东方货币A : 东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书(更新)(2021年第2号)

时间:2021年09月15日 10:20:58 澳门威尼斯登录地址
原标题:东方货币A : 东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书(更新)(2021年第2号)










东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载


招募说明书(更新)



2021


2
号)





























澳门威尼斯官方下载管理人:东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人:澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网股份有限公司



重要提示


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载(以下简称“本澳门威尼斯官方下载”)根据
2006

6

2
日澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会《关于同意东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载募集的
批复》(证监澳门威尼斯官方下载字
[2006]106
)和《关于东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载
募集
时间安排的确认函》(澳门威尼斯官方下载部函
[2006]146
)的核准,进行募集。

本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同

2006

8

2

正式生效。本澳门威尼斯官方下载为货币市场澳门威尼斯官方下载。



东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司(以下简称“本澳门威尼斯官方下载管理人”、“管理人”或“本
公司”)保证《东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书》(以下简称“《招
募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说
明书》经澳门威尼斯人官网注册证监会
核准,但澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的核准,并不表明其对本
澳门威尼斯官方下载的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本澳门威尼斯官方下载没有风险。



投资有风险,投资者在投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载之前,请仔细阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书

澳门威尼斯官方下载产品资料概要
和澳门威尼斯官方下载合同,全面认识本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征和产品特性,充
分考虑自身的风险承受能力,并对认购(或申购)本澳门威尼斯官方下载的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。澳门威尼斯官方下载管理人提醒投资者澳门威尼斯官方下载投资要承担相应风险,包括
市场风险、管理风险、流动性风险和本澳门威尼斯官方下载所投资的各种投资工具的相关风险等。

在投资者作出投资决策后,澳门威尼斯官方下载运营状况与澳门威尼斯官方下载
净值变化导致的投资风险,由投
资者自行负担。



澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不预示其未来表现。



澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产,
但不保证澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。



投资者购买货币市场澳门威尼斯官方下载并不等于将资金作为存款存放在澳门威尼斯人电子正网或存款类金融
机构
,
澳门威尼斯官方下载管理人不保证澳门威尼斯官方下载一定盈利
,
也不保证最低收益。




2014

10

22
日起增加东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载的
B
类澳门威尼斯官方下载份
额。



本澳门威尼斯官方下载管理人于
2016

11

16
日在指定媒介和本澳门威尼斯官方下载管理人网站发布《关
于东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载根据
<
货币市场澳门威尼斯官方下载
监督管理办法
>
修订澳门威尼斯官方下载
合同的公告》。上述公告可通过《澳门威尼斯人官网注册证券报》、《证券时报》及东方澳门威尼斯官方下载管理
股份有限公司网站查阅。修订后的澳门威尼斯官方下载合同、澳门威尼斯官方下载合同摘要、托管协议可通过东



方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司网站查阅。



根据澳门威尼斯人官网注册证监会
2017

10

1
日起施行的《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载
流动性风险管理规定》的要求,经与相关澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并报监管部门备
案后,本澳门威尼斯官方下载管理人对旗下部分澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同及托管协议进行了修订,修订后
的澳门威尼斯官方下载合同及托管协议自
2018

3

31
日起生效,具体情况请参阅本澳门威尼斯官方下载管理
人于
2018

3

31
日在《澳门威尼斯人官网注册
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及本澳门威尼斯官方下载管理人网站上发布的公告。



根据澳门威尼斯人官网注册证监会
2019

9

1
日起施行的《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露
管理办法》的要求,经与相关澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,本澳门威尼斯官方下载管理人对旗下部分基
金的澳门威尼斯官方下载合同及托管协议进行了修订,报监管部门备案并按规定在指定媒介上公
告。



有关财务数据和净值表现截止日为
202
1

6

30
日(财务数据未经审计),
如无其他特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为
2021

8

2
日。




目录
第一部分绪言
................................
...................
1
第二部分释义
................................
...................
2
第三部分澳门威尼斯官方下载管理人
................................
.............
8
第四部分澳门威尼斯官方下载托管人
................................
............
23
第五部分相关威尼斯人赌博机构
................................
..........
29
第六部分澳门威尼斯官方下载的募集与澳门威尼斯官方下载合同生效
..............................
65
第七部分澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回
................................
..
66
第八部分澳门威尼斯官方下载的投资
................................
............
76
第九部分澳门威尼斯官方下载的业绩
................................
............
92
第十部分澳门威尼斯官方下载的财产
................................
............
95
第十一部分澳门威尼斯官方下载资产的估值
................................
......
97
第十二部分澳门威尼斯官方下载的收益与分配
................................
...
102
第十三部分澳门威尼斯官方下载的费用与税收
................................
...
105
第十四部分澳门威尼斯官方下载的会计与审计
................................
...
108
第十五部分澳门威尼斯官方下载的信息披露
................................
.....
109
第十六部分风险揭示
................................
...........
116
第十七部分澳门威尼斯官方下载合同的终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算
.....................
118
第十八部分基
金合同的内容摘要
................................
.
120
第十九部分澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要
.............................
135
第二十部分对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博
.............................
148
第二十一部分其他应披露事项
................................
...
151
第二十二部分招募说明书存放及查阅方式
.........................
155
第二十三部分备查文件
................................
.........
156






第一部分绪言

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称“《基
金法》”)、《货币市场澳门威尼斯官方下载监督管理办法》、《关于实施<货币市场澳门威尼斯官方下载监督
管理办法>有关问题的规定》、《关于货币市场澳门威尼斯官方下载投资等相关问题的通知》(以
下简称《通知》)、《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》(以下简称“《运
作办法》”)、《货币市场澳门威尼斯官方下载信息披露特别规定》(以下简称《信息披露特别
规定》)、《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》(以下简称《流
动性风险管理规定》)和其他有关法律法规以及《东方金账簿货币市场证券投资
澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》编写。



本《招募说明书》阐述了本澳门威尼斯官方下载的投资目标、策略、风险、费率等与投资者
投资决策有关的必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说明书》。



本澳门威尼斯官方下载管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



本澳门威尼斯官方下载是根据本《招募说明书》所载明资料申请募集的。本澳门威尼斯官方下载管理人没有
委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的信息,或对本《招募
说明书》作出任何解释或者说明。



本招募说明书根据本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同编写,并经澳门威尼斯人官网注册证监会核准。澳门威尼斯官方下载合同
是约定澳门威尼斯官方下载当事
人之间权利、义务的法律文件。澳门威尼斯官方下载投资人自依澳门威尼斯官方下载合同取得基
金份额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和本澳门威尼斯官方下载合同的当事人,其持有澳门威尼斯官方下载份额的行为
本身即表明其对澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受,并按照
《澳门威尼斯官方下载法》、
澳门威尼斯官方下载合同及其他有
关规定享有权利、承担义务;澳门威尼斯官方下载投资人欲了解澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利和义务,
应详细查阅澳门威尼斯官方下载合同。



本招募说明书约定的澳门威尼斯官方下载产品资料概要编制、披露与更新要求,自《公开募
集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)实施之
日起一年后开始执行。







第二部分释义

在《东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书》中,除非文义另有所指
,
下列词语具有如下含义
:


澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载:


指东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载


澳门威尼斯官方下载合同或本澳门威尼斯官方下载合同:


指《东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》及
对本澳门威尼斯官方下载合同的任何有效修订和补充


招募说明书或本招募说明书:


指《东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书》
及其更新
,招募说明书是澳门威尼斯官方下载向社会公开发售时对基
金情况进行说明的法律文件


澳门威尼斯官方下载
产品
资料
概要:


指《东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产品资料
概要》及其更新


澳门威尼斯官方下载份额发售公告:


指《东方金
账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额发售
公告》


托管协议或本托管协议:


指澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人就本澳门威尼斯官方下载签订之《东方金
账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》及对该
托管

议的任何有效修订和补充


澳门威尼斯官方下载合同当事人:


指受澳门威尼斯官方下载合同约束,根据澳门威尼斯官方下载合同享有权利并承担义
务的
法律主体,包括
澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载
份额持有人


《澳门威尼斯官方下载法》:



2012

12

28
日经第十一届全国人民代表大会常
务委员会第三十次会议通过,自
2013

6

1
日起实
施的《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》及颁布机关
对其不时做出的修订


《运作办法》




2014

7

7
日由澳门威尼斯人官网注册证监会公布并于
2014

8

8
日起实施的《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办
法》及不时做出的修订


《销售办法》




2013

2

17
日经澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会第
28





次主席办公会议通过,自
2013

6

1
日起实施的《证
券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》及不时做出的修订


《信息披露办法》




澳门威尼斯人官网注册证监会
20
19

7

26

颁布、同年
9

1

实施的

公开募集
证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》
及不时做出的修订


《管理规定》:



1999

8

27

澳门威尼斯人官网注册证监会发布(转发)并于
1999

8

27
日起
施行的《澳门威尼斯官方下载管理公司进入澳门威尼斯人电子正网间同业
市场管理规定》,及有权机关对其做出之修订与补充


《信息披露特别规定》:



2005

3

25

澳门威尼斯人官网注册证监会发布,并于
2005

4

1
日起
施行的证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露编报规则第
5
号《货币市场澳门威尼斯官方下载信息披露特别规定》,及有权机关
对其
作出之修订与补充


《流动性风险管理规定》

指澳门威尼斯人官网注册证监会
2017

8

31
日颁布、同年
10

1

实施的《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管
理规定》及颁布机关对其不时作出的修订


法律法规:


指澳门威尼斯人官网注册现

有效并公布实施的法律、行政法规
、司法
解释、
行政规章
以及其他对澳门威尼斯官方下载合同当事人有约束力
的决定、决议、通知等


澳门威尼斯人官网注册证监会:


指澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会


澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构:


指澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网和/或澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网业监督管理委员会


澳门威尼斯官方下载管理人或本澳门威尼斯官方下载管理人:


指东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人或本澳门威尼斯官方下载托管人:


指澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


份额登记业务:


指澳门威尼斯官方下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内
容包括投资

澳门威尼斯官方下载账户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额注册
登记、澳门威尼斯官方下载
销售业务的
确认、清算和结算、发放红利、
建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册等


份额登记机构:


指办理份额登记业务的机构。澳门威尼斯官方下载的份额登记机构为
东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司或接受东方澳门威尼斯官方下载管理股份





有限公司委托代为办理份额登记业务的机构


投资人:


指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的
合称


个人投资者:


指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的
自然人


机构投资者:


指符合法律法规规定可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的在中华
人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机



合格境外机构投资者:


指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行
办法》及相关法律法规规定的可投资于澳门威尼斯人官网注册境内证券
的澳门威尼斯人官网注册境外的机构投资者


元:

指人民币元

澳门威尼斯官方下载募集期:




澳门威尼斯官方下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,
最长不得超过
3
个月


澳门威尼斯官方下载合同生效日:


澳门威尼斯官方下载募集期结束后达到成立条件,澳门威尼斯官方下载管理人向

国证监会
办理澳门威尼斯官方下载备案手续完毕,并收到其书面确认
的日期


澳门威尼斯官方下载合同终止日:


指澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载合同终止事由出现后

按照基
金合同规定的程序终止澳门威尼斯官方下载合同的日期


存续期:


指澳门威尼斯官方下载合同生效至终止之间的不定期期限


工作日:


指上海证券
交易所和威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日


认购:


指在澳门威尼斯官方下载募集期间,投资

申请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


申购:


指在澳门威尼斯官方下载
存续期内
,投资

申请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


赎回:


指澳门威尼斯官方下载份额持有人按澳门威尼斯官方下载合同规定的条件要求澳门威尼斯官方下载管
理人购回澳门威尼斯官方下载份额的行为


巨额赎回:


本澳门威尼斯官方下载单个开放日

澳门威尼斯官方下载净赎回申请

赎回申请份额
总数加上澳门威尼斯官方下载转换中转出申请份额总数后扣除申购申
请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额总数后的余







超过上一日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%



澳门威尼斯官方下载转换:


投资者向本澳门威尼斯官方下载管理人提出申请将其所持有的本澳门威尼斯官方下载
管理人管理的任一开放式澳门威尼斯官方下载(转出澳门威尼斯官方下载)的全部或
部分澳门威尼斯官方下载份额转换为本澳门威尼斯官方下载管理人管理的任何其他开
放式澳门威尼斯官方下载(转入澳门威尼斯官方下载)的澳门威尼斯官方下载份额的行为


转托管:


指投资者将其持有的同一澳门威尼斯官方下载账户下的澳门威尼斯官方下载份额从某
一交易账户转入另一交易账户的业务


非交易过户:

指不采用申购、赎回等澳门威尼斯官方下载交易方式,将一定数量的
澳门威尼斯官方下载份额按照一定规则从某一投资者账户转移到其他
账户的行为


销售威尼斯人赌博费用:

指本澳门威尼斯官方下载用于持续销售和威尼斯人赌博澳门威尼斯官方下载份额持有人的费
用。该笔费用从澳门威尼斯官方下载财产中计提,属于澳门威尼斯官方下载的营运费



固定澳门威尼斯官方下载份额净值交易:

指本澳门威尼斯官方下载存续期内,无论澳门威尼斯官方下载投资是否盈利或亏损,
投资者申购、赎回本澳门威尼斯官方下载份额,均适用固定澳门威尼斯官方下载份额
净值进行交易。本澳门威尼斯官方下载的固定澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.0000



日每万份澳门威尼斯官方下载净收益:

指按照相关法规计算的每万份澳门威尼斯官方下载份额的日净收益


7日年化收益率:

指以最近
7
日(含节假日)收益所折算的
年资产收益



收益分配:



每日分配收益,按月结转份额


。本澳门威尼斯官方下载收益根据
每日澳门威尼斯官方下载收益公告,以每万份澳门威尼斯官方下载份额净收益为基准,
每日为澳门威尼斯官方下载份额持有人计算当日收益并分配,每月集
中支付收益。澳门威尼斯官方下载份额持有人当日收益的精度为
0.01
元,小数点后第
3
位采用去尾的方式,因去尾形成的
余额进行再次分配,直到分完为止。



摊余成本法:

指计价对象以买入成本列示,按票面利率或协议利率





并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按实
际利率法摊销,每日计提损益


定期定额投资计划:

指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款
日在投资者指定澳门威尼斯人电子正网账户内自动完成扣款及澳门威尼斯官方下载申购
申请的一种投资方式

直销机构:


指东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司


其他销售机构:


指符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他条件,
取得澳门威尼斯官方下载
其他销售
业务资格并与澳门威尼斯官方下载管理人签订了基
金销售威尼斯人赌博协议,办理澳门威尼斯官方下载销售业务的机构


销售机构:


指直销机构和其他销售机构


澳门威尼斯官方下载销售网点:


指直销机构的直销
中心

其他销售
机构的
其他销售




澳门威尼斯官方下载账户:


指份额登记机构为投资

开立的、记录其持有的、基
金管理人所管理的澳门威尼斯官方下载份额余额及其变动情况的账户


开放日:

指销售机构办理本澳门威尼斯官方下载申购、赎回等业务的工作日


T
日:


指销售机构确认的投资

有效申请工作日


澳门威尼斯官方下载收益:

指澳门威尼斯官方下载投资所得澳门威尼斯官网利息、票据投资收益、买卖证券
差价、澳门威尼斯人电子正网存款利息以及其他收益


澳门威尼斯官方下载资产总值:


澳门威尼斯官方下载资产总值包括该澳门威尼斯官方下载所拥有的各类有价证券、银
行存款本息、澳门威尼斯官方下载应收的申购澳门威尼斯官方下载款、保证金以及其
他投资所形成的资产价值总和


澳门威尼斯官方下载资产净值:

澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值扣除负债后的净资产



指定媒介:


指澳门威尼斯人官网注册证监会指定的用以进行信息披露的
全国性报刊
(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下
简称“指定网站”,包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载托管
人网站、澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站)等媒介





不可抗力:


指本澳门威尼斯官方下载合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免
且在本澳门威尼斯官方下载合同由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人签署之日
后发生的,使本澳门威尼斯官方下载合同当事人无法全部履行或无法
部分履行本澳门威尼斯官方下载合同的任何事件,包括但不限于洪水、
地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、
没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证
券交易所非正常暂停或停止交易

流动性受限资产

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购与澳门威尼斯人电子正网定期存款(含协议约
定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的澳门威尼斯官网等




第三部分澳门威尼斯官方下载管理人

一.澳门威尼斯官方下载管理人概况
















名称:东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区锦什坊街
28

1
-
4



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区锦什坊街
28

1
-
4



邮政编码:
100033


法定代表人:崔伟


成立日期:
2004

6

11



组织形式:股份有限公司


注册澳门威尼斯人登入平台:叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币


营业期限:
2004

6

11
日至
长期


经营范围:澳门威尼斯官方下载募集;澳门威尼斯官方下载销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;
澳门威尼斯人官网注册证监会许可的其他业务


批准设立机关及批准设立文号:
澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字
[2004]80



统一社会信用代码:
911100007635106822


联系人:李景岩


电话:
010
-
66295888


股权结构:


股东名称


认购股份数


(万股)


持股比例


东北证券股份有限公司


19200


57.60
%


河北国控澳门威尼斯人登入平台管理有限公司


8100


24.30
%


渤海国际信托股份有限公司


2700


8.10
%


天津汇智长行企业管理咨询中心(有限合伙)


1170

3.51%

天津汇远长行企业管理咨询中心(有限合伙)


1123

3.37%

天津汇聚长行企业管理咨询中心(有限合伙)


1040

3.12%








33333


100
%




内部组织结构:


股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制,下设战略发展委员会、风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、
IT
治理委员会、估值委员会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收
益投资部、固定收益研究部、量化投资部、绝对收益部、专户投资部、专户业务
一部、专户业务二部、专户业务三部、市场部、渠道管理部、产品开发部、电子
商务部、机构业务一部、战略客户部、财富管理部、董事会办公室、运营部、交
易部、信息技术部、财务部
、人力资源部、综合管理部、风险管理部、监察稽核
部及澳门威尼斯人真人棋牌分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司、海口分公司;公司设
督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽
核工作。



二.澳门威尼斯官方下载管理人主要人员情况
















1.
董事会成员


崔伟先生,
董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、澳门威尼斯人官网注册证券投资基
金业协会第二届监事、东方汇智资产管理有限公司董事长,澳门威尼斯人场官网学博士。曾任中
国人民澳门威尼斯人电子正网副主任科员
、主任科员、副处级秘书,澳门威尼斯人官网注册证监会党组秘书、秘书处
副处长、处长,澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网东莞中心支行副行长、党委委员,澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网汕
头中心支行行长、党委书记兼国家澳门威尼斯人登入官网管理局汕头中心支局局长,澳门威尼斯人官网注册证监会海
南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,澳门威尼斯人官网注册证监会协调部副主任兼澳门威尼斯人官网注册
证监会投资者教育办公室召集人、澳门威尼斯人官网注册证券投资澳门威尼斯官方下载业协会第一届理事。



何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、澳门威尼斯人官网注册注册会计师、澳门威尼斯人官网注册注册资产评
估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客
户资产管理总部总经理,
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事,东证融
通投资管理有限公司董事,东方澳门威尼斯官方下载管理有限责任公司监事会主席;现任东北证



券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记,兼任澳门威尼斯人官网注册证券业协会融资类业务
委员会委员,吉林省第十二届政协委员,吉林省人民政府决策咨询委员会第五届
委员,东证融达投资有限公司董事长。



李雪飞先生,董事,硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书,吉林省国
际信托投资公司职员,华泰证券股份有限公
司长春同志街营业部交易部经理、总
经理助理,东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街
第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户威尼斯人赌博部总经理、机构业务部总
经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工
监事、东证融达投资有限公司董事;现任东北证券股份有限公司副总裁、经纪业
务发展与管理委员会主任、党委委员,兼任澳门威尼斯人官网注册证券业协会投资者威尼斯人赌博与保护委
员会委员,上海证券交易所第五届理事会市场交易管理委员会副主任委员,长春
市南关区第十八届人民代表大会代表,吉林省澳门威尼斯人登入平台市场发展促进会副
会长、秘书
长,东证融汇证券资产管理有限公司副董事长,渤海澳门威尼斯人登入股份有限公司董事长。



王真女士,董事,工商管理硕士。曾任沧州日报社记者,燕赵都市报社澳门威尼斯人场官网
新闻部主任,河北青年报社副总编辑,河北建设投资集团有限公司集团办公室副
主任,河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长;现任河北国控澳门威尼斯人登入平台管
理有限公司党委书记、董事长,兼任河北省国有资产控股运营有限公司总裁助理、
澳门威尼斯人登入平台运营总监。



董丁丁先生,董事,澳门威尼斯人真人棋牌大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有
限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融威尼斯人赌博部信贷信
息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。



雷小玲女士,独立董事,澳门威尼斯人真人棋牌大学
EMBA
,澳门威尼斯人官网注册注册会计师。历任贵阳市澳门威尼斯人官方
学校会计专业教师,贵州省澳门威尼斯人官方学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计
师,证监会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。

现任中审众环会计师事务所海南分所所长,
兼任海南省注册会计师协会专业技术
咨询委员会主任委员。



陈守东先生,独立董事,澳门威尼斯人场官网学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数



学系教师,吉林大学澳门威尼斯人场官网管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;
现任吉林大学数量澳门威尼斯人场官网研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事
,
东方集团股份有限公司独立董事,澳门威尼斯人官网注册金融学年会常务理事,吉林省
现场统计学会副理事长,吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。



刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海
南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任三角轮
胎股份有限公司独立董事,澳门威尼斯人真人棋牌百普赛斯生物科技股份有限公司独立董事,中华
全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,曾被国家
食品药品监督管理总局聘为首批餐饮威尼斯人赌博食品安全法律组专家。



刘鸿鹏先生,
总经理兼首席信息官,公司董事,吉林大学行政管理硕士。曾
任新华证券股份有限公司长春同志街营业部总经理、东北证券股份有限公司杭州
营业部总经理、营销管理总部副总经理、总经理


2011

5
月加盟本澳门威尼斯官方下载管理人,
历任总经理助理兼市场总监、市场部总经理,公司副总经理。



2.
监事会成员


赵振兵先生,监事会主席,本科,高级澳门威尼斯人场官网师。历任河北华联商厦团委副书
记、总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸
资威尼斯人平台营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。



周鑫先生,监事,硕士研究生。曾任职澳门威尼斯人真人棋牌时代博讯高科技有限公司、太平
洋证券有限责任公司、澳门威尼斯人真人棋牌航天辰光精密仪器有限公司等机构;现任东方澳门威尼斯官方下载管
理股份有限公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。



王丹丹女士,监事,硕士研究生。曾任职工银瑞信澳门威尼斯官方下载管理有限公司、英大
澳门威尼斯官方下载管理有限公司;现任东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司产品开发部总经理兼运营部
总经理、交易部总经理。



3.
其他高级管理人员


崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。



刘鸿鹏先生,总经理兼首席信息官,简历请参见董事介绍。




秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公
司董事,中央澳门威尼斯人官方大
学澳门威尼斯人场官网学博士。曾任中央澳门威尼斯人官方大学澳门威尼斯人场官网学院副院长、学校分部副主任。

2011

7
月加盟本澳门威尼斯官方下载管理人,历任董办主任、董秘、总经理助理,期间兼任人力资源部、
综合管理部、风险管理部等部门总经理。



张科先生,
副总经理,澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网研究生部金融学博士。曾任甘肃银光化
学工业公司中学教师,威尼斯人官网注册小游戏发展澳门威尼斯人电子正网蛇口支行会计、信贷业务员,威尼斯人官网注册小游戏发展澳门威尼斯人电子正网
上海分行资金部部门负责人,平安澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯人真人棋牌分行副行长、资深销售总监;
2019

12
月加盟本澳门威尼斯官方下载管理人,曾任特别助理。



杨贵宾先生,副总经理、固定收益投资总监,公募投资决策委员会副
主任委
员,
东方双债添利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理
,
东方多策略灵活配置混合型证券
投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理,东方可转债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理
,东方兴润澳门威尼斯官网型
证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理,
西安交通大学澳门威尼斯人场官网学博士。

曾任富国澳门威尼斯官方下载管理有限公司
固定收益研究员、澳门威尼斯官方下载经理,上海海通证券资产管理有限公司投资主办、固定收
益投资总监、公司总经理助理,
2019

9
月加盟本澳门威尼斯官方下载管理人,曾任总经理助理、
固定收益投资总监。



关洪波先生,
副总经理、市场总监,吉林大学工商管理硕士。曾任新华证券
有限责任公司长春安达街营业部副总经理,东北证券有限责任公司南京
中山北路
营业部总经理,东北证券股份有限公司松原营业部总经理、长春建设街营业部总
经理、运营管理部总经理。

2017

11
月加盟本澳门威尼斯官方下载管理人,曾任总经理助理、市
场总监。



李景岩先生,督察长,硕士研究生,澳门威尼斯人官网注册注册会计师。曾任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、澳门威尼斯人真人棋牌管理总部财务经理。

2004

6
月加盟本基
金管理人,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资
源部经理、总经理助理。



4.
本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理


姓名


任职时间


简历


吴萍萍


(女士)


2021

5

13
日至



固定收益投资部总经理,
公募
投资决策委员
会委员。澳门威尼斯人官网注册人民大学应用澳门威尼斯人场官网学硕士,
10





年证券从业经历


曾任安信证券投资组资金
交易员、民生加银澳门威尼斯官方下载管理有限公司专户投
资经理。

2015

11
月加盟本
澳门威尼斯官方下载管理人

曾任
固定收益投资部副总经理,
东方稳健回
报澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理助理、东方
添益澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理助理、东
方利群混合型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理
助理、东方强化收益澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载基
金经理助理、东方添益澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载经理、
东方安心收益保本混合型证券投
资澳门威尼斯官方下载(于
2019

8

2
日起转型为东方成
长回报平衡混合型证券投资澳门威尼斯官方下载)澳门威尼斯官方下载经理、
东方稳健回报澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经
理、东方成长回报平衡混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载经理、
东方臻悦纯债澳门威尼斯官网型证券投资基
金澳门威尼斯官方下载经理、东方合家保本混合型证券投资
澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理
、东方卓行
18
个月定期开放债
券型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理
、东方臻选纯债
澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理
、东方臻萃
3
个月定期开放纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载
经理
、东方永泰纯债
1
年定期开放澳门威尼斯官网型证
券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理
,现任
东方永兴
18
个月
定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理
、东
方添益澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方
臻享纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理
、东
方永悦
18
个月定期开放纯债澳门威尼斯官网型证券投
资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理

东方金账簿货币市场证券
投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载经理







郑雪莹


(
女士
)


2020

4

30





复旦大学财务学专业硕士,
6
年证券从业经
历。

2015

7

加盟本
澳门威尼斯官方下载管理人
,曾任固
定收益研究

研究员、交易部澳门威尼斯官网交易员

东方永熙
18
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资
澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理助理、东方金元宝货币市场基
金澳门威尼斯官方下载经理助理、东方臻宝纯债澳门威尼斯官网型证券
投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理助理、东方民丰回报赢安
混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理助理、东方新
价值混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理助理、东
方惠新灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经
理助理、东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载经理助理、东方金证通货币市场澳门威尼斯官方下载基
金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理助理、东方盛世灵活配
置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理助理
、东方
永熙
18
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载经理,现任
东方
金元宝货币市场澳门威尼斯官方下载

金经理、
东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载经理
、东方金证通货币市场澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载经
理、东方臻宝纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载
经理




周薇(女士)

自2019年3月1日至2020年5月13日担任
本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。


姚航(女士)

自2013年9月25日至2019年3月5日担任本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。


周薇(女士)

自2014年8月28日至2016年11月3日担任本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。


王丹丹(女士)


自2010年9月16日至2014年3月7日担任本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。



于鑫(先生)


自2006

8

2


2006

12

19


自2007

8

14


2010

9

15

担任本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。



张晓东(先生)


自2006

10

9


2007

8

14

担任本
澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载经理。






5.
公募
投资决策委员会成员


刘鸿鹏先生,总经理兼首席信息官,
公募
投资决策委员会主任委员,简历请
参见董事介绍。



杨贵宾先生,公司副总经理、固定收益投资总监、
公募
投资决策委员会
副主

委员,简历请参见高级管理人员介绍。



许文波先生,公司总经理助理、权益投资总监、
公募
投资决策委员会
副主任
委员。吉林大学工商管理硕士,
20
年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司
投资顾问部分析师;东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、
部门经理;德邦澳门威尼斯官方下载管理有限公司澳门威尼斯官方下载经理、投资研究部总经理。

