万家和谐 : 万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书更新

时间:2021年09月15日 10:20:45 澳门威尼斯登录地址
原标题:万家和谐 : 万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书更新






万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载

更新招募说明书

(2021
年第
1

)














澳门威尼斯官方下载管理人:万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司

澳门威尼斯官方下载托管人:兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司





二〇二一年九月




重要提示

本澳门威尼斯官方下载由澳门威尼斯官方下载管理人申请并经澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字[2006]211号文批准募
集,本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同于2006年11月30日生效。


2018年3月24日,澳门威尼斯官方下载管理人按照澳门威尼斯人官网注册证监会《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》(〔2017〕12号)的要求对澳门威尼斯官方下载合同的部分内容进行了
修订, 修订后的法律文件自 2018年3月31日起正式生效。


本澳门威尼斯官方下载管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的核准,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本澳门威尼斯官方下载没有风险。


投资有风险,投资者申购本澳门威尼斯官方下载时应认真阅读本招募说明书和澳门威尼斯官方下载产品资料
概要等信息。


当本澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,澳门威尼斯官方下载管理人履行相应
程序后,可以启动侧袋机制,具体详见澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的有关章节。侧袋
机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人将对澳门威尼斯官方下载简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申
购赎回。请澳门威尼斯官方下载份额持有人仔细阅读相关内容并关注本澳门威尼斯官方下载启用侧袋机制时的特
定风险。


本澳门威尼斯官方下载的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场澳门威尼斯官方的澳门威尼斯官方下载所
面临的共同风险外,本澳门威尼斯官方下载还将面临投资存托凭证的特殊风险。


本澳门威尼斯官方下载合同约定的澳门威尼斯官方下载产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。


本澳门威尼斯官方下载管理人及其所管理澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不预示本澳门威尼斯官方下载未来表现。


本澳门威尼斯官方下载管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,澳门威尼斯官方下载管理人不保证澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。


本招募说明书(更新)所载内容截止日为2021年07月31日,有关财务数据和净
值表现截止日为2021年06月30日(财务数据未经审计)。



目 录
重要提示................................
..............................
1
第一部分
绪言
................................
......................
4
第二部分
释义
................................
......................
5
第三部分
澳门威尼斯官方下载管理人
................................
..................
9
第四部分
澳门威尼斯官方下载托管人
................................
.................
18
第五部分
相关威尼斯人赌博机构
................................
...............
21
第六部分
澳门威尼斯官方下载的募集
................................
.................
34
第七部分
澳门威尼斯官方下载合同的生效
................................
.............
35
第八部分
澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回
................................
.......
36
第九部分
澳门威尼斯官方下载的投资
................................
.................
52
第十部分
澳门威尼斯官方下载的业绩
................................
.................
64
第十一部分
澳门威尼斯官方下载的财产
................................
...............
66
第十二部分
澳门威尼斯官方下载资产的估值
................................
...........
67
第十三部分
澳门威尼斯官方下载的收益与分配
................................
.........
74
第十四部分
澳门威尼斯官方下载的融资
................................
...............
76
第十五部分
澳门威尼斯官方下载的费用与税收
................................
.........
77
第十六部分
澳门威尼斯官方下载的会计与审计
................................
.........
79
第十七部分
侧袋机制
................................
.................
80
第十八部分
澳门威尼斯官方下载的信息披露
................................
...........
82
第十九部分
风险揭示
................................
.................
89
第二十部分
澳门威尼斯官方下载合同的终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算
...........................
95
第二十一部分
澳门威尼斯官方下载
合同的内容摘要
................................
.....
97
第二十二部分
澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要
................................
112
第二十三部分
澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博
................................
..
126
第二十四部分
其他应披露事项
................................
........
128
第二十五部分
招募说明书的存放及查阅方式
............................
130
第二十六部分
备查文件
................................
..............
131




第一部分 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称

《澳门威尼斯官方下载
法》


)、《证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》、《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》、《公开募
集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管
理规定》(以下简称

《流动性风险管理规定》


)等有关法律法规以及《万家和
谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》(以下简称

澳门威尼斯官方下载合同


)编写。



本澳门威尼斯官方下载管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本澳门威尼斯官方下载是根据本招募说明书所
载明的资料申请募
集的。本澳门威尼斯官方下载管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募
说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同编写,并经澳门威尼斯人官网注册证监会核准。澳门威尼斯官方下载合同是
约定澳门威尼斯官方下载合同当事人之间权利、义务的法律文件。澳门威尼斯官方下载投资者自依澳门威尼斯官方下载合同取得基
金份额即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载合同的当事人,其持有澳门威尼斯官方下载份额的行为本身即
表明其对澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受,并按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。澳门威尼斯官方下载投资者欲了解澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利和义务,应详细查阅
澳门威尼斯官方下载合同。







第二部分 释义

在本
招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:





澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载

万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载

澳门威尼斯官方下载合同或本合同

指《万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》
及其任何有效的修订和补充

招募说明书

指《万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明
书》及其更新

托管协议

指澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人签订的《万家和谐增长
混合型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》及其任何有效的修
订和补充

澳门威尼斯官方下载产品资料概要

指《万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产品资
料概要》及其更新

发售公告

指《万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载份额发售公
告》

澳门威尼斯人官网注册

指中华人民共和国(就本合同而言,不包括香港特
别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规

指澳门威尼斯人官网注册现时有效并公布实施的法律、行政法规、部
门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及
规范性文件

《证券法》

指《中华人民共和国证券法》及有权机关对其的修


《澳门威尼斯官方下载法》

指《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》

《运作办法》

指《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》

《销售办法》

指《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》

《信息披露办法》

指《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》

上海证券交易所相关业务规


指上海证券交易所发布并施行的《上海证券交易所
开放式澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎回业务办理规则》(试
行)、《上海证券交易所开展开放式澳门威尼斯官方下载相关业务
的操作指引》

《实施细则》

指澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司发布并施行的
《开放式澳门威尼斯官方下载通过上海证券交易所场内认购、申购
与赎回登记结算业务实施细则》

《流动性风险管理规定》

指《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理
规定》及颁布机关对其不时做出的修订

澳门威尼斯人电子正网业监管机构

澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网业监督管理委员会或其他经国务院授权
的机构

澳门威尼斯人官网注册证监会

指澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会

澳门威尼斯官方下载合同当事人

指受澳门威尼斯官方下载合同约束,根据澳门威尼斯官方下载合同享有权利并承担
义务的澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人




澳门威尼斯官方下载管理人

指万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司

澳门威尼斯官方下载托管人

兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司

澳门威尼斯官方下载份额持有人

指依法并依据本合同、招募说明书取得并持有本基
金份额的投资者

注册登记业务

指澳门威尼斯官方下载登记、存管、清算和交收业务,具体内容包
括投资者澳门威尼斯官方下载账户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额注册登
记、澳门威尼斯官方下载交易确认、清算和交收、代理发放红利、
建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册等

注册登记机构

指办理注册登记业务的机构。澳门威尼斯官方下载的注册登记机构
为澳门威尼斯官方下载管理人或接受澳门威尼斯官方下载管理人委托代为办理注册
登记业务的机构。


销售机构

指澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载代销机构

澳门威尼斯官方下载代销机构

指场外代销机构和场内代销机构

场外代销机构

指取得澳门威尼斯官方下载代销业务资格,接受澳门威尼斯官方下载管理人委托并
与澳门威尼斯官方下载管理人签订了销售和威尼斯人赌博代理协议,代为办
理本澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎回和其他澳门威尼斯官方下载业务的机构

场内代销机构

指由澳门威尼斯人官网注册证监会核准的具有开放式澳门威尼斯官方下载代销资格,
经上海证券交易所和澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公
司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开
放式澳门威尼斯官方下载的认购、申购、赎回和转托管等业务的上
海证券交易所会员

销售机构网点

指澳门威尼斯官方下载管理人的直销网点及澳门威尼斯官方下载代销机构的代销网


个人投资者

指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资澳门威尼斯官方下载
的自然人投资者

合格境外机构投资者

指符合法律法规的规定,可投资于澳门威尼斯人官网注册境内证券市
场的澳门威尼斯人官网注册境外的机构投资者

机构投资者

指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资澳门威尼斯官方下载
的、在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关
政府部门批准设立的法人、社会团体或其他组织、
机构

投资者

指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
的总称

澳门威尼斯官方下载募集期

指自澳门威尼斯官方下载份额开始发售之日起计算,最长不超过3
个月的期限。澳门威尼斯官方下载募集期的具体起止日期将在本基
金的发售公告中列明

澳门威尼斯官方下载合同生效日

指本澳门威尼斯官方下载募集达到法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同约定的
生效条件,澳门威尼斯官方下载管理人聘请法定机构验资并办理完
毕澳门威尼斯官方下载备案手续,获得澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认之日

澳门威尼斯官方下载合同终止日

指澳门威尼斯官方下载合同规定的终止事由出现后按照澳门威尼斯官方下载合同规
定的程序并将澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案
并公告的日期




存续期

指澳门威尼斯官方下载合同生效日至澳门威尼斯官方下载合同终止日之间合法存续
的不定期期间

工作日

指上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日

开放日

指销售机构为投资者办理澳门威尼斯官方下载申购、赎回等业务的
工作日

T日

指申购、赎回或办理其他澳门威尼斯官方下载业务的申请日

T+n日

指自T日起第n个工作日(不包含T日)

日/天

指公历日



指公历月

认购

指在澳门威尼斯官方下载募集期内,投资者申请购买澳门威尼斯官方下载份额的行


发售

指在本澳门威尼斯官方下载募集期内,销售机构向投资者销售本基
金份额的行为

申购

指澳门威尼斯官方下载合同生效后,投资者根据澳门威尼斯官方下载销售机构网点
规定的手续,向澳门威尼斯官方下载管理人申请购买澳门威尼斯官方下载份额的行


赎回

指澳门威尼斯官方下载份额持有人根据澳门威尼斯官方下载销售机构网点规定的手
续,向澳门威尼斯官方下载管理人申请卖出澳门威尼斯官方下载份额的行为

场外

指不通过上海证券交易所的交易系统办理澳门威尼斯官方下载份额
认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所

场内

指通过上海证券交易所的交易系统办理澳门威尼斯官方下载份额认
购、申购和赎回等业务的销售机构和场所



指人民币元

投资指令

指澳门威尼斯官方下载管理人在运用澳门威尼斯官方下载财产进行投资时,向澳门威尼斯官方下载
托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令

澳门威尼斯官方下载账户

指澳门威尼斯官方下载注册登记机构为投资者开立的记录其持有本
澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额变动及其结余情况的账户

交易账户

指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销
售机构办理澳门威尼斯官方下载交易所引起的澳门威尼斯官方下载份额的变动及结
余情况的账户

流动性受限资产

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期
日在10 个交易日以上的逆回购与澳门威尼斯人电子正网定期存款
(含协议约定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、停牌
澳门威尼斯官方、流通受限的威尼斯人官网开户网址及非公开发行澳门威尼斯官方、资产支
持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的
澳门威尼斯官网等

澳门威尼斯官方下载资产总值

指澳门威尼斯官方下载购买的各类证券及票据价值、澳门威尼斯人电子正网存款本
息、澳门威尼斯官方下载应收的申购澳门威尼斯官方下载款及其他投资所形成的价
值总和

澳门威尼斯官方下载资产净值

指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的价值




澳门威尼斯官方下载份额净值

指计算日澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日澳门威尼斯官方下载份额总数的
数值

澳门威尼斯官方下载资产估值

指计算评估澳门威尼斯官方下载资产和负债的价值,以确定澳门威尼斯官方下载资
产净值和澳门威尼斯官方下载份额净值的过程

侧袋机制

指将澳门威尼斯官方下载投资组合中的特定资产从原有账户分离至
一个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并
化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性
风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为
主袋账户,专门账户称为侧袋账户

特定资产

包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;
(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致
资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资
产价值存在重大不确定性的资产

澳门威尼斯官方下载收益

指澳门威尼斯官方下载投资所得红利、股息、澳门威尼斯官网利息、票据投资
收益、买卖证券差价、澳门威尼斯人电子正网存款利息、已实现的其
他合法收入及因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本和费用的
节约

澳门威尼斯官方下载转换

指投资者依照澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定向澳门威尼斯官方下载
管理人申请,将其所持有的澳门威尼斯官方下载管理人所管理的某
一开放式澳门威尼斯官方下载(转出澳门威尼斯官方下载)的全部或部分澳门威尼斯官方下载份额
转换为澳门威尼斯官方下载管理人管理的、且在同一注册登记机构
处注册登记的其他开放式澳门威尼斯官方下载(转入澳门威尼斯官方下载)的澳门威尼斯官方下载
份额的行为

澳门威尼斯官方下载转托管

指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其持有的澳门威尼斯官方下载份额从某一交易
账户转入同一澳门威尼斯官方下载账户下的另一交易账户的业务

定期定额投资计划

指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约
定扣款日在投资者指定澳门威尼斯人电子正网账户内自动完成扣款及
澳门威尼斯官方下载申购申请的一种投资方式

指定媒介

指澳门威尼斯人官网注册证监会指定的用以进行信息披露的全国性报
刊、指定互联网网站(包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载
托管人网站、澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站)等媒


不可抗力

指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服,
且在本合同由澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载管理人签署之日后
发生的,使本合同当事人无法全部履行或无法部分
履行本合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震
及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、
没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、
证券交易所非正常暂停或停止交易







第三部分 澳门威尼斯官方下载管理人

(一)澳门威尼斯官方下载管理人概况


名称:万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区浦电路
360

8
层(名义楼层
9
层)


办公地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区浦电路
360

8
层(名义楼层
9
层)


法定代表人:方一天


成立日期:
2002

8

23



批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字【
2002

44



经营范围:澳门威尼斯官方下载募集;澳门威尼斯官方下载销售;资产管理和澳门威尼斯人官网注册证监会许可的其他业务


组织形式:有限责任公司


注册澳门威尼斯人登入平台:叁亿元人民币


存续期间:持续经营


联系人:兰剑


电话:
021
-
38909626
传真:
021
-
38909627


股权结构:





中泰证券股份有限公司

49%

新疆国际实业股份有限公司

40%

齐河众鑫投资有限公司

11%



万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司于
2002

8

23
日正式成立,注册澳门威尼斯人登入平台
3
亿元人民币。



目前管理九十二只开放式澳门威尼斯官方下载,分别为万家
180
指数证券投资澳门威尼斯官方下载、万家增强
收益澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家行业优选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF
)、万家货币市
场证券投资澳门威尼斯官方下载、万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家双引擎灵活配置混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载、万家精选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家稳健增利澳门威尼斯官网型证券投资基
金、万家中证红利指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF
)、万家添利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载

LOF
)、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家信用恒利澳门威尼斯官网型
证券投资澳门威尼斯官方下载、万家日日薪货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载、万家强化收益定期开放澳门威尼斯官网型
证券投
资澳门威尼斯官方下载、万家上证
50
交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载、万家新利灵活配置混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家双利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家现金宝货币市场证券投资
澳门威尼斯官方下载、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资



澳门威尼斯官方下载、万家品质生活灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家瑞益灵活配置混合型证券
投资澳门威尼斯官方下载、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家瑞和灵活配置混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载、万家颐达灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家颐和灵活配置混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载、万家恒瑞
18
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家
3
-
5
年政策性
金融债纯
债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家鑫安纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家鑫璟纯
债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家沪深
300
指数增强型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家家享中短债
澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家年年恒荣定期
开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家瑞富灵活
配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家
1
-
3
年政策性金融债纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万
家瑞隆混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家鑫丰纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家鑫享纯债债
券型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家现金增利货币市场澳门威尼斯官方下载、万家消费成长澳门威尼斯官方型证券投资基
金、万家宏观
择时多策略灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家鑫瑞纯债澳门威尼斯官网型证券
投资澳门威尼斯官方下载、万家玖盛纯债
9
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家天添宝货币市
场澳门威尼斯官方下载、万家量化睿选灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家安弘纯债一年定期开放
澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家家瑞澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家臻选混合型证券投资基
金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家中证
1000
指数增强型发起式证券
投资澳门威尼斯官方下载、万家成长优选灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家瑞舜灵活配置混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载、万家澳门威尼斯人场官网新动能混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家潜力价值灵活配置混合
型证券投资澳门威尼斯官方下载、
万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家新机遇
龙头企业灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家鑫悦纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家
智造优势混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家稳健养老目标三年持有期混合型澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载

FOF
)、万家人工智能混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家社会责任
18
个月定期开放混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF
)、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载

FOF
)、万家中证
500
指数增强型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、万家威尼斯人集团主题
3
年封闭运作
灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家民安增利
12
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资基
金、万家鑫盛
纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家汽车新趋势混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万
家惠享
39
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、
万家自主创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家民丰回报一年持有期混合型证券投资基
金、万家可转债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家民瑞祥和
6
个月持有期澳门威尼斯官网型证券投资
澳门威尼斯官方下载、万家价值优势一年持有期混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家鑫动力月月购一年澳门威尼斯人在线



持有混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家养老目标日期
2035
三年持有期混合型发起式澳门威尼斯官方下载中
澳门威尼斯官方下载
(FOF)
万家威尼斯人集团板
2
年定期开放混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家创业板
2
年定期开
放混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载、万家周期优势企业混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家健康产业混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家互联互通澳门威尼斯人官网注册优势量化策略混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家战
略发展产业混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家创业板指数增强型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家陆家
嘴金融城金融债一年定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、万家内需增长一年持有
期混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家互联互通核心资产量化策略混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万
家民瑞祥明
6
个月持有期混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家瑞泽回报一年持有期混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载、万家惠裕回报
6
个月持有期混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家悦兴
3
个月定期
开放澳门威尼斯官网型发起
式证券投资澳门威尼斯官方下载。



(二)主要人员情况


1
、澳门威尼斯官方下载管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员


董事长方一天先生,中共党员,大学本科,学士学位,先后在上海财政证券公
司、澳门威尼斯人官网注册证监会系统、上证所信息网络有限公司任职,
2014

10
月加入万家澳门威尼斯官方下载管
理有限公司,
2014

12
月起任公司董事,
2015

2
月至
2016

7
月任公司总经理,
2015

7
月起任公司董事长。



董事陈广益先生,中共党员,硕士学位,曾任职兴全澳门威尼斯官方下载管理有限公司运作保
障部,
2005

3
月加入万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司,曾任运作保障部副总监、澳门威尼斯官方下载运营
部总监、交易部总
监、总经理助理,
2019

6
月起任公司首席信息官,
2021

3
月起
任公司董事、总经理。



董事马永春先生,政治澳门威尼斯人场官网学硕士学位,曾任新疆自治区党委政策研究室科
长,新疆通宝投资有限公司总经理,新疆对外经贸集团总经理,新疆天山股份有限
公司董事,新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现任澳门威尼斯人真人棋牌中昊泰睿投资
有限公司董事长。



董事袁西存先生,中共党员,研究生,工商管理学硕士,曾任莱钢集团财务部
科长,副部长,中泰证券股份有限公司计划财务部总经理,现任中泰证券股份有限
公司副总经理、财务总监。



独立董事张伏波先生,澳门威尼斯人场官网学博士
,曾任上海申佳船厂科员、浙江省澳门威尼斯人场官网建设
投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公司副
总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证澳门威尼斯人登入有限公司董事长、亚太资源有



限公司董事、玖源化工(集团)有限公司董事局副主席。现任无锡尚德太阳能电力
有限公司董事长及无锡尚德益家新能源有限公司董事长。



独立董事朱小能先生,中共党员,哲学博士,教授。曾任华东理工大学商学院
讲师、中央澳门威尼斯人官方大学澳门威尼斯人官网注册金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师,上海
澳门威尼斯人官方大学金融学院副教授、博士生导师,现任上海澳门威尼斯人官方大学金融学院教授、
博士生
导师。



独立董事武辉女士,农工党员,会计学博士,曾任潍坊市第二职业中专讲师,
现任山东澳门威尼斯人官方大学教授。



监事会主席丁治平先生,工商管理硕士,
EMBA
,高级工程师,曾任职于新疆维
吾尔自治区统计局、澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网新疆分行,新疆对外澳门威尼斯人场官网贸易(集团)有限责任公司
董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。



监事苏海静女士,大学本科,学士学位,先后任职于荣成飞利浦电子有限公
司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。

2007

7
月起加入永锋
集团有限公司,现任永锋集团有限公司资金中心副主任。



监事卢涛先生,博士,先后任职于上海证券交易所、易方达澳门威尼斯官方下载管理有限公
司。

2015

6
月起加入万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司,现任公司总经理助理、产品开发部
总监、营销支持部总监。



监事路晓静女士,中共党员,硕士,先后任职于旺旺集团、长江澳门威尼斯人登入有限公
司。

2015

5
月起加入万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司,现任公司合规稽核部总监助理。



监事姜楠女士,中共党员,大学本科,学士学位,曾任职于淘宝(澳门威尼斯人官网注册)软件
有限公司。

2013

3
月起加入万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司,现任公司综合管理部总监助
理。



董事长:方一天先生(简介请参见澳门威尼斯官方下载管理人董事会成员)


总经理、首席信息官:陈广益先生(简介请参见澳门威尼斯官方下载管理人董事会成员)


督察长:兰剑先生,澳门威尼斯人官网注册民盟盟员,法学硕士,律师、注册会计师,曾在江苏
淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作,
2005

10
月进入万
家澳门威尼斯官方下载管理有限公司工作,
2015

4
月起任公司督察长。



副总经理:黄海先生,硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上海
申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公
司工作,历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。

2015

4
月进入万



家澳门威尼斯官方下载管理有限公司任投资总监
职务,负责公司投资管理工作。

2017

4
月起任公
司副总经理。



副总经理:戴晓云女士,大学本科,学士学位,曾任海证澳门威尼斯人登入有限公司副总经
理、上海证券有限责任公司运营中心总部副总经理、上投摩根澳门威尼斯官方下载管理有限公司数
字化运营及拓展部总监等职,
2016

7
月加入本公司,先后担任万家澳门威尼斯官方下载管理有限
公司总经理助理、业务管理部总监、网络金融部总监,万家财富澳门威尼斯官方下载销售(天津)
有限公司董事长。

2021

7
月起任公司副总经理。



副总经理:王静女士,硕士研究生,曾任兴业澳门威尼斯人电子正网济南分行公司业务部科员,
兴业澳门威尼斯人电子正网济南分行天桥支行行长助理,浙商澳门威尼斯人电子正网济南分行机构金融部总经理助理,
浙商澳门威尼斯人电子正网济南分行公司澳门威尼斯人电子正网部总经理助理、副总经理,浙商澳门威尼斯人电子正网济南分行小企业与
个银评审部总经理等职务。

2021

6
月加入万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司,
2021

7
月起任
公司副总经理。



2
、本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理


莫海波先生
:
万家澳门威尼斯官方下载总经理助理、投资研究部总监,
MBA

2010
年进入财富证
券责任有限公司,任分析师、投资经理助理;
2011
年进入中银国际证券有限责任公
司,任分析师、环保行业研究员、
策略分析师、投资经理。

2015

3
月加入本公
司,现任万家品质生活灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家新兴蓝筹灵活配置混合
型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家价值优势一年持有期混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家臻选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家社会责任
18
个月定期开放
混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF
)的澳门威尼斯官方下载经理。



本澳门威尼斯官方下载
历任澳门威尼斯官方下载经理:


路志刚,本澳门威尼斯官方下载成立时起至
2008

9
月任本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。



李洪雨,
2008

9
月至
2010

6
月任本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。



鞠英利,
2010

6
月至
2011

7
月任本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。



吕宜振,
20
11

9
月至
2013

1
月任本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。



宁冬莉,
2011

6
月至
2013

8
月任本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。



刘芳洁,
2013

6
月至
2014

11
月任本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。



华光磊,
2013

1
月至
2015

5
月任本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人投资决策委员



1
)权益与组合投资决策委员会




任:陈广益


副主任:黄海



员:莫海波、乔亮、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮、孙远慧


陈广益先生,总经理。



黄海先生,副总经理、投资总监、澳门威尼斯官方下载经理。



莫海波先生,总经理助理、投资研究部总监、澳门威尼斯官方下载经理。



乔亮先生,总经理助理、澳门威尼斯官方下载经理。



苏谋东先生,总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监,澳门威尼斯官方下载经理。



徐朝贞先生,国际业务部总监,组合投资部总监,澳门威尼斯官方下载经理。



李文宾先生,澳门威尼斯官方下载经理。



高源女士,澳门威尼斯官方下载经理。



黄兴亮先生,澳门威尼斯官方下载经理。



孙远慧先生,投资研究部副总监。




2
)固定收益投资决策委员会



任:陈广益



员:苏谋东、孙远慧、尹诚庸、周潜玮


陈广益先生,总经理。



苏谋东先生,总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监,澳门威尼斯官方下载经理。



孙远慧先生,投资研究部副总监。



尹诚庸先生,固定收益部总监助理,澳门威尼斯官方下载经理。



周潜玮先生,固定收益部总监助理、澳门威尼斯官方下载经理。



4

上述人员之间不存在近亲属关系。



(三)澳门威尼斯官方下载管理人的职责


1
、依法募集澳门威尼斯官方下载,办理或者委托经取得澳门威尼斯官方下载代销业务资格的其他机构代为办
理澳门威尼斯官方下载份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


