交银科锐科技创新混合 : 交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(更新)招募说明书(2021年第3号)

时间:2021年09月15日 10:21:08 澳门威尼斯登录地址
原标题:交银科锐科技创新混合 : 交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(更新)招募说明书(2021年第3号)











logo1






交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基


(更新)招募说明书

(2021
年第
3

)














澳门威尼斯官方下载管理人:交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司

澳门威尼斯官方下载托管人:澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司





二〇二一年九月


重要提示

交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(以下简称“本澳门威尼斯官方下载”)经2019
年12月4日澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会(以下简称“澳门威尼斯人官网注册证监会”)证监许可
【2019】2676号文准予募集注册。本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同于2020年1月20日正式生效。


澳门威尼斯官方下载管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经澳门威尼斯人官网注册
证监会注册,但澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的注册,并不表明其对本澳门威尼斯官方下载的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本澳门威尼斯官方下载没有风险。澳门威尼斯人官网注册证
监会不对澳门威尼斯官方下载的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。


澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财
产,但不保证投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证澳门威尼斯官方下载份额持有人的最低收益;因基
金价格可升可跌,亦不保证澳门威尼斯官方下载份额持有人能全数取回其原本投资。


本澳门威尼斯官方下载投资于证券市场,澳门威尼斯官方下载净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载前,需全面认识本澳门威尼斯官方下载产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受澳门威尼斯官方下载的收益,但同时也需承
担相应的投资风险。投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载可能遇到的风险包括:因受到澳门威尼斯人场官网因素、政治因
素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;澳门威尼斯官方下载管理人在基
金管理运作过程中产生的澳门威尼斯官方下载管理风险;流动性风险;信用风险;投资威尼斯人集团板股
票的特定风险;投资股指澳门威尼斯人登入的特定风险;投资资产支持证券的特定风险;投资
流通受限证券的特定风险;连续五十个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满200
人或澳门威尼斯官方下载资产净值低于5000万元情形时澳门威尼斯官方下载管理人可依澳门威尼斯官方下载合同约定提前终止基
金合同的风险;投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载的其他风险等等。本澳门威尼斯官方下载是一只混合型澳门威尼斯官方下载,其预期
风险和预期收益高于澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载和货币市场澳门威尼斯官方下载,低于澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载。


本澳门威尼斯官方下载可投资国内依法发行上市的存托凭证,澳门威尼斯官方下载净值可能受到存托凭证的
境外基础证券价格波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行
人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本澳门威尼斯官方下载风险。具体风险烦请
查阅本招募说明书“风险揭示”章节内容。


本澳门威尼斯官方下载可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分澳门威尼斯官方下载资产投资于
存托凭证或选择不将澳门威尼斯官方下载资产投资于存托凭证,澳门威尼斯官方下载资产并非必然投资存托凭


证。


投资有风险,投资人在投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载前应认真阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书、澳门威尼斯官方下载
合同、澳门威尼斯官方下载产品资料概要等信息披露文件,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资价值,自主作出
投资决策,自行承担投资风险。澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不代表未来表现。澳门威尼斯官方下载管理人
管理的其他澳门威尼斯官方下载的业绩并不构成对本澳门威尼斯官方下载业绩表现的保证。澳门威尼斯官方下载管理人提醒投资
者澳门威尼斯官方下载投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,澳门威尼斯官方下载运营状况与澳门威尼斯官方下载
净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。


本澳门威尼斯官方下载单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额数不得超过澳门威尼斯官方下载份额总数的50%,但在澳门威尼斯官方下载
运作过程中因澳门威尼斯官方下载份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外。


本招募说明书关于澳门威尼斯官方下载产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020年9月1日起执行。


本次更新招募说明书主要对澳门威尼斯官方下载经理变更相关事项进行了相应更新,更新截
止日为2021年09月11日,除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为
2020年10月30日,有关财务和业绩表现数据截止日为2020年09月30日,财务和业
绩表现数据未经审计。



目 录
重要提示................................
..............................
1
一、绪言
................................
..............................
4
二、释义
................................
..............................
5
三、澳门威尼斯官方下载管理人
................................
........................
9
四、澳门威尼斯官方下载托管人
................................
.......................
17
五、相关威尼斯人赌博机构
................................
.....................
20
六、澳门威尼斯官方下载的募集
................................
.......................
37
七、澳门威尼斯官方下载合同的生效
................................
...................
38
八、澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回
................................
.............
39
九、澳门威尼斯官方下载的投资
................................
.......................
51
十、澳门威尼斯官方下载的业绩
................................
.......................
64
十一、澳门威尼斯官方下载的财产
................................
.....................
66
十二、澳门威尼斯官方下载资产的估值
................................
.................
67
十三、澳门威尼斯官方下载收益与分配
................................
.................
73
十四、澳门威尼斯官方下载的费用与税收
................................
...............
75
十五、澳门威尼斯官方下载的会计与审计
................................
...............
77
十六、澳门威尼斯官方下载的信息披露
................................
.................
78
十七、风险揭示
................................
.......................
84
十八、澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算
...........................
91
十九、澳门威尼斯官方下载合同内容摘要
................................
...............
93
二十、托管协议的内容摘要
................................
............
109
二十一、对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博
................................
......
122
二十二、其他应披露事项
................................
..............
124
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
................................
..
126
二十四、备查文件
................................
....................
127

一、绪言

《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书》(以下简称


招募说明书


)依据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》(以下简称

《澳门威尼斯官方下载
法》


)、《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》(以下简称

《运作办法》


)、
《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》(以下简称

《销售办法》


)、《公开募集证券投
资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》(以下简称

《信息披露办法》


)、《公开募集开放式
证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》(以下简称

《流动性风险管理规定》


)和
其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载
合同》
(以下简称

澳门威尼斯官方下载合同


)编写。



澳门威尼斯官方下载管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本澳门威尼斯官方下载是根据本招募说明书所
载明的资料申请募集的。本澳门威尼斯官方下载管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募
说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同编写,并经澳门威尼斯人官网注册证监会注册。澳门威尼斯官方下载合同是
约定澳门威尼斯官方下载合同当事人之间权利、义务的法律文件。澳门威尼斯官方下载投资人自依澳门威尼斯官方下载合同取得基
金份额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载合同的当事人,其持有澳门威尼斯官方下载份额的行为本身
即表明其对澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受,并按照《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。澳门威尼斯官方下载投资人欲了解澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利和义务,应详细查
阅澳门威尼斯官方下载合同。






二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:


1
、澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载:指交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载


2
、澳门威尼斯官方下载管理人:指交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司


3
、澳门威尼斯官方下载托管人:指澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


4
、澳门威尼斯官方下载合同:指《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》
及对澳门威尼斯官方下载合同的任何有效修订和补充


5
、托管协议:指澳门威尼斯官方下载
管理人与澳门威尼斯官方下载托管人就本澳门威尼斯官方下载签订之《交银施罗德科锐
科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


6
、招募说明书或本招募说明书:指《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投
资澳门威尼斯官方下载招募说明书》及其更新


7
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要:指《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载基
金产品资料概要》及其更新


8
、澳门威尼斯官方下载份额发售公告:指《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载基
金份额发售公告》


9
、法律法规:指澳门威尼斯人官网注册现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对澳门威尼斯官方下载合同当事人有约束
力的决定、决议、通知等


10
、《澳门威尼斯官方下载法》:指《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》及颁布机关对其不时做
出的修订


11
、《销售办法》:指《证券投资澳门威尼斯官方下载销售管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订


12
、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》及颁布
机关对其不时做出的修订


13
、《运作办法》:指《公开募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订


14
、《流动性风险管理规定》:指《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管
理规定》及颁布机关对其不时做出的修订


15
、澳门威尼斯人官网注册证监会:指澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会



16
、澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构:指澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网和
/
澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网保险监督管理委员



17
、澳门威尼斯官方下载合同当事人:指受澳门威尼斯官方下载合同约束,根据澳门威尼斯官方下载合同享有权利并承担义务
的法律主体,包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人


18
、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的自然人


19
、机构投资者:指依法可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织


20
、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在澳门威尼斯人官网注册境内依法募集的证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人官网注册境
外的机构投资者


21
、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证
券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券
投资的境外法人


22
、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人
民币合格境外机构投资者以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他
投资人的合称


23
、澳门威尼斯官方下载份额持有人:指依澳门威尼斯官方下载合同和招募
说明书合法取得澳门威尼斯官方下载份额的投资人


24
、澳门威尼斯官方下载销售业务:指澳门威尼斯官方下载管理人或销售机构宣传推介澳门威尼斯官方下载,发售澳门威尼斯官方下载份额,
办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。



2
、销售机构:指交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司以及符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册
证监会
4
规定的其他条件,取得澳门威尼斯官方下载销售业务资格并与澳门威尼斯官方下载管理人签订了澳门威尼斯官方下载销售
威尼斯人赌博协议,办理澳门威尼斯官方下载销售业务的机构


26
、登记业务:指澳门威尼斯官方下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投
资人澳门威尼斯官方下载账户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额登记、澳门威尼斯官方下载销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载份额
持有人名册和办理非交易过户等


27
、登记机构:指办理登记业务的机构。澳门威尼斯官方下载的登记机构为交银施罗德澳门威尼斯官方下载管
理有限公司或接受交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司委托代为办理登记业务的机构


28
、澳门威尼斯官方下载账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、澳门威尼斯官方下载管理人所管
理的澳门威尼斯官方下载份额余额及其变动情况的账户



29
、澳门威尼斯官方下载交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的澳门威尼斯官方下载份额变动及结余情况的
账户


30
、澳门威尼斯官方下载合同生效日:指澳门威尼斯官方下载募集达到法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同规定的条件,
澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证
监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续完毕,并获得澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认的日



31
、澳门威尼斯官方下载合同终止日:指澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载合同终止事由出现后,澳门威尼斯官方下载财产
清算完毕,清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并予以公告的日期


32
、澳门威尼斯官方下载募集期:指自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不
得超过
3
个月


33
、存续期:指澳门威尼斯官方下载合同生效至终止之间的不定期期限


34
、工作日:指上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日


35

T
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日


36

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日
(
不包含
T

)


37

开放日:指为投资人办理澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回或其他业务的工作日


38
、开放时间:指开放日澳门威尼斯官方下载接受申购、赎回或其他交易的时间段


39
、《业务规则》:指澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司相关业务规则及其不时做
出的修订


40
、认购:指在澳门威尼斯官方下载募集期内,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申请
购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


41
、申购:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申请
购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


42
、赎回:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载份额持有人按澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书规定
的条件要求将澳门威尼斯官方下载份额兑换为现金的行为


43
、澳门威尼斯官方下载转换:指澳门威尼斯官方下载份额持有人按照澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯官方下载管理人届时有效公告规
定的条件,申请将其持有澳门威尼斯官方下载管理人管理的、某一澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额转换为澳门威尼斯官方下载管理
人管理的其他澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为


44
、转托管:指澳门威尼斯官方下载份额持有人在本澳门威尼斯官方下载的不同销售机构之间实施的变更所持
澳门威尼斯官方下载份额销售机构的操作



45
、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在投资人指定澳门威尼斯人电子正网账户内自动完成扣
款并于每期约定的申购日受理澳门威尼斯官方下载申购申请的一种投资方式


46
、巨额赎回:指本澳门威尼斯官方下载单个开放日,澳门威尼斯官方下载净赎回申

(
赎回申请份额总数加
上澳门威尼斯官方下载转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份
额总数后的余额
)
超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
的情形


47
、元:指人民币元


48
、澳门威尼斯官方下载收益:指澳门威尼斯官方下载投资所得红利、股息、澳门威尼斯官网利息、买卖证券价差、澳门威尼斯人电子正网
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本和费用的节约


49
、澳门威尼斯官方下载资产总值:指澳门威尼斯官方下载拥有的各类有价证券、股指澳门威尼斯人登入合约、澳门威尼斯人电子正网存款本
息、澳门威尼斯官方下载应收申购款及其他资产的价值总和


50
、澳门威尼斯官方下载资产净值:指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值


51
、澳门威尼斯官方下载份额净值:指计算日澳门威尼斯官方下载资
产净值除以计算日澳门威尼斯官方下载份额总数


52
、澳门威尼斯官方下载资产估值:指计算评估澳门威尼斯官方下载资产和负债的价值,以确定澳门威尼斯官方下载资产净值
和澳门威尼斯官方下载份额净值的过程


53
、指定媒介:指澳门威尼斯人官网注册证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站(包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载托管人网站、澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网
站)等媒介


54
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购与澳门威尼斯人电子正网
定期存款(含协议约定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、停牌澳门威尼斯官方、流通受限的威尼斯人官网开户网址
及非公开发行澳门威尼斯官方、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的澳门威尼斯官网



55
、摆动定价机制:指当开放式澳门威尼斯官方下载遭遇大额申购赎回时,通过调整澳门威尼斯官方下载份额
净值的方式,将澳门威尼斯官方下载调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资
者,从而减少对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受
损害并得到公平对待


56
、不可抗力:指澳门威尼斯官方下载合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件





三、澳门威尼斯官方下载管理人

(一)澳门威尼斯官方下载管理人概况


名称:交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册
(
上海
)
自由贸易试验区银城中路
188
交通澳门威尼斯人电子正网大楼二层(裙)


办公地址:上海市浦东新区世纪大道
8
号国金中心二期
21
-
22



邮政编码:
200120


法定代表人:阮红


成立时间:
2005

8

4



注册澳门威尼斯人登入平台:
2
亿元人民币


存续期间:持续经营


联系人:郭佳敏


电话:(
021

61055050


传真:(
021

61055034


交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司(以下简称

公司


)经澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字
[2005]128
号文批准设立。公司股权结构如下:


股东名称

股权比例

交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(以下使用全称
或其简称“交通澳门威尼斯人电子正网”)

65%

施罗德投资管理有限公司

30%

澳门威尼斯人官网注册国际海运集装箱(集团)股份有限
公司

5%



(二)主要成员情况


1
、澳门威尼斯官方下载管理人董事会成员


阮红女士,董事长,博士。历任交通澳门威尼斯人电子正网办公室副处长、处长,交通澳门威尼斯人电子正网海外
机构管理部副总经理、总经理,交通澳门威尼斯人电子正网上海分行副行长,交通澳门威尼斯人电子正网资产托管部总
经理,交通澳门威尼斯人电子正网投资管理部总经理,交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理。



周曦女士,董事,硕士。现任交通澳门威尼斯人电子正网总行个人金融业务部副总经理。历任交
通澳门威尼斯人电子正网湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经
理,交通澳门威尼斯人电子正网总行个人金融业务部总经理助理。




王贤家先生,董事,学士。现任
交通澳门威尼斯人电子正网总行风险管理部
/
内控案防办
副总经
理。历任交通澳门威尼斯人电子正网总行国际业务部澳门威尼斯人登入官网资金处交易员、澳门分行资金部主管、总行
金融市场部澳门威尼斯官网投资部副高级经理、澳门威尼斯人登入官网交易部高级经理。



谢卫先生,董事,总经理,博士,高级澳门威尼斯人场官网师,民盟中央委员、全国政协委
员。现任交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司总经理,兼任交银施罗德资产管理
(
香港
)

限公司董事长。历任中央澳门威尼斯人官方大学教师,澳门威尼斯人官网注册社会科学院财贸所助理研究员,澳门威尼斯人官网注册
电力信托投资公司澳门威尼斯官方下载部副总经理,澳门威尼斯人官网注册人保信托投资公司证券部副总经理、总经
理,澳门威尼斯人真人棋牌证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理,富
国澳门威尼斯官方下载管理有
限公司副总经理,交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司副总经理。



李定邦(
Lieven Debruyne
)先生,董事,硕士。现任施罗德集团全球业务总
裁、亚太区行政总裁
,
担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亚
洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有限公司行政总裁兼亚太区澳门威尼斯官方下载业务拓
展总监。



章骏翔先生,董事,硕士,澳门威尼斯人真人博彩娱乐特许金融分析师
(CFA)
持证人。现任施罗德投
资管理
(
香港
)
有限公司亚洲投资风险主管。历任渣打澳门威尼斯人电子正网(香港)交易风险监控,
华宝兴业澳门威尼斯官方下载管理有限公司风险管理部总经理,法国安盛投资管理(香
港)有限公
司亚洲风险经理等职。



郝爱群女士,独立董事,学士。历任人民澳门威尼斯人电子正网稽核司副处长、处长,合作司调
研员,非银司副巡视员、副司长,银监会非银部副主任,澳门威尼斯人电子正网监管一部副主任、巡
视员,汇金公司派出董事。



张子学先生,独立董事,博士。现任澳门威尼斯人官网注册政法大学民商澳门威尼斯人场官网法学院教授,兼任
澳门威尼斯官方下载业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处
长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员,兼任证监会上市公司并购重组审核
委员会委员、行政复议委员会委员。



黎建强先生,独立董事,博士,教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业

程系荣誉教授,亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联重科集团
独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委员并兼任湖
南大学工商管理学院院长。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人监事会成员


王忆军先生,监事长,硕士。现任交通澳门威尼斯人电子正网总行人力资源部总经理、交银金融



学院常务副院长。历任交通澳门威尼斯人电子正网总行办公室副处长,交通澳门威尼斯人电子正网总行公司业务部副处
长、高级经理、总经理助理、副总经理,交通澳门威尼斯人电子正网总行投资澳门威尼斯人电子正网部副总经理,交通
澳门威尼斯人电子正网江苏分行副行长,交通澳门威尼斯人电子正网总行战略投资部总经理。



曾葆泠女士,监事,学士。现任施罗德投资管理
(
香港
)
有限公司香港合规主
管。历任香港证券及澳门威尼斯人登入事务监察委员会投资产品科助理,骏利资产管理亚洲有限
公司高级合规分析师,东方汇理资产管理香港有限公司合规经理,施罗德投资管理
(
香港
)
有限公司合规经理。



刘峥先生,监事,硕士。现任交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司综合管理部总经
理。历任交通澳门威尼斯人电子正网上海市分行管理培训生,交通澳门威尼斯人电子正网总行战略投资部高级投资并购
经理,交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理、副总经理。



黄伟峰先生,监事,硕士。现任交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司市场总监
。历任
平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理,交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限
公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理、机构澳门威尼斯国际网站部(上海)总经理兼产品
开发部总经理。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人高级管理人员


谢卫先生,总经理。简历同上。



夏华龙先生,副总经理、首席信息官,博士,高级澳门威尼斯人场官网师。历任澳门威尼斯人官网注册地质大学
澳门威尼斯人场官网管理系教师、澳门威尼斯人场官网学院教研室副主任、主任、澳门威尼斯人场官网学院副院长;交通澳门威尼斯人电子正网资产
托管部副处长、处长、高级经理、副总经理;交通澳门威尼斯人电子正网资产托管业务中心副总裁;
云南省曲靖市市委常委、副市长(挂职)。



印皓女士,副总经理,硕士,兼任交银施
罗德资产管理有限公司董事长。历任
交通澳门威尼斯人电子正网研究开发部副主管体改规划员,交通澳门威尼斯人电子正网市场营销部副主管市场规划员、
主管市场规划员,交通澳门威尼斯人电子正网公司业务部副高级经理、高级经理,交通澳门威尼斯人电子正网机构业务
部高级经理、总经理助理、副总经理。



佘川女士,督察长,硕士,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任华泰
证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资澳门威尼斯人电子正网部项目经理,银河澳门威尼斯官方下载管理有限
公司监察部总监,交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总
监、投资运营总监。



马俊先生,副总经理,硕士。历任交通澳门威尼斯人电子正网总行投资管理部高级投资分析、副
高级经理,交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司总裁办公室总经理、研究部副总经理、研



究总监、综合管理部总经理。



4
、本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理


高扬先生
:
澳门威尼斯官方下载经理。澳门威尼斯人真人棋牌大学计算机科学与技术硕士、澳门威尼斯人场官网学学士,澳门威尼斯人真人棋牌邮
电大学信息工程学士。

5
年证券投资行业从业经验。

2016
年加入交银施罗德澳门威尼斯官方下载管
理有限公司,曾任行业分析师。现任交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
(2021

08

11
日至今
)
的澳门威尼斯官方下载经理。



本澳门威尼斯官方下载历任澳门威尼斯官方下载经理:


田彧龙先生(
2020

01

20
日至
2021

09

11

)



杨浩先生(
2020

01

20
日至
2021

0
3

25
日)。



5
、投资决策委员会成员


委员:谢卫(总经理)


马俊(副总经理、研究总监)


王少成(权益投资总监、澳门威尼斯官方下载经理)


于海颖(固定收益(公募)投资总监、澳门威尼斯官方下载经理)


王崇(权益投资副总监、权益部一级专家、澳门威尼斯官方下载经理)


上述人员之间无近亲属关系,上述各项人员信息更新截止日为
2021

09

11
日,期后变动(如有)敬请关注澳门威尼斯官方下载管理人发布的相关公告。



(三)澳门威尼斯官方下载管理人的职责


1
、依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构办理澳门威尼斯官方下载份额
的发售、申购、赎回和登记事宜;


2
、办理澳门威尼斯官方下载备案手续;


3
、对所管理的不同澳门威尼斯官方下载财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4
、按照澳门威尼斯官方下载合同的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分配
收益;


5
、进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;


6
、编制季度报告、中期报告和年度报告;


7
、计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信息,确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格;


8
、办理与澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9
、按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;


10
、保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;



11
、以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律
行为;


12
、有关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他职责。



(四)澳门威尼斯官方下载管理人的承诺


1
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建
立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的
发生;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事违反《澳门威尼斯官方下载法》的行为,并承诺建立健全内部风险
控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:



1
)将澳门威尼斯官方下载管理人固有财产或者他人财产混同于澳门威尼斯官方下载财产从事证券投资;



2
)不公平地对待管理的不同澳门威尼斯官方下载财产;