2018

4
月加
盟本
澳门威尼斯官方下载管理人
,曾任东方双债添利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方价值挖
掘灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理,现任东方精选混合型开放式证券投资
澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方强化收益澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方龙混合型开放
式证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方欣利混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理
、东方欣益一
年持有期偏债混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方澳门威尼斯人官网注册红利混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载经理




蒋茜先生,权益投资部总经理,
公募
投资决策委员会委员。清华大学工商管
理硕士,
11
年证券从业经历。曾任
GCW Consulting
高级分析师、中信证券高级经
理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。

2017

5
月加盟本
澳门威尼斯官方下载管理人
,曾任研究部总经理,东方支柱产业灵活配置混合
型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方精选混合型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方
互联网嘉混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方人工智能主题混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载经
理,现任东方主题精选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理
、东方创新科技混合
型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理
、东方鑫享价值成长一年持有期混合型证券投资澳门威尼斯官方下载基
金经理




王然女士,权益研究部总经理,
公募
投资决策委员会委员。澳门威尼斯人真人棋牌交通大学产
业澳门威尼斯人场官网学硕士,
13
年证券从业经历。曾任益民澳门威尼斯官方下载交通运输、纺织服装、轻工制
造行业研究员。

2010

4
月加盟本
澳门威尼斯官方下载管理人
,曾任权益研究部副总经理,权益
投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员,东方策略成长澳门威尼斯官方型开放式



证券投资澳门威尼斯官方下载(于
2015

8

7
日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基
金)澳门威尼斯官方下载经理
助理、东方策略成长澳门威尼斯官方型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载(于
2015

8

7
日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载)澳门威尼斯官方下载经理、东方赢家保本混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方保本混合型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载(于
2017

5

11
日转型为东方成长收益平衡混合型证券投资澳门威尼斯官方下载)澳门威尼斯官方下载经理、东方荣家保本
混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
(于
2017

9

13
日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资澳门威尼斯官方下载)澳门威尼斯官方下载经
理、东方成长收益平衡混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(于
2018

1

17
日转型为东方成
长收益灵活配置混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载)澳门威尼斯官方下载经理、东方大健康混合型证券投资基
金澳门威尼斯官方下载经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方价值挖
掘灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方合家保本混合型证券投资澳门威尼斯官方下载基
金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理,现任东方策略成长混
合型开放式证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方新兴成长混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、
东方新思路灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方盛世灵活配置混合型证
券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方城镇消费主题混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理
、东方品
质消费一年持有期混合型证券投资澳门威尼斯官方下载基
金经理




吴萍萍女士,固定收益投资部
总经理,
公募
投资决策委员会委员
,简历参见
澳门威尼斯官方下载经理介绍。



刘长俊先生,固定收益研究部副总经理,
公募
投资决策委员会委员。上海财
经大学金融学硕士,
10
年投资从业经历。曾任平安澳门威尼斯人电子正网股份有限公司投资经理、
德邦澳门威尼斯官方下载管理有限责任公司固定收益研究员、澳门威尼斯官方下载经理。

2019

7
月加盟本澳门威尼斯官方下载
管理人,现任东方稳健回报澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方卓行
18
个月定期
开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、东方臻慧纯债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、
东方恒瑞短债澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载经理




6.上述人员之间均不存在近亲属关系。



三.澳门威尼斯官方下载管理人职责
















1.
澳门威尼斯官方下载管理人的权利



1
)自本澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,依照有关法律法规和本澳门威尼斯官方下载合同的规定独立



运用并管理澳门威尼斯官方下载财产;



2
)获得澳门威尼斯官方下载管理人报酬;



3
)依照有关规定行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权利;



4
)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎回、
转换、非交易过户、转托管等业务的规则;



5
)根据本澳门威尼斯官方下载合同及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,对于澳门威尼斯官方下载托管人违反
本澳门威尼斯官方下载合同或有关法律法规规定的行为,对澳门威尼斯官方下载资产、其他当事人的利益造成重
大损失的情形
,应及时呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构,并采取必要措施
保护澳门威尼斯官方下载及相关当事人的利益;



6
)在澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;



7
)选择、更换份额登记机构,并对份额登记机构的代理行为进行必要的监
督和检查;



8
)选择、更换销售机构,并依据销售协议和有关法律法规,对其行为进行
必要的监督和检查;



9
)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;



10
)依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



11
)法律法规规定的其他权利。



2.
澳门威尼斯官方下载管理人的义务



1
)依法募集澳门威尼斯官方下载,办理或者委托其他机构代为办理澳门威尼斯官方下载
份额的发售、申购、
赎回和登记事宜;



2
)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;



3
)自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载
财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别管理,
分别记账,分别进行证券投资;




6
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产




7
)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载的
每万份澳门威尼斯官方下载净收益和7日年化收益率
的方法符合澳门威尼斯官方下载合同等法律文件的规定,按有关规定公告
每万份澳门威尼斯官方下载净收益和7
日年化收益率;



9
)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



10
)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;



11
)编制季度报告、中期报告和年度报告;



12
)严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;



13
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不得泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载
法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,
不得向他人泄露;



14
)按照澳门威尼斯官方下载合同的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人
分配收益;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
或配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;



17
)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;



18
)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、
变现和分配;



19
)因违反澳门威尼斯官方下载合同导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法权益,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



20
)澳门威尼斯官方下载托管人违反澳门威尼斯官方下载合同造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;



21
)法律法规规定的其他义务。




四.澳门威尼斯官方下载管理人的承诺
















1.本澳门威尼斯官方下载管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、澳门威尼斯官方下载合同
和澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现
行有效的有关法律、法规、规章、澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯人官网注册证监会有关规定的行为发生。



2.本澳门威尼斯官方下载管理人承诺严格遵守《证券法》、《澳门威尼斯官方下载法》及有关法律法规,建
立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:



1
)将其固有财产或者他人财产混同于澳门威尼斯官方下载财产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管理的不同澳门威尼斯官方下载财产;



3
)利用澳门威尼斯官方下载财产为澳门威尼斯官方下载份额持有人以外的第三人谋取利益;



4
)向澳门威尼斯官方下载份额持有人
违规承诺收益或者承担损失;



5
)法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



3.本澳门威尼斯官方下载管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:


1

越权或违规经营;


2

违反澳门威尼斯官方下载合同或托管协议;


3

故意损害澳门威尼斯官方下载份额持有人或其他澳门威尼斯官方下载相关机构的合法利益;


4

在向澳门威尼斯人官网注册证监会报送的资料中弄虚作假;


5

拒绝、干扰、阻挠或严重影响澳门威尼斯人官网注册证监会依法监管;


6

玩忽职守、滥用职权;


7

违反现行有效的有关法律、法规、规章、澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯人官网注册证监会的有关
规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密,尚未依法公开的澳门威尼斯官方下载
投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息;


8

违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰
乱市场秩序;


9

贬损同行,以抬高自己;


10

以不正当手段谋求业务发展;


11

有悖社会公德,损害证券投资澳门威尼斯官方下载人员形象;


12

在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;



13

其他法律、行政法规以及澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的行为。


4.
澳门威尼斯官方下载经理承诺



1

依照有关法律、法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,本着谨慎的原则为澳门威尼斯官方下载份额持
有人谋取最大利益;


2

不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;


3

不违反现行有效的有关法律、法规、规章、澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯人官网注册证监会的有
关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息;


4

不从事损害澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的证券交易及其他活动。


五.澳门威尼斯官方下载管理人的内部控制制度
















1.
内部控制制度



1

内部控制的原则

①健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。


②有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控
制度的有效执行。


③独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,澳门威尼斯官方下载资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。


④相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。


⑤成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高澳门威尼斯人场官网效
益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。



2

内部控制的主要内容

<1>
控制环境

①控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。


②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、
积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过
营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗位


和业务环节。


③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公司
建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会
的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健
全符合现代企业制度要求的法人治理结构。


④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策程
序和管理议事规则,高效严谨的业务执行系统,以及健全有效的内部监督和反馈
系统。


⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格
制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。



<2>
风险评估


公司定期评估风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和
外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评
估报告报公司董事会及高级管理人员。



<3>
组织体系


内部控制组织体系包括三个层次:


第一层次:董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导;


公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和澳门威尼斯官方下载的合
法合规性进行监督。



合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和澳门威尼斯官方下载运作的
合法合
规性及风险控制状况进行评估,并督促经理层、督察长落实或改进。



督察长根据法律、法规的规定,监督检查澳门威尼斯官方下载和公司运作的合法合规及公司
内部风险控制情况,行使法律、法规及澳门威尼斯人官网注册证监会和公司章程规定的职权。



第二层次:公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公
会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门;


①总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构,并负责公司层面风险管理
工作。



②风险控制委员会是公司澳门威尼斯官方下载投资及资产管理的最高风险控制机构
。风险控
制委员会的主要职权是拟定澳门威尼斯官方下载投资风险控制的基本制度和标准,划分和量化市
场风险,并进行澳门威尼斯官方下载投资组合的风险评估和业绩评价。


③风险与监察稽核部门,负责对公司、澳门威尼斯官方下载运作和资产管理的合法合规性、
内部控制制度的有效性及公司日常风险和澳门威尼斯官方下载投资的绩效评价进行风险管理、监
察、稽核。


第三层次:各职能部门对各自业务的自我检查和控制。


公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位,在公司各项基本管
理制度的基础上,根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程,
对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。



<4>

度体系


制度是内部控制的指引和规范,制度缜密是内部控制体系的基础。




内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、
信息披露制度、监察稽核制度等。




内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管
理制度、员工行为规范、纪律程序。




业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技
术保障制度和危机处理制度。



<5>
信息与沟通


建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流
渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证
信息及时送达适当的人员进行处理。



2.
澳门威尼斯官方下载管理人关于内部控制的声明



1
)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的
责任,董事会承担最终责任;



2
)上述关于内部控制的披露真实、准确;



3
)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制
度。




第四部分澳门威尼斯官方下载托管人


.
澳门威尼斯官方下载托管人概况


(一)基本情况


名称:澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(以下简称“澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网”)


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街
2



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街
2



法定代表人:高迎欣


成立日期:
1996

2

7



澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:证监澳门威尼斯官方下载字[
2004

101



组织形式:其他股份有限公司(上市)


注册澳门威尼斯人登入平台:
28,365,585,227
元人民币


电话:
010
-
58560666


联系人:罗菲菲


澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网成立于
1996
年,是澳门威尼斯人官网注册第一家主要由民营企业发起设立的全国
性股份制商业澳门威尼斯人电子正网,也是严格按照澳门威尼斯人官网注册《公司法》和《商业澳门威尼斯人电子正网法》设立的一家
现代金融企业。



2000

12

19
日,澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网
A
股澳门威尼斯官方(代码:
600016
)在上海证券交
易所挂牌上市。

2005

10

26
日,澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网完成股权
分置改革,成为国内
首家实施股权分置改革的商业澳门威尼斯人电子正网。

2009

11

26
日,澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网
H
股澳门威尼斯官方
(代码:
01988
)在香港证券交易所挂牌上市。上市以来,澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网不断完善
公司治理,大力推进改革转型,持续创新商业模式和产品威尼斯人赌博,致力于成为一家
“让人信赖、受人尊敬”的上市公司。



(二)主要人员情况


张庆先生,澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网资产托管部总经理,博士研究生,具有澳门威尼斯官方下载托管人
高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、澳门威尼斯人电子正网管理等工作,具有多
年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任
澳门威尼斯人官网注册民生银
行西安分行副行长,澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网沈阳分行筹备组组长、行长、党委



书记。



(三)澳门威尼斯官方下载托管业务经营情况


澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网股份有限公司于
2004

7

9
日获得澳门威尼斯官方下载托管资格,成为《中
华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》颁布后首家获批从事澳门威尼斯官方下载托管业务的澳门威尼斯人电子正网。为了
更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护澳门威尼斯官方下载持有人的利益、为客户提供高品质托管威尼斯人赌博的
原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工
74
人,
平均年龄
39
岁,
100%
员工拥有大学本科以上学历,
6
6
%
以上员
工具有硕士以上学
位。



澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务威尼斯人赌博和先进的托管业务平
台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管威尼斯人赌博。澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网
资产托管部于
2018

2

6
日发布了“爱托管”品牌,近百余家资管机构及合作
客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心,致力于为
客户提供全面的综合金融威尼斯人赌博。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户威尼斯人赌博
平台,向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融威尼斯人赌博,得到各界的充
分认可,也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管澳门威尼斯人电子正网。


2010
年至今,澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网荣获《金融澳门威尼斯国际网站》杂志颁发的“最具潜力托管澳门威尼斯人电子正网”、
“最佳创新托管澳门威尼斯人电子正网”、“金牌创新力托管澳门威尼斯人电子正网”奖和“年度金牌托管澳门威尼斯人电子正网”奖,
荣获《
21
世纪澳门威尼斯人场官网报道》颁发的“最佳金融威尼斯人赌博托管澳门威尼斯人电子正网”奖,尤其继
2019
年被
《金融时报》评为年度唯一“最佳资产托管澳门威尼斯人电子正网”之后,在
2020
年度再次被评为
唯一“最具资产托管创新力澳门威尼斯人电子正网”。



截至
2021

6

30
日,澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网托管建信稳定得利澳门威尼斯官网型证券投资基
金、中银新趋势灵活配置混合型证券投资基
金、长信利盈灵活配置混合型证券投
资澳门威尼斯官方下载等共
297
只证券投资澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载托管规模
9928.18
亿元




二、澳门威尼斯官方下载托管人的内部控制制度


(一)内部风险控制目标


1
、建立完整、严密、高效的风险控制体系,形成科学的决策机制、执行机制



和监督机制,防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的
安全完整。



2
、大力培育合规文化,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念,
严格控制合规风险,保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。



3
、以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基础,
以落实到位的过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、系
统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的
风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。



(二)内部风险控制组织结构


总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行
高级管理层下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履
行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下
开展。



总行各部门紧密配合,共同把控资产托管业务运行中的风险,具体职责与分
工如下:总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构,是全行风险管理的
统筹部门,对资产托管部的风险控制工作进行指导;总行法律合规部负责资产托
管业务项下的相关合同、协议等法律性文件的审定,对业务开展进行合规检查并
督导问题整改落实;总行审计部对全行托管业务进行内部审计,包括定期内部审
计、现场和非现场检查等;总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险应急预案。



(三)
内部风险控制原则


1
、合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策




2
、全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员,
并涵盖资产托管业务各环节。



3
、有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行,
任何人都没有超越制度约束的权力。



4
、预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念,控制资产托管业务中风
险发生的源头,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。



5
、及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性,并且随



着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政
策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。发现问题,要及时处理,堵塞
漏洞。



6
、独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险与合规管
理中心是资产托管部下设的执行机构,不受其他业务中心和个人干涉。业务操作
人员和检查人员严格分开,以保证风险控制机构的工作不受干扰。



7
、相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确,相互牵制,通过切实可行
的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。



8
、防火墙原则。托管澳门威尼斯人电子正网自身财务与托管资产财务严格分开;托管
业务日常
操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。



(四)内部风险控制制度和措施


1
、制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。



2
、建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。



3
、风险识别与评估:定期组织进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措
施。



4
、相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监
控。



5
、人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制
理念,并签订承诺书。



6
、应急预案:制定完备的
应急预案,并组织员工定期演练;建立异地灾备中
心,保证业务不中断。



(五)资产托管部内部风险控制


澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。




1
、坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业澳门威尼斯人电子正网新兴的
中间业务,澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市



场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,我们始终将风险
管理放在与业务发展同等重要的
位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展
的生命线。



2
、实施全员风险管理。将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。



3
、建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。我们通过建立纵向双人制,
横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。



4
、以制度建设作为风险管理的核心。我们十分重视内部控制制度的建设,已
经建立了一整套内部风险控制制度,包括业务管理办法、内部控制制度、员工行
为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境
和业务的发展还会不断增加和完善。



5
、制度的执行和监督是风险控制的关键。制度落实检查是风险控制管理的有
力保证。资产托管部内部设置风险与合规管理中心,依照有关法律规章,定期对
业务的运行进行检查。总行审计部不定期对托管业务进行审计。



6
、将先进的技术手段运用于风险控制中。托管业务系统需求不仅从业务方面
而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强的自动风险
控制功能。



三、
澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人运作澳门威尼斯官方下载进行监督的方法和程序


根据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同、澳门威尼斯官方下载托管协议和有关法律法规的规定,澳门威尼斯官方下载托
管人对澳门威尼斯官方下载的投资范围和投资对象、澳门威尼斯官方下载投资比例、澳门威尼斯官方下载资产的核算、澳门威尼斯官方下载资产
净值的计算、澳门威尼斯官方下载管理人报酬的计提和支付、澳门威尼斯官方下载托管人报酬的计提和支付、基
金申购资金的到账和赎回资金的划付、澳门威尼斯官方下载收益分配等进行监督和核查。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人违反《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同、澳门威尼斯官方下载托管协议或有
关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正,澳门威尼斯官方下载管理
人收到通知后应及时核对确认,并以书面形式对澳门威尼斯官方下载托管人发出回函。在限期内,
澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对通知事项进行
复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。澳门威尼斯官方下载管理人对



澳门威尼斯官方下载托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时
通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正。







第五部分相关威尼斯人赌博机构

一.直销机构
















1.
柜台交易


名称:东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司直销中心


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区锦什坊街
28

1
-
4



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区锦什坊街
28

3



法定代表人:崔伟


联系人:
王丹


电话:
010
-
6629
5876


传真:
010
-
66578690


网址:
www.orient
-
fund.com

www.df5888.com


2.
电子交易


投资者可以通过本公司网上交易系统办理澳门威尼斯官方下载的申购、赎回等业务,具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。



网址:
www.orient
-
fund.com

www.df5888.com


二.其他销售机构
















1
、澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
25



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼长安兴融中心


法定代表人:田国立


客服电话:
95533


网址:
www.ccb.com


2
、澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国门内大街
69



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街
28
号凯
晨世贸中心东座


法定代表人:谷澍


客服电话:
95599



网址:
www.abchina.com


3
、澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人真人棋牌复兴门内大街
55



办公地址:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人真人棋牌复兴门内大街
55



法定代表人:陈四清


联系人:陶仲伟


电话:
010
-
66107900


传真:
010
-
66107914


客服电话:
95588


网址:
www.icbc.com.cn


4
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街
1



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街
1
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网总行办公大楼


法定代表人:刘连舸


客服电话:
95566


网址:
www.boc.cn


5
、澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街
2



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街
2



法定代表人:
高迎欣


客服电话:
95568


网址:
www.cmbc.com.cn


6
兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:福州市湖东路
154



办公地址:上海市江宁路
168
号兴业大厦
9



法定代表人:陶以平


联系人:刘玲


电话:
021
-
52629999



传真:
021
-
62569070


客服电话:
95561


网址:
www.cib.com.cn


7
招商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市深南大道
7088
招商澳门威尼斯人电子正网大厦


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市深南大道
7088
招商澳门威尼斯人电子正网大厦


法定代表人:李建红


联系人:刘闯


电话:
0755
-
83077278


传真:
0755
-
83195109


客服电话:
95555


网址:
www.cmbchina.com


8
澳门威尼斯人真人棋牌澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街甲
17
号首层


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街丙
17



法定代表人:张东宁


客服电话:
95526


网址:
www.bankofbeijing.com.cn


9
、澳门威尼斯人官网注册邮政储蓄澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
3



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
3



法定代表人:张金良


联系人:王硕


传真:
010
-
68858057


客服电话:
95580


网址:
www.psbc.com


10
交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:上海市银城中路
188




办公地址:上海市银城中路
188



法定代表人:任德奇


客服电话:
95559
或拨打各城市营业网点咨询电话


网址:
www.95559.com.cn


11
东莞澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:东莞市莞城区体育路
21
东莞澳门威尼斯人电子正网大厦


办公地址:东莞市莞城区体育路
21
东莞澳门威尼斯人电子正网大厦


法定代表人:廖玉林


联系人:陈幸


电话:
0769
-
22119061


传真:
0769
-
22117730


客服电话:
4001196228
(全国)、
96228
(广东省内)


网址:
www.dongguanbank.cn


12
、吉林澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:吉林省长春市东南湖大路
1817



办公地址:吉林省长春市东南湖大路
1817



法定代表人:陈宇龙


联系人:孟明


电话:
0431
-
84992680


传真:
0431
-
84992649


客服电话:
400
-
88
-
96666(
全国
)

96666(
吉林省
)


网址:
www.jlbank.com.cn


13
、晋商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:山西省太原市长风西街
1
号丽华大厦
A



办公地址:山西省太原市小店区长风街
59



联系人:董嘉文


电话:
0351
-
6819505


传真:
0351
-
6819898



客户威尼斯人赌博电话:
95105588


网址:
www.jshbank.com


14
青岛澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所
:
青岛市崂山区秦岭路
6

3
号楼


办公地址:青岛市崂山区秦岭路
6

3
号楼


法定代表人:郭少泉


联系人:陈界交


电话:
0532
-
68629956


传真:
0532
-
68629939


客户威尼斯人赌博电话
: 96588(
青岛
)

400
-
66
-
96588(
全国
)


网址
: http://www.qdccb.com


15
宁波澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路
345



办公地址:上海市浦东新区世纪大道
210

19



法人代表:
陆华裕


联系人:马艺玮


电话:
021
-
23262715


客服电话:
95574


网址:
http://www.nbcb.com.cn


1
6
中信证券华南股份有限公司


住所:广州市天河区珠江西路
5

501



办公地址:广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
5



法人代表:胡伏云


客户威尼斯人赌博热线:
www.gzs.com.cn


网址:(
020

95396


1
7
、安信证券股份有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区深南大道凤凰大厦
1

9




法定代表人:黄炎勋


联系人:陈剑虹


电话:
0755
-
82558305


传真:
0755
-
82558355


客服电话:
4008001001


网址:
www.essence.com.cn


1
8
长江证券股份有限公司


住所:武汉市新华路特
8
长江证券大厦


办公地址:武汉市新华路特
8



法定代表人:李新华


联系人:奚博宇


电话:
027
-
65799999


传真:
027
-
85481900


客服电话:
95579

4008
-
888
-
999


网址:
www.95579.com


1
9
东北证券股份有限公司


住所:长春市生态大街
6666



办公地址:长春市生态大街
6666



法定代表人:李福春


联系人:安岩岩


电话:
0431
-
85096517


传真:
0431
-
85096795


客服电话:
95360


网址:
www.nesc.cn


20
东方证券股份有限公司


住所:上海市黄浦区中山南路
119
东方证券大厦


办公地址:上海市黄浦区中山南路
119
东方证券大厦


法定代表人:金文忠



联系人:吴宇


电话:
021
-
63325888


传真:
021
-
63326173


客服电话:
021
-
962506

40088
-
88506


网址:
www.dfzq.com.cn


21
东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路
23
号投资广场
18



办公地址:上海市浦东新区东方路
1928
东海证券大厦


法定代表人:钱俊文


电话:
021
-
20333333


传真:
021
-
50498825


联系人:王一彦


客服电话:
95531

400
-
8888
-
588


网址:
www.longone.com.cn


22
东莞证券股份有限公司


住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
30



办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路
1
号金源中心
30



法定代表人:陈照星


联系人:孙旭


电话:
0769
-
22119348


客服电话:
961130
(省内直拨,省外请加拨区号
0769



网址:
www.dgzq.com.cn


23
方正证券股份有限公司


住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22

24



办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22

24



法定代表人:雷杰


客服电话:
95571


网址:
www.foundersc.com



24
光大证券股份有限公司


住所:上海市静安区新闸路
1508



办公地址:上海市静安区新闸路
1508

3



法定代表人:刘秋明


联系人:戴巧燕


电话:
021
-
22169999


传真:
021
-
22169134


客服电话:
95525


网址:
www.ebscn.com


25
广发证券股份有限公司


住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2

618



办公地址:广州市天河北路大都会广场
5

18

19

36

38

41

42

43

44



法定代表人:孙树明


联系人:黄岚


电话:
020
-
87555888


传真:
020
-
87555305


客服电话:
95575


网址:
www.gf.com.cn


26
国泰君安证券股份有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区商城路
618



办公地址:上海市浦东新区银城中路
168
上海澳门威尼斯人电子正网大厦
29



法定代表人:贺青


联系人:黄博铭


电话:
021
-
38676666


传真:
021
-
38670666


客服电话:
95521


网址:
www.gtja.com



27
国信证券股份有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人:何如


联系人:张帆


电话:
0755
-
82136213


传真:
0755
-
82133952


客服电话:
95536


网址:
www.guosen.com.cn


28
国元证券股份有限公司


住所:安徽省合肥市寿春路
178



办公地址:安徽省合肥市寿春路
178



法定代表人:蔡咏


联系人:李蔡


电话:
0551
-
68167423


传真:
0551
-
68167431


客服电话
: 95578


网址:
www.gyzq.com.cn


29
海通证券股份有限公司


住所:上海市淮海中路
98



办公地址:上海市黄浦区广东路
689



法定代表人:周杰


联系人:凌方睿


电话:
021
-
23219454


传真:
021
-
23219100


客服电话:
021
-
95553

400
-
8888
-
001
或拨打各城市营业网点咨询电话


网址:
www.htsec.com


30
、恒泰证券股份有限公司



住所:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼
7



办公地址:呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼
7



法定代表人:庞介民


联系人:熊丽


电话:
0471
-
4972675


客服电话:
956088


网址:
www.cnht.com.cn


31
华安证券股份有限公司


住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198



办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198
号财智中心
B1



法定代表人:章宏韬


联系人:范超


电话:
0551
-
65161666


传真:
0551
-
5161600


客服电话:
95318


网址:
www.hazq.com


32
、华福证券有限责任公司


住所:福州市五四路
157
新天地大厦
7

8



办公地址:福州市五四路
157
新天地大厦
7

10



法定代表人:黄金琳


联系人:王虹


电话:
0591
-
87383623


传真:
0591
-
87383610


客服电话:
96326
(福建省外请先拨
0591



网址:
www.hfzq.com.cn


33
、华鑫证券有限责任公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路
4018
号安联大厦
28

A01

B01

b
)单元


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区莲花街道福中社区深南大道
2008
号澳门威尼斯人官网注册凤凰大厦
1




20C
-
1



法定代表人:俞洋


联系人:杨莉娟


电话:
021
-
54967552


传真:
021
-
54967293


客服电话:
021
-
32109999

029
-
68918888

4001099918


网址:
www.cfsc.com.cn


34
、江海证券有限公司


住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56



办公地址:哈尔滨市松北区创新三路
833



法定代表人:赵洪波


联系人:王金娇


电话:
0451
-
87765732


传真:
0451
-
82337279


客户威尼斯人赌博热线:
400
-
666
-
2288


网址:
www.jhzq.com.cn


35
粤开证券股份有限公司


住所:广州澳门威尼斯人场官网技术开发区科学大道
60
号开发区金控中心
21

22

23



办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区深南中路
2002
号中广核大厦北楼
10



法定代表人:严亦斌


联系人:彭莲


电话:
0755
-
83331195


客服电话:
95564


网址:
www.lxsec.com


36
中泰证券股份有限公司


住所:济南市市中区经七路
86



办公地址:山东省济南市市中区经七路
86



法定代表人:李峰



联系人:李明娟


电话:
021
-
20315290


传真:
021
-
20315125


客服电话:
95538


网址:
www.zts.com.cn


37
、上海证券有限责任公司


住所:上海市黄浦区四川中路
213

7



办公地址:上海市黄浦区四川中路
213
号久事商务大厦
7



法定代表人:何伟


联系人:邵珍珍


电话:
021
-
53686888


传真:
021
-
53686100

021
-
53686200


客服电话:
021
-
962518


网址:
www.962518.com


38

山西证券股份有限公司


住所:山西省太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔楼


办公地址:山西省太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔楼


法定代表人:王怡里


联系人:郭熠


电话:
0351
-
8686659


传真:
0351
-
8686619


客服电话:
400
-
666
-
1618


网址:
www.i618.com.cn


39

申万宏源证券有限公司


住所:上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



法定代表人:杨玉成


联系人:余洁



电话:
021
-
33388214


传真:
021
-
33388224


客服电话:
95523

4008895523


网址:
www.swhysc.com


40

申万宏源西部证券有限公司


住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)澳门威尼斯人真人棋牌南路
358
号大成国际大厦
20

2005



办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)澳门威尼斯人真人棋牌南路
358
号大成国际大厦
20



