斯官方下载实际投资是否符合澳门威尼斯官方下载合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项
进行核查。


本澳门威尼斯官方下载主要投资于澳门威尼斯官网(包括国内依法发行上市交易的国债、央行票据、金融澳门威尼斯官网、企
业澳门威尼斯官网、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级澳门威尼斯官网、政府
机构债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分等)、资产支持证券、澳门威尼斯官网回购、澳门威尼斯人电子正网
存款(包括协议存款、定期存款等)、同业存单、货币市场工具以及经澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载


投资的其他金融工具,但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会的相关规定。本澳门威尼斯官方下载不投资澳门威尼斯官方,可转债仅投
资可分离交易可转债的纯债部分。


如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。


澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:本澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官网资产的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的80%,其中
投资于短期澳门威尼斯官网比例不低于非现金资产的80%。本澳门威尼斯官方下载每个交易日日终应当保持不低于基
金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网,其中现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。


本澳门威尼斯官方下载所指的短期澳门威尼斯官网是指剩余期限不超过397天的澳门威尼斯官网资产,主要包括国债、央行
票据、金融澳门威尼斯官网、企业澳门威尼斯官网、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发
行的次级澳门威尼斯官网、政府机构债、地方政府债、可分离交易可转债的纯债部分。其中剩余期限
是指计算日至澳门威尼斯官网到期日为止所剩余的天数,以下情况除外:

1、含回售权的澳门威尼斯官网的剩余期限以计算日至下一个行权日的实际剩余天数计算;

2、可变利率或浮动利率澳门威尼斯官网的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数
计算。


如法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会对剩余期限计算方法另有规定的从其规定。


(二)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投资、融资、融
券比例进行监督。澳门威尼斯官方下载托管人按下述比例和调整期限进行监督:

(1)本澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官网资产的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的80%,其中投资于短期澳门威尼斯官网比例
不低于非现金资产的80%;

(2)本澳门威尼斯官方下载每个交易日日终应当保持不低于澳门威尼斯官方下载资产净值5%的现金或者到期日在一年
以内的政府澳门威尼斯官网,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

(3)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的10%;

(4)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的、且由本澳门威尼斯官方下载托管人托管的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证
券,不超过该证券的10%;

(5)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该澳门威尼斯官方下载资产净值的 15%;
因证券市场波动、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合前款所规定比例
限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

(6)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持一致;

(7)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净
值的10%;

(8)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的20%;


(9)本澳门威尼斯官方下载持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%;

(10)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的、且由本澳门威尼斯官方下载托管人托管的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人
的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

(11)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。澳门威尼斯官方下载持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出;

(12)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值
的40%;在全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场中的澳门威尼斯官网回购最长期限为1年,澳门威尼斯官网回购到期后不得展期;

(13)澳门威尼斯官方下载总资产不超过澳门威尼斯官方下载净资产的140%;

(14)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。


除上述第(2)、(5)、(6)、(11)项另有约定外,因证券市场波动、证券发行人
合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资比例
的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在10个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊情形除外。法律
法规另有规定的,从其规定。


澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起6个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合澳门威尼斯官方下载合同
的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合同的约定。基
金托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自本澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。


如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制。


(三)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对本协议第十五条第十
一项澳门威尼斯官方下载投资禁止行为进行监督。


根据法律法规有关澳门威尼斯官方下载从事的关联交易的规定,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应事先相互
提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,并
以双方约定的方式提交,确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。澳门威尼斯官方下载管
理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后
澳门威尼斯官方下载管理人应及时发送澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托管人应及时确认已知名单的变更。如果澳门威尼斯官方下载托
管人在运作中严格遵循了监督流程,澳门威尼斯官方下载管理人仍违规进行关联交易,并造成澳门威尼斯官方下载资产损
失的,由澳门威尼斯官方下载管理人承担责任,澳门威尼斯官方下载托管人有权向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。


澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲
突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会