3
)利用澳门威尼斯官方下载财产为澳门威尼斯官方下载份额持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向澳门威尼斯官方下载份额持有人违规承诺收益或者承担损失;



5
)侵占、挪用澳门威尼斯官方下载财产;



6
)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺严格遵守澳门威尼斯官方下载合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取
有效措施,防止违反澳门威尼斯官方下载合同行为的发生;


4
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;


5
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。



(五)澳门威尼斯官方下载经理承诺


1
、依照有关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,本着谨慎的原则为澳门威尼斯官方下载份额持有人
谋取最大利益;


2
、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;


3
、不泄露在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;


4
、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



(六)澳门威尼斯官方下载管理人的内部控制制度


1
、风险管理的原则




1
)全面性原则


公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环
节。




2
)独立性原则


公司设立独立的风险管理部,风险管理部保持高度的独立性和权威性,负责对
公司各部门风险控制工作进行监督和检查。




3
)相互制约原则


公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同
岗位之间的制衡体系。




4
)定性和定量相结合原则


建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。



2
、风险管理和内部风险控制体系结构


公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理
层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,风险管理
部负责监察公司的风险管理措施的
执行。具体而言,包括如下组成部分:



1
)董事会


负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。




2
)监事会


是公司常设的监事机构,对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经
理及其他高级管理人员进行监督。




3
)合规审核及风险管理委员会


作为董事会下的专业委员会之一,对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检
查评估;审查公司财务,对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规
性审议;对公司资产与澳门威尼斯官方下载资产的经营进行评估。




4
)风险控制委员会


作为总经理下设的专业委员会之一,风险控制委员会
负责拟定公司风险管理战
略及政策,制定灾难复原计划及紧急情况处理制度,确保公司风险控制符合标准,
就潜在风险与相关部门协调,审阅公司审计报告及监察情况。




5
)督察长


独立行使督察权利;直接对董事会负责;就内部控制制度和执行情况独立地履



行检查、评价、报告、建议职能;定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行
情况。




6
)风险管理部


风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施,组织执行,并为每
一个部门的风险管理系统的发展提供协助,汇总公司业务所有的风险信息,独立识
别、评估各类风险,提出风险控制建议,使公司
在一种风险管理和控制的环境中实
现业务目标。




7
)审计部


审计部负责按照公司要求,根据国家法律法规及行业规范,结合公司战略发展
及管理目标,对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价,协
助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善,实现合规经营目标。




8
)法律合规部


法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务,依法维护公
司合法权益,评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题,及时
向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。




9
)业务部门


风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责
任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维
护,用于识别、监控和降低风险。



3
、风险管理和内部风险控制的措施



1
)建立内控体系,完善内控制度


公司建立、健全了内控体系,通过高管人员关于内控的明确分工,确保各项业
务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动独立,并得到高管人员的支持,同时置
备操作手册,并定期更新。




2
)建立相互分离、相互制衡的内控机制


建立、健全了各项制度,做到澳门威尼斯官方下载经理分开,投资决策分开,澳门威尼斯官方下载交易集中,
形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。




3
)建立、健全岗位责任制


建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各
自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。





4
)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序


建立了风险评估机制,通过适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;
公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人
员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策。




5
)建立有效的内部监控系统


建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预
警系统、投资监控系统,对可能
出现的各种风险进行全面和实时的监控。




6
)使用数量化的风险管理手段


采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示
指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、
控制和规避,尽可能地减少损失。




7
)提供足够的培训


制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职
责所在,控制风险。






四、澳门威尼斯官方下载托管人

(一)澳门威尼斯官方下载托管人情况


1
、基本情况


名称:澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(简称澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国门内大街
69



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座


法定代表人:周慕冰


成立日期:
2009

1

15



批准设立机关和批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册银监会银监复
[2009]13



澳门威尼斯官方下载托管资格批文及文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字
[1998]23



注册澳门威尼斯人登入平台:
34,998,303.4
万元人民币


存续期间:持续经营


联系电话:
010
-
66060069


传真:
010
-
68121816


联系人:贺倩


澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司是澳门威尼斯人官网注册金融体系的重要组成部分
,
总行设在澳门威尼斯人真人棋牌。

经国务院批准,澳门威尼斯人官网注册农业
澳门威尼斯人电子正网整体改制为澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司并于
2009

1

15
日依法成立。澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司承继原澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网全部资产、负
债、业务、机构网点和员工。澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网网点遍布澳门威尼斯人官网注册城乡,成为国内网点最
多、业务辐射范围最广,威尼斯人赌博领域最广,威尼斯人赌博对象最多,业务功能齐全的大型国有
商业澳门威尼斯人电子正网之一。在海外,澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每
年位居《财富》世界
500
强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的
大型国有商业澳门威尼斯人电子正网,澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳
健经营、可持续发展,立足县
域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造

伴你成长


威尼斯人赌博品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的
金融产品,致力为广大客户提供优质的金融威尼斯人赌博,与广大客户共创价值、共同成
长。



澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网是澳门威尼斯人官网注册第一批开展托管业务的国内商业澳门威尼斯人电子正网,经验丰富,威尼斯人赌博优



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2004
年被英国《全球托管人》评为澳门威尼斯人官网注册

最佳托管澳门威尼斯人电子正网




2007

澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网通过了澳门威尼斯人真人博彩娱乐
SAS70
内部控制审计,并获得无保留意见的
SAS70
审计报
告。自
2010
年起澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网连续通过托管业务国际内控标准(
ISAE3402
)认证,
表明了
独立公正第三方对澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网托管威尼斯人赌博运作流程的风险管理、内部控制的
健全有效性的全面认可。澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,

2010
年首届
“‘
金牌澳门威尼斯国际网站
’TOP10
颁奖盛典


中成绩突出,获

最佳托管澳门威尼斯人电子正网


奖。

2010
年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

最佳资产托管奖




2012
年荣获
第十届澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人官方风云榜

最佳资产托管澳门威尼斯人电子正网


称号;
2013
年至
2017
年连续荣获上海
清算所授予的

托管澳门威尼斯人电子正网优秀奖


和中央国债登记结算有限责任公司授予的

优秀
托管机构奖


称号;
2015
年、
2016
年荣获澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网业协会授予


养老金业务最佳
发展奖


称号;
2018
年荣获澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官方下载报授予的公募澳门威尼斯官方下载
20


最佳澳门威尼斯官方下载托管澳门威尼斯人电子正网


奖;
2019
年荣获证券时报授予的
“2019
年度资产托管澳门威尼斯人电子正网天玑奖


称号。



澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网证券投资澳门威尼斯官方下载托管部于
1998

5
月经澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网
批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、
客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销
部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和澳门威尼斯官方下载托管业务系统。



2
、主要人员情况


澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网托管业务部现有员工近
31
0
名,其中具有高级职称的专家
60
名,
威尼斯人赌博团队成员专业水平高、业务素质好、威尼斯人赌博能力强,高级管理层均有
20
年以上金
融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。



3
、澳门威尼斯官方下载托管业务经营情况


截止到
2020

9

30
日,澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网托管的封闭式证券投资澳门威尼斯官方下载和开放式证
券投资澳门威尼斯官方下载共
550
只。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人的内部风险控制制度说明


1
、内部控制目标


严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定
,
守法经营、规范运作、严格监察
,
确保业务的稳健运行
,
保证澳门威尼斯官方下载财产的安全完整
,
确保有关信息的真实、准确
、完整、及时
,
保护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



2
、内部控制组织结构


风险管理委员会总体负责澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网的风险管理与内部控制工作
,
对托管业



务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处
,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作
,
独立行使监督稽核职权。



3
、内部控制制度及措施


具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业
务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;
业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按
规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门
设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业
务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。



(三)澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人运作澳门威尼斯官方下载进行监督的方法和程序


澳门威尼斯官方下载托管人通过参数设置将《澳门威尼斯官方下载法》、《
运作办法》、澳门威尼斯官方下载合同、托管协议规
定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督澳门威尼斯官方下载管理人的
投资运作,并通过澳门威尼斯官方下载资金账户、澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令等监督澳门威尼斯官方下载管理人的其他
行为。



当澳门威尼斯官方下载出现异常交易行为时,澳门威尼斯官方下载托管人应当针对不同情况进行以下方式的处
理:


1
、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示澳门威尼斯官方下载管理人;


2
、书面警示。对本澳门威尼斯官方下载投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方
式对澳门威尼斯官方下载管理人进行提示;


3
、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为,书面提示有关澳门威尼斯官方下载管理人并报澳门威尼斯人官网注册证监会。






五、相关威尼斯人赌博机构

(一)澳门威尼斯官方下载份额销售机构


1
、直销机构


本澳门威尼斯官方下载直销机构为澳门威尼斯官方下载管理人直销柜台以及澳门威尼斯官方下载管理人的网上直销交易平台
(网站及手机
APP
,下同)。



机构名称:交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册
(
上海
)
自由贸易试验区银城中路
188
交通澳门威尼斯人电子正网大楼二层(裙)


办公地址:上海市浦东新区世纪大道
8
号国金中心二期
21
-
22



法定代表人:阮红


成立时间:
2005

8

4



电话:(
021

61055
724


传真:(
021

61055054


联系人:傅鲸


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
700
-
5000
(免长途话费),(
021

61055000


网址:
www.fund001.com


个人投资者可以通过澳门威尼斯官方下载管理人网上直销交易平台办理开户、本澳门威尼斯官方下载的赎回业
务,具体交易细则请参阅澳门威尼斯官方下载管理人网站。



网上直销交易平台网址:
www. fund001.com




2
、代销机构



1
)名称:交通澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路
188



办公地址:上海市浦东新区银城中路
188



法定代表人:彭纯


电话:(
021

58781234


传真:(
021

58408483


联系人:曹榕


客户威尼斯人赌博电话:
95559


网址:
www.bankcomm.com




2
)名称:招商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市福田区深南大道
7088



办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区深南大道
7088



法定代表人:李建红


电话:(
0755

83198888


传真:(
0755

83195109


联系人:邓炯鹏


客户威尼斯人赌博电话:
95555


网址:
www.cmbchina.com



3
)名称:中信澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区朝阳门北大街
9



办公地
址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区朝阳门北大街
9



法定代表人:李庆萍


电话:(
010

89936330


传真:(
010

85230024


联系人:丰靖


客户威尼斯人赌博电话:
95558


网址:
bank.ecitic.com



4
)名称:澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国门内大街
69



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座


法定代表人:周慕冰


联系电话:
010
-
66060069


传真:
010
-
68121816


联系人:贺倩


客户威尼斯人赌博电话:
95599


网址:
www.abchina.com



5
)名称:澳门威尼斯人官网注册光大澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区太平桥大街
25
号、甲
25
号澳门威尼斯人官网注册光大中心


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区太平桥大街
25
号、甲
25
号澳门威尼斯人官网注册光大中心



法定代表人:李晓鹏


电话:(
010

63639681


传真:(
010

63639709


联系人:刘昭宇


客户威尼斯人赌博电话:
95595


网址:
www.cebbank.com



6
)名称:上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


名称:上海浦东发展澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


住所:上海市中山东一路
12



法定代表人:高国富


客服电话:
95528


网址:
www.spdb.com.cn



7
)名称:国金证券股份有限公司


住所:四川省成都市东城根上街
95



办公地址:成都市东城根上街
95



法定代表人:冉云


电话:(
028

86690057
,(
028

86690058


传真:(
028

86690126


联系人:刘婧漪
贾鹏


客户威尼斯人赌博电话:
95310


网址:
www.gjzq.com.cn



8
)名称:澳门威尼斯人官网注册中金财富证券有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18

-
21
层及第
04

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
栋第
04

18
层至
21



法定代表人:高涛


电话:(
0755

88320851


联系人:胡芷境


客户威尼斯人赌博电话:
95532/400
-
600
-
8008


网址:
www.ciccwm.com




9
)名称:德邦证券有限责任公司


住所:上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9



办公地址:上海市福山路
500
号城建大厦
26



法定代表人:姚文平


电话:(
021

68761616


传真:(
021

68767981


客户威尼斯人赌博电话:
4008
-
888
-
128


网址:
www.tebon.com.cn



10
)名称:中原证券股份有限公司


住所:郑州市郑东新区商务外环路
10



办公地址:郑州市郑东新区商务外环路
10



法定代表人:菅明军


联系人:程月艳
李盼盼


电话:
0371
-
69099881/2


客户威尼斯人赌博电话:
95377


网址:
https://www.ccnew.com



11
)名称:浙商证券股份有限公司


住所:浙江省杭州市江干区五星路
201



办公地址:浙江省杭州市江干区五星路
201



法定代表人:吴承根


电话:(
0571

87901964


传真:(
0571

87
901955


联系人:胡相斌


客户威尼斯人赌博电话:
95345


网址:
www.stocke.com.cn



12
)名称:安信证券股份有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


法定代表人:黄炎勋


电话:(
0755

82558305



传真:(
0755

82558355


联系人:陈剑虹


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
800
-
1001


网址:
www.essence.com.cn



13
)名称:威尼斯人官网注册小游戏市新兰德证券投资咨询有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市福田区华强北路赛格科技园
4

10

1006#


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C

9



法定代表人:陈操


电话:(
010

58325395


传真:(
010

58325282


联系人:刘宝文


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
850
-
7771


网址:
http://8.jrj.com.cn/



14
)名称:玄元保险代理有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册
(
上海
)
自由贸易试验区张杨路
707

1105



办公地址:澳门威尼斯人官网注册
(
上海
)
自由贸易试验区张杨路
707

1105



法定代表人:马永谙


电话:(
021

50701053


传真:(
021

50701053


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
080
-
8208


网址:
www.licaimofang.cn



15
)名称:江苏汇林保大澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:南京市高淳区澳门威尼斯人场官网开发区古檀大道
47



办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路
105
号中环国际
1413



法定代表人:
吴言林


电话:
025
-
66046166

837


传真:
025
-
56663409


联系人:
孙平


客户威尼斯人赌博电话:
025
-
66046166


网址:
www.huilinbd.com




16
)名称:北
京肯特瑞澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:
澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区西三旗建材城中路
12

17
号平房
157


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市通州区亦庄澳门威尼斯人场官网技术开发区威尼斯人集团十一街
18
号院京东集团总部
A

15



法定代表人:王苏宁


电话:
95118


传真:
010
-
89189566


联系人:李丹


客服热线:
95118


网址:
kenterui.jd.com



17
)名称:上海大智慧澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:上海市浦东新区杨高南路
428

1
号楼
10
-
11



办公地址:上海市浦东新区杨高南路
428

1
号楼
10
-
11



法定代表人:申健


电话:
021
-
0219988
-
35374


传真:
021
-
20219923


联系人:张蜓


客户威尼斯人赌博电话:
021
-
20292031


网址:
https://www.wg.com.cn



18
)名称:澳门威尼斯人真人棋牌唐鼎耀华投资咨询有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市延庆县延庆澳门威尼斯人场官网开发区百泉街
10

2

236



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环北路
38
号院
1
号泰康金融中心
38



法定代表人:张冠宇


电话:(
010

85870662


传真:(
010

59200800


联系人:
刘美薇


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
819
-
9868


网址:
www.tdyh
fund.com



19
)名称:珠海盈米财富管理有限公司


住所:珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491



办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
12

B1201
-
1203


法定代表人:肖雯


电话:(
020

89629099


传真:(
020

89629011


联系人:黄敏嫦


客户威尼斯人赌博电话:(
020

89629066


网址:
www.yingmi.cn



20
)名称:澳门威尼斯人真人棋牌百度百盈澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区上地十街
10

1

1

101


办公地址:
澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区信息路甲
9
号奎科大厦


法定代表人:
张旭阳


电话:
010
-
61952703


传真:
010
-
61951007


联系人:霍博华


客户威尼斯人赌博电话:
95599
-
9


网址:
www.baiyingfund.com



21
)名称:南京苏宁澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



办公地址:南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



法定代表人:王锋


电话:
025
-
66996699


传真:
025
-
66996699


联系人:
冯鹏鹏


客户威尼斯人赌博电话:
95177


网址:
www.snjijin.com



22
)名称:嘉实财富管理有限公司


住所:上海市浦东新区世纪大道
8
号上海国金中心办公楼二期
53

5312
-
15
单元


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国路
91
号金地中心
A

6



法定代表人:
赵学军


电话:(
021

38789658



传真:(
021

68880023


联系人:
王宫


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
021
-
8850


网址:
www.harvestwm.cn



23
)名称:澳门威尼斯人真人棋牌汇成澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区中关村大街
11

11

1108


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区中关村大街
11

11

1108


法定代表人:王伟刚


电话:(
010

562821
40


传真:(
010

62680827


联系人:丁向坤


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
619
-
9059


网址:
www.fundzone.cn

www.51jijinhui.com



24
)名称:上海利得澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:
上海浦东新区峨山路
91

61
陆家嘴软件园
10
号楼
12



办公地址:上海浦东新区峨山路
91

61
陆家嘴软件园
10
号楼
12



法定代表人:沈继伟


电话:
021
-
50583533


传真:
021
-
50583633


联系人:
徐鹏


客服电话:
400
-
005
-
6355


网址:
a.leadfund.com.cn



25
)名称:澳门威尼斯人真人棋牌虹点澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区工人体育场北路甲
2
号裙房
2

222
单元


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区工人体育场北路甲
2
号裙房
2

222
单元


法定代表人:胡伟


电话:(
010

65951887


传真:(
010

65951887


联系人:姜颖


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
618
-
0707



网址:
www.hongdianfund.com/



26
)名称:上海陆金所资产管理有限公司


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14



法定代表人:郭坚


电话:(
021

20665952


传真:(
021

22066653


联系人:宁博宇


客户威尼斯人赌博电话:
4008219031


网址:
www.lufunds.com



27
)名称:上海挖财金融信息威尼斯人赌博有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区杨高南路
799

5

01

02

03



办公地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区杨高南路
799

5

01

02

03



法定代表人:
胡燕亮


电话:(
021

50810687


传真:(
021

58300279



系人:
李娟


客户威尼斯人赌博电话:(
021

50810673


网址:
www.wacaijijin.com



28
)名称:天津万家财富资产管理有限公司


住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988
号滨海浙商大厦公寓
2
-
2413



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区丰盛胡同
28
太平洋保险大厦
5



法定代表人:李修辞


电话:(
010

59013828


传真:(
010

59013707


联系人:王芳芳


客户威尼斯人赌博电话:
010
-
59013842


网址:
http://www.wanjiawealth.com/



29
)名称:上海万得澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区福山路
33

11

B




办公地址:上海市浦东新区福山路
33

9



法定代表人:
王廷富


电话:
021
-
50712782


传真:
021
-
50710161


联系人:
徐亚丹


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
821
-
0203


网址:
www.520fund.com.cn



30
)名称:格上富信投资顾问有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环北路
19
号楼
701

09



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环北路
19
号楼
701

09



法定代表人:李悦章


电话:(
010

85594745


传真:(
010

65983333


联系人:张林


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
066
-
8586


网址:
www.igesafe.com



31
)名称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司


住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142

14

1402(750000)


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区紫月路
18
号院朝来高科技产业园
18
号楼
(100000)


法定代表人:程刚


电话:(
010

58160168


传真:(
010

58160173


联系人:张旭


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
810
-
5919


网址:
www.fengfd.com



32
)名称:澳门威尼斯人真人棋牌蛋卷澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21

222507


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区创远路
34
号院融新科技中心
C

17



法定代表人:钟斐斐



电话:(
010

61840688


传真:(
010

84997571


联系人:侯芳芳


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
1599
-
288


网址:
https://danjuanapp.com



33
)名称:澳门威尼斯人真人棋牌新浪仓石澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区
东北旺西路中关村软件园二期
(
西扩
)N
-
1

N
-
2
地块新浪总
部科研楼
5

518



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
(
西扩
)N
-
1

N
-
2
地块新
浪总部科研楼
5

518



法定代表人:李昭琛


电话:(
010

60619607


传真:
8610
-
62676582


联系人:付文红


客户威尼斯人赌博电话:(
010

62675369


网址:
www.xincai.com



34
)名称:上海云湾投资管理有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区新金桥路
27

13
号楼
2
层,
200127


办公地址:上海市锦康路
308

6
号楼
6



法定代表人:戴新装


电话:(
021

20538888


传真:(
021

20538999


联系人:江辉


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
820
-
1515


网址:
www.zhengtongfunds.com



35
)名称:奕丰澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市前海深港合作区前湾一路
1

A

201
室(入驻威尼斯人官网注册小游戏市前海商务秘
书有限公司)


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市南山区海德三路海岸大厦
A

17

1704



法定代表人:
TEO WEE HOWE



电话:(
0755

89460500


传真:(
0755

21674453


联系人:叶健


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
684
-
0500


网址:
www.ifastps.com.cn



36
)名称:澳门威尼斯人真人棋牌恒天明泽澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市澳门威尼斯人场官网技术开发区宏达北路
10
号五层
5122