法定代表人:王献军


联系人:余洁


电话:
021
-
33388214


传真:
021
-
33388224


客服电话:
400
-
800
-
0562


网址:
www.hysec.com


41

五矿证券有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路
4028
号荣超经贸中心办公楼
47

01
单元


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道
3165
号五矿金
融大厦(
18
-
25
层)


法定代表人:黄海洲


联系人:戴佳璐


电话:
0755
-
23375492


客服电话:
40018
-
40028


网址:
www.wkzq.com.cn


4
2

招商证券股份有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道福华一路
111



办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福华一路
111
招商证券大厦
23



法定代表人:霍达



联系人:黄婵君


电话:
0755
-
82960167


传真:
0755
-
829734343


客服电话:
95565

4008888111


网址:
www.newone.com.cn


43

澳门威尼斯人官网注册银河证券股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
35

2
-
6



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市丰台区西营街
8
号院
1
号楼青海金融大厦


法定代表人:陈共炎


联系人:辛国政


电话:
010
-
80928123


传真:
010
-
80928123


客服电话:
4008
-
888
-
888

95551


网址:
www.chinastock.com.cn


44

中山证券有限责任公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路
1777
号海信南方大厦
21
层、
22



办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市南山区创业路
1777
号海信南方大厦
21

22



法定代表人:吴小静


联系人:罗艺琳


电话:
0755
-
82943755


传真:
0755
-
82960582


客服电话:
95329


网址:
www.zszq.com


4
5
中信建投证券股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳门内大街
188



法定代表人:王常青



联系人:权唐


电话:
010
-
85130588


传真:
010
-
65182261


客服电话:
400
-
8888
-
108


网址:
www.csc108.com


4
6

中信证券(山东)有限责任公司


住所:青岛市崂山区威尼斯人官网注册小游戏路
222

1


2001


办公地址:青岛市市南区东海西路
28
号龙翔广场东座
5



法定代表人:冯恩星


联系人:刘晓明


电话:
0531

89606165


传真:
0532
-
85022605


客服电话:
95548


网址:
sd.citics.com


4
7
中信证券股份有限公司


住所:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区亮马桥路
48
中信证券大厦


法定代表人:张佑君


联系人:郑慧


电话:
010
-
6083 8888


传真:
010
-
6083 6029


客服电话:
95548


网址:
www.cs.ecitic.com


4
8
、中信澳门威尼斯人登入有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二
期)北座
13

1301
-
1305
室、
14




法定代表人:张皓


联系人:刘宏莹


电话:
010
-
60833754


传真:
0755
-
83201097


客服电话:
400
-
990
-
8826


网址:
www.citicsf.com


4
9

澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



法定代表人:沈如军


电话:
010
-
65051166


传真:
010
-
85679203


客服电话:
400
-
910
-
1166


网址:
www.cicc.com.cn


50

平安证券股份有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道益田路
5023
号平安金融中心
B
座第
22
-
25



办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道益田路
5023
号平安金融中心
B
座第
22
-
25



法定代表人:何之江


联系人:王阳


电话:
021
-
38632136


传真:
021
-
58991896


客服电话:
95511
-
8


网址:
stock.pingan.com


51

东兴证券股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B

12

15



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
5
号新盛大厦
B

12

15



法定代表人:魏庆华



联系人:付梦雪


电话:
010
-
66559079


传真:
010
-
66555147


客服电话:
95309


网址:
www.dxzq.net


5
2
国金证券股份有限公司


住所:四川省成都市东城根上街
95



办公地址:四川省成都市东城根上街
95



法定代表人:冉云


联系人:刘婧漪


电话:
028
-
86690057


传真:
028
-
86690126


客服电话:
95310


网址:
www.gjzq.com.cn


5
3
、澳门威尼斯人官网注册民族证券有限责任公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区北四环中路
27

5
号楼


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区北四环中路
27

5
号楼


法定代表人:何亚刚


联系人:尚蓓


电话:
010

59355497


传真:
010

56437030


客服电话:
400
-
889
-
5618


网站:
www.e5618.com


5
4
、华龙证券股份有限公司


住所:兰州市城关区东岗西路
638
号兰州财富中心
21



办公地址:兰州市城关区东岗西路
638

19



法定代表人:陈牧原


联系人:范坤



电话:
0931
-
4890208


传真:
0931
-
4890628


客户威尼斯人赌博电话:
95368


网址:
www.hlzq.com


5
5
、华金证券股份有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区杨高南路
759

30



办公地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区杨高南路
759

30



法定代表人:宋卫东


联系人:王骅


电话:
021
-
20655746


客户威尼斯人赌博电话:
4008211357


网址:
https://www.huajinsc.cn


56

民生证券股份有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区世纪大道
1168

B

2101

2104A



办公地址:上海市浦东新区浦明路
8
号财富金融广场
1



法定代表人:冯鹤年


联系人:雷江


电话:
010
-
85127642


传真:
010
-
85127888


客户威尼斯人赌博电话:
95376


网址:
www.mszq.com


57
澳门威尼斯人官网注册中金财富证券有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18
-
21
层及

04

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路与福中路交界处
荣超商务中心
A
栋第
18
-
21
层及第
04

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元


法定代表人:高涛


客户威尼斯人赌博热线:
95532

400
-
600
-
8008



网站:
www.china
-
invs.cn


58
、大连网金澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路
22
号诺德大厦
2

202



办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
22
号诺德大厦
2

202



法人代表:樊怀东


联系人:于秀


电话:
0411
-
39027810


传真:
0411
-
39027835


客户威尼斯人赌博热线:
4000
-
899
-
100


网址:
www.yibaijin.com


59

澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份有限公司
住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
16

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
16

法定代表人:王滨
客服电话:
95519
网址:
www.e
-
chinalife.com


60

威尼斯人官网注册小游戏市新兰德证券投资咨询有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市福田区华强北路赛格科技园
4

10

1006#


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区宣武门外大街
10
号庄胜广场中央办公楼东翼
7

727



法定代表人:杨懿


联系人:张燕


电话:
010
-
58325388
-
1588


传真:
010
-
58325282


客服电话:
400
-
166
-
1188


网址:
https:// 8.jrj.com.cn


61

江苏汇林保大澳门威尼斯官方下载销售有限公司


公司住所:南京市高淳区澳门威尼斯人场官网开发区古檀大道
47




办公地址:南京市鼓楼区中山北路
2
号绿地紫峰大厦
2005



法人:吴言林


联系人:孙平


电话:
13564999938


客服电话:
025
-
66046166


网站:
www.huilinbd.com/


62

喜鹊财富澳门威尼斯官方下载销售有限公司


公司住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513



办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513



法人:陈皓


联系人:张萌


电话:
18600730680


客服电话:
400
-
6997
-
719


网站:
www.xiquefund.com


6
3

澳门威尼斯人真人棋牌度小满澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址
:
澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西北旺东路
10
号院西区
4
号楼
1

103



办公地址
:
澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西北旺东路
10
号院西区
4
号楼


法定代表人
:
葛新


联系人
:
宋刚


电话
: 010
-
59403028


传真
: 010

59403027


客服电话:
95055
-
4


网址:
https://www.baiyingfund.com/


6
4

诺亚正行澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:上海市虹口区飞虹路
360

9

3724



办公地址:上海市杨浦区昆明路
508
号北美广场
B

12



法定代表人:汪静波


联系人:李娟



联系电话:
021
-
38509735


传真:
021
-
38509777


客服:
400
-
821
-
5399


网址
:
http://www.noah
-
fund.com/


6
5

威尼斯人官网注册小游戏众禄澳门威尼斯官方下载销售股份有限公司


住所
:
威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区深南东路
5047
号发展澳门威尼斯人电子正网大厦
25

I

J
单元


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8



法定代表人:薛峰


联系人:童彩平


电话:
0755
-
33227950


传真:
0755
-
33227951


客户威尼斯人赌博电话:
400 678 8887


网址:
www.zlfund.cn

www.jjmmw.com


6
6

上海天天澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所
:
上海市徐汇区龙田路
190

2
号楼
2



办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
号金座东方财富大厦


法定代表人:其实


联系人
:屠彦洋


电话:
95021


传真:
021
-
64385308


客户威尼斯人赌博电话:
400 1818 188


网址:
www.1234567.com.cn


6
7

上海好买澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所
:
上海市虹口区场中路
685

37

4
号楼
449



办公地址:上海市浦东南路
1118
鄂尔多斯国际大厦
903

906



法定代表人:杨文斌


联系人:张茹


电话:
021
-
20613999



传真:
021
-
68596916


客户威尼斯人赌博电话:
400 700
9665


网址:
www.ehowbuy.com


6
8

蚂蚁(杭州)澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所
:
杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218

1

202



办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12



法定代表人:陈柏青


联系人:韩爱彬


传真:
0571
-
26698533


客户威尼斯人赌博电话:
400 076 6123


网址:
www.fund123.cn


69

上海长量澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:上海市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址:上海市浦东新区浦东大道
555
号裕景国际
B

16



法定代表人:张跃伟


联系人:单丙烨


电话:
021
-
20691832


传真:
021
-
20691861


客户威尼斯人赌博电话:
400 820 2899


网址:
www.erichfund.com


7
0

浙江同花顺澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所
:
杭州市文二西路
1

903



办公地址:浙江省杭州市翠柏路
7
号杭州电子商务产业园
2
号楼
2



法定代表人:凌顺平


联系人:刘晓倩


联系电话:
0571
-
88911818


传真:
0571
-
88910240


客服电话:
4008
-
773
-
772



公司网站:
www.5ifund.com


7
1

澳门威尼斯人真人棋牌展恒澳门威尼斯官方下载销售股份有限公司


住所
:
澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区华严北里
2
号民建大厦
6



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区华严北里
2
号民建大厦
6



法定代表人:闫振杰


联系人:宋丽冉


电话:
010
-
62020088


传真:
010
-
62020355


客户威尼斯人赌博电话:
400 888 6661


网址:
http://www.myfund.com


7
2

海利得澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所
:
上海宝山区蕴川路
5475

1033



办公地址:上海浦东新区峨山路
91

61

10
号楼
12



法定代表人:李兴春


联系人:赵沛然


电话:
021
-
50583533


传真:
021
-
50583633


客服电话:
400
-
921
-
7755


网址:
www.leadfund.com.cn


7
3

天津市润
泽澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:天津市和平区南京路
181
号世纪都会
1606
-
1607


办公地址:天津市和平区南京路
181
号世纪都会
1606
-
1607


联系人:孟媛媛


电话:
18920017760


传真:
022
-
23297867


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
706
-
6880


网址:
www.fhcfjj.com


7
4

嘉实财富管理有限公司



住所:上海市浦东新区世纪大道
8
号上海国金中心办公楼二期
46

4609
-
10
单元


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国路
91
号金地中心
A

6



法定代表人:赵学军


联系人:余永键


电话:
010
-
85097570


传真:
010
-
85097308


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
021
-
8850


网址:
www.harvestwm.cn


7
5

乾道澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区东北旺村南
1
号楼
7

7117



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区德外大街合生财富广场
1302



法定代表人:王兴吉


联系人:高雪超


联系电话:
010
-
62062880


传真:
010
-
82057741


客服:
400
-
088
-
8080


网址
:
www.qiandaojr.com


7
6

南京苏宁澳门威尼斯官方下载销售有限公司


公司住所:南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



办公地址:南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道
1



法人:王峰


联系人:张云飞


电话:
13016933367


客服电话:
025
-
66996699


网站:
www.snjijin.com


7
7

澳门威尼斯人真人棋牌增财澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区南礼士路
66

1
号楼
12

1208




办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区南礼士路
66

1
号楼
12

1208



法定代表人:罗细安


联系人:史丽丽


电话:
010
-
67000988


传真:
010
-
67000988


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
001
-
8811


网址:
www.zcvc.com.cn


7
8

澳门威尼斯人真人棋牌恒天明泽澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所
:
澳门威尼斯人真人棋牌市澳门威尼斯人真人棋牌澳门威尼斯人场官网技术开发区宏达北路
10
号五层
5122



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环中路
20
号乐成中心
A

23



法定代表人:梁越
联系人:马鹏程


联系电话:
13501068175


传真:
010
-
56810628


客服:
4008980618


网站:
www.chtfund.com


79

澳门威尼斯人真人棋牌汇成澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区中关村大街
11

A

1108


办公地址:西直门外大街
1

西环广场
T2 19C13


法定代表人:王伟刚


联系人:丁向坤


联系电话:
010
-
56282140


传真:
010
-
62680827


客服电话:
400
-
619
-
9059


网址
: www.hcjijin.
com


8
0

一路财富(澳门威尼斯人真人棋牌)澳门威尼斯官方下载销售有限公司


公司住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区阜成门外大街
2

1

A2208



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区奥北科技园
-
国泰大厦
9




法定代表人:吴雪秀


联系人:吕晓歌


电话:
010
-
88312877


传真:
010
-
88312099


客服电话:
400
-
001
-
1566


网址
: https://www.yilucaifu.com/


8
1

澳门威尼斯人真人棋牌钱景澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区丹棱街
6

1

9

1008
-
1012


办公地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区丹棱街
6

1

9

1008
-
1012


法定代表人:
赵荣春


联系人:申泽灏


电话:
010
-
57418813


传真:
010
-
57569671


客服电话:
400 678 5095


公司网址:
www.niuji.net


82、澳门威尼斯人真人棋牌植信澳门威尼斯官方下载销售有限公司

住所:澳门威尼斯人真人棋牌市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

法定代表人:王军辉

联系人:张喆

联系电话:13811935936

客服电话:4006-802-123

网址:www.zhixin-inv.com


8
3

海银澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:上海市浦东新区东方路
1217

16

B
单元


办公地址:上海市浦东新区东方路
1217

6



法定代表人:刘惠


联系人:毛林



联系电话:
021
-
80133597


传真:
021
-
80133413


客服电话:
400
-
808
-
1016


网址
:
www.fundhaiyin.com


8
4

济安财富(澳门威尼斯人真人棋牌)澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环中路
7

4
号楼
40

4601



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环中路
7
号澳门威尼斯人真人棋牌财富中心
A

46



联系人:李海燕


电话:
010
-
65309516


传真:
010
-
65330699


客服电话:
400
-
673
-
7010


网址:
www.jianfortune.com


8
5

凤凰金信(海口)澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:海南省海口市滨海大道
32
号复兴城互联网创新创业园
E

4



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区来广营中街甲
1

朝来高科技产业园
5
号楼


法定代表人:程刚


联系人:张旭


联系电话:
010
-
58160168


传真:
010
-
58160181


客服:
400
-
810
-
5919


网址
:
www.fengfd.com


8
6

上海联泰澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区富特北路
277

3

310



办公地址:上海市长宁区福泉北路
518

8
号楼
3



法定代表人:燕斌


联系人:陈东


联系电话:
021
-
52822063


传真:
021
-
52975270



客服电话:
4000
-
466
-
788


网址
:
www.66zichan.com


8
7

上海汇付金融威尼斯人赌博有限公司


住所:上海市中山南路
100
号金外滩国际广场
19



办公地址:上海市中山南路
100
号金外滩国际广场
19



法定代表人:冯修敏


联系人:陈云卉


联系电话:
021
-
33323999
-
5611


传真:
021
-
33323837


客服:
400
-
820
-
2819


网址
: http://www.chinapnr.com/


8
8

上海基煜澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路
488
号太平金融大厦
1503



办公地址:上海市浦东新区银城中路
488
号太平金融大厦
1503



法定代表人:王翔


联系人:李鑫


电话:
021
-
65370077


传真:
021
-
55085991


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
820
-
5369


网址:
https://www.jiyufund.com.cn/


89

上海凯石财富澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:上海市黄浦区西藏南路
765

602
-
115



办公地址:上海市黄浦区延安东路
1
号凯石大厦
4



法定代表人:陈继武


联系人:葛佳蕊


联系电话:
021
-
63333389


传真:
021
-
63332523


客服:
4000178000



网址
:
www.lingxianfund.com


9
0

上海中正达广澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:上海市徐汇区龙腾大道
2815

302



办公地址:上海市徐汇区龙腾大道
2815

302



联系人:戴珉微


电话:
021
-
33768132


传真:
021
-
33768132*802


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
6767
-
523


网址:
www.zzwealth.cn


9
1

澳门威尼斯人真人棋牌虹点澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所
:
澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区工人体育场北路甲
2
号裙房
2

222
单元


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区工人体育场北路甲
2
号裙房
2

222
单元


法定代表人:胡伟


联系人:牛亚楠


联系电话:
010
-
65951887


传真:
010
-
65951887


客服:
400
-
618
-
0707


网站:
http://www.hongdianfund.com/


9
2

威尼斯人官网注册小游戏富济澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088
号中洲大厦
3203A
单元


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区福田街道岗厦社区金田路
3088
号中洲大厦
3203A




法定代表人:刘鹏宇


联系人:刘勇


电话:
0755
-
83999907
-
8814


传真:
0755
-
83999926


客户威尼斯人赌博电话:
0755
-
83999907


网址:
www.jinqianwo.cn



9
3

武汉市伯嘉澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO
城(一期)第
7

23

1
号、
4



办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO
城(一期)第
7

23

1
号、
4



法定代表人:陶捷


联系人:孔繁


电话:
027
-
87006003*8020


传真:
027
-
87006010


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
027
-
9899


网站:
www.buyfunds.cn


9
4

上海陆金所澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14



法定代表人:郭坚


联系人:宁博宇


联系电话:
021
-
20665952


传真:
021
-
22066653


客服:
4008219031


网站:
www.lufunds.com


9
5

珠海盈米澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
12

B1201
-
1203


法定代表人:肖雯


联系人:李孟军


联系电话:
020
-
89629012


传真:
020
-
89629011


网址:
https://www.yingmi.cn



9
6

和耕传承澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北
6
号楼
5

503


办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北
6
号楼
5

503


法人:温丽燕


联系人:胡静华


电话:
18638787099


客服电话:
4000555671


网址:
www.hgccpb.com


9
7

奕丰澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所(注册地址):威尼斯人官网注册小游戏市前海深港合作区前湾一路
1

A

201
室(入住
威尼斯人官网注册小游戏市前海商务秘书有限公司)


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市南山区海德三道航天科技广场
A

17

1704



法定代表人:
TEO WEE HOWE


联系人:叶健


电话:
0755
-
89460507


传真:
0755
-
21674453


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
684
-
0500


网址:
www.ifastps.com.cn


9
8

中证金牛(澳门威尼斯人真人棋牌)投资咨询有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市丰台区东管头
1

2
号楼
2
-
45



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区宣武门外大街甲
1
号环球财讯中心
A

5



法人:钱昊旻


联系人:沈晨


电话:
010
-
59336544


客服电话:
4008
-
909
-
998


网址:
www.jnlc.com



99、上海爱建澳门威尼斯官方下载销售有限公司

住所:上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

办公地址:上海市浦东新区民生路1299号丁香国际大厦西塔19层02/03室

法定代表人:马金

联系人:黄子珈

电话:021-60608989

客服电话:021-60608989

网址:www.ajwm.com.cn


100

澳门威尼斯人真人棋牌肯特瑞澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所
:
澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西三旗建材城中路
12

17
号平房
157


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市通州区亦庄澳门威尼斯人场官网技术开发区威尼斯人集团十一街
18
号院京东集团总

A

15



法定代表人:王苏宁


传真:
010
-
89189566


客户威尼斯人赌博电话:
95118


网址:
http://fund.jd.com/


10
1

中民财富澳门威尼斯官方下载销售(上海)有限公司


公司住所:上海市黄浦区中山南路
100

7

05
单元


办公地址:上海市黄浦区中山南路
100
号金外滩国际广场
17



客服电话:
400
-
876
-
5716


网址
: https://www.cmiwm.com/


10
2

澳门威尼斯人真人棋牌蛋卷澳门威尼斯官方下载销售有限公司


公司住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21

222507


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21

222507


联系人:侯芳芳


电话:
010
-
61840688


客服电话:
400
-
159
-
9288


网址:
https://danjuanapp.com/



10
3

威尼斯人官网注册小游戏前海凯恩斯澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市前海深港合作区前湾一路
1

A

201
室(入驻威尼斯人官网注册小游戏市前海商
务秘书有限公司)


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区深南大道
6019
号金润大厦
23A


法定代表人:高锋


联系人:李勇


电话:
07
55
-
83655588


传真:
0755
-
83655518


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
804
-
8688


网址:
www.keynesasset.com


10
4

威尼斯人官网注册小游戏前海财厚澳门威尼斯官方下载销售有限公司


公司住所:威尼斯人官网注册小游戏市前海深港合作区前湾一路
1

A

201



办公地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市南山区高新南十道
威尼斯人官网注册小游戏湾科技生态园三区
11

A

3608



法人:杨艳平


联系人:莫婉


电话:
13923830997


客服电话:
400
-
1286
-
800


网站:
www.caiho.cn


10
5

上海华夏财富投资管理有限公司


住所:上海市虹口区东大名路
687

1

2

268



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
33
号通泰大厦
B

8



法定代表人:毛淮平


联系人:仲秋玥


电话:
010
-
88066632


传真:
010
-
63136184


客户威尼斯人赌博电话:
400
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10
6

澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人登入股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国门外光华路
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1

1
层、
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11
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12



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区麦子店西路
3
号新恒基国际大厦
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法定代表人:王兵


联系人:许黎婧


电话:
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传真:
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59539806


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联系人:张基甲


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东方财富证券股份有限公司


注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
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办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
东方财富大厦


法定代表人:戴彦


联系人:付佳


联系电话:
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玄元保险代理有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区张杨路
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法人:马永谙


联系人:卢亚博


电话:
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1
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方德保险代理有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区东直门南大街
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号楼
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办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳门外大街
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号丰联广场
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联系人:胡明哲


电话:
15810201340


传真:
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62825388


客服电话:
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网址:
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三.份额登记机构
















名称:东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区锦什坊街
28

1
-
4



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区锦什坊街
28

1
-
4



法定代表人:崔伟


联系人:
肖向辉


电话:
010
-
662958
71


传真:
010
-
66578680


网址:
www.orient
-
fund.com

www.df5888.com


四.律师事务所和经办律师
















名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19




办公地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



负责人:韩炯


联系人:吕红


电话:
021
-
31358666


传真
: 021
-
31358600


经办律师:吕红、黎明


五.会计师事务所和经办注册会计师
















名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:
上海市南京东路
61

4



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西四环中路
16
号院
7
号楼
10



法定代表人:朱建弟


联系人:朱锦梅


电话:
010
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68286868


传真:
010
-
88210608


经办注册会计师:朱锦梅、高慧丽



第六部分澳门威尼斯官方下载的募集与澳门威尼斯官方下载合同生效


.
本澳门威尼斯官方下载根据
2006

6

2

澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会《关于同意东方金
账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载募集的批复》(证监澳门威尼斯官方下载字
[2006]106
)和《关于东方
金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载募集时间安排的确认函》(
澳门威尼斯官方下载部函
[2006]146
号)
的核准,并按照《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《销售办法》、澳门威尼斯官方下载合同及其


关规定
进行
募集。




.
澳门威尼斯官方下载类型

货币市场澳门威尼斯官方下载


澳门威尼斯官方下载的运作方式

契约型、开放式


澳门威尼斯官方下载存续期间

不定期



.
本澳门威尼斯官方下载
募集期
为:
2006

7

3


2006

7

28



募集份额为:
489,989,508.84



有效户数为:
2,749




.
本澳门威尼斯官方下载根据《关于东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载备案确认的函》(基
金部函
[2006]184
号)的核准,于
2006

8

2

澳门威尼斯官方下载合同生效。



澳门威尼斯官方下载合同生效后的存续期内,澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满200人或者澳门威尼斯官方下载资产净
值低于5000万元,澳门威尼斯官方下载管理人应当及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会;澳门威尼斯官方下载份额持有人数量连
续20个工作日达不到200人,或连续20个工作日澳门威尼斯官方下载资产净值低于人民币5000万
元,澳门威尼斯官方下载管理人应当及时向澳门威尼斯人官网注册证监会报告,说明出现上述情况的原因并提出解
决方案。相关法律、法规及澳门威尼斯人官网注册证监会或澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构另有规定的,从其
规定。


在澳门威尼斯官方下载存续期间内,如果有效持有人数量连续60个工作日达不到200人,或连
续60个工作日澳门威尼斯官方下载资产净值低于人民币5000万元,澳门威尼斯官方下载管理人有权宣布本澳门威尼斯官方下载合
同终止,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。法律、法规或证券监管部门另有规定的,从其规
定。







第七部分澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回

一.申购和赎回的办理场所
















1.
本澳门威尼斯官方下载管理人的直销机构为直销中心以及电子交易平台。



2.
经本澳门威尼斯官方下载管理人委托,具有销售开放式澳门威尼斯官方下载资格的商业澳门威尼斯人电子正网或其他机构的
营业网点即其他销售机构销售网点。目前其他销售机构的名称、住所等信息请详
见本招募说明书“五、相关威尼斯人赌博机构”中“(二)其他销售机构”。本澳门威尼斯官方下载管理
人可根据情况增减澳门威尼斯官方下载其他销售机构,并在澳门威尼斯官方下载管理人网站公示。



3.
投资者可通过本澳门威尼斯官方下载直销机构或指定的
其他销售
机构按照规定的方式进行
申购或赎回。



二.申购和赎回的开放日及时间
















本澳门威尼斯官方下载办理日常申购和赎回的开放日为上海证券交易所和威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的
正常交易日(本
澳门威尼斯官方下载管理人公告暂停时除外)。具体业务办理时间为上海证券交
易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所交易日的交易时间。目前,上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交
易所的交易时间为交易日上午
9

30
-
11

30
,下午
1

00
-
3

00




若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他原因,澳门威尼斯官方下载管理
人可对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并于实施前按规定在澳门威尼斯人官网注册
证监会指定媒介上公告。



投资人在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其澳门威尼斯官方下载份
额申购、赎回视为下一开放日的交易申请。



本澳门威尼斯官方下载自
2006

8

10
日已开始办理申购和赎回业务。



三.申购与赎回的原则
















1.
“确定价”原则,即申购、赎回价格以每份澳门威尼斯官方下载份额为
1.00
元的基准进行
计算;


2.
“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3.
投资者在全部赎回其持有的本澳门威尼斯官方下载余额时,其账户内待结转的澳门威尼斯官方下载收益将
全部结转,再进行赎回款项结算;部分赎回澳门威尼斯官方下载份额时,剩余的澳门威尼斯官方下载份额是指必



须足以弥补其当前累计收益为负时的损益,否则将自动按部分赎回份额占投资者
澳门威尼斯官方下载账户总份额的比例结转当前部分累计收益,再进行赎回款项结算;


4.
当日的申购与赎回申请可以在澳门威尼斯官方下载管理人
规定的时间以内撤销;


5.
澳门威尼斯官方下载管理人可根据澳门威尼斯官方下载运作的实际情况并在不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人实质利
益的前提下调整上述原则。澳门威尼斯官方下载管理人必须在新规则开始实施

按规定在指定媒
介公告。



四.申购与赎回的程序
















1.
申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的交易时间内提出申购或赎
回的申请。



投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在
提交赎回申请时须持有足够的澳门威尼斯官方下载份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效
而不予成交。



2.
申购和赎回申请的确认


澳门威尼斯官方下载管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回
申请日(
T
日),份额登记机构
T+1

内对该交易的有效性进行确认。

T
日提交的
有效申请,
正常情况下
投资人可在
T+2
日到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况




3.
申购和赎回的款项支付


申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,
若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。



澳门威尼斯官方下载份额持有人
T
日赎回申请确认成功后,澳门威尼斯官方下载管理人将指示澳门威尼斯官方下载托管人按
有关规定将赎回款项在
T

1
日自澳门威尼斯官方下载托管账户划至澳门威尼斯官方下载管理人账户。在
发生巨额
赎回的情形时,款项的支付办法参照本澳门威尼斯官方下载合同的有关条款处理。



五.申购与赎回的数额限制
















1.
其他销售网点每个澳门威尼斯官方下载账户单笔申购最低金额为
1.00
元人民币,追加申购
的最低金额为
1.00
元人民币;其他销售机构另有规定的,从其规定。直销机构每



个澳门威尼斯官方下载账户首次最低申购金额为
1.00
元人民币,追加申购的最低金额为
1.00

人民币。当投资者将当期分配的澳门威尼斯官方下载收益转购澳门威尼斯官方下载份额或采用定期定额投资计划
时,不受最低申购金额的限制。



2.
澳门威尼斯官方下载份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于
1.00
份澳门威尼斯官方下载份
额。澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回时
或赎回后在销售机构(网点)单个交易账户保留的基
金份额余额不足
1.00
份的,余额部分澳门威尼斯官方下载份额在赎回时需同时全部赎回。



