泰达宏利永利澳门威尼斯官网 : 泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书

时间:2021年09月15日 10:21:05 澳门威尼斯登录地址
原标题:泰达宏利永利澳门威尼斯官网 : 泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书






泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载

更新招募说明书























澳门威尼斯官方下载管理人
:
泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人
:
兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司



重要提示

本澳门威尼斯官方下载经澳门威尼斯人官网注册证监会2019年6月18日证监许可[2019]1080号文注册募集,基
金合同于2019年9月4日生效。


澳门威尼斯官方下载管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经澳门威尼斯人官网注册
证监会注册,但澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的注册,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的投资价
值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本澳门威尼斯官方下载没有风险。


本澳门威尼斯官方下载投资于证券市场,澳门威尼斯官方下载净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资人在投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载前,应全面了解本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征和产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担澳门威尼斯官方下载投资中出现的各类风险。投资
本澳门威尼斯官方下载可能遇到的风险包括:与投资澳门威尼斯官网、资产支持证券等特定投资标的相关的
特定风险;证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风
险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;澳门威尼斯官方下载投资过程中产生的管理风险、运作
风险和不可抗力风险;法律文件风险收益特征表述与销售机构澳门威尼斯官方下载风险评价可能
不一致的风险。本澳门威尼斯官方下载的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”

部分。


本澳门威尼斯官方下载是澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载,其预期风险、预期收益水平高于货币市场基
金,但低于混合型澳门威尼斯官方下载和澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载。


澳门威尼斯官方下载不同于澳门威尼斯人电子正网储蓄与澳门威尼斯官网,澳门威尼斯官方下载投资人有可能获得较高的收益,也有可能
损失本金。投资有风险,投资人认购(或申购)澳门威尼斯官方下载时应认真阅读本澳门威尼斯官方下载的《招
募说明书》、《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载产品资料概要等信息披露文件,自主判断澳门威尼斯官方下载
的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征和产品特性,
并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。


澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载资
产,但不保证澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。本澳门威尼斯官方下载的过往业绩及其净值高
低并不预示其未来业绩表现;澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载的业绩也不构成对本基
金业绩表现的保证。澳门威尼斯官方下载管理人提醒投资者澳门威尼斯官方下载投资的“买者自负”原则,在作
出投资决策后,澳门威尼斯官方下载运营状况与澳门威尼斯官方下载净值变化引致的投资风险,由投资者自行负
担。


本澳门威尼斯官方下载单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额数不得达到或超过澳门威尼斯官方下载份额总数的50%,但


在澳门威尼斯官方下载运作过程中因澳门威尼斯官方下载份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律
法规或监管机构另有规定的,从其规定。


当本澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师
事务所意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制,具体详见基
金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人将对澳门威尼斯官方下载简称
进行特殊标识,暂停披露侧袋账户份额净值,不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋
账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性,并且有可能变现
价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,澳门威尼斯官方下载份额持有人可能因此面临
损失。投资者在投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载之前,请仔细阅读相关内容并关注本澳门威尼斯官方下载启用侧袋机
制时的特定风险。


本更新招募说明书所载内容截止日为2021年9月4日,有关财务数据和净值表
现截止日为2021年6月30日。财务数据未经审计。


本澳门威尼斯官方下载约定的澳门威尼斯官方下载产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。



目 录
重要提示................................
..............................
1
一、绪言
................................
..............................
4
二、释义
................................
..............................
5
三、澳门威尼斯官方下载管理人
................................
........................
9
四、澳门威尼斯官方下载托管人
................................
.......................
19
五、相关威尼斯人赌博机构
................................
.....................
23
六、澳门威尼斯官方下载的募集
................................
.......................
29
七、澳门威尼斯官方下载合同的生效
................................
...................
30
八、澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回
................................
.............
30
九、澳门威尼斯官方下载的投资
................................
.......................
40
十、澳门威尼斯官方下载的业绩
................................
.......................
49
十一、澳门威尼斯官方下载的财产
................................
.....................
50
十二、澳门威尼斯官方下载资产估值
................................
...................
51
十三、澳门威尼斯官方下载的收益与分配
................................
...............
56
十四、澳门威尼斯官方下载的费用与税收
................................
...............
57
十五、澳门威尼斯官方下载的会计与审计
................................
...............
59
十六、澳门威尼斯官方下载的信息披露
................................
.................
60
十七、侧袋机制
................................
.......................
66
十八、风险揭示
................................
.......................
69
十九、澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止和澳门威尼斯官方下载财产的清算
...........................
75
二十、澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要
................................
.............
77
二十一、澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要
................................
.......
93
二十二、澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博
................................
..........
110
二十三、其他应披露事项
................................
..............
111
二十四、招募说明书存放及其查阅方式
................................
..
116
二十五、备查文件
................................
....................
116



一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称

《澳门威尼斯官方下载
法》


)、《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》(以下简称

《运作办法》


)、
《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》(以下简称

《销售办法》


)、《公开募集证券投
资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》(以下简称

《信息披露办法》


)、《公开募集开放式
证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》以及《泰
达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载
合同》编写。



澳门威尼斯官方下载管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本澳门威尼斯官方下载是根据本招募说明书所
载明的资料申请募集的。本澳门威尼斯官方下载管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募
说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同编写,并经澳门威尼斯人官网注册证监会注册。澳门威尼斯官方下载合同是
约定澳门威尼斯官方下载当事人之间权利、义务的法律文件。澳门威尼斯官方下载投资人自依澳门威尼斯官方下载合同取得澳门威尼斯官方下载份
额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载合同的当事人,其持有澳门威尼斯官方下载份额的行为本身即表
明其对澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受,并按
照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。澳门威尼斯官方下载投资人欲了解澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利和义务,应详细查阅基
金合同。



本澳门威尼斯官方下载按照澳门威尼斯人官网注册法律法规成立并运作,若澳门威尼斯官方下载合同、招募说明书的内容与届时
有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。






二、释义

《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:


1
、澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载:指泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载


2
、澳门威尼斯官方下载管理人:指泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司


3
、澳门威尼斯官方下载托管人:指兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


4
、澳门威尼斯官方下载合同:指《泰达宏利永利澳门威尼斯官网型
证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》及对其任何
有效修订和补充


5
、托管协议:指澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人就本澳门威尼斯官方下载签订之《泰达宏利永利债
券型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


6
、招募说明书或本招募说明书:指《泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载招募
说明书》及其更新


7
、澳门威尼斯官方下载份额发售公告:指《泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额发售
公告》


8
、法律法规:指澳门威尼斯人官网注册现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对澳门威尼斯官方下载合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9
、《澳门威尼斯官方下载法》:指
2003

10

28
日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过,经
2012

12

28
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会
议修订,自
2013

6

1
日起实施,并经
2015

4

24
日第十二届全国人民代表大会
常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
<
中华人民共和
国港口法
>
等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》及颁布
机关对其不时做出的修订


10
、《销售办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2013

3

15
日颁布、同年
6

1
日实施的《证
券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法
》及颁布机关对其不时做出的修订


11
、《信息披露办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2019

7

26
日颁布、同年
9

1
日实施的
《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


12
、《运作办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2014

7

7
日颁布、同年
8

8
日实施的《公开
募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13
、《流动性风险管理规定》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2017

8

31
日颁布、同年
10

1




实施的《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
做出的修订


14
、澳门威尼斯人官网注册证监会:指澳门威尼斯人官网注册
证券监督管理委员会


15
、澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构:指澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网和
/
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网保险监督管理委员



16
、澳门威尼斯官方下载合同当事人:指受澳门威尼斯官方下载合同约束,根据澳门威尼斯官方下载合同享有权利并承担义务
的法律主体,包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人


17
、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的自然人


18
、机构投资者:指依法可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织


19
、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

法》及相关法律法规规定可以投资于在澳门威尼斯人官网注册境内依法募集的证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人官网注册境
外的机构投资者


20
、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证
券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券
投资的境外法人


21
、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人
民币合格境外机构投资者以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他
投资人的合称


22
、澳门威尼斯官方下载份额持有人:指依澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书合法取得澳门威尼斯官方下载份额的投资人


23
、澳门威尼斯官方下载销售业务:指澳门威尼斯官方下载管理人或销
售机构宣传推介澳门威尼斯官方下载,发售澳门威尼斯官方下载份额,
办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务


24
、销售机构:指泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司以及符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册证
监会规定的其他条件,取得澳门威尼斯官方下载销售业务资格并与澳门威尼斯官方下载管理人签订了澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博
协议,办理澳门威尼斯官方下载销售业务的机构


25
、登记业务:指澳门威尼斯官方下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投
资人澳门威尼斯官方下载账户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额登记、澳门威尼斯官方下载销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册和办理非交易过户等


26
、登记机构:指办理登记业务的机构。澳门威尼斯官方下载
的登记机构为泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理



有限公司或接受泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司委托代为办理登记业务的机构


27
、澳门威尼斯官方下载账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、澳门威尼斯官方下载管理人所管
理的澳门威尼斯官方下载份额余额及其变动情况的账户


28
、澳门威尼斯官方下载交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回等业务而引起的澳门威尼斯官方下载份额变动及结余情况的账户


29
、澳门威尼斯官方下载合同生效日:指澳门威尼斯官方下载募集达到法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同规定的条件,
澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续完毕,并获得澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认的日



30
、澳门威尼斯官方下载合同终止日:指澳门威尼斯官方下载合同
规定的澳门威尼斯官方下载合同终止事由出现后,澳门威尼斯官方下载财产
清算完毕,清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并予以公告的日期


31
、澳门威尼斯官方下载募集期:指自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不
得超过
3
个月


32
、存续期:指澳门威尼斯官方下载合同生效至终止之间的不定期期限


33
、工作日:指上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日


34

T
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日


35

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日(不包含
T
日)


36
、开放日:指为投资人办理澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回或其他业务的工作日


37
、开放时间:指开放日澳门威尼斯官方下载接受申购、赎回或其他交易的时间段


38
、《业务规则》:指《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司开放式澳门威尼斯官方下载业务规则》,是
规范澳门威尼斯官方下载管理人所管理的开放式证券投资澳门威尼斯官方下载登记方面的业务规则,由澳门威尼斯官方下载管理人
和投资人共同遵守


39
、认购:指在澳门威尼斯官方下载募集期内,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申请
购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


40
、申购:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申请
购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


41
、赎回:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载份额持有
人按澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书规定
的条件要求将澳门威尼斯官方下载份额兑换为现金的行为


42
、澳门威尼斯官方下载转换:指澳门威尼斯官方下载份额持有人按照澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯官方下载管理人届时有效公告规
定的条件,申请将其持有澳门威尼斯官方下载管理人管理的、某一澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额转换为澳门威尼斯官方下载管理



人管理的其他澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为


43
、转托管:指澳门威尼斯官方下载份额持有人在本澳门威尼斯官方下载的不同销售机构之间实施的变更所持
澳门威尼斯官方下载份额销售机构的操作


44
、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定澳门威尼斯人电子正网账户内
自动完成扣款及受理澳门威尼斯官方下载申购申请的一种
投资方式


45
、巨额赎回:指本澳门威尼斯官方下载单个开放日,澳门威尼斯官方下载净赎回申请(赎回申请份额总数加
上澳门威尼斯官方下载转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份
额总数后的余额)超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%


46
、元:指人民币元


47
、澳门威尼斯官方下载收益:指澳门威尼斯官方下载投资所得澳门威尼斯官网利息、买卖证券价差、澳门威尼斯人电子正网存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本和费用的节约


48
、澳门威尼斯官方下载资产总值:指澳门威尼斯官方下载拥有的各类有价证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应收申
购款及其他资产的价值总和


49
、澳门威尼斯官方下载资产净值:指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值


50
、基
金份额净值:指计算日澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日澳门威尼斯官方下载份额总数


51
、澳门威尼斯官方下载资产估值:指计算评估澳门威尼斯官方下载资产和负债的价值,以确定澳门威尼斯官方下载资产净值
和澳门威尼斯官方下载份额净值的过程


52
、指定媒介:指澳门威尼斯人官网注册证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站(包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载托管人网站、澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网
站)等媒介


53
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购与澳门威尼斯人电子正网
定期存款(含协议约定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、停牌澳门威尼斯官方、流通受限的
威尼斯人官网开户网址
及非公开发行澳门威尼斯官方、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的澳门威尼斯官网



54
、摆动定价机制:指当开放式澳门威尼斯官方下载遭遇大额申购赎回时,通过调整澳门威尼斯官方下载份额
净值的方式,将澳门威尼斯官方下载调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资
者,从而减少对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受
损害并得到公平对待



55
、侧袋机制:指将澳门威尼斯官方下载投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账
户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于
流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户
,专门账户称为
侧袋账户


56
、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的
资产


57
、不可抗力:指澳门威尼斯官方下载合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件


58
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要:指《泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产品资料
概要》及其更新


以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如
适用本澳门威尼斯官方下载,相关内容以修订后法律法规、业务
规则为准。






三、澳门威尼斯官方下载管理人

一、澳门威尼斯官方下载管理人概况


名称:泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司


设立日期:
2002

6

6



住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区针织路
23
号楼澳门威尼斯人官网注册人寿金融中心
6

02
-
07
单元


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区针织路
23
号楼澳门威尼斯人官网注册人寿金融中心
6

02
-
07
单元


法定代表人:刘轶


组织形式:有限责任公司


信息披露联系人:张强


联系电话:
010
-
66577762


注册澳门威尼斯人登入平台:一亿八千万元人民币


股权结构:天津市泰达国际控股(集团)有限公司:
51
%;宏利投资管理(香
港)有限公司:
49



泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司原名湘财合丰澳门威尼斯官方下载管理有限公司、湘财荷银澳门威尼斯官方下载管
理有限公司、泰达荷银澳门威尼斯官方下载管理有限公司,成立于
2002

6
月,是澳门威尼斯人官网注册首批合资基



金管理公司之一。截至目前,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列澳门威尼斯官方下载、泰达
宏利行业精选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利风险预算混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达
宏利货币市场澳门威尼斯官方下载、泰达宏利效率优选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF
)、泰达宏利首选
企业澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利市值优选混合型证券投资基
金、泰达宏利集利
澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利
红利先锋混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利沪深
300
指数增强型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达
宏利领先中小盘混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利聚利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF
)、
泰达宏利中证
500
指数增强型证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)
、泰达宏利逆向策略混合型证券
投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利宏达混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利淘利澳门威尼斯官网型证券投资基
金、泰达宏利转型机遇澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置
混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资
澳门威尼斯官方下载、泰达宏利复兴
伟业灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基
金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券
投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利活期友货币市场
澳门威尼斯官方下载、泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利量化增强澳门威尼斯官方型证券投资基
金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利京元宝货币市场基
金、泰达宏利纯利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利溢利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达
宏利恒利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
、泰达
宏利业绩驱动量化澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利全能优选混合型澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载

FOF
)、泰达宏利交利
3
个月定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利金利
3
个月定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券
投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利泽利
3
个月定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利泰
和平衡养老目标三年持有期混合型澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载(
FOF
)、泰达宏利印度机会澳门威尼斯官方型证
券投资澳门威尼斯官方下载(
QDII
)、泰达宏利鑫利半年定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利
永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利品牌升级混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达
宏利消费
行业量化精选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利中证主要消费红利指数型证券投资基
金、泰达宏利养老目标日期
2040
三年持有期混合型发起式澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载(
FOF
)、泰达
宏利泰和稳健养老目标一年持有期混合型澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载(
FOF
)、泰达宏利价值长青混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏
利乐盈
66
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利高研发创新
6
个月持有期混



合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利波控回报
12
个月持有期混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏
消费威尼斯人赌博混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利新能源澳门威尼斯官方型证券投
资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利
中债
1
-
5
年国开行澳门威尼斯官网指数证券投资澳门威尼斯官方下载在内的五十多只证券投资澳门威尼斯官方下载。



(二)主要人员情况


1
、董事会成员基本情况


刘轶先生,董事长。拥有武汉大学国际法学博士学位。曾任职于澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网
股份有限公司、民生澳门威尼斯人电子正网股份有限公司、澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会,在南开大学等
从事研究工作,在国泰君安证券股份有限公司与德国安联集团以及国网英大国际控
股集团有限公司与澳门威尼斯人官网注册交通建设股份有限责任公司、航天科工财务有限责任公司合
资的澳门威尼斯官方下载公司担任合规负责人,现任天津泰达投资控股有限公司副总经理、天津市
泰达国际控股(集团)有限公司董事长。



蒋建明先生,董事。拥有天津南开大学管理学学士学位。

2005

7

-
2018

7
月在天津澳门威尼斯人场官网技术开发区房地产开发公司(更
名为:天津泰辰达房地产开发有限公
司)担任财务部长,负责公司财务工作。

2018

7
月至今在天津泰达建设集团有限
公司担任财务副部长,负责融资、资金管理及下属公司财务工作。



胡俊强先生,董事。拥有天津南开大学澳门威尼斯人场官网学硕士学位。

2004

7
月至
2008

7
月任天津市政府研究室一处科员;
2008

7
月至
2011

5
月任天津市政府办公厅六处
副主任科员;
2011

5
月至
2013

4
月任天津滨海新区司法局办公室主任科员;
2013

4
月至
2018

8
月任天津开发区管委会办公室主任科员;
2018
年至今任天津市泰达
国际控股(集团)
有限公司办公室副主任。



杜汶高先生,董事。毕业于澳门威尼斯人真人博彩娱乐卡内基梅隆大学,持有数学及管理科学学士学
位,现为宏利投资管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理(香港)有限公
司董事,掌管亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资产,并确
保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,杜先生掌管宏利于亚洲区(香港除
外)的投资事务。

2001
年至
2004
年,负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜
先生于
2001
年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾获派驻纽约、伦敦及悉
尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,拥
有二十多年的澳门威尼斯人登入平台市场经
验。



陈展宇先生,董事,拥有澳门威尼斯人真人博彩娱乐宾夕法尼亚大学沃顿商学院澳门威尼斯人场官网学理学士学位,
现任宏利投资管理(香港)有限公司公司高级顾问。加入宏利前,陈展宇先生曾先



后任职于怡富澳门威尼斯官方下载有限公司、时佳达投资管理(亚洲)有限公司、高盛(亚洲)资
产管理部、源富资产管理(亚洲)有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照。



张凯女士,董事,拥有澳门威尼斯人真人博彩娱乐曼荷莲学院澳门威尼斯人场官网学学士、澳门威尼斯人真人博彩娱乐哥伦比亚大学工商管
理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前,张凯
女士曾担任花旗澳门威尼斯人官网注册副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前,张
凯女士曾担任麦
肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚
洲金融业拥有
20
多年的经验。



傅国庆先生,董事。毕业于南开大学和澳门威尼斯人真人博彩娱乐罗斯福大学,获文学学士和工商管
理硕士学位,澳门威尼斯人真人棋牌大学国家发展研究院
EMBA


1993
年至
2006
年就职于北方国际信托
股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信托
业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。

2006

9
月起任泰达宏利澳门威尼斯官方下载
管理有限公司财务总监;
2007

1
月起任公司副总经理兼财务总监;
2019

6
月起任
公司副总经理兼
财务总监、首席信息官;
2019

8
月起代理公司总经理;
2020

5

起任公司总经理。



符英华女士,独立董事。拥有天津大学澳门威尼斯人场官网法学士学位和香港中文大学硕士学
位。

1999

-
2001
年在河北汇能电力电子有限公司担任法务,负责企业法务和企业
管理部日常事务;
2001

-
2004
年在辽宁国能集团(控股)股份有限公司担任法
务、证券部副主任,负责企业法务和证券部(董事会秘书处)日常事务;
2005

-
2010
年在澳门威尼斯人真人棋牌中银律师事务所担任律师;
2010

-
2012
年在澳门威尼斯人真人棋牌凯文律师事务所担
任律师;
2012

-
2013
年在澳门威尼斯人真人棋牌国枫
凯文律师事务所担任律师;
2013
年至今在澳门威尼斯人真人棋牌
大成律师事务所担任高级合伙人律师。



类承曜先生,独立董事。拥有澳门威尼斯人官网注册人民大学贸易澳门威尼斯人场官网系商业澳门威尼斯人场官网专业硕士学
位、澳门威尼斯人官网注册人民大学财政金融学院财政学专业博士学位。

1996

8

-
1998

7
月在中
国长城工业总公司担任秘书,负责办公室事务工作;
2001

8
月至今在澳门威尼斯人官网注册人民大
学财政金融学院任教。



查卡拉
·
西索瓦先生,独立董事。拥有艾戴克高等商学院(北部)工商管理学
士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担
任欧洲联合澳门威尼斯人电子正网(巴黎)组合经理助理、组合经理,
富达管理与研究有限公司(东
京)高级分析师,
NatWest Securities Asia
亚洲运输研究负责人,
Credit
Lyonnais International Asset Management
研究部主管、高级分析师,
Comgest




