泰达宏利汇利澳门威尼斯官网A : 泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书

时间:2021年09月15日 10:21:10 澳门威尼斯登录地址
原标题:泰达宏利汇利澳门威尼斯官网A : 泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载更新招募说明书






泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载

更新招募说明书























澳门威尼斯官方下载管理人
:
泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司


澳门威尼斯官方下载托管人
:
澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司



重要提示

泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载(以下简称“本澳门威尼斯官方下载”)于2016年7月12
日经澳门威尼斯人官网注册证监会证监许可[2016]1583号文注册,澳门威尼斯官方下载合同于2016年8月30日生
效。


2021年2月7日,澳门威尼斯人官网注册证监会指定澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司为本澳门威尼斯官方下载的临时
托管人。


泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载经澳门威尼斯人官网注册证监会2021年4年14日证监许可
【2021】1288号文准予变更注册。泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载以通讯方式
召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,大会于2021年7月14日表决通过了《关于泰达宏利汇
利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载变更正式澳门威尼斯官方下载托管人及修改澳门威尼斯官方下载法律文件的议案》,同意
选聘澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司担任泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载托
管人,修改泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同终止条款以及其他部分
条款,授权澳门威尼斯官方下载管理人办理本次澳门威尼斯官方下载变更正式澳门威尼斯官方下载托管人及澳门威尼斯官方下载法律文件修改的
有关具体事宜。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。


本澳门威尼斯官方下载管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。


本招募说明书经澳门威尼斯人官网注册证监会注册,但澳门威尼斯人官网注册证监会对本澳门威尼斯官方下载募集的注册,并不
表明其对本澳门威尼斯官方下载的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于
本澳门威尼斯官方下载没有风险。


投资有风险,投资人申购澳门威尼斯官方下载时应认真阅读本招募说明书。


澳门威尼斯官方下载管理人管理的其他澳门威尼斯官方下载的业绩不构成对本澳门威尼斯官方下载业绩表现的保证。


澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财
产,但不保证澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。


本澳门威尼斯官方下载投资于证券市场,澳门威尼斯官方下载净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载前,需充分了解本澳门威尼斯官方下载的产品特性,并承担澳门威尼斯官方下载投资中出现的
各类风险,包括:因政治、澳门威尼斯人场官网、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于澳门威尼斯官方下载投资人连续大量赎回澳门威尼斯官方下载
产生的流动性风险;澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载管理实施过程中产生的澳门威尼斯官方下载管理风险;本
澳门威尼斯官方下载的特定风险等。


本澳门威尼斯官方下载为澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载,属于证券市场中的较低风险的品种,其预期风险与预


期收益高于货币市场澳门威尼斯官方下载,低于混合型澳门威尼斯官方下载和澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载。


澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不预示其未来表现。


投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书、澳门威尼斯官方下载合同、基
金产品资料概要等信息披露文件,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资价值,自主做出投资决
策,自行承担投资风险。


当本澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师
事务所意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制,具体详见基
金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载管理人将对澳门威尼斯官方下载简称
进行特殊标识,暂停披露侧袋账户份额净值,不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋
账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性,并且有可能变现
价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,澳门威尼斯官方下载份额持有人可能因此面临
损失。投资者在投澳门威尼斯人登入平台澳门威尼斯官方下载之前,请仔细阅读相关内容并关注本澳门威尼斯官方下载启用侧袋机
制时的特定风险。


本更新招募说明书所载内容截止日为2021年8月30日,有关数据和净值表现
截止日为2021年6月30日。财务数据未经审计。


本澳门威尼斯官方下载约定的澳门威尼斯官方下载产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。



目 录
重要提示................................
..............................
1
一、绪言
................................
..............................
4
二、释义
................................
..............................
5
三、澳门威尼斯官方下载管理人
................................
........................
9
四、澳门威尼斯官方下载托管人
................................
.......................
19
五、相关威尼斯人赌博机构
................................
.....................
22
六、澳门威尼斯官方下载的历史前沿
................................
...................
29
七、澳门威尼斯官方下载的存续
................................
.......................
30
八、澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回
................................
.............
30
九、澳门威尼斯官方下载的投资
................................
.......................
41
十、澳门威尼斯官方下载的业绩
................................
.......................
50
十一、澳门威尼斯官方下载的财产
................................
.....................
53
十二、澳门威尼斯官方下载资产的估值
................................
.................
54
十三、澳门威尼斯官方下载的收益与分配
................................
...............
58
十四、澳门威尼斯官方下载费用与税收
................................
.................
60
十五、澳门威尼斯官方下载的会计与审计
................................
...............
62
十六、澳门威尼斯官方下载的信息披露
................................
.................
63
十八、风险揭示
................................
.......................
71
十七、侧袋机制
................................
.......................
69
十九、澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算
...........................
74
二十、澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要
................................
.............
76
二十一、澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要
................................
.......
91
二十二、对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博
................................
......
101
二十三、其他应披露事项
................................
..............
102
二十四、招募说明书存放及查阅方式
................................
....
106
二十五、备查文件
................................
....................
107



一、绪言

《泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书》(以下简称

招募说明书




本招募说明书


)依照《中华人民共和国民法典》
(
以下简称

《民法
典》
”)
、《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》
(
以下简称

《澳门威尼斯官方下载法》
”)
、《公开
募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》
(
以下简称

《运作办法》
”)
、《公开募集证券
投资澳门威尼斯官方下载销售机构监督管理办法》
(
以下简称

《销
售办法》
”)
、《公开募集证券
投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》
(
以下简称

《信息披露办法》
”)
、《公开募集开放
式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》(以下简称

《流动性风险管理规定》



和其他有关法律法规编写。



澳门威尼斯官方下载管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载(以下简称

澳门威尼斯官方下载




本澳门威尼斯官方下载


)是根据
本招募说明书所载明的资料申请变更注册的。本澳门威尼斯官方下载管理人没有委托或授权任何其
他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说
明。



本招募说明书根据本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同编写,并经澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会(以
下简称

澳门威尼斯人官网注册证监会


)注册。澳门威尼斯官方下载合同是约定澳门威尼斯官方下载合同当事人之间权利、义务的
法律文件。澳门威尼斯官方下载投资人自依澳门威尼斯官方下载合同取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为澳门威尼斯官方下载份额持有人和澳门威尼斯官方下载
合同的当事人,其持有澳门威尼斯官方下载份额的行为本身即表明其对澳门威尼斯官方下载合同的承认和接受,并
按照《澳门威尼斯官方下载法
》、澳门威尼斯官方下载合同及其他有关规定享有权利、承担义务。澳门威尼斯官方下载投资人欲了
解澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利和义务,应详细查阅澳门威尼斯官方下载合同。






二、释义

在《泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载招募说明书》中,除非文意另有所指,
下列词语或简称具有如下含义:


1
、招募说明书或本招募说明书:指《泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载招募
说明书》及其更新


2
、澳门威尼斯官方下载或本澳门威尼斯官方下载:指泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载


3
、澳门威尼斯官方下载管理人:指泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司


4
、澳门威尼斯官方下载托管人:指澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


5
、澳门威尼斯官方下载合同:指《泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》及对澳门威尼斯官方下载合
同的任何有效修订和补充


6
、托管协议:指澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人就本澳门威尼斯官方下载签订之《泰达宏利汇利债
券型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


7
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要:指《泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载产品资料
概要》及其更新


8
、法律法规:指澳门威尼斯人官网注册现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对澳门威尼斯官方下载合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9
、《澳门威尼斯官方下载法》:指
2003

10

28
日经第十届全国人民代表大会常
务委员会第五
次会议通过,经
2012

12

28
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会
议修订,自
2013

6

1
日起实施,并经
2015

4

24
日第十二届全国人民代表大会
常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
<
中华人民共和
国港口法
>
等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》及颁布
机关对其不时做出的修订


10
、《销售办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2020

8

28
日颁布、同年
10

1
日实施的《公
开募集证券投资澳门威尼斯官方下载销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


11
、《信息披露
办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2019

7

26
日颁布、同年
9

1
日实施,
并经
2020

3

20
日澳门威尼斯人官网注册证监会《关于修改部分证券澳门威尼斯人登入规章的决定》修正的《公
开募集证券投资澳门威尼斯官方下载信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


12
、《运作办法》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2014

7

7
日颁布、同年
8

8
日实施的《公开



募集证券投资澳门威尼斯官方下载运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13
、《流动性风险管理规定》:指澳门威尼斯人官网注册证监会
2017

8

31
日颁布、同年
10

1

实施的《公开募集开放式证券投资澳门威尼斯官方下载流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
做出的修订


14
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购与澳门威尼斯人电子正网
定期存款(含协议约定有条件提前支取的澳门威尼斯人电子正网存款)、资产支持证券、因发行人债
务违约无法进行转让或交易的澳门威尼斯官网等


15
、摆动定价机制:指当开放式澳门威尼斯官方下载发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人
可以对除货币市场澳门威尼斯官方下载与交易型开放式指数澳门威尼斯官方下载以外的开放式澳门威尼斯官方下载采用摆动定价机
制,以确保澳门威尼斯官方下载估值的公平性


16
、澳门威尼斯人官网注册证监会:指澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会


17
、澳门威尼斯人电子正网业监督管理机构:指澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网和
/

澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网保险监督管理委员



18
、澳门威尼斯官方下载合同当事人:指受澳门威尼斯官方下载合同约束,根据澳门威尼斯官方下载合同享有权利并承担义务
的法律主体,包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人


19
、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资澳门威尼斯官方下载的自然人


20
、机构投资者:指依法可以投资证券投资澳门威尼斯官方下载的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织


21
、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者:指符合《合格境外机
构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券澳门威尼斯人登入投资管理办法》及相
关法律法
规规定可以投资于在澳门威尼斯人官网注册境内依法募集的证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人官网注册境外的机构投资者


22
、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许购买证券投资澳门威尼斯官方下载的其他投资人的
合称


23
、澳门威尼斯官方下载份额持有人:指依澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书合法取得澳门威尼斯官方下载份额的投资人


24
、澳门威尼斯官方下载销售业务:指澳门威尼斯官方下载管理人或销售机构宣传推介澳门威尼斯官方下载,发售澳门威尼斯官方下载份额,
办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务


25
、销售机构:指泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司以及符合《销售办法》和澳门威尼斯人官网注册证



监会规定的其
他条件,取得澳门威尼斯官方下载销售业务资格并与澳门威尼斯官方下载管理人签订了澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博
协议,办理澳门威尼斯官方下载销售业务的机构


26
、登记业务:指澳门威尼斯官方下载登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投
资人澳门威尼斯官方下载账户的建立和管理、澳门威尼斯官方下载份额登记、澳门威尼斯官方下载销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册和办理非交易过户等


27
、登记机构:指办理登记业务的机构。澳门威尼斯官方下载的登记机构为泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理
有限公司或接受泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司委托代为办理登记业务的机构


28
、澳门威尼斯官方下载账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、澳门威尼斯官方下载管理人所管
理的澳门威尼斯官方下载份额
余额及其变动情况的账户


29
、澳门威尼斯官方下载交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换及转托管及定期定额投资等业务而引起的澳门威尼斯官方下载份额变
动及结余情况的账户


30
、澳门威尼斯官方下载合同生效日:指澳门威尼斯官方下载募集达到法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同规定的条件,
澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理澳门威尼斯官方下载备案手续完毕,并获得澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认的日



31
、澳门威尼斯官方下载合同终止日:指澳门威尼斯官方下载合同规定的澳门威尼斯官方下载合同终止事由出现后,澳门威尼斯官方下载财产
清算完毕,清算结果报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并予以公告的日期


32
、澳门威尼斯官方下载募集期:指自澳门威尼斯官方下载份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不
得超过
3
个月


33
、存续期:指澳门威尼斯官方下载合同生效至终止之间的不定期期限


34
、工作日:指上海证券交易所、威尼斯人官网注册小游戏证券交易所的正常交易日


35

T
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日


36

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日(不包含
T
日),
n
为自然数


37
、开放日:指为投资人办理澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回或其他业务的工作日


38
、开放时间:指开放日澳门威尼斯官方下载接受申购、赎回或其他交易的时间段


39
、《业务规则》:指《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司开放式澳门威尼斯官方下载业务规则》,是
规范澳门威尼斯官方下载管理人所管理的开放式证券投资澳门威尼斯官方下载登记方面的业务规则,由澳门威尼斯官方下载管理人
和投资人共同遵守


40
、认购:指在澳门威尼斯官方下载募集期内,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申请



购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


41
、申购:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,投资人根据澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的规定申请
购买澳门威尼斯官方下载份额的行为


42
、赎回:指澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载份额持有人按澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书规定
的条件要求将澳门威尼斯官方下载份额兑换为现金的行为


43
、澳门威尼斯官方下载转换:指澳门威尼斯官方下载份额持有人按照澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯官方下载管理人届时有效公告规
定的条件,申请将其持有澳门威尼斯官方下载管理人管理的、某一澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额转换为澳门威尼斯官方下载管理
人管理的其他澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额的行为


44
、转托管:指澳门威尼斯官方下载份额持有人在本澳门威尼斯官方下载的不同销售机构之间实施的变更所持
澳门威尼斯官方下载份额销售机构的操作


45
、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购
日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定澳门威尼斯人电子正网账户内
自动完成扣款及受理澳门威尼斯官方下载申购申请的一种投资方式


46
、巨额赎回:指本澳门威尼斯官方下载单个开放日,澳门威尼斯官方下载净赎回申请
(

回申请份额总数加
上澳门威尼斯官方下载转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份
额总数后的余额
)
超过上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%


47
、元:指人民币元


48
、澳门威尼斯官方下载收益:指澳门威尼斯官方下载投资所得澳门威尼斯官网利息、买卖证券价差、澳门威尼斯人电子正网存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用澳门威尼斯官方下载财产带来的成本和费用的节约


49
、澳门威尼斯官方下载资产总值:指澳门威尼斯官方下载拥有的各类有价证券、澳门威尼斯人电子正网存款本息、澳门威尼斯官方下载应收申
购款及其他资产的价值总和


50
、澳门威尼斯官方下载资产净值:指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值


51
、澳门威尼斯官方下载份额净值:指计算日澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日澳门威尼斯官方下载份额总数


52
、基
金资产估值:指计算评估澳门威尼斯官方下载资产和负债的价值,以确定澳门威尼斯官方下载资产净值
和澳门威尼斯官方下载份额净值的过程


53
、规定媒介:指符合澳门威尼斯人官网注册证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊
及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括澳门威尼斯官方下载管理人网站、澳门威尼斯官方下载托管人网站、
澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站)等媒介


54
、销售威尼斯人赌博费:指从澳门威尼斯官方下载资产中计提的,用于本澳门威尼斯官方下载市场推广、销售以及基
金份额持有人威尼斯人赌博的费用



55
、澳门威尼斯官方下载份额类别:指根据认购费、申购费、销售威尼斯人赌博费收取方式的不同将基
金份额分为不同的类别,各澳门威尼斯官方下载份额类别分别设置代码,分别计算和公告澳门威尼斯官方下载份额
净值和澳门威尼斯官方下载份额
累计净值


56
、不可抗力:指澳门威尼斯官方下载合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件


57
、侧袋机制:指将澳门威尼斯官方下载投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账
户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于
流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为
侧袋账户


58
、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不
确定性的
资产





三、澳门威尼斯官方下载管理人

一、澳门威尼斯官方下载管理人概况


名称:泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司


设立日期:
2002

6

6



住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区针织路
23
号楼澳门威尼斯人官网注册人寿金融中心
6

02
-
07
单元


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区针织路
23
号楼澳门威尼斯人官网注册人寿金融中心
6

02
-
07
单元


法定代表人:刘轶


组织形式:有限责任公司


信息披露联系人:张强


联系电话:
010
-
66577762


注册澳门威尼斯人登入平台:一亿八千万元人民币


股权结构:天津市泰达国际控股(集团)有限公司:
51
%;宏利投资管理(香
港)有限公司:
49



泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司原名湘财合丰澳门威尼斯官方下载管理有限公司、湘财荷银澳门威尼斯官方下载管
理有限公司、泰达荷银澳门威尼斯官方下载管理有限公司,成立于
2002

6
月,是澳门威尼斯人官网注册首批合资基
金管理公司之一。截至目前,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列澳门威尼斯官方下载、泰达