审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。


(四)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载管理人参与澳门威尼斯人电子正网
间澳门威尼斯官网市场进行监督。澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载投资运作之前向澳门威尼斯官方下载托管人提供经慎重选择的、
本澳门威尼斯官方下载适用的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。

澳门威尼斯官方下载托管人监督澳门威尼斯官方下载管理人是否按事前提供的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单进行交易。基
金管理人可以每半年对澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单进行更新,如澳门威尼斯官方下载管理人根据市场情
况需要临时调整澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单,应向澳门威尼斯官方下载托管人说明理由,在与交易对手
发生交易前3个工作日内与澳门威尼斯官方下载托管人协商解决。澳门威尼斯官方下载管理人收到澳门威尼斯官方下载托管人书面确认后,
被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的
交易,仍应按照协议进行结算。澳门威尼斯官方下载管理人负责对交易对手的资信控制,按澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市
场的交易规则进行交易,澳门威尼斯官方下载托管人则根据澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场成交单对合同履行情况进行监
督,但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如澳门威尼斯官方下载托管人事后发现澳门威尼斯官方下载管理人没有按
照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,澳门威尼斯官方下载托管人应及时提醒澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载
托管人不承担由此造成的任何损失和责任。


(五)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载管理人投资澳门威尼斯人电子正网
存款进行监督。


澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款的,澳门威尼斯官方下载管理人应根据法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,建立投
资制度、审慎选择存款澳门威尼斯人电子正网,做好风险控制;并按照澳门威尼斯官方下载托管人的要求配合澳门威尼斯官方下载托管人完
成相关业务办理。


(六)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载资产净值计算、
各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确定、澳门威尼斯官方下载收益
分配、相关信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数据等进行监督和核查。


如果澳门威尼斯官方下载管理人未经澳门威尼斯官方下载托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材
料上,则澳门威尼斯官方下载托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会。


(七)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投资流通受限证
券进行监督。


1、澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券,应遵守《关于澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方等流通受限证券有
关问题的通知》等有关法律法规规定。


2、流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行澳门威尼斯官方、公
开发行澳门威尼斯官方网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重
大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受
限证券。



3、在首次投资流通受限证券之前,澳门威尼斯官方下载管理人应当制定相关投资决策流程、风险控制
制度、流动性风险控制预案等规章制度。澳门威尼斯官方下载管理人应当根据澳门威尼斯官方下载流动性的需要合理安排
流通受限证券的投资比例,并在风险控制制度中明确具体比例,避免澳门威尼斯官方下载出现流动性风险。

上述规章制度须经澳门威尼斯官方下载管理人董事会批准。上述规章制度经董事会通过之后,澳门威尼斯官方下载管理人
应当将上述规章制度以及董事会批准上述规章制度的决议提交给澳门威尼斯官方下载托管人。


4.在投资流通受限证券之前,澳门威尼斯官方下载管理人应至少提前一个交易日向澳门威尼斯官方下载托管人提供有
关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如有):

拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、澳门威尼斯官方下载管理人与承销商签订
的销售协议复印件、缴款通知书、澳门威尼斯官方下载拟认购的数量、价格、总成本、划款账号、划款金
额、划款时间文件等。澳门威尼斯官方下载管理人应保证上述信息的真实、完整。


5.澳门威尼斯官方下载托管人在监督澳门威尼斯官方下载管理人投资流通受限证券的过程中,如认为因市场出现剧烈
变化导致澳门威尼斯官方下载管理人的具体投资行为可能对澳门威尼斯官方下载财产造成较大风险,澳门威尼斯官方下载托管人有权要求
澳门威尼斯官方下载管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改,并做出书面说明。否则,澳门威尼斯官方下载托
管人经事先书面告知澳门威尼斯官方下载管理人,有权拒绝执行其有关指令。因拒绝执行该指令造成澳门威尼斯官方下载
财产损失的,澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何责任,并有权报告澳门威尼斯人官网注册证监会。


