华富新能源澳门威尼斯官方型发起式 : 华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书

时间:2021年09月15日 10:21:04 澳门威尼斯登录地址
原标题:华富新能源澳门威尼斯官方型发起式 : 华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书


华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资基新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载
更新招募说明书


澳门威尼斯官方下载管理人:华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司
澳门威尼斯官方下载托管人:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


二零二一年九月


华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明更新招募说明书


目录

重要提示
..........................................................................................................................................2
第一部分绪言................................................................................................................................4
第二部分释义................................................................................................................................5
第三部分澳门威尼斯官方下载管理人
...................................................................................................................11
第四部分澳门威尼斯官方下载托管人
...................................................................................................................23
第五部分相关威尼斯人赌博机构
...............................................................................................................26
第六部分澳门威尼斯官方下载的募集
...................................................................................................................31
第七部分澳门威尼斯官方下载合同的生效
...........................................................................................................35
第八部分澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回
...............................................................................................37
第九部分澳门威尼斯官方下载的投资
...................................................................................................................48
第十部分澳门威尼斯官方下载的财产
...................................................................................................................57
第十一部分澳门威尼斯官方下载资产估值
...........................................................................................................58
第十二部分澳门威尼斯官方下载的收益与分配
...................................................................................................65
第十三部分澳门威尼斯官方下载费用与税收
.......................................................................................................67
第十四部分澳门威尼斯官方下载的会计与审计
...................................................................................................69
第十五部分澳门威尼斯官方下载的信息披露
.......................................................................................................70
第十六部分侧袋机制
...................................................................................................................77
第十七部分风险揭示
...................................................................................................................80
第十八部分澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算
...........................................................89
第十九部分澳门威尼斯官方下载合同内容摘要
...................................................................................................91
第二十部分澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要
.....................................................................................115
第二十一部分对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博
.................................................................................130
第二十二部分招募说明书存放及查阅方式
.............................................................................132
第二十三部分备查文件
.............................................................................................................133


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华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明更新招募说明书


重要提示


华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载(以下简称“本澳门威尼斯官方下载”)的募集申请
经澳门威尼斯人官网注册证监会
2021年
5月
8日证监许可【2021】1599号文准予募集注册。


澳门威尼斯官方下载管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的注册,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的投资
价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本澳门威尼斯官方下载没有风险。


投资有风险,投资者认购(或申购)澳门威尼斯官方下载时应认真阅读澳门威尼斯官方下载合同、本招募说
明书及澳门威尼斯官方下载产品资料概要等信息披露文件,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资价值。投资者根
据所持有份额享受澳门威尼斯官方下载的收益,但同时也需承担相应的投资风险。本澳门威尼斯官方下载为澳门威尼斯官方
型澳门威尼斯官方下载,其预期收益及预期风险水平高于混合型澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载和货币市场基
金。


本澳门威尼斯官方下载投资于证券市场,澳门威尼斯官方下载净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载前,应全面了解本澳门威尼斯官方下载的产品特性,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资价值,
充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主做出投资决策,并自行承担
澳门威尼斯官方下载投资中出现的各类风险,包括:市场风险、管理风险、估值风险、流动性风
险、本澳门威尼斯官方下载特有风险和其他风险等。澳门威尼斯官方下载管理人建议投资人根据自身的风险收益
偏好,选择适合自己的澳门威尼斯官方下载产品,并且中长期持有。


本澳门威尼斯官方下载可参与股指澳门威尼斯人登入投资。存在因投资股指澳门威尼斯人登入而带来的风险,包括市场
风险、市场流动性风险、结算流动性风险、基差风险、信用风险、作业风险等。


澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载资产,
但不保证本澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。


澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不预示其未来表现,澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载的业绩也
不构成对本澳门威尼斯官方下载业绩表现的保证。澳门威尼斯官方下载管理人提醒投资人澳门威尼斯官方下载投资的“买者自负”

原则,在做出投资决策后,澳门威尼斯官方下载运营状况与澳门威尼斯官方下载净值变化引致的投资风险,由投
资者自行负担。


本澳门威尼斯官方下载若投资内地与香港澳门威尼斯官方市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围
内的香港联合交易所有限公司上市的澳门威尼斯官方(以下简称
“港股通标的澳门威尼斯官方
”),可能
面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的

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特有风险,包括港澳门威尼斯人官方赌场场股价波动较大的风险(港澳门威尼斯人官方赌场场实行
T+0回转交易,且
对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比
A股更为剧烈的股价波动)、汇
率风险(汇率波动可能对澳门威尼斯官方下载的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连
贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股
通标的澳门威尼斯官方不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。本澳门威尼斯官方下载投资港股通
标的澳门威尼斯官方的具体风险请参见招募说明书“风险揭示”章节内容。


本澳门威尼斯官方下载可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分澳门威尼斯官方下载
资产投资于港股通标的澳门威尼斯官方或选择不将澳门威尼斯官方下载资产投资于港股通标的澳门威尼斯官方,澳门威尼斯官方下载资
产并非必然投资港股通标的澳门威尼斯官方。


本澳门威尼斯官方下载单一投资者(澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载管理人高级管理人员或澳门威尼斯官方下载经理等人
员作为发起资金提供方除外)持有澳门威尼斯官方下载份额数不得达到或超过澳门威尼斯官方下载份额总数的
50%,但在澳门威尼斯官方下载运作过程中因澳门威尼斯官方下载份额赎回等情形导致被动达到或超过
50%的除
外,法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。


本更新招募说明书仅对澳门威尼斯官方下载经理相关信息进行更新,信息截止日为
2021年
9月
14日。


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第一部分绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称“《澳门威尼斯官方下载
法》”)、《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公
开募集证券投资澳门威尼斯官方下载销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开
募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募
集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
定》”)和其他有关法律法规的规定,以及《华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资基
金澳门威尼斯官方下载合同》(以下简称“澳门威尼斯官方下载合同”)编写。


本招募说明书阐述了华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载(以下简称“本
澳门威尼斯官方下载”或“澳门威尼斯官方下载”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的
全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。


澳门威尼斯官方下载管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本澳门威尼斯官方下载是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本澳门威尼斯官方下载管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。


本招募说明书根据本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同编写,并经澳门威尼斯人官网注册证监会注册。澳门威尼斯官方下载合同
是约定澳门威尼斯官方下载合同当事人之间权利、义务的法律文件。澳门威尼斯官方下载投资人自依澳门威尼斯官方下载合同取
得澳门威尼斯官方下载份额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载合同的当事人,其持有澳门威尼斯官方下载份额的行
为本身即表明其对澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受,并按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。澳门威尼斯官方下载投资人欲了解澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利和义务,
应详细查阅澳门威尼斯官方下载合同。


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第二部分释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载:指华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载
2、澳门威尼斯官方下载管理人:指华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司
3、澳门威尼斯官方下载托管人:指澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司
4、澳门威尼斯官方下载合同:指《华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》及对

澳门威尼斯官方下载合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人就本澳门威尼斯官方下载签订之《华富新能源
票型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、澳门威尼斯官方下载份额发售公告:指《华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份
额发售公告》
8、法律法规:指澳门威尼斯人官网注册现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对澳门威尼斯官方下载合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9、《澳门威尼斯官方下载法》:指
2003年
10月
28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,经
2012年
12月
28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自
2013年
6月
1日起实施,并经
2015年
4月
24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证
券投资澳门威尼斯官方下载法》及颁布机关对其不时做出的修订


10、《销售办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2020年
8月
28日颁布、同年
10月
1日实
施的《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订


11、《信息披露办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2019年
7月
26日颁布、同年
9月
1日
实施的,并经
2020年
3月
20日澳门威尼斯人官网注册证监会《关于修改部分证券澳门威尼斯人登入规章的决
定》修正的《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订

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12、《运作办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2014年
7月
7日颁布、同年
8月
8日实施
的《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13、澳门威尼斯人官网注册证监会:指澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会


14、澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构:指澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网和/或澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网保险监督管理委
员会


15、澳门威尼斯官方下载合同当事人:指受澳门威尼斯官方下载合同约束,根据澳门威尼斯官方下载合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人


16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的自然人


17、机构投资者:指依法可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织


18、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者境内证券澳门威尼斯人登入投资管理办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相
关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券澳门威尼斯人登入投资的境外机构投资者,
包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者


19、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者和发起
资金提供方以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他投资人的
合称


20、澳门威尼斯官方下载份额持有人:指依澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书合法取得澳门威尼斯官方下载份额的投资



21、澳门威尼斯官方下载销售业务:指澳门威尼斯官方下载管理人或销售机构宣传推介澳门威尼斯官方下载,发售澳门威尼斯官方下载份额,
办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务


22、销售机构:指华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司以及符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册证监
会规定的其他条件,取得澳门威尼斯官方下载销售业务资格并与澳门威尼斯官方下载管理人签订了澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博
协议,办理澳门威尼斯官方下载销售业务的机构


23、登记业务:指澳门威尼斯官方下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人澳门威尼斯官方下载账户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额登记、澳门威尼斯官方下载销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册和办理非交易过户等


24、登记机构:指办理登记业务的机构。澳门威尼斯官方下载的登记机构为华富澳门威尼斯官方下载管理有

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限公司或接受华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、澳门威尼斯官方下载账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、澳门威尼斯官方下载管理人所
管理的澳门威尼斯官方下载份额余额及其变动情况的账户


26、澳门威尼斯官方下载交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的澳门威尼斯官方下载份
额变动及结余情况的账户


27、澳门威尼斯官方下载合同生效日:指澳门威尼斯官方下载募集达到法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同规定的条件,
澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续完毕,并获得澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认的
日期


28、澳门威尼斯官方下载合同终止日:指澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载合同终止事由出现后,澳门威尼斯官方下载财
产清算完毕,清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并予以公告的日期
29、澳门威尼斯官方下载募集期:指自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长

不得超过
3个月
30、存续期:指澳门威尼斯官方下载合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日:指上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日
32、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日
33、T+n日:指自
T日起第
n个工作日(不包含
T日)
34、开放日:指为投资人办理澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回或其他业务的工作日(若

本澳门威尼斯官方下载参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日,则澳门威尼斯官方下载管理人可根据实际
情况决定本澳门威尼斯官方下载是否开放申购、赎回或其他业务,具体以届时提前发布的公告为
准)


35、开放时间:指开放日澳门威尼斯官方下载接受申购、赎回或其他交易的时间段


36、《业务规则》:指《华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司开放式澳门威尼斯官方下载业务规则》,是规
范澳门威尼斯官方下载管理人所管理的开放式证券投资澳门威尼斯官方下载登记方面的业务规则,由澳门威尼斯官方下载管理人
和投资人共同遵守


37、认购:指在澳门威尼斯官方下载募集期内,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申
请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为
38、申购:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申

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请购买澳门威尼斯官方下载份额的行为
39、赎回:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载份额持有人按澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书规
定的条件要求将澳门威尼斯官方下载份额兑换为现金的行为


40、澳门威尼斯官方下载转换:指澳门威尼斯官方下载份额持有人按照澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯官方下载管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有澳门威尼斯官方下载管理人管理的、某一澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额转换为澳门威尼斯官方下载
管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为


41、转托管:指澳门威尼斯官方下载份额持有人在本澳门威尼斯官方下载的不同销售机构之间实施的变更所
持澳门威尼斯官方下载份额销售机构的操作


42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定澳门威尼斯人电子正网账
户内自动完成扣款及受理澳门威尼斯官方下载申购申请的一种投资方式


43、巨额赎回:指本澳门威尼斯官方下载单个开放日,澳门威尼斯官方下载净赎回申请
(赎回申请份额总数加
上澳门威尼斯官方下载转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%

44、元:指人民币元
45、澳门威尼斯官方下载收益:指澳门威尼斯官方下载投资所得红利、股息、澳门威尼斯官网利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本和费用的节约
46、澳门威尼斯官方下载资产总值:指澳门威尼斯官方下载拥有的各类有价证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应收

申购款及其他资产的价值总和
47、澳门威尼斯官方下载资产净值:指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值
48、澳门威尼斯官方下载份额净值:指计算日澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日澳门威尼斯官方下载份额总数
49、澳门威尼斯官方下载资产估值:指计算评估澳门威尼斯官方下载资产和负债的价值,以确定澳门威尼斯官方下载资产净

值和澳门威尼斯官方下载份额净值的过程


50、规定媒介:指符合澳门威尼斯人官网注册证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载托管人网
站、澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站)等媒介


51、《流动性风险管理规定》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2017年
8月
31日颁布、同年
10

1日实施的《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订

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52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购
与澳门威尼斯人电子正网定期存款(含协议约定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、停牌澳门威尼斯官方、流通受
限的威尼斯人官网开户网址及非公开发行澳门威尼斯官方、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的澳门威尼斯官网等


53、摆动定价机制:指当开放式澳门威尼斯官方下载遭遇大额申购赎回时,通过调整澳门威尼斯官方下载份
额净值的方式,将澳门威尼斯官方下载调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待


54、侧袋机制:指将澳门威尼斯官方下载投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
户称为侧袋账户


55、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确
定性的资产


56、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所和威尼斯人官网注册小游戏
证券交易所设立的证券交易威尼斯人赌博公司,向香港联合交易所有限公司(以下简称“香
港联合交易所”)进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的澳门威尼斯官方


57、不可抗力:指澳门威尼斯官方下载合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事



58、发起资金:指用于认购发起式澳门威尼斯官方下载且来源于澳门威尼斯官方下载管理人的股东资金、基
金管理人固有资金、公司高级管理人员或者澳门威尼斯官方下载经理等人员资金


59、发起资金提供方:指以发起资金认购本澳门威尼斯官方下载且承诺以发起资金认购的基
金份额持有期限不少于
3年的澳门威尼斯官方下载管理人的股东、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载管理人高级
管理人员或澳门威尼斯官方下载经理(指澳门威尼斯官方下载管理人员工中依法具有澳门威尼斯官方下载经理资格者,包括但不
限于本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载经理,下同)等人员


60、澳门威尼斯官方下载产品资料概要:指《华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产

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品资料概要》及其更新

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第三部分澳门威尼斯官方下载管理人

一、澳门威尼斯官方下载管理人概况

名称:华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司

住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区栖霞路
26弄
1号
3层、4层

办公地址:上海市浦东新区栖霞路
18号陆家嘴富汇大厦
A座
3楼、5楼

邮政编码:200120

法定代表人:赵万利

设立日期:2004年
4月
19日

核准设立机关:澳门威尼斯人官网注册证监会

核准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字【2004】47号

组织形式:有限责任公司

注册澳门威尼斯人登入平台:2.5亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:邵恒

电话:021-68886996

传真:021-68887997

股权结构:华安证券股份有限公司
49%、安徽省信用担保集团有限公司
27%、
合肥兴泰控股集团有限公司
24%

二、主要人员情况


1、澳门威尼斯官方下载管理人董事会成员

赵万利先生,董事长,大学本科学历、硕士学位。历任安徽省证券公司威尼斯人官网注册小游戏
证券营业部和资产管理部员工、华安证券股份有限公司经纪业务总部经理、风险
控制部副总经理、办公室副主任、办公室主任、总经理助理兼办公室主任、董事
会秘书兼办公室主任,现任华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司董事长,兼任华安证券股份有
限公司副总经理、华富嘉业董事、华富瑞兴董事。徐峰先生,非独立董事,工学
博士,历任安徽大学助教、讲师,安徽证券交易中心工程师、高级工程师、电讯
工程部经理助理、副经理,华安证券股份有限公司信息技术部副总经理、总裁助
理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任经纪业务部总经理,现任华安证券股份有

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限公司副总裁、党委委员。


郑晓静女士,董事,硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局(非税局)
科员,合肥市财政局办公室科员、副主任,合肥市财政局预算处副处长,合肥市
财政局预算处副处长、市金融办(市投融资管理中心)澳门威尼斯人登入平台市场处(企业融资处)
副处长(主持工作),合肥市金融办担保与保险处处长,合肥市金融办澳门威尼斯人登入平台市场
处处长,合肥兴泰金融控股(集团)有限公司董事、党委委员、副总经理,合肥
大数据资产运营有限公司董事长。现任合肥兴泰金融控股(集团)有限公司党委
副书记、董事、总经理。2017年
12月至今,任合肥市第十六届人大代表。


徐峰先生,董事,工学博士,历任安徽大学助教、讲师,安徽证券交易中心
工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理,华安证券股份有限公司信
息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任经纪业务部总
经理,现任华安证券股份有限公司副总裁、党委委员。


范强先生,董事,大专学历。历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科
员、副处长,安徽省财政厅工交处副处长,省地税局直属分局副局长、局长,省
地税局计财处处长,安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资
有限公司董事长,现任安徽省信用担保集团副总经理、党委委员。


曹华玮先生,董事,工商管理硕士学位,澳门威尼斯人场官网管理本科学历。先后供职于庆
泰信托公司、新疆金新信托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基
金管理有限公司、汇添富澳门威尼斯官方下载管理有限公司、华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司。曾任
华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理助理、机构澳门威尼斯国际网站部总监、副总经理、常务副总经理,
现任华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理。


刘瑞中先生,独立董事,研究生学历。历任安徽铜陵财专教师,澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人场官网体
制改革研究所助理研究员、信息部主任,澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人登入经纪有限公司信息部经理、
威尼斯人官网注册小游戏公司副总经理,澳门威尼斯人真人棋牌商品交易所常务副总裁,威尼斯人官网注册小游戏特区证券公司(现巨田证
券)高级顾问。现任澳门威尼斯人真人棋牌华创投资管理有限公司总裁,威尼斯人官网注册小游戏神华澳门威尼斯人登入经纪有限公
司独立董事,冠通澳门威尼斯人登入经纪有限公司独立董事,银河证券独立董事及威尼斯人官网注册小游戏富泰和
公司独立董事。


陈庆平先生,独立董事,工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长,
申银证券公司哈尔滨营业部总经理,宁波国际澳门威尼斯人电子正网上海分行行长,上海金融学院

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客座教授。


张赛美女士,独立董事,研究生学历,硕士学位。历任上海张江公社团委副
书记,上海建平中学教师,上海社会科学院澳门威尼斯人场官网研究所助理研究员,海通证券
份有限公司投资澳门威尼斯人电子正网部副总经理(主持工作)、投资澳门威尼斯人电子正网管理部总经理、并购及
澳门威尼斯人登入平台市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理,海通开元投资有限
公司董事长,海通创意澳门威尼斯人登入平台管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公
司创始合伙人,上海双创投资中心总经理。



2、澳门威尼斯官方下载管理人监事会成员

王忠道先生,本科学历。历任上海澳门威尼斯人官方大学金融理论教研室助教,安徽省财
政厅副主任科员,安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副
主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理,安徽省信用担保集团有限责任公司总经
济师。


梅鹏军先生,金融学博士,高级澳门威尼斯人场官网师。先后在安徽省国际澳门威尼斯人场官网技术合作公
司,安徽省物资局(后更名为安徽省徽商集团)工作,历任合肥兴泰控股集团有
限公司投资发展部业务经理,合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长,合
肥兴泰金融控股(集团)有限公司金融研究所所长。现任兴泰控股(香港)有限
公司董事长、总经理,安徽大学澳门威尼斯人场官网学院金融硕士研究生兼职导师。


陈启明先生,会计学硕士、本科学历。历任日盛嘉富证券上海代表处研究员、
群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理、华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司行
业研究员、澳门威尼斯官方下载经理助理。现任华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司权益投资部总监、公司公
募投资决策委员会委员、澳门威尼斯官方下载经理。


耿志亮先生,澳门威尼斯人场官网学硕士学位,研究生学历。曾任德勤华永会计师事务所企
业风险管理部分析师。2010年
6月加入华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司,曾任监察稽核
部稽核专员、总监助理。现任华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司监察稽核部副总监,同时主
持风险管理部工作。



3、高级管理人员

赵万利先生,董事长,简历同上。


曹华玮先生,总经理,简历同上。


满志弘女士,督察长,管理学硕士,
CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务

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部总经理,华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书,上海华富利
得资产管理有限公司监事,现任华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司督察长。