宏利行业精选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利风险预算混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达
宏利货币市场澳门威尼斯官方下载、泰达宏利效率优选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF
)、泰达宏利首选
企业澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利市值优选混合型证券投资基
金、泰达宏利集利
澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利
红利先锋混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利沪深
300
指数增强型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达
宏利领先中小盘混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利聚利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF
)、
泰达宏利中证
500
指数增强型证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)
、泰达宏利逆向策略混合型证券
投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利宏达混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利淘利澳门威尼斯官网型证券投资基
金、泰达宏利转型机遇澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置
混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资
澳门威尼斯官方下载、泰达宏利复兴
伟业灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基
金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券
投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利活期友货币市场
澳门威尼斯官方下载、泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利量化增强澳门威尼斯官方型证券投资基
金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利京元宝货币市场基
金、泰达宏利纯利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利溢利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达
宏利恒利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资澳门威尼斯官方下载
、泰达
宏利业绩驱动量化澳门威尼斯官方型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利全能优选混合型澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载

FOF
)、泰达宏利交利
3
个月定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利金利
3
个月定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券
投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利泽利
3
个月定期开放澳门威尼斯官网型发起式证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利泰
和平衡养老目标三年持有期混合型澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载(
FOF
)、泰达宏利印度机会澳门威尼斯官方型证
券投资澳门威尼斯官方下载(
QDII
)、泰达宏利鑫利半年定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利
永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利品牌升级混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达
宏利消费
行业量化精选混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利中证主要消费红利指数型证券投资基
金、泰达宏利养老目标日期
2040
三年持有期混合型发起式澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载(
FOF
)、泰达
宏利泰和稳健养老目标一年持有期混合型澳门威尼斯官方下载中澳门威尼斯官方下载(
FOF
)、泰达宏利价值长青混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏
利乐盈
66
个月定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利高研发创新
6
个月持有期混
合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利波控回报
12
个月持有期混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏



消费威尼斯人赌博混合型证券投资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利新能源澳门威尼斯官方型证券投
资澳门威尼斯官方下载、泰达宏利
中债
1
-
5
年国开行澳门威尼斯官网指数证券投资澳门威尼斯官方下载在内的五十多只证券投资澳门威尼斯官方下载。



(二)主要人员情况


1
、董事会成员基本情况


刘轶先生,董事长。拥有武汉大学国际法学博士学位。曾任职于澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网
股份有限公司、民生澳门威尼斯人电子正网股份有限公司、澳门威尼斯人官网注册证券监督管理委员会,在南开大学等
从事研究工作,在国泰君安证券股份有限公司与德国安联集团以及国网英大国际控
股集团有限公司与澳门威尼斯人官网注册交通建设股份有限责任公司、航天科工财务有限责任公司合
资的澳门威尼斯官方下载公司担任合规负责人,现任天津泰达投资控股有限公司副总经理、天津市
泰达国际控股(集团)有限公司董事长。



蒋建明先生,董事。拥有天津南开大学管理学学士学位。

2005

7

-
2018

7
月在天津澳门威尼斯人场官网技术开发区房地产开发公司(更
名为:天津泰辰达房地产开发有限公
司)担任财务部长,负责公司财务工作。

2018

7
月至今在天津泰达建设集团有限
公司担任财务副部长,负责融资、资金管理及下属公司财务工作。



胡俊强先生,董事。拥有天津南开大学澳门威尼斯人场官网学硕士学位。

2004

7
月至
2008

7
月任天津市政府研究室一处科员;
2008

7
月至
2011

5
月任天津市政府办公厅六处
副主任科员;
2011

5
月至
2013

4
月任天津滨海新区司法局办公室主任科员;
2013

4
月至
2018

8
月任天津开发区管委会办公室主任科员;
2018
年至今任天津市泰达
国际控股(集团)
有限公司办公室副主任。



杜汶高先生,董事。毕业于澳门威尼斯人真人博彩娱乐卡内基梅隆大学,持有数学及管理科学学士学
位,现为宏利投资管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理(香港)有限公
司董事,掌管亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资产,并确
保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,杜先生掌管宏利于亚洲区(香港除
外)的投资事务。

2001
年至
2004
年,负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜
先生于
2001
年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾获派驻纽约、伦敦及悉
尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,拥
有二十多年的澳门威尼斯人登入平台市场经
验。



陈展宇先生,董事,拥有澳门威尼斯人真人博彩娱乐宾夕法尼亚大学沃顿商学院澳门威尼斯人场官网学理学士学位,
现任宏利投资管理(香港)有限公司公司高级顾问。加入宏利前,陈展宇先生曾先
后任职于怡富澳门威尼斯官方下载有限公司、时佳达投资管理(亚洲)有限公司、高盛(亚洲)资



产管理部、源富资产管理(亚洲)有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照。



张凯女士,董事,拥有澳门威尼斯人真人博彩娱乐曼荷莲学院澳门威尼斯人场官网学学士、澳门威尼斯人真人博彩娱乐哥伦比亚大学工商管
理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前,张凯
女士曾担任花旗澳门威尼斯人官网注册副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前,张
凯女士曾担任麦
肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚
洲金融业拥有
20
多年的经验。



傅国庆先生,董事。毕业于南开大学和澳门威尼斯人真人博彩娱乐罗斯福大学,获文学学士和工商管
理硕士学位,澳门威尼斯人真人棋牌大学国家发展研究院
EMBA


1993
年至
2006
年就职于北方国际信托
股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信托
业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。

2006

9
月起任泰达宏利澳门威尼斯官方下载
管理有限公司财务总监;
2007

1
月起任公司副总经理兼财务总监;
2019

6
月起任
公司副总经理兼
财务总监、首席信息官;
2019

8
月起代理公司总经理;
2020

5

起任公司总经理。



符英华女士,独立董事。拥有天津大学澳门威尼斯人场官网法学士学位和香港中文大学硕士学
位。

1999

-
2001
年在河北汇能电力电子有限公司担任法务,负责企业法务和企业
管理部日常事务;
2001

-
2004
年在辽宁国能集团(控股)股份有限公司担任法
务、证券部副主任,负责企业法务和证券部(董事会秘书处)日常事务;
2005

-
2010
年在澳门威尼斯人真人棋牌中银律师事务所担任律师;
2010

-
2012
年在澳门威尼斯人真人棋牌凯文律师事务所担
任律师;
2012

-
2013
年在澳门威尼斯人真人棋牌国枫
凯文律师事务所担任律师;
2013
年至今在澳门威尼斯人真人棋牌
大成律师事务所担任高级合伙人律师。



类承曜先生,独立董事。拥有澳门威尼斯人官网注册人民大学贸易澳门威尼斯人场官网系商业澳门威尼斯人场官网专业硕士学
位、澳门威尼斯人官网注册人民大学财政金融学院财政学专业博士学位。

1996

8

-
1998

7
月在中
国长城工业总公司担任秘书,负责办公室事务工作;
2001

8
月至今在澳门威尼斯人官网注册人民大
学财政金融学院任教。



查卡拉
·
西索瓦先生,独立董事。拥有艾戴克高等商学院(北部)工商管理学
士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担
任欧洲联合澳门威尼斯人电子正网(巴黎)组合经理助理、组合经理,富达管理与研究有限公司(东
京)高级分析师,
NatWest Securities Asia
亚洲运输研究负责人,
Credit
Lyonnais International Asset Management
研究部主管、高级分析师,
Comgest

东有限公司董事总经理、澳门威尼斯官方下载经理及董事。现任
Jayu Ltd.
负责人。




樸睿波先生,独立
董事。拥有澳门威尼斯人真人博彩娱乐西北大学澳门威尼斯人场官网学学士、澳门威尼斯人真人博彩娱乐西北大学凯洛格
管理学院管理学硕士、澳门威尼斯人真人博彩娱乐西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联
邦储备系统管理委员会金融澳门威尼斯人场官网师,芝加哥商业交易所高级金融澳门威尼斯人场官网师,
Ennis
Knupp & Associates
合伙人、研究主管,
Martingale
资产管理公司(波士顿)董
事,
Commerz
国际澳门威尼斯人登入平台管理(
CICM
)(德国)联合首席执行官
/
副执行董事,德国商
业澳门威尼斯人电子正网
(英国)资产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高级金融学院实践
教授。



2
、监事会成员基本情况


许宁先生,监事长。毕业于
南开大学,澳门威尼斯人场官网学硕士。

1991
年至
2008
年任职于天
津市劳动和社会保障局;
2008
年加入天津市泰达国际控股(集团)有限公司,担任
党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。



邓嘉明先生,监事。拥有香港科技大学,工商管理硕士;资讯系统管理学硕
士;香港城市大学,仲裁及争议解决学法学硕士学位。

1986

-
1990
年在罗兵咸会
会计师事务所担任审计主管,负责审计工作;
1990

-
1996
年在香港证券及澳门威尼斯人登入监
察委员会担任中介团体监察科高级经理,负责监察工作;
1996

-
1999
年在大和证
券(香港)担任监察及内部核算部主管,负
责监察及内部核算工作;
1999

-
2002
年在匯富集团(
Kingsway Group
)担任监察科董事
/
业务拓展部董事,负责监察
/

务拓展工作;
2002

-
2003
年在
Alpha Alliance Group
担任营运总监,负责营运管
理工作;
2004

-
2007
年在景顺集团(
INVESCO
)担任监察科董事
/
业务拓展部董
事,负责监察
/
业务拓展工作;
2007

-
2008
年在荷银投资管理(亚洲)担任大中华
区监察、法律及风险管理部门主管,负责监察、法律及风险管理工作;
2008

-
2013
年在德意志资产管理有限公司担任监
察部主管,负责监察工作;
2013
年至今在
宏利投资管理有限公司担任亚洲区财富及资产管理规管部主管,负责监察工作。



李迅先生,职工监事。毕业于澳门威尼斯人真人棋牌大学,计算机科学与技术专业硕士。曾担任
嘉实澳门威尼斯官方下载管理有限公司信息技术部研发工程师、泰康资产管理有限责任公司风险管
理部高级风险总监。

2016

4
月加入泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司,任风险控制与基
金评估部总经理。



安宝华先生,职工监事。毕业于澳门威尼斯人真人棋牌大学,会计学硕士。曾担任澳门威尼斯人官网注册工商澳门威尼斯人电子正网
总行资产托管部担任全球托管运营团队主管。

2016

7
月加入泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有
限公司,任产品开发部总
经理。




3
、高级管理人员基本情况


刘轶先生,董事长。简历同上。



傅国庆先生,总经理。简历同上。



刘晓玲女士,副总经理,毕业于河北大学,获澳门威尼斯人场官网学学士学位。

2002

9
月至
2011

7
月就职于博时澳门威尼斯官方下载管理有限公司,任零售业务部渠道总监;
2011

7
月至
2013

9
月任富国澳门威尼斯官方下载管理有限公司零售业务部负责人;
2013

9
月至
2015

4
月任
泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监;
2015

4
月加入融通澳门威尼斯官方下载管理有
限公司,
2015

9
月至
2018

7
月任融通澳门威尼斯官方下载管理有限公司副总经理;
2018

8
月加
入泰达宏利澳门威尼斯官方下载管
理有限公司,
2018

9
月起任泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司副总经
理。



徐娇娇女士,督察长,毕业于西北政法大学,澳门威尼斯人场官网法学硕士。

2011

7
月至
2013

4
月就职于南京证券股份有限公司任项目经理;
2013

4
月至
2016

4
月就职
于澳门威尼斯人官网注册证券业协会任高级主办;
2016

4
月至
2019

6
月就职于第一创业证券股份有
限公司任部门负责人;
2019

6
月至
2021

2
月就职于金鹰澳门威尼斯官方下载管理有限公司任督察
长;
2021

2
月加入泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司,
2021

2
月起任公司督察长。



4
、本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理


杜磊先生:澳门威尼斯人真人博彩娱乐伊利诺伊大学
芝加哥分校工商管理硕士;
2009

7
月任职于大
公国际资信评估有限公司,担任信用评级分析;
2011

11
月至
2013

8
月任职于光
大证券股份有限公司,担任金融市场部高级经理;
2013

8
月至
2015

12
月任职于
中信建投证券股份有限公司,担任固定收益部副总裁;
2016

5
月至
2019

9
月任职
于先锋澳门威尼斯官方下载管理有限公司,担任投资研究部固定收益副总监兼澳门威尼斯官方下载经理;
2019

10
月加入泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司,任职于固定收益部,担任产品经理;现任澳门威尼斯官方下载
经理。

2020

1

19
日至今担任泰达宏利京元宝货币市场澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

1

19
日至今担任泰达宏利货币市场澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

1

19
日至今担任泰达宏利
活期友货币市场澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

1

22
日至今担任泰达宏利聚利澳门威尼斯官网型证券
投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)
澳门威尼斯官方下载经理;
2020

1

22
日至今担任泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资
澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

1

22
日至今担任泰达宏利纯利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经
理;
2020

1

22
日至今担任泰达宏利溢利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

1

22
日至今担任泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2021

6

18
日至今
担任泰达宏利中债
1
-
5
年国开行澳门威尼斯官网指数证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
具备
10
年证券基



金从业经验,
5
年证券投资管理经验,具有澳门威尼斯官方下载从业资格。



宁霄先生:澳门威尼斯人官网注册人民大学金融工程硕士;
2006

4
月至
2007

6
月,任职于兴业
全球澳门威尼斯官方下载管理有限公司澳门威尼斯官方下载运营部,担任澳门威尼斯官方下载清算;
2007

8
月至
2011

3
月,任职
于华夏澳门威尼斯官方下载管理有限公司澳门威尼斯官方下载运作部,担任澳门威尼斯官方下载会计;
2013

7
月加入泰达宏利基
金管理有限公司,曾先后担任交易员、交易主管、交易部总经理助理、澳门威尼斯官方下载经理助
理,现任澳门威尼斯官方下载经理。

2020

4

30
日至今担任泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载基
金经理;
20
20

4

30
日至今担任泰达宏利纯利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

4

30
日至今担任泰达宏利溢利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

4

30
日至今担任泰达宏利永利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

11

4
日至今担任
泰达宏利风险预算混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

11

4
日至今担任泰达宏
利宏达混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2020

11

4
日至今担任泰达宏利效率优选
混合型证券投资澳门威尼斯官方下载(
LOF)
澳门威尼斯官方下载经理;
2021

3

1
日至今担任泰达宏利乐盈
66
个月
定期开放澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理;
2021

8

9
日至今担任泰达宏利波控回报
12
个月持有期混合型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载经理。具备
13
年证券从业经验,
8
年证券投
资管理经验,具有澳门威尼斯官方下载从业资格。



本澳门威尼斯官方下载历任澳门威尼斯官方下载经理:


卓若伟先生
(2016

08
月至
2016

09

)



庞宝臣先生
(2016

09
月至
2020

01

)




5
、投资决策委员会


投资决策委员会成员由公司总经理傅国庆、总经理助理兼投资总监(权益)刘
欣、研究部总监张勋、资深澳门威尼斯官方下载经理吴华、澳门威尼斯官方下载经理兼首席策略分析师庄腾飞、总
经理助理兼投资总监(固定收益)宋加旺、澳门威尼斯官方下载经理李祥源、固定收益部总经理助
理兼澳门威尼斯官方下载经理
杜磊、澳门威尼斯官方下载经理宁霄、澳门威尼斯官方下载经理李宇璐。督察长徐娇娇列席会议。



投资决策委员会根据决策事项,可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它
事项:



1
)固定收益类事项由傅国庆、宋加旺、李祥源、杜磊、宁霄、李宇璐表
决。




2
)权益类事项由傅国庆、刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。




3
)其它事项由全体成员参与表决。



6
、上述人员之间均不存在亲属关系。




三、澳门威尼斯官方下载管理人的职责


1
、依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理澳门威尼斯官方下载
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


2
、办理本澳门威尼斯官方下载备案手续;


3
、对所管理的不同澳门威尼斯官方下载财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4
、按照澳门威尼斯官方下载合同的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人分配
收益;


5
、进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;


6
、编制季度报告、中期报告和年度报告;


7
、计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信息,确定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格;


8
、办理与澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9
、按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;


10
、保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11
、以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;


12
、有关法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他职责。



四、澳门威尼斯官方下载管理人承诺


1
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称

《证券
法》


)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券
法》行为的发生。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事违反《澳门威尼斯官方下载法》的行为,并承诺建立健全内部风险
控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:



1
)将其固有财产或者他人财产混同于澳门威尼斯官方下载资产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管
理的不同澳门威尼斯官方下载资产;



3
)承销证券;



4
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



5
)从事可能使澳门威尼斯官方下载财产承担无限责任的投资;



6
)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他行为。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家



有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:



1
)越权或违规经营;



2
)违反澳门威尼斯官方下载合同或托管协议;