3、澳门威尼斯官方下载管理人可以规定单个投资者累计持有的澳门威尼斯官方下载份额上限。具体规定请参
见更新的招募说明书。


4.
澳门威尼斯官方下载管理人可以依照相关法律法规以及澳门威尼斯官方下载合同的约定,在特定市场条件
下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购,具体以澳门威尼斯官方下载管理人的公告为准。



5.
当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停澳门威尼斯官方下载申购等措
施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。

具体规定请参见相关公告。



6
.
澳门威尼斯官方下载管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定
申购金额和赎回份额的数量限制。澳门威尼斯官方下载管理人必须在调整前按规定在指定媒介公
告。



7
.
本澳门威尼斯官方下载自
2014

10

22
日起增加东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载的
B
类澳门威尼斯官方下载份额,投资者自
2014

10

22
日起可根据新的业务规则申购本澳门威尼斯官方下载
B

澳门威尼斯官方下载份额。

B
类澳门威尼斯官方下载份额的申购申请最低限额为
500
万元,追加申购的最低金额为
1000
元人民币。单笔赎回申请最低限额为
500
份,澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回时或赎回
后在销售机构(网点)单个交易账户保留的澳门威尼斯官方下载份额余额不足
500
份的,余额部
分澳门威尼斯官方下载份额在赎回时需同时全部赎回。



六.申购费用和赎回费用
















除法律法规另有规定或澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,
本澳门威尼斯官方下载不收取申购费、赎回费。

但是,出现以下情形之一:


1
、当本澳门威尼斯官方下载前
10
名份额持有人的持有份额合计超过澳门威尼斯官方下载总份额
50%
,且当投
资组合中现金、国债、中央澳门威尼斯人电子正网票据、政策性金融澳门威尼斯官网以及
5
个交易日内到期的



其他金融工具占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例合计低于
10%
且偏离度为负时;


2
.
发生本澳门威尼斯官方下载持有的现金、国债、中央澳门威尼斯人电子正网票据、政策性金融澳门威尼斯官网以及
5

交易日内到期的其他金融工具占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例合计低于
5%
且偏离度为负的
情形时



澳门威尼斯官方下载管理人应当
对当日单个澳门威尼斯官方下载份额持有人申请赎回澳门威尼斯官方下载份额超过澳门威尼斯官方下载总份

1%
以上的赎回申请征收
1%
的强制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入澳门威尼斯官方下载财
产。澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认上述做法无益于澳门威尼斯官方下载利益最大化的情形除
外。



七.申购份额与赎回金额的计算
















本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额净值保持为人民币
1.0000



1.
本澳门威尼斯官方下载申购份额的计算


申购份额
=
申购金额÷澳门威尼斯官方下载份额面值


2.
本澳门威尼斯官方下载赎
回金额的计算



1
)部分赎回


投资者部分赎回澳门威尼斯官方下载份额时,如其未付收益为正或该笔赎回完成后剩余的基
金份额按照一元人民币为基准计算的价值足以弥补其累计至该日的未付收益负值
时,赎回金额按如下公式计算:


赎回金额
=
赎回份额×澳门威尼斯官方下载份额面值


投资者部分赎回澳门威尼斯官方下载份额时,如其该笔赎回完成后剩余的澳门威尼斯官方下载份额按照一元
人民币为基准计算的价值不足以弥补其累计至该日的未付收益负值时,则将自动
按比例结转当前未付收益。




2
)全部赎回


投资者在全部赎回本澳门威尼斯官方下载份额余额时,澳门威尼斯官方下载管理人自动将投资者的未付收益
一并结算并与赎回款一起支付给投资者,
赎回金额包括赎回份额和未付收益两部
分,具体的计算方法为:


赎回金额
=
赎回份额×澳门威尼斯官方下载份额面值
+
该份额对应的未付收益



3
)申购份额的处理方式


本澳门威尼斯官方下载的申购份额按实际确认的申购金额除以
1.00
元确定,保留至
0.01
份,



小数点后第
3
位四舍五入,由此产生的误差在澳门威尼斯官方下载财产中列支。




4
)赎回金额的处理方式


本澳门威尼斯官方下载的赎回金额的计算,保留至
0.01
元,小数点后第
3
位四舍五入,由此
产生的误差在澳门威尼斯官方下载财产中列支。




5
)本澳门威尼斯官方下载在不晚于每个开放日的次日披露开放日每万份澳门威尼斯官方下载净收益和
7

年化收益率。若遇法定节假日,应于节假日结
束后第二个自然日,披露节假日期
间的每万份澳门威尼斯官方下载净收益、节假日最后一日的
7
日年化收益率,以及节假日后首个
开放日的每万份澳门威尼斯官方下载净收益和
7
日年化收益率。



八.申购和赎回的注册与过户登记
















投资者申购澳门威尼斯官方下载成功后,份额登记机构在
T+1
日为投资者登记权益并办理注
册与过户登记手续,投资者自
T+2
日(含该日)后有权赎回该部分澳门威尼斯官方下载份额。



投资者赎回澳门威尼斯官方下载成功后,份额登记机构在
T+1
日为投资者办理扣除权益的注
册与过户登记手续。



澳门威尼斯官方下载管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册与过户登记办理时间
进行调整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前按规定在指
定媒介公告。



九.拒绝或暂停申购的情形及处理方式
















除非出现如下情形,澳门威尼斯官方下载管理人不得暂停或拒绝澳门威尼斯官方下载投资者的申购申请:


1.
澳门威尼斯官方下载资产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基
金业绩产生负面影响,从而损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益;


2.
不可抗力的原因导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作;


3.
证券交易所非正常停市
,
导致当日澳门威尼斯官方下载资产净值无法计算;


4.
有关法律、法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他暂停申购情形;


5
.
当影子定价法确定的澳门威尼斯官方下载资产净值与摊
余成本法计算的澳门威尼斯官方下载资产净值的正
偏离度绝对值达到
0.50%
时;


6
.
当澳门威尼斯官方下载管理人认为某笔申购申请会影响到其他澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,可
拒绝该笔申购申请。




7

接受某一投资者申购申请后导致其份额达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额
50%
以上的。



8

当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认
后,澳门威尼斯官方下载管理人应当采取暂停接受澳门威尼斯官方下载申购申请的措施。




生上述
1
-
5

8
项暂停申购情形时,澳门威尼斯官方下载管理人应当在指定媒介上刊登暂停
申购公告。



发生澳门威尼斯官方下载合同或招募说明书中未予载明的事项,但澳门威尼斯官方下载管理人有正当理由认
为需要暂停澳门威尼斯官方下载申购,应当报澳门威尼斯人官网注册证监会批准;经批准后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在指
定媒介上刊登暂停申购公告。



十.暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
















本澳门威尼斯官方下载保持足够的现金或政府澳门威尼斯官网,以备支付澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回款项。



除非出现如下情形,澳门威尼斯官方下载管理人不得拒绝接受或暂停澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回
申请或者延缓支付赎回款项:



1
)不可抗力的原因导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作;



2
)证券交易
场所交易时间非正常停市,导致当日澳门威尼斯官方下载资产净值无法计算;



3
)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,导致本澳门威尼斯官方下载的现金支
付出现困难;


(4)当影子定价法确定的澳门威尼斯官方下载资产净值与摊余成本法计算的澳门威尼斯官方下载资产净值
的负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5%时且澳门威尼斯官方下载管理人决定终止澳门威尼斯官方下载合同
的;


5

当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受澳门威尼斯官方下载赎回申请的措施;



6
)法律法规规定
、澳门威尼斯人官网注册证监会认定或本澳门威尼斯官方下载合同约定的其他情形。



发生上述情形之一的,澳门威尼斯官方下载管理人应按规定向澳门威尼斯人官网注册证监会报告备案。已接受
的赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分
赎回款项,按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比
例分配给赎回申请人,未支付部分由澳门威尼斯官方下载管理人按照发生的情况制定相应的处理



办法在后续开放日予以支付。



为公平对待不同类别澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,如本澳门威尼斯官方下载单个澳门威尼斯官方下载份额持
有人在单个开放日申请赎回澳门威尼斯官方下载份额超过澳门威尼斯官方下载总份额
10%
的,澳门威尼斯官方下载管理人可对其采
取延期办理部分赎回申请
或者延缓支付赎回款项的措施。



同时,在出现上述第(
3
)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回
款项,最长不超过正常支付时间
20
个工作日,并在指定媒介公告。投资者在申请
赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。



暂停澳门威尼斯官方下载的赎回,澳门威尼斯官方下载管理人应按规定在指定媒介上刊登暂停赎回公告。



在暂停赎回的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复赎回业务的办理。



发生澳门威尼斯官方下载合同或招募说明书中未予载明的事项,但澳门威尼斯官方下载管理人有正当理由认
为需要暂停澳门威尼斯官方下载赎回,应当报澳门威尼斯人官网注册证监会批准;经批准后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在指
定媒介上刊登暂停公告。



十一.巨额赎回的情形及处理方式
















1.
巨额赎回的认定


本澳门威尼斯官方下载单个开放日,澳门威尼斯官方下载净赎回申请(赎回申请总数加上澳门威尼斯官方下载转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额总数后的余额)超过
上一日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
时,即认为发生了巨额赎回。



2.
巨额赎回的处理方式


当出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据本澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回。




1
)全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时,按正常
赎回程序执行。




2
)部分顺延赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为
支付投资者的赎回申请可能会对澳门威尼斯官方下载的资产净值造成较大波动时,澳门威尼斯官方下载管理人在
当日接受赎回比例不低于澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
的前提下,对其余赎回申请延期予以办
理。对于单个澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请
赎回总份额的比例,确定该单个澳门威尼斯官方下载份额持有人当日办理的赎回份额;投资者未
能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回



的表示外,自动转为下一个开放日赎回处理。依照上述规定转入下一个开放日的
赎回不享有赎回优先权,并
以此类推,直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单
笔赎回最低份额的限制。




3
)在出现巨额赎回且单个澳门威尼斯官方下载份额持有人当日的赎回申请超过上一日澳门威尼斯官方下载
总份额
20%
以上的情形时,对于该澳门威尼斯官方下载份额持有人当日申请赎回的超过上一日澳门威尼斯官方下载
总份额
20%
以上的澳门威尼斯官方下载份额,有权全部自动进行延期办理;对于该澳门威尼斯官方下载份额持有人
未超过上述比例的部分,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据前段


1
)全额赎回





2

部分顺延赎回


的约定方式与其他澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请一并办理。但是,
如该澳门威尼斯官方下载份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理部分的
赎回申请将被撤
销。




4
)连续
2
日(含)以上发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人认为有必要,可暂停
接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过
正常支付时间
20
个工作日。



3.
巨额赎回的公告


当发生巨额赎回并顺延赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人应通过邮寄、传真或招募说明书
规定的其他方式在
3
个交易日内通知澳门威尼斯官方下载份额持有人说明有关处理方法,并按规
定在指定媒介上进行公告。



十二.其他暂停申购和赎回的情形及处理方式
















发生法律、法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他可暂停申购和
/
或赎回的情形,
澳门威尼斯官方下载管理人应按规定在指定媒介刊登暂停申购和
/
或赎
回公告。



十三.暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
















1.
发生上述暂停申购或赎回情况的,澳门威尼斯官方下载管理人应在规定期限内在指定媒介
上刊登暂停公告。



2.
如发生暂停的时间为
1
日,澳门威尼斯官方下载管理人应按规定在指定媒介上刊登澳门威尼斯官方下载重
新开放申购或赎回公告,并公布最近
1
个开放日的每万份澳门威尼斯官方下载净收益和
7
日年化
收益率。



3.
如发生暂停的时间超过
1
日但少于
2
周,暂停结束,澳门威尼斯官方下载重新开放申购或



赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人应按规定在指定媒介上刊登澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回公告,
并公告最近
1
个开放日的每万份澳门威尼斯官方下载净收益和
7
日年化收益率。



4.
如发生暂停的时
间超过
2
周,暂停期间,澳门威尼斯官方下载管理人应每
2
周至少刊登暂
停公告
1
次。暂停结束,澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人应按规定在指
定媒介上刊登澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回公告,并公告最近
1
个开放日的每万份基
金净收益和
7
日年化收益率。



十四.澳门威尼斯官方下载转换
















为方便澳门威尼斯官方下载份额持有人,本公司已在部分销售机构开通本澳门威尼斯官方下载和旗下各只基
金的澳门威尼斯官方下载转换业务。澳门威尼斯官方下载转换的数额限制、转换费率等具体规定以澳门威尼斯官方下载管理人对
外发布的公告为准。



十五.澳门威尼斯官方下载的非交易过户
















非交易过户是指不采用申购、赎回等澳门威尼斯官方下载交易方式,将一定数量的澳门威尼斯官方下载份额
按照一定规则从某一澳门威尼斯官方下载份额持有人
澳门威尼斯官方下载账户转移到另一澳门威尼斯官方下载份额持有人澳门威尼斯官方下载账
户的行为。



澳门威尼斯官方下载份额登记机构只受理继承、捐赠、司法执行等情况下的非交易过户。其
中,

继承


指澳门威尼斯官方下载份额持有人死亡,其持有的澳门威尼斯官方下载份额由其合法的继承人继承;

捐赠


指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其合法持有的澳门威尼斯官方下载份额捐赠给福利性质的澳门威尼斯官方下载会或
社会团体的情形;

司法执行


是指司法机构依据生效司法文书将澳门威尼斯官方下载份额持有
人持有的澳门威尼斯官方下载份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在
上述何种情况下,接受划转的主体应符合相关法律和澳门威尼斯官方下载合同规定的持有本澳门威尼斯官方下载
份额的条件。办理非交易过户必须提供相关资料。



对于符合条件的非交易过户申请按《开放式澳门威尼斯官方下载业务规则》的有关规定办理。



十六.澳门威尼斯官方下载的转托管
















本澳门威尼斯官方下载目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的澳门威尼斯官方下载份额从一个
交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《开放式澳门威尼斯官方下载业务规
则》的有关规定以及澳门威尼斯官方下载其他销售机构的业务规则。




十七.定期定额投资计划
















为方便投资者或澳门威尼斯官方下载份额持有人,本澳门威尼斯官方下载已在部分销售机构开通定期定额投
资业务,具体内容详见澳门威尼斯官方下载管理人和其他销售机构有关澳门威尼斯官方下载定期定额投资的公告。

未来在各项技术条件和准备完备的情况下,将在其它销售渠道酌情增加本澳门威尼斯官方下载的
定期定额投资业务。



十八.澳门威尼斯官方下载的冻结及解冻
















澳门威尼斯官方下载份额登记机构受理的澳门威尼斯官方下载账户或是澳门威尼斯官方下载份额的冻结与解冻。澳门威尼斯官方下载账户或
是澳门威尼斯官方下载份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参
予每日收益分配与支付。




第八部分澳门威尼斯官方下载的投资

一.投资目标
















在强调本金安全性、资产充分流动性的前提下,追求稳定的当期收益。



二.投资范围
















本澳门威尼斯官方下载主要投资于以下金融工具:

1.现金;

2.期限在一年以内(含一年)的澳门威尼斯人电子正网存款、澳门威尼斯官网回购、中央澳门威尼斯人电子正网票据、同业
存单;

3.剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的澳门威尼斯官网、资产支持证券、
非金融企业债务融资工具;

4
.
法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会或澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网认可的其他具有良好流动性的货币
市场工具。



如法律法规或监管机构以后允许货币市场澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。



三.投资策略
















1.
投资原则



1
)合规性原则


本澳门威尼斯官方下载将严格按照《暂行规定》和澳门威尼斯官方下载合同的有关规定,选择监管当局批准
的、适合投资的货币市场金融工具构建投资组合。同时对投资组合中不同投资产
品与金融工具的投资比例进行严格控制,平均剩余期限在每个交易日均不得超过
120
天,平均剩余存续期不得超过
240






2
)流动性侧重原则


根据对可投资金融品种期限结构的分析和投资货币市场澳门威尼斯官方下载投资者不同的流
动性偏好,通过对不同投资产品未来现金流的预测,在构建组合时应侧重流动性
的需求,实现本澳门威尼斯官方下载流动性高的特征,最大限度地保证投资者的流动性需求。




3
)安全性原则




澳门威尼斯官方下载主要投资于澳门威尼斯人官网注册证监会、澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网认可的具有良好流动性和高信
用级别的货币市场工具。




4
)目标剩余期限原则


根据对宏观澳门威尼斯人场官网、市场环境和未来利率变动趋势的判断,深入分析收益率曲
线与资金供求状况,确定并控制投资组合平均剩余期限,把握买卖时机。澳门威尼斯官方下载的
平均剩余期限控制在每个交易日均不得超过
120
天,平均剩余存续期不得超过
240

。如果预测利率将上升,可以适当降低投资组合的目标剩余期限;如果预测利
率将下降,则可以适当增加投资组合的目标剩余期限。




5
)稳健配置原则


根据各品种的交易活跃程度、相对收益、信用等级和剩余期限等重要指标来
确定相应的配置比例,澳门威尼斯官方下载的资产配置比例严格按照澳门威尼斯官方下载合同和国家相关法律、
法规规定的限制执行。在相对稳定的市场环境下,澳门威尼斯官方下载的资产配置比例将保持相
对稳定,尽量不做过多的战术性调整。



2.
投资策略


本澳门威尼斯官方下载以价值分析为基础,以主动式的科学投资管理为手段,把握宏观澳门威尼斯人场官网
走向与微观澳门威尼斯人场官网脉搏,通过以剩余期限为核心的资产配置,充分考虑各类资产的
收益性、流动性及风险性特征,追求澳门威尼斯官方下载资产稳定的当期收益。




1
)剩余期限目标控制


根据对宏观澳门威尼斯人场官网指标、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构变化、市
场资金供求等因素的研究与分析,并结合本公司开发的澳门威尼斯官网超额回报率预测模型,
对未来一股时期的短期市场利率的走势进行判断,由投资决策委员会决定或调整
投资组合的剩余期限。




2
)类属配置策略


类属配置指组合在央行票据、澳门威尼斯官网回购、短期澳门威尼斯官网以及现金等投资品种之间
的配置比例。通过分析各类属的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等
因素来确定类属配置比例,寻找具有投资价值的投资品种,增持相对低估、价格
将上升的,能给组合带来相对较高回报的类属;减持相对高估、
价格将下降的,
给组合带来相对较低回报的类属,借以取得较高的总回报。并通过控制存款的比



例、保留充足的可变现资产和平均安排回购到期期限,保证组合的充分流动性。




3
)收益率曲线策略


收益曲线策略即在不同期限投资品种之间进行的配置,通过考察收益率曲线
的动态变化及预期变化,通过积极使用买入并持有、骑乘收益率曲线等交易策略,
寻求在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的澳门威尼斯官网价格变化所产生的超
额收益。在期限配置方面,将在剩余期限决策的基础上,在不增加总体利率风险
的情况下,集中于决定期限利差变化的因素,从不同期限的澳门威尼斯官网
的相对价值变化
中实现超额收益。




4
)个券选择策略


在正确拟合收益率曲线的基础上,及时发现偏离市场收益率的澳门威尼斯官网,并找出
这些澳门威尼斯官网价格偏离的原因,同时,基于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的
期限段,从而指导相对价值投资,选择投资于定价低估的短期澳门威尼斯官网品种。




5
)无风险套利操作策略


由于市场环境差异以及市场参与成员的不同,市场中常常存在无风险套利机
会。随着市场有效性的提高,无风险套利的机会与收益会不断减少,但在较长一
段时间内市场中仍然会存在无风险套利机会。澳门威尼斯官方下载管理人将贯彻谨慎的原则,充
分把握市场无风险套利机会,
为澳门威尼斯官方下载份额持有人带来更大收益。



同时,随着市场的发展、新的货币投资工具的推出,会产生新的无风险套利
机会。本澳门威尼斯官方下载将加强对市场前沿的研究,及时发现市场中新的无风险套利机会,
扩大澳门威尼斯官方下载投资收益。




6
)回购策略


根据对市场走势的判断,合理选择恰当的回购策略,以实现资产的增值。通
过回购可以进行放大,在市场上升的时候增加获取收益的能力,并利用买入


购融资

再投资的机制提高资金使用效率,博取更大的差价收益。在市场下跌时,
则可使用买断式回购策略以规避风险。



四.投资决策依据和决策程序
















1.
投资分析


根据澳门威尼斯官方下载管理人投研团队
对宏观澳门威尼斯人场官网指标、财政与货币政策、金融监管政策、



市场结构变化、市场资金供求等因素的研究与分析,建立相关研究模型,并据此
作出对短期未来市场利率的预测报告,作为投资决策依据之一。



澳门威尼斯官方下载管理人的研究和投资部门定期或不定期举行投资研究联席会议,讨论宏
观澳门威尼斯人场官网环境、利率走势、短期融资券发行人信用级别变化等相关问题,作为投资
决策的重要依据之一。



如果澳门威尼斯官方下载经理认为影响利率的因素产生了重大变化,还可以临时提出变更投
资决策,并报投资决策委员会审批。



2.
投资决策


投资决策委员会根据澳门威尼斯官方下载合同、相关法律法规、本澳门威尼斯官方下载管理人有关规章制度
确定澳门威尼斯官方下载的投资原则以及澳门威尼斯官方下载的资产配置比例范围,审批总体投资方案和重大投
资事项。



澳门威尼斯官方下载经理根据投资决策委员会确定的投资对象、类属配置、期限配置等总体
投资方案,并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分析判断、澳门威尼斯官方下载申购
赎回情况和市场整体情况,构建并优化投资组合。对于超出权限范围的投资,按
照公司权限审批流程,提交主管投资领导或投资决策委员会审议。



3.
投资执行


中央交易室接受澳门威尼斯官方下载经理下达的交易指令。中央交易室接到指令后,首先应
对指令予以审核,然后再具体执行。澳门威尼斯官方下载经理下达的交易指令不明确、不规范或
者不合规的,中央
交易室可以暂不执行指令,并立即通知澳门威尼斯官方下载经理或相关人员。



中央交易室应根据市场情况随时向澳门威尼斯官方下载经理通报交易指令的执行情况及对该
项交易的判断和建议,以便澳门威尼斯官方下载经理及时调整交易策略。



4.
组合监控与调整


澳门威尼斯官方下载管理人的风险管理部门将密切关注宏观澳门威尼斯人场官网和市场变化,结合澳门威尼斯官方下载申购
和赎回导致的现金流量情况,每日对组合的风险和流动性进行监控,确保澳门威尼斯官方下载的
各项风险控制指标维持在合理水平,确保组合的流动性能够满足澳门威尼斯官方下载份额持有人
的赎回要求。



当组合中货币市场工具价格波动引起组合投资比例不能符合控制标准时,或
当组合中货币市场工具信用评级调整
导致信用等级不符合要求时,澳门威尼斯官方下载管理人应



采取有效的措施,在合理的时间内调整组合。



风险管理部定期对澳门威尼斯官方下载绩效进行评估。澳门威尼斯官方下载经理定期向投资决策委员会回顾
前期投资运作情况,并提出下期的操作思路,作为投资决策委员会决策的参考。



澳门威尼斯官方下载管理人在确保澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际
需要对上述投资决策程序作出调整。



五.业绩比较基准
















本澳门威尼斯官方下载以货币市场工具为投资对象,每日的平均剩余期限控制在
120
天内,
本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准为澳门威尼斯人电子正网税后活期利率。



在合理的市场化利率基准推出的情况下,本澳门威尼斯官方下载管理人可根据投资目标和投
资策略,确定变更业绩比较基准,并及时公告。



当法律法规变化或市场有更加合理的业绩比较基准时,本澳门威尼斯官方下载管理人有权对
此业绩比较基准进行调整,并予以公告。



六.风险收益特征
















本澳门威尼斯官方下载属于证券投资澳门威尼斯官方下载中高流动性、低风险的品种
,
其预期风险和预期收益
率低于澳门威尼斯官方澳门威尼斯官方下载、混合型澳门威尼斯官方下载和澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载。



七.投资限制
















澳门威尼斯官方下载管理人依据有关法律法规及澳门威尼斯官方下载合同和其他有关
规定,运作管理本澳门威尼斯官方下载。

澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合澳门威尼斯官方下载
合同的有关约定。本
澳门威尼斯官方下载投资组合遵循下列规定:


1.
禁止行为


为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或
活动:



1
)承销证券;



2
)向他人提供贷款或者提供担保;



3
)从事可能使澳门威尼斯官方下载承担无限责任的投资;



4
)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是国务院另有规定的除外;




5
)向澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资或者买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人发行
的澳门威尼斯官方或者澳门威尼斯官网;



6
)买卖与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人有控股关系的股东或者与澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,但
法律法规另有规定的除外;



7
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



8
)将固有财产或者他人财产混同于澳门威尼斯官方下载财产从事证券投资;



9
)与澳门威尼斯官方下载管理人的股东进行交易,通过交易上的安排人为降低投资组合的
平均剩余期限的真实天数;



10
)依照法律、行政法规有关规定,由澳门威尼斯人官网注册证监会、澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网及澳门威尼斯官方下载
合同规定禁止的其他投资或活动。



法律法规或监管部门取消上述限制,本澳门威尼斯官方下载不受上述限制。



2.
投资组合限制



1
)本澳门威尼斯官方下载不得投资以下金融工具:


1)澳门威尼斯官方;

2)可转换澳门威尼斯官网、可交换澳门威尼斯官网;

3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率澳门威尼斯官网,已进入最后一个利率调整期
的除外;

4)信用等级在AA+级以下的澳门威尼斯官网与非金融企业债务融资工具;

5)澳门威尼斯人官网注册证监会、澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网禁止投资的其他金融工具。


法律法规或监管部门取消上述限制,本澳门威尼斯官方下载不受上述限制。




2
)本澳门威尼斯官方下载的投资组合应当符合下列规定:


1)正常情况下,本澳门威尼斯官方下载投资组合的平均剩余期限不得超过120天,平均剩余
存续期不得超过240天;

2)本澳门威尼斯官方下载投资于同一机构发行的澳门威尼斯官网、非金融企业债务融资工具及其作为原
始权益人的资产支持证券占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例合计不得超过10%,国债、中央银
行票据、政策性金融澳门威尼斯官网除外;

3)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的10%;本
澳门威尼斯官方下载与本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载合计持有一家公司发行的证券,不超过


该证券的10%;

4)投资于具有澳门威尼斯官方下载托管人资格的同一商业澳门威尼斯人电子正网的澳门威尼斯人电子正网存款、同业存单,不得
超过澳门威尼斯官方下载资产净值的20%;投资于不具有澳门威尼斯官方下载托管人资格的同一商业澳门威尼斯人电子正网的澳门威尼斯人电子正网存
款、同业存单,合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的5%;

5)本澳门威尼斯官方下载拟投资于主体信用评级低于AA+的商业澳门威尼斯人电子正网的澳门威尼斯人电子正网存款与同业存单
的,应当经澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得澳门威尼斯官方下载托管人的同
意;

6)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部货币市场澳门威尼斯官方下载投资同一商业澳门威尼斯人电子正网的澳门威尼斯人电子正网存款及其
发行的同业存单与澳门威尼斯官网,不得超过该商业澳门威尼斯人电子正网最近一个季度末净资产的10%;

7
)澳门威尼斯官方下载投资于有固定期限的澳门威尼斯人电子正网存款的比例,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
30%

根据协议有存款期限但可提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款,可不受此限制;


8)本澳门威尼斯官方下载应保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求,其投资组合
应当符合下列规定:


现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)、国债、中央银
行票据、政策性金融澳门威尼斯官网占澳门威尼斯官方下载资产净值的
比例合计不得低于
5%




现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)、国债、中央银
行票据、政策性金融澳门威尼斯官网以及五个交易日内到期的其他金融工具占澳门威尼斯官方下载资产净值
的比例合计不得低于
10%




到期日在
10
个交易日以上的逆回购、澳门威尼斯人电子正网定期存款等流动性受限资产投
资占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例合计不得超过
30%



④除发生巨额赎回情形外,连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易
日累计赎回30%以上的情形外,本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官网正回购的资金余额在每个交易日均不得
超过澳门威尼斯官方下载资产净值的20%;

9
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%

澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊品种除外;


10
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的
10%



11
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基



金资产净值的
10%



1
2
)澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部证券投资澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%



13)本澳门威尼斯官方下载投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信
用评级。本澳门威尼斯官方下载投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的AAA级或
相当于AAA级。持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标
准,本澳门威尼斯官方下载应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