龚炜先生,副总经理,硕士学位,先后供职于湘财证券有限责任公司、澳门威尼斯人官网注册
证监会安徽监管局、天治澳门威尼斯官方下载管理有限公司。曾任华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司金融工
程研究员、公司投研副总监、澳门威尼斯官方下载投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现
任华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、澳门威尼斯官方下载经理。


邵恒先生,副总经理,工商管理硕士,研究生学历,
CFA。曾任雀巢(澳门威尼斯人官网注册)
有限公司市场部助理、强生(澳门威尼斯人官网注册)有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高
级研究员、双子星信息公司合伙人、华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司整合营销经理、市场
拓展部副总监、总监、总经理助理。现任华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司副总经理兼澳门威尼斯官方下载
运营部总监。


束庆斌先生,首席信息官,硕士研究生学历、硕士学位,曾任华安证券股份
有限公司高级工程师,现任华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司首席信息官。



4、本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理简介

张娅女士,澳门威尼斯人真人博彩娱乐肯特州立大学金融工程硕士,硕士研究生学历,十五年证券
从业经验。曾先后担任华泰柏瑞澳门威尼斯官方下载管理有限公司指数投资部总监兼澳门威尼斯官方下载经理、
上海同安投资管理有限公司副总经理兼宏观量化中心总经理。2017年
4月加入
华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司,现任华富中证
5年恒定久期国开债指数型澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经
理、华富中证人工智能产业交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、华富中债
-0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、华富中证人工智
能产业交易型开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、华富中债
-安徽省公
司信用类澳门威尼斯官网指数澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、公司公募投资决策委员会委员、公司总经理助
理、指数投资部总监。


郜哲先生,澳门威尼斯人真人棋牌大学理学博士,研究生学历,六年证券从业经验。曾先后担
方正证券股份有限公司博士后研究员、上海同安投资管理有限公司高级研究员。

2017年
4月加入华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司,现任华富中证
100指数型证券投资基
金澳门威尼斯官方下载经理、华富中小企业
100指数增强型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、华富中证
5
年恒定久期国开债指数型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、华富中证人工智能产业交易型
开放式指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、华富中证人工智能产业交易型开放式指数证

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券投资澳门威尼斯官方下载联接澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、华富中债
-0-5年中高等级信用债收益平衡指数
证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、华富中债-安徽省公司信用类澳门威尼斯官网指数证券投资澳门威尼斯官方下载。


陈奇先生,复旦大学微电子专业硕士,硕士研究生学历,11年证券从业经
验。曾任群益证券研究部研究员,2015年
12月加入华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司,曾
任研究发展部研究员、澳门威尼斯官方下载经理助理。现任研究发展部副总监,华富国泰民安灵
活配置混合型澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、华富产业升级灵活配置混合型澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、华富
物联世界灵活配置混合型澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理、华富新能源澳门威尼斯官方型发起式澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。



5、公募投资决策委员会成员

公募投资决策委员会是负责公募澳门威尼斯官方下载投资决策的最高权力机构,由公司分管
公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决
策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业
务的最高业务领导担任,负责投决会的召集和主持。


公募投资决策委员会成员姓名和职务如下:
龚炜先生公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、


澳门威尼斯官方下载经理
曹华玮先生公司公募投资决策委员会成员、公司总经理
张娅女士公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、


指数投资部总监
陈启明先生公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、
权益投资部总监、澳门威尼斯官方下载经理
尹培俊先生公司公募投资决策委员会成员公司总经理助理、
固定收益部总监、澳门威尼斯官方下载经理
6、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、澳门威尼斯官方下载管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理澳门威尼斯官方下载备案手续;
3、自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载
财产;
4、配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化的

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经营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;


5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别
管理,分别记账,进行证券投资;


6、除依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财产为自

己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;
7、依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;
8、采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合澳门威尼斯官方下载合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信息,确定

澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;
9、进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;
10、编制季度报告、中期报告和年度报告;
11、严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定,履行信息披露及报告

义务;


12、保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、
澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不向他
人泄露;


13、按照澳门威尼斯官方下载合同的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分

配澳门威尼斯官方下载收益;
14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
15、依据《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或

配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
16、按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料不少于法律法规规定的期限;


17、确保需要向澳门威尼斯官方下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照澳门威尼斯官方下载合同规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;


18、组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变
现和分配;

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19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会并
通知澳门威尼斯官方下载托管人;
20、因违反澳门威尼斯官方下载合同导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;


21、监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和澳门威尼斯官方下载合同规定履行自己的义务,澳门威尼斯官方下载托管
人违反澳门威尼斯官方下载合同造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利益向
澳门威尼斯官方下载托管人追偿;


22、当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关澳门威尼斯官方下载
事务的行为承担责任;
23、以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为;


24、澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,澳门威尼斯官方下载合同不能生效,
澳门威尼斯官方下载管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期存款利息在澳门威尼斯官方下载募
集期结束后
30日内退还澳门威尼斯官方下载认购人;


25、执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;
26、建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;
27、法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。

四、澳门威尼斯官方下载管理人的承诺
1、澳门威尼斯官方下载管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、

《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制
度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。

2、澳门威尼斯官方下载管理人不从事下列行为:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于澳门威尼斯官方下载财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同澳门威尼斯官方下载财产;
(3)利用澳门威尼斯官方下载财产或职务之便为澳门威尼斯官方下载份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向澳门威尼斯官方下载份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用澳门威尼斯官方下载财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
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(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
(8)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他行为。

3、澳门威尼斯官方下载经理承诺
(1)依照有关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,本着谨慎的原则为澳门威尼斯官方下载份额持
有人谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不当利益;
(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密、尚未依法公开
的澳门威尼斯官方下载投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息,不利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动;
(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、澳门威尼斯官方下载管理人内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风
险,确保澳门威尼斯官方下载财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地
保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益,本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内
部控制制度。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机
制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。它由章程、内部控制大纲、基本管
理制度、部门业务规章等部分组成。


公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项
基本管理制度的总揽和指导,包括内控目标、内控原则、控制环境、风险评估、
控制体系、控制活动、信息沟通和内部监控等内容。公司基本管理制度包括风险
控制制度、投资管理制度、澳门威尼斯官方下载会计制度、信息披露制度、集中交易制度、资料
档案管理制度、信息技术管理制度、公司财务制度、监察稽核制度、人事管理制
度、业绩评估考核制度、紧急应变制度和澳门威尼斯官方下载销售管理制度等。部门业务规章是
在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守
则等进行了具体规定。


(1)风险控制制度
风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险类型的
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界定、风险控制的措施、风险控制的制度、风险控制制度的监督与评价等部分组
成。


风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务
风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、
员工行为准则等程序性风险管理制度。


(2)投资管理制度
澳门威尼斯官方下载投资管理制度包括澳门威尼斯官方下载投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投
资策略、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容,适用于
澳门威尼斯官方下载投资的全过程。


(3)监察稽核制度
公司设立督察长,组织、指导监察稽核工作,督察长由总经理提名,经董事
会聘任,对董事会负责,报澳门威尼斯人官网注册证监会核准。督察长有权参加或者列席公司董事
会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档
案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察
长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会应当对督察
长的报告进行审议。


公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监
察稽核人员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。


监察稽核制度包括监察稽核体系、监察稽核工作内容、监察稽核方法和程序
等。通过这些制度的建立,监督公司各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的
有关情况;评估公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和
业务规章的情况。



2、内部控制的原则

(1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
(2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
护内控制度的有效执行;
(3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司
澳门威尼斯官方下载资产、自有资产、其他资产的运作应当分离;
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(4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡;
(5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
澳门威尼斯人场官网效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制的组织架构

(1)风险管理委员会:风险管理委员会是董事会下设负责根据董事会的授
权对公司的风险管理制度进行审查并提供咨询和建议的专门委员会,其工作重
点包括:审议公司的风险管理制度,对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问
题进行研究、预测和评估,对重大突发性风险事件提出指导意见;
(2)投资决策委员会:投资决策委员会为公司非常设投资决策机构。投资
决策委员会具体职责为:分析判断宏观澳门威尼斯人场官网形势和市场走势,制定澳门威尼斯官方下载重大投资
决策和投资授权;对投资决策的执行情况进行监控;对澳门威尼斯官方下载经理进行的交易行为
进行监督管理;考核澳门威尼斯官方下载经理的业绩;
(3)督察长:督察长组织、指导公司的监察稽核工作,监督检查澳门威尼斯官方下载及公
司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况;督察长履行职责的范围,应
涵盖澳门威尼斯官方下载及公司运作的所有业务环节;有权参加或者列席公司董事会以及公司
业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案,对澳门威尼斯官方下载
运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核;定期独立出具
稽核报告,报送澳门威尼斯人官网注册证监会和董事长;
(4)风险控制委员会:风险控制委员会对识别、防范、控制澳门威尼斯官方下载运作各个
环节的风险全面负责,尤其重点关注澳门威尼斯官方下载投资组合的风险状况,对澳门威尼斯官方下载投资运作
的风险进行测量和监控,对投资组合计划提出风险防范措施。同时,负责审核公
司的风险控制制度和风险管理流程,确保对公司整体风险的评估、识别、监控与
管理;
(5)监察稽核部:公司设立监察稽核部并保证其工作的独立性和权威性,
充分发挥其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和人员严格遵守法律法
规、澳门威尼斯官方下载合同和公司内部各项规章制度,对公司各类规章制度及内部风险控制制
度的完备性、合理性、有效性进行评估,组织各部门对存在的风险隐患或出现的
风险问题进行讨论、研究,提出解决方案,并监督整改;
(6)业务部门:对本部门业务范围内的风险负有管控和及时报告的义务;
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(7)员工:依照公司“风险控制落实到人”的理念,每个员工均负有一线
风险控制职责,负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中,
并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。

4、内部控制措施

本澳门威尼斯官方下载管理人高度重视内部控制和风险管理的重要性,强调要让风险控制
渗透到公司的每一项业务和公司的文化中去,要求所有员工以他们的能力、诚信
和职业道德来控制、管理风险。本澳门威尼斯官方下载管理人采取的主要措施包括:

(1)建立了比较完善的内部控制和风险管理系统。由风险控制委员会组织、
监察稽核部执行,通过与董事会到管理层到每个员工不断的沟通和交流,识别和
评估从治理结构到一线业务操作等公司所有方面、所有业务流程中公司运作和
澳门威尼斯官方下载管理的风险点和风险程度,明确划分风险责任,并制定相应的风险控制措施。

本澳门威尼斯官方下载管理人强调在内部控制和风险管理中,要全员参与,责任明确和合理分工,
让所有的员工对风险管理都有清晰的意识,清楚知道他们在风险控制中的地位
和责任。在风险识别和风险评估的基础上,监察稽核部建立了覆盖公司所有业务
的稽核检查项目表,该表为从法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和内部规章等方面确保公司运
作和澳门威尼斯官方下载管理合规和风险控制提供了检查和监督的手段;
(2)完善监察稽核工作流程,加强日常稽核工作,促进风险管理的数量化
和自动化,提高风险管理的时效和频率。公司专门建立了华富风险控制系统,能
对澳门威尼斯官方下载投资风险和业绩评估做到动态更新。同时监察稽核部通过质询、评估和报
告等工作流程,以建立一种机制,使任何内控工作和外部审计中发现的问题能够
得到及时的解决;
(3)对风险实行动态的监控和管理。一方面,周期性根据公司的业务发展
和内部审核、稽查的情况进行评估和调整;另一方面,在变化的环境中,不断识
别、评估新的风险,尤其强调对新产品和新业务的风险分析、评估和控制,强调
新的法律法规对风险管理的要求。为确保公司运作和澳门威尼斯官方下载管理能够符合最新颁
布的法律法规要求,本澳门威尼斯官方下载管理人还在组织机制上进行了设计,由监察稽核部的
内控人员和法律事务人员分工合作,保证对与澳门威尼斯官方下载有关的法律法规进行实时跟
踪、全面收集、准确分解并及时落实。

5、澳门威尼斯官方下载管理人内部控制制度声明书

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澳门威尼斯官方下载管理人关于内部控制制度的声明如下:

(1)本澳门威尼斯官方下载管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
(2)本澳门威尼斯官方下载管理人承诺根据市场变化和澳门威尼斯官方下载管理人业务发展不断完善内部
控制制度。

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第四部分澳门威尼斯官方下载托管人

一、澳门威尼斯官方下载托管人情况
(一)基本情况
名称:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(简称:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网)
住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
25号
办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区闹市口大街
1号院
1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年
09月
17日
组织形式:股份有限公司
注册澳门威尼斯人登入平台:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
澳门威尼斯官方下载托管资格批文及文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字[1998]12号
联系人:周海新
联系电话:(021)60637111(二)主要人员情况
澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网总行设资产托管业务部,下设综合处、澳门威尼斯官方下载市场处、证券保险

资产市场处、澳门威尼斯国际网站信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、
运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户威尼斯人赌博处、托管应用系统支持处、合
规监督处等
12个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运
营中心上海分中心,共有员工
300余人。自
2007年起,资产托管业务部连续聘
请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工
作手段。


(三)澳门威尼斯官方下载托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资澳门威尼斯官方下载托管业务的商业澳门威尼斯人电子正网,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管威尼斯人赌博。经过多年稳步发展,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资澳门威尼斯官方下载、社保澳门威尼斯官方下载、保险资金、基本养老个人账

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户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目
前国内托管业务品种最齐全的商业澳门威尼斯人电子正网之一。截至
2020年二季度末,澳门威尼斯人官网注册建设
澳门威尼斯人电子正网已托管
1000只证券投资澳门威尼斯官方下载。澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网专业高效的托管威尼斯人赌博能力和业
务水平,赢得了业内的高度认同。澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网先后
9次获得《全球托管人》
“澳门威尼斯人官网注册最佳托管澳门威尼斯人电子正网”、4次获得《财资》
“澳门威尼斯人官网注册最佳次托管澳门威尼斯人电子正网”、连续多年
荣获中央国债登记结算有限责任公司(中债)
“优秀资产托管机构”、澳门威尼斯人电子正网间市
场清算所股份有限公司(上清所)“优秀托管澳门威尼斯人电子正网”奖项,并在
2016年被《环
球金融》评为澳门威尼斯人官网注册市场唯一一家
“最佳托管澳门威尼斯人电子正网”、在
2017年及
2019年分别荣
获《亚洲澳门威尼斯人电子正网家》“最佳托管系统实施奖
”、“澳门威尼斯人官网注册年度托管业务科技实施奖”。


二、澳门威尼斯官方下载托管人的内部控制制度

(一)内部控制目标

作为澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和澳门威尼斯人电子正网内部有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业
务的稳健运行,保证澳门威尼斯官方下载财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、
及时,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。


(二)内部控制组织结构

澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。


(三)内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。


三、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人运作澳门威尼斯官方下载进行监督的方法和程序

(一)监督方法

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依照《澳门威尼斯官方下载法》及其配套法规和澳门威尼斯官方下载合同的约定,监督所托管澳门威尼斯官方下载的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以
及澳门威尼斯官方下载合同规定,对澳门威尼斯官方下载管理人运作澳门威尼斯官方下载的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为澳门威尼斯官方下载投资运作所提供的澳门威尼斯官方下载清算和核算威尼斯人赌博环节中,对基
金管理人发送的投资指令、澳门威尼斯官方下载管理人对各澳门威尼斯官方下载费用的提取与开支情况进行检查
监督。


(二)监督流程


1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各澳门威尼斯官方下载投资运作比例控
制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向澳门威尼斯官方下载管理人进行风险提示,与澳门威尼斯官方下载
管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会。

2.收到澳门威尼斯官方下载管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

3.通过技术或非技术手段发现澳门威尼斯官方下载涉嫌违规交易,电话或书面要求澳门威尼斯官方下载管
理人进行解释或举证,如有必要将及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会。

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第五部分相关威尼斯人赌博机构

一、澳门威尼斯官方下载份额销售机构
1、直销机构:
名称:华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司直销中心和网上交易系统
住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区栖霞路
26弄
1号
3层、4层
办公地址:上海市浦东新区栖霞路
18号陆家嘴富汇大厦
A座
3楼、5楼
法定代表人:赵万利
联系人:陈明珠
咨询电话:021-50619688,400-700-8001
传真:021-68415680
网址:www.hffund.com
2、其他销售机构:

(1)威尼斯人官网注册小游戏众禄澳门威尼斯官方下载销售股份有限公司
住所:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
法定代表人:薛峰
联系人:龚江江
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.jjmmw.com,www.zlfund.cn
(2)上海好买澳门威尼斯官方下载销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路
196号
26号楼
2楼
41号
法定代表人:杨文斌
联系人:高源
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
26


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(3)和讯信息科技有限公司
注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区朝外大街
22号
1002室
办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区朝外大街
22号泛利大厦
10层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
电话:010-85657353
传真:010-65884788
客户威尼斯人赌博电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com
(4)上海长量澳门威尼斯官方下载销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路
1267号
11层
法定代表人:张跃伟
联系人:党敏
电话:021-2069-1992
传真:021-2069-1861
客服电话:400-820-2899
公司网站:
www.erichfund.com
(5)澳门威尼斯人真人棋牌展恒澳门威尼斯官方下载销售股份有限公司
注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦
6层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋晋荣
联系电话:010-59601366转
7167
客服电话:400-818-8000
公司网站:www.myfund.com
(6)蚂蚁(杭州)澳门威尼斯官方下载销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
969号
3幢
5层
599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18号黄龙时代广场
B座
6F
法定代表人:祖国明
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联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn

(7)上海天天澳门威尼斯官方下载销售有限公司
住所:上海市徐汇区宛平南路
88号东方财富大厦
26楼
法定代表人:其实
联系人:王维
电话:
021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(8)奕丰澳门威尼斯官方下载销售有限公司
法定代表人:TEO WEE HOWE
注册澳门威尼斯人登入平台:1亿元人民币
联系人:叶健
威尼斯人官网注册小游戏办公电话:0755-89460500
传真号码:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市南山区海德三道航天科技广场
A座
17楼
1704室
(9)浙江同花顺澳门威尼斯官方下载销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路
1号
903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街
18号同花顺大楼
法定代表人:吴强
联系人:李珍珍
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电话:4008773772
公司网址:www.5ifund.com
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(10)澳门威尼斯人真人棋牌蛋卷澳门威尼斯官方下载销售有限公司
注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区创远路
34 号院融新科技中心
C 座
17 层
法定代表人:钟斐斐
联系人:衡欢
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客户威尼斯人赌博电话:400-159-9288
网址:https://danjuanapp.com
(11)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
联系电话:0551-65161821
传真:0551-65161825
客服电话:95318
公司网址:www.hazq.com
澳门威尼斯官方下载管理人有权根据实际情况按照相关程序变更或增减销售机构,并在基

金管理人网站公示。

二、登记机构
名称:华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司
住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区栖霞路
26弄
1号
3层、4层
办公地址:上海市浦东新区栖霞路
18号陆家嘴富汇大厦
A座
3楼、5楼
法定代表人:赵万利
联系人:潘伟
电话:021-68886996
传真:021-68887997
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所

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住所:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
办公地址:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
负责人:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:安冬
经办律师:安冬、陆奇
四、审计澳门威尼斯官方下载财产的会计师事务所
名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)
主要经营场所:浙江省杭州市钱江路
1366号华润大厦
B座
31层
执行事务合伙人:胡少先
电话: 021-62281910
传真: 021-62286290
联系人:曹小勤
经办注册会计师:曹小勤、林晶

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第六部分澳门威尼斯官方下载的募集

本澳门威尼斯官方下载由澳门威尼斯官方下载管理人依照《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《销售办法》、澳门威尼斯官方下载
合同及其他有关规定募集,经澳门威尼斯人官网注册证监会
2021年
5月
8日证监许可【2020】1599
号文准予注册募集。


一、澳门威尼斯官方下载类型

澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载

二、运作方式

契约型开放式

三、澳门威尼斯官方下载存续期限

不定期

四、发售时间

自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起最长不超过
3个月,具体发售时间详见澳门威尼斯官方下载份额发
售公告。


