中金瑞祥A : 中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书(2021年第2号)

时间:2021年09月15日 10:20:49 澳门威尼斯登录地址
原标题:中金瑞祥A : 中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书(2021年第2号)








中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载

更新招募说明书


2021
年第
2
号)




















澳门威尼斯官方下载管理人:中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司

澳门威尼斯官方下载托管人:平安澳门威尼斯人电子正网股份有限公司





二零二一年九月


1

重要提示




中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(以下简称“本澳门威尼斯官方下载”)的募集申请
于2018年2月9日经澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会(以下简称“澳门威尼斯人官网注册证监会”)证监许
可[2018]317号《关于准予中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载注册的批复》
注册,并于2018年11月13日经澳门威尼斯人官网注册证监会证券澳门威尼斯官方下载机构监管部机构部函
[2018]2620号《关于中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载备案确认的函》备
案。本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同于
2018

11

13
日生效。



本澳门威尼斯官方下载管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。


本招募说明书经澳门威尼斯人官网注册证监会注册,但澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的注册,并
不表明其对本澳门威尼斯官方下载的投资价值、收益及市场前景做出实质性判断或保证,也不
表明投资于本澳门威尼斯官方下载没有风险。


本澳门威尼斯官方下载投资于证券及澳门威尼斯人登入市场,澳门威尼斯官方下载净值会因为证券及澳门威尼斯人登入市场波动等因
素产生波动,投资人根据所持有的澳门威尼斯官方下载份额享受澳门威尼斯官方下载收益,同时承担相应的投
资风险。本澳门威尼斯官方下载投资中的风险包括但不限于:市场风险、信用风险、流动性风
险、管理风险、估值风险、操作及技术风险、合规性风险、本澳门威尼斯官方下载特有风险、
其他风险等。本澳门威尼斯官方下载的投资范围中包括中小企业私募澳门威尼斯官网,该券种具有较高的
流动性风险和信用风险,可能增加本澳门威尼斯官方下载总体风险水平。本澳门威尼斯官方下载可投资威尼斯人集团板
澳门威尼斯官方,威尼斯人集团板澳门威尼斯官方的主要风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风
险、集中度风险、系统性风险、监管规则及政策变化风险等。本澳门威尼斯官方下载的投资范
围包括存托凭证,除面临与其他投资沪深市场澳门威尼斯官方的澳门威尼斯官方下载共同的风险外,本基
金还将面临澳门威尼斯人官网注册存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与创新
企业、境外发行人、澳门威尼斯人官网注册存托凭证发行机制以及交易机制相关的风险。本澳门威尼斯官方下载
为混合型证券投资澳门威尼斯官方下载,其预期收益及预期风险水平高于澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载与货币市
场澳门威尼斯官方下载,低于澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载。


当本澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,澳门威尼斯官方下载管理人履行相
应程序后,可以启动侧袋机制,具体详见澳门威尼斯官方下载合同和本招募说明书“侧袋机制”

等有关章节。侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人将对澳门威尼斯官方下载简称进行特殊标识,并
不办理侧袋账户的申购赎回。请澳门威尼斯官方下载份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基
金启用侧袋机制时的特定风险。



2

投资人在投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载之前,请仔细阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书、澳门威尼斯官方下载合同、
澳门威尼斯官方下载产品资料概要等信息披露文件,全面认识本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征和产品特
性,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,并充
分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。


本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额分为A、C两类,其中A类澳门威尼斯官方下载份额收取认/申购费,不计
提销售威尼斯人赌博费;C类澳门威尼斯官方下载份额不收取认/申购费,但计提销售威尼斯人赌博费;A、C两
类澳门威尼斯官方下载份额适用不同的赎回费率。


本澳门威尼斯官方下载单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额数不得达到或超过澳门威尼斯官方下载份额总数的50%,
但在澳门威尼斯官方下载运作过程中因澳门威尼斯官方下载份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。


投资有风险,投资人认/申购本澳门威尼斯官方下载时应认真阅读本招募说明书、澳门威尼斯官方下载产
品资料概要及其更新。


澳门威尼斯官方下载管理人提醒投资人澳门威尼斯官方下载投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决
策后,澳门威尼斯官方下载运营状况与澳门威尼斯官方下载净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。


澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载的业绩不构成对本澳门威尼斯官方下载业绩表现的保证。澳门威尼斯官方下载
的过往业绩并不预示其未来表现。


澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财
产,但不保证澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。


本澳门威尼斯官方下载本次更新招募说明书对澳门威尼斯官方下载经理信息进行更新,相关信息更新截止
日为2021年9月14日。除非另有说明,本更新招募说明书所载内容截止日为
2021年7月30日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年9月30日(财务数据
未经审计)。



3

目 录
重要提示................................
................................
................................
........................
1
第一部分
绪言
................................
................................
................................
............
4
第二部分
释义
................................
................................
................................
............
5
第三部分
澳门威尼斯官方下载管理人
................................
................................
..............................
10
第四部分
澳门威尼斯官方下载托管人
................................
................................
..............................
19
第五部分
相关威尼斯人赌博机构
................................
................................
..........................
25
第六部分
澳门威尼斯官方下载的募集
................................
................................
..............................
30
第七部分
澳门威尼斯官方下载合同的生效
................................
................................
......................
31
第八部分
澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回
................................
................................
..........
32
第九部分
澳门威尼斯官方下载的投资
................................
................................
..............................
44
第十部分
澳门威尼斯官方下载的业绩
................................
................................
..............................
59
第十一部分
澳门威尼斯官方下载的财产
................................
................................
..........................
60
第十二部分
澳门威尼斯官方下载资产的估值
................................
................................
..................
61
第十三部分
澳门威尼斯官方下载的收益分配
................................
................................
..................
67
第十四部分
澳门威尼斯官方下载的费用与税收
................................
................................
..............
69
第十五部分
澳门威尼斯官方下载的会计与审计
................................
................................
..............
72
第十六部分
澳门威尼斯官方下载的信息披露
................................
................................
..................
73
第十七部分
风险揭示
................................
................................
..............................
80
第十九部分
澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止和澳门威尼斯官方下载财产的清算
................................
......
92
第二十部分
澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要
................................
................................
..........
94
第二十一部分
托管协议的内容摘

................................
................................
......
95
第二十二部分
对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博
................................
..............................
96
第二十三部分
其他应披露事项
................................
................................
..............
98
第二十四部分
招募说明书存放及查阅
方式
................................
........................
102
第二十五部分
备查文件
................................
................................
........................
103
附件
1
:澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要
................................
................................
.................
104
附件
2
:托管协议的内容摘要
................................
................................
.................
121

4

第一部分 绪言

《中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书》(以下简称

招募说
明书




本招募说明书


)依照《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称

《澳门威尼斯官方下载法》


)、《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》(以下简称

《运作办
法》


)、《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》(以下简称

《销售办法》


)、《公开募
集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》(以下简称

《信息披露办法》


)、《公开募
集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》(以下简称

《流动性风险管理规
定》


)以及《中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》(以下简称


金合同


)编写。



澳门威尼斯官方下载管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(以下简称

澳门威尼斯官方下载




本澳门威尼斯官方下载


)是
根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本澳门威尼斯官方下载管理人没有委托或授权任
何其
他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释
或者说明。



本招募说明书根据澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同编写,并经澳门威尼斯人官网注册证监会注册。澳门威尼斯官方下载合同
是约定澳门威尼斯官方下载合同当事人之间权利、义务的法律文件。澳门威尼斯官方下载投资人自依澳门威尼斯官方下载合同
取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同的当事人,其持有基
金份额的行为本身即表明其对澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受,并按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。澳门威尼斯官方下载投资人欲了解澳门威尼斯官方下载份额持有人
的权利和义务,应详细查阅澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同。







5

第二部分 释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:


1、澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载:指中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
2、澳门威尼斯官方下载管理人:指中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司
3、澳门威尼斯官方下载托管人:指平安澳门威尼斯人电子正网股份有限公司
4、澳门威尼斯官方下载合同、《澳门威尼斯官方下载合同》:指《中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载基
金合同》及对澳门威尼斯官方下载合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人就本澳门威尼斯官方下载签订之《中金瑞祥灵活
配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书:指《中金瑞祥灵活配置
混合型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说
明书》及其更新
7、澳门威尼斯官方下载份额发售公告:指《中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份
额发售公告》
8、澳门威尼斯官方下载产品资料概要:指《中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产
品资料概要》及其更新
9、法律法规:指澳门威尼斯人官网注册现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对澳门威尼斯官方下载合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
10、《澳门威尼斯官方下载法》:指
2003

10

28
日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,经
2012

12

28
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订,自
2013

6

1
日起实施,并经
201
5

4

24
日第十二届全国
人民代表大会常务委员会第十四次会议修订的《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载
法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2013

3

15
日颁布、同年
6

1
日实施的
《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2019

7

26
日颁布、同年
9

1
日实
施的《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
13、《运作办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2014

7

7
日颁布、同年
8

8
日实施的



6

《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2017

8

31
日颁布、同年
10

1
日实施的《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
15、澳门威尼斯人官网注册证监会:指澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会
16、澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构:指澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网和
/
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网保险监督管理委
员会
17、澳门威尼斯官方下载合同当事人:指受澳门威尼斯官方下载合同约束,根据澳门威尼斯官方下载合同享有权利并承担
义务的法律主体,包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的自然

19、机构投资者:指依法可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在澳门威尼斯人官网注册境内依法募集的证券投资澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯人官网注册境外的机构投资者
21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他投资人的合称
22、澳门威尼斯官方下载份额持有人:指依澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书合法取得澳门威尼斯官方下载份额的投
资人
23、澳门威尼斯官方下载销售业务:指澳门威尼斯官方下载管
理人或销售机构宣传推介澳门威尼斯官方下载,发售澳门威尼斯官方下载份
额,办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司以及符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册证
监会规定的其他条件,取得澳门威尼斯官方下载销售业务资格并与澳门威尼斯官方下载管理人签订了澳门威尼斯官方下载销售
威尼斯人赌博协议,办理澳门威尼斯官方下载销售业务的机构
25、登记业务:指澳门威尼斯官方下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资人澳门威尼斯官方下载账户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额登记、澳门威尼斯官方下载销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。澳门威尼斯官方下载的登记机构为中
金澳门威尼斯官方下载管理



7

有限公司或接受中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、澳门威尼斯官方下载账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、澳门威尼斯官方下载管理人
所管理的澳门威尼斯官方下载份额余额及其变动情况的账户
28、澳门威尼斯官方下载交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致澳门威尼斯官方下载份
额变动及结余情况的账户
29、澳门威尼斯官方下载合同生效日:指澳门威尼斯官方下载募集达到法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同规定的条
件,澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续完毕,并获得澳门威尼斯人官网注册证监会书面
确认的日期
30、澳门威尼斯官方下载合同终止日:指澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载合同终止事由
出现后,澳门威尼斯官方下载
财产清算完毕,清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并予以公告的日期
31、澳门威尼斯官方下载募集期:指自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最
长不得超过
3
个月
32、存续期:指澳门威尼斯官方下载合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日:指上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日
34、T
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
35、T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日
(
不包含
T

)
36、开放日:指为投资人办理澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日澳门威尼斯官方下载接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》:指《中金澳门威尼斯官方下载管理有
限公司开放式澳门威尼斯官方下载业务规则》,是
规范澳门威尼斯官方下载管理人所管理的开放式证券投资澳门威尼斯官方下载登记方面的业务规则,由澳门威尼斯官方下载管
理人和投资人共同遵守
39、认购:指在澳门威尼斯官方下载募集期内,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定
申请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为
40、申购:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定
申请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为
41、赎回:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载份额持有人按澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书
规定的条件要求将澳门威尼斯官方下载份额兑换为现金的行为
42、澳门威尼斯官方下载转换:指澳门威尼斯官方下载份额持有人按照澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯官方下载管理人届时有效公



8

告规定的条件,申请将其持有澳门威尼斯官方下载管理人管理的、某一澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额转换为
澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为
43、转托管:指澳门威尼斯官方下载份额持有人在本澳门威尼斯官方下载的不同销售机构之间实施的变更
所持澳门威尼斯官方下载份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理澳门威尼斯官方下载申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回:指本澳门威尼斯官方下载单个开放日,澳门威尼斯官方下载净赎回申请
(
赎回申请份额总数
加上澳门威尼斯官方下载转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入
申请
份额总数后的余额
)
超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
46、元:指人民币元
47、澳门威尼斯官方下载收益:指澳门威尼斯官方下载投资所得澳门威尼斯官方红利、股息、澳门威尼斯官网利息、买卖证券价
差、澳门威尼斯人电子正网存款利息、已实现的其他合法收入及因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本和费
用的节约
48、澳门威尼斯官方下载资产总值:指澳门威尼斯官方下载拥有的各类有价证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应
收款项及其他资产的价值总和
49、澳门威尼斯官方下载资产净值:指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值
50、澳门威尼斯官方下载份额净值:指计算日澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日澳门威尼斯官方下载份额总数
51、澳门威尼斯官方下载资产估值:指计算评估澳门威尼斯官方下载资产和负债的价值,以确定澳门威尼斯官方下载资产
净值和澳门威尼斯官方下载份额净值的过程
52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回
购与澳门威尼斯人电子正网定期存款(含协议约定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、停牌澳门威尼斯官方、流
通受限的威尼斯人官网开户网址及非公开发行澳门威尼斯官方、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的澳门威尼斯官网等
53、摆动定价机制:指当本澳门威尼斯官方下载各类份额遭遇大额申购赎回时,通过调整
澳门威尼斯官方下载份额净值的方式,将澳门威尼斯官方下载调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、
赎回的投资者,从而减少对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的不利影响,确保投资者
的合法权益不受损害并得到公平对

54、指定媒介:指澳门威尼斯人官网注册证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指



9

定互联网网站(包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载托管人网站、澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子
披露网站)等媒介
55、侧袋机制:指将澳门威尼斯官方下载投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专
门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对
待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,
专门账户称为侧袋账户
56、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值
准备仍导致资产
价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大
不确定性的资产
57、不可抗力:指本澳门威尼斯官方下载合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件






10

第三部分 澳门威尼斯官方下载管理人




一、澳门威尼斯官方下载管理人概况


名称:中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国门外大街
1
号国贸写字楼
2

26

05



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国门外大街
1
号国贸大厦
B

43



法定代表人:胡长生


成立时间:
2014

2

10



批准设立机关:澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会


批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监许可
[2014]97



组织形式:有限责任公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
5
亿元人民币


存续期间:持续经营


联系人:张显


联系电话:
010
-
63211122


公司的股权结构如下:


股东名称

持股比例

澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司

100%






二、主要成员情况


1
、澳门威尼斯官方下载管理人董事会成员


胡长生先生,董事长,澳门威尼斯人场官网学博士。

1998

12
月至
2005

12
月就职于
澳门威尼斯人官网注册证监会,历任政策研究室综合处副处长、规划发展委员会委员(正处级)、
机构监管部调研员、威尼斯人官网注册小游戏专员办处长;
2005

12
月至
2011

11
月就职于中
央汇金投资有限责任公司,历任澳门威尼斯人登入平台市场部副主任、主任,非澳门威尼斯人电子正网部资深业务
主管及澳门威尼斯人登入平台市场处主任;
2011

11
月至
2020

11
月就职于澳门威尼斯人官网注册中金财富证券
有限公司(原澳门威尼斯人官网注册中投证券有限责任公司),历任副董事长、总裁、执行委员会
副主任、执行委员会主任。现任澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司管理委员会成员。



黄劲峰先生,董事,机械工程专业学士。历任英国毕马威会计师事务所
(英国及香港)审计、核算见习生、副经理、经理等职务;香港汇丰澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯人登入平台
市场财务经理、货币及澳门威尼斯人登入官网市场财务经理职务;高盛(亚洲),高盛集团(日本



11

东京)固定收益外
汇及大宗商品产品财务控制负责人、权益类产品财务控制负
责人、日本产品财务控制负责人、香港财务控制负责人、执行董事等职务;北
京高华证券有限责任公司中后台协调、风险管理岗位;高盛(亚洲)有限责任
公司资产管理部亚太区首席营运官、亚太(除日本)首席营运官、产品研发主
管和董事总经理职务。现任澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司首席财务官、管理委员
会成员。



徐翌成先生,董事,金融学硕士。历任澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司投资银
行部收购兼并和财务顾问组负责人;总裁助理、战略发展部负责人;董事会秘
书、综合办公室、战略发展部负责人。现任澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司总裁助
理、资产管理板块负责人。



孙菁女士,董事,管理学硕士。历任澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司澳门威尼斯人登入平台市场
部副总经理、公司管理部副总经理、运营支持部执行总经理及负责人等职务。

现任中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理。



汤琰女士,董事,管理学硕士。历任澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网威尼斯人官网注册小游戏分行高级澳门威尼斯国际网站经
理;华安澳门威尼斯官方下载管理有限公司零售业务部副总经理。现任中金澳门威尼斯官方下载管
理有限公司
副总经理。



邱延冰先生,董事,澳门威尼斯人场官网学博士。历任国家澳门威尼斯人登入官网管理局中央澳门威尼斯人登入官网业务中心
战略研究处研究员,投资一处投资经理,投资二处副处长、处长(期间外派中
国华安投资有限公司,担任副总经理兼投资部总监);丝路澳门威尼斯官方下载有限责任公司投
资决策委员会委员、研究部副总监(主持工作);和泰人寿保险股份有限公司总
经理助理(兼资产管理部总经理)、董事会秘书。现任中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司副
总经理、澳门威尼斯官方下载经理。



冒大卫先生,独立董事,哲学博士。历任澳门威尼斯人真人棋牌大学光华管理学院团委书
记、党委副书记、党委书记,澳门威尼斯人真人棋牌大学医学部副主任、财务部部长,澳门威尼斯人真人棋牌大

副总会计师等职务。

现任鼎富智能科技有限公司董事长;澳门威尼斯人真人棋牌神州泰岳智能数
据技术有限公司董事;澳门威尼斯人真人棋牌新媒传信科技有限公司执行董事;澳门威尼斯人真人棋牌泰岳天成科
技有限公司执行董事;澳门威尼斯人真人棋牌启天同信科技有限公司董事;澳门威尼斯人真人棋牌科兴生物制品有
限公司董事;三亚迈普乐科技有限公司董事;东莞市星晨信息技术有限公司监





江勇先生,独立董事,澳门威尼斯人场官网学硕士。历任澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司投资



12

澳门威尼斯人电子正网部执行总经理、董事总经理,公司管理委员会成员,顾问董事。现任澳门威尼斯人官网注册
国际金融澳门威尼斯人真人博彩娱乐证券有限公司外部管理顾问。



杨毓莹女士,独立董事,工商管理硕士。历任毕马威华振会计师事务
所审
计部经理;澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司董事总经理、人力资源部负责人。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人监事


白娜女士,执行监事,管理学硕士。历任航天信息股份有限公司内审部审
计主管;长盛澳门威尼斯官方下载管理有限公司澳门威尼斯官方下载会计;澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司资产管
理部高级经理。现任中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司澳门威尼斯官方下载运营部负责人。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人高级管理人员


胡长生先生,董事长。简历同上。



孙菁女士,总经理。简历同上。



汤琰女士,副总经理。简历同上。



邱延冰先生,
副总经理。简历同上




赵璧先生,督察长,澳门威尼斯人场官网学硕士。历任澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司投资银
行部经理;上
海磐信股权投资管理有限公司投资副总裁;中金澳门威尼斯官方下载管理有限公
司董事总经理、董事、创新投资管理部负责人




夏静女士,理学硕士。历任普华永道(威尼斯人官网注册小游戏)咨询有限公司澳门威尼斯人真人棋牌分公司风
险管理及内部控制威尼斯人赌博部经理;澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司公司稽核部高级经
理。现任中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司首席信息官、风险管理部负责人。



4
、本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理


刘重晋先生,理学博士。历任松河投资咨询(威尼斯人官网注册小游戏)有限公司副总经理、
量化研究员,
现任中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司量化指数部澳门威尼斯官方下载经理。

管理的公募基
金包括:
2017

8

2
日至今担任中金量化多策略灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载经理,
2020

10

22
日至今担任中金
MSCI
澳门威尼斯人官网注册
A
股国际质量指数发起式证
券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理,
2020

11

6
日至今担任中金
MSCI
澳门威尼斯人官网注册
A
股国际低波动指
数发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、中金
MSCI
澳门威尼斯人官网注册
A
股国际价值指数发起式证券投资基
金、中金
MSCI
澳门威尼斯人官网注册
A
股国际红利指数发起式证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理,
2021

2

4
日至今担任中金衡优灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理,
2021

7

28
日至今担任中金中证沪港深优选消费
50
指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理,
2021

9

13
日至今担任中金丰硕混合型证券投资澳门威尼斯官方下载

中金瑞祥灵活配置混合型证券投



13

资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2017

8

2
日至
2018

11

13
日担任中金丰沃灵活配置混合
型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理,
2017

8

2
日至
2018

11

15
日担任中金丰鸿灵活
配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、中金丰颐灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。



本澳门威尼斯官方下载离任澳门威尼斯官方下载经理情况:
魏孛
先生,管理时间为
2018

11

13
日至
2021

9

13
日。



5
、投资决策委员会成员


孙菁女士,管理学硕士。简历同上。



邱延冰先生,澳门威尼斯人场官网学博士。简历同上。



石玉女士,管理学硕士。历任澳门威尼斯人官网注册科技证券有限责任公司、华泰联合证券
有限责任公司职员;天弘澳门威尼斯官方下载管理有限公司金融工程分析师、固定收益研究
员;澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司资产管理部高级研究员、投资经理助理、投资
经理。

现任中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司固定收益部澳门威尼斯官方下载经理




董珊珊女士,工商管理硕士。历任澳门威尼斯人官网注册人寿资产管理有限公司固定收益部
研究员、投资经理助理、投资经理,现任中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司
固定收益
部基
金经理。



耿帅军先生,理学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程
分析师,中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师
,澳门威尼斯人官网注册国际金
融股份有限公司研究部执行总经理、金融工程分析师。现任中金澳门威尼斯官方下载管理有限
公司量化指数部澳门威尼斯官方下载经理。



6
、上述人员之间不存在近亲属关系。






三、澳门威尼斯官方下载管理人的职责


1
、依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


2
、办理澳门威尼斯官方下载备案手续;


3
、对所管理的不同澳门威尼斯官方下载财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4
、按照澳门威尼斯官方下载合同的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分
配收益;


5
、进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;


6
、编制季度报告、中期报告和年度报告;



14

7
、计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信息,确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格;


8
、办理与澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9
、按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;


10
、保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11
、以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;


12
、法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的或澳门威尼斯官方下载合同约定的其他职责。






四、澳门威尼斯官方下载管理人的承诺


1
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺
建立健全内部控制制度,采取有
效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》
行为的发生;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事违反《澳门威尼斯官方下载法》的行为,并承诺建立健全内部风
险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:



1
)将澳门威尼斯官方下载管理人固有财产或者他人财产混同于澳门威尼斯官方下载财产从事投资;



2
)不公平地对待管理的不同澳门威尼斯官方下载财产;