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区东三环北路甲
19

SOHO
嘉盛中心
30

3001



法定代表人:李悦


电话:(
010

56642600


传真:(
010

56642623


联系人:张晔


客户威尼斯人赌博电话:
4007868868


网址:
www.chtfund.com



37
)名称:上海天天澳门威尼斯官方下载销售
有限公司


住所:上海市徐汇区龙田路
190

2
号楼
2



办公地址:上海市徐汇区龙田路
195

3C

10



法定代表人:其实


电话:(
021

54509998


传真:(
021

64385308


联系人:潘世友


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
1818
-
188


网址:
www.1234567.com.cn



38
)名称:诺亚正行
(
上海
)
澳门威尼斯官方下载销售投资顾问有限公司


住所:上海市虹口区飞虹路
360

9

3724



办公地址:上海杨浦区秦皇岛路
32

C

2



法定代表人:汪静波


电话:(
021

38600735


传真:(
021

38509777


联系人:方成



客户威尼斯人赌博电话:
400
-
821
-
5399


网址:
www.noah
-
fund.com



39
)名称:上海好买澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:上海市虹口区场中路
685

37

4
号楼
449



办公地址:上海市浦东新区浦东南路
1118
鄂尔多斯国际大厦
903
-
906



法定代表人:杨文斌


传真:(
021

68596916


联系人:薛年


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
700
-
9665


网址:
www.ehowbuy.com



40
)名称:上海长量澳门威尼斯官方下载销售投资顾问有限公司


住所:上海市浦东新
区高翔路
526

2

220



办公地址:上海市浦东新区浦东大道
555
号裕景国际
B

16



法定代表人:张跃伟


电话:(
021

20691832


传真:(
021

20691861


联系人:单丙烨


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
820
-
2899


网址:
www.erichfund.com



41
)名称:威尼斯人官网注册小游戏众禄澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8



办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8



法定代表人:薛峰


电话:(
0755

33227953


传真:(
0755

33227951


联系人:汤素娅


客户威尼斯人赌博电话:
4006
-
788
-
887


网址:
www.zlfund.cn

www.jjmmw.com



42
)名称:蚂蚁(杭州)澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2




办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12



法定代表人:陈柏青


电话:(
0571

28829790
,(
021

60897869


传真:(
0571

26698533


联系人:周嬿旻


客户威尼斯人赌博电话:
4000
-
766
-
123


网址:
www.fund123.cn



43
)名称:上海基煜澳门威尼斯官方下载销售有限公



住所:
上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800

2
号楼
6153
室(上海泰和澳门威尼斯人场官网发
展区)


办公地址:上海市昆明路
518
号北美广场
A1002
-
A1003



法定代表人:王翔


电话:(
021

35385521


传真:(
021

55085991


联系人:蓝杰


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
820
-
5369


网址:
www.jiyufund.com.cn



44
)名称:浙江同花顺澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:浙江省杭州市文二西路
1
号元茂大厦
903


办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路
7
号电子商务产业园
2
号楼
2



法定代表人:凌顺平


电话:(
0571

88911818


传真:(
0571

86800423


联系人:吴强


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
877
-
3772


网址:
www.5ifund.com



45
)名称:宜信普泽投资顾问(澳门威尼斯人真人棋牌)有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国路
88

9
号楼
15

1809


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区建国路
88

SOHO
现代城
C

1809


法定代表人:沈伟桦



电话:
010
-
52855713


传真:
010
-
85894285


联系人:程刚


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
6099
-
200


网址:
www.yixinfund.com



46
)名称:上海联泰资产管理有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区富特北路
277

3

310



办公地址:上海市长宁区福泉北路
518

8

3



法定代表人:燕斌


电话:
021
-
52822063


传真:
021
-
52975270


联系人:凌秋艳


客户威尼斯人赌博电话:
4000
-
466
-
788


网址:
www.66zichan.com



47
)名称:澳门威尼斯人官网注册国际金融股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



法定代表人:毕明建


电话:(
010

65051166


传真:(
010

85679203


联系人:杨涵宇


网址:
www.cicc.com.cn



48
)名称:一路财富(澳门威尼斯人真人棋牌)信息科技有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区车公庄大街
9
号五栋大楼
C

702


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌西城区阜成门大街
2
号万通新世界广场
A

22

2208


法定代表人:
吴雪秀


电话:
010
-
88312877


传真:
010
-
88312099


联系人:
苏昊


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
001
-
1566



网址:
http://www.yilucaifu.com/



49
)名称:澳门威尼斯人真人棋牌展恒
澳门威尼斯官方下载销售股份有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市顺义区后沙峪镇安富街
6



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区安苑路
15
-
1
号邮电新闻大厦
2



法定代表人:闫振杰


电话:(
010

59601366
-
7024


传真:(
010

62020355


联系人:
马林


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
888
-
6661


网址:
www.myfund.com



50
)名称:泛华普益澳门威尼斯官方下载销售有限公司


住所:成都市成华区建设路
9
号高地中心
1101



办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街
399

1

1
单元龙湖西宸天街
B

1201



法定代表人:于海锋


电话:
028
-
8661
-
6229


传真:无


联系人:隋亚方


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
080
-
3388


网址:
https://www.puyifund.com/



51
)名称:上海中欧财富澳门威尼斯官方下载销售有限公司


上海中欧财富澳门威尼斯官方下载销售有限公司


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
700
-
9700


网址:
www.qiangungun.com


澳门威尼斯官方下载管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基
金。



(二)登记机构


名称:澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区太平桥大街
17



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区太平桥大街
17



法定代表人:周明



电话:(
010

50938782


传真:(
010

50938907


联系人:赵亦清


(三)出具法律意见书的律师事务所


名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



办公地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



负责人:俞卫锋


电话:(
021

31358666


传真:(
021

31358600


联系人:丁媛


经办律师:黎明、丁媛


(四)审计澳门威尼斯官方下载财产的会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:澳门威尼斯人官网注册
(
上海
)
自由贸易试验区陆家嘴环路
1318
号星展澳门威尼斯人电子正网大厦
507
单元
01



办公地址:澳门威尼斯人官网注册上海市黄浦区湖滨路
202
号领展企业广场二座普华永道中心
11



执行事务合伙人:李丹


电话:(
021

23238888


传真:(
021

23238800


联系人:金诗涛


经办注册会计师:童咏静、金诗涛





六、澳门威尼斯官方下载的募集

本澳门威尼斯官方下载由澳门威尼斯官方下载管理人依照《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《销售办法》、澳门威尼斯官方下载合同及
其他有关规定,并经澳门威尼斯人官网注册证监会
2019

12

4
日证监许可【
2019

2676
号文准予募
集注册。



本澳门威尼斯官方下载为契约型开放式澳门威尼斯官网型基
金。澳门威尼斯官方下载存续期间为不定期。



本澳门威尼斯官方下载募集期间澳门威尼斯官方下载份额净值为人民币
1.00
元,按初始面值发售。



本澳门威尼斯官方下载于
2020

1

15
日当日发售,本澳门威尼斯官方下载设立募集期共募集
989,622,080.10
份澳门威尼斯官方下载份额,有效认购户数为
84,403
户。






七、澳门威尼斯官方下载合同的生效

根据有关规定,本澳门威尼斯官方下载满足澳门威尼斯官方下载合同生效条件,澳门威尼斯官方下载合同已于
2020

1

20

正式生效。自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起,本澳门威尼斯官方下载管理人正式开始管理本澳门威尼斯官方下载。



《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,连续
20
个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满
200
人或
者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5000
万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在定期报告中予以披露;连

50
个工作日出现前述情形的,澳门威尼斯官方下载管理人提前终止《澳门威尼斯官方下载合同》,不需召开澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会。



法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定时,从其规定。






八、澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回

(一)申购和赎回的场所


投资人可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回:


1
、本澳门威尼斯官方下载管理人的直销机构


本澳门威尼斯官方下载直销机构为澳门威尼斯官方下载管理人直销柜台以及澳门威尼斯官方下载管理人的网上直销交易平台。



名称:交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理
有限公司


住所:澳门威尼斯人官网注册
(
上海
)
自由贸易试验区银城中路
188
交通澳门威尼斯人电子正网大楼二层(裙)


办公地址:上海市浦东新区世纪大道
8
号国金中心二期
21
-
22



电话:(
021

61055724


传真:(
021

61055054


联系人:傅鲸


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
700
-
5000
(免长途话费),(
021

61055000


网址:
www.fund001.com


个人投资者可以通过澳门威尼斯官方下载管理人网上直销交易平台办理开户、本澳门威尼斯官方下载的赎回业
务,具体交易细则请参阅澳门威尼斯官方下载管理人网站。



网上直销交易平台网址:
www.fund001.com


2
、除澳门威尼斯官方下载管理人之外的其他销售机构


本澳门威尼斯官方下载除澳门威尼斯官方下载管理人之外的其他销售机构参见本招募说明书

五、相关威尼斯人赌博机



章节或拨打本公司客户威尼斯人赌博电话进行咨询。



投资人应当通过上述销售机构办理澳门威尼斯官方下载申购、赎回业务的营业场所或按上述销
售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本澳门威尼斯官方下载管理人可根据情况变更或增减澳门威尼斯官方下载
销售机构,并在管理人网站公示。



若澳门威尼斯官方下载管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人
可以通过上述方式进行申购与赎回。



(二)申购和赎回的开放日及时间


1
、开放日及开放时间


投资人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎
回,具体办理时间为上海证券交易
所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日的交易时间,但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规、澳门威尼斯人官网注册



证监会的要求或澳门威尼斯官方下载合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。



澳门威尼斯官方下载合同生效后,若出现新的证券
/
澳门威尼斯人登入交易市场、证券
/
澳门威尼斯人登入交易所交易时间
变更或其他特殊情况,澳门威尼斯官方下载管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



2
、申购、赎回开始日及业务办理时间


本澳门威尼斯官方下载已于
2020

4

17
日起开放赎回业务。



在确定申购开始与赎回开始时间后,澳门威尼斯官方下载管理人应在申购、赎回开放
日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。



澳门威尼斯官方下载管理人不得在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期或者时间办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎
回或者转换。投资人在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接受的,其澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回或转换价格为下一开放日澳门威尼斯官方下载份额
申购、赎回或转换的价格。



(三)申购与赎回的原则


1


未知价


原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的澳门威尼斯官方下载份额净
值为基准进行计算;


2


金额申购、份额赎回


原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3
、当日的申购与赎回
申请可以在澳门威尼斯官方下载管理人规定的时间以内撤销,但申请经
登记机构受理的不得撤销;


4
、澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回时,除指定赎回外,澳门威尼斯官方下载管理人按

先进先出


的原
则,对该持有人账户在该销售机构托管的澳门威尼斯官方下载份额进行处理,即登记确认日期在先
的澳门威尼斯官方下载份额先赎回,登记确认日期在后的澳门威尼斯官方下载份额后赎回,以确定被赎回澳门威尼斯官方下载份额
的持有期限和所适用的赎回费率;


5
、办理申购、赎回业务时,应当遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则,确保投
资者的合法权益不受损害并得到公平对待。



澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。澳门威尼斯官方下载管理人必
须在新规则开始实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



(四)申购和赎回的数额限定


1
、申购金额的限制


直销机构首次申购的最低金额为单笔
100,000
元,追加申购的最低金额为单笔
10,000
元;已在直销机构有认购或申购过本澳门威尼斯官方下载管理人管理的任一澳门威尼斯官方下载(包括本基



金)记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过澳门威尼斯官方下载管理人网上直销交易平
台办理澳门威尼斯官方下载申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单

1
元。本澳门威尼斯官方下载直销机构单笔申购最低金额可由澳门威尼斯官方下载管理人酌情调整。其他销售机
构接受申购申请的最低金额为单笔
1
元,如果销售机构业务规则规定的最低单笔申
购金额高于
1
元,以该销售机构的规定为准。



2
、赎回份额的限制


赎回的最低份额为
1
份澳门威尼斯官方下载份额,如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回
份额高于
1
份,以该销售机构的规定为准。



3
、最低澳门威尼斯官方下载份额余额的限制


每个工作日投资人在单个交易账户保留的本澳门威尼斯官方下载份额余额少于
1
份时,若当日
该账户同时有澳门威尼斯官方下载份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,则澳门威尼斯官方下载管理人有
权将投资人在该账户保留的本澳门威尼斯官方下载份额一次性全部赎回。



4
、当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停澳门威尼斯官方下载申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。澳门威尼斯官方下载
管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对澳门威尼斯官方下载规模予以控制。具
体请参见相关公告。



5
、澳门威尼斯官方下载管理人可
在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份
额的数量限制。澳门威尼斯官方下载管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上刊登公告。



(五)申购和赎回的程序


1
、申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资
金,投资人在提交赎回申请时须持有足够的澳门威尼斯官方下载份额余额,否则所提交的申购、赎
回申请不成立。



2
、申购和赎回的款项支付


投资人申购澳门威尼斯官方下载份额时,必须全额交付申购款项,若申购资金在规定时间
内未
全额到账则申购不成立。投资人全额交付申购款项,申购成立;澳门威尼斯官方下载登记机构确认
澳门威尼斯官方下载份额时,申购生效。




澳门威尼斯官方下载份额持有人递交赎回申请,赎回成立;澳门威尼斯官方下载登记机构确认赎回时,赎回生
效。投资者赎回申请生效后,澳门威尼斯官方下载管理人将在
T

7

(
包括该日
)
内支付赎回款项。

在发生巨额赎回或澳门威尼斯官方下载合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款
项的支付办法参照澳门威尼斯官方下载合同有关条款处理。



3
、申购和赎回申请的确认


澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申购和
赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
(T

)
,在正常情况下,本基
金登记机构在
T+1
日(包括该日)内对该交易的有效性进行确认。

T
日提交的有效申请,投资人应

T+2
日后
(
包括该日
)
及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请
的确认情况。若申购不成功,则申购款项本金退还给投资人。



澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认时
间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。



销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为
准。

对于申请的确认情况,投资者应及时查询。



4
、申购和赎回的登记



1
)投资人
T
日申购澳门威尼斯官方下载成功后,正常情况下,登记机构在
T

1
日为投资人增
加权益并办理登记手续,投资人自
T

2
日起(包括该日)有权赎回该部分澳门威尼斯官方下载份
额。投资人应及时查询有关申请的确认情况。




2
)投资人
T
日赎回澳门威尼斯官方下载成功后,正常情况下,登记机构在
T

1
日为投资人扣
除权益并办理相应的登记手续。




3
)澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调
整,并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



(六)澳门威尼斯官方下载的申购费和赎回费


1
、申购费用


本澳门威尼斯官方下载的申购费用由澳门威尼斯官方下载申购人承担,不列入澳门威尼斯官方下载财产,主要用于本澳门威尼斯官方下载的市
场推广、销售、登记等各项费用。



投资人可以多次申购本澳门威尼斯官方下载,申购费用按每笔申购申请单独计算。



本澳门威尼斯官方下载的申购费率如下:



申购费率

申购金额(含申购费)

申购费率

100万元以下

1.5%

100万元(含)至200万元

1.2%

200万元(含)至500万元

0.5%

500万元以上(含500万元)

每笔交易1000元



因红利自动再投资而产生的澳门威尼斯官方下载份额,不收取相应的申购费用。



本澳门威尼斯官方下载对通过澳门威尼斯官方下载管理人直销柜台申购本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的养老金客户实施特定
申购费率。



养老金客户指基本养老澳门威尼斯官方下载与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老澳门威尼斯官方下载等,具体包括全国社会保障澳门威尼斯官方下载、可以投资澳门威尼斯官方下载的地方社会
保障澳门威尼斯官方下载、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产
管理计划、企业年金养老金产品。如将来出现经养老澳门威尼斯官方下载监管部门认可的新的养老
澳门威尼斯官方下载类型,澳门威尼斯官方下载管理人可在招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范
围。



通过澳门威尼斯官方下载管理人直销柜台申购本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的养老金客户特定申购费率如下




申购费率

申购金额(含申购费)

特定申购费率

100万元以下

0.6%

100万元(含)至200万元

0.36%

200万元(含)至500万元

0.12%

500万元以上(含500万元)

每笔交易1000元



投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率折
扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本澳门威尼斯官方下载管理人的有关公告,届时费率
优惠相关事项以最新公告为准:



1
)通过本澳门威尼斯官方下载管理人直销柜台办理本澳门威尼斯官方下载申购业务的投资者,享受申购费
率一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其目前适用的特定申
购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的原申购费率
为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。




2
)通过本澳门威尼斯官方下载管理人网上直销交易平台办理本澳门威尼斯官方下载申购及定期定额投资业
务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠,赎回费率标准不变。具体
优惠费率请参见本澳门威尼斯官方下载管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、定期定额
投资费率表或相关公告。




本公司澳门威尼斯官方下载
网上直销业务已开通的澳门威尼斯人电子正网卡及各澳门威尼斯人电子正网卡交易金额限额请参阅本公
司网站。



本澳门威尼斯官方下载管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规
的要求提前进行公告。



2
、赎回费用


本澳门威尼斯官方下载的赎回费用由赎回澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,在澳门威尼斯官方下载份额持有人
赎回澳门威尼斯官方下载份额时收取,对持续持有期少于
7
日的投资人收取
1.5%
的赎回费,对持续
持有期大于等于
7
日但少于
30
日的投资人收取
0.75%
的赎回费,并将上述赎回费全额
计入澳门威尼斯官方下载财产;对持续持有期大于等于
30
日但少于
3
个月的投资人收取
0.5%
的赎回
费,并将赎回费总额的
75%
计入澳门威尼斯官方下载财产
;对持续持有期大于等于
3
个月但少于
6

月的投资人收取
0.5%
的赎回费,并将赎回费总额的
50%
计入澳门威尼斯官方下载财产;对持续持有
期大于等于
6
个月的投资人,将赎回费总额的
25%
计入澳门威尼斯官方下载财产。上述




指的是
30
个自然日。未归入澳门威尼斯官方下载财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。



本澳门威尼斯官方下载的赎回费率如下:


赎回费率

持有期限

赎回费率

7日以内

1.5%

7日(含)—30日

0.75%

30日(含)—1年

0.5%

1年(含)—2年

0.25%

2年以上(含)

0



上表中的




指的是
365
个自然日。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人可以在澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。



4
、当本澳门威尼斯官方下载发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机
制,以确保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监
管部门、自律规则的规定。



5
、澳门威尼斯官方下载管理人可以在不违背法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同约定的情况下根据市场
情况制定澳门威尼斯官方下载促销计划,针对投资人定期和不定期地开展澳门威尼斯官方下载促销活动。在澳门威尼斯官方下载促
销活动期间,澳门威尼斯官方下载管理人可以按澳门威尼斯人官网注册证监会要求履行必要手续后,对投
资人适当调
低澳门威尼斯官方下载销售费用。




(七)申购和赎回的数额和价格


1
、申购和赎回数额、余额的处理方式



1
)申购的有效份额为净申购金额除以当日的澳门威尼斯官方下载份额净值,有效份额单位
为份,申购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后
2
位,由此产生的收益
或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。




2
)赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日澳门威尼斯官方下载份额净值并扣除相
应的费用(如有),赎回金额单位为元。赎回金额计算结果按四舍五入方法,保留
到小数点后
2
位,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。



2
、申购份额的计算


申购总金额
=
申请总金额


净申购金额
=
申购总金额
/

1+
申购费率)


(注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申
购费用金额)


申购费用
=
申购总金额
-
净申购金额


(注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)


申购份额
=
(申购总金额
-
申购费用)
/ T
日澳门威尼斯官方下载份额净值


例三:某投资者(非养老金客户)投资
40,000
元申购本澳门威尼斯官方下载,假设申购当日基
金份额净值为
1.0400
元,申购费率为
1.5%
,则其可得到的申购份额为:


申购总金额=
40,000



净申购金额
=40,000/

1+1.5%

=39,40
8.87



申购费用
=40,000
-
39,408.87=591.13



申购份额
=

40,000
-
591.13

/1.0400=37,893.14



即:该投资者(非养老金客户)投资
40,000
元申购本澳门威尼斯官方下载,假设申购当日澳门威尼斯官方下载
份额净值为
1.0400
元,则其可得到
37,893.14
份澳门威尼斯官方下载份额。



例四:某养老金客户投资
100,000
元通过澳门威尼斯官方下载管理人的直销柜台申购本澳门威尼斯官方下载,
假设申购当日澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.0400
元,申购费率为
0.6%
,则其可得到的申购份额
为:


申购总金额=
100,000



净申购金额
=100,000/

1+0.6%

=99,403.58



申购费用
=100,000
-
99,403.58=596.42




申购份额
=

100,000
-
596.42

/1.0400=95,580.37



即:该养老金客户投资
100,000
元通过澳门威尼斯官方下载管理人的直销柜台申购本澳门威尼斯官方下载,假
设申购当日澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.0400
元,则其可得到
95,580.37
份澳门威尼斯官方下载份额。



3
、赎回金额的计算


赎回费用
=
赎回份额
×T
日澳门威尼斯官方下载份额净值
×
赎回费率


赎回金额
=
赎回份额
×T
日澳门威尼斯官方下载份额净值
-
赎回费用


例五:某投资者赎回持有的
10,000
份澳门威尼斯官方下载份额,持有期限为
30
日,对应的赎回
费率为
0.5%
,假设赎回当日澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.0160
元,则其可得到的赎回金额为:


赎回费用
= 10,000×1.0160×0.5%

50.80



赎回金额
= 10,000×1.0160
-
50.80

10,109.20



即:该投资者赎回本澳门威尼斯官方下载
10,000
份澳门威尼斯官方下载份额,持有期限为
30
日,对应的赎回费
率为
0.5%
,假设赎回当日澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.0160
元,则其可得到的赎回金额为
10,109.20
元。



4
、澳门威尼斯官方下载份额净值的计算公式


澳门威尼斯官方下载份额净值=澳门威尼斯官方下载资产净值总额
/
发行在外的澳门威尼斯官方下载份额总数


本澳门威尼斯官方下载
T
日的澳门威尼斯官方下载份额净值在当天收市后计算,并在
T

1
日(包括该日)内公
告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额净
值的计算,保留到小数点后
4
位,小数点后第
5
位四舍五入,由此误差产生的收益或
损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。



(八)拒绝或暂停申购的情形


发生下列情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作。



2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停
接受投
资人的申购申请。



3
、证券、澳门威尼斯人登入交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日基
金资产净值。



4
、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时。



5
、澳门威尼斯官方下载资产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能
对澳门威尼斯官方下载业绩产生负面影响,或发生其他损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形。



6
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且



采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,
澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停接受澳门威尼斯官方下载申购申请。