澳门威尼斯官方下载管理人有权根据澳门威尼斯官方下载募集的实际情况按照相关程序延长或缩短募集期,
此类变更适用于所有销售机构。

五、募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的个人投资者、机构投资者、合

格境外投资者和发起资金提供方以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资

澳门威尼斯官方下载的其他投资人。


六、募集场所

本澳门威尼斯官方下载将通过各自澳门威尼斯官方下载销售网点(包括澳门威尼斯官方下载管理人的直销中心、网上交易系
统及其他澳门威尼斯官方下载销售机构的销售网点)公开发售,各销售机构的具体名单见澳门威尼斯官方下载份
额发售公告以及澳门威尼斯官方下载管理人网站。澳门威尼斯官方下载管理人可根据情况变更或增减销售机构,
具体的销售机构将在澳门威尼斯官方下载管理人网站上列明。


七、募集目标

本澳门威尼斯官方下载为发起式澳门威尼斯官方下载,其中发起资金提供方认购本澳门威尼斯官方下载的金额不少于
1000
万元人民币,且持有期限自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起不少于
3年,法律法规和监管机
构另有规定的除外。本澳门威尼斯官方下载募集份额不设上限。


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八、认购的安排


1、认购申请的确认

澳门威尼斯官方下载销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申
请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。否则,由此
产生的投资人任何损失由投资人自行承担。



2、认购数量的限制

(1)投资人认购澳门威尼斯官方下载份额时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

(2)募集期内,投资人可多次认购澳门威尼斯官方下载份额,但已受理的认购申请不得撤
销。

(3)通过其他销售机构或澳门威尼斯官方下载管理人网上交易系统首次认购本澳门威尼斯官方下载时,单
笔最低认购金额为人民币
10元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金额为人
民币
10 元(含认购费);各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,
以各销售机构的业务规定为准。通过澳门威尼斯官方下载管理人直销中心首次认购本澳门威尼斯官方下载的单
笔最低认购金额为人民币
10元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金额不低
于人民币
10元(含认购费)。

(4)如本澳门威尼斯官方下载单个投资人(澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载管理人高级管理人员或澳门威尼斯官方下载
经理等人员作为发起资金提供方除外)累计认购的澳门威尼斯官方下载份额数达到或者超过基
金总份额的
50%,澳门威尼斯官方下载管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进
行限制。澳门威尼斯官方下载管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前

50%比例要求的,澳门威尼斯官方下载管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认
购的澳门威尼斯官方下载份额数以澳门威尼斯官方下载合同生效后登记机构的确认为准。

(5)澳门威尼斯官方下载管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况,调整认购的数额
限制,澳门威尼斯官方下载管理人最迟于调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒
介上予以公告。

3、认购费率
本澳门威尼斯官方下载认购费用用于本澳门威尼斯官方下载的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项
费用,不列入澳门威尼斯官方下载财产。


(1)本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额发售面值为人民币
1.00元
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(2)本澳门威尼斯官方下载的认购费率见下表:
单笔认购金额
(M,含认购费)
认购费率
M<100万
1.2%
100万≤M<200万
0.8%
200万≤M<500万
0.4%
500万≤M 1000元/笔

投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。

4、澳门威尼斯官方下载认购份额的计算
澳门威尼斯官方下载认购采用金额认购的方式。当投资者选择认购本澳门威尼斯官方下载时,认购金额包括

认购费用和净认购金额。

当认购费用适用比例费率时,计算公式为:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 澳门威尼斯官方下载份额发售面值
当认购费用为固定金额时,计算公式为:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 澳门威尼斯官方下载份额发售面值
认购份额计算结果保留到小数点后
2位,小数点
2位以后的部分四舍五入,

由此误差产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。

例:某投资者投资人民币
10万元认购本澳门威尼斯官方下载,其适用的认购费率为
1.2%,

假设该笔认购产生利息人民币
100.22元,则其可得到的认购份额为:
净认购金额=100,000.00/(1+1.2%)=98,814.23元
认购费用=100,000.00-98,814.23=1,185.77元
认购份额=(98,814.23+100.22)/1.00=98,914.45份
九、认购期认购资金及利息的处理方式
《澳门威尼斯官方下载合同》生效前,投资者的认购款项只能存入专门账户,不得动用。基

金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从澳门威尼斯官方下载财产中
列支。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为澳门威尼斯官方下载份额归澳门威尼斯官方下载份额持有

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人所有,其中利息转份额的数额以澳门威尼斯官方下载登记机构的记录为准。


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第七部分澳门威尼斯官方下载合同的生效

一、澳门威尼斯官方下载备案的条件

澳门威尼斯官方下载自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起
3个月内,使用发起资金认购本澳门威尼斯官方下载的金额不少

1000万元人民币,且发起资金提供方承诺认购的澳门威尼斯官方下载份额持有期限自澳门威尼斯官方下载合
同生效之日起不少于
3年的条件下,澳门威尼斯官方下载募集期届满或澳门威尼斯官方下载管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止澳门威尼斯官方下载发售,并在
10日内聘请法定验资机构验资,验
资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。澳门威尼斯官方下载管理人自收到验资
报告之日起
10日内,向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续。


澳门威尼斯官方下载募集达到澳门威尼斯官方下载备案条件的,自澳门威尼斯官方下载管理人办理完毕澳门威尼斯官方下载备案手续并取得
澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认之日起,《澳门威尼斯官方下载合同》生效;否则《澳门威尼斯官方下载合同》不生效。基
金管理人在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日对《澳门威尼斯官方下载合同》生效事宜予以公告。

澳门威尼斯官方下载管理人应将澳门威尼斯官方下载募集期间募集的资金存入专门账户,在澳门威尼斯官方下载募集行为结束前,
任何人不得动用。


二、澳门威尼斯官方下载合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满,未满足澳门威尼斯官方下载备案条件,澳门威尼斯官方下载管理人应当承担下列责任:


1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;


2、在澳门威尼斯官方下载募集期限届满后
30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计澳门威尼斯人电子正网同
期存款利息;


3、如澳门威尼斯官方下载募集失败,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及销售机构不得请求报酬。

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和销售机构为澳门威尼斯官方下载募集支付之一切费用应由各方各自承
担。


三、澳门威尼斯官方下载存续期内的澳门威尼斯官方下载份额持有人数量和资产规模

澳门威尼斯官方下载合同生效日起三年后的对应日(若无对应日则顺延至下一日),若澳门威尼斯官方下载
资产净值低于
2亿元,澳门威尼斯官方下载合同将按其约定程序进行清算并终止,无需召开澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会审议,且不得通过召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的方式延续。若届时
的法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充,则
本澳门威尼斯官方下载可以参照届时有效的法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会规定执行。


澳门威尼斯官方下载合同生效日起满
3年后继续存续的,连续
20个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持

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有人数量不满
200人或者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5000万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当
在定期报告中予以披露;连续
60个工作日出现前述情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10个工作日内向澳门威尼斯人官网注册证监会报告并提出解决方案,解决方案包括持续运作、转
换运作方式、与其他澳门威尼斯官方下载合并或者终止澳门威尼斯官方下载合同等,并在
6个月内召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会进行表决。


法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定时,从其规定。


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第八部分澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回

一、申购与赎回场所

本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由澳门威尼斯官方下载管理人
在其他相关公告中列明。澳门威尼斯官方下载管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在澳门威尼斯官方下载
管理人网站公示。澳门威尼斯官方下载投资者应当在销售机构办理澳门威尼斯官方下载销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回。


二、申购与赎回的开放日及时间

本澳门威尼斯官方下载的申购、赎回自《澳门威尼斯官方下载合同》生效后不超过
3个月的时间内开始办理,
具体业务办理时间在申购开始公告、赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎
回开始时间后,澳门威尼斯官方下载管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露
办法》的有关规定在规定媒介上公告。


投资人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所正常交易日的交易时间(若本澳门威尼斯官方下载参与港股通交易且该工作
日为非港股通交易日时,则澳门威尼斯官方下载管理人可根据实际情况决定本澳门威尼斯官方下载是否开放申购、
赎回或其他业务,具体以届时提前发布的公告为准),但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法
规、澳门威尼斯人官网注册证监会的要求或澳门威尼斯官方下载合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。


澳门威尼斯官方下载管理人不得在《澳门威尼斯官方下载合同》约定之外的日期或者时间办理澳门威尼斯官方下载份额的申
购、赎回或者转换。投资者在《澳门威尼斯官方下载合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎
回或转换申请且登记机构确认接受的,其澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格为下一开放
日澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格。


澳门威尼斯官方下载合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,澳门威尼斯官方下载管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。


三、申购与赎回的原则


1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的澳门威尼斯官方下载份额净
值为基准进行计算;


2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3、当日的申购与赎回申请可以在澳门威尼斯官方下载管理人规定的时间以内撤销;

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4、赎回遵循
“先进先出
”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回;


5、办理申购、赎回业务时,应当遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则,确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。


澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。澳门威尼斯官方下载管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。


四、申购与赎回的程序


1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。



2、申购和赎回的款项支付

投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认澳门威尼斯官方下载份额时,申购生效。投
资人申购澳门威尼斯官方下载份额时,必须全额交付申购款项,否则所提交的申购申请不成立。


澳门威尼斯官方下载份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。

投资人在提交赎回申请时须持有足够的澳门威尼斯官方下载份额余额,否则所提交的赎回申请不
成立。


投资者赎回申请生效后,澳门威尼斯官方下载管理人将在
T+7日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照澳门威尼斯官方下载合同有关条款处理。


如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、澳门威尼斯人电子正网数据交换系统故
障或其他非澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回
款项划付时间相应顺延至该因素消除的最近一个工作日。



3、申购和赎回申请的确认

澳门威尼斯官方下载管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日),在正常情况下,本澳门威尼斯官方下载登记机构在
T+1日内对该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在
T+2日后(包括该日)及时到
销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,
则申购款项退还给投资人。


澳门威尼斯官方下载销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购和赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对

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于申请的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。



4、澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述规则进行调整。澳门威尼斯官方下载管
理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公
告。


五、申购与赎回的数量限制


1、其他销售机构每个账户首次申购的最低金额为人民币
10元(含申购费),
追加申购的最低金额为单笔
10元人民币(含申购费)。各销售机构对本澳门威尼斯官方下载最低
申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。


直销中心每个账户首次申购的最低金额为
10元人民币(含申购费),追加申
购的最低金额为单笔
10元人民币(含申购费);已在直销中心有本澳门威尼斯官方下载认购记录
的投资者不受首次申购最低金额的限制。其他销售机构的投资者欲转入直销中心
进行交易要受直销中心最低金额的限制。投资者当期分配的澳门威尼斯官方下载收益转购澳门威尼斯官方下载份
额时,不受最低申购金额的限制。通过澳门威尼斯官方下载管理人网上交易系统办理澳门威尼斯官方下载申购业
务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔人民币
10元
(含申购费)。


投资者可多次申购,对单个投资者的累计持有份额不设上限限制
,但单一投
资者(澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载管理人高级管理人员或澳门威尼斯官方下载经理等人员作为发起资金提
供方除外)持有澳门威尼斯官方下载份额比例不得达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额的
50%(在澳门威尼斯官方下载运作过
程中因澳门威尼斯官方下载份额赎回等情形导致被动达到或超过
50%的除外),法律法规或监管
机构另有规定的,从其规定。



2、澳门威尼斯官方下载份额持有人在销售机构(网点)赎回时,每次对本澳门威尼斯官方下载的赎回申请
不得低于
10份澳门威尼斯官方下载份额。澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)
保留的澳门威尼斯官方下载份额余额不足
10份的,在赎回时需一次全部赎回。



3、当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
澳门威尼斯官方下载管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停澳门威尼斯官方下载申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。

澳门威尼斯官方下载管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对澳门威尼斯官方下载规模予以控
制。具体见澳门威尼斯官方下载管理人相关公告。



4、澳门威尼斯官方下载管理人有权规定本澳门威尼斯官方下载的总规模限额、单日申购金额上限和单日净

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申购比例上限,具体规模、金额或比例上限请参见相关公告。



5、澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制。澳门威尼斯官方下载管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在规定媒介上公告。


六、申购费用和赎回费用
1、本澳门威尼斯官方下载的申购费率如下表所示:


申购金额
(M,含申购费)
申购费率
M<100万
1.5%
100万≤M<200万
1.0%
200万≤M<500万
0.6%
500万≤M
1000元/笔

投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

申购费用由投资人承担,不列入澳门威尼斯官方下载财产,主要用于本澳门威尼斯官方下载的市场推广、销
售、登记等各项费用。

2、本澳门威尼斯官方下载赎回费率如下表所示(其中
1年指
365日,1个月指
30日):

持有澳门威尼斯官方下载份额期限(N)赎回费率
N<7日
1.5%
7日≤N<30日
0.75%
30日≤N<1年
0.5%
1年≤N<2年
0.25%
N≥2年
0

投资者可将其持有的全部或部分澳门威尼斯官方下载份额赎回。赎回费用由赎回澳门威尼斯官方下载份额的
澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,在澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回澳门威尼斯官方下载份额时收取。对于持有期少于
30日的澳门威尼斯官方下载份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入澳门威尼斯官方下载财产;对于持有期长

30日(含
30日)但少于
3个月的澳门威尼斯官方下载份额所收取的赎回费,赎回费用
75%归
入澳门威尼斯官方下载财产;对于持有期长于
3个月(含
3个月)但小于
6个月的澳门威尼斯官方下载份额所收
取的赎回费,赎回费用
50%归入澳门威尼斯官方下载财产;对于持有期长于
6个月(含
6个月)
的澳门威尼斯官方下载份额所收取的赎回费,赎回费用
25%归入澳门威尼斯官方下载财产。赎回费未归入澳门威尼斯官方下载财
产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。


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3、澳门威尼斯官方下载管理人可以在《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内调整申购费率、赎回费率或
收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有
关规定在规定媒介上公告。



4、澳门威尼斯官方下载管理人可以在不违背法律法规规定及《澳门威尼斯官方下载合同》约定且对澳门威尼斯官方下载份额
持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定澳门威尼斯官方下载促销计划,定期或
不定期地开展澳门威尼斯官方下载促销活动。在澳门威尼斯官方下载促销活动期间,按相关监管部门要求履行必
要手续后,澳门威尼斯官方下载管理人可以适当调低澳门威尼斯官方下载申购费率和澳门威尼斯官方下载赎回费率,并进行公告。



5、当本澳门威尼斯官方下载发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机
制,以确保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。


七、申购份额与赎回金额的计算
1、申购份额的计算


1)本澳门威尼斯官方下载的申购采用“金额申请、份额确认”的方式。澳门威尼斯官方下载的申购金额包括
申购费用和净申购金额,其中:
当申购费用适用比例费率时,计算方法为:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日澳门威尼斯官方下载份额净值
当申购费用为固定金额时,计算方法为:
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/申购当日澳门威尼斯官方下载份额净值
上述计算结果保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此

产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。

例:某投资人投资
10万元申购本澳门威尼斯官方下载份额,假设申购当日澳门威尼斯官方下载份额净值为


1.0170元,对应申购费率为
1.5%,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=100,000.00/(1+1.5%)=98,522.17元
申购费用=100,000.00-98,522.17=1,477.83元
申购份额
= 98,522.17/1.0170 =96,875.29份
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2、赎回金额的计算
本澳门威尼斯官方下载的赎回采用“份额申请、金额确认”的方式。赎回金额的计算公式为:
赎回总金额=赎回份额×赎回当日澳门威尼斯官方下载份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
上述计算结果保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入,由此

产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。

例:某投资人申购本澳门威尼斯官方下载份额,持有 3个月赎回 1万份,赎回费率为 0.5%,

假设赎回当日澳门威尼斯官方下载份额净值是 1.1200元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元
赎回费用=11,200.00×0.5%=56.00 元
净赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00 元
3、澳门威尼斯官方下载份额净值的计算:

T日的澳门威尼斯官方下载份额净值在当天收市后计算,并在 T+1日内公告。遇特殊情况,
经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。本澳门威尼斯官方下载份额净值的计算,保留到小
数点后 4位,小数点后第 5位四舍五入,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承
担。


八、申购和赎回的登记
投资者申购澳门威尼斯官方下载成功后,正常情况下,澳门威尼斯官方下载登记机构在 T+1日为投资者登记
权益并办理登记手续,投资者自 T+2日(含该日)后有权赎回该部分澳门威尼斯官方下载份额。

投资者赎回澳门威尼斯官方下载成功后,正常情况下,澳门威尼斯官方下载登记机构在 T+1日为投资者办理
扣除权益的登记手续。


澳门威尼斯官方下载管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,
但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前 3个工作日在规定媒介
公告。


九、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作。

2、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资

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人的申购申请。

3、证券、澳门威尼斯人登入交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日基

金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时。

5、澳门威尼斯官方下载资产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或其他可

能对澳门威尼斯官方下载业绩产生负面影响,或发生其他损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形。

6、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、澳门威尼斯官方下载登记系统或澳门威尼斯官方下载会计系统无法正常运行。

7、申购申请超过澳门威尼斯官方下载管理人设定的澳门威尼斯官方下载总规模、单日申购金额上限、单日
净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。



8、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停接受澳门威尼斯官方下载申购申请。



9、澳门威尼斯官方下载管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者(澳门威尼斯官方下载管
理人、澳门威尼斯官方下载管理人高级管理人员或澳门威尼斯官方下载经理等人员作为发起资金提供方除外)持
有澳门威尼斯官方下载份额的比例达到或者超过
50%,或者变相规避
50%集中度的情形。



10、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。


发生上述第
1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定
暂停接受投资人申购申请时,澳门威尼斯官方下载管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂
停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将
退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复申购业务的办
理。


十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

款项:
1、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人不能支付赎回款项。

2、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投

资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券、澳门威尼斯人登入交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日基

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金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、发生继续接受赎回申请将损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形时,澳门威尼斯官方下载

管理人可暂停接受澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请。



6、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受澳门威尼斯官方下载赎回申请。



7、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。


发生上述情形之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,澳门威尼斯官方下载
管理人应在当日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,已确认的赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人应足额支付;
如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第
4项所述情形,按澳门威尼斯官方下载合
同的相关条款处理。澳门威尼斯官方下载份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。


十一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本澳门威尼斯官方下载单个开放日内的澳门威尼斯官方下载份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上澳门威尼斯官方下载

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的
10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式
当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。


(1)全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。

(2)部分延期赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大
波动时,澳门威尼斯官方下载管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%的
前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎
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回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自
动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。


(3)暂停赎回:连续
2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理
人认为有必要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但不得超过
20个工作日,并应当在规定媒介上进行公告。

(4)如果澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回且存在单个澳门威尼斯官方下载份额持有人超过上一开放日基
金总份额
20%以上的赎回申请的情形下,澳门威尼斯官方下载管理人可以对该单个澳门威尼斯官方下载份额持
有人超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%的部分赎回申请延期办理。澳门威尼斯官方下载管理人决定对该单个
澳门威尼斯官方下载份额持有人超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%的部分赎回申请延期办理的,对于未能赎
回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回
的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理,无优先权并以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此
类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未
能赎回部分作自动延期赎回处理。而对于单个澳门威尼斯官方下载份额持有人
20%以内(含
20%)
的赎回申请与当日其他投资者的赎回申请按前述(1)或(2)条款处理。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在
3个交易日内通知澳门威尼斯官方下载份额持有人,说明有关处理方
法,并在
2日内在规定媒介上刊登公告。


十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,澳门威尼斯官方下载管理人应在规定期限内在规定媒
介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为
1日,澳门威尼斯官方下载管理人应于重新开放日,在规定媒介上

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刊登澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回公告,并公布最近
1个工作日的澳门威尼斯官方下载份额净值。



3、如发生暂停的时间超过
1日,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重
新开放申购或赎回的公告,并公布最近
1个工作日的澳门威尼斯官方下载份额净值;也可以根据
实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时可不再另行发布重
新开放的公告。