2
、办理澳门威尼斯官方下载备案手续;


3
、对所管理的不同澳门威尼斯官方下载财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4
、按照澳门威尼斯官方下载合同的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分配
收益;


5
、进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;



6
、编制季度报告、中期报告和年度报告;


7
、计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信息、确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格;


8
、办理与澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9

依照
规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;


10
、保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11
、以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;


1
2
、有关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他职责。



(四)澳门威尼斯官方下载管理人承诺


1

澳门威尼斯官方下载管理人关于遵守法律法规的承诺


澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事违反《证券法》、《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《销售办
法》、《信息披露办法》、以及其他国家有
关法律法规的行为,并承诺建立健全内部
控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。



2

澳门威尼斯官方下载管理人关于禁止行为的承诺


澳门威尼斯官方下载管理人承诺,防止下列禁止行为的发生:



1

、将其固有财产或者他人财产混同于澳门威尼斯官方下载财产从事证券投资;



2

、不公平地对待其管理的不同澳门威尼斯官方下载财产;



3

、利用澳门威尼斯官方下载财产为澳门威尼斯官方下载份额持有人以外的第三人牟取利益;



4

、向澳门威尼斯官方下载份额持有人违规承诺收益或者承担损失;



5

、依照法律法规有关规定,由澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他行为。



4
、澳门威尼斯官方下载经理承诺


(1)
依照有关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,本着谨慎的原则为澳门威尼斯官方下载份额持有人
谋取最大利益;


(2)
不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三者谋取利益;


(3)
不泄露在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息;


(4)
不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



(五)澳门威尼斯官方下载管理人的内部控制制度


1
、内部控制的原则


根据

合法合规、全面、审慎、适时


的要求,为确定明确的澳门威尼斯官方下载投资方向、



投资策略以及澳门威尼斯官方下载组织方式和运作方式,坚持澳门威尼斯官方下载运作

安全性、流动性、效益



相统一的经
营理念,公司内部风险控制必须遵循以下原则:


(1)
健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次,贯穿
于各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、工作岗位和风险点,不能存在
制度上的盲点。



(2)
有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法
规及规章,必须具有高度的权威性,成为全体员工严格遵守的行动指南;任何人不
得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循,违章必
究。



(3)
独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司固有
财产、澳门威尼斯官方下载财产及其他
财产的运作应当分离。



(4)
相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工作
岗位之间的相互制约、相互制衡的原则,监察稽核部门具有其独立性,必须与执行
部门分开,业务操作人员与控制人员必须适当分开,并向不同的管理人员负责;在
存在管理人员职责交叉的情况下,要为负责监控的人员提供可以直接向最高管理层
报告的渠道。



(5)
多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险,做好事前风险控制,建
立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层级
的控制;由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监
察系统的第二层级的风险控
制。



(6)
定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系,
使风险控制工作更具科学性和可操作性。



2
、内部控制的目标


(1)
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成
守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。



(2)
防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受
托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。



(3)
确保澳门威尼斯官方下载、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。



3
、内部控制的防线体系


为进行有效的业务组织的风险控制,公司
设立

权责统一、严密有效、顺序递






的四道内控防线:


(1)
建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的,必须有相
应的后续监督机制,各岗位应当职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗
位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。



(2)
建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控防
线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,明确业务文件签字的授权。



(3)
成立独立的风险控制部门,从而形成第三道内控防线。公司督察长和内部
监察稽核部门独立于其他部门,对公司内部
控制制度的总体执行情况,各职能部
门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。



(4)
公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查,并提
出指导性的意见,形成第四道内控防线。



4
、内部控制的主要内容


(1)
环境风险控制


1
)制度风险
——
对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制;


2
)道德风险
——
由于职员个人利益冲突带来的风险控制。



(2)
业务风险控制


1
)前台业务风险的控制;


2
)后台业务风险的控制。



5
、澳门威尼斯官方下载管理人关于内部合规控制声明书


(1)
本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;


(2)
本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。







第四部分 澳门威尼斯官方下载托管人

一、澳门威尼斯官方下载托管人概况


(一)基本情况


名称:兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(简称:兴业澳门威尼斯人电子正网


住所:福建省福州市湖东路
154



办公地址:上海市银城路
167



法定代表人:吕家进


成立时间:
1988

8

22



组织形式:股份有限公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
207.74
亿元人民币


存续期间:持续经营


澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字〔
2005

74



联系人:李润


电话:
021
-
52629999
-
018262


(二)主要人员情况


兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司总行设资产托管部,下设综合处、运行管理处、稽核监
察处、产品管理处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室,共有员工
100
余人,业务岗位人员均具有澳门威尼斯官方下载从业资格。



(三)澳门威尼斯官方下载托管业务经营情况


兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司于
2005

4

26
日取得澳门威尼斯官方下载托管资格。澳门威尼斯官方下载托管业务批
准文号:证监澳门威尼斯官方下载字
[2005]74
号。截至
2021

6

30
日,兴业澳门威尼斯人电子正网共托管证券投资
澳门威尼斯官方下载
443
只,托管澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载资产净值合计
18385.46
亿元,澳门威尼斯官方下载份额合计
17385.14
亿份。



二、澳门威尼斯官方下载托管人的内部控
制制度


1
、内部控制目标


严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证澳门威尼斯官方下载资产的安全完
整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



2
、内部控制组织结构



兴业澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯官方下载托管业务内部风险控制组织结构由兴业澳门威尼斯人电子正网审计部、资产托管部
内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控
制工作进行指导和监督;资产托管部内设独立、专职的稽核监察处,配备了专职内
控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具
有独立行使监督稽核工作职权和能
力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。



3
、内部风险控制原则



1
)全面性原则:风险控制必须覆盖澳门威尼斯官方下载托管部的所有处室和岗位,渗透各
项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员
工对自己岗位职责范围内的风险负责。




2
)独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监察处,该处室保持高度的独
立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。




3
)相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制,建立不同岗位之间的制衡体系。




4
)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更
具客观性和操作性。




5
)防火墙原则:托管部自身财务与澳门威尼斯官方下载财务严格分开;托管业务日常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。




6
)有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现内
控目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管理
的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得
拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠
正;



7
)审慎性原则。内控与风
险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管资
产的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,在新
设机构或新增业务时,做到先期完成相关制度建设;



8
)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制度
的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。



4
、内部控制制度及措施



1
)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手
册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。





2
)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。




3
)风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施。




4
)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像
监控。




5
)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控
制理念,并签订承诺书。



5
、应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备
中心,保证业务不中断。



三、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人运作澳门威尼斯官方下载进行监督的方法和程序


澳门威尼斯官方下载托管人负有对澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《澳门威尼斯官方下载
法》、《运作办法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规
定,托管人对澳门威尼斯官方下载的投资对象和范围、
投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、澳门威尼斯官方下载会计核算、澳门威尼斯官方下载资产估值
和澳门威尼斯官方下载净值的计算、收益分配、申购赎回等进行监督。










第五部分 相关威尼斯人赌博机构

(一)
本澳门威尼斯官方下载销售机构


1
、直销机构


本澳门威尼斯官方下载直销机构为澳门威尼斯官方下载管理人直销中心及电子直销系统(网站、微交易、
APP
)。



住所、办公地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区浦电路
360

8
层(名义楼层
9
层)


法定代表人:方一天


联系人:亓翡


电话:(
021

38909777


传真:(
021

38909798


客户威尼斯人赌博热线:
400
-
888
-
0800


投资者可以通过澳门威尼斯官方下载管理人电子直销系统(网站、微交易、
APP
)办理本澳门威尼斯官方下载
的开户、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅澳门威尼斯官方下载管理人的网站公告。



网上交易网址:
https://trade.wjasset.com/


微交易:万家澳门威尼斯官方下载微澳门威尼斯国际网站(微信号:
wjfund_e



2

场外非直销销售机构



1
澳门威尼斯人官网注册中金财富证券有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
95532/4006008008


网址:
www.ciccwm.com/ciccwmweb/



2
)甬兴证券有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
916
-
0666


网址:
www.yongxingsec.com



3
)澳门威尼斯人真人棋牌懒猫金融信息威尼斯人赌博有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
010
-
85965822


网址:
www.lanmao.com



4
)澳门威尼斯人真人棋牌肯特瑞澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
95118


网址:
www.fund.jd.com




5
招商证券股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
0755
-
82943511


网址:
www.newone.com.cn



6
光大证券股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
95525


网址:
www.ebscn.com



7
)奕丰澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
684
-
0500


网址:
www.ifastps.com.cn



8
)澳门威尼斯人真人棋牌钱景澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
893
-
6885


网址:
www.qianjing.com



9
)威尼斯人官网注册小游戏富济澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
0755
-
83999907


网址:
www.fujifund.cn



10
)珠海盈米澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
020
-
89629066


网址:
www.yingmi.cn



11
)威尼斯人官网注册小游戏市新兰德证券投资咨询有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
16
6
-
1188


网址:
www.8.jrj.com.cn



12
)蚂蚁(杭州)澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
076
-
6123


网址:
www.fund123.cn



13
)澳门威尼斯人真人棋牌新浪仓石澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
010
-
62675369


网址:
www.xincai.com



14
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
95566


网址:
www.boc.cn




15
)澳门威尼斯人真人棋牌蛋卷澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
159
-
9288


网址:
www.danjuanapp.com



16
)万家财富澳门威尼斯官方下载销售(天津)有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
010
-
59013825


网址:
www.wanjiawealth.com



17
)上海凯石财富澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
643
-
3389


网址:
www.vstonewealth.com



18
)济安财富(澳门威尼斯人真人棋牌)澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
673
-
7010


网址:
www.jianfortune.com



19
)民商澳门威尼斯官方下载销售(上海)有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
021
-
50206002


网址:
www.msftec.com



20
)联储证
券有限责任公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
620
-
6868


网址:
www.lczq.com



21
)上海挖财澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
021
-
50810673


网址:
www.wacaijijin.com



22
兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
95561


网址:
www.cib.com.cn



23
)江苏汇林保大澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
025
-
66046166


网址:
www.huilinbd.com



24
第一创业证券股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
95358


网址:
www.firstcapital.com.cn




25
)华宝证券股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
820
-
9898


网址:
www.cnhbstock.com



26
)阳光人寿保险股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
95510


网址:
www.fund.sinosig.com



27
)中天证券股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
95346


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28
)中山证券股份有限公司


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29
中信证券华南股份有限公司


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30
)上海利得澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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财通证券股份有限公司


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平安证券股份有限公司


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)江海证券有限公司


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39
)上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


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40
宁波澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


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41
山西证券股份有限公司


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)中银国际证券股份有限公司


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网址:
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ocichina.com



44
东北证券股份有限公司


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网址:
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45
浙商证券股份有限公司


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46
)华泰联合证券有限责任公司


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47
)浦领澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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012
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5899


网址:
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48
东方证券股份有限公司


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网址:
www.dfzq.com.cn



49
)澳门威尼斯人官网注册邮政储蓄澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


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网址:
www.psbc.com



50
广发证券股份有限公司


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(或拨打各城市营业网点咨询电话)


网址:
www.gf.com.cn



51
招商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
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(或拨打各城市营业网点咨询电话)


网址:
www.cmbchina.com



52
华夏澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
95577
(或拨打各城市营业网点咨询电话)


网址:
www.hxb.co
m.cn



53
国泰君安证券股份有限公司


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-
62580818
-
177


网址:
www.gtja.com



54
中信澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


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网址:
www.citicbank.com




55
华泰证券股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
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www.htsc.com.cn



56
)金元证券股份有限公司


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网址:
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57
)上海汇付澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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34013999


网址:
www.hotjijin.com



58
)澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
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网址:
www.cmbc.com.cn



59
)澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司


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910
-
1166


网址:
www.cicc.com



60
中信证券(山东)有限责任公司


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网址:
http://sd.citics.com/



61
)中航证券股份有限公司


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网址:
www.avicsec.com



62
南京证券股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
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网址:
www.njzq.com.cn



63
)上海基煜澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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5369


网址:
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64
)澳门威尼斯人真人棋牌展恒澳门威尼斯官方下载销售股份有限公司


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-
6661


网址:
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65
)国融证券股份有限公司


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网址:
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66
)腾安澳门威尼斯官方下载销售(威尼斯人官网注册小游戏)有限公司


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拨通后转
1
再转
8)


网址:
www.tenganxinxi.com



67
西部证券股份有限公司


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网址:
www.west95582.com



68
)和讯信息科技有限公司


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0022


网址:
www.hexun.com



69
平安澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


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95501

95511

3


网址:
www.bank.pingan.com



70
)澳门威尼斯人真人棋牌汇成澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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-
619
-
9059


网址:
www.hcfunds.com



71
)民生证券股份有限公司


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-
85252605


网址:
ww
w.mszq.com



72
交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


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网址:
www.bankcomm.com



73
)玄元保险代理有限公司


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8208


网址:
www.licaimofang.com



74
澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份有限公司


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chinalife.com




75
)澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


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网址:
www.icbc.com.cn



76
)澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
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(或拨打各城市营业网点咨询电话)


网址:
www.ccb.com



77
)华龙证券股份有限公司


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-
689
-
8888


网址:
www.hlzqgs.com



78
)天相投资顾问有限公司


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网址:
www.txsec.com



79
)泉州澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


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400
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889
-
6312


网址:
www.qzccbank.com



80
)上海长量澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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400
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820
-
2899


网址:
www.er
ichfund.com



81
申万宏源证券有限公司


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400
-
889
-
5523


网址:
www.swhysc.com



82
申万宏源西部证券有限公司


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400
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-
0562


网址:
www.hysec.com



83
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客户威尼斯人赌博电话:
400
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8980
-
618


网址:
www.chtwm.com



84
东吴证券股份有限公司


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0512
-
65581136


网址:
www.dwzq.com.cn




85
)海银澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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400
-
808
-
1016


网址:
www.fundhaiyin.com



86
)上海联泰澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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400
-
046
-
6788


网址:
www.66zichan.com



87
)上海陆金所澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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400
-
821
-
9031


网址:
www.lufunds.com



88
)武汉市伯嘉澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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400
-
027
-
9899


网址:
www.buyfunds.cn



89
中信证券股份有限公司


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400
-
889
-
5548


网址:
www.c
s.ecitic.com



90
)中信澳门威尼斯人登入有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
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990
-
8826


网址:
www.citicsf.com



91
)澳门威尼斯人真人棋牌广源达信澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
623
-
6060


网址:
www.niuniufund.com



92
中泰证券股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
95538


网址:
www.zts.com.cn



93
澳门威尼斯人官网注册银河证券有限责任公司


客户威尼斯人赌博电话:
4008
-
888
-
888

95551


网址:
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94
)安信证券股份有限公司


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95517


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www.essence.com.cn




95
)爱建证券有限责任公司


客户威尼斯人赌博电话:
4001
-
962
-
502


网址:
www.ajzq.com



96
东海证券股份有限公司


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: 95531

400
-
8888
-
588


网址:
www.longone.com.cn



97
海通证券股份有限公司


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网址:
www.htsec.com



98
)上海天天澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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-
181
-
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99
)澳门威尼斯人真人棋牌虹点澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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618
-
0707


网址:
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100
国金证券股份有限公司


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网址:
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101
)上海好买澳门威尼斯官方下载销售有限公司


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700
-
9665


网址:
www.ehowbuy.com



102
东方财富证券股份有限公司


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95357


网址:
www.18.cn



103
)华福证券有限责任公司


客户威尼斯人赌博电话:
95547


网址:
www.hfzq.com.cn



104
)华鑫证券有限责任公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
109
-
9918


网址:
www.cfsc.com.cn




105
)上海证券有限责任公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
891
-
8918


网址:
www.shzq.com



106
)五矿证券有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
184
-
0028


网址:
www.wkzq.com.cn



107
)诺亚正行澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
821
-
5399


网址:
www.noah
-
fund.com



108
)金牛澳门威尼斯国际网站网


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
890
-
9998


网址:
www.jnlc.com



1
09
中信建投证券有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
010
-
65183888
-
86080


网址:
www.csc108.com



11
0
信达证券股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
95321


网址:
www.cindasc.com



11
1
)浙江同花顺澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
877
-
3772


网址:
www.5ifund.com



11
2
)泛华普益澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
080
-
3388


网址:
www.puyifund.com



11
3
)财信证券有限责任公司


客户威尼斯人赌博电话:
95317


网址:
www.cfzq.com



11
4
中信证券(浙江)有限责任公司


客户威尼斯人赌博电话:
0571
-
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网址:
www.bigsun.com.cn




11
5
)澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
95599


网址:
www.abchina.com


3

场内非直销机构


除上述销售机构外,投资者亦可通过“上证澳门威尼斯官方下载通”办理本澳门威尼斯官方下载的上海证券交
易所场内申购与赎回
(
澳门威尼斯官方下载简称:万家和谐;澳门威尼斯官方下载代码:
519181)
,通过具有澳门威尼斯官方下载代
销业务资格并开通“上证澳门威尼斯官方下载通”业务的上交所会员均可办理本澳门威尼斯官方下载的场内申购与
赎回。



澳门威尼斯官方下载管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本
澳门威尼斯官方下载。



(二)注册登记机构


注册登记人:澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
6
亿元


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区太平桥大街
17



组织形式:有限责任公司


营业期限:长期


(三)律师事务所


名称:澳门威尼斯人真人棋牌大成(上海)律师事务所


住所:上海市银城中路
501
号上海中心
15
层、
16



电话:(
021

3872 2416


联系人:华涛


(四)
审计澳门威尼斯官方下载财产的会计师事务所


名称:立信会计师事务所
(特殊普通合伙)


住所:澳门威尼斯人官网注册上海市南京东路
61
新黄浦金融大厦四楼


办公地址:澳门威尼斯人官网注册上海市南京东路
61
新黄浦金融大厦四楼


联系电话:
021
-
63391166


传真:
021
-
63392558


联系人:徐冬


经办注册会计师:王斌、徐冬






第六部分 澳门威尼斯官方下载的募集

本澳门威尼斯官方下载由澳门威尼斯官方下载管理人依照《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》等有关法律、法规及澳门威尼斯官方下载合同的有关规定募集。并经澳门威尼斯人官网注册证监会
2006

10

17
日证监澳门威尼斯官方下载字
[2006]211
号文批准募集。



本澳门威尼斯官方下载为契约型开放式澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载存续期限为永久存续。



本澳门威尼斯官方下载募集期间澳门威尼斯官方下载份额净值为人民币
1.00
元,按面值发售。



本澳门威尼斯官方下载自
2006

10

26
日到
2006

11

26
日进行发售。



本澳门威尼斯官方下载募集期共募集
491,748,090.03
份澳门威尼斯官方下载份额。有效认购户数为
8635
户。







第七部分 澳门威尼斯官方下载合同的生效

根据有关法律法规规定,并经澳门威尼斯人官网注册证监会确认,本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同于
2006

11

30
日正式生效。自澳门威尼斯官方下载合同生效日起,本澳门威尼斯官方下载管理人正式开始管理本澳门威尼斯官方下载。







第八部分 澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回

一、申购与赎回的场所


投资者可通过场外、场内两种方式申购和赎回本澳门威尼斯官方下载。本澳门威尼斯官方下载场内申购和赎回
场所为上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位。本澳门威尼斯官方下载场外申购和赎回场
所为澳门威尼斯官方下载管理人的直销中心、电子直销系统及澳门威尼斯官方下载非直销销售机构的销售机构




二、申购与赎回的开放日及开放时间


申购与赎回的开放日是指为投资者或澳门威尼斯官方下载份额持有人办理澳门威尼斯官方下载申购、赎
回等业
务的上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易的交易日(澳门威尼斯官方下载管理人根据相关法律法规及本
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外)。各销售机构的具体业务办理时间请遵循
各销售机构的规定。



投资者在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期或时间提出申购、赎回申请的,其澳门威尼斯官方下载份额
申购、赎回价格为下一办理澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回时间所在开放日的价格。



若出现新的证券交易市场、交易所交易时间更改或其他特殊情况,澳门威尼斯官方下载管理人
将视情况对前述申购、赎回时间进行相应的调整,并在实施前依照相关法律法规及
澳门威尼斯官方下载合同的规定在指定媒介及澳门威尼斯官方下载管理人网站公告。



三、申购与赎回的数额
限制


(一)申购的数额限制


1
、投资者场内申购时,每笔最低申购金额为
100
元,同时每笔申购金额必须是
100
的整数倍,且单笔申购最高不超过
99,999,900
元;


2
、投资者场外申购时,即通过本澳门威尼斯官方下载的直销机构及场外代销机构申购时:投
资者通过直销渠道(含通过本公司网站进行的网上交易)申购本澳门威尼斯官方下载的最低金额为
1000
元(含申购费),追加申购的最低金额亦为
1000
元。投资者当期分配的澳门威尼斯官方下载收
益转购澳门威尼斯官方下载份额时,不受最低申购金额的限制。



在代销网点申购的,最低金额为
1000
元。



3
、投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基
金份额不设上限限制。



4
、当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停澳门威尼斯官方下载申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,具体
规定请参见更新的招募说明书或相关公告。




法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外。



(二)赎回的数额限制


1
、本澳门威尼斯官方下载不设场外单笔最低赎回份额;


2
、澳门威尼斯官方下载份额持有人场内赎回时,赎回份额必须是整数份额,并且每笔赎回最
大不超过
99,999,999
份澳门威尼斯官方下载份额。



(三)在销售机构保留的澳门威尼斯官方下载份额最低数量限制



2008

11

24
日起,本澳门威尼斯官方下载在销售机构保留的澳门威尼斯官方下载份额最低数量限制调整为
1.00
份。即澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的澳门威尼斯官方下载份额余
额不足
1.00
份的,在赎回时需一次全部赎回。



在不违背有关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人可根据市场情
况,调整上述第(一)至(三)项的数额限制。澳门威尼斯官方下载管理人必须在调整实施前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



四、申购与赎回的原则


(一)

未知价


原则,即澳门威尼斯官方下载申购、赎回价格以受理申请当日收市后计
算的
澳门威尼斯官方下载份额净值为基准进行计算;


(二)

金额申购、份额赎回


原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


(三)当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易
时间结束后不得撤销;


(四)澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回澳门威尼斯官方下载份额,注册登记系统遵循

先进先出


的原
则,即对澳门威尼斯官方下载份额持有人在该销售机构托管的份额进行赎回处理时,申购确认日期
在先的澳门威尼斯官方下载份额先赎回,申购确认日期在后的澳门威尼斯官方下载份额后赎回,以确定赎回份额所
适用的费率;


(五)场内申购与赎回等业务需遵守上海证券交易所相关业务规则及《实施细
则》;


(六)澳门威尼斯官方下载管理人可根据澳门威尼斯官方下载运作的实际情况并在不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人实质
利益的前提下调整上述原则。澳门威尼斯官方下载管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。



五、申购与赎回的程序


(一)申购与赎回的申请方式


1
、投资者必须根据澳门威尼斯官方下载销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间内,



以书面或销售机构公布的其他方式提出申购或赎回的申请,并办理有关手续;


2
、投资者申购本澳门威尼斯官方下载,须按销售机构规定的方式备足申购资金;澳门威尼斯官方下载份额持
有人提交赎回申请时,其在销售机构(网点)及注册登记机构必须有足够的澳门威尼斯官方下载份
额余额,否则会
因所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。



(二)申购与赎回申请的确认


T
日规定时间受理的申购或赎回申请,澳门威尼斯官方下载注册登记机构在
T

1
日对该交易的
有效性进行确认。投资者可在
T

2
日起到其提出申购与赎回申请的销售机构网点或
以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的确认情况。



(三)申购与赎回款项支付


1
、申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。若申购不成功或无效,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载代销机构将投资者已缴付的申购款项
本金退还给投资者。



2
、澳门威尼斯官方下载份额持有人
T
日的赎回申请成功后,澳门威尼斯官方下载管理人将赎回款项

T

7
日内
划往澳门威尼斯官方下载份额持有人指定的澳门威尼斯人电子正网账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按澳门威尼斯官方下载
合同、招募说明书的有关规定处理。



六、申购与赎回的费用、数额和价格



2013

4

15
日起,本澳门威尼斯官方下载对通过直销渠道申购、赎回的养老金客户与除此
之外的其他投资者实施差别的申购、赎回费率。养老金客户指全国社会保障澳门威尼斯官方下载、
可以投资澳门威尼斯官方下载的地方社会保障澳门威尼斯官方下载、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理
事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目
标澳门威尼斯官方下载、个人税收递延型商业养老保险等产品。如将来出现经养老澳门威尼斯官方下载监管部门