东有限公司董事总经理、澳门威尼斯官方下载经理及董事。现任
Jayu Ltd.
负责人。



樸睿波先生,独立董事。拥有澳门威尼斯人真人博彩娱乐西北大学澳门威尼斯人场官网学学士、澳门威尼斯人真人博彩娱乐西北大学凯洛格
管理学院管理学硕士、澳门威尼斯人真人博彩娱乐西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联
邦储备系统管理委员会金融澳门威尼斯人场官网师,芝加哥商业交易所高级金融澳门威尼斯人场官网师

Ennis
Knupp & Associates
合伙人、研究主管,
Martingale
资产管理公司(波士顿)董
事,
Commerz
国际澳门威尼斯人登入平台管理(
CICM
)(德国)联合首席执行官
/
副执行董事,德国商
业澳门威尼斯人电子正网
(英国)资产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高级金融学院实践
教授。



2
、监事会成员基本情况


许宁先生,监事长。毕业于南开大学,澳门威尼斯人场官网学硕士。

1991
年至
2008
年任职于天
津市劳动和社会保障局;
2008
年加入天津市泰达国际控股(集团)有限公司,担任
党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。



邓嘉明先生,监事。拥有香港科技大学,工商管理硕士;资讯系统管理学硕
士;香港城市大学,仲裁及争议解决学法学硕士学位。

1986

-
1990
年在罗兵咸会
会计师事务所担任审计主管,负责审计工作;
1990

-
1996
年在香港证券及澳门威尼斯人登入监
察委员会担任中介团体监察科高级经理,负责监察工作;
1996

-
1999
年在大和证
券(香港)担任
监察及内部核算部主管,负责监察及内部核算工作;
1999

-
2002
年在匯富集团(
Kingsway Group
)担任监察科董事
/
业务拓展部董事,负责监察
/

务拓展工作;
2002

-
2003
年在
Alpha Alliance Group
担任营运总监,负责营运管
理工作;
2004

-
2007
年在景顺集团(
INVESCO
)担任监察科董事
/
业务拓展部董
事,负责监察
/
业务拓展工作;
2007

-
2008
年在荷银投资管理(亚洲)担任大中华
区监察、法律及风险管理部门主管,负责监察、法律及风险管理工作;
2008

-
2013
年在德意
志资产管理有限公司担任监察部主管,负责监察工作;
2013
年至今在
宏利投资管理有限公司担任亚洲区财富及资产管理规管部主管,负责监察工作。



李迅先生,职工监事。毕业于澳门威尼斯人真人棋牌大学,计算机科学与技术专业硕士。曾担任
嘉实澳门威尼斯官方下载管理有限公司信息技术部研发工程师、泰康资产管理有限责任公司风险管
理部高级风险总监。

2016

4
月加入泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司,任风险控制与基
金评估部总经理。



安宝华先生,职工监事。毕业于澳门威尼斯人真人棋牌大学,会计学硕士。曾担任澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网
总行资产托管部担任全球托管运营团队主管。

2016

7
月加入泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理




限公司,任产品开发部总经理。



3
、高级管理人员基本情况


刘轶先生,董事长。简历同上。



傅国庆先生,总经理。简历同上。



刘晓玲女士,副总经理,毕业于河北大学,获澳门威尼斯人场官网学学士学位。

2002

9
月至
2011

7
月就职于博时澳门威尼斯官方下载管理有限公司,任零售业务部渠道总监;
2011

7
月至
2013

9
月任富国澳门威尼斯官方下载管理有限公司零售业务部负责人;
2013

9
月至
2015

4
月任
泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监;
2015

4
月加入融通澳门威尼斯官方下载管理有
限公司,
2015

9
月至
2018

7
月任融通澳门威尼斯官方下载管理有限公司副总经理;
2018

8
月加
入泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司,
2018

9
月起任泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司副总经
理。



徐娇娇女士,督察长,毕业于西北政法大学,澳门威尼斯人场官网法学硕士。

2011

7
月至
2013

4
月就职于南京证券股份有限公司任项目经理;
2013

4
月至
2016

4
月就职
于澳门威尼斯人官网注册证券业协会任高级主办;
2016

4
月至
2019

6
月就职于第一创业证券股份有
限公司任部门负责人;
2019

6
月至
2021

2
月就职于金鹰澳门威尼斯官方下载管理有限公司任督察
长;
2021

2
月加入泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司,
2021

2
月起任公司督察长。



4
、本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理



磊先生:澳门威尼斯人真人博彩娱乐伊利诺伊大学芝加哥分校工商管理硕士;
2009

7
月任职于大
公国际资信评估有限公司,担任信用评级分析;
2011

11
月至
2013

8
月任职于光
大证券股份有限公司,担任金融市场部高级经理;
2013

8
月至
2015

12
月任职于
中信建投证券股份有限公司,担任固定收益部副总裁;
2016

5
月至
2019

9
月任职
于先锋澳门威尼斯官方下载管理有限公司,担任投资研究部固定收益副总监兼澳门威尼斯官方下载经理;
2019

10
月加入泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司,任职于固定收益部,担任产品经理;现任澳门威尼斯官方下载
经理。

2020

1

19
日至今担任泰达宏利京元
宝货币市场澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

1

19
日至今担任泰达宏利货币市场澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

1

19
日至今担任泰达宏利
活期友货币市场澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

1

22
日至今担任泰达宏利聚利澳门威尼斯官网型证券
投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)
澳门威尼斯官方下载经理;
2020

1

22
日至今担任泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资
澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

1

22
日至今担任泰达宏利纯利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经
理;
2020

1

22
日至今担任泰达宏利溢利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

1

22
日至今担任泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2021

6

1
8
日至今



担任泰达宏利中债
1
-
5
年国开行澳门威尼斯官网指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
具备
10
年证券基
金从业经验,
5
年证券投资管理经验,具有澳门威尼斯官方下载从业资格。



宁霄先生:澳门威尼斯人官网注册人民大学金融工程硕士;
2006

4
月至
2007

6
月,任职于兴业
全球澳门威尼斯官方下载管理有限公司澳门威尼斯官方下载运营部,担任澳门威尼斯官方下载清算;
2007

8
月至
2011

3
月,任职
于华夏澳门威尼斯官方下载管理有限公司澳门威尼斯官方下载运作部,担任澳门威尼斯官方下载会计;
2013

7
月加入泰达宏利基
金管理有限公司,曾先后担任交易员、交易主管、交易部总经理助理、澳门威尼斯官方下载经理助
理,现任澳门威尼斯官方下载经理。

2020

4

30
日至今担任泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证
券投资澳门威尼斯官方下载基
金经理;
2020

4

30
日至今担任泰达宏利纯利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

4

30
日至今担任泰达宏利溢利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

4

30
日至今担任泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

11

4
日至今担任
泰达宏利风险预算混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

11

4
日至今担任泰达宏
利宏达混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

11

4
日至今担任泰达宏利效率优选
混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)
澳门威尼斯官方下载经理;
2021

3

1
日至今担任泰达宏利乐盈
66
个月
定期开放澳门威尼斯官网型证券投
资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2021

8

9
日至今担任泰达宏利波控回报
12
个月持有期混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。具备
13
年证券从业经验,
8
年证券投
资管理经验,具有澳门威尼斯官方下载从业资格。



本澳门威尼斯官方下载历任澳门威尼斯官方下载经理:


庞宝臣先生
(2019

09
月至
2020

01

)




5
、投资决策委员会


投资决策委员会成员由公司总经理傅国庆、总经理助理兼投资总监(权益)刘
欣、研究部总监张勋、资深澳门威尼斯官方下载经理吴华、澳门威尼斯官方下载经理兼首席策略分析师庄腾飞、总
经理助理兼投资总监(固定收益)宋加旺、澳门威尼斯官方下载经理李祥源、固定收益部总经理助
理兼澳门威尼斯官方下载经理杜磊、澳门威尼斯官方下载经理宁霄、澳门威尼斯官方下载经理
李宇璐。督察长徐娇娇列席会议。



投资决策委员会根据决策事项,可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它
事项:



1
)固定收益类事项由傅国庆、宋加旺、李祥源、杜磊、宁霄、李宇璐表
决。




2
)权益类事项由傅国庆、刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。




3
)其它事项由全体成员参与表决。



6
、上述人员之间均不存在亲属关系。




三、澳门威尼斯官方下载管理人的职责


1
、依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理澳门威尼斯官方下载
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


2
、办理本澳门威尼斯官方下载备案手续;


3
、对所管理的不同澳门威尼斯官方下载财产分别管理、分别记账,进行
证券投资;


4
、按照澳门威尼斯官方下载合同的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分配
收益;


5
、进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;


6
、编制季度报告、中期报告和年度报告;


7
、计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信息,确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格;


8
、办理与澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9
、按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;


10
、保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11
、以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;


12
、有关法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他职责。



四、澳门威尼斯官方下载管理人承诺


1
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称

《证券
法》


)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券
法》行为的发生。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事违反《澳门威尼斯官方下载法》的行为,并承诺建立健全内部风险
控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:



1
)将其固有财产或者他人财产混同于澳门威尼斯官方下载资产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管
理的不同澳门威尼斯官方下载资产;



3
)承销证券;



4
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



5
)从事可能使澳门威尼斯官方下载财产承担无限责任的投资;



6
)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他行为。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家



有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:



1
)越权或违规经营;



2
)违反澳门威尼斯官方下载合同或托管协议;



3
)故意损害澳门威尼斯官方下载份额持有人或其他澳门威尼斯官方下载相关机构的合法权益;



4
)在包括向澳门威尼斯人官网注册证监
会报送的资料中进行虚假信息披露;



5
)拒绝、干扰、阻挠或严重影响澳门威尼斯人官网注册证监会依法监管;



6
)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;



7
)违反法律法规的规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘
密、尚未依法公开的澳门威尼斯官方下载投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息,或泄露因职务便利获取
的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;



8
)除按本公司制度进行澳门威尼斯官方下载运作投资外,直接或间接进行其他澳门威尼斯官方投资;



9
)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;



10
)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价
格,扰乱市场秩序;



11
)贬损同行,以提高自己;



12
)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;



13
)以不正当手段谋求业务发展;



14
)有悖社会公德,损害证券投资澳门威尼斯官方下载人员形象;



15
)其他法律、行政法规禁止的行为。



5
、澳门威尼斯官方下载经理承诺



1
)依照有关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,本着勤勉谨慎的原则为澳门威尼斯官方下载份额
持有人谋取最大利益;



2
)不利用职务之便为自己
、受雇人或任何第三者谋取利益;



3
)不泄露在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密,尚未依法公开的
澳门威尼斯官方下载投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;



4
)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



五、澳门威尼斯官方下载管理人的内部控制制度


1
、内部控制的原则



1
)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务



过程和业务环节;



2
)独立性原则:设立独立的监察稽核与风险管理部,监察稽核与风险管理
部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查




3
)相互制约原则:各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制,建立不同岗位之间的制衡体系;



4
)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更
具客观性和操作性。



2
、内部控制的体系结构


公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理
层对内部控制负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察稽核
部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:



1
)董事会:负责制定公司的内部控制政策,对内部控制负完全的和最终的
责任;



2
)督察
长:独立行使督察权利;直接对董事会负责;及时向董事会及
/
或董
事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;



3
)投资决策委员会:负责指导澳门威尼斯官方下载财产的运作、制定本澳门威尼斯官方下载的资产配置方
案和基本的投资策略;



4
)风险控制委员会:负责对澳门威尼斯官方下载投资运作的风险进行测量和监控;



5
)监察稽核部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并
为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环
境中实现业务目标;



6
)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部
门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统
的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。



3
、内部控制的措施



1
)建立、健全内控体系,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高
管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察
稽核工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新;



2
)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基
金经理分开,投资决策分开,澳门威尼斯官方下载交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡



机制,从制度上减少和防范风险;



3
)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确
自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防
范和减少风
险;



4
)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:分别建立了公司营运风
险和投资风险控制委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作和投资有关的
风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层
次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策;



5
)建立内部监控系统:建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投
资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;



6
)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建
立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋
势、行业及个股的风险,以便公司及时
采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;



7
)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当
的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人关于内部控制制度的声明



1
)澳门威尼斯官方下载管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;



2
)澳门威尼斯官方下载管理人承诺根据市场变化和澳门威尼斯官方下载管理人发展不断完善内部合规控
制。






四、澳门威尼斯官方下载托管人

一、基本信息


1
、基本情况


名称:兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(以下简称

兴业澳门威尼斯人电子正网





注册地址:福州市湖东路
154



办公
地址:上海市银城路
167



法定代表人:吕家进


成立时间:
1988

8

22



注册澳门威尼斯人登入平台:
207.74
亿元人民币



存续期间:持续经营


澳门威尼斯官方下载托管资格批文及文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字
[2005]74



2
、发展概况及财务状况


兴业澳门威尼斯人电子正网成立于
1988

8
月,是经国务院、澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网批准成立的首批股份
制商业澳门威尼斯人电子正网之一,总行设在福建省福州市,
2007

2

5
日正式在上海证券交易所挂
牌上市(澳门威尼斯官方代码:
601166
),注册澳门威尼斯人登入平台
207.74
亿元。



开业二十多年来,兴业澳门威尼斯人电子正网始终坚持

真诚威尼斯人赌博,相伴成长


的经营理念,致
力于为客户
提供全面、优质、高效的金融威尼斯人赌博。截至
2020

12

31
日,兴业澳门威尼斯人电子正网
产总额达
7.89
万亿元,实现营业收入
2031.37
亿元,全年实现归属于母公司股东的
净利润
666.26
亿元。



二、托管业务部的部门设置及员工情况


兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司总行设资产
托管部,下设综合管理处、市场处、委托资
产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理及产品研发处、养老金管理中心等
处室,共有员工
100
余人,业务岗位人员均具有澳门威尼斯官方下载从业资格。



三、澳门威尼斯官方下载托管业务经营情况


兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司于
2005

4

26
日取得澳门威尼斯官方下载托管资格。澳门威尼斯官方下载托管业务批
准文号:证监澳门威尼斯官方下载字
[2005]74
号。截至
2021

6

30
日,我行共托管证券投资澳门威尼斯官方下载
443
只,托管澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载资产净值合计
18385.46
亿元,澳门威尼斯官方下载份额合计
17385.14
亿
份。



四、澳门威尼斯官方下载托管人的内部风险控制制度说明


1
、内部控制目标


严格遵
守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证澳门威尼斯官方下载资产的安全完
整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



2
、内部控制组织架构


兴业澳门威尼斯人电子正网澳门威尼斯官方下载托管业务内部风险控制组织架构由总行内部控制委员会、风险管
理部、审计部、法律与合规部,资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处
室共同组成。总行内部控制委员会作为本行内设专门委员会,主要负责本行内部控
制重大事项的审议;风险管理部作为本行风险管理战略政策制定、实施及日常风险
管理工作的主管部门,对本行资产托管业务内部控制工作进行指导和监督;审计部



作为本行内部审计的主管部门,对本行资产托管业务内部控制工作进行检查、评
价;法律与合规部作为总行内部控制委员会办公室所在部门,对本行资产托管业务
内部控制行使相关管理职责。资产托管部内设独立、专职的稽核监察处,配备了专
职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和
能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。



3
、内部风险控制原则



1
)合规
性原则。内部控制应当符合法律、行政法规的规定和监管部门的监
管要求;



2
)全面性原则。内部控制应当贯穿本行资产托管业务的全过程和各个操作
环节,覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与,不能留有任何死角;



3
)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上突出重点,针对重要业
务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施,确保不存在重大缺陷;



4
)独立性原则。内部处室和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互制
衡,内部控制的监督检查部门独立于内部控制的建设和执行部门;



5
)有效性原则。内部控制体系应同所处的环境
相适应,以合理的成本实现
内控目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管
理的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何人不
得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠
正;



6
)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险,保证托管资产的安全与
完整为出发点,

内控优先




制度优先


,审慎发展本行资产托管业务;



7
)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制度
的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责;



8
)制
衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流
程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。



五、内部控制制度及措施


1
、制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。



2
、建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。



3
、风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定并



实施风险控制措施。



4
、相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监
控。



5
、人员管理:进行定期的业务与职业道德培训
,使员工树立风险防范与控制
理念,并签订承诺书。



6
、应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备
中心,保证业务不中断。



六、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人运作澳门威尼斯官方下载进行监督的方法和程序


澳门威尼斯官方下载托管人负有对澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《澳门威尼斯官方下载法》、
《运作办法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定,托管人对澳门威尼斯官方下载的投资对象和范围、投资
组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、澳门威尼斯官方下载会计核算、澳门威尼斯官方下载资产估值和基
金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关澳门威尼斯官方下载投资和运作的事项,对澳门威尼斯官方下载
管理人进行业务监督、核查。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、澳门威尼斯官方下载合同和有关
法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正,澳门威尼斯官方下载管理人收
到通知后应及时核对并以书面形式对澳门威尼斯官方下载托管人发出回函。在限期内,澳门威尼斯官方下载托管人
有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人通
知的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载托管人发
现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同时,通知澳门威尼斯官方下载管理人限期
纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的指令违反法律、行政法
规和其他有关规定,或者
违反澳门威尼斯官方下载合同约定的,应当拒绝执行,立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并及时向澳门威尼斯人官网注册证监会
报告。



澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反澳门威尼斯官方下载合同约定的,应当立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并及
时向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。






五、相关威尼斯人赌博机构

(一)销售机构及联系人


1
.直销机构


名称:泰达宏利澳门威尼斯官方下载网上直销系统



1
)网上交易系统网址:
https://etrade.mfcteda.com/etrading/


支持本公司旗下澳门威尼斯官方下载网上直销的澳门威尼斯人电子正网卡(含第三方支付):澳门威尼斯人官网注册银
行卡、农业
澳门威尼斯人电子正网卡、建设澳门威尼斯人电子正网卡、交通澳门威尼斯人电子正网卡、兴业澳门威尼斯人电子正网卡、中信澳门威尼斯人电子正网卡、光大澳门威尼斯人电子正网卡、浦发
澳门威尼斯人电子正网卡和平安澳门威尼斯人电子正网卡等。




2
)泰达宏利微信公众账号:
mfcteda_BJ


支持快钱支付及农行快捷支付。



客户威尼斯人赌博电话:
400
-
698
-
8888

010
-
66555662


客户威尼斯人赌博信箱:
irm@mfcteda.com


名称:泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司直销中心


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区针织路
23
号楼澳门威尼斯人官网注册人寿金融中心
6

02
-
07
单元


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区针织路
23
号楼澳门威尼斯人官网注册人寿金融中心
6

02
-
07
单元


联系人:刘恋


联系电话:
010
-
6
6577617


客服信箱:
irm@mfcteda.com


客服电话:
400
-
698
-
8888


传真:
010
-
66577760/61


公司网站:
http://www.mfcteda.com


2
.代销机构



1
)名称:宁波澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:宁波市江东区中山东路
294



办公地址:宁波市鄞州区宁南南路
700



法定代表人:陆华裕


联系人:胡技勋


客户威尼斯人赌博热线:
95574



公司网站:
www.nbcb.com.cn



2
)名称:澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
16



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
16
澳门威尼斯人官网注册人寿广场
A

4



法定代表人:王滨


联系人:秦泽伟


电话:
010
-
63631539


公司网址:
www.e
-
chinalife.com


客服热线:
95519



3
)名称:申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)澳门威尼斯人真人棋牌南路
358
号大成国际大厦
20

2005



办公地址
:
新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)澳门威尼斯人真人棋牌南路
358
号大成国际大厦
20

2005



法定代表人:李琦


联系人:陈宇


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
800
-
056
2


网址:
www.hysec.com



4
)名称:大连网金澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客服电话:
4000
-
899
-
100


网址:
www.yibaijin.com



5
)名称:申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



法定代表人:李梅


联系人:陈宇


客服电话:
95523

400
-
889
-
5523


网址:
www.swhysc.com



6
)名称:华福证券有限责任公司


注册地址:福州市五四路
157
新天地大厦
7

8




办公地址:福州市五四

157
新天地大厦
7

10



法定代表人:黄金琳


客服电话:
96326
(福建省外请先拨
0591



联系人:王虹


公司网站:
www.hfzq.com.cn



7
)名称:安信证券股份有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


法定代表人:黄炎勋


客服电话:
400
-
800
-
1001


联系人:陈剑虹


网址:
www.essence.com.cn



8
)名称:中信建投证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区朝内大街
188



法定代表人:王常青


客服电话:
95587/4008
-
888
-
108


联系人:权唐


公司网站:
www.csc108.com



9
)名称:上海天天澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田路
190

2
号楼
2



办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
东方财富大厦


法定代表人:其实


客服电话:
400
-
1818
-
188


公司网址:
www.1234567.com.cn



10
)名称:京东肯特瑞澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西三旗建材城中路
12

17
号平房
157


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市通州区亦庄澳门威尼斯人场官网技术开发区威尼斯人集团十一街
18
号院京东集团总部
A