十三、澳门威尼斯官方下载转换

澳门威尼斯官方下载管理人可以根据相关法律法规以及澳门威尼斯官方下载合同的规定决定开办本澳门威尼斯官方下载与
澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载之间的转换业务,澳门威尼斯官方下载转换可以收取一定的转换费,
相关规则由澳门威尼斯官方下载管理人届时根据相关法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的规定制定并公告,并
提前告知澳门威尼斯官方下载托管人与相关机构。


十四、澳门威尼斯官方下载份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人可受理澳门威尼斯官方下载份额持有人通
过澳门威尼斯人官网注册证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理澳门威尼斯官方下载份额的过户登记。澳门威尼斯官方下载管理人拟受理澳门威尼斯官方下载份额转让业务的,将提前公告,
澳门威尼斯官方下载份额持有人应根据澳门威尼斯官方下载管理人公告的业务规则办理澳门威尼斯官方下载份额转让业务。


十五、澳门威尼斯官方下载的非交易过户

澳门威尼斯官方下载的非交易过户是指澳门威尼斯官方下载登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的投资
人。


继承是指澳门威尼斯官方下载份额持有人死亡,其持有的澳门威尼斯官方下载份额由其合法的继承人继承;
捐赠指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其合法持有的澳门威尼斯官方下载份额捐赠给福利性质的澳门威尼斯官方下载会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的
澳门威尼斯官方下载份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按澳门威尼斯官方下载登记机
构的规定办理,并按澳门威尼斯官方下载登记机构规定的标准收费。


十六、澳门威尼斯官方下载的转托管

澳门威尼斯官方下载份额持有人可办理已持有澳门威尼斯官方下载份额在不同销售机构之间的转托管,澳门威尼斯官方下载

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销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。


十七、定期定额投资计划

澳门威尼斯官方下载管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由澳门威尼斯官方下载管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于澳门威尼斯官方下载管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。


十八、澳门威尼斯官方下载份额的冻结与解冻

澳门威尼斯官方下载登记机构只受理国家有权机关依法要求的澳门威尼斯官方下载份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。澳门威尼斯官方下载份额的冻结手续、
冻结方式按照登记机构的相关规定办理。澳门威尼斯官方下载份额被冻结的,被冻结部分产生的
权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定
来处理。


十七、实施侧袋机制期间本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,本澳门威尼斯官方下载的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十
六部分侧袋机制”的相关内容或其他相关公告。


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第九部分澳门威尼斯官方下载的投资

一、投资目标

本澳门威尼斯官方下载主要投资新能源主题相关澳门威尼斯官方,在合理控制风险并保持澳门威尼斯官方下载资产良好
流动性的前提下,力争实现澳门威尼斯官方下载资产的长期稳定增值。


二、投资范围

澳门威尼斯官方下载的投资对象主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的澳门威尼斯官方(包括主板、创业板及其他经澳门威尼斯人官网注册证监会允许上市的澳门威尼斯官方)、港股通标的
澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中
期票据、可转换澳门威尼斯官网(含可分离交易可转债)、可交换澳门威尼斯官网、短期融资券、超短
期融资券、次级债等)、股指澳门威尼斯人登入、资产支持证券、澳门威尼斯官网回购、澳门威尼斯人电子正网存款(包括
定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、货币市场工具以及法律法规或
澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具(但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。


本澳门威尼斯官方下载投资组合中澳门威尼斯官方投资比例占澳门威尼斯官方下载资产的
80%-95%(其中投资于港股
通标的澳门威尼斯官方的比例不得超过澳门威尼斯官方资产的
50%);投资于新能源主题相关澳门威尼斯官方的比
例不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%;每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳
的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网投资比例合计不低
于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购
款等。


如法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,可以调整上
述投资品种的投资比例。


三、投资策略


1、资产配置策略

本澳门威尼斯官方下载综合考量澳门威尼斯人场官网长期发展趋势、宏观澳门威尼斯人场官网周期变动、相关政策导向、利
率水平等并结合各类资产的风险收益特征和当前估值水平等因素,决定各类资产
配置比例,并随着上述因素的变化而适时调整配置比例。


本澳门威尼斯官方下载在澳门威尼斯官方下载合同约定的各类资产配置范围内,根据上述资产配置策略,进

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行各类资产配置。

2、澳门威尼斯官方投资策略

(1)新能源主题相关澳门威尼斯官方的界定
1)直接从事新能源产业相关领域的企业,主要包括:
a、新能源
/再生能源生产行业,包括:太阳能、风能、水能、核能、生物质
能、地热能、海洋能和氢能等新能源/再生能源的生产和利用及相关技术威尼斯人赌博;
b、新能源相关的工程建设、能源传输和运营行业,包括:新能源电站的建
设、智能电网、电站运营等;
c、新能源储能和交互设备的生产和研发行业,包括:电池、电容器、逆变
器、充电桩、电缆、分布式能源管理、合同能源管理等的研发生产制造,及与其
相关的原材料生产与制造;


d、新能源汽车、智能汽车产业链相关行业,包括:新能源智能汽车整车、
动力电池(包括动力电池、装备、原材料及上游矿产资源的生产与制造装备)以
及其他装备、关键零部件、原材料及相关技术威尼斯人赌博等;


e、其他与新能源产业相关的领域。



2)受益于新能源主题的行业,包括:有潜力成为以上述新能源产业作为公
司重要收入或利润来源或增长点的公司澳门威尼斯官方;与新能源主题相关的威尼斯人赌博行业;投
资于新能源产业相关的上市公司;因与新能源主题相关的产业结构升级、消费生
活模式转变而受益的其他上市公司等。

未来如果由于澳门威尼斯人场官网发展、技术进步或产业升级造成新能源主题的覆盖范围发
生变动,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,可以对上述界定进行调整和修订。


(2)行业投资策略
本澳门威尼斯官方下载的行业配置首先选择符合以上对新能源定义的行业。此外本澳门威尼斯官方下载在构
建组合过程中将对组合的行业构成进行权衡和持续优化,以保持组合的行业分散
性和保证流动性,降低投资风险。


(3)个股投资策略
本澳门威尼斯官方下载将结合定量、定性分析,从所选行业中精选出符合以下要求的上市公
司进行投资。



1)定量分析方面
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本澳门威尼斯官方下载定量的方法主要通过对公司成长性指标、财务指标和估值指标等方面
的综合评估,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。包括:成长性
指标(收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等)、财务指标(毛利率、
营业利润率、净利率、净资产收益率等)、估值指标(PE、PEG、PS等)。



2)定性分析方面
本澳门威尼斯官方下载采用定性分析的方法,主要从品牌影响力、商业模式及公司治理方面
进行综合评估考察,从而精选出以消费需求为导向,符合时代发展和国家政策支
持方向的上市公司。


①品牌影响力。优秀的品牌拥有诚信度、知名度、美誉度等,是给公司带来
溢价、产生增值的一种无形资产。强大的品牌影响力使得公司拥有行业领军的市
场份额和广阔的增长远景。本澳门威尼斯官方下载将考察客户对品牌的认可程度来判断其影响力。

②商业模式。公司的商业模式一定程度上影响其在行业中的地位和发展潜力。

本澳门威尼斯官方下载将从商业模式的独特性、可复制性、可持续性及赢利性等角度考察公司的
商业模式是否符合行业发展的趋势、是否可以维持公司销售规模和盈利的持续性
增长。

③公司治理。本澳门威尼斯官方下载所选公司应具有良好的公司治理,对公司治理的考察,
主要从公司治理结构是否合理、公司高管诚信记录是否良好、公司发展战略是否
合理有效、公司的关联交易是否透明、是否存在变相占用上市公司资源的事项等
方面进行综合分析。

(4)港股通标的澳门威尼斯官方投资策略
本澳门威尼斯官方下载可通过内地与香港澳门威尼斯官方市场交易互联互通机制投资于香港澳门威尼斯官方市场,
不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本澳门威尼斯官方下载将精选投
资于新能源主题相关的港股通标的澳门威尼斯官方,并将基本面健康、业绩增长快、估值有
优势的港股纳入本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方投资组合。



3、澳门威尼斯官网投资策略

本澳门威尼斯官方下载可投资的澳门威尼斯官网品种包括国债、金融债和企业债等。本澳门威尼斯官方下载将在研判利
率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择国债品种中,
本澳门威尼斯官方下载侧重于对国债品种所蕴涵的利率风险、流动性风险的分析,根据利率预测
模型构造最佳期限结构的国债组合;在选择金融债、企业债品种时,本澳门威尼斯官方下载重点

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分析澳门威尼斯官网的市场风险以及发行人的资信品质。因为可转换澳门威尼斯官网和可交换澳门威尼斯官网兼具
权益类证券与固定收益类证券的特性,且具有抵御下行风险、分享澳门威尼斯官方价格上涨
收益的特点。本澳门威尼斯官方下载将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨
潜力的可转换澳门威尼斯官网和可交换澳门威尼斯官网进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工
具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。



4、资产支持证券投资策略

本澳门威尼斯官方下载将通过宏观澳门威尼斯人场官网、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景
气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预
测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标
的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交
易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选
择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。



5、股指澳门威尼斯人登入投资策略

本澳门威尼斯官方下载投资股指澳门威尼斯人登入依据资产配置策略,根据风险管理原则,以套期保值为
目的,择时对冲澳门威尼斯官方资产的系统性风险或对冲特殊情况下的流动性风险,如大额
申购赎回等。


本澳门威尼斯官方下载在澳门威尼斯官方下载合同约定的股指澳门威尼斯人登入投资比例内,择时调整股指澳门威尼斯人登入的投资比
例。本澳门威尼斯官方下载优选与现货的资产尽可能匹配、期限尽可能匹配、流动性较好的股指
澳门威尼斯人登入合约。本澳门威尼斯官方下载力争精准测算股指澳门威尼斯人登入套期保值的相关要素,力争实现最佳套
期保值效果。


四、投资限制


1、组合限制

澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:

(1)本澳门威尼斯官方下载投资组合中澳门威尼斯官方投资比例占澳门威尼斯官方下载资产的
80%-95%(其中投资于
港股通标的澳门威尼斯官方的比例不得超过澳门威尼斯官方资产的
50%);投资于新能源主题相关澳门威尼斯官方
的比例不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%;
(2)每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,保持不
低于澳门威尼斯官方下载资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
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(3)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港
同时上市的
A+H股合并计算)不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%;
(4)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券(同一家公司
在境内和香港同时上市的
A+H股合并计算),不超过该证券的
10%,完全按照有
关指数的构成比例进行证券投资的澳门威尼斯官方下载品种可以不受此条款规定的比例限制;
(5)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%;
(6)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%;
(7)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的
10%;
(8)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%;
(9)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB以上(含
BBB)的资产支持证券。

澳门威尼斯官方下载持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出;
(10)本澳门威尼斯官方下载参与股指澳门威尼斯人登入交易,需遵守下列投资比例限制:
1)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值与有价证券市
值之和,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%,其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(不含到
期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式
回购)等;
2)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过基
金资产净值的
10%;
3)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载
持有的澳门威尼斯官方总市值的
20%;
4)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指澳门威尼斯人登入合约的成交金额
不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%;
5)本澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官方市值和买入、卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差
计算)应当符合澳门威尼斯官方下载合同关于澳门威尼斯官方投资比例的有关约定;
(11)澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不超过本澳门威尼斯官方下载的总
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资产,本澳门威尼斯官方下载所申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;

(12)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%,进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的最长期限为
1年,
澳门威尼斯官网回购到期后不得展期;
(13)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本澳门威尼斯官方下载资产净
值的
15%;因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之
外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合该比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(14)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围
保持一致;
(15)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部开放式澳门威尼斯官方下载持有一家上市公司发行的可流通
澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
15%;本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
30%;
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式澳门威尼斯官方下载以及澳门威尼斯人官网注册证监会认定
的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(16)本澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券,澳门威尼斯官方下载管理人应事先根据澳门威尼斯人官网注册证监会相关规
定,与澳门威尼斯官方下载托管人在本澳门威尼斯官方下载托管协议中明确澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的比例,根据
比例进行投资;
(17)本澳门威尼斯官方下载资产总值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
140%;
(18)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。

除上述(
2)、(9)、(13)、(14)情形之外,因证券、澳门威尼斯人登入市场波动、上市公
司合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规
定投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同
生效之日起
6个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合澳门威尼斯官方下载合同的有关约定。在上述期
间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对基
金的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。


法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在

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履行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。



2、禁止行为

为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;
(5)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管
理人在履行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循
澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机
制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并
按法律法规予以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分
之二以上的独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。


五、业绩比较基准

本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准为:中证新能源指数收益率×80%+中证港股通能源
综合指数收益率×5%+中证全债指数收益率×15%。


中证新能源指数选取沪深市场中涉及可再生能源生产、新能源应用、新能源
存储以及新能源交互设备等业务的上市公司证券作为指数样本,以反映新能源
业相关上市公司证券。中证港股通能源综合指数是从中证港股通综合指数样本中,
按中证行业分类标准进行分类,进入能源行业的全部证券作为相应行业指数的指
数样本,形成中证港股通能源综合指数,以反映港股通公司中能源行业证券的整
体表现。中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场和沪

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深交易所澳门威尼斯官网市场的跨市场澳门威尼斯官网指数,也是中证指数有限公司编制并发布的首只
澳门威尼斯官网类指数,该指数选样澳门威尼斯官网信用类别覆盖全面,期限构成宽泛,具有良好的债
券市场代表性,中证新能源指数、中证港股通能源综合指数、中证全债指数加权
适合作为本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准的指数时,
本澳门威尼斯官方下载可以在与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致的情况下,报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后变更业绩比
较基准并及时公告,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。如果本澳门威尼斯官方下载业绩比较基准所
参照的指数在未来不再发布时,澳门威尼斯官方下载管理人可以按相关监管部门要求履行相关手
续后,依据维护澳门威尼斯官方下载份额持有人合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作
为业绩比较基准的参照指数,而无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。


六、风险收益特征

本澳门威尼斯官方下载为澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载,其预期风险与预期收益高于混合型澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载
与货币市场澳门威尼斯官方下载。本澳门威尼斯官方下载如果投资港股通标的澳门威尼斯官方,需承担港股通机制下因投资
环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。


七、澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载行使股东或债权人权利的处理原则及方法


1、澳门威尼斯官方下载管理人按照国家有关规定代表澳门威尼斯官方下载独立行使股东或债权人权利,保
护澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益;


2、不谋求对上市公司的控股;


3、有利于澳门威尼斯官方下载财产的安全与增值;


4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。


八、侧袋机制的实施和投资运作安排

当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载
份额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事
务所意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制。


侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。


侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变

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现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“第十六部分侧
袋机制”的相关规定。


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第十部分澳门威尼斯官方下载的财产

一、澳门威尼斯官方下载资产总值
澳门威尼斯官方下载资产总值是指购买的各类证券及票据价值、澳门威尼斯人电子正网存款本息和澳门威尼斯官方下载应收的

申购澳门威尼斯官方下载款以及其他投资所形成的价值总和。

二、澳门威尼斯官方下载资产净值
澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。

三、澳门威尼斯官方下载财产的账户
澳门威尼斯官方下载托管人根据相关法律法规、规范性文件为本澳门威尼斯官方下载开立资金账户、证券账

户以及投资所需的其他专用账户。开立的澳门威尼斯官方下载专用账户与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管

人、澳门威尼斯官方下载销售机构和澳门威尼斯官方下载登记机构自有的财产账户以及其他澳门威尼斯官方下载财产账户相独立。

四、澳门威尼斯官方下载财产的保管和处分
本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载销售机构的财产,并由基

金托管人保管。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载登记机构和澳门威尼斯官方下载销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本澳门威尼斯官方下载财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定处分外,澳门威尼斯官方下载财产不得被处
分。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算财产。澳门威尼斯官方下载管理人管理运作澳门威尼斯官方下载财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;澳门威尼斯官方下载管理人管理运作不同基
金的澳门威尼斯官方下载财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因澳门威尼斯官方下载财产本身承担的债务,
不得对澳门威尼斯官方下载财产强制执行。


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第十一部分澳门威尼斯官方下载资产估值

一、估值日

本澳门威尼斯官方下载的估值日为本澳门威尼斯官方下载相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露澳门威尼斯官方下载净值的非交易日。


二、估值对象

澳门威尼斯官方下载所拥有的澳门威尼斯官方、股指澳门威尼斯人登入合约、澳门威尼斯官网、资产支持证券和澳门威尼斯人电子正网存款本息、
应收款项、其它投资等资产及负债。


三、估值原则

澳门威尼斯官方下载管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。


(一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资
产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值
日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允
价值。


与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值
为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外,澳门威尼斯官方下载管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。


(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价
值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值
或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。


(三)如澳门威尼斯人场官网环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,
使潜在估值调整对前一估值日的澳门威尼斯官方下载资产净值的影响在
0.25%以上的,应对估值
进行调整并确定公允价值。


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四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值


(1)交易所上市的非固定收益品种,以其估值日在证券交易所挂牌的市价
(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化或
证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)
估值;如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价
格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价格;
(2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(《澳门威尼斯官方下载合同》另有规定的
除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体
估值机构由澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人另行协商约定;
(3)交易所上市交易的可转换澳门威尼斯官网,按估值日收盘价减去可转换澳门威尼斯官网收盘
价中所含的澳门威尼斯官网应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易
日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化,按最近交易日澳门威尼斯官网收盘价减去澳门威尼斯官网收盘价中所含
的澳门威尼斯官网应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化
的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定
公允价格;
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,估值日不存在活跃市场时采用估值技
术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,应持续评估上述做
法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

(1)送股、转增股、配股和公开增发的威尼斯人官网开户网址,按估值日在证券交易所挂牌
的同一澳门威尼斯官方的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)首次公开发行未上市的澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)在发行时明确一定期限限售期的澳门威尼斯官方,包括但不限于非公开发行澳门威尼斯官方、
首次公开发行澳门威尼斯官方时公司股东公开发售股份、通过澳门威尼斯人集团取得的带限售期的股
票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限澳门威尼斯官方,按监
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管机构或行业协会有关规定确定公允价值;

(4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的澳门威尼斯官网,对存在活跃市场的
情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定
其公允价值。

3、全国澳门威尼斯人电子正网间市场交易的澳门威尼斯官网、资产支持证券等固定收益品种,选取估值
日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由澳门威尼斯官方下载管
理人与澳门威尼斯官方下载托管人另行协商约定。对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登
记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。

对澳门威尼斯人电子正网间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的澳门威尼斯官网,在发行利率与
二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,
按成本估值。



4、股指澳门威尼斯人登入合约估值方法
股指澳门威尼斯人登入合约一般以估值当日结算价格进行估值,估值当日无结算价的,且
最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

5、同一澳门威尼斯官网或澳门威尼斯官方同时在两个或两个以上市场交易的,按澳门威尼斯官网或澳门威尼斯官方所处
的市场分别估值。

6、估值计算中涉及港币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供
的汇率为基准:当日澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网或其授权机构公布的人民币与港币的中间价。


税收:对于按照澳门威尼斯人官网注册法律法规和澳门威尼斯官方下载投资境内外澳门威尼斯官方市场交易互联互通机制
涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本澳门威尼斯官方下载将按权责
发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致澳门威尼斯官方下载实际交纳税金与
估算的应交税金有差异的,澳门威尼斯官方下载将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估
值调整。



7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

8、当发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机制,以
确保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

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按国家最新规定估值。


如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。


根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人
承担。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值信息的计算结果对外予以公布。


五、估值程序


1、澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个工作日闭市后,澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日澳门威尼斯官方下载份
额的余额数量计算,精确到
0.0001元,小数点后第
5位四舍五入。澳门威尼斯官方下载管理人
可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。


澳门威尼斯官方下载管理人于每个工作日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及澳门威尼斯官方下载份额净值,并按规定公告。



2、澳门威尼斯官方下载管理人应每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规
或澳门威尼斯官方下载合同的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值后,
将澳门威尼斯官方下载份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人
按约定对外公布。


六、估值错误的处理

澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值
的准确性、及时性。当澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4位以内(含第
4位)发生估值错误
时,视为澳门威尼斯官方下载份额净值错误。


澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照以下约定处理:


1、估值错误类型

本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人
(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。


上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若

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系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下
述规定执行。