可的新的养老澳门威尼斯官方下载类型,澳门威尼斯官方下载管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳
入养老金客户范围。



(一)申购费用


1
、投资者可选择在申购本澳门威尼斯官方下载或赎回本澳门威尼斯官方下载时交纳申购费用。投资者选择在
申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。



2
、前端收费模式


通过澳门威尼斯官方下载管理人的直销渠道的养老金客户前端申购费率见下表:





申购金额(M,含申购费)

前端特定申购费率




M<50万元

0.15%

50万元≤M<100万元

0.09%

100万元≤M<500万元

0.06%

M≥500万元

每笔1000元



其他投资者选择交纳前端申购费用时,具体费率如下:





前端申购费率

申购金额(M,含申购费)

申购费率

M< 50万元

1.5%

50万元 ≤ M < 100万元

0.9%

100万元≤ M < 500万元

0.6%

M ≥ 500万元

每笔1000元



3
、投资者选择交纳后端申购费用时,按持有时间采用递减比例费率,具体费
率如下:





后端申购费率

持有期限(N)

申购费率

N < 1年

1.6%

1年 ≤ N < 2年

1.0%

2年 ≤ N < 5年

0.3%

N ≥ 5年

0



注:后端申购费的计算中,
1
年指
365
个公历日。



4
、投资者选择红利再投资所转成的份额不收取申购费用。



5
、本澳门威尼斯官方下载的申购费用由申购投资者承担,用于本澳门威尼斯官方下载的市场推广、销售和注
册登记等各项费用,不列入澳门威尼斯官方下载财产。



6
、投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率和收费方式按单笔分别计
算。



7
、投资者通过场内申购本澳门威尼斯官方下载时,目前只能选择前端申购费用。为方便投资
者,在技术条件支持场内后端收费时,澳门威尼斯官方下载管理人将在届时发布的公告或更新的招
募说明书中予以明确。



(二)赎回费用


通过澳门威尼斯官方下载管理人的直销渠道的养老金客户赎回费率见下表:





持有期限(N)

特定赎回费率

N<7天

1.5%

7天≤N<1年

0.125%




1年≤N<2年

0.05%

N≥2年

0%



对持续持有期少于
2
年的养老金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额归
入澳门威尼斯官方下载财产,对持续持有期等于或长于
2
年的养老金客户不收取赎回费。



本澳门威尼斯官方下载其他投资者的赎回费率具体为:





持有期限(N)

赎回费率

N<7天

1.5%

7天≤N < 1年

0.5%

1年 ≤ N < 2年

0.2%

N ≥ 2年

0



注:赎回费的计算中,
1
年指
365
个公历日。



本澳门威尼斯官方下载的赎回费用由赎回澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,对持续持有期少于
7
日的投资者收取的赎回费将全额计入澳门威尼斯官方下载财产,对持续持有期不少于
7
日(含)且
少于
2
年的投资人收取的赎回费总额的
25%
归澳门威尼斯官方下载财产,
75%
用于支付注册登记费和
其他必要的手续费(对养老金客户实施特定赎回费率而收取的赎回费全额归入澳门威尼斯官方下载
财产),对持续持有期等于或长于
2
年的投资人不收取赎回费。



(三)若因法律法规的修改、更新或新法律法规的颁布施行导致本澳门威尼斯官方下载的申购
或赎回费率与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,
应当以届时有效的法律法
规的规定为准,及时作出相应的变更或调整,同时就该等变更或调整进行公告。



(四)澳门威尼斯官方下载管理人可以在澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内调整费率或收费方式。在按相
关监管部门要求履行必要手续后,澳门威尼斯官方下载管理人可以调低澳门威尼斯官方下载申购费率和澳门威尼斯官方下载赎回费
率;调高澳门威尼斯官方下载申购费率和澳门威尼斯官方下载赎回费率,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通过决议并报
澳门威尼斯人官网注册证监会备案。最新的申购费率、赎回费率或收费方式在更新的招募说明书中列
示。费率或收费方式如发生变更
,
澳门威尼斯官方下载管理人最迟应于新的费率开始实施前依照
《信息披露办法》有关规定在指定媒介公告。(五)对特定交易方式(
如网上交
易、电话交易等),澳门威尼斯官方下载管理人按相关监管部门要求履行必要手续后,可以调低基
金申购费率和澳门威尼斯官方下载赎回费率。



澳门威尼斯官方下载管理人可以在不违反法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同约定的情形下根据市场情况
制定澳门威尼斯官方下载促销计划,对投资者定期或不定期地开展澳门威尼斯官方下载促销活动。在澳门威尼斯官方下载促销活动
期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,澳门威尼斯官方下载管理人可以调低澳门威尼斯官方下载申购费率和
澳门威尼斯官方下载赎回费率。




澳门威尼斯官方下载管理人最迟应于新的费率开始实施前依照《信息披露办法》有关规定在指
定媒介公告。



(六)申购份额与赎回金额的计算


1
、申购份额与赎回金额、余额的处理方式



1
)申购份额、余额的
处理方式


场外申购时,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用
(


)
后,以申请当日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基准计算,采用四舍五入的方法保留到小数
点后两位,由此产生的误差计入澳门威尼斯官方下载财产。



场内申购时,申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用
(


)
后,以申请当日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基准计算,采用去尾的方法保留到整数位,
不足一份澳门威尼斯官方下载份额部分的申购资金零头,由交易所会员返回给投资者。




2
)赎回金额的处理方式


赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日澳门威尼斯官方下载份额净值并扣除相应
的费用(若有),计算结果
采用四舍五入的方法保留到小数点后两位,由此产生的
误差计入澳门威尼斯官方下载财产。



2
、澳门威尼斯官方下载申购份额的计算



1
)如果投资者选择交纳前端申购费用,则申购份额的计算方法如下:


申购价格=申购日澳门威尼斯官方下载份额净值


净申购金额
=
申购金额/(
1+
前端申购费率)


前端申购费用=申购金额
-
净申购金额


申购份额=净申购金额
/
申购价格


例:某投资者
(
养老金客户
)
投资
10,000

通过澳门威尼斯官方下载管理人的直销渠道
申购本基
金,假设申购当日澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.05
元,则可得到的申购份额为:


净申购金额
=10,000
/(
1+0.15%

=9,985.02



申购费用
=10,000
-
9,985.02=14.98



申购份额
=9,985.02/1.0500=9,509.54



例:某投资者投资
(
非养老金客户
)10,000
元申购本澳门威尼斯官方下载,假设申购当日澳门威尼斯官方下载份
额净值为
1.05
元,则可得到的申购份额为:


净申购金额
=10,000
/(
1+1.5%

=9,852.22



申购费用
=10,000
-
9852.22=147.78




申购份额
=9,852.22/1.0500=9,383.06



如果投资者是场外申购,则该投资者实得申购份额为
9,383.06
份。



如果投资者是场内认购,则
该投资者实得申购份额为
9,383

,
其余
0.06
份对应
金额将返回给投资者。




2
)如果投资者选择交纳后端申购费用,则申购份额的计算方法如下:


申购价格=申购日澳门威尼斯官方下载份额净值


申购份额
=
申购金额
/
申购价格


例:某投资者投资
10,000
元申购本澳门威尼斯官方下载,假设申购当日澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.0500
元,则可得到的申购份额为:


申购份额
=10000/1.0500=9,523.81



因目前场内申购只支持前端收费模式
,
所以后端收费模式目前只适用于场外申
购。即该投资者实得申购份额为到
9,523.81
份。但其在赎回时需根据其持有时间

对应的后端申购费率交纳后端申购费用。



3
、澳门威尼斯官方下载赎回金额的计算



1
)如果投资者在认购或申购时选择交纳前端认购或申购费用,则赎回金额
的计算方法如下:


赎回价格=赎回日澳门威尼斯官方下载份额净值


赎回总额=赎回份额
×
赎回价格


赎回费用=赎回总额
×
赎回费率


净赎回金额=赎回总额
-
赎回费用


例:某澳门威尼斯官方下载份额持有人(养老金客户)赎回本澳门威尼斯官方下载
10,000
份澳门威尼斯官方下载份额,持有时
间为一年两个月,对应的赎回费率为
0.05%
,假设赎回当日澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.0500
元,则其可得到的赎回金额为:


赎回总额
=10,000×1.05=10,500



赎回费用
=10,500×0.05%=5.25



净赎回金额
=10,500
-
5.25=10,494.75



即:澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回本澳门威尼斯官方下载
10,000
万份澳门威尼斯官方下载份额,假设赎回当日澳门威尼斯官方下载份额
净值是
1.0500
元,则其可得到的净赎回金额为
10,494.75
元。



例:某澳门威尼斯官方下载份额持有人(非养老金客户)赎回本澳门威尼斯官方下载
10,000
份澳门威尼斯官方下载份额,持有
时间为一年两个月,对应的赎回费率为
0.2%
,假设赎回当日澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.0500



元,则其可得到的赎回金额为:


赎回总额
=10,000×1.05=10,500



赎回费用
=10,500×
0.2%=21.00



净赎回金额
=10,500
-
21.00=10,479



即:澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回本澳门威尼斯官方下载
10,000
万份澳门威尼斯官方下载份额,假设赎回当日澳门威尼斯官方下载份额
净值是
1.0500
元,则其可得到的净赎回金额为
10,479
元。




2
)如果投资者在认购时选择交纳后端认购费用,则赎回金额的计算方法如
下:


赎回价格=赎回日澳门威尼斯官方下载份额净值


赎回总额=赎回份额
×
赎回价格


后端认购费用
=
赎回份额
×
澳门威尼斯官方下载份额面值
×
对应的后端认购费率


赎回费用=赎回总额
×
赎回费率


净赎回金额
=
赎回总额
-
后端认购费用
-
赎回费用


例:某澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回
本澳门威尼斯官方下载
10,000
份澳门威尼斯官方下载份额,持有时间为一年两个
月,对应的后端认购费率为
0.8%
,对应的赎回费率为
0.2%
,假设赎回当日澳门威尼斯官方下载份额
净值是
1.0500
元,则其可得到的赎回金额为:


赎回总额
=10,000×1.0500=10500



后端认购费用
=10,000×1.0000×0.8%=80



赎回费用
=10,500×0.2%=21.00



净赎回金额
=10,500
-
80
-
21.00=10,399



即:澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回本澳门威尼斯官方下载
10,000
万份澳门威尼斯官方下载份额,假设赎回当日澳门威尼斯官方下载份额
净值是
1.0500
元,则其可得到的净赎回金额为
10,399
元。




3
)如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用,则赎回金额的计算方法如
下:


赎回价格=赎回日澳门威尼斯官方下载份额净值


赎回总额=赎回份额
×
赎回价格


后端申购费用
=
赎回份额
×
申购价格
×
对应的后端申购费率


赎回费用=赎回总额
×
赎回费率


净赎回金额
=
赎回总额
-
后端申购费用
-
赎回费用


例:某澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回本澳门威尼斯官方下载
10,000
份澳门威尼斯官方下载份额,持有时间为一年两个



月,对应的后端申购费率为
1.0%
,对应的赎回费率为
0.2%
,假设申购日澳门威尼斯官方下载份额净
值为
1.0200
元,赎回当日澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.0500
元,则其可得到的净赎回金额
为:


赎回总额
=10,000×1.05=10,500



后端申购费用
=10,000×1.02×1.0%=102



赎回费用
=10,500×0.2%=21.00



净赎回金额
=10,500
-
102
-
21.00 =10,377



即:澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回本澳门威尼斯官方下载
10,000
万份澳门威尼斯官方下载份额,假设赎回当日澳门威尼斯官方下载份额
净值是
1.0500
元,则其可得到的净赎回金额为
1
0,377
元。



(七)澳门威尼斯官方下载份额净值的计算公式


T
日澳门威尼斯官方下载份额净值=
T
日澳门威尼斯官方下载资产净值
/T
日澳门威尼斯官方下载份额总数


T
日的澳门威尼斯官方下载份额净值在当天收市后计算,并在
T

1
日公告。遇特殊情况,可以
适当延迟计算或公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



七、申购与赎回的注册登记


(一)投资者申购本澳门威尼斯官方下载成功后,澳门威尼斯官方下载注册登记机构在
T+1
日自动为投资者登
记权益并办理注册登记手续,投资者在
T+2
日(含该日)后有权赎回该部分澳门威尼斯官方下载份
额。



(二)澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回澳门威尼斯官方下载成功后,澳门威尼斯官方下载注册登记机构在
T+1
日自动为基
金份额持有人扣除权益并办理注册登记手续。



(三)澳门威尼斯官方下载管
理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进
行调整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前依照《信息披露
办法》有关规定在指定媒介公告。



八、拒绝或暂停申购的情形和处理方式


(一)拒绝或暂停申购的情形


发生下列情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可拒绝或暂停接受澳门威尼斯官方下载投资者的申购申请


1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作;


2
、证券交易场所在交易时间非正常停市,导致无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产净值;


3
、澳门威尼斯官方下载资产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基
金业绩产生负面影响,从而损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人的
利益;


4
、澳门威尼斯官方下载管理人认为会有损于澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的某笔申购;



5
、澳门威尼斯官方下载管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份
额数的比例达到或者超过澳门威尼斯官方下载份额总数的
50%
,或者有可能导致投资者变相规避前

50%
比例要求的情形时;


6
、当一笔新的申购申请被确认成功,使本澳门威尼斯官方下载总规模超过澳门威尼斯官方下载管理人规定的
本澳门威尼斯官方下载总规模上限时;或使本澳门威尼斯官方下载单日申购金额或净申购比例超过澳门威尼斯官方下载管理人规定
的当日申购金额或净申购比例上限时;或该投资者累计持有的份额超过单个投资者
累计持有的份额上限时;或该投资者当日申购金额超过单个投资者单日申
购金额上
限时;或该投资者单笔申购金额超过单个投资者单笔申购金额上限时;


7
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,
澳门威尼斯官方下载管理人应当采取暂停接受澳门威尼斯官方下载申购申请的措施;


8
、法律法规规定或经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其它情形。



(二)拒绝或暂停申购的处理方式


发生上述拒绝或暂停申购情形时,申购款项将全额退还投资者。



九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形和处理


(一)暂停赎回的情形


发生下列情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请


1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人不能支付赎回款项;


2
、证券交易场所依法决定临时停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产
净值;


3
、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续两个或两个以上开放日巨额赎回,
导致本澳门威尼斯官方下载的现金支付出现困难;


4
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载财产估值情况;


5
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,
澳门威尼斯官方下载管理人应当采取暂停接受澳门威尼斯官方下载赎回申
请或延缓支付赎回款项的措施;


6
、法律法规规定或经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其它情形。



(二)暂停赎回或延缓支付赎回款项的处理


1
、发生上述情形之一时,澳门威尼斯官方下载管理人应当在当日立即向澳门威尼斯人官网注册证监会备案;


2
、已接受的赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人应当足额支付;如暂时不能足额支付,将



按单个账户已接受的赎回申请量占本澳门威尼斯官方下载已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申
请人,未支付部分由澳门威尼斯官方下载管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日
予以支付,并以后续开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为依据计算赎回金额;澳门威尼斯官方下载份额持有人
在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤
销;


3
、在暂停赎回的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复赎回业务的办理。



十、巨额赎回的情形及处理方式


(一)巨额赎回的认定


单个开放日中,本澳门威尼斯官方下载净赎回申请(澳门威尼斯官方下载赎回申请总份额加上澳门威尼斯官方下载转换中转出
申请总份额后扣除申购申请总份额及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请总份额后的余额)超过本
澳门威尼斯官方下载上一日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
时,即认为本澳门威尼斯官方下载发生了巨额赎回。



(二)巨额赎回的处理方式


当出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人将根据本澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定全额赎
回或部分延期赎回。



1
、全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付澳门威尼斯官方下载份额持有人的全部赎回申请
时,按正常赎回程序执行。



2
、部分延期赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请有困难
或认为支付澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请而进行的资产变现可能对澳门威尼斯官方下载的资产净值造
成较大波动时,澳门威尼斯官方下载管理人在当日接受赎回比例不低于上一日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%

前提下,对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理,对于单个澳门威尼斯官方下载份额持有
人当日赎回申请超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额
50%
以上的部分,澳门威尼斯官方下载管理人有权进行
延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请,按单个账户
非自动延期办理
的赎回申请量占当日非自动延期办理的赎回申请总量的比例,确定单个账户当日受
理的赎回份额;未受理部分可延迟至下一个开放日办理,依照上述规定,转入下一
个开放日的赎回不享有赎回优先权,并将以下一个开放日赎回申请总量计算赎回金
额,依此类推,直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额限制。基
金份额持有人在申请赎回时有权对当日未获受理部分份额选择延迟赎回或放弃延迟
赎回。



3
、巨额赎回的通知和公告:发生巨额赎回并延期办理的,澳门威尼斯官方下载管理人应当通
过邮寄、传真或者澳门威尼斯官方下载管理人网站,在
3
个工作日内通知澳门威尼斯官方下载份额持有
人,说明有
关处理方法,并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。




(三)连续巨额赎回成立的条件及处理方式


1
、连续巨额赎回的认定


本澳门威尼斯官方下载连续两个开放日或以上发生巨额赎回,即认为发生了连续巨额赎回。



2
、连续巨额赎回的处理方式


发生连续巨额赎回时,如澳门威尼斯官方下载管理人认为有必要,可按澳门威尼斯官方下载合同的约定和招募
说明书的规定暂停接受该澳门威尼斯官方下载赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项,但延迟支付期限不得超过
20
个工作日,并应当在至少一家指定媒介及澳门威尼斯官方下载管理
人网站刊登公告。



十一、拒绝或暂停申购的公告、暂停赎回的公告和重新
开放申购、赎回的公
告。



(一)发生上述拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形之一时,澳门威尼斯官方下载管理人应依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告;


(二)如果发生申购或赎回暂停的时间为一天,澳门威尼斯官方下载管理人应在第二个工作日
在至少一家指定媒介及澳门威尼斯官方下载管理人网站刊登澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回公告,并公布
最近一个工作日的澳门威尼斯官方下载份额净值;


(三)如果发生申购或赎回暂停的时间超过一天但少于两周,澳门威尼斯官方下载重新开放申
购或赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人应提前一个工作日在至少一家指定媒介及澳门威尼斯官方下载管理人网站
刊登澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近
1
个工作
日的澳门威尼斯官方下载份额净值;


(四)如果发生申购或赎回暂停的时间超过两周,暂停期间,澳门威尼斯官方下载管理人应每
两周至少重复刊登暂停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可将重复刊登暂
停公告的频率调整为每月一次。暂停结束澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人
应提前
3
个工作日在至少一家指定媒介及澳门威尼斯官方下载管理人网站连续刊登澳门威尼斯官方下载重新开
放申
购或赎回公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的澳门威尼斯官方下载份额净值。



十二、澳门威尼斯官方下载转换


目前本澳门威尼斯官方下载在本公司直销中心、直销网上交易和直销电话委托等渠道开通与万
家旗下各澳门威尼斯官方下载之间的转换业务,可转换澳门威尼斯官方下载的名称及具体转换规则详见澳门威尼斯官方下载管理人
公告。



在代销渠道,在同一注册登记机构登记(中登上海TA和中登威尼斯人官网注册小游戏TA不属于
同一注册登记机构),由同一销售机构销售的、使用同一个交易账户的由本公司管



理的澳门威尼斯官方下载可以互相转换。开通转换的具体代销机构名称和在该机构开通的可转换基
金的名称,参见澳门威尼斯官方下载管理人公告。




、澳门威尼斯官方下载转换费用及澳门威尼斯官方下载转换
份额


本公司所有澳门威尼斯官方下载间转换费用的计算规则统一如下:


1
、澳门威尼斯官方下载转换费用由转出澳门威尼斯官方下载的赎回费用加上转出与转入澳门威尼斯官方下载申购费用补差两
部分构成,具体收取情况视每次转换时两只澳门威尼斯官方下载的申购费差异情况和转出澳门威尼斯官方下载的赎
回费而定。澳门威尼斯官方下载转换费用由澳门威尼斯官方下载份额持有人承担。




1
)澳门威尼斯官方下载转换申购补差费:按照转入澳门威尼斯官方下载与转出澳门威尼斯官方下载的申购费率的差额收取
补差费。转出澳门威尼斯官方下载金额所对应的转出澳门威尼斯官方下载申购费率低于转入澳门威尼斯官方下载的申购费率的,补
差费率为转入澳门威尼斯官方下载的申购费率和转出澳门威尼斯官方下载的申购费率之差额;转出澳门威尼斯官方下载金额所对应
的转出澳门威尼斯官方下载申购费率高于转入澳门威尼斯官方下载的申购费率的,补差费为零。




2
)转出澳门威尼斯官方下载赎回费:按转出澳门威尼斯官方下载正常赎回时的赎回费率收取费用,赎回费

25%
归入转出澳门威尼斯官方下载资产。



2
、本公司对通过直销网上交易和电话委托进行的澳门威尼斯官方下载转换申购补差费实施优
惠,详情如下:



1
)由零申购费率澳门威尼斯官方下载转换为非零申购费率澳门威尼斯官方下载时,申购补差费率为转入基
金标准申购费率的四折。但转入澳门威尼斯官方下载标准申购费率高于
0.6%
时,优惠后申购补差费
率不低于
0.6%
;转入澳门威尼斯官方下载标准申购费率低于
0.6%
时,申购补差费率按转入澳门威尼斯官方下载标准
申购费率执行。




2
)转出澳门威尼斯官方下载申购费率低于转入澳门威尼斯官方下载申购费率时,按转出澳门威尼斯官方下载与转入澳门威尼斯官方下载的
申购优惠费率之差的四折收取申
购费补差。




3
)转出澳门威尼斯官方下载申购费率高于或等于转入澳门威尼斯官方下载申购费率时,申购费补差为零。



3
、澳门威尼斯官方下载转换的计算公式


A=[B×C×(1
-
D)/(1+H)+G]/E


F=B×C×D


J=[B×C×(1
-
D)/(1+H)]×H


其中,


A
为转入的澳门威尼斯官方下载份额;


B
为转出的澳门威尼斯官方下载份额;


C
为转换当日转出澳门威尼斯官方下载份额净值;



D
为转出澳门威尼斯官方下载份额的赎回费率;


E
为转换当日转入澳门威尼斯官方下载份额净值;


F
为转出澳门威尼斯官方下载份额的赎回费;


G
为转出澳门威尼斯官方下载份额对应的未支付收益
(
仅限转出澳门威尼斯官方下载为货币市场澳门威尼斯官方下载时
)



H
为申购补差费率,当转出澳门威尼斯官方下载的申购费率

转入澳门威尼斯官方下载的申购费率时,则
H=0



J
为申购补差费。



特别提示:由万家
180
万家优选万家和谐(前端)、万家引擎转入万家精
选、万家红利、万家稳增
A
时,如果投资者的转出金额在
500
万(含)至
1000
万之
间,在收取澳门威尼斯官方下载转换的申购补差费时,将直接按照转入澳门威尼斯官方下载的申购费收取,不再扣
减申购原澳门威尼斯官方下载时已缴纳的
1000
元申购费。



具体转入份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留
到小数点后两位,由此误差产生的损失由澳门威尼斯官方下载财产承担,产生的收益归澳门威尼斯官方下载财产所
有。转换费用的计算
结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。




、转换业务规则


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人转换的两只澳门威尼斯官方下载必须都是由同一销售机构销售的、使用同
一个交易账户的、且由本公司管理的澳门威尼斯官方下载。若转换的两只澳门威尼斯官方下载不在同一注册登记机
构登记(中登上海
TA
和中登威尼斯人官网注册小游戏
TA
不属于同一注册登记机构),则应在提交转换申
请之前在对应销售机构的同一交易账户下开立转入澳门威尼斯官方下载所在的注册登记机构对应的
澳门威尼斯官方下载账户。



特别提示:若通过本公司直销中心、直销网上交易和直销电话委托发起澳门威尼斯官方下载转
换申请,如果转出澳门威尼斯官方下载份额对应的交易账号没有关联上转入澳门威尼斯官方下载所需的澳门威尼斯官方下载账户,
系统会自动增开澳门威尼斯官方下载账户,澳门威尼斯官方下载份额持有人无需另外提交开户申请。



2
、单笔澳门威尼斯官方下载转换的最低申请份额为
500
份,单笔转换申请不受转入澳门威尼斯官方下载最低申
购数额和转出澳门威尼斯官方下载最低赎回数额限制。



3
、澳门威尼斯官方下载转换以份额为单位进行申请。澳门威尼斯官方下载份额持有人办理澳门威尼斯官方下载转换业务时
,

出方的澳门威尼斯官方下载必须处于可赎回状态,转入方的澳门威尼斯官方下载必须处于可申购状态。如果涉及转
换的澳门威尼斯官方下载有一只不处于开放日,澳门威尼斯官方下载转换申请处理为失败。