17



法定代表人:王苏宁



客服电话:
95118


传真:
010
-
89189566


公司网站:
kenterui.jd.com



11
)名称:泛华普益澳门威尼斯官方下载销售有限公司


公司名称:泛华普益澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:
成都市成华区建设路
9
号高地中心
1101



办公地址:广州市天河区珠江西路
15
号珠江城大厦
42



法定代表人:于海锋


客服
电话:
028
-
8661
-
6229


公司网址:
https://www.puyifund.com/



12
)名称:东方财富证券股份有限公司


注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
10
栋楼


办公地址:上海市宛平南路
88
东方财富大厦
16



法定代表人:郑立坤


联系人:周艳琼


公司网址:
www.xzsec.com


客服热线:
95357



13
)名称:江苏汇林保大澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:南京市高淳区澳门威尼斯人场官网开发区古檀大道
47



办公地址:南京市鼓楼区中山北路
2
号绿地紫峰大厦
2005



法定代表人:吴言林


客服电话:
025
-
66046166


公司网址:
www.huilinbd.com



14
)名称:奕丰澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市前海深港合作区前湾一路
1

A

201
室(入住威尼斯人官网注册小游戏市前海商
务秘书有限公司


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市南山区海德三道航天科技广场
A

17

1704



法定代表人:
TEO WEE HOWE


客服电话:
400
-
684
-
0500


公司网址:
www.ifastps.com.cn




15
)名称:上海基煜
澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路
1800

2
号楼
6153
室(上海泰和澳门威尼斯人场官网
发展区)


办公地址:上海市浦东新区银城中路
488
号太平金融大厦
1503



法定代表人:王翔


客服电话:
400
-
820
-
5369


公司网址:
www.jiyufund.com.cn



16
)名称:上海好买澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路
685

37

4
号楼
449



办公地址:上海市浦东南路
1118
鄂尔多斯国际大厦
9



法定代表人:杨文斌


客服电话:
400
-
700
-
9665


公司网址:
www.ehowbu
y.com



17
)名称:上海陆金所澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14



法定代表人:王之光


客服电话:
400
-
821
-
9031


公司网址:
www.lufunds.com



18
)名称:澳门威尼斯人真人棋牌植信澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市密云区兴盛南路
8
号院
2
号楼
106

-
67


办公地址
:
澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区惠河南路盛世龙源
10



法定代表人:王军辉


客服电话:
4006
-
802
-
123


公司网址:
www.zhixin
-
inv.com



19
)名称:上海攀赢澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:上海市闸北区广中西路
1207

306



办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路
488
号太平金融大厦
603



法定代表人:沈茹意


客服电话:
021
-
68889082



公司网址:
http://www.pytz.cn/



20
)名称:玄元保险代理有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区张杨路
707

1105



办公地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区张杨路
707

1105



法定代表人:马永谙


客服电话:
400
-
0
80
-
8208


公司网址:
www.licaimofang.cn



21
)名称:和耕传承代销基本信息


公司名称:和耕传承澳门威尼斯官方下载销售有限公司注册地址:河南自贸试验区郑州片区
(
郑东
)
东风南路东康宁街北
6
号楼
503
办公地址:河南自贸试验区郑州片区
(
郑东
)

风南路东康宁街北
6
号楼
503
法定代表人:温丽燕客服电话:
400

0555

671
公司网
址:
www.hgccpb.com



22
)名称:珠海盈米澳门威尼斯官方下载销售有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路
1
号保利国际广场南

1201
-
1203



法定代表人:肖雯


客服电话:
020
-
89629066


公司网址:
www.yingmi.cn


(二)注册登记机构


名称:泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区针织路
23
号楼澳门威尼斯人官网注册人寿金融中心
6

02
-
07
单元


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区针织路
23
号楼澳门威尼斯人官网注册人寿金融中心
6

02
-
07
单元


法定代表人:刘轶


联系人:石楠


联系电话:
010
-
66577769


传真:
010
-
66577750


(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师


名称:上海市通力律师事务所


注册地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



办公地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19




负责人:俞卫锋


电话:
021
-
31358666


传真:
021
-
31358600


经办律师:黎明、陈颖华


联系人:陈颖华


(四)审计澳门威尼斯官方下载财产的会计师事务所和经办注册会计师


普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
1318
号星展澳门威尼斯人电子正网大厦
507


01



办公地址:澳门威尼斯人官网注册上海市黄浦区湖滨路
202
号领展企业广场
2
座普华永道中心
11



执行事务合伙人:李丹


联系电话:(
0
21

23238888


传真:(
021

23238800


联系人:楼茜蓉


经办注册会计师:魏益佳、楼茜蓉





六、澳门威尼斯官方下载的募集

澳门威尼斯官方下载管理人按照《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《销售办法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关
规定募集本澳门威尼斯官方下载,并于
2019

6

18
日经澳门威尼斯人官网注册证监会证监许可
[2019]1080
号文件注
册募集。



一、澳门威尼斯官方下载运作方式


契约型开放式。



二、澳门威尼斯官方下载的类别


澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载


三、澳门威尼斯官方下载存续期限


不定期


四、澳门威尼斯官方下载的募集情况


经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的有效认购户
数为
256
户,净销售金额为人民币
220,211,788.53
元,折合澳门威尼斯官方下载份额



220,211,788.53
份;募集资金在澳门威尼斯官方下载合同生效前产生的利息共计人民币
9,947.45
元,折合
9,947.45
份澳门威尼斯官方下载份额归澳门威尼斯官方下载份额持有人所有,合计募集份额为
220,221,735.98
份。上述资金已于
2019

9

3
日划入本澳门威尼斯官方下载在澳门威尼斯官方下载托管人兴业澳门威尼斯人电子正网
股份有限公司开立的澳门威尼斯官方下载托管专户。






七、澳门威尼斯官方下载合同的生效

一、澳门威尼斯官方下载合同生效的条件


根据有关规定,本澳门威尼斯官方下载满足《澳门威尼斯官方下载合同
》生效条件,《澳门威尼斯官方下载合同》于
2019

9

4
日正式生效。自《澳门威尼斯官方下载合同》生效日起,本澳门威尼斯官方下载管理人正式开始管理本澳门威尼斯官方下载。



二、澳门威尼斯官方下载存续期内的澳门威尼斯官方下载份额持有人数量和资产规模


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,连续
20
个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满
200
人或
者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5000
万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在定期报告中予以披露;连

60
个工作日出现前述情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会报告并提出解决方
案,如转换运作方式、与其他澳门威尼斯官方下载合并或者终止澳门威尼斯官方下载合同等,并召开澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会进行表决。



法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定时,从其规定。






八、澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回

一、申购与赎回场所


本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由澳门威尼斯官方下载管理人在
招募说明书或其他相关公告中列明。澳门威尼斯官方下载管理者
可根据情况变更或增减销售机构,
并在管理人网站公示。澳门威尼斯官方下载投资人应当在销售机构办理澳门威尼斯官方下载销售业务的营业场所或
按销售机构提供的其他方式办理澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回。若澳门威尼斯官方下载管理人或其指定的
销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与
赎回。



二、申购与赎回的开放日及时间


1
、开放日及开放时间


投资人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易



所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日的交易时间,但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规、澳门威尼斯人官网注册
证监会的要求或澳门威尼斯官方下载合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。



澳门威尼斯官方下载合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他
特殊情况,澳门威尼斯官方下载管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



2
、申购、赎回开始日及业务办理时间


本澳门威尼斯官方下载已于
2019

9

18
日起开放日常申购、赎回业务。



澳门威尼斯官方下载管理人不得在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期或者时间办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎
回或者转换。投资人在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接受的,其澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格为下一开放日澳门威尼斯官方下载份额申购、
赎回的价
格。



三、申购与赎回的原则


1


未知价


原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的澳门威尼斯官方下载份额净
值为基准进行计算;


2


金额申购、份额赎回


原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3
、当日的申购与赎回申请可以在澳门威尼斯官方下载管理人规定的时间以内撤销;


4
、赎回遵循

先进先出


原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回;


5
、办理申购、赎回业务时,应当遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则,确保投
资者的合法权益不受损害并得到公平对待。



澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。澳门威尼斯官方下载管理人必
须在新规则开
始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



四、申购与赎回的程序


1
、申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。



2
、申购和赎回的款项支付


投资人申购澳门威尼斯官方下载份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购
成立;澳门威尼斯官方下载份额登记机构确认澳门威尼斯官方下载份额时,申购生效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人递交赎回申请,赎回成立;澳门威尼斯官方下载份额登记机构确认赎回时,赎



回生效。投资者赎回申请生效后,澳门威尼斯官方下载管理人将在
T

7
日(包括该日)内支付赎回
款项。特殊情况下,澳门威尼斯官方下载份额持有人赎
回申请成功后,澳门威尼斯官方下载管理人可与澳门威尼斯官方下载托管人
协商,在法律法规规定的期限内向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付赎回款项。如遇交易所或交
易市场数据传输延迟、通讯系统故障、澳门威尼斯人电子正网数据交换系统故障或其它非澳门威尼斯官方下载管理人
及澳门威尼斯官方下载托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款顺延至问题解决后的下
一个工作日划往澳门威尼斯官方下载份额持有人澳门威尼斯人电子正网账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参
照澳门威尼斯官方下载合同有关条款处理。



3
、申购和赎回申请的确认


澳门威尼斯官方下载管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日(
T
日),在正常情况下,本澳门威尼斯官方下载登记机构在
T+1
日内对该交易
的有效性进
行确认。

T
日提交的有效申请,投资人应
T+2
日后(包括该日)及时到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退
还给投资人。



销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为
准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。



在法律法规允许的范围内,本澳门威尼斯官方下载登记机构可根据相关业务规则,对上述业务
办理时间进行调整,本澳门威尼斯官方下载管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。



五、申购和赎回的数量限



1
、通过澳门威尼斯官方下载管理人直销中心申购,单个澳门威尼斯官方下载账户单笔首次申购最低金额为人
民币
10
万元(含申购费),如有认购记录的,则首次申购最低金额不受人民币
10

元限制;追加申购最低金额为人民币
1,000
元(含申购费);通过澳门威尼斯官方下载管理人网上直
销系统进行申购,单个澳门威尼斯官方下载账户单笔最低申购金额为
1
元(含申购费),单笔交易上
限及单日累计交易上限请参照网上直销相关说明。通过其他销售机构申购,单个基
金账户单笔申购最低金额为
1
元人民币(含申购费),销售机构有权在不低于上述规
定的前提下,根据自身情况设置。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人可以规定单个投资人累
计持有的澳门威尼斯官方下载份额上限,但单一投资者
持有澳门威尼斯官方下载份额数不得达到或超过澳门威尼斯官方下载份额总数的
50%
(因其他投资者赎回使得单一
投资者持有份额集中度被动达到或超过
50%
的除外)。法律法规或监管机构另有规定
的,从其规定。




3
、澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回时或赎回后,在销售机构(网点)单个交易账户保留
的澳门威尼斯官方下载份额余额不足
1
份的,澳门威尼斯官方下载管理人有权一次将澳门威尼斯官方下载份额持有人在该交易账户
保留的剩余澳门威尼斯官方下载份额全部赎回。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份
额的数量限制。澳门威尼斯官方下载管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在

定媒介上公告。



5
、当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停澳门威尼斯官方下载申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。澳门威尼斯官方下载
管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对澳门威尼斯官方下载规模予以控制。具
体请参见相关公告。



六、申购和赎回的价格、费用及其用途


1
、申购费用


本澳门威尼斯官方下载在申购时收取澳门威尼斯官方下载申购费用。投资者如果有多笔澳门威尼斯官方下载份额的申购,适用
费率按单笔分别计算。本澳门威尼斯官方下载对通过直销中心申购澳门威尼斯官方下载份额的养老金客户与除此之
外的其他投资者实施差别的申购费率。



养老金客户包括基本养老澳门威尼斯官方下载与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老澳门威尼斯官方下载等,具体包括:
1
、全国社会保障澳门威尼斯官方下载;
2
、可以投资澳门威尼斯官方下载
的地方社会保障澳门威尼斯官方下载;
3
、企业年金单一计划以及集合计划;
4
、企业年金理事会委
托的特定客户资产管理计划;
5
、企业年金养老金产品;
6
、职业年金计划;
7
、养
老目标澳门威尼斯官方下载;
8
、个人税收递延型商业养老保险等产品。如将来出现经养老澳门威尼斯官方下载监
管部门认可的新的养老澳门威尼斯官方下载类型,澳门威尼斯官方下载管理人可在招募说明书更新时或发布临时公
告将其纳入养老金客户范围,并按规定向澳门威尼斯人官网注册证监会备案。非养老金客户指除养老
金客户
外的其他投资者。




1
)通过澳门威尼斯官方下载管理人的直销中心申购本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的养老金客户申购费率
见下表:


申购金额(M,含申购费)

申购费率

M<100万元

0.20%

100万元≤M<250万元

0.15%

250万元≤M<500万元

0.10%




M≥500万元

按笔收取,1,000元/笔




2
)本澳门威尼斯官方下载其他投资者(非养老金客户)申购本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额申购费率如下
表:


申购金额(M,含申购费)

申购费率

M<100万元

0.80%

100万元≤M<250万元

0.60%

250万元≤M<500万元

0.40%

M≥500万元

按笔收取,1,000元/笔



申购费用由投资人承担,不列入澳门威尼斯官方下载财产,主要用于本澳门威尼斯官方下载的市场推广、销
售、登记等各项费用。



2
、本澳门威尼斯官方下载赎回费率最高不超过
1.5%
,随申请份额持有时间增加而递减。具体
如下表所示:


申请份额持有时间(N)

赎回费率

计入澳门威尼斯官方下载资产部分

N<7日

1.5%

100%

7日≤N<30日

0.1%

0%

N≥30日

0

-



投资人可将其持有的全部或部分澳门威尼斯官方下载份额赎回。赎回费用由赎回澳门威尼斯官方下载份额的基
金份额持有人承担,在澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回澳门威尼斯官方下载份额时收取。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人可以在《澳门威尼斯官方下载合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率,
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告,调整后
的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。



4
、申购费用由投资人承担,不列入澳门威尼斯官方下载财产,主要用于本澳门威尼斯官方下载的市场推广、
销售、登记结算等各项费用。



5
、澳门威尼斯官方下载管理人可以在不违反法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同约定且对澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益无实质性不利影响的情形下,根据
市场情况制定澳门威尼斯官方下载促销计划,定期或不定
期地开展澳门威尼斯官方下载促销活动。在澳门威尼斯官方下载促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续
后,澳门威尼斯官方下载管理人可以适当调低澳门威尼斯官方下载申购费率和澳门威尼斯官方下载赎回费率。



七、申购份额与赎回金额的计算


1
、澳门威尼斯官方下载申购份额的计算方法如下:



1
)适用于比例费率


本澳门威尼斯官方下载的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为:


净申购金额=申购金额
/

1
+申购费率)



申购费用=申购金额-净申购金额


申购份额=净申购金额
/
申购当日澳门威尼斯官方下载份额净值



2
)适用于固定费用


净申购金额=申购金额
-
固定申购费用


申购份额=净申购金额
/
申购当日澳门威尼斯官方下载份额净值


例:某投资人(非养老金客户)投资
10
万元申购本澳门威尼斯官方下载,对应申购费率为
0.8%
,假设申购当日澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.0160
元,则其可得到的申购份额为:


净申购金额=
100,000/

1

0.8%
)=
99,206.35



申购费用=
100,000

99,206.35

793.65



申购份额=
99,206.35/1.0160

97,644.05



即:投资人(非养老金客户)投资
10
万元申购本澳门威尼斯官方下载,对应申购费率为
0.8%

假设申购当日澳门威尼斯官方下载份
额净值为
1.0160
元,则其可得到
97,644.05
份本澳门威尼斯官方下载份额。



2
、澳门威尼斯官方下载赎回金额的计算


在本澳门威尼斯官方下载的赎回金额的计算公式为:


赎回费用=赎回份额
×
赎回当日澳门威尼斯官方下载份额净值
×
赎回费率


赎回金额=赎回份额
×
赎回当日澳门威尼斯官方下载份额净值

赎回费用


例:某投资人申购本澳门威尼斯官方下载,持有
10
日后赎回
10
万份,赎回费率为
0.1%
,假设赎
回当日澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.0170
元,则其可得到的赎回金额为:


赎回费用=
100,000×1.0170×0.1%

101.70



赎回金额
=100,000×1.0170

101.70

101,598.30



即:投资人申购本澳门威尼斯官方下载,持有
10
日后赎回
10
万份,赎回费率为
0.1%
,假设赎回
当日澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.0170
元,其可得到的赎回金额为
101,598.30




3
、澳门威尼斯官方下载份额净值的计算


本澳门威尼斯官方下载份额净值的计算,保留到小数点后
4
位,小数点后第
5
位四舍五入,由此
产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。

T
日的澳门威尼斯官方下载份额净值在当天收市后计算,并在
T+1
日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。



4
、申购份额、余额的处理方式


申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日澳门威尼斯官方下载份
额净值为基准计算。申购涉
及金额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位
以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入澳门威尼斯官方下载财产。申购涉及份额的计算结果按



舍去尾数的方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。



5
、赎回金额的处理方式


赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日澳门威尼斯官方下载份额净值为基准来计算并扣
除相应的费用,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五
入,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。



6
、当发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机制,以确
保澳门威尼斯官方下载估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
自律规则的规定。



八、申购和赎回的登记


投资人申购澳门威尼斯官方下载成功后,澳门威尼斯官方下载登记机构在
T

1
日为投资人登记权益并办理登记
手续,投资人自
T

2
日(含该日)后有权赎回该部分澳门威尼斯官方下载份额。



投资人赎回澳门威尼斯官方下载成功后,澳门威尼斯官方下载登记机构在
T

1
日为投资人办理扣除权益的登记
手续。



登记机构可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不
得实质影响投资人的合法权益,并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介公告。



九、拒绝或暂停申购的情形


发生下列情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作。



2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定
的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投
资人的申购申请。



3
、证券交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产
净值。



4
、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时。



5
、澳门威尼斯官方下载资产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能
对澳门威尼斯官方下载业绩产生负面影响,或发生其他损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形。



6
、当特定资产占前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停接受澳门威尼斯官方下载申购申请。



7
、澳门威尼斯官方下载管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导
致单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份
额的比例达到或者超过
50%
,或者变相规避
50%
集中度的情形。




8
、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述第
1

2

3

5

6

8
项暂停申购情形之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停接受
投资人申购申请时,澳门威尼斯官方下载管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公
告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复申购业务的办理。



十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形


发生下列情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
付赎回款
项:


1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人不能支付赎回款项。



2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投
资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。



3
、证券交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产
净值。



4
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。



5
、发生继续接受赎回申请将损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形时,澳门威尼斯官方下载管
理人可暂停接受澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请。



6
、当特定资产占前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接
受澳门威尼斯官方下载赎回申请。



7
、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述情形之一且澳门威尼斯官方下载
管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,澳门威尼斯官方下载管
理人应在当日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,已确认的赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人应足额支付;如
暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎
回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第
4
项所述情形,按澳门威尼斯官方下载合同的相
关条款处理。澳门威尼斯官方下载份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予
以撤销。在暂停赎回的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复赎回业务的办理并公
告。



十一、巨额赎回的情形及处理方式


1
、巨额赎回的认定


若本澳门威尼斯官方下载单个开放日内的澳门威尼斯官方下载份额净赎回申请(赎回申请
份额总数加上澳门威尼斯官方下载转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额总数后



的余额)超过前一开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
,即认为是发生了巨额赎回。



2
、巨额赎回的处理方式


当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回。




1
)全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按
正常赎回程序执行。




2
)部分延期赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大波动
时,澳门威尼斯官方下载管
理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
的前提
下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请
量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下
一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分
赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并
以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎
回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎
回处理。




3
)若澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回的,在单个澳门威尼斯官方下载份额持有人超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
以上
的赎回申请情形下,按以下两种情形处理:



当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,澳门威尼斯官方下载管理人可以全
部赎回;



当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回
申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大波动时,澳门威尼斯官方下载管理人可以延
期办理赎回申请,具体措施如下:


a.
对单个投资者超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
以上的赎回申请和未超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%

赎回申请分开
设定当日赎回确认比例,前者设定的赎回确认比例不高于对后者设定
的赎回确认比例;


b.
对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎
回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选
择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开



放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回
金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的
限制。




4
)暂停赎回:连续
2
个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人
认为有必要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项,但不得超过二十个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。