3
)故意损害澳门威尼斯官方下载份额持有人或其他澳门威尼斯官方下载相关机构的合法权益;



4
)在包括向澳门威尼斯人官网注册证监
会报送的资料中进行虚假信息披露;



5
)拒绝、干扰、阻挠或严重影响澳门威尼斯人官网注册证监会依法监管;



6
)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;



7
)违反法律法规的规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘
密、尚未依法公开的澳门威尼斯官方下载投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息,或泄露因职务便利获取
的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;



8
)除按本公司制度进行澳门威尼斯官方下载运作投资外,直接或间接进行其他澳门威尼斯官方投资;



9
)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;



10
)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价
格,扰乱市场秩序;



11
)贬损同行,以提高自己;



12
)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、
误导、欺诈成分;



13
)以不正当手段谋求业务发展;



14
)有悖社会公德,损害证券投资澳门威尼斯官方下载人员形象;



15
)其他法律、行政法规禁止的行为。



5
、澳门威尼斯官方下载经理承诺



1
)依照有关法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定,本着勤勉谨慎的原则为澳门威尼斯官方下载份额
持有人谋取最大利益;



2
)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;



3
)不泄露在任职期间知悉的有关证券、澳门威尼斯官方下载的商业秘密,尚未依法公开的
澳门威尼斯官方下载投资内容、澳门威尼斯官方下载投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;



4
)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易




五、澳门威尼斯官方下载管理人的内部控制制度


1
、内部控制的原则



1
)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务



过程和业务环节;



2
)独立性原则:设立独立的监察稽核与风险管理部,监察稽核与风险管理
部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查;



3
)相互制约原则:各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制,建立不同岗位之间的制衡体系;



4
)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更
具客观性和操作性。



2
、内部控制的体系结构


公司的内部控制
体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理
层对内部控制负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察稽核
部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:



1
)董事会:负责制定公司的内部控制政策,对内部控制负完全的和最终的
责任;



2
)督察长:独立行使督察权利;直接对董事会负责;及时向董事会及
/
或董
事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;



3
)投资决策委员会:负责指导澳门威尼斯官方下载财产的运作、制定本澳门威尼斯官方下载的资产配置方
案和基本的投资策略;



4
)风险控制委员会:负责对澳门威尼斯官方下载投资运作的风险进行测量和监控;



5
)监察稽核部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并
为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环
境中实现业务目标;



6
)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部
门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统
的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。



3
、内部控制的措施



1
)建立、健全内控体系,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高
管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察
稽核工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新;



2
)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基
金经理分开,投资决策分开
,澳门威尼斯官方下载交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡



机制,从制度上减少和防范风险;



3
)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确
自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风
险;



4
)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:分别建立了公司营运风
险和投资风险控制委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作和投资有关的
风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层
次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策;



5
)建立内部监控系统:
建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投
资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;



6
)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建
立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时
采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;



7
)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当
的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人关于内部控制制度的声明



1
)澳门威尼斯官方下载管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;



2
)澳门威尼斯官方下载管理人承诺根据市场变化和澳门威尼斯官方下载管理人发展不断完善内部合规控
制。






四、澳门威尼斯官方下载托管人

一、澳门威尼斯官方下载托管人情况


(一)基本情况


名称:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司
(
简称:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网
)


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
25



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人:田国立


成立时间:
2004

09

17



组织形式:股份有限公司



注册澳门威尼斯人登入平台:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


存续期间:持续经营


澳门威尼斯官方下载托管资格批文及文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字
[1998]12



联系人:李莉


联系电话:
(021)6063 7111


(二)主要人员情况


澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网总行设资产托管业务部,下设综合处、澳门威尼斯官方下载市场处、证券保险资
产市场处、澳门威尼斯国际网站信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营
管理处、跨境托管运营处、社保及大客户威尼斯人赌博处、托管应用系统支持处、合规监督
处等
12
个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海
分中心,共有员工
300
余人。自
2007
年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托
管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。



(三)澳门威尼斯官方下载托管业务经营情况



为国内首批开办证券投资澳门威尼斯官方下载托管业务的商业澳门威尼斯人电子正网,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网一直秉持

以客户为中心


的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的
各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服
务。经过多年稳步发展,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断
增加,已形成包括证券投资澳门威尼斯官方下载、社保澳门威尼斯官方下载、保险资金、基本养老个人账户、
(R)QFII

(R)QDII
、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内
托管业务品种最齐全的商业澳门威尼斯人电子正网之一。截至
2021
年一季度末,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网已托管
1
097
只证券投资澳门威尼斯官方下载。澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网专业高效的托管威尼斯人赌博能力和业务水平,赢得了
业内的高度认同。截至目前,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网先后多次被《全球托管人》、
《财资》、
《环球金融》杂志及《澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官方下载报》评选为

最佳托管澳门威尼斯人电子正网


、连续多年荣获中央
国债登记结算有限责任公司(中债)

优秀资产托管机构


、澳门威尼斯人电子正网间市场清算所股
份有限公司(上清所)

优秀托管澳门威尼斯人电子正网


奖项、并在
2017

2019

2020
年分别荣获
《亚洲澳门威尼斯人电子正网家》颁发的

最佳托管系统实施奖




澳门威尼斯人官网注册年度托管业务科技实施



以及

澳门威尼斯人官网注册年度托管澳门威尼斯人电子正网(大型澳门威尼斯人电子正网)


奖项。



二、澳门威尼斯官方下载托管人的
内部控制制度


(一)内部控制目标


作为澳门威尼斯官方下载托管人,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业



监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格检查,确保业务的稳
健运行,保证澳门威尼斯官方下载财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保
护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



(二)内部控制组织结构


澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规
人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。



(三
)内部控制制度及措施


资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人
员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控
制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;
业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负
责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独
立。



三、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人运作澳门威尼斯官方下载进行监督的方法和程序


(一)监督方法


依照《澳门威尼斯官方下载法
》及其配套法规和澳门威尼斯官方下载合同的约定,监督所托管澳门威尼斯官方下载的投资运
作。利用自行开发的

新一代托管应用监督子系统


,严格按照现行法律法规以及
澳门威尼斯官方下载合同规定,对澳门威尼斯官方下载管理人运作澳门威尼斯官方下载的投资比例、投资范围、投资组合等情况进
行监督。在日常为澳门威尼斯官方下载投资运作所提供的澳门威尼斯官方下载清算和核算威尼斯人赌博环节中,对澳门威尼斯官方下载管理
人发送的投资指令、澳门威尼斯官方下载管理人对各澳门威尼斯官方下载费用的提取与开支情况进行检查监督。



(二)监督流程


1.
每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各澳门威尼斯官方下载投资运作比例控制
等情况进行监控,如发现投资异常情况,向澳门威尼斯官方下载管理人进行风险提示,与澳门威尼斯官方下载管理
人进行情况核
实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



2.
收到澳门威尼斯官方下载管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。



3.
通过技术或非技术手段发现澳门威尼斯官方下载涉嫌违规交易,电话或书面要求澳门威尼斯官方下载管理人
进行解释或举证,如有必要将及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会。






五、相关威尼斯人赌博机构

(一)销售机构及联系人


1
.直销机构


名称:泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司直销中心


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区针织路
23
号楼澳门威尼斯人官网注册人寿金融中心
6

02
-
07
单元


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区针织路
23
号楼澳门威尼斯人官网注册人寿金融中心
6

02
-
07
单元


联系人:刘恋


联系电话:
010
-
66577617


客服信箱:
irm@mfcteda.com


客服电话:
400
-
698
-
8888


传真:
010
-
66577760/61


公司网站:
http://www.mfcteda.com


名称:泰达宏利澳门威尼斯官方下载网上直销系统



1
)网上交易系统网址:
https://etrade.mfcteda.com/etrading/


支持本公司旗下澳门威尼斯官方下载网上直销的澳门威尼斯人电子正网卡和第三方支付有:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网卡、农业银
行卡、建设澳门威尼斯人电子正网卡、交
通澳门威尼斯人电子正网卡、招商澳门威尼斯人电子正网卡、民生澳门威尼斯人电子正网卡、兴业澳门威尼斯人电子正网卡、中信银
行卡、光大澳门威尼斯人电子正网卡、浦发澳门威尼斯人电子正网卡、广发澳门威尼斯人电子正网卡和快钱支付。




2
)泰达宏利微信公众账号:
mfcteda_BJ


支持民生澳门威尼斯人电子正网卡、招商澳门威尼斯人电子正网卡和快钱支付。



客户威尼斯人赌博电话:
400
-
698
-
8888

010
-
66555662


客户威尼斯人赌博信箱:
irm@mfcteda.com


2
.代销机构



1
)名称:澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
16



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
16
澳门威尼斯人官网注册人寿广场
A

4



法定代表人:王滨


联系人:秦泽伟


电话:
010
-
6363
1539



公司网址:
www.e
-
chinalife.com


客服热线:
95519



2
)名称:宁波澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:宁波市江东区中山东路
294



办公地址:宁波市鄞州区宁南南路
700



法定代表人:陆华裕


联系人:胡技勋


客户威尼斯人赌博热线:
95574


公司网站:
www.nbcb.com.cn



3
)名称:长江证券股份有限公司


注册地址:武汉市新华路特
8
长江证券大厦


办公地址:武汉市新华路特
8
长江证券大厦


法定代表人:李新华


客户威尼斯人赌博热线:
95579

4008
-
888
-
999


联系人:奚博宇


长江证券客户威尼斯人赌博网站:
www.95579.com



4
)名称:包商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司


注册地址:包头市青山区钢铁大街
6



办公地址:包头市青山区钢铁大街
6



法定代表人:周学东


联系人:张建鑫


客服电话:
95352



5
)名称:中信建投证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市东城区朝内大街
188



法定代表人:王常青


客服电话:
95587/4008
-
888
-
108


联系人:权唐


公司网站:
www.csc10
8.com



6
)名称:安信证券股份有限公司



注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


法定代表人:黄炎勋


客服电话:
400
-
800
-
1001


联系人:陈剑虹


网址:
www.essence.com.cn



7
)名称:湘财证券股份有限公司


注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A

11



办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号新南城商务中心
A

11



法定代表人:孙永祥


客服电话:
95351


联系人:李欣


公司网站:
www.xcsc.com



8
)名称:澳门威尼斯人官网注册银河证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
35

2
-
6



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人:陈共炎


客服电话:
4008
-
888
-
888

95551


联系人:辛国政


公司网站:
www.chinastock.com.cn



9
)名称:国泰君安证券股份有限公司


注册地址:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区
商城路
618



办公地址:上海市静安区南京西路
768
国泰君安大厦


法定代表人:贺青


客服电话:
95521


联系人:黄博铭


公司网站:
www.gtja.com



10
)名称:申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:上海市徐汇区长乐路
989

45




法定代表人:李梅


联系人:陈宇


客服电话:
95523

400
-
889
-
5523


网址:
www.swhysc.com



11
)名称:申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)澳门威尼斯人真人棋牌南路
358
号大成国际大厦
20

2005



办公地址
:
新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)澳门威尼斯人真人棋牌南路
358
号大成国际大厦
20

2005



法定代表人:李琦


联系人:陈宇


客户威尼斯人赌博电话:
400
-
800
-
0562


网址:
www.hysec.com



12
)名称:中泰证券股份有限公司


注册地址:济南市市中区经七路
86



办公地址:上海市花园石桥路
66
号东亚澳门威尼斯人电子正网金融大厦
18



法定代表人:李玮


联系人:许曼华


客服电话:
95538


网址:
http://www.zts.com.cn



13
)名称:华泰证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
228



办公地址:南京市建邺区江东中路
228
华泰证券广场


法定代表人:周易


客户威尼斯人赌博电话:
95597


联系人:庞晓芸


公司网站:
www.htsc.com.cn



14
)名称:光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路
1508



办公地址:上海市静安区新闸路
1508




法定代表人:薛峰


联系人:何耀


客户威尼斯人赌博电话:
95525


公司网址:
www.ebscn.com



15
)名称:招商证券股份有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路江苏大厦
38
-
45



办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区益田路江苏大厦
38
-
45



法定代表人:霍达


联系人:黄婵君


客户威尼斯人赌博电话:
95565

400
-
888
-
8111


公司网址:
www.newone.com.cn



16
)名称:海通证券股份有限公司


注册地址:上海市广东路
689



办公地址:上海市广东路
689
海通证券大厦


法定代表人:王开国


联系人:金芸


客服电话:
95553

400
-
8888
-
001


公司网站:
www.htsec.com



17
)名称:华福证券有限责任公司


注册地址:福州市五四路
157
新天地大厦
7

8



办公地址:福州市五四路
157
新天地大厦
7

10



法定代表人:黄金琳


客服电话:
96326
(福建省外请先拨
0591



联系人:王虹


公司网站:
www.hfzq.com.cn



18
)名称:财富证券有限责任公司


注册地址:长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26
楼(
410005



办公地址:长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26
楼(
410005



法定代表人:蔡一兵


联系人:郭磊



客服电话:
95317


网址:
www.cfzq.com



19
)名称:中信证券股份有限公司


注册地址:广东省威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区亮马桥路
48
中信证券大厦


法定代表人:张佑君


联系人:郑慧


公司网址:
http://www.cs.ecitic.com/newsite/


客服热线:
95548



20
)名称:万联证券股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F

18

19



办公地址:广州市天河区珠江东路
13
号高德置地广场
E

12



法定代表人:张建军


联系人:甘蕾


公司网址:
www.wlzq.com.cn


客服热线:
400
-
888
-
8133



21
)名称:中信证券(山东)有限责任公司


注册地址:青岛市崂山区威尼斯人官网注册小游戏路
222

1
号楼
2001


办公地址:青岛市市南区东海西路
28
号龙翔广场东座
5



法定代表人:姜晓林


客服热线:
95548


联系人:刘晓明


公司网址:
http://sd.citics.com/



22
)名称:中信证券华南股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
楼、
20



办公地址:广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
楼、
20



法定代表人:胡伏云


客服电话:
95396


联系人:梁微


网址:
www.gzs.com.cn




23
)名称:中信澳门威尼斯人登入有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



法定代表人:张皓


联系人:刘宏莹


公司网址:
www.citicsf.com


客服电话:
400
-
990
-
8826



24
)名称:威尼斯人官网注册小游戏众禄澳门威尼斯官方下载销售股份有限公司


注册地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区梨园路
8

HALO
广场
4



办公地址:威尼斯人官网注册小游戏市罗湖区梨园路
8

HALO
广场
4



法定代表人:薛峰


客服电话:
4006
-
788
-
887


公司网址:
www.zlfund.cn

www.jjmmw.com



25
)名称:澳门威尼斯人真人棋牌汇成澳门威尼斯官方下载销售有限公司



册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区中关村大街
11

11

1108



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市海淀区中关村大街
11

11

1138



法定代表人:王伟刚


客服电话:
400
-
619
-
9059


公司网址:
www.hcjijin.com


(二)注册登记机构


名称:泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司


住所:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区针织路
23
号楼澳门威尼斯人官网注册人寿金融中心
6

02
-
07
单元


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区针织路
23
号楼澳门威尼斯人官网注册人寿金融中心
6

02
-
07
单元


法定代表人:
刘轶


联系人:石楠


联系电话:
010
-
66577769


传真:
010
-
66577750


(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师



名称:上海市通力律师事务所


注册地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



办公地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



负责人:俞卫锋


电话:
021
-
31358666


传真:
021
-
31358600


经办律师:黎明、陈颖华


联系人:陈颖华


(四)审计澳门威尼斯官方下载财产的会计师事务所和经办注册会计师


普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:澳门威尼斯人官网注册(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
1318
号星展澳门威尼斯人电子正网大厦
507


01



办公地址:澳门威尼斯人官网注册上海市黄浦区湖滨路
202
号领展企业广场
2
座普华永道中心
11



执行事务合伙人:李丹


联系电话:(
021

23238888


传真:(
021

23238800


联系人:楼茜蓉


经办注册会计师:魏益佳、楼茜蓉





六、澳门威尼斯官方下载的历史前沿

泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载于
2016

7

12
日获澳门威尼斯人官网注册证监会证监许可
[2016]1583
号文注册。澳门威尼斯官方下载管理人为泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司,澳门威尼斯官方下载托管人为包
商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司。



泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载于
2016

8

22
日起至
2016

8

24
日公开募
集,募集结束后澳门威尼斯官方下载管理人向澳门威尼斯人官网注册证监会办理备案手续。经澳门威尼斯人官网注册证监会书面确认,
《泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》于
2016

8

30
日生效。



根据《中华人民共和国证券投资澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯人真人棋牌市第一中级人民法院民事裁定
书》(
2020
)京
01