3

利用澳门威尼斯官方下载财产或者职务之便为澳门威尼斯官方下载份额持有人以外的第三人牟取利
益;



4
)向澳门威尼斯官方下载份额持有人违规承诺收益或者承担损失;



5
)侵占、挪用澳门威尼斯官方下载财产;



6
)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;



7
)玩忽职守,不按照规定履行职责;



8
)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他行为。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺严格遵守澳门威尼斯官方下载合同,并承诺建立健全内部控制制度,采
取有效措施,防止违反澳门威尼斯官方下载合同行为的发生;


4
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;


5
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。







15

五、澳门威尼斯官方下载经理承诺


1
、依照有关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,本着谨慎的原则为澳门威尼斯官方下载份额持有
人谋取最大利益;


2
、不利用职务之便为自己、受雇人或任何
第三者谋取利益;


3
、不泄露在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密、尚未依法公开的
澳门威尼斯官方下载投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动;


4
、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。






六、澳门威尼斯官方下载管理人的内部控制制度


本澳门威尼斯官方下载管理人高度重视内部风险控制,建立了完善的风险管理体系和控制
体系,从制度上保障本澳门威尼斯官方下载的规范运作。



公司内部控制的总体目标



1
)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自
觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;



2
)防范和化解经
营风险,提高经营管理效率,确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展;



3
)确保澳门威尼斯官方下载、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。



2
、公司内部控制遵守以下原则



1
)首要性原则:公司将内部控制工作作为公司经营中的首要任务,以保
障公司业务的持续、稳定发展;



2
)健全性原则:内部控制工作必须覆盖公司的所有业务部门和岗位,并
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各项经营业务流程与环节;



3
)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
护内控制度的有效执行;



4
)独立
性原则:公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作
需要的机构、部门和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性;



5
)相互制约原则:公司内部各部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,
并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点;



6
)防火墙原则:澳门威尼斯官方下载资产与公司资产、不同澳门威尼斯官方下载的资产和其他委托资产



16

实行独立运作,严格分离,分别核算;



7
)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
澳门威尼斯人场官网效益,力争以合理的控制成本达到最佳的内控效果,保证公司经营管理和
澳门威尼斯官方下载投资运作符合行业最佳操守;



8
)合法合规性原则:公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各
项规定;



9
)全面性原则:内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得
留有制度上的空白或漏洞;



10
)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险
为出发点;



11
)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和
公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完
善。



3
、公司内部控制的体系



1
)组织架构


公司实行董事会领导下的总经理负责制,建立以客户威尼斯人赌博为核心的业务组
织架构,依据战略规划和公
司发展需要,对各部门进行创设与调整,强调各部
门之间合理分工、互相衔接、互相监督。



公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了
有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会、风
险管理委员会、产品委员会等专业委员会,分别负责澳门威尼斯官方下载投资、风险管理、产
品相关的重大决策。



公司根据独立性与相互制约、相互衔接原则,在精简的基础上设立满足公
司经营运作需要的机构、部门和岗位。各机构、各部门必须在分工合作的基础
上,明确各岗位相应的责任和职权,建立相互配合、相互制约、相互促进的工
作关系。通
过制定规范的岗位责任制、严格的操作程序和合理的工作标准,使
各项工作规范化、程序化,有效防范和应对可能存在的风险。




2
)内控流程


内部控制流程分为事前防范、事中监控与事后完善三个步骤。



1
)事前防范主要是指内部控制的相关责任部门与责任人依照内部控制的原



17

则,针对本部门和岗位可能发生的风险制定相应的制度和技术防范措施;


2
)事中监控主要指内部控制的相关职能部门依照适用的制度和防范措施进
行全面的监督与检查,降低风险发生的可能性。事中监控的重点在于实施例行
和突击检查、定期与不定期检查以及专项检查与综合检查等;


3
)事后完善主要通过风险事件的分析与总结,使相关部门和岗位对自身的
业务流程进行完善。



4
、内部控制的主要内容


为确保公司内部控制目标的实现,公司对各环节的经营行为采取一定的控
制措施,充分控制相应业务风险。主要包括如下方面:



1
)投资管理业务控制;



2
)市场推广及销售业务控制;



3
)信息披露控制;



4
)信息技术系统控制;



5
)会计系统控制;



6
)监察稽核控制等。



5
、内部控制的监督


公司对内部控制的执行过程、效果以及适时性等进行持续的监督。



监察稽核部定期和不定期对公司的内部控制、重点项目进行检查和
评价,
出具监察稽核报告,报告报公司督察长、总经理。



必要时,公司股东、董事会、执行监事、总经理和督察长均可要求公司聘
请外部专家就公司内控方面的问题进行检查和评价,并出具专题报告。外部专
家可以是律师、注册会计师或相关方面具有专业知识的人士。



在出现新的市场情况、新的金融工具、新技术、新的法律法规等情况,有
可能影响到公司澳门威尼斯官方下载投资、正常经营管理活动时,董事会下设的专业委员会对
公司的内部控制进行全面的检查,审查其合法、合规和有效性。如果需要做出
一定的调整,则按规定的程序对内部控制制度进行修订。



6
、澳门威尼斯官方下载管理人关于内部控制制度的声明



1
)澳门威尼斯官方下载管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是澳门威尼斯官方下载管理人董事会
及管理层的责任;



2
)上述关于内部控制的披露真实、准确;



18


3
)澳门威尼斯官方下载管理人承诺将根据市场环境的变化及澳门威尼斯官方下载管理人的发展不断完善
内部控制制度。







19

第四部分 澳门威尼斯官方下载托管人




一、澳门威尼斯官方下载托管人情况


(一)基本情况


名称:平安澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:广东省威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区深南东路
5047



办公地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路
5023



法定代表人:谢永林


成立日期:
1987

12

22



组织形式:股份有限公司


注册资
本:
19,405,918,198



存续期间:持续经营


澳门威尼斯官方下载托管资格批文及文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监许可
[2008]1037



联系人:高希泉


联系电话:
(0755) 2219 7701


平安澳门威尼斯人电子正网股份有限公司是一家总部设在威尼斯人官网注册小游戏的全国性股份制商业澳门威尼斯人电子正网(深
圳证券交易所简称:平安澳门威尼斯人电子正网,证券代码
000001
)。其前身是威尼斯人官网注册小游戏发展澳门威尼斯人电子正网股份
有限公司,于
2012

6
月吸收合并原平安澳门威尼斯人电子正网并于同年
7
月更名为平安澳门威尼斯人电子正网。中
国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安澳门威尼斯人电子正网
58%
的股份,
平安澳门威尼斯人电子正网的控股股东。截至
2019
年末,平安银
行有
91
家分行(含香港分行)
,

1,058
家营业机构。



2019
年,平安澳门威尼斯人电子正网实现营业收入
1379.58
亿元(同比增长
18.2%
)、净利润
281.95
亿元(同比增长
13.6 %
)、资产总额
39,390.70
亿元(较上年末增长
15.2 %
)、吸收存款余额
24,369.35
亿元(较上年末增长
14.5 %
)、发放贷款和垫
款总额(含贴现)
23,232.05
亿元(较上年末增长
16.3%
)。



平安澳门威尼斯人电子正网总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核
算处、资金清算处、规划发展处、
IT
系统支持处、督察合规处、澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博中心
8
个处室,目前部门人员为
60
人。



(二)主要人员情况


陈正涛
,

,
中共党员,澳门威尼斯人场官网学硕士、高级澳门威尼斯人场官网师、高级澳门威尼斯国际网站规划师、国际注



20

册私人澳门威尼斯人电子正网家,具备《澳门威尼斯人官网注册证券业执业证书》。长期从事商业澳门威尼斯人电子正网工作,具有本
外币资金清算,澳门威尼斯人电子正网经营管理及澳门威尼斯官方下载托管业务的经营管理经验。

1985

7
月至
1993

2
月在武汉金融高等专科学校任教;
1993

3
月至
1993

7
月在招商澳门威尼斯人电子正网
汉分行任客户经理;
1993

8
月至
1999

2
月在招行武汉分行武昌支行任计划信
贷部经理、行长助理;
1999

3
月-
2000

1
月在招行武汉分行青山支行任行长
助理;
2000

2
月至
2001

7
月在招行武汉分行公司澳门威尼斯人电子正网部任副总经理;
2001

8
月至
2003

2
月在招行武汉分行解放公园支行任行长;
2003

3
月至
2005

4
月在
招行武汉分行机构业务部任总经理;
2005

5
月至
2007

6
月在招行武汉分行

口支行任行长;
2007

7
月至
2008

1
月在招行武汉分行同业澳门威尼斯人电子正网部任总经理;

2008

2
月加盟平安澳门威尼斯人电子正网先后任公司业务部总经理助理、产品及交易澳门威尼斯人电子正网部副
总经理,一直负责公司澳门威尼斯人电子正网产品开发与管理,全面掌握澳门威尼斯人电子正网产品包括托管业务
产品的运作、营销
和管理,尤其是对商业澳门威尼斯人电子正网有关的各项监管政策比较熟悉。

2011

12
月任平安澳门威尼斯人电子正网资产托管部副总经理;
2013

5
月起任平安澳门威尼斯人电子正网资产托管
事业部副总裁(主持工作);
2015

3

5
日起任平安澳门威尼斯人电子正网资产托管事业部总裁。



(三)澳门威尼斯官方下载托管业务经营情况


2008

8

15
日获得澳门威尼斯人官网注册证监会、银监会核准开办证券投资澳门威尼斯官方下载托管业务。



截至
2020

6
月末,平安澳门威尼斯人电子正网股份有限公司托管证券投资澳门威尼斯官方下载净值规模合计
4200.97
亿,托管证券投资澳门威尼斯官方下载共
141
只,具体包括华富价值增长灵活配置混合
型证券投资澳门威尼斯官方下载、华富量子生命力澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载、长
可转债澳门威尼斯官网型证
券投资澳门威尼斯官方下载、招商保证金快线货币市场澳门威尼斯官方下载、平安日增利货币市场澳门威尼斯官方下载、新华
鑫益灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、东吴中证可转换澳门威尼斯官网指数分级证券投资基
金、平安财富宝货币市场澳门威尼斯官方下载、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券
投资澳门威尼斯官方下载、新华活期添利货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载、民生加银优选澳门威尼斯官方型证券投
资澳门威尼斯官方下载、新华增盈回报澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、鹏华安盈宝货币市场澳门威尼斯官方下载、平安
新鑫先锋混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基
金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、东吴移动互联灵活配置混合
型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安
智慧澳门威尼斯人官网注册灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、国金通用鑫新
灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF
)、嘉合磐石混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安鑫
享混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、广发聚盛灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、鹏华弘安灵
活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、博时裕泰纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、中海顺鑫



21

本混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、浙
汇金转型升级灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、广发安泽回报纯债澳门威尼斯官网型证券
投资澳门威尼斯官方下载、博时裕景纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安惠盈纯债澳门威尼斯官网型证券投资
澳门威尼斯官方下载、长城久源保本混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安安盈保本混
合型证券投资基
金、嘉实稳盛澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、长信先锐澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、华润元大
现金通货币市场澳门威尼斯官方下载、平安鼎信定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安鼎泰灵活
配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
(LOF)
、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基
金、长信富平纯债一年定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、中海合嘉增强收益澳门威尼斯官网
型证券投资澳门威尼斯官方下载、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、南方颐
元澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、鹏华
兴安定期开放灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、西部利得天添利货币市场澳门威尼斯官方下载、
博时安祺一年定期开
放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、安信活期宝货币市场澳门威尼斯官方下载、广发
鑫源灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安惠享纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、广发
安悦回报灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安惠融纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、
广发沪港深新起点澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安惠金定期开放澳门威尼斯官网型证券投资基
金、博时丰达纯债
6
个月定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、英大睿鑫灵活配
置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安
惠利纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、鹏华
丰盈澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安惠隆纯债澳门威尼斯官网型证券投资基
金、平安金管家货
币市场澳门威尼斯官方下载、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、华泰柏瑞享利
灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、广发汇平一年定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、
平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资澳门威尼斯官方下载、前海开源聚财宝货币市场基
金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、金鹰添荣纯债澳门威尼斯官网型
证券投资澳门威尼斯官方下载、西部利得汇享澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、鹏华丰玉澳门威尼斯官网型证券投资
澳门威尼斯官方下载、华安睿安定期开放混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、西部利得久安回报灵活配置混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载、广发汇安
18
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安转型
创新灵活配置混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载、南方和元澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、兴银消费
新趋势灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、南方高元澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、
易方达瑞智灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安惠泽纯债澳门威尼斯官网型证券投资基
金、南方智造未来澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载、万家安弘纯债一年定期开放澳门威尼斯官网型证



22

券投资澳门威尼斯官方下载、平安量化先锋混合型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、平安沪深
300
指数量化
增强证券投资澳门威尼斯官方下载、平安合正定期开放纯债澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、嘉合
磐通澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、华夏鼎旺三个月定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资基
金、博时富安纯债
3
个月定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资基
金、富荣福鑫灵活配
置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、富荣福锦混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、前海开源丰鑫灵活配
置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安中证
500
交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载

ETF
)、汇添富鑫成定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、平安合韵定期开放
纯债澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、易方达恒安定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资
澳门威尼斯官方下载、中银证券汇享定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、平安
MSCI
澳门威尼斯人官网注册
A

低波动交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载(
ETF
)、平安合悦定期开放澳门威尼斯官网型发起
式证券投资澳门威尼斯官方下载、平安中证
500
交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载、中金
瑞祥灵
活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、招商添荣
3
个月定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券
投资澳门威尼斯官方下载、平安中证
5
-
10
年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载、平
安中债
-
中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载、平安季添盈
三个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、人保鑫泽纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、长
江量化匠心甄选澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载、华夏中债
1
-
3
年政策性金融债指数证券投
资澳门威尼斯官方下载、兴业养老目标日期
2035
三年持有期混合型发起式澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载(
FOF
)、
诺德策略精选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、国泰瑞安三个月定期开放澳门威尼斯官网型发起式证
券投资澳门威尼斯官方下载、西部利得添
盈短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、华安安平
6
个月定期开放
澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、中庚价值灵动灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、凯
石源混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安季开鑫三个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、
中银康享
3
个月定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、同泰开泰混合型证券投资
澳门威尼斯官方下载、鹏华浮动净值型发起式货币市场澳门威尼斯官方下载、南方聪元澳门威尼斯官网型发起式证券投资
澳门威尼斯官方下载、平安季享裕三个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、建信中债
5
-
10
年国开
行澳门威尼斯官网指数证券投资澳门威尼斯官方下载、华泰柏瑞锦泰一年定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、
嘉实致安
3
个月定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、中

800
交易型开放式指
数证券投资澳门威尼斯官方下载、工银瑞信瑞弘三个月定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、
万家惠享
39
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、招商中债
-
1
-
3
年高等级央企主题
澳门威尼斯官网指数证券投资澳门威尼斯官方下载、平安乐顺
39
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、长信
中证可转债及可交换澳门威尼斯官网
50
指数证券投资澳门威尼斯官方下载、平安科技创新混合型证券投资



23

澳门威尼斯官方下载、淳厚中短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安合聚
1
年定期开放澳门威尼斯官网型发起式证
券投资澳门威尼斯官方下载、浦银安盛盛熙一年定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、红塔红
土盛平中短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、中航瑞明纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安
科技创新
3
年封闭运作灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、平安合享
1
年定期开放债
券型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、平安增鑫六个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、上
投摩根
MSCI
澳门威尼斯人官网注册
A
股交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载、银华沪深股通精选混合
型证券投资澳门威尼斯官方下载、朱雀企业优胜澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载、嘉合同顺智选澳门威尼斯官方型证
券投资澳门威尼斯官方下载、招商瑞信稳健配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载。






二、澳门威尼斯官方下载托管人的内部控制制度


(一)内部控制目标


作为澳门威尼斯官方下载托管人,平安澳门威尼斯人电子正网股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法
律法规、行业监管要求,自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风

;确保澳门威尼斯官方下载财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保
护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益;确保内部控制和风险管理体系的有效性;防范
和化解经营风险,确保业务的安全、稳健运行,促进经营目标的实现。



(二)内部控制组织结构


平安澳门威尼斯人电子正网股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部,是全行资
产托管业务的管理和运营部门,专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业
务的内部控制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。



(三)内部控制制度及措施


资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;
取得澳门威尼斯官方下载从业资格的人员符合监管要求;业务管理严格实行复核、审核、检查
制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料
严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监
控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止
人为事故的发生,技术系统完整、独立。







24

三、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人运作澳门威尼斯官方下载进行监督的方法和程序


(一)监督方法


依照《澳门威尼斯官方下载法》及其配套法规和澳门威尼斯官方下载合同的约定,监督所托管澳门威尼斯官方下载的
投资
运作。利用行业普遍使用的

资产托管业务系统
——
监控子系统


,严格按照现
行法律法规以及澳门威尼斯官方下载合同规定,对澳门威尼斯官方下载管理人运作澳门威尼斯官方下载的投资比例、投资范
围、投资组合等情况进行监督,并定期编写澳门威尼斯官方下载投资运作监督报告,报送澳门威尼斯人官网注册
证监会。在日常为澳门威尼斯官方下载投资运作所提供的澳门威尼斯官方下载清算和核算威尼斯人赌博环节中,对澳门威尼斯官方下载
管理人发送的投资指令、澳门威尼斯官方下载管理人对各澳门威尼斯官方下载费用的提取与开支情况进行检查
监督。



(二)监督流程



1
)每工作日按时通过监控子系统,对各澳门威尼斯官方下载投资运作比例控制指标进行
例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向澳门威尼斯官方下载管理人发出书面通知,与基
金管理人进
行情况核实,督促其纠正,并及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会。




2
)收到澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令后,对涉及各澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。




3
)根据澳门威尼斯官方下载投资运作监督情况,定期编写澳门威尼斯官方下载投资运作监督报告,对各
澳门威尼斯官方下载投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送
澳门威尼斯人官网注册证监会。




4
)通过技术或非技术手段发现澳门威尼斯官方下载涉嫌违规交易,电话或书面要求管理
人进行解释或举证,并及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会。







25

第五部分 相关威尼斯人赌博机构




一、澳门威尼斯官方下载份额发售机构


1
、直销机构



1
)直销柜台


名称:中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司


客服电话:
400
-
868
-
1166


网站:
www.ciccfund.com



2
)网上直销


交易系统:中金澳门威尼斯官方下载网上交易系统


交易系统网址:
trade.ciccfund.com


2
、其他销售机构



1
)澳门威尼斯人真人棋牌汇成澳门威尼斯官方下载销售有限公司


网址:
www.hcjijin.com


电话:
400
-
619
-
9059



2
)澳门威尼斯人真人棋牌恒天明泽澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客服电话:
400
-
898
-
0618


网址:
http://www.chtfund.com



3
)澳门威尼斯人真人棋牌虹点澳门威尼斯官方下载销售有限公司


网址:
www.hongdianfund.com


电话:
400
-
618
-
0707



4
)澳门威尼斯人真人棋牌蛋卷澳门威尼斯官方下载销售有限公司


网址:
danjuanapp.com


电话:
400
-
061
-
8518



5
)上海联泰资产管理有限公司


网址:
www.66zichan.com


电话:
400
-
166
-
6788



6
)上海基煜澳门威尼斯官方下载销售有限公司


网址:
www.jiyufund.com.cn


电话:
400
-
820
-
5369



26


7
澳门威尼斯人官网注册银河证券股份有限公司


网址:
www.chinastock.com.cn


电话:
95551



8
)上海挖财金融信息威尼斯人赌博有限公司


客服电话
: 021
-
50810673


网站
: http://www.wacai.com/



9
)澳门威尼斯人真人棋牌肯特瑞财富投资管理有限公司


客服电话:
95118


网址:
http://fund.jd.com



10
)澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司


网址:
www.cicc.com


电话:
010
-
65051166



11
)上海好买澳门威尼斯官方下载销售有限公司


网址:
www.ehowbuy.com


电话:
400
-
700
-
9665



12
)上海天天澳门威尼斯官方下载销售有限公司


网址:
www.1234567.com.cn


电话

95021



13
)上海陆金所资产管理有限公司


客服电话:
400
-
821
-
9031


网站:
www.lufunds.com



14
)澳门威尼斯人官网注册中投证券有限责任公司


客服电话:
400
-
600
-
8008

95532


网址:
http://www.china
-
invs.cn



15
招商证券股份有限公司


网址:
www.newone.com.cn


电话:
95565



16
)渤海澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


网站:
www.cbhb.com.cn


电话:
95541



27


17
平安证券有限责任公司


客服电话:
95511
-
8


网站:
http://stock.pingan.com



18
)泰诚财富澳门威尼斯官方下载销售(大连)有限公司


网址:
www.taichengcaifu.com


电话:
400
-
041
-
1001



19
)南京苏宁澳门威尼斯官方下载销售有限公司


网址:
www.snjijin.com


电话:
95177



20
兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


网址:
www.cib.com.cn


电话:
95561



21
中信建投证券股份有限公司


网址:
www.csc108.com


电话:
4008
-
888
-
108



22
)澳门威尼斯人真人棋牌展恒澳门威尼斯官方下载销售股份有限公司


客服电话:
400
-
888
-
6661


网址:
www.myfund.com



23
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


网址:
www.boc.cn


电话:
95566



24
)澳门威尼斯人真人棋牌唐鼎耀华投资咨询有限公司


客服热线:
400
-
819
-
9868


网站:
www.tdyhfund.com



25
)珠海盈米澳门威尼斯官方下载销售有限公司


网址:
www.yingmi.cn


电话:
020
-
89629099



26
)阳光人寿保险股份有限公司


网址:
fund.sinosig.com


电话:
95510



28


27
)上海长量澳门威尼斯官方下载销售投资顾问有限公司


网址:
www.erichfund.com


电话:
400
-
820
-
2899



28
中信证券股份有限公司


客服电话:
95548


网址:
www.citics.com



29
中信证券(山东)有限责任公司


网址:
http://sd.citics.com





二、登记机构


名称:中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国门外大街
1
号国贸写字楼
2

26

05



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国门外大街
1
号国贸大厦
B

43



法定代表人:胡长生


电话:
010
-
63211122


传真:
010
-
66155573


联系人:白娜





三、出具法律意见书的律师事务所


名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



办公地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



负责人:韩炯


电话:
021

31358666


传真:
021

31358600


经办律师:安冬、陆奇


联系人:陆奇





四、审计澳门威尼斯官方下载财产的会计师事务所


名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)



29

住所:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人真人棋牌东长安街
1
号东方广场东
2
办公楼
8



办公地址:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人真人棋牌东长安街
1
号东方广场东
2
办公楼
8



执行事务合伙人:邹俊


电话:
010
-
85085000


传真:
010
-
85185111


签章
注册会计师:张君一,丁时杰


联系人:程海良









30

第六部分 澳门威尼斯官方下载的募集




中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的募集申请于
2018

2

9
日经澳门威尼斯人官网注册
证券监督管理委员会证监许可
[2018]317
号《关于准予中金瑞祥灵活配置混合型
证券投资澳门威尼斯官方下载注册的批复》注册,并于
2018

11

13
日经澳门威尼斯人官网注册证监会证券澳门威尼斯官方下载
机构监管部部函
[2018]2620
号《关于中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载备案
确认的函》备案。