3
、巨额赎回的公告


当发生上述巨额赎回并延期办理时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通过邮寄、传真或者招募
说明书规定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或由澳门威尼斯官方下载销售机构通知等方
式)在三个交易日内通知澳门威尼斯官方下载份额持有人,说明有关处理方法,并在
2
日内在指定
媒介上刊登公告。



十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1

发生上述暂停申购或赎回情况的,澳门威尼斯官方下载管理人应在规定期限内在指定媒介
上刊登暂停公告。



2
、如发生暂停的时间为
1
日,澳门威尼斯官方下载管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登
澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回公告,并公布最近
1
个开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值。



3
、若暂停时间超过
1
日,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据《信息披露办法》自行确定公告
增加次数。



十三、澳门威尼斯官方下载转换


本澳门威尼斯官方下载已于
2021

3

1
日开放澳门威尼斯官方下载转换业务,具体实施办法详见相关公告。



澳门威尼斯官方下载管理人可以根据相关法律法规以及澳门威尼斯官方下载合同的规定决定开办本澳门威尼斯官方下载与澳门威尼斯官方下载
管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载之间的转换业务,澳门威尼斯官方下载转换可以收取一定的转换费,相关规
则由澳门威尼斯官方下载管理人届时根据相关法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的规定制定并公告,并提前告知
澳门威尼斯官方下载托管人与相关机构。



十四、澳门威尼斯官方下载的非交易过户


澳门威尼斯官方下载的非交易过户是指澳门威尼斯官方下载登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上
述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的投资人。



继承是指澳门威尼斯官方下载份额持有人死亡,其持有的澳门威尼斯官方下载
份额由其合法的继承人继承;捐



赠指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其合法持有的澳门威尼斯官方下载份额捐赠给福利性质的澳门威尼斯官方下载会或社会团
体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份
额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供澳门威尼斯官方下载登记机
构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按澳门威尼斯官方下载登记机构的规定办
理,并按澳门威尼斯官方下载登记机构规定的标准收费。



十五、澳门威尼斯官方下载的转托管


澳门威尼斯官方下载份额持有人可办理已持有澳门威尼斯官方下载份额在不同销售机构之间的转托管,澳门威尼斯官方下载销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费。



十六、定期定额投资计划


澳门威尼斯官方下载管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由澳门威尼斯官方下载管理人另行
规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额
必须不低于澳门威尼斯官方下载管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计
划最低申购金额。



本澳门威尼斯官方下载已于
2019

9

18
日起开放定期定额投资。



十七、澳门威尼斯官方下载份额的冻结和解冻


澳门威尼斯官方下载登记机构只受理国家有权机关依法要求的澳门威尼斯官方下载份额的冻结与解冻,以及登

机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。



十八、实施侧袋机制期间本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,本澳门威尼斯官方下载的申购和赎回安排详见招募说明书

侧袋机



部分的规定或相关公告。






九、澳门威尼斯官方下载的投资

一、投资目标


通过研判澳门威尼斯官网市场的收益率变化,在控制风险的前提下,力争为投资人获取稳
健回报。



二、投资范围


本澳门威尼斯官方下载的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的金
融债、国债、澳门威尼斯官网回购、央行票据、澳门威尼斯人电子正网存款(包括活期存款、通知存款、协议存
款、定期存款及其他澳门威尼斯人电子正网存款)、次级澳门威尼斯官网、公司债券、政府支持机构
澳门威尼斯官网、政府



支持澳门威尼斯官网、地方政府澳门威尼斯官网、资产支持证券、同业存单、货币市场工具、非金融企业
债务融资工具以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具,但须符合
澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定。本澳门威尼斯官方下载不参与澳门威尼斯官方资产的投资。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。



澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:本澳门威尼斯官方下载为固定收益类产品,投资于澳门威尼斯官网资产的比例不
低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%
。本澳门威尼斯官方下载每个交易日日终应当保持不低于澳门威尼斯官方下载资产净值
5%
的现
金或到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网。其中,现金不包括结算备付金、存出保
证金、
应收申购款等。



如果法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会变更投资品种的投资比例限制,澳门威尼斯官方下载管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



三、投资策略


1
、资产配置策略


本澳门威尼斯官方下载将在分析和判断国内外宏观澳门威尼斯人场官网形势、市场利率走势和澳门威尼斯官网市场供求关
系等因素的基础上,动态调整组合久期和澳门威尼斯官网的结构,并通过精选澳门威尼斯官网,获取优化
收益。



2
、澳门威尼斯官网类金融工具投资策略



1
)澳门威尼斯官网类金融工具类属配置策略


类属配置是指对各市场及各种类的澳门威尼斯官网类金融工具之间的比例进行适时、动态
的分配和调整,确定最能符合本澳门威尼斯官方下载风险收益特征的资产组合。



在品种选
择层面,本澳门威尼斯官方下载将基于各品种澳门威尼斯官网类金融工具收益率水平的变化特
征、宏观澳门威尼斯人场官网预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因素,采
取定量分析和定性分析结合的方法,在各种澳门威尼斯官网类金融工具之间进行优化配置。




2
)久期调整策略


澳门威尼斯官网投资受利率风险的影响。本澳门威尼斯官方下载将根据对影响澳门威尼斯官网投资的宏观澳门威尼斯人场官网状况和
货币政策等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整
所持有的澳门威尼斯官网资产组合的久期值,达到增加收益或减少损失的目的。



当预期市场总体利率水平降低时,本澳门威尼斯官方下载将延长所持有的澳门威尼斯官网组合的久期值,
从而可以在市场利率实际下降时获得澳门威尼斯官网价格上升收益;反之,当预期市场总体利
率水平上升时,则缩短组合久期,以规避澳门威尼斯官网价格下降的风险带来的澳门威尼斯人登入平台损失,获



得较高的再投资收益。




3
)收益率曲线配置策略


本澳门威尼斯官方下载将综合考察收益率曲线,通过预期收益率曲线形态
变化走势来调整投资
组合的头寸。



在考察收益率曲线的基础上,本澳门威尼斯官方下载将确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策
略等,以从收益率曲线的形变中获利。一般而言,当预期收益率曲线变陡时,本基
金将采用集中策略;当预期收益率曲线变平时,将采用哑铃策略;在预期收益率曲
线不变或平行移动时,则采用梯形策略。




4
)息差策略


当回购利率低于澳门威尼斯官网收益率时,本澳门威尼斯官方下载将实施正回购并将所融入的资金投资于
澳门威尼斯官网,从而获取澳门威尼斯官网收益率超出回购资金成本(即回购利率)的套利价值。




5
)资产支持证券策略


资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产,通过一定的结构
性安排,对资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通,并带
有固定收入的证券的过程。资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产
的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本澳门威尼斯官方下载将在基本面分析和澳门威尼斯官网市场宏
观分析的基础上,对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利
率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动
率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。



四、投资限制


1
、组合限制


澳门威尼斯官方下载的
投资组合应遵循以下限制:



1
)本澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官网资产的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%




2
)本澳门威尼斯官方下载每个交易日日终应当保持不低于澳门威尼斯官方下载资产净值
5%
的现金或到期日
在一年以内的政府澳门威尼斯官网。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等;



3
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
15%
;因证券市场波动、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合本
款所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



4
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手



开展
逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持
一致;



5
)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%




6
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券
,
不得超过该证券

10%




7
)本澳门威尼斯官方下载在全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场中的澳门威尼斯官网回购最长期限为
1
年,澳门威尼斯官网回购到
期后不得展期;



8
)本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载资产总值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
140%




9
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
40%




10
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10
%;



11
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20
%;



12
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的
10
%;



13
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



14
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。澳门威尼斯官方下载
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告
发布之日起
3
个月内予
以全部卖出;



15
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。



除上述(
2
)、(
3
)、(
4
)、(
14
)情形之外,因证券市场波动、证券发行人合
并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资
比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊情形
除外。法律法规另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合
同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。



法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于
本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当



程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制。



2
、禁止行为


为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;



5
)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。



澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股
东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事
通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



五、业绩比较基准


本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准为:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官网综合全价指数收益率。



澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官网综
合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本澳门威尼斯官网涵
盖的范围更加全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(澳门威尼斯人电子正网间市场、交
易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等)

能够很好地反映澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官网市场总体价格水平和变动趋势。澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官网综合全价指数各
项指标值的时间序列更加完整,有利于更加深入地研究和分析市场。在综合考

了指数的权威性和代表性、指数的编制方法和本澳门威尼斯官方下载的投资范围和投资理念,

澳门威尼斯官方下载选择市场认同度较高的澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官网综合全价指数作为业绩比较基准。



如果今后法律法规发生变化,或
者上述业绩比较基准停止发布或变更名称,或
者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加
适合用于本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准,经澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,本澳门威尼斯官方下载可
以在报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,且无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有



人大会。



六、风险收益特征


本澳门威尼斯官方下载是澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载,其预期风险、预期收益水平高于货币市场基
金,但低于混合型澳门威尼斯官方下载和澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载。



七、澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载行使债权人权利的处理原则及方法


1
、澳门威尼斯官方下载管理人按照国家有关规定代表澳门威尼斯官方下载独立行使债权人权利,保护澳门威尼斯官方下载份
额持
有人的利益;


2
、有利于澳门威尼斯官方下载财产的安全与增值;


3
、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。



八、侧袋机制的实施和投资运作安排


当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务所
意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会审议。



侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩
比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。



侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现
和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书

侧袋机制


的规定。



九、澳门威尼斯官方下载的投资组合报告


澳门威尼斯官方下载管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



本澳门威尼斯官方下载托管人兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司根据本澳门威尼斯官方下载合同规定,于
2021

9

10

复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



本投资组合报告所载数据截止
2021

6

30
日,本报告中所列财务数据未经审
计。



1
、报告期末澳门威尼斯官方下载资产组合情况


序号

项目

金额(元)

占澳门威尼斯官方下载总资产的比
例(%)




1

权益投资

-

-



其中:澳门威尼斯官方

-

-

2

澳门威尼斯官方下载投资

-

-

3

固定收益投资

3,341,390.00

98.57



其中:澳门威尼斯官网

3,341,390.00

98.57



资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-



其中:买断式回购的买入返
售金融资产

-

-

7

澳门威尼斯人电子正网存款和结算备付金合计

26,395.80

0.78

8

其他资产

22,021.23

0.65

9

合计

3,389,807.03

100.00



2
、报告期末按行业分类的澳门威尼斯官方投资组合


2.1
报告期末按行业分类的境内澳门威尼斯官方投资组合


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有境内澳门威尼斯官方。



2.2
报告期末按行业分类的港股通投资澳门威尼斯官方投资组合


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有港股通澳门威尼斯官方。



3
、期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的澳门威尼斯官方投资明细


3.1
报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名澳门威尼斯官方投资明细


本澳门威尼斯官方下载报告期末未持有澳门威尼斯官方投资。



3.2
期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系
统挂牌澳门威尼斯官方投资明细


本澳门威尼斯官方下载报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌澳门威尼斯官方。



4
、报告期末按澳门威尼斯官网品种分类的澳门威尼斯官网投资组合


序号

澳门威尼斯官网品种

公允价值(元)

占澳门威尼斯官方下载资产净值比
例(%)

1

国家澳门威尼斯官网

1,301,082.00

42.17

2

央行票据

-

-

3

金融澳门威尼斯官网

2,040,308.00

66.13



其中:政策性金融债

2,040,308.00

66.13

4

企业澳门威尼斯官网

-

-

5

企业短期融资券

-

-




6

中期票据

-

-

7

可转债(可交换债)

-

-

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

3,341,390.00

108.30



5
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名澳门威尼斯官网投资明细


序号

澳门威尼斯官网代码

澳门威尼斯官网名称

数量(张)

公允价值(元)

占澳门威尼斯官方下载资产
净值比例
(%)

1

210206

21国开06

20,000

2,000,200.00

64.83

2

010303

03国债(3)

10,700

1,084,445.00

35.15

3

019547

16国债19

2,300

216,637.00

7.02

4

108604

国开1805

400

40,108.00

1.30



注:以上为本澳门威尼斯官方下载本报告期末持有的全部澳门威尼斯官网投资。



6
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有资产支持证券。



7
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有贵金属。



8
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有权证。



9
、报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入交易情况说明


9.1
本期国债澳门威尼斯人登入投资政策


本澳门威尼斯官方下载本报告期未投资于国债澳门威尼斯人登入。该策
略符合澳门威尼斯官方下载合同的规定。



9.2
报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入持仓和损益明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末无国债澳门威尼斯人登入持仓和损益明细。



9.3
本期国债澳门威尼斯人登入投资评价


本澳门威尼斯官方下载本报告期没有投资国债澳门威尼斯人登入。



10
、投资组合报告附注


10.1
本澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形



本澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体中,国家开发澳门威尼斯人电子正网于
2020

12

25
日曾受
到澳门威尼斯人官网注册银保监会公开处罚。

本澳门威尼斯官方下载对上述主体发行的相关证券的投资决策程
序符合相关法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的要求。除上述主体外,本澳门威尼斯官方下载投资的其他前十名
证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚的情形。



10.2
澳门威尼斯官方下载投资的前十名澳门威尼斯官方是否超出澳门威尼斯官方下载合同规定的备选澳门威尼斯官方库


澳门威尼斯官方下载投资的前十名澳门威尼斯官方均未超出澳门威尼斯官方下载合同规定的备选澳门威尼斯官方库。



10.3
其他资产构成


序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

731.98

2

应收证券清算款

-

3

应收股利

-

4

应收利息

21,289.25

5

应收申购款

-

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

22,021.23



10.4
报告期末持有的处于转股期的可转换澳门威尼斯官网明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有处于转股期的可转换澳门威尼斯官网。



10.5
报告期末前十名澳门威尼斯官方中存在流通受限情况的说明


本澳门威尼斯官方下载报告期末未持有澳门威尼斯官方投资。



10.6
投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。






十、澳门威尼斯官方下载的业绩

澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产,
但不保证澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书。



本澳门威尼斯官方下载合同生效日为
2019

9

4
日,澳门威尼斯官方下载合同生效以来的投资业绩及与同期业
绩比较基准的比较如下表所示:


截止
2021

6

30
日澳门威尼斯官方下载份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较:


泰达宏利永利澳门威尼斯官网


阶段

澳门威尼斯官方下载净值
收益率①

澳门威尼斯官方下载净值收
益率标准差


比较基准
收益率③

比较基准收
益率标准差


①-③

②-④

2019年9月4日
至2019年12月
31日

0.66%

0.02%

0.50%

0.04%

0.16%

-0.02%

2020年1月1日
至2020年12月
31日

3.46%

0.12%

-0.06%

0.09%

3.52%

0.03%

2021年1月1日
至2021年6月
30日

4.42%

0.10%

0.65%

0.04%

3.77%

0.06%

本澳门威尼斯官方下载合同生效
之日起至2021
年6月30日

8.74%

0.11%

1.09%

0.07%

7.65%

0.04%



本澳门威尼斯官方下载业绩比较基准:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官网综合全价指数收益率。



澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官网综合全价指数
是由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本澳门威尼斯官网涵
盖的范围更加全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(澳门威尼斯人电子正网间市场、交
易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),能
够很好地反映澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官网市场总体价格水平和变动趋势。澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官网综合全价指数各项
指标值的时间序列更加完整,有利于更加深入地研究和分析市场。在综合考虑了指
数的权威性和代表性、指数的编制方法和本澳门威尼斯官方下载的投资范围和投资理念,本澳门威尼斯官方下载选
择市场认同度较高的澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官网综合全价指数作为业绩比较基准。




(二)自澳门威尼斯官方下载合同生效以来澳门威尼斯官方下载份额净值的变动情
况,并与同期业绩比较基准
的变动的比较


泰达宏利永利澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的


历史走势对比图(
2019

9

4
日至
2021

6

30
日)



CN_50170000_007640_FB030020_20210004.HTSXYLJJFEJZBDJYTQYJBJJZDBDBJTuMingCheng.NORMAL.0.sub_zjjhtsxyljjljjzzzlbdjqytqyjbjjzsylbddbj_qr.jpg


注:本澳门威尼斯官方下载在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到澳门威尼斯官方下载合同规定
的比例要求。






十一、澳门威尼斯官方下载的财产

一、澳门威尼斯官方下载资产总值


澳门威尼斯官方下载资产总值是指购买的各类证券及票据价值、澳门威尼斯人电子正网存款本息和澳门威尼斯官方下载应收的申
购澳门威尼斯官方下载款以及其他投资所形成的价值总和。



二、澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。



三、澳门威尼斯官方下载财产的账户


澳门威尼斯官方下载托管人根据相关法律法规
、规范性文件为本澳门威尼斯官方下载开立资金账户、证券账户
以及投资所需的其他专用账户。开立的澳门威尼斯官方下载专用账户与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、
澳门威尼斯官方下载销售机构和澳门威尼斯官方下载登记机构自有的财产账户以及其他澳门威尼斯官方下载财产账户相独立。



四、澳门威尼斯官方下载财产的保管和处分



本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载销售机构的财产,并由澳门威尼斯官方下载
托管人保管。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载登记机构和澳门威尼斯官方下载销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本澳门威尼斯官方下载财产行使请求冻结、扣押或其
他权利。除依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定处分外,澳门威尼斯官方下载财产不得被处分。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的,澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算财产。澳门威尼斯官方下载管理人管理运作澳门威尼斯官方下载财产所产生的
债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;澳门威尼斯官方下载管理人管理运作不同澳门威尼斯官方下载的基
金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因澳门威尼斯官方下载财产本身承担的债务,不得对基
金财产强制执行。






十二、澳门威尼斯官方下载资产估值

一、估值日


本澳门威尼斯官方下载的估值日为本澳门威尼斯官方下载相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定
需要对外披露澳门威尼斯官方下载净值的非交易日。



二、估值对象


澳门威尼斯官方下载所拥有的各类有价证券和澳门威尼斯人电子正网存款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。



三、估值原则


澳门威尼斯官方下载管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计
准则》、监管部门有关规定。



(一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日
有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或
负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重
大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近
交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价
进行调整,确定公允价值。



与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为
基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限
制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征
考虑。此外,澳门威尼斯官方下载管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折



价。



(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可
利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值
时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可
观察输入值或取
得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。



(三)如澳门威尼斯人场官网环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,
使潜在估值调整对前一估值日的澳门威尼斯官方下载资产净值的影响在
0.25%
以上的,应对估值进
行调整并确定公允价值。



四、估值方法


1
、证券交易所上市的有价证券的估值



1
)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘
价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如
最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境
发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事
件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定
公允价格;



2
)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;



3
)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;



4
)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;



5
)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的澳门威尼斯官网,对存在活跃市场的情
况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价
未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价
值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其公允价
值。



2
、首次公开发行未上市的澳门威尼斯官网,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。



3
、对全国澳门威尼斯人电子正网间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的



相应品种当日的估值净价估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场上
含权的固定收益品种,按照第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场
未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的澳门威尼斯官网,在发行利率与二级市场利率不
存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。



4
、同一澳门威尼斯官网同时在两个或两个以上市场交易的,按澳门威尼斯官网所处的市场分别估
值。



5
、持有的澳门威尼斯人电子正网定期存款或通知存款以本金列示,按相应利率逐日计提利息。



6
、本澳门威尼斯官方下载可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价
格数据。



7
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观
反映其公允价值的,澳门威尼斯官方下载
管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。



8
、当发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机制,以确
保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。



9
、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。



10
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。



如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即通知对
方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人承
担。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问
题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照澳门威尼斯官方下载管
理人对澳门威尼斯官方下载净值信息的计算结果对外予以公布。



五、估值程序


1
、澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个工作日闭市后,澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日澳门威尼斯官方下载份额

余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。澳门威尼斯官方下载管理人可以设
立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及澳门威尼斯官方下载份额净值,并按规定公告。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人应每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或
澳门威尼斯官方下载合同的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值后,将基



金份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人对外公
布。



六、估值错误的处理


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产
估值的
准确性、及时性。当澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4
位以内(含第
4
位)发生估值错误时,
视为澳门威尼斯官方下载份额净值错误。



澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责
任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(

受损方


)的直接损失按下述


值错误处理原则


给予赔偿,承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指
令差错等。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时
协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由
于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错
误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值
错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误
的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不
全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(

受损方


),则估值错误责任方
应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享
有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返
还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的
总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责
任方。





4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记机构交易数据的,由澳门威尼斯官方下载
登记机构进行更正,并
就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报基
金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托管人
并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当公
告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。




3
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。



七、暂停估值的情形


1
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2
、因不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值时;


3
、当特定资产占前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停估值;


4
、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。



八、澳门威尼斯官方下载净值的确认


用于澳门威尼斯官方下载信息披露的澳门威尼斯官方下载净值信息由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人负责进
行复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份
额净值并发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净值计算结果复核确认后发送给
澳门威尼斯官方下载管
理人,由澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值信息予以公布。