14)在全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场的澳门威尼斯官网回购最长期限为1年,澳门威尼斯官网回购到期后不
得展期;

15)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%;因证券市场波动、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使本澳门威尼斯官方下载不符
合前述比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

16)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保
持一致;

17)本澳门威尼斯官方下载根据份额持有人集中度情况对货币市场澳门威尼斯官方下载的投资组合实施调
整,并遵守以下要求:

①当本澳门威尼斯官方下载前10名份额持有人的持有份额合计超过澳门威尼斯官方下载总份额的50%时,本
澳门威尼斯官方下载投资组合的平均剩余期限不得超过60天,平均剩余存续期不得超过120天;
投资组合中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)、国债、中
央澳门威尼斯人电子正网票据、政策性金融澳门威尼斯官网以及5个交易日内到期的其他金融工具占澳门威尼斯官方下载资产
净值的比例合计不得低于30%;

②当本澳门威尼斯官方下载前10名份额持有人的持有份额合计超过澳门威尼斯官方下载总份额的20%时,本
澳门威尼斯官方下载投资组合的平均剩余期限不得超过90天,平均剩余存续期不得超过180天;
投资组合中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)、国债、中
央澳门威尼斯人电子正网票据、政策性金融澳门威尼斯官网以及5个交易日内到期的其他金融工具占澳门威尼斯官方下载资产
净值的比例合计不得低于20%;

18)本澳门威尼斯官方下载投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占澳门威尼斯官方下载资产


净值的比例合计不得超过10%,其中单一机构发行的金融工具占澳门威尼斯官方下载资产净值的
比例合计不得超过2%;前述金融工具包括澳门威尼斯人电子正网存款、同业存单、相关机构作为原
始权益人的资产支持证券及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他品种;

1
9
)本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载总资产不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
140%



20
)法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会、澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网规定的其他比例限制。



法律法规或监管部门取消上述限制
,
本澳门威尼斯官方下载不受上述限制。除法律法规另有规
定或上述另有约定外,由于证券市场波动或澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的原
因导致的投资组合不符合上述约定的比例的,除上述第
8
)的


13
)、
15
)、
16

项外
,澳门威尼斯官方下载管理人应在
10
个交易日内进行调整,以达到标准。






八.投资组合平均剩余期限与平均剩余存续期计算方法
















1.
计算公式


本澳门威尼斯官方下载按下列公式计算平均剩余期限:





购产生的负债+澳门威尼斯官网正回资产-投资于金融工具投资于金融工具产生的
剩余期限澳门威尼斯官网正回购+剩余期限负债投资于金融工具产生的剩余期限资产投资于金融工具产生的.......
本澳门威尼斯官方下载按下列公式计算平均剩余存续期限:
Σ投资于金融工具产生的资产
×剩余存续期限
.Σ投资于金融工具产生的负债
×剩余存续期限
+Σ澳门威尼斯官网正回购
×剩余存续期限
投资于金融工具产生的资产
.投资于金融工具产生的负债
+澳门威尼斯官网正回购


其中:投资于金融工具产生的资产包括现金;期限在一年以内(含一年)的
澳门威尼斯人电子正网存款、同业存单、逆回购、中央澳门威尼斯人电子正网票据;剩余期限在
397
天以内(含
397
天)的资产支持证券、澳门威尼斯官网、非金融企业债务融资工具;
买断式回购产生的待回
购澳门威尼斯官网;澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。



投资于金融工具产生的负债包括期限在一年以内(含一年)的正回购、买断
式回购产生的待返售澳门威尼斯官网等。



采用“摊余成本法”计算的附息澳门威尼斯官网成本包括澳门威尼斯官网的面值和折溢
价;贴现式
澳门威尼斯官网成本包括澳门威尼斯官网投资成本和内在应收利息。



2.
各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定方法


(1)澳门威尼斯人电子正网活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期限为
0天;证券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易日天数


计算。


(2)澳门威尼斯人电子正网定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到
期日的实际剩余天数计算;有存款期限,根据协议可提前支取且没有利息损失的
澳门威尼斯人电子正网存款,剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算;
澳门威尼斯人电子正网通知存款的剩余期限和剩余存续期限以存款协议中约定的通知期计算。


(3)组合中澳门威尼斯官网的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至澳门威尼斯官网到期日为止所
剩余的天数,以下情况除外:

允许投资的可变利率或浮动利率澳门威尼斯官网的剩余期限以计算日至下一个利率调整
日的实际剩余天数计算。允许投资的可变利率或浮动利率澳门威尼斯官网的剩余存续期限以
计算日至澳门威尼斯官网到期日的实际剩余天数计算。


(4)回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回
购协议到期日的实际剩余天数计算。


(5)中央澳门威尼斯人电子正网票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央澳门威尼斯人电子正网票据到期
日的实际剩余天数计算。


(6)买断式回购产生的待回购澳门威尼斯官网的剩余期限和剩余存续期限为该基础澳门威尼斯官网
的剩余期限。


(7)买断式回购产生的待返售澳门威尼斯官网的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回
购协议到期日的实际剩余天数计算。



8
)非金融企业债务融资工具的剩余期限和剩余存续期限以计算日至非金融
企业债务融资工具到期日所剩余的天
数计算




九.澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载行使权利的处理原则及方法
















1.
有利于澳门威尼斯官方下载资产的安全与增值;


2.
澳门威尼斯官方下载管理人按照国家有关规定代表澳门威尼斯官方下载独立行使所投资证券产生的权利,
保护澳门威尼斯官方下载投资者利益。



十.澳门威尼斯官方下载的融资
















本澳门威尼斯官方下载可以按照国家的有关规定进行融资



十一.澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载经理承诺
















详情请见“第三部分澳门威尼斯官方下载管理人”中的澳门威尼斯官方下载管理人的承诺部分


十二.投资组合报告
















本澳门威尼斯官方下载管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。



澳门威尼斯官方下载托管人根据本澳门威尼斯官方下载合
同规定,已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。



本投资组合报告所载数据截至
202
1

6

30
日(财务数据未经审计)。



1.
报告期末澳门威尼斯官方下载资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占澳门威尼斯官方下载总资产的比例(
%



1


固定收益投资


3,601,584,180.94


57.35





其中:澳门威尼斯官网


3,601,584,180.94


57.35





资产支持证券


-


-


2


买入返售金融资产


1,787,059,189.97


28.46





其中:买断式回购的
买入返售金融资产


-


-


3


澳门威尼斯人电子正网存款和结算备
付金合计


425,031,792.41


6.77


4


其他资产


466,429,289.09


7.43


5


合计


6,280,104,452.41


100.00




2.
报告期澳门威尼斯官网回购融资情况


序号


项目


占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例(
%



1


报告期内澳门威尼斯官网回购融资余额


3.93





其中:买断式回购融资


-


序号


项目


金额(元)


占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例

%



2


报告期末澳门威尼斯官网回购融资余额


934,813,269.35


17.55





其中:买断式回购融资


-


-




注:报告期内澳门威尼斯官网回购融资余额占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例为报告期内每个交易
日融资余额占资产净值比例的简单平均值。




澳门威尼斯官网正回购的资金余额超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%
的说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期内不存在澳门威尼斯官网正回购的资金余额超过澳门威尼斯官方下载资产净值
20%
的情
况。



3.
澳门威尼斯官方下载投资组合平均剩余期限



1

投资组合平均剩余期限基本情况


项目


天数


报告期末投资组合平均剩余期限


58


报告期内投资组合平均剩余期限最高值


82


报告期内投资组合平均剩余期限最低值


55




报告期内投资组合平均剩余期限超过
1
2
0
天情况说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期内不存在投资组合平均剩余期限超过
120
天的情况。




2

报告期末投资组合平均剩余期限分布比例


序号


平均剩余期限


各期限资产占澳门威尼斯官方下载资产
净值的比例(
%



各期限负债占澳门威尼斯官方下载资产
净值的比例(
%



1


30
天以内


49.87


17.64





其中:剩余存续期超过
397
天的浮动利率债


-


-


2


30

(

)
-
60



15.87


-





其中:剩余存续期超过
397
天的浮动利率债


-


-


3


60

(

)
-
90



11.68


-





其中:剩余存续期超过
397
天的浮动利率债


-


-


4


90

(

)
-
1
2
0



14.11


-





其中:剩余存续期超过
397
天的浮动利率债


-


-


5


1
2
0

(

)
-
397
天(含)


17.69


-





其中:剩余存续期超过
397
天的浮动利率债


-


-


合计


109.22


17.64




4.
报告期内投资组合平均剩余存续期超过
240
天情况说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期内不存在投资组合平均剩余存续期超过
240
天的情况。



5.
报告期末按澳门威尼斯官网品种分类的澳门威尼斯官网投资组合


序号


澳门威尼斯官网品种


摊余成本(元)


占澳门威尼斯官方下载资产净值比例(
%



1


国家澳门威尼斯官网


170,023,531.69


3.19


2


央行票据


-


-





3


金融澳门威尼斯官网


132,231,469.61


2.48





其中:政策性金融债


132,231,469.61


2.48


4


企业澳门威尼斯官网


-


-


5


企业短期融资券


1,310,103,240.29


24.59


6


中期票据


-


-


7


同业存单


1,989,225,939.35


37.34


8


其他


-


-


9


合计


3,601,584,180.94


67.60


10


剩余存续期超过
397

的浮动利率澳门威尼斯官网


-


-




6.
报告期末按摊余成本占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名澳门威尼斯官网投资明



序号


澳门威尼斯官网代码


澳门威尼斯官网名称


澳门威尼斯官网数量
(张)


摊余成本
(

)


占澳门威尼斯官方下载资产
净值比例(
%



1


160309


16
进出
09


1,070,000


107,081,513.23


2.01


2


019640


20
国债
10


1,001,890


100,187,789.72


1.88


3


112083885


20
贵阳澳门威尼斯人电子正网
CD088


1,000,000


99,805,862.50


1.87


4


112121167


21
渤海澳门威尼斯人电子正网
CD167


1,000,000


99,790,326.67


1.87


5


112197733


21
台州澳门威尼斯人电子正网
CD011


1,000,000


99,181,538.90


1.86


6


112180152


21
徽商澳门威尼斯人电子正网
CD046


1,000,000


98,995,068.64


1.86


7


112180072


21
青岛农商行
CD094


1,000,000


98,983,927.15


1.86


8


112009528


20
浦发澳门威尼斯人电子正网
CD528


1,000,000


98,563,026.68


1.85


9


012100907


21
物产中大
SCP003


900,000


89,974,453.00


1.69


10


012100667


21
中化工
SCP004


800,000


80,065,765.72


1.50




7.

影子定价




摊余成本法


确定的澳门威尼斯官方下载资产净值的偏离


项目


偏离情况


报告期内偏离度的绝对值在
0.25(

)
-
0.5%
间的次数


-


报告期内偏离度的最高值


0.0768%


报告期内偏离度的最低值


-
0.0716%


报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值


0.0423%




报告期内负偏离度的绝对值达到
0.25%
情况说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到
0.25%
的情况。



报告期内正偏离度的绝对值达到
0.5%
情况说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到
0.5%
的情况。



8.
报告期末按
摊余成本
占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排

的前十名资产支持证券
投资明细



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有资产支持证券。



9.
投资组合报告附注



1
)澳门威尼斯官方下载计价方法说明


本澳门威尼斯官方下载采用摊余成本法计价。




2

本澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说



本澳门威尼斯官方下载所持有
20
浦发澳门威尼斯人电子正网
CD528

112009528
),发行人上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网股
份有限公司(以下简称

公司


),受到行政处罚。公司因未依法履行其他职责,
被澳门威尼斯人官网注册保险监督管理委员会、澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网、澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网保险监督管理委员会、中
国澳门威尼斯人电子正网业监督管理委员会处罚。公司目前经营一切正常,上述处罚不会对正常经
营造成影响。



本澳门威尼斯官方下载所持有
20
贵阳澳门威尼斯人电子正网
CD088

112083885
),发行人贵阳澳门威尼斯人电子正网股份有限公
司(以下简称

公司


),受到行政处罚。公司因未依法履行其
他职责,被澳门威尼斯人官网注册
澳门威尼斯人电子正网业监督管理委员会处罚。公司目前经营一切正常,上述处罚不会对正常经营
造成影响。



本澳门威尼斯官方下载所持有
21
渤海澳门威尼斯人电子正网
CD167

112121167
),发行人渤海澳门威尼斯人电子正网股份有限公
司(以下简称

公司


),受到行政处罚。公司因未依法履行其他职责,被澳门威尼斯人官网注册
澳门威尼斯人电子正网保险监督管理委员会、澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网、澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网业监督管理委员会处罚。公
司目前经营一切正常,上述处罚不会对正常经营造成影响。



本澳门威尼斯官方下载所持有
21
台州澳门威尼斯人电子正网
CD011

112197733
),发行人台州澳门威尼斯人电子正网股份有限公
司(以下简称

公司


),受到行政处罚。公司因未依法履行其他
职责,被澳门威尼斯人官网注册
澳门威尼斯人电子正网保险监督管理委员会处罚。公司目前经营一切正常,上述处罚不会对正常经
营造成影响。



本澳门威尼斯官方下载所持有
21
徽商澳门威尼斯人电子正网
CD046

112180152
),发行人徽商澳门威尼斯人电子正网股份有限公
司(以下简称

公司


),受到行政处罚。公司因未依法履行其他职责,被澳门威尼斯人官网注册
澳门威尼斯人电子正网保险监督管理委员会、澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网处罚。公司目前经营一切正常,上述处
罚不会对正常经营造成影响




本澳门威尼斯官方下载决策依据及投资程序:




研究:本澳门威尼斯官方下载的投资研究主要依托于公司整体的研究平台,由研究部负责,

用自上而下和自下而上相结合的方式。通过对全球宏观澳门威尼斯人场官网形势、澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人场官网发
展趋势进行分析,深入研究国家宏观澳门威尼斯人场官网走势、政策走向和利率变化趋势

通过
对信用利差的分析判断,可转债的投资价值分析等,深入研究各类澳门威尼斯官网合理的投
资价值。在全面深入研究的基础上,提出大类资产配置建议、目标久期建议、类
属资产配置建议等。




资产配置决策:投资决策委员会依据上述研究报告,对澳门威尼斯官方下载的资产配置比
例、目标久期设定等提出指导性意见。澳门威尼斯官方下载经理基于投研部门的投资建议,根据
自己对未来一段时期内宏观澳门威尼斯人场官网走势的基本判断,对澳门威尼斯官方下载资产的投资,制定月度
资产配置和久期设置计划,并报投资决策委员会审批,审批通过,方可按计划执
行。




组合构建:大类资产配置比例范围及目标久期设定范围确定后,澳门威尼斯官方下载经理
参考研究员的投资建议,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种并决定买卖
时机,其中重大单项投资决定需经投资总监或投资决策委员会审批。




交易执行:交易管理部负责具体的交易执行,依据澳门威尼斯官方下载经理的指令,制定
交易策略,统一执行证券投资组合计划,进行具体品种的交易。




风险监控
:
本澳门威尼斯官方下载管理人各相关业务部门对投资组合计划的执行过程进行
监控,定期向风险控制委员会汇报。风险控制委员会根据风险监控情况,责令投
资不规范的澳门威尼斯官方下载经理进行检讨,并及时调整。




风险绩效评估:风险管理部定期和不定期对澳门威尼斯官方下载的投资进行风险绩效评估,
并提供相关报告,使投资决策委员会和澳门威尼斯官方下载经理能够更加清楚组合承担的风险水

以及是否符合既定的投资策略,并了解组合是否实现了投资预期、组合收益的
来源及投资策略成功与否。澳门威尼斯官方下载经理可以据此检讨投资策略,进而调整和优化投
资组合。




组合调整:澳门威尼斯官方下载经理将依据宏观澳门威尼斯人场官网状况、证券市场和上市公司的发展变
化,以及组合风险与绩效的评估结果,结合澳门威尼斯官方下载申购和赎回的现金流量情况,对
投资组合进行动态调整,使之不断得到优化。



本澳门威尼斯官方下载投资
20
浦发澳门威尼斯人电子正网
CD528
主要基于以下原因:



20
浦发澳门威尼斯人电子正网
CD528
主体评级为
AAA
,表明发行人偿还债务的能力较强,受不
利澳门威尼斯人场官网环境的影响不大,违约风险较低




本澳门威尼斯官方下载投资
20
贵阳澳门威尼斯人电子正网
CD088
主要基于以下原因:


20
贵阳澳门威尼斯人电子正网
CD088
主体评级为
AAA
,表明发行人偿还债务的能力较强,受不
利澳门威尼斯人场官网环境的影响不大,违约风险较低。



本澳门威尼斯官方下载投资
21
渤海澳门威尼斯人电子正网
CD167
主要基于以下原因:


21
渤海澳门威尼斯人电子正网
CD167
主体评级为
AAA
,表明发行人偿还债务的能力较强,受不
利澳门威尼斯人场官网环境的影响不大,违约风险较低。



本澳门威尼斯官方下载投资
21
台州澳门威尼斯人电子正网
CD011
主要基于以下原因:


21
台州澳门威尼斯人电子正网
CD011
主体评级为
AAA
,表明发行人偿还债务的能力较强,受不
利澳门威尼斯人场官网环境的影响不大,违约风险较低。



本澳门威尼斯官方下载投资
21

商澳门威尼斯人电子正网
CD046
主要基于以下原因:


21
徽商澳门威尼斯人电子正网
CD046
主体评级为
AAA
,表明发行人偿还债务的能力较强,受不
利澳门威尼斯人场官网环境的影响不大,违约风险较低




除上述情况外,本报告期内本澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体未发现存在
被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。




3

其他资产构成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


4,990.85


2


应收证券清算款


4,992,444.73


3


应收利息


16,403,840.79


4


应收申购款


445,028,012.72


5


其他应收款


-


6


待摊费用


-


7


其他


-


8


合计


466,429,289.09




















第九部分澳门威尼斯官方下载的业绩

澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产,
但不保证澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书。




2014

10

22
日起增加东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载的
B
类澳门威尼斯官方下载份
额。

A
类澳门威尼斯官方下载份额简称为东方金账簿货币
A

B
类澳门威尼斯官方下载份额简称为东方金账簿货币
B
。详细信息请查看公司官方网站及指定报刊于
2014

10

16
日公布的《关于
东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载增加澳门威尼斯官方下载份额类别的公告》。



一.澳门威尼斯官方下载净值表现
















澳门威尼斯官方下载份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
:


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载
A


阶段


澳门威尼斯官方下载净
值收益
率①


澳门威尼斯官方下载净值
收益率标
准差②


业绩比较
基准收益
率③


业绩比较
基准收益
率标准差




-




-



2006.08.02
-
2006.12.31


0.7896%


0.0019%


0.7429%


0.0001%


0.0467%


0.0018%


2007.01.01
-
2007.12.31


3.1856%


0.0072%


2.4441%


0.0017%


0.7415%


0.0055%


2008.01.01
-
2008.12.31


3.2897%


0.0084%


2.5631%


0.0039%


0.7266%


0.0045%


2009.01.01
-
2009.12.31


1.6419%


0.0078%


0.3600%


0.0000%


1.2819%


0.0078%


2010.01.01
-
2010.12.31


1.8175%


0.0053%


0.3600%


0.0000%


1.4575%


0.0053%


2011.01.01
-
2011.12.31


3.9558%


0.0057%


0.4697%


0.0001%


3.4861%


0.0056%


2012.01.01
-
2012.12.31


4.2939%


0.0066%


0.4204%


0.0002%


3.8735%


0.0064%


2013.01.01
-
2013.12.31


4.1684%


0.0039%


0.3500%


0.0000%


3.8184%


0.0039%


2014.01.01
-
2014.12.31


4.7530%


0.0058%


0.3500%


0.0000%


4.4030%


0.0058%


2015.01.01
-
2015.
12
.3
1


3.6780%


0.0061%


0.3500%


0.0000%


3.3280%


0.0061%


2016.01.01
-
2016.
12
.
31


2.6183%


0.0026%


0.3505%


0.0000%


2.2678%


0.0026%


2017.01.01
-
2017.12.31


3.8639%


0.0014%


0.3500%


0.0000%


3.5139%


0.0014%


2018.01.01
-
2018.12.31


3.3219%


0.0022%


0.3500%


0.0000%


2.9719%


0.0022%


2019.01.01
-
2019.12.31


2.4075%


0.0020%


0.3500%


0.0000%


2.0575%


0.0020%


2
020.01.01
-
2020.
12
.3
1


2.1221%


0.0015%


0.3500%


0.0000%


1.7721%


0.0015%


202
1
.01.01
-
202
1
.06.30


1.0727%


0.0010%


0.1736%


0.0000%


0.8991%


0.0010%




注:本澳门威尼斯官方下载每日分配收益,按月结转份额。



东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载
B



阶段


澳门威尼斯官方下载净值
收益率①


澳门威尼斯官方下载净值
收益率标
准差②


业绩比较
基准收益
率③


业绩比较
基准收益
率标准差




-




-



2014.10.22-2014.12.31


0.9562%


0.0056%


0.0681%


0.0000%


0.8881%


0.0056%


2015.01.01-2015.12.31

3.9268%


0.0061%


0.3500%


0.0000%


3.5768%


0.0061%


2016.01.01
-
2016.
12
.
31


2.8643%


0.0026%


0.3505%


0.0000%


2.5138%


0.0026%


2017.01.01
-
2017.12.31


4.1124%


0.0014%


0.3500%


0.0000%


3.7624%


0.0014%


2018.01.01
-
2018.12.31


3.5701%


0.0022%


0.3500%


0.0000%


3.2201%


0.0022%


2019.01.01
-
2019.12.31


2.6533%


0.0020%


0.3500%


0.0000%


2.3033%


0.0020%


2
020.01.01
-
2020.
12
.3
1


2.3670%


0.0015%


0.3500%


0.0000%


2.0170%


0.0015%


202
1
.01.01
-
202
1
.06.30


1.1930%


0.0010%


0.1736%


0.0000%


1.0194%


0.0010%





注:本澳门威尼斯官方下载每日分配收益,按月结转份额。



二.自澳门威尼斯官方下载合同生效以来澳门威尼斯官方下载累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史
走势对比图





























第十部分澳门威尼斯官方下载的财产

一.澳门威尼斯官方下载财产构成
















澳门威尼斯官方下载资产总值包括该澳门威尼斯官方下载所拥有的各类有价证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应收
的申购澳门威尼斯官方下载款、保证金以及其他投资所形成的资产价值总和。



其构成主要包括:


1.
澳门威尼斯人电子正网存款及其应计
利息;


2.
清算备付金及其应计利息;


3.
根据有关规定缴纳的保证金;


4.
应收证券交易清算款;


5.
应收澳门威尼斯官方下载申购款;


6.
中央澳门威尼斯人电子正网票据投资;


7.
澳门威尼斯官网投资及其估值调整和应计利息;


8.
其他投资及其估值调整;


9.
其他资产等。



二.澳门威尼斯官方下载资产净值
















澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。



三.澳门威尼斯官方下载财产的账户
















本澳门威尼斯官方下载财产以澳门威尼斯官方下载名义开立澳门威尼斯人电子正网存款账户,以澳门威尼斯官方下载托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户,以澳门威尼斯官方下载托管人和本澳门威尼斯官方下载联名的方式开立澳门威尼斯官方下载证券
账户,以本澳门威尼斯官方下载的名义开立澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网托管账户并报澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网备案。开立的
澳门威尼斯官方下载专用账户与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构和澳门威尼斯官方下载份额登记机构自
有的财产账户以及其他澳门威尼斯官方下载财产账户相独立。



四.澳门威尼斯官方下载财产的保管和处分
















本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载其他销售机构的财产,并
由澳门威尼斯官方下载托管人保管。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人不得将澳门威尼斯官方下载财产归入其固有财产;



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因澳门威尼斯官方下载财产
的管理、运用或其他情形而取得的财产和收
益,归入澳门威尼斯官方下载财产。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额登记机构和澳门威尼斯官方下载其他销
售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本澳门威尼斯官方下载财产行使
请求冻结、扣押或其他权利。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算财产。



澳门威尼斯官方下载管理人管理运作澳门威尼斯官方下载财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务
相互抵消;澳门威尼斯官方下载管理人管理运作不同澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载财产所产生的债权债务不得相互
抵消。



除依法律
法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定处分外
,澳门威尼斯官方下载
财产
不得被处分。

非因澳门威尼斯官方下载财
产本身承担的债务,不得对澳门威尼斯官方下载财产强制执行。




第十一部分澳门威尼斯官方下载资产的估值

澳门威尼斯官方下载资产估值的目的是客观、准确地反映澳门威尼斯官方下载资产是否保值、增值。



一.估值日
















本澳门威尼斯官方下载的估值日为本澳门威尼斯官方下载相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法
规规定需要对外披露澳门威尼斯官方下载净值的非营业日。



二.估值对象
















本澳门威尼斯官方下载所拥有的一切有价证券以及澳门威尼斯人电子正网存款本息、应收款项、其它投资等资
产。



三.估值方法
















1.
本澳门威尼斯官方下载计价采用摊余成本法,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或
商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,
在其剩余期限内每日按照实际利率法进
行摊销,每日计提收益。本澳门威尼斯官方下载不采用市场利率和上市交易的澳门威尼斯官网和票据的市价
计算澳门威尼斯官方下载资产净值。



2.
为了避免采用摊余成本法计算的澳门威尼斯官方下载资产净值与按估值技术计算的澳门威尼斯官方下载资
产净值发生重大偏离,从而对澳门威尼斯官方下载持有人的利益产生不利影响,澳门威尼斯官方下载管理人于每
一估值日,采用估值技术,对澳门威尼斯官方下载持有的计价对象进行重新评估,即“影子定价”。

当“影子定价”确定的澳门威尼斯官方下载资产净值与“摊余成本法”计算的澳门威尼斯官方下载资产净值的负
偏离度绝对值达到
0.25%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
5
个交易日内将负偏离度绝对值调
整到
0.25%
以内。当正偏离度
绝对值达到
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停接受申购
并在
5
个交易日内将正偏离度绝对值调整到
0.5%
以内。当负偏离度绝对值达到
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当使用风险准备金或者
固有资金弥补潜在资产损失,将负
偏离度绝对值控制在
0.5%
以内。当负偏离度绝对值连续两个交易日超过
0.5%
时,
澳门威尼斯官方下载管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整,或
者采取暂停接受所有赎回申请并终止澳门威尼斯官方下载合同进行财产清算等措施。



3.
在任何情况下,澳门威尼斯官方下载管理人如采用本项第
1

2
小项规定的方法对澳门威尼斯官方下载资产



进行估值,均应被认为采用了适当的估值方
法。但是,如果澳门威尼斯官方下载管理人有充足理
由认为按本项第
1

2
小项规定的方法对澳门威尼斯官方下载资产进行估值不能客观反映其公允价
值的,澳门威尼斯官方下载管理人可根据具体情况,并与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价
值的价格估值。



4.
如有新增事项,按国家相关法律法规规定计价。



四.估值程序
















澳门威尼斯官方下载日常估值由澳门威尼斯官方下载管理人进行,澳门威尼斯官方下载托管人复核。澳门威尼斯官方下载管理人完成估值后,
将估值结果以书面形式签章加密传送澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托管人按澳门威尼斯官方下载合同规定的
估值方法、时间、程序进行复核,澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后签章返回给澳门威尼斯官方下载管理人。

月末、年中和年末估值复核与澳门威尼斯官方下载会计目核对同时进行。



五.每万份澳门威尼斯官方下载净收益和7日年化收益率的确认
















本澳门威尼斯官方下载采用四舍五入的方法,每万份澳门威尼斯官方下载净收益保留至小数点后四位,澳门威尼斯官方下载
七日年化收益率保留至小数点后三位,国家另有规定的从其规定。用于澳门威尼斯官方下载信息
披露的每万份澳门威尼斯官方下载净收益和
7
日年化收益率
由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人
负责进行复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的每万份澳门威尼斯官方下载净
收益和
7
日年化收益率
并发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净值计算结果复核确
认后发送给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人对外予以公布。



六.估值错误的处理
















当澳门威尼斯官方下载的估值导致每万份澳门威尼斯官方下载净收益小数点后四位或澳门威尼斯官方下载
七日年化收益率小
数点后三位以内发生差错时,视为估值错误。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应采取必
要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值的准确性和及时性。当澳门威尼斯官方下载管理人确认
已经发生估值错误情形时,应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩
大。