6.澳门威尼斯官方下载管理人应保证澳门威尼斯官方下载投资的受限证券登记存管在本澳门威尼斯官方下载名下,并确保证澳门威尼斯官方下载托管
人能够正常查询。因澳门威尼斯官方下载管理人原因产生的受限证券登记存管问题,造成澳门威尼斯官方下载财产的损失
或澳门威尼斯官方下载托管人无法安全保管澳门威尼斯官方下载财产的责任与损失,由澳门威尼斯官方下载管理人承担。


7.如果澳门威尼斯官方下载管理人未按照本协议的约定向澳门威尼斯官方下载托管人报送相关数据或者报送了虚假的
数据,导致澳门威尼斯官方下载托管人不能履行托管人职责的,澳门威尼斯官方下载管理人应依法承担相应法律后果。除
澳门威尼斯官方下载托管人未能依据澳门威尼斯官方下载合同及本协议履行职责外,因投资流通受限证券产生的损失,基
金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。


(八)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法
规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正。澳门威尼斯官方下载管理人应积极配
合和协助澳门威尼斯官方下载托管人的监督和核查。澳门威尼斯官方下载管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并
以书面形式给澳门威尼斯官方下载托管人发出回函,就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因
及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对
通知事项进行复查, 督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程
序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反澳门威尼斯官方下载合同约定的,
应当立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并报告澳门威尼斯人官网注册证监会。


(九)澳门威尼斯官方下载管理人有义务配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人依照法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和本托管协议
对澳门威尼斯官方下载业务执行核查。对澳门威尼斯官方下载托管人发出的书面提示,澳门威尼斯官方下载管理人应在规定时间内答复并


改正,或就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证;对澳门威尼斯官方下载托管人按照法规要求需向澳门威尼斯人官网注册证监
会报送澳门威尼斯官方下载监督报告的事项,澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。


(十)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时通知
澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载管理人无正当理由,拒绝、阻
挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情
节严重或经澳门威尼斯官方下载托管人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。


(十一)侧袋机制的实施和投资运作安排

当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以
依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制。


侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。


侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。




三、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查

(一)澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括澳门威尼斯官方下载托管人
安全保管澳门威尼斯官方下载财产、开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户、复核澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资
产净值和各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值、根据澳门威尼斯官方下载管理人指令办理清算交收、相关信息披
露和监督澳门威尼斯官方下载投资运作等行为。


(二)澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人擅自挪用澳门威尼斯官方下载财产、未对澳门威尼斯官方下载财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等违反《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载
合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正。澳门威尼斯官方下载托管
人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给澳门威尼斯官方下载管理人发出回函,说明违规
原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,澳门威尼斯官方下载管理人有权随
时对通知事项进行复查, 督促澳门威尼斯官方下载托管人改正。澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查
行为,包括但不限于:提交相关资料以供澳门威尼斯官方下载管理人核查托管财产的完整性和真实性,在
规定时间内答复澳门威尼斯官方下载管理人并改正。


(三)澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时通知
澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载托管人无正当理由,拒绝、阻
挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情
节严重或经澳门威尼斯官方下载管理人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载管理人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。




四、澳门威尼斯官方下载财产保管


(一)澳门威尼斯官方下载财产保管的原则

1、澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。


2、澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产。未经澳门威尼斯官方下载管理人依据合法程序作出的合法合规指
令,澳门威尼斯官方下载托管人不得自行运用、处分、分配澳门威尼斯官方下载的任何财产。


3、澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户。


4、澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,确保澳门威尼斯官方下载财产的完整与独立。


5、澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令,按照澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约定保管澳门威尼斯官方下载财产,
如有特殊情况双方可另行协商解决。