7
、澳门威尼斯官方下载管理人接
受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份
额的比例超过
50%
,或者变相规避
50%
集中度的。出现上述情形时,澳门威尼斯官方下载管理人有权
将上述申购申请全部或部分确认失败。



8
、法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会认定或澳门威尼斯官方下载合同约定的其他情形。



发生上述第
1

2

3

5

6

8
项暂停申购情形之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停接受
投资人申购申请时,澳门威尼斯官方下载管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公
告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申
购的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复申购业务的办理。



(九)暂停赎回或
延缓支付赎回款项的情形


发生下列情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项:


1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人不能支付赎回款项。



2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投
资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。



3
、证券、澳门威尼斯人登入交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日基
金资产净值。



4
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。



5
、发生继续接受赎回申请将损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形时,澳门威尼斯官方下载管
理人可暂停接受澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请。



6
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净

50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,
澳门威尼斯官方下载管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受澳门威尼斯官方下载赎回申请。



7
、法律法规规定、澳门威尼斯人官网注册证监会认定或澳门威尼斯官方下载合同约定的其他情形。



发生上述情形之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停接受澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请或延
缓支付赎回款项时,澳门威尼斯官方下载管理人应在当日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,已确认的赎回申请,
澳门威尼斯官方下载管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述

4

所述情形,按澳门威尼斯官方下载合同的相关条款处理。澳门威尼斯官方下载份额持有人在申请赎回时可事先选择



将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时
恢复赎回业务的办理并公告。



(十)巨额赎回的情形及处理方式


1
、巨额赎回的认定


若本澳门威尼斯官方下载单个开放日内的澳门威尼斯官方下载份额净赎回申请
(
赎回申请份额总数加上澳门威尼斯官方下载转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额总数后
的余额
)
超过前一开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
,即认为是发生了巨额赎回。



2
、巨额赎回的处理方式


当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回。




1
)全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按
正常赎回程序执行。




2
)部分延期赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大波动
时,澳门威尼斯官方下载管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
的前提
下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请
量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对
于未能赎回部分,投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下
一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分
赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并
以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎
回处理。




3
)本澳门威尼斯官方下载如发生巨额赎回且单个开放日内单个澳门威尼斯官方下载份额持有人申请赎回的
澳门威尼斯官方下载份额超过前一开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的
20%
时,本澳门威尼斯官方下载管
理人有权采取如下措
施:


对于该类澳门威尼斯官方下载份额持有人当日超过
20%
的赎回申请,可以对其赎回申请延期办
理。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取
消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日



赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金
额,以此类推,直到全部赎回为止。



对于该类澳门威尼斯官方下载份额持有人未超过上述比例的部分,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据前段


1
)全额赎回





2
)部分
延期赎回


的约定方式与其他澳门威尼斯官方下载份额持有人的
赎回申请一并办理。但是,如该类澳门威尼斯官方下载份额持有人在当日选择取消赎回,则其当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。




4
)暂停赎回:连续
2
个开放日以上
(
含本数
)
发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人认
为有必要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项,但不得超过
20
个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。



3
、巨额赎回的公告


当发生上述巨额赎回并延期办理时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通过邮寄、传真、刊登公
告或者通知销售机构代为告知等方式在
3
个交易日内通知澳门威尼斯官方下载份额持有人,说明有
关处理方法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。



(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1
、发生上述暂停申购或赎回情况的,澳门威尼斯官方下载管理人应在规定期限内在指定媒介
上刊登暂停公告。



2
、如发生暂停的时间为
1
日,澳门威尼斯官方下载管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登
澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回公告,并公布最近
1
个开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值。



3
、如发生暂停的时间超过
1
日,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据
暂停申购或赎回的时间,
依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放
申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的
时间,届时不再另行发布重新开放的公告。



(十二)澳门威尼斯官方下载转换


澳门威尼斯官方下载管理人可以根据相关法律法规以及澳门威尼斯官方下载合同的规定决定开办本澳门威尼斯官方下载与澳门威尼斯官方下载
管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载之间的转换业务,澳门威尼斯官方下载转换可以收取一定的转换费,相关规
则由澳门威尼斯官方下载管理人届时根据相关法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的规定制定并公告,并提前告知
澳门威尼斯官方下载托管人与相关机构。



(十三)澳门威尼斯官方下载的非交易过户


澳门威尼斯官方下载的非交易过户是指澳门威尼斯官方下载登
记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上



述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的投资人。



继承是指澳门威尼斯官方下载份额持有人死亡,其持有的澳门威尼斯官方下载份额由其合法的继承人继承;捐
赠指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其合法持有的澳门威尼斯官方下载份额捐赠给福利性质的澳门威尼斯官方下载会或社会团
体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份
额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供澳门威尼斯官方下载登记机
构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过
户申请按澳门威尼斯官方下载登记机构的规定办
理,并按澳门威尼斯官方下载登记机构规定的标准收费。



(十四)澳门威尼斯官方下载的转托管


澳门威尼斯官方下载份额持有人可办理已持有澳门威尼斯官方下载份额在不同销售机构之间的转托管,澳门威尼斯官方下载销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费。



(十五)定期定额投资计划


澳门威尼斯官方下载管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由澳门威尼斯官方下载管理人另行
规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额
必须不低于澳门威尼斯官方下载管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计
划最低申购金额。



(十六)澳门威尼斯官方下载份额的冻结和解冻


澳门威尼斯官方下载登记机构只受理国家有权机关依法要求的澳门威尼斯官方下载份额的冻结与解冻,以及登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。



(十七)澳门威尼斯官方下载份额的转让


在法律法规允许且条件具备的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人可受理澳门威尼斯官方下载份额持有人通过
澳门威尼斯人官网注册证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基
金份额的过户登记。澳门威尼斯官方下载管理人拟受理澳门威尼斯官方下载份额转让业务的,将提前公告,澳门威尼斯官方下载份
额持有人应根据澳门威尼斯官方下载管理人公告的业务规则办理澳门威尼斯官方下载份额转让业务。



(十八)其他业务


在不违反法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人可在对澳门威尼斯官方下载份额持
有人利益
无实质性不利影响的情形下办理澳门威尼斯官方下载份额的质押业务或其他澳门威尼斯官方下载业务,基
金管理人可制定相应的业务规则,并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。






九、澳门威尼斯官方下载的投资

(一)投资目标


在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现澳门威尼斯官方下载
资产的长期稳健增值。



(二)投资范围


本澳门威尼斯官方下载的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(含中小板、创业板、威尼斯人集团板及其他经澳门威尼斯人官网注册证监会核准或准予注册上市的澳门威尼斯官方、
存托凭证)、澳门威尼斯官网(含国债、央行票据、金融澳门威尼斯官网、政府支持澳门威尼斯官网、政府支持机构
澳门威尼斯官网、地方政府澳门威尼斯官网、
企业澳门威尼斯官网、公司债券、可转换澳门威尼斯官网(含可分离交易可转换债
券)、可交换公司债券、次级澳门威尼斯官网、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资
产支持证券、货币市场工具、澳门威尼斯官网回购、同业存单、澳门威尼斯人电子正网存款(含协议存款、定期
存款及其他澳门威尼斯人电子正网存款)、股指澳门威尼斯人登入以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他
金融工具
(
但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定
)




如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。



澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:澳门威尼斯官方投资(含存托凭证)占澳门威尼斯官方下载资产的比例为
60%
-
95%
,其中投资于科技创新主题相
关证券的比例不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%
;每个
交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,本澳门威尼斯官方下载保留的现金或者投
资于到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的比例合计不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



如果法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会变更投资品种的投资比例限制,澳门威尼斯官方下载管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



(三)投资策略


本澳门威尼斯官方下载充分发挥澳门威尼斯官方下载管理人的研究优势,在分析和判断宏观澳门威尼斯人场官网周期和金融市
场运行趋势的基础上,运用修正后的投资时钟分析框架,自上而下调整澳门威尼斯官方下载大类资
产配
置,确定澳门威尼斯官网组合久期和澳门威尼斯官网类别配置;在严谨深入的澳门威尼斯官方和澳门威尼斯官网研究分析基
础上,自下而上精选个券;在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争获取投资
组合的较高回报。




1
、大类资产配置


本澳门威尼斯官方下载利用经交银施罗德研究团队修正后的投资时钟分析框架,通过

自上而



的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表现的预测和判断,确定基
金资产在澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网及货币市场工具等各类别资产间的分配比例,并随着各类证券
风险收益特征的相对变化,在澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内动态调整组合中各类资产的比
例,以规避或控制市场风险,提高澳门威尼斯官方下载收益率。



2
、澳门威尼斯官方
投资策略


本澳门威尼斯官方下载主要运用交银施罗德澳门威尼斯官方研究分析方法等投资分析工具,在把握宏观经
济运行趋势和澳门威尼斯官方市场行业轮动的基础上,充分发挥公司澳门威尼斯官方研究团队

自下而



的主动选股能力,基于对个股深入的基本面研究和细致的实地调研,精选澳门威尼斯官方
构建澳门威尼斯官方投资组合。




1


科技创新


主题界定


科技创新企业主要是指坚持面向世界科技前沿、面向澳门威尼斯人场官网主战场、面向国家重
大需求,符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业,重点
关注以下领域:


1
)新一代信息技术领域,主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信
息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等;


2
高端装备领域,主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程
装备及相关技术威尼斯人赌博等;


3
)新材料领域,主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工
新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术威尼斯人赌博等;


4
新能源领域,主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及
相关技术威尼斯人赌博等;


5
)节能环保领域,主要包括高效节能产品及设备、先进
环保技术装备、先进
环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及
相关技术威尼斯人赌博等;


6
澳门威利斯人网址领域,主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及
相关技术威尼斯人赌博等;


7
)符合威尼斯人集团板定位的其他领域。



同时,本澳门威尼斯官方下载将对有关公司的发展进行密切跟踪,随着公司的不断发展,相关



上市公司的范围也会相应改变,本澳门威尼斯官方下载在履行适当程序后可调整上述界定标准。本
澳门威尼斯官方下载由于上述原因调整界定范围应及时告知澳门威尼斯官方下载托管人,并在更新的招募说明书中
进行公告。




2
)个股投资策略


1
)品质筛选


筛选出在公司治理、财务及管理
品质上符合基本品质要求的公司,构建备选股
票池。主要筛选指标包括:


盈利能力指标:如市盈率(
P/E
)、市现率(
P/Cash Flow
)、股价与每股自由现
金流比率(
P/FCF
)、市销率(
P/S
)、股价与每股息税前利润比率(
P/EBIT
)等;


经营效率指标:如净资产收益率(
ROE
)、资产收益率(
ROA
)、经营资产回报率

Return on operating assets
)等;


财务状况指标:如资产负债率(
D/A
)、流动比率等;


研发投入指标:如研发投入与营业收入比率、科研人员数量及占比、专利数量
及在同行业的占比
等。



2
)价值评估


澳门威尼斯官方估值水平的高低将最终决定投资回报率的高低。由于驱动公司价值创造的
因素不同,本澳门威尼斯官方下载将借鉴市场通用估值理念,针对不同类型公司以及公司发展中所
处的不同阶段,采用不同的价值评估指标对公司的内在价值进行评估,筛选出估值
具有吸引力的公司作为投资目标。



最后,本澳门威尼斯官方下载根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建澳门威尼斯官方组合,其中投
资于科技创新主题相关证券的比例不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%





3
)存托凭证的投资策略


本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的策略依照境内上市交易的澳门威尼斯官方投资策略执行。



3
、威尼斯人集团板澳门威尼斯官方投资策略


由于科
创板公司普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动性大、风险高等特
征,考虑其特殊性,对于威尼斯人集团板澳门威尼斯官方的筛选有别于传统行业,本澳门威尼斯官方下载将采用定性分
析与定量分析相结合的方式,精选具备长期价值增长潜力的威尼斯人集团板公司。



首先,在定性分析方面,本澳门威尼斯官方下载主要考虑:(
1
)威尼斯人集团板公司所处行业的发展阶
段、市场空间及与国家战略发展方向的匹配程度;(
2
)公司所拥有的核心竞争优
势,关注其核心技术与壁垒、在境内外的行业地位、优势的可持续性等;(
3
)公司



的研发投入情况及科技创新水平,评估公司能否通过不断的研发投入而具备持续创
新的能力;(
4
)公司发展战
略清晰并具有良好的治理结构。



其次,对于威尼斯人集团板澳门威尼斯官方的定量与估值分析,本澳门威尼斯官方下载将借鉴海外成熟市场的通用
估值理念,针对不同类型的威尼斯人集团板公司,采用不同的成长评估指标对其潜在价值进
行评估:(
1
)对于符合国家战略发展或匹配市场重大需求的成长期威尼斯人集团板公司,将
采用一级市场估值逻辑,综合考虑该行业范围的市场规模、发展空间和市场竞争格
局等;(
2
)对于暂未实现盈利的威尼斯人集团板公司,将以发展眼光看待其核心业务未来的
盈利能力,根据公司商业模式及所处行业的特点,采用不同的估值方法衡量公司的
合理定价,包括但不限于市销率、股价相对内涵价值比(
P/EV
)、企业价值
/
销售收

(EV/SALES)
、研发管线未来现金流折现、有效客户价值估值等;(
3
)对于盈利
偏弱但现金流较强的威尼斯人集团板公司,综合考虑其收入增速、收入质量以及收入的可持
续性;(
4
)对于处于成熟期的公司,通常可采用现金流折现(
DCF
)、市盈率

PE
)、市净率(
PB
)等方式估值。



综上,本澳门威尼斯官方下载将分析威尼斯人集团板公司及其行业特点、结合相关业务指标对威尼斯人集团板股
票进行综合评估,并根据投资策略需要与市场环境变化参与威尼斯人集团板投资。



4
、澳门威尼斯官网投资策略


本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官网投资采取主动的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,
以实现在一定程度上规避澳门威尼斯官方市场的系统性风险和保证澳门威尼斯官方下载资产的流动性。



在全球澳门威尼斯人场官网的框架下,本澳门威尼斯官方下载管理人对宏观澳门威尼斯人场官网运行趋势及其引致的财政货币
政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作
出预测,并综合考虑利率变化对不同澳门威尼斯官网品种的影响、收益率水平、信用风险的大
小、流动性的好坏等因素,构造澳门威尼斯官网组合。在具体操作中,本澳门威尼斯官方下载运用久期控制策
略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策
略,获取澳门威尼斯官网市场的长
期稳定收益。



5
、资产支持证券投资策略


本澳门威尼斯官方下载将通过宏观澳门威尼斯人场官网、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气
变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提
前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券
收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等
积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整



后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。



6
、股指澳门威尼斯人登入投资策略


本澳门威尼斯官方下载参与股指澳门威尼斯人登入投资将根据风险管理的原则,
以套期保值为主要目的。本
澳门威尼斯官方下载将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指澳门威尼斯人登入的投资,以管理投资组
合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易
活跃的澳门威尼斯人登入合约。本澳门威尼斯官方下载在进行股指澳门威尼斯人登入投资时,将通过对证券市场和澳门威尼斯人登入市场运
行趋势的研究,并结合股指澳门威尼斯人登入的定价模型寻求其合理的估值水平。



澳门威尼斯官方下载管理人针对股指澳门威尼斯人登入交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确保
研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗位职
责。此外,澳门威尼斯官方下载管理人建立股指澳门威尼斯人登入交易决策部门或小组,并授权特定的管理人

负责股指澳门威尼斯人登入的投资审批事项。



(四)投资限制


1
、组合限制


澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:



1
)澳门威尼斯官方投资(含存托凭证)占澳门威尼斯官方下载资产的比例为
60%
-
95%
,其中投资于科技
创新主题相关证券的比例不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%




2
)每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,本澳门威尼斯官方下载持
有的现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的投资比例合计不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;



3
)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



4
)本澳门威尼斯官方下载管理
人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,不超过该证券

10
%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的澳门威尼斯官方下载品种可以不受此条款规
定的比例限制;



5
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部权证,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
3
%;



6
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有的同一权证,不得超过该权证的
10
%;



7
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产
净值的
0.5
%;



8
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10
%;




9
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20
%;



10
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的
10
%;



11
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



12
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。澳门威尼斯官方下载
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告
发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



13
)澳门威尼斯官方下载财产参与澳门威尼斯官方发行申购,
本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不超过本澳门威尼斯官方下载的总资
产,本澳门威尼斯官方下载所申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;



14
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
40%
,进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的最长期限为
1
年,澳门威尼斯官网回
购到期后不得展期;



15
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部开放式澳门威尼斯官方下载(包括开放式澳门威尼斯官方下载以及处于开放期
的定期开放澳门威尼斯官方下载)持有一家上市公司发行的可流通澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流
通澳门威尼斯官方的
15%
;本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通
澳门威尼斯官方,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
30%
;完全按照有关指数的构成比例进行
证券投资的开放式澳门威尼斯官方下载以及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;



16
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
15%
;因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因
素致
使澳门威尼斯官方下载不符合该比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资;



17
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持
一致;



18
)本澳门威尼斯官方下载参与股指澳门威尼斯人登入交易,则:


1
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
10%



2
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值与有价证券市值



之和,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%
。其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(不含到期日
在一年以内的政府澳门威尼斯官网)
、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式
回购)等;


3
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持
有的澳门威尼斯官方总市值的
20%



4
)本澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官方市值和买入、卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差计
算)应当符合澳门威尼斯官方下载合同关于澳门威尼斯官方投资比例的有关约定;


5
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指澳门威尼斯人登入合约的成交金额不
得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%




19
)本澳门威尼斯官方下载资产总值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
140%




20
)本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行;



21
)法
律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。



除上述(
2
)、(
12
)、(
16
)、(
17
)情形之外,因证券、澳门威尼斯人登入市场波动、证券发
行人合并、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规
定投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特
殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合
同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检
查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。



法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法
规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,则
本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制。



2
、禁止行为


为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;



5
)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正
当的证券交易活动;




7
)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。



澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份额持有
人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事
通过。澳门威尼斯官方下载
管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



如法律、行政法规或监管部门取消上述规定,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在
履行适当程序后,本澳门威尼斯官方下载可不受上述规定的限制。



(五)业绩比较基准


澳门威尼斯人官网注册战略新兴产业成份指数收益率
×65%+
中证综合澳门威尼斯官网指数收益率
×35%


澳门威尼斯人官网注册战略新兴产业成份指数选取节能环保、新一代信息技术产业、生物产业、
高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数字创意产业、高技术服
务业等领域具有代表性的
100
家上市公司,采用自由流通股本加权方式,以反映中
国战略新兴产业上市公司的走势;中证综合澳门威尼斯官网指数是综合反映澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场和
沪深交易所澳门威尼斯官网市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨
市场澳门威尼斯官网指数,该指数旨在更全面地反映我国澳门威尼斯官网市场的整体价格变动趋势,具有
较强的市场代表性。本澳门威尼斯官方下载主要投资于前文定义的

科技创新


范畴证券,以


国战略新兴
产业成份指数收益率
×65%+
中证综合澳门威尼斯官网指数收益率
×35%”

作为业绩
比较基准能够客观、合理地反映本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征。



如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本澳门威尼斯官方下载风险收益特征的指数,则本澳门威尼斯官方下载管理
人可与本澳门威尼斯官方下载托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后,调整或变更本
澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准并及时公告。



(六)风险收益特征


本澳门威尼斯官方下载是一只混合型澳门威尼斯官方下载,其预期风险和预期收益高于澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载和货币市场
澳门威尼斯官方下载,低于澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载。



(七)澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载行使股东及债
权人权利的处理原则及方法


1
、澳门威尼斯官方下载管理人按照国家有关规定代表澳门威尼斯官方下载独立行使股东或债权人权利,保护



澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益;


2
、不谋求对上市公司的控股;


3
、有利于澳门威尼斯官方下载财产的安全与增值;


4
、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。



(八)投资决策依据和投资流程


1
、投资决策依据



1
)国家有关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的有关规定;



2
)公司投资及风险控制政策;



3
)宏观澳门威尼斯人场官网发展态势、证券市场运行环境和走势,以及上市公司的基本
面;



4
)投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系,本澳门威尼斯官方下载将在承担适度风险
的范围内,选择收益风险配比最佳的品种进行投资。



2
、投资决策机制


本澳门威尼斯官方下载采用投资决策委员会领导下的澳门威尼斯官方下载经理负责制。投资决策委员会的主要
职责是对澳门威尼斯官方下载的资产配置提出指导性意见,审批重大单项投资决定,审视投资组合
风险状况等。投资总监是投资决策委员会的执行代表。



澳门威尼斯官方下载经理的主要职责是在投资决策委员会确定的资产配置范围内构建和调整投
资组合,并向中央交易室下达投资指令。



中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监控
功能,保证澳门威尼斯官方下载
经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。



3
、投资管理流程


投资决策委员会是本澳门威尼斯官方下载的最高决策机构,投资决策委员会定期就投资管理业
务的重大问题进行讨论。澳门威尼斯官方下载经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合
作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的
投资管理程序如下:



1
)研究部宏观分析师、策略分析师、行业分析师、信用分析师、数量分析
师各自独立完成相应的研究报告,为投资决策提供依据;



2
)投资决策委员会每月召开投资决策会议,对资产配置比例提出指导性意
见,并讨论澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网的投
资重点等;




3
)澳门威尼斯官方下载经理根据投资决策委员会决议,依据宏观分析师、策略分析师的宏
观澳门威尼斯人场官网分析和策略建议、行业分析师的行业分析和个股研究、信用分析师的澳门威尼斯官网市
场研究和券种选择、数量分析师的定量投资策略研究,结合本澳门威尼斯官方下载产品定位及风险
控制的要求,在权限范围内制定具体的投资组合方案;



4
)澳门威尼斯官方下载经理根据澳门威尼斯官方下载投资组合方案,向中央交易室下达交易指令;