270

之一及澳门威尼斯人官网注册证监会指定,澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司
自包商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司被依法宣告破产之日起担任本澳门威尼斯官方下载的临时托管人。




泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载经澳门威尼斯人官网注册证监会
2021

4

14
日证监许可

2021

1288
号文准予变更注册。泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载以通讯方式召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,大会于
2021

7

14
日表决通过了《关于泰达宏利汇利债
券型证券投资澳门威尼斯官方下载变更正式澳门威尼斯官方下载托管人及修改澳门威尼斯官方下载法律文件的议案》,同意选聘中
建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司担任泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载托管人,修
改泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投
资澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载合同终止条款以及其他部分条款,授权
澳门威尼斯官方下载管理人办理本次澳门威尼斯官方下载变更正式澳门威尼斯官方下载托管人及澳门威尼斯官方下载法律文件修改的有关具体事
宜。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。






七、澳门威尼斯官方下载的存续

《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,连续
20
个工作日出现澳门威尼斯官方下载份额持有人数量不满
200
人或
者澳门威尼斯官方下载资产净值低于
5,000
万元情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在定期报告中予以披露;
连续
60
个工作日出现前述情形的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个工作日内向澳门威尼斯人官网注册证监会报
告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他澳门威尼斯官方下载合并或者终止澳门威尼斯官方下载合
同等,并在
6
个月内召集澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会进行表决。



法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定时,从其规定。






八、澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所


本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由澳门威尼斯官方下载管理人在
招募说明书或其他相关公告中列明。澳门威尼斯官方下载管理人可根据情况变更或增减销售机构,
并在澳门威尼斯官方下载管理人网站公示。澳门威尼斯官方下载投资者应当在销售机构办理澳门威尼斯官方下载销售业务的营业场
所或按销售机构提供的其他方式办理澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回。



二、申购和赎回的开放日及时间


1
、开放日及开放时间


投资人在开放日办理澳门威尼斯官方下载份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、威尼斯人官网注册小游戏证券交
易所的正常交易日的交易时间,但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规、澳门威尼斯人官网注册
证监会的要求或澳门威尼斯官方下载合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。




澳门威尼斯官方下载合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他
特殊情况,澳门威尼斯官方下载管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



2
、申购、赎回开始日及业务办理时间


本澳门威尼斯官方下载已于
2016

11

30
日起开放日常申购、赎回业务。



澳门威尼斯官方下载管理人不得在澳门威尼斯官方下载合同约定之外的日期或者时间办理澳门威尼斯官方下载份额的申购、赎
回或者转换。投资人在澳门威尼斯官方下载合同约定之外
的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接受的,其澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格为下一开放日该类澳门威尼斯官方下载份额申
购、赎回的价格。



三、申购与赎回的原则


1


未知价


原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的澳门威尼斯官方下载份额净
值为基准进行计算;


2


金额申购、份额赎回


原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3
、当日的申购与赎回申请可以在澳门威尼斯官方下载管理人规定的时间以内撤销;


4
、赎回遵循

先进先出


原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回;


5
、办理申购、赎回业务时,应当遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人利益优先原则,确保投
资者的合法权益不受损害并得到公平对待。



澳门威尼斯官方下载管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。澳门威尼斯官方下载管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



四、申购与赎回的程序


1
、申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。



2
、申购和赎回的款项支付


投资人申购澳门威尼斯官方下载份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购
申请即为成立;登记机构确认澳门威尼斯官方下载份额时,申购生效。澳门威尼斯官方下载份额持有人递交赎回申
请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。



投资人赎回申请生效后,澳门威尼斯官方下载管理人将在
T

7
日(包括该日)内支付赎回款
项。特殊情况下,澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回申请成功后,澳门威尼斯官方下载管理人可与澳门威尼斯官方下载托管人协



商,在法律法规规定的期限内向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付赎回款项。如遇交易所或交易
市场数据传输延迟、通讯系统故障、澳门威尼斯人电子正网数据交换系统故障或其它非澳门威尼斯官方下载管理人及
澳门威尼斯官方下载托管人所能控制的因素影响业务处理流程,
则赎回款顺延至问题解决后的下一
个工作日划往澳门威尼斯官方下载份额持有人澳门威尼斯人电子正网账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照
澳门威尼斯官方下载合同有关条款处理。



3
、申购和赎回申请的确认


澳门威尼斯官方下载管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日
(T

)
,在正常情况下,本澳门威尼斯官方下载登记机构在
T+1
日内对该交易的有效性进行
确认。

T
日提交的有效申请,投资人应在
T+2
日后
(
包括该日
)
及时到销售网点柜台或
以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还
给投资人。



销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功
,而仅代表销售机
构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为
准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。



在法律法规允许的范围内,本澳门威尼斯官方下载登记机构可根据相关业务规则,对上述业务
办理时间进行调整,本澳门威尼斯官方下载管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。



五、申购和赎回的数量限制


1
、通过澳门威尼斯官方下载管理人直销中心申购,单个澳门威尼斯官方下载账户单笔首次申购最低金额为
10
万元(含申购费),如有认购记录的,则首次申购最低金额不受
10
万元限制;追加
申购最低金额为
1,000
元(含申购费);通过代销机构申购本澳门威尼斯官方下载,单个澳门威尼斯官方下载账户

笔申购最低金额为
1
元(含申购费),追加申购最低金额为
1
元(含申购费),销售机
构在不低于上述规定的前提下,可根据自身的相关情况设定本澳门威尼斯官方下载的申购金额下
限,投资者在办理申购业务时,需遵循对应销售机构的规定。



通过本公司网上直销进行申购,单个澳门威尼斯官方下载账户最低申购金额为
1
元(含申购
费),单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。



2
、澳门威尼斯官方下载份额持有人赎回时或赎回后,在销售机构(网点)单个交易账户保留
的澳门威尼斯官方下载份额余额不足
1
份的,澳门威尼斯官方下载管理人有权一次将澳门威尼斯官方下载份额持有人在该交易账户
保留的剩余澳门威尼斯官方下载份额全部赎回。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人
可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份
额的数量限制。澳门威尼斯官方下载管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在



指定媒介上公告。



4
、当接受申购申请对存量澳门威尼斯官方下载份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或澳门威尼斯官方下载单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停澳门威尼斯官方下载申购等措施,切实保护存量澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。澳门威尼斯官方下载
管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对澳门威尼斯官方下载规模予以控制,具
体请参见相关公告。



六、申购和赎回的价格、费用及其用途


1
、申购费用


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载
份额在申购时收取澳门威尼斯官方下载申购费用,
C
类澳门威尼斯官方下载份额在申购时不收取
澳门威尼斯官方下载申购费用。投资者如果有多笔
A
类澳门威尼斯官方下载份额的申购,适用费率按单笔分别计
算。本澳门威尼斯官方下载对通过直销中心申购
A
类澳门威尼斯官方下载份额的养老金客户与除此之外的其他投资
者实施差别的申购费率。



养老金客户包括基本养老澳门威尼斯官方下载与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老澳门威尼斯官方下载等,具体包括:
1
、全国社会保障澳门威尼斯官方下载;
2
、可以投资澳门威尼斯官方下载
的地方社会保障澳门威尼斯官方下载;
3
、企业年金单一计划以及集合计划;
4
、企业年金理事会委
托的特定客户资产管理计划;
5
、企业年金养老金产品;
6
、职业年金计划;
7
、养
老目标澳门威尼斯官方下载;
8
、个人税收递延型商业养老保险等产品。如将来出现经养老澳门威尼斯官方下载监
管部门认可的新的养老澳门威尼斯官方下载类型,澳门威尼斯官方下载管理人可在招募说明书更新时或发布临时公
告将其纳入养老金客户范围,并按规定向澳门威尼斯人官网注册证监会备案。非养老金客户指除养老
金客户外的其他投资者。




1
)通过澳门威尼斯官方下载管理人的直销中心申购本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额的养老金客户申购费
率见下表:


申购金额(M,含申购费)

养老金客户申购费率

M<100万元

0.20%

100万元≤M<250万元

0.15%

250万元≤M<500万元

0.10%

M≥500万元

按笔收取,1,000元/笔




2
)本澳门威尼斯官方下载其他投资者(非养老金客户)申购本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额申购费率如
下表:


申购金额(M,含申购费)

非养老金客户申购费率

M<100万元

0.80%




100万元≤M<250万元

0.60%

250万元≤M<500万元

0.40%

M≥500万元

按笔收取,1,000元/笔



本澳门威尼斯官方下载
A
类份额的申购费用应在投资者申购澳门威尼斯官方下载份额时收取,不列入澳门威尼斯官方下载财
产,主要用于澳门威尼斯官方下载的市场推广、销售、登记等各项费用。



2
、赎回费用


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额与
C
类澳门威尼斯官方下载份额设置相同的赎回费率。本澳门威尼斯官方下载对持有期
7

(含)以上的份额不收取赎回费。



本澳门威尼斯官方下载
A

/C
类澳门威尼斯官方下载份额具体赎回费率如下表所示:


连续持有期限(日历日)

赎回费率

1日-6日

1.50%

7日(含)以上

0%



本澳门威尼斯官方下载的赎回费用由澳门威尼斯官方下载份额持有人承担,自
2018

3

31
日起,对持续持有
期少于
7
日的投资者收取不低于
1.5%
的赎回费,并将上述赎回费全额计入澳门威尼斯官方下载资
产。



3
、澳门威尼斯官方下载管理人可以在澳门威尼斯官方下载合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人可以在不违反法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同约定的情形下根据市场
情况制定澳门威尼斯官方下载促销计划,定期或不定期地开展澳门威尼斯官方下载促销活动。在澳门威尼斯官方下载促销活动期
间,按相关监管部门要求履行必要手续后,澳门威尼斯官方下载管理人可以适当调低澳门威尼斯官方下载申购费率

澳门威尼斯官方下载赎回费率。



5
、当本澳门威尼斯官方下载发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可以采用摆动定价机
制,以确保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。具体处理原则、操作规范遵循相关法律法规以及监
管部门、自律规则的规定。



6
、澳门威尼斯官方下载管理人于
2017

1

19
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于调整旗
下开放式证券投资澳门威尼斯官方下载申
(

)
购(含定期定额投资)金额下限的公告》,宣布自
2017

1

23
日起,投资者申购本澳门威尼斯官方下载,首次申购最低金额调整为
1
元,超过部分不
设最低极差限制;追加申购金额为
1
元,超过部分不设最低级差限制。销售机构在
不低于上述规定的前提下,可根据自
身的相关情况设定本澳门威尼斯官方下载的申购金额下限,投
资者在办理申购业务时,需遵循对应销售机构的规定。




7
、法律、法规或监管部门另有规定的,从其规定。



七、申购和赎回的数额和价格


1
、申购份额的计算


申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,以申请当日澳门威尼斯官方下载
份额净值为基准计算。




1
)澳门威尼斯官方下载份额申购


1

A
类澳门威尼斯官方下载份额的申购:


a
)若适用比例费率时,申购
A
类澳门威尼斯官方下载份额的计算方法如下:


净申购金额=申购金额/(
1
+申购费率)


申购费用=申购金额-净申购金额


申购份额=净申购金额/申购当日
A
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值


b
)若适用固定费用时,申购份额的计算方法如下:


净申购金额=申购金额-固定费用


申购费用=固定费用


申购份额=净申购金额/申购当日
A
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值


2

C
类澳门威尼斯官方下载份额的申购


申购份额=申购金额/申购当日
C
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值


上述计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由
此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。



例如:某投资者
(
非养老金客户
)
投资
5
万元申购本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额,对应费率

0.80%
,假设申购当日
A
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.0160
元,则其可得到的申
购份额为:


净申购金额=申购金额/(
1
+申购费率)=
50,000
/(
1+0.80
%)=
49,603.17



申购费用=申购金额-净申购金额=
50,000

49,603.17

396.83



申购份额=净申购金额/申购当日
A
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值=
49,603.17

1.0160

48,822.02



即:投资者
(
非养老金客户
)
投资
5
万元申购本澳门威尼斯官方下载
A
类基
金份额,假设申购当日
A
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.0160
元,则可得到
48,822.02

A
类澳门威尼斯官方下载份额。



例如:若某投资者投资
5
万元申购本澳门威尼斯官方下载
C
类澳门威尼斯官方下载份额,由于
C
类澳门威尼斯官方下载份额在申



购时不收取澳门威尼斯官方下载申购费用,假设申购当日
C
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.0160
元,则其可得到的申购份额为:


申购份额=申购金额/申购当日
C
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值=
50,000

1.0160

49,212.60



即:投资者投资
5
万元申购本澳门威尼斯官方下载
C
类澳门威尼斯官方下载份额,假设申购当日
C
类澳门威尼斯官方下载份额的
澳门威尼斯官方下载份额净值为
1.0160
元,则可得到
49,212.
60

C
类澳门威尼斯官方下载份额。



2
、澳门威尼斯官方下载份额赎回金额的计算


赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以赎回申请当日该类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载
份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额。



赎回金额=赎回份额
×T
日该类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值


赎回费用=赎回金额
×
赎回费率


净赎回金额
=
赎回金额-赎回费用


计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此产生的收益或损失由
澳门威尼斯官方下载财产承担。



例如:某投资者赎回本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额
1
万份,持有时间为
200
日,对应的赎
回费率为
0%
,假设赎回当日
A
类澳门威尼斯官方下载份额净值是
1.1200
元,则其可
得到的赎回金额
为:


赎回金额
=10,000×1.1200=11,200.00



赎回费用
=11,200.00×0%=0



净赎回金额
=11,200.00
-
0=11,200.00



即:投资者赎回
A
类澳门威尼斯官方下载份额
1
万份,持有期限为
200
日,假设赎回当日
A
类澳门威尼斯官方下载
份额净值是
1.1200
元,则其可得到的赎回金额为
11,200.00
元。



3
、本澳门威尼斯官方下载各类澳门威尼斯官方下载份额净值的计算,保留到小数点后
4
位,小数点后第
5
位四
舍五入,由此产生的收益或损失由澳门威尼斯官方下载财产承担。



T
日的各类澳门威尼斯官方下载份额净值在当天收市后计算,并在
T+1
日内公告。遇特殊情况,
经澳门威尼斯人官网注册证监会同意,可以适当延迟计算或公告。某类别澳门威尼斯官方下载份额净值计算公式为计
算日该类澳门威尼斯官方下载资产净值除以计算日发售在外的该类澳门威尼斯官方下载份额总数。



八、拒绝或暂停申购的情形


发生下列情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载无法正常运作。




2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受

资人的申购申请。当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃
市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协
商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停接受澳门威尼斯官方下载申购申请。



3
、证券交易所交易时间非正常停市,导致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产
净值。



4
、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时。



5
、澳门威尼斯官方下载资产规模过大,使澳门威尼斯官方下载管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能
对澳门威尼斯官方下载业绩产生负面影响,或其他损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形。



6
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载销售
机构或登记机构的异常情况导致澳门威尼斯官方下载
销售系统、澳门威尼斯官方下载登记系统或澳门威尼斯官方下载会计系统无法正常运行。



7
、澳门威尼斯官方下载管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份
额的比例达到或者超过
50%
,或者变相规避
50%
集中度的情形时。



8
、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述第
1

2

3

5

6

8
项暂停申购情形之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停申购
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的
申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的
情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时恢复
申购业务的办理。



九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形


发生下列情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项:


1
、因不可抗力导致澳门威尼斯官方下载管理人不能支付赎回款项。



2
、发生澳门威尼斯官方下载合同规定的暂停澳门威尼斯官方下载资产估值情况时,澳门威尼斯官方下载管理人可暂停接受投
资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上的资产
出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性
时,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认后,澳门威尼斯官方下载管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基
金赎回申请。



3
、证券交易所交易时间非正常停市,导
致澳门威尼斯官方下载管理人无法计算当日澳门威尼斯官方下载资产
净值。



4
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。




5
、发生继续接受赎回申请将损害现有澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的情形时,澳门威尼斯官方下载管
理人可暂停接受澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请。



6
、法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他情形。



发生上述情形之一且澳门威尼斯官方下载管理人决定暂停接受澳门威尼斯官方下载份额持有人的赎回申请或延
缓支付赎回款项时,澳门威尼斯官方下载管理人应在当日报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,已确认的赎回申请,
澳门威尼斯官方下载管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出
现上述第
4

所述情形,按澳门威尼斯官方下载合同的相关条款处理。澳门威尼斯官方下载份额持有人在申请赎回时可事先选择
将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,澳门威尼斯官方下载管理人应及时
恢复赎回业务的办理并公告。