6、对于因为澳门威尼斯官方下载投资产生的应收资产,应由澳门威尼斯官方下载管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知澳门威尼斯官方下载托管人,到账日澳门威尼斯官方下载财产没有到达澳门威尼斯官方下载账户的,澳门威尼斯官方下载托管人应及时通知澳门威尼斯官方下载
管理人采取措施进行催收。由此给澳门威尼斯官方下载财产造成损失的,澳门威尼斯官方下载托管人对此不承担任何责
任。


7、除依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定外,澳门威尼斯官方下载托管人不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产。


(二)澳门威尼斯官方下载募集期间及募集资金的验资

1、澳门威尼斯官方下载募集期间的资金应存于澳门威尼斯官方下载管理人在具有托管资格的商业澳门威尼斯人电子正网开设的澳门威尼斯官方下载认购
专户。该账户由澳门威尼斯官方下载管理人开立并管理。


2、澳门威尼斯官方下载募集期满或澳门威尼斯官方下载停止募集时,募集的澳门威尼斯官方下载份额总额、澳门威尼斯官方下载募集金额、澳门威尼斯官方下载份额
持有人人数符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》等有关规定后,澳门威尼斯官方下载管理人应将属于澳门威尼斯官方下载财产的
全部资金划入澳门威尼斯官方下载托管人开立的澳门威尼斯官方下载托管资金账户,同时在规定时间内,聘请符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验
资的2名或2名以上澳门威尼斯人官网注册注册会计师签字方为有效。


3、若澳门威尼斯官方下载募集期限届满,未能达到澳门威尼斯官方下载合同生效的条件,由澳门威尼斯官方下载管理人按规定办理退
款等事宜,澳门威尼斯官方下载托管人应提供充分协助。


(三)澳门威尼斯官方下载资金账户的开立和管理

1、澳门威尼斯官方下载托管人应负责本澳门威尼斯官方下载的资金账户的开设和管理。


2、澳门威尼斯官方下载托管人可以本澳门威尼斯官方下载的名义在其营业机构开设本澳门威尼斯官方下载的资金账户,并根据澳门威尼斯官方下载管
理人合法合规的指令办理资金收付。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网预留印鉴由澳门威尼斯官方下载托管人保管和使用。本
澳门威尼斯官方下载的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付澳门威尼斯官方下载收益、收取申购
款,均需通过本澳门威尼斯官方下载的资金账户进行。


3、澳门威尼斯官方下载托管资金账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管人和
澳门威尼斯官方下载管理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立任何其他澳门威尼斯人电子正网账户;亦不得使用澳门威尼斯官方下载的任何账户进
行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。


4、澳门威尼斯官方下载托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。



5、在符合法律法规规定的条件下,澳门威尼斯官方下载托管人可以通过澳门威尼斯官方下载托管人专用账户办理澳门威尼斯官方下载
资产的支付。


(四)澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和管理

1、澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司上海分公司、威尼斯人官网注册小游戏分公司为澳门威尼斯官方下载开立
澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载联名的证券账户。


2、澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让澳门威尼斯官方下载的任何证券账户,亦不得使用澳门威尼斯官方下载的任何账
户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。


3、 澳门威尼斯官方下载托管人以自身法人名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户,并代表所托管的澳门威尼斯官方下载完成与澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基
金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的规定
执行。


4、澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和证券账户卡的保管由澳门威尼斯官方下载托管人负责,账户资产的管理和运
用由澳门威尼斯官方下载管理人负责。


5、在本托管协议生效日之后,本澳门威尼斯官方下载被允许从事其他投资品种的投资业务,涉及相关
账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定,则澳门威尼斯官方下载托管人应当
比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。


(五)澳门威尼斯官网托管专户的开设和管理

澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网、中央国债登记结算有限责任公司、
澳门威尼斯人电子正网间市场清算所股份有限公司的有关规定,以澳门威尼斯官方下载的名义在中央国债登记结算有限责任
公司、澳门威尼斯人电子正网间市场清算所股份有限公司开立澳门威尼斯官网托管与结算账户,并代表澳门威尼斯官方下载进行澳门威尼斯人电子正网间
市场澳门威尼斯官网的结算。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同时代表澳门威尼斯官方下载签订全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网回
购主协议。