5
)交易指令通过风控系统的自动合规核查后,由中央交易室执行,中央交
易室对交易情况及时反馈;



6
)澳门威尼斯官方下载经理对每日交易执行情况进行回顾,并审视澳门威尼斯官方下载投资组合的变动情
况;



7
)风险管理部定期完成有关投资风险监控报告,量化投资部定期完成澳门威尼斯官方下载
业绩评估报告。



投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序作
出调整。



(九)澳门威尼斯官方下载投资组合报告


本澳门威尼斯官方下载管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



本澳门威尼斯官方下载托管人澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司根据本澳门威尼斯官方下载合同规定,于
2020

10

27
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



本报告期为
2020

7

1
日起至
9

30
日止。本报告财务资料未经审计师审计。



1

报告期末澳门威尼斯官方下载资产组合情况


金额单位:人民币元


序号

项目

金额

占澳门威尼斯官方下载总资产
的比例(%)

1

权益投资

533,858,224.55

83.16



其中:澳门威尼斯官方

533,858,224.55

83.16

2

澳门威尼斯官方下载投资

-

-

3

固定收益投资

-

-



其中:澳门威尼斯官网

-

-



资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-




6

买入返售金融资产

-

-



其中:买断式回购的买入返
售金融资产

-

-

7

澳门威尼斯人电子正网存款和结算备付金合计

72,727,458.48

11.33

8

其他各项资产

35,392,770.88

5.51

9

合计

641,978,453.91

100.00



2

报告期末按行业分类的澳门威尼斯官方投资组合


2.1
报告期末按行业分类的境内澳门威尼斯官方投资组合


金额单位:人民币元


代码

行业类别

公允价值

占澳门威尼斯官方下载资产净
值比例(%)

A

农、林、牧、渔业

6,825,968.00

1.07

B

采矿业

-

-

C

制造业

363,263,835.88

56.88

D

电力、热力、燃气及水生产
和供应业

-

-

E

建筑业

13,029.12

0.00

F

批发和零售业

28,264.03

0.00

G

交通运输、仓储和邮政业

39,621,111.36

6.20

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术
威尼斯人赌博业

53,715,382.95

8.41

J

金融业

-

-

K

房地产业

7,113,610.00

1.11

L

租赁和商务威尼斯人赌博业

-

-

M

科学研究和技术威尼斯人赌博业

12,105,103.40

1.90

N

水利、环境和公共设施管理


70,328.62

0.01

O

居民威尼斯人赌博、修理和其他威尼斯人赌博


-

-

P

教育

16,284,099.39

2.55

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

34,817,491.80

5.45

S

综合

-

-



合计

533,858,224.55

83.60



2.2
报告期末按行业分类的港股通投资澳门威尼斯官方投资组合


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有通过港股通投资的澳门威尼斯官方。




3

报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名澳门威尼斯官方投资明细


序号

澳门威尼斯官方代码

澳门威尼斯官方名称

数量(股)

公允价值(元)

占澳门威尼斯官方下载资产净
值比例(%)

1

002049

紫光国微

361,400

42,927,092.00

6.72

2

002352

顺丰控股

487,715

39,602,458.00

6.20

3

002050

三花智控

1,640,029

36,408,643.80

5.70

4

300413

芒果超媒

516,000

34,778,400.00

5.45

5

002475

立讯精密

555,985

31,763,423.05

4.97

6

002555

三七互娱

736,200

29,219,778.00

4.58

7

603517

绝味食品

318,700

26,139,774.00

4.09

8

002271

东方雨虹

480,048

25,874,587.20

4.05

9

688188

柏楚电子

102,237

24,303,779.64

3.81

10

000725

京东方A

3,698,300

18,158,653.00

2.84



4

报告期末按澳门威尼斯官网品种分类的澳门威尼斯官网投资组合


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官网。



5

报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名澳门威尼斯官网投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有澳门威尼斯官网。



6

报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有资产支持证券。



7
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有贵金属。



8
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有权证。



9
、报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的股指澳门威尼斯人登入交易情况说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有股指澳门威尼斯人登入。



10
、报告期末
本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入交易情况说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有国债澳门威尼斯人登入。



11
、投资组合报告附注


11.1
报告期内本澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在
本报告编制日前一年内本澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处



罚。



11.2
本澳门威尼斯官方下载投资的前十名澳门威尼斯官方中,没有超出澳门威尼斯官方下载合同规定的备选澳门威尼斯官方库之外的
澳门威尼斯官方。



11.3
其他资产构成


金额单位:人民币元


序号

名称

金额

1

存出保证金

262,615.54

2

应收证券清算款

35,134,593.26

3

应收股利

-

4

应收利息

-4,437.92

5

应收申购款

-

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

35,392,770.88



11.4
报告期末持有的处于转股期的可转换澳门威尼斯官网明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有处于转股期的可转换澳门威尼斯官网。



11.5
报告期末前十名澳门威尼斯官方中存在流通受限情况的说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期末前十名澳门威尼斯官方中不存在流通受限情况。



11.6
投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。






十、澳门威尼斯官方下载的业绩

澳门威尼斯官方下载业绩截止日为
2020

09

30
日,所载财务数据未经审计师审计。



本澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财
产,但不保证澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不代表其未来
表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书。



1
、澳门威尼斯官方下载份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


阶段

净值增长率


净值增长率
标准差②

业绩比较基
准收益率③

业绩比较基
准收益率标
准差④

①-③

②-④

过去三个月

11.66%

1.68%

4.93%

1.20%

6.73%

0.48%

2020上半
年度(自基
金合同生效
日起至
2020年6月
30日)

12.63%

0.63%

16.35%

1.30%

-3.72%

-0.67%



2
、自澳门威尼斯官方下载合同生效以来澳门威尼斯官方下载份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较


交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载


份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图



2020

1

20
日至
2020

9

30
日)





注:本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同生效日为
2020

1

20
日,澳门威尼斯官方下载合同生效日至报告期期
末,本澳门威尼斯官方下载运作时间未满一年。本澳门威尼斯官方下载建仓期为自澳门威尼斯官方下载合同生效日起的
6
个月。截
至建仓期结束,本澳门威尼斯官方下载各项资产配置比例符合澳门威尼斯官方下载合同及招募说明书有关投资比例
的约定。






十一、澳门威尼斯官方下载的财产

(一)澳门威尼斯官方下载资产总值


澳门威尼斯官方下载资产总值是指澳门威尼斯官方下载拥有的各类有价证券、股指澳门威尼斯人登入合约、澳门威尼斯人电子正网存款本息、
澳门威尼斯官方下载应收申购款及其他资产的价值总和。



(二)澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。



(三)澳门威尼斯官方下载财产的账户


澳门威尼斯官方下载托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基
金开立资金账户、证券账户
以及投资所需的其他专用账户,协助开立股指澳门威尼斯人登入业务相关账户及交易编码。开立
的澳门威尼斯官方下载专用账户与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载销售机构和澳门威尼斯官方下载登记机构自有的
财产账户以及其他澳门威尼斯官方下载财产账户相独立。



(四)澳门威尼斯官方下载财产的保管和处分


本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载销售机构的财产,并由澳门威尼斯官方下载
托管人保管。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载登记机构和澳门威尼斯官方下载销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本澳门威尼斯官方下载财产行使请求冻结、扣押或其
他权利。除依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定处分外,澳门威尼斯官方下载财产不得被处分




澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的,澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算财产。澳门威尼斯官方下载管理人管理运作澳门威尼斯官方下载财产所产生的
债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;澳门威尼斯官方下载管理人管理运作不同澳门威尼斯官方下载的基
金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因澳门威尼斯官方下载财产本身承担的债务,不得对基
金财产强制执行。






十二、澳门威尼斯官方下载资产的估值

(一)估值日


本澳门威尼斯官方下载的估值日为本澳门威尼斯官方下载相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定
需要对外披露澳门威尼斯官方下载净值的非交易日。



(二)估值对象


澳门威尼斯官方下载所拥有的澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网、衍生工具和其他投资等持续
以公允价值计量的金融
资产及负债。



(三)估值原则


澳门威尼斯官方下载管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计
准则》、监管部门有关规定。



1
、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有
报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负
债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大
事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交
易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值。



与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为
基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限
制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征
考虑。此外,澳门威尼斯官方下载管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折
价。



2
、对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利
用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,
应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不
切实可行的
情况下,才可以使用不可观察输入值。



3
、如澳门威尼斯人场官网环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使
潜在估值调整对前一估值日的澳门威尼斯官方下载资产净值的影响在
0.25%
以上的,应对估值进行
调整并确定公允价值。



(四)估值方法



1
、证券交易所上市的有价证券的估值



1
)交易所上市的有价证券(包括澳门威尼斯官方等),以其估值日在证券交易所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化
或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘
价)估值;如最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化
或证券发行机构发生影响证券
价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价格;



2
)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取估
值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;



3
)交易所上市交易的可转换澳门威尼斯官网以每日收盘价作为估值全价;



4
)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值;



5
)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的澳门威尼斯官网,对存在活跃市场的情
况下
,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价
未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价
值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其公允价
值。



2
、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:



1
)送股、转增股、配股和公开增发的威尼斯人官网开户网址,按估值日在证券交易所挂牌的
同一澳门威尼斯官方的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;



2
)首次公开发行未上市的澳门威尼斯官方和澳门威尼斯官网,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,
按成本估值;



3
)在发行时明确一定期限限售期的澳门威尼斯官方,包括但不限于非公开发行澳门威尼斯官方、
首次公开发行澳门威尼斯官方时公司股东公开发售股份、通过澳门威尼斯人集团取得的带限售期的澳门威尼斯官方
等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限澳门威尼斯官方,按监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值。



3
、对全国澳门威尼斯人电子正网间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场上含权的固定收益品种,按照第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人
回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待



偿期所对应的价格进行估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值
价格的澳门威尼斯官网,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没
有发生大的变动的情况下,按成本估值。



4
、本澳门威尼斯官方下载投资股指澳门威尼斯人登入合约,一般以估值当日结算
价进行估值,估值当日无
结算价的,且最近交易日后澳门威尼斯人场官网环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估
值。



5
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,澳门威尼斯官方下载
管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。



6
、当发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机制,以确
保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。



7
、本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行。



8
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。



如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载
估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即通知对
方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载资产净值计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人承
担。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问
题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照澳门威尼斯官方下载管
理人对澳门威尼斯官方下载资产净值的计算结果对外予以公布。



(五)估值程序


1
、澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个工作日闭市后,澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日澳门威尼斯官方下载份额
的余额数量计算,精确到
0.000
1
元,小数点后第
5
位四舍五入。澳门威尼斯官方下载管理人可以设
立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制,具体可参见相关公告。国家另有规定
的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人于每个工作日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及澳门威尼斯官方下载份额净值,并按规定公告。

如遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人应每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或
澳门威尼斯官方下载合同的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值后,将基
金份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人依据基



金合同和相关法律法规的规定对外公布。



(六)估值错误的处理


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值的
准确性、及时性。当澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4
位以内
(
含第
4

)
发生估值错误时,视
为澳门威尼斯官方下载份额净值错误。



澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责
任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人
(“
受损方
”)
的直接损失按下述

估值
错误处理原则


给予赔偿,承担赔偿责任。



上述估值错误的
主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。



对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、
无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。



由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他错误
等,因不可抗力原因出现估值错误的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该
估值错误取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时
协调各方,及时进行
更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由
于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错
误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值
错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时
返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不
全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
(“
受损方
”)
,则估值错误责任方应



赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有
要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还
给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总
和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。




4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。




5
)按
法律法规规定的其他原则处理估值错误。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记机构交易数据的,由澳门威尼斯官方下载
登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报基
金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托管人
并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当公
告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。




3
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。



(七)暂停估值的情形


1
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券、澳门威尼斯人登入交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;


2
、因不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值时;


3
、当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,
澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停估值;



4
、法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。



(八)澳门威尼斯官方下载净值的确认


用于澳门威尼斯官方下载信息披露的澳门威尼斯官方下载资产净值和澳门威尼斯官方下载份额净值由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,基
金托管人负责进行复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的澳门威尼斯官方下载资
产净值和澳门威尼斯官方下载份额净值并发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净值计算结果复核确认
后发送给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人依据澳门威尼斯官方下载合同和相关法律法规的规定对澳门威尼斯官方下载净
值予以公布。



(九)特殊情形的处理


1
、澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按估值方法的第
5
项进行估值时,所造成的误差不
作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。



2
、由于不可抗力原因,或由于证券、澳门威尼斯人登入交易所、证券经纪机构、澳门威尼斯人登入公司
及登记结算公司发送的数据错
误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,澳门威尼斯官方下载管
理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现
该错误而造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人免除赔偿责任。但基
金管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。






十三、澳门威尼斯官方下载收益与分配

(一)澳门威尼斯官方下载利润的构成


澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变动收益后的余额。



(二)澳门威尼斯官方下载可供分配利润


澳门威尼斯官方下载可供分配利润指截至收益分配基准日澳门威尼斯官方下载未分
配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。



(三)澳门威尼斯官方下载收益分配原则


1
、在符合有关澳门威尼斯官方下载分红条件的前提下,本澳门威尼斯官方下载管理人可以根据实际情况进行
收益分配,具体分配方案以公告为准,若《澳门威尼斯官方下载合同》生效不满
3
个月可不进行收
益分配;


2
、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资者不选择,本澳门威尼斯官方下载默认的
收益分配方式是现金分红;


3
、澳门威尼斯官方下载收益分配后澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值;即澳门威尼斯官方下载收益分配基准日的基
金份额净值减去每单位澳门威尼斯官方下载份额收益分配金额后不能低于面值;


4

每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;


5
、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



(四)收益分配方案


澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、澳门威尼斯官方下载收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



(五)收益分配方案的确定、公告与实施


本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,依照《信息披
露办法》的规定在指定媒介公告。



法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



(六)澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用


澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额,不足以支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用时,澳门威尼斯官方下载登记机
构可将澳门威尼斯官方下载份额持有人的现金红利自动转为澳门威尼斯官方下载份额。红利再投资的计算方法,依



照《业务规则》执行。



(七)收益分配方式的修改


投资人可至销售机构办理收益分配方式的修改,投资人对本澳门威尼斯官方下载不同的交易账
户可设置不同的收益分配方式。



投资人同一日多次申报收益分配方式变更的,按照《业务规则》执行,最终确
认的收益分配方式以登记机构记录为准。






十四、澳门威尼斯官方下载的费用与税收

(一)澳门威尼斯官方下载费用的种类


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;


2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;


4
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;


5
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;


6
、澳门威尼斯官方下载的证券、澳门威尼斯人登入交易费用;


7
、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;


8
、澳门威尼斯官方下载的开户费用、账户维护费用;


9
、按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他费
用。



(二)澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、与澳门威尼斯官方下载运作有关的费用



1
)澳门威尼斯官方下载管理人的管理费


本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
1.5%
年费率计提。管理费的计算方法
如下:


H

E×1.5%÷
当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载管理费
划付指令,经澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月首日起
3
个工作日内从澳门威尼斯官方下载资产中一次性支
付给澳门威尼斯官方下载管理人。



若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付
日支付。




2
)澳门威尼斯官方下载托管人的托管费


本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.25%
的年费率计提。托管费的计算
方法如下:



H

E×0.25%÷
当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载托管费每日计提,按月支付。由澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯官方下载托管人发送澳门威尼斯官方下载托管费
划付指令,经澳门威尼斯官方下载托管人复核后于次月首日起
3
个工作日内从澳门威尼斯官方下载资产中一次性支
付给澳门威尼斯官方下载托管人。



若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付
日支付。




3
)上述

(一)澳门威尼斯官方下载费用的种类


中第
3

9
项费用,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



2
、与澳门威尼斯官方下载销售有关的费用



1
)申购费


本澳门威尼斯官方下载申购费
的费率水平、计算公式和收取方式详见

澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎



一章。




2
)赎回费


本澳门威尼斯官方下载赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见

澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎



一章。



(三)不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目


下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:


1
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项
目。



(四)澳门威尼斯官方下载税收


本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。澳门威尼斯官方下载财产投资的相关税收,由澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,澳门威尼斯官方下载管理人或者其他扣缴
义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。






十五、澳门威尼斯官方下载的会计与审计

(一)澳门威尼斯官方下载会计政策


1
、澳门威尼斯官方下载管理人为本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方;


2
、澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;澳门威尼斯官方下载首次募集的会计年
度按如下原则:如果《澳门威尼斯官方下载合同》生效少于
2
个月,可以并入下一个会计年度披
露;


3
、澳门威尼斯官方下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度



5
、本澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会
计核算,按照有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报表;


7
、澳门威尼斯官方下载托管人每月与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核算、报表编制等进行核对并
以书面方式确认。



(二)澳门威尼斯官方下载的年度审计


1
、澳门威尼斯官方下载管理人聘请与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相互独立的具有证券、澳门威尼斯人登入相
关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本澳门威尼斯官方下载的年度财务报表进行审计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得澳门威尼斯官方下载管理人同意。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报澳门威尼斯官方下载托管人。更换
会计师事务所需依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。






十六、澳门威尼斯官方下载的信息披露

(一)本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险
管理规定》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定。



(二)信息披露义务人


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会的澳门威尼斯官方下载份额持有人等法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的自然人、法人和非法人
组织。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,按照法律法
规和澳门威尼斯人官网注册证监会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整
性、及时性、简明性和易得性。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载信息
通过澳门威尼斯人官网注册证监会指定的全国性报刊(以下简称

指定报刊


)及指定互联网网站
(以下简称

指定网站


)等媒介披露,并保证澳门威尼斯官方下载投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。



(三)本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人承诺公开披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载销售机构;


5
、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6
、澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



(四)本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,澳门威尼斯官方下载信息披露义务
人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。



本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。



(五)公开披露的澳门威尼斯官方下载信息


公开披露的澳门威尼斯官方下载信息包括



1
、澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议、澳门威尼斯官方下载产品资料概要



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》是界定《澳门威尼斯官方下载合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基



金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明澳门威尼斯官方下载产品的特性等涉及澳门威尼斯官方下载投资者
重大利益的事项的法律文件。




2
)澳门威尼斯官方下载招募说明书应当最大限度地披露影响澳门威尼斯官方下载投资者决策的全部事项,
说明澳门威尼斯官方下载认购、申购和赎回安排、澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载产品特性、风险揭示、信息披露
及澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博等内容。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息发生
重大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书
并登载在指定
网站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。基
金终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书。




3
)澳门威尼斯官方下载托管协议是界定澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载财产保管及澳门威尼斯官方下载运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。




4
)澳门威尼斯官方下载产品资料概要是澳门威尼斯官方下载招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简
明的澳门威尼斯官方下载概要信息。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变更
的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要,并登载在指定网站
及澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网点;澳门威尼斯官方下载产品资料概要其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管
理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载产品资料概
要。



澳门威尼斯官方下载募集申请经澳门威尼斯人官网注册证监会注册后,澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载份额发售的三日前,将
澳门威尼斯官方下载招募说明书提示性公告和《澳门威尼斯官方下载合同》提示性公告登载在指定报刊上,将澳门威尼斯官方下载
份额发售公告
、澳门威尼斯官方下载招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、《澳门威尼斯官方下载合同》和澳门威尼斯官方下载托管协
议登载在指定网站上,并将澳门威尼斯官方下载产品资料概要登载在澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网
点;澳门威尼斯官方下载托管人应当同时将《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议登载在网站上。



2
、澳门威尼斯官方下载份额发售公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当就澳门威尼斯官方下载份额发售的具体事宜编制澳门威尼斯官方下载份额发售公告,并在披露
招募说明书的当日登载于指定媒介上。



3
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效公告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在收到澳门威尼斯人官网注册证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《澳门威尼斯官方下载合
同》生效公告。



4
、澳门威尼斯官方下载净值信息


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理
人应当
至少每周在指定网站披露一次澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。




在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于每个开放日的
次日,通过指定网站、澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点披露开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值
和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年
度和年度最后一日的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



5
、澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格


澳门威尼斯官方下载管理人应当在《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件上载明澳门威尼斯官方下载份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在澳门威尼斯官方下载销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。



6
、澳门威尼斯官方下载定期报告,包括澳门威尼斯官方下载年度报告、澳门威尼斯官方下载中期报告和澳门威尼斯官方下载季度报告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告,将年度
报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。澳门威尼斯官方下载年度报
告中的财务会计报告应当经过具有证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务所审计。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完
成澳门威尼斯官方下载中期报告,将中
期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起
15
个工作日内,编制完成澳门威尼斯官方下载季度报告,将
季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。



《澳门威尼斯官方下载合同》生效不足
2
个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、中期
报告或者年度报告。



如报告期内出现单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
的情形,
为保障其他投资者的权益,澳门威尼斯官方下载管理人至少应当在定期报告

影响投资者决策的其
他重要信息


项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比
、报告期内持有
份额变化情况及本澳门威尼斯官方下载的特有风险,澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊情形除外。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和中期报告中披露澳门威尼斯官方下载组合资产情况及其流动
性风险分析等。



7
、临时报告


本澳门威尼斯官方下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的规定
编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。



前款所称重大事件,是指可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产生
重大影响的下列事件:




1
)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开及决定的事项;



2
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止、澳门威尼斯官方下载清算;



3
)转换澳门威尼斯官方下载运作方式、澳门威尼斯官方下载合并;



4
)更换基
金管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额登记机构,澳门威尼斯官方下载改聘会计师事
务所;



5
)澳门威尼斯官方下载管理人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等
事项,澳门威尼斯官方下载托管人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核等事项;



6
)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的法定名称、住所发生变更;



7
)澳门威尼斯官方下载管理人变更持有百分之五以上股权的股东、澳门威尼斯官方下载管理人的实际控制
人变更;



8
)澳门威尼斯官方下载募集期延长或提前结束募集;