4
、基
金转换采取未知价法,即以申请受理当日各转出、转入澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额
净值为基础进行计算。



5
、正常情况下,澳门威尼斯官方下载管理人将在
T+1
日对澳门威尼斯官方下载份额持有人
T
日的澳门威尼斯官方下载转换业务



申请进行有效性确认。澳门威尼斯官方下载份额持有人转换澳门威尼斯官方下载成功的,注册登记机构在
T+1
日办
理转出澳门威尼斯官方下载的权益扣除以及转入澳门威尼斯官方下载的权益登记。在
T+2
日后
(
包括该日
)
澳门威尼斯官方下载份额
持有人可向销售机构查询澳门威尼斯官方下载转换业务的确认情况,并有权转换或赎回该部分澳门威尼斯官方下载
份额。



6
、单个开放日澳门威尼斯官方下载净赎回份额及澳门威尼斯官方下载转换中净转出申请份额之和超过上一开
放日澳门威尼斯官方下载总份额
10%
的情况,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基
金管理人可根据基
金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于澳门威尼斯官方下载转出和澳门威尼斯官方下载赎回,将采
取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予
以顺延。



7
、转换后,转入的澳门威尼斯官方下载份额持有期自该部分澳门威尼斯官方下载份额登记于注册登记系统之
日起开始计算。



8
、如澳门威尼斯官方下载份额持有人申请全额或部分转出其持有的万家货币澳门威尼斯官方下载余额时,基
金管理人将自动按比例结转账户当前累计未付收益。若账户当前累计未付收益为负
时,该收益将一并计入转入澳门威尼斯官方下载份额。



9
、转换业务遵循

先进先出


的业务规则,即首先转换持有时间最长的澳门威尼斯官方下载
份额,如果转换
申请当日,同时有赎回申请的情况下,则遵循先赎回后转换的处理
原则。




、本公司可以根据市场情况调整上述转换的业务规则及有关限制,但最迟应
在调整生效前
3
日至少在一种澳门威尼斯人官网注册证监会指定的媒体上予以公告。



十三、澳门威尼斯官方下载转托管


本澳门威尼斯官方下载份额持有人可将其持有的部分或全部澳门威尼斯官方下载份额在场内不同会员单位(营
业部)之间进行转托管(转指定)、在场外不同销售机构之间进行转托管以及在场
内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。



在本澳门威尼斯官方下载开放申购、赎回后,投资者可以申请办理上述业务;但存在质押、冻
结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的澳门威尼斯官方下载份额时,
其申请不予受理。本基
金转托管的具体业务按照注册登记机构或澳门威尼斯官方下载管理人等相关机构的相关规定办理。



十四、定期定额投资计划


为方便投资者,在销售机构技术条件许可的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人可以为投资者
办理定期定额投资计划。具体开始时间及规则由澳门威尼斯官方下载管理人在届时发布的公告或更
新的招募说明书中确定。投资者在办理定期定额投资计划时,可自行约定每期扣款



日、扣款金额,该等每期扣款金额不得低于澳门威尼斯官方下载管理人在相关公告或招募说明书中
所规定的定期定额投资计划最低申购金额。



新增加的开通定期定额投资的代销机构,澳门威尼斯官方下载管理人将随时进行公告,具体可

澳门威尼斯官方下载管理人网站查询。



十五、澳门威尼斯官方下载的非交易过户


非交易过户是指在特定情况下不采用申购、赎回等澳门威尼斯官方下载交易方式,澳门威尼斯官方下载注册登
记机构将某一澳门威尼斯官方下载账户的澳门威尼斯官方下载份额全部或部分直接划转至另一账户,包括强制执
行、继承、捐赠或经注册登记机构认可的其他情形。



办理非交易过户时,必须按澳门威尼斯官方下载注册登记机构的要求提供相关资料,到澳门威尼斯官方下载注
册登记机构的柜台办理。



投资者办理非交易过户应按澳门威尼斯官方下载注册登记机构规定的标准交纳过户费用。



十六、澳门威尼斯官方下载的冻结与解冻


澳门威尼斯官方下载注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的澳门威尼斯官方下载份额的冻结与解冻。基
金份额的冻结手续、冻结方式按照澳门威尼斯官方下载注册登记机构的相关规定办理。



十七、实施侧袋机制期间本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,本澳门威尼斯官方下载的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公
告。







第九部分 澳门威尼斯官方下载的投资

一、投资目标


本澳门威尼斯官方下载通过有效配置澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网投资比例,平衡长期买入持有和事件驱动投资
的优化选择策略,控制投资风险,谋取澳门威尼斯官方下载资产的长期稳定增值。



二、投资理念


把握价值发现过程,谋求价值最优实现。



三、投资范围


本澳门威尼斯官方下载的投资范围为具有良好流动
性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(含存托凭证)、澳门威尼斯官网、现金、短期金融工具、权证及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允
许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资的其它品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。



本澳门威尼斯官方下载投资组合资产配置比例为:澳门威尼斯官方资产占澳门威尼斯官方下载资产净值的
30%

95%
;权证
资产占澳门威尼斯官方下载资产净值的
0%

3%
;现金、短期金融工具、澳门威尼斯官网等资产占澳门威尼斯官方下载资产净值

5%

70%
,其中,现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的比例合计不低于澳门威尼斯官方下载
资产净值的
5%
,其中,现金类资产不包括结算备付金
、存出保证金、应收申购款
等。



如法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会变更对权证等投资的比例限制,澳门威尼斯官方下载管理人可相应调
整投资比例上限规定,不需经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



四、投资策略


本澳门威尼斯官方下载最大特点是突出和谐增长,主要包含二层含义:一、资产配置的和谐,
通过有效配置澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网资产比例,谋求澳门威尼斯官方下载资产在澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网投资中风险、收益
的和谐平衡;二、长期买入持有和事件驱动投资的和谐,通过对不同行业、不同股
票内在价值与市场价格的偏离程度和其市场价格向内在价值的回归速度的分析,谋
求澳门威尼斯官方下载资产在不同行业和不同澳门威尼斯官方投资中长期投资和事件驱动投资的和谐
平衡。



(一)资产配置策略


本澳门威尼斯官方下载采用自上而下的宏观澳门威尼斯人场官网分析与自下而上的市场趋势分析相结合、定性
分析和定量分析相补充的方法,以宏观澳门威尼斯人场官网分析为依据,结合对澳门威尼斯官方市场整体市盈
率水平、澳门威尼斯官网市场整体收益率曲线变化等综合指标的定量分析,形成对各大类资产



收益风险水平的前瞻性预测,以此确定澳门威尼斯官方、固定收益证券和现金等大类资产在给
定区间内的动态配置。



(二)行业配置


本澳门威尼斯官方下载管理人根据宏观澳门威尼斯人场官网分析;行业澳门威尼斯人场官网结构和行业所处增长类型分析;行
业生命周期、行业前景、行业竞争力比较分析;市场气氛分析,同时结合因产业结
构优化升级、产业政策变化或短期汇率、利率及通货膨胀水平变化对行业发展的影
响分析,评估各行业的相对投资价值,确定各行业配置比例。



(三)澳门威尼斯官方投资策略


本澳门威尼斯官方下载管理人在个股选择上,着重判断公司是否具备

盈利模式、资源、技
术、澳门威尼斯人登入平台、市场


等五个方面的独特竞争力。通过定性、定量分析,选择自身投资
价值被市场低估的公司,评估其价格向其内在价值回归的速度和力度,把握个股投
资机会,谋求价
值的最优实现。



1
、选择具有独特竞争力的上市公司


本澳门威尼斯官方下载管理人认为上市公司独特竞争力主要体现为盈利模式、资源、技术、资
本、市场等五个方面,具备上述一项或多项竞争力的上市公司将在长期竞争中处于
领先地位,这些上市公司是本澳门威尼斯官方下载投资的主要标的。




1
)盈利模式


盈利模式是一个企业发展路径的战略决定因素,代表着企业的经营技术。在评
判企业时,本澳门威尼斯官方下载管理人更加看重创新性盈利模式的可行性或传统性盈利模式的适
用性。




2
)资源


资源指企业因应需要、满足需求,所有能提供而足以转化为具体威尼斯人赌博内涵和产
品的客体。本澳门威尼斯官方下载偏好选择拥有稀缺性资源的企业,因其增长方式的可持续性具备
较大的保障。本澳门威尼斯官方下载将通过每股资源价值这个指标评判不同企业拥有资源的数量。




3
)技术


对于绝大部分处于竞争市场的企业,技术是差异化竞争策略的重要组成部分,
理想的产品应是具有较小的技术风险,具有区别于竞争对手的专用特点,并且能够
获得高于一般的平均回报。本澳门威尼斯官方下载将在以下几个方面评估企业的技术能力:


a
.技术的先进性;
b
.技术的可替代性和易模仿性;
c
.技术的适用性。




4
)澳门威尼斯人登入平台



澳门威尼斯人登入平台是企业正常运作和发展的要素之一。企业澳门威尼斯人登入平台规模、澳门威尼斯人登入平台的可获得性、资
本成本直接决定了其经营和发展的可持续性和抵御风险的能力。




5
)市场


本澳门威尼斯官方下载考察企业的市场状况,既要评判企业所面对市场的客观现状,也关注企
业的市场运营能力。本澳门威尼斯官方下载倾向于寻找在一个不断膨胀的市场中,能以比较小代价
获得市场份额快速增长的企业。评判企业所的面对市场状况的指标为:
a
.潜在顾
客的需求量;
b
.市场份额;
c
.市场进入壁垒。评判企业的市场运营能力指标为:
a
.营销能力;
b
.市场保护能力。



2
、选择市场价格明显低于内在价值的上市公司作为投资
标的备选


基于本澳门威尼斯官方下载对上市公司独特竞争能力的分析,利用财务定价模型对上市公司的
内在价值做出评价,这里我们利用
FCCF
模型作为估计个股内在价值的框架模型。同
时结合市盈率、市净率、市销率、
PEG

EV/EBITDA
等相对估值指标确定个澳门威尼斯人官方赌场场价
格与内在价值的偏离程度,选择市场价格明显低于内在价值的上市公司作为投资标
的备选。



3
、长期投资与事件驱动投资的优化选择


本澳门威尼斯官方下载认为澳门威尼斯官方在二级市场的表现主要受到其基本面、估值偏离程度、事件驱
动因素,如包括宏观澳门威尼斯人场官网、行业政策、市场气氛、公司事件在内的催化因素等多种
影响。



在选择
出具备独特竞争力、并具有足够安全边际的上市公司的基础上,事件驱
动因素将成为短期内影响股价变化的主要因素,其决定了价格向价值回归的速度和
力度。



本澳门威尼斯官方下载根据对于
A
澳门威尼斯人官方赌场场长期走势的基本判断,利用定性分析,确定影响个股
股价向其内在价值回归的因素,利用多因素模型等定量分析方法确定短期内个股股
价向其内在价值回归的速度和力度,结合本澳门威尼斯官方下载管理人的经验,在长期投资与事件
驱动投资中作出最优选择,实现澳门威尼斯官方下载资产的持续稳定增值。



4
、存托凭证投资策略


对于存托凭证的投资,本澳门威尼斯官方下载将根据投资目标,依照境内上市交易的澳门威尼斯官方投资
策略执行,并最
大限度避免由于存托凭证在交易规则、上市公司治理结构等方面的
差异而或有的负面影响。



(四)澳门威尼斯官网投资策略



配置型澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官网投资管理的目标是分散澳门威尼斯官方投资的市场风险,保持投资组合
稳定收益和充分流动性,追求澳门威尼斯官方下载资产的长期增值。



1
、利率预期策略


因为利率变化是影响澳门威尼斯官网价格的最重要的因素,所以利率预期策略是本澳门威尼斯官方下载的
基本投资策略。通过对宏观澳门威尼斯人场官网形势、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构
变化和资金供给等因素的分析,定性分析与定量分析相结合,形成对未来利率走势
的判断,并依此调整组合的期限和品种配置。



2
、久期控制策略


在利
率变化方向判断的基础上,确定恰当的久期控制目标。在预期利率整体上
升时,缩短组合的平均期限;在预期利率整体下降时,延长组合的久期。



3
、期限结构配置策略


基准利率的变化对利率各期限结构的影响多数情况下并不是同等幅度的。根据
对澳门威尼斯官网市场期限结构变动特征的历史分析和现阶段期限结构特征的分析,结合市场
运行、持有人结构、澳门威尼斯官网供求等因素,形成期限结构配置策略,对不同期限结构的
澳门威尼斯官网的应用不同的买卖策略。



4
、类属配置策略


不同类型的澳门威尼斯官网在收益率、流动性和信用风险上形成差异,有必要采用类属配
置策略,使澳门威尼斯官网组合资产配置于不同的澳门威尼斯官网品种(国债、企业债、金融债等),以
及在不同的市场上进行配置(交易所和澳门威尼斯人电子正网间)。



本澳门威尼斯官方下载将结合信用分析、流动性分析、税收分析、市场成员结构等综合因素来
决定投资组合的类属配置策略。



5
、杠杆放大策略和换券策略


在具体操作中,本澳门威尼斯官方下载还将利用换券操作、放大操作等多种策略,提高组合的
超额收益。



(

)
权证等其他品种的投资策略


本澳门威尼斯官方下载将审慎投资于权证及澳门威尼斯人官网注册证监会批准的其他金融工具,以减少澳门威尼斯官方下载资产
的风险并提高澳门威尼斯官方下载的收
益。



本澳门威尼斯官方下载在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证
定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆投资策略、获利保
护策略、价差策略、双向权证策略等。




五、投资决策


(一)决策依据


1
、国家有关法律法规、监管规定和澳门威尼斯官方下载合同的有关规定;


2
、宏观澳门威尼斯人场官网、微观澳门威尼斯人场官网运行状况,货币政策和财政政策执行状况,货币市场
和证券市场运行状况;


3
、投研团队提供的宏观澳门威尼斯人场官网分析报告、策略分析报告、固定收益类澳门威尼斯官网分析
报告、定量分析报告、风险测算报告等。



(二)决策程序


1
、澳门威尼斯官方下载经理拟定澳门威尼斯官方下载总体投资计划


澳门威尼斯官方下载总体投资计划的拟定,由澳门威尼斯官方下载经理根据公司投研团队撰写的宏观澳门威尼斯人场官网、


行业、上市公司分析报告、策略研究报告、澳门威尼斯官网研究报告等拟定。



该澳门威尼斯官方下载总体投资计划包括资产配置方案(即投资组合中澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网和现金类资
产的配置比例)、行业配置方案、澳门威尼斯官网组合久期等。



如果澳门威尼斯官方下载经理认为影响市场的因素产生了重大变化,还可以临时提出新的总


体投资计划,并报投资决策委员会审批。



2
、投资决策会委员会审议决定澳门威尼斯官方下载总体投资计划


投资决策委员会根据公司投研团队撰写的宏观澳门威尼斯人场官网、行业、上市公司分析报


告、策略研究报告、澳门威尼斯官网研究报告、澳门威尼斯官方下载经理拟定的基
金总体投资计划、监察
稽核部提供的风险分析报告和绩效评估报告等,审议并决定澳门威尼斯官方下载总体投资计划。



3
、澳门威尼斯官方下载经理执行澳门威尼斯官方下载总体投资计划,并构建具体的投资组合



1
)澳门威尼斯官方下载经理严格执行投资决策委员会确定的资产配置方案;



2
)澳门威尼斯官方下载经理在执行投资决策委员会确定的行业配置方案时,可适当调整行
业配置权重
,
但不得超过投资决策委员会的授权权限。




3
)构建澳门威尼斯官方投资组合


澳门威尼斯官方下载经理在投资决策委员会确定的资产配置方案、行业配置调整权限范围内,
根据澳门威尼斯官方下载合同约定的澳门威尼斯官方选择标准,上市公司分析报告,结合自身的管理经验,可
在公司澳门威尼斯官方基础库的范围内,自主决定投资时机和投资对象。




4
)构建澳门威尼斯官网投资组合


澳门威尼斯官方下载经理根据投资决策委员会确定的澳门威尼斯官网组合久期,以及澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官网
投资原则,构建澳门威尼斯官网投资组合。




4
、投资指令的下达与执行及反馈


澳门威尼斯官方下载经理根据投资组合方案制订具体的操作计划
,
并以投资指令的形式下达至
集中交易室。集中交易室依据投资指令具体执行澳门威尼斯官方和澳门威尼斯官网买卖操作
,
并将指令的
执行情况反馈给澳门威尼斯官方下载经理
并提供建议
,
以便澳门威尼斯官方下载经理及时调整交易策略。



5
、投资组合监控与评估


监察稽核部对澳门威尼斯官方下载总体投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制,并定


期或不定期的提供风险分析报告。公司风险控制委员会根据市场变化对澳门威尼斯官方下载投
资组合进行风险评估,提出风险防范措施。



监察稽核部定期对澳门威尼斯官方下载投资组合进行投资绩效评估
,
研究在一段时期内澳门威尼斯官方下载


投资组合的变化及由此带来的收益与损失
,
并对澳门威尼斯官方下载业绩进行有效分解
,
以便能
更好地评估资产配置、行业配置、个股选择各自对澳门威尼斯官方下载业绩的贡献度,并对澳门威尼斯官方下载经
风险调整后的业绩进行评估,定期或不定期地提供绩效评估报告。



6
、澳门威尼斯官方下载经理对组合进行调整


澳门威尼斯官方下载经理根据证券市场变化、澳门威尼斯官方下载申购、赎回现金流情况,以及风险监控和风
险评估结果、绩效评估报告对组合进行动态调整。



六、业绩比较基准


本澳门威尼斯官方下载业绩比较基准原为:

新华富时
A600
指数
×65%+
新华巴克莱澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯人官网注册全
债指数
×30%+
同业存款利率
×5%”





2009

4

1
日起,本澳门威尼斯官方下载业绩比较基准变更为:

沪深
300
指数
×65%+
中证全
债指数
×30%+
同业存款利率
×5%”


七、风险收益特征


本澳门威尼斯官方下载是混合型澳门威尼斯官方下载,其预期收益及风险水平介于澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载与澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载之

,
属于中等风险收益水平澳门威尼斯官方下载。



八、建仓期


澳门威尼斯官方下载管理人自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合澳门威尼斯官方下载合
同的有关约定。



九、投资组合限制


1
、本澳门威尼斯官方下载持有一家上市公司的澳门威尼斯官方市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%



2
、本澳门威尼斯官方下载与本澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,不得超
过该证券的
10%




3
、澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不得超过本澳门威尼斯官方下载的总资
产,本澳门威尼斯官方下载所申报的澳门威尼斯官方数量不得超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;


4
、本澳门威尼斯官方下载在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净
值的
0.5%



5
、本澳门威尼斯官方下载持有的全
部权证,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
3%



6
、本澳门威尼斯官方下载与本澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载持有的同一权证,不得超过该权证

10%



7
、进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值

40%


8
、本澳门威尼斯官方下载不得违反澳门威尼斯官方下载合同中有关投资范围、投资比例的规定;


9
、本澳门威尼斯官方下载投资运作不得违反澳门威尼斯官方下载合同关于投资策略的约定;


10
、本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部开放式澳门威尼斯官方下载(包括开放式澳门威尼斯官方下载以及处于开放期的
定期开放澳门威尼斯官方下载)持有一家上市公司发行的可流通澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通
澳门威尼斯官方的
15%
;本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
30%



11
、本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
15%
,因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因
素致使澳门威尼斯官方下载不符合前述所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;


12
、本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资
管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持一
致;


13
、本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行,与境内上
市交易的澳门威尼斯官方合并计算;


14
、有关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制;


法律法规或监管部门取消上述限制,则本澳门威尼斯官方下载不受上述限制。



除上述第
11

12
条以外,因证券市场变化、上市公司合并、澳门威尼斯官方下载规模变动、股
权分置改革中支付对价等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资不符合上述规定的比
例或者澳门威尼斯官方下载合同约定的投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内调整完毕。



十、禁止行为



本澳门威尼斯官方下载禁止以下投资行为:


1
、承销证券;


2
、将澳门威尼斯官方下载财产向他人贷款或提供担保;


3
、从事承担无限责任的投资;


4
、买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是国务院另有规定的除外;


5
、向澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资或者买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人发行的
澳门威尼斯官方或者澳门威尼斯官网;


6
、买卖与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人有控
股关系的股东或者与澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;


7
、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;


8
、法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会及澳门威尼斯官方下载合同禁止的其他活动。



法律法规或监管部门取消上述限制,则本澳门威尼斯官方下载不受上述限制。



十一、侧袋机制的实施和投资运作安排


当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务所
意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制,无需召开基
金份额持
有人大会。



侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩
比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。



侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现
和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定或相关公告。



十二、澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载行使所投资证券产生的权利的处理原则和方法


(一)有利于澳门威尼斯官方下载财产的安全与增值;


(二)澳门威尼斯官方下载管理人按照国家有关规定代表澳门威尼斯官方下载独立行使所投资证券产生的权
利,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益。



十三、澳门威尼斯官方下载投资组合报告


澳门威尼斯官方下载管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



澳门威尼斯官方下载托管人兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司根据本澳门威尼斯官方下载合同规定,于
2021

7

19
日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在



虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



本投资组合报告所载数据截至
2021

06

30
日,本报告中所列财务数据未经审
计。



1
、报告期末澳门威尼斯官方下载资产组合情况





序号

项目

金额(元)

占澳门威尼斯官方下载总资产的比例
(%)

1

权益投资

1,268,701,267.48

93.49



其中:澳门威尼斯官方

1,268,701,267.48

93.49

2

澳门威尼斯官方下载投资

-

-

3

固定收益投资

-

-



其中:澳门威尼斯官网

-

-



资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-



其中:买断式回购的买
入返售金融资产

-

-

7

澳门威尼斯人电子正网存款和结算备付金
合计

78,135,089.69

5.76

8

其他资产

10,175,157.52

0.75

9

合计

1,357,011,514.69

100.00



2
、报告期末按行业分类的澳门威尼斯官方投资组合


2.1
报告期末按行业分类的境内澳门威尼斯官方投资组合





代码

行业类别

公允价值(元)

占澳门威尼斯官方下载资产净值比
例(%)

A

农、林、牧、渔业

149,119,381.56

11.05

B

采矿业

26,314,296.00

1.95

C

制造业

771,812,489.68

57.20

D

电力、热力、燃气及水生产
和供应业

85,374.49

0.01

E

建筑业

25,371.37

0.00

F

批发和零售业

280,814.88

0.02

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-




I

信息传输、软件和信息技术
威尼斯人赌博业

2,530,097.30

0.19

J

金融业

91,039,332.27

6.75

K

房地产业

226,457,849.44

16.78

L

租赁和商务威尼斯人赌博业

65,464.36

0.00

M

科学研究和技术威尼斯人赌博业

771,826.60

0.06

N

水利、环境和公共设施管理


198,969.53

0.01

O

居民威尼斯人赌博、修理和其他威尼斯人赌博


-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-



合计

1,268,701,267.48

94.03



2.2
报告期末按行业分类的港股通投资澳门威尼斯官方投资组合


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有港股通投资澳门威尼斯官方投资组合。



3
、期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的澳门威尼斯官方投资明细


3.1
报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名澳门威尼斯官方投资明细





序号

澳门威尼斯官方代码

澳门威尼斯官方名称

数量(股)

公允价值(元)

占澳门威尼斯官方下载资产净
值比例(%)

1

603986

兆易创新

693,916

130,386,816.40

9.66

2

002460

赣锋锂业

1,019,618

123,465,543.62

9.15

3

002074

国轩高科

2,703,853

117,779,836.68

8.73

4

603799

华友钴业

678,400

77,473,280.00

5.74

5

000998

隆平高科

4,590,252

73,627,642.08

5.46

6

688006

杭可科技

783,357

66,585,345.00

4.93

7

600036

招商澳门威尼斯人电子正网

1,169,909

63,397,368.71

4.70

8

002497

雅化集团

2,712,400

61,788,472.00

4.58

9

000671

阳 光 城

11,078,600

57,608,720.00

4.27

10

600048

保利地产

4,687,300

56,435,092.00

4.18



3.2
期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系
统挂牌澳门威尼斯官方投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌的澳门威尼斯官方。



4
、报告期末按澳门威尼斯官网品种分类的澳门威尼斯官网投资组合



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官网。



5
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名澳门威尼斯官网投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官网。