(六)其他账户的开立和管理

1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,在澳门威尼斯官方下载
管理人和澳门威尼斯官方下载托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。


2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。


(七)澳门威尼斯官方下载财产投资的有关有价凭证等的保管

澳门威尼斯官方下载财产投资的有关实物证券、澳门威尼斯人电子正网定期存款存单等有价凭证由澳门威尼斯官方下载托管人负责妥善
保管,保管凭证由澳门威尼斯官方下载托管人持有。实物证券的购买和转让,由澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理
人的指令办理。属于澳门威尼斯官方下载托管人实际有效控制下的实物证券在澳门威尼斯官方下载托管人保管期间的损坏、
灭失,由此产生的责任应由澳门威尼斯官方下载托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证
券不承担保管责任。


(八)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管


由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署的、与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同的原件分别由澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人保管。除协议另有规定外,澳门威尼斯官方下载管理人在代表澳门威尼斯官方下载签署与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同时
应保证澳门威尼斯官方下载一方持有两份以上的正本,以便澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人至少各持有一份正本
的原件。重大合同的保管期限为澳门威尼斯官方下载合同终止后不得少于法律法规规定的最低年限。




五、澳门威尼斯官方下载资产净值计算、估值和会计核算

(一)澳门威尼斯官方下载资产净值的计算及复核程序

1、澳门威尼斯官方下载资产净值

澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的净资产值。


澳门威尼斯官方下载份额净值是指澳门威尼斯官方下载资产净值除以澳门威尼斯官方下载份额总数后得到的澳门威尼斯官方下载份额的资产净值。各
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值的计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,由此产
生的误差计入澳门威尼斯官方下载财产。国家另有规定的,从其规定。


每个估值日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值,并按规定公告。


2、复核程序

澳门威尼斯官方下载管理人每估值日对澳门威尼斯官方下载资产进行估值后,将各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值结果发
送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人依据澳门威尼斯官方下载合同和相关法律法规的
规定对外公布。


(二)澳门威尼斯官方下载资产估值方法和特殊情形的处理

1、证券交易所上市的有价证券的估值

(1)交易所上市实行净价交易的澳门威尼斯官网选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应
的估值净价估值,具体估值机构由澳门威尼斯官方下载管理人与托管人另行协商约定;

(2)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下,按成本估值。


2、对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的澳门威尼斯官网,对存在活跃市场的情况下,应以
活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表
计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计量日的公允价值;对于
不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定公允价值。


3、对全国澳门威尼斯人电子正网间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,
回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银
行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的澳门威尼斯官网,在发行利率与二级市场利率
不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。



4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。


5、澳门威尼斯官方下载投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选定的第三方
估值机构未提供估值价格的,按成本估值。


6、当澳门威尼斯官方下载发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机制,以确保基
金估值的公平性。


7、如有确凿证据表明按原有方法进行估值不能客观反映上述资产或负债公允价值的,
澳门威尼斯官方下载管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。


8、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。


如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。


根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人承担。本
澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载资产净值
的计算结果对外予以公布。


3、特殊情况的处理

(1)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按估值方法的第8项进行估值时,所造成的误差不作为
澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。


(2)由于不可抗力原因,或由于证券交易所、澳门威尼斯人登入交易所及登记结算公司发送的数据
错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必
要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,基
金管理人和澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当积极采取必要的措
施减轻或消除由此造成的影响。


(三)澳门威尼斯官方下载估值错误的处理方式

澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值的准确性、
及时性。当澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为澳门威尼斯官方下载份额净值错
误。


澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照以下约定处理:

1、估值错误类型

本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予
赔偿,承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。


由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。


2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保估值错误已得到更正。


(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。


(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并
在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如
果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获
得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错
误责任方。


(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。


3、估值错误处理程序

估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;

(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;