9
)澳门威尼斯官方下载管理人的高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门
负责人发生变动;



10
)澳门威尼斯官方下载管理人的董事在最近
12
个月内变更超过百分之五十,澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近
12
个月内变动超过百分之三
十;



11
)涉及澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载管理业务、澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼或仲裁;



12
)澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚,澳门威尼斯官方下载托管人或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人因澳门威尼斯官方下载托管业
务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;



13
)澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证
券或者承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易事项,但澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;



14
)澳门威尼斯官方下载收益分配事项;



15
)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更;



16
)澳门威尼斯官方下载份额净值计价错误达澳门威尼斯官方下载份额净值百分之零点五;



17
)本澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;



18
)本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回并延期办理;



19
)本澳门威尼斯官方下载连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;




20
)本澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;



21
)发生涉及澳门威尼斯官方下载申购、赎回事项调整或潜在影响投
资者赎回等重大事项;



22
)澳门威尼斯官方下载管理人采用摆动定价机制进行估值;



23
)本澳门威尼斯官方下载增加或调整澳门威尼斯官方下载份额类别;



24
)本澳门威尼斯官方下载推出新业务或威尼斯人赌博;



25
)《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,连续
30
个工作日、
40
个工作日、
45
个工作日出现
澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满
200
人或者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5000
万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理
人应当发布提示性公告;



26
)澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价
格产生重大影响的其他事项或澳门威尼斯人官网注册证监会规定和澳门威尼斯官方下载合同约定的其他事项。



8
、澄清公告


在《澳门威尼斯官方下载合同》存续期限内,任何公共媒介中
出现的或者在市场上流传的消息
可能对澳门威尼斯官方下载份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害澳门威尼斯官方下载份额持
有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有
关情况立即报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



9
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,并予以公告。



澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人
对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相
关信息披露义务。



10
、本澳门威尼斯官方下载投资股指澳门威尼斯人登入,澳门威尼斯官方下载管理人需按照法规要求在季度报告、中期报
告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指澳门威尼斯人登入交易情况,
包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指澳门威尼斯人登入交易对基
金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。



11
、本澳门威尼斯官方下载可投资资产支持证券,澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载年度报告及中期报告中
披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期
末所有的资产支持证券明细。澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载季度报告中披露其持有的资产支
持证券总额、资产支持证券市值
占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期末按市值占澳门威尼斯官方下载净资
产比例大小排序的前
10
名资产支持证券明细。



12
、本澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券,澳门威尼斯官方下载管理人应在本澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方后



两个交易日内,在澳门威尼斯人官网注册证监会指定媒介披露所投资非公开发行澳门威尼斯官方的名称、数量、
总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占澳门威尼斯官方下载资产净值的比例、锁定期等信
息。



13
、澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他信息。



(六)信息披露事务管理


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高
级管理人员负责管理信息披露事务。



澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载信息披
露内容与格式准则等法律法规的规定。



澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约
定,对澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份额申购赎回价格、
澳门威尼斯官方下载定期报告、更新的招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算报告等公开披露
的相关澳门威尼斯官方下载信息进行复核、审查,并向澳门威尼斯官方下载管理人进行书面或电子确认。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本澳门威尼斯官方下载信息。基
金管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站报送拟披露的
澳门威尼斯官方下载信
息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在
其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不
同媒介上披露同一信息的内容应当一致。



为澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露的澳门威尼斯官方下载信息出具审计报告、法律意见书的专业
机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《澳门威尼斯官方下载合同》终止后
10
年。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正
常投资操作的前提下,自主提升信息披露威尼斯人赌博的质量。具体要求应当符合澳门威尼斯人官网注册证监
会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从澳门威尼斯官方下载
财产中列支。



(七)信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于各自办公场所,供社会公众查阅、复制。






十七、风险揭示

证券投资澳门威尼斯官方下载(以下简称

澳门威尼斯官方下载


)是一种长期投资工具,其主要功能是分散
投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。澳门威尼斯官方下载不同于澳门威尼斯人电子正网储蓄和澳门威尼斯官网等能够提
供固定收益预期的金融工具,投资人购买
澳门威尼斯官方下载,既可能按其持有份额分享澳门威尼斯官方下载投资
所产生的收益,也可能承担澳门威尼斯官方下载投资所带来的损失。



澳门威尼斯官方下载在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括澳门威尼斯官方下载自身
的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式澳门威尼斯官方下载所特有的一种风
险,即当单个开放日澳门威尼斯官方下载的净赎回申请(赎回申请份额总数加上澳门威尼斯官方下载转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基
金份额。澳门威尼斯官方下载分为澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载、混合型澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载、货币市场澳门威尼斯官方下载等不同类
型,投资人投资不同类型的澳门威尼斯官方下载将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风
险。一般来说,澳门威尼斯官方下载的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。



投资人应当认真阅读《澳门威尼斯官方下载合同》、《招募说明书》等澳门威尼斯官方下载法律文件,了解澳门威尼斯官方下载
的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断
澳门威尼斯官方下载是否和投资人的风险承受能力相适应。



投资人应当充分了解澳门威尼斯官方下载定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定
额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但
是定期定额投资并不能规避澳门威尼斯官方下载投资所固有的风险,不能保证投资人
获得收益,也
不是替代储蓄的等效澳门威尼斯国际网站方式。



因拆分、分红等行为导致澳门威尼斯官方下载份额净值变化,不会改变澳门威尼斯官方下载的风险收益特征,
不会降低澳门威尼斯官方下载投资风险或提高澳门威尼斯官方下载投资收益。以
1
元初始面值开展澳门威尼斯官方下载募集或因拆
分、分红等行为导致澳门威尼斯官方下载份额净值调整至
1
元初始面值或
1
元附近,在市场波动等因
素的影响下,澳门威尼斯官方下载投资仍有可能出现亏损或澳门威尼斯官方下载净值仍有可能低于初始面值。



澳门威尼斯官方下载管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载资产,但不保证
本澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载的业绩不构成对
本澳门威尼斯官方下载业绩表现的保证。澳门威尼斯官方下载管理人提醒投资人澳门威尼斯官方下载投资的

买者自负


原则,在
做出投资决策后,澳门威尼斯官方下载运营状况与澳门威尼斯官方下载净值变化引致的投资风险,由投资人自行负



担。



澳门威尼斯官方下载份额持有人须了解并承受以下风险:


(一)市场风险


证券市场价格因受到澳门威尼斯人场官网因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动,将对澳门威尼斯官方下载收益水平产生潜在风险,主要包括:


1
、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策
、财政政策、行业政策、地区发
展政策等)和证券市场监管政策发生变化,导致市场价格波动而产生风险。



2
、澳门威尼斯人场官网周期风险。证券市场受宏观澳门威尼斯人场官网运行的影响,而澳门威尼斯人场官网运行具有周期性
的特点,宏观澳门威尼斯人场官网运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而对澳门威尼斯官方下载收益造
成影响。



3
、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利
率直接影响着澳门威尼斯官网的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。澳门威尼斯官方下载投资于债
券和澳门威尼斯官网回购,其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。



4
、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响,如管
理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果澳门威尼斯官方下载所投资的上市公司经营不善,其澳门威尼斯官方价格可能下跌,或者能够用于分
配的利润减少,使澳门威尼斯官方下载投资收益下降。虽然澳门威尼斯官方下载可以通过投资多样化来分散这种非
系统风险,但不能完全规避。



5
、购买力风险。澳门威尼斯官方下载投资的目的是澳门威尼斯官方下载资产的保值增值,如果发生通货膨
胀,澳门威尼斯官方下载投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而使澳门威尼斯官方下载的实际收益
下降,影响澳门威尼斯官方下载资产的保值增值。



(二)管理风险


在澳门威尼斯官方下载管理运作过程中澳门威尼斯官方下载管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影
响其对信
息的占有和对澳门威尼斯人场官网形势、证券价格走势的判断,从而影响澳门威尼斯官方下载收益水平。

因此,本澳门威尼斯官方下载的收益水平与澳门威尼斯官方下载管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性
较大,本澳门威尼斯官方下载可能因为澳门威尼斯官方下载管理人的因素而影响澳门威尼斯官方下载收益水平。



(三)流动性风险


本澳门威尼斯官方下载属于开放式澳门威尼斯官方下载,在澳门威尼斯官方下载的所有开放日,澳门威尼斯官方下载管理人都有义务接受投资
人的赎回。如果澳门威尼斯官方下载资产不能迅速转变成现金,或者变现为现金时使资金净值产生
不利的影响,都会影响澳门威尼斯官方下载运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时,如果澳门威尼斯官方下载



资产变现能力差,可能会产生澳门威尼斯官方下载仓位调整的困难,导致流动性风险,可能影响基
金份额净值。



1
、本澳门威尼斯官方下载的申购、赎回安排


本澳门威尼斯官方下载采用开放方式运作,澳门威尼斯官方下载管理人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回,
具体办理时间为上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日的交易时间,但基
金管理人根据法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的要求或澳门威尼斯官方下载合同的规定公告暂停申购、赎回
时除外。澳门威尼斯官方下载管理人自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起不超过
3
个月开始办理申购和赎回业
务,具体业务办理时间在申购赎回开始公告中规定。



2
、投资市场、行业及资产的流动性风险评估


本澳门威尼斯官方下载的投资市场主要为证券交易所、全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场等流动性较好的规
范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金
融工具,同时本澳门威尼斯官方下载基于分散
投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本
澳门威尼斯官方下载的流动性风险适中。



3
、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施


若本澳门威尼斯官方下载单个开放日内的澳门威尼斯官方下载份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上澳门威尼斯官方下载转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额总数后
的余额)超过前一开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
,即认为是发生了巨额赎回。



当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回。




1
)全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按
正常赎回程序执行。




2
)部分延期赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大波动
时,澳门威尼斯官方下载管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
的前提
下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请
量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入

一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分
赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并
以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为



止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎
回处理。




3
)本澳门威尼斯官方下载如发生巨额赎回且单个开放日内单个澳门威尼斯官方下载份额持有人申请赎回的
澳门威尼斯官方下载份额超过前一开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的
20%
时,本澳门威尼斯官方下载管理人有权采取如下措
施:


对于该类澳门威尼斯官方下载份额持有人当日超过
20%
的赎回申请,可以对其赎回申请延期

理。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取
消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日
赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金
额,以此类推,直到全部赎回为止。



对于该类澳门威尼斯官方下载份额持有人未超过上述比例的部分,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据前段


1
)全额赎回





2
)部分延期赎回


的约定方式与其他澳门威尼斯官方下载份额持有人的
赎回申请一并办理。但是,如该类澳门威尼斯官方下载份额持有人在当日
选择取消赎回,则其当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。




4
)暂停赎回:连续
2
个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人
认为有必要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项,但不得超过
20
个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。



4
、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响


本澳门威尼斯官方下载在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。



如果出现流动性风险,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商,在确保投资者得到公
平对待的前提下,可实施备用的流动性风险管理工具,包括但不限于延期办理巨额
赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、摆动定价、
暂停澳门威尼斯官方下载估值等,作为特定情形下澳门威尼斯官方下载管理人流动性风险管理的辅助措施,同时基
金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持
有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时,有可能无法按合同约定的时限
支付赎回款项。



(四)信用风险


澳门威尼斯官方下载在交易过程中发生交收违约,或者澳门威尼斯官方下载所投资澳门威尼斯官网之发
行人出现违约、拒
绝支付到期本息,都可能导致澳门威尼斯官方下载资产损失和收益变化,从而产生风险。




(五)本澳门威尼斯官方下载的特有风险


1
、本澳门威尼斯官方下载属于混合型澳门威尼斯官方下载,通过在澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网等各类资产之间进行配置来降
低风险,提高收益。如果澳门威尼斯官方市场和澳门威尼斯官网市场同时出现下跌,本澳门威尼斯官方下载将不能完全抵
御两个市场同时下跌的风险,澳门威尼斯官方下载净值将出现下降。此外,本澳门威尼斯官方下载在调整资产配置
比例时,可能由于澳门威尼斯官方下载经理的预判与市场的实际表现存在较大差异,出现资产配置
不合理的风险,从而对澳门威尼斯官方下载收益造成不利影响。



2
、对宏观澳门威尼斯人场官网趋势、政策以及上市公司基本面研究是否准确、深入,以及对
澳门威尼斯官方的优选
和判断是否科学、准确将影响本澳门威尼斯官方下载的收益。基本面研究及上市公司分
析的错误均可能导致所选择的证券不能完全符合本澳门威尼斯官方下载的预期目标。



3
、澳门威尼斯官方下载合同提前终止风险。连续五十个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满
200
人或者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5000
万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人提前终止澳门威尼斯官方下载合同,不
需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



4
、本澳门威尼斯官方下载可投资创业板澳门威尼斯官方,创业板个股上市后的前五个交易日不设价格涨
跌幅限制,第六个交易日开始涨跌幅限制比例为
20%




(六)投资威尼斯人集团板澳门威尼斯官方的特定风险


本澳门威尼斯官方下载可投资威尼斯人集团板澳门威尼斯官方,可能会面临因投资标的、交易规则等差异带
来的特
有风险,由此可能对澳门威尼斯官方下载净值带来不利影响。具体包括但不限于:



1
)市场风险。威尼斯人集团板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风
险高等特征,此外威尼斯人集团板澳门威尼斯官方竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,首次公开发行上市
的澳门威尼斯官方,上市后的前
5
个交易日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为
20%
,因此威尼斯人集团
板澳门威尼斯官方上市后有可能出现股价波动较大的情况,投资者可能面临因威尼斯人集团板澳门威尼斯官方价格
大幅波动对澳门威尼斯官方下载净值带来不利影响的风险。




2
)流动性风险。威尼斯人集团板澳门威尼斯官方设立一定的投资者门槛,其流动性状况具有较
大的不确定性,可能出现澳门威尼斯官方交易无法及时成交的情形,
存在流动性不足的风险,
由此影响澳门威尼斯官方下载资产的变现能力,可能会产生澳门威尼斯官方下载仓位调整的困难,导致流动性风
险。




3
)退市风险。威尼斯人集团板退市制度比主板更为严格,执行标准更高,退市速度
更快,退市情形更多,违反相关规定的威尼斯人集团板企业将直接退市,没有暂停上市和恢
复上市的程序。威尼斯人集团板澳门威尼斯官方面临的退市风险更大,可能会对澳门威尼斯官方下载资产造成损失。




4
)集中投资风险。威尼斯人集团板企业科技创新能力突出、具有较强成长性、商业



模式新、技术更迭快、业绩波动和经营风险相对较大等特征可能较为相似,澳门威尼斯官方下载难
以通过分散投资降低投资风险,可能影响澳门威尼斯官方下载净值波动。




5
)本基
金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分澳门威尼斯官方下载资产投
资于威尼斯人集团板澳门威尼斯官方或选择不将澳门威尼斯官方下载资产投资于威尼斯人集团板澳门威尼斯官方,澳门威尼斯官方下载资产并非必然投资科
创板澳门威尼斯官方。



(七)投资股指澳门威尼斯人登入的特定风险


本澳门威尼斯官方下载可投资于股指澳门威尼斯人登入,股指澳门威尼斯人登入作为一种金融衍生品,其价值取决于一种
或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。

投资股指澳门威尼斯人登入所面临的风险主要是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风
险、信用风险和操作风险。具体为:



1
)市场风险是指由于股指澳门威尼斯人登入价格变动而给投资者带来的风险。市场风险
是股指澳门威尼斯人登入投资中最主要的风险





2
)流动性风险是指由于股指澳门威尼斯人登入合约无法及时变现所带来的风险。




3
)基差风险是指股指澳门威尼斯人登入合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成
的风险,以及不同股指澳门威尼斯人登入合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。




4
)保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指澳门威尼斯人登入合约
头寸所要求的保证金而带来的风险。




5
)信用风险是指澳门威尼斯人登入经纪公司违约而产生损失的风险。




6
)操作风险是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或
者系统出现故障等原因造成损失的风险。



此外,由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,并且其
定价相当复杂,不适当的估值也有可能使澳门威尼斯官方下载资产面临损失风险。



(八)投资资产支持证券的特定风险


本澳门威尼斯官方下载可投资资产支持证券,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性
风险、信用风险等风险,澳门威尼斯官方下载管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证
券投资,请澳门威尼斯官方下载份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的澳门威尼斯官方下载净值波动在
内的各项风险。



(九)投资流通受限证券的特定风险


澳门威尼斯官方下载投资流动受限证券将面临证券市场流动性风险,主要表现在几个方面:基
金建仓困难,或建仓成
本很高;澳门威尼斯官方下载资产不能迅速转变成现金,或变现成本很高;



不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险;证券投资中个券和个股的流动性风险
等。



(十)投资存托凭证的特定风险


本澳门威尼斯官方下载可投资国内依法发行上市的存托凭证,澳门威尼斯官方下载净值可能受到存托凭证的境
外基础证券价格波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及
境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本澳门威尼斯官方下载风险。



具体风险包括:存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享
有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权
等方面的特殊安排
可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因
多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风
险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管
方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他
风险。



本澳门威尼斯官方下载可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分澳门威尼斯官方下载资产投资于存
托凭证或选择不将澳门威尼斯官方下载资产投资于存托凭证,澳门威尼斯官方下载资产并非必然投资存托凭证。



(十一)其他风险


1
、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;


2
、因澳门威尼斯官方下载业务快速发展,在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的不
完善产生的风险;


3
、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;


4
、对主要业务人员如澳门威尼斯官方下载经理的依赖而可能产生的风险;


5
、因业务竞争压力可能产生的风险;


6
、战争、自然灾害等不可抗力可能导致澳门威尼斯官方下载财产的损失,影响澳门威尼斯官方下载收益水
平,从而带来风险;


7
、其他意外导致的风险。






十八、澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算

(一)《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或澳门威尼斯官方下载合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基
金合同约定可不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管
人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2
、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,自
决议生效后依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。



(二)《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


有下列情形之一的,经履行相关程序后,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管
理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新澳门威尼斯官方下载
托管人承接的;


3
、连续
50
个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满
200
人或者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5000
万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人提前终止《澳门威尼斯官方下载合同》,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会;


4
、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;


5
、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内成
立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载
清算。



2
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:基
金财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员组
成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:




1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;



2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报
告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



5
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的,清算期限相应顺延。



(四)清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



(五)澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额
比例进行分配。



(六)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经具有证券、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作
日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指定
网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上




(七)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。






十九、澳门威尼斯官方下载合同内容摘要

(一)澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的权利与义务


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的权利与义务


根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的权利包括但不限
于:



1
)依法募集资金;



2
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,根据法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》独立运用并
管理澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依照《澳门威尼斯官方下载合同》收取澳门威尼斯官方下载管理费以及法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会批准
的其他费用;



4
)销售澳门威尼斯官方下载份额;



5
)按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管人
违反了《澳门威尼斯官方下载合同》及国家有关法律规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和其他监管部门,并
采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



7
)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;



8
)选择、更换澳门威尼斯官方下载销售机构,对澳门威尼斯官方下载销售机构的相关行为进行监督和处
理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门威尼斯官方下载登记机构办理澳门威尼斯官方下载登记业务并
获得《澳门威尼斯官方下载合同》规定的费用;



10
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定决定澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;



11
)在《基
金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;



12
)依照法律法规为澳门威尼斯官方下载的利益对被投资公司行使股东权利,为澳门威尼斯官方下载的利益
行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权利;



13
)在法律法规允许的前提下,为澳门威尼斯官方下载的利益依法为澳门威尼斯官方下载进行融资;



14
)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为;



15
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、澳门威尼斯人登入经纪机构或



其他为澳门威尼斯官方下载提供威尼斯人赌博的外部机构;



16
)在符合有关法律、法规的前提下,制定和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎
回、转换等的业务规则;



17
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的义务包括但不限
于:



1
)依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构办理澳门威尼斯官方下载份
额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;



3
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
澳门威尼斯官方下载财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制
度,保
证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别管
理,分别记账,进行证券投资;



6
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;



7
)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《澳门威尼斯官方下载合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信息,确
定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;



9
)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;



10
)编制季度报告、中期
报告和年度报告;



11

严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;



12
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、
《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不向
他人泄露;



13
)按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人



分配澳门威尼斯官方下载收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
或配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料
15
年以上;



17
)确保需要向澳门威尼斯官方下载投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变
现和分配;



19
)面临
解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会并
通知澳门威尼斯官方下载托管人;



20
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义务,澳门威尼斯官方下载
托管人违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;



22
)当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关澳门威尼斯官方下载
事务的行为承担责任;



23
)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为;



24
)澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件,《澳门威尼斯官方下载合同》不能生
效,澳门威尼斯官方下载管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同
期活期存款利息在澳门威尼斯官方下载募集期结束后
30
日内退还澳门威尼斯官方下载认购人;



25
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



26
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



27
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人的权利与义务


根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托
管人的权利包括但不限



于:



1
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定安全保
管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)依《澳门威尼斯官方下载合同》约定获得澳门威尼斯官方下载托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用;



3
)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反《澳门威尼斯官方下载
合同》及国家法律法规行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



4
)根据相关市场规则,为澳门威尼斯官方下载开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
协助开立股指澳门威尼斯人登入业务相关账户及交易编码、为澳门威尼斯官方下载办理证券、
澳门威尼斯人登入交易资金清
算;



5
)提议召开或召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;



7
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的义务包括但不限
于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确
保澳门威尼斯官方下载财产的
安全,保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人自有财产以及不同的澳门威尼斯官方下载
财产相互独立;对所托管的不同的澳门威尼斯官方下载分别设置账户,独立核算,分账管理,保证
不同澳门威尼斯官方下载之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产;



5
)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,
协助开立
股指澳门威尼斯人登入业务相关账户及交易编码,按照《澳门威尼斯官方下载合同》的约
定,根据澳门威尼斯官方下载管理人的
投资指令,及时办理清算、交割事宜;