九、特殊情况的处理



1
、澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按估值方法的第
7
项进行估值时,所造成的误差不
作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。



2
、由于证券交易所及登记结算公司、存款澳门威尼斯人电子正网发送的数据错误,或由于不可
抗力或其他原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,澳门威尼斯官方下载管理人和
澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应当积极采取必要的措施消
除或减轻由此造成的影响。



十、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载资产估值


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的澳门威尼斯官方下载净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。






十三、澳门威尼斯官方下载的收益与分配

一、澳门威尼斯官方下载利润的构成


澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变动收益后的余额。



二、澳门威尼斯官方下载可供分配利润


澳门威尼斯官方下载可供分配利润指截至收益分配基准日澳门威尼斯官方下载未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。



三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则


1
、在符合有关澳门威尼斯官方下载分红条件的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人可对本澳门威尼斯官方下载进行澳门威尼斯官方下载分
红,若《基
金合同》生效不满
3
个月可不进行收益分配;


2
、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资者不选择,本澳门威尼斯官方下载默认的
收益分配方式是现金分红;


3
、澳门威尼斯官方下载收益分配后澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值;即澳门威尼斯官方下载收益分配基准日的基
金份额净值减去每单位澳门威尼斯官方下载份额收益分配金额后不能低于面值;


4
、每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;


5
、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



在不违反法律法规且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质不利影响的前提下,澳门威尼斯官方下载管



理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上澳门威尼斯官方下载收益分配原则,并于变更实施日
前在指定媒介上公告,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



四、收益分配方案


澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、澳门威尼斯官方下载收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



五、收益分配方案的确定、公告与实施


本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介公告。



六、澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用


澳门威尼斯官方下载收益分配时
所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额,不足以支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用时,澳门威尼斯官方下载登记机
构可将澳门威尼斯官方下载份额持有人的现金红利自动转为澳门威尼斯官方下载份额。红利再投资的计算方法,依
照《业务规则》执行。



七、实施侧袋机制期间的收益分配


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书

侧袋机



部分的规定。






十四、澳门威尼斯官方下载的费用与税收

一、澳门威尼斯官方下载费用的种类


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;


2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;


4
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与基
金相关的会计师费、审计费、律师费和诉讼费、仲
裁费等法律费用;因澳门威尼斯官方下载投资的澳门威尼斯官网发生违约等事项进行追索产生的律师费、仲裁
费、诉讼费、保全费等相关费用;


5
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;


6
、澳门威尼斯官方下载的证券交易结算费用;


7
、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;


8
、澳门威尼斯官方下载相关账户开户和维护费用;



9
、按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他费
用。



二、澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、澳门威尼斯官方下载管理费的计提比例和计提方法


本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.30%
年费率计提。管理费的计算方
法如下:


H

E×0
.30%÷
当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由澳门威尼斯官方下载托管人根据与
澳门威尼斯官方下载管理人核对一致的财务数据,自动在月初
3

工作日内、按照指定的账户路径
进行资金支付,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日
等,支付日期顺延。费用自动扣划后,澳门威尼斯官方下载管理人应进行核对,如发现数据不符,
及时联系澳门威尼斯官方下载托管人协商解决。



2
、澳门威尼斯官方下载托管费的计提比例和计提方法


本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.10%
的年费率计提。托管费的计算
方法如下:


H

E×0.10%÷
当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由澳门威尼斯官方下载托管人根据与
澳门威尼斯官方下载管理人核对一致的财务数据,自动在月初
3
个工作日内、按照指定的账户路径
进行资金支付,澳门威尼斯官方下载管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日
等,支付日期顺延。费用自动扣划后,澳门威尼斯官方下载管理人应进行核对,如发现数据不符,
及时联系澳门威尼斯官方下载托管人协商解决。



上述

一、澳门威尼斯官方下载费用的种类


中第
3

9
项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



三、不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目


1
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;



2
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;


3
、澳门威尼斯官方下载合同生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项
目。



四、违规处理方式


澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人违反《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同、《运作办法》及其他有
关规定从澳门威尼斯官方下载财产中列支费用时,澳门威尼斯官方下载托管人可要求澳门威尼斯官方下载管理人予以说明解释,如
澳门威尼斯官方下载管理人无正当理由,澳门威尼斯官方下载托管人可拒绝支付。



五、费用调整


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商一致后,可根据澳门威尼斯官方下载发展情况调整澳门威尼斯官方下载管理费率
和澳门威尼斯官方下载托管费率。



调整澳门威尼斯官方下载管理费率或澳门威尼斯官方下载托管费率,须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



澳门威尼斯官方下载管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。



六、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载费用


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,但应
待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理
费,详见招募说明书

侧袋机制


部分的规定。



七、澳门威尼斯官方下载税收


本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。澳门威尼斯官方下载财产投资的相关税收,由澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,澳门威尼斯官方下载管理人或者其他扣缴
义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。






十五、澳门威尼斯官方下载的会计与审计

一、澳门威尼斯官方下载会计政策


1
、澳门威尼斯官方下载管理人为本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方;


2
、澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;澳门威尼斯官方下载首次募集的会计年
度按如下原则:如果《澳门威尼斯官方下载合同》生效少于
2
个月,可以并入下一个会计年度披
露;



3
、澳门威尼斯官方下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会
计核算,按照有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报表;


7
、澳门威尼斯官方下载托管人每月与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核
算、报表编制等进行核对并
以托管协议约定方式确认。



二、澳门威尼斯官方下载的年度审计


1
、澳门威尼斯官方下载管理人聘请与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相互独立的具有证券、澳门威尼斯人登入相
关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本澳门威尼斯官方下载的年度财务报表进行审计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得澳门威尼斯官方下载管理人同意。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报澳门威尼斯官方下载托管人。更换
会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。






十六、澳门威尼斯官方下载的信息披露

一、本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流
动性风险管
理规定》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的
规定发生变化时,本澳门威尼斯官方下载从其最新规定。



二、信息披露义务人


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会的澳门威尼斯官方下载份额持有人等法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的自然人、法人和非法人
组织。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,按照法律法
规和澳门威尼斯人官网注册证监会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整
性、及时性、简明性和易得性。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载信息
通过
澳门威尼斯人官网注册证监会指定的全国性报刊(以下简称

指定报刊


)及指定互联网网站
(以下简称

指定网站


)等媒介披露,并保证澳门威尼斯官方下载投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。




三、本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人承诺公开披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载销售机构;


5
、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6
、澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



四、本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,澳门威尼斯官方下载信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为
准。



本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。



五、公开披露的澳门威尼斯官方下载信息


公开披露的澳门威尼斯官方下载信息包括:


(一)澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议、澳门威尼斯官方下载产品资料概要


1
、《澳门威尼斯官方下载合同》是界定《澳门威尼斯官方下载合同》当事人的各项权利、义务关系,明确澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明澳门威尼斯官方下载产品的特性等涉及澳门威尼斯官方下载投资者重
大利益的事项的法律文件。



2
、澳门威尼斯官方下载招募说明书应当最大限度地披露影响澳门威尼斯官方下载投资者决策的全部事项,说
明澳门威尼斯官方下载认购、申购和赎回安排、澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载产品特性、风险揭示、信息披露及
澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博等内容。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息发生重
大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载在指定网
站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更
新一次。澳门威尼斯官方下载
终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书。



3
、澳门威尼斯官方下载托管协议是界定澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载财产保管及澳门威尼斯官方下载运作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。



4
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要是澳门威尼斯官方下载招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明
的澳门威尼斯官方下载概要信息。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变更
的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要,并登载在指定网站
及澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网点;澳门威尼斯官方下载产品资料概要其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管



理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载
产品资料概
要。



澳门威尼斯官方下载募集申请经澳门威尼斯人官网注册证监会注册后,澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载份额发售的
3
日前,将
澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》摘要登载在指定媒介上;澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人
应当将《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议登载在网站上。



(二)澳门威尼斯官方下载份额发售公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当就澳门威尼斯官方下载份额发售的具体事宜编制澳门威尼斯官方下载份额发售公告,并在披露
招募说明书的当日登载于指定媒介上。



(三)《澳门威尼斯官方下载合同》生效公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《澳门威尼斯官方下载合
同》生效公告。



(四)澳门威尼斯官方下载净值信息


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎
回前,澳门威尼斯官方下载管理人应当
至少每周公告一次澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份额净值。



在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于每个开放日的
次日,通过指定网站、澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点披露开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值
和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年
度和年度最后一日的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



(五)澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格


澳门威尼斯官方下载管理人应当在《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件上载明澳门威尼斯官方下载份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基
金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。



(六)澳门威尼斯官方下载定期报告,包括澳门威尼斯官方下载年度报告、澳门威尼斯官方下载中期报告和澳门威尼斯官方下载季度报告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告,将年度
报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。澳门威尼斯官方下载年度报
告中的财务会计报告应当经过具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所审计。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载中期报告,将中
期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起
15
个工作日内,
编制完成澳门威尼斯官方下载季度报告,将



季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。



《澳门威尼斯官方下载合同》生效不足
2
个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、中期
报告或者年度报告。



如报告期内出现单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
的情形,
为保障其他投资者的权益,澳门威尼斯官方下载管理人至少应当在定期报告

影响投资者决策的其
他重要信息


项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有
份额变化情况及本澳门威尼斯官方下载的特有风险,澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊情形除外。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和中期报告中披露澳门威尼斯官方下载组合资产情况及其流动
性风险分析等。



(七)临时报告


本澳门威尼斯官方下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2
日内编制临时报告书,并
登载在指定报刊和指定网站上。



前款所称重大事件,是指可能对澳门威尼斯官方下载份额
持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产生
重大影响的下列事件:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开及决定的事项;


2
、终止《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载合并;


3
、转换澳门威尼斯官方下载运作方式、澳门威尼斯官方下载合并;


4
、更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额登记机构,澳门威尼斯官方下载改聘会计师事务
所;


5
、澳门威尼斯官方下载管理人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等事
项,澳门威尼斯官方下载托管人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核等事项;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的法定名称、住所发生变更;


7
、澳门威尼斯官方下载管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更澳门威尼斯官方下载管理人的实际控
制人;


8

澳门威尼斯官方下载募集期延长;


9
、澳门威尼斯官方下载管理人的高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门负
责人发生变动;


10
、澳门威尼斯官方下载管理人的董事在最近
12
个月内变更超过百分之五十,澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近
12
个月内变动超过百分之三十;


11
、涉及澳门威尼斯官方下载管理业务、澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼或仲裁;



12
、澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚,澳门威尼斯官方下载托管人或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人因澳门威尼斯官方下载托管业务
相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;


13
、澳门威尼斯官方下载管理人运用
澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易事项,但澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;


14
、澳门威尼斯官方下载收益分配事项;


15
、澳门威尼斯官方下载管理费、澳门威尼斯官方下载托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和
费率发生变更;


16
、澳门威尼斯官方下载份额净值计价错误达澳门威尼斯官方下载份额净值百分之零点五;


17
、本澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;


18
、本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回并延期办理;


19
、本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;


20
、本澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请;


21
、发生涉及澳门威尼斯官方下载申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;


22
、澳门威尼斯官方下载管理人采用摆动定价机制进行估值;


23
、推出新业务;


24
、澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格
产生重大影响的其他事项或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他事项。



(八)澄清公告


在《澳门威尼斯官方下载合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
可能对澳门威尼斯官方下载份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害澳门威尼斯官方下载份额持
有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有
关情况立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(九)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,并予以公告。



(十)清算报告


澳门威尼斯官方下载合同终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应当依法组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产进行
清算并作出清算报告。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将
清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。




(十一)投资资产支持证券的信息披露


澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、
资产支持证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。



澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期末按市值占澳门威尼斯官方下载净资产比例大小排序的前
10

资产支持证券明细。



(十二)实施侧袋机制期间的信息披露


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和
招募说明书的规定进行信息披露,详见本招募说明书


袋机制


部分的规定。



(十三)澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他信息。



六、信息披露事务管理


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高
级管理人员负责管理信息披露事务。



澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载信息披
露内容与格式准则等法律法规规定。



澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约
定,对澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份额申购赎回价格、
澳门威尼斯官方下载定期报告、更新的招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算报告等公开披露
的相关澳门威尼斯官方下载信息进行
复核、审查,并向澳门威尼斯官方下载管理人进行书面或电子确认。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本澳门威尼斯官方下载信息。基
金管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站报送拟披露的澳门威尼斯官方下载信
息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在
其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不
同媒介上披露同一信息的内容应当一致。



为澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露的澳门威尼斯官方下载信息出具审计报告、法律意见书的专业
机构,应当制作工作底稿,并将相
关档案至少保存到《澳门威尼斯官方下载合同》终止后
10
年。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响澳门威尼斯官方下载正
常投资操作的前提下,自主提升信息披露威尼斯人赌博的质量。具体要求应当符合澳门威尼斯人官网注册证监



会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从澳门威尼斯官方下载
财产中列支。



七、暂停或延迟披露澳门威尼斯官方下载信息的情形


当出现下述情况时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可暂停或延迟披露澳门威尼斯官方下载相关信
息:


1
、不可抗力;


2
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因
其他原因暂停营业时;


3
、当特定资产占前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,本澳门威尼斯官方下载暂停估值;


4
、法律法规、澳门威尼斯官方下载合同或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的情况。



若出现上述暂停或延迟披露澳门威尼斯官方下载信息的情形,澳门威尼斯官方下载管理人应及时向澳门威尼斯人官网注册证监会
报告,并与澳门威尼斯官方下载托管人协商采取补救措施。上述情形消失后,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托
管人应及时恢复办理信息披露。



八、信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。



九、本澳门威尼斯官方下载信息披露事项以法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同约定的内容为准。






十七、侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件和实施程序


当本澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载
份额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务
所意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制,无需召开澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会审议。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在启用侧袋机制当日报澳门威尼斯人官网注册证监会及澳门威尼斯官方下载管理人所在地澳门威尼斯人官网注册证
监会派出机构备案。启用侧袋机制后及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定
的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。



二、实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回


1
、启用侧袋机制当日,澳门威尼斯官方下载登记机构以澳门威尼斯官方下载份额持有人的原有
账户份额为基



础,确认相应侧袋账户的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册和份额。



2
、对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人仅办理主袋账户的赎
回申请并支付赎回款项。对于启用侧袋机制当日收到的申购申请,视为投资者对侧
袋机制启用后的主袋账户提交的申购申请。



3
、实施侧袋机制期间,不办理侧袋账户份额的申购、赎回、转换等相关业
务。澳门威尼斯官方下载份额持有人申请申购、赎回或转换侧袋账户澳门威尼斯官方下载份额的,该申购、赎回或
转换申请将被拒绝。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人按照澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回,
并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。



5
、实施侧袋机制期间,除澳门威尼斯官方下载管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账
户份额的申购和赎回外,本招募说明书

澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回


部分的申购、赎
回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请
超过前一开放日主袋账户总份额的
10%
认定。



6
、实施侧袋机制期间,澳门威尼斯官方下载管理人应对侧袋账户份额实行独立管理,主袋账
户沿用原澳门威尼斯官方下载代码,侧袋账户使用独立的澳门威尼斯官方下载代码。



7
、实施侧袋机制期间,申购赎回和澳门威尼斯官方下载份额登记的具体事项安排见澳门威尼斯官方下载管理
人届时的相关公告。



三、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载投资及业绩


侧袋机制实施期间
,招募说明书

澳门威尼斯官方下载的投资


部分约定的投资组合比例、投
资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。澳门威尼斯官方下载
管理人计算各项投资运作指标和澳门威尼斯官方下载业绩指标应当以主袋账户资产为基准。澳门威尼斯官方下载管
理人、澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构在计算澳门威尼斯官方下载业绩相关指标时仅考虑主袋账户资产,分割侧袋账
户资产导致的澳门威尼斯官方下载净资产减少在计算澳门威尼斯官方下载业绩相关指标时按投资损失处理。



澳门威尼斯官方下载管理人原则上应当在侧袋机制启用后
20
个交易日内完成对主袋账户投资组
合的调整,但因资产流动性受限等澳门威尼斯人官网注册证监会规定的情形除外。



澳门威尼斯官方下载管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现
以外的其他投资操作。



四、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载估值


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应对主袋账户资产进行估值
并披露主袋账户的澳门威尼斯官方下载净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。



五、实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载的收益分配



本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额满足澳门威尼斯官方下载合
同分红条款的,可对主袋账户份额进行收益分配。



六、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载费用


1
、本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,管理费和托管费等按主袋账户澳门威尼斯官方下载资产净值作为
基数计提。



2
、本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账
户中列支,
但应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管
理费。其他费用详见澳门威尼斯官方下载管理人届时发布的相关公告。



3
、因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由澳门威尼斯官方下载管理人承担。



七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付


特定资产恢复流动性后,澳门威尼斯官方下载管理人应当按照澳门威尼斯官方下载份额持有人利益最大化原
则,采取将特定资产予以处置变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应变
现款项。



侧袋机制实施期间,无论侧袋账户资产是否全部完成变现,澳门威尼斯官方下载管理人都应当
及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户
资产无法
一次性完成处置变现,澳门威尼斯官方下载管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及
时发布临时公告。



侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后,澳门威尼斯官方下载管理人应及时聘请符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。



侧袋账户资产完全清算后,澳门威尼斯官方下载管理人应注销侧袋账户。



八、侧袋机制的信息披露


1
、临时公告


在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利
益产生重大影响的事项后澳门威尼斯官方下载管理人应及时发布临时公告。启用侧袋机制的临时公
告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和
估值情况、对投资者申购赎回
的影响、风险提示等重要信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处
置价格和时间、向侧袋账户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信
息。



2
、澳门威尼斯官方下载净值信息


澳门威尼斯官方下载管理人应按照招募说明书

澳门威尼斯官方下载的信息披露


部分规定的澳门威尼斯官方下载净值信息披



露方式和频率披露主袋账户份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。实施侧袋机
制期间本澳门威尼斯官方下载暂停披露侧袋账户的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



3
、定期报告


侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载定期报告中的澳门威尼斯官方下载会计报表仅需针对主袋账户进行编
制。侧袋账户相关信息在定期报告中单
独进行披露。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况,披露
报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,应同时注明不作为特定资产最终变现
价格的承诺。



九、法律法规或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的,从其规定。本部
分关于侧袋机制的相关规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法
律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,或将来法律法规或监管规则
针对侧袋机制的内容有进一步规定的,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致并履行
适当程序后,可直接对本部分内容进行修改、调整或补充,无需召开
澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会审议。






十八、风险揭示

一、本澳门威尼斯官方下载的特有风险


1
、本澳门威尼斯官方下载为澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官网投资占澳门威尼斯官方下载资产的比例不低于
80%
,因
此,本澳门威尼斯官方下载除承担由于市场利率波动造成的利率风险外还要承担如企业债、公司债
等信用品种的发债主体信用恶化造成的信用风险。



2
、本澳门威尼斯官方下载的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率
风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。




1
)信用风险也称为违约风险,它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺
的各种合约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲,信用风险表现为证券化资
产所产生的现金流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。




2
)利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种,也具有利率风
险,即资产支持证券的价格受利率波动发生变动而造成的风险。




3
)流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。




4
)提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还,则存在由



于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。




5
)操作风险是指相关各方在业务操作过程中,因操作失误或违反操作规程
而引起的风险。




6
)法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文
件较多,而存在的法律风险和履约风险。



3
、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式有现金分红和红利再投资两种,对于选择红利再投资
的投资人,其因红利再投资所得的份额自确认之日起开始计算持有时间,并于该份
额赎回时按照本澳门威尼斯官方下载相关法律文件的约定选择适用的赎回费率并计算赎回费,敬请
投资人留意。



4
、本澳门威尼斯官方下载可投资于资产支持证券。资产支持证券是一种澳门威尼斯官网性
质的金融工
具,其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与澳门威尼斯官方和
一般澳门威尼斯官网不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产
池产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券,所面临的
风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流
不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。



二、澳门威尼斯官网市场风险


澳门威尼斯官网市场价格受到澳门威尼斯人场官网因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影
响,导致澳门威尼斯官方下载收益水平变化,产生风险,主要包括:


1
、政策风险。因国家宏
观澳门威尼斯人场官网形势、货币政策和财政政策等发生变化,导致
澳门威尼斯官网价格波动而产生风险。



2
、利率风险。利率波动直接影响着澳门威尼斯官网的价格和收益率,从而影响澳门威尼斯官方下载的净
值表现。利率波动可能导致澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载跌破面值。在利率波动时,澳门威尼斯官网澳门威尼斯官方下载的净值波
动一般会高于货币市场澳门威尼斯官方下载。



3
、信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,
债权人可能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中。



4
、购买力风险。澳门威尼斯官方下载的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通
货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使澳门威尼斯官方下载的实际收益下降。



5
、澳门威尼斯官网收益率曲线变动
风险。澳门威尼斯官网收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非
平行移动有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。