本澳门威尼斯官方下载募集期自
2018

8

8
日至
2018

11

7
日止,共募集
8,130,113.21

中金瑞祥
A
类份额,
195,822,910.99
份中金瑞祥
C
类份额,合计
203,953,024.20
份,有效认购户数
286
户。



本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载类型为混合型证券投资澳门威尼斯官方下载,运作方式为契约型开放式,存
续期限为不定期。







31

第七部分 澳门威尼斯官方下载合同的生效




一、澳门威尼斯官方下载合同的生效


本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同于
2018

11

13
日生效。






二、澳门威尼斯官方下载存续期内的澳门威尼斯官方下载份额持有人数量和资产规模


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,连续
20
个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不超过
200
人或者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5000
万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在定期报告中予以
披露;连续
60
个工作日出现前述
情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会报告并
提出解决方案,如转换运作方式、与其他澳门威尼斯官方下载合并或者终止澳门威尼斯官方下载合同等,并召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会进行表决。



法律法规另有规定时,从其规定。







32

第八部分 澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回




一、申购和赎回场所


本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由澳门威尼斯官方下载管理
人在相关公告中列明。澳门威尼斯官方下载管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在澳门威尼斯官方下载
管理人网站公示。澳门威尼斯官方下载投资者应当在销售机构办理澳门威尼斯官方下载销售业务的营业场所或
按销售机构提供的其他方式办理澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回。



若澳门威尼斯官方下载管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投
资人可以通过上述方式进行澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回。具体办法由澳门威尼斯官方下载管理人或
相关销售机构另行公告。






二、申购和赎回的开放日及时间


1
、开放日及开放时间


投资人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交
易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日的交易时间,但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法
规、澳门威尼斯人官网注册证监会的要求或澳门威尼斯官方下载合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。



澳门威尼斯官方下载合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况,澳门威尼斯官方下载管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



2
、申购、赎回开始日及业务办理时间


本澳门威尼斯官方下载自
2018

12

10
日开放日常申购、赎回业务。



澳门威尼斯官方下载管理人不得在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期或者时间办理澳门威尼斯官方下载份额的申
购、赎回或者转换。投资人在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回
或转换申请且登记机构确认接受的,其澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格为下一开放日
该类澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的
价格。






三、申购与赎回的原则


1


未知价


原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类澳门威尼斯官方下载份
额净值为基准进行计算;


2


金额申购、份额赎回


原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;



33

3
、当日的申购与赎回申请可以在澳门威尼斯官方下载管理人规定的时间结束前撤销,在当
日业务办理时间结束后不得撤销;


4
、赎回遵循

先进先出


原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回;


5
、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、
处理规则等在遵守澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体
规定为准。



澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。澳门威尼斯官方下载管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。






四、申购与赎回的程序


1
、申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。



投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人
在提交赎回申请时须持有足够的澳门威尼斯官方下载份额余额,否则所提交的申购、赎回申请
不成立。



2
、申购和赎回的款项支付


投资人申购澳门威尼斯官方下载份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,
申购
成立;澳门威尼斯官方下载份额登记机构确认澳门威尼斯官方下载份额时,申购生效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人递交赎回申请,赎回成立;澳门威尼斯官方下载份额登记机构确认赎回
时,赎回生效。澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回申请成功后,澳门威尼斯官方下载管理人将在
T

7

(
包括
该日
)
内支付赎回款项。在发生巨额赎回或澳门威尼斯官方下载合同载明的延缓支付赎回款项的
情形时,款项的支付办法参照澳门威尼斯官方下载合同有关条款处理。遇证券、澳门威尼斯人登入交易所或
交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、澳门威尼斯人电子正网数据交换系统故障或其它非澳门威尼斯官方下载
管理人及澳门威尼斯官方下载托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至下
一个工作日划出。



3
、申购和赎回申请的确认


澳门威尼斯官方下载管理人
应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购



34

或赎回申请日
(T

)
,在正常情况下,本澳门威尼斯官方下载登记机构在
T+1
日内对该交易的有
效性进行确认。

T
日提交的有效申请,投资人应在
T+2
日后
(
包括该日
)
及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成
功,则申购款项退还给投资人。



澳门威尼斯官方下载销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表
销售机构确实接收到申请。申购或赎回申请的确认以登记机构的确认结果为
准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人可以在不违反法律
法规的前提下,对上述业务办理时间进行
调整,并提前公告。






五、申购与赎回的数量限制


1
、通过澳门威尼斯官方下载管理人的直销柜台进行申购,单个澳门威尼斯官方下载账户首次申购最低金额

10
元(含申购费),追加申购最低金额为单笔
10
元(含申购费)。



2
、通过澳门威尼斯官方下载管理人网上直销进行申购,单个澳门威尼斯官方下载账户首次申购最低金额为
10
元(含申购费),追加申购最低金额为单笔
10
元(含申购费),网上直销单笔
交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。



3
、通过本澳门威尼斯官方下载其他销售机构进行申购,首次申购最低金额为
10
元(含申购
费),追加申购最低金额为单笔
10
元(含申
购费);各销售机构对最低申购限额
及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。



4
、投资人将持有的澳门威尼斯官方下载份额当期分配的澳门威尼斯官方下载收益转为澳门威尼斯官方下载份额时,不受最
低申购金额的限制。



5
、澳门威尼斯官方下载份额持有人在销售机构赎回澳门威尼斯官方下载份额时,每笔赎回申请不得低于
10
份澳门威尼斯官方下载份额。若澳门威尼斯官方下载份额持有人某笔交易类业务(如赎回、澳门威尼斯官方下载转换、转托管
等)导致在销售机构单个交易账户保留的澳门威尼斯官方下载份额余额少于
10
份时,则澳门威尼斯官方下载管
理人有权将投资人在该账户保留的本澳门威尼斯官方下载份额一次性全部赎回。



6
、澳门威尼斯官方下载管理人可以规定单个投资人累计持有的澳门威尼斯官方下载份额上限,具体数额请
参见招募说
明书或相关公告。



7
、当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
澳门威尼斯官方下载管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停澳门威尼斯官方下载申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合



35

法权益。具体请参见相关公告。



8
、澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制。澳门威尼斯官方下载管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告。






六、申购与赎回的登记


投资人
T
日申购澳门威尼斯官方下载成功后,本澳门威尼斯官方下载登记机构在
T

1
日为投资人增加权益
并办理相应的登记结算手续。



投资人
T
日赎回澳门威尼斯官方下载成功后,本澳门威尼斯官方下载登记机构在
T

1
日为投资人扣除权益
并办理相应的登记结算手续。



在法律法规允许的范围内,本澳门威尼斯官方下载登记机构可对上述登记结算办理时间进
行调整,本澳门威尼斯官方下载管理人将于开始实施前按照《信息披露办法》有关规定,在指
定媒介公告。






七、申购费率、赎回费率


1
、申购费率


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额采用前端收费模式收取澳门威尼斯官方下载申购费用;
C
类澳门威尼斯官方下载份额不
收取申购费。具体申购费率见下表:


A类澳门威尼斯官方下载份额

C类澳门威尼斯官方下载份额

申购金额(M)

申购费率

申购费率

M<100



1.50%


0.00%

100

≤M<200



1.00%


200

≤M<500



0.60%


500

≤M


500

/





本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额的申购费用由申购本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额的投资者承担,
不列入澳门威尼斯官方下载财产,主要用于本澳门威尼斯官方下载的市场推广、登记和销售等各项费用。



如果投资人多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。



2
、赎回费率


本澳门威尼斯官方下载赎回费用按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有澳门威尼斯官方下载份额类别的不同及持有该部分
澳门威尼斯官方下载份额的时间分段设定如下:






36

持有期限(
T



A类澳门威尼斯官方下载份额


C类澳门威尼斯官方下载份额


赎回费率


赎回费率


T<
7



1.50%


1.50%


7

≤T<30



0.75%


0.50%


30

≤T<90



0.50%


0.00%


90

≤T<180



0.50%


T≥180



0.00%




A
类澳门威尼斯官方下载份额赎回费计入澳门威尼斯官方下载财产比例:对持续持有期少于
30
日的投资
人,将赎回费全额计入澳门威尼斯官方下载财产;对持续持有期大于等于
30
日少于
90
日的投资
人,将赎回费总额的
75%
计入澳门威尼斯官方下载财产;对持续持有期大于等于
90
日少于
180

的投资人,将赎回费总额的
50%
计入澳门威尼斯官方下载财产。



C
类澳门威尼斯官方下载份额赎回费计入澳门威尼斯官方下载财产比例:对持续持有期少于
30
日的投资
人,将赎回费全额计入澳门威尼斯官方下载财产。



赎回费用未归入澳门威尼斯官方下载财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人可以在澳门威尼斯官方下载合同约定范围内调整费率或收费方式,并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人可以在不违反法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同约定的情形下根据市
场情况制定澳门威尼斯官方下载促销计划,定期或不定期地开展澳门威尼斯官方下载促销活动。在澳门威尼斯官方下载促销活
动期间,澳门威尼斯官方下载管理人可以按澳门威尼斯人官网注册证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调
低澳门威尼斯官方下载申购费率、赎回费率等。



5
、当本澳门威尼斯官方下载各类份额发生大额申购
或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆
动定价机制以确保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律
法规以及监管部门、自律规则的规定。






八、申购份额与赎回金额的计算方式


1
、申购份额的计算方式



1

A
类澳门威尼斯官方下载份额的申购份额的计算公式


1
)申购费用适用比例费率时,计算公式为:


净申购金额
=
申购金额
/

1+
申购费率)


申购费用
=
申购金额
-
净申购金额


申购份额
=
净申购金额
/
申购当日
A
类澳门威尼斯官方下载份额净值



37

2
)申购费用适用固定金额,计算公式为:


申购费用
=
固定金额


净申购金额
=
申购金额
-
申购费用


申购份额
=
净申购金额
/
申购当日
A
类澳门威尼斯官方下载份额净值


上述计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益
或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。




3
:假定
T

A
类澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.0560
元,某投资人本次申购本澳门威尼斯官方下载
A

澳门威尼斯官方下载份额
40
万元,对应的本次申购费率为
1.50%
,该投资人可得到的澳门威尼斯官方下载份额
为:


净申购金额
=400,000/

1+1.50%
)=
394,088.67



申购费用
=400,000
-
394,088.67

5,911.33



申购份额
=394,088.67/1.0560

373,190.03



即:投资人投资
40
万元申购本基

A
类澳门威尼斯官方下载份额,假定申购当日
A
类澳门威尼斯官方下载份
额的净值为
1.0560
元,可得到
373,190.03

A
类澳门威尼斯官方下载份额。




2

C
类澳门威尼斯官方下载份额申购份额的计算公式


申购份额
=
申购金额
/
申购当日
C
类澳门威尼斯官方下载份额净值


上述计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益
或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。




4
:假定
T

C
类澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.0520
元,某投资人本次申购本澳门威尼斯官方下载
C

澳门威尼斯官方下载份额
40
万元,该投资人可得到的澳门威尼斯官方下载份额为:


申购份额
=400,000/1.0520 =380,228.14



即:投资人投资
40
万元申购本澳门威尼斯官方下载
C
类澳门威尼斯官方下载份
额,假定申购当日
C
类澳门威尼斯官方下载份
额净值为
1.0520
元,可得到
380,228.14

C
类澳门威尼斯官方下载份额。



2
、赎回金额的计算方式


赎回总金额
=
赎回份额
.
T
日该类别澳门威尼斯官方下载份额净值


赎回费用
=
赎回总金额
.
赎回费率


净赎回金额
=
赎回总金额
-
赎回费用


上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益或
损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。




5
:某投资人赎回
1
万份
A
类澳门威尼斯官方下载份额,持有时间为
28
天,对应的赎回费



38

率为
0.75%
,假设赎回当日
A
类澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.2500
元,则其可得到的赎回金
额为:


赎回总金额
=10,000×1.2500=12,500.00



赎回费用
=12,500.00×0.75%=93.75



净赎回金额
=12,500.00
-
93.75=12,406.25



即:投资人赎回本澳门威尼斯官方下载
1
万份
A
类澳门威尼斯官方下载份额,持有时间为
28
天,假设赎回当

A
类澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.2500
元,则其可得到的赎回金额为
12,406.25
元。




6
:某投资人赎回
1
万份
C
类澳门威尼斯官方下载份额,持有时间为
28
天,对应的赎回费
率为
0.50%
,假设赎回当日
C
类澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.2600
元,则其可得到的赎回金
额为:


赎回总金额
=10,000×1.2
600=12,600.00



赎回费用
=12,600.00×0.50%=63.00



净赎回金额
=12,600.00
-
63.00=12,537.00



即:投资人赎回本澳门威尼斯官方下载
1
万份
C
类澳门威尼斯官方下载份额,持有时间为
28
天,假设赎回当

C
类澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.2600
元,则其可得到的赎回金额为
12,537.00
元。



3
、本澳门威尼斯官方下载分为
A
类和
C
类两类澳门威尼斯官方下载份额,两类澳门威尼斯官方下载份额单独设置澳门威尼斯官方下载代
码,分别计算和公告澳门威尼斯官方下载份额净值。本澳门威尼斯官方下载各类澳门威尼斯官方下载份额净值的计算,保留到
小数点后
4
位,小数点后第
5
位四舍五入,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承
担。

T

的各类澳门威尼斯官方下载份额净值在当天收市后计算,并在
T+1
日内公告。遇特殊情
况,经澳门威尼斯人官网注册证监会同意,可以适当延迟计算或公告。






九、拒绝或暂停申购的情形


发生下列情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作。



2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受
投资人的申购申请。



3
、证券
/
澳门威尼斯人登入交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日
澳门威尼斯官方下载资产净值。



4
、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益或
对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不
利影响时。




39

5
、澳门威尼斯官方下载资产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对澳门威尼斯官方下载业绩产生负面影响,或发生损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形。



6
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构、澳门威尼斯官方下载销售支付结算机构或登
记机构的异常情况导致澳门威尼斯官方下载销售系统、澳门威尼斯官方下载销售支付结算系统、澳门威尼斯官方下载注册登记
系统或澳门威尼斯官方下载会计系统无法正常运行。



7
、澳门威尼斯官方下载管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有澳门威尼斯官方下载
份额的比例达到或者超过澳门威尼斯官方下载份额总数的
50%
,或者有可能导致投资者变相规

50%
比例要求的情形。



8
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商
确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当采取暂停接受澳门威尼斯官方下载申购申请的措施。



9
、澳门威尼斯官方下载合同约定、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述第
1

2

3

5

6

8

9
项暂停申购情形之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定拒
绝或暂停申购时,澳门威尼斯官方下载管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公
告。如果投资人的申购申请全部或部分被拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给
投资人。在暂停申购的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复申购业务的办理。






十、暂停赎回或
延缓支付赎回款项的情形


发生下列情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项:


1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人不能支付赎回款项。



2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。



3
、证券
/
澳门威尼斯人登入交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日
澳门威尼斯官方下载资产净值。



4
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。



5
、发生继续接受赎回申请将损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形时。



6
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商
确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受澳门威尼斯官方下载赎回申请的措



40

施。



7
、澳门威尼斯官方下载合同约定、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述情形之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,已确认的赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人
应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请
总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第
4
项所述
情形,按澳门威尼斯官方下载合同的相关条款处理。澳门威尼斯官方下载份额持有
人在申请赎回时可事先选择
将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应
及时恢复赎回业务的办理并公告。






十一、巨额赎回的情形及处理方式


1
、巨额赎回的认定


若本澳门威尼斯官方下载单个开放日内的澳门威尼斯官方下载份额净赎回申请
(
赎回申请份额总数加上澳门威尼斯官方下载
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额
总数后的余额
)
超过前一开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
,即认为是发生了巨额赎
回。



2
、巨额赎回的处理方式


当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。




1
)全
额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。




2
)当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人
的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大波动时,澳门威尼斯官方下载管
理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
的前提下,可对
其余赎回申请延期办理。



若澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回,对于单个澳门威尼斯官方下载份额持有人当日赎回申请超过上一开
放日澳门威尼斯官方下载总份额
25%
以上的部分,澳门威尼斯官方下载管理人可以对该单个澳门威尼斯官方下载份额持有人当
日赎回申请中超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额
25%
的赎回申请实施延期办理,具体
措施如下:延期的赎回申请将自动与下一个开放日赎回申请一并处理,无优先
权并以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部



41

赎回为止。如该单个澳门威尼斯官方下载份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,未能赎
回部分作自动延期赎回处理。



对于该单个澳门威尼斯官方下载份额持有人当日赎回申请中未超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额
25%
(含
25%
)的赎回申请与其他持有人的赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人应当按单个账
户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎
回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回
或取消赎回。选择延期赎
回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回
的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作
明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。




3
)暂停赎回:连续
2
个开放日以上
(
含本数
)
发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人
认为有必要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但不得超过
20
个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。



3
、巨额赎回的公告


当发生上述巨额赎回并延期办理时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其
他方式在
3
个交易日内通知澳门威尼斯官方下载份额持有人,说明有关处理
方法,并于两日内在指定媒介上刊登公告。






十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1
、发生上述暂停申购或赎回情况的,澳门威尼斯官方下载管理人应在指定媒介上刊登暂停
公告。



2
、如发生暂停的时间为
1
日,澳门威尼斯官方下载管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回公告,并公布最近
1
个工作日的各类澳门威尼斯官方下载份额净
值。



3
、如发生暂停的时间超过
1
日但少于
2
周,暂停结束澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎
回时,澳门威尼斯官方下载管理人应提前
2
个工作日在指定媒介刊登澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回的
公告,并在重
新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的各类澳门威尼斯官方下载
份额净值。



4
、如发生暂停的时间超过
2
周,暂停期间,澳门威尼斯官方下载管理人应每
2
周至少重复刊
登暂停公告
1
次。暂停结束澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人应提前
2

工作日在指定媒介连续刊登澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申



42

购或赎回日公告最近一个工作日的各类澳门威尼斯官方下载份额净值。






十三、澳门威尼斯官方下载转换


澳门威尼斯官方下载管理人可以根据相关法律法规以及澳门威尼斯官方下载合同的规定决定开办本澳门威尼斯官方下载与
澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载之间的转换业务,澳门威尼斯官方下载转换可以收取一定的转换
费,相关规则由澳门威尼斯官方下载管理人届时根据相关法律
法规及澳门威尼斯官方下载合同的规定制定并公
告,并提前告知澳门威尼斯官方下载托管人与相关机构。






十四、澳门威尼斯官方下载的非交易过户


澳门威尼斯官方下载的非交易过户是指澳门威尼斯官方下载登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。

无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额
的投资人。



继承是指澳门威尼斯官方下载份额持有人死亡,其持有的澳门威尼斯官方下载份额由其合法的继承人继
承;捐赠指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其合法持有的澳门威尼斯官方下载份额捐赠给福利性质的澳门威尼斯官方下载会
或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将澳门威尼斯官方下载份额持有人
持有的澳门威尼斯官方下载
份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必
须提供澳门威尼斯官方下载登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按
澳门威尼斯官方下载登记机构的规定办理,并按澳门威尼斯官方下载登记机构规定的标准收费。






十五、澳门威尼斯官方下载的转托管


澳门威尼斯官方下载份额持有人可办理已持有澳门威尼斯官方下载份额在不同销售机构之间的转托管,基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。






十六、定期定额投资计划


澳门威尼斯官方下载管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由澳门威尼斯官方下载管理人
另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期
扣款金额必须不低于澳门威尼斯官方下载管理人在相关公告或
更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。



十七、澳门威尼斯官方下载份额的冻结和解冻


登记机构只受理国家有权机关依法要求的澳门威尼斯官方下载份额的冻结与解冻,以及登



43

记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。澳门威尼斯官方下载账户或澳门威尼斯官方下载份额
被冻结的,被冻结澳门威尼斯官方下载份额所产生的权益一并冻结,法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会或
法院判决、裁定另有规定的除外。






十八、澳门威尼斯官方下载份额的转让


在法律法规允许且条件具备的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人可受理澳门威尼斯官方下载份额持有人
通过澳门威尼斯人官网注册证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机
构办理澳门威尼斯官方下载份额的过户登记。澳门威尼斯官方下载管理人拟受理澳门威尼斯官方下载份额转让业务的,将提前
公告,澳门威尼斯官方下载份额持有人应根据澳门威尼斯官方下载管理人公告的业务规则办理澳门威尼斯官方下载份额转让业
务。






十九、实施侧袋机制期间本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,本澳门威尼斯官方下载的申购和赎回安排详见招募说明书

侧袋机



部分的规定或相关公告。






二十、其他业务


在不违反法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人可在对澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益无实质
性不利影响的情形下,办理澳门威尼斯官方下载份额的质押业务或其他基
金业务,澳门威尼斯官方下载管理人可制定相应的业务规则,并依照《信息披露办法》的有关
规定进行公告。






二十一、澳门威尼斯官方下载管理人可在不违反法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同约定、且对基
金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,根据届时具体情况对上述申购
和赎回等安排进行补充和调整并提前公告。







44

第九部分 澳门威尼斯官方下载的投资




一、投资目标


在严格控制风险和保持流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,力争
实现澳门威尼斯官方下载资产长期稳健的增值。






二、投资范围


本澳门威尼斯官方下载的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包
括国内依法发行
上市的澳门威尼斯官方(包括中小板、创业板及其他经澳门威尼斯人官网注册证监会核准发行上市的澳门威尼斯官方)、
存托凭证、澳门威尼斯官网(包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业
债、公司债中小企业私募澳门威尼斯官网、可转换澳门威尼斯官网(含分离交易可转换澳门威尼斯官网)、可交
换澳门威尼斯官网、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据等)、澳门威尼斯官网回购、货币市场
工具、权证、资产支持证券、股指澳门威尼斯人登入、国债澳门威尼斯人登入、澳门威尼斯人电子正网存款、同业存单以及
法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具(但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会相
关规定)。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。



澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:澳门威尼斯官方及存托凭证资产占澳门威尼斯官方下载资产的比例范围为
0%
-
95%
;在每个交易日日终,在扣除国债澳门威尼斯人登入和股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证
金后,应当保持不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
的现金或到期日在一年以内的政府债
券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。






三、投资策略


(一)资产配置策略


本澳门威尼斯官方下载的资产配置策略主要是基于对宏观澳门威尼斯人场官网运行状况、货币政策、利率
走势和证券市场政策分析等宏观基本面研究,结合对
各大类资产的预期收益
率、波动性及流动性等因素的评估,在约定的投资比例范围内确定各大类资产
的中长期基本配置比例并进行调整。



(二)普通澳门威尼斯官网投资策略


1
、澳门威尼斯官网类属配置策略



45

本澳门威尼斯官方下载将通过研究国民澳门威尼斯人场官网运行状况、货币市场及澳门威尼斯人登入平台市场资金供求关
系,分析国债、金融债、公司债、企业债、短融和中期票据等不同澳门威尼斯官网板块之
间的相对投资价值,确定组合资产在不同澳门威尼斯官网类属之间配置比例并根据市场变
化进行调整。