7
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,除《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规



定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载份额
申购、赎回价格;



9
)办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明
澳门威尼斯官方下载管理人在各重要方面的运作是否严格按照《澳门威尼斯官方下载合同》的规定进行;如果澳门威尼斯官方下载
管理人有未执行《澳门威尼斯官方下载合同》规定的行为,还应当说明澳门威尼斯官方下载托
管人是否采取了适当
的措施;



11
)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以上;



12
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



13
)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;



14
)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和赎
回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会或配合澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



17
)参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分
配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会和
澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;



19
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责
任不因其退任而免除;



20
)按规定监督澳门威尼斯官方下载管理人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义
务,澳门威尼斯官方下载管理人因违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;



21
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



22
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监
会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



3
、澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利与义务


澳门威尼斯官方下载投资者持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为即视为对《澳门威尼斯官方下载合同》的承认和接受,
澳门威尼斯官方下载投资者自依据《澳门威尼斯官方下载合同》取得本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额,即成为本澳门威尼斯官方下载份额持有人和



《澳门威尼斯官方下载合同》的当事人,直至其不再持有本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额。澳门威尼斯官方下载份额持有人作为
《澳门威尼斯官方下载合同》当事人并不以在《澳门威尼斯官方下载合同》上书面签章或签字为必要条件。



每份澳门威尼斯官方下载份额具有同等的合法权益。



根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利包括但
不限于:



1
)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依法并按照澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定转让或者申请赎回其持有的基
金份额;



4
)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或者召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



5
)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审
议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;



7
)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



8
)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



根据《澳门威尼斯官方下载
法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务包括但
不限于:



1
)认真阅读并遵守《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件;



2
)了解所投资澳门威尼斯官方下载产品,了解自身风险承受能力,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资价
值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;



3
)关注澳门威尼斯官方下载信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)交纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项及法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》所规定的费用;



5
)在其持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者《澳门威尼斯官方下载合同》终止的有
限责任;



6
)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他《澳门威尼斯官方下载合同》当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



8
)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)遵守澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务



规则;



10
)提供澳门威尼斯官方下载管理人和监管机构依法要求提供的信息,以及不时的更新和补
充,并保证其真实性;



11
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



(二)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载份额持有人组成,澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法授权代表
有权代表澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议并表决。澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的
每一澳门威尼斯官方下载份额拥
有平等的投票权。



本澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不设日常机构。



1
、召开事由



1
)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,法
律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外:


1
)终止《澳门威尼斯官方下载合同》,澳门威尼斯官方下载合同另有规定的除外;


2
)更换澳门威尼斯官方下载管理人;


3
)更换澳门威尼斯官方下载托管人;


4
)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;


5
)调整澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准;


6
)变更澳门威尼斯官方下载类别;


7
)本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载的合并;


8
)变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略,澳门威尼斯官方下载合同另有规定的除外;


9
)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序,澳门威尼斯官方下载合同另有规定的除外;


10
)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;


11
)单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上(含
10%
)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持有
人(以澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日的澳门威尼斯官方下载份额计算,下同)就同一事项书面要求召开
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;


12
)对澳门威尼斯官方下载合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;


13
)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会的事项。




2
)在法律法规规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下,以下情况可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后修改,



不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:


1
)法律法规要求增加的澳门威尼斯官方下载费用的收取;


2
)在法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定的范围内调整本澳门威尼斯官方下载的申购费率、调低赎
回费率、在对现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式;


3
)因相应的法律法规、登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《澳门威尼斯官方下载合
同》进行修改;


4
)对《澳门威尼斯官方下载合同》的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《澳门威尼斯官方下载合同》当事人权利义务关系发生重大变化;


5
)在法律法规允许的情况下,且在对现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下,澳门威尼斯官方下载推出新业务或威尼斯人赌博;


6
)在符合法律法规及本澳门威尼斯官方下载合同规定、并且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质不
利影响的前提下,调整本澳门威尼斯官方下载份额类别的设置;


7
)在不违反法律法规及对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,
澳门威尼斯官方下载管理人、登记机构、销售机构调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎回、转换、收益分
配、非交易过户、转托管等业务的规则;


8
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的其他情
形。



2
、会议召集人及召集方式



1
)除法律法规规定或《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由基
金管理人召集;



2
)澳门威尼斯官方下载管理人未按规定召集或不能召集时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集;



3
)澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人
提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书
面告知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召
开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,澳门威尼斯官方下载托管人仍认为有必要
召开的,应当由澳门威尼斯官方下载托管人
自行召集,并自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应
当配合;



4
)代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面要求
召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收
到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代



表和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召
开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人仍
认为有必要召开的,应当向澳门威尼斯官方下载托管人
提出书面提议。澳门威尼斯官方下载托管人应当自收到书面
提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表和基
金管理人;澳门威尼斯官方下载托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开。并告
知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合;



5
)代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召开
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,单独或合计代表基
金份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报澳门威尼斯人官网注册
证监会备案。澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,澳门威尼斯官方下载
管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人应当配合,不得阻碍、干扰;



6
)澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。



3
、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式



1
)召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在指定媒介公
告。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知应至少载明以下内容:


1
)会议召开的时间、地点和会议形式;


2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;


3
)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;


4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理

效期限等)、送达时间和地点;


5
)会务常设联系人姓名及联系电话;


6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;


7
)召集人需要通知的其他事项。




2
)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系
方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。




3
)如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人到
指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另行书面



通知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。澳门威尼斯官方下载管理人
或澳门威尼斯官方下载托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效
力。



4
、澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机
构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人
确定。




1
)现场开会。由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当列席澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时,可以进行澳门威尼斯官方下载份额持有人大会议程:


1
)亲自出席会议者持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有
澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和
会议通知的规定,并且持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载管理人持有的登记资料相符;


2
)经核对,汇总到会者出示的
在权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证显示,有效
的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之一)。若
到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的
二分之一,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6

月以内,就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额应不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日基
金总份额的三分之一(含三分之一)。




2
)通讯开会。通讯开会系指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其对表决事项的投票以会议
通知载
明的形式或澳门威尼斯官方下载合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的
地址或系统。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:


1
)会议召集人按《澳门威尼斯官方下载合同》约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续公布
相关提示性公告;


2
)召集人按澳门威尼斯官方下载合同约定通知澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为
澳门威尼斯官方下载管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在澳门威尼斯官方下载托管人
(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)和公证机关的监督下按照会议通知
规定的方式收取澳门威尼斯官方下载份额持有人的表决意见;澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载管理人经通知不参



加收取表决意见
的,不影响表决效力;


3
)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,澳门威尼斯官方下载份额持有人
所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之一);若
本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载
份额小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当有代表澳门威尼斯官方下载总份额三分之一以上
(含三分之一)澳门威尼斯官方下载份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出
具表决意
见;


4
)上述第
3
)项中直接出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人出具表
决意见的代理人,同时提交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出
具的委托人持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
《澳门威尼斯官方下载合同》和会议通知的规定,并与澳门威尼斯官方下载登记机构记录相符;



3
)在法律法规和监管机关允许的情况下,经会议通知载明,本澳门威尼斯官方下载可采用
网络、电话、短信等其他非书面方式由澳门威尼斯官方下载份额持有人向其授权代表进行授权;本
澳门威尼斯官方下载亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结
合的方式召开基
金份额持有人大会并表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通
知中列明,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。



5
、议事内容与程序



1
)议事内容及提案权


议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如《澳门威尼斯官方下载合同》的重大修
改、决定终止《澳门威尼斯官方下载合同》、更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载合并
(法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外)、法律法规及《澳门威尼斯官方下载合同》
规定的其他事项以及会议召集人认为需提交澳门威尼斯官方下载份额持有人大会讨论的其他事项。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当
在澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开前及时公告。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。




2
)议事程序


1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布



监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会
主持人为澳门威尼斯官方下载管理人授权出席会议的代表,在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未能主持大会的
情况下,由澳门威尼斯官方下载托管人授权其出席会议的代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人授权代表和基
金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人所持
表决权的
50%
以上(含
50%
)选
举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人作为该次澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会的主持人。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席或主持澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会,不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人姓
名(或单位名称)和联系方式等事项。



2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决截止
日期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监
督下形成决议。



6
、表决


澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额有一票表决权。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:



1
)一般决议,一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以特
别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。




2
)特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换澳门威尼斯官方下载运作方式、更换基
金管理人或者澳门威尼斯官方下载托管人、终止《澳门威尼斯官方下载合同》、本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载合并(法律法规、
《澳门威尼斯官方下载合同》和澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外)以特别决议通过方为有效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符
合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合
会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模
糊不清或相互矛盾的视为弃权
表决,但应当计入出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额总数。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审



议、逐项表决。



7
、计票



1
)现场开会


1
)如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举两名澳门威尼斯官方下载份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由澳门威尼斯官方下载份额持有
人自行召集或大会虽然由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,但是澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托
管人未出席大会的,澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会
议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举三名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表担任监票人。澳门威尼斯官方下载管
理人或澳门威尼斯官方下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。



2
)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果。



3
)如果会议主持人或澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清
点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。



4
)计票过程应由公证机关予以公证,澳门威尼斯官方下载管理人或基
金托管人拒不出席大会
的,不影响计票的效力。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载托
管人授权代表(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督下进行计
票,并由公证机关对其计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒派代表对表
决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。



8
、生效与公告


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的,从
其规定。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自
生效之日起依照《信息披露办法》的规定在指定媒
介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议时,必须
将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。




澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会的决议。生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人均有约束力。



9
、本部分对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件
等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消
或变更的,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致并
提前公告后,可直接对本部分内
容进行修改和调整,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审议。



(三)澳门威尼斯官方下载合同解除和终止的事由、程序


1
、《澳门威尼斯官方下载合同》的变更



1
)变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或本澳门威尼斯官方下载合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定
和澳门威尼斯官方下载合同约定可不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载
托管人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。




2
)关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,
自决议生效后依照《信息披露办法》的规定在指定
媒介公告。



2
、《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


有下列情形之一的,经履行相关程序后,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:



1
)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;



2
)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新基
金托管人承接的;



3
)连续
50
个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满
200
人或者澳门威尼斯官方下载资产净值低

5000
万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人提前终止《澳门威尼斯官方下载合同》,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会;



4
)《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;



5
)相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



3
、澳门威尼斯官方下载财产的清算



1
)澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内
成立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行基
金清算。




2
)澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托



管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定的人员
组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。




3
)澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清
理、估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。




4
)澳门威尼斯官方下载财产清算程序:


1
)《澳门威尼斯官方下载合
同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;


2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;


3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;


4
)制作清算报告;


5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书;


6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;


7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。




5
)澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的,清算期限相应顺延。



4
、清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



5
、澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额
比例进行分配。



6
、澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经具有证券、澳门威尼斯人登入
相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册证监会
备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算
报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作
日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在指定
网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



7
、澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存
15
年以上。




(四)争议解决方式


各方当事人同意,因《澳门威尼斯官方下载合同》而产生的或与《澳门威尼斯官方下载合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁
委员会,按照澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地
点为澳门威尼斯人真人棋牌市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,除非仲裁裁决另有规
定,仲裁费由败诉方承担。



争议处理期间,澳门威尼斯官方下载合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地
履行澳门威尼斯官方下载合同规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



《澳门威尼斯官方下载合同》受澳门威尼斯人官网注册法律管辖。



(五)澳门威尼斯官方下载合同存放地和投资者取得澳门威尼斯官方下载合同的方式



澳门威尼斯官方下载合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



《澳门威尼斯官方下载合同》可印制成册,供投资者在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机构的
办公场所和营业场所查阅,但应以《澳门威尼斯官方下载合同》正本为准。






二十、托管协议的内容摘要

(一)托管协议当事人


1
、澳门威尼斯官方下载管理人


名称:交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区银城中路
188
交通澳门威尼斯人电子正网大楼二层
(裙)


办公地址:上海市浦东新区世纪大道
8
号国金中心二期
21
-
22



邮政编码:
200120


法定代表人:
阮红


成立日期:
2005

8

4



批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字
[2005]128



组织形式:有限责任公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
2
亿元人民币


存续期间:持续经营


经营范围:澳门威尼斯官方下载募集、澳门威尼斯官方下载销售、资产管理和澳门威尼斯人官网注册证监会许可的其它业务


2
、澳门威尼斯官方下载托管人


名称:澳门威尼斯人官网注册农业澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区建国门内大街
69



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区复兴门内大街
28
号凯晨世贸中心东座九层


邮政编码:
100031


法定代表人:周慕冰


成立时间:
2009

1

15



澳门威尼斯官方下载托管资格批准文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字
[1998]23



批准设立机关和批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册银监会银监复
[2009]13



注册澳门威尼斯人登入平台:
32,479,411.7
万元人民币


存续期间:持续经营


经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办
理票据承兑与贴现;发行金融澳门威尼斯官网;代理发行、代理兑付、承销政府澳门威尼斯官网;买卖政



府澳门威尼斯官网、金融澳门威尼斯官网;从事同业拆借;买卖、代理买卖澳门威尼斯人登入官网;结汇、售汇;从事澳门威尼斯人电子正网
卡业务;提供信用证威尼斯人赌博及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服
务;代理资金清算;各类汇兑业务;代理政策
性澳门威尼斯人电子正网、外国政府和国际金融机构贷
款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;澳门威尼斯人登入官网存款;澳门威尼斯人登入官网贷款;澳门威尼斯人登入官网汇款;澳门威尼斯人登入官网
借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖澳门威尼斯官方以外的外币有价证券;澳门威尼斯人登入官网票据承兑
和贴现;自营、代客澳门威尼斯人登入官网买卖;外币兑换;澳门威尼斯人登入官网担保;资信调查、咨询、见证业
务;企业、个人财务顾问威尼斯人赌博;证券公司客户交易结算资金存管业务;证券投资基
金托管业务;企业年金托管业务;产业投资澳门威尼斯官方下载托管业务;合格境外机构投资者境
内证券投资托管业务;代理开放式澳门威尼斯官方下载业务;电话澳门威尼斯人电子正网、手机澳门威尼斯人电子正网、网上澳门威尼斯人电子正网业
务;金融衍生产品交易业务;经国务院澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构
等监管部门批准的其他
业务。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查


1
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投资范
围、投资对象进行监督。澳门威尼斯官方下载合同明确约定澳门威尼斯官方下载投资风格或证券选择标准的,澳门威尼斯官方下载
管理人应按照澳门威尼斯官方下载托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便澳门威尼斯官方下载托管
人运用相关技术系统,对澳门威尼斯官方下载实际投资是否符合澳门威尼斯官方下载合同关于证券选择标准的约定
进行监督,对存在疑义的事项进行核查。



本澳门威尼斯官方下载的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(含中小板、创业板、威尼斯人集团板及其他经澳门威尼斯人官网注册证监会核准
或准予注册上市的澳门威尼斯官方、
存托凭证)、澳门威尼斯官网(含国债、央行票据、金融澳门威尼斯官网、政府支持澳门威尼斯官网、政府支持机构
澳门威尼斯官网、地方政府澳门威尼斯官网、企业澳门威尼斯官网、公司债券、可转换澳门威尼斯官网(含可分离交易可转换债
券)、可交换公司债券、次级澳门威尼斯官网、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资
产支持证券、货币市场工具、澳门威尼斯官网回购、同业存单、澳门威尼斯人电子正网存款(含协议存款、定期
存款及其他澳门威尼斯人电子正网存款)、股指澳门威尼斯人登入以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的其他
金融工具(但须符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关规定)。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入
投资范围。



澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:澳门威尼斯官方投资(含存托凭证)占澳门威尼斯官方下载资产的比例为
60%
-
95%
,其中投资于科技创新主题相关证券的比例不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%
;每个
交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,本澳门威尼斯官方下载保留的现金或者投



资于到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的比例合计不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



如果法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会变更投资品种的投资比例限制,澳门威尼斯官方下载管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同
的约定,对澳门威尼斯官方下载投资、融
资比例进行监督。澳门威尼斯官方下载托管人按下述比例和调整期限进行监督:



1
)澳门威尼斯官方投资(含存托凭证)占澳门威尼斯官方下载资产的比例为
60%
-
95%
,其中投资于科技
创新主题相关证券的比例不低于非现金澳门威尼斯官方下载资产的
80%




2
)每个交易日日终在扣除股指澳门威尼斯人登入合约需缴纳的交易保证金后,本澳门威尼斯官方下载持
有的现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的投资比例合计不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;



3
)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



4
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的、且由
本澳门威尼斯官方下载托管人托管的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司
发行的证券,不超过该证券的
10
%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的
澳门威尼斯官方下载品种可以不受此条款规定的比例限制;



5
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部权证,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
3
%;



6
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的、且由本澳门威尼斯官方下载托管人托管的全部澳门威尼斯官方下载持有的同一权
证,不得超过该权证的
10
%;



7
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产
净值的
0.5
%;



8
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10
%;



9
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20
%;



10
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的
10
%;



11
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的、且由本澳门威尼斯官方下载托管人托管的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



12
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。澳门威尼斯官方下载
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告



发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



13
)基
金财产参与澳门威尼斯官方发行申购,本澳门威尼斯官方下载所申报的金额不超过本澳门威尼斯官方下载的总资
产,本澳门威尼斯官方下载所申报的澳门威尼斯官方数量不超过拟发行澳门威尼斯官方公司本次发行澳门威尼斯官方的总量;



14
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的资金余额不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
40%
,进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的最长期限为
1
年,澳门威尼斯官网回
购到期后不得展期;



15
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的、且由本澳门威尼斯官方下载托管人托管的全部开放式澳门威尼斯官方下载(包括
开放式澳门威尼斯官方下载以及处于开放期的定期开放澳门威尼斯官方下载)持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通澳门威尼斯官方的
15%
;本澳门威尼斯官方下载管理人管理的、且由本澳门威尼斯官方下载托
管人
托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通澳门威尼斯官方,不得超过该上市公
司可流通澳门威尼斯官方的
30%
;完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式澳门威尼斯官方下载以
及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;



16
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
15%
;因证券市场波动、上市公司澳门威尼斯官方停牌、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因
素致使澳门威尼斯官方下载不符合该比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资;



17
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押
品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持
一致;



18
)本澳门威尼斯官方下载参与股指澳门威尼斯人登入交易,则:


1
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值,不得超过澳门威尼斯官方下载
资产净值的
10%



2
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的买入股指澳门威尼斯人登入合约价值与有价证券市值
之和,不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
95%
。其中,有价证券指澳门威尼斯官方、澳门威尼斯官网(不含到期日
在一年以内的政府澳门威尼斯官网)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式
回购)等;


3
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日日终,持有的卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值不得超过澳门威尼斯官方下载持
有的澳门威尼斯官方总市值的
20%



4
)本澳门威尼斯官方下载所持
有的澳门威尼斯官方市值和买入、卖出股指澳门威尼斯人登入合约价值,合计(轧差计
算)应当符合澳门威尼斯官方下载合同关于澳门威尼斯官方投资比例的有关约定;



5
)本澳门威尼斯官方下载在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指澳门威尼斯人登入合约的成交金额不
得超过上一交易日澳门威尼斯官方下载资产净值的
20%




19
)本澳门威尼斯官方下载资产总值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
140%




20
)本澳门威尼斯官方下载投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的澳门威尼斯官方执行;



21
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资限制。



除上述(
2
)、(
12
)、(
16
)、(
17
)项以外,因证券、澳门威尼斯人登入市场波动、证券发行
人合并或澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理
人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定
投资比例的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊
情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内,本澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合
同的约定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。



法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法
规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,则
本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对本协议第十五
条第(十一)项澳门威尼斯官方下载投资禁止行为进行监督。



根据法律法规有关澳门威尼斯官方下载从事的关联交易的规定,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应事
先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单
及其更新,并以双方约定的方式提交,确保所提供的关联交易名单的真实性、完整
性、全面性。澳门威尼斯官方下载管理人
有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及
时更新该名单。名单变更后澳门威尼斯官方下载管理人应及时发送澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯官方下载托管人应及时
确认已知名单的变更。如果澳门威尼斯官方下载托管人在运作中严格遵循了监督流程,澳门威尼斯官方下载管理人
仍违规进行关联交易,并造成澳门威尼斯官方下载资产损失的,由澳门威尼斯官方下载管理人承担责任,澳门威尼斯官方下载托管
人并有权向澳门威尼斯人官网注册证监会报告。



澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从
事其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优
先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价
格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大



关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基
金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



4
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的
规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载管理人参
与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场进行监督。澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载投资运作之前向澳门威尼斯官方下载托管人提供
经慎重选择的、本澳门威尼斯官方下载适用的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单。澳门威尼斯官方下载托管人监督澳门威尼斯官方下载
管理人是否按事前提供的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单进行交易。澳门威尼斯官方下载管理人可以
每半年对澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单进行更新,如澳门威尼斯官方下载管理人根据市场情况需要
临时调整澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单,应向澳门威尼斯官方下载托管人说明理由,在与交易对手
发生交易前
2
个工作日内与澳门威尼斯官方下载托管人协商解决。澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人完成确
认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前
已与本次剔除的交易对手所进行
但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。澳门威尼斯官方下载管理人负责对交易对手的资信控
制,按澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场的交易规则进行交易,澳门威尼斯官方下载托管人则根据澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场成
交单对合同履行情况进行监督,但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如澳门威尼斯官方下载
托管人事后发现澳门威尼斯官方下载管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,澳门威尼斯官方下载托管人
应及时提醒澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载托管人不承担由此造成的任何损失和责任。



5
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载管理人投
资澳门威尼斯人电子正网存款进行监督。



澳门威尼斯官方下载投资澳门威尼斯人电子正网存款的,澳门威尼斯官方下载管理人应根据法律
法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,
建立投资制度、审慎选择存款澳门威尼斯人电子正网,做好风险控制;并按照澳门威尼斯官方下载托管人的要求配合
澳门威尼斯官方下载托管人完成相关业务办理。