因澳门威尼斯官方下载估值错误给投资者造成损失的应先由澳门威尼斯官方下载管理人承担,澳门威尼斯官方下载管理人对
不应由其承担的责任,有权根据过错原则,向过错人追偿,本澳门威尼斯官方下载合同的当事人
应将按照以下约定处理。




1.
赔偿原则


因澳门威尼斯官方下载资产估值错误而给投资者造成损失的,澳门威尼斯官方下载管理人应当承担赔偿责任。

澳门威尼斯官方下载管理人在赔偿澳门威尼斯官方下载投资者后,有权向有
关责任方追偿。赔偿原则如下:



1
)赔偿仅限于因差错而导致的澳门威尼斯官方下载份额持有人的直接损失;



2
)澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载保留要求返还不当得利的权利;



3
)上述内容如法律法规或监管机关另有规定的,按其规定处理。



2.
差错类型


本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、或注册与过户登记
人、或销售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,
过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错
处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。上述差错的主要类型包括但不限于:资料申
报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于
因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗
拒,则属不可抗力。因不可抗力原因出现差错的,当事人不对其他当事人承担赔
偿责任,但因该差错取得不当
得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。



3.
差错处理原则



1
)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及
时更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已
经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则差错
责任方不就扩大的损失承担责任,而有协助义务的当事人应当承担相应赔偿责任。

差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。




2
)差错的责任方对可能导致有
关当事人的直接损失负责,不对间接损失负
责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错
责任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不
当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方
的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付



不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。




4
)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。




5
)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因澳门威尼斯官方下载管理人过错造成澳门威尼斯官方下载资产损失
时,澳门威尼斯官方下载托管人应为澳门威尼斯官方下载的利益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿,如果因澳门威尼斯官方下载托管人过错造成
澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载的利益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿。除澳门威尼斯官方下载管理人
和托管人之外的第三方造成澳门威尼斯官方下载财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由澳门威尼斯官方下载管理人
负责向差错方追偿。




6
)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行
政法规、本澳门威尼斯官方下载合同或其他规定,澳门威尼斯官方下载管理人自
行或依据法院判决、仲裁裁决对
受损方承担了赔偿责任,则澳门威尼斯官方下载管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有
权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。




7
)按法律法规规定的其他原则处理差错。



4.
差错处理程序


差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明差错发生的原因,列明所有当事人,根据差错发生的原因确定差错
责任方;



2
)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;



3
)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失;



4
)根据差错处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载注册与过户登记人的交易数据的,
由澳门威尼斯官方下载注册与过户登记人进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;



5
)澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人澳门威尼斯官方下载资产净值估值错误偏差达到澳门威尼斯官方下载资产净值

0.25%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应通报澳门威尼斯官方下载托管人,并报告澳门威尼斯人官网注册证监会;估值错误达到基
金资产净值的
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应通报澳门威尼斯官方下载托管人,按本澳门威尼斯官方下载合同的规定进行
公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。




七.暂停估值的情形及处理
















1.
澳门威尼斯官方下载投资涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因停市时;


2.
因不可抗力或其他情形致使澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资
产价值或不利于保障澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益时;


3.
当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人
协商一致的



4.
占澳门威尼斯官方下载相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而澳门威尼斯官方下载管理人为保障基
金投资者的利益,已决定延迟估值;


5
.
如果出现澳门威尼斯官方下载管理人认为属于紧急事件的任何情况,会导致澳门威尼斯官方下载管理人不
能出售或评估澳门威尼斯官方下载资产的;


6
.
澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



八.特殊情形的处理
















1.
澳门威尼斯官方下载管理人按估值方法的第
3
项进行估值时,所造成的误差不作为澳门威尼斯官方下载资
产估值错误处理;


2.
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其它不可抗力
原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但是未能发现该错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管
人可以免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当积极采取必要的措施消除
由此造成的影响。




第十二部分澳门威尼斯官方下载的收益与分配


.
澳门威尼斯官方下载收益的构成
















澳门威尼斯官方下载收益包括:澳门威尼斯官方下载投资所得澳门威尼斯官网利息、票据投资收益、买卖证券差价、

行存款利息、证券持有期间产生的公允价值变动以及其他收入。因运用澳门威尼斯官方下载财产
带来的成本或费用的节约计入收益。




.
澳门威尼斯官方下载净收益
















澳门威尼斯官方下载净收益为澳门威尼斯官方下载收益扣除按国家有关规定可以在澳门威尼斯官方下载收益中扣除的费用后
的余额。




.
收益分配原则
















1.“
每日分配收益,按月结转份额


。本澳门威尼斯官方下载收益根据每日澳门威尼斯官方下载收益公告,
以每万份澳门威尼斯官方下载份额净收益为基准,每日为澳门威尼斯官方下载份额持有人计算当日收益并分配,
每月集中支付收益。澳门威尼斯官方下载份额持有人当日收益的精度为
0.01
元,小数点后第
3

采用去尾的方式,因去尾形成的余额进行再次分配,直到分完为止。



2.
本澳门威尼斯官方下载根据每日收益
情况,将当日收益全部分配,若当日净收益大于零时,
为澳门威尼斯官方下载份额持有人记正收益;若当日净收益小于零时,为澳门威尼斯官方下载份额持有人记负收
益;若当日净收益等于零时,澳门威尼斯官方下载份额持有人不记收益。



3.
本澳门威尼斯官方下载每日收益计算并分配时,以人民币元方式簿记,每月累计收益只采
用红利再投资(即红利转澳门威尼斯官方下载份额)方式,澳门威尼斯官方下载份额持有人可通过赎回澳门威尼斯官方下载份额
获得现金收益;若澳门威尼斯官方下载份额持有人在每月累计收益支付时,其累计收益为负值,
则将缩减澳门威尼斯官方下载份额持有人澳门威尼斯官方下载份额。若澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回澳门威尼斯官方下载份额时,其对应
收益将立即结清,若收益为负值,则从澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回澳门威尼斯官方下载款中扣除




4.
本澳门威尼斯官方下载收益每月集中结转一次。澳门威尼斯官方下载管理人正式运作澳门威尼斯官方下载财产不满一个月
的,不结转。每月结转日,若澳门威尼斯官方下载份额持有人账户的当前累计收益为正收益,则
该澳门威尼斯官方下载份额持有人账户的本澳门威尼斯官方下载份额体现为增加;反之,则该澳门威尼斯官方下载份额持有人账
户的本澳门威尼斯官方下载份额体现为减少。



除了每月的例行收益结转外,每天对涉及有赎回、转换等交易的账户进行提



前收益支付,将赎回或转换的澳门威尼斯官方下载份额对应的待支付收益提前支付给澳门威尼斯官方下载份额持
有人。



5.
每份澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权。



6.
当日申购的澳门威尼斯官方下载份额自下一个工作日起享有澳门威尼斯官方下载的分配权益;当日赎回的
澳门威尼斯官方下载份额自下一个工作日起不享有澳门威尼斯官方下载的分配权益。



7.
在不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人可酌情调整本澳门威尼斯官方下载收
益分配方式,此项调整并不需要澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。



8.
法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。




.
收益分配方案的确定与公告
















本澳门威尼斯官方下载按日分配收益,由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,每开放日
公告一次,披露公告截止日前一个开放日每万份澳门威尼斯官方下载净收益及
7
日年化收益率。

若遇法定节假日,应于节假日结束后第二个自然日,披露节假日期间的
每万份基
金净收益和节假日最后一日的
7
日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万
份澳门威尼斯官方下载净收益和
7
日年化收益率。经澳门威尼斯人官网注册证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

对上述事项,法律法规有新的规定时,澳门威尼斯官方下载管理人应按新的规定作出调整。



日每万份澳门威尼斯官方下载净收益和
7
日年化收益率计算方法如下:


1.
日每万份澳门威尼斯官方下载净收益
=[
当日澳门威尼斯官方下载净收益
/
当日澳门威尼斯官方下载份额总额
]
×
10000


每万份澳门威尼斯官方下载净收益采用四舍五入保留至小数点后第
4
位。其中,当日澳门威尼斯官方下载份
额总额包括上一工作日因澳门威尼斯官方下载收益分配而增加或缩减的澳门威尼斯官方下载份额。



2.
期间每万份澳门威尼斯官方下载净收益
=


10000)/(
1
...
nwwwsr
其中,
r1
为期
间首日澳门威尼斯官方下载净收益,
s1
为期间首日澳门威尼斯官方下载份额总额,
rw
为第
w

澳门威尼斯官方下载净收益,
sw
为第
w
日澳门威尼斯官方下载份额总额,
rn
为期间最后一日澳门威尼斯官方下载净收益,
sn

期间最后一日澳门威尼斯官方下载份额总额。



3.7
日年化收益率
=


%10010000/3657/
71
...
.
..
.
..
.
.
.
.
.
..
iiR
其中,
Ri
为最近第
i
个自然日(包括计算当日)的每万份澳门威尼斯官方下载净收益。



7
日年化收益率按月结转,采用四舍五入保留至小数点后第
3
位。




五.澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用
















收益分配采用红利再投资方式,免收再投资的费用。




第十三部分澳门威尼斯官方下载的费用与税收

一.澳门威尼斯官方下载费用的种类
















1.
澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;


2.
澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;


3.
销售威尼斯人赌博费;


4.
澳门威尼斯官方下载合同生效后的澳门威尼斯官方下载信息披露费用;


5.
澳门威尼斯官方下载合同生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费与律师费;


6.
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;


7.
澳门威尼斯官方下载的证券交易费用;


8.
澳门威尼斯人电子正网汇划费用;


9.
按照国家有关规定和本澳门威尼斯官方下载合同约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他费用。



本澳门威尼斯官方下载终止清算时所发生费用,按实际支出额从澳门威尼斯官方下载财产总值中扣除。



二.澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式
















1.
澳门威尼斯官方下载管理人的管理费



1
)费率:年费率
0.33%



2
)计提标准:澳门威尼斯官方下载管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.33%
年费率计提


计算方法如下:


H

E
×
0.33%
÷当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E
为前一日澳门威尼斯官方下载资产净值



3
)计提方式与支付方式:
澳门威尼斯官方下载管理费每日计算
,逐日累计至每月月末,

月支付
。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送上月澳门威尼斯官方下载管理费划付指令,经澳门威尼斯官方下载托管
人复核后于次日起
2
个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支付给澳门威尼斯官方下载管理人。若遇法
定节假日、休息日等,支付日期顺延。



2.
澳门威尼斯官方下载托管人的澳门威尼斯官方下载托管费



1
)费率:年费率
0.10%




2
)计提标准:澳门威尼斯官方下载托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.10%
年费率计提计算
方法如下:


H=E
×
0.10%
÷当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值



3
)计提方式与支付方式:
澳门威尼斯官方下载
托管
费每日计算
,逐日累计至每月月末,

月支付
。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送上月澳门威尼斯官方下载托管费划付指令,澳门威尼斯官方下载托管人
复核后于次日起
2
个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支付给澳门威尼斯官方下载托管人,若遇法定
节假日、休息日,支付日期顺延。



3.
澳门威尼斯官方下载的销售威尼斯人赌博费



1
)费率:年费率
0.25%



2
)计提标准:澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.25%
年费率计提。



计算方法如下:


H=E
×
0.25%
÷当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值



3
)计提方式与支付方式:澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费
每日计算
,逐日累计至每月月末,
按月支付
。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送上月澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费划付指令,澳门威尼斯官方下载
托管人复核后于次日起
2
个工作日内从澳门威尼斯官方下载财产中一次性支付给澳门威尼斯官方下载管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。



销售威尼斯人赌博费主要用于支付销售机构佣金、以及澳门威尼斯官方下载管理人的澳门威尼斯官方下载营销广告费、
促销活动费、持有人威尼斯人赌博费等。




4
)本澳门威尼斯官方下载自
2014

10

22
日起增加东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载

B
类澳门威尼斯官方下载份额,
B
类澳门威尼斯官方下载份额销售威尼斯人赌博费率为
0.01%/
年。



4.
其他费用


上述

(一)澳门威尼斯官方下载费用的种类



4

9
项费用由澳门威尼斯官方下载托管人根据其它有关
法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额,列入当期澳门威尼斯官方下载费用,从澳门威尼斯官方下载财产
中支付。




三.不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目
















澳门威尼斯官方下载合同生效前所产生的费用、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全
履行义务导致的费用支出或澳门威尼斯官方下载财产的损失,以及处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发
生的费用等不列入澳门威尼斯官方下载费用。



其他具体不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目依据
澳门威尼斯人官网注册证监会有关规定执行。



四.澳门威尼斯官方下载费率的调整
















澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商一致后,可根据澳门威尼斯官方下载发展情况调整澳门威尼斯官方下载管理费
率、澳门威尼斯官方下载托管费率或澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费等相关费率。调高澳门威尼斯官方下载管理费率、澳门威尼斯官方下载托管
费率或澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费等费率,须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议;调低澳门威尼斯官方下载管理
费率、澳门威尼斯官方下载托管费率或澳门威尼斯官方下载销售费威尼斯人赌博费等费率,无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



澳门威尼斯官方下载管理人必须最迟于新的费率实施日前按规定在澳门威尼斯人官网注册证监会指定媒介公
告。



五.澳门威尼斯官方下载税收
















本澳门威尼斯官方下载运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定履
行纳税义务。




第十四部分澳门威尼斯官方下载的会计与审计

一.澳门威尼斯官方下载会计政策
















1.
澳门威尼斯官方下载管理人为本澳门威尼斯官方下载的会计责任方。



2.
本澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历每年的
1

1


12

31

,如果澳门威尼斯官方下载首次募
集的会计年度,澳门威尼斯官方下载合同生效少于
2
个月,可以并入下一个会计年度。



3.
本澳门威尼斯官方下载的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。



4.
会计制度执行国家有关的会计制度。



5.
本澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算。



6.
澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会
计核算,按照有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报表。



7.
澳门威尼斯官方下载托管人定期与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核算、报表编制等进行核对并
书面确认。



二.澳门威尼斯官方下载审计
















1.
澳门威尼斯官方下载管理人聘请具有证券
、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的会计师事务所及其注册会
计师对本澳门威尼斯官方下载年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会
计师与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相互独立。



2.
会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管
人同意。



3.
澳门威尼斯官方下载管理人
(或澳门威尼斯官方下载托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经澳门威尼斯官方下载
托管人(或澳门威尼斯官方下载管理人)同意后可以更换。澳门威尼斯官方下载管理人
应当在更换会计师事务所
后在
2
日内予以公告。




第十五部分澳门威尼斯官方下载的信息披露

一.本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《信息披露特别规定》、《流动性风险管理规定》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定。

二.信息披露义务人
















本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人等法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和澳门威尼斯人官网注册证监会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

整性、及时性、简明性和易得性。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载信
息通过指定媒介披露,并保证澳门威尼斯官方下载投资者能够按照澳门威尼斯官方下载合同约定的时间和方式查
阅或者复制公开披露的信息资料。



三.本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人承诺公开披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:
















1.
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2.
对证券投资业绩进行预测;


3.
违规承诺收益或者承担损失;


4.
诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载销售机构;


5.
登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;


6.
澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



四.本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,澳门威尼斯官方下载信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文
本为准。

















本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。




五.公开披露的澳门威尼斯官方下载信息

















1.
澳门威尼斯官方下载招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载合同、澳门威尼斯官方下载托管协议


澳门威尼斯官方下载募集申请经澳门威尼斯人官网注册证监会核准后,澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载份额发售的
3
日前,
将澳门威尼斯官方下载招募说明书、澳门威尼斯官方下载合同摘要登载在指定媒介和澳门威尼斯官方下载管理人网站上;澳门威尼斯官方下载管
理人、澳门威尼斯官方下载托管人同时将澳门威尼斯官方下载合同、澳门威尼斯官方下载托管
协议登载在澳门威尼斯官方下载管理人网站上。



澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变更
的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书和澳门威尼斯官方下载产品资料概要,
并登载在指定网站上,其中澳门威尼斯官方下载产品资料概要还应当登载在澳门威尼斯官方下载销售机构网站或
营业网点;除重大变更事项之外,澳门威尼斯官方下载招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要其他信息
发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再
更新澳门威尼斯官方下载招募说明书和澳门威尼斯官方下载产品资料概要。



2.
澳门威尼斯官方下载份额发售公告


澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载份额发售的具体事宜编制澳门威尼斯官方下载份额发售公告,并在披露招
募说明书的当日登载于指定媒介和澳门威尼斯官方下载管理人网站上。



3.
澳门威尼斯官方下载募集情况及澳门威尼斯官方下载合同生效公告


澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载合同生效的次日在指定媒介和澳门威尼斯官方下载管理人网站上登载澳门威尼斯官方下载
募集情况及澳门威尼斯官方下载合同生效的公告。



4.
每万份澳门威尼斯官方下载净收益和
7
日年化收益率


澳门威尼斯官方下载合同生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人至少每
周公告一次澳门威尼斯官方下载资产净值、每万份澳门威尼斯官方下载净收益和澳门威尼斯官方下载
7
日年化(含节假日)收益
率。澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载管理人在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回当日,在指
定报刊和澳门威尼斯官方下载管理人
网站上披露截止前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载合同生效至前
一日期间的每万份澳门威尼斯官方下载净收益、前一日的
7
日年化收益率。



在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于每个开放日
的次日通过指定网站、澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点披露开放日每万份澳门威尼斯官方下载净
收益和
7
日年化收益率。若遇法定节假日,于节假日结束后第二个自然日,披露
节假日期间的每万份澳门威尼斯官方下载净收益和节假日最后一日的
7
日年化收益率,以及节假
日后的首个开放日的每万份澳门威尼斯官方下载净收益和
7
日年化收益率。




澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半
年度和年度最后一日的每万份澳门威尼斯官方下载净收益和7日年化收益率。



5.
澳门威尼斯官方下载定期报告


包括澳门威尼斯官方下载年度报告、澳门威尼斯官方下载中期报告和澳门威尼斯官方下载季度报告。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起
3
个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告,将年
度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。澳门威尼斯官方下载年
度报告中的财务会计报告需经具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所审计
后,方可披露;


澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起
2
个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载中期报告,将
中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上;


澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起
15
个工作日内
,编制完成澳门威尼斯官方下载季度报告,
将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上;


澳门威尼斯官方下载合同生效不足
2
个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、中期报
告或者年度报告。



在澳门威尼斯官方下载年度报告、中期报告中,货币市场澳门威尼斯官方下载至少应披露以下财务指标和数
据:本期净收益、期末澳门威尼斯官方下载资产净值、期末澳门威尼斯官方下载份额净值、本期净值收益率、累
计净值收益率。在披露本期净值收益率和累计净值收益率时,应标注澳门威尼斯官方下载收益分
配是按日结转份额还是按月结转份额。在澳门威尼斯官方下载季度报告中,至少应披露澳门威尼斯官方下载本期
净收益、期末澳门威尼斯官方下载资产净值等财务指标和数据。



本澳门威尼斯官方下载持续运作
过程中,应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和中期报告中披露澳门威尼斯官方下载组合资
产情况及其流动性风险分析等,并至少披露报告期末澳门威尼斯官方下载前
10
名份额持有人的类
别、持有份额及占总份额的比例等信息。



如报告期内出现单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
的情形,
为保障其他投资者权益,澳门威尼斯官方下载管理人至少应当在定期报告

影响投资者决策的其
他重要信息


项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持
有份额变化情况及本澳门威尼斯官方下载的特有风险,澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊情形除外。



6.
临时报告与公告


在澳门威尼斯官方下载运作过程中发生如下可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格



产生重大影响的事件时,有关信息披露义务人应当在
2
日内编制临时报告书,

登载在指定报刊和指定网站上




1)
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开及决定的事项;



2)
澳门威尼斯官方下载合同终止、澳门威尼斯官方下载清算;



3
)转换澳门威尼斯官方下载运作方式、澳门威尼斯官方下载合并;



4
)更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人;



5
)澳门威尼斯官方下载管理人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等
事项,澳门威尼斯官方下载托管人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核等事项;



6
)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的法定名称、住所发生变更;



7
)澳门威尼斯官方下载管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更澳门威尼斯官方下载管理人的实际
控制人;



8
)澳门威尼斯官方下载募集期延长;



9
)澳门威尼斯官方下载管理人高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门负
责人发生变动;



10
)澳门威尼斯官方下载管理人的董事在最近
12
个月内变更超过
50%




11
)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近
12
个月内变动超过
30%




12
)涉及澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载管理业务、澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼或仲裁;



13
)澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚,澳门威尼斯官方下载托管人或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人因澳门威尼斯官方下载托
管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;



14
)澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易事项,澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的情形除外;



15
)管理费、托管费、销售威尼斯人赌博费、申购费、赎回费等费用计提标准、计
提方式和费率发生变更;



16
)当“摊余成本法”计算的澳门威尼斯官方下载
资产净值与“影子定价”确定的澳门威尼斯官方下载资
产净值偏离度绝对值达到或超过
0.5%
的情形;




17
)澳门威尼斯官方下载改聘会计师事务所;



18
)澳门威尼斯官方下载更换注册登记机构;



19
)本澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;



20
)本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回并延期办理;



21
)本澳门威尼斯官方下载连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;



22
)本澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;



23
)澳门威尼斯官方下载资产净值计算错误达澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.5%




24
)发生涉及本澳门威尼斯官方下载申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事
项;



25
)本澳门威尼斯官方下载投资于主体信用
评级低于
AA+
的商业澳门威尼斯人电子正网的澳门威尼斯人电子正网存款与同业存单
的;



26
)澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的
价格产生重大影响的其他事项或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他事项。



7.
澄清公告


在本澳门威尼斯官方下载合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
可能对澳门威尼斯官方下载公告信息产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害澳门威尼斯官方下载份额
持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并
将有关情况立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



8.
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理
机构核准
或者备案,并予以公告。召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,召集人应当至少提前
30

公告澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方
式等事项。



澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,本澳门威尼斯官方下载管理人、本澳门威尼斯官方下载
托管人对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应
当履行相关信息披露义务。



9.
清算报告


澳门威尼斯官方下载合同终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应当依法组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产进



行清算并作出清算报告。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



10.
澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他信息


六.信息披露事务管理
















澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。



澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载信息
披露内容与格式准则等法规的规定。



澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和澳门威尼斯官方下载合同的约定,
对澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、每万份澳门威尼斯官方下载净收益和
7
日年化收益率
、澳门威尼斯官方下载
定期报告、更新的招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算报告等相关澳门威尼斯官方下载信
息进行复核、审查,并向澳门威尼斯官方下载管理人进行书面或电子确认。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,单只澳门威尼斯官方下载
只需选择一家报刊。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网
站报送拟披露的澳门威尼斯官方下载信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。



为强化投资者保护,提升信息披露威尼斯人赌博质量,澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯人官网注册证监会
规定之日起,按照澳门威尼斯人官网注册证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的
信息。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除按法律法
规要求披露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露威尼斯人赌博的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从澳门威尼斯官方下载财产中列支。



为澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露的澳门威尼斯官方下载信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到澳门威尼斯官方下载合同终止后
10
年。



七.信息披露文件的存放与查阅
















依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管
理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法



规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制





第十六部分风险揭示

虽然货币型澳门威尼斯官方下载比其他金融产品具有低风险的特点,但本澳门威尼斯官方下载依靠投资获得
收益,澳门威尼斯官方下载投资人仍有可能承担一定的风险。具体的风险包括:


一.信用风险
















在现有投资工具的范围内,信用风险主要指交易对方不能履行还款责任或不
能履行交割责任而造成的风险。短期澳门威尼斯官网的风险主要是金融债和企业债的发行人
不能按期还本付息,以及回购交易中交易对手在回购到期时,不能偿还全部或部
分证券或价款,造成本澳门威尼斯官方下载净值损失的风险。



二.操作风险
















操作风
险是澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载运作对内及对外的业务操作过程中所产生的风
险,比如:


内部控制不严造成的违规风险、澳门威尼斯官方下载管理人系统及软件错误或失灵、人为疏
忽及错误、控制中断、机构设置或操作过程中的低效、操作方法本身的错误或不
精确、灾难性事故等造成的风险。



三.利率风险
















中央澳门威尼斯人电子正网的利率调整和市场利率的波动构成本澳门威尼斯官方下载的利率风险。首先,由于
本澳门威尼斯官方下载的投资工具是在短期澳门威尼斯官网市场上,其收益取决于市场各金融产品的收益率,
如市场利率因资金供求情况出现下调,而央行制定的存款利率没有下调,澳门威尼斯官方下载投
资人会面临投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载的收益率没有存款利率高的风险。

其次,利率上升时,债
券的价格下跌,如果本澳门威尼斯官方下载持有的短期澳门威尼斯官网比重过高,可能由于澳门威尼斯官网价格下跌引
起净值损失。



四.再投资风险
















再投资风险是指某一回购品种到期后所产生的现金流,面临因市场利率变化
而不能以原来的利率进行再投资的风险。如澳门威尼斯官网偿付本息后以及回购到期后,可
能由于市场利率的下降使得资金再投资的收益率低于原来利率,由此本澳门威尼斯官方下载面临



再投资风险。



五.通货膨胀风险
















如果我国今后出现物价水平持续上涨,通货膨胀率提高,本澳门威尼斯官方下载的投资价值
会因此降低。



六.政策风险
















目前国家对个人买卖澳门威尼斯官方下载差价收入暂不征收所得税,从澳门威尼斯官方下载分配中获
得的国
债利息收入也暂不征收所得税;对企业和个人买卖澳门威尼斯官方下载的交易暂不征收印花税。

如果这些政策出现不利于澳门威尼斯官方下载投资人的调整,将构成本澳门威尼斯官方下载的政策风险。



七.流动性风险
















流动性风险指证券成交数量很小,无法大规模的买入或卖出。澳门威尼斯人电子正网间市场是
一个场外交易市场,容易发生流动性风险。对货币澳门威尼斯官方下载来说,当出现大额赎回时,
可能无法大量卖出所持证券或被迫以过低的价格卖出证券。



八.其他风险
















根据交易所就资金前端额度控制的相关要求,澳门威尼斯官方下载管理人(交易参与人)按
照前一交易日日终的相关产品的合计资产总额作为每个交易日申报的最高额度,
并与澳门威尼斯官方下载托管人(结算参与人)明确约定额度申报事项。由于交易所就资金前端
额度控制的规定,从而可能存在影响本澳门威尼斯官方下载财产收益的风险。




第十七部分澳门威尼斯官方下载合同的终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算

一.本澳门威尼斯官方下载合同的终止
















有下列情形之一的,本澳门威尼斯官方下载合同经澳门威尼斯人官网注册证监会核准后将终止:



1
)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;



2

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新
澳门威尼斯官方下载托管人承接的;



4
)澳门威尼斯官方下载合同约定的其他情形;



5
)法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



二.澳门威尼斯官方下载财产的清算
















1.
澳门威尼斯官方下载财产清算小组



1
)澳门威尼斯官方下载合同终止后,成立澳门威尼斯官方下载财产清算小组。澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清
算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载清算。




2
)澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、具有证券、澳门威尼斯人登入相
关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。




3
)澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



2.