由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。



2、估值错误处理原则

(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。

(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
(“受损方
”),则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
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(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:

(1)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报
澳门威尼斯官方下载托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

(2)错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托
管人并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%时,澳门威尼斯官方下载管理人
应当公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。

(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行
业另有通行做法,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应本着平等和保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益的原则进行协商。

七、暂停估值的情形
1、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券、澳门威尼斯人登入交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;
2、因不可抗力或其他情形致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载
资产价值时;
3、当特定资产占前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%以上的,经与澳门威尼斯官方下载托管人协

商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停估值;
4、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。

八、澳门威尼斯官方下载净值的确认
用于澳门威尼斯官方下载信息披露的澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份额净值由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,

澳门威尼斯官方下载托管人负责进行复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和澳门威尼斯官方下载份额净值并发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净值计算结果复
核确认后发送给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值按约定予以公布。


九、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载资产估值
本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的澳门威尼斯官方下载净值信息,暂停披露侧袋账户的澳门威尼斯官方下载份额净值。


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十、特殊情况的处理


1、澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按估值方法的第
7项进行估值时,所造成的误
差不作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。



2、由于不可抗力原因,或由于证券、澳门威尼斯人登入交易所、登记结算公司等第三方
机构发送的数据错误等其他原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、
适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,
澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当积极采
取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。


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第十二部分澳门威尼斯官方下载的收益与分配

一、澳门威尼斯官方下载利润的构成
澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、澳门威尼斯官方下载可供分配利润
澳门威尼斯官方下载可供分配利润指截至收益分配基准日澳门威尼斯官方下载未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则
1、在符合有关澳门威尼斯官方下载分红条件的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据实际情况进行

收益分配,具体分配方案以公告为准,若《澳门威尼斯官方下载合同》生效不满
3个月可不进行
收益分配;


2、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资者不选择,本澳门威尼斯官方下载默
认的收益分配方式是现金分红;


3、澳门威尼斯官方下载收益分配后澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值,即澳门威尼斯官方下载收益分配基准日的

澳门威尼斯官方下载份额净值减去每单位澳门威尼斯官方下载份额收益分配金额后不能低于面值;
4、每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

四、收益分配方案
澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、澳门威尼斯官方下载收

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定、公告与实施
本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

六、澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用
澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用由投资者自行承担。当

投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用时,澳门威尼斯官方下载
登记机构可将澳门威尼斯官方下载份额持有人的现金红利自动转为澳门威尼斯官方下载份额。红利再投资的计算

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方法,依照《业务规则》执行。

七、实施侧袋机制期间的收益分配
本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书“第十

六部分侧袋机制”的相关规定。


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第十三部分澳门威尼斯官方下载费用与税收

一、澳门威尼斯官方下载费用的种类
1、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;
2、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;
3、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用(但法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监


会另有规定的除外);
4、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;
6、澳门威尼斯官方下载的证券、澳门威尼斯人登入等交易费用、结算费用;
7、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;
8、澳门威尼斯官方下载的开户费用、账户维护费用;
9、因投资港股通标的澳门威尼斯官方而产生的各项合理费用;
10、按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他

费用。

二、澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式
1、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费
本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
1.5%年费率计提。管理费的计算

方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费
E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值
澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由澳门威尼斯官方下载托管人根据

与澳门威尼斯官方下载管理人核对一致的财务数据,自动在月初
5个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,澳门威尼斯官方下载管理人应进行核对,如发现数据
不符,及时联系澳门威尼斯官方下载托管人协商解决。



2、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费
本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计

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算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费
E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值
澳门威尼斯官方下载托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由澳门威尼斯官方下载托管人根据

与澳门威尼斯官方下载管理人核对一致的财务数据,自动在月初
5个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,澳门威尼斯官方下载管理人应进行核对,如发现数据
不符,及时联系澳门威尼斯官方下载托管人协商解决。


上述“一、澳门威尼斯官方下载费用的种类”中第
3-10项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人指令并参
照行业惯例从澳门威尼斯官方下载财产中支付。


三、不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目
下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:
1、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

澳门威尼斯官方下载财产的损失;
2、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;
3、《澳门威尼斯官方下载合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项

目。

四、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载费用
本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但

应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管

理费,详见招募说明书“第十六部分侧袋机制”的相关规定。

五、澳门威尼斯官方下载税收
本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。澳门威尼斯官方下载财产投资的相关税收,由澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,澳门威尼斯官方下载管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。


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第十四部分澳门威尼斯官方下载的会计与审计

一、澳门威尼斯官方下载会计政策
1、澳门威尼斯官方下载管理人为本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方;
2、澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历年度的
1月
1日至
12月
31日;澳门威尼斯官方下载首次募集的

会计年度按如下原则:如果《澳门威尼斯官方下载合同》生效少于
2个月,可以并入下一个会计

年度披露;
3、澳门威尼斯官方下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算;
6、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算,按照有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报表;
7、澳门威尼斯官方下载托管人每月与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核算、报表编制等进行核对

并以书面方式确认。

二、澳门威尼斯官方下载的年度审计
1、澳门威尼斯官方下载管理人聘请与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相互独立的符合《中华人民

共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本澳门威尼斯官方下载的年度财务报表进

行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得澳门威尼斯官方下载管理人同意。

3、澳门威尼斯官方下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报澳门威尼斯官方下载托管人。更

换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。


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第十五部分澳门威尼斯官方下载的信息披露

一、本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定。


二、信息披露义务人

本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人等法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和澳门威尼斯人官网注册证监会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载信
息通过符合澳门威尼斯人官网注册证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信
息披露办法》规定的互联网网站(以下简称“规定网站”)等媒介披露,并保证
澳门威尼斯官方下载投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资料。


三、本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人承诺公开披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:


1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2、对证券投资业绩进行预测;


3、违规承诺收益或者承担损失;


4、诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载销售机构;


5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6、法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。


四、本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,澳门威尼斯官方下载信
息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文
本为准。


本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。


五、公开披露的澳门威尼斯官方下载信息

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公开披露的澳门威尼斯官方下载信息包括:

(一)澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议、澳门威尼斯官方下载产品资料概要


1、《澳门威尼斯官方下载合同》是界定《澳门威尼斯官方下载合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明澳门威尼斯官方下载产品的特性等涉及澳门威尼斯官方下载投资
者重大利益的事项的法律文件。



2、澳门威尼斯官方下载招募说明书应当最大限度地披露影响澳门威尼斯官方下载投资者决策的全部事项,
说明澳门威尼斯官方下载认购、申购和赎回安排、澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载产品特性、风险揭示、信息披
露及澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博等内容。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息
发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载
在规定网站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新
一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书。



3、澳门威尼斯官方下载托管协议是界定澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载财产保管及澳门威尼斯官方下载运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。



4、澳门威尼斯官方下载产品资料概要是澳门威尼斯官方下载招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
明的澳门威尼斯官方下载概要信息。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变
更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要,并登载在规定
网站及澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网点;澳门威尼斯官方下载产品资料概要其他信息发生变更的,
澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载产品
资料概要。



5、澳门威尼斯官方下载募集申请经澳门威尼斯人官网注册证监会注册后,澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载份额发售的三日
前,将澳门威尼斯官方下载份额发售公告、澳门威尼斯官方下载招募说明书提示性公告和《澳门威尼斯官方下载合同》提示性公
告登载在规定报刊上,将澳门威尼斯官方下载份额发售公告、澳门威尼斯官方下载招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概
要、《澳门威尼斯官方下载合同》和澳门威尼斯官方下载托管协议登载在规定网站上,并将澳门威尼斯官方下载产品资料概要登
载在澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网点;澳门威尼斯官方下载托管人应当同时将《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载
托管协议登载在规定网站上。


(二)澳门威尼斯官方下载份额发售公告

澳门威尼斯官方下载管理人应当就澳门威尼斯官方下载份额发售的具体事宜编制澳门威尼斯官方下载份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于规定媒介上。


(三)《澳门威尼斯官方下载合同》生效公告

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澳门威尼斯官方下载管理人应当在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《澳门威尼斯官方下载
合同》生效公告。


澳门威尼斯官方下载合同生效公告中应说明澳门威尼斯官方下载募集情况及澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载管理人高级管
理人员、澳门威尼斯官方下载经理等人员以及澳门威尼斯官方下载管理人股东持有的澳门威尼斯官方下载份额、承诺持有的期限
等情况。


(四)澳门威尼斯官方下载净值信息
《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人应
当至少每周在规定网站披露一次澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。


在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过规定网站、澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点披露开放日的澳门威尼斯官方下载份额
净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。


澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半

年度和年度最后一日的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。

(五)澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格
澳门威尼斯官方下载管理人应当在《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件上载明澳门威尼斯官方下载份

额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在澳门威尼斯官方下载

销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。

(六)澳门威尼斯官方下载定期报告,包括澳门威尼斯官方下载年度报告、澳门威尼斯官方下载中期报告和澳门威尼斯官方下载季度报告
澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告,将年

度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。澳门威尼斯官方下载年
度报告中的财务会计报告应当经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事
务所审计。


澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载中期报告,将
中期报告登载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起
15个工作日内,编制完成澳门威尼斯官方下载季度报告,
将季度报告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。

《澳门威尼斯官方下载合同》生效不足
2个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。

如报告期内出现单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%的情

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形,为保障其他投资者的权益,澳门威尼斯官方下载管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本澳门威尼斯官方下载的特有风险,澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊情形除外。


澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和中期报告中披露澳门威尼斯官方下载组合资产情况及其
流动性风险分析等。


澳门威尼斯官方下载管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露澳门威尼斯官方下载管理人、基
金管理人高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理等人员以及澳门威尼斯官方下载管理人股东持有澳门威尼斯官方下载的份额、
期限及期间的变动情况。


(七)临时报告
本澳门威尼斯官方下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2日内编制临时报告书,
并登载在规定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件,是指可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产

生重大影响的下列事件:
1、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开及决定的事项;
2、《澳门威尼斯官方下载合同》终止、澳门威尼斯官方下载清算;
3、转换澳门威尼斯官方下载运作方式、澳门威尼斯官方下载合并;
4、更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额登记机构,澳门威尼斯官方下载改聘会计师事

务所;
5、澳门威尼斯官方下载管理人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等

事项,澳门威尼斯官方下载托管人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核等事项;
6、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的法定名称、住所发生变更;
7、澳门威尼斯官方下载管理人变更持有百分之五以上股权的股东、澳门威尼斯官方下载管理人的实际控制

人变更;
8、澳门威尼斯官方下载募集期延长或提前结束募集;
9、澳门威尼斯官方下载管理人的高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门

负责人发生变动;


10、澳门威尼斯官方下载管理人的董事在最近
12个月内变更超过百分之五十;澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近
12个月内变动超过百分之
三十;

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11、涉及澳门威尼斯官方下载管理业务、澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼或仲裁;


12、澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚,澳门威尼斯官方下载托管人或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人因澳门威尼斯官方下载托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;


13、澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易事项,但澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;


14、澳门威尼斯官方下载收益分配事项;
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发

生变更;
16、澳门威尼斯官方下载份额净值计价错误达澳门威尼斯官方下载份额净值百分之零点五;
17、本澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;
18、本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回并延期办理;
19、本澳门威尼斯官方下载连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
20、本澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
21、澳门威尼斯官方下载管理人采用摆动定价机制进行估值;
22、增加或者调整澳门威尼斯官方下载份额类别的设置;
23、发生涉及澳门威尼斯官方下载申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
24、澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价

格产生重大影响的其他事项或澳门威尼斯人官网注册证监会和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的规定的其他事项。

(八)澄清公告
在《澳门威尼斯官方下载合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消

息可能对澳门威尼斯官方下载份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害澳门威尼斯官方下载份

额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。

(九)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,并予以公告。

(十)投资资产支持证券信息披露
本澳门威尼斯官方下载投资资产支持证券,澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载年度报告及中期报告中披露

其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期内

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所有的资产支持证券明细。


澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期末按市值占澳门威尼斯官方下载净资产比例大小排序的

10名资产支持证券明细。


(十一)投资股指澳门威尼斯人登入信息披露

在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件
中披露股指澳门威尼斯人登入交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,
并充分揭示股指澳门威尼斯人登入交易对澳门威尼斯官方下载总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标等。


(十二)清算报告

澳门威尼斯官方下载合同终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应当依法组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产进
行清算并作出清算报告。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。


(十三)澳门威尼斯官方下载投资港股通标的澳门威尼斯官方的信息披露

澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载年度报告、澳门威尼斯官方下载中期报告和澳门威尼斯官方下载季度报告等定期报告
和招募说明书(更新)等文件中按届时有效的法律法规或监管机构的要求披露港
股通标的澳门威尼斯官方的交易情况。若澳门威尼斯人官网注册证监会对公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载通过内地与香
港澳门威尼斯官方市场交易互联互通机制投资香港澳门威尼斯官方市场的信息披露另有规定的,从其规
定。


(十四)实施侧袋机制期间的信息披露

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、澳门威尼斯官方下载合同
和招募说明书的规定进行信息披露,详见本招募说明书“第十六部分侧袋机制”

的相关规定。


(十五)澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他信息。


六、信息披露事务管理

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。


澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载信息
披露内容与格式准则等法规的规定。


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澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约
定,对澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份额申购赎回价格、
澳门威尼斯官方下载定期报告、更新的招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算报告等公开披
露的相关澳门威尼斯官方下载信息进行复核、审查,并向澳门威尼斯官方下载管理人进行书面或电子确认。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本澳门威尼斯官方下载信息。

澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站报送拟披露的澳门威尼斯官方下载
信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除依法在规定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。


为澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露的澳门威尼斯官方下载信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《澳门威尼斯官方下载合同》终止后
10
年。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露威尼斯人赌博的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从澳门威尼斯官方下载财产中列支。


七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。


八、暂停或延迟信息披露的情形


1、不可抗力;


2、发生澳门威尼斯官方下载合同约定的暂停估值的情形;


3、法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会或澳门威尼斯官方下载合同认定的其他情形。


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第十六部分侧袋机制

(一)侧袋机制的实施条件

当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载
份额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事
务所意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制。


澳门威尼斯官方下载管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告,并在五个工作日内聘
请侧袋机制启用日发表意见且符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务
所进行审计并披露专项审计意见。


(二)实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回


1、启用侧袋机制当日,澳门威尼斯官方下载登记机构以澳门威尼斯官方下载份额持有人的原有账户份额为
基础,确认相应侧袋账户澳门威尼斯官方下载份额持有人名册和份额;当日收到的申购申请,按
照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回申请,仅办理主袋账户
的赎回申请并支付赎回款项。



2、实施侧袋机制期间,澳门威尼斯官方下载管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转
换;同时,澳门威尼斯官方下载管理人按照澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回,并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。



3、除澳门威尼斯官方下载管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎
回外,本招募说明书“澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主
袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放
日主袋账户总份额的
10%认定。


(三)实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载投资

侧袋机制实施期间,招募说明书“澳门威尼斯官方下载的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

澳门威尼斯官方下载管理人计算各项投资运作指标和澳门威尼斯官方下载业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。


澳门威尼斯官方下载管理人原则上应当在侧袋机制启用后
20个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整,因资产流动性受限等澳门威尼斯人官网注册证监会规定的情形除外。


澳门威尼斯官方下载管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。


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(四)实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载估值

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应对主袋账户资产进行估
值并披露主袋账户的澳门威尼斯官方下载净值信息,暂停披露侧袋账户的澳门威尼斯官方下载份额净值。侧袋账
户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。


(五)实施侧袋账户期间的澳门威尼斯官方下载费用
1、本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,管理费和托管费等费用按主袋账户澳门威尼斯官方下载资产净
值作为基数计提。

2、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变现

后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费。

(六)侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后,澳门威尼斯官方下载管理人应

当按照澳门威尼斯官方下载份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予以处置变现等方式,
及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。


侧袋机制实施期间,无论侧袋账户资产是否全部完成变现,澳门威尼斯官方下载管理人都应
当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产
无法一次性完成处置变现,澳门威尼斯官方下载管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规
要求及时发布临时公告。


侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后,澳门威尼斯官方下载管理人应及时聘请符合

《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

(七)侧袋机制的信息披露
1、临时公告
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者

利益产生重大影响的事项后澳门威尼斯官方下载管理人应及时发布临时公告。

2、澳门威尼斯官方下载净值信息
澳门威尼斯官方下载管理人应按照招募说明书“澳门威尼斯官方下载的信息披露”部分规定的澳门威尼斯官方下载净值信息

披露方式和频率披露主袋账户份额的澳门威尼斯官方下载净值信息。实施侧袋机制期间本澳门威尼斯官方下载暂

停披露侧袋账户份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。

3、定期报告
侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载定期报告中披露报告期内侧袋账

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户相关信息,澳门威尼斯官方下载定期报告中的澳门威尼斯官方下载会计报表仅需针对主袋账户进行编制。会计
师事务所对澳门威尼斯官方下载年度报告进行审计时,应对报告期内澳门威尼斯官方下载侧袋机制运行相关的会
计核算和年度报告披露等发表审计意见。


(八)本部分关于侧袋机制的相关规定,凡是直接引用法律法规或监管规则
的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,或将来
法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载
托管人协商一致并履行适当程序后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需
召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。


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第十七部分风险揭示

一、市场风险

本澳门威尼斯官方下载为证券投资澳门威尼斯官方下载,证券市场的变化将影响到澳门威尼斯官方下载的业绩。因此,宏观
和微观澳门威尼斯人场官网因素、国家政策、市场变动、行业与个股业绩的变化、投资人风险收
益偏好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本澳门威尼斯官方下载业绩,从而产
生市场风险,这种风险主要包括:


1、澳门威尼斯人场官网周期风险

随着澳门威尼斯人场官网运行的周期性变化,国家澳门威尼斯人场官网、微观澳门威尼斯人场官网、行业及上市公司的盈利
水平也可能呈周期性变化,从而影响到证券市场及行业的走势。



2、政策风险

因国家的各项政策,如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发
生变化,导致证券市场波动而影响澳门威尼斯官方下载投资收益,产生风险。



3、利率风险

由于利率发生变化和波动使得证券价格和证券利息产生波动,从而影响到基
金业绩。



4、信用风险

当证券发行人不能够实现发行时所做出的承诺,按时足额还本付息的时候,
就会产生信用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为:国债的信
用风险可以视为零,而其他澳门威尼斯官网的信用风险可根据专业机构的信用评级确定。当
证券的信用等级发生变化时,可能会产生证券的价格变动,从而影响到澳门威尼斯官方下载资产。



5、再投资风险

再投资获得的收益又被称作利息的利息,这一收益取决于再投资时的市场利
率水平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性
并可能影响到澳门威尼斯官方下载投资策略的顺利实施。



6、上市公司经营风险

上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营决策、技术变革、新产品研
发、竞争加剧等风险。如果澳门威尼斯官方下载所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化,
可能导致其股价的下跌,或者可分配利润的降低,使澳门威尼斯官方下载预期收益产生波动。虽

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然澳门威尼斯官方下载可以通过分散化投资来减少风险,但不能完全规避。



7、购买力风险

澳门威尼斯官方下载份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀
因素而使其购买力下降。


二、管理风险

本澳门威尼斯官方下载可能因为澳门威尼斯官方下载管理人的管理水平、手段和技术等因素,而影响澳门威尼斯官方下载收
益水平。这种风险可能表现在澳门威尼斯官方下载整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属
配置不能达到预期收益目标;也可能表现在个券的选择不能符合本澳门威尼斯官方下载的投资风
格和投资目标等。


三、估值风险

本澳门威尼斯官方下载采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率风险,或澳门威尼斯人场官网环境发
生重大变化时,在一定时期内可能高估或低估澳门威尼斯官方下载资产净值。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载
托管人将共同协商,参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,使调整后的澳门威尼斯官方下载资产净值更公允地反映澳门威尼斯官方下载资产价值。


四、流动性风险

流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现
的风险。流动性风险还包括澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支
付所引致的风险。