6
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载资产净值
计算、澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确定、澳门威尼斯官方下载收益分
配、相关信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数据等进行监督和核
查。



如果澳门威尼斯官方下载管理人未经澳门威尼斯官方下载托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传
推介材料上,则澳门威尼斯官方下载托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告澳门威尼斯人官网注册证监
会。



7
、澳门威尼斯官方下载托管人根据有
关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投资流通
受限证券进行监督。




1
)澳门威尼斯官方下载投资流通受限证券,应遵守《关于澳门威尼斯官方下载投资非公开发行澳门威尼斯官方等流通



受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。




2
)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发
行澳门威尼斯官方、公开发行澳门威尼斯官方网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。




3
)在首次投资流通受限证券之前,澳门威尼斯官方下载管理人应当制定相关投资决策流
程、风险控制制度、
流动性风险控制预案等规章制度。澳门威尼斯官方下载管理人应当根据澳门威尼斯官方下载流
动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例,并在风险控制制度中明确具体比
例,避免澳门威尼斯官方下载出现流动性风险。上述规章制度须经澳门威尼斯官方下载管理人董事会批准。上述规
章制度经董事会通过之后,澳门威尼斯官方下载管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规
章制度的决议提交给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人据此监督澳门威尼斯官方下载管理人的流通受限证券
投资行为。




4
)在投资流通受限证券之前,澳门威尼斯官方下载管理人应至少提前一个交易日向澳门威尼斯官方下载托
管人提供有关流通受限证券的相关信息,具体应当包括但不限于如下文件(如
有):


拟发行数量、定价
依据、监管机构的批准证明文件复印件、澳门威尼斯官方下载管理人与承销
商签订的销售协议复印件、缴款通知书、澳门威尼斯官方下载拟认购的数量、价格、总成本、划款
账号、划款金额、划款时间文件等。澳门威尼斯官方下载管理人应保证上述信息的真实、完整。




5
)澳门威尼斯官方下载托管人在监督澳门威尼斯官方下载管理人投资流通受限证券的过程中,如认为因市
场出现剧烈变化导致澳门威尼斯官方下载管理人的具体投资行为可能对澳门威尼斯官方下载财产造成较大风险,基
金托管人有权要求澳门威尼斯官方下载管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改,并做出
书面说明。否则,澳门威尼斯官方下载托管人经事先书面告知澳门威尼斯官方下载管理人,有权拒绝执行其有关指
令。因拒绝执行该指令造成澳门威尼斯官方下载财产
损失的,澳门威尼斯官方下载托管人不承担任何责任,并有权
报告澳门威尼斯人官网注册证监会。




6
)澳门威尼斯官方下载管理人应保证澳门威尼斯官方下载投资的流通受限证券登记存管在本澳门威尼斯官方下载名下,并
保证澳门威尼斯官方下载托管人能够正常查询。因澳门威尼斯官方下载管理人原因产生的流通受限证券登记存管问
题,造成澳门威尼斯官方下载财产的损失或澳门威尼斯官方下载托管人无法安全保管澳门威尼斯官方下载财产的责任与损失,由基
金管理人承担。




7
)如果澳门威尼斯官方下载管理人未按照本协议的约定向澳门威尼斯官方下载托管人报送相关数据或者报
送了虚假的数据,导致澳门威尼斯官方下载托管人不能履行托管人职责的,澳门威尼斯官方下载管理人应依法承担



相应法律后果。除澳门威尼斯官方下载托管人未能依据法律法规、澳门威尼斯官方下载合同及本协议履行职责外,
因投资流通受限
证券产生的损失,澳门威尼斯官方下载托管人按照本协议履行监督职责后不承担上
述损失。



8
、澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反
法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正。澳门威尼斯官方下载管
理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人的监督和核查。澳门威尼斯官方下载管理人收到通知后应在下一
工作日及时核对并以书面形式给澳门威尼斯官方下载托管人发出回函,就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解
释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定
期限内,澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。澳门威尼斯官方下载管
理人对澳门威尼斯官方下载托管人
通知的违规事项未能在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证
监会。澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反澳门威尼斯官方下载合同约定的,应当立即通知澳门威尼斯官方下载管理人,并
报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



9
、澳门威尼斯官方下载管理人有义务配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人依照法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和本托
管协议对澳门威尼斯官方下载业务执行核查。对澳门威尼斯官方下载托管人发出的书面提示,澳门威尼斯官方下载管理人应在规定
时间内答复并改正,或就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证;对澳门威尼斯官方下载托管人按照法
规要求需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送澳门威尼斯官方下载监督报告的事项,澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合提供相关
数据资料和
制度等。



10
、澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同
时通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载管理人无正当理
由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对
方进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载托管人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报
告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(三)澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查


1
、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括澳门威尼斯官方下载
托管人安全保管澳门威尼斯官方下载财产、开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、
协助开立股指澳门威尼斯人登入业务
相关账户及交易编码、复核澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值
和澳门威尼斯官方下载份额净值、根据澳门威尼斯官方下载管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督澳门威尼斯官方下载投
资运作等行为。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人擅自挪用澳门威尼斯官方下载财产、未对澳门威尼斯官方下载财产实行分账管



理、未执行或无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等违反
《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载托
管人限期纠正。澳门威尼斯官方下载托管人收到通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基
金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在
上述规定期限内,基
金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载托管人改
正。澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料
以供澳门威尼斯官方下载管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复澳门威尼斯官方下载管理人并
改正。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会,同
时通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载托管人无正当理
由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对
方进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载管理人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载管理人应报
告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(四)基
金财产保管


1
、澳门威尼斯官方下载财产保管的原则



1
)澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。




2
)澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产。未经澳门威尼斯官方下载管理人依据合法程序作出的
合法合规指令,澳门威尼斯官方下载托管人不得自行运用、处分、分配澳门威尼斯官方下载的任何财产。




3
)澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户等投资所需账
户、协助开立股指澳门威尼斯人登入业务相关账户及交易编码。




4
)澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,与澳门威尼斯官方下载托管人的其
他业务和其他澳门威尼斯官方下载的托管业务实行严格的分账管理,确保澳门威尼斯官方下载财产的完整与独立。




5
)澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令,按照澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约定保管
澳门威尼斯官方下载财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。




6
)对于因为澳门威尼斯官方下载申购、投资产生的应收资产,应由澳门威尼斯官方下载管理人负责与有关
当事人确定到账日期并通知澳门威尼斯官方下载托管人,到账日澳门威尼斯官方下载财产没有到达澳门威尼斯官方下载账户的,基
金托管人应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人采取措施进行催收。由此给澳门威尼斯官方下载财产造成损失的,
澳门威尼斯官方下载托管人对此不承担任何责任。




7
)除依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定外,澳门威尼斯官方下载托管人不得委托第三人托管
澳门威尼斯官方下载财产。




2
、澳门威尼斯官方下载募集期间及募集资金的验资



1
)澳门威尼斯官方下载募集期间的认购款项应存于专用账户
。该账户由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载
管理人委托的登记机构开立并管理。




2
)澳门威尼斯官方下载募集期满或澳门威尼斯官方下载停止募集时,募集的澳门威尼斯官方下载份额总额、澳门威尼斯官方下载募集金
额、澳门威尼斯官方下载份额持有人人数符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》等有关规定后,澳门威尼斯官方下载管理人
应将募集到的属于澳门威尼斯官方下载财产的全部资金划入澳门威尼斯官方下载托管人为本澳门威尼斯官方下载开立的澳门威尼斯官方下载托管资
金账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券、澳门威尼斯人登入相关业务资格的会计师事务
所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
2
名或
2
名以上澳门威尼斯人官网注册注册
会计师签字方为有效。




3
)若澳门威尼斯官方下载募集期限届满,未能达到澳门威尼斯官方下载备案的条件,由澳门威尼斯官方下载管理人按规定
办理
退款等事宜,澳门威尼斯官方下载托管人应提供充分协助。



3
、澳门威尼斯官方下载资金账户的开立和管理



1
)澳门威尼斯官方下载托管人应负责本澳门威尼斯官方下载的资金账户的开设和管理。




2
)澳门威尼斯官方下载托管人应以本澳门威尼斯官方下载的名义在其营业机构开设本澳门威尼斯官方下载的资金账户,并
根据澳门威尼斯官方下载管理人合法合规的指令办理资金收付。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网预留印鉴由澳门威尼斯官方下载托管
人保管和使用。本澳门威尼斯官方下载的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、
支付澳门威尼斯官方下载收益、收取申购款,均需通过本澳门威尼斯官方下载的资金账户进行。




3
)澳门威尼斯官方下载托管资金账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。基
金托管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立任何其
他澳门威尼斯人电子正网账户;亦不得使用
澳门威尼斯官方下载的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。




4
)澳门威尼斯官方下载托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。




5
)在符合法律法规规定的条件下,澳门威尼斯官方下载托管人可以通过澳门威尼斯官方下载托管人专用账
户办理澳门威尼斯官方下载资产的支付。



4
、澳门威尼斯官方下载证券账户和结算备付金账户的开立和管理



1
)澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司上海分公司、威尼斯人官网注册小游戏分公司
为本澳门威尼斯官方下载开立澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载联名的证券账户。




2
)澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托
管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得出借或未经对方同意擅自转让澳门威尼斯官方下载的任何证券账户,亦不得
使用澳门威尼斯官方下载的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。




3
)澳门威尼斯官方下载托管人以自身法人名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司开立结算



备付金账户,并代表所托管的澳门威尼斯官方下载完成与澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的一级法
人清算工作,澳门威尼斯官方下载管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照澳门威尼斯人官网注册证券登记结
算有限责任公司的规定执行。




4
)澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和证券账户卡的保管由澳门威尼斯官方下载托管人负责,账户资产
的管理和运用由澳门威尼斯官方下载
管理人负责。




5
)在本托管协议生效日之后,本澳门威尼斯官方下载被允许从事其他投资品种的投资业
务,涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规
定,则澳门威尼斯官方下载托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。



5
、澳门威尼斯官网托管专户的开设和管理


澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网、中央国债登记结算有限责任
公司、澳门威尼斯人电子正网间市场清算所股份有限公司的有关规定,以本澳门威尼斯官方下载的名义在中央国债登
记结算有限责任公司、澳门威尼斯人电子正网间市场清算所股份有限公司开立澳门威尼斯官网托管与结算账户,
并代表澳门威尼斯官方下载进行澳门威尼斯人电子正网间市场澳门威尼斯官网的结算。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
同时代表澳门威尼斯官方下载签
订全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网回购主协议。



6
、其他账户的开立和管理



1
)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规
定,在澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。




2
)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。

7
、澳门威尼斯官方下载财产投资的有关有价凭证等的保管


澳门威尼斯官方下载财产投资的有关实物证券、澳门威尼斯人电子正网定期存款存单等有价凭证由澳门威尼斯官方下载托管人负
责妥善保管,保管凭证由澳门威尼斯官方下载托管人持有。实物证券的购买和转让,由澳门威尼斯官方下载托管人
根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令办理。属于澳门威尼斯官方下载托管人实际有效控制下的实物证券在澳门威尼斯官方下载托
管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由澳门威尼斯官方下载托管人承担。澳门威尼斯官方下载托管人对
澳门威尼斯官方下载托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。



8
、与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管


由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署的、与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同的原件分别由澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人保管。除协议另有规定外,澳门威尼斯官方下载管理人在代表澳门威尼斯官方下载签署与澳门威尼斯官方下载有

的重大合同时应保证澳门威尼斯官方下载一方持有两份以上的正本,以便澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为澳门威尼斯官方下载合同终止后
15
年。



(五)澳门威尼斯官方下载资产净值计算与复核



1
、澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。



澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个工作日闭市后,澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日澳门威尼斯官方下载份额的余
额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第
5
位四舍五入。澳门威尼斯官方下载管理人可以设立大
额赎回情形下的净值精度应急调整机制,具体可参见相关公告。国家另有规定的,
从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人于每工作日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及
澳门威尼斯官方下载份额净值,并按规定公告,如
遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。



2
、复核程序


澳门威尼斯官方下载管理人应每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或澳门威尼斯官方下载
合同的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产进行估值后,将基
金份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人依据基
金合同和相关法律法规的规定对外公布。月末、年中和年末估值复核与澳门威尼斯官方下载会计账
目的核对同时进行。



(六)澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的登记与保管


本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人须分别妥善保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,包
括基
金合同生效日、澳门威尼斯官方下载合同终止日、澳门威尼斯官方下载权益登记日、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会权益
登记日、每年
6

30
日、
12

31
日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的
内容至少应包括持有人的名称和持有的澳门威尼斯官方下载份额。



澳门威尼斯官方下载份额持有人名册由登记机构编制,由澳门威尼斯官方下载管理人审核并提交澳门威尼斯官方下载托管人保
管。澳门威尼斯官方下载托管人有权要求澳门威尼斯官方下载管理人提供任意一个交易日或全部交易日的澳门威尼斯官方下载份额
持有人名册,澳门威尼斯官方下载管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。



澳门威尼斯官方下载管理人应及时向澳门威尼斯官方下载托管人提交澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。每年
6

30
日和
12

31
日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册应于下月前十个工作日内提
交;澳门威尼斯官方下载合同生效日、基
金合同终止日、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会权益登记日等涉及到澳门威尼斯官方下载重要事项日期的澳门威尼斯官方下载
份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。



澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,保存期限为
15
年。

澳门威尼斯官方下载托管人不得将所保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册用于澳门威尼斯官方下载托管业务以外的其他用
途,并应遵守保密义务。若澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人由于自身原因无法妥善保管基
金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。




(七)争议解决方式


因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,
任何一方均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,仲裁
地点为澳门威尼斯人真人棋牌市,按照澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉
方承担。



争议处理期间,双方当事人应恪守澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责,各自继续忠
实、勤勉、尽责地履行澳门威尼斯官方下载合同和本托管协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的
合法权益。



本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。



(八)托管协议的变更与终止


1
、托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的
新协议,其内
容不得与澳门威尼斯官方下载合同的规定有任何冲突。澳门威尼斯官方下载托管协议的变更应报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2
、澳门威尼斯官方下载托管协议终止的情形



1
)澳门威尼斯官方下载合同终止;



2
)澳门威尼斯官方下载托管人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载托管人接管澳门威尼斯官方下载资
产;



3
)澳门威尼斯官方下载管理人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载管理人接管澳门威尼斯官方下载管理
权;



4
)发生法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会或澳门威尼斯官方下载合同规定的其他终止事项。






二十一、对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博

澳门威尼斯官方下载管理人承诺为澳门威尼斯官方下载份额持有人提供一系列的威尼斯人赌博。澳门威尼斯官方下载管理人根据澳门威尼斯官方下载份
额持有人的需要和市场的变化,有权增加或变更威尼斯人赌博项目。主要威尼斯人赌博内容如下:


(一)持有人交易资料的寄送威尼斯人赌博


每次交易结束后,可在
T+2
个工作日后通过销售机构的网点查询和打印确认
单。



本澳门威尼斯官方下载管理人将向持有人提供电子或纸质对账单,需要订阅或取消的客户可与
本澳门威尼斯官方下载管理人客户威尼斯人赌博中心(
400
-
700
-
5000

021
-
61055000
)联系。



(二)网上直销威尼斯人赌博


本澳门威尼斯官方下载管理人已开通澳门威尼斯官方下载网上直销威尼斯人赌博,个人投资者可以直接通过本澳门威尼斯官方下载管理
人的网上直销交易平台办理
开户和本澳门威尼斯官方下载赎回业务。通过网上直销交易平台办理本
澳门威尼斯官方下载申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受申购费率的优惠,其他费率标准
不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销交易平台申购、定期定额投资
费率表或相关公告。澳门威尼斯官方下载网上直销交易平台已开通的澳门威尼斯人电子正网卡及各澳门威尼斯人电子正网卡交易金额限
额请参阅本澳门威尼斯官方下载管理人网站。



在条件成熟的时候,本澳门威尼斯官方下载管理人将根据澳门威尼斯官方下载网上直销业务的发展状况,适时
调整可用于网上直销交易平台的澳门威尼斯人电子正网卡种类,敬请投资人留意相关公告。



(三)信息咨询、查询威尼斯人赌博


投资人如果想查询申购和赎回等交易情况、分红方式状态、澳门威尼斯官方下载账户
余额、基
金产品与威尼斯人赌博等信息,请拨打本澳门威尼斯官方下载管理人客户威尼斯人赌博电话(
400
-
700
-
5000

021
-
61055000
)或登录本澳门威尼斯官方下载管理人网站(
www.fund001.com
)进行咨询、查询。



本澳门威尼斯官方下载管理人为投资人预设澳门威尼斯官方下载查询密码,预设的澳门威尼斯官方下载查询密码为投资人开户
证件号码的后
6
位数字,不足
6
位数字的,前面加
“0”

补足。澳门威尼斯官方下载查询密码用于投
资人通过客户威尼斯人赌博电话查询澳门威尼斯官方下载账户下的账户和交易信息。投资人请在其知晓澳门威尼斯官方下载
账号后,及时拨打本澳门威尼斯官方下载管理人客户威尼斯人赌博电话修改澳门威尼斯官方下载查询密码。



投资人可以拨打本澳门威尼斯官方下载管理人客户威尼斯人赌博电话投诉直销机构的
人员和威尼斯人赌博。



(四)澳门威尼斯官方下载红利再投资


本澳门威尼斯官方下载收益分配时,澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额可选择现金红利或选择红



利再投将现金红利自动转为澳门威尼斯官方下载份额进行再投资,若投资人不选择,本澳门威尼斯官方下载默认的
收益分配方式是现金分红。再投资红利按红利再投日(即除息日)除息后的澳门威尼斯官方下载份
额净值自动转为澳门威尼斯官方下载份额,并免收申购费用。



(五)定期定额投资计划


待技术条件成熟时,澳门威尼斯官方下载管理人可通过销售机构为投资人提供定期定额投资的
威尼斯人赌博。通过定期定额投资计划,投资人可以定期定额申购澳门威尼斯官方下载份额,具体实施方法
另行公告。



威尼斯人赌博联系方式:


本澳门威尼斯官方下载管理人的互联网地址及电子
信箱


网址:
www.fund001.com


电子信箱:
services@jysld.com


投资者也可登录本澳门威尼斯官方下载管理人网站,直接提出有关本澳门威尼斯官方下载的问题和建议。



(六)如本招募说明书存在任何您
/
贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系澳门威尼斯官方下载管理人。请确保投资前,您
/
贵机构已经全面理解了本招募说明书。






二十二、其他应披露事项

澳门威尼斯官方下载合同如有未尽事宜,由澳门威尼斯官方下载合同当事人各方按有关法律法规协商解决。



本招募说明书更新期间澳门威尼斯官方下载披露的其他重要事项


序号

公告事项

法定披露方式

法定披露日期

1

交银施罗德科锐科技创新混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额
发售公告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2019-12-30

2

交银施罗德科锐科技创新混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2019-12-30

3

交银施罗德科锐科技创新混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同
及招募说明书提示性公告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2019-12-30

4

交银施罗德科锐科技创新混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同
摘要

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2019-12-30

5

交银施罗德科锐科技创新混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2019-12-30

6

交银施罗德科锐科技创新混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明


澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2019-12-30

7

关于交银施罗德科锐科技创
新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载提前
结束募集暨进行比例配售的
公告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-01-15

8

关于增加交银施罗德科锐科
技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
销售机构的公告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-01-15

9

关于交银施罗德科锐科技创
新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载认购
申请确认比例结果的公告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-01-16

10

关于交银施罗德科锐科技创
新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载
合同生效公告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-01-21

11

交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公
司关于暂停部分销售机构办
理相关销售业务的公告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-04-13




12

关于交银施罗德科锐科技创
新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载开放
日常赎回业务的公告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-04-15

13

交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公
司旗下部分澳门威尼斯官方下载2020年第
一季度报告提示性公告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-04-22

14

交银施罗德科锐科技创新混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载2020年
第1季度报告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-04-22

15

交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公
司旗下部分澳门威尼斯官方下载2020年第
二季度报告提示性公告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-07-21

16

交银施罗德科锐科技创新混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载2020年
第2季度报告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-07-21

17

关于增加安信证券股份有限
公司为旗下澳门威尼斯官方下载销售机构的
公告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-08-25

18

交银施罗德澳门威尼斯官方下载管理有限公
司旗下部分澳门威尼斯官方下载2020年中
期报告提示性公告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-08-29

19

交银施罗德科锐科技创新混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载2020年
中期报告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-08-29

20

交银施罗德科锐科技创新混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产品
资料概要

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-08-31

21

关于增加泛华普益澳门威尼斯官方下载销售
有限公司为旗下澳门威尼斯官方下载销售机
构的公告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-09-07

22

交银施罗德科锐科技创新混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载2020年
第3季度报告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-10-28

23

关于增加上海中欧财富澳门威尼斯官方下载
销售有限公司为旗下澳门威尼斯官方下载销
售机构的公告

澳门威尼斯人官网注册证监会规定媒体及公司
网站

2020-10-30






二十三、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书存放在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载销售机构的办公场所,投资
人可在办公时间查阅;投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制
件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托
管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。



投资人还可以直接登录澳门威尼斯官方下载管理人的网站(
www.fund001.com
)查阅和下载招
募说明书。






二十四、备查文件

以下备查文件存放在澳门威尼斯官方下载管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。



(一)澳门威尼斯人官网注册证监会准予交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载募集注册
的文件


(二)《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》


(三)《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》


(四)澳门威尼斯官方下载管理人业务资格批件、营业执照


(五)澳门威尼斯官方下载托管人业务资格批件、营业执照


(六)关于申请募集注册交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资澳门威尼斯官方下载的法律
意见书



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