2
、期限结构配置策略


本澳门威尼斯官方下载对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,在给定组合
久期以及其他组合约束条件的情形下,确定最优的期
限结构。本澳门威尼斯官方下载期限结构
调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略等。



3
、利率策略


本澳门威尼斯官方下载通过对澳门威尼斯人场官网运行状况,分析宏观澳门威尼斯人场官网运行可能情景的判研,预测财
政政策、货币政策等政府宏观澳门威尼斯人场官网政策取向,分析金融市场资金供求状况变化
趋势及结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势以及金融市场收益率
曲线斜度变化趋势。组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率
水平的变化趋势的预期,可以制定出组合的目标久期。如果预期利率下降,本
澳门威尼斯官方下载将增加组合的久期,以较多地获得澳门威尼斯官网价格上升带来的收益;反之,本基
金将缩短组合的久期,
以减小澳门威尼斯官网价格下降带来的风险。



4
、信用澳门威尼斯官网投资策略


本澳门威尼斯官方下载通过自下而上的策略,在信用类固定收益金融工具中精选个券,结
合适度分散的行业配置策略,构造并优化投资组合。




1
)买入并持有策略


买入并持有策略是指选择信用风险可承担,期限与收益率相对合理的信用
类产品持有到期,获取票息收益。选择买入并持有策略时,澳门威尼斯官方下载选券的原则包
括:


1
)澳门威尼斯官网的信用风险可承担。通过对澳门威尼斯官网的信用风险和收益进行分析,选择
收益率较高、信用风险可承担的澳门威尼斯官网品种。



2
)澳门威尼斯官网的信用利差合理。澳门威尼斯官网信用利差有明显的周期性变化,本澳门威尼斯官方下载可在
信用利差较高并有减小趋势的情况下,加大买入并持有策略的力度。



3
)澳门威尼斯官网的期限合理。根据利率市场的波动性,在相对高利率环境下,选择
期限较长的品种,在相对低利率环境下,选择期限较短的品种。




2
)行业配置策略



46

基于深入的宏观信用环境、行业发展趋势等基本面研究,本澳门威尼斯官方下载将运用定
性定量模型,在自下而上的个债精选策略基础上,采取适度分散的行业配置策
略,从组合层面动态优化风险收益。




3
)利差轮动策略


信用澳门威尼斯官网的利差受到澳门威尼斯人场官网周期、行业周期等因素的影响具有周期
性变化的
特征,本澳门威尼斯官方下载将结合对澳门威尼斯人场官网周期和行业周期的判断,在预期利差将变大的情况
下卖出此类澳门威尼斯官网,在预期利差缩小的情况下买入此类澳门威尼斯官网,以获取利差收益。



5
、骑乘策略


骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,即相邻期限利差较大时,本澳门威尼斯官方下载
将适当买入期限位于收益率曲线陡峭处的澳门威尼斯官网,即收益率水平处于相对高位的
澳门威尼斯官网。随着持有期限的延长,澳门威尼斯官网的剩余期限将会缩短,从而此时澳门威尼斯官网的收益
率水平将会较投资期初有所下降,通过澳门威尼斯官网收益率的下滑,进而获得澳门威尼斯人登入平台利得
收益。



6
、息差策略


息差策略是指利用回购等方式融入低成本资金,购买较高收益的澳门威尼斯官网,以
期获取超额收益的操作方式。



(三)中小企业私募澳门威尼斯官网的投资策略


本澳门威尼斯官方下载对中小企业私募澳门威尼斯官网的投资策略主要基于信用品种投资,在此基础
上重点分析信用风险及流动性风险。首先,确定澳门威尼斯人场官网周期所处阶段,研究中小
企业私募澳门威尼斯官网发行人所处行业在澳门威尼斯人场官网周期中所受的影响,以确定行业总体信用
风险的变动情况,并投资具有积极因素的行业;其次,对中小企业私募澳门威尼斯官网发
行人的经营管理、发展前景、公司治理、财务状况及偿债能力综合分析;最
后,结合中小企业私募澳门威尼斯官网的票面利率、剩余期限、担保情
况及发行规模等因
素,综合评价中小企业私募澳门威尼斯官网的信用风险和流动性风险,选择风险与收益相
匹配的品种进行配置。



(四)可转换澳门威尼斯官网投资策略


在分析宏观澳门威尼斯人场官网运行特征并对各类市场大势做出判断的前提下,本澳门威尼斯官方下载对
可转换澳门威尼斯官网所对应的基础澳门威尼斯官方进行分析和研究,从行业选择和个券选择两方面
进行全方位的评估,对盈利能力或成长性较好的行业和上市公司的可转换澳门威尼斯官网
进行重点关注,对可转换澳门威尼斯官网投资价值进行有效的评估,选择投资价值较高的



47

个券进行投资。



(五)可交换澳门威尼斯官网投资策略


可交换澳门威尼斯官网的价值主要取决于其股权价值、澳门威尼斯官网价值和内嵌期价值,本基
金管理
人将对可交换澳门威尼斯官网的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可交换债
券进行投资。此外,本澳门威尼斯官方下载还将根据新发可交换澳门威尼斯官网的预计中签率、模型定价
结果,积极参与可交换澳门威尼斯官网新券的申购。



(六)资产支持证券投资策略


本澳门威尼斯官方下载将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展,将通过宏观
澳门威尼斯人场官网、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研
究,预测资产池未来现金流变化,制定周密的投资策略。在具体投资过程中,
重点关注标的证券发行条款、基础资产的类型,预测提前偿还率变化对标的证
券的久期与收益率的影响,加强对未来现金流稳定性的分
析。本澳门威尼斯官方下载将严格控
制资产支持证券的总量规模,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,实现
资产支持证券对澳门威尼斯官方下载资产的最优贡献。



(七)国债澳门威尼斯人登入投资策略


本澳门威尼斯官方下载投资国债澳门威尼斯人登入以套期保值、回避市场风险为主要目的。结合国债交
易市场和澳门威尼斯人登入市场的收益性、流动性等情况,通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作,获取超额收益。



(八)澳门威尼斯官方投资策略


本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方投资策略主要采纳两种选股投资思路,一种是纯粹的自下而
上的个股精选策略,一种是运用量化模型自上而下的选股策略。



1
、个股精选策略


本澳门威尼斯官方下载采取自下而上的个股精选策略,投资于
治理结构完善、估值水平合
理、内生性增长超出市场预期、符合国家政策导向的公司的澳门威尼斯官方。本澳门威尼斯官方下载将基
于公司基本面分析,运用多因素选股思路,综合考察澳门威尼斯官方所属行业发展前景、
上市公司行业地位、竞争优势、盈利能力、成长性、估值水平等多种因素,对
个股予以动态配置,追求在可控风险前提下的稳健回报




2
、量化选股策略


本澳门威尼斯官方下载采取量化选股模型自上而下选股,在注重基本面研究的同时,通过
构建行业因子库和风格因子库,包括,价值因子、动量因子、交易活动因子、



48

波动性因子、规模因子以及指数关联性因子等,结合因子的澳门威尼斯人场官网意义、投资者
交易行为等,
分析因子的历史表现,自上而下的确定因子组合,并根据定期分
析和评估结果动态调整,精选出一篮子具有基本面良好、估值适当、投资者预
期较好等特性的澳门威尼斯官方进行投资。



(九)存托凭证投资策略


本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的澳门威尼斯官方投资策略执行。



(十)股指澳门威尼斯人登入投资策略


本澳门威尼斯官方下载在进行股指澳门威尼斯人登入投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要
目的,采用流动性好、交易活跃的澳门威尼斯人登入合约,通过对证券市场和澳门威尼斯人登入市场运行
趋势的定量化研究,结合股指澳门威尼斯人登入的定价模型寻求其合理的估值水平,并与现
货资产进行匹配,在法律法规允许的范围内,通过
多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。



澳门威尼斯官方下载管理人将建立股指澳门威尼斯人登入交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负
责股指澳门威尼斯人登入的投资审批事项,同时针对股指澳门威尼斯人登入交易制定投资决策流程和风险
控制等制度并报董事会批准。



(十一)权证投资策略


在进行权证投资时,澳门威尼斯官方下载管理人将通过对权证标的证券基本面的研究,辅
助运用权证定价模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限损失
性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进
行权证投资。澳门威尼斯官方下载管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特
征,通过资产配置、品种
与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收
益。






四、业绩比较基准


本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准为:


沪深
300
指数收益率
×50%+
中债综合财富
(
总值
)
指数收益率
×50%




沪深
300
指数是由上海证券交易所和威尼斯人官网注册小游戏证券交易所授权,由中证指数有限
公司开发的澳门威尼斯人官网注册
A
澳门威尼斯人官方赌场场指数,其成份澳门威尼斯官方为澳门威尼斯人官网注册
A
澳门威尼斯人官方赌场场中代表性强、流动性
高、流通市值大的主流澳门威尼斯官方,能够反映
A
澳门威尼斯人官方赌场场总体价格走势。中债综合财富
(
总值
)
指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的澳门威尼斯官网市场指数。




49

根据本澳门威尼斯官方下载的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地
反映本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征。



如果指数编制单位停止计算编制该指数、或今后法律规发生变化或更改指
数名称、或有更适当的、更能为市场普遍接受业绩比较基准推出,本澳门威尼斯官方下载管理
人可依据维护投资者合法权益的原则,与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致并报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案后,调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。






五、风险收益特征


本澳门威尼斯官方下载为混合型澳门威尼斯官方下载,其预期收益及预期风险水平高于澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载与货币
市场澳门威尼斯官方下载,低于澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载。






六、投资决策流程


1
、决策和交易机制:本澳门威尼斯官方下载实行投资决策委员会下的澳门威尼斯官方下载经理负责制。投
资决策委员会是公司最高投资决策机构,主要负责审议公司所管理澳门威尼斯官方下载的投资
策略、大类资产配置以及重大单项投资。澳门威尼斯官方下载经理的主要职责是在投资决策委
员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。澳门威尼斯官方下载经理负责下达投资
指令,交易部依据澳门威尼斯官方下载经理的指令,制定交易策略并执行交易,并保证交易指
令在合法、合规的前提下得到执行。



2
、资产配置策略的形成:研究部提供宏观澳门威尼斯人场官网分析报告、利率走势分析报
告、信用评级报告和澳门威尼斯官网市场运行报告。澳门威尼斯官方下载经理根据宏观澳门威尼斯人场官网走势,结合研
究部的相
关研究结果,以及外部研究机构的资料,进行资产配置方案的制定工
作,根据澳门威尼斯官方下载合同规定的投资目标、投资理念和投资范围,拟定投资组合的大
类资产配置比例、澳门威尼斯官网配置期限结构及类属品种的配置比例,并向投资决策委
员会提交投资策略报告。澳门威尼斯官方下载投资策略经投资决策委员会审核通过后,开始执
行。



3
、组合构建:研究员根据自己的研究独立构建澳门威尼斯官网投资品种的备选库。基
金经理依据投资决策委员会的决议,从研究部建立的澳门威尼斯官网备选库中甄选进行投
资的澳门威尼斯官网品种。对于超出澳门威尼斯官方下载经理投资权限的投资项目,需由投资总监、投资
决策委员会审批的项目,提交投资总监、投资
决策委员会审批。



4
、交易操作和执行:交易部依据澳门威尼斯官方下载经理的指令,制定交易策略并执行交



50

易,并保证确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。对交易过程中出现
的任何情况,交易部负有监控、处置的职责。交易部确保将无法自行处置并可
能影响指令执行的交易状况和市场变化向澳门威尼斯官方下载经理、投资总监及时反馈。



5
、风险评估和绩效分析:风险管理部负责对澳门威尼斯官方下载运作进行监控,对组合的
风险进行评估,提交风险监控报告;风险管理委员会根据市场变化对澳门威尼斯官方下载投资
组合进行风险评估与监控。研究员定期和不定期地对澳门威尼斯官方下载组合进行绩效分析,
帮助投资决策委员会和澳门威尼斯官方下载
经理分析既定的投资策略是否成功以及组合收益来
源是否是依靠实现既定策略获得。



6
、投资决策委员会在确保澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的前提下有权根据环境变化
和实际需要调整上述投资管理程序。






七、投资限制


1
、组合限制


澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:



1
)本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方及存托凭证资产占澳门威尼斯官方下载资产的比例为
0%

95%




2
)每个交易日日终在扣除国债澳门威尼斯人登入和股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金
后,本澳门威尼斯官方下载保持不低于澳门威尼斯官方下载资产净值
5
%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;



3
)本澳门威尼斯官方下载持
有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



4
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的
10
%;



5
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部权证,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
3
%;



6
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有的同一权证,不得超过该权证的
10
%;



7
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资
产净值的
0.5
%;



8
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



9
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的



51

20
%;



10
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的
10
%;



11
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



12
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证
券。澳门威尼斯官方下载持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



13
)澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本基
金所申报的金额不超过本澳门威尼斯官方下载的
总资产,本澳门威尼斯官方下载所申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总
量;



14
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过
澳门威尼斯官方下载资产净值的
40%
;本澳门威尼斯官方下载在全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场中的澳门威尼斯官网回购最长期限为
1
年,澳门威尼斯官网回购到期后不得展期;



15
)本澳门威尼斯官方下载总资产不得超过澳门威尼斯官方下载净资产的
140%




16
)本澳门威尼斯官方下载参与股指澳门威尼斯人登入、国债澳门威尼斯人登入交易,需遵守下列投资比例限制:


1
)在任何交易日日终,本澳门威尼斯官方下载持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过基
金资产净值的
10%



2
)在任何交易日日终,持有的买入国债
澳门威尼斯人登入和股指澳门威尼斯人登入合约价值与有价证
券市值之和,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%
,其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网
(不含到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网)、权证、资产支持证券、买入返售金融资
产(不含质押式回购)等;


3
)在任何交易日日终,持有的卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持有的
澳门威尼斯官方总市值的
20%



4
)在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指澳门威尼斯人登入合约的成交金额不得超
过上一个交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%



5
)本澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官方市值和买入、卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差
计算)应当符合澳门威尼斯官方下载合同关于澳门威尼斯官方投资比例的有关约定;


6
)澳门威尼斯官方下载
在任何交易日日终,持有的买入国债澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
15%




52

7
)澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出国债澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持
有的澳门威尼斯官网总市值的
30%



8
)澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债澳门威尼斯人登入合约的成交金额不
得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
30%



9
)澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官网(不含到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网)市值和买入、
卖出国债澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差计算)应当符合澳门威尼斯官方下载合同关于澳门威尼斯官网投资比
例的有关约定;



17
)本澳门威尼斯官方下载持有单只中小企业私募澳门威尼斯官网,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值

10%




18

如本澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券,澳门威尼斯官方下载管理人应事先根据澳门威尼斯人官网注册证监会相
关规定,与澳门威尼斯官方下载托管人在托管协议中明确本澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的比例,根
据比例进行投资。澳门威尼斯官方下载管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防
范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;



19
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部开放式澳门威尼斯官方下载持有一家上市公司发行的可流
通澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
15%
;本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方

30%




20
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
该澳门威尼斯官方下载资产
净值的
15%
。因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理
人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合本条规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资;



21
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资
范围保持一致;



22
)本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行,与
境内上市交易的澳门威尼斯官方合并计算;



23
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限
制。



除上述第(
2
)、第(
12
)和第(
20

-

21
)项外,因证券、澳门威尼斯人登入市场波
动、证券发行人合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比



53

例不符合上述规定投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但
澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的或上述各项另有约定的除外。法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另
有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合
澳门威尼斯官方下载合同的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合
澳门威尼斯官方下载合同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日
起开始。



法律法规或监管部门取消或
变更上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人
在履行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但
应提前公告。



2
、禁止行为


为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活
动:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



5
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



6
)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。



澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股
东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵
循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和
评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的
同意,并履行信息披露义务。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并
经过三分之二以上的独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。



法律、行政法规或监管机构取消上述禁止行为的,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相
关限制。




54

八、澳门威尼斯官方下载
管理人代表澳门威尼斯官方下载行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法


1
、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;


2
、有利于澳门威尼斯官方下载资产的安全与增值;


3
、澳门威尼斯官方下载管理人按照国家有关规定代表澳门威尼斯官方下载独立行使股东权利,保护澳门威尼斯官方下载份
额持有人的利益;


4
、澳门威尼斯官方下载管理人按照国家有关规定代表澳门威尼斯官方下载独立行使债权人权利,保护澳门威尼斯官方下载
份额持有人的利益;


5
、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。






九、侧袋机制的实施和投资运作安排


当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请
时,根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计
师事务所意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制,无需召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。



侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书

侧袋机制


等有
关章节的规定。






十、澳门威尼斯官方下载投资组合报告


澳门威尼斯官方下载管理人
的董事会及董事保证本报告中所载
资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。



澳门威尼斯官方下载托管人根据本澳门威尼斯官方下载合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现
和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。



以下内容摘自中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年第
3
季度报告。



1
报告期末澳门威尼斯官方下载资产组合情况



55

序号

项目

金额(元)

占澳门威尼斯官方下载总资产的比例
(%)

1

权益投资

109,994,925.03


89.21




其中:澳门威尼斯官方

109,994,925.03


89.21


2

澳门威尼斯官方下载投资

-


-


3

固定收益投资

6,493,500.00


5.27




其中:澳门威尼斯官网

6,493,500.00


5.27




资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产







其中:买断式回购的买
入返售金融资产

-

-

7

澳门威尼斯人电子正网存款和结算备付金
合计

6,444,922.24


5.23


8

其他资产

359,656.34


0.29


9

合计

123,293,003.61


100.00




2
报告期末按行业分类的澳门威尼斯官方投资组合


3
报告期末按行业分类的境内澳门威尼斯官方投资组合


代码

行业类别

公允价值(元)

占澳门威尼斯官方下载资产净值比例(%)

A

农、林、牧、渔业

1,320,338.00


1.08


B

采矿业

2,605,846.80


2.12


C

制造业

55,502,686.01


45.21


D

电力、热力、燃气及水生
产和供应业

2,121,435.00


1.73


E

建筑业

2,056,194.12


1.68


F

批发和零售业

1,015,015.91


0.83


G

交通运输、仓储和邮政业

3,036,067.00


2.47


H

住宿和餐饮业

-


-


I

信息传输、软件和信息技
术威尼斯人赌博业

3,688,011.52


3.00


J

金融业

30,121,425.76


24.54


K

房地产业

3,669,444.63


2.99


L

租赁和商务威尼斯人赌博业

2,004,976.58


1.63


M

科学研究和技术威尼斯人赌博业

705,899.10


0.58


N

水利、环境和公共设施管
理业

10,355.52


0.01





56

O

居民威尼斯人赌博、修理和其他服
务业

-


-


P

教育

150,098.00


0.12


Q

卫生和社会工作

1,308,847.00


1.07


R

文化、体育和娱乐业

678,284.08


0.55


S

综合

-


-




合计

109,994,925.03


89.61




3.1
报告期末按行业分类的港股通投资澳门威尼斯官方投资组合


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有港股通澳门威尼斯官方资产。



4
报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名澳门威尼斯官方投资明



序号

澳门威尼斯官方代码

澳门威尼斯官方名称

数量(股)

公允价值(元)

占澳门威尼斯官方下载资产净值
比例(%)

1

600519


贵州茅台


3,400


5,672,900.00


4.62


2

601318


澳门威尼斯人官网注册平安


72,002


5,490,872.52


4.47


3

000858







12,900


2,850,900.00


2.32


4

600036


招商澳门威尼斯人电子正网


68,800


2,476,800.00


2.02


5

000333


美的集团


32,400


2,352,240.00


1.92


6

600276


恒瑞医药


24,593


2,208,943.26


1.80


7

000651


格力电器


32,100


1,710,930.00


1.39


8

600030


中信证券


56,700


1,702,701.00


1.39


9

002475


立讯精密


27,900


1,593,927.00


1.30


10

600887


伊利股份


40,500


1,559,250.00


1.27




5
报告期末按澳门威尼斯官网品种分类的澳门威尼斯官网投资组合


序号

澳门威尼斯官网品种

公允价值(元)

占澳门威尼斯官方下载资产净值比例
(%)

1

国家澳门威尼斯官网

6,493,500.00


5.29


2

央行票据

-

-

3

金融澳门威尼斯官网

-

-



其中:政策性金融债

-

-

4

企业澳门威尼斯官网

-

-

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债(可交换债)





8

同业存单

-

-




57

9

其他

-

-

10

合计

6,493,500.00


5.29




6
报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名澳门威尼斯官网投资明



序号

澳门威尼斯官网代码

澳门威尼斯官网名称

数量(张)

公允价值(元)

占澳门威尼斯官方下载资产净值
比例(%)

1

019627


20
国债
01


65,000


6,493,500.00


5.29




7
报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有资产支持证券。



8
报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有贵金属。



9
报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名权证投资明



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有权证。



10
报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的股指澳门威尼斯人登入交易情况说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有股指澳门威尼斯人登入。



11
报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入交易情况说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有国债澳门威尼斯人登入。



12
投资组合报告附注


12.1


本澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。




澳门威尼斯官方下载投资的前十名澳门威尼斯官方未超出澳门威尼斯官方下载合同规定的备选澳门威尼斯官方库。



12.2
其他资产构成


序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

47,897.27


2

应收证券清算款

152,513.81


3

应收股利

-


4

应收利息

109,326.35





58

5

应收申购款

49,918.91


6

其他应收款

-


7

待摊费用

-


8

其他

-

9

合计

359,656.34




12.3
报告期末持有的处于转股期的可转换澳门威尼斯官网明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有处于转股期的可转换澳门威尼斯官网。



12.4
报告期末前十名澳门威尼斯官方中存在流通受限情况的说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期末前十名澳门威尼斯官方不存在流通受限的情况。



12.5
投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。










59

第十部分 澳门威尼斯官方下载的业绩




澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财
产,但不保证澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不预示其
未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说
明书。



本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同生效日
2018

11

13
日,澳门威尼斯官方下载业绩数据截至
2020

9

30
日。



澳门威尼斯官方下载份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


中金瑞祥
A




净值增长
率①

净值增长率
标准差②

业绩比较基
准收益率③

业绩比较基准收
益率标准差④

①-③

②-④

2019年1月1日至
2019年12月31日

268.79%

16.11%

19.88%

0.62%

248.91%

15.49%

2020年1月1日至
2020年6月30日

5.31%

1.00%

2.37%

0.74%

2.94%

0.26%

2020年7月1日至
2020年9月30日

8.95%

1.20%

4.87%

0.79%

4.08%

0.41%

2018年11月13日
(澳门威尼斯官方下载合同生效日)
至2020年9月30日

357.03%

11.75%

25.71%

0.67%

331.32%

11.08%



中金瑞祥
C


阶段

净值增长
率①

净值增长率
标准差②

业绩比较基
准收益率③

业绩比较基准收
益率标准差④

①-③

②-④

2019年1月1日至
2019年12月31日

4.83%


0.28%


19.88%


0.62%


-
15.05%


-
0.34%


2020年1月1日至
2020年6月30日

5.26%


1.00%


2.37%


0.74%


2.89%


0.26%


2020年7月1日至
2020年9月30日

8.92%


1.20%


4.87%


0.79%


4.05%


0.41%


2018年11月13日
(澳门威尼斯官方下载合同生效日)
至2020年9月30日

19.85%


0.70%


25.71%


0.67%


-
5.86%


0.03%




注:上述澳门威尼斯官方下载业绩指标不包括持有人认购或交易澳门威尼斯官方下载的各项费用,计入费
用后实际收益水平要低于所列数字。







60

第十一部分 澳门威尼斯官方下载的财产




一、澳门威尼斯官方下载资产总值


澳门威尼斯官方下载资产总值是指购买的各类证券及票据价值、澳门威尼斯人电子正网存款本息和澳门威尼斯官方下载应收
款项以及其他投资所形成的价值总和。






二、澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。






三、澳门威尼斯官方下载财产的账户


澳门威尼斯官方下载托管人根据相关法律法规、规范性文件为本澳门威尼斯官方下载开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的澳门威尼斯官方下载专用账户与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载
托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构和澳门威尼斯官方下载登记机构自有的财产账户以及其他澳门威尼斯官方下载财产账户
相独立。