(1)澳门威尼斯官方下载申购、赎回安排
投资人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日的交易时间(若本澳门威尼斯官方下载参与港股通交易且该工
作日为非港股通交易日时,则澳门威尼斯官方下载管理人可根据实际情况决定本澳门威尼斯官方下载是否开放申
购、赎回或其他业务),但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的要求或澳门威尼斯官方下载
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体见本招募说明书“第八部分澳门威尼斯官方下载份
额的申购与赎回”。


(2)拟投资市场的流动性风险评估
本澳门威尼斯官方下载主要投资于国内具有良好流动性的金融工具。随着我国澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网市
场交易机制的逐步完善、投资者结构的优化、信息披露相关法律法规的推出,我
国的澳门威尼斯官方和澳门威尼斯官网市场已经具备较好的流动性。同时,澳门威尼斯官方下载管理人在个券选择时将

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精选具有良好流动性的优质标的。因此,本澳门威尼斯官方下载拟投资的市场整体具有较高的流
动性水平,可以匹配本澳门威尼斯官方下载约定的申购赎回安排。


(3)巨额赎回下的流动性风险管理措施
当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。



1)全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按
正常赎回程序执行。

2)部分延期赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大波
动时,澳门威尼斯官方下载管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%的
前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自
动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。

3)暂停赎回:连续
2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人认
为有必要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项,但不得超过
20个工作日,并应当在规定媒介上进行公告。

4)如果澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回且存在单个澳门威尼斯官方下载份额持有人超过上一开放日澳门威尼斯官方下载
总份额
20%以上的赎回申请的情形下,澳门威尼斯官方下载管理人可以对该单个澳门威尼斯官方下载份额持有
人超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%的部分赎回申请延期办理。澳门威尼斯官方下载管理人决定对该单个基
金份额持有人超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%的部分赎回申请延期办理的,对于未能赎回
部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理,无优先权并以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
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直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。而对于单个澳门威尼斯官方下载份额持有人
20%以内(含
20%)的赎
回申请与当日其他投资者的赎回申请按前述
1)或
2)条款处理。


(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本澳门威尼斯官方下载在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如
果出现流动性风险,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商,在确保投资者得到公平对
待的前提下,可实施备用的流动性风险管理工具,作为特定情形下澳门威尼斯官方下载管理人流
动性风险管理的辅助措施,包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回
申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停澳门威尼斯官方下载估值、摆动定价、侧袋机
制以及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他措施。同时澳门威尼斯官方下载管理人应时刻防范可能产生的流动
性风险,对流动性风险进行日常监控,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益。


当实施备用的流动性风险管理工具时,投资者可能面临无法办理申购业务、
赎回申请无法及时办理、赎回款项无法及时获得或者承担更高的申购赎回成本等
风险。


(5)实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户
进行处置清算,并以处置变现后的款项向澳门威尼斯官方下载份额持有人进行支付,目的在于有
效隔离并化解风险。但澳门威尼斯官方下载启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露澳门威尼斯官方下载份额
净值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用
侧袋机制时持有澳门威尼斯官方下载份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额
和侧袋账户份额,侧袋账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确
定性,最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定
资产的估值,澳门威尼斯官方下载份额持有人可能因此面临损失。


实施侧袋机制期间,因本澳门威尼斯官方下载不披露侧袋账户份额的净值,即便澳门威尼斯官方下载管理人
在澳门威尼斯官方下载定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特
定资产最终变现价格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基
金管理人不承担任何保证和承诺的责任。


澳门威尼斯官方下载管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。


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启用侧袋机制后,澳门威尼斯官方下载管理人计算各项投资运作指标和澳门威尼斯官方下载业绩指标时仅需
考虑主袋账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的澳门威尼斯官方下载净资产减少
进行按投资损失处理,因此本澳门威尼斯官方下载披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值
及变化情况。


五、本澳门威尼斯官方下载的特定风险


1、本澳门威尼斯官方下载是澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方投资比例占澳门威尼斯官方下载资产的
80%-95%(其中投资
于港股通标的澳门威尼斯官方的比例不得超过澳门威尼斯官方资产的
50%);投资于新能源主题相关股
票的比例不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%;每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约
需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网投资比例合
计不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金及应
收申购款等。其余资产投资于澳门威尼斯官网(包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、
企业债、公司债、中期票据、可转换澳门威尼斯官网(含可分离交易可转债)、可交换澳门威尼斯官网、
短期融资券、超短期融资券、次级债等)、股指澳门威尼斯人登入、资产支持证券、澳门威尼斯官网回购、
澳门威尼斯人电子正网存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、货币市场工具
以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具(但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会
相关规定)。因此澳门威尼斯人官方赌场、债市的变化将会影响到本澳门威尼斯官方下载的业绩表现。本澳门威尼斯官方下载管理
人将会发挥专业的研究优势,加强对澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网市场及上市公司基本面的深入研
究,不断优化资产配置,以控制特定风险。



2、本澳门威尼斯官方下载投资港股通标的澳门威尼斯官方,投资风险包括:

本澳门威尼斯官方下载将通过港股通机制投资于香港联合交易所上市的澳门威尼斯官方,除与其他投资
于内地市场澳门威尼斯官方的澳门威尼斯官方下载所面临的共同风险外,本澳门威尼斯官方下载还面临港股通机制下因投资
环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度、交易规则以及税收政策等差异所
带来的特有风险,包括但不限于:

(1)汇率风险
本澳门威尼斯官方下载将投资港股通标的澳门威尼斯官方,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考
汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,澳门威尼斯人官网注册证券登
记结算有限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确
定交易实际适用的结算汇率。故本澳门威尼斯官方下载承担港元对人民币汇率波动的风险,以及
因汇率大幅波动引起账户透支或资金被额外占用的风险。


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(2)港澳门威尼斯人官方赌场场股价波动较大的风险
港澳门威尼斯人官方赌场场实行
T+0回转交易机制(即当日买入的澳门威尼斯官方,在交收前可以于当日
卖出),同时对个股不设涨跌幅限制,加之香港市场结构性产品和衍生品种类相
对丰富以及做空机制的存在;港股股价受到意外事件影响可能表现出比
A股更
为剧烈的股价波动。


(3)港股通交易日风险
根据现行的港股通规则,只有内地、香港两地均为交易日且能够满足结算安
排的交易日才为港股通交易日,因此会存在港股通交易日不连贯的情形(如内地
市场因放假等原因休市而香港市场照常交易但非港股通交易日时,香港出现台风、
黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形导致停市时,出现交易异常情况等
交易所可能暂停提供部分或者全部港股通威尼斯人赌博的情形时),并使得本澳门威尼斯官方下载所持有
的港股在后续港股通交易日开市交易时有可能出现价格波动骤然增大,进而导致
本澳门威尼斯官方下载所持有的港股在资产估值上出现波动增大的风险,进而影响澳门威尼斯官方下载份额净值
出现较大波动。


(4)港股通额度限制带来的风险
现行的港股通规则,对港股通设有每日额度上限。本澳门威尼斯官方下载可能因为港股通市
场每日额度不足,面临不能通过港股通进行买入交易的风险,进而可能错失投资
机会。每日额度不足,面临不能通过港股通进行买入交易的风险,进而可能错失
投资机会。


(5)交收制度带来的澳门威尼斯官方下载流动性风险
根据港股通在证券交收时点上的交收安排,本澳门威尼斯官方下载在港股通交易日卖出澳门威尼斯官方,
该港股通交易日后第
2个港股通交易日才能完成清算交收,卖出的资金在该港股
通交易日后第
3个港股通交易日才能回到人民币资金账户。因此交收制度的不同
以及港股通交易日的设定原因,本澳门威尼斯官方下载可能面临卖出港股后资金不能及时到账,
而造成赎回款支付时间比正常情况延后而给投资人带来流动性风险。


(6)港股通制度下对公司行为的处理规则带来的风险
根据现行的港股通规则,本澳门威尼斯官方下载因所持港股通澳门威尼斯官方权益分派、转换、上市公
司被收购等情形或者异常情况,所取得的港股通澳门威尼斯官方以外的香港联合交易所上市
证券,只能通过港股通卖出,但不得买入;因港股通澳门威尼斯官方权益分派或者转换等情

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形取得的香港联合交易所上市澳门威尼斯官方的认购权利在联交所上市的,可以通过港股通
卖出,但不得行权;因港股通澳门威尼斯官方权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得
的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出。


(7)本澳门威尼斯官方下载可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部
分澳门威尼斯官方下载资产投资于港股通标的澳门威尼斯官方或选择不将澳门威尼斯官方下载资产投资于港股通标的澳门威尼斯官方,
澳门威尼斯官方下载资产并非必然投资港股通标的澳门威尼斯官方。

3、投资资产支持证券的风险

(1)与基础资产相关的风险有信用风险、现金流预测风险和原始权益人的
风险。

1)信用风险是指被购买的基础资产的信用风险将全部从原始权益人处最终
转移至资产支持证券持有人,如果借款人的履约意愿下降或履约能力恶化,将可
能给资产支持证券持有人带来投资损失。

2)现金流预测风险是指,对基础资产未来现金流的预测可能会出现一定程
度的偏差,优先级资产支持证券持有人可能面临现金流预测偏差导致的资产支持
证券投资风险。

3)原始权益人的风险,如果原始权益人转让的标的资产项下的债权存在权
利瑕疵或转让资产行为不真实,将会导致资产支持证券持有人产生损失。

(2)与资产支持证券相关的风险有市场利率风险、流动性风险、评级风险、
提前偿付及延期偿付风险。

1)市场利率将随宏观澳门威尼斯人场官网环境的变化而波动,利率波动可能会影响优先级
收益。当市场利率上升时,资产支持证券的相对收益水平就会降低。

2)流动性风险指资产支持证券持有人可能面临无法在合理的时间内以公允
价格出售资产支持证券而遭受损失的风险。

3)评级机构对资产支持证券的评级不是购买、出售或持有资产支持证券的
建议,而仅是对资产支持证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断,不
能保证资产支持证券的评级将一直保持在该等级,评级机构可能会根据未来具体
情况撤销资产支持证券的评级或降低资产支持证券的评级。评级机构撤销或降低
资产支持证券的评级可能对资产支持证券的价值带来负面影响。

4)提前偿付及延期偿付风险指,资产支持证券持有人可能在各档资产支持
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证券预期到期日之前或之后获得本金及收益偿付,导致实际投资期限短于或长于

资产支持证券预期期限。



4、股指澳门威尼斯人登入投资风险

本澳门威尼斯官方下载投资于股指澳门威尼斯人登入,因此存在因投资股指澳门威尼斯人登入而带来的风险:

(1)市场风险:由于标的价格变动而产生的衍生品的价格波动。

(2)市场流动性风险:当澳门威尼斯官方下载交易量大于市场可报价的交易量而产生的风
险。

(3)结算流动性风险:澳门威尼斯官方下载保证金不足而无法交易衍生品,或因指数波动
导致保证金低于维持保证金而必须追缴保证金的风险。

(4)基差风险:澳门威尼斯人登入市场价格与标的价格不一致所产生的风险。

(5)信用风险:交易对手不愿或无法履行契约的风险。

(6)作业风险:因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预期事件
所导致的损失。

5、澳门威尼斯官方下载合同生效日起三年后的对应日(若无对应日则顺延至下一日),若基
金资产净值低于
2亿元,本澳门威尼斯官方下载合同将按其约定程序进行清算并终止。故投资者
还将面临澳门威尼斯官方下载合同自动终止的风险。


六、本澳门威尼斯官方下载法律文件风险收益特征表述与销售机构澳门威尼斯官方下载风险评价可能不一致
的风险

本澳门威尼斯官方下载法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本澳门威尼斯官方下载的长
期风险收益特征。销售机构
(包括澳门威尼斯官方下载管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
法律法规对本澳门威尼斯官方下载进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此
销售机构的风险等级评价与澳门威尼斯官方下载法律文件中风险收益特征的表述及评价方法、结
果很可能存在不同,投资人在购买本澳门威尼斯官方下载时需按照销售机构的要求完成风险承受
能力与产品风险之间的匹配检验。


七、其他风险


1、技术风险:当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络
支持出现异常情况,可能导致澳门威尼斯官方下载日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登
记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生净值、澳门威尼斯官方下载的投资交易指令无法

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及时传输等风险。



2、战争、自然灾害等不可抗力可能导致澳门威尼斯官方下载资产有遭受损失的风险,以及
证券市场、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载销售机构可能因不可抗力无法正常工作,从而产生
影响澳门威尼斯官方下载的申购和赎回按正常时限完成的风险。


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第十八部分澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算

一、《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或澳门威尼斯官方下载合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和澳门威尼斯官方下载合同约定可不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理
人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,
自决议生效后两日内在规定媒介公告。


二、《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由

有下列情形之一的,经履行相关程序后,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:


1、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新
澳门威尼斯官方下载托管人承接的;


3、澳门威尼斯官方下载合同生效日起三年后的对应日(若无对应日则顺延至下一日),若基
金资产净值低于
2亿元的。若届时的法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会规定发生变化,上述
终止规定被取消、更改或补充,则本澳门威尼斯官方下载可以参照届时有效的法律法规或澳门威尼斯人官网注册证
监会规定执行;


4、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;


5、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。


三、澳门威尼斯官方下载财产的清算


1、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30个工作日内
成立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行
澳门威尼斯官方下载清算。



2、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会
指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。


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4、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:
(1)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;

(2)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;
(7)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。

5、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

四、清算费用
清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费

用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。

五、澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配
依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载

份额比例进行分配。

六、澳门威尼斯官方下载财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经符合《中华人

民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案后
5个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。


七、澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存
澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存,保存期限不低于法定最低
期限。


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第十九部分澳门威尼斯官方下载合同内容摘要

一、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利、义务
(一)澳门威尼斯官方下载管理人的权利与义务
1、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的权利包括

但不限于:

(1)依法募集资金;
(2)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,根据法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》独立运用
并管理澳门威尼斯官方下载财产;
(3)依照《澳门威尼斯官方下载合同》收取澳门威尼斯官方下载管理费以及法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会批
准的其他费用;
(4)销售澳门威尼斯官方下载份额;
(5)按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(6)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管
人违反了《澳门威尼斯官方下载合同》及国家有关法律规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;
(7)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;
(8)选择、更换澳门威尼斯官方下载销售机构,对澳门威尼斯官方下载销售机构的相关行为进行监督和处
理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门威尼斯官方下载登记机构办理澳门威尼斯官方下载登记业务
并获得《澳门威尼斯官方下载合同》规定的费用;
(10)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定决定澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;
(11)在《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为澳门威尼斯官方下载的利益对被投资公司行使股东权利,为澳门威尼斯官方下载的利
益行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为澳门威尼斯官方下载的利益依法为澳门威尼斯官方下载进行融资;
(14)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、澳门威尼斯人登入经纪商或其他为
澳门威尼斯官方下载提供威尼斯人赌博的外部机构;
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(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、定期定额投资等的业务规则;
(17)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。

2、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的义务包括
但不限于:

(1)依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理
澳门威尼斯官方下载份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;
(3)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用澳门威尼斯官方下载财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别
管理,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;
(7)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《澳门威尼斯官方下载合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信息,
确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;
(9)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(11)严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
(12)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、
《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
(13)按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有
人分配澳门威尼斯官方下载收益;
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(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会或配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(16)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料不少于法律法规规定的期限;
(17)确保需要向澳门威尼斯官方下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
并通知澳门威尼斯官方下载托管人;
(20)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;
(22)当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
(23)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
(24)澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,《澳门威尼斯官方下载合同》不能
生效,澳门威尼斯官方下载管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期存款利息在
澳门威尼斯官方下载募集期结束后
30日内退还澳门威尼斯官方下载认购人;
(25)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;
(27)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。

(二)澳门威尼斯官方下载托管人的权利与义务
1、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的权利包括
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但不限于:

(1)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定安全
保管澳门威尼斯官方下载财产;
(2)依《澳门威尼斯官方下载合同》约定获得澳门威尼斯官方下载托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
(3)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;
(4)根据相关市场规则,为澳门威尼斯官方下载开设资金账户、证券账户等投资所需账户,
为澳门威尼斯官方下载办理证券、澳门威尼斯人登入交易资金清算;
(5)提议召开或召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(6)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;
(7)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。

2、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的义务包括
但不限于:

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门威尼斯官方下载财产;
(2)设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人自有财产以及不同的
澳门威尼斯官方下载财产相互独立;对所托管的不同的澳门威尼斯官方下载分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同澳门威尼斯官方下载之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产;
(5)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,除《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有
规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
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(8)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份
额申购、赎回价格;
(9)办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说
明澳门威尼斯官方下载管理人在各重要方面的运作是否严格按照《澳门威尼斯官方下载合同》的规定进行;如果
澳门威尼斯官方下载管理人有未执行《澳门威尼斯官方下载合同》规定的行为,还应当说明澳门威尼斯官方下载托管人是否采取
了适当的措施;
(11)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法
定最低期限;
(12)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;
(14)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和
赎回款项;
(15)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,召集澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会或配合澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(16)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;
(17)参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会
和澳门威尼斯人电子正网监管机构,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;
(19)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
(20)按规定监督澳门威尼斯官方下载管理人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义
务,澳门威尼斯官方下载管理人因违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;
(21)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;
(22)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。

(三)澳门威尼斯官方下载份额持有人
澳门威尼斯官方下载投资者持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为即视为对《澳门威尼斯官方下载合同》的承认和接受,
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澳门威尼斯官方下载投资者自依据《澳门威尼斯官方下载合同》取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为本澳门威尼斯官方下载份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额。澳门威尼斯官方下载份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《澳门威尼斯官方下载合同》上书面签章或签字为必要条件。


每份澳门威尼斯官方下载份额具有同等的合法权益。



1、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利
包括但不限于:

(1)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;
(3)依法转让或者申请赎回其持有的澳门威尼斯官方下载份额;
(4)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或者自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会;
(5)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
审议事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;
(7)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;
(8)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
(9)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。

2、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务
包括但不限于:

(1)认真阅读并遵守《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件;
(2)了解所投资澳门威尼斯官方下载产品,了解自身风险承受能力,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
(3)关注澳门威尼斯官方下载信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)交纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项及法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》所规定的费用;
(5)在其持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者《澳门威尼斯官方下载合同》终止的
有限责任;
(6)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他《澳门威尼斯官方下载合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;
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(8)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)发起资金提供方持有认购的澳门威尼斯官方下载份额自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起不少

3年;
(10)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。

二、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人组成,澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法授权代
表有权代表澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议并表决。澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的每一澳门威尼斯官方下载份

额拥有平等的投票权。

本澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不设日常机构。

(一)召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:

(1)终止《澳门威尼斯官方下载合同》,但澳门威尼斯官方下载合同另有约定除外;
(2)更换澳门威尼斯官方下载管理人;
(3)更换澳门威尼斯官方下载托管人;
(4)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;
(5)调整澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准,但根据法律法规或澳门威尼斯人官网注册证
监会的要求调整该等报酬标准的除外;
(6)变更澳门威尼斯官方下载类别;
(7)本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载的合并;
(8)变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略,但法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定
的除外;
(9)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;
(10)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额
10%以上(含
10%)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份
额持有人(以澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日的澳门威尼斯官方下载份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;
(12)对澳门威尼斯官方下载合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会的事项。

2、在法律法规规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内且对现有澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后

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修改,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:

(1)法律法规要求增加的澳门威尼斯官方下载费用的收取;
(2)调整澳门威尼斯官方下载的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整澳门威尼斯官方下载份额
类别设置、对澳门威尼斯官方下载份额分类办法及规则进行调整;
(3)因相应的法律法规发生变动而应当对《澳门威尼斯官方下载合同》进行修改;
(4)对《澳门威尼斯官方下载合同》的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《澳门威尼斯官方下载合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
(5)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载销售机构、登记机构调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
(6)推出新业务或威尼斯人赌博;
(7)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的其
他情形。

(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由基

金管理人召集;
2、澳门威尼斯官方下载管理人未按规定召集或不能召集时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集;
3、澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人

提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,
并书面告知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,澳门威尼斯官方下载托管人仍认为有必要召开的,应当由基