6
、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资



收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消
长。具体为当利率下降时,澳门威尼斯官方下载从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资
时,将获得较少的收益率。



7
、澳门威尼斯官网回购风险。较高的澳门威尼斯官网正回购比例可能增加组合的流动性风险和利率
风险。



8
、澳门威尼斯人场官网周期风险。证券市场是国民澳门威尼斯人场官网的晴雨表,而澳门威尼斯人场官网运作具有周期性的
特点。宏观澳门威尼斯人场官网运行
状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。



三、开放式澳门威尼斯官方下载共有的风险


1
、管理风险。在澳门威尼斯官方下载管理运作过程中澳门威尼斯官方下载管理人的知识、经验、判断、决
策、技能等,会影响其对信息的占有和对澳门威尼斯人场官网形势、证券价格走势的判断,从而影
响澳门威尼斯官方下载收益水平,造成管理风险。



2
、流动性风险。澳门威尼斯官方下载投资组合中的投资品种会因各种原因面临流动性风险,
使证券交易的执行难度提高,买入成本或变现成本增加。此外,本澳门威尼斯官方下载属开放式基
金,在所有开放日管理人有义务接受投资人的赎回。如果出现巨额赎回的情形,可
能造成澳门威尼斯官方下载仓位调整和资产变现困难,加剧流动性风险。



为了克服流动性风险,本澳门威尼斯官方下载将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上,
通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制,但澳门威尼斯官方下载管理人并
不保证完全避免此类风险。



3
、其他风险



1
)因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;



2
)因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产
生的风险;



3
)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;



4
)对主要业务人员如澳门威尼斯官方下载经理的依赖而可能产生的风险;



5
)因业务竞争压力可能产生的风险;



6
)不可抗力可能导致澳门威尼斯官方下载资产的损失,影响澳门威尼斯官方下载收益水平,从而带来风
险;



7
)其他意外导致的风险。



四、本澳门威尼斯官方下载法律文件风险收益特征表述与销售机构澳门威尼斯官方下载风险评价可能不一致的
风险



本澳门威尼斯官方下载法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本澳门威尼斯官方下载的长期
风险收益特征。销售机构(包括澳门威尼斯官方下载管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法
律法规对本澳门威尼斯官方下载进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售
机构的风险等级评价与澳门威尼斯官方下载法律文件中风险收益特征的表述可能
存在不同,投资人
在购买本澳门威尼斯官方下载时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检
验。



五、流动性风险评估



1
)本澳门威尼斯官方下载的申购、赎回安排


本澳门威尼斯官方下载采用开放方式运作,澳门威尼斯官方下载管理人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回,
具体办理时间为上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日的交易时间,但基
金管理人根据法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的要求或澳门威尼斯官方下载合同的规定公告暂停申购、赎回
时除外。澳门威尼斯官方下载管理人自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起不超过
3
个月开始办理申购和赎回业
务,具体业务办理时间在申购赎回开始公告中规定。




2
)投资市场、行业及资产的流动性风险
评估


本澳门威尼斯官方下载为澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官网投资占澳门威尼斯官方下载资产的比例不低于
80%
。根据
《流动性风险管理规定》的相关要求,本澳门威尼斯官方下载会审慎评估所投资资产的流动性,并
针对性制定流动性风险管理措施。本澳门威尼斯官方下载管理人在进行澳门威尼斯官方下载投资标的的筛选及投资
时会充分考虑被投资标的的流动性,但是在特殊市场环境下本澳门威尼斯官方下载仍有可能出现流
动性不足的情形。本澳门威尼斯官方下载管理人将根据历史经验和现实条件,制定出现金持有量的
上下限计划,在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的转化。同时,本基
金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的流动性预期合理进行资
产配
置,以防范流动性风险,因此本澳门威尼斯官方下载流动性风险也可以得到有效控制。




3
)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施


当单个开放日澳门威尼斯官方下载的净赎回申请超过前一开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
时,即认
为是发生了巨额赎回。当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资
产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续
2
个开放日以上(含本数)发生巨
额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人认为有必要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回
申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过
20
个工作日,并应当在指定媒介上进行公
告。




当澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回,在单个澳门威尼斯官方下载份额持有人
超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
以上的赎回
申请情形下,澳门威尼斯官方下载管理人可以延期办理赎回申请,具体措施参见招募说明书第八部
分第十条。




4
)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响


本澳门威尼斯官方下载在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果
出现流动性风险,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商,在确保投资者得到公平对待的
前提下,可实施备用的流动性风险管理工具,作为特定情形下澳门威尼斯官方下载管理人流动性风
险管理的辅助措施,包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延
缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停澳门威尼斯官方下载估值、
摆动定价、启用侧袋机制以及
澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他措施。同时澳门威尼斯官方下载管理人应时刻防范可能产生的流动性风险,
对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工
具时,有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。各类备用流动性风险管理工具
的潜在影响包括:



延期办理巨额赎回申请


在此情形下,投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理,同时投资人完
成澳门威尼斯官方下载赎回时的澳门威尼斯官方下载份额净值可能与其提交赎回申请时的澳门威尼斯官方下载份额净值不同。




暂停接受赎回申请


在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成澳门威尼斯官方下载
赎回时的澳门威尼斯官方下载份额净值可能与其提交赎回申请时的澳门威尼斯官方下载份额净值不同。




延缓支付赎回款项


在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。




收取短期赎回费


本澳门威尼斯官方下载对持续持有期少于
7
日的投资者收取不低于
1.5%
的赎回费,并将上述赎
回费全额计入澳门威尼斯官方下载财产。




暂停澳门威尼斯官方下载估值


在此情形下,投资人没有可供参考的澳门威尼斯官方下载份额净值,同时澳门威尼斯官方下载申购赎回申请应
当被暂停接受,或被延缓支付赎回款项。




摆动定价


当澳门威尼斯官方下载采用摆动定价时,投资者申购或赎回澳门威尼斯官方下载
份额时的澳门威尼斯官方下载份额净值,将会
根据投资组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲击成本能够分配给实际申



购、赎回的投资者,从而减少对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的不利影响,确保投资者
的合法权益不受损害并得到公平对待。




侧袋机制


当本澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载
份额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务
所意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制。




澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他措施。




5
)实施侧袋机制对投资者的影响


侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进
行处置清算,并以处置变现后的款项向澳门威尼斯官方下载份额持有人进行支付,目的在于有效隔
离并化解风险。但澳门威尼斯官方下载启用侧袋机制后,侧袋账户将停止披露澳门威尼斯官方下载净值信息,并不
得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户正常
开放赎回,部分澳门威尼斯官方下载份额持有人将在启
用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,因此,持有侧袋账户份额的
澳门威尼斯官方下载份额持有人可能面临不能赎回侧袋账户份额,无法及时获得侧袋账户对应部分
的资金的流动性风险。侧袋账户对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现
价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,澳门威尼斯官方下载
份额持有人可能因此面临损失。



实施侧袋机制期间,因本澳门威尼斯官方下载暂停披露侧袋账户的净值,即便澳门威尼斯官方下载管理人在基
金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产
最终变现价格的承诺,
因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,澳门威尼斯官方下载管理人
不承担任何保证和承诺的责任。澳门威尼斯官方下载管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购
政策,因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。



启用侧袋机制后,澳门威尼斯官方下载管理人计算各项投资运作指标和澳门威尼斯官方下载业绩指标时仅需考
虑主袋账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的澳门威尼斯官方下载净资产减少进行
按投资损失处理,因此本澳门威尼斯官方下载披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化
情况。






十九、澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止和澳门威尼斯官方下载财产的清算

一、《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或澳门威尼斯官方下载
合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基
金合同约定可不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管
人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2
、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,自
决议生效后两日内在指定媒介公告。



二、《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


有下列情形之一的,经履行相关程序后,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新澳门威尼斯官方下载
托管人承接的;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



三、澳门威尼斯官方下载财产的清算


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内成
立澳门威尼斯官方下载财产清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下
进行澳门威尼斯官方下载清算。



2
、在澳门威尼斯官方下载财产清算小组接管澳门威尼斯官方下载财产之前,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按照
《澳门威尼斯官方下载合同》和托管协议的规定继续履行保护澳门威尼斯官方下载财产安全的职责。



3
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、具有从事证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的注册
会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的
人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



4
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



5
、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;




2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



6
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的,清算期限相应顺延。



四、清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



五、澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额
比例进行分配。



六、澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经具有证券、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作
日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指定
网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



七、澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。






二十、澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要

一、澳门威尼斯官方下载合同当事人的权利、义务


(一)澳门威尼斯官方下载管理人的权利与义务


1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的权利包括但
不限于:



1
)依法募集资金;



2
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,根据法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》独立运用并
管理澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依照《澳门威尼斯官方下载合同》收取澳门威尼斯官方下载管理费以及法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会批准
的其他费用;



4
)销售澳门威尼斯官方下载份额;



5
)按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管人
违反了《澳门威尼斯官方下载合同》及国家有关法律规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和其他监管部门,并
采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



7
)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;



8
)选择、更换澳门威尼斯官方下载销售机构,对澳门威尼斯官方下载销售机构的相关行为进行监督和处
理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门威尼斯官方下载登记机构办理澳门威尼斯官方下载登记业务并
获得《澳门威尼斯官方下载合同》规定的费用;



10
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定决定澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;



11
)在《基
金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;



12
)依照法律法规为澳门威尼斯官方下载的利益行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权利;



13
)在法律法规允许的前提下,为澳门威尼斯官方下载的利益依法为澳门威尼斯官方下载进行融资;



14
)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为;



15
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为澳门威尼斯官方下载提供
威尼斯人赌博的外部机构;




16
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎
回、转换和非交易过户的业务规则;



17
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《基
金合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的义务包括但
不限于:



1
)依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;



3
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
澳门威尼斯官方下载财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理
人的财产相互独立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别管
理,分别记账,进行证券投资;



6
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;



7
)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《澳门威尼斯官方下载合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信息,确
定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;



9
)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;



10
)编制季度报告、中期报告和年度报告;



11
)严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;



12
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、
《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不向
他人泄露;



13
)按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人
分配澳门威尼斯官方下载收益;




14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
或配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料
15
年以上;



17
)确保需要向澳门威尼斯官方下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变
现和分配;



19
)面临
解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会并
通知澳门威尼斯官方下载托管人;



20
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义务,澳门威尼斯官方下载
托管人违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;



22
)当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关澳门威尼斯官方下载
事务的行为承担责任;



23
)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼
权利或实施其他
法律行为;



24
)澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,《澳门威尼斯官方下载合同》不能生
效,澳门威尼斯官方下载管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期存款利息在澳门威尼斯官方下载
募集期结束后
30
日内退还澳门威尼斯官方下载认购人;



25
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



26
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



27
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人的权利与义务


1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的权利包括但
不限于:




1
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,依法律法规和
《澳门威尼斯官方下载合同》的规定安全保
管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)依《澳门威尼斯官方下载合同》约定获得澳门威尼斯官方下载托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用;



3
)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反《澳门威尼斯官方下载
合同》及国家法律法规行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



4
)根据相关市场规则,为澳门威尼斯官方下载开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为澳门威尼斯官方下载办理证券交易资金清算;



5
)提议召开或召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;



7

法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的义务包括但
不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确
保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人自有财产以及不同的澳门威尼斯官方下载
财产相互独立;对所托管的不同的澳门威尼斯官方下载分别设置账户,独立
核算,分账管理,保证
不同澳门威尼斯官方下载之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产;



5
)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;



7
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,除《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规
定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份额
申购、赎回价格;




9
)办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明
澳门威尼斯官方下载管理人在各重要方面的运作是否严格按照《澳门威尼斯官方下载
合同》的规定进行;如果澳门威尼斯官方下载
管理人有未执行《澳门威尼斯官方下载合同》规定的行为,还应当说明澳门威尼斯官方下载托管人是否采取了适当
的措施;



11
)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以上;



12
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



13
)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;



14
)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和赎
回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会或配合澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按照法律法规和《基
金合同》的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



17
)参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分
配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会和
澳门威尼斯人电子正网监管机构,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;



19
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责
任不因其退任而免除;



20
)按规定监督澳门威尼斯官方下载管理人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义
务,澳门威尼斯官方下载管理人因违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;



21
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



22
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



(三)澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利与义务


澳门威尼斯官方下载投资者持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为即视为对《澳门威尼斯官方下载合同》的承认和接受,
澳门威尼斯官方下载投资者自依据《澳门威尼斯官方下载合同》取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为本澳门威尼斯官方下载份额持有人和《澳门威尼斯官方下载
合同》的当事人,直至其不再持有本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额。澳门威尼斯官方下载份额持有人作
为《澳门威尼斯官方下载
合同》当事人并不以在《澳门威尼斯官方下载合同》上书面签章或签字为必要条件。



除法律法规另有规定或澳门威尼斯官方下载合同另有约定外,每份澳门威尼斯官方下载份额具有同等的合法权



益。



1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利包
括但不限于:



1
)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依法转让或者申请赎回其持有的澳门威尼斯官方下载份额;



4
)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或者召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



5
)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审
议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;



7
)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



8
)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务包
括但不限于:



1
)认真阅读并遵守《澳门威尼斯官方下载合同》;



2
)了解所投资澳门威尼斯官方下载产品,了解自身风险承受能力,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资价
值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险;



3
)关注澳门威尼斯官方下载信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)交纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项及法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》所规定的费用;



5
)在其持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者《澳门威尼斯官方下载合同》终止的有
限责任;



6
)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他《澳门威尼斯官方下载合同》当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



8
)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



二、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则



金份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人组成,澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法授权代表
有权代表澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或澳门威尼斯官方下载合同另有约



定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的每一澳门威尼斯官方下载份额拥有平等的投票权。



本澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不设日常机构。



(一)召开事由


1
、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1
)终止《澳门威尼斯官方下载合同》;



2
)更换澳门威尼斯官方下载管理人;



3
)更换澳门威尼斯官方下载托管人;



4
)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;



5
)调整澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准;



6
)变更澳门威尼斯官方下载类别;



7
)本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载的合并;



8
)变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略;



9
)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;



10
)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



11
)单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上(含
10%
)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持
有人(以澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日的澳门威尼斯官方下载份额计算,下同)就同一事项书面要求召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



12
)对澳门威尼斯官方下载合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



13
)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会的事项。



2
、在法律法规规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下,以下情况可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后修改,不
需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1
)法律法规要求增加的澳门威尼斯官方下载费用的收取;



2
)在法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定的范围内调整本澳门威尼斯官方下载的申购费率、调低
赎回费率;



3
)因相应的法律法规发生变动而应当对《澳门威尼斯官方下载合同》进行修改;



4
)对《澳门威尼斯官方下载合同》的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《澳门威尼斯官方下载合同》当事人权利义务关系发生变化;



5
)澳门威尼斯官方下载推出新业务或威尼斯人赌博;




6
)澳门威尼斯官方下载管理人、登记机构、澳门威尼斯官方下载销售机构调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;



7
)澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,调整澳门威尼斯官方下载收益的分配原则和支付
方式;



8
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的其他
情形。



(二)会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载
管理人召
集。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人未按规定召集或不能召开时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提
出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面
告知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起


60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,澳门威尼斯官方下载托管人仍认为有必要召开的,应当
由澳门威尼斯官方下载托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,
澳门威尼斯官方下载管理人应当配合。



4
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面要求召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到
书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表
和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起


60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载
份额持有人仍认为有必要召开的,应当向澳门威尼斯官方下载托管人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载托管人应
当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持
有人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60

内召开。

并告知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合。



5
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召开基
金份额持有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,单独或合计代表澳门威尼斯官方下载
份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报澳门威尼斯人官网注册证
监会备案。澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。




6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益
登记日。



(三)召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在指定媒介公
告。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;



3
)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中
说明本次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方
式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决
意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人到指
定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另行书面通
知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。澳门威尼斯官方下载管理人或

金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票
效力。



(四)澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机
构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。



1
、现场开会。由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代
表出席,现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当列席澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时
符合以下条件时,可以进行澳门威尼斯官方下载份额持有人大会议程:



1
)亲自出
席会议者持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持



有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》
和会议通知的规定,并且持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载管理人持有的登记资料相符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证显示,有
效的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之一)。

若到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额
的二分之一,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项
重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额应不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日
澳门威尼斯官方下载总份额的三分之一(含三分之一)。



2
、通讯开会。通讯开会系指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其对表决事项的投票以书面形
式或澳门威尼斯官方下载合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开
会应以书面方式或澳门威尼斯官方下载合同约定的其他方式进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按《澳门威尼斯官方下载合同》约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续公
布相关提示性公告;



2
)召集人按澳门威尼斯官方下载合同约定
通知澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则
为澳门威尼斯官方下载管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在澳门威尼斯官方下载托
管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取澳门威尼斯官方下载份额持有人的书面表决意见;澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载管理人经
通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,澳门威尼斯官方下载份额持有
人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之一);
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见澳门威尼斯官方下载份额持有人所持
有的基
金份额小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之
一)澳门威尼斯官方下载份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;



4
)上述第(
3
)项中直接出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人,同时提交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出具书面意见的代理
人出具的委托人持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法



规、《基
金合同》和会议通知的规定,并与澳门威尼斯官方下载登记机构记录相符;



5
)会议通知公布前报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



(五)议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如《澳门威尼斯官方下载合同》的重大修
改、决定终止《澳门威尼斯官方下载合同》、更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载合
并、法律法规及《澳门威尼斯官方下载合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会讨论的其他事项。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当
在澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开前及时公告。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公
告的议事内容进行表决。



2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和
公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

大会主持人为澳门威尼斯官方下载管理人授权出席会议的代表,在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未能主持大
会的情况下,由澳门威尼斯官方下载托管人授权其出席会议的代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人授权代表
和澳门威尼斯官方下载托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人
所持表决权的
50%
以上(含
50%
)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会的主持人。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席或主持澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会,不影
响澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人姓
名(或单位名称)和联系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决截止
日期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监
督下形成决议。



(六)表决


澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额有一票表决权。




澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般
决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决
权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以特别
决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表
决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换澳门威尼斯官方下载运作方式、更换澳门威尼斯官方下载
管理人或者澳门威尼斯官方下载托管人、终止《澳门威尼斯官方下载合同》、本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载合并以特别决议通
过方为有效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交

合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合
会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为
弃权表决,但应当计入出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额总数。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。



(七)计票


1
、现场开会



1
)如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举两名澳门威尼斯官方下载份额
持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任
监票人;如大会由澳门威尼斯官方下载份额持
有人自行召集或大会虽然由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,但是澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载
托管人未出席大会的,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席
会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人中选举三名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表担任监票人。澳门威尼斯官方下载管理人或
澳门威尼斯官方下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。




3
)如果会议主持人或澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重
新清
点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结
果。





4
)计票过程应由公证机关予以公证,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载托
管人授权代表(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督下进行计
票,并由公证机关对其计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒派代表对书
面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。



(八)生效与公告


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效之日起
2
日内在指定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决,在公告澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会的决议。生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人均有约束力。



(九)实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的特殊约定


若本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制,则相关澳门威尼斯官方下载份额或表决权的比例指主
袋份额持有人和
侧袋份额持有人分别持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例,但若相关澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有或
代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基
金份额
10%
以上(含
10%
);


2
、现场开会的到会者在权益登记日代表的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记
日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分之一);


3
、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的澳门威尼斯官方下载份额持
有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分之
一);


4
、若参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额小于



在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一,召集人在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召
开时间的
3
个月以后、
6
个月以内就原定审议事项重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应
当有代表三分之一以上(含三分之一)相关澳门威尼斯官方下载份额的持有人参与或授权他人参与
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票;


5
、现场开会由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人所持表决
权的
50%
以上(含
50%
)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人;


6
、一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的二分之
一以上(含二分之一)通过;


7
、特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过。



侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户
的,应分别由主袋账户、侧袋账户的澳门威尼斯官方下载份额持有人进行表决。同一主侧袋账户内
的每份澳门威尼斯官方下载份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的,侧袋账户份额无
表决权。侧袋机制实
施期间,关于澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定
内容为准,本节没有规定的适用本部分相关约定。



三、澳门威尼斯官方下载合同变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算


(一)《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或本澳门威尼斯官方下载合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和
澳门威尼斯官方下载合同约定可不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托
管人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2
、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,自
决议生效后两日内在指定
媒介公告。



(二)《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


有下列情形之一的,经履行相关程序后,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新澳门威尼斯官方下载
托管人承接的;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。




(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内成
立澳门威尼斯官方下载财产清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下
进行澳门威尼斯官方下载清算。



2
、在澳门威尼斯官方下载财产清算小组接管澳门威尼斯官方下载财产之前,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按照
《澳门威尼斯官方下载合同》和托管协议的规定继续履行保护澳门威尼斯官方下载财产安全的职责。