四、澳门威尼斯官方下载财产的保管和处分


本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载销售机构的财产,并由
澳门威尼斯官方下载托管人保管。

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载登记机构和澳门威尼斯官方下载销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本澳门威尼斯官方下载财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定处分外,澳门威尼斯官方下载财产
不得被处分。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的,澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算财产。澳门威尼斯官方下载管理人管理运作澳门威尼斯官方下载财产
所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;澳门威尼斯官方下载管理人管理运作
不同澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载财产所产生的债权债务不得相互抵销。







61

第十二部分 澳门威尼斯官方下载资产的估值




一、估值日


本澳门威尼斯官方下载的估值
日为本澳门威尼斯官方下载相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露澳门威尼斯官方下载净值的非交易日。






二、估值对象


澳门威尼斯官方下载所拥有的澳门威尼斯官方、权证、澳门威尼斯人登入合约、澳门威尼斯官网和澳门威尼斯人电子正网存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。






三、估值方法


1
、证券交易所上市的非固定收益类有价证券的估值



1
)交易所上市的非固定收益类有价证券(包括澳门威尼斯官方、权证等),以其估
值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易
日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重
大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;



2
)交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券,采用估值技术
确定公允价值。



2
、固定收益品种的估值



1
)本澳门威尼斯官方下载
在对澳门威尼斯人电子正网间和交易所市场的固定收益品种估值时,主要依据由
第三方估值机构提供的价格数据;



2
)交易所上市实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网
环境未发生重大变化,按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值净价估值。如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;



3
)交易所上市未实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值全价
减去估值全价中所含的澳门威尼斯官网应收利息得到的净



62

价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化,
按最近交易日澳门威尼斯官网第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全
价中所含的澳门威尼斯官网应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生
了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价格;



4
)交易所上市不存在活跃市场的固定收益品种,采用估值技术确定公允
价值;对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,
按成本估值;



5
)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,采用估值
技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估
值;对澳门威尼斯人电子正网间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品
种,按成本估值;



6
中小企业私募澳门威尼斯官网采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易
价格验证具有可靠性的估值技术,确定中小企业私募澳门威尼斯官网的公允价值。中小企
业私募澳门威尼斯官网采用估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。



3
、处于未上市期间的非固定收益类有价证券应区分如下情况处理:



1
)送股、转增
股、配股和公开增发的威尼斯人官网开户网址,按估值日在证券交易所挂牌
的同一澳门威尼斯官方的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估
值;



2
)首次公开发行未上市的澳门威尼斯官方、权证,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;



3
)首次公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方,同一澳门威尼斯官方在交易所上市后,按交
易所上市的同一澳门威尼斯官方的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方,按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。



4
、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估
值。



5
、本澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人登入合约,
一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结
算价的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价
估值。



6
、本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的澳门威尼斯官方执行。




63

7
、当发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机制,以
确保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。



8
、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。



9
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。



10
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规
定。如有新增事
项,按国家最新规定估值。



如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即
通知对方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理
人承担。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关
的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意
见,按照澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值信息的计算结果对外予以公布。






四、估值程序


1
、各类澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个工作日闭市后,该类澳门威尼斯官方下载资产净值除以当
日该类澳门威尼斯官方下载份额的余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。

国家另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及各类澳门威尼斯官方下载份额净值,并按澳门威尼斯官方下载
合同约定公告。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人应每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规
或澳门威尼斯官方下载合同的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值
后,将各类澳门威尼斯官方下载份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由
澳门威尼斯官方下载管理人按约定对外公布。如遇特殊情况,经澳门威尼斯人官网注册证监会同意,可以适
当延
迟计算或公告。






五、估值错误的处理


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估



64

值的准确性、及时性。当某类澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4
位以内
(
含第
4

)
发生估值
错误时,视为澳门威尼斯官方下载份额净值错误。



澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人
(“
受损方
”)
的直接损失按下


估值错误处理原则


给予赔偿,承担赔
偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失
的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极
协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承
担相应赔偿责任。估值错误责任方应对
更正的情况向有关当事人进行确认,确
保估值错误已得到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负
责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
(“
受损方
”)
,则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当
事人已经将此部
分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。




4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。




5
)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。




65

3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的
损失
进行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报
澳门威尼斯官方下载托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托
管人并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.50%
时,澳门威尼斯官方下载管理人
应当公告。




3
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行
业另有通行做法,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应本着平等和保护澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益的原则进行协商。






六、暂停估值的情形


1
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券、澳门威尼斯人登入交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;


2
、因不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值
时;


3
、当特定资产占前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的,经与澳门威尼斯官方下载托管人协
商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停估值;


4
、法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会或澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。







66

七、澳门威尼斯官方下载净值的确认


澳门威尼斯官方下载资产净值和各类澳门威尼斯官方下载份额净值由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人负
责进行复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的澳门威尼斯官方下载资产净值
和各类澳门威尼斯官方下载份额净值并发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净值计算结果复核确
认后发送给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人依据澳门威尼斯官方下载合同和相关法律法规的规定对
澳门威尼斯官方下载净值信息按约定予以公布。






八、特殊情况的处理方法


1
、澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按澳门威尼斯官方下载合同规定的估值方法的第
9
项进行估值
时,所造成的误差不作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。



2
、由于证券、澳门威尼斯人登入交易所、证券、澳门威尼斯人登入经纪机构或登记结算公司发送的数
据错误,或由于不可抗力等原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必
要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现该错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产
估值错误,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可以免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载
托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。






九、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载资产估值


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
披露主袋账户的澳门威尼斯官方下载净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。







67

第十三部分 澳门威尼斯官方下载的收益分配




一、澳门威尼斯官方下载利润的构成


澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变动收益后的余
额。






二、澳门威尼斯官方下载可供分配利润


澳门威尼斯官方下载可供分配利润指截至收益分配基准日澳门威尼斯官方下载未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。






三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则


1
、由于本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
C
类澳门威尼斯官方下载份额收取销售服
务费,各澳门威尼斯官方下载份额类别对应的可供分配利润将有所不同;


2
、在符合有关澳门威尼斯官方下载分红条件的前提下,本澳门威尼斯官方下载每年收益分配次数最多为
12
次,每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份澳门威尼斯官方下载份额该次可供分配利
润的
10%
,若《澳门威尼斯官方下载合同》生效不满
3
个月可不进行收益分配;


3
、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为该类澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资者不选择,本
澳门威尼斯官方下载默认的收益分配方式是现金分红;


4
、澳门威尼斯官方下载收益分配后各类澳门威尼斯官方下载份额净值均不能低于面值,即澳门威尼斯官方下载收益分配基
准日的某类澳门威尼斯官方下载份额净值减去每单位该类澳门威尼斯官方下载份额收益分配金额后不能低于面
值;


5
、本澳门威尼斯官方下载同一类别的每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;


6
、法律法规或监管机关另
有规定的,从其规定。



在对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质不利影响的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人可在法律
法规允许的前提下并按照监管部门要求履行适当程序后酌情调整以上澳门威尼斯官方下载收益
分配原则,此项调整不需要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,但应于变更实施日前在
指定媒介公告。







68

四、收益分配方案


澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、澳门威尼斯官方下载收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。






五、收益分配方案的确定、公告与实施


本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介
公告。



澳门威尼斯官方下载红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过
15
个工作日。



法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。






六、澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用


澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用时,基
金登记机构可将澳门威尼斯官方下载份额持有人的现金红利自动转为该类澳门威尼斯官方下载份额。红利再投
资的计算方法,依照《业务规则》执行。






七、实施侧袋机制期间的收益分配


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书

侧袋
机制


等有关章节
的规定。










69

第十四部分 澳门威尼斯官方下载的费用与税收




一、澳门威尼斯官方下载费用的种类


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;


2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;


3

C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费;


4
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;


5
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费;


6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;


7
、澳门威尼斯官方下载的证券、澳门威尼斯人登入交易费用;


8
、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;


9
、澳门威尼斯官方下载相关账户的开户及维护费用;


10
、按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其
他费用。






二、澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费


本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.50%
年费率计提。管理费的计算
方法如下:


H

E×0.50%÷
当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向
澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载管理费划款指令,澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月前
5
个工作日内
从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支付给澳门威尼斯官方下载管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日
期顺延。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费


本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.10%
的年费率计提。托管费的计
算方法如下:



70

H

E×0.10%÷
当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向
澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载托管费划款指令,澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月前
5
个工作日内
从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。



3

C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费年费率

0.10%




本澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费按前一日
C
类澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.10%
年费率计提。销售

务费的计算方法如下:


H=E×0.10%÷
当年天数


H

C
类澳门威尼斯官方下载份额每日应计提的销售威尼斯人赌博费


E

C
类澳门威尼斯官方下载份额前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。

由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送销售威尼斯人赌博费划款指令,澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次
月前
5
个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支付给澳门威尼斯官方下载管理人。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。



C
类澳门威尼斯官方下载份额销售威尼斯人赌博费主要用于本澳门威尼斯官方下载持续销售以及澳门威尼斯官方下载份额持有人服
务等各项费用。



上述

一、澳门威尼斯官方下载费用的种类


中第
4

10
项费用,根据有关法规及相应协议规
定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人从澳门威尼斯官方下载财产中支付。






三、不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目


下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:


1
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
澳门威尼斯官方下载财产的损失;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项



71

目。






四、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载费用


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,
但应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收
取管理费,详见招募说明书

侧袋机制


等有关章节
的规定。






五、澳门威尼斯官方下载税收


本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。







72

第十五部分 澳门威尼斯官方下载的会计与审计




一、澳门威尼斯官方下载会计政策


1
、澳门威尼斯官方下载管理人为本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方;


2
、澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;澳门威尼斯官方下载首次募集的会计
年度按如下原则:如果《澳门威尼斯官方下载合同》生效少于
2
个月,可以并入下一个会计年度
披露;


3
、澳门威尼斯官方下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报表;


7
、澳门威尼斯官方下载托管人每月与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。






二、澳门威尼斯官方下载的年度审计


1
、澳门威尼斯官方下载管理人聘请与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相互独立的具有证券、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本澳门威尼斯官方下载的年度财务报表进行审
计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得澳门威尼斯官方下载管理人同意。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报澳门威尼斯官方下载托管人。更
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。







73

第十六部分 澳门威尼斯官方下载的信息披露




一、本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化
时,本基
金从其最新规定。






二、信息披露义务人


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人等法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的自然人、法人
和非法人组织。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,按照法
律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载
信息通过澳门威尼斯人官网注册证监会指定的全国性报刊(以下简称

指定报刊


)及指定互联网
网站(以下简称

指定
网站


)等媒介披露,并保证澳门威尼斯官方下载投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载
合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。






三、本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人承诺公开披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载销售机构;


5
、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文
字;


6
、澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。






四、本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,澳门威尼斯官方下载
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中
文文本为准。



本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民



74

币元。






五、公开披露的澳门威尼斯官方下载信息


公开披露的澳门威尼斯官方下载信息包括:


(一)澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议、澳门威尼斯官方下载产品资料概要


1
、《澳门威尼斯官方下载合同》是界定《澳门威尼斯官方下载合同》当事人的各项权利、义务关系,明确
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明澳门威尼斯官方下载产品的特性等涉及澳门威尼斯官方下载
投资者重大利益的事项的法律文件。



2
、基
金招募说明书应当最大限度地披露影响澳门威尼斯官方下载投资者决策的全部事项,
说明澳门威尼斯官方下载认购、申购和赎回安排、澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载产品特性、风险揭示、信息
披露及澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博等内容。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书的信
息发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并
登载在指定网站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每
年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书。。



3
、澳门威尼斯官方下载托管协议是界定澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载财产保管及澳门威尼斯官方下载运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。



4
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要是澳门威尼斯官方下载招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
明的澳门威尼斯官方下载概要信息。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变
更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要,并登载在指
定网站及澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网点;澳门威尼斯官方下载产品资料概要其他信息发生变更
的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新基
金产品资料概要。



澳门威尼斯官方下载募集申请经澳门威尼斯人官网注册证监会注册后,澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载份额发售的
3
日前,
将澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》摘要登载在指定媒介上;澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人应当将《澳门威尼斯官方下载合同
》、澳门威尼斯官方下载托管协议登载在网站上。



(二)澳门威尼斯官方下载份额发售公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当就澳门威尼斯官方下载份额发售的具体事宜编制澳门威尼斯官方下载份额发售公告,并在
披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。



(三)《澳门威尼斯官方下载合同》生效公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基



75

金合同》生效公告。



(四)澳门威尼斯官方下载净值信息


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人
应当至少每周在指定网站披露一次各类澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于每个开放
日的次日,通过指定网站、
澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类
澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露
半年度和年度最后一日各类澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



(五)澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格


澳门威尼斯官方下载管理人应当在《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件上载明澳门威尼斯官方下载份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基
金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。



(六)澳门威尼斯官方下载定期报告,包括澳门威尼斯官方下载年度报告、澳门威尼斯官方下载中期报告和澳门威尼斯官方下载季度报告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告,将
年度报告登载于指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基
金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师
事务所审计。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载中期报告,
将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起
15
个工作日内,编制完成澳门威尼斯官方下载季度报
告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊
上。



《澳门威尼斯官方下载合同》生效不足
2
个月
的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。



如报告期内出现单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
的情
形,为保障其他投资者的权益,澳门威尼斯官方下载管理人至少应当在定期报告

影响投资者决
策的其他重要信息


项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本澳门威尼斯官方下载的特有风险,澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊情形除
外。




76

本澳门威尼斯官方下载持续运作过程中,澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和中期报告中披
露澳门威尼斯官方下载组合资产情况及其流动性风险分析等。



(七)临时报告


本澳门威尼斯官方下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内
编制临时报告
书,并登载在指定报刊和指定网站上。



前款所称重大事件,是指可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格
产生重大影响的下列事件:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开及决定的事项;


2
、《澳门威尼斯官方下载合同》终止、澳门威尼斯官方下载清算;


3
、转换澳门威尼斯官方下载运作方式、澳门威尼斯官方下载合并;


4
、更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额登记机构,澳门威尼斯官方下载改聘会计师事
务所;


5
、澳门威尼斯官方下载管理人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等
事项,澳门威尼斯官方下载托管人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核等事
项;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的法定名称、住所发生变更



7
、澳门威尼斯官方下载管理人变更持有百分之五以上股权的股东、澳门威尼斯官方下载管理人的实际控制
人变更;


8
、澳门威尼斯官方下载募集期延长或提前结束募集;


9
、澳门威尼斯官方下载管理人的高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门
负责人发生变动;


10
、澳门威尼斯官方下载管理人的董事在最近
12
个月内变更超过百分之五十,澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近
12
个月内变动超过百
分之三十;


11
、涉及澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载管理业务、澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼或仲裁;


12
、澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚,澳门威尼斯官方下载托管人
或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人因澳门威尼斯官方下载
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;


13
、澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股
东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销



77

的证券,或者从事其它重大关联交易事项,澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的情形除外;


14
、澳门威尼斯官方下载收益分配事项;


15
、管理费、托管费、销售威尼斯人赌博费、申购费、赎回费等费用计提标准、计
提方式和费率发生变更;


16
、澳门威尼斯官方下载份额净值计价错误达澳门威尼斯官方下载份额净值百分之零点五;


17
、本澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;


18
、本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回并延期办理;


19
、本澳门威尼斯官方下载连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延期支付赎回款项;


20
、本澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;


21
、发生涉及澳门威尼斯官方下载申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时;


22
、调整本澳门威尼斯官方下载份额类别设置;


23
、澳门威尼斯官方下载管理人采用摆动定价机制进行估值时;


24
、澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的
价格产生重大影响的其他事项或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他事项。



(八)澄清公告


在《澳门威尼斯官方下载合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对澳门威尼斯官方下载份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能损害
澳门威尼斯官方下载份额持有人权益,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
澄清,并将有关情况立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(九)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,并予以公
告。



(十)投资国债澳门威尼斯人登入的信息披露


澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明
书(更新)等文件中披露国债澳门威尼斯人登入交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益
情况、风险
指标等,并充分揭示国债澳门威尼斯人登入交易对澳门威尼斯官方下载总体风险的影响以及是否
符合既定的投资政策和投资目标等。



(十一)投资股指澳门威尼斯人登入的信息披露


澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明



78

书(更新)等文件中披露股指澳门威尼斯人登入交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益
情况、风险指标等,并充分揭示股指澳门威尼斯人登入对澳门威尼斯官方下载总体风险的影响以及是否符合
既定的投资政策和投资目标等。



(十二)投资资产支持证券的信息披露


澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
额、资产支持证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期内所有的资产
支持证券明
细。澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
持证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期末按市值占澳门威尼斯官方下载净资产比例大小排序
的前
10
名资产支持证券明细。



(十三)投资中小企业私募澳门威尼斯官网的信息披露


本澳门威尼斯官方下载投资中小企业私募澳门威尼斯官网后两个交易日内,澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯人官网注册证监
会指定媒介披露所投资中小企业私募澳门威尼斯官网的名称、数量、期限、收益率等信
息,并在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等
文件中披露中小企业私募澳门威尼斯官网的投资情况。



(十四)投资流通受限证券相关公告


澳门威尼斯官方下载管理人应在本澳门威尼斯官方下载投资
非公开发行澳门威尼斯官方后
2
个交易日内,在澳门威尼斯人官网注册证监会
指定媒介披露所投资非公开发行澳门威尼斯官方的名称、数量、总成本、账面价值,以及
总成本和账面价值占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例、锁定期等信息。



(十五)投资存托凭证的信息披露


本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行。



(十六)实施侧袋机制期间的信息披露


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、澳门威尼斯官方下载合
同和招募说明书的规定进行信息披露,详见招募说明书

侧袋机制


等有关章节
的规定。



(十七)澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他信息。






六、信息披露事务管理


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。



澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载信



79

息披露内容与格式准则等法律法规规定。



澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的
约定,对澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份额申购赎回
价格、澳门威尼斯官方下载定期报告、更新的招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算报告
等公开披露的相关澳门威尼斯官方下载信息进行复核、审查,并向澳门威尼斯官方下载管理人进行书面或者电
子确认。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在指
定报刊中选择一家报刊披露本澳门威尼斯官方下载信
息。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站报送拟披露
的澳门威尼斯官方下载信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。



为澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露的澳门威尼斯官方下载信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《澳门威尼斯官方下载合同》终止后
10
年。






七、暂停或延迟披露澳门威尼斯官方下载信息的情形


当出现下述情况时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可暂停或延迟披露澳门威尼斯官方下载相关
信息:


1
、不可抗力;


2
、出现暂停估值的情形;


3
、法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会认定或《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形。






八、信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。







80

第十七部分 风险揭示




一、投资于本澳门威尼斯官方下载的主要风险


1
、市场风险


证券市场价格受到澳门威尼斯人场官网因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响,导致澳门威尼斯官方下载收益水平变化而产生风险,主要包括:



1
)政策风险


货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国家政策的变化对证券
市场产生一定的影响,导致市场价格波动,影响澳门威尼斯官方下载收益而产生风险。




2
)澳门威尼斯人场官网周期风险


证券市场受宏观澳门威尼斯人场官网运行的影响,而澳门威尼斯人场官网运行具有周期性的特点,而周期
性的澳门威尼斯人场官网运行周期表现将对证券市场的收益水平产生影响,从而对收益产生影
响。




3
)利率风险


利率直接影响着澳门威尼斯官网的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基
金投资于澳门威尼斯官网,
其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时,澳门威尼斯官方下载持有
的澳门威尼斯官网价格下降,如澳门威尼斯官方下载组合久期较长,则将造成澳门威尼斯官方下载资产的损失。




4
)收益率曲线风险


澳门威尼斯官网收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久
期指标并不能充分反映这一风险的存在。




5
)购买力风险


澳门威尼斯官方下载的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响
而导致购买力下降,从而使澳门威尼斯官方下载的实际收益下降。




6
)再投资风险


再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,
这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。具体为当利
率下降
时,澳门威尼斯官方下载从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比以前
较少的收益率,这将对澳门威尼斯官方下载的净值增长率产生影响。




7
)澳门威尼斯官网回购风险


澳门威尼斯官网回购为提升整体澳门威尼斯官方下载组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。债



81

券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险,其中,信用
风险指回购交易中交易对手在回购到期时,不能偿还全部或部分证券或价款,
造成澳门威尼斯官方下载净值损失的风险;投资风险是指在进行回购操作时,回购利率大于债
券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大,致使整个组合
风险放大的风险;而波动性加大的风险
是指在进行回购操作时,在对澳门威尼斯官方下载组合
收益进行放大的同时,也对澳门威尼斯官方下载组合的波动性(标准差)进行了放大,即澳门威尼斯官方下载
组合的风险将会加大。回购比例越高,风险暴露程度也就越高,对澳门威尼斯官方下载净值造
成损失的可能性也就越大。




8
)上市公司经营风险。



上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、市场前
景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果本澳门威尼斯官方下载
投资的上市公司经营不善,其澳门威尼斯官方价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减
少,使澳门威尼斯官方下载财产投资收益下降。虽然本澳门威尼斯官方下载可以通过投资多样化来分散这种非
系统风险,但不能完全规避




2
、信用风险


信用风险主要指澳门威尼斯官网发行人因经营情况恶化等因素发生违约,或澳门威尼斯官网发行
人拒绝履行还本付息义务,或由于澳门威尼斯官网发行人或澳门威尼斯官网本身信用等级降低导致债
券价格波动等风险。信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风
险。



3
、流动性风险


由于市场或个券交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地转变为现金,
从而对澳门威尼斯官方下载收益造成不利影响。流动性风险还包括澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回,导致没
有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。




1
)澳门威尼斯官方下载申购、赎回安排


本澳门威尼斯官方下载采用开放方式运作,澳门威尼斯官方下载管理人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎
回,具体办
理时间为上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日的交易时
间,但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的要求或澳门威尼斯官方下载合同的规定公告暂
停申购、赎回时除外。澳门威尼斯官方下载管理人将加强对申购、赎回环节的管理,合理控制
澳门威尼斯官方下载份额持有人集中度,审慎确认大额申购与大额赎回申请。具体内容详见本
招募说明书