6
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细


报告期末本澳门威尼斯官方下载未持有资产支持证券。



7
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明



报告期末本澳门威尼斯官方下载未持有贵金属。



8
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有权证。



9
、报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的
股指澳门威尼斯人登入交易情况说明


报告期末本澳门威尼斯官方下载未持有股指澳门威尼斯人登入。



10
、报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入交易情况说明


本报告期内,本澳门威尼斯官方下载未投资国债澳门威尼斯人登入。



11
、投资组合报告附注


11.1
本澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说



本报告期内
,
本澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查

,
在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。



11.2
澳门威尼斯官方下载投资的前十名澳门威尼斯官方超出澳门威尼斯官方下载合同规定的备选澳门威尼斯官方库情况的说明


本澳门威尼斯官方下载投资的前十名澳门威尼斯官方中
,
不存在投资于超出澳门威尼斯官方下载合同规定备选澳门威尼斯官方库之外
的澳门威尼斯官方。



11.3
其他资产构成





序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

395,217.71

2

应收证券清算款

9,398,256.95

3

应收股利

-

4

应收利息

10,183.38

5

应收申购款

371,499.48




6

其他应收款

-

7

其他

-

8

合计

10,175,157.52



11.4
报告期末持有的处于转股期的可转换澳门威尼斯官网明细


本澳门威尼斯官方下载报告期末未持有可转换澳门威尼斯官网。



11.5
报告期末前十名澳门威尼斯官方中存在流通受限情况的说明


本澳门威尼斯官方下载报告期末前十名澳门威尼斯官方中不存在流通受限情况。







第十部分 澳门威尼斯官方下载的业绩

澳门威尼斯官方下载业绩截止日为
2021

06

30
日。



澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产
,
但不保证澳门威尼斯官方下载一定盈利
,
也不保证最低收益。澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险
,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书。



(一)本澳门威尼斯官方下载份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较





阶段

澳门威尼斯官方下载净值
收益率
(1)

澳门威尼斯官方下载净值
收益率标
准差(2)

比较基准
收益率
(3)

比较基准收
益率标准差
(4)

(1)-(3)

(2)-(4)

2021年1
月1日-
2021年6
月30日

2.17%

1.55%

1.09%

0.86%

1.08%

0.69%

2020年

69.82%

1.91%

18.73%

0.92%

51.09%

0.99%

2019年

52.14%

1.55%

24.55%

0.80%

27.59%

0.75%

2018年

-25.28%

1.55%

-14.68%

0.87%

-10.60%

0.68%

2017年

18.35%

1.11%

13.72%

0.42%

4.63%

0.69%

2016 年

-7.85%

1.80%

-6.38%

0.91%

-1.47%

0.89%

2015年

62.52%

2.54%

8.14%

1.61%

54.38%

0.93%

2014年

6.61%

1.06%

35.80%

0.79%

-29.19%

0.27%

2013年

21.26%

1.14%

-4.81%

0.91%

26.07%

0.23%

2012年

-0.43%

1.32%

6.47%

0.83%

-6.90%

0.49%

2011年

-25.52%

1.23%

-15.19%

0.85%

-10.33%

0.38%

自澳门威尼斯官方下载成
立日至
2021年6
月30日

350.99%

1.67%

183.62%

1.12%

167.37%

0.55%



(二)自澳门威尼斯官方下载合同生效以来澳门威尼斯官方下载份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准
的变动的比较(
2006

11

30
日至
2021

06

30
日)






:
本澳门威尼斯官方下载成立于
2006

11

30

,
建仓期为半年
,
建仓期结束时各项资产配置比例符合基
金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合澳门威尼斯官方下载合同要求。







第十一部分 澳门威尼斯官方下载的财产

一、澳门威尼斯官方下载资产总值


澳门威尼斯官方下载资产总值是指澳门威尼斯官方下载所投资的各类证券及票据价值、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应
收的申购澳门威尼斯官方下载款以及其它投资等所形成的价值总和。



二、澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的价值。



三、澳门威尼斯官方下载财产的账户


本澳门威尼斯官方下载以澳门威尼斯官方下载托管人的名义在澳门威尼斯官方下载托管人处开设澳门威尼斯官方下载托管专户,以澳门威尼斯官方下载托管人
和本澳门威尼斯官方下载联名的方式在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司开立证券账户、以本澳门威尼斯官方下载的
名义在中央国债登记结算有限责任公司开设澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网托管账户,并由基
金托管人负责向澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网进行报备。



澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人的名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司开
立结算备
付金账户,用于办理澳门威尼斯官方下载托管人所托管的包括本澳门威尼斯官方下载在内的全部澳门威尼斯官方下载在证券交易所
进行证券投资所涉及的资金结算业务。



本澳门威尼斯官方下载账户与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载代销机构、注册登记机构自有资
产账户以及其他澳门威尼斯官方下载财产账户相独立。



四、澳门威尼斯官方下载财产的保管与处分


(一)本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产,并由澳门威尼斯官方下载托管
人保管。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人不得将澳门威尼斯官方下载财产归入其固有财产。



(二)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因澳门威尼斯官方下载财产的管理、运用或者其他情形而取得
的财产和收益,归入澳门威尼斯官方下载财产。



(三)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因依法解散
、被依法撤销或者被依法宣告破产
等原因进行清算的,澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算财产。



(四)澳门威尼斯官方下载财产的债权,不得与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人固有财产的债务相抵
消;不同澳门威尼斯官方下载财产的债权债务,不得相互抵消。



(五)非因澳门威尼斯官方下载财产本身承担的债务,不得对澳门威尼斯官方下载财产强制执行。



(六)除依据法律法规、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定处分外,本澳门威尼斯官方下载财产不得被
处分。







第十二部分 澳门威尼斯官方下载资产的估值

一、估值目的


澳门威尼斯官方下载资产估值的目的是客观、准确地反映澳门威尼斯官方下载财产的价值,并为澳门威尼斯官方下载份额的申
购与赎回提供计价依据。



二、估值日


澳门威尼斯官方下载合同生效后,每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产
进行估值。



三、估值对象


澳门威尼斯官方下载所拥有的澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网、澳门威尼斯人电子正网存款本息、应收账款和其他投资等资产。



四、估值方法


(一)澳门威尼斯官方估值方法


1
、上市流通澳门威尼斯官方按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易
的,但最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估
值日无交易,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有
充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收
盘价进行调整,确定公允价值进行估值。



2
、未上市澳门威尼斯官方的估值



1
)首次公开发行未上市的澳门威尼斯官方,采用估值技术确定公允价值进行估值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下,按成本估值。




2
)送股、转增股、配股和公开增发威尼斯人官网开户网址等方式发行的澳门威尼斯官方,按估值日证券
交易所上市的同一澳门威尼斯官方的市价进行估值。




3
)首次公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方,同一澳门威尼斯官方在交易所上市后,按估值
日证券交易所上市的同一澳门威尼斯官方的市价进行估值。




4

非公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方按如下方法进行估值:



估值日在证券交易所上市交易的同一澳门威尼斯官方的市价低于非公开发行澳门威尼斯官方的初始
取得成本时,应采用在证券交易所上市交易的同一澳门威尼斯官方的市价作为估值日该非公开
发行澳门威尼斯官方的价值;



估值日在证券交易所上市交易的同一澳门威尼斯官方的市价高于非公开发
行澳门威尼斯官方的初始
取得成本时应按下列公式确定估值日该非公开发行澳门威尼斯官方的价值:



FV=C+(P
-
C)×(Dl
-
Dr)/Dl (FV
为估值日该非公开发行澳门威尼斯官方的价值;
C
为该非公
开发行澳门威尼斯官方的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权时,应于除权日对其初
始取得的成本作相应调整);
P
为估值日在证券交易所上市交易的同一澳门威尼斯官方的市价;
Dl
为该非公开发行澳门威尼斯官方锁定期所含的交易所的交易天数;
Dr
为估值日剩余锁定期,
即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数,不含估值日当天
)




3
、国家有最新规定的,按其规定进行估值。



(二)澳门威尼斯官网估值办法


1
、在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的澳门威尼斯官网按估值日收盘价估值,
估值日无交易的,但最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,以最近交易日的收
盘价估值;估值日无交易,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化的,将参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进
行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最
近交易日的收盘价进行调整,确定公允价值进行估值。



2
、在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的澳门威尼斯官网按估值日收盘价减去
澳门威尼斯官网收盘价中所含的澳门威尼斯官网应收利息得到的净
价进行估值,估值日无交易的,但最近
交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,按最近交易日澳门威尼斯官网收盘价减去所含的最近交
易日澳门威尼斯官网应收利息后的净价进行估值;估值日无交易,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发
生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价(净价)及重大变化因素,调整
最近交易日收盘价(净价),确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易
日收盘价(净价)不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价
(
净价
)

行调整,确定公允价值进行估值。



3
、首次发行未上市澳门威尼斯官网采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术
难以可靠计量公允
价值的情况下,按成本估值。



4
、在澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易的澳门威尼斯官网根据行业协会指导的处理标准或意见并综合
考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估
值。



5
、国家有最新规定的,按其规定进行估值。



(三)权证估值方法


1
、上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易
的,但最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;估



值日无交易,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。

如有
充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收
盘价进行调整,确定公允价值进行估值。



2
、首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按成本估值。



3
、停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值进行估值。



4
、因持有澳门威尼斯官方而享有的配股权证,以配股除权日起到配股确认日止,若收盘
价高于配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值,若收盘价低于配股价,则估
值为零。



5
、国家有最新规定的,按其规定进行估值。



(四)资产支持证券的估值方法


1

交易所以澳门威尼斯人集团方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。



2
、全国澳门威尼斯人电子正网间市场交易的资产支持证券,根据行业协会指导的处理标准或意
见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值
进行估值。



3
、国家有最新规定的,按其规定进行估值。



(五)存托凭证的估值方法


本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行。



(六)其他资产的估值方法


其他资产按国家有关规定进行估值。



(七)在任何情况下,澳门威尼斯官方下载管理人如采用上述估值方法对澳门威尼斯官方下载财产进行估值,
均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如澳门威尼斯官方下载管理人认为上述估值方法对澳门威尼斯官方下载
财产进行估值不能客观反映其公允价值的,澳门威尼斯官方下载管理人在综合考虑市场各因素的基
础上,可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反《澳门威尼斯官方下载合同》订明的估值方法、程
序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,发现方应及
时通知对方,以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,以维护澳门威尼斯官方下载份
额持有人的利益。




根据《澳门威尼斯官方下载法》,本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任。因此,就与本
澳门威尼斯官方下载有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的
意见,澳门威尼斯官方下载管理人有权按照其对澳门威尼斯官方下载净值的计算结果对外予以公布。



2008

9

16
日,澳门威尼斯官方下载管理人发布《关于调整旗下澳门威尼斯官方下载估值原则的公告》,自
2008

9

16
日起,对本澳门威尼斯官方下载持有的长期停牌澳门威尼斯官方等没有市价的投资品种的估值将
根据

澳门威尼斯人官网注册证监会《关于进一步规范证券投资澳门威尼斯官方下载估值业务的指导意见》


规定的
原则确定其公允价值,并参考《澳门威尼斯人官网注册证券业协会澳门威尼斯官方下载估值小组关于停牌澳门威尼斯官方估值的
参考方法》中


指数收益法


进行估值,指数选用上海证券交易所公开发布的行
业分类指数。



五、估值程序


澳门威尼斯官方下载的日常估值由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人共同进行。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个工
作日交易结束后计算当日的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值,并将估值结果加盖业务
公章以书面形式报送澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人按照澳门威尼斯官方下载合同规定的估值方法、时间
与程序进行复核,澳门威尼斯官方下载托管人于当日复核无误后加盖业务公章返回给澳门威尼斯官方下载管理人;
月末、年中和年末估值复核与澳门威尼斯官方下载会计账目的核对同时进行。



六、暂停估值的情形


(一)澳门威尼斯官方下载投资所涉及的交易场所遇法定假日或因其它原因暂停营业时;


(二)因其他任何不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资
产价值时;


(三)占澳门威尼斯官方下载相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而澳门威尼斯官方下载管理人为保障
澳门威尼斯官方下载投资者的利益,决定延迟估值并征得澳门威尼斯官方下载托管人同意的;


(四)出现澳门威尼斯官方下载管理人认为属于紧急事件的任何情况,会导致澳门威尼斯官方下载管理人不能
出售或评估澳门威尼斯官方下载资产
,
经澳门威尼斯官方下载托管人同意的;


(五)当特定资产占前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的,经与澳门威尼斯官方下载托管人协
商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停估值;


(六)澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



七、估值错误的确认与处理


(一)澳门威尼斯官方下载份额净值的计算,精确

0.0001
元,小数点后第五位四舍五入。国
家另有规定的,从其规定。



(二)经澳门威尼斯官方下载管理人计算并经澳门威尼斯官方下载托管人复核后,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应



采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值的准确性和及时性。



(三)当澳门威尼斯官方下载资产的估值导致澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4
位以内
(
含第
4

)
发生差
错时,视为估值错误。



(四)当澳门威尼斯官方下载管理人确认已经发生估值错误情形时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
应当予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。



(五)按澳门威尼斯官方下载合同的规定进行估值时,所造成的差异不作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误
处理。



(六)差错类型


本澳门威尼斯官方下载
运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、注册登记机构、代销
机构或投资者自身的行为造成差错,导致其它当事人遭受损失的,差错的相关责任
人应当对由于该差错遭受损失的当事人(

受损方


)按下述

差错处理原则



担赔偿责任。



上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算
差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业
现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执
行。



由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其它差错,
因不可抗力原因出现差错的当事人不对其它当事人承担赔偿责任,但因该差错取得
不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。



(七)差错处理原则


1
、差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时
更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积
极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,由此造成或扩
大的损失,由差错责任方
和未更正方根据各自的责任大小分别各自承担相应的赔偿
责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。



2
、因澳门威尼斯官方下载估值错误给投资者造成损失的应先由澳门威尼斯官方下载管理人承担,澳门威尼斯官方下载管理人
对不应由其承担的责任,有权根据过错原则,向责任人追偿。



3
、如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载资产净值的计算结果不能达成一致时,
为避免不能按时公布的情形,以澳门威尼斯官方下载管理人的计算结果对外公布,澳门威尼斯官方下载管理人应在



对外公告澳门威尼斯官方下载财产净值计算结果时注明澳门威尼斯官方下载托管人复核情况,而澳门威尼斯官方下载托管人有权将
有关情况向澳门威尼斯人官网注册证监会报告,由此给澳门威尼斯官方下载投资者和澳门威尼斯官方下载造成
的损失,由责任方赔
偿;


差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并
且仅对差错的有关直接当事人负责,不对任何第三方负责。



4
、因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责
任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其它当事人的利益损失(

受损方


),则差错责任方应赔偿受损方的损
失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得
利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受
损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损
失的差额部分支付给差错责任方。



5
、差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方
式。



6
、差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因澳门威尼斯官方下载管理人行为造成澳门威尼斯官方下载财产损失
时,澳门威尼斯官方下载托管人应为澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿,如果因澳门威尼斯官方下载托管人
行为造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益向澳门威尼斯官方下载托管人追
偿。除澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人之外的第三方造成澳门威尼斯官方下载财产的损失,并拒绝进行赔
偿时,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人共同负责向差错方追偿




7
、如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、
澳门威尼斯官方下载合同或其他规定,澳门威尼斯官方下载管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了
赔偿责任,则澳门威尼斯官方下载管理人有权向
出现差错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或
补偿由此发生的费用和遭受的损失。



8
、如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、
澳门威尼斯官方下载合同或其他规定,澳门威尼斯官方下载托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了
赔偿责任,则澳门威尼斯官方下载托管人有权向出现差错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或
补偿由此发生的费用和遭受的损失。



9
、按法律法规规定的其它原则处理差错。



(八)差错处理程序


差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:


1
、查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定




错的责任方;


2
、根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;


3
、根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损
失;


4
、根据差错处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载注册登记机构的交易数据的,由澳门威尼斯官方下载
注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;


5
、澳门威尼斯官方下载份额净值计价错误达澳门威尼斯官方下载份额净值之
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应编制并披
露临时报告,通报澳门威尼斯官方下载托管人。



八、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载资产估值


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的澳门威尼斯官方下载净值信
息,暂停披露侧袋账户份额净值。



九、特殊情形的处理


(一)本澳门威尼斯官方下载按本部分第四条

估值方法


中第(七)项第一款的规定进行估
值时,所造成的差异不作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。



(二)由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误以及不可抗力因素,基
金管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发
现错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误的,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可以免予承
担赔偿责任。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应当积极采取一切必要的措施消除由此造成
的影响。







第十三部分 澳门威尼斯官方下载的收益与分配

一、澳门威尼斯官方下载收益的构成


澳门威尼斯官方下载收益包括:澳门威尼斯官方下载投资所得红利、股息、澳门威尼斯官网利息、票据投资收益、买卖证
券差价、澳门威尼斯人电子正网存款利息以及已实现的其他合法收入。因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本或
费用的节约计入收益。



二、澳门威尼斯官方下载净收益


澳门威尼斯官方下载净收益为澳门威尼斯官方下载收益扣除按照有关规定可以在澳门威尼斯官方下载收益中扣除的费用后的余
额。



三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则


(一)每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;


(二)澳门威尼斯官方下载收益分配后澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值;


(三)澳门威尼斯官方下载投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;


(四)澳门威尼斯官方下载当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;


(五)在符合有关基
金分红条件的前提下,本澳门威尼斯官方下载每年收益分配次数最多为六
次,分配比例不低于可分配收益的
50%
,若澳门威尼斯官方下载合同当年生效不满
3
个月可不进行收
益分配;


(六)本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利按权益登记日除权后的澳门威尼斯官方下载份额净值自动转为澳门威尼斯官方下载份额进行再
投资;若投资者不选择,本澳门威尼斯官方下载默认的收益分配方式是现金分红;


(七)当日申购的澳门威尼斯官方下载份额自下一个工作日起享有澳门威尼斯官方下载的分配权益;当日赎回
的澳门威尼斯官方下载份额自下一个工作日起不享有澳门威尼斯官方下载的分配权益;


(八)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。



四、收益分配
方案


澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明澳门威尼斯官方下载收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数
额及比例、分配方式、支付方式等内容。



五、收益分配方案的确定、公告与实施


本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,并依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告。



六、澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用



澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用由澳门威尼斯官方下载份额持有人自行承
担。



七、实施侧袋机制期间的收益分配


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规定或
相关公告。







第十四部分 澳门威尼斯官方下载的融资

若法律法规允许,本澳门威尼斯官方下载可依法进行融资。







第十五部分 澳门威尼斯官方下载的费用与税收

一、澳门威尼斯官方下载费用的种类


(一)澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;


(二)澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;


(三)证券交易费用;


(四)澳门威尼斯官方下载合同生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;


(五)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;


(六)澳门威尼斯官方下载合同生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费和律师费;


(七)澳门威尼斯官方下载财产划拨支付的澳门威尼斯人电子正网费用;


(八)在有关规定允许的前提下,本澳门威尼斯官方下载可以从澳门威尼斯官方下载财产中计提销售威尼斯人赌博费,
销售威尼斯人赌博费的具体计提方法、计提标准和支付方式在有关公告中载明;


(九)按照国家有关规定和澳门威尼斯官方下载合同约定可
以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其它费用。



上述澳门威尼斯官方下载费用由澳门威尼斯官方下载管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法
律法规另有规定时从其规定。



二、费用计提方法、计提标准和支付方式


(一)澳门威尼斯官方下载管理人的管理费


在通常情况下,澳门威尼斯官方下载管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
1.5%
年费率计提。计算方
法如下:


H

E×1.5%÷
当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E
为前一日澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载管理费
划付指令,经澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月首日起
2
个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支
付给澳门威尼斯官方下载管理人。若
遇不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人的托管费


在通常情况下,澳门威尼斯官方下载托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.25%
年费率计提。计算
方法如下:


H=E×0.25%÷
当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费



E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载托管费每日计提,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载托管费
划付指令,澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月首日起
2
个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支付
给澳门威尼斯官方下载托管人。若遇不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。



(三)上述


澳门威尼斯官方下载费用的种类


中第(三)至(七)项、第(九)项费用
由澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当
期澳门威尼斯官方下载费用。



三、不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目


(一)本澳门威尼斯官方下载募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用以及其他费用不得
从澳门威尼斯官方下载财产中列支。



(二)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
本澳门威尼斯官方下载财产的损失,以及处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用等不列入澳门威尼斯官方下载费
用。



(三)其他具体不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目依据澳门威尼斯人官网注册证监会有关规定执行。



四、费率的调整


(一)澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可以磋商
酌情调低澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费,
无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



(二)澳门威尼斯官方下载管理人必须最迟于新的费率实施日
3
个工作日前在指定媒介公告。



五、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载费用


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应
待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理
费,详见招募说明书的规定或相关公告。



六、澳门威尼斯官方下载税收


本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,依据国家有关法律、法规的规定履行纳
税义务。







第十六部分 澳门威尼斯官方下载的会计与审计

一、澳门威尼斯官方下载会计政策


(一)澳门威尼斯官方下载管理人为本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方;


(二)澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历每年
1

1
日至
12

31
日;澳门威尼斯官方下载募集所在会计年度
按如下原则处理:如果澳门威尼斯官方下载合同生效至本年度末少于
2
个月,可以并入下一个会计
年度;


(三)澳门威尼斯官方下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


(四)会计制度执行国家有关的会计制度;


(五)澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算;


(六)澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报表;


(七)澳门威尼斯官方下载托管人每月与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。



二、澳门威尼斯官方下载的年度审计


(一)澳门威尼斯官方下载管理人聘请与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相独立且具有证券、澳门威尼斯人登入相
关业务资格的会计师事务所及其具有证券从业资格的注册会计师对澳门威尼斯官方下载年度财务报
表及其他规定事项进行审计;


(二)会计师事务所更换经办注册会计师,须事先征得澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管
人同意;


(三)澳门威尼斯官方下载管理人(或澳门威尼斯官方下载托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基
金托管人(或澳门威尼斯官方下载管理人)同意,澳门威尼斯官方下载管理人应依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介公告。







第十七部分 侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件和程序


当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务所
意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告,并及时聘请于侧袋机制
启用日发表意见的会计师事务所针对侧袋机制启用日澳门威尼斯官方下载持有的特定资产情况出具
专项审计意见。



二、实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回


1
、启用侧袋机制当日,澳门威尼斯官方下载管理人
和澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构以原澳门威尼斯官方下载账户澳门威尼斯官方下载份额持
有人情况为基础,确认侧袋账户持有人名册和份额;当日收到的申购申请,按照启
用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回申请,仅办理主袋账户份额的
赎回申请。澳门威尼斯官方下载管理人应依法向投资者进行充分披露。



2
、实施侧袋机制期间,澳门威尼斯官方下载管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转
换;同时,澳门威尼斯官方下载管理人按照澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的
赎回,并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制期间,本招募说明书

澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回


部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。



3
、申
购赎回的具体事项安排见澳门威尼斯官方下载管理人届时的相关公告。



三、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载投资


澳门威尼斯官方下载管理人计算各项投资运作指标和澳门威尼斯官方下载业绩指标时应当以主袋账户资产为基
准。



澳门威尼斯官方下载管理人原则上应当在侧袋机制启动后
20
个交易日内完成对主袋账户投资组
合的调整,因资产流动性受限等澳门威尼斯人官网注册证监会规定的情形除外。



澳门威尼斯官方下载管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。



四、实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载的费用


侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。如法律法规对于侧袋账户资
产托管费的收取另有规定的,以法律法规最新要求为准。因启用侧袋
机制产生的咨
询、审计费用等由澳门威尼斯官方下载管理人承担。




澳门威尼斯官方下载管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支,但应待特定
资产变现后方可列支。



五、实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载的收益分配


侧袋机制实施期间,在主袋账户份额满足澳门威尼斯官方下载合同收益分配条件的情形下,基
金管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。



六、侧袋机制的信息披露


1
、临时公告


在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利
益产生重大影响的事项后,澳门威尼斯官方下载管理人应及时发布临时公告。



2
、澳门威尼斯官方下载净值信息


澳门威尼斯官方下载管理人应按照招募说明书

澳门威尼斯官方下载的信息披露


部分规定的澳门威尼斯官方下载净值信息披
露方式和频率披露主袋账户的澳门威尼斯官方下载净值信息。实施侧袋机制期间本澳门威尼斯官方下载暂停披露侧
袋账户份额净值。



3
、定期报告


侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载定期报告中披露报告期内特定资产
处置进展情况,披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,应同时注明不作
为特定资产最终变现价格的承诺。



七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付


特定资产恢复流动性后,澳门威尼斯官方下载管理人应当按照澳门威尼斯官方下载份额持有人利益最大化原
则,采取将特定资产予以处置变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应款
项。



侧袋账户资产全部完成变现后,澳门威尼斯官方下载管理人应及时聘请符合《中华人民共和国
证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。



八、本部分关于侧袋机制的相关规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部
分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,或将来法律法
规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协
商一致并履行适当程序后,在对澳门威尼斯官方下载
份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,
可直接对本部分内容进行修改、调整或补充,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。