十、巨额赎回的情形及处理方式


1
、巨额赎回的认定


若本澳门威尼斯官方下载单个开放日内的澳门威尼斯官方下载份额净赎回申请
(
赎回申请份额总数加上澳门威尼斯官方下载转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及澳门威尼斯官方下载转换中转入申请份额总数后
的余额
)
超过前一开放日的澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
,即认为是发生了巨额赎回。



2
、巨额赎回的处理方式


当澳门威尼斯官方下载出现巨额赎回时,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据澳门威尼斯官方下载当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回。




1
)全额赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按
正常赎回程序执行。




2
)部分延期赎回:当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大波动
时,澳门威尼斯官方下载管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日澳门威尼斯官方下载总份额的
10%
的前提
下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请
量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下
一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分
赎回申请将被撤
销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并
以下一开放日该类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作



自动延期赎回处理。




3
)暂停赎回:连续
2
个开放日以上
(
含本数
)
发生巨额赎回,如澳门威尼斯官方下载管理人认
为有必要,可暂停接受澳门威尼斯官方下载的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项,但不得超过
20
个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。




4
)若澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回的,在单个澳门威尼斯官方下载份额持有人超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
以上
的赎回申请情形下
,按以下两种情形处理:



当澳门威尼斯官方下载管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,澳门威尼斯官方下载管理人可以全
部赎回;



当澳门威尼斯官方下载管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回
申请而进行的财产变现可能会对澳门威尼斯官方下载资产净值造成较大波动时,澳门威尼斯官方下载管理人可以延
期办理赎回申请,具体措施如下:


a.
对单个投资者超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
以上的赎回申请和未超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%

赎回申请分开设定当日赎回确认比例,前者设定的赎回确认比例不高于对后者设定
的赎回确认比例;


b.
对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎
回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选
择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类澳门威尼斯官方下载份额净值为基础计算
赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份
额的限制。



3
、巨额赎回的公告


当发生上述巨额赎回并延期办理时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通过邮寄、传真或者招募
说明书规定的其他方式在
3
个交易日内通知澳门威尼斯官方下载份额持有人,说
明有关处理方法,
并在
2
日内在指定媒介上刊登公告。



十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1
、发生上述暂停申购或赎回情况的,澳门威尼斯官方下载管理人应在规定期限内在指定媒介
上刊登暂停公告。



2
、如发生暂停的时间为
1
日,澳门威尼斯官方下载管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登
澳门威尼斯官方下载重新开放申购或赎回公告,并公布最近
1
个开放日的各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额



净值。



3
、若暂停时间超过
1
日,澳门威尼斯官方下载管理人可以根据《信息披露办法》自行确定公告
增加次数。



十二、澳门威尼斯官方下载转换


澳门威尼斯官方下载管理人可以根据相关法律法规以及澳门威尼斯官方下载合同的规定决定开办本澳门威尼斯官方下载与澳门威尼斯官方下载
管理人
管理的其他澳门威尼斯官方下载之间的转换业务,澳门威尼斯官方下载转换可以收取一定的转换费。



本澳门威尼斯官方下载已于
2021

3

1
日开放澳门威尼斯官方下载转换业务。具体实施方法详见相关公告。



十三、澳门威尼斯官方下载份额的转让


在法律法规允许且条件具备的情况下,澳门威尼斯官方下载管理人可受理澳门威尼斯官方下载份额持有人通过
澳门威尼斯人官网注册证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基
金份额的过户登记。澳门威尼斯官方下载管理人拟受理澳门威尼斯官方下载份额转让业务的,将提前公告,澳门威尼斯官方下载份
额持有人应根据澳门威尼斯官方下载管理人公告的业务规则办理澳门威尼斯官方下载份额转让业务。



十四、澳门威尼斯官方下载的非交易过户


澳门威尼斯官方下载的非交易过户是指澳门威尼斯官方下载登记机构受理继承、捐赠和司法强制
执行等情形而
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上
述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的投资人。



继承是指澳门威尼斯官方下载份额持有人死亡,其持有的澳门威尼斯官方下载份额由其合法的继承人继承;捐
赠指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其合法持有的澳门威尼斯官方下载份额捐赠给福利性质的澳门威尼斯官方下载会或社会团
体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份
额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供澳门威尼斯官方下载登记机
构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按澳门威尼斯官方下载登记机构的规定办

,并按澳门威尼斯官方下载登记机构规定的标准收费。



十五、澳门威尼斯官方下载的转托管


澳门威尼斯官方下载份额持有人可办理已持有澳门威尼斯官方下载份额在不同销售机构之间的转托管,澳门威尼斯官方下载销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费。



十六、定期定额投资计划


定期定额申购业务是指投资者可通过本澳门威尼斯官方下载管理人指定的销售机构提交申请,
约定每期扣款时间、扣款金额,由指定的销售机构于每次约定扣款日在投资者指定
的资金账户自动完成扣款,并提交澳门威尼斯官方下载申购申请的一种长期投资方式。



本澳门威尼斯官方下载已于
2016

11

30
日起开始接受定期定额投资业务。具体实施方法详见



相关公告。



根据
2017

1

19
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于调整旗下开放式证
券投资澳门威尼斯官方下载申(认)购(含定期定额投资)金额下限的公告》,自
2017

1

23

起,投资者申(认)购(含定期定额申购)本澳门威尼斯官方下载,首次申购(含定期定额申购)
最低金额调整为
1
元,超过部分不设最低级差限制;追加申购最低金额为
1
元,超过
部分不设最低级差限制。销售机构在不低于上述规定的前提下,可根据自身的相关
情况设定本澳门威尼斯官方下载申购(含定期定额申购)金额下限,投资者在
办理申购(含定期定
额申购)业务时,需遵循对应销售机构的规定。



十七、澳门威尼斯官方下载份额的冻结和解冻


澳门威尼斯官方下载登记机构只受理国家有权机关依法要求的澳门威尼斯官方下载份额的冻结与解冻,以及登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。



如相关法律法规允许澳门威尼斯官方下载管理人办理其他澳门威尼斯官方下载业务,澳门威尼斯官方下载管理人将制定和实施
相应的业务规则。



十八、实施侧袋机制期间本澳门威尼斯官方下载的申购与赎回


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,本澳门威尼斯官方下载的申购和赎回安排详见招募说明书

侧袋机



部分的规定或相关公告。






九、澳门威尼斯官方下载的投资

一、投资目标


在追求澳门威尼斯官方下载资产安全的前提下,力争创造高于业绩比较基准的投资收益。



二、投资范围


本澳门威尼斯官方下载的投资对象是具有良好流动性的固定收益类金融工具。本澳门威尼斯官方下载所指固定
收益类金融工具包括企业澳门威尼斯官网、公司债券、短期融资券、地方政府澳门威尼斯官网、商业澳门威尼斯人电子正网
金融澳门威尼斯官网、商业澳门威尼斯人电子正网次级债、资产支持证券、逆回购、国债、中央澳门威尼斯人电子正网票据、政策
性金融澳门威尼斯官网、中期票据、澳门威尼斯人电子正网存款以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的固定
收益类金融工具。



本澳门威尼斯官方下载为纯债澳门威尼斯官方下载
,不买入澳门威尼斯官方或权证。本澳门威尼斯官方下载不投资可转换澳门威尼斯官网和可交换债





澳门威尼斯官方下载的投资组合比例为:本澳门威尼斯官方下载对澳门威尼斯官网资产的投资比例不低于基
金资产的



80%
;现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



如法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。



三、投资策略


1
、大类资产配置策略


本澳门威尼斯官方下载为纯债澳门威尼斯官方下载,不做积极主动的大类资产配置。



2
、固定收益类资产投资策略


本澳门威尼斯官方下载的固定收益类资产投资将主要采取信用策略,同时辅之以目标久期调整
策略、收益率曲线策略、信用利差配置策略等,并且对于资产支持证券等特殊澳门威尼斯官网
品种将采用针对性投资策
略。




信用策略


发债主体的信用风险评级对于信用澳门威尼斯官网投资至关重要。信用澳门威尼斯官网根据发债主体
的差异,可以分为产业债和城投债,根据两类澳门威尼斯官网的特点,本澳门威尼斯官方下载管理人设立了与
之匹配的评级体系。



A、产业债评级系统


对于发行各类产业债的工商企业,本澳门威尼斯官方下载将借助管理人投研
团队整体的行业研
究能力,建立分行业的内部信用评级标准。通过行业风险比对,确定各行业信用等
级天花板。依据不同行业特点、风险特征提炼各行业的关键竞争因素和信用风险要
素,并据此设计定量指标和定性指标,进行风险评级。具体定量的信用分析和财务
分析指标包括:


·
短期偿债能力分析:流动比率、速动比率、现金比率、利息保证倍数等。



·
长期偿债能力分析:有形资产负债率等。



·
盈利能力分析:主营业务利润率、营业利润率等。



·
营运能力分析:应收帐款周转率、存货周转率、应付帐款周转率等。



·
现金流量分析:短期债务偿还比率、长期债务偿
还比率、现金流量资产利润
率、现金流量利润率、经营指数等。



在指标分析的基础上,还将结合澳门威尼斯官网增信方式、发债企业股东背景等因素综合
考量,最终形成内部产业债评级。



B、城投债评级



对于城投债,澳门威尼斯官方下载管理人的内部评级主要依据以下三个因素:


·
发行人自身偿付能力:主要考察发债主体的现金流生成能力和可变现资产价
值等。



·
政府财政实力:主要考察当地的澳门威尼斯人场官网基础、政府的行政地位、财政实力、财
政支配自由度,以及平台的地位和政府的支持力度。



·
金融资源支持能力:主要考察存款、贷款整体规模,平台类贷款的占比情
况,以此判断可能的支持能
力。



对于持有的信用债,澳门威尼斯官方下载管理人会定期进行信用评级跟踪,及时、准确地修正
评级结果;若发现重大信用风险,及时应对。



依据信用澳门威尼斯官网评级结果,并结合期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特
点、提前偿还和赎回等因素,建立不同品种的收益率曲线预测模型和信用利差曲线
预测模型,并通过这些模型进行估值。在有效控制信用风险的前提下,重点选择具
备以下特征的信用澳门威尼斯官网:较高到期收益率、较高当期收入、价值被低估、预期信用
质量将改善、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。




目标久期调整策略


本澳门威尼斯官方下载将通过对宏观澳门威尼斯人场官网指标(通货膨胀率、
G
DP
增长率、货币供应量等)和
宏观澳门威尼斯人场官网政策(货币政策、财政政策、汇率政策等)变化趋势的综合分析,形成对
未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的目标久期,以提高投资组合收益并
减少风险。当预期市场总体利率水平降低时,本澳门威尼斯官方下载将适当延长投资组合的目标久
期,从而在市场利率实际下降时获得收益;当预期市场总体利率水平上升时,则适
当缩短组合目标久期,以规避澳门威尼斯官网价格下降带来的澳门威尼斯人登入平台损失的风险,并获得较高的
再投资收益。




收益率曲线配置策略


本澳门威尼斯官方下载将综合考察收益率曲线,通过预期收益率曲线形态变化走势来调整投资
组合的头寸。在考察收
益率曲线的基础上,本澳门威尼斯官方下载将确定采用子弹策略、哑铃策略
或梯形策略等,以从收益率曲线的形变和不同期限信用澳门威尼斯官网的相对价格变化中获
利。



·
子弹策略:当预期收益率曲线变陡时,将采用子弹策略;


·
哑铃策略:当预期收益率曲线变平时,将采用哑铃策略;


·
梯形策略:在预期收益率曲线不变或平行移动时,则采用梯形策略。





信用利差曲线配置策略


本澳门威尼斯官方下载将综合考察信用利差曲线,通过预期信用利差曲线走势来调整投资组合
的头寸,即通过研究影响信用利差曲线的澳门威尼斯人场官网周期、市场供求关系和流动性变化等
因素,确定信用澳门威尼斯官网的行业配置和各信用级别信用澳门威尼斯官网
配置。




资产支持证券投资策略


资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(
ABS
)、住房抵押贷款支持证券

MBS
)等,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成
及质量、提前偿还率等。



本澳门威尼斯官方下载将在澳门威尼斯官网市场宏观分析基础上,结合蒙特卡洛模拟等数量化方法,对资
产支持证券进行定价,评估其内在价值进行投资。



四、投资限制


1
、组合限制


澳门威尼斯官方下载的投资组合应遵循以下限制:



1
)本澳门威尼斯官方下载对澳门威尼斯官网资产的投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%




2
)现金或到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净值的
5%
,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;



3
)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



4
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,不超过该证券

10


完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的澳门威尼斯官方下载品种可以不受此条款规
定的比例限制




5
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的最长期限为
1
年,澳门威尼斯官网回
购到期后不得展期;



6
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超
过基
金资产净值的
10
%;



7
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20
%;



8
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的
10
%;



9
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;




10
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。澳门威尼斯官方下载
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告
发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



11
)本基
金总资产不得超过澳门威尼斯官方下载净资产的
140%




12
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
15%
;因证券市场波动、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载不符合本
条所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



13
)本澳门威尼斯官方下载与私募类证券资管产品及澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与澳门威尼斯官方下载合同约定的投资范围保持
一致;



14
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资比例限
制。



除上述(
2
)、(
10
)、(
12
)、(
1
3
)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、
澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资比例
的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊情形除
外。法律法规另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合基
金合同的有关约定;在此期间内,澳门威尼斯官方下载的投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合同约
定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。



如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门
取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序
后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制。



2
、禁止行为


为维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益,澳门威尼斯官方下载财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4

买卖其他澳门威尼斯官方下载份额,但是
澳门威尼斯人官网注册证监会
另有规定的除外;



5
)向其澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;




7
)法律、行政法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定禁止的其他活动。



澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事
其他重大关联交易的,应当符合澳门威尼斯官方下载的投资目标和投资策略,遵循澳门威尼斯官方下载份额持有人
利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到澳门威尼斯官方下载托管人的同意,并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交澳门威尼斯官方下载管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事
通过。澳门威尼斯官方下载管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



法律法规或监管部门
取消或
调整上述规定的,
澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序后,
本澳门威尼斯官方下载的投资
不受上述限制或
按照调整后的规定执行。



五、业绩比较基准


本澳门威尼斯官方下载业绩比较基准为澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官网综合指数收益率。



澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官网综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的澳门威尼斯人官网注册全市场澳门威尼斯官网
指数,是目前市场上专业、权威和稳定的,且能够较好地反映澳门威尼斯官网市场整体状况的
澳门威尼斯官网指数。由于本澳门威尼斯官方下载的投资范围与澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官网综合指数所覆盖的市场范围基本一
致,因此该指数能够真实反映本澳门威尼斯官方下载的风险收益特征,同时也能较恰当衡量本澳门威尼斯官方下载
的投资业绩。



如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接
受的业绩比
较基准推出,经澳门威尼斯官方下载管理人与澳门威尼斯官方下载托管人协商,本澳门威尼斯官方下载可以在报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



六、风险收益特征


本澳门威尼斯官方下载为澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载,属于证券市场中的较低风险品种,预期收益和预期风险
高于货币市场澳门威尼斯官方下载,低于混合型澳门威尼斯官方下载和澳门威尼斯官方型澳门威尼斯官方下载。



七、
澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载行使债权人权利的处理原则及方法


1
、澳门威尼斯官方下载管理人按照国家有关规定代表澳门威尼斯官方下载独立行使债权人权利,保护澳门威尼斯官方下载份
额持有人的利益;


2
、有利于澳门威尼斯官方下载财产的安全与增值;


3
、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关
系的第三人
牟取任何不当利益。



八、侧袋机制的实施和投资运作安排


当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务所
意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制。


侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩
比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。


侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现
和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的规定。



、澳门威尼斯官方下载的投资组合报告


澳门威尼斯官方下载管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



本澳门威尼斯官方下载托管人包商澳门威尼斯人电子正网股份有限公司根据本澳门威尼斯官方下载合同规定,于
2021

9

1
0

复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



本投资组合报告所载数据截止
2
021

6

3
0

,
本报告中所列财务数据未经审
计。



1
、报告期末澳门威尼斯官方下载资产组合情况


序号

项目

金额(元)

占澳门威尼斯官方下载总资产的比
例(%)