第八部分、澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回


章节。




82


2
)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估


本澳门威尼斯官方下载的投资市场主要为证券交易所、全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场等流动性较好
的规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依
法发行上市的澳门威尼斯官网、非
金融企业债务融资工具、澳门威尼斯官方等),同时本澳门威尼斯官方下载基于分散
投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境
下本澳门威尼斯官方下载的流动性风险适中。




2
)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施


澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回情形下,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况
或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或延缓支付赎回款项。

同时,如本澳门威尼斯官方下载单个澳门威尼斯官方下载份额持有人在单个开放日申请赎回澳门威尼斯官方下载份额超过澳门威尼斯官方下载
总份额一定比例以上的,澳门威尼斯官方下载管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。




3
)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资
者的潜在影响


在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回
的情形时,澳门威尼斯官方下载管理人将以保障投资者合法权益为
前提,严格按照法律法规及
澳门威尼斯官方下载合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓
支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各
类流动性风险管理工具的使用,澳门威尼斯官方下载管理人将依照严格审批、审慎决策的原
则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序并与澳门威尼斯官方下载托
管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、
赎回款项支付等可能受到相应影响,澳门威尼斯官方下载管理人将严格依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合
同的约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。



4
、管理风险


在澳门威尼斯官方下载管理运作过程中基
金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,
会影响其对信息的占有和对澳门威尼斯人场官网形势、证券价格走势的判断,如澳门威尼斯官方下载管理人判
断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等会影响澳门威尼斯官方下载收益水平,从而
产生风险。因此,本澳门威尼斯官方下载可能因为澳门威尼斯官方下载管理人的管理水平、管理手段和管理技
术等因素影响澳门威尼斯官方下载收益水平。



5
、估值风险


本澳门威尼斯官方下载采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率风险,或澳门威尼斯人场官网环境
发生重大变化时,在一定时期内可能高估或低估澳门威尼斯官方下载资产净值。澳门威尼斯官方下载管理人和



83

澳门威尼斯官方下载托管人将共同协商,参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整
最近交易市价,使调整后的
澳门威尼斯官方下载资产净值更公允地反映澳门威尼斯官方下载资产价值,确保基
金资产净值不会对澳门威尼斯官方下载份额持有人造成实质性的损害。



6
、操作及技术风险


澳门威尼斯官方下载运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反
操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、
IT
系统故障等风险。



在本澳门威尼斯官方下载的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者
差错而影响交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技术风险可
能来自澳门威尼斯官方下载管理人、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构
等。



根据证券交易资金前端
风险控制的相关业务规则,上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏
证券交易所、澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司将对证券交易资金进行前端风险
控制,因不可抗力、意外事件、技术故障、重大差错等原因导致资金前端控制
出现异常的,交易所、澳门威尼斯人官网注册结算可能采取调整额度、暂停实施资金前端控制、
限制交易单元交易权限等处置措施。当资金前端控制出现异常情况或交易所、
澳门威尼斯人官网注册结算采取相应措施,或在管理人、托管人向交易所、澳门威尼斯人官网注册结算申报资金前
端控制有关信息时信息传递不及时、申报信息不准确、申报流程不规范等原因
均可能造成澳门威尼斯官方下载财产的损失。



7
、合规性风险


澳门威尼斯官方下载管理或运作过
程中,因违反国家法律、法规、监管部门的规定以及基
金合同有关规定而给澳门威尼斯官方下载财产带来损失的风险。



8
、本澳门威尼斯官方下载特有风险



1
)本澳门威尼斯官方下载是混合型澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方资产占澳门威尼斯官方下载资产的比例范围为
0
-
95%
;股
票等权益类产品出现市场性整体下跌时将可能影响到本澳门威尼斯官方下载的业绩表现。




2
)澳门威尼斯人登入投资风险


1
)流动性风险:澳门威尼斯官方下载在澳门威尼斯人登入市场成交不活跃时,可能在建仓和平仓澳门威尼斯人登入时
面临交易价格或者交易数量上的风险。



2
)基差风险:在使用澳门威尼斯人登入对冲市场风险的过程中,澳门威尼斯官方下载财产可能因为现货
价格与澳门威尼斯人登入合约价格波动不一致而遭受基差风险。若产品运作中出现基差波动



84

不确定性
加大、基差向不利方向变动等情况,则可能对本澳门威尼斯官方下载投资产生影响。



3
)合约展期风险:本澳门威尼斯官方下载所投资的澳门威尼斯人登入合约主要包括澳门威尼斯人登入当月和近月合
约。当澳门威尼斯官方下载所持有的合约临近交割期限,即需要向较远月份的合约进行展期,
展期过程中可能发生价差损失以及交易成本损失,将对投资收益产生影响。



4
)到期日风险:澳门威尼斯人登入合约到期时,澳门威尼斯官方下载财产如持有未平仓合约,交易所将
按照交割结算价将澳门威尼斯官方下载持有的合约进行现金交割,导致澳门威尼斯官方下载无法继续持有到期
合约,具有到期日风险。



5
)澳门威尼斯人登入保证金不足风险:由于澳门威尼斯人登入价格朝不利方向变动,导致澳门威尼斯人登入账户的
资金低于澳门威尼斯人登入交易所或者澳门威尼斯人登入
经纪商的最低保证金要求,如果不能及时补充保
证金,澳门威尼斯人登入头寸将被强行平仓,导致无法规避对冲系统性风险,直接影响本基
金收益水平,从而产生风险。



6
)杠杆风险:澳门威尼斯人登入作为金融衍生品,其投资收益与风险具有杠杆效应。若
行情向不利方向剧烈变动,澳门威尼斯官方下载可能承受超出保证金甚至澳门威尼斯官方下载资产本金的损
失。



7
)对手方风险:澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产投资于澳门威尼斯人登入时,会尽力选择资信
状况优良、风险控制能力强的澳门威尼斯人登入公司作为经纪商,但不能杜绝在极端情况
下,所选择的澳门威尼斯人登入公司在交易过程中存在违法、违规经营行为或破产清算导致
澳门威尼斯官方下载财产遭受损失。



8
)平仓风险:期
货经纪公司或其客户保证金不足,又未能在规定的时间内
补足,或因其他原因导致交易所对澳门威尼斯人登入经纪公司的经纪账户强行平仓,资产管
理计划财产可能因被连带强行平仓而遭受损失。



9
)连带风险:为澳门威尼斯官方下载财产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资
者出现保证金不足、又未能在规定的时间内补足,或因其他原因导致交易所对
该结算会员下的经纪账户强行平仓时,澳门威尼斯官方下载财产的资产可能因被连带强行平仓
而遭受损失。



10
)澳门威尼斯官方下载资产投资澳门威尼斯人登入的其他风险


如澳门威尼斯人登入经纪公司违反法律法规或交易所交易、结算等规则,可能会导致基
金财产受到损失。由于国家法律、法规、
政策的变化、交易所交易规则的修
改、紧急措施的出台等原因,澳门威尼斯官方下载财产持有的未平仓合约可能无法继续持有,
澳门威尼斯官方下载财产必须承担由此导致的损失。




85


3
)资产支持证券投资风险


本澳门威尼斯官方下载投资品种包含资产支持证券品种,由于资产支持证券一般都针对特
定机构投资人发行,且仅在特定机构投资人范围内流通转让,该品种的流动性
较差,且抵押资产的流动性较差,因此,持有资产支持证券可能给组合资产净
值带来一定的风险。另外,资产支持证券还面临提前偿还和延期支付的风险。




4
中小企业私募澳门威尼斯官网投资风险


本澳门威尼斯官方下载投资品种包含中小企业私募澳门威尼斯官网,中小企业私募澳门威尼斯官网是由非上市公
司采用非公开方式发行的澳门威尼斯官网。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活
跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,
本澳门威尼斯官方下载可能无法卖出所持有的中小企业私募澳门威尼斯官网,由此可能给澳门威尼斯官方下载净值带来更
大的负面影响和损失。




5
)流通受限证券投资风险


本澳门威尼斯官方下载可以投资流通受限证券,该类证券有一定期限的锁定期,锁定期内
不得上市交易或转让,由此可能给澳门威尼斯官方下载带来更大的流动性风险、操作风险和估
值风险等各类风险。




6
)威尼斯人集团板澳门威尼斯官方投资风险


威尼斯人集团板澳门威尼斯官方在发行、
上市、交易、退市等方面的规则与其他板块存在差
异,澳门威尼斯官方下载资产投资于威尼斯人集团板澳门威尼斯官方,会面临威尼斯人集团板机制下因投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于:


1
)市场风险


威尼斯人集团板个股相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节
能环保及澳门威利斯人网址等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公
司,企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在
差异,个澳门威尼斯人官方赌场场风险加大。威尼斯人集团板竞价交易较主板设置了更宽的涨跌幅限制
(上市后的前五个交易日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为
20%
)、威尼斯人集团板股
票上市首日即可作为融资融券标的,可能导致较大的澳门威尼斯官方价格波动。



2
)流动性风险


威尼斯人集团板投资门槛较高,由此可能导致整体流动性相对较弱。此外威尼斯人集团板股
票网下发行时,获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能,由此可
能导致澳门威尼斯官方下载面临无法及时变现及其他相关流动性风险。




86

3
)信用风险


威尼斯人集团板试点注册制,对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退
市制度,威尼斯人集团板个股存在退市风险。



4
)集中度风险


威尼斯人集团板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量个
股,市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。



5
)系统性
风险


威尼斯人集团板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式
上存在趋同,所以威尼斯人集团板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将较
为显著。



6
)监管规则及政策变化风险


威尼斯人集团板澳门威尼斯官方相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规
则,可能根据市场情况进行修改完善,或者补充制定新的法律法规和业务规
则,导致澳门威尼斯官方下载投资运作产生相应变化。此外,国家对高新技术产业扶持力度及
重视程度的变化会对威尼斯人集团板企业带来较大影响,国际澳门威尼斯人场官网形势变化对战略新兴
产业及威尼斯人集团板个股也会带来政策影响。




7
)存托凭证投资风险


本澳门威尼斯官方下载的投
资范围包括存托凭证。除面临与其他投资沪深市场澳门威尼斯官方的澳门威尼斯官方下载
共同的风险外,本澳门威尼斯官方下载还将面临澳门威尼斯人官网注册存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损
的风险,以及与创新企业、境外发行人、澳门威尼斯人官网注册存托凭证发行机制以及交易机制
相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、
享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使
表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人
的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人
权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市
的基础证券发行人,
在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管
环境差异可能导致的其他风险等。



9
、启用侧袋机制的风险


侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账
户进行处置清算,并以处置变现后的款项向澳门威尼斯官方下载份额持有人进行支付,目的在



87

于有效隔离并化解风险。但澳门威尼斯官方下载启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基
金份额净值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,
因此启用侧袋机制时持有澳门威尼斯官方下载份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋
账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户
份额不能赎回,其对应特定资产的变现时
间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋
机制时的特定资产的估值,澳门威尼斯官方下载份额持有人可能因此面临损失。



实施侧袋机制期间,因本澳门威尼斯官方下载不披露侧袋账户份额的净值,即便澳门威尼斯官方下载管理
人在澳门威尼斯官方下载定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作
为特定资产最终变现价格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价
格,澳门威尼斯官方下载管理人不承担任何保证和承诺的责任。



澳门威尼斯官方下载管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策
,
因此实施侧袋机
制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。



启用侧袋机制后,澳门威尼斯官方下载管理人计算各项投资运作指标和澳门威尼斯官方下载业绩指标时仅
需考虑主袋账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的澳门威尼斯官方下载净资产
减少进行按投资损失处理,因此本澳门威尼斯官方下载披露的业绩指标不能反映特定资产的真
实价值及变化情况。



10
、其他风险



1
)战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运
行,可能导致澳门威尼斯官方下载资产的损失。




2
)金融市场危机、行业竞争、代理商违约、澳门威尼斯官方下载托管人违约等超出澳门威尼斯官方下载
管理人自身直接控制能力之外的风险,也可能导致资产委托人利益受损。




3
)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因丧失业务资格、停业、解散、撤销、破
产,可能导致委托资产的损失,从而带来风险。




4
)其他不可预知、不可防范的风险。






二、声明


1
、本澳门威尼斯官方下载未经任何一级政府、机构及部门担保。澳门威尼斯官方下载投资人自愿投资于本
澳门威尼斯官方下载,须自行承担投资风险。



2
、除澳门威尼斯官方下载管理人直接办理本澳门威尼斯官方下载的销售外,本澳门威尼斯官方下载还通过澳门威尼斯官方下载销售机构销
售,但是,澳门威尼斯官方下载资产并不是销售机构的存款或负债,也没有经澳门威尼斯官方下载销售机构担



88

保收益,销售机构并不能保证其收益或本金安全。







89

第十八部分 侧袋机制




一、侧袋机制的实施条件、实施程序


当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且
存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计
师事务所意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告,并在五个工作日内
聘请侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所进行审计并披露专项审计意见。






二、侧袋机制实施期间的澳门威尼斯官方下载运作安排


(一)澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回


1
、启用侧袋机制当日,澳门威尼斯官方下载登记机构以澳门威尼斯官方下载份额持有人的原有账户份额为
基础,确认相应侧
袋账户澳门威尼斯官方下载份额持有人名册和份额;当日收到的申购申请,
按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回申请,仅办理主袋
账户的赎回申请并支付赎回款项。



2
、实施侧袋机制期间,澳门威尼斯官方下载管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转
换;同时,澳门威尼斯官方下载管理人按照澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的
赎回,并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。



3
、除澳门威尼斯官方下载管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎
回外,本招募说明书

澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回


部分的申购、赎回规定适用于主
袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账
户份额净赎回申请超过前一开
放日主袋账户总份额的
10%
认定。



(二)澳门威尼斯官方下载的投资


侧袋机制实施期间,本澳门威尼斯官方下载的各项投资运作指标和澳门威尼斯官方下载业绩指标应当以主
袋账户资产为基准。澳门威尼斯官方下载管理人原则上应当在侧袋机制启用后
20
个交易日内完
成对主袋账户投资组合的调整,但因资产流动性受限等澳门威尼斯人官网注册证监会规定的情形
除外。



(三)澳门威尼斯官方下载的费用


侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费,
有关费用可酌情收取或



90

减免
。澳门威尼斯官方下载管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支,但应
待特定资产变现后方可列支。



(四)澳门威尼斯官方下载的收益分配


侧袋机制实施期间,在主袋
账户份额满足澳门威尼斯官方下载合同收益分配条件的情形
下,澳门威尼斯官方下载管理人可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。



(五)澳门威尼斯官方下载的信息披露


1
、澳门威尼斯官方下载净值信息


澳门威尼斯官方下载管理人应按照招募说明书

澳门威尼斯官方下载的信息披露


部分规定的澳门威尼斯官方下载净值信息
披露方式和频率披露主袋账户份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。侧袋
机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停披露侧袋账户的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额
累计净值。



2
、定期报告


侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载定期报告中披露报告期内特定
资产处置进展情况,披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,该净值
或净
值区间并不代表特定资产最终的变现价格,不作为澳门威尼斯官方下载管理人对特定资产
最终变现价格的承诺。



3
、临时报告


澳门威尼斯官方下载管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他
可能对投资者利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。启用侧袋机制
的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、对投
资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。处置特定资产的临时公告内容应
当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有人支付的款项、相关费
用发生情况等重要信息。



(六)特定资产处置清算


澳门威尼斯官方下载管理人将按照澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益最大化原则,采取将特定资产予以
处置变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。



(七)侧袋的审计


澳门威尼斯官方下载管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后,及时聘请符合《中华
人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。







91

三、本部分关于侧袋
机制的相关规定,凡是直接引用法律法规的部分,如
将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人
协商一致并履行适当程序后,在对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响的前
提下,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审









92

第十九部分 澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止和澳门威尼斯官方下载财产的清算




一、《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或澳门威尼斯官方下载合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定或澳门威尼斯官方下载合同约定可不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人
和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2
、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,
并自决议生效后两日内在指定媒介公告。






二、《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


有下列情形之一的,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新
澳门威尼斯官方下载托管人承接的;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。






三、澳门威尼斯官方下载财产的清算


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内
成立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进
行澳门威尼斯官方下载清算。



2
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人、具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资
格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定
的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清
理、估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载财
产;



93


2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



5
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月。






四、清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。






五、澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的
澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。






六、澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经具有
证券、
澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中
国证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算
报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。






七、澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。







94

第二十部分 澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要




澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要见附件
1








95

第二十一部分 托管协议的内容摘要




托管协议的内容摘要见附件
2








96

第二十二部分 对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博




澳门威尼斯官方下载管理人承诺为澳门威尼斯官方下载份额持有人提供一系列的威尼斯人赌博。澳门威尼斯官方下载管理人根据基
金份额持有人的需要和市场的变化,可增加或变更威尼斯人赌博项目。主要威尼斯人赌博内容如
下:





一、对账单的寄送威尼斯人赌博


1
、每次交易结束后,投资人可在
T+2
日后通过销售机构的网点查询和打印
交易确认单,或在
T+2
日后通过电话、网上威尼斯人赌博手段查询交易确认情况。澳门威尼斯官方下载
管理人不向投资人寄送交易确认单。



2
、每季度结束后
10
个工作日内,澳门威尼斯官方下载管理人向定制对账单的澳门威尼斯官方下载份额持有
人寄送纸质季度对账单;每年度结束后
15
个工作日内,澳门威尼斯官方下载管理人向定制
对账
单的澳门威尼斯官方下载份额持有人寄送纸质年度对账单。






二、定期投资计划


澳门威尼斯官方下载管理人通过销售机构为投资人提供定期投资的威尼斯人赌博。通过定期投资计
划,投资人可以定期申购澳门威尼斯官方下载份额,具体实施时间、方法另行公告。






三、网上澳门威尼斯国际网站威尼斯人赌博


通过本澳门威尼斯官方下载管理人网站,投资人可获得如下威尼斯人赌博:


1
、自助开户、交易


本澳门威尼斯官方下载管理人已开通个人的网上直销交易业务。个人投资者可通过澳门威尼斯官方下载管
理人网站(
www.ciccfund.com
)办理开立澳门威尼斯官方下载账户、澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎回、
账户资料修改、交易密码修改等各类业务。



2
、查询威尼斯人赌博


个人投资人和机构投资人可以通过澳门威尼斯官方下载
管理人网站查询所持有澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载
份额、交易记录等信息。



3
、信息资讯威尼斯人赌博


投资人可以通过澳门威尼斯官方下载管理人网站获取澳门威尼斯官方下载和澳门威尼斯官方下载管理人的各类信息,包括
澳门威尼斯官方下载的法律文件、澳门威尼斯官方下载定期报告、澳门威尼斯官方下载临时公告及澳门威尼斯官方下载管理人最新动态等相关
资料。




97




四、电子邮件威尼斯人赌博


澳门威尼斯官方下载管理人为投资人提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、澳门威尼斯官方下载份额
净值查询等威尼斯人赌博。






五、客户威尼斯人赌博中心电话威尼斯人赌博


投资人或澳门威尼斯官方下载份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、澳门威尼斯官方下载账户余
额、澳门威尼斯官方下载产品与威尼斯人赌博等信息,拨打澳门威尼斯官方下载管理人全国统一客服电话
400
-
868
-
1166
(免长途话费)可享有如下威尼斯人赌博:


1
、自助语音威尼斯人赌博:客服中心自助语音系统提供
7×24
小时的全天候威尼斯人赌博,投
资人可以自助查询账户余额、交易情况、澳门威尼斯官方下载净值等信息。



2
、人工电话威尼斯人赌博:客服可以为投资人提供业务咨询、信息查询、资料修
改、投诉受理等威尼斯人赌博。



3
、电话留言威尼斯人赌博:非人工威尼斯人赌博时间或线路繁忙时,投资人可进行电话留
言。



澳门威尼斯官方下载管理人网站和电子信箱


澳门威尼斯官方下载管理人网址:
www.ciccfund.com


电子信箱:
Services@ciccfund.com





六、如本招募说明书存在任何您
/
贵机构无法理解的内容,请联系澳门威尼斯官方下载管理

客服电话并转人工电话威尼斯人赌博进行咨询。







98

第二十三部分 其他应披露事项




序号

公告事项

法定披露方式


法定披露日期

1

中金瑞祥灵活配置混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书
及其摘要(2019年第2号)

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2019-12-12

2

中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
1
-
11


3

中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
1
-
11


4

中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下
部分澳门威尼斯官方下载
2019
年第
4
季度报
告提示性公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
1
-
18


5

中金瑞祥灵活配置混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载
2019
年第
4
季度
报告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
1
-
18


6

中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下
28
只澳门威尼斯官方下载根据《公开募
集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管
理办法》修改澳门威尼斯官方下载合同和托
管协议的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
1
-
18


7

中金瑞祥灵活配置混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同、托管
协议


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
1
-
18


8

中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
1
-
18


9


中金瑞祥灵活配置混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书
及其摘要(
2020
年第
1
号)


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
1
-
21


10


关于
2020
年春节假期延长及
休市的相关通知


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
1
-
31


11


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
2
-
12


12


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
推迟披露旗下公募澳门威尼斯官方下载
2019
年年度报告的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
3
-
21


13


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
4
-
4





99

14


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下
部分澳门威尼斯官方下载
2019
年年度报告提
示性公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
4
-
21


15


中金瑞祥灵活配置混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载
2019
年年度报告
及其摘要


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
4
-
21


16


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下
部分澳门威尼斯官方下载
2020
年第
1
季度报
告提示性公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
4
-
22


17


中金瑞祥灵活配置混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年第
1
季度
报告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
4
-
22


18


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
4
-
23


19


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
董事变更的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
5
-
28


20


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
6
-
11


21


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
6
-
18


22


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司副总
经理变更公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
6
-
30


23


关于中金瑞祥灵活配置混合
型证券投资澳门威尼斯官方下载恢复大额申

(
包括转换转入、定期定额
投资
)
业务的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
7
-
1


24


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020-7-7


25


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020-7-9


26


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020-7-11


27


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020-7-11


28


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下
部分澳门威尼斯官方下载
2020
年第
2
季度报
告提示性公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020-7-21





100

29


中金瑞祥灵活配置混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年第
2
季度
报告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020-7-21


30


关于中金瑞祥灵活配置混合
型证券投资澳门威尼斯官方下载暂停大额申

(
包括转换转入、定期定额
投资
)
业务的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020-7-28


31


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020-7-28


32


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
8
-
5


33


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
8
-
13


34


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下
澳门威尼斯官方下载
2020
年中期报告提示性
公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
8
-
29


35


中金瑞祥灵活配置混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年中期报告
及摘要


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
8
-
29


36


中金瑞祥灵活配置混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载产品资料概要
(


)


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
9
-
1


37


关于中金瑞祥灵活配置混合
型证券投资澳门威尼斯官方下载恢复大额申

(
包括转换转入、定期定额
投资
)
业务的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
9
-
8


38


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
9
-
10


39


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
9
-
19


40


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
9
-
19


41


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
9
-
30


42


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下澳门威尼斯官方下载投资关联方承销期
内承销证券的公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
10
-
10





101

43


中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗下
部分金
2020
年第
3
季度报告
提示性公告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
10
-
28


44


中金瑞祥灵活配置混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年第
3
季度
报告


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒介


2020
-
10
-
28








102

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式




本招募说明书存放在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载销售机构的住所,投
资人可在办公时间查阅;投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文
件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件,澳门威尼斯官方下载管理
人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。