第十八部分 澳门威尼斯官方下载的信息披露

一、本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基
金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒体、报备
方式等规定发生变化时,本澳门威尼斯官方下载从其最新规定。



二、信息披露义务人


澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
的澳门威尼斯官方下载份额持有人等法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的自然人、法人和非法人组织。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义
务人以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,按照法律法
规和澳门威尼斯人官网注册证监会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整
性、及时性、简明性和易得性。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载信息
通过澳门威尼斯人官网注册证监会指定的全国性报刊(以下简称

指定报刊


)及指定互联网网站
(以下简称

指定网站


)等媒介披露,并保证澳门威尼斯官方下载投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。



三、本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人承诺公开披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载份额发售机构;


5
、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6
、澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



四、本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,澳门威尼斯官方下载信
息披露义务人应保证两种不同文本的内容一致。两种不同文本之间发生歧义的,以
中文文本为准。



五、公开披露的澳门威尼斯官方下载信息


(一)澳门威尼斯官方下载募集信息披露


1
、澳门威尼斯官方下载招募说明书、澳门威尼斯官方下载合同、托管协议、澳门威尼斯官方下载产品资料概要


澳门威尼斯官方下载募集申请经澳门威尼斯人官网注册证监会核准后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载份额发售的
3

前,将招募说明书、澳门威尼斯官方下载合同摘要登载在指定报刊和网站上;同时,澳门威尼斯官方下载管理人、



澳门威尼斯官方下载托管人将澳门威尼斯官方下载合同、澳门威尼斯官方下载托管协议登载在网站上。




1
)澳门威尼斯官方下载招募说明书应当最大限度地披露影响澳门威尼斯官方下载投资者决策的全部事项,
说明澳门威尼斯官方下载认购、申购和赎回安排、澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载产品特性、风险揭示、信息披露
及澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博等内容。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息发生
重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载在指定
网站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更的
,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。基
金终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书。




2
)澳门威尼斯官方下载合同是界定澳门威尼斯官方下载合同当事人的各项权利、义务关系,明确澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会召开的规则及具体程序,说明澳门威尼斯官方下载产品的特性等涉及澳门威尼斯官方下载投资者重大利
益的事项的法律文件。




3
)澳门威尼斯官方下载托管协议是界定澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载财产保管及澳门威尼斯官方下载运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。




4
)澳门威尼斯官方下载产品资料概要是澳门威尼斯官方下载招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
明的澳门威尼斯官方下载概要信息。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变更
的,澳门威尼斯官方下载管理人应
当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要,并登载在指定网站
及澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网点;澳门威尼斯官方下载产品资料概要其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管
理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载产品资料概
要。



2
、澳门威尼斯官方下载份额发售公告


澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载份额发售的具体事宜编制澳门威尼斯官方下载份额发售公告,并在披露招募
说明书的当日登载于指定报刊和网站上。



3
、澳门威尼斯官方下载合同生效公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载合同生效的次日在指定报刊和网站上登载澳门威尼斯官方下载合同生效
公告。澳门威尼斯官方下载合同生效公告中应说明澳门威尼斯官方下载募集情况。



(二)澳门威尼斯官方下载净值信息


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在开
始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人应当
至少每周在指定网站披露一次澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于每个开放日的
次日,通过指定网站、澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点披露开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值
和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。




澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年
度和年度最后一日的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



4
、澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同、招募说明书等信息披露文件上载明澳门威尼斯官方下载
份额申购、赎回价格的计算方
式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在销售
机构网站或者营业查阅或复制前述信息资料。



5
、年度报告:澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年
度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊
上。澳门威尼斯官方下载年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计
师事务所审计。



6
、中期报告:澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载
中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报
刊上。



7
、季度报告:澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起十五
个工作日内,编制完成
澳门威尼斯官方下载季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指
定报刊上。



澳门威尼斯官方下载合同生效不足
2
个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、中期报告
或者年度报告。



澳门威尼斯官方下载年度报告、中期报告、季度报告应当在公开披露的第
2
个工作日,分别报
澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载管理人主要办公场所所在地澳门威尼斯人官网注册证监会派出机构备案。报备应当
采用电子文本和书面报告两种方式。



如报告期内出现单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
的情形,
为保障其他投资者的权益,澳门威尼斯官方下载管理人至少应当在澳门威尼斯官方下载定期报告

影响投资者决策
的其他重要信息


项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内
持有份额变化情况及本澳门威尼斯官方下载的特有风险,澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊情形除外。



本澳门威尼斯官方下载持续运作过程中,澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和中期报告中披露基
金组合资产情况及其流动性风险分析等。



(三)澳门威尼斯官方下载临时信息披露


澳门威尼斯官方下载发生如下重大事件时,有关信息披露义务人应当在
2
日内编制临时报告
书,并登载在指定报刊和指定网站上。




前款所称重大事件,是指可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产生
重大影响的下列事件:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开及决定的事项;


2
、《澳门威尼斯官方下载合同》终止、澳门威尼斯官方下载清算;


3
、转换澳门威尼斯官方下载运作方式、澳门威尼斯官方下载合并;


4
、更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额登记机构,澳门威尼斯官方下载改聘会计师事务
所;


5
、澳门威尼斯官方下载管理人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等事
项,澳门威尼斯官方下载托管人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核等事项;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的法定名称、住所发生变更;


7
、澳门威尼斯官方下载管理人变更持有百分之五以上股权的股
东、变更澳门威尼斯官方下载管理人的实际控
制人;


8
、澳门威尼斯官方下载募集期延长或提前结束募集;


9
、澳门威尼斯官方下载管理人高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责
人发生变动;


10
、澳门威尼斯官方下载管理人的董事在最近
12
个月内变更超过百分之五十;


11
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近
12
个月
内变动超过百分之三十;


12
、涉及澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载管理业务、澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼或仲裁;


13
、澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚,澳门威尼斯官方下载托管人或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人因澳门威尼斯官方下载托管业务
相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;


14
、澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易事项,澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的情形除外;


15
、澳门威尼斯官方下载收益分配事项;


16
、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生
变更;


17
、澳门威尼斯官方下载份额净值计价错误达澳门威尼斯官方下载份额净值之
0.5%



18
、本澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;



19
、本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回并延期办理;


20
、本澳门威尼斯官方下载暂停申购或暂停赎回;


21
、本
澳门威尼斯官方下载连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;


22
、本澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;


23
、发生涉及本澳门威尼斯官方下载申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时;


24
、澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格
产生重大影响的其他事项或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他事项。



(四)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报澳门威尼斯人官网注册证监会核准或者备案,并予
以公告。召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,召集人应当至少提前
30
日公告澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。



澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,本澳门威尼斯官方下载管理人、本澳门威尼斯官方下载托
管人对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履
行相关信息披露义务。



(五)澄清公告


在澳门威尼斯官方下载合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损害基
金份额持有人权
益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况
立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(六)清算报告


《澳门威尼斯官方下载合同》终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应当依法组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产
进行清算并作出清算报告。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



(七)本澳门威尼斯官方下载的信息披露还应当遵守上海证券交易所相关业务规则及《实施细
则》。



(八)实施侧袋机制期间的信息披露


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和
招募说明书的规定进行信息披露
,详见招募说明书的规定或相关公告。



(九)本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行。




(十)当法律法规发生变化时,上述澳门威尼斯官方下载信息披露的规定将按届时合法有效的
法律法规予以修改,在报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后由澳门威尼斯官方下载管理人依法进行公告。



六、暂停信息披露的情形


(一)澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其它原因暂停营业时;


(二)因不可抗力或其它情形致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载
资产价值时;


(三)占澳门威尼斯官方下载相当比例的投资品种的估值方法出现重大变化,而澳门威尼斯官方下载管理人为
保障澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益,已决定延迟估值;


(四)出现澳门威尼斯官方下载管理人认为会导致澳门威尼斯官方下载管理人不能出售或评估澳门威尼斯官方下载资产的紧急
事故的任何情况;


(五)澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。



七、信息披露事务管理


(一)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部
门及高级管理人员负责信息披露事务。



(二)澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载
信息披露内容与格式准则等法规的规定。



(三)澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律、行政
法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和澳门威尼斯官方下载合
同的约定,对澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份额申购赎回
价格、澳门威尼斯官方下载定期报告、更新的招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算报告等公
开披露的相关澳门威尼斯官方下载信息进行复核、审查,并向澳门威尼斯官方下载管理人进行书面或电子确认。



(四)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本澳门威尼斯官方下载的
信息。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站报送拟披露的
澳门威尼斯官方下载信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。



(五)为澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露的澳门威尼斯官方下载信息出具审计报告、法律意见书

专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到澳门威尼斯官方下载合同终止后
10
年。



八、信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。



澳门威尼斯官方下载定期报告公布后,应当分别置备于澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的营业场所,
供公众查阅、复制。




澳门威尼斯官方下载投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人保证与所
公告的内容完全一致。







第十九部分 风险揭示

本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载管理人在投资管理中将采用审慎的原则以规避投资风险,同时也提
醒投资者注意以下几方面的投资风险。



一、市场风险


证券市场价格因受到澳门威尼斯人场官网因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动,将对澳门威尼斯官方下载收益水平产生潜在风险,主要包括:


1
、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发
展政策等)和证券市场监管政策发生变化,导致市场价格波动而产生风险。



2
、澳门威尼斯人场官网周期风险。证券市场受宏观澳门威尼斯人场官网运行的影响,而澳门威尼斯人场官网运行具有周期性
的特点,而宏观澳门威尼斯人场官网运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而
对澳门威尼斯官方下载收益
造成影响。虽然本澳门威尼斯官方下载可以通过资产配置来降低这种风险,但不能完全规避。



3
、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利
率直接影响着澳门威尼斯官网的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。澳门威尼斯官方下载投资于债
券和澳门威尼斯官网回购,其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。



4
、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响,如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果澳门威尼斯官方下载所投资的上市公司经营不善,其澳门威尼斯官方价格可能下跌,或者能够用于分
配的利润减少,使
澳门威尼斯官方下载投资收益下降。虽然澳门威尼斯官方下载可以通过投资多样化来分散这种非
系统风险,但不能完全规避。



二、流动性风险



1
)流动性风险评估


本澳门威尼斯官方下载为混合型澳门威尼斯官方下载,可投资的资产包括澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网、货币市场工具等,一般
情况下,这些资产市场流动性较好。



但本澳门威尼斯官方下载投资于上述资产时,仍存在以下流动性风险:一是澳门威尼斯官方下载管理人建仓而
进行组合调整时,可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格将债
券或其他资产买进或卖出;二是为应付投资者的赎回,澳门威尼斯官方下载被迫以不适当的价格卖
出澳门威尼斯官网或其他资产。两者均可能使澳门威尼斯官方下载净值受到不利影响。




2
)巨额赎回情形下的
流动性风险管理措施


当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定全



额赎回、部分延期赎回或暂停赎回;如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎
回,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请,对已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项;
当本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回且单个澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份

50%
的,澳门威尼斯官方下载管理人有权对该单个澳门威尼斯官方下载份额持有人超出该比例的赎回申请实施延
期办理。具体情形、程序见招募说明书

澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回




巨额赎回的
情形及处理方式






发生上述情形时,投资者面临无法全部赎回或无
法及时获得赎回资金的风险。

在本澳门威尼斯官方下载暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下,投资者未能赎回的澳门威尼斯官方下载份额还
将面临净值波动的风险。




3
)除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投
资者的潜在影响


除巨额赎回情形外,本澳门威尼斯官方下载备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎
回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停澳门威尼斯官方下载估值以及证监会认定的其
他措施。



暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书


金份额的申购与赎回




暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形和处理


的相关规
定。若本澳门威尼斯官方下载暂停
赎回申请,投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的澳门威尼斯官方下载份
额。若本澳门威尼斯官方下载延缓支付赎回款项,赎回款支付时间将后延,可能对投资者的资金安
排带来不利影响。



短期赎回费适用于持续持有期少于
7
日的投资者,费率不低于
1.5%
。短期赎回
费由赎回澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,在澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回澳门威尼斯官方下载份额时收
取,并全额计入澳门威尼斯官方下载财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于
7
日时会承担较高的赎回费。



暂停澳门威尼斯官方下载估值的情形、程序见招募说明书

澳门威尼斯官方下载资产的估值




暂停估值
的情形


的相关规定。若本澳门威尼斯官方下载暂停澳门威尼斯官方下载估值,一方面投资者将无法
知晓本澳门威尼斯官方下载的
澳门威尼斯官方下载份额净值,另一方面澳门威尼斯官方下载将暂停接受申购赎回申请,将导致投资者无法申购或
赎回本澳门威尼斯官方下载。



三、信用风险


澳门威尼斯官方下载在交易过程发生交收违约,或者澳门威尼斯官方下载所投资澳门威尼斯官网之发行人出现违约、拒绝
支付到期本息,都可能导致澳门威尼斯官方下载资产损失和收益变化,从而产生风险。




四、运营风险


1
、管理风险


在澳门威尼斯官方下载管理运作过程中澳门威尼斯官方下载管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影
响其对信息的占有和对澳门威尼斯人场官网形势、证券价格走势的判断,从而影响澳门威尼斯官方下载收益水平。

因此,本澳门威尼斯官方下载的收益水平与澳门威尼斯官方下载管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性
较大,本澳门威尼斯官方下载可能因为澳门威尼斯官方下载管理人的因素而影响澳门威尼斯官方下载收益水平。



2
、操作或技术风险


相关当事人在业务各环节操作过程中,可能因内部控制存在缺陷或者人为因素
造成操作失误或违反操作规程等引致澳门威尼斯官方下载资产损失,例如,越权违规交易、会计部
门欺诈、交易错误等。



在开放式澳门威尼斯官方下载的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者
差错而影响交易的正常进行或者导致澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益受到影响。这种技术风
险可能来自澳门威尼斯官方下载管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算
机构等。



3
、法律风险


澳门威尼斯官方下载管理或运作过程中,违反国家法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的有关规定的风险。



4
、道德风险


道德风险是指澳门威尼斯官方下载管理公司及其人员故意违背行业公约、职业道德、公司管理
制度或个人承诺,而给澳门威尼斯官方下载管理公司带来损失的可能性。



5
、其他风险


战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运
行,可能
导致澳门威尼斯官方下载财产的损失。



金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、澳门威尼斯官方下载托管人违约等超出澳门威尼斯官方下载管理人
自身直接控制能力之外的风险,可能导致澳门威尼斯官方下载或者澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益受损。



五、本澳门威尼斯官方下载特有的风险


本澳门威尼斯官方下载作为混合型澳门威尼斯官方下载,通过定量分析与定性分析相结合的方式来构建投资组
合。在具体投资管理中,当澳门威尼斯官方投资比例较高时,可能会使本澳门威尼斯官方下载受到较高系统风
险的影响。本澳门威尼斯官方下载管理人将通过有效的资产配置,降低系统性风险对本澳门威尼斯官方下载的影
响。



本澳门威尼斯官方下载的投资范围包括存托凭证,澳门威尼斯官方下载投资存托凭证在承担境内上市交易澳门威尼斯官方



投资的共同风险外,还将承担与存托凭证
、创新企业发行、境外发行人以及交易机
制相关的特有风险,具体包括但不限于以下风险:


1
、与存托凭证相关的风险


1
)存托凭证是新证券品种,由存托人签发、以境外证券为基础在澳门威尼斯人官网注册境内发
行,代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有
人的权益虽然基本相当,但并不能等同于直接持有境外基础证券。



2
)澳门威尼斯官方下载买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证,即被视为自动加入存托
协议,成为存托协议的当事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等方式进
行修改,澳门威尼斯官方下载无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修改




3
)澳门威尼斯官方下载持有红筹公司存托凭证,不是红筹公司登记在册的股东,不能以股东
身份直接行使股东权利;澳门威尼斯官方下载仅能根据存托协议的约定,通过存托人享有并行使分
红、投票等权利。



4
)存托凭证存续期间,存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化,包括但
不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托协议
作出修改,更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事
先通知的方式,即对澳门威尼斯官方下载生效。澳门威尼斯官方下载可能无法对此行使表决权。



5
)存托凭证存续期间,对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法
冻结、强制执
行等情形,澳门威尼斯官方下载可能存在失去应有权利的风险。



6
)存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。



7
)存托凭证退市的,澳门威尼斯官方下载可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基础
证券,澳门威尼斯官方下载持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让,存托人
无法继续按照存托协议的约定为澳门威尼斯官方下载提供相应威尼斯人赌博等风险。



2
、与创新企业发行相关的风险


创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值,或者高于
公司在境外其他市场公开发行的澳门威尼斯官方或者存托凭证的发行价格或者二级市场交易价
格。



3
、与境外发行人相关的风险


1
)红筹公司在境
外注册设立,其股权结构、公司治理、运行规范等事项适用
境外注册地公司法等法律法规的规定;已经在境外上市的,还需要遵守境外上市地
相关规则。投资者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异。此外,境内股东和



境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响。



2
)红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的澳门威尼斯官方或者存托凭证,公
司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有,境内投资者可能无法实际参与
公司重大事务的决策。



3
)红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《证券法》提起证券诉讼,
但境内投资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者,依据当
地法律制度提起证券诉讼。



4
、与交易机制相关的风险


1
)境内外市场证券停复牌制度存在差异,红筹公司境内外上市的澳门威尼斯官方或者存
托凭证可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。



2
)红筹公司在境外上市澳门威尼斯官方或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方研
究报告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动,可
能对境内证券价格产生影响。



3
)在境内法律及监管
政策允许的情况下,红筹公司现在及将来境外发行的股
票可能转移至境内市场上市交易,或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为,
从而增加或者减少境内市场的澳门威尼斯官方或者存托凭证流通数量,可能引起交易价格波
动。



4
)澳门威尼斯官方下载持有的红筹公司境内发行的证券,暂不允许转换为公司在境外发行的
相同类别的澳门威尼斯官方或者存托凭证;澳门威尼斯官方下载持有境内发行的存托凭证,暂不允许转换为境
外基础证券。



六、实施侧袋机制风险提示


侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进
行处置清算,并以处置变现后的款项向澳门威尼斯官方下载份额持有人进行支付,目的在于有
效隔
离并化解风险。但澳门威尼斯官方下载启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露份额净值,并不
得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时持
有澳门威尼斯官方下载份额的持有人将在启用侧袋机制后同时拥有主袋账户份额和侧袋账户份额,
侧袋账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格
也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,澳门威尼斯官方下载份额
持有人可能因此面临损失。



实施侧袋机制期间,澳门威尼斯官方下载管理人计算各项投资运作指标和澳门威尼斯官方下载业绩指标时以主



袋账户资产为基准,不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变
化情况。



澳门威尼斯官方下载不披露侧袋账户份额净值,即便澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载定期报告中披露报告期
末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价格的承诺,对
于特定资产的公允价值和最终变现价格,澳门威尼斯官方下载管理人不承担任何保证和承诺的责
任。



澳门威尼斯官方下载管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后
主袋账户份额存在暂停申购的可能。







第二十部分 澳门威尼斯官方下载合同的终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算

一、澳门威尼斯官方下载合同的终止


(一)出现下列情况之一的,澳门威尼斯官方下载合同终止


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新澳门威尼斯官方下载
托管人承接的;


3
、法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会要求或澳门威尼斯官方下载合同规定的其他情况。



(二)澳门威尼斯官方下载合同终止时,澳门威尼斯官方下载管理人应当自终止之日起
30
个工作日内组织成立
澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产进行清算。



自澳门威尼斯官方下载合同终止之日起,与澳门威尼斯官方下载有关的所有交易应立即停止。



澳门威尼斯官方下载财产清算小组在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载清算,在澳门威尼斯官方下载财产清算小组
接管澳门威尼斯官方下载财产之前,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按照澳门威尼斯官方下载合同和托管协议的规定继
续履行保护澳门威尼斯官方下载财产安全的职责。



二、澳门威尼斯官方下载财产的清算


(一)澳门威尼斯官方下载
财产清算小组


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、具有从事证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的
人员组成。澳门威尼斯官方下载清算小组可以聘用必要的工作人员。



2
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组接管澳门威尼斯官方下载财产后,负责澳门威尼斯官方下载财
产的保管、清理、估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事
活动。



(二)澳门威尼斯官方下载财产的清算程序


1
、澳门威尼斯官方下载合同终止后,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载财产;


2
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;


3
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;


4
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组制作清算报告;


5
、会计师事务所对清算报告进行审计;


6
、律师事务所对清算报告出具法律意见书;


7
、将澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;



8
、公布澳门威尼斯官方下载财产清算公告;


9
、对澳门威尼斯官方下载财产进行分配。



澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月。



(三)清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载财产清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



(四)澳门威尼斯官方下载财产清算后剩余资产的分配


澳门威尼斯官方下载财产按下列顺序清偿:



1
)支付清算费用;



2
)缴纳所欠税款;



3
)清偿澳门威尼斯官方下载债务;



4
)按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。



澳门威尼斯官方下载财产未按前款(
1
)、(
2
)、(
3
)项规定清偿前,不分配给澳门威尼斯官方下载份额持有
人。



(五)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


1
、清算小组作出的清算报告经具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所
审计,律师事务所出具法律意见书,报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产
清算小组公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报
告提示性公告登载在指定报刊上;


2
、清算过程中的有关重大事项须及时公告。



(六)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文
件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人按照国家有关规定保存
15
年以上。







第二十一部分 澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要

一、澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的权利、义务


(一)澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利与义务


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利


每份澳门威尼斯官方下载份额具有同等的合法权益。




1
)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依法申请赎回其持有的澳门威尼斯官方下载份额;



4
)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



5
)出席或委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,并对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审
议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;



7
)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



8
)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额销售机构损害其合法权益的行为
依法提起诉讼;



9
)在不同的澳门威尼斯官方下载直销或代销机构之间转托管;



10
)法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会及澳门威尼斯官方下载合同规定的其他权利。



2
、澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务



1
)遵守澳门威尼斯官方下载合同;



2
)交纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项及法律法规和本合同所规定的费用;



3
)在持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者澳门威尼斯官方下载合同终止的有限责
任;



4
)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及本澳门威尼斯官方下载其他澳门威尼斯官方下载当事人合法权益的活动;



5
)返还持有澳门威尼斯官方下载过程中因任何原因,自澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及澳门威尼斯官方下载代
销机构处获得的不当得利;



6
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议;



7
)法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会及澳门威尼斯官方下载合同规定的其他义务。



(二)澳门威尼斯官方下载管理人的权利与义务


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的权利




1
)依法申请并募集澳门威尼斯官方下载,办理澳门威尼斯官方下载备案手续;



2
)自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,根据法律法规及澳门威尼斯官方下载合同运用并管理澳门威尼斯官方下载财
产;



3
)根据法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定,获得澳门威尼斯官方下载管理费、收取认购
费、申购费、澳门威尼斯官方下载赎回费及其他批准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费
用;



4
)按照法律法规的有关规定,代表澳门威尼斯官方下载行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生
的权利;



5
)依据澳门威尼斯官方下载合同及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管人违反
了澳门威尼斯官方下载合同或国家有关法律规定,致使澳门威尼斯官方下载财产或澳门威尼斯官方下载份额持有人利益产生重大损
失的,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯人电子正网业监管机构,以及采取其他必要措施保护本澳门威尼斯官方下载及
澳门威尼斯官方下载合同当事人的利益;



6
)依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定决定本澳门威尼斯官方下载的相关费率结构和收费方
式,但澳门威尼斯官方下载合同规定应由澳门威尼斯官方下载份额持有人大会批准的,从其规定;



7
)依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,制订、修改并公布有关澳门威尼斯官方下载募集、认
购、
申购、赎回、澳门威尼斯官方下载转换、转托管、非交易过户、冻结、质押、收益分配等方面
的业务规则;



8
)依据澳门威尼斯官方下载合同规定销售澳门威尼斯官方下载份额;



9
)在澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购申请和赎回申请;



10
)依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,制定澳门威尼斯官方下载收益分配方案;



11
)依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



12
)依据澳门威尼斯官方下载合同的规定提名新澳门威尼斯官方下载托管人;



13
)选择、更换澳门威尼斯官方下载代销机构,对澳门威尼斯官方下载代销机构行为进行必要的监督和检
查;如果澳门威尼斯官方下载管理人认为澳门威尼斯官方下载代销机构的作为或不作为违反了法律法规、澳门威尼斯官方下载合同
或澳门威尼斯官方下载销售和服
务代理协议,澳门威尼斯官方下载管理人应采取必要措施以保护澳门威尼斯官方下载财产的安全和
澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益;



14
)自行担任澳门威尼斯官方下载注册登记机构或委托其他合法机构担任澳门威尼斯官方下载注册登记机
构,办理澳门威尼斯官方下载注册登记业务,并按照澳门威尼斯官方下载合同规定及其他有关规定对澳门威尼斯官方下载注册登记
机构进行必要的监督和检查;