金财产清算程序


澳门威尼斯官方下载合同终止后,发布澳门威尼斯官方下载清算公告;



1
)澳门威尼斯官方下载合同终止后,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;



6
)聘请律师事务所出具法律意见书;



7
)将澳门威尼斯官方下载清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;




8
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。






3.
清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



4.
澳门威尼斯官方下载财产按下列顺序清偿



1
)支付清算费用;



2
)交纳所欠税款;



3
)清偿澳门威尼斯官方下载债务;



4
)按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。



澳门威尼斯官方下载财产未按前款(
1
)-(
3
)项规定清偿前,不分配给澳门威尼斯官方下载份额持有人。



5.
澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


澳门威尼斯官方下载财产清算公告在澳门威尼斯官方下载合同终止并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作日内由基
金财产清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报
告具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律
意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。



6.
澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。




第十八部分澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要

一.澳门威尼斯官方下载合同当事人权利及义务
















1.
澳门威尼斯官方下载管理人的权利与义务



1
)澳门威尼斯官方下载管理人的权利


①自本澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,依照有关法律法规和本澳门威尼斯官方下载合同的规定独立运
用并管理澳门威尼斯官方下载财产;


②获得澳门威尼斯官方下载管理人报酬;


③依照有关规定行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权利;


④在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎回、
转换、非交易过户、转托管等业务的规则;


⑤根据本澳门威尼斯官方下载合同及有关法律
规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,对于澳门威尼斯官方下载托管人违反了
本澳门威尼斯官方下载合同或有关法律法规规定的行为,对澳门威尼斯官方下载资产、其他当事人的利益造成重
人损失的情形,应及时呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构,并采取必要措施
保护澳门威尼斯官方下载及相关当事人的利益;


⑥在澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;


⑦选择、更换份额登记机构,并对份额登记机构的代理行为进行必要的监督
和检查;


⑧选择、更换销售机构,并依据销售协议和有关法律法规,对其行为进行必
要的监督和检查;


⑨在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;


⑩依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;


.法律法
规规定的其他权利。




2
)澳门威尼斯官方下载管理人的义务


①依法募集澳门威尼斯官方下载,办理或者委托其他机构代为办理澳门威尼斯官方下载份额的发售、申购、
赎回和登记事宜;


②办理澳门威尼斯官方下载备案手续;


③自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财



产;


④配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化的经
营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;


⑤建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证
所管理的澳门威尼斯官方下载财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别管理,分
别记账,分别进行证券投资;


⑥除依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三
人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;


⑦依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;


⑧采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载的
每万份澳门威尼斯官方下载净收益和7日年化收益率的
方法符合澳门威尼斯官方下载合同等法律文件的规定,按有关规定公告
每万份澳门威尼斯官方下载净收益和7日
年化收益率;


⑨按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;


⑩进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;


.编制季度报告、中期报告和年度报告;


.严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;


.保守澳门威尼斯官方下载商业秘
密,不得泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、
澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不得向
他人泄露;


.按照澳门威尼斯官方下载合同的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分配收
益;


.依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或配合
澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;


.保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


.以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;


.组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财
产的保管、清理、估价、变现和
分配;



.因违反澳门威尼斯官方下载合同导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法权益,应当
承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


.澳门威尼斯官方下载托管人违反澳门威尼斯官方下载合同造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利益向
澳门威尼斯官方下载托管人追偿;


.法律法规规定的其他义务。



2.
澳门威尼斯官方下载托管人的权利与义务



1
)澳门威尼斯官方下载托管人的权利


①获得澳门威尼斯官方下载托管费;


②监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作;


③自本澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,依法保管澳门威尼斯官方下载财产;


④在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新任澳门威尼斯官方下载管理人;


⑤根据本澳门威尼斯官方下载合同及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载管理人,对于
澳门威尼斯官方下载管理人违反本
澳门威尼斯官方下载合同或有关法律法规规定的行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大
损失的情形,应及时呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载及相关当事人的
利益;


⑥提议召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:


⑦按规定取得澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;


⑧法律法规规定的其他权利。




2
)澳门威尼斯官方下载托管人的义务


①安全保管澳门威尼斯官方下载财产;


②设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的
熟悉澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;


③对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,确保澳门威尼斯官方下载财产的完整与独立;


④除依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三
人谋取利益,不得委托第三入托管澳门威尼斯官方下载财产;


⑤保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;


⑥按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户;


⑦保守澳门威尼斯官方下载商业秘密。除《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定另有规定外,



在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;


⑧对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照澳门威尼斯官方下载合同的规定进行;如果澳门威尼斯官方下载管理
人有未执行澳门威尼斯官方下载合同规定的行为,还应当说明澳门威尼斯官方下载托管人是否采取了适当的措施;


⑨保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


⑩建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;


.按照澳门威尼斯官方下载合同的约定,根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理清算、交割事
宜;


.办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;


.复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、每万份澳门威尼斯官方下载净收益和
7
日年化
收益率



.按照规定监
督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;


.按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;


.依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和赎回
款项;


.按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或配合澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集基
金份额持有人大会;


.因违反澳门威尼斯官方下载合同导致澳门威尼斯官方下载财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退
任而免除;


.澳门威尼斯官方下载管理人因违反澳门威尼斯官方下载合同造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载向澳门威尼斯官方下载管理人追
偿;


.法律法规规定的其他义务。



3.
澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利与义务



1
)澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利


①分享澳门威尼斯官方下载财产收益;


②参与分配清算后的剩
余澳门威尼斯官方下载财产;


③依法转让或者申请赎回其持有的澳门威尼斯官方下载份额;


④按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



⑤出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议
事项行使表决权;


⑥查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;


⑦监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;


⑧对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额发售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼;


⑨法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的其他权利。




2
)澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务


①遵守法律法规、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定;


②交纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项及法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的费用;


③在持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者澳门威尼斯官方下载合同终止的有限责任;


④不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及澳门威尼斯官方下载份额持有人合法权益的活动;


⑤执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议;


⑥返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因,自澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及澳门威尼斯官方下载管
理人的代理人处获得的不当得利;


⑦法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定的其他义务。



4.
本澳门威尼斯官方下载合同当事各方的权利义务以本澳门威尼斯官方下载合同为依据,不因澳门威尼斯官方下载账户名称
而有所改变。



二.澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
















澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人或澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法授权代表共
同组成。澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的每一澳门威尼斯官方下载份额拥有
平等的投票权。



1.
召开事由



1
)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:


①终止澳门威尼斯官方下载合同;


②更换澳门威尼斯官方下载管理人;


③更换澳门威尼斯官方下载托管人;


④转换澳门威尼斯官方下载运作方式;


⑤提高澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准;



⑥变更澳门威尼斯官方下载类别;


⑦变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略;


⑧变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;


⑨对澳门威尼斯官方下载当事人权利和义务产生重大影响的事项;


⑩澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;


.单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上(含
10%
)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有
人(以澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日的澳门威尼斯官方下载份额计算,下同)就涉及本澳门威尼斯官方下载的同一事
项书面要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;


.法律法规、澳门威尼斯官方下载合同或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
的事项。




2
)出现以下情形之一的,可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后修改,不需
召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:


①调低澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费、其他应由澳门威尼斯官方下载承担的费用;


②在法律法规和本澳门威尼斯官方下载合同规定的范围内变更澳门威尼斯官方下载的申购费率、赎回费率或
收费方式;


③因相应的法律法规发生变动必须对澳门威尼斯官方下载合同进行修改;


④澳门威尼斯官方下载合同的修改对澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基
金合同当事人权利义务关系发生变化的;


⑤按照法律法规或本澳门威尼斯官方下载合同规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的其他情
形。



3.
召集人和召集方式



1
)除法律法规或本澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载管理
人召集,开会时间、地点、方式和权益登记日由澳门威尼斯官方下载管理人选择确定。澳门威尼斯官方下载管理
人未按规定召集或者不能召集时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集。




2
)澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人
提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并
书面告知澳门威尼斯官方下载
托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60

内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,澳门威尼斯官方下载托管人仍认为有必要召开的,应当自行召



集并确定开会时间、地点、方式和权益
登记日。




3
)代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上的澳门威尼斯官方下载份额持有人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之
日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载托
管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管
理人决定不召集,代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上的澳门威尼斯官方下载份额持有人
仍认为有必要召开的,
应当向澳门威尼斯官方下载托管人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载托管人应当自收到书面提议之日起
10
日内
决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载
托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开。




4
)代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上的基
金份额持有人有权自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,但应当至少提前
30
日向澳门威尼斯人官网注册证
监会备案。




5
)澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,澳门威尼斯官方下载管理人
、基
金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。



4.
召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式



1
)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责
选择确定开
会时间、地点、方式和权益登记日。

召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人必须于会
议召开日前
30
天在指定媒

公告。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知须至少载明以下内容:


①会议召开的时间、地点和出席方式;


②会议拟审议的事项;



会议形式;



议事程序;


⑤有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的权益登记日;


⑥授权委托书的内容要求
(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
期限等)、
送达时间和地点;



表决方式;


⑧会务常设联系人姓名、电话;




出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



召集人需要通知的其他事项。




2
)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面
表决方式,并在会议通知中说明本次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。




3

如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,
则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对书面表决意见的计票进
行监督。



5.
澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式



1
)会议方式



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会




现场开会由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席,现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当出席




通讯方式开会指按照本澳门威尼斯官方下载合同的
相关规定以通讯的书面方式进行表决;



会议的召开方式由召集人确定

但决定转换澳门威尼斯官方下载运作方式

澳门威尼斯官方下载管理人更
换或澳门威尼斯官方下载托管人的更换

提前终止澳门威尼斯官方下载合同的事宜必须以现场开会方式召开澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会。




2
)召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的条件


<1>
现场开会方式


在同时符合以下条件时,现场
会议方可举行



①对到会者在权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的统计显示,有效的澳门威尼斯官方下载份额应占权
益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的
50%
以上;


②到会的澳门威尼斯官方下载份额持有人身份证明及持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、代理人身份证明、
委托人持有澳门威尼斯官方下载份额的凭
证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符
合有关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同及会议通知的规定,并且持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载
管理人持有的登记资料相符。




未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至
少应在
25
个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人资格的权
益登记日不变。



<2>
通讯开会方式


在同时符合以下条件时,
通讯会议方可举行



①召集人按本澳门威尼斯官方下载合同规定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续公布相关
提示性公告;


②召集人在澳门威尼斯官方下载托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和
统计澳门威尼斯官方下载份额持有人的书面表决意见;


③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人

代表的澳门威尼斯官方下载份额应占权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的
50%
以上



④直接出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他
代表,同时提交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证符合法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和会议通知的规
定,并与份额登记机构记录相符;


⑤会议通知公布前报澳门威尼斯人官网注册证监会备案




如果开会条件达不到上述的条件,则
召集人可另行确定并公告重新表决的时
间(至少应在
25
个工作日
后),
且确定有权出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人资格的权
益登记日不变。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决,
但应当计入出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所
代表的澳门威尼斯官方下载份额总数




6.
议事内容与程序



1
)议事内容及提案权



议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如
澳门威尼斯官方下载合同的重大修改

决定终止澳门威尼斯官方下载
合同
、更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载合并
、法律
法规及澳门威尼斯官方下载合同规定的其他事项
以及
会议

集人认为需提交澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
讨论的其他事项。




②澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、单独或合并持有权益登记日本澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上的澳门威尼斯官方下载份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集
人提交需由澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大
会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前
40
天提交召集人。召集人
对于临时提案应当在大会召开日前
30
天公告。



③大会召集人应当按照以下原则对提交的提案(包括临时提案)进行审核:


关联性。大会召集人对提案涉及事项与澳门威尼斯官方下载有直接关系,并且不超出法律法
规和
澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不
符合上述要求的,不提交澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提案提
交大会表决,应当在该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会上进行解释和说明。



程序性。大会召集人可以对的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案
进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持
人可以就程序性问题提请澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出决定,并按照澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会决定的程序进行审议。



④单独或合并持有权利登记日澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上的澳门威尼斯官方下载份额持有人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案、澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人提交澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会审议表决的提
案,未获澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提
请澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议,其时间间隔不少于
6
个月。




澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人发出召

会议的通知后,如果需要对原有提
案进行修改,应当最迟在澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开日前
30
日公告。否则,会议的
召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有
30
日的间隔期。




2
)议事程序



现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,
经合法执业的律师见证后形成大会决议。



大会由澳门威尼斯官方下载管理人授权代表主持。在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未能主持大会的情
况下,由澳门威尼斯官方下载托管人授权代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人授权代表均未



能主持大会,则由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人以所代表的澳门威尼斯官方下载份额
50%
以上多数选举产生一名代表作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人。



召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人
姓名(或单位名称)等事项。




通讯方式开会


在通讯开会的情况下,
公告会议通知时应当同时
公布提案,在所通知的表决
截止日期

2
个工作日内统计全部有效表决,在公证
机关
监督下形成决议。



③澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



7.
决议形成的条件

表决方式、程序



1
)澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每一澳门威尼斯官方下载份额享有平等的表决权。




2
)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


①一般决议


一般决议须经出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人及其代理人所
持表决权的
50%
以上
通过方为有效,除下列②所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一
般决议的方式通过。



②特别决议


特别决议须经出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以
上通过方
为有效;涉及更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、
转换澳门威尼斯官方下载运作方式

终止澳门威尼斯官方下载合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。




3

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报澳门威尼斯人官网注册证监会核准,或者备
案,并予以公告。




4
)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。




5
)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应
当分
开审议、逐项表决。



8.
计票



1
)现场开会


①如澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,则澳门威尼斯官方下载份额持有



人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中
推举两名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;
如大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人自行召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会议开
始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中推举
3
名澳门威尼斯官方下载份额持有人担任
监票人。



②监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公
布计票结果。



③如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;
如会议主持人未进行重新清点,而出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人对会议主
持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。




2
)通讯方式开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载
托管人授权代表
(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人
授权代表

的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。

澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒派代
表对书面表决意见的
计票进行监督的,不影响计票和表决结果。



9.
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议报澳门威尼斯人官网注册证监会核准或备案后的公告时间、方式



1

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之
日起
5
日内报澳门威尼斯人官网注册证监会核准或者备案。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项自澳门威尼斯人官网注册
证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。




2
)生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人均有约束力。

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生
效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决定。




3
)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议应自生效之日起
2
日内在指定媒

公告。



三.澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算
















1.
澳门威尼斯官方下载合同的变更



1
)以下变更澳门威尼斯官方下载合同的事项应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过:


①终止澳门威尼斯官方下载合同;



②澳门威尼斯官方下载扩募或者延长澳门威尼斯官方下载合同期限;


③转换澳门威尼斯官方下载运作方式;


④提高澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准;


⑤更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人;


⑥澳门威尼斯官方下载合同约定的其他事项。




2
)因相应的法律、法规发生变动并属于澳门威尼斯官方下载合同必须遵照进行修改的情形,
或者澳门威尼斯官方下载合同另有规定的,可不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议,而经澳门威尼斯官方下载管理人和
澳门威尼斯官方下载托管人同意后修改,并报证监会审批或备案。




3
)关于澳门威尼斯官方下载合同变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议经澳门威尼斯人官网注册证监会核准生效后
方可执行。




4
)除依现行有效的有关法律法规依本澳门威尼斯官方下载合同和
/
或本澳门威尼斯官方下载合同依现行有
效的有关法律法规,对
澳门威尼斯官方下载合同的变更须澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过和
/
或须报
澳门威尼斯人官网注册证监会核准以外的情形,经澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同意可对澳门威尼斯官方下载合同进行
变更后公告布,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2.
澳门威尼斯官方下载合同的终止


有下列情形之一的,本澳门威尼斯官方下载合同经澳门威尼斯人官网注册证监会核准后将终止:



1
)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;



2
)澳门威尼斯官方下载管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任澳门威尼斯官方下载管理人的职
务,而

6
个月内无其他适当的澳门威尼斯官方下载管理公司承

其原有权利义务;



3
)澳门威尼斯官方下载托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任澳门威尼斯官方下载托管人的职
务,而在
6
个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;



4
)澳门威尼斯官方下载合并、撤销;



5
)法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



3.
澳门威尼斯官方下载财产的清算



1
)澳门威尼斯官方下载财产清算小组


①澳门威尼斯官方下载合同终止时,成立澳门威尼斯官方下载清算小组,澳门威尼斯官方下载清算小组在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督
下进行澳门威尼斯官方下载清算;


②澳门威尼斯官方下载清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务



资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载清算小组可以聘
用必要的工作人员;


③澳门威尼斯官方下载清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载清算
小组可以依法进行必要的民事活动。




2
)澳门威尼斯官方下载财产清算程序



澳门威尼斯官方下载合同终止后,发布澳门威尼斯官方下载清算公告;


②澳门威尼斯官方下载合同终止时,由澳门威尼斯官方下载清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载财产;


③对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;


④对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;


⑤制作清算报告;



聘请律师事务所出具法律意见书;



聘请会计师事务所对清算报告进行审计;


⑧将澳门威尼斯官方下载清算结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会;



参加与澳门威尼斯官方下载
财产
有关的民事诉讼



⑩公告澳门威尼斯官方下载清算公告;


.对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。




3
)清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由澳门威尼斯官方下载清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。




4
)澳门威尼斯官方下载财产按下列顺序清偿


①支付清算费用;


②交纳所欠税款;


③清偿澳门威尼斯官方下载债务;


④按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额比例进行分配。



澳门威尼斯官方下载财产未按前款①-③项规定清偿前,不分配给澳门威尼斯官方下载份额持有人。




5
)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


澳门威尼斯官方下载财产清
算公告于
澳门威尼斯官方下载合同终止并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作日内由基
金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经



具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见
书后报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告





6
)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。



四.争议的处理
















对于因澳门威尼斯官方下载合同的订立、内容、履行和解释或与澳门威尼斯官方下载合同有关的争议,澳门威尼斯官方下载
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决

,任何一方均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,按照澳门威尼斯人官网注册国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

仲裁地点为
澳门威尼斯人真人棋牌

。仲裁裁决
是终局的,对当事人均有约束力。



争议处理期间,澳门威尼斯官方下载合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行澳门威尼斯官方下载合同规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



本澳门威尼斯官方下载合同受澳门威尼斯人官网注册法律管辖。



五.澳门威尼斯官方下载合同存放地和投资者取得合同的方式
















本澳门威尼斯官方下载合同可印制成册并对外公开散发或存放在澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的
营业场所供投资者免费查阅;投资者也可按工本费购买本澳门威尼斯官方下载合同印制件或复印
件;如涉及争议事项需协商、仲裁或诉讼的,澳门威尼斯官方下载合同条款及内容应以澳门威尼斯官方下载合同
正本为准。




第十九部分澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要

一.托管协议当事人
















1.
澳门威尼斯官方下载管理人


名称:东方澳门威尼斯官方下载管理有限责任公司

住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区锦什坊街28号1-4层

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区锦什坊街28号1-4层

邮政编码:100033

法定代表人:崔伟

成立日期:2004年6月11日

批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字[2004]80号

组织形式:有限责任公司

注册澳门威尼斯人登入平台:叁亿元人民币

营业期限:2004年6月11日至2054年6月10日

经营范围:澳门威尼斯官方下载募集;澳门威尼斯官方下载销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;
澳门威尼斯人官网注册证监会许可的其他业务

2.
澳门威尼斯官方下载托管人


澳门威尼斯官方下载托管人名称:澳门威尼斯人官网注册民生澳门威尼斯人电子正网股份有限公司

住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街2号

办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎

成立时间:1996年2月7日

澳门威尼斯官方下载托管业务资格批准机关:澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会

澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:证监澳门威尼斯官方下载字[2004]101号

组织形式:其他股份有限公司(上市)

注册澳门威尼斯人登入平台:28,365,585,227元人民币

存续期间:持续经营

经营范围:
吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;



办理票据承兑与贴现、发行金融澳门威尼斯官网;代理发行、代理兑付、承销政府澳门威尼斯官网;买
卖政府澳门威尼斯官网、金融澳门威尼斯官网;从事同业拆借;买卖、代理买卖澳门威尼斯人登入官网;从事结汇、售汇
业务;从事澳门威尼斯人电子正网卡业务;提供信用证威尼斯人赌博及担保;代理收付款项;保险兼业代理
业务(有效期至
2020

02

18
日);提供保管箱威尼斯人赌博;经国务院澳门威尼斯人电子正网业监督管
理机构批准的其他业务。



二.澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查
















1.
澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投资范围、
投资对象进行监督。澳门威尼斯官方下载托管人运用相关技术系统,对澳门威尼斯官方下载实际投资是否符合基
金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。



根据本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同的规定,本澳门威尼斯官方下载主要投资于以下金融工具,包括:


(1)现金;

(2)期限在1年以内(含1年)的澳门威尼斯人电子正网存款、澳门威尼斯官网回购、中央澳门威尼斯人电子正网票据、同业
存单;

(3)剩余期限在397天以内(含397天)的澳门威尼斯官网、资产支持证券、非金融企业
债务融资工具;


4
)法律法规、中
国证监会或澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网认可的其他具有良好流动性的货
币市场工具。



2.
澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投资、融
资比例进行监督。根据澳门威尼斯官方下载合同的约定,本澳门威尼斯官方下载投资组合应符合以下规定:


(1)本澳门威尼斯官方下载不得投资以下金融工具:

1)澳门威尼斯官方;

2)可转换澳门威尼斯官网、可交换澳门威尼斯官网;

3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率澳门威尼斯官网,已进入最后一个利率调整期
的除外;

4)信用等级在AA+级以下的澳门威尼斯官网与非金融企业债务融资工具;

5)澳门威尼斯人官网注册证监会、澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网禁止投资的其他金融工具。


法律法规或监管部门取消上述限制后,本澳门威尼斯官方下载不受上述限制。


(2)组合限制


1)正常情况下,本澳门威尼斯官方下载投资组合的平均剩余期限不得超过120天,平均剩余
存续期不得超过240天;

2)本澳门威尼斯官方下载投资于同一机构发行的澳门威尼斯官网、非金融企业债务融资工具及其作为原
始权益人的资产支持证券占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例合计不得超过10%,国债、中央银
行票据、政策性金融澳门威尼斯官网除外;

3)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的10%;本
澳门威尼斯官方下载与本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载合计持有一家公司发行的证券,不超过
该证券的10%;

4)投资于具有澳门威尼斯官方下载托管人资格的同一商业澳门威尼斯人电子正网的澳门威尼斯人电子正网存款、同业存单,不得
超过澳门威尼斯官方下载资产净值的20%;投资于不具有澳门威尼斯官方下载托管人资格的同一商业澳门威尼斯人电子正网的澳门威尼斯人电子正网存
款、同业存单,合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的5%;

5)本澳门威尼斯官方下载拟投资于主体信用评级低于AA+的商业澳门威尼斯人电子正网的澳门威尼斯人电子正网存款与同业存单
的,应当经澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得澳门威尼斯官方下载托管人的同
意;

6)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的且由本澳门威尼斯官方下载托管人托管的全部货币市场澳门威尼斯官方下载投资同一
商业澳门威尼斯人电子正网的澳门威尼斯人电子正网存款及其发行的同业存单与澳门威尼斯官网,不得超过该商业澳门威尼斯人电子正网最近一个
季度末净资产的10%;

7)澳门威尼斯官方下载投资于有固定期限的澳门威尼斯人电子正网存款的比例,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的30%,
根据协议有存款期限但可提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款,可不受此限制;

8)本澳门威尼斯官方下载应保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求,其投资组合
应当符合下列规定:

①现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)、国债、中央银
行票据、政策性金融澳门威尼斯官网占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例合计不得低于5%;

②现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)、国债、中央银
行票据、政策性金融澳门威尼斯官网以及五个交易日内到期的其他金融工具占澳门威尼斯官方下载资产净值
的比例合计不得低于10%;

③到期日在10个交易日以上的逆回购、澳门威尼斯人电子正网定期存款等流动性受限资产投资
占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例合计不得超过30%;


④除发生巨额赎回情形外,连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易
日累计赎回30%以上的情形外,本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官网正回购的资金余额在每个交易日均不得
超过澳门威尼斯官方下载资产净值的20%;

9)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的20%,
澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊品种除外;

10)本澳门威尼斯官方下载持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%;

11)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的10%;

12)澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部证券投资澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

13)本澳门威尼斯官方下载投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信
用评级。本澳门威尼斯官方下载投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的AAA级或相
当于AAA级。持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,
本澳门威尼斯官方下载应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

14)在全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场的澳门威尼斯官网回购最长期限为1年,澳门威尼斯官网回购到期后不得
展期;

15)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%;因证券市场波动、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使本澳门威尼斯官方下载不符合
前述比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

16)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保
持一致;

17)本澳门威尼斯官方下载根据份额持有人集中度情况对货币市场澳门威尼斯官方下载的投资组合实施调整,
并遵守以下要求:

①当本澳门威尼斯官方下载前10名份额持有人的持有份额合计超过澳门威尼斯官方下载总份额的50%时,本基
金投资组合的平均剩余期限不得超过60天,平均剩余存续期不得超过120天;投资
组合中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)、国债、中央银


行票据、政策性金融澳门威尼斯官网以及5个交易日内到期的其他金融工具占澳门威尼斯官方下载资产净值的
比例合计不得低于30%;

②当本澳门威尼斯官方下载前10名份额持有人的持有份额合计超过澳门威尼斯官方下载总份额的20%时,本基
金投资组合的平均剩余期限不得超过90天,平均剩余存续期不得超过180天;投资
组合中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)、国债、中央银
行票据、政策性金融澳门威尼斯官网以及5个交易日内到期的其他金融工具占澳门威尼斯官方下载资产净值的
比例合计不得低于20%;

18)本澳门威尼斯官方下载投资于主体信用评级低于AAA 的机构发行的金融工具占澳门威尼斯官方下载资产
净值的比例合计不得超过10%,其中单一机构发行的金融工具占澳门威尼斯官方下载资产净值的比
例合计不得超过2%;前述金融工具包括澳门威尼斯人电子正网存款、同业存单、相关机构作为原始
权益人的资产支持证券及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他品种;

19)本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载总资产不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的140%;

20)法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会、澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网规定的其他比例限制。


本澳门威尼斯官方下载在澳门威尼斯官方下载合同生效后三个月内使澳门威尼斯官方下载投资组合符合澳门威尼斯官方下载合同
的有关约
定。除法律法规另有规定或上述另有约定外,因澳门威尼斯官方下载规模或市场变化等澳门威尼斯官方下载管理
人之外的原因导致投资组合超出澳门威尼斯官方下载合同的约定时,除上述第
8
)的


13
)、
15
)、
16
)项外,
澳门威尼斯官方下载管理人应在
10
个交易日内调整完毕,以符合有关限制规定。



对于法律法规要求的强制性规定,当法律法规或监管部门修改或取消上述限
制规定时,本澳门威尼斯官方下载将相应修改投资组合限制规定。



澳门威尼斯官方下载托管人依照上述规定对本澳门威尼斯官方下载的投资组合限制及调整期限进行监督。



3.
澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对本协议第十五
条第九项澳门威尼斯官方下载投资禁止行为进行监督。基
金托管人通过事后监督方式对澳门威尼斯官方下载管理
人澳门威尼斯官方下载投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关澳门威尼斯官方下载禁止从事关联
交易的规定,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与
本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名单。



4.
澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载管理人参
与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场进行监督。澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载投资运作之前向澳门威尼斯官方下载托管人提
供经慎重选择的、本澳门威尼斯官方下载适用的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单。澳门威尼斯官方下载托管人监督



澳门威尼斯官方下载管理人是否按事前提供的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单进行交易。澳门威尼斯官方下载管理
人可以每半年对澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单进行更新,并将更新后的名单及时
通知澳门威尼斯官方下载托管人。如澳门威尼斯官方下载管理人根据市场情况需要临时调整澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易
对手名单,应向澳门威尼斯官方下载托管人说明理由,在与交易对手发生交易前
3
个工作日内与
澳门威尼斯官方下载托管人协商解决。澳门威尼斯官方下载管理人负责对交易对手的资信控制,按澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市
场的交易规则进行交易,因交易对手不履行合同对澳门威尼斯官方下载财产或澳门威尼斯官方下载份额持有人造
成损失的,澳门威尼斯官方下载托管人不承担责任,并向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。



5.
在澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款前,澳门威尼斯官方下载管理人确
定符合条件的所有存款澳门威尼斯人电子正网名单,
并及时提供给澳门威尼斯官方下载托管人。当澳门威尼斯官方下载管理人确定的存款澳门威尼斯人电子正网名单发生变化时,澳门威尼斯官方下载
管理人应当及时书面通知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及基
金合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监督;
同时澳门威尼斯官方下载托管人应和澳门威尼斯官方下载管理人签订协议,明确对澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款业务的其他
监督事项。



6.
澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载资产净值
计算、澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确定、澳门威尼斯官方下载收益
分配、相关信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩
表现数据等进行监督和
核查。



7.
澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反澳门威尼斯官方下载
合同约定的,应当拒绝执行,立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规
或者违反
澳门威尼斯官方下载合同
约定的,应当立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人存在违反法律法规、
澳门威尼斯官方下载合同
、本托管协议的行
为,应当及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正。澳门威尼斯官方下载管理人收到通知后应及
时核对、确认并以书面形式向澳门威尼斯官方下载托管人发出回函。在限期内,澳门威尼斯官方下载托管人有权
随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正,并予协助配合。澳门威尼斯官方下载管理人对
澳门威尼斯官方下载托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,严重损害澳门威尼斯官方下载份额持有人利益
的,应立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正。




澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人依照托管协议对澳门威尼斯官方下载业务执行监督
和核查,包括但
不限于在规定时间内答复并改正,就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释
或举证,对澳门威尼斯官方下载托管人按照法律法规要求需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送澳门威尼斯官方下载监督报告的,
澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。



澳门威尼斯官方下载管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据托管协议的规定行使核查权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍澳门威尼斯官方下载托管人进行有效核查,情节严重或经澳门威尼斯官方下载托管
人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



8.
对澳门威尼斯官方下载托管人按照法规要求需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送澳门威尼斯官方下载监督报告的事项,基
金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。