投资人还可以直接登录澳门威尼斯官方下载管理人的网站(
www.ciccfund.com
)查阅和下
载招募说明书。







103

第二十五部分 备查文件




(一)澳门威尼斯人官网注册证监会准予中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载注册的文件


(二)《中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》


(三)《中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》


(四)关于申请募集注册中金瑞祥灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载之法律意
见书


(五)澳门威尼斯官方下载管理人业务资格批复和营业执照


(六)澳门威尼斯官方下载托管人业务资格批复和营业执照


(七)澳门威尼斯人官网注册证监会要求的其他文件


澳门威尼斯官方下载托管人业务资格批件和营业执照存放在澳门威尼斯官方下载托管人处;澳门威尼斯官方下载合同、托
管协议及其余备查文件存放在澳门威尼斯官方下载管理人处。投资人可在营业时间免费到存放
地点查阅,也可按工本费购买复印件。









中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司


2021

9

15







104

附件1:澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要




一、澳门威尼斯官方下载合同当事人及权利义务


(一)澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利和义务


澳门威尼斯官方下载投资者持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为即视为对《澳门威尼斯官方下载合同》的承认和接
受,澳门威尼斯官方下载投资者自依据《澳门威尼斯官方下载合同》取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为本澳门威尼斯官方下载份额持有人
和《澳门威尼斯官方下载合同》的当事人,直至其不再持有本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额。澳门威尼斯官方下载份额持

人作为《澳门威尼斯官方下载合同》当事人并不以在《澳门威尼斯官方下载合同》上书面签章或签字为必要条
件。



同一类别每份澳门威尼斯官方下载份额具有同等的合法权益。



1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利
包括但不限于:



1
)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依法申请赎回其持有的澳门威尼斯官方下载份额;



4
)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或者召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会;



5
)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
审议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;



7
)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



8
)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务
包括但不限于:



1
)认真阅读并遵守《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件;



2
)了解所投资澳门威尼斯官方下载产品,了解自身风险承受能力,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资
价值,自主作出投资决策,自行承担投资风险;



3
)关注澳门威尼斯官方下载信息披露,及时行使权利和履行义务;



105


4
)缴纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项及法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》所规定的费用;



5
)在其持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者《澳门威尼斯官方下载合同》终止的
有限责任;



6
)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他《澳门威尼斯官方下载合同》当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



8
)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)遵守澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业
务规则;



10
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



(二)澳门威尼斯官方下载管理人的权利与义务


1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及
其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的权利包括
但不限于:



1
)依法募集资金;



2
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,根据法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》独立运用
并管理澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依照《澳门威尼斯官方下载合同》收取澳门威尼斯官方下载管理费以及法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会批
准的其他费用;



4
)销售澳门威尼斯官方下载份额;



5
)按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管
人违反了《澳门威尼斯官方下载合同》及国家有关法律规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和其他监管部
门,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



7
)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托
管人;



8
)选择、更换澳门威尼斯官方下载销售机构,对澳门威尼斯官方下载销售机构的相关行为进行监督和处
理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门威尼斯官方下载登记机构办理澳门威尼斯官方下载登记业务
并获得《澳门威尼斯官方下载合同》规定的费用;



10
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定决定澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;



11
)在《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;



12
)依照法律法规为澳门威尼斯官方下载的利益对被投资公司行使股东权利,为澳门威尼斯官方下载的



106

利益行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权利;



13
)在法律法规允许的前提下,为澳门威尼斯官方下载的利益依法为澳门威尼斯官方下载进行融资;



14
)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为;



15
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券
/
澳门威尼斯人登入经纪商或其他为
澳门威尼斯官方下载提供威尼斯人赌博的外部机构;



16
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申
购、赎回、转换、定期定额投资、转托管和非交易过户等业务规则;



17
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的义务包括
但不限于:



1
)依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办

澳门威尼斯官方下载份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;



3
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用澳门威尼斯官方下载财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分
别管理,分别记账,进行证券投资;



6
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财
产为自己及任何第三人谋取利益,
不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;



7
)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《澳门威尼斯官方下载合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信
息,确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;



9
)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;



10
)编制季度报告、中期报告和年度报告;



11
)严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,履行信息披露



107

及报告义务;



12
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载
法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规
定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保
密,不向他人泄露;



13
)按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持
有人分配澳门威尼斯官方下载收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会或配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料
15
年以上;



17
)确保需要向澳门威尼斯官方下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并
且保证投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载
合同》规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有
关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估
价、变现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监
会并通知澳门威尼斯官方下载托管人;



20
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合
法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义务,
澳门威尼斯官方下载托管人违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额
持有人利益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;



22
)当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关
澳门威尼斯官方下载事务的行为承担责任;



23
)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为;



24
)澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,《澳门威尼斯官方下载合同》不能
生效,澳门威尼斯官方下载管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期活期存款
利息在澳门威尼斯官方下载募集期结束后
30
日内退还澳门威尼斯官方下载认购人




108


25
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



26
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



27
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



(三)澳门威尼斯官方下载托管人的权利和义务


1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的权利包括
但不限于:



1
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定安全
保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)依《澳门威尼斯官方下载合同》约定获得澳门威尼斯官方下载托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;



3
)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反《基
金合同》及国家法
律法规行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



4
)根据相关市场规则,为澳门威尼斯官方下载开设资金账户、证券账户等投资所需账
户,为澳门威尼斯官方下载办理证券交易资金清算;



5
)提议召开或召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;



7
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的义务包括
但不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门威尼斯官方下载财产;



2

设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人自有财产以及不同
的澳门威尼斯官方下载财产相互独立;对所托管的不同的澳门威尼斯官方下载分别设置账户,独立核算,分账
管理,保证不同澳门威尼斯官方下载之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财
产;



5
)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭



109

证;



6
)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照
《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理清算、交割事
宜;



7
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,除《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有
规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份
额申购、赎回价格;



9
)办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、季度报告、中
期报告和年度报告出具意见,
说明澳门威尼斯官方下载管理人在各重要方面的运作是否严格按照《澳门威尼斯官方下载合同》的规定进行;
如果澳门威尼斯官方下载管理人有未执行《澳门威尼斯官方下载合同》规定的行为,还应当说明澳门威尼斯官方下载托管人是
否采取了适当的措施;



11
)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以
上;



12
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



13
)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;



14
)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益
和赎回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,召集澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会或配合澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



17
)参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现
和分配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监
会和澳门威尼斯人电子正网监管机构,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;



19
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔
偿责任不因其退任而免除;



20
)按规定监督澳门威尼斯官方下载管理人按法律法规和《
澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的
义务,澳门威尼斯官方下载管理人因违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持



110

有人利益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;



21
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



22
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。






二、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人组成,澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法授权
代表有权代表澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议并表决。澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。



本澳门威尼斯官方下载份额持有人大会未设日常机构。在本澳门威尼斯官方下载存续期内,根据本澳门威尼斯官方下载的
运作
需要,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可以设立日常机构,日常机构的设立与运作应
当根据相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会的规定进行。



(一)召开事由


1
、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1
)终止《澳门威尼斯官方下载合同》;



2
)更换澳门威尼斯官方下载管理人;



3
)更换澳门威尼斯官方下载托管人;



4
)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;



5
)调整澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准或提高销售威尼斯人赌博费,但法律
法规、澳门威尼斯人官网注册证监会要求调整该等报酬标准或提高销售威尼斯人赌博费的除外;



6
)变更澳门威尼斯官方下载类别;



7
)本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载的合并;



8
)变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略;



9
)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;



10
)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



11
)单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上(含
10%
)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份
额持有人(以澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日的澳门威尼斯官方下载份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



12
)对澳门威尼斯官方下载合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



13
)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会的事项。




111

2
、以下情况可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后修改,不需召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会:



1
)法律法规要求
增加的澳门威尼斯官方下载费用的收取;



2
)在法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定的范围内且在对现有澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下,调整本澳门威尼斯官方下载的申购费率、调低赎回费率或销
售威尼斯人赌博费、变更收费方式、调整澳门威尼斯官方下载份额类别设置;



3
)因相应的法律法规发生变动而应当对《澳门威尼斯官方下载合同》进行修改;



4
)对《澳门威尼斯官方下载合同》的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《澳门威尼斯官方下载合同》当事人权利义务关系发生重大变化;



5
)在法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定的范围内且在对现有澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下,调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎回
、转换、定
期定额投资、非交易过户、转托管等业务规则;



6
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的其
他情形。



(二)会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由基
金管理人召集。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人未按规定召集或不能召集时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人
提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,
并书面告知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内
召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,澳门威尼斯官方下载托管人仍认为有必要召开的,应当
由澳门威尼斯官方下载托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理
人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合。



4
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面要
求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应
当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份
额持有人代表和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起
60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的

金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向澳门威尼斯官方下载托管人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载



112

托管人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议
的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载托管人决定召集的,应当自出具书
面决定之日起
60
日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合。



5
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,单独或合计
代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。澳门威尼斯官方下载份额
持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
的,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当配合,不得阻碍、干扰。



6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。



(三)召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在指定媒介公
告。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;



3
)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明
的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应
另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决意见的计票进行监
督。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影
响表决意见的计票效力。




113

(四)澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监
管机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确
定。



1
、现场开会。由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当列席澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现
场开会同时符合以下条件时,可以进行澳门威尼斯官方下载份额持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合
同》和会议通知的规定,并且持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载管理人持有的登记资
料相符;



2
)经核对,汇总到会者出示的
在权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证显示,
有效的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召
集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额应不少于
本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的三分之一(含三分之一)。



2
、通讯开会。通讯开会系指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大
会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。

通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按《澳门威尼斯官方下载合同》约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连
续公布相关提示性公告;



2
)召集人按澳门威尼斯官方下载合同约定通知澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人

则为澳门威尼斯官方下载管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在
澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取澳门威尼斯官方下载份额持有人的书面表决意见;澳门威尼斯官方下载托管人
或澳门威尼斯官方下载管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,澳门威尼斯官方下载份额持



114

有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见澳门威尼斯官方下载份额持有人所
持有的澳门威尼斯官方下载份额小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额
的二分之一,召集人可以在原公
告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项
重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当有代表三
分之一以上(含三分之一)澳门威尼斯官方下载份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代
表出具书面意见;



4
)上述第(
3
)项中直接出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他
人出具书面意见的代理人,同时提交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出具书面意
见的代理人出具的委托人持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和会议通知的规定,并与澳门威尼斯官方下载登记
机构记录相
符。



3
、在法律法规和监管机关允许的情况下,本澳门威尼斯官方下载亦可采用网络、电话等其
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。



4
、澳门威尼斯官方下载份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。



(五)议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如《澳门威尼斯官方下载合同》的重大
修改、决定终止《澳门威尼斯官方下载合同》、更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载
合并、
法律法规及《澳门威尼斯官方下载合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基
金份额持有人大会讨论的其他事项。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改
应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开前及时公告。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决



115

议。大会主持人为澳门威尼斯官方下载管理人授权出席会议的代表,在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未
能主持大会的情况下,由基
金托管人授权其出席会议的代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管
理人授权代表和澳门威尼斯官方下载托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的澳门威尼斯官方下载份
额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基
金份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管
人拒不出席或主持澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出的决
议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托
人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。




2
)通讯
开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决
截止日期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。



(六)表决


澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额有一票表决权。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换澳门威尼斯官方下载运作方式、更
换澳门威尼斯官方下载管理人或者澳门威尼斯官方下载托管人、终止《澳门威尼斯官方下载合同》、本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载合并以特
别决议通过方为有效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相
互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意
见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的
澳门威尼斯官方下载份额总数。




116

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。



(七)计票


1
、现场开会



1
)如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由
澳门威尼斯官方下载份额持有人自行召集或大会虽然由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,但是基
金管理人或澳门威尼斯官方下载托管人未出席大会的,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的
澳门威尼斯官方下载份额持有人中选举三名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表担
任监票人。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。




3
)如果会议主持人或澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重
新清点结果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。



2
、通讯
开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督
下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。



(八)生效与公告


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效之日起
2
日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会决议时,必须将公证书全文、



117

公证机构、公证员姓名等一同公告。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会的决议。生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载
管理人、澳门威尼斯官方下载托管人均有约束力。



(九)实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的特殊约定


若本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制,则相关澳门威尼斯官方下载份额或表决权的比例指主袋份额持有
人和侧袋份额持有人分别持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例,但若
相关澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额
持有人持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表
决权符合该等比例:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
);


2
、现场开会的到会者在权益登记日代表的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登
记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分之一);


3
、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额
持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二
分之一);


4
、在参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额小
于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一、召集人在原公告的澳门威尼斯官方下载份额
持有人
大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内就原定审议事项重新召集的澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关澳门威尼斯官方下载份额的持有人参
与或授权他人参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票;


5
、现场开会由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人所持表决权的
50%
以上
(含
50%
)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持
人;


6
、一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过;


7
、特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过。



同一主侧袋账户内的每份澳门威尼斯官方下载份额具有平等的表决权。



(十)本部分关于澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、



118

表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相
关内容被取消或变更的,澳门威尼斯官方下载管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修
改和调整,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。






三、澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算


(一)《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或本澳门威尼斯官方下载合同约定应经
澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定或澳门威尼斯官方下载合同约定可不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理
人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2
、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,
并自决议生效后两日内在指定媒介公告。



(二)《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


有下列情形之一的,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新
澳门威尼斯官方下载托管人承接的;


3
、《澳门威尼斯官方下载
合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内
成立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进
行澳门威尼斯官方下载清算。



2
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人、具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定
的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清
理、估价、变现和分
配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载财



119

产;



2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



5
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月。



(四)清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



(五)澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的
澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。



(六)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经具有证券、
澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中
国证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产
清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算
报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



(七)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。






四、争议的处理


对于因澳门威尼斯官方下载合同的订立、内容、履行和解释或与澳门威尼斯官方下载合同有关的争议,基
金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解
解决的,任何一方均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,按照澳门威尼斯人官网注册
国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌市。




120

仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。



各方同意,对因仲裁而提交或通过仲裁庭而交换的所有证据、文件、资
料、陈述、中间裁决和最终裁决(以及该等裁决中所认定的事实),在仲裁期间
和其后均承担保密义务。



争议处理期间,澳门威尼斯官方下载合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽
责地履行澳门威尼斯官方下载合同规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



《澳门威尼斯官方下载合同》受澳门威尼斯人官网注册法律(为本澳门威尼斯官方下载合同之目的,在此不包括香港、澳门
特别行政区和台湾地区法律)管辖并从其解释。






五、澳门威尼斯官方下载合同的存放及查阅方式


《澳门威尼斯官方下载合同》可印制成册,供投资者在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。







121

附件2:托管协议的内容摘要




一、澳门威尼斯官方下载
托管
协议当事人


(一)澳门威尼斯官方下载管理人


名称:中金澳门威尼斯官方下载管理有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国门外大街
1
号国贸写字楼
2

26

05



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国门外大街
1
号国贸大厦
B

43



法定代表人:胡长生


邮政编码:
100004


成立日期:
2014

2

10



批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监许可
[2014]97



组织形式:有限责任公司


注册澳门威尼斯人登入平台:人民币
5
亿元


存续期间:持续经营


经营范围:澳门威尼斯官方下载募集、澳门威尼斯官方下载销售、特定客户资产管理、资产管理和澳门威尼斯人官网注册证
监会许可的其他业务。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人


名称:平安澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区深南东路
5047



办公地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路
5023



法定代表人:谢永林


成立日期:
1987

12

22



澳门威尼斯官方下载托管业务资格批准机关:澳门威尼斯人官网注册证监会


澳门威尼斯官方下载托管业务资格文号:证监澳门威尼斯官方下载字
[2008]1037



组织形式:股份有限公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
19,405,918,198



经营期限:持续经营





二、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查


(一)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投



122

资范围、投资对象进行监督。



澳门威尼斯官方下载合同明确约定澳门威尼斯官方下载投资风格或证券选择标准的,澳门威尼斯官方下载管理人应按照基
金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便澳门威尼斯官方下载托管人运用相关
技术系统,对澳门威尼斯官方下载实际投资是否符合澳门威尼斯官方下载合同相关约定进行监督,对存在疑义
的事项进行核查。



本澳门威尼斯官方下载的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的澳门威尼斯官方(包括中小板、创业板及其他经澳门威尼斯人官网注册证监会核准发行上市的澳门威尼斯官方)、
存托凭证、澳门威尼斯官网(包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业
债、公司债中小企业私募澳门威尼斯官网、可转换澳门威尼斯官网(含分离交易可转换澳门威尼斯官网)、可交
换澳门威尼斯官网、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据等)、澳门威尼斯官网回购、货币市场
工具、权证、资产支持证券、股指澳门威尼斯人登入、国债澳门威尼斯人登入、澳门威尼斯人电子正网存款、同业存单以及
法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具(但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会相
关规定)。



如法律法规或监管机构以
后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。



澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:澳门威尼斯官方及存托凭证资产占澳门威尼斯官方下载资产的比例范围为
0%
-
95%
;在每个交易日日终,在扣除国债澳门威尼斯人登入和股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证
金后,应当保持不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
的现金或到期日在一年以内的政府债
券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投
资、融资比例等进行监督。澳门威尼斯官方下载托管人按下述比例和调整期限进行监督:澳门威尼斯官方下载
的投资组合应遵循以下限制:



1
)本
澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方及存托凭证资产占澳门威尼斯官方下载资产的比例为
0%

95%




2
)每个交易日日终在扣除国债澳门威尼斯人登入和股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金
后,本澳门威尼斯官方下载保持不低于澳门威尼斯官方下载资产净值
5
%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;



3
)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



4
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的且在本澳门威尼斯官方下载托管人处托管的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公
司发行的证券,不超过该证券的
10
%;



123


5
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部权证,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
3
%;



6
)本澳门威尼斯官方下载管理人管
理的且在本澳门威尼斯官方下载托管人处托管的全部澳门威尼斯官方下载持有的同一
权证,不得超过该权证的
10
%;



7
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资
产净值的
0.5
%;



8
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



9
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20
%;



10
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的
10
%;



11
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的且在本澳门威尼斯官方下载托管人处托管的全部澳门威尼斯官方下载投资于同
一原始权益人的各类
资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



12
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证
券。澳门威尼斯官方下载持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
应在评级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



13
)澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不超过本澳门威尼斯官方下载的
总资产,本澳门威尼斯官方下载所申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总
量;



14
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过
澳门威尼斯官方下载资产净值的
40%
;本澳门威尼斯官方下载在全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场中的澳门威尼斯官网回购最长期限为
1
年,澳门威尼斯官网回购到期后不得展期;



15
)本澳门威尼斯官方下载总资产不得超过澳门威尼斯官方下载净资产的
140%




16
)本澳门威尼斯官方下载参与股指澳门威尼斯人登入、国债澳门威尼斯人登入交易,需遵守下列投资比例限制:


1
)在任何交易日日终,本澳门威尼斯官方下载持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过基
金资产净值的
10%



2
)在任何交易日日终,持有的买入国债澳门威尼斯人登入和股指澳门威尼斯人登入合约价值与有价证
券市值之和,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%
,其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网
(不含到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网)、权证、资产支持证券、买入返售金融资



124

产(不含质押式回购
)等;


3
)在任何交易日日终,持有的卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持有的
澳门威尼斯官方总市值的
20%



4
)在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指澳门威尼斯人登入合约的成交金额不得超
过上一个交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%



5
)本澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官方市值和买入、卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差
计算)应当符合澳门威尼斯官方下载合同关于澳门威尼斯官方投资比例的有关约定;


6
)澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入国债澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
15%



7
)澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出国债澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持
有的澳门威尼斯官网总市值的
30%



8
)澳门威尼斯官方下载在任何交
易日内交易(不包括平仓)的国债澳门威尼斯人登入合约的成交金额不
得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
30%



9
)澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官网(不含到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网)市值和买入、
卖出国债澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差计算)应当符合澳门威尼斯官方下载合同关于澳门威尼斯官网投资比
例的有关约定;



17
)本澳门威尼斯官方下载持有单只中小企业私募澳门威尼斯官网,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值

10%




18
)本澳门威尼斯官方下载持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本澳门威尼斯官方下载资产
净值的
15%
;经澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,可对以上比例进行调整;
因流通受限证券价格波动、澳门威尼斯官方下载规模变动、上市公司合并等澳门威尼斯官方下载管
理人无法控
制的因素导致上述比例被动超标的,澳门威尼斯官方下载管理人应当停止主动买入流通受限证
券并在流通受限期结束后尽快卖出流通受限证券;



19
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部开放式澳门威尼斯官方下载持有一家上市公司发行的可流
通澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
15%
;本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方

30%




20
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该澳门威尼斯官方下载资产
净值的
15%
。因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理
人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合本条规定比
例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增



125

流动性受限资产的投资;



21
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资
范围保持一致;



22
)本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行,与
境内上市交易的澳门威尼斯官方合并计算;



23
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资比例
限制。



除上述第(
2
)、第(
12
)和第(
20

-

21
)项外,因证券、澳门威尼斯人登入市场波
动、证券发行人合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投
资比
例不符合上述规定投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但
澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的或上述各项另有约定的除外。法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另
有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合
澳门威尼斯官方下载合同的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合
澳门威尼斯官方下载合同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
开始。



法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人
在履行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但
应提前
公告。



(三)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对本托管
协议第十五条第九款澳门威尼斯官方下载投资禁止行为进行监督。



澳门威尼斯官方下载托管人通过事后监督方式对澳门威尼斯官方下载管理人澳门威尼斯官方下载投资禁止行为进行监督。



澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产
买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵
循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和
评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的
同意,并履行信息披露义务。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并
经过三分之二以上的独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交



126

易事项进行审查。



(四)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合
同的约定,对澳门威尼斯官方下载管
理人参与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场进行监督。



澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载投资运作之前向澳门威尼斯官方下载托管人提供符合法律法规及行业
标准的、经慎重选择的、本澳门威尼斯官方下载适用的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单。澳门威尼斯官方下载管
理人应严格按照交易对手名单的范围在澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场选择交易对手。澳门威尼斯官方下载托
管人监督澳门威尼斯官方下载管理人是否按事前提供的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单进行交
易。澳门威尼斯官方下载管理人可以每半年对澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单进行更新,新名单
确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行
结算。如澳门威尼斯官方下载管理人根据市场情况需要临时调整澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交
易对手名单
的,应向澳门威尼斯官方下载托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前
3
个工作日内与澳门威尼斯官方下载
托管人协商解决。



澳门威尼斯官方下载管理人负责对交易对手的资信控制,按澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场的交易规则进
行交易,并承担交易对手不履行合同造成的损失,澳门威尼斯官方下载托管人则根据澳门威尼斯人电子正网间债
券市场成交单对合同履行情况进行监督。如澳门威尼斯官方下载托管人事后发现澳门威尼斯官方下载管理人没
有按照事先约定的交易对手进行交易时,澳门威尼斯官方下载托管人应及时提醒澳门威尼斯官方下载管理人,
澳门威尼斯官方下载托管人不承担由此造成的任何损失和责任。