(4)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记机构交易数据的,由澳门威尼斯官方下载登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。


4、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:


(1)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报澳门威尼斯官方下载托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。


(2)错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的0.25%时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的0.5%时,澳门威尼斯官方下载管理人应当公告。


(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。


(四)暂停估值与公告澳门威尼斯官方下载份额净值的情形

1、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券/澳门威尼斯人登入交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

2、因不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值时;

3、当特定资产占前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值 50%以上的,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致的,
澳门威尼斯官方下载应当暂停估值;

4、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。


(五)澳门威尼斯官方下载会计制度

按国家有关部门规定的会计制度执行。


(六)澳门威尼斯官方下载账册的建立

澳门威尼斯官方下载管理人进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告。澳门威尼斯官方下载管理人独立地设置、记
录和保管本澳门威尼斯官方下载的全套账册。若澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对会计处理方法存在分歧,应以
澳门威尼斯官方下载管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到澳门威尼斯官方下载
资产净值的计算和公告的,以澳门威尼斯官方下载管理人的账册为准。


(七)澳门威尼斯官方下载财务报表与报告的编制和复核

1、财务报表的编制

澳门威尼斯官方下载管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的澳门威尼斯官方下载财务会计报告。月度报表的编
制,澳门威尼斯官方下载管理人应于每月终了后5工作日内完成;招募说明书在澳门威尼斯官方下载合同生效后每6个月更
新并公告一次,于该等期间届满后45日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起15个工
作日内编制完毕并予以公告;半年度报告在会计年度半年终了后60日内编制完毕并予以公
告;年度报告在会计年度结束后90日内编制完毕并予以公告。澳门威尼斯官方下载合同生效不足2个月的,
澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。


2、报表复核

澳门威尼斯官方下载管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给澳门威尼斯官方下载托管人复核;澳门威尼斯官方下载托管人
在收到后应在3个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在
季度报告完成当日,将有关报告提供给澳门威尼斯官方下载托管人复核,澳门威尼斯官方下载托管人应在收到后7个工作
日内完成复核,并将复核结果书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在半年度报告完成当日,
将有关报告提供给澳门威尼斯官方下载托管人复核,澳门威尼斯官方下载托管人应在收到后30日内完成复核,并将复核结
果书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供澳门威尼斯官方下载托管人复


核,澳门威尼斯官方下载托管人应在收到后45日内完成复核,并将复核结果书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管
理人和澳门威尼斯官方下载托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。


澳门威尼斯官方下载托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应
共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致,
以澳门威尼斯官方下载管理人的账务处理为准。核对无误后,澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯官方下载管理人提供的报告上加盖
托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书,双方各自留存一份。如果基
金管理人与澳门威尼斯官方下载托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,澳门威尼斯官方下载管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告,澳门威尼斯官方下载托管人有权就相关情况报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。


(八)实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载资产估值

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账
户的净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。




六、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管

本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人须分别妥善保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,包括澳门威尼斯官方下载
合同生效日、澳门威尼斯官方下载合同终止日、澳门威尼斯官方下载权益登记日、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会权益登记日、每年
6月30日、12月31日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的内容至少应包括持有
人的名称和持有的澳门威尼斯官方下载份额。


澳门威尼斯官方下载份额持有人名册由注册登记机构编制,由澳门威尼斯官方下载管理人审核并提交澳门威尼斯官方下载托管人保管。

澳门威尼斯官方下载托管人有权要求澳门威尼斯官方下载管理人提供任意一个交易日或全部交易日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,
澳门威尼斯官方下载管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。


澳门威尼斯官方下载管理人应及时向澳门威尼斯官方下载托管人提交澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。每年6月30日和12月31
日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;澳门威尼斯官方下载合同生效日、澳门威尼斯官方下载合同终止
日等涉及到澳门威尼斯官方下载重要事项日期的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,保存期限不得少于法律法
规规定的最低年限。澳门威尼斯官方下载托管人不得将所保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册用于澳门威尼斯官方下载托管业务以
外的其他用途,并应遵守保密义务。若澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人由于自身原因无法妥善保
管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。