1

权益投资

-

-



其中:澳门威尼斯官方

-

-

2

澳门威尼斯官方下载投资

-

-

3

固定收益投资

49,466,615.00

96.41



其中:澳门威尼斯官网

49,466,615.00

96.41



资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-



其中:买断式回购的买入返
售金融资产

-

-

7

澳门威尼斯人电子正网存款和结算备付金合计

1,027,376.23

2.00

8

其他资产

815,169.28

1.59

9

合计

51,309,160.51

100.00



2
、报告期末按行业分类的澳门威尼斯官方投资组合



2.1
报告期末按行业分类的境内澳门威尼斯官方投资组合


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有境内澳门威尼斯官方。



2.2
报告期末按行业分类的港股通投资澳门威尼斯官方投资组合


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有港股通澳门威尼斯官方。



3
、期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的澳门威尼斯官方投资明细


3.1
报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名澳门威尼斯官方投资明细


本澳门威尼斯官方下载报告期末未持有澳门威尼斯官方投资。



3.2
期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系
统挂牌澳门威尼斯官方投资明细


本澳门威尼斯官方下载报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌澳门威尼斯官方。



4
、报告期末按澳门威尼斯官网品种分类的澳门威尼斯官网投资组合


序号

澳门威尼斯官网品种

公允价值(元)

占澳门威尼斯官方下载资产净值比
例(%)

1

国家澳门威尼斯官网

1,085,915.00

2.12

2

央行票据

-

-

3

金融澳门威尼斯官网

48,380,700.00

94.39



其中:政策性金融债

48,380,700.00

94.39

4

企业澳门威尼斯官网

-

-

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债(可交换债)

-

-

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

49,466,615.00

96.50



5
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名澳门威尼斯官网投资明细


序号

澳门威尼斯官网代码

澳门威尼斯官网名称

数量(张)

公允价值(元)

占澳门威尼斯官方下载资产
净值比例
(%)

1

210312

21进出12

270,000

27,102,600.00

52.87

2

200215

20国开15

200,000

20,278,000.00

39.56

3

019654

21国债06

10,000

1,000,300.00

1.95

4

210206

21国开06

10,000

1,000,100.00

1.95

5

019645

20国债15

520

52,161.20

0.10



6
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券



投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有资产支持证券。



7
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明



本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有贵金属。



8
、报告期末按公允价值占澳门威尼斯官方下载资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有权证。



9
、报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入交易情况说明


9.1
本期国债澳门威尼斯人登入投资政策


本澳门威尼斯官方下载在报告期未投资于国债澳门威尼斯人登入。该策略符合澳门威尼斯官方下载合同的规定。



9.2
报告期末本澳门威尼斯官方下载投资的国债澳门威尼斯人登入持仓和损益明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末无国债澳门威尼斯人登入持仓和损益明细。



9.3
本期国债澳门威尼斯人登入投资评价


本澳门威尼斯官方下载本报告期没有投资国债澳门威尼斯人登入。



10
、投资组合报告附注


10.1
本澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形


本澳门威尼斯官方下载投资的前十名证券的发行主体中,国家开发澳门威尼斯人电子正网于
2020

12

25
日曾受
到澳门威尼斯人官网注册银保监会公开处罚。



本澳门威尼斯官方下载对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及澳门威尼斯官方下载合
同的要求。除上述主体外,本澳门威尼斯官方下载投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现
被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



10.2
澳门威尼斯官方下载投资的前十名澳门威尼斯官方是否超出澳门威尼斯官方下载合同规定的备选澳门威尼斯官方库


澳门威尼斯官方下载投资的前十名股
票均未超出澳门威尼斯官方下载合同规定的备选澳门威尼斯官方库。



10.3
其他资产构成


序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

111.82

2

应收证券清算款

30,611.56

3

应收股利

-

4

应收利息

784,445.90

5

应收申购款

-




6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

815,169.28



10.4
报告期末持有的处于转股期的可转换澳门威尼斯官网明细


本澳门威尼斯官方下载本报告期末未持有处于转股期的可转换澳门威尼斯官网。



10.5
报告期末前
十名澳门威尼斯官方中存在流通受限情况的说明


本澳门威尼斯官方下载本报告期末前十名澳门威尼斯官方中未存在流通受限情况。



10.6
投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。






十、澳门威尼斯官方下载的业绩

澳门威尼斯官方下载管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用澳门威尼斯官方下载财产,
但不保证澳门威尼斯官方下载一定盈利,也不保证最低收益。澳门威尼斯官方下载的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本澳门威尼斯官方下载的招募说明书。



本澳门威尼斯官方下载合同生效日为
2016

8

30
日,澳门威尼斯官方下载合同生效以来的投资业绩及与同期
业绩比较基准的比较如下表所
示:


(一)截止
2021

6

30
日澳门威尼斯官方下载份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较:


泰达宏利汇利
A


阶段

澳门威尼斯官方下载净值
收益率①

澳门威尼斯官方下载净值收
益率标准差


比较基准
收益率③

比较基准收
益率标准差


①-③

②-④

2016年8月30
日至2016年12
月31日

-0.59%

0.09%

-2.28%

0.13%

1.69%

-0.04%

2017年1月1日
-2017年12月
31日

1.48%

0.06%

-3.38%

0.06%

4.86%

-0.00%

2018年1月1日
-2018年12月
31日

4.98%

0.04%

4.79%

0.07%

0.19%

-0.03%




2019年1月1日
-2019年12月
31日

3.69%

0.03%

1.31%

0.05%

2.38%

-0.02

2020年1月1日
-2020年12月
31日

2.38%

0.11%

-0.06%

0.09%

2.44%

0.02%

2021年1月1日
-2021年6月30


3.16%

0.09%

0.65%

0.04%

2.51%

0.05%

本澳门威尼斯官方下载合同生效
之日起至2021
年6月30日

15.98%

0.07%

0.82%

0.07%

15.16%

0.00%



泰达宏利汇利
C


阶段

澳门威尼斯官方下载净值
收益率①

澳门威尼斯官方下载净值收
益率标准差


比较基准
收益率③

比较基准收
益率标准差


①-③

②-④

2016年8月30
日至2016年12
月31日

-0.61%

0.09%

-2.28%

0.13%

1.67%

-0.04%

2017年1月1日
-2017年12月
31日

1.90%

0.06%

-3.38%

0.06%

5.28%

0.00%

2018年1月1日
-2018年12月
31日

4.67%

0.04%

4.79%

0.07%

-0.12%

-0.03%

2019年1月1日
-2019年12月
31日

3.57%

0.03%

1.31%

0.05%

2.26%

-0.02%

2020年1月1日
-2020年12月
31日

2.15%

0.11%

-0.06%

0.09%

2.21%

0.02%

2021年1月1日
-2021年6月30


3.01%

0.09%

0.65%

0.04%

2.36%

0.05%

本澳门威尼斯官方下载合同生效
之日起至2021
年6月30日

15.53%

0.07%

0.82%

0.07%

14.71%

0.00%



注:本澳门威尼斯官方下载的业绩比较基准:澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯官网综合指数收益率。



(

)
自澳门威尼斯官方下载合同生效以来澳门威尼斯官方下载份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的
变动的比较



CN_50170000_003073_FB030020_20210004.HTSXYLJJFEJZBDJYTQYJBJJZDBDBJTuMingCheng.NORMAL.0.sub_zjjhtsxyljjljjzzzlbdjqytqyjbjjzsylbddbj_fj_qr.jpg
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注:本澳门威尼斯官方下载在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到澳门威尼斯官方下载合同规定
的比例要求。






十一、澳门威尼斯官方下载的财产

一、澳门威尼斯官方下载资产总值


澳门威尼斯官方下载资产总值是指购买的各类证券及票据价值、澳门威尼斯人电子正网存款本息和澳门威尼斯官方下载应收的申
购澳门威尼斯官方下载款以及其他投资所形成的价值总和。



二、澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去澳门威尼斯官方下载负债后的价值。



三、澳门威尼斯官方下载财产的账户


澳门威尼斯官方下载托管人根据相关法律法规、规范性文件为本澳门威尼斯官方下载开立资金账户、证券账户
以及投资所需的其他专用账户。开立的澳门威尼斯官方下载专用账户与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、
澳门威尼斯官方下载销售机构和澳门威尼斯官方下载登记机构自有的财产账户以及其他澳门威尼斯官方下载财产账户相独立。



四、澳门威尼斯官方下载财产的保管和处分


本澳门威尼斯官方下载财产独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载销售机构的财产,并由澳门威尼斯官方下载
托管人保管。澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载登记机构和澳门威尼斯官方下载销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本澳门威尼斯官方下载财产行使请求冻结、扣押或其
他权利。除依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定处分外,澳门威尼斯官方下载财产不得被处
分。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的,澳门威尼斯官方下载财产不属于其清算财产,但澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人有权收取的
管理费、托管费以及澳门威尼斯官方下载合同约定的其他费用除外。澳门威尼斯官方下载管理人管理运作澳门威尼斯官方下载财产
所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;澳门威尼斯官方下载管理人管理运作不同
澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因澳门威尼斯官方下载财产本身承担的债务,
不得对澳门威尼斯官方下载财产强制执行。






十二、澳门威尼斯官方下载资产的估值

一、估值日


本澳门威尼斯官方下载的估值日为本澳门威尼斯官方下载相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定
需要对外披露澳门威尼斯官方下载净
值的非交易日。



二、估值对象


澳门威尼斯官方下载所拥有的澳门威尼斯官网、资产支持证券和澳门威尼斯人电子正网存款本息、应收款项、其它投资等资
产及负债。



三、估值方法


1
、证券交易所上市的有价证券的估值



1
)在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;



2
)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;



3
)交易所上市交易的可转换澳门威尼斯官网以每日收盘价作为估值全价;



4
)交易所上市不存在活跃市场的有价证
券,采用估值技术确定公允价值;
交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值。



2
、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:



1
)首次公开发行未上市的澳门威尼斯官网,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;



2
)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的澳门威尼斯官网,对存在活跃市场的情
况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃
市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整,确认计量日
的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的
情况下,则采用估值技术确定
公允价值;


3
、对全国澳门威尼斯人电子正网间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场上含权的固定收益品种,按照第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人
回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿



期所对应的价格进行估值。对澳门威尼斯人电子正网间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价
格的澳门威尼斯官网,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有
发生大的变动的情况下,按成本估值。



4
、同一债
券同时在两个或两个以上市场交易的,按澳门威尼斯官网所处的市场分别估
值。



5
、持有的澳门威尼斯人电子正网定期存款或通知存款以本金列示,按相应利率逐日计提利息。



6
、本澳门威尼斯官方下载可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价
格数据。



7
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,澳门威尼斯官方下载
管理人可根据具体情况与澳门威尼斯官方下载托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。



8
、当本澳门威尼斯官方下载发生大额申购或赎回情形时,澳门威尼斯官方下载管理人可采用摆动定价机制,
以确保澳门威尼斯官方下载估值的公平性。



9
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。



如澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载估值违反澳门威尼斯官方下载合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益时,应立即通知对
方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,澳门威尼斯官方下载净值信息计算和澳门威尼斯官方下载会计核算的义务由澳门威尼斯官方下载管理人承
担。本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方由澳门威尼斯官方下载管理人担任,因此,就与本澳门威尼斯官方下载有关的会计问
题,如经相关各方在
平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照澳门威尼斯官方下载管
理人对澳门威尼斯官方下载净值信息的计算结果对外予以公布。



四、估值程序


1
、澳门威尼斯官方下载份额净值是按照每个工作日闭市后,澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日澳门威尼斯官方下载份额
的余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的误差计
入澳门威尼斯官方下载财产。澳门威尼斯官方下载管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家
另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值,并
按规定公告。



2
、澳门威尼斯官方下载管理人应每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值。但澳门威尼斯官方下载管理人根据法律法规或
澳门威尼斯官方下载合同
的规定暂停估值时除外。澳门威尼斯官方下载管理人每个工作日对澳门威尼斯官方下载资产估值后,将各



类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由基
金管理人依据澳门威尼斯官方下载合同和相关法律法规的规定对外公布。



五、估值错误的处理


澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将采取必要、适当、合理的措施确保澳门威尼斯官方下载资产估值的
准确性、及时性。当澳门威尼斯官方下载份额净值小数点后
4
位以内
(
含第
4

)
发生估值错误时,视
为澳门威尼斯官方下载份额净值错误。



澳门威尼斯官方下载合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本澳门威尼斯官方下载运作过程中,如果由于澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责
任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人
(“
受损方
”)
的直接损失按下述

估值
错误处理原则


给予赔偿,承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时
协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误
责任方承担;由
于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错
误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值
错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应
对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不
全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
(“
受损方
”)
,则估值错误责任方应
赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有
要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还
给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总
和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。





4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当
事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改澳门威尼斯官方下载登记机构交易数据的,由澳门威尼斯官方下载
登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、澳门威尼斯官方下载份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)澳门威尼斯官方下载份额净值计算出现错误时,澳门威尼斯官方下载管理人应当立即予以纠正,通报基
金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.25%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当通报澳门威尼斯官方下载托管人
并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案;错误偏差达到澳门威尼斯官方下载份额净值的
0.5%
时,澳门威尼斯官方下载管理人应当公
告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。




3
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。



六、暂停估值的情形


1
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


2
、因不可抗力致使澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人无法准确评估澳门威尼斯官方下载资产价值时;


3
、当特定资产占前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认
后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停估值;


4
、澳门威尼斯人官网注册证监会和澳门威尼斯官方下载合同认定的其它情形。



七、澳门威尼斯官方下载净值的确认


用于澳门威尼斯官方下载信息披露的澳门威尼斯官方下载净值信息由澳门威尼斯官方下载管理人负责计算,澳门威尼斯官方下载托管人负责进
行复核。澳门威尼斯官方下载管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的澳门威尼斯官方下载资产净值和各类基
金份额的澳门威尼斯官方下载份额净值并发送给澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载托管人对净值计算结果复核确认
后发送给澳门威尼斯官方下载管理人,由澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载净值信息按规定予以公布。



八、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载资产估值



本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,应根据本部分的
约定对主袋账户资产进行估值并披露
主袋账户的澳门威尼斯官方下载净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。



九、特殊情况的处理


1
、澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人按估值方法的第
7
项进行估值时,所造成的误差不
作为澳门威尼斯官方下载资产估值错误处理。



2
、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或由于不可抗力或其他
原因,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但未能发现该错误的,由此造成的澳门威尼斯官方下载资产估值错误,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人可
以免除赔偿责任。但澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻
由此造成的影响。






十三、澳门威尼斯官方下载的收益与分配

一、澳门威尼斯官方下载利润的构成


澳门威尼斯官方下载利润指澳门威尼斯官方下载利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额,澳门威尼斯官方下载已实现收益指澳门威尼斯官方下载利润减去公允价值变动收益后的余额。



二、澳门威尼斯官方下载可供分配利润


澳门威尼斯官方下载可供分配利润指截至收益分配基准日资产负债表中澳门威尼斯官方下载未分配利润与未分
配利润中已实现收益的孰低数。



三、澳门威尼斯官方下载收益分配原则


1
、由于本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
C
类澳门威尼斯官方下载份额收取销售威尼斯人赌博
费,各澳门威尼斯官方下载份额类别对应的可分配收益将有所不同,本澳门威尼斯官方下载同一澳门威尼斯官方下载份额类别内的
每一澳门威尼斯官方下载份额享有同等分配权;


2
、在符合有关澳门威尼斯官方下载分红条件的前提下,澳门威尼斯官方下载收益分配每年至少
1
次,澳门威尼斯官方下载收益
分配每年至多
12
次。澳门威尼斯官方下载的收益分配比例以收益分配基准日可供分配利润为基准计
算。澳门威尼斯官方下载合同生效不满三个月,收益可不分配;


3
、本澳门威尼斯官方下载收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为对应类别的澳门威尼斯官方下载份额进行再投资;若投资者不选择,本
澳门威尼斯官方下载默认的收益分配方式是现金分红。澳门威尼斯官方下载份额持有人可对
A
类和
C
类澳门威尼斯官方下载份额分别
选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的,同一类别澳门威尼斯官方下载份额的分红资金



将按权益登记日该类别的澳门威尼斯官方下载份额净值转成
相应的同一类别的澳门威尼斯官方下载份额,红利再投
资的份额免收申购费。同一投资人持有的同一类别的澳门威尼斯官方下载份额只能选择一种分红方
式,如投资人在不同销售机构选择的分红方式不同,则登记机构将以投资人最后一
次选择的分红方式为准;


4
、澳门威尼斯官方下载收益分配后澳门威尼斯官方下载份额净值不能低于面值;即澳门威尼斯官方下载收益分配基准日的各
类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值减去相应澳门威尼斯官方下载份额每单位澳门威尼斯官方下载份额收益分配金额后不能
低于面值;