3
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、具有从事证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的
人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



4
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财
产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



5
、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;



2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



6
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的,清算期限相应顺延。



(四)清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



(五)澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额
比例进行分配。



(六)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告



清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经具有
证券、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作
日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指定
网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



(七)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。



四、争议解决方式


各方当事人同意,因《澳门威尼斯官方下载合同》而产生的或与《澳门威尼斯官方下载合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,应提交仲裁。任何一方均有权将争议
提交澳门威尼斯人官网注册国际
澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,按照澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行
仲裁。仲裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。除非仲裁裁
决另有决定,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,澳门威尼斯官方下载合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地
履行澳门威尼斯官方下载合同规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



《澳门威尼斯官方下载合同》受澳门威尼斯人官网注册法律(为本澳门威尼斯官方下载合同之目的,不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区法律)管辖。



五、澳门威尼斯官方下载合同的效力


《澳门威尼斯官方下载合同》是约定澳门威尼斯官方下载合同当事人之间权利义务关系的法律文件。



1
、《澳门威尼斯官方下载
合同》经澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人双方盖章以及双方法定代表人或授
权代表签字并在募集结束后经澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续,并经中
国证监会书面确认后生效。



2
、《澳门威尼斯官方下载合同》的有效期自其生效之日起至澳门威尼斯官方下载财产清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案并公告之日止。



3
、《澳门威尼斯官方下载合同》自生效之日起对包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有
人在内的《澳门威尼斯官方下载合同》各方当事人具有同等的法律约束力。



4
、《澳门威尼斯官方下载合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



5
、《澳门威尼斯官方下载合同》可印制
成册,供投资者在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。






二十一、澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要

一、澳门威尼斯官方下载托管协议当事人


(一)澳门威尼斯官方下载管理人


名称:泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区针织路
23
号楼澳门威尼斯人官网注册人寿金融中心
6

02
-
07
单元


法定代表人:刘轶


设立日期:
2002

6

6



批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字
[2002]37



组织形式:有限责任公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
1.8
亿元人民币


存续期限:持续经营


联系电话:
010
-
66577777


(二)澳门威尼斯官方下载托管人


名称:兴业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:福州市湖东路
154



办公地址:上海市浦东新区银城路
167



法定代表人:吕家进


成立日期:
1988

8

22



澳门威尼斯官方下载托管业务批准文号:证监澳门威尼斯官方下载字
[2005]74



组织形式:股份有限公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
207.74
亿元人民币


存续期间:持续经营


二、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查


(一)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投资范
围、投资对象进行监督。



1
、本澳门威尼斯官方下载将投资于以下金融工具:


本澳门威尼斯官方下载的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的金
融债、国债、澳门威尼斯官网回购、央行票据、澳门威尼斯人电子正网存款(包括活期存款、通知存款、协议存



款、定期存款及其他澳门威尼斯人电子正网存款)、次级澳门威尼斯官网、公司债券、政府支持机构澳门威尼斯官网、政府
支持澳门威尼斯官网、地方政府澳门威尼斯官网、资产支持证券、同业存单、货币市场工具、非金融企业
债务融资工具以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他金融工具,但须符合
澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定。



本澳门威尼斯官方下载不参与澳门威尼斯官方资产的投资。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。



本澳门威尼斯官方下载投资组合资产配置比例:本澳门威尼斯官方下载为固定收益类产品,投资于澳门威尼斯官网资产的
比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%
。本澳门威尼斯官方下载每个交易日日终应当保持不低于澳门威尼斯官方下载资产净值
5%
的现金或到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网。其中,现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。



如果法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会变更投资品种的投资比例限制,澳门威尼斯官方下载管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



2
、本澳门威尼斯官方下载不得投资
于相关法律、法规、部门规章及《澳门威尼斯官方下载合同》禁止投资的
投资工具。



对澳门威尼斯官方下载管理人发送的不符合澳门威尼斯官方下载合同规定的投资行为,澳门威尼斯官方下载托管人可以拒绝执
行,并立即书面通知澳门威尼斯官方下载管理人;对于已经执行的投资,澳门威尼斯官方下载托管人发现该投资行
为不符合澳门威尼斯官方下载合同的规定的,澳门威尼斯官方下载托管人应立即书面通知澳门威尼斯官方下载管理人进行整改,并
将该情况报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投资、
融资比例进行监督。



澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:



1
)本澳门威尼斯官方下载投资于澳门威尼斯官网资产的比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%




2
)本澳门威尼斯官方下载每个交易日日终应当保持
不低于澳门威尼斯官方下载资产净值
5%
的现金或到期日
在一年以内的政府澳门威尼斯官网。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等;



3
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
15%
;因证券市场波动、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合本
款所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



4
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手



开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持
一致;



5
)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值
不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10%




6
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,不得超过该证
券的
10%




7
)本澳门威尼斯官方下载在全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场中的澳门威尼斯官网回购最长期限为
1
年,澳门威尼斯官网回购到
期后不得展期;



8
)本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载资产总值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
140%




9
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
40%




10
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10
%;



11
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20





12
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的
10
%;



13
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



14
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上(含
BBB
)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



15
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。



除上述第(
2
)、(
3
)、(
4
)、(
14
)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、
澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资比例
的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊情形除
外。法律法规另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合
同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。



侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主



袋账户。



如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,本澳门威尼斯官方下载在履行适当程序
后,可相应调整投资比例限制规定。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于
本澳门威尼斯官方下载,本澳门威尼斯官方下载在履行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制。



(三)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对本托管协议
项下的澳门威尼斯官方下载投资禁止行为进行监督。



法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在履
行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公
告,不需要经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



(四)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载管理人
参与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场进行监督。



澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载投资运作之前向澳门威尼斯官方下载托管人提供符合法律法规及行业标准
的、经慎重选择的、本澳门威尼斯官方下载适用的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单,并约定各交易对
手所适用的交易结算方式。澳门威尼斯官方下载管理人应严格按照交易对手名单的范围在澳门威尼斯人电子正网间债
券市场选择交易对手。澳门威尼斯官方下载
托管人监督澳门威尼斯官方下载管理人是否按事前提供的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市
场交易对手名单进行交易,如澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载首次投资澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场之前仍未
向澳门威尼斯官方下载托管人提供澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单的,视为澳门威尼斯官方下载管理人认可全市场交
易对手。澳门威尼斯官方下载管理人可以每半年对澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单及结算方式进行更
新,新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协
议进行结算。如澳门威尼斯官方下载管理人根据市场情况需要临时调整澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名
单及结算方式的,应向澳门威尼斯官方下载托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前
3
个工作
日内与澳门威尼斯官方下载托管人协商解决。



澳门威尼斯官方下载
管理人负责对交易对手的资信控制,按澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场的交易规则进行交
易,并负责处理因交易对手不履行合同而造成的纠纷,澳门威尼斯官方下载托管人不承担由此造成
的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载管理人确定的时
间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,澳门威尼斯官方下载管理人有权向相关交易对手追
偿,澳门威尼斯官方下载托管人应予以必要的协助与配合。澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场成交单
对本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网交易的交易对手及其结算方式进行监督。如澳门威尼斯官方下载托管人发现基
金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,澳门威尼斯官方下载托管人应及时
书面或以双方认可
的其他方式提醒澳门威尼斯官方下载管理人,经提醒后仍未改正,造成澳门威尼斯官方下载财产



损失的,澳门威尼斯官方下载托管人不承担由此造成的相应损失和责任。如果澳门威尼斯官方下载托管人未能切实
履行监督职责,导致澳门威尼斯官方下载出现风险或造成澳门威尼斯官方下载资产损失的,澳门威尼斯官方下载托管人应承担相应
责任。



(五)澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款进行监督。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当与存款澳门威尼斯人电子正网建立定期对账机制,确保澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网存
款业务账目及核算的真实、准确。澳门威尼斯官方下载管理人应当按照有关法规规定,与澳门威尼斯官方下载托管
人、存款机构签订相关书面协议。澳门威尼斯官方下载托管人应根据有关相关法规及协议对澳门威尼斯官方下载银
行存款业务进行监督与核查,严格审查、复核相关协
议、账户资料、投资指令、存
款证实书等有关文件,切实履行托管职责。



澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人在开展澳门威尼斯官方下载存款业务时,应严格遵守《澳门威尼斯官方下载法》、《运
作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项
规定。



澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款的,澳门威尼斯官方下载管理人应根据法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,
确定符合条件的所有存款澳门威尼斯人电子正网的名单,并及时提供给澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托管人应据
以对澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如澳门威尼斯官方下载管理人在基
金首次投资澳门威尼斯人电子正网存钱之前仍未向澳门威尼斯官方下载托管人提供存款澳门威尼斯人电子正网名单的,视为澳门威尼斯官方下载管理人
认可所有澳门威尼斯人电子正网




需提前支取定期存款时,因澳门威尼斯官方下载管理人过错而造成澳门威尼斯官方下载财产的损失由澳门威尼斯官方下载管理
人承担。



(六)澳门威尼斯官方下载托管人应当依照法律法规和澳门威尼斯官方下载合同约定,加强对侧袋机制启用、
特定资产处置和信息披露等方面的复核和监督。当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在
大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与
澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同
的约定启用侧袋机制,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



(七)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载资产净
值计算、澳门威尼斯官方下载份额净值计算
、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确定、澳门威尼斯官方下载收益
分配、相关信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数据等进行监督和核
查。



(八)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反
法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和本托管协议的规定,应及时采用书面形式并电话提醒的方式



通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正。



澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人的监督和核查。澳门威尼斯官方下载管理人收到书面
通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给澳门威尼斯官方下载托管人发出回函,就澳门威尼斯官方下载托
管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时
改正。在
上述规定期限内,澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载管
理人改正。澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载托
管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



如果澳门威尼斯官方下载托管人未能切实履行监督职责,导致澳门威尼斯官方下载出现风险或造成澳门威尼斯官方下载资产损
失的,澳门威尼斯官方下载托管人应承担相应责任。



(九)澳门威尼斯官方下载管理人有义务配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人依照法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和本
托管协议对澳门威尼斯官方下载业务执行核查。



对澳门威尼斯官方下载托管人发出的书面提示,澳门威尼斯官方下载管理人应在规定时间内答复并改正,或就
澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证;对澳门威尼斯官方下载托管人按照法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和本托
管协议的要求
需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送澳门威尼斯官方下载监督报告的事项,澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合提
供相关数据资料和制度等。



(十)若澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反澳门威尼斯官方下载合同约定的,应当立即通知澳门威尼斯官方下载管理人。



(十一)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监
会,同时通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



澳门威尼斯官方下载管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载托管人提出警告
仍不改正的,澳门威尼斯官方下载
托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(十二)澳门威尼斯官方下载托管人依据有关法律法规的规定、澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约定对于
澳门威尼斯官方下载关联交易进行监督。



澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合本澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份额持
有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场
公平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人同意,并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会
审议,并经过三分之二以上的独立董事



通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



如法律法规或监管部门取消或变更上述规定的,如适用本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在
履行适当程序后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受上述规定限制或适用变更后的规定,无需要
经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



为履行上述信息披露义务,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应事先相互提供与本机构
有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的关联方名单及其更新,加盖公
章并书面提交,并确保所提供的关联方名单的真实性、完整性、全面性。名单变更
后澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人应及时发送对方
,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人于
2
个工作
日内电话或回函确认已知名单的变更。名单变更时间以澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人收
到对方电话或回函确认的时间为准。



三、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查


(一)澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基
金托管人安全保管澳门威尼斯官方下载财产、开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户以及投资所需的
其他专用账户、复核澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份额净值、根据澳门威尼斯官方下载管
理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督澳门威尼斯官方下载投资运作等行为。



(二)澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人擅自挪用澳门威尼斯官方下载财产、未对澳门威尼斯官方下载财产
实行分账
管理、未执行或无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等违反
《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同、本托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基
金托管人限期纠正。



澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载管理人的监督和核查。澳门威尼斯官方下载托管人收到通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给澳门威尼斯官方下载管理人发出回函,说明违规原因
及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,澳门威尼斯官方下载管理人有权
随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载托管人改正。澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理
人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供澳门威尼斯官方下载管理人核查托管财产的完整
性和真实性,在规定时间内答复澳门威尼斯官方下载管理人并改正。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人通知
的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载管理人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载管理人有义
务要求澳门威尼斯官方下载托
管人赔偿澳门威尼斯官方下载因此所遭受的损失。



(三)澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会,
同时通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正,并要求其将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



澳门威尼斯官方下载管理人基于正当合理理由可定期和不定期地对澳门威尼斯官方下载托管人保管的澳门威尼斯官方下载财产



进行核查。澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相
关资料以供澳门威尼斯官方下载管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复澳门威尼斯官方下载管
理人并改正。



澳门威尼斯官方下载托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经
澳门威尼斯官方下载管理人提出警告
仍不改正的,澳门威尼斯官方下载管理人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



四、澳门威尼斯官方下载财产的保管


(一)澳门威尼斯官方下载财产保管的原则


1
、澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人应安全、完整地保管澳门威尼斯官方下载财产,除依据法律法规规定、澳门威尼斯官方下载合
同和本托管协议约定及澳门威尼斯官方下载管理人的正当指令外不得自行运用、处分、分配澳门威尼斯官方下载的
任何财产。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户等投资所需账
户。



4
、澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,与澳门威尼斯官方下载托管人的其他
业务和其他澳门威尼斯官方下载的托管业务实行严格的分账管理,确保澳门威尼斯官方下载财产的
完整与独立。



5
、澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令,按照澳门威尼斯官方下载合同和本托管协议的约定保
管澳门威尼斯官方下载财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。



6
、对于因为澳门威尼斯官方下载投资产生的应收资产,应由澳门威尼斯官方下载管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知澳门威尼斯官方下载托管人,到账日澳门威尼斯官方下载财产没有到达澳门威尼斯官方下载账户的,澳门威尼斯官方下载托管人
应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人采取措施进行催收。由此给澳门威尼斯官方下载财产造成损失的,澳门威尼斯官方下载管理
人应负责向有关当事人追偿澳门威尼斯官方下载财产的损失,澳门威尼斯官方下载托管人应予以必要的协助与配
合,但对此不承担相应责任。



7
、不属于澳门威尼斯官方下载托管人实际有效控制下的实物证券的损坏、灭失,澳门威尼斯官方下载托管人
不承担
责任。



8
、除依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定外,澳门威尼斯官方下载托管人不得委托第三人托管基
金财产。



(二)澳门威尼斯官方下载募集期间及募集资金的验资


1
、募集期内销售机构按销售与威尼斯人赌博代理协议的约定,将认购资金划入澳门威尼斯官方下载管
理人在具有托管资格的商业澳门威尼斯人电子正网开设的泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司澳门威尼斯官方下载认购专户。




该账户由澳门威尼斯官方下载管理人开立并管理。



2
、澳门威尼斯官方下载募集期满或澳门威尼斯官方下载停止募集时,募集的澳门威尼斯官方下载份额总额、澳门威尼斯官方下载募集金额、
澳门威尼斯官方下载份额持有人人数符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、澳门威尼斯官方下载合同等有关规定后,澳门威尼斯官方下载
管理人应将属于澳门威尼斯官方下载财产的全部资金划入澳门威尼斯官方下载托管人开立的澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户,同时在
规定
时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资
报告。出具的验资报告由参加验资的
2
名或
2
名以上澳门威尼斯人官网注册注册会计师签字方为有效。

澳门威尼斯官方下载管理人将募集的属于本澳门威尼斯官方下载财产的全部资金划入澳门威尼斯官方下载托管人为澳门威尼斯官方下载在具有托管
资格的商业澳门威尼斯人电子正网开立的澳门威尼斯官方下载托管专户中,澳门威尼斯官方下载托管人在收到资金当日出具确认文件
后完成验资。



3
、若澳门威尼斯官方下载募集期限届满或澳门威尼斯官方下载停止募集时,未能达到澳门威尼斯官方下载备案的条件,由基
金管理人按规定办理退款等事宜,澳门威尼斯官方下载托管人应给予充分的协助与配合。澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人及销售机构不得请求报酬。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和销售机构为
澳门威尼斯官方下载募集支付之一切费用应由各方各自承担。



(三)澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的开立和管理


1
、澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人的名义开设澳门威尼斯官方下载托管专户,保管澳门威尼斯官方下载财产的澳门威尼斯人电子正网
存款。该澳门威尼斯官方下载托管专户同时也是澳门威尼斯官方下载托管人在法人集中清算模式下,代表所托管的
包括本澳门威尼斯官方下载财产在内的所有托管资产与澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司(以下简称

中登公司


)进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由澳门威尼斯官方下载托管人承
担。本澳门威尼斯官方下载的一切货币收支活动,均需通过澳门威尼斯官方下载托管人的澳门威尼斯官方下载托管专户进行。澳门威尼斯官方下载
托管人可根据实际情况需要,为本澳门威尼斯官方下载开立资金清算辅助账户,以办理相关的资金
汇划业务。基
金管理人应当在开户过程中给予必要的配合,并提供所需资料。



2
、澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管
人和澳门威尼斯官方下载管理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立任何其他澳门威尼斯人电子正网账户;亦不得使用澳门威尼斯官方下载的
任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



3
、澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯人电子正网账户的开立和管理应符合澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构的有关规定。



(四)澳门威尼斯官方下载证券账户和结算备付金账户的开立和管理


1
、澳门威尼斯官方下载托管人在中登公司上海分公司、威尼斯人官网注册小游戏分公司为澳门威尼斯官方下载开立澳门威尼斯官方下载托管人与
澳门威尼斯官方下载联名的证券账户。



2
、澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托
管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得出借或未经对方同意擅自转让澳门威尼斯官方下载的任何证券账户,亦不得



使用澳门威尼斯官方下载的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



3
、澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和证券账户卡的保管由澳门威尼斯官方下载托管人负责,账户资产的
管理和运用由澳门威尼斯官方下载管理人负责。



4
、澳门威尼斯官方下载托管人以澳门威尼斯官方下载托管人的名义在中登公司开立结算备付金账户,并代表
所托管的澳门威尼斯官方下载完成与中登公司的一级法人清算工作,澳门威尼斯官方下载管理人应予以积极协助


结算备付金、结算互保澳门威尼斯官方下载、交收价差资金等的收取按照中登公司的规定执行。



5
、若澳门威尼斯人官网注册证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许澳门威尼斯官方下载从事其他
投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则澳门威尼斯官方下载托管
人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。



(五)澳门威尼斯官网托管专户的开设和管理


澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网、中央国债登记结算有限责任
公司的有关规定,以本澳门威尼斯官方下载的名义在中央国债登记结算有限责任公司与澳门威尼斯人电子正网间市场
清算所股份有限公司开立澳门威尼斯官网托管账户,并代表澳门威尼斯官方下载进行澳门威尼斯人电子正网间市场澳门威尼斯官网的结算。



(六)其他账户的开立和管理


1
、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规
定,由澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人协商后由澳门威尼斯官方下载托管人负责办理。新账户按有关规定
使用并管理。



2
、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。



(七)澳门威尼斯官方下载财产投资的有关有价凭证等的保管


澳门威尼斯官方下载
财产投资的有关实物证券等有价凭证由澳门威尼斯官方下载托管人存放于澳门威尼斯官方下载托管人的保
管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、澳门威尼斯人电子正网间市场清算所股份有限公
司、中登公司上海分公司
/
威尼斯人官网注册小游戏分公司,保管凭证由澳门威尼斯官方下载托管人持有。实物证券等
有价凭证的购买和转让,由澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令办理。属于澳门威尼斯官方下载托管
人实际有效控制下的实物证券在澳门威尼斯官方下载托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责
任应由澳门威尼斯官方下载托管人承担。澳门威尼斯官方下载托管人对由澳门威尼斯官方下载托管人以外机构实际有效控制的证券
不承担保管责任。



(八)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管


由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署的、与澳门威尼斯官方下载
财产有关的重大合同的原件分别由澳门威尼斯官方下载
管理人、澳门威尼斯官方下载托管人保管。除协议另有规定外,澳门威尼斯官方下载管理人在代表澳门威尼斯官方下载签署与澳门威尼斯官方下载



财产有关的重大合同时应保证澳门威尼斯官方下载一方持有两份以上的正本,以便澳门威尼斯官方下载管理人和基
金托管人至少各持有一份正本的原件。澳门威尼斯官方下载管理人应在重大合同签署后及时将重大
合同传真给澳门威尼斯官方下载托管人,并及时将正本送达澳门威尼斯官方下载托管人处。因澳门威尼斯官方下载管理人发送的合
同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果,由澳门威尼斯官方下载管理人负责。重大合
同的保管期限为澳门威尼斯官方下载合同终止后
15
年。



对于无法取得二份以上的正本的,澳门威尼斯官方下载管理人应向澳门威尼斯官方下载托管人提供加盖授权业
务章的合同传
真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。