七、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不
能解决的,任何一方均有权将争议提交威尼斯人官网注册小游戏国际仲裁院,按照威尼斯人官网注册小游戏国际仲裁院届时有效的
仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为威尼斯人官网注册小游戏市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,除非
仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,双方当事人应恪守澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责,各自继续忠实、勤
勉、尽责地履行《澳门威尼斯官方下载合同》和本托管协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。


本协议受澳门威尼斯人官网注册法律管辖。




八、托管协议的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算

(一)托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得
与澳门威尼斯官方下载合同的规定有任何冲突。澳门威尼斯官方下载托管协议的变更需报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。


(二)澳门威尼斯官方下载托管协议终止的情形

1、澳门威尼斯官方下载合同终止;

2、澳门威尼斯官方下载托管人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载托管人接管澳门威尼斯官方下载资产;

3、澳门威尼斯官方下载管理人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载管理人接管澳门威尼斯官方下载管理权;

4、发生法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会或澳门威尼斯官方下载合同规定的终止事项。


(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算

1、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载清算。


2、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、符合
《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载
财产清算小组可以聘用必要的工作人员。


3、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变
现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


4、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:

(1)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;

(2)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;

(3)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;

(4)制作清算报告;

(5)聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审
计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

(6)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;

(7)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。


5、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为6个月。


(四)清算费用

清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



(五)澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配

依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额比例进行分
配。


(六)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。

澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后5个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算
小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示
性公告登载在规定报刊上。






§21 澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请及时通过下述方式联系澳门威尼斯官方下载管
理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解本招募说明书,并同意全部内容。


对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博主要由澳门威尼斯官方下载管理人、发售机构及销售机构提供,以下是澳门威尼斯官方下载
管理人提供的主要威尼斯人赌博内容。澳门威尼斯官方下载管理人根据澳门威尼斯官方下载份额持有人的需要和市场的变化,有权
在符合法律法规的前提下,增加和修改相关威尼斯人赌博项目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因,导致下述威尼斯人赌博无法提供,澳门威尼斯官方下载管理人不承担任何责任。


若本澳门威尼斯官方下载包含在澳门威尼斯人官网注册香港特别行政区销售的H类份额,则该H类份额持有人享有的威尼斯人赌博
项目一般情况下限于客户威尼斯人赌博中心电话威尼斯人赌博、投资人投诉及建议受理威尼斯人赌博和网站资讯等服
务。




一、网上开户及交易威尼斯人赌博

机构投资者可通过澳门威尼斯官方下载管理人网站(www.nffund.com),个人投资者可通过澳门威尼斯官方下载管理人
网站、微信公众号(可搜索“南方澳门威尼斯官方下载”或“NF4008898899”)或APP客户端办理开户、认
购/申购、赎回及信息查询等业务。有关澳门威尼斯官方下载管理人电子直销具体规则请参见澳门威尼斯官方下载管理人网
站相关公告和业务规则。




二、账户及信息查询威尼斯人赌博

机构投资者通过澳门威尼斯官方下载管理人网站,个人投资者通过澳门威尼斯官方下载管理人网站、微信公众号或
APP客户端,可享有场外澳门威尼斯官方下载交易查询、账户查询和澳门威尼斯官方下载管理人依法披露的各类澳门威尼斯官方下载信息
等威尼斯人赌博,包括澳门威尼斯官方下载产品基本信息(包括澳门威尼斯官方下载名称、管理人名称、澳门威尼斯官方下载代码、风险等级、持有
份额、单位净值、收益情况等)、澳门威尼斯官方下载的法律文件、澳门威尼斯官方下载公告、定期报告和澳门威尼斯官方下载管理人最新
动态等各类资料。