金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,
澳门威尼斯官方下载管理人应当配合;
4、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面要
求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当
自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额
持有人代表和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,代表澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向澳门威尼斯官方下载托管人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载托管
人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基

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金份额持有人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起
60日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合;


5、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,单独或合计代
表澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%)的澳门威尼斯官方下载份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,基
金管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当配合,不得阻碍、干扰;


6、澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。


(三)召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30日,在规定媒介公
告。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3、如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另行
书面通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。澳门威尼斯官方下载
管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。


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(四)澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。



1、现场开会。由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当列席澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行澳门威尼斯官方下载份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合
同》和会议通知的规定,并且持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载管理人持有的登记资料
相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证显示,
有效的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召
集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额应不少于
本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的三分之一(含三分之一)。

2、通讯开会。通讯开会系指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其对表决事项的投票以召集
人通知的非现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以
召集人通知的非现场方式进行表决。


在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

(1)会议召集人按《澳门威尼斯官方下载合同》约定公布会议通知后,在
2个工作日内连
续公布相关提示性公告;
(2)召集人按澳门威尼斯官方下载合同约定通知澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,
则为澳门威尼斯官方下载管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在澳门威尼斯官方下载托
管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取澳门威尼斯官方下载份额持有人的表决意见;澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载管理人经
通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
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(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,澳门威尼斯官方下载份额持
有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见澳门威尼斯官方下载份额持有人所
持有的澳门威尼斯官方下载份额小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的
3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重
新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)澳门威尼斯官方下载份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见;
(4)上述第(
3)项中直接出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人,同时提交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和会议通知的规定,并与澳门威尼斯官方下载登记机构记录相符。

3、在不违反法律法规的前提下,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过网络、电话或
其他方式召开,澳门威尼斯官方下载份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进
行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。



4、在不违反法律法规的前提下,澳门威尼斯官方下载份额持有人授权他人代为出席会议并
表决的,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式由会
议召集人确定并在会议通知中列明。


(五)议事内容与程序


1、议事内容及提案权

议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如《澳门威尼斯官方下载合同》的重大修
改、决定终止《澳门威尼斯官方下载合同》、更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载合
并、法律法规及《澳门威尼斯官方下载合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会讨论的其他事项。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应

当在澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开前及时公告。

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

(1)现场开会
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在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定
和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。大会主持人为澳门威尼斯官方下载管理人授权出席会议的代表,在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未能
主持大会的情况下,由澳门威尼斯官方下载托管人授权其出席会议的代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人
授权代表和澳门威尼斯官方下载托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有
人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持
有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席
或主持澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出的决议的效力。


会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。


(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表决
截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。


(六)表决

澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额有一票表决权。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1、一般决议,一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2、特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,
转换澳门威尼斯官方下载运作方式、更换澳门威尼斯官方下载管理人或者澳门威尼斯官方下载托管人、终止《澳门威尼斯官方下载合同》、本基
金与其他澳门威尼斯官方下载合并以特别决议通过方为有效。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视

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为弃权表决,但应当计入出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额总数。

澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。

在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知为

准。

(七)计票
1、现场开会

(1)如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,但是澳门威尼斯官方下载管
理人或澳门威尼斯官方下载托管人未出席大会的,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人中选举三名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表担任监票
人。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

(2)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。

(3)如果会议主持人或澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。

(4)计票过程应由公证机关予以公证,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。

2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载

托管人授权代表(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。


(八)生效与公告
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5日内报澳门威尼斯人官网注册证监会

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备案。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效之日起
2日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决,在公告澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会的决议。生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人均有约束力。


(九)实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的特殊约定

若本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制,则相关澳门威尼斯官方下载份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例,但若相关
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人
持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例:


1、澳门威尼斯官方下载份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
澳门威尼斯官方下载份额
10%以上(含
10%);


2、现场开会的到会者在权益登记日代表的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登
记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分之一);


3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额
持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分
之一);


4、在参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额小
于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一、召集人在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会召开时间的
3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关澳门威尼斯官方下载份额的持有人参与或授
权他人参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票;


5、现场开会由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人所持表决权的
50%以上
(含
50%)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持
人;


6、一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的二分

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之一以上(含二分之一)通过;
7、特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过。

同一主侧袋账户内的每份澳门威尼斯官方下载份额具有平等的表决权。

(十)本部分关于澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的,澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致并提前公告后,可直接对
本部分内容进行修改和调整,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。


三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则、执行方式
(一)澳门威尼斯官方下载利润的构成
澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变动收益后的余额。

(二)澳门威尼斯官方下载可供分配利润
澳门威尼斯官方下载可供分配利润指截至收益分配基准日澳门威尼斯官方下载未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

(三)澳门威尼斯官方下载收益分配原则
1、在符合有关澳门威尼斯官方下载分红条件的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据实际情况进行

收益分配,具体分配方案以公告为准,若《澳门威尼斯官方下载合同》生效不满
3个月可不进行
收益分配;


2、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资者不选择,本澳门威尼斯官方下载默
认的收益分配方式是现金分红;


3、澳门威尼斯官方下载收益分配后澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值,即澳门威尼斯官方下载收益分配基准日的

澳门威尼斯官方下载份额净值减去每单位澳门威尼斯官方下载份额收益分配金额后不能低于面值;
4、每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

(四)收益分配方案
澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、澳门威尼斯官方下载收

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。


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(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

(六)澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用
澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用由投资者自行承担。当

投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用时,澳门威尼斯官方下载
登记机构可将澳门威尼斯官方下载份额持有人的现金红利自动转为澳门威尼斯官方下载份额。红利再投资的计算
方法,依照《业务规则》执行。


(七)实施侧袋机制期间的收益分配
本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规

定。

四、与澳门威尼斯官方下载财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
(一)澳门威尼斯官方下载费用的种类
1、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;
2、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;
3、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用(但法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监

会另有规定的除外);
4、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;
6、澳门威尼斯官方下载的证券、澳门威尼斯人登入等交易费用、结算费用;
7、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;
8、澳门威尼斯官方下载的开户费用、账户维护费用;
9、因投资港股通标的澳门威尼斯官方而产生的各项合理费用;
10、按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他

费用。

(二)澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式
1、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费
本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
1.5%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

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H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费
E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值
澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由澳门威尼斯官方下载托管人根据

与澳门威尼斯官方下载管理人核对一致的财务数据,自动在月初
5个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,澳门威尼斯官方下载管理人应进行核对,如发现数据
不符,及时联系澳门威尼斯官方下载托管人协商解决。



2、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费
本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费
E为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值
澳门威尼斯官方下载托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由澳门威尼斯官方下载托管人根据

与澳门威尼斯官方下载管理人核对一致的财务数据,自动在月初
5个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,澳门威尼斯官方下载管理人应进行核对,如发现数据
不符,及时联系澳门威尼斯官方下载托管人协商解决。


上述“(一)澳门威尼斯官方下载费用的种类”中第
3-10项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人指令并
参照行业惯例从澳门威尼斯官方下载财产中支付。


(三)不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目
下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:
1、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

澳门威尼斯官方下载财产的损失;
2、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;
3、《澳门威尼斯官方下载合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项

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目。


(四)实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载费用

本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但
应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管
理费,详见招募说明书的规定。


(五)澳门威尼斯官方下载税收

本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。澳门威尼斯官方下载财产投资的相关税收,由澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,澳门威尼斯官方下载管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。


五、澳门威尼斯官方下载财产的投资方向和投资限制

(一)投资范围

澳门威尼斯官方下载的投资对象主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的澳门威尼斯官方(包括主板、创业板及其他经澳门威尼斯人官网注册证监会允许上市的澳门威尼斯官方)、港股通标的
澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中
期票据、可转换澳门威尼斯官网(含可分离交易可转债)、可交换澳门威尼斯官网、短期融资券、超短
期融资券、次级债等)、股指澳门威尼斯人登入、资产支持证券、澳门威尼斯官网回购、澳门威尼斯人电子正网存款(包括
定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、货币市场工具以及法律法规或
澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具(但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。


本澳门威尼斯官方下载投资组合中澳门威尼斯官方投资比例占澳门威尼斯官方下载资产的
80%-95%(其中投资于港股
通标的澳门威尼斯官方的比例不得超过澳门威尼斯官方资产的
50%);投资于新能源主题相关澳门威尼斯官方的比
例不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%;每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳
的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网投资比例合计不低
于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购
款等。


如法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,可以调整上
述投资品种的投资比例。


(二)投资限制

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1、组合限制
澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:


(1)本澳门威尼斯官方下载投资组合中澳门威尼斯官方投资比例占澳门威尼斯官方下载资产的
80%-95%(其中投资于
港股通标的澳门威尼斯官方的比例不得超过澳门威尼斯官方资产的
50%);投资于新能源主题相关澳门威尼斯官方
的比例不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%;
(2)每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,保持不
低于澳门威尼斯官方下载资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港
同时上市的
A+H股合并计算)不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%;
(4)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券(同一家公司
在境内和香港同时上市的
A+H股合并计算),不超过该证券的
10%,完全按照有
关指数的构成比例进行证券投资的澳门威尼斯官方下载品种可以不受此条款规定的比例限制;
(5)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%;
(6)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%;
(7)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的
10%;
(8)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%;
(9)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB以上(含
BBB)的资产支持证券。

澳门威尼斯官方下载持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出;
(10)本澳门威尼斯官方下载参与股指澳门威尼斯人登入交易,需遵守下列投资比例限制:
1)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值与有价证券市
值之和,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%,其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(不含到
期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式
回购)等;
2)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过基
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金资产净值的
10%;


3)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载
持有的澳门威尼斯官方总市值的
20%;
4)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指澳门威尼斯人登入合约的成交金额
不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%;
5)本澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官方市值和买入、卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差
计算)应当符合澳门威尼斯官方下载合同关于澳门威尼斯官方投资比例的有关约定;
(11)澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不超过本澳门威尼斯官方下载的总
资产,本澳门威尼斯官方下载所申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;
(12)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过基
金资产净值的
40%,进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的最长期限为
1年,
澳门威尼斯官网回购到期后不得展期;
(13)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本澳门威尼斯官方下载资产净
值的
15%;因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之
外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合该比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(14)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范
围保持一致;
(15)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部开放式澳门威尼斯官方下载持有一家上市公司发行的可流通
澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
15%;本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
30%;
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式澳门威尼斯官方下载以及澳门威尼斯人官网注册证监会认定
的特殊投资组合可不受前述比例限制;
(16)本澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券,澳门威尼斯官方下载管理人应事先根据澳门威尼斯人官网注册证监会相关规
定,与澳门威尼斯官方下载托管人在本澳门威尼斯官方下载托管协议中明确澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的比例,根据
比例进行投资;
(17)本澳门威尼斯官方下载资产总值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
140%;
(18)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。

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除上述(
2)、(9)、(13)、(14)情形之外,因证券、澳门威尼斯人登入市场波动、上市公
司合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规
定投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同
生效之日起
6个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合澳门威尼斯官方下载合同的有关约定。在上述期
间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对基
金的投资的监督与检查自本澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。


法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在
履行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。



2、禁止行为

为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:

(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;
(5)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。

法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管
理人在履行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循
澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机
制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并
按法律法规予以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分
之二以上的独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。


六、澳门威尼斯官方下载资产净值的计算方法和公告方式;

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(一)澳门威尼斯官方下载资产净值
澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。

(二)澳门威尼斯官方下载净值信息
《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人应

当至少每周在规定网站披露一次澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。


在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过规定网站、澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点披露开放日的澳门威尼斯官方下载份额
净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。


澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半

年度和年度最后一日的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。

七、澳门威尼斯官方下载合同变更和终止的事由、程序以及澳门威尼斯官方下载财产清算方式
(一)《澳门威尼斯官方下载合同》的变更
1、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或本澳门威尼斯官方下载合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人

大会决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和澳门威尼斯官方下载合同约定可不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理
人和澳门威尼斯官方下载托管人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,

自决议生效后两日内在规定媒介公告。

(二)《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由
有下列情形之一的,经履行相关程序后,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:
1、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;
2、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新

澳门威尼斯官方下载托管人承接的;


3、澳门威尼斯官方下载合同生效日起三年后的对应日(若无对应日则顺延至下一日),若基
金资产净值低于
2亿元的。若届时的法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会规定发生变化,上述
终止规定被取消、更改或补充,则本澳门威尼斯官方下载可以参照届时有效的法律法规或澳门威尼斯人官网注册证
监会规定执行;


4、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;
5、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



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(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算


1、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30个工作日内
成立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行
澳门威尼斯官方下载清算。



2、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会
指定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、

估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:
(1)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;

(2)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;
(7)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。

5、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。

(四)清算费用
清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费

用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。

(五)澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配
依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载

份额比例进行分配。

(六)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经符合《中华人

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民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案后
5个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。


(七)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存
澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存,保存期限不低于法定最低

期限。

八、争议解决方式
各方当事人同意,因《澳门威尼斯官方下载合同》而产生的或与《澳门威尼斯官方下载合同》有关的一切争

议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲
裁委员会,按照澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲
裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败
诉方承担。


争议处理期间,各方当事人应恪守职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行
《澳门威尼斯官方下载合同》规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。

《澳门威尼斯官方下载合同》受澳门威尼斯人官网注册法律(为本澳门威尼斯官方下载合同之目的,在此不包括香港、澳门特

别行政区和台湾地区法律)管辖。

九、澳门威尼斯官方下载合同存放地和投资者取得澳门威尼斯官方下载合同的方式
《澳门威尼斯官方下载合同》可印制成册,供投资者在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅。


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第二十部分澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人
(一)澳门威尼斯官方下载管理人
名称:华富澳门威尼斯官方下载管理有限公司
注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区栖霞路
26弄
1号
3层、4层
办公地址:上海市浦东新区栖霞路
18号陆家嘴富汇大厦
A座
3楼、5楼
邮政编码:200120
法定代表人:赵万利
成立日期:2004年
4月
19日
批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字[2004]47号
组织形式:有限责任公司
注册澳门威尼斯人登入平台:2.5亿元
存续期间:持续经营
经营范围:澳门威尼斯官方下载募集、澳门威尼斯官方下载销售、资产管理、澳门威尼斯人官网注册证监会许可的其他业务
(二)澳门威尼斯官方下载托管人
名称:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(简称:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网)
住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
25号
办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区闹市口大街
1号院
1号楼
邮政编码:100033
法定代表人:田国立
成立日期:2004年
09月
17日
澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字[1998]12号
组织形式:股份有限公司
注册澳门威尼斯人登入平台:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;

办理票据承兑与贴现;发行金融澳门威尼斯官网;代理发行、代理兑付、承销政府澳门威尼斯官网;买
卖政府澳门威尼斯官网、金融澳门威尼斯官网;从事同业拆借;买卖、代理买卖澳门威尼斯人登入官网;从事澳门威尼斯人电子正网卡业务;

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提供信用证威尼斯人赌博及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱威尼斯人赌博;经中
国澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。


二、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督、核查

(一)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载
投资范围、投资对象进行监督。《澳门威尼斯官方下载合同》明确约定澳门威尼斯官方下载投资风格或证券选择
标准的,澳门威尼斯官方下载管理人应按照澳门威尼斯官方下载托管人要求的格式提供投资品种池,以便澳门威尼斯官方下载托
管人运用相关技术系统,对澳门威尼斯官方下载实际投资是否符合《澳门威尼斯官方下载合同》关于证券选择标
准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。


澳门威尼斯官方下载的投资对象主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的澳门威尼斯官方(包括主板、创业板及其他经澳门威尼斯人官网注册证监会允许上市的澳门威尼斯官方)、港股通标的
澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中
期票据、可转换澳门威尼斯官网(含可分离交易可转债)、可交换澳门威尼斯官网、短期融资券、超短
期融资券、次级债等)、股指澳门威尼斯人登入、资产支持证券、澳门威尼斯官网回购、澳门威尼斯人电子正网存款(包括
定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、货币市场工具以及法律法规或
澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具(但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定)。


如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。


本澳门威尼斯官方下载投资组合中澳门威尼斯官方投资比例占澳门威尼斯官方下载资产的
80%-95%(其中投资于港股通
标的澳门威尼斯官方的比例不得超过澳门威尼斯官方资产的
50%);投资于新能源主题相关澳门威尼斯官方的比例
不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%;每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交
易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网投资比例合计不低于基
金资产净值的
5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。


如法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,可以调整上
述投资品种的投资比例。


(二)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载
投资比例进行监督。澳门威尼斯官方下载托管人按下述比例和调整期限进行监督:


1.本澳门威尼斯官方下载投资组合中澳门威尼斯官方投资比例占澳门威尼斯官方下载资产的
80%-95%(其中投资于港股
通标的澳门威尼斯官方的比例不得超过澳门威尼斯官方资产的
50%);投资于新能源主题相关澳门威尼斯官方的比
例不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%;
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2.每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于
澳门威尼斯官方下载资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网,其中,现金不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
3.本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同时
上市的
A+H股合并计算)不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%;
4.本澳门威尼斯官方下载管理人管理且由本澳门威尼斯官方下载托管人托管的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行
的证券(同一家公司在境内和香港同时上市的
A+H股合并计算),不超过该证券

10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的澳门威尼斯官方下载品种可以不受此条
款规定的比例限制;
5.本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
10%;
6.本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%;
7.本澳门威尼斯官方下载持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资
产支持证券规模的
10%;
8.本澳门威尼斯官方下载管理人管理且由本澳门威尼斯官方下载托管人托管的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10%;
9.本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB以上(含
BBB)的资产支持证券。澳门威尼斯官方下载
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
告发布之日起
3个月内予以全部卖出;
10.本澳门威尼斯官方下载参与股指澳门威尼斯人登入交易,需遵守下列投资比例限制:
1)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值与有价证券市
值之和,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%,其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(不含到
期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式
回购)等;
2)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过基
金资产净值的
10%;
3)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载
持有的澳门威尼斯官方总市值的
20%;
4)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指澳门威尼斯人登入合约的成交金额
不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%;
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5)本澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官方市值和买入、卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差
计算)应当符合澳门威尼斯官方下载合同关于澳门威尼斯官方投资比例的有关约定;
11.澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不超过本澳门威尼斯官方下载的总资
产,本澳门威尼斯官方下载所申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;
12.本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
40%,进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的最长期限为
1年,债
券回购到期后不得展期;
13.本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本澳门威尼斯官方下载资产净值

15%;因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外
的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合该比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资;
14.本澳门威尼斯官方下载管理人管理且由本澳门威尼斯官方下载托管人托管的全部开放式澳门威尼斯官方下载持有一家上
市公司发行的可流通澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
15%;本澳门威尼斯官方下载管理
人管理且由本澳门威尼斯官方下载托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通
澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
30%;完全按照有关指数的构成比例进
行证券投资的开放式澳门威尼斯官方下载以及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例
限制;
15.本澳门威尼斯官方下载持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本澳门威尼斯官方下载资产净值

10%;
16.本澳门威尼斯官方下载资产总值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
140%;
17.法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在
履行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

除上述第
2、9、13项外,因证券
/澳门威尼斯人登入市场波动、上市公司合并、澳门威尼斯官方下载规模
变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资比例的,基
金管理人应当在
10个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊情形除外。

法律法规另有规定的,从其规定。


澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6 个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符
合澳门威尼斯官方下载合同的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合

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澳门威尼斯官方下载合同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
开始。


(三)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对本托
管协议第十五条第九款澳门威尼斯官方下载投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。


澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循
澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估
机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三
分之二以上的独立董事通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。


法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,如适用于本澳门威尼斯官方下载,
澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或按调整后的规定
执行。


(四)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载
管理人参与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场进行监督。澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载投资运作之前向澳门威尼斯官方下载
托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本澳门威尼斯官方下载适用的澳门威尼斯人电子正网间债
券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。澳门威尼斯官方下载管理人应
严格按照交易对手名单的范围在澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场选择交易对手。澳门威尼斯官方下载托管人监督
澳门威尼斯官方下载管理人是否按事前提供的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单进行交易。澳门威尼斯官方下载管理
人可以每半年对澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定
前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