五、澳门威尼斯官方下载资产净值计算和会计核算


(一)澳门威尼斯官方下载资产净值的计算、复核与完成的时间及程序


1
、澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。



澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个估值日闭市后,计算日澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日澳门威尼斯官方下载份
额的余额数量计算,澳门威尼斯官方下载份额净值均精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入,
由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。澳门威尼斯官方下载管理人可以设立大额赎回情形下的净
值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人每个估值日计算澳门威尼斯官方下载资产净
值及澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值,经澳门威尼斯官方下载
托管人复核,按规定公告。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或澳门威尼斯官方下载合同的规定暂停估值
时除外。



2
、复核程序


澳门威尼斯官方下载管理人每个估值日对澳门威尼斯官方下载资产进行估值后,将澳门威尼斯官方下载份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载
托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人按照规定对外公布。



3
、根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理
人承担。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基
金管理人对澳门威尼斯官方下载净值信息的计算结果对外予
以公布。法律法规以及监管部门有强制
规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。



(二)澳门威尼斯官方下载资产估值方法和特殊情形的处理


1
、估值对象


澳门威尼斯官方下载所拥有的各类有价证券和澳门威尼斯人电子正网存款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。




2
、估值原则


澳门威尼斯官方下载管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计
准则》、监管部门有关规定。



1
)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有
报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负
债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未
发生影响公允价值计量的重大
事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交
易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值。



与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为
基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限
制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征
考虑。此外,澳门威尼斯官方下载管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折
价。



2
)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利
用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,
应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不
切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。



3
)如澳门威尼斯人场官网环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使
潜在估值调整对前一估值日的澳门威尼斯官方下载资产净值的影响在
0.25%
以上的,应对估值进行
调整并确定公允价值。



3
、估值方法



1
)证券交易所上市的有价证券的估值


1
)交易所上市的有价证券,以其估值日
在证券交易所挂牌的市价(收盘价)
估值;估值日无交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化或证券发行机构
未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近
交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件
的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公
允价值;


2
)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;



3
)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估值

构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;


4
)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交
易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;


5
)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的澳门威尼斯官网,对存在活跃市场的情况
下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价未
能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价
值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其公允价
值。




2
)首次公开发行未上市的澳门威尼斯官网,采用
估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。




3
)对全国澳门威尼斯人电子正网间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场上含权的固定收益品种,按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对澳门威尼斯人电子正网间市
场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的澳门威尼斯官网,在发行利率与二级市场利率
不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。




4
)同一澳门威尼斯官网同时在两个或两个以上市场交易的,按澳门威尼斯官网所处的市场分别估
值。




5
)持有的澳门威尼斯人电子正网定期存款或通知存款以本金列示,按相应利率逐日计提利
息。




6
)本澳门威尼斯官方下载可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值
价格数据。




7
)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。




8
)当发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机制,以
确保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。




9
)其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。




10
)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。



如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程序



及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,发现方应及时通
知对方,共同查明原因,双方协商解决,以约定的方法、程序和相关法律法规的规
定进行估值,以维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益。



3
、特殊情形的处理



1
)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人按估值方法的第(
7
)项进行估值时,所造成的
误差不作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。




2
)由于不可抗力原因,或由于证券交易所、
存款澳门威尼斯人电子正网及登记结算公司发送
的数据错误或其他原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理
的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应积极采取必要的措施减轻
或消除由此造成的影响。



(三)澳门威尼斯官方下载份额净值错误的处理方式


1
、当澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4
位(含第
4
位)发生差错时,视为澳门威尼斯官方下载份额净值
错误;澳门威尼斯官方下载份额净值出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报澳门威尼斯官方下载托管
人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.2
5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托管人并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额
净值的
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;当发生澳门威尼斯官方下载份额净值
计算错误时,由澳门威尼斯官方下载管理人负责处理,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载造成的直接损
失,应由澳门威尼斯官方下载管理人先行赔付,澳门威尼斯官方下载管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。



2
、当澳门威尼斯官方下载份额净值计算差错给澳门威尼斯官方下载和澳门威尼斯官方下载份额持有人造成直接损失需要进行
赔偿时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后
按以下条款进行赔偿:



1
)本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,与本基
金有关的会计问
题,如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按澳门威尼斯官方下载管理人的建议
执行,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载财产造成的直接损失,由澳门威尼斯官方下载管理人负责赔
付。




2
)若澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载份额净值已由澳门威尼斯官方下载托管人复核确认后公告,而
且澳门威尼斯官方下载托管人未对计算过程提出疑义或要求澳门威尼斯官方下载管理人书面说明,澳门威尼斯官方下载份额净值出
错且造成澳门威尼斯官方下载份额持有人的损失,应根据法律法规的规定对投资人或澳门威尼斯官方下载支付赔偿
金,就实际向投资人或澳门威尼斯官方下载支付的赔偿金额,由澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人按照管理



费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。




3
)如澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载份额净值的计算结果,虽然多次重新
计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布澳门威尼斯官方下载份额净值的情形,以基
金管理人的计算结果对外公布,由此给澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载造成的损失,由澳门威尼斯官方下载
管理人负责赔付。




4
)由于一方当事人提供的信息错误(包括但不限于澳门威尼斯官方下载申购或赎回金额
等),另一方当事人在履行了正常程序后人不能发现该错误,进而导致澳门威尼斯官方下载份额净
值计算错误而引起的澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载财产的直接损失,由提供错误信息的当
事人一方负责赔付。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人由于各自技术系统设置而产生
的净值计算尾差,
以澳门威尼斯官方下载管理人计算结果为准。



4
、前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业有通
行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管
人应本着平等和保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。



(四)暂停估值的情形


1
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2
、因不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值时;


3
、当特定资产占前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确
认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停估值



4
、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。



(五)实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载资产估值


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的澳门威尼斯官方下载净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。



(六)澳门威尼斯官方下载会计制度


按国家有关部门规定的会计制度执行。



(七)澳门威尼斯官方下载账册的建立


澳门威尼斯官方下载管理人进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托
管人分别独立地设置、记录和保管本澳门威尼斯官方下载的全套账册。若澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
对会计处理方法存在分歧,应以澳门威尼斯官方下载管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂
时无法查找到错账的
原因而影响到澳门威尼斯官方下载资产净值的计算和公告的,以澳门威尼斯官方下载管理人的



账册为准。



(八)澳门威尼斯官方下载财务报表与报告的编制和复核


1
.财务报表的编制


澳门威尼斯官方下载财务报表由澳门威尼斯官方下载管理人编制,澳门威尼斯官方下载托管人复核。



2
.报表复核


澳门威尼斯官方下载托管人在收到澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载财务报表后,进行独立的复核。核对
不符时,应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一
致。



3
.财务报表的编制与复核时间安排



1
)报表的编制


澳门威尼斯官方下载管理人应当在每月结束后
5
个工作日内完成月度报表的编制;在每个季度
结束之日起
15
个工作日内完成澳门威尼斯官方下载季度报告的编制;《澳门威尼斯官方下载合同》生
效后,招募说
明书的信息发生重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新招募说明书并
登载在指定网站上。除重大变更事项之外,招募说明书其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载
管理人至少每年更新一次。在上半年结束之日起两个月内完成澳门威尼斯官方下载中期报告的编
制;在每年结束之日起三个月内完成澳门威尼斯官方下载年度报告的编制。澳门威尼斯官方下载年度报告的财务会
计报告应当经过审计。澳门威尼斯官方下载合同生效不足两个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季
度报告、中期报告或者年度报告。




2
)报表的复核


澳门威尼斯官方下载管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给澳门威尼斯官方下载托管人复核;澳门威尼斯官方下载
托管人在收到后应在
3
日内
进行复核,并将复核结果书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管
理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给澳门威尼斯官方下载托管人复核,澳门威尼斯官方下载托管人应在收
到后
5
个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在中
期报告完成当日,将有关报告提供给澳门威尼斯官方下载托管人复核,澳门威尼斯官方下载托管人应在收到后
15

内完成复核,并将复核结果书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。澳门威尼斯官方下载管理人在年度报告完成当
日,将有关报告提供澳门威尼斯官方下载托管人复核,澳门威尼斯官方下载托管人应在收到后
20
日内完成复核,并
将复核结果书面通知澳门威尼斯官方下载管理人。具体复核期限可根据情况由双方协商确定以确保
相关报告按照监管部门要求及时披
露。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人之间的上述文件往
来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。



澳门威尼斯官方下载管理人应留足充分的时间,便于澳门威尼斯官方下载托管人复核相关报表及报告。




澳门威尼斯官方下载托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托
管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准。核对无误
后,澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯官方下载管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部
门公章的复核意见书,双方各自留存一份。如果澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人不能于应
当发布公告之日之前就相关报表达成一致,澳门威尼斯官方下载管理人有权按照其编制的报表对外
发布公
告,澳门威尼斯官方下载托管人有权就相关情况报证监会备案。



澳门威尼斯官方下载托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认
或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。



六、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的保管


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人须分别妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,包括《澳门威尼斯官方下载合
同》生效日、《澳门威尼斯官方下载合同》终止日、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会权益登记日、每年
6

30
日、
12

31
日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的内容必须包括澳门威尼斯官方下载份
额持有人的名称和持有的澳门威尼斯官方下载份额。澳门威尼斯官方下载份额持有人名册由澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载登记机构根
据澳门威尼斯官方下载管理人的指令编制和保管,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应按照目前相关规则分
别保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为
15
年。



澳门威尼斯官方下载管理人应当及时向澳门威尼斯官方下载托管人提交下列日期的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册:《基

合同》生效日、《澳门威尼斯官方下载合同》终止日、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会权益登记日、每年
6

30
日、每年
12

31
日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的内容必须包括
澳门威尼斯官方下载份额持有人的名称和持有的澳门威尼斯官方下载份额。其中每年
12

31
日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名
册应于下月前十个工作日内提交;《澳门威尼斯官方下载合同》生效日、《澳门威尼斯官方下载合同》终止日等涉及
到澳门威尼斯官方下载重要事项日期的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。



澳门威尼斯官方下载托管人以电子版形式妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,并定期刻成光盘备
份,保存期限为
15
年。澳门威尼斯官方下载托管人不得将所保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册用于澳门威尼斯官方下载托

业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人由于自身
原因无法妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。



七、争议解决方式


双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,如经友好协
商未能解决的,任何一方均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,按照中
国国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌市。仲



裁裁决是终局的,对双方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁费用由
败诉方承担。



争议处理期间,双方当事人应恪守澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责,各自继续忠
实、勤勉、尽责地履行澳门威尼斯官方下载合同和本托管协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的
合法权益。



本托管协议受中华人民共和国(为本托管协议之目的,不包括香港特别
行政
区、澳门特别行政区和台湾地区法律)法律管辖。



八、托管协议的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算


(一)托管协议的变更程序


本托管协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,
其内容不得与澳门威尼斯官方下载合同的规定有任何冲突。澳门威尼斯官方下载托管协议的变更报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案。



(二)澳门威尼斯官方下载托管协议终止出现的情形


1
、澳门威尼斯官方下载合同终止;


2
、澳门威尼斯官方下载托管人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载托管人接管澳门威尼斯官方下载资产;


3
、澳门威尼斯官方下载管理人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载管理人接管澳门威尼斯官方下载管理
权;


4
、发生法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会或澳门威尼斯官方下载合同规定的终止事项。






二十二、澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博

澳门威尼斯官方下载管理人承诺为澳门威尼斯官方下载份额持有人提供一系列的威尼斯人赌博。以下是主要的威尼斯人赌博内
容,澳门威尼斯官方下载管理人将根据澳门威尼斯官方下载份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更威尼斯人赌博项
目。主要威尼斯人赌博内容如下:


一、澳门威尼斯官方下载投资者交易资料的对账威尼斯人赌博


澳门威尼斯官方下载投资者可登陆本公司网站(
http://www.mfcteda.com
)查阅对账单。



澳门威尼斯官方下载投资者也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。



具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。



二、网上直销威尼斯人赌博



1
)网上交易系统网址:
https://etrade.mfcteda.com/etrading/




2
)泰达宏利微信公众账号:
mfcteda_BJ


三、客服电话威尼斯人赌博


澳门威尼斯官方下载管理人客服中心为投资者提供
7×24
小时的电话语音威尼斯人赌博,投资者可通过
客服电话
400
-
698
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8888
的语音系统或登录公司网站
www.mfcteda.com
,查询澳门威尼斯官方下载净
值、澳门威尼斯官方下载账户信息、澳门威尼斯官方下载产品介绍等情况,人工座席在工作时间还将为投资者提供
周到的人工答疑威尼斯人赌博。



四、投诉建议受理


投资者可以拨打澳门威尼斯官方下载管理人客户威尼斯人赌博中心电话
400
-
698
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8888

客服信箱:
irm@mfcteda.com
向客服中心提交投诉和建议。



五、如本招募说明书存在任何您
/
贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联
系本澳门威尼斯官方下载管理人。请确保投资前,您
/
贵机构已经全面理解了本招募说明书。






二十三、其他应披露事项

本澳门威尼斯官方下载的其他应披露事项将严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露,并在指定媒介上公
告。



1.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

9

8
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下
部分澳门威尼斯官方下载新增奕丰澳门威尼斯官方下载销售有限公司为销售机构并参加其费率
优惠活动的公告》。



2.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

9

22
日发布《关于泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份有限公司为销售机构并参加其费率优惠的公
告》。



3.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

9

22
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于调
整适用

养老金客户差别费率


的养老金客户范围的公告》。



4.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

9

30
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于董
事长变更的公告》。



5.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

10

12
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于暂
停使用招商澳门威尼斯人电子正网直付通威尼斯人赌博办理直销网
上交易部分业务的公告》。



6.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

10

24
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于开
展个人投资者网上交易澳门威尼斯官方下载转换费率优惠的公告》。




7.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

10

28
日发布《泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年第
3
季度报告》。



8.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

11

5
日发布《泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
更新招募说明书》。



9.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

11

18
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于暂
停部分支付方式办理直销网上交易部分业务的公告》。



10.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

11

19
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于
旗下部分澳门威尼斯官方下载新增和耕传承澳门威尼斯官方下载销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的
公告》。



11.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

12

18
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载关于提示通过浙江
金观诚澳门威尼斯官方下载销售有限公司与泰诚财富澳门威尼斯官方下载销售(大连)有限公司购买并持有本公司
旗下澳门威尼斯官方下载的投资者及时办理转托管业务的公告》。



12.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

12

18
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载关于终止威尼斯人官网注册小游戏盈信
澳门威尼斯官方下载销售有限公司、大泰金石澳门威尼斯官方下载销售有限公司办理旗下澳门威尼斯官方下载相关销售业务的公
告》。



13.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

1

14
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于暂
停使用快钱支付提供的工商澳门威尼斯人电子正网快捷支付威尼斯人赌博办理网上交易部分业务的公告》。



14.
本基
金管理人已于
2021

1

22
日发布《泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年第
4
季度报告》。



15.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

1

27
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于终
止浙江金观诚澳门威尼斯官方下载销售有限公司、泰诚财富澳门威尼斯官方下载销售(大连)有限公司办理旗下基
金相关销售业务的公告》。



16.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

1

27
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增泛华普益澳门威尼斯官方下载销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公
告》。



17.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

2

23
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于变
更高级管理人员的公告》。



18.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

2

24
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于对
电子直销平台农业澳门威尼斯人电子正网快捷支付业务实施费率优惠的公告》。



19.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

2

27
日发布《关于泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗



下部分澳门威尼斯官方下载开放日常转换及定期定额投资业
务的公告》。



20.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

3

25
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载在东方财富证券股份有限公司开通定投业务并参加其定投费率优惠活动
的公告》。



21.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

3

31
日发布《泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年年度报告》。



22.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

4

8
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载参加宁波澳门威尼斯人电子正网股份有限公司同业易管家平台申购费率优惠活动的公
告》。



23.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

4

8
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分
澳门威尼斯官方下载参加安信证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告》。



24.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

4

8
日发布《关于泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增宁波澳门威尼斯人电子正网股份有限公司同业易管家平台为销售机构的公告》。



25.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

4

14
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增江苏汇林保大澳门威尼斯官方下载销售公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公
告》。



26.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

4

22
日发布《泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2021
年第
1
季度报告》。



27.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

4

30
日发布
《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载增加侧袋机制并相应修改法律文件的公告》。



28.
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2021

5

14
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下澳门威尼斯官方下载参与相关销售机构认购费率优惠活动的公告》。



29.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

5

28
日发布《关于以通讯开会方式召开泰达宏利
永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的公告》。



30.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

5

29
日发布《关于以通讯开会方式召开泰达宏利
永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的第一次提示性公告》。



31.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
202
1

5

31
日发布《关于以通讯开会方式召开泰达宏利
永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的第二次提示性公告》。



32.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

9
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于开
展直销柜台个人客户申购费率优惠活动的公告》。




33.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

16
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增澳门威尼斯人真人棋牌度小满澳门威尼斯官方下载销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的
公告》。



34.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

17
日发布《关于泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资
澳门威尼斯官方下载开展直销渠道赎回费率优惠活动的公告
》。



35.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

18
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增上海利得澳门威尼斯官方下载销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公
告》。



36.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

22
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于提
醒投资者及时更新已过期身份证明文件的公告》。



37.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

29
日发布《关于泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗
下部分澳门威尼斯官方下载参与澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份有限公司费率优惠的公告》。



38.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

1
日发布《泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会公证书》。



39.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

1
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于泰
达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额持有人大会表决结果暨决议生效的公
告》。



40.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

2
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于参
加澳门威尼斯人真人棋牌汇成澳门威尼斯官方下载销售有限公司费率优惠活动的公告》。



41.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

2
日发布《关于泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗
下部分澳门威尼斯官方下载参加上海基煜澳门威尼斯官方下载销售有限公司费率优惠活动的公告》。



42.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

8
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗

部分澳门威尼斯官方下载新增澳门威尼斯人真人棋牌展恒澳门威尼斯官方下载销售股份有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动
的公告》。



43.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

15
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司在直销
网上交易系统开展申购及定投费率优惠活动的公告》。



44.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

21
日发布《泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2021
年第
2
季度报告》。



45.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

22
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增珠海盈米澳门威尼斯官方下载销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公



告》。



46.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

8

10
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于参
加腾安澳门威尼斯官方下载销售(威尼斯人官网注册小游戏)有限公司费率优惠活动的公告》。



47.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

8

12
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增宜信普泽(澳门威尼斯人真人棋牌)澳门威尼斯官方下载销售有限公司为销售机构并参加其申购(含
定期定额投资申购)费率优惠活动的公告》。



48.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

8

12
日发布《关于泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗
下部分澳门威尼斯官方下载参加京东肯特瑞澳门威尼斯官方下载销售有限公司申购(含定期定额投资申购)费率优
惠活动的公告》。



49.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

8

13
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增南京苏宁澳门威尼斯官方下载销售有限公司为销售机构并参加其申购(含定期定额
投资申购)费率优惠活动的公告》。



50.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

8

19
日发布《关于泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗
下部分澳门威尼斯官方下载参与申万宏源证券有限公司申购费率(含定期定额投资)优惠活动的公
告》。



51.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

8

19
日发布《关于泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗
下部分澳门威尼斯官方下载参与申万宏源西部证券有限公司申购费率(含定期定额投资)优惠活动
的公告》。



52.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

8

31
日发布《泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2021
年中期报告》。



53.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

8

31
日发布《关于泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗
下部分澳门威尼斯官方下载参与华福证券有限责任公司申购费率(含定期定额投资)优惠活动的公
告》。






二十四、招募说明书存放及其查阅方式

招募说明书公布后,应当分别置备于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载销售机构
的住所,投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。对投资者
按此种方式所获得的文件及其复印件,澳门威尼斯官方下载管理人保证文本的内容与所公告的内容
完全一致。



投资者还可以直接登录澳门威尼斯官方下载管理人的网站(
http://www.mfcteda.com
)查阅和
下载招募说明书。






二十五、备查文件

(一)本澳门威尼斯官方下载备查文件包括下列文件:


1
、澳门威尼斯人官网注册证监会准予本澳门威尼斯官方下载注册的文件;


2
、《泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》;


3
、《泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
托管协议》;


4
、法律意见书;


5
、澳门威尼斯官方下载管理人业务资格批件、营业执照;


6
、澳门威尼斯官方下载托管人业务资格批件、营业执照;


7
、《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司开放式澳门威尼斯官方下载业务规则》;


8
、澳门威尼斯人官网注册证监会要求的其他文件。



(二)备查文件的存放地点和投资者查阅方式


1
、存放地点:澳门威尼斯官方下载合同、托管协议存放在澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的住所;
其余备查文件存放在澳门威尼斯官方下载管理人处(第
6
项除外)。



2
、查阅方式:投资者可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买
复印件。



泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司


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