三、账单及资讯威尼斯人赌博

(一)对账单威尼斯人赌博

1、澳门威尼斯官方下载管理人通过电子邮件形式向定制的个人投资者(本澳门威尼斯官方下载是否向个人投资者销售,
请以本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书相关条款为准)定期发送场外交易电子邮件对账单(包括
澳门威尼斯官方下载名称、澳门威尼斯官方下载代码、持有份额等澳门威尼斯官方下载保有情况信息),电子邮件地址不详的除外。


2、澳门威尼斯官方下载管理人将通过微信公众号向关注并绑定账户的个人投资者定期发送场外交易微
信对账单。微信未绑定账户或取消关注的除外。



3、注册登记机构和澳门威尼斯官方下载管理人不提供投资人的场内交易(本澳门威尼斯官方下载是否支持场内交易,
请以本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书相关条款为准)对账单威尼斯人赌博,投资人可到交易网点打印或
通过交易网点提供的自助、电话、网上威尼斯人赌博等渠道查询。


(二)资讯威尼斯人赌博

投资者知悉并同意澳门威尼斯官方下载管理人不定期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资
者相关的账户威尼斯人赌博通知、交易确认通知、重要公告通知、活动消息、营销信息等资讯威尼斯人赌博。

如需取消相应资讯威尼斯人赌博,可按照相关指引退订,或通过澳门威尼斯官方下载管理人客户威尼斯人赌博中心热线
400-889-8899、人工客服等人工威尼斯人赌博方式退订。




四、客户威尼斯人赌博中心电话及在线威尼斯人赌博

(一)电话威尼斯人赌博

投资人拨打澳门威尼斯官方下载管理人客户威尼斯人赌博中心热线400-889-8899可享有如下威尼斯人赌博:

1、自助语音威尼斯人赌博(7×24小时):提供澳门威尼斯官方下载净值信息、账户信息等自助查询威尼斯人赌博。


2、人工威尼斯人赌博:提供每周7天,每日不少于8小时的人工威尼斯人赌博(法定节假日除外)。投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、威尼斯人赌博投诉及建议、信息定制等
专项威尼斯人赌博。


(二)在线威尼斯人赌博

投资人通过澳门威尼斯官方下载管理人网站、微信公众号或APP客户端可享有如下威尼斯人赌博:

1、智能客服威尼斯人赌博(7×24小时):提供业务规则、净值信息等自助咨询威尼斯人赌博。


2、人工威尼斯人赌博:提供每周7天,每日不少于8小时的人工威尼斯人赌博(法定节假日除外)。投
资人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、威尼斯人赌博投诉及建议、信息定制等专
项威尼斯人赌博。




五、投诉及建议受理威尼斯人赌博

投资人可以通过澳门威尼斯官方下载管理人客户威尼斯人赌博中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对澳门威尼斯官方下载管理人和销售网点所提供的威尼斯人赌博进行投诉或
提出建议。






§22 其他应披露事项

标题


公告日期


南方皓元短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020年

3季度报告


2020-
10-
28


南方皓元短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020年
中期报告


2020-
08-
31


南方皓元短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020年

2季度报告


2020-
07-
21


南方澳门威尼斯官方下载关于旗下部分澳门威尼斯官方下载增加华夏澳门威尼斯人电子正网
销售机构及开通相关业务的公告


2020-
06-
24




注:其他披露事项详见澳门威尼斯官方下载管理人发布的相关公告





§23 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构的住所,投资人可在
办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书
正本为准。


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。






§24 备查文件

1、澳门威尼斯人官网注册证监会准予本澳门威尼斯官方下载注册的文件;

2、《南方皓元短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》;

3、《南方皓元短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》;

4、法律意见书;

5、澳门威尼斯官方下载管理人业务资格批件、营业执照;

6、澳门威尼斯官方下载托管人业务资格批件、营业执照;

7、《南方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司开放式澳门威尼斯官方下载业务规则》;

8、澳门威尼斯人官网注册证监会要求的其他文件。



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