5
、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。



在对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质不利影响的前提下,澳门威尼斯官方下载管理人、登记机构可
对澳门威尼斯官方下载收益分配原则进行调整,不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。



四、收益分配方案


澳门威尼斯官方下载收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、澳门威尼斯官方下载收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



五、收益分配方案的确定、公告与实施


本澳门威尼斯官方下载收益分配方案由澳门威尼斯官方下载管理人拟定,并由澳门威尼斯官方下载托管人复核,依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介公告。



六、澳门威尼斯官方下载收益分配中发生的费用


澳门威尼斯官方下载收益分配时所发生的澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红
利小于一定金额,不足以支付澳门威尼斯人电子正网转账或其他手续费用时,澳门威尼斯官方下载登记机
构可将澳门威尼斯官方下载份额持有人的现金红利自动转为对应类别的澳门威尼斯官方下载份额。红利再投资的计
算方法,依照《业务规则》执行。



七、实施侧袋机制期间的收益分配


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配。






十四、澳门威尼斯官方下载费用与税收

一、澳门威尼斯官方下载费用的种类


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费;


2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费;


3
、澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费:本澳门威尼斯官方下载从
C
类澳门威尼斯官方下载资产中计提的销售威尼斯人赌博费;


4
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的信息披露费用;


5
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效后与澳门威尼斯官方下载相关的会计师费、律师费、仲裁
费和诉讼费;


6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会费用;


7
、澳门威尼斯官方下载相关账户的开户及维护费用;


8
、澳门威尼斯官方下载的证券交易费用;


9
、澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯人电子正网汇划费用;


10
、按照国家有关规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定,可以在澳门威尼斯官方下载财产中列支的其他费
用。



二、澳门威尼斯官方下载费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、澳门威尼斯官方下载管理人的管理费


本澳门威尼斯官方下载的管理费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.20%
年费率计提。管理费的计算方
法如下:


H

E×0.20%÷
当年天数


H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载管理费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载管理费每日计提,按月支付,由澳门威尼斯官方下载托管人根据与澳门威尼斯官方下载管理人核对一致的
财务数据,自动在月初
5
个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,澳门威尼斯官方下载管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用
自动扣划后,澳门威尼斯官方下载管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系澳门威尼斯官方下载托管人协商
解决。

2
、澳门威尼斯官方下载托管人的托管费


本澳门威尼斯官方下载的托管费按前一日澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.10%
的年费率计提。托管费的计算
方法如下:


H

E×0.10%÷
当年天数



H
为每日应计提的澳门威尼斯官方下载托管费


E
为前一日的澳门威尼斯官方下载资产净值


澳门威尼斯官方下载托管费每日计提,按月支付,
由澳门威尼斯官方下载托管人根据与澳门威尼斯官方下载管理人核对一致的
财务数据,自动在月初
5
个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,澳门威尼斯官方下载管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用
自动扣划后,澳门威尼斯官方下载管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系澳门威尼斯官方下载托管人协商
解决。



3
、销售威尼斯人赌博费


本澳门威尼斯官方下载
A
类澳门威尼斯官方下载份额不收取销售威尼斯人赌博费,
C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售威尼斯人赌博费年费率为
0.30%
。本澳门威尼斯官方下载销售威尼斯人赌博费将专门用于本澳门威尼斯官方下载
C
类澳门威尼斯官方下载份额的销售与澳门威尼斯官方下载份额持有人
威尼斯人赌博,澳门威尼斯官方下载管理人将在澳门威尼斯官方下载年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。



销售威尼斯人赌博费按前一日
C
类份额澳门威尼斯官方下载资产净值的
0.30%
年费率计提。计算方法如
下:


H

E×0.30%÷
当年天数


H

C
类澳门威尼斯官方下载份额每日应计提的销售威尼斯人赌博费


E

C
类澳门威尼斯官方下载份额前一日澳门威尼斯官方下载资产净值


销售威尼斯人赌博费每日计提,按月支付,由澳门威尼斯官方下载托管人根据与澳门威尼斯官方下载管理人核对一致的
财务数据,自动在月初
5
个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,澳门威尼斯官方下载管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用
自动扣划后,澳门威尼斯官方下载管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系澳门威尼斯官方下载托管人协商
解决。



上述

一、澳门威尼斯官方下载费用的种类


中第
4

1
0
项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由澳门威尼斯官方下载托管人从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



三、不列入澳门威尼斯官方下载费用的项目


下列费用不列入澳门威尼斯官方下载费用:


1
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人处理与澳门威尼斯官方下载运作无关的事项发生的费用;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会的有关规定不得列入澳门威尼斯官方下载费用的项



目。



四、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载费用


1
、本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,管理费和托管费按主袋账
户澳门威尼斯官方下载资产净值作为基
数计提。



2
、本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支,
但应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管
理费,详见招募说明书

侧袋机制


部分的规定。



五、澳门威尼斯官方下载税收


本澳门威尼斯官方下载运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。






十五、澳门威尼斯官方下载的会计与审计

一、澳门威尼斯官方下载会计政策


1
、澳门威尼斯官方下载管理人为本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载会计责任方;


2
、澳门威尼斯官方下载的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;澳门威尼斯官方下载首次募集的会计年
度按如下原则:如果《澳门威尼斯官方下载合同》生效少于
2
个月,可以
并入下一个会计年度披
露;


3
、澳门威尼斯官方下载核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本澳门威尼斯官方下载独立建账、独立核算;


6
、澳门威尼斯官方下载管理人及澳门威尼斯官方下载托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会
计核算,按照有关规定编制澳门威尼斯官方下载会计报表;


7
、澳门威尼斯官方下载托管人每月与澳门威尼斯官方下载管理人就澳门威尼斯官方下载的会计核算、报表编制等进行核对并
以托管协议约定或双方认可的其他方式确认。



二、澳门威尼斯官方下载的年度审计


1
、澳门威尼斯官方下载管理人聘请与澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人相互独立的符合《中华人民共
和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本澳门威尼斯官方下载的
年度财务报表进行审
计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得澳门威尼斯官方下载管理人同意。




3
、澳门威尼斯官方下载管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报澳门威尼斯官方下载托管人。更换
会计师事务所需在
2
日内在规定媒介公告。






十六、澳门威尼斯官方下载的信息披露

一、本澳门威尼斯官方下载的信息披露应符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流
动性风险管理规定》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的
规定发生变化时,本澳门威尼斯官方下载从其最新规定。



二、信息披露义务人


本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人包括澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会的澳门威尼斯官方下载份额持有人
等法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的自然人、法人和非法人组织。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人以保护澳门威尼斯官方下载份额持有人利益为根本出发点,按照法律法
规和澳门威尼斯人官网注册证监会的规定披露澳门威尼斯官方下载信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整
性、及时性、简明性和易得性。



本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人应当在澳门威尼斯人官网注册证监会规定时间内,将应予披露的澳门威尼斯官方下载信息
通过符合澳门威尼斯人官网注册证监会规定条件的全国性报刊(以下简称

规定报刊


)及《信息披
露办法》规定的互联网网站(以下简称

规定网站


)等媒介披露,并保证澳门威尼斯官方下载投
资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。



三、本澳门威尼斯官方下载信息披露义务人承诺公开披露的澳门威尼斯官方下载信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;


3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人或者澳门威尼斯官方下载销售机构;


5
、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;


6
、澳门威尼斯人官网注册证监会禁止的其他行为。



四、本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,澳门威尼斯官方下载信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为
准。



本澳门威尼斯官方下载公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。




五、公开披露的澳门威尼斯官方下载信息


(一)澳门威尼斯官方下载招募说明书、《澳门威尼斯官方下载合同》、澳门威尼斯官方下载托管协议、澳门威尼斯官方下载产品资料概要


1
、《澳门威尼斯官方下载合同》是界定《澳门威尼斯官方下载合同》当事人的各项权利、义务关系,明确澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明澳门威尼斯官方下载产品的特性等涉及澳门威尼斯官方下载投资者重
大利益的事项的法律文件。



2
、澳门威尼斯官方下载招募说明书应当最大限度地披
露影响澳门威尼斯官方下载投资者决策的全部事项,说
明澳门威尼斯官方下载认购、申购和赎回安排、澳门威尼斯官方下载投资、澳门威尼斯官方下载产品特性、风险揭示、信息披露及
澳门威尼斯官方下载份额持有人威尼斯人赌博等内容。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载招募说明书的信息发生重
大变更的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载招募说明书并登载在规定网
站上;澳门威尼斯官方下载招募说明书其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载
终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载招募说明书。



3
、澳门威尼斯官方下载托管协议是界定澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载管理人在澳门威尼斯官方下载财产保管及澳门威尼斯官方下载运作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。



4
、澳门威尼斯官方下载产品资料概要是澳门威尼斯官方下载招募说
明书的摘要文件,用于向投资者提供简明
的澳门威尼斯官方下载概要信息。《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,澳门威尼斯官方下载产品资料概要的信息发生重大变更
的,澳门威尼斯官方下载管理人应当在三个工作日内,更新澳门威尼斯官方下载产品资料概要,并登载在规定网站
及澳门威尼斯官方下载销售机构网站或营业网点;澳门威尼斯官方下载产品资料概要其他信息发生变更的,澳门威尼斯官方下载管
理人至少每年更新一次。澳门威尼斯官方下载终止运作的,澳门威尼斯官方下载管理人不再更新澳门威尼斯官方下载产品资料概
要。



(二)澳门威尼斯官方下载净值信息


《澳门威尼斯官方下载合同》生效后,在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或者赎回前,澳门威尼斯官方下载管理人应当
至少每周在规定网站披露一次各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



在开始办理澳门威尼斯官方下载份额申购或
者赎回后,澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于每个开放日的
次日,通过其规定网站、澳门威尼斯官方下载销售机构网站或者营业网点披露开放日各类澳门威尼斯官方下载份额
的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年
度和年度最后一日各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



(三)澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回价格


澳门威尼斯官方下载管理人应当在《澳门威尼斯官方下载合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类澳门威尼斯官方下载
份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在澳门威尼斯官方下载



销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。



(四)基
金定期报告,包括澳门威尼斯官方下载年度报告、澳门威尼斯官方下载中期报告和澳门威尼斯官方下载季度报告


澳门威尼斯官方下载管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载年度报告,将年度
报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。澳门威尼斯官方下载年度报
告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所
审计。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成澳门威尼斯官方下载中期报告,将中
期报告登载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在季度结束之日起
15
个工作日内,编制完成澳门威尼斯官方下载季度报告,将
季度报告登载在规定网站上,并将
季度报告提示性公告登载在规定报刊上。



《澳门威尼斯官方下载合同》生效不足
2
个月的,澳门威尼斯官方下载管理人可以不编制当期季度报告、中期
报告或者年度报告。



报告期内出现单一投资者持有澳门威尼斯官方下载份额比例达到或超过澳门威尼斯官方下载总份额
20%
的情
形,为保障其他投资者的权益,澳门威尼斯官方下载管理人至少应当在定期报告文件中

影响投资
者决策的其他重要信息


项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报
告期内持有份额变化情况及本澳门威尼斯官方下载的特有风险。澳门威尼斯人官网注册证监会认定的特殊情形除外。



本澳门威尼斯官方下载持续运作过程中,澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载年度报告和中期报告中披露基
金组合资产情况及其流动性风险分析等。



(五)临时报告


本澳门威尼斯官方下载发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2
日内编制临时报告书,并
登载在规定报刊和规定网站上。



前款所称重大事件,是指可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格产生
重大影响的下列事件:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的召开及决定的事项;


2
、《澳门威尼斯官方下载合同》终止、澳门威尼斯官方下载清算;


3
、转换澳门威尼斯官方下载运作方式、澳门威尼斯官方下载合并;


4
、更换澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额登记机构,澳门威尼斯官方下载改聘会计师事务
所;


5
、澳门威尼斯官方下载管理人委
托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的份额登记、核算、估值等事
项,澳门威尼斯官方下载托管人委托澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博机构代为办理澳门威尼斯官方下载的核算、估值、复核等事项;



6
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的法定名称、住所发生变更;


7
、澳门威尼斯官方下载管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更澳门威尼斯官方下载管理人的实际控
制人;


8
、澳门威尼斯官方下载募集期延长;


9
、澳门威尼斯官方下载管理人的高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理和澳门威尼斯官方下载托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门负
责人发生变动;


10
、澳门威尼斯官方下载管理人的董事在最近
12
个月内变更超过百分之五十,澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人专门澳门威尼斯官方下载托管部门的主要业务人员在最近
12
个月内变动超过百分之三十;


11

涉及澳门威尼斯官方下载管理业务、澳门威尼斯官方下载财产、澳门威尼斯官方下载托管业务的诉讼或仲裁;


12
、澳门威尼斯官方下载管理人或其高级管理人员、澳门威尼斯官方下载经理因澳门威尼斯官方下载管理业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚,澳门威尼斯官方下载托管人或其专门澳门威尼斯官方下载托管部门负责人因澳门威尼斯官方下载托管业务
相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;


13
、澳门威尼斯官方下载管理人运用澳门威尼斯官方下载财产买卖澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易事项,但澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外;


14
、澳门威尼斯官方下载收益分配事项;


15
、管理费、托管费、销售威尼斯人赌博费、申购费、赎回费等
费用计提标准、计提方
式和费率发生变更;


16
、澳门威尼斯官方下载份额净值计价错误达澳门威尼斯官方下载份额净值百分之零点五;


17
、本澳门威尼斯官方下载开始办理申购、赎回;


18
、本澳门威尼斯官方下载发生巨额赎回并延期办理;


19
、本澳门威尼斯官方下载连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;


20
、本澳门威尼斯官方下载暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;


21
、调整澳门威尼斯官方下载份额类别;


22
、发生涉及澳门威尼斯官方下载申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回等重大事项时;


23
、澳门威尼斯官方下载管理人采用摆动定价机制进行估值;


24
、澳门威尼斯官方下载信息披露义务人认为可能对澳门威尼斯官方下载份额持有人权益或者澳门威尼斯官方下载份额的价格
产生重大影响的其他事项或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他事项。



(六)澄清公告


在《澳门威尼斯官方下载合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息



可能对澳门威尼斯官方下载份额价格产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损害澳门威尼斯官方下载份额持有
人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。



(七)投资资产支持证券的信息披露


澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产
支持证券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。



澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占澳门威尼斯官方下载净资产的比例和报告期末按市值占澳门威尼斯官方下载净资产比例大小排序的前
10

资产支持证券明细。



(八)澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定的事项,应当依法报澳门威尼斯人官网注册证监会备案,并予以公告。



(九)清算报告


澳门威尼斯官方下载合同终止的,澳门威尼斯官方下载管理人应当依法组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组对澳门威尼斯官方下载财产进行
清算并作出清算报告。澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将
清算报告提示性公告登载在规定报刊上。



(十)实施侧袋机制期间的信息披露


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,
相关信息披露义务人应当根据法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和
招募说明书的规定进行信息披露,详见本招募说明书

侧袋机制


部分的规定。

(十一)澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他信息。



六、信息披露事务管理


澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高
级管理人员负责管理信息披露事务。



澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露澳门威尼斯官方下载信息,应当符合澳门威尼斯人官网注册证监会相关澳门威尼斯官方下载信息披
露内容与格式准则等法律法规规定。



澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会的规定和《澳门威尼斯官方下载合同》的约
定,对澳门威尼斯官方下载管理人编制的澳门威尼斯官方下载资产净值、各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载
份额
申购赎回价格、澳门威尼斯官方下载定期报告、更新的招募说明书、澳门威尼斯官方下载产品资料概要、澳门威尼斯官方下载清算
报告等等公开披露的相关澳门威尼斯官方下载信息进行复核、审查,并向澳门威尼斯官方下载管理人进行书面或电
子确认。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本澳门威尼斯官方下载信息。基
金管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当向澳门威尼斯人官网注册证监会澳门威尼斯官方下载电子披露网站报送拟披露的澳门威尼斯官方下载信



息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在
其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不
同媒介上披露同一信息的内容
应当一致。



为澳门威尼斯官方下载信息披露义务人公开披露的澳门威尼斯官方下载信息出具审计报告、法律意见书的专业
机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《澳门威尼斯官方下载合同》终止后
10
年。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响澳门威尼斯官方下载正
常投资操作的前提下,自主提升信息披露威尼斯人赌博的质量。具体要求应当符合澳门威尼斯人官网注册证监
会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从澳门威尼斯官方下载
财产中列支。



七、暂停或延迟披露澳门威尼斯官方下载信息的情形


当出现下述情况时,澳门威尼斯官方下载管理
人和澳门威尼斯官方下载托管人可暂停或延迟披露澳门威尼斯官方下载相关信
息:


1
、不可抗力;


2
、澳门威尼斯官方下载投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;


3
、当特定资产占前一估值日澳门威尼斯官方下载资产净值
50%
以上,经与澳门威尼斯官方下载托管人协商确认
后,澳门威尼斯官方下载管理人应当暂停估值;


4
、法律法规、澳门威尼斯官方下载合同或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的情况。



若出现上述暂停或延迟披露澳门威尼斯官方下载信息的情形,澳门威尼斯官方下载管理人应及时向澳门威尼斯人官网注册证监会
报告,并与澳门威尼斯官方下载托管人协商采取补救措施。上述情形消失后,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托
管人应及时恢复办理信息披露。



八、信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。



九、本澳门威尼斯官方下载信息披露事项以法律法规规定及澳门威尼斯官方下载合同约定的内容为准。






十七、侧袋机制

一、侧袋机制的实施条件和实施程序


当澳门威尼斯官方下载持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护澳门威尼斯官方下载份
额持有人利益的原则,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,并咨询会计师事务所
意见后,可以依照法律法规及澳门威尼斯官方下载合同的约定启用侧袋机制,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在启用侧袋机制当
日报澳门威尼斯人官网注册证监会及公司所在地澳门威尼斯人官网注册证监会派
出机构备案。启用侧袋机制后及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计
师事务所进行审计并披露专项审计意见。



二、实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回


1
、启用侧袋机制当日,澳门威尼斯官方下载登记机构以澳门威尼斯官方下载份额持有人的原有账户份额为基
础,确认相应侧袋账户的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册和份额。



2
、对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请,澳门威尼斯官方下载管理人仅办理主袋账户的赎
回申请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请,视为投资者对侧袋
机制启用后的主袋账户提交的申购申请。



3
、实施侧袋机制期间,不办
理侧袋账户份额的申购、赎回、转换等相关业
务;特定资产恢复流动性后,澳门威尼斯官方下载管理人应当按照持有人利益最大化原则,采取将
特定资产予以处置变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。



4
、澳门威尼斯官方下载管理人按照澳门威尼斯官方下载合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回,
并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。



5
、实施侧袋机制期间,除澳门威尼斯官方下载管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账
户份额的申购和赎回外,本招募说明书

澳门威尼斯官方下载份额的申购与赎回


部分的申购、赎
回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请
超过前一开
放日主袋账户总份额的
10%
认定。



6
、申购赎回的具体事项安排见澳门威尼斯官方下载管理人届时的相关公告。



三、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载投资


侧袋机制实施期间,招募说明书

澳门威尼斯官方下载的投资


部分约定的投资组合比例、投
资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。澳门威尼斯官方下载



管理人计算各项投资运作指标和澳门威尼斯官方下载业绩指标应当以主袋账户资产为基准。



澳门威尼斯官方下载管理人原则上应当在侧袋机制启用后
20
个交易日内完成对主袋账户投资组
合的调整,因资产流动性受限等澳门威尼斯人官网注册证监会规定的情形除外。



澳门威尼斯官方下载管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其
他投资操作。



四、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载估值


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应对主袋账户资产进行估值
并披露主袋账户的澳门威尼斯官方下载净值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。



五、实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载的收益分配


本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额满足澳门威尼斯官方下载合
同分红条款的,可对主袋账户份额进行收益分配。



六、实施侧袋机制期间的澳门威尼斯官方下载费用


与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支,但应待侧
袋账户资产变现后方可
列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费。



七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付


特定资产恢复流动性后,澳门威尼斯官方下载管理人应当按照澳门威尼斯官方下载份额持有人利益最大化原
则,采取将特定资产予以处置变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应变
现款项。



侧袋机制实施期间,无论侧袋账户资产是否全部完成变现,澳门威尼斯官方下载管理人都应当
及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法
一次性完成处置变现,澳门威尼斯官方下载管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及
时发布临时公告。



侧袋账户资产全部完成变
现并终止侧袋机制后,澳门威尼斯官方下载管理人应及时聘请符合
《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。



八、侧袋机制的信息披露


1
、临时公告


在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利
益产生重大影响的事项后澳门威尼斯官方下载管理人应及时发布临时公告。启用侧袋机制的临时公
告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、对投资者申购赎回
的影响、风险提示等重要信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处
置价格和时间、向侧袋账户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信



息。



2
、澳门威尼斯官方下载净值信息


澳门威尼斯官方下载管理人应按照招募说明书

澳门威尼斯官方下载的信息披露


部分规定的澳门威尼斯官方下载净值信息披
露方式和频率披露主袋账户份额的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。实施侧袋机
制期间本澳门威尼斯官方下载暂停披露侧袋账户的澳门威尼斯官方下载份额净值和澳门威尼斯官方下载份额累计净值。



3
、定期报告


侧袋机制实施期间,澳门威尼斯官方下载定期报告中的澳门威尼斯官方下载会计报表仅需针对主袋账户进行编
制。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露。



澳门威尼斯官方下载管理人应当在澳门威尼斯官方下载定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况,披露
报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,应同时注明不作为特定资产最终变现
价格的承诺。



九、
法律法规或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的,从其规定。本招
募说明书中关于侧袋机制的内容与届时有效的法律法规、相关规定不一致的,以届
时的法律法规、相关规定为准,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致并履行适当程
序后,可直接对本部分内容进行修改、调整或补充,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
审议。






十八、风险揭示

本澳门威尼斯官方下载面临的主要风险有:


1
、市场风险


证券市场价格受到澳门威尼斯人场官网因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影
响,导致澳门威尼斯官方下载收益水平变化而产生风险,主要包括:



1
)政策风险:因国家宏观政策(如货币政策、财政政
策、行业政策、地区
发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。




2
)澳门威尼斯人场官网周期风险:随澳门威尼斯人场官网运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周
期性变化。澳门威尼斯官方下载主要投资于澳门威尼斯官网类金融工具,收益水平也会随之变化,从而产生风
险。




3
)利率风险:当金融市场利率水平变化时,将会引起澳门威尼斯官网的价格和收益率
变化,进而影响澳门威尼斯官方下载的净值表现。例如当市场利率上升时,澳门威尼斯官方下载所持有的澳门威尼斯官网价格



将下降,若澳门威尼斯官方下载组合久期较长,则澳门威尼斯官方下载资产面临损失。




4
)购买力风险:澳门威尼斯官方下载的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为
通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使澳门威尼斯官方下载的实际收益下降。




5
)澳门威尼斯官网收益率曲线变动风险:是指收益率曲线没有按预期变化导致澳门威尼斯官方下载投
资决策出现偏差。




6
)再投资风险:该风险与利率风险互为消长。当市场利率下降时,澳门威尼斯官方下载所
持有的澳门威尼斯官网价格会上涨,而澳门威尼斯官方下载将投资于澳门威尼斯官网类金融工具所得的利息收入进行再投
资将获得较低的收益率,再投资的风险加大;反之,当市场利率上升时,澳门威尼斯官方下载所持
有的澳门威尼斯官网价格会下降,利率风险加大,但是利息的再投资收益会上升。




7
)估值风险
:
本澳门威尼斯官方下载
采用的估值方法有可能不能充分地反映和揭示利率风
险,或澳门威尼斯人场官网环境发生了重大变化时,在一定时期内可能高估或低估澳门威尼斯官方下载资产的净
值。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人将共同协商,参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素,调整最近交易市价,使调整后的澳门威尼斯官方下载资产净值更能公允地反映澳门威尼斯官方下载资产价
值,确保澳门威尼斯官方下载资产净值不会对澳门威尼斯官方下载份额持有人造成实质性的损害。




8
)经营风险:它与澳门威尼斯官方下载所投资澳门威尼斯官网的发行人的经营活动所引起的收入现金
流的不稳定性有关。澳门威尼斯官网发行人期间运营收入变化越大,经营风险就越大;反之,
运营收入越稳定,经营风险就越小。



2
、信用风险


澳门威尼斯官方下载
所投资澳门威尼斯官网的发行人如果不能或拒绝支付到期本息,或者不能履行合约规
定的其他义务,或者其信用等级降低,将会导致澳门威尼斯官网价格下降,进而造成澳门威尼斯官方下载资产
损失。



3
、流动性风险


在某种情况下因市场交易量不足,某些投资品种的流动性不佳,可能导致证券
不能迅速、低成本地转变为现金,进而影响到澳门威尼斯官方下载投资收益的实现。



4
、操作风险


操作风险是指澳门威尼斯官方下载运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错
误、
IT
系统故障等风险。



5
、管理风险


在澳门威尼斯官方下载管理运作过程中澳门威尼斯官方下载管理人
的知识、经验、判断、决策、技能等,会影



响其对信息的占有和对澳门威尼斯人场官网形势、证券价格走势的判断,从而影响澳门威尼斯官方下载收益水平。

因此,本澳门威尼斯官方下载的收益水平与本澳门威尼斯官方下载管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关
性较大。因此本澳门威尼斯官方下载可能因为澳门威尼斯官方下载管理人的因素而影响澳门威尼斯官方下载收益水平。



6
、合规风险


合规风险指澳门威尼斯官方下载管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者违反基
金合同有关规定的风险。



7
、本澳门威尼斯官方下载特有的风险


本澳门威尼斯官方下载属于澳门威尼斯官网型澳门威尼斯官方下载,主要投资于固定收益类市场。如果澳门威尼斯官网市场出现整体
下跌,本澳门威尼斯官方下载的净值表现将受到影响。本澳门威尼斯官方下载特有风险主要来源于:一是对宏观

济趋势、政策以及澳门威尼斯官网市场基本面研究是否准确、深入;二是对企业类澳门威尼斯官网的优选
和判断是否科学、准确。基本面研究及企业类澳门威尼斯官网分析的错误均可能导致所选择的
证券不能完全符合本澳门威尼斯官方下载的预期目标;三是本澳门威尼斯官方下载所投资的企业类澳门威尼斯官网承载的信用
风险要高于高信用等级的澳门威尼斯官网(如国债),若澳门威尼斯官网发行人出现违约、不能按时或全
额支付本金和利息,将导致澳门威尼斯官方下载资产损失,发生信用风险;另外,本澳门威尼斯官方下载投资资产
支持证券,资产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付
风险、操作风险和法律风险。



8
、实施侧袋机制对投资者的影响


侧袋机制是一种流动
性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进
行处置清算,并以处置变现后的款项向澳门威尼斯官方下载份额持有人进行支付,目的在于有效隔
离并化解风险。但澳门威尼斯官方下载启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露澳门威尼斯官方下载份额净值,
并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制
时持有澳门威尼斯官方下载份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份
额,侧袋账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现
价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,澳门威尼斯官方下载
份额持有人可能因此面临损失。



实施侧袋机制期间,因本澳门威尼斯官方下载不披露侧袋账户份额的净值,即便澳门威尼斯官方下载管理人在
澳门威尼斯官方下载定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资
产最终变现价格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,澳门威尼斯官方下载管理
人不承担任何保证和承诺的责任。澳门威尼斯官方下载管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申
购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。




9
、其他风险



1
)因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;



2
)因澳门威尼斯官方下载业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
完善而产生的风险;



3

因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;



4
)对主要业务人员如澳门威尼斯官方下载经理的依赖而可能产生的风险;



5
)因业务竞争压力可能产生的风险;



6
)战争、自然灾害等不可抗力可能导致澳门威尼斯官方下载资产的损失,影响澳门威尼斯官方下载收益水
平,从而带来风险;



7
)其他意外导致的风险。






十九、澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算

一、《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或澳门威尼斯官方下载合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基
金合同约定可不经澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管
人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2
、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,自
决议生效后两日内在指定媒介公告。



二、《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


有下列情形之一的,经履行相关程序后,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新澳门威尼斯官方下载
托管人承接的;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



三、澳门威尼斯官方下载财产的清算


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内成
立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载



清算。



2
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定
的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用
必要的工作人员。



3
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;



2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



5
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的,清算期限相应顺延。



四、清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



五、澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额
比例进行分配。



六、澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公
告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经符合《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册
证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载
在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。




七、澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存不低于法律法规规定的期限。






二十、澳门威尼斯官方下载合同的内容摘要

一、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利、义务


(一)澳门威尼斯官方下载管理人
权利和义务


1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的权利包括但
不限于:



1
)依法募集资金;



2
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,根据法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》独立运用并
管理澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依照《澳门威尼斯官方下载合同》收取澳门威尼斯官方下载管理费以及法律法规规定或澳门威尼斯人官网注册证监会批准
的其他费用;



4
)销售澳门威尼斯官方下载份额;



5
)按照规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定监督澳门威尼斯官方下载托管人,如认为澳门威尼斯官方下载托管人
违反了《澳门威尼斯官方下载合同》及国家有关法律规定,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会和其他监管部门,并
采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利
益;



7
)在澳门威尼斯官方下载托管人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载托管人;



8
)选择、更换澳门威尼斯官方下载销售机构,对澳门威尼斯官方下载销售机构的相关行为进行监督和处
理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任澳门威尼斯官方下载登记机构办理澳门威尼斯官方下载登记业务并
获得《澳门威尼斯官方下载合同》规定的费用;



10
)依据《澳门威尼斯官方下载合同》及有关法律规定决定澳门威尼斯官方下载收益的分配方案;



11
)在《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申
请;



12
)依照法律法规为澳门威尼斯官方下载的利益行使因澳门威尼斯官方下载财产投资于证券所产生的权利;



13
)在法律法规允许的前提下,为澳门威尼斯官方下载的利益依法为澳门威尼斯官方下载进行融资;



14
)以澳门威尼斯官方下载管理人的名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人的利益行使诉讼权利或者实



施其他法律行为;



15
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为澳门威尼斯官方下载提供
威尼斯人赌博的外部机构;



16
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则;



17
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载管理人的义务包括但
不限于:



1
)依法募集资金,办理或者委托经澳门威尼斯人官网注册证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理澳门威尼斯官方下载备案手续;



3
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
澳门威尼斯官方下载财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行澳门威尼斯官方下载投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作澳门威尼斯官方下载财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的澳门威尼斯官方下载财产和澳门威尼斯官方下载管理人的财产相互独立,对所管理的不同澳门威尼斯官方下载分别管
理,分别记账,进行证券投资;



6
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同
》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作澳门威尼斯官方下载财产;



7
)依法接受澳门威尼斯官方下载托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算澳门威尼斯官方下载份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《澳门威尼斯官方下载合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告澳门威尼斯官方下载净值信息,确
定澳门威尼斯官方下载份额申购、赎回的价格;



9
)进行澳门威尼斯官方下载会计核算并编制澳门威尼斯官方下载财务会计报告;



10
)编制季度报告、中期报告和年度报告;



11

严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;



12
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,不泄露澳门威尼斯官方下载投
资计划、投资意向等。除《澳门威尼斯官方下载法》、
《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前应予保密,不向



他人泄露;



13
)按《澳门威尼斯官方下载合同》的约定确定澳门威尼斯官方下载收益分配方案,及时向澳门威尼斯官方下载份额持有人
分配澳门威尼斯官方下载收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
或配合澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按规定保存澳门威尼斯官方下载财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料
15
年以上;



17
)确保需要向澳门威尼斯官方下载投资
者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照《澳门威尼斯官方下载合同》规定的时间和方式,随时查阅到与澳门威尼斯官方下载有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变
现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会并
通知澳门威尼斯官方下载托管人;



20
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产的损失或损害澳门威尼斯官方下载份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监督澳门威尼斯官方下载托管人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义务,澳门威尼斯官方下载
托管人违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,澳门威尼斯官方下载管理人应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益向澳门威尼斯官方下载托管人追偿;



22
)当澳门威尼斯官方下载管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关澳门威尼斯官方下载
事务的行为承担责任;



23
)以澳门威尼斯官方下载管理人名义,代表澳门威尼斯官方下载份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为;



24
)澳门威尼斯官方下载管理人在募集期间未能达到澳门威尼斯官方下载的备案条件
,《澳门威尼斯官方下载合同》不能生
效,澳门威尼斯官方下载管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计澳门威尼斯人电子正网同期活期存款利息在
澳门威尼斯官方下载募集期结束后
30
日内退还澳门威尼斯官方下载认购人;



25
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



26
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



27
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。




(二)澳门威尼斯官方下载托管人权利和义务


1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的权利包括但
不限于:



1
)自《澳门威尼斯官方下载合同》生效之日起,依法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定安全保
管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)依《澳门威尼斯官方下载合同》约定获得澳门威尼斯官方下载托管
费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用;



3
)监督澳门威尼斯官方下载管理人对本澳门威尼斯官方下载的投