(五)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载管
理人选择存款澳门威尼斯人电子正网进行监督。



澳门威尼斯官方下载投资银
行定期存款的,澳门威尼斯官方下载管理人应根据法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同
的约定,确定符合条件的所有存款澳门威尼斯人电子正网的名单,并及时提供给澳门威尼斯官方下载托管人,基
金托管人应据以对澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。



本澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款应符合如下规定:


1
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当与存款澳门威尼斯人电子正网建立定期对账机制,确保澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯人电子正网存款业务账目及核算的真实、准确。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人应根据相关规定,就本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款业务另行
签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与
执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以
及存款证实书的开立、传
递、保管等流程中的权利、义务和职责,以确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保护澳门威尼斯官方下载份
额持有人的合法权益。




127

3
、澳门威尼斯官方下载托管人应加强对澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款业务的监督与核查,严格审查、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职
责。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人在开展澳门威尼斯官方下载存款业务时,应严格遵守《澳门威尼斯官方下载
法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付
结算等的各项规定。

澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人在选择存款澳门威尼斯人电子正网时有违反有关
法律法规的规定的行为,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人在
10
个工作日内纠
正。澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人通知的违规事项未能在
10
个工作日内纠正的,基
金托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应
立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时通知澳门威尼斯官方下载管理人在
10
个工作日内纠正或拒绝结算,
若澳门威尼斯官方下载管理人拒不执行造成澳门威尼斯官方下载财产的损失,澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何责任。



(六)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投
资流通受限证券进行监督。



澳门威尼斯官方下载管理人投资流通受限证券,应事先根据澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定,明确基
金投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范

动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人是否
遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监
督。



1.
本澳门威尼斯官方下载投资的流通受限证券须为经澳门威尼斯人官网注册证监会批准的非公开发行澳门威尼斯官方、
公开发行澳门威尼斯官方网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不
包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回
购交易中的质押券等流通受限证券。本澳门威尼斯官方下载不投资有锁定期但锁定期不明确的
证券。



本澳门威尼斯官方下载投资的流通受限证券限于可由澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责
登记和存管,并可在证券交易所或全国澳门威尼斯人电子正网
间澳门威尼斯官网市场交易的证券。



本澳门威尼斯官方下载投资的流通受限证券应保证登记存管在本澳门威尼斯官方下载名下,澳门威尼斯官方下载管理人负
责相关工作的落实和协调,并确保澳门威尼斯官方下载托管人能够正常查询。因非澳门威尼斯官方下载托管人
原因产生的流通受限证券登记存管问题,造成澳门威尼斯官方下载托管人无法安全保管本澳门威尼斯官方下载
资产的责任与损失,及因流通受限证券存管直接影响本澳门威尼斯官方下载安全的责任及损



128

失,澳门威尼斯官方下载托管人不承担。



本澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。



2.
澳门威尼斯官方下载管理人投资非公开发行澳门威尼斯官方,应制订流动性风险处置预案并经其董
事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资
流通受限证券需要解决的澳门威尼斯官方下载
投资比例限制失调、澳门威尼斯官方下载流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关
异常情况的处置。澳门威尼斯官方下载管理人应在首次投资流通受限证券前向澳门威尼斯官方下载托管人提供
澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方相关流动性风险处置预案。



澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风
险采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决澳门威尼斯官方下载运作的流动性问题。如
因澳门威尼斯官方下载巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致澳门威尼斯官方下载现金周转困难时,澳门威尼斯官方下载
管理人应保证提供足额现金确保澳门威尼斯官方下载的支付结算,并承担所有损失。对本澳门威尼斯官方下载
因投资流通受限证券导致的流动性风险
,澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何责任。如本基
金出现损失致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人承担连带赔偿责任的,澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人按照各自过错程度承担相应责任和损失。



3.
本澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方,澳门威尼斯官方下载管理人应至少于投资前三个工作日向
澳门威尼斯官方下载托管人提交有关书面资料,并保证向澳门威尼斯官方下载托管人提供的有关资料真实、准
确、完整。有关资料如有调整,澳门威尼斯官方下载管理人应及时提供调整后的资料。上述书
面资料包括但不限于:



1
)澳门威尼斯人官网注册证监会批准发行非公开发行澳门威尼斯官方的批准文件。




2
)非公开发行澳门威尼斯官方有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。




3
)非公开发行澳门威尼斯官方发
行人与澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司或中央国债
登记结算有限责任公司签订的证券登记及威尼斯人赌博协议。




4
)澳门威尼斯官方下载拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。



4.
澳门威尼斯官方下载管理人应在本澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方后两个交易日内,在澳门威尼斯人官网注册证
监会指定媒体披露所投资非公开发行澳门威尼斯官方的名称、数量、总成本、账面价值,
以及总成本和账面价值占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例、锁定期等信息。



本澳门威尼斯官方下载有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,在流通受限期结
束后合理期限内未能进行及时调整,澳门威尼斯官方下载管理人应在两个工作日内编制临时报
告书,予以公告。



5.
澳门威尼斯官方下载托管人根据有关规定有
权对澳门威尼斯官方下载管理人进行以下事项监督:



129


1
)本澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。




2
)在澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预
案的建立与完善情况。




3
)有关比例限制的执行情况。




4
)信息披露情况。



6.
相关法律法规对澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券有新规定的,从其规定。



(七)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载资
产净值计算、各类澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确
定、澳门威尼斯官方下载收益分配、相关信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数
据等进行监督和核查。



(八)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
违反法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示
等方式通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正。



澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人的监督和核查。澳门威尼斯官方下载管理人收到
书面通知后应在两个工作日内及时核对并以书面形式给澳门威尼斯官方下载托管人发出回函,
就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规
定期限内及时改正。在上述规定期限内,澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对通知事项进行
复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的
,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(九)澳门威尼斯官方下载管理人有义务配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人依照法律法规、澳门威尼斯官方下载合同
和本托管协议对澳门威尼斯官方下载业务执行核查。



对澳门威尼斯官方下载托管人发出的书面提示,澳门威尼斯官方下载管理人应在规定时间内答复并改正,
或就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证;对澳门威尼斯官方下载托管人按照法律法规、澳门威尼斯官方下载合
同和本托管协议的要求需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送澳门威尼斯官方下载监督报告的事项,澳门威尼斯官方下载管理人
应积极配合提供相关数据资料和制度等。



(十)若澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反澳门威尼斯官方下载合同约定的,应当立即通知澳门威尼斯官方下载
管理人。




十一)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证
监会,同时通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。




130

澳门威尼斯官方下载管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督
权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载托管
人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(十二)侧袋机制的实施和投资运作安排


当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计
师事务所意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制,无需召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。



侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。






三、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查


(一)澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包
括澳门威尼斯官方下载托管人安全保管澳门威尼斯官方下载财产、开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户等投资
所需账户、复核澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值和各类澳门威尼斯官方下载份额净值、根据基
金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督澳门威尼斯官方下载投资运作等行为。



(二)澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人擅自挪用澳门威尼斯官方下载财产、未对澳门威尼斯官方下载财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信
息等违反《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式
通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正。



澳门威尼斯官方下载托管人收到通知
后应及时核对并以书面形式给澳门威尼斯官方下载管理人发出回函,
说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限
内,澳门威尼斯官方下载管理人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载托管人改正。澳门威尼斯官方下载托
管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复澳门威尼斯官方下载管理人并改
正。



(三)澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监
会,同时通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。




131

澳门威尼斯官方下载托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载管理人提出
警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载管理人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。






四、澳门威尼斯官方下载财产的保管


(一)澳门威尼斯官方下载财产保管的原则


1
.澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产;


2
.澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产;


3
.澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户;


4
.澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,确保澳门威尼斯官方下载财产的完
整与独立;


5
.澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令,按照澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约定保管
澳门威尼斯官方下载财产,如有特殊情况双方可另行协商解决;


6
.对于因为澳门威尼斯官方下载投资产生的应收资产,应由澳门威尼斯官方下载管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知澳门威尼斯官方下载托管人,到账日澳门威尼斯官方下载财产没有到达澳门威尼斯官方下载账户的,澳门威尼斯官方下载
托管人应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人采取措施进行催收。由此给澳门威尼斯官方下载财产造成损失
的,澳门威尼斯官方下载管理人应负责向有关当事人追偿澳门威尼斯官方下载财产的损失,澳门威尼斯官方下载托管人对此不
承担任何责任;


7
.除依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定外,澳门威尼斯官方下载托管人不得委托第三人托管
澳门威尼斯官方下载财产。



(二)澳门威尼斯官方下载募集期间及募集资金的验资


1
.澳门威尼斯官方下载募集期间募集的资金应存于澳门威尼斯官方下载专门专户,该账户由澳门威尼斯官方下载管理人开
立并管理。



2
.澳门威尼斯官方下载募集期满或澳门威尼斯官方下载停止募集时,
募集的澳门威尼斯官方下载份额总额、澳门威尼斯官方下载募集金
额、澳门威尼斯官方下载份额持有人人数符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》等有关规定后,澳门威尼斯官方下载管
理人应将属于澳门威尼斯官方下载财产的全部资金划入澳门威尼斯官方下载托管人开立的澳门威尼斯官方下载托管专户,同时
在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出
具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
2
名或
2
名以上澳门威尼斯人官网注册注册会计师签字
方为有效。




132

3
.若澳门威尼斯官方下载募集期限届满,未能达到澳门威尼斯官方下载合同生效的条件,由澳门威尼斯官方下载管理人按
规定办理退款等事宜。



(三)澳门威尼斯官方下载托管专户的开立和管理


1
.澳门威尼斯官方下载托管人以本澳门威尼斯官方下载的名义在其营业机构开设澳门威尼斯官方下载托管专户,保管澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯人电子正网存
款。本澳门威尼斯官方下载的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金
额、支付澳门威尼斯官方下载收益、收取申购款,均需通过澳门威尼斯官方下载托管专户进行。澳门威尼斯官方下载管理人授
权澳门威尼斯官方下载托管人办理托管专户的开立、销户、变更工作,本澳门威尼斯官方下载托管账户无需预
留印鉴,具体按澳门威尼斯官方下载托管人要求办理。



2
.澳门威尼斯官方下载托管专户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托
管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立任何其他澳门威尼斯人电子正网账户;亦不得使用
澳门威尼斯官方下载的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



3
.澳门威尼斯官方下载托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及澳门威尼斯人电子正网业监督管理机
构的其他有关规定。



(四)澳门威尼斯官方下载证券账户和
结算备付金账户的开立和管理


1
.澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司上海分公司、威尼斯人官网注册小游戏分公司
为澳门威尼斯官方下载开立澳门威尼斯官方下载托管人与本澳门威尼斯官方下载联名的证券账户。



2
.澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载
托管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得出借或转让澳门威尼斯官方下载的任何证券账户,亦不得使用澳门威尼斯官方下载的
任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



3
.澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和证券账户卡的保管由澳门威尼斯官方下载托管人负责,账户资产
的管理和运用由澳门威尼斯官方下载管理人负责。



4
.澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人的名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司上海
分公司、威尼斯人官网注册小游戏分公司开立结算备付金账户,
并代表所托管的澳门威尼斯官方下载完成与澳门威尼斯人官网注册证
券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,澳门威尼斯官方下载管理人应予以积极协助。

结算备付金、交收价差资金等的收取按照澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的规
定执行。



5
.若澳门威尼斯人官网注册证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许澳门威尼斯官方下载从事其
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。



(五)澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网托管专户的开设和管理



133

澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载管理人负责以本澳门威尼斯官方下载的名义申请并取得进入全国银
行间同业拆借市场的交易资格,并代表澳门威尼斯官方下载进行交易;澳门威尼斯官方下载
托管人负责以本基
金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网托管账
户,并代表澳门威尼斯官方下载进行澳门威尼斯人电子正网间市场澳门威尼斯官网的结算。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人共同代
表澳门威尼斯官方下载签订全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网回购主协议,澳门威尼斯官方下载托管人保管协议正本,
澳门威尼斯官方下载管理人保存协议副本。



(六)其他账户的开立和管理


在本托管协议签订日之后,本澳门威尼斯官方下载被允许从事符合法律法规规定和澳门威尼斯官方下载合
同约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基
金管理人协助澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定,开立有
关账户。该账户按有关规则使用并管理。




七)澳门威尼斯官方下载财产投资的有关有价凭证等的保管


澳门威尼斯官方下载财产投资的有关实物证券等有价凭证由澳门威尼斯官方下载托管人存放于澳门威尼斯官方下载托管人
的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限
责任公司上海分公司
/
威尼斯人官网注册小游戏分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由澳门威尼斯官方下载
托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
共同办理。澳门威尼斯官方下载托管人对由澳门威尼斯官方下载托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保
管责任。



(八)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管


与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的签署,由澳门威尼斯官方下载管理人负责。由澳门威尼斯官方下载管理人代
表澳门威尼斯官方下载签署的、与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的原件分别由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人保管。除本协议另有规定外,澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署的与澳门威尼斯官方下载财产有关
的重大合同包括但不限于澳门威尼斯官方下载年度审计合同、澳门威尼斯官方下载信息披露协议及澳门威尼斯官方下载投资业
务中产生的重大合同,澳门威尼斯官方下载管理人应保证澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人至少各持有
一份正本的原件。澳门威尼斯官方下载管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给澳门威尼斯官方下载
托管人,并在
30
个工作日内将正本送达澳门威尼斯官方下载托管人处。重大合同的保管期限为
澳门威尼斯官方下载合同终止后
15
年。






五、澳门威尼斯官方下载资产
净值计算和会计核算


(一)澳门威尼斯官方下载资产净值的计算、复核与完成的时间及程序



134

1
.澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的金额。



各类澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个工作日闭市后,该类澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日
该类澳门威尼斯官方下载份额的余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。国
家另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及各类澳门威尼斯官方下载份额净值,并按澳门威尼斯官方下载
合同约定公告。



2
.复核程序


澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值后,将各类澳门威尼斯官方下载份额净值结果发送
澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人按约
定对外公布。如遇
特殊情况,经澳门威尼斯人官网注册证监会同意,可以适当延迟计算或公告。



(二)澳门威尼斯官方下载资产估值方法和特殊情形的处理


1
.估值对象


澳门威尼斯官方下载所拥有的澳门威尼斯官方、权证、澳门威尼斯人登入合约、澳门威尼斯官网和澳门威尼斯人电子正网存款本息、应收款项、
其他投资等资产及负债。



2
.估值方法



1
)证券交易所上市的非固定收益类有价证券的估值


1
)交易所上市的非固定收益类有价证券(包括澳门威尼斯官方、权证等),以其估值
日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日
后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的,以最近交易日的市价(收盘价)估值
;如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重
大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;


2
)交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券,采用估值技术确
定公允价值。




2
)固定收益品种的估值


1
)本澳门威尼斯官方下载在对澳门威尼斯人电子正网间和交易所市场的固定收益品种估值时,主要依据由第
三方估值机构提供的价格数据;


2
)交易所上市实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环



135

境未发生重大变化
,按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值
净价估值。如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;


3
)交易所上市未实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的澳门威尼斯官网应收利息得到的净价
进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化,按
最近交易日澳门威尼斯官网第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价
中所含的澳门威尼斯官网应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境
发生了
重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易
市价,确定公允价格;


4
)交易所上市不存在活跃市场的固定收益品种,采用估值技术确定公允价
值;对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;


5
)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,采用估值技
术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
对澳门威尼斯人电子正网间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种,按
成本估值;


6
中小企业
募澳门威尼斯官网采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价
格验证具有可靠性的估值技术,确定中小企业私募澳门威尼斯官网的公允价值。中小企业
私募澳门威尼斯官网采用估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。




3
)处于未上市期间的非固定收益类有价证券应区分如下情况处理:


1
)送股、转增股、配股和公开增发的威尼斯人官网开户网址,按估值日在证券交易所挂牌的
同一澳门威尼斯官方的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估
值;


2
)首次公开发行未上市的澳门威尼斯官方、权证,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;


3
)首次公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方,同一澳门威尼斯官方在交易所上市后,按交易
所上市的同一澳门威尼斯官方的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的澳门威尼斯官方,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。




4
)同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别



136

估值。




5
)本澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人登入合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无
结算价的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算
价估值。




6
)本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的澳门威尼斯官方执行。




7
)当发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价
机制,
以确保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。




8
)其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。




9
)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,
澳门威尼斯官方下载管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格
估值。




10
)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事
项,按国家最新规定估值。



如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即
通知对方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,基
金资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理
人承担。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关
的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意
见,按照澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值信息的计算结果对外予以公布。



3
.特殊情形的处理


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人按估值方法的第(
9
)项进行估值时,所造成的误
差不作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。



由于证券、澳门威尼斯人登入交易所、证券、澳门威尼斯人登入经纪机构或登记结算公司发送的数据
错误,或由于不可抗力等原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、
适当、合理的措施进行检查,
但未能发现该错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值
错误,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可以免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管
人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。



(三)澳门威尼斯官方下载份额净值错误的处理方式


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估



137

值的准确性、及时性。当某类澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4
位以内
(
含第
4

)
发生估值
错误时,视为澳门威尼斯官方下载份额净值错误。



澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人
(“
受损方
”)
的直接损失按下


估值错误处理原则


给予赔偿,承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。



对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法预见、无法避
免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。



由于不可抗力原因造成投资人的交易资料
灭失或被错误处理或造成其他错
误等,因不可抗力原因出现估值错误的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,
但因该估值错误取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失
的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极
协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其
应当承
担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确
保估值错误已得到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负
责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
(“
受损方
”)
,则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求
交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部



138

分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。




4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。




5
)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报
澳门威尼斯官方下载托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到或超过澳门威尼斯官方下载份额净值
0.25%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报

金托管人并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;错误偏差达到或超过澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.50%
时,
澳门威尼斯官方下载管理人应当公告。




3
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行
业另有通行做法,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应本着平等和保护澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益的原则进行协商。



(四)暂停估值的情形


1
.澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券、澳门威尼斯人登入交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;


2
.因不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值
时;


3

当特定资产占前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的,经与澳门威尼斯官方下载托管人协



139

商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当
暂停估值



4
.法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会或澳门威尼斯官方下载合同认定的其他情形。



(五)澳门威尼斯官方下载会计制度


按国家有关部门规定的会计制度执行。



(六)澳门威尼斯官方下载账册的建立


澳门威尼斯官方下载管理人进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告。澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人独立地设置、记录和保管本澳门威尼斯官方下载的全套账册。若澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托
管人对会计处理方法存在分歧,应以澳门威尼斯官方下载管理人的处理方法为准。若当日核对
不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到澳门威尼斯官方下载资产净值的计算和公告的,以
澳门威尼斯官方下载管理人的账册为准。



(七)澳门威尼斯官方下载财务报表与报告的编制和复核


1
.财务报表的编制


澳门威尼斯官方下载财务报表由基
金管理人编制,澳门威尼斯官方下载托管人复核。



2
.报表复核


澳门威尼斯官方下载托管人在收到澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载财务报表后,进行独立的复核。

核对不符时,应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据
完全一致。



3
.财务报表的编制与复核时间安排



1
)报表的编制


澳门威尼斯官方下载管理人应当在每月结束后
5
个工作日内完成月度报表的编制;在每个
季度结束之日起
15
个工作日内完成澳门威尼斯官方下载季度报告的编制;在上半年结束之日起
两个月
内完成澳门威尼斯官方下载中期报告的编制;在每年结束之日起三个月内完成澳门威尼斯官方下载年度报
告的编制。澳门威尼斯官方下载年度报告的财务会计报告应当经过具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资
格的会计师事务所审计。澳门威尼斯官方下载合同生效不足两个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制
当期季度报告、中期报告或者年度报告。




2
)报表的复核


澳门威尼斯官方下载管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供澳门威尼斯官方下载托管人复核;澳门威尼斯官方下载
托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。



澳门威尼斯官方下载管理人应留足充分的时间,便于澳门威尼斯官方下载托管人复核相关报表及报告。




140

(八)实
施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载资产估值


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
披露主袋账户的澳门威尼斯官方下载净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。






六、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管


澳门威尼斯官方下载份额持有人名册至少应包括澳门威尼斯官方下载份额持有人的名称和持有的澳门威尼斯官方下载份
额。澳门威尼斯官方下载份额持有人名册由澳门威尼斯官方下载登记机构根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令编制和保管,
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应分别保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。保管方式可以采用
电子或文档的形式,保存期不少于
15
年。如不能妥善保管,则按相关法规承担
责任。



澳门威尼斯官方下载托管人因编制澳门威尼斯官方下载定期报告等合理原因要求澳门威尼斯官方下载管理人提
供相关资料
时,澳门威尼斯官方下载管理人应将有关资料送交澳门威尼斯官方下载托管人,不得无故拒绝或延误提供,并
保证其真实性、准确性和完整性。澳门威尼斯官方下载托管人不得将所保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人
名册用于澳门威尼斯官方下载托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。






七、争议的解决方式


因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协
商、调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员
会,仲裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌市,按照澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承
担。



各方同意,对因
仲裁而提交或通过仲裁庭而交换的所有证据、文件、资
料、陈述、中间裁决和最终裁决(以及该等裁决中所认定的事实),在仲裁期间
和其后均承担保密义务。



争议处理期间,双方当事人应恪守澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责,各自继
续忠实、勤勉、尽责地履行澳门威尼斯官方下载合同和本托管协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额
持有人的合法权益。



本协议受澳门威尼斯人官网注册法律(为本托管协议之目的,在此不包括香港、澳门特别行
政区和台湾地区法律)管辖并从其解释。







141

八、托管协议的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算


(一)托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改
。修改后的新协议,
其内容不得与澳门威尼斯官方下载合同的规定有任何冲突。澳门威尼斯官方下载托管协议的变更报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案。



(二)澳门威尼斯官方下载托管协议终止出现的情形


1
.澳门威尼斯官方下载合同终止;


2
.澳门威尼斯官方下载托管人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载托管人接管澳门威尼斯官方下载资
产;


3
.澳门威尼斯官方下载管理人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载管理人接管澳门威尼斯官方下载管理
权;


4
.发生法律法规或澳门威尼斯官方下载合同规定的终止事项。



(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算


1
.澳门威尼斯官方下载财产清算小组



1
)自出现澳门威尼斯官方下载合同终止事由之日起
30
个工作日内成立清算小组,澳门威尼斯官方下载管
理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载清算。




2
)澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、具有证券、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产
清算小组可以聘用必要的工作人员。




3
)在澳门威尼斯官方下载财产清算过程中,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应各自履行职责,
继续忠实、勤勉、尽责地履行澳门威尼斯官方下载合同和本托管协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份
额持有人的合法权益。




4
)澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分配。

澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



2
.澳门威尼斯官方下载财产清算程序



1
)澳门威尼斯官方下载合同终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管基
金财产;



2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算



142

报告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



3
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月。



(四)清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



(五)澳门威尼斯官方下载财产按下列顺序清偿:



1
)支付清算费用;



2
)交纳所欠税款;



3
)清偿澳门威尼斯官方下载债务;



4
)按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。



澳门威尼斯官方下载财产未按前款(
1
)-(
3
)项规定清偿前,不分配给澳门威尼斯官方下载份额持有
人。



(六)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经具有证券、
澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中
国证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算
报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定
报刊上。



(七)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。




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