如澳门威尼斯官方下载管理人根据市场情况需要临时调整澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单及结算
方式的,应向澳门威尼斯官方下载托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前
3个工作日内与
澳门威尼斯官方下载托管人协商解决。如澳门威尼斯官方下载管理人未提供名单,视为可与全市场交易对手进行
交易。


澳门威尼斯官方下载管理人负责对交易对手的资信控制,按澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场的交易规则进行
交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,澳门威尼斯官方下载托管人不承

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担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,澳门威尼斯官方下载管理人可以对
相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。澳门威尼斯官方下载托管人则根据澳门威尼斯人电子正网间
澳门威尼斯官网市场成交单对合同履行情况进行监督。如澳门威尼斯官方下载托管人事后发现澳门威尼斯官方下载管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,澳门威尼斯官方下载托管人应及时提醒澳门威尼斯官方下载
管理人,澳门威尼斯官方下载托管人不承担由此造成的任何损失和责任。


(五)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载
管理人投资流通受限证券进行监督。


澳门威尼斯官方下载管理人投资流通受限证券,应事先根据澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定,明确澳门威尼斯官方下载
投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。



1.本澳门威尼斯官方下载投资的流通受限证券须为经澳门威尼斯人官网注册证监会批准的非公开发行澳门威尼斯官方、公
开发行澳门威尼斯官方网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括
由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易
中的质押券等流通受限证券。本澳门威尼斯官方下载不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

本澳门威尼斯官方下载投资的流通受限证券限于可由澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国澳门威尼斯人电子正网间
澳门威尼斯官网市场交易的证券。


本澳门威尼斯官方下载投资的流通受限证券应保证登记存管在本澳门威尼斯官方下载名下,澳门威尼斯官方下载管理人负责
相关工作的落实和协调,并确保澳门威尼斯官方下载托管人能够正常查询。因澳门威尼斯官方下载管理人原因产
生的流通受限证券登记存管问题,造成澳门威尼斯官方下载托管人无法安全保管本澳门威尼斯官方下载资产的责
任与损失,及因流通受限证券存管直接影响本澳门威尼斯官方下载安全的责任及损失,由澳门威尼斯官方下载管
理人承担。


本澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。



2.澳门威尼斯官方下载管理人投资非公开发行澳门威尼斯官方,应制订流动性风险处置预案并经其董事
会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的澳门威尼斯官方下载投资
比例限制失调、澳门威尼斯官方下载流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情
况的处置。澳门威尼斯官方下载管理人应在首次投资流通受限证券前向澳门威尼斯官方下载托管人提供澳门威尼斯官方下载投资
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非公开发行澳门威尼斯官方相关流动性风险处置预案。


澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险
采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决澳门威尼斯官方下载运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致澳门威尼斯官方下载现金周转困难时,澳门威尼斯官方下载管理人
应保证提供足额现金确保澳门威尼斯官方下载的支付结算,并承担所有损失。对本澳门威尼斯官方下载因投资流
通受限证券导致的流动性风险,澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何责任。如因澳门威尼斯官方下载管理人原
因导致本澳门威尼斯官方下载出现损失致使澳门威尼斯官方下载托管人承担连带赔偿责任的,澳门威尼斯官方下载管理人应赔偿
澳门威尼斯官方下载托管人由此遭受的损失。



3.本澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方,澳门威尼斯官方下载管理人应至少于投资前三个工作日向基
金托管人提交有关书面资料,并保证向澳门威尼斯官方下载托管人提供的有关资料真实、准确、
完整。有关资料如有调整,澳门威尼斯官方下载管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料
包括但不限于:
(1)澳门威尼斯人官网注册证监会批准发行非公开发行澳门威尼斯官方的批准文件。

(2)非公开发行澳门威尼斯官方有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

(3)非公开发行澳门威尼斯官方发行人与澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司或中央国债
登记结算有限责任公司签订的证券登记及威尼斯人赌博协议。

(4)澳门威尼斯官方下载拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

4.澳门威尼斯官方下载管理人应在本澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方后两个交易日内,在澳门威尼斯人官网注册证监
会规定媒介披露所投资非公开发行澳门威尼斯官方的名称、数量、总成本、账面价值,以及
总成本和账面价值占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例、锁定期等信息。

本澳门威尼斯官方下载有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能
进行及时调整,澳门威尼斯官方下载管理人应在两日内编制临时报告书,予以公告。



5.澳门威尼斯官方下载托管人根据有关规定有权对澳门威尼斯官方下载管理人进行以下事项监督:
(1)本澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。

(2)在澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预
案的建立与完善情况。

(3)有关比例限制的执行情况。

(4)信息披露情况。

6.相关法律法规对澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券有新规定的,从其规定。

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(六)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载
资产净值计算、澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确定、
澳门威尼斯官方下载收益分配、相关信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数据等进
行监督和核查。


(七)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示
等方式通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正。澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人的监
督和核查。澳门威尼斯官方下载管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式
给澳门威尼斯官方下载托管人发出回函,就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及
纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,澳门威尼斯官方下载托管人有权
随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。


(八)澳门威尼斯官方下载管理人有义务配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人依照法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》
和本托管协议对澳门威尼斯官方下载业务执行核查。对澳门威尼斯官方下载托管人发出的书面提示,澳门威尼斯官方下载管理人
应在规定时间内答复并改正,或就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证;对澳门威尼斯官方下载托
管人按照法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本托管协议的要求需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送澳门威尼斯官方下载
监督报告的事项,澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。


(九)若澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反《澳门威尼斯官方下载合同》约定的,应当立即通知澳门威尼斯官方下载管
理人,由此造成的损失由澳门威尼斯官方下载管理人承担。


(十)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会,
同时通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载管理人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载托管人提出警告仍不改正的,基
金托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。


三、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查

(一)澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
澳门威尼斯官方下载托管人安全保管澳门威尼斯官方下载财产、开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户等投资所需
账户、复核澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份额净值、根据澳门威尼斯官方下载管理人指

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令办理清算交收、相关信息披露和监督澳门威尼斯官方下载投资运作等行为。


(二)澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人擅自挪用澳门威尼斯官方下载财产、未对澳门威尼斯官方下载财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等
违反《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通
知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正。澳门威尼斯官方下载托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给澳门威尼斯官方下载
管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在
上述规定期限内,澳门威尼斯官方下载管理人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载托管人改
正。澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供澳门威尼斯官方下载管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复澳门威尼斯官方下载管理
人并改正。


(三)澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会,
同时通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载托管人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载管理人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载管
理人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。


四、澳门威尼斯官方下载财产的保管

(一)澳门威尼斯官方下载财产保管的原则


1.澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。

2.澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产。

3.澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。

4.澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,确保澳门威尼斯官方下载财产的完整
与独立。

5.澳门威尼斯官方下载托管人按照《澳门威尼斯官方下载合同》和本协议的约定保管澳门威尼斯官方下载财产,如有特殊情
况双方可另行协商解决。澳门威尼斯官方下载托管人未经澳门威尼斯官方下载管理人的指令,不得自行运用、处
分、分配本澳门威尼斯官方下载的任何资产(不包含澳门威尼斯官方下载托管人依据澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任
公司结算数据完成场内交易交收、开户澳门威尼斯人电子正网或交易
/登记结算机构扣收交易费、
结算费和账户维护费等费用)。

6.对于因为澳门威尼斯官方下载投资产生的应收资产,应由澳门威尼斯官方下载管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知澳门威尼斯官方下载托管人,到账日澳门威尼斯官方下载财产没有到达澳门威尼斯官方下载账户的,澳门威尼斯官方下载托管
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人应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人采取措施进行催收。由此给澳门威尼斯官方下载财产造成损失的,澳门威尼斯官方下载
管理人应负责向有关当事人追偿澳门威尼斯官方下载财产的损失,澳门威尼斯官方下载托管人对此不承担任何责
任。



7.除依据法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定外,澳门威尼斯官方下载托管人不得委托第三人托
管澳门威尼斯官方下载财产。

(二)澳门威尼斯官方下载募集期间及募集资金的验资


1.澳门威尼斯官方下载募集期间募集的资金应存于澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载托管人的营业机构开
立的“澳门威尼斯官方下载募集专户”。该账户由澳门威尼斯官方下载管理人开立并管理。

2.澳门威尼斯官方下载募集期满或澳门威尼斯官方下载停止募集时,募集的澳门威尼斯官方下载份额总额、澳门威尼斯官方下载募集金额、
澳门威尼斯官方下载份额持有人人数符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》等有关规定后,澳门威尼斯官方下载管理人应
将属于澳门威尼斯官方下载财产的全部资金划入澳门威尼斯官方下载托管人开立的澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户,同时在规定时
间内,聘请具有符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资,
出具验资报告。验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。出具
的验资报告由参加验资的
2名或
2名以上澳门威尼斯人官网注册注册会计师签字方为有效。

3.若澳门威尼斯官方下载募集期限届满,未能达到《澳门威尼斯官方下载合同》生效的条件,由澳门威尼斯官方下载管理人
按规定办理退款等事宜。

(三)澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的开立和管理


1.澳门威尼斯官方下载托管人应以本澳门威尼斯官方下载的名义在其营业机构开立澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网账户,并根据
澳门威尼斯官方下载管理人合法合规的指令办理资金收付。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网预留印鉴由澳门威尼斯官方下载托管人
保管和使用。

2.澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管
人和澳门威尼斯官方下载管理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立任何其他澳门威尼斯人电子正网账户;亦不得使用澳门威尼斯官方下载
的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。

3.澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的开立和管理应符合澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构的有关规定。

4.在符合法律法规规定的条件下,澳门威尼斯官方下载托管人可以通过澳门威尼斯官方下载托管人专用账户
办理澳门威尼斯官方下载资产的支付。

5.澳门威尼斯官方下载管理人应于本澳门威尼斯官方下载终止后及时完成收益兑付、费用结清及其他应收应
付款项资金划转,在确保后续不再发生款项进出后的
10个工作日内向澳门威尼斯官方下载托管
人发出销户申请。

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(四)澳门威尼斯官方下载证券账户和结算备付金账户的开立和管理


1.澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司为澳门威尼斯官方下载开立澳门威尼斯官方下载托管人与
澳门威尼斯官方下载联名的证券账户。

2.澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托
管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得出借或未经对方同意擅自转让澳门威尼斯官方下载的任何证券账户,亦不
得使用澳门威尼斯官方下载的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。

3.澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和证券账户卡的保管由澳门威尼斯官方下载托管人负责,账户资产的
管理和运用由澳门威尼斯官方下载管理人负责。

证券账户开户费由澳门威尼斯官方下载管理人先行垫付
,待托管产品启始运营后
,澳门威尼斯官方下载管理
人可向澳门威尼斯官方下载托管人发送划款指令
,将代垫开户费从本澳门威尼斯官方下载托管资金账户中扣还基
金管理人。



4.澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人的名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户,并代表所托管的澳门威尼斯官方下载完成与澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作,澳门威尼斯官方下载管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交
收资金等的收取按照澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的规定以及澳门威尼斯官方下载管理人与
澳门威尼斯官方下载托管人签署的《托管澳门威尼斯人电子正网证券资金结算协议》执行。

5、账户注销时,在遵守澳门威尼斯人官网注册证券登记结算公司的相关规定下,由澳门威尼斯官方下载管理
人和澳门威尼斯官方下载托管人协商确认主要办理人。账户注销期间,主要办理人如需另一方提
供配合的,另一方应予以配合。



6.若澳门威尼斯人官网注册证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许澳门威尼斯官方下载从事其
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则澳门威尼斯官方下载
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

(五)澳门威尼斯官网托管账户的开设和管理

《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载管理人负责以本澳门威尼斯官方下载的名义申请并取得进入全国
澳门威尼斯人电子正网间同业拆借市场的交易资格,并代表澳门威尼斯官方下载进行交易;澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯人官网注册人
民澳门威尼斯人电子正网、澳门威尼斯人电子正网间市场登记结算机构的有关规定,在澳门威尼斯人电子正网间市场登记结算机构开立
澳门威尼斯官网托管账户,持有人账户和资金结算账户,并代表澳门威尼斯官方下载进行澳门威尼斯人电子正网间市场澳门威尼斯官网的
结算。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人共同代表澳门威尼斯官方下载签订全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网回购
主协议。


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(六)其他账户的开立和管理


1.在本托管协议订立日之后,本澳门威尼斯官方下载被允许从事符合法律法规规定和《澳门威尼斯官方下载
合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由
澳门威尼斯官方下载管理人协助澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,开
立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

(七)澳门威尼斯官方下载财产投资的有关有价凭证等的保管
澳门威尼斯官方下载财产投资的有关实物证券、澳门威尼斯人电子正网存款开户证实书等有价凭证由澳门威尼斯官方下载托管
人存放于澳门威尼斯官方下载托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、澳门威尼斯人官网注册
证券登记结算有限责任公司上海分公司/威尼斯人官网注册小游戏分公司/澳门威尼斯人真人棋牌分公司、澳门威尼斯人电子正网间市场清
算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由澳门威尼斯官方下载托管人持有。实
物证券、澳门威尼斯人电子正网定期存款证实书等有价凭证的购买和转让,按澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托
管人双方约定办理。澳门威尼斯官方下载托管人对由澳门威尼斯官方下载托管人以外机构实际有效控制或保管的
资产不承担任何责任。


(八)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管

与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的签署,由澳门威尼斯官方下载管理人负责。由澳门威尼斯官方下载管理人代表
澳门威尼斯官方下载签署的、与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的原件分别由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人
保管。除本协议另有规定外,澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署的与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大
合同包括但不限于澳门威尼斯官方下载年度审计合同、澳门威尼斯官方下载信息披露协议及澳门威尼斯官方下载投资业务中产生
的重大合同,澳门威尼斯官方下载管理人应保证澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人至少各持有一份正本的
原件。澳门威尼斯官方下载管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给澳门威尼斯官方下载托
管人,并在三十个工作日内将正本送达澳门威尼斯官方下载托管人处。重大合同的保管期限不少
于法定最低期限。


五、澳门威尼斯官方下载资产净值计算与会计核算


1.澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的金额。澳门威尼斯官方下载份额净值是
按照每个工作日闭市后,澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日澳门威尼斯官方下载份额的余额数量计算,精确

0.0001元,小数点后第
5位四舍五入。澳门威尼斯官方下载管理人可以设立大额赎回情形下
的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。

澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及澳门威尼斯官方下载份额净值,并按规定公告。


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2.澳门威尼斯官方下载管理人应每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或
《澳门威尼斯官方下载合同》的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值后,
将澳门威尼斯官方下载份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人
按规定对外公布。

六、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的登记与保管

澳门威尼斯官方下载份额持有人名册至少应包括澳门威尼斯官方下载份额持有人的名称和持有的澳门威尼斯官方下载份额。

澳门威尼斯官方下载份额持有人名册由澳门威尼斯官方下载登记机构根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令编制和保管,澳门威尼斯官方下载管
理人和澳门威尼斯官方下载托管人应分别保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,保存期不少于法定最低期限。

如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。


在澳门威尼斯官方下载托管人要求或编制中期报告和年度报告前,澳门威尼斯官方下载管理人应将有关资料
送交澳门威尼斯官方下载托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其真实性、准确性和完整性。

澳门威尼斯官方下载托管人不得将所保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册用于澳门威尼斯官方下载托管业务以外的其他
用途,并应遵守保密义务。


七、争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,仲
裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌市,按照澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。


争议处理期间,双方当事人应恪守职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行
《澳门威尼斯官方下载合同》和本托管协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。


本协议受澳门威尼斯人官网注册法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门特别行政区和
台湾地区法律)管辖。


八、托管协议的修改与终止

(一)托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其

内容不得与《澳门威尼斯官方下载合同》的规定有任何冲突。澳门威尼斯官方下载托管协议的变更报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案。

(二)托管协议终止的情形


1.《澳门威尼斯官方下载合同》终止;
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2.澳门威尼斯官方下载托管人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载托管人接管澳门威尼斯官方下载资产;
3.澳门威尼斯官方下载管理人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载管理人接管澳门威尼斯官方下载管理权;
4.发生法律法规或《澳门威尼斯官方下载合同》规定的终止事项。

(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算
1.澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30个工作日内
成立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行
澳门威尼斯官方下载清算。

2.澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指
定的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3.澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4.澳门威尼斯官方下载财产清算程序:
(1)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;
(2)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
(6)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;
(7)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。

5.澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的,清算期限相应顺延。

6.清算费用
清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



7.澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配:
依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载

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份额比例进行分配。



8.澳门威尼斯官方下载财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案后
5个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。



9.澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存
澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存,保存期限不低于法定最低
期限。


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第二十一部分对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博

澳门威尼斯官方下载管理人承诺为澳门威尼斯官方下载份额持有人提供一系列的威尼斯人赌博。澳门威尼斯官方下载管理人有权根据
澳门威尼斯官方下载份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更威尼斯人赌博项目及内容。主要威尼斯人赌博内
容如下:

一、澳门威尼斯官方下载份额持有人投资交易确认威尼斯人赌博
登记机构保留澳门威尼斯官方下载份额持有人名册上列明的所有澳门威尼斯官方下载份额持有人的澳门威尼斯官方下载投
资记录。

澳门威尼斯官方下载管理人直销中心应根据在澳门威尼斯官方下载管理人直销中心进行交易的投资人的要
求提供成交确认单。

澳门威尼斯官方下载销售机构应根据在其销售网点进行交易的投资人的要求提供成交确认
单。

二、资料寄送


1. 澳门威尼斯官方下载投资人对账单:
澳门威尼斯官方下载管理人将向发生交易的澳门威尼斯官方下载份额持有人以书面或电子文件形式定期或
不定期寄送对账单。



2. 其他相关的信息资料。

三、多种收费方式选择
澳门威尼斯官方下载管理人在合适时机将为澳门威尼斯官方下载投资人提供多种收费方式购买本澳门威尼斯官方下载,满足
澳门威尼斯官方下载投资人多样化的投资需求,具体实施办法见有关公告。

四、澳门威尼斯官方下载电子交易威尼斯人赌博
澳门威尼斯官方下载管理人将为澳门威尼斯官方下载投资人提供澳门威尼斯官方下载电子交易威尼斯人赌博。

五、资讯威尼斯人赌博
1、客户威尼斯人赌博电话
投资人拨打客户威尼斯人赌博电话可通过自动语音或人工座席获得澳门威尼斯官方下载信息查询、账

户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的威尼斯人赌博。

客户威尼斯人赌博电话:400-700-8001 021-50619688
客户威尼斯人赌博传真:021-68415680
2、澳门威尼斯官方下载管理人网站: www.hffund.com

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澳门威尼斯官方下载管理人网站为投资人提供了账户查询、澳门威尼斯官方下载信息查询、投诉建议、在线
咨询等威尼斯人赌博栏目,力争为投资人提供全方位的专业威尼斯人赌博。


六、投诉处理

投资人可以通过呼叫中心或澳门威尼斯官方下载管理人网站,以电子邮件、信件、传真来访
等形式,进行投诉,所有渠道的投诉设有专人登记,专人处理;普通投诉一个工
作日内答复,重大投诉五个工作日内答复。若规定时间内无法处理完毕的,应及
时答复进展状况。


七、如本招募说明书存在任何您
/贵机构无法理解的内容,请通过上述客户
威尼斯人赌博电话与澳门威尼斯官方下载管理人取得联系。请确保投资前,您
/贵机构已经全面理解了本
招募说明书。


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第二十二部分招募说明书存放及查阅方式

招募说明书公布后,应当分别置备于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载销售机
构的住所,供公众查阅、复制。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上
述文件的复制件或复印件。投资人也可在澳门威尼斯官方下载管理人指定的网站上进行查阅。


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。


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第二十三部分备查文件

备查文件等文本存放在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人所在地,在办公时间内可供

免费查阅。

(一)澳门威尼斯人官网注册证监会准予华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载募集注册的文


(二)《华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》
(三)《华富新能源澳门威尼斯官方型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》
(四)法律意见书
(五)澳门威尼斯官方下载管理人业务资格批件、营业执照
(六)澳门威尼斯官方下载托管人业务资格批件、营业执照
(七)澳门威尼斯人官网注册证监会要求的其他文件

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