9.
澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违
规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同
时通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载管理人无正当
理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨
碍对方进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载托管人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载托管
人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



三.澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查
















1.
澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括澳门威尼斯官方下载
托管人安全保管澳门威尼斯官方下载财产、开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户、复核澳门威尼斯官方下载管理
人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、每万份澳门威尼斯官方下载净收益和
7
日年化收益率
,根据澳门威尼斯官方下载管理人

令办理清算交收、相关信息披露和监督澳门威尼斯官方下载投资运作等行为。



2.
澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人擅自挪用澳门威尼斯官方下载财产、未对澳门威尼斯官方下载财产实行分账管
理、未执行或无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等违反
《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载
托管人限期纠正。澳门威尼斯官方下载托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形
式给澳门威尼斯官方下载管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时
改正。在上述规定期限内,澳门威尼斯官方下载管理人有权随时对通知事项进行复查
,
督促澳门威尼斯官方下载
托管人改正。澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载
管理人的核查行为,包括但不限于:提
交相关资料以供澳门威尼斯官方下载管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复
澳门威尼斯官方下载管理人并改正。




3.
澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同
时通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载托管人无正当
理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨
碍对方进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载管理人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载管理
人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



四.澳门威尼斯官方下载财产保管
















1.
澳门威尼斯官方下载财产保管的原则



1
)澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的
固有财产。




2
)澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产。




3
)澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开立澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户。




4
)澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,确保澳门威尼斯官方下载财产的完
整与独立。




5
)除交易所内证券交易清算资金外,澳门威尼斯官方下载托管人未经澳门威尼斯官方下载管理人的指令,
不得自行运用、处分、分配澳门威尼斯官方下载的任何资产,如有特殊情况双方可另行协商。




6
)对于因为澳门威尼斯官方下载投资产生的应收资产,应由澳门威尼斯官方下载管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知澳门威尼斯官方下载托管人,到账日澳门威尼斯官方下载资产没有到达澳门威尼斯官方下载账户的,澳门威尼斯官方下载托
管人应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人采取措施进行催收,由此
给澳门威尼斯官方下载造成损失的,澳门威尼斯官方下载管
理人应负责向有关当事人追偿澳门威尼斯官方下载的损失。




7
)澳门威尼斯官方下载托管人应当设有专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,取得澳门威尼斯官方下载从业资格的专职人
员达到法定人数,有安全保管澳门威尼斯官方下载财产的条件,有安全高效的清算、交割系统,
有符合要求的营业场所、安全防范设施和与澳门威尼斯官方下载托管业务有关的其他设施,有完
善的内部稽核监控制度和风险控制制度。




8
)除依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定外,澳门威尼斯官方下载托管人不得委托第三人托管
澳门威尼斯官方下载资产。



2.
澳门威尼斯官方下载募集期间及募集资金的验资



1
)澳门威尼斯官方下载募集期间的资金应存于澳门威尼斯官方下载管理人在本澳门威尼斯官方下载托管行的营业机构开立
的“澳门威尼斯官方下载募集专户”。该账户由澳门威尼斯官方下载管理人开立并管理。




2
)澳门威尼斯官方下载募集期满或澳门威尼斯官方下载停止募集时,募集的澳门威尼斯官方下载份额总额、澳门威尼斯官方下载募集金额、



澳门威尼斯官方下载份额持有人人数符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》等有关规定后,澳门威尼斯官方下载管理人
应将属于澳门威尼斯官方下载财产的全部资金划入澳门威尼斯官方下载托管人开立的澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款账户中,同时
在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具
验资报告。出具的验资报告由参加验资的
2
名或
2
名以上澳门威尼斯人官网注册注册会计师签字方
为有效。




3
)若澳门威尼斯官方下载募集期限届满,未能达到澳门威尼斯官方下载合同生效的条件,由澳门威尼斯官方下载管理人按
规定办理退款事宜。



3.
澳门威尼斯官方下载资金账户的开立和管理



1
)澳门威尼斯官方下载托管人可以澳门威尼斯官方下载的名义在其营业机构开立澳门威尼斯官方下载的资金账户,并根据
澳门威尼斯官方下载管理人合法合规的指令办理资金收付。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网预留印鉴由澳门威尼斯官方下载托管人
保管和使用。




2
)澳门威尼斯官方下载资金账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托
管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立任何其他澳门威尼斯人电子正网账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。




3
)澳门威尼斯官方下载资金账户的开立和管理应符合澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构的有关规定。




4
)在符合法律法规规定的条件下,澳门威尼斯官方下载托管人可以通过澳门威尼斯官方下载托管人专用账
户办理澳门威尼斯官方下载财产的清算。



4.
澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和管理



1
)澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司上海分公司、威尼斯人官网注册小游戏分公司
为澳门威尼斯官方下载开立澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载联名的证券账户。




2
)澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托
管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得出借或未经对方同意擅自转让澳门威尼斯官方下载的任何证券账户,亦不
得使用澳门威尼斯官方下载的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。




3
)澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和证券账户卡的保管由澳门威尼斯官方下载托管人负责,账户资产
的管理和运用由澳门威尼斯官方下载管理人
负责。



5.
澳门威尼斯官网托管专户的开立和管理


澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立澳门威尼斯官网托管与结算账户,



并代表澳门威尼斯官方下载进行澳门威尼斯人电子正网间市场澳门威尼斯官网的结算。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同时代表澳门威尼斯官方下载
签订全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网回购主协议等法律文本。



6.
澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款账户的开立和管理


澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网定期存款,
澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人应根据
证监会相关法律法
规的
规定,就货币市场澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款业务签订书面协议




澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网定期存款应由澳门威尼斯官方下载管理人与存款澳门威尼斯人电子正网总行或其授权分行
签订总
体合作协议,并将资金存放于存款澳门威尼斯人电子正网总行或其授权分行指定的分支机构。存款
账户必须以澳门威尼斯官方下载名义开立,账户名称为澳门威尼斯官方下载名称,并加盖本澳门威尼斯官方下载章和澳门威尼斯官方下载管理人
公章。



办理澳门威尼斯官方下载投资定期存款的开户、全部提前支取、部分提前支取或到期支取,
需由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表持授权委托书共同全程办理,澳门威尼斯官方下载管理
人和澳门威尼斯官方下载托管人还要将授权委托书的复印件交由对方备份。澳门威尼斯官方下载管理人上述事项
授权人员与澳门威尼斯官方下载管理人负责洽谈存款事宜并签订定期存款协议的人员不能为同一
人。



澳门威尼斯官方下载所投资定期存款存续期间,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当与存款澳门威尼斯人电子正网建
立定期对账
机制,确保货币市场澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存款业务账目及核对的真实、准确。



7.
其他账户的开立和管理



1
)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规
定,由澳门威尼斯官方下载托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。




2
)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。



8.
澳门威尼斯官方下载实物证券、澳门威尼斯人电子正网存款定期存单等有价凭证的保管


实物证券、澳门威尼斯人电子正网存款定期存单等有价凭证可以存放于澳门威尼斯官方下载托管人的保管库,
但要与存放于澳门威尼斯官方下载托管人处的非本澳门威尼斯官方下载的其他实物证券、澳门威尼斯人电子正网存款定期存单等有
价凭证分开保管。实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或澳门威尼斯人官网注册证券
登记结算有限责任公司或其他由澳门威尼斯官方下载托管人选定的代保管库中,保管凭证由澳门威尼斯官方下载
托管人保存。实物证券的购买和转让,由澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令办理。



9.
与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管




1
)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的签署,由澳门威尼斯官方下载管理人负责。由澳门威尼斯官方下载管理人
代表澳门威尼斯官方下载签署的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同的原件分别由澳门威尼斯官方下载托管人、
澳门威尼斯官方下载管理人保
管。除协议另有规定外,澳门威尼斯官方下载管理人在代表澳门威尼斯官方下载签署与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同时应
保证澳门威尼斯官方下载一方持有两份以上的正本,以便澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人至少各持有一
份正本的原件。如上述合同只有一份正本且该正本先由澳门威尼斯官方下载管理人取得,则澳门威尼斯官方下载
管理人应及时将正本送达澳门威尼斯官方下载托管人处,保管期限按照国家有关规定执行。




2
)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同,根据澳门威尼斯官方下载运作管理的需要由澳门威尼斯官方下载托管人以
澳门威尼斯官方下载的名义签署的,由澳门威尼斯官方下载管理人以加密传真方式下达签署指令(含有效授权内
容),合同原件由澳门威尼斯官方下载托管人保管,但澳门威尼斯官方下载托管人应将该合同原件的复印件加盖
澳门威尼斯官方下载托管人公章
(骑缝章)后,交澳门威尼斯官方下载管理人一份。如该等合同需要加盖澳门威尼斯官方下载管
理人公章,则澳门威尼斯官方下载管理人至少应保留一份合同原件。保管期限按照国家有关规定
执行。




3
)因澳门威尼斯官方下载管理人将自己保管的本澳门威尼斯官方下载重大合同在未经澳门威尼斯官方下载托管人同意的情
况下,用于抵(质)押、担保或债权转让或作其他权利处分而造成澳门威尼斯官方下载财产损失,
由澳门威尼斯官方下载管理人负责,澳门威尼斯官方下载托管人可以免责。



因澳门威尼斯官方下载托管人将自己保管的本澳门威尼斯官方下载重大合同在未经澳门威尼斯官方下载管理人同意的情况
下,用于抵(质)押、担保或债权转让或作其他权利处分而造成澳门威尼斯官方下载财产损失,
由澳门威尼斯官方下载托管人负责,澳门威尼斯官方下载管理人可以免责。



五.澳门威尼斯官方下载资产净值计算和会计核算
















1.
澳门威尼斯官方下载收益、资产净值的计算、复核与完成的时间及程序



1
)澳门威尼斯官方下载收益计算


①日每万份澳门威尼斯官方下载净收益
=[
当日澳门威尼斯官方下载净收益
/
当日澳门威尼斯官方下载份额总额
]
×
10000


上述收益的精度为
0.0001
元,第五位采用四舍五入的方式。



②期间每万份澳门威尼斯官方下载净收益=


1(/)10000nwwwrs
.
..
其中,
为期间首日澳门威尼斯官方下载净收益,
为期间首日澳门威尼斯官方下载份额总额,
为第
w

澳门威尼斯官方下载净收益,
为第
w
日澳门威尼斯官方下载份额总额,
为期间最后一日澳门威尼斯官方下载净收益,
为期
间最后一日澳门威尼斯官方下载份额总额。



1r1swr
wsnrns

7
日年化收益率
=


71/736510000100%iiR
.
....
.......
....
.
其中,
为最近第
i
个自然日(包括计算当日)的每万份澳门威尼斯官方下载净收益。

7

年化收益率保留至小数点后第
3
位。



iR(
2
)澳门威尼斯官方下载资产净值的计算


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。



本澳门威尼斯官方下载每工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值
,
用于澳门威尼斯官方下载信息披露每万份澳门威尼斯官方下载净收益、
7

年化收益率
的计算。




3
)复核程序


澳门威尼斯官方下载管理人每工作日对澳门威尼斯官方下载资产进行估值后,将澳门威尼斯官方下载估值结果发送澳门威尼斯官方下载托管
人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人对外公布。



六.澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管
















本澳门威尼斯官方下载份额的登记由澳门威尼斯官方下载份额登记机构负责。本澳门威尼斯官方下载份额登记机构由本澳门威尼斯官方下载
的澳门威尼斯官方下载管理人担任。澳门威尼斯官方下载份额登记
机构应妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人的全部信息资
料,并编制澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,定期发送澳门威尼斯官方下载托管人。



澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的内容包括但不限于澳门威尼斯官方下载份额持有人的名称、持有的基
金份额以及澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人为履行有关法律法规、澳门威尼斯官方下载合同规定的职责
之目的所需内容。



澳门威尼斯官方下载份额登记机构应当及时向澳门威尼斯官方下载托管人提供澳门威尼斯官方下载合同生效日的澳门威尼斯官方下载份额持
有人名册、每月澳门威尼斯官方下载收益结转日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会登
记日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册、澳门威尼斯官方下载季报、中期报告、年报基准日的持有人名册。

澳门威尼斯官方下载管理份额登记机构应当自上述日期之日起五个交易日内,以书面
(包括但不
限于电子传输数据文件、电子光盘文件、纸文件)形式将上述日期的澳门威尼斯官方下载份额持
有人名册送达托管人保存。为澳门威尼斯官方下载托管人履行有关法律法规、澳门威尼斯官方下载合同规定的职
责之目的,澳门威尼斯官方下载管理人应当提供任何必要的协助。



澳门威尼斯官方下载托管人应当根据有关法律法规的规定妥善保管澳门威尼斯官方下载份额登记机构发送的
澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,保管方式由澳门威尼斯官方下载托管人确定,但保管期限不得低于
15
年。




澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的相关信息负有保密义务,澳门威尼斯官方下载托管人因无法
妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册而对投资者或澳门威尼斯官方下载带来损失的,应当承担相应的赔
偿责任。



七.争议解决方式
















因本协议产
生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,仲
裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌市,按照澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。



争议处理期间,双方当事人应恪守澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行澳门威尼斯官方下载合同和本托管协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有
人的合法权益。



本协议受澳门威尼斯人官网注册法律管辖。



八.托管协议的变更与终止
















1.
托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与澳门威尼斯官方下载合同的规定有任何冲突。澳门威尼斯官方下载托管协议的变更报澳门威尼斯人官网注册证监会核准
后生效。



2.
澳门威尼斯官方下载托管协议终止出现的情形



1
)本澳门威尼斯官方下载合同终止;



2
)澳门威尼斯官方下载托管人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载托管人接管澳门威尼斯官方下载财产;



3
)澳门威尼斯官方下载管理人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载管理人接管澳门威尼斯官方下载管理
权;



4
)发生法律法规或澳门威尼斯官方下载合同规定的终止事项。




第二十部分对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博

澳门威尼斯官方下载管理人承诺为澳门威尼斯官方下载份额持有人提供一系列的威尼斯人赌博。以下是主要的威尼斯人赌博内
容,澳门威尼斯官方下载管理人将根据澳门威尼斯官方下载份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更威尼斯人赌博项
目。主要威尼斯人赌博内容如下:


一.开户确认
















澳门威尼斯官方下载管理人为投资者提供开户信息的短信确认及网上查询确认威尼斯人赌博,投资者
可通过接收公司的开户确认短信或者登陆公司网站了解相关的开户信息。



二.资料发送
















1.
澳门威尼斯官方下载投资人对账单


澳门威尼斯官方下载管理人为澳门威尼斯官方下载份额持有人提供对账单定期发送威尼斯人赌博。



为保证澳门威尼斯官方下载份额持有人获得方便、快捷、私密性较强的对账单信息,澳门威尼斯官方下载管
理人同时为澳门威尼斯官方下载份额持有人提供电子对账单发送威尼斯人赌博。澳门威尼斯官方下载
份额持有人在开户后
可通过公司网站、客服电话、客服邮箱留下本人的电子邮件地址及相关信息,我
们将按投资者的选择定期为其发送电子对账单。



2.
其他资料


澳门威尼斯官方下载管理人将根据客户的定制要求和相应的客户类别,寄送公司期刊及各类
研究报告,动态地向客户提供时效性强的澳门威尼斯人官方资讯。



三.呼叫中心威尼斯人赌博
















东方
呼叫中心已经开通并能
为客户提供安全高效的
信息查询威尼斯人赌博及人工咨询
威尼斯人赌博。客户可以通过自动语音系统进行交易信息查询、账户信息查询与修改以及
澳门威尼斯官方下载信息的查询,在这过程中
客户有任何需要帮助的地方,均可以转接人工或在
语音信箱中留言;
系统同时受理
E
-
Mail
等多样化威尼斯人赌博
,为客户提供便捷多样的交
流方式。



四.网上交易业务
















本澳门威尼斯官方下载已开通网上交易业务,个人投资者可通过本公司网上交易平台办理基



金的开户、申购、赎回等各项业务,本公司在遵循法律法规的前提下开展网上交
易申购费率优惠活动,个人投资者通过本公司网上交易平台办理澳门威尼斯官方下载申购业务时
可享受申购费率优惠,详情可登陆本公司网站
www.orient
-
fund.com

www.df5888.com
查阅本公司旗下澳门威尼斯官方下载开通网上交易业务的公告。



为方便个人投资者或澳门威尼斯官方下载份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情
况下,本澳门威尼斯官方下载
管理人将酌情丰富网上交易渠道。



五.网上查询威尼斯人赌博
















通过本公司网站,客户还可获得如下威尼斯人赌博



1.
查询威尼斯人赌博


所有东方开放式澳门威尼斯官方下载的持有人均可通过公司网站实现澳门威尼斯官方下载交易查询、账户信
息查询和澳门威尼斯官方下载信息
查询




2.
信息资讯威尼斯人赌博


客户可以利用公司网站获取澳门威尼斯官方下载和公司的各类信息,包括澳门威尼斯官方下载的法律文件、
业绩报告及公司最新动态等各类最新资料。



六.短信威尼斯人赌博
















本公司已经开通短信威尼斯人赌博,通过短信向投资者发送本公司澳门威尼斯官方下载、公司活动等
内容的相关信息。



七.资讯威尼斯人赌博
















投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、澳门威尼斯官方下载账户余额、澳门威尼斯官方下载产品与威尼斯人赌博
等信息,可拨打本公司如下电话:


电话呼叫中心:
010
-
66578578

400
-
628
-
5888
,该电话可转人工座席。



传真:
010
-
66578700


八.定期定额投资业务
















为方便投资者或澳门威尼斯官方下载份额持有人,
本澳门威尼斯官方下载
已在部分销售机构开通
定期定额投
资业务,具体内容详见澳门威尼斯官方下载管理人和其他
销售
机构有关澳门威尼斯官方下载定期定额投资的公告。

未来在各项技术条件和准备完备的情况下,将在其它销售渠道酌情增加本澳门威尼斯官方下载的



定期定额投资业务。



九.澳门威尼斯官方下载转换
















为方便澳门威尼斯官方下载份额持有人,本公司已在部分销售机构开通本澳门威尼斯官方下载和旗下各只基
金的澳门威尼斯官方下载转换业务。澳门威尼斯官方下载转换的数额限制、转换费率等具体规定以澳门威尼斯官方下载管理人对
外发布的公告为准。



十.客户投诉受理威尼斯人赌博
















投资者可以通过客户威尼斯人赌博热线(
010
-
66578578


400
-
628
-
5888

、公司网
站(
www.orient
-
fund.com


www.df5888.com

、电子邮件

services@orient
-
fund.com
)、传真

010

66578700

、信件等方式对我们的
工作提出建议或意见。我们将用心倾听投资者的需求和意见
,并按照“客户投诉
和建议”流程处理,在规定的时间内予以反馈。



十一.投资顾问威尼斯人赌博
















本公司
拥有一支具有金融专业技能与良好沟通技能的专业的澳门威尼斯国际网站顾问团队,
分布于澳门威尼斯人真人棋牌、上海等地区,
致力于为客户提供优异的个性化澳门威尼斯国际网站威尼斯人赌博。



公司网址:http:// www.orient-fund.com 或 http:// www.df5888.com

电子信箱:
services@orient
-
fund.com



第二十一部分其他应披露事项


.
在本澳门威尼斯官方下载存续期内,本澳门威尼斯官方下载管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生
变化,职能也会相应地做出调整,但不会影响本澳门威尼斯官方下载的投资理念、投资目标、投
资范围和投资运作。




.
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应遵守《东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司开放式
澳门威尼斯官方下载业务规则》等有关规定(包括本澳门威尼斯官方下载管理人对上述规则的任何修订和补充)。

上述规则由本澳门威尼斯官方下载管理人制定,并由其解释与修改,但规则的修改若实质性地修
改了本澳门威尼斯官方下载合同,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载合同的修改达成决议。本
澳门威尼斯官方下载托管人不受《东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司开放式澳门威尼斯官方下载业务规则》的限定。




.
本招募说明书将按澳门威尼斯人官网注册证监会有关规定进行更新;招募说明书解释与澳门威尼斯官方下载
合同不一致时,以澳门威尼斯官方下载合同为准。




.
从上次《招募说明书(更新)》截止日
2020年8月2日到本次《招募说
明书(更新)》截止日
20
2
1

8

2
日之间的信息披露事项。



公告名称


公告日期


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载收益支付公告


2020
-
8
-
3


东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司关于公司法定名称变更的公告


2020
-
8
-
22


东方澳门威尼斯官方下载管理有限责任公司澳门威尼斯官方下载行业高级管理人员变更公告


2020
-
8
-
24


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书(更新)摘要(
2020
年第
4
号)


2020
-
8
-
25


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书(更新)(
2020
年第
4
号)


2020
-
8
-
25


东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参与恒泰证券申购费率优惠
活动的公告


2020
-
8
-
28


2020
年中期报告


2020
-
8
-
29


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产品资料概要


2020
-
8
-
31


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载收益支付公告


2020
-
9
-
1


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产品资料概要更新


2020
-
9
-
3


关于增加澳门威尼斯人真人棋牌植信澳门威尼斯官方下载销售有限公司为旗下澳门威尼斯官方下载销售机构同时开通定投及
转换业务并参与其费率优惠活动的公告


2020
-
9
-
9


东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司关于提醒投资者防范金融诈骗的公告


2020
-
9
-
14


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书(更新)(
2020
年第
5
号)


2020
-
9
-
15


东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参与澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网申购以及定期
定额投资费率优惠活动的公告


2020
-
9
-
19


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载国庆节、中秋节后恢复代销机构申购及
转换转入业务的公告


2020
-
9
-
28





东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载国庆节、中秋节前暂停代销机构申购及
转换转入业务的公告


2020
-
9
-
28


关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参与招商澳门威尼斯人电子正网招赢通平台费率优惠活动的公告


2020
-
9
-
30


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载收益支付公告


2020
-
10
-
9


2020
年三季度报告


2020
-
10
-
28


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载收益支付公告


2020
-
11
-
2


东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司关于终止大泰金石澳门威尼斯官方下载销售有限公司办理旗下
澳门威尼斯官方下载相关销售业务的公告


2020
-
11
-
11


东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司关于对旗下澳门威尼斯官方下载持有的澳门威尼斯官网调整估值的公告


2020
-
11
-
13


关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参与申万宏源证券有限公司及申万宏源西部证券有限公
司费率优惠活动的公告


2020
-
11
-
20


关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参与上海天天澳门威尼斯官方下载销售有限公司等
48
家销售机构费率
优惠的公告


2020
-
11
-
28


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载收益支付公告


2020
-
12
-
1


东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司关于终止泰诚财富澳门威尼斯官方下载销售(大连)有限公司
办理旗下澳门威尼斯官方下载相关销售业务的公告


2020
-
12
-
15


关于继续参加澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网
2021
倾心回馈”
澳门威尼斯官方下载定投优惠活动的公告


2020
-
12
-
18


关于继续参加澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网开展
AI
投威尼斯人赌博澳门威尼斯官方下载
申购费率优惠活动的公告


2020
-
12
-
18


关于继续参加澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网开展个人电子澳门威尼斯人电子正网
澳门威尼斯官方下载申购费率优惠活动的公



2020
-
12
-
18


东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司关于设立海口分公司的公告


2020
-
12
-
19


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载元旦前暂停代销机构申购及转换转入业
务的公告


2020
-
12
-
29


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载元旦后恢复代销机构申购及转换转入业
务的公告


2020
-
12
-
29


关于旗下部分澳门威尼斯官方下载继续参与交通澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯官方下载申购及定投
手续费率优惠活动的
公告


2020
-
12
-
30


关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参加澳门威尼斯人官网注册邮政储蓄澳门威尼斯人电子正网个人网上澳门威尼斯人电子正网和手机澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯官方下载申
购费率优惠活动的公告


2020
-
12
-
30


关于旗下部分澳门威尼斯官方下载继续参与澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网
部分渠道申购费率和全渠道定投申购
费率优惠活动的公告


2021
-
1
-
4


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载收益支付公告


2021
-
1
-
4


2020
年四季度报告


2021
-
1
-
21


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载收益兑付公告


2021
-
2
-
1


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载春节后恢复代销机构申购及转换转入业
务的公告


2021
-
2
-
8


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载春节前暂停代销机构申购及转换转入业
务的公告


2021
-
2
-
8


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载收益兑付公告


2021
-
3
-
1


关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参与济安财富(澳门威尼斯人真人棋牌)澳门威尼斯官方下载销售有限公司费率优惠活动
的公告


2021
-
3
-
6


关于增加澳门威尼斯人真人棋牌度小满澳门威尼斯官方下载销售有限公司为旗下澳门威尼斯官方下载销售机构同时开通定投


2021
-
3
-
11





及转换业务并参与其费率优惠活动的公告


关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参与宁波澳门威尼斯人电子正网同业易管家平台申购费率优惠活动的公告


2021
-
3
-
17


关于增加宁波澳门威尼斯人电子正网股份有限公司为旗下澳门威尼斯官方下载销售机构同时开通定投及转换
业务的公告


2021
-
3
-
17


关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参与安信证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告


2021
-
3
-
17


东方澳门威尼斯官方下载关于开展直销中心澳门威尼斯官方下载转换申购补差费用优惠活动及调整澳门威尼斯官方下载转
换申购补差费计算方法的公告


2021
-
3
-
23


2020
年年度报告


2021
-
3
-
26


东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司上海分公司迁址公告


2021
-
3
-
26


关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参与华鑫证券有限责任公司申购费率优惠活动的公告


2021
-
3
-
26


东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司关于对旗下澳门威尼斯官方下载持有的澳门威尼斯官网调整估值的公告


2021
-
3
-
27


关于旗下部分澳门威尼斯官方下载继续参与澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网部分渠道申购费率和全渠道定投费率
优惠活动的公告


2021
-
3
-
31


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载清明节后恢复代销机构申购及转换转入
业务的公告


2021
-
3
-
31


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载清明节前暂停代销机构申购及转换转入
业务的公告


2021
-
3
-
31


关于旗下部分澳门威尼斯官方下载在东方财富证券股份有限公司开通定投业务并参与定投
费率优惠活动的公告


2021
-
4
-
1


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载收益兑付公告


2021
-
4
-
1


2021
年一季度报告


2021
-
4
-
21


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载劳动节前暂停代销机构申购及转换转入
业务的公告


2021
-
4
-
28


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载劳动节后恢复代销机构申购及转换转入
业务的公告


2021
-
4
-
28


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载收益支付公告


2021
-
5
-
6


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理变更公告


2021
-
5
-
13


关于增加上海爱建澳门威尼斯官方下载销售有限公司为旗下澳门威尼斯官方下载销售机构同时开通定投及
转换业务并参与其费率优惠活动的公告


2021
-
5
-
13


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产品资料概要更新


2021
-
5
-
14


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书更新


2021
-
5
-
14


关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参与吉林澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯官方下载申购及定投手续费率优惠活动的公告


2021
-
5
-
28


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载收益支付公告


2021
-
6
-
1


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载端午节前暂停代销机构申购及转换转入
业务的公告


2021
-
6
-
9


东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载端午节后恢复代销机构申购及转换转入
业务的公告


2021
-
6
-
9


关于旗下部分澳门威尼斯官方下载继续参与交通澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯官方下载申购及定投申购费率优惠活动的
公告


2021
-
6
-
29


关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参与珠海盈米澳门威尼斯官方下载销售有限公司费率优惠活动的公告


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关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参与澳门威尼斯人真人棋牌汇成澳门威尼斯官方下载销售有限公司费率优惠活动的公告


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东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载收益支付公告


2021
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关于增加澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份有限公司为旗下澳门威尼斯官方下载销售机构
同时开通定投及
转换业务并参与其费率优惠活动的公告


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2021
年二季度报告


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关于旗下部分澳门威尼斯官方下载参与招商证券股份有限公司等六家销售机构申购费率优
惠的公告


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关于澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司开通东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司旗下开放
式澳门威尼斯官方下载定投及转换业务的公告


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东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载收益支付公告


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第二十二部分招募说明书存放及查阅方式

依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制




澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。




第二十三部分备查文件


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澳门威尼斯人官网注册证监会批准东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载募集的文件



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《东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》



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《东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》



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《东方金账簿货币市场证券投资澳门威尼斯官方下载法律意见书》



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澳门威尼斯官方下载管理人业务资格批件和营业执照



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澳门威尼斯官方下载托管人业务资格批件和营业执照



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澳门威尼斯人官网注册证监会要求的其他文件











东方澳门威尼斯官方下载管理股份有限公司


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