15
)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利及实施其他



法律行为;



16
)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为澳门威尼斯官方下载提供威尼斯人赌博的外部机
构并确定有关费率;



17
)在法律法规允许的前提下,为澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益依法为澳门威尼斯官方下载融资;



18
)法律法规、
澳门威尼斯人官网注册证监会、澳门威尼斯官方下载合同以及依据澳门威尼斯官方下载合同制订的其他法律文
件所规定的其他权利。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人的义务



1
)依法募集澳门威尼斯官方下载,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;



3
)自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载
财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独
立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别管
理,分别记账,进行证券投资;



6
)按照澳门威尼斯官方下载合同的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分
配收益;



7
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三
人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;



8
)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;



9
)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;



10
)编制澳门威尼斯官方下载季度报告、中期报告和年度报告;



11
)采取适当合理的措施使计算本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价
格的方法符合澳门威尼斯官方下载合同等法律文件的规定;



12
)严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务;



13
)按照规定计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信息、澳门威尼斯官方下载份额净值,确定澳门威尼斯官方下载份额申
购、赎回价格;




14
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不得泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载
法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不
得向他人泄露;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或
配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动记录、会计账册、报表和其他相关资

15
年以上;



17
)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或实施
其它法律行为;



18
)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变
现和分配;



19
)因违反澳门威尼斯官方下载合同导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法权益,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



20
)澳门威尼斯官方下载托管人违反澳门威尼斯官方下载合同造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;



21
)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中
国证监会和所在地澳门威尼斯人官网注册证监会派出机构并通知澳门威尼斯官方下载托
管人;



22
)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及本澳门威尼斯官方下载其他当事人利益的活动;



23
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议;



24
)法律法规、监管部门及澳门威尼斯官方下载合同规定的其他义务。



(三)澳门威尼斯官方下载托管人的权利与义务


1
、澳门威尼斯官方下载托管人的权利



1
)依照澳门威尼斯官方下载合同约定获得澳门威尼斯官方下载托管费和其他法律法规规定或监管部门批准
的收入;



2
)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如认为澳门威尼斯官方下载管理人违反了澳门威尼斯官方下载合
同及法律法规的有关规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载份额持有
人的利益;



3
)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;



4
)依据法律法规
和澳门威尼斯官方下载合同的规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



5
)法律法规、澳门威尼斯官方下载合同以及依据澳门威尼斯官方下载合同制定的其他法律文件所规定的其



他权利。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人的义务



1
)安全保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格
的熟悉澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;



3
)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户;



4
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三
人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产;



5
)对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,确保澳门威尼斯官方下载财产的完整与独立;

6
)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;



7
)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;



8
)按照澳门威尼斯官方下载合同的约定,根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理清算、交
割事宜;



9
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密。除《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定另有规定
外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;



10
)办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;



11
)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、季度、中期和年度报告出具意见,说明
澳门威尼斯官方下载管理
人在各重要方面的运作是否严格按照澳门威尼斯官方下载合同的规定进行;如果澳门威尼斯官方下载管理人有未执
行澳门威尼斯官方下载合同规定的行为,还应当说明澳门威尼斯官方下载托管人是否采取了适当的措施;



12
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



13
)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、和澳门威尼斯官方下载份
额申购、赎回价格;



14
)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;



15
)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和赎
回款项;



16
)按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或配合澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



17
)按照规定
监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



18
)因违反澳门威尼斯官方下载合同导致澳门威尼斯官方下载财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因
其退任而免除;




19
)澳门威尼斯官方下载管理人因违反澳门威尼斯官方下载合同造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人
的利益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;



20
)参加澳门威尼斯官方下载清算小组,参与澳门威尼斯官方下载资产的保管、清理、估价、变现和分配;



21
)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告银
行业监管机构和澳门威尼斯人官网注册证监会,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;



22
)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及本澳门威尼斯官方下载其他当事人与本澳门威尼斯官方下载相应的合法利益的活
动;



23
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决
议;



24
)法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会及澳门威尼斯官方下载合同规定的其他义务。



二、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人或澳门威尼斯官方下载份额持有人合法的授权代表共同
组成。澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的每一澳门威尼斯官方下载份额拥有平等的投票权。



(一)召开事由


当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



1
、终止澳门威尼斯官方下载合同;


2
、转换澳门威尼斯官方下载运作方式;


3
、变更澳门威尼斯官方下载类别;


4
、变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略;


5
、变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;


6
、提高澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该
等报酬标准的除外;


7
、提高销售威尼斯人赌博费率;


8
、提高澳门威尼斯官方下载申购费率、澳门威尼斯官方下载赎回费率;


9
、更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人;


10
、对澳门威尼斯官方下载合同当事人权利和义务产生重大影响的事项;


11
、法律法规及澳门威尼斯官方下载合同规定的其它事项。



以下情况可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后变更,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会。



1
、调低澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费、其它应由澳门威尼斯官方下载承担的费用;


2
、在法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的范围内调低本澳门威尼斯官方下载的申购费率、赎回费率或



收费方式;


3
、因相应的法律法
规发生变化,应当对澳门威尼斯官方下载合同进行变更;


4
、对澳门威尼斯官方下载合同的变更不涉及澳门威尼斯官方下载合同当事人权利义务关系发生变化;


5
、对澳门威尼斯官方下载合同的变更对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响;


6
、按照法律法规或澳门威尼斯官方下载合同规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的其它情形。



(二)
召集人和召集方式


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人(以下简称

召集人


)负责选择确定开会
时间、地点、方式和权益登记日。



2
、除法律法规或澳门威尼斯官方下载合同另有规定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载管理人召
集。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人未按规定召集或者不能召集,由澳门威尼斯官方下载托管人召集。



4
、澳门威尼斯官方下载托管人认为有
必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提
出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面
告知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召
开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,澳门威尼斯官方下载托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。



5
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(不含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召开
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到
书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表
和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决
定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;
澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(不含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人仍认
为有必要召开的,应当向澳门威尼斯官方下载托管人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载托管人应当自收到书面提
议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载
管理人;澳门威尼斯官方下载托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开。



6
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(不含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召开
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(不含
10%
)的基
金份额持有人有权自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,但应当至
少提前
30
日向澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



7
、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载
托管人应当配合,不得阻碍、干扰。



(三)召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式



1
、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应当至少提前
30
日在指定媒介公告会议
通知。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知将至少载明以下内容:



1
)会议召开时间、地点、会议形式;



2
)会议审议事项、议事程序、表决方式;



3
)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;



4
)代理投票授权委托书的内容要求(包括但不限于:代理人身份、代理权
限和代理有效期限等)、送达时间和地点;



5
)澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议需准备的文件和需履行的手续;



6
)会务常设联系人姓名、电话;



7
)采取通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面
表决方式,并在会议通知中说明本次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方
式;



8
)其他注意事项。



2
、如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对书面
表决意
见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另
行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。



(四)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开方式


1
、会议召开方式



1
)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会;



2
)现场开会由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席或通过代理投票授权委托书委派其
代理人出席,现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当出席;



3
)通讯方式开会指按照澳门威尼斯官方下载合同的相关规定以通讯
的书面方式进行表决;



4
)会议的召开方式由召集人确定。但决定澳门威尼斯官方下载管理人更换、澳门威尼斯官方下载托管人更
换事宜的,必须以现场开会方式召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



2
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开条件



1
)现场开会


必须同时符合以下条件时,现场会议方可举行


1
)澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席会议者持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及身份证明、受托出



席会议者出具的委托人持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、委托人的代理投票授权委托书、代理
人身份证明符合法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和会议通知的规定;


2
)对到会者在权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的统计显示,有效的澳门威尼斯官方下载份额应不少
于代表权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的
50%
(不含
50%
);


如果未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间
(
至少应在
15
个工作日后
)
和地点。但确定有权出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人资格的权
益登记日不变。




2
)通讯方式开会


必须同时符合以下条件时,通讯会议方可举行


1
)召集人按澳门威尼斯官方下载合同规定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续公布相关提示
性公告;


2
)召集人在澳门威尼斯官方下载托管人授权代表(如澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权
代表)和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取和统计澳门威尼斯官方下载份额持有人的
书面表决意见;


3
)澳门威尼斯官方下载份额持有人本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基
金份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额应占权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的
50%
以上(不含
50%
);


4
)上述第
3
)项中直接出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人出具书
面意见的代理人,同时提交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出
具的委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和会议通知的规定。



如表决截止日前
(
含当日
)
未达到上述要求
,
则召集人可另行确定并公告重新表
决的时间
(
至少应在
15
个工作日后
)
,但确定有权出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人资格的
权益登记日不变。



(五)议事内容与程序


1
、议事内容及提案权



1
)议事内容为关系全体澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的,并为澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
职权范围内的重大事项;



2
)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决;



3
)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、持有权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上(不含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由



澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会审议表决的提案,也可以在会议通知发出后向大会召集人提交
临时提案,召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日前
30
日公告;



4
)对于澳门威尼斯官方下载份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照
以下原则对提案进行审核;


1
)关联性。对于涉及事项与澳门威尼斯官方下载有直接关系,并且不超出法律法规和澳门威尼斯官方下载合
同规定的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会职权范围的提案,大会召集人应提交大会审议;对于
不符合上述要求的,不提交澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。如果召集人决定不将澳门威尼斯官方下载份
额持有人提案提交大会表决,应当在该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会上进行解释和说明;


2
)程序性。大会召集人可以对澳门威尼斯官方下载份额持有人的提案涉及的程序性问题作出
决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变
更的,大会主持人可以就程序性问题提请澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出决定,并按照基
金份额持有人大会决定的程序进行审议。




5
)持有权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上(不含
10%
)澳门威尼斯官方下载份额持有人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案,或澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人提交澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会审议表决的提案,未获澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议,其时间间隔不少于
6
个月。法律法规另有规定的除外。



2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注
意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,在
公证机构的监督下形成大会决议。



澳门威尼斯官方下载管理人召集大会时,由澳门威尼斯官方下载管理人授权代表主持;澳门威尼斯官方下载托管人召集大会
时,由澳门威尼斯官方下载托管人授权代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人授权代表和澳门威尼斯官方下载托管人授权代表
均未能出席或主持大会,或者代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(不含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人
召集大会时,由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人以所代表的澳门威尼斯官方下载份

50%
以上
(不含
50%
)多数选举产生一名代表作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人。澳门威尼斯官方下载
管理人和澳门威尼斯官方下载托管人不出席或主持澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会作出的决议的效力。



召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(
或单
位名称
)
、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人姓




(
或单位名称
)
等事项。




2
)通讯方式开会


在通讯方式开会的情况下,由召集人在会议通知中提前
30
日公布提案,在


所通知的表决截止日期第
2
日统计全部有效表决,在公证机构监督下形成决
议。澳门威尼斯官方下载管理
人或托管人拒不派代表监督计票的,不影响计票效力。



(六)表决


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议



1
)一般决议。一般决议须经出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人及代理人所持表决
权的
50%
(不含
50%
)以上通过方为有效;除下列第(
2
)项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。法律法规另有规定时,从其
规;



2
)特别决议。特别决议须经出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人及代理人所持表决
权的三分之二以上通过方为有效。涉及澳门威尼斯官方下载管理人更换、澳门威尼斯官方下载托管人更换、转换基
金运作方式、终止澳门威尼斯官方下载合同必须以特别决议
的方式通过方为有效。



2
、澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额享有一票表决权。与某一表决事项有利
害关系的澳门威尼斯官方下载份额持有人不得就该事项行使表决权;该澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载
份额所代表的表决权份额不计入有效的表决权总额;但是,上述利害关系人所代表
的澳门威尼斯官方下载份额仍应计算入出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会之澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人所代表
的澳门威尼斯官方下载份额总额;


3
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决;


4
、对于通讯开会方式的表决,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模

不清或相互矛盾的视为无效表决,但应当计入出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代
表的澳门威尼斯官方下载份额总数;


5
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。



(七)计票


1
、现场开会



1
)如澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,则澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中



选举
2
名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由澳门威尼斯官方下载份额
持有人自行召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议
的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举
3
名代表担任监票人;



2

监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果;



3
)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新
清点;如果大会主持人未进行重新清点,而出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人或者代理人
对大会主持人宣布的表决结果有异议,有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,
大会主持人应当立即
重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。大会主持
人应当当场公布重新清点结果;



4
)计票过程应由公证机关予以公证。



2
、通讯方式


在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表(若澳门威尼斯官方下载托管人担任召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督
下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人或托管人不派代表
监督计票的,不影响计票效力,但澳门威尼斯官方下载管理人或托管人应当至少提前
2
个工作日通
知召集人,由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。



(八)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议报澳门威尼斯人官网注册证监会核准或备案后的公告时间、方式


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日

5
日内报澳门威尼斯人官网注册证监会核准或者备案。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项自澳门威尼斯人官网注册证监
会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。



2
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议
时,必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。



3
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托

人均有约束力。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会的决定。



(九)实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的特殊约定


若本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制,则相关澳门威尼斯官方下载份额或表决权的比例指主袋份额持有人和
侧袋份额持有人分别持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例,但若相关澳门威尼斯官方下载



份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有或
代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基
金份额
10%
以上(含
10%
);


2
、现场开会的
到会者在权益登记日代表的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记
日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分之一);


3
、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额持
有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分之
一);


4
、当参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额小于
在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一,召集人在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召
开时间的
3
个月以后、
6
个月以内就原定审议事项重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应
当有代表三分之一以上(含三分之一)相关澳门威尼斯官方下载份额的持有人参
与或授权他人参与
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票;


5
、现场开会由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人所持表决权的
50%
以上(含
50%
)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人;


6
、一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的二分之
一以上(含二分之一)通过;


7
、特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过。



同一主侧袋账户内的每份澳门威尼斯官方下载份额具有平等的表决权。



三、澳门威尼斯官方下载合同的变更与终止


(一)澳门威尼斯官方下载合同的变更


1
、以下变更澳门威尼斯官方下载合同的事项应经澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会决议通过:



1
)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;



2
)变更澳门威尼斯官方下载类别;



3
)变更澳门威尼斯官方下载的投资目标、投资范围、投资策略;



4
)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;



5
)提高澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高
该等报酬标准的除外;




6
)更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人;



7
)其他对澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利义务产生重大影响的事项。



2
、变更澳门威尼斯官方下载合同的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议应报澳门威尼斯人官网注册证监会核准或备案,并
自澳门威尼斯人官网注册证监会核准或出具无异议意见之日起生效。



3
、如因相应的法律、法规发生变动并属于本合同必须遵照进行变更的情形,
或者澳门威尼斯官方下载合同的变更不涉及本合同当事人权利义务关系发生变化的(包括但不限于
澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的住所、法定代表人、组织形式、注册澳门威尼斯人登入平台等情况的变
更),或者澳门威尼斯官方下载合同的变更对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响的,可不经基
金份额持有人大会决议,而经澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意变更后公布,并报澳门威尼斯人官网注册
证监会备案。



(二)澳门威尼斯官方下载合同的终止


1
、出现下列情况之一的,澳门威尼斯官方下载合同终止



1
)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;



2
)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月
内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新基
金托管人承接的;



3
)法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会要求或澳门威尼斯官方下载合同规定的其他情况。



2
、澳门威尼斯官方下载合同终止时,澳门威尼斯官方下载管理人应当自终止之日起
30
个工作日内组织成立基
金财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产进行清算。



自澳门威尼斯官方下载合同终止之日起,与澳门威尼斯官方下载有关的所有交易应立即停止。



澳门威尼斯官方下载财产清算小组在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载清算,在澳门威尼斯官方下载财产清算小组
接管澳门威尼斯官方下载财产之前,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按照澳门威尼斯官方下载合同和托管协议的规定继
续履行保护澳门威尼斯官方下载财产安全的职责。



四、争议解决方式


对于因澳门威尼斯官方下载合同的订立、内容、履行和解释或与本合同有关的争
议,本合同当
事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交
澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点
为上海市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。



争议处理期间,合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行
澳门威尼斯官方下载合同规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



本合同受澳门威尼斯人官网注册法律管辖。




五、澳门威尼斯官方下载合同存放地和投资者取得澳门威尼斯官方下载合同的方式


澳门威尼斯官方下载合同可印制成册,供投资者在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载代销机构和
注册登记机构的办公场所和营业场所查阅;投资者也可
按工本费购买澳门威尼斯官方下载合同复制
件或复印件,但内容应以澳门威尼斯官方下载合同正本为准。



澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。







第二十二部分 澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要

一、澳门威尼斯官方下载托管协议当事人


(一)澳门威尼斯官方下载管理人


名称:万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区浦电路
360

8
层(名义楼层
9
层)


法定代表人:方一天


电话:
021

38909200


传真:
021

38909608


成立时间:
2002

8

23



组织形式:有限责任公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
3
亿元人民币


批准设立机关和设立文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字【
2002

44



经营范围:澳门威尼斯官方下载募集、澳门威尼斯官方下载销售、资产管理和澳门威尼斯人官网注册证监会许可的其他业务


存续期间:持续经营


(二)澳门威尼斯官方下载托管人


名称:兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:福州市湖东路
154



办公地址:上海市银城路
167



法定代表人:
吕家进


注册日期:
1988

8

22



澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:证监澳门威尼斯官方下载字
[2005]74



组织形式:股份有限公司


注册澳门威尼斯人登入平台:人民币
207.74
亿元


存续期间:持续经营


经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办
理票据
承兑与贴现;发行金融澳门威尼斯官网;代理发行、代理兑付;承销政府澳门威尼斯官网;买卖政
府澳门威尼斯官网、金融澳门威尼斯官网;从事同业拆借;买卖、代理买卖澳门威尼斯人登入官网;从事澳门威尼斯人电子正网卡业务;提供
信用证威尼斯人赌博及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱威尼斯人赌博;经国务院银
行业监督管理机构批准的其他业务。本行经澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网批准,可以经营结汇、售



汇业务。(以上范围凡涉及国家专项专营规定从其规定)


二、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查


(

)
澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的投资行为的监督


1
、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资范围、投资对象进行监督的内容、标准和程序



1
)监督的内容


根据法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定,本澳门威尼斯官方下载为混合型澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载托管人应
对澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资对象的合法性、合规性进行监督和核查。




2
)监督的标准


本澳门威尼斯官方下载的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(含存托凭证)、澳门威尼斯官网、权证、现金、短期金融工具及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允
许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。




3
)监督的程序


澳门威尼斯官方下载托管人根据(
2
)所述的监督标准对澳门威尼斯官方下载管理人的投资对象和投资范围进

监督,如发现澳门威尼斯官方下载管理人的投资范围及投资对象不符合监督标准的,澳门威尼斯官方下载托管人
应向澳门威尼斯官方下载管理人出具提示函,澳门威尼斯官方下载管理人应给予合理解释。对于明显违规的投资,
澳门威尼斯官方下载托管人可以拒绝执行相关结算事宜,由澳门威尼斯官方下载管理人取消相关投资交易,但澳门威尼斯官方下载
托管人应以书面方式说明拒绝结算的理由。对于无法取消的投资交易,由澳门威尼斯官方下载管理
人以书面形式说明理由,澳门威尼斯官方下载托管人执行后可以向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。



澳门威尼斯官方下载托管人应根据(
2
)所述的监督标准建立相关技术系统,对澳门威尼斯官方下载实际投资
是否符合澳门威尼斯官方下载合同的相关约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投融资比例进
行监督的内容、标准和程序



1
)监督的内容


澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投融资比例进行监督的内容包括但不限于:澳门威尼斯官方下载合同约定的
澳门威尼斯官方下载投资资产配置比例、单一投资类别比例限制、融资限制、澳门威尼斯官方申购限制、澳门威尼斯官方下载
投资比例符合法规规定及澳门威尼斯官方下载合同约定的时间要求、法规允许的澳门威尼斯官方下载投资比例调整
期限等。




2
)监督的标准


本澳门威尼斯官方下载投资组合资产配置比例为:澳门威尼斯官方资产占澳门威尼斯官方下载资产净值的
30%

95%
;权证



资产占澳门威尼斯官方下载资产净值的
0%

3%
;现金、短期金融工具、澳门威尼斯官网等资产占澳门威尼斯官方下载资产净值

5%

70%
,其中,现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的比例合计不低于澳门威尼斯官方下载
资产净值的
5%
,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。。



如法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会变更对权证等投资的比例限制,澳门威尼斯官方下载管理人可相应调
整投资比例上限规定,不需经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



本澳门威尼斯官方下载投资组合并遵循如下投资限制:


1
)本澳门威尼斯官方下载持有一家上市公司的澳门威尼斯官方市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%



2
)本澳门威尼斯官方下载与本澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的
证券,不得超
过该证券的
10%



3
)澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不得超过本澳门威尼斯官方下载的总资
产,本澳门威尼斯官方下载所申报的澳门威尼斯官方数量不得超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;


4
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净
值的
0.5%



5
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部权证,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
3%



6
)本澳门威尼斯官方下载与本澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载持有的同一权证,不得超过该权证

10%



7
)进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值

40%



8
)本澳门威尼斯官方下载不得违反澳门威尼斯官方下载合同中有关投资
范围、投资比例的规定;


9
)本澳门威尼斯官方下载投资运作不得违反澳门威尼斯官方下载合同关于投资策略的约定;


10
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部开放式澳门威尼斯官方下载(包括开放式澳门威尼斯官方下载以及处于开放期的
定期开放澳门威尼斯官方下载)持有一家上市公司发行的可流通澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通
澳门威尼斯官方的
15%
;本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
30%



11
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
15%
,因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因
素致使澳门威尼斯官方下载不符合前述所规定比例
限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;


12
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手开



展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持一
致;


13
)本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行,与境内上
市交易的澳门威尼斯官方合并计算;


14
)有关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制;


法律法规或监管部门取消上述限制,则本澳门威尼斯官方下载不受上述限制。



除上述第
11
)、
12
)条以外,因证券市场变化、上市公司合并、澳门威尼斯官方下载规模变
动、股权分置改革中支付对价等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资不符合上述规
定的比例或者澳门威尼斯官方下载合同约定的投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内调整完
毕。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。



当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务所
意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制,无需召开
澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会。



侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主
袋账户。



侧袋机制的具体规则依照相关法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定执行。




3
)监督的程序


澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载合同约定的澳门威尼斯官方下载投资资产配置比例、单一投资类别比例限
制、融资限制、澳门威尼斯官方下载投资比例等按照(
2
)所述监督标准进行监督。如发现澳门威尼斯官方下载的
投融资比例不符合有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人应向澳门威尼斯官方下载管理人出具提示函,澳门威尼斯官方下载管理人
应给予合理解释,并应在规定期限内进行调整,澳门威尼斯官方下载托管人对管理人的调整情况进
行核查。对于未按规定进行调整的,澳门威尼斯官方下载托管人有权向
澳门威尼斯人官网注册证监会报告,且不必告
知澳门威尼斯官方下载管理人。



澳门威尼斯官方下载管理人明知超过前述标准且继续进行相关投融资交易的,托管人有权拒绝
执行相关结算事宜,由澳门威尼斯官方下载管理人取消相关投资交易,但澳门威尼斯官方下载托管人应以书面方式
说明拒绝结算的理由。对于无法取消的投融资交易,由澳门威尼斯官方下载管理人以书面形式说明
理由,澳门威尼斯官方下载托管人执行后可以向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。




3
、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资禁止行为进行监督的内容、标准和程序



1
)监督的内容


澳门威尼斯官方下载财产是否被用于《澳门威尼斯官方下载法》禁止的投资或活动。




2
)监督的标准


本澳门威尼斯官方下载禁止以下投资行为:


1
)承销证券;


2
)将澳门威尼斯官方下载财产向他人贷款或提
供担保;


3
)从事承担无限责任的投资;


4
)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是国务院另有规定的除外;


5
)向澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资或者买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人发行的
澳门威尼斯官方或者澳门威尼斯官网;


6
)买卖与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人有控股关系的股东或者与澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;


7
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;


8
)法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会及澳门威尼斯官方下载合同禁止的其他活动。



法律法规或监管部门取消上述限制,则本澳门威尼斯官方下载不受上述限制。




3
)监督的程序


澳门威尼斯官方下载托管人对
澳门威尼斯官方下载财产是否被用于《澳门威尼斯官方下载法》禁止的投资或活动按前述监督标
准进行监督。澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载财产被用于《澳门威尼斯官方下载法》禁止的投资或活动的,应
拒绝办理清算、交割事宜,由澳门威尼斯官方下载管理人取消相关投资,交易,但澳门威尼斯官方下载托管人应以
书面方式说明拒绝办理清算、交割的理由。对于无法取消的投资交易,由澳门威尼斯官方下载管理
人以书面形式说明理由,澳门威尼斯官方下载托管人办理清算、交割后可以向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。



根据法律法规有关澳门威尼斯官方下载禁止从事的关联交易的规定,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单
及其更新。



若澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁
止澳门威尼斯官方下载从事的关联交易时,澳门威尼斯官方下载托管人应及时提醒并协助澳门威尼斯官方下载管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生,若澳门威尼斯官方下载托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生
时,澳门威尼斯官方下载托管人有权向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。对于交易所场内已成交的关联交易,澳门威尼斯官方下载
托管人进行结算的同时向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。




4
、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人参与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场进行监督的内容、标准和程




1
)监督的内容


为控制澳门威尼斯官方下载参与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场的信用风险,由澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规
的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载管理人参与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场进行监督。




2
)监督的标准


1
)交易对手的资信控制


澳门威尼斯官方下载管理人应采取措施或建立相应制度确定交易对手的资信状况,并定期或不
定期地向澳门威尼斯官方下载托管人提供可信的交易对手名单。澳门威尼斯官方下载托管人有确凿证据表明管理人
提供的可信交易对手名单中有不可信对手的,可以向澳门威尼斯官方下载管理人建议从可信对手名
单中剔除。



2
)交易方式的控制


澳门威尼斯官方下载管理人对于澳门威尼斯人电子正网间买入交易应尽量采取见券付款方式,对于澳门威尼斯人电子正网间卖出交
易应尽量采取见款付券方式





3
)监督的程序


澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人提供的可信交易对手名单和澳门威尼斯人电子正网间成交通知单按规
定进行相关结算。如发现澳门威尼斯官方下载管理人的交易对手超出可信交易对手名单的,澳门威尼斯官方下载托
管人可以拒绝执行,并告知澳门威尼斯官方下载管理人。



澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯人电子正网间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约
定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人
没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,澳门威尼斯官方下载托管人应及
时提醒澳门威尼斯官方下载管理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成澳门威尼斯官方下载财
产损失的,澳门威尼斯官方下载托管人不承担责
任。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人应根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载资产
净值计算、澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确定、澳门威尼斯官方下载收
益分配、相关信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数据等进行监督和
核查。



(三)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令或实际投资运作违反有关法律法
规、澳门威尼斯官方下载合同、托管协议及其他有关规定时的处理方式和程序


澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令违反法律法规规定或者违反澳门威尼斯官方下载合同约



定的,应当拒绝执行,立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易
程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反澳门威尼斯官方下载合同约定的,应当立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并报
告澳门威尼斯人官网注册证监会。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人存在违反法律法规、澳门威尼斯官方下载合同、本托管协议的行
为,应当及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正。澳门威尼斯官方下载管理人收到通知后应及时
核对、确认并以书面形式向澳门威尼斯官方下载托管人发出回函。在限期内,澳门威尼斯官方下载托管人有权随时
对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正,并予协助配合。澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为
,严重损害澳门威尼斯官方下载份额持有人利益
的,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正。



澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人依照托管协议对澳门威尼斯官方下载业务进行监督和
核查,包括但不限于在规定时间内答复并改正,就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举
证,对澳门威尼斯官方下载托管人按照法律法规要求需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送澳门威尼斯官方下载监控报告的,澳门威尼斯官方下载管
理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。



澳门威尼斯官方下载管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据托管协议的规定行使核查权,或
采取拖延、欺诈等手段妨碍澳门威尼斯官方下载托管人进行有效核查,情节严重或经澳门威尼斯官方下载托管人提
出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载托
管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载托管人在此情形下,有权
召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,提请更换澳门威尼斯官方下载管理人、代表澳门威尼斯官方下载对因澳门威尼斯官方下载管理人的违约
行为造成澳门威尼斯官方下载财产的损失向澳门威尼斯官方下载管理人索赔。



上述约定内容,如因相关法律法规、规章另有明确规定使得此部分内容不符或
冲突的,澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人应当对此进行修改并遵照执行。



三、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查


(

)
根据法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定,澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人履行
托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于澳门威尼斯官方下载托管人安全保管澳门威尼斯官方下载财产、开
设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户、复核澳门威尼斯官方下载管
理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份
额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督澳门威尼斯官方下载投资运作等行
为。



(

)
澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人擅自挪用澳门威尼斯官方下载财产、未对澳门威尼斯官方下载财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等违反



《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载托
管人限期纠正。澳门威尼斯官方下载托管人收到通知后应及时核对并在规定时间内以书面形式答复
澳门威尼斯官方下载管理人并改正。在限期内,澳门威尼斯官方下载管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基
金托管人改正。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人通知的违规事
项未能在限期内纠正的,基
金管理人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重大违规行为,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时通
知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料
以供澳门威尼斯官方下载管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复澳门威尼斯官方下载管理人并
改正。



澳门威尼斯官方下载托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据托管协议的规定行使核查权,或
采取拖延、欺诈等手段妨碍澳门威尼斯官方下载管理人进行有效核查,情节严重或经澳门威尼斯官方下载管理人提
出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载管理人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载管
理人在此情形下,有权
召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,提请更换澳门威尼斯官方下载托管人、代表澳门威尼斯官方下载对因澳门威尼斯官方下载托管人的违约
行为造成的澳门威尼斯官方下载财产的损失向澳门威尼斯官方下载托管人索赔。



四、澳门威尼斯官方下载财产的保管


(一)澳门威尼斯官方下载财产保管的原则


1
、澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产。澳门威尼斯官方下载托管人应遵守法律法规的规定和基
金合同、本托管协议的约定,为澳门威尼斯官方下载份额持有人的最大利益处理澳门威尼斯官方下载事务。澳门威尼斯官方下载托
管人保证恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地持有并保管基
金财产。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户。



4
、澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人的其他财产及其他澳门威尼斯官方下载的财
产实行严格的分账管理,确保澳门威尼斯官方下载财产的完整与独立。



5
、除依据法律法规规定和澳门威尼斯官方下载合同约定外,澳门威尼斯官方下载托管人不为自己及任何第三
人谋取利益,澳门威尼斯官方下载托管人违反此义务,利用澳门威尼斯官方下载财产为自己及任何第三方谋取利
益,所得利益归于澳门威尼斯官方下载财产。



6
、澳门威尼斯官方下载托管人应安全、完整地保管澳门威尼斯官方下载财产,未经澳门威尼斯官方下载管理人的正当指令,
澳门威尼斯官方下载托管人不得自行运用、处分、分配澳门威尼斯官方下载的任何财产。




7
、对于澳门威尼斯官方下载(认)申购过程中产生的应收资产,应由基
金管理人负责与有关
当事人确定到账日期并通知澳门威尼斯官方下载托管人,到账日没有到达澳门威尼斯官方下载托管人处的澳门威尼斯官方下载认
(申)购款项,澳门威尼斯官方下载托管人应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人采取措施进行催
收,由此给澳门威尼斯官方下载造成损失的,澳门威尼斯官方下载管理人应负责向有关当事人追偿。



8
、对于因为澳门威尼斯官方下载投资产生的应收资产,由澳门威尼斯官方下载管理人负责与有关当事人确定
到账日期并通知澳门威尼斯官方下载托管人,到账日澳门威尼斯官方下载财产没有到达澳门威尼斯官方下载托管人处的,澳门威尼斯官方下载托管
人应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人采取措施进行处理,由此给澳门威尼斯官方下载造成损失的,澳门威尼斯官方下载管理人
应负责向有关当事人追偿。



9
、除依据法律法规规定和澳门威尼斯官方下载合同约定外,澳门威尼斯官方下载托管人不
得委托第三人托管
澳门威尼斯官方下载财产。



(二)募集资金的验证


募集期内销售机构按销售与威尼斯人赌博代理协议的约定,将认购资金全额划入销售机
构在注册登记机构处开立的备付金账户中,注册登记机构再将认购资金划入为本基
金开立的认购专户中。



1
、澳门威尼斯官方下载募集期限届满,募集的澳门威尼斯官方下载份额总额、澳门威尼斯官方下载募集金额、澳门威尼斯官方下载份额持有
人人数符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》等有关规定时,在认购截止日或澳门威尼斯官方下载管理人宣
布停止认购之日后
5
个工作日内,澳门威尼斯官方下载管理人将属于本澳门威尼斯官方下载的财产从澳门威尼斯官方下载认购专户
划入澳门威尼斯官方下载托管人开立的澳门威尼斯官方下载托管专户中,并聘请具有从事相关业务资格的会计师事
务所进行验资并
出具验资报告,澳门威尼斯官方下载管理人自收到验资报告之日起
10
日内,向澳门威尼斯人官网注册
证监会提交验资报告,办理澳门威尼斯官方下载备案手续,并予以公告。验资报告应由参加验资的
2
名以上(含
2
名)澳门威尼斯人官网注册注册会计师签字方为有效。



2
、若澳门威尼斯官方下载募集期限届满,未能达到澳门威尼斯官方下载合同生效的条件,由澳门威尼斯官方下载管理人按规
定办理退款事宜。



(三)投资者申购资金的归集和赎回资金的派发


澳门威尼斯官方下载托管人应及时查收澳门威尼斯官方下载投资者的申购资金是否到账,对于未准时到账的资
金,应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人负责处理。因申购资金未及时到账而给基
金造成损失的,澳门威尼斯官方下载托管人对此不承担任何责任。



澳门威尼斯官方下载份额持有人赎
回的资金,澳门威尼斯官方下载托管人应根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令进行划拨。

澳门威尼斯官方下载托管人未按约定时间划拨,给澳门威尼斯官方下载份额持有人造成损失的,澳门威尼斯官方下载托管人应承担
赔偿责任。




(四)澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网存款账户的开立和管理


1
、澳门威尼斯官方下载托管人应负责本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款账户的开设和管理,澳门威尼斯官方下载管理人应配合
澳门威尼斯官方下载托管人办理开立账户事宜并提供相关资料。



2
、本澳门威尼斯官方下载以澳门威尼斯官方下载托管人的名义在澳门威尼斯官方下载托管人处开设澳门威尼斯官方下载托管专户,保管澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯人电子正网存款。该澳门威尼斯官方下载托管专户是指澳门威尼斯官方下载托管人在集中清算模式下,代表所托管的基
金与澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。本澳门威尼斯官方下载的一切货币
收支活动,包括
但不限于投资、支付赎回金额、支付澳门威尼斯官方下载收益、收取申购款,均需
通过澳门威尼斯官方下载托管专户进行。



3
、托管专户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管人和
澳门威尼斯官方下载管理人不得假借澳门威尼斯官方下载的名义开立其他任何澳门威尼斯人电子正网账户;亦不得使用澳门威尼斯官方下载的任何银
行账户进行澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



4
、托管专户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币澳门威尼斯人电子正网账户结算
管理办法》、《现金管理条例》、《澳门威尼斯人官网注册银监会利率管理的有关规定》、《关于大额现金
支付管理的通知》、《支付结算办法》以及澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网的其他有关规定。



(五)澳门威尼斯官方下载证券账户、结算备付金账户的开立和管理


1
、澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司上海分公司、威尼斯人官网注册小游戏分公司为
澳门威尼斯官方下载开立托管人与本澳门威尼斯官方下载联名的证券账户,用于本澳门威尼斯官方下载证券投资的清算和存管,并
对证券账户业务发生情况进行如实记录。



澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管人和
澳门威尼斯官方下载管理人不得出借和未经对方同意擅自转让澳门威尼斯官方下载的任何证券账户,亦不得使用基
金的任何证券账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和证券账户卡的保管由澳门威尼斯官方下载托管人负责,管理和运用由基
金管理人负责。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人的名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司上海分
公司、威尼斯人官网注册小游戏分公司开立证券交易资金结算备付金账户(即资金交收账户),用于办
理澳门威尼斯官方下载托管人所托管的包括本澳门威尼斯官方下载在内的全部澳门威尼斯官方下载在证券交易所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。



(六)澳门威尼斯官网托管账户的开立和管理


1
、澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载管理人负责以澳门威尼斯官方下载的名义申请并取得进入全国澳门威尼斯人电子正网
间同业拆借市场的交易资格,并代表澳门威尼斯官方下载进行交易;澳门威尼斯官方下载托管人负责以本澳门威尼斯官方下载的名



义在中央国债登记结算有限责任公司开设澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网托管账户,并代表基
金进行澳门威尼斯官网和资金的清算。澳门威尼斯官方下载管理人应
当予以配合并提供相关资料。在上述手续
办理完毕之后,由澳门威尼斯官方下载托管人负责向澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网进行报备。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人共同代表澳门威尼斯官方下载签订全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场回购主协
议,澳门威尼斯官方下载托管人保管协议正本,澳门威尼斯官方下载管理人保存协议副本。



(七)澳门威尼斯官方下载实物证券的保管


实物证券可以存放于澳门威尼斯官方下载托管人的保管库,但要与存放于澳门威尼斯官方下载托管人处的非本
澳门威尼斯官方下载的其他实物证券、澳门威尼斯人电子正网存款定期存单等有价凭证分开保管。



实物证券也可存入中央国债登记结算公司或澳门威尼斯人官网注册证券登记结算公司的代保管库
中,保管凭证由澳门威尼斯官方下载托管人持有。



实物证券的购买和转让,由澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理
人的指令办理。



(八)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管


1
、与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的签署,由澳门威尼斯官方下载管理人负责。由澳门威尼斯官方下载管理人代
表澳门威尼斯官方下载签署的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同的原件分别由澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载管理人保管。

除协议另有规定外,澳门威尼斯官方下载管理人在代表澳门威尼斯官方下载签署与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同时应保证基
金一方持有两份以上的正本,以便澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人至少各持有一份正本的
原件。如上述合同只有一份正本且该正本先由澳门威尼斯官方下载管理人取得,则澳门威尼斯官方下载管理人应及
时将正本送达澳门威尼斯官方下载托管人处,保管期限按照国家有关规定执行。



2
、与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同,根据澳门威尼斯官方下载运作管
理的需要由澳门威尼斯官方下载托管人以基
金的名义签署的,由澳门威尼斯官方下载管理人以加密传真方式下达签署指令(含有效授权内
容),合同原件由澳门威尼斯官方下载托管人保管,但澳门威尼斯官方下载托管人应将该合同原件的复印件加盖基
金托管人公章(骑缝章)后,交澳门威尼斯官方下载管理人一份。如该等合同需要加盖澳门威尼斯官方下载管理人
公章,则澳门威尼斯官方下载管理人至少应保留一份合同原件。保管期限按照国家有关规定执行。



3
、因澳门威尼斯官方下载管理人将自己保管的本澳门威尼斯官方下载重大合同在未经澳门威尼斯官方下载托管人同意的情况
下,用于抵(质)押、担保或债权转让或作其他权利处分而造成澳门威尼斯官方下载财产损失,由
澳门威尼斯官方下载管理人负责,澳门威尼斯官方下载托管人予以免责。



因澳门威尼斯官方下载托管人将自己保管的
本澳门威尼斯官方下载重大合同在未经澳门威尼斯官方下载管理人同意的情况下,
用于抵(质)押、担保或债权转让或作其他权利处分而造成澳门威尼斯官方下载财产损失,由澳门威尼斯官方下载
托管人负责,澳门威尼斯官方下载管理人予以免责。



(九)其他账户的开立和管理



1
、因业务需要开立的其它账户,可以根据澳门威尼斯官方下载合同或有关法律法规的规定,
经由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商同意,由澳门威尼斯官方下载托管人负责开立,并按有关规则使
用并管理。



2
、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。



五、澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值的计算、复核的时间及程序


1
、澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值的计算


澳门威尼斯官方下载资产净值是指
澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的价值。



澳门威尼斯官方下载份额净值是指计算日澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日澳门威尼斯官方下载份额总数。



2
、复核的时间和程序


澳门威尼斯官方下载的日常估值由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人共同进行。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个工
作日交易结束后计算当日的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值,并将估值结果加盖业务
公章以书面形式报送澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人按照澳门威尼斯官方下载合同规定的估值方法、时间
与程序进行复核,澳门威尼斯官方下载托管人于当日复核无误后加盖业务公章返回给澳门威尼斯官方下载管理人;
月末、年中和年末估值复核与澳门威尼斯官方下载会计账目的核对同时进行。



六、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯官方下载资产净值计算方法上意见不一
致且协商不
成时的处理原则和程序


根据有关法律法规,本澳门威尼斯官方下载的会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任。澳门威尼斯官方下载管理人计算
并公告澳门威尼斯官方下载资产净值,澳门威尼斯官方下载托管人复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值。因
此,如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值的计算结果有差
异,且双方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见,则按澳门威尼斯官方下载管理人计算
的结果对外予以公告,并应在对外公告时说明澳门威尼斯官方下载托管人的复核情况,澳门威尼斯官方下载托管人
有权将该等情况报相关监管机构备案。由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载造成的损失,
由责任方赔偿。



七、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的登记与保管



澳门威尼斯官方下载注册登记机构负责登记、编制和保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,并对持有人
名册的真实性、完整性和准确性负责,并按国家法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的要求执行
对澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管。



澳门威尼斯官方下载份额持有人名册内容包括但不限于澳门威尼斯官方下载份额持有人的名称、持有的澳门威尼斯官方下载份
额以及澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人为履行有关法律法规、澳门威尼斯官方下载合同规定的职责之目的



所需内容。



澳门威尼斯官方下载管理人应当及时向澳门威尼斯官方下载托管人提供澳门威尼斯官方下载合同生效日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名
册、澳门威尼斯官方下载权益登记日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会登记日的澳门威尼斯官方下载份
额持有人名册、每月最后一个交易日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。澳门威尼斯官方下载管理人应当自上
述日期之日起
10
个工作日内,以书面(包括但不限于电子传输数据文件、电子光盘
文件、纸文件)形式将上述日期的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册送达托管人保存。为澳门威尼斯官方下载托
管人履行有关法律法规、澳门威尼斯官方下载合同规定的职责之目的,澳门威尼斯官方下载管理人应当提供必要的
协助。



澳门威尼斯官方下载托管人应当根据有关法律法规的规定妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,对基
金份额持
有人名册的相关信息负有保密义务,澳门威尼斯官方下载托管人无法妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持
有人名册而对投资者或澳门威尼斯官方下载带来损失的,应当承担相应的赔偿责任。



澳门威尼斯官方下载份额持有人名册保管期限不得低于
15
年。



八、争议解决方式


(一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。



(二)双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应先
友好协商解决。如果协商开始后三十日内各方仍不能解决该争议,则任何一方均有
权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会上海分会,按照澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁
委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁的地点在上海,仲裁裁决是终
局的,对
各方当事人均有约束力。



争议处理期间,双方当事人应恪守澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责,各自继续忠
实、勤勉、尽责地履行澳门威尼斯官方下载合同和托管协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合
法权益。



九、托管协议的修改与终止


(一)澳门威尼斯官方下载托管协议的变更


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内
容不得与澳门威尼斯官方下载合同的规定有任何冲突。变更后的新协议,应当报澳门威尼斯人官网注册证监会核准。



(二)澳门威尼斯官方下载托管协议的终止


发生以下情况,本托管协议终止:


1
、澳门威尼斯官方下载合同终止;


2
、澳门威尼斯官方下载托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产、被依
法取消澳门威尼斯官方下载



托管资格或因其他事由造成其他澳门威尼斯官方下载托管人接管澳门威尼斯官方下载财产;


3
、澳门威尼斯官方下载管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产、被依法取消澳门威尼斯官方下载
管理资格或因其他事由造成其他澳门威尼斯官方下载管理人接管澳门威尼斯官方下载管理权;


4
、发生《澳门威尼斯官方下载法》、其他法律法规或澳门威尼斯官方下载合同规定的其他终止事项。







第二十三部分 澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博

澳门威尼斯官方下载管理人承诺为澳门威尼斯官方下载份额持有人提供一系列的威尼斯人赌博。以下是主要的威尼斯人赌博内
容,澳门威尼斯官方下载管理人根据澳门威尼斯官方下载份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些服
务项目:



一、澳门威尼斯官方下载份额持有人投资交易确认威尼斯人赌博



注册登记机构保留澳门威尼斯官方下载份额持有人名册上列明的所有澳门威尼斯官方下载份额持有人的基
金投资记录。




澳门威尼斯官方下载管理人直销中心应根据在澳门威尼斯官方下载管理人直销中心进行交易的投资者的要


求提交成交确认单。



澳门威尼斯官方下载代销机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交成交确认单。




二、澳门威尼斯官方下载份额持有人交易记录查询威尼斯人赌博



澳门威尼斯官方下载份额持有人可通过澳门威尼斯官方下载管理人的客户威尼斯人赌博中心查询历史交易记录。




三、澳门威尼斯官方下载份额持有人交易对账单寄送威尼斯人赌博



澳门威尼斯官方下载份额持有人交易对账单包括季度对账单与年度对账单。万家澳门威尼斯官方下载公司
已全面开通了电子账单威尼斯人赌博。主要有电子邮件账单(季度)和短信账单(月度)两
类,均免费发送。




四、信息订制威尼斯人赌博



投资者在开立澳门威尼斯官方下载账户时如预留电子邮件地址,可获得电子邮件威尼斯人赌博,内
容包括澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份额累计净值、客服周刊、客服月刊等。未预留电子邮
件地址的投资者,可到销售网点办理资料变更手续或通过
callcenter@wjasset.com
邮箱申请信息订制威尼斯人赌博。




五、资讯威尼斯人赌博



(一)客户威尼斯人赌博电话



投资
者拨打客户威尼斯人赌博电话可通过自动语音或人工座席获得澳门威尼斯官方下载信息查询、
账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的威尼斯人赌博。



客户威尼斯人赌博电话:
95538

6

400
-
888
-
0800

(021)38909771


客户威尼斯人赌博传真:
(021)38909798



(二)公司网站:
http://www.wjasset.com



澳门威尼斯官方下载管理人网站为投资者提供了账户查询、澳门威尼斯官方下载信息查询、投诉建议、在



线咨询等威尼斯人赌博栏目,力争为投资者提供全方位的专业威尼斯人赌博。





















































































第二十四部分 其他应披露事项

以下信息披露事项已通过指定信息披露媒介进行公开披露。






序号

公告事项

披露日期

1

万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下部分澳门威尼斯官方下载更新招
募说明书的提示性公告

2020年10月22日

2

万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募
说明书(2020年第1号)

2020年10月22日

3

万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载2020年第
3季度报告

2020年10月27日

4

万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载新
增玄元保险为销售机构并开通转换、澳门威尼斯官方下载定
投业务及参与其费率优惠活动的公告

2020年12月02日

5

关于旗下部分澳门威尼斯官方下载新增澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份有
限公司为销售机构并开通转换、定投业务及
参加费率优惠活动的公告

2020年12月05日

6

万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于调整旗下部分基
金在长量澳门威尼斯官方下载定投起点的公告

2020年12月10日

7

万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载新
西部证券为销售机构并开通转换、澳门威尼斯官方下载定
投业务及参与其费率优惠活动的公告

2020年12月14日

8

万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同
(更新)

2020年12月19日

9

万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议
(更新)

2020年12月19日

10

万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募
说明书(2020年第2号)

2020年12月23日

11

万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产品
资料概要(更新)

2020年12月23日

12

万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于参加澳门威尼斯人官网注册邮政储
蓄澳门威尼斯人电子正网股份有限公司费率优惠的公告

2020年12月31日

13

关于万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下部分澳门威尼斯官方下载参
加澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网申购、AI投及定投优惠活动
的公告

2020年12月31日

14

万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载2020年第
4季度报告

2021年01月21日

15

万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载在
一路财富开通澳门威尼斯官方下载定投业务及参与其费率优
惠活动的公告

2021年03月02日




16

万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载在
东方财富证券开通澳门威尼斯官方下载定投业务的公告

2021年03月11日

17

万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载2020年年
度报告

2021年03月30日

18

万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载新
宁波澳门威尼斯人电子正网为销售机构并开通定投业务的公


2021年04月15日

19

万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载2021年第
1季度报告

2021年04月21日

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万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载新
增普益澳门威尼斯官方下载为销售机构并开通转换、澳门威尼斯官方下载定
投业务及参与其费率优惠活动的公告

2021年06月11日

21

万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载2021年第
2季度报告

2021年07月20日







第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在本澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载代销机构和注册登记机
构的办公场所和营业场所,投资者可在营业时间免费查阅;也可按工本费购买复印
件,但应以正本为准。



澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。







第二十六部分 备查文件

一、澳门威尼斯人官网注册证监会批准万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载募集的文件;


二、《万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》;


三、《万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》;


四、关于申请募集万家和谐增长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载之法律意见书;


五、
澳门威尼斯官方下载管理人业务资格批件、营业执照;


六、
澳门威尼斯官方下载托管人业务资格批件、营业执照;


七、澳门威尼斯人官网注册证监会要求的其他文件。



备查文件存放地点:澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人处。



投资者查阅备查文件的方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购
买复印件。



万家澳门威尼斯官方下载管理有限公司


二〇二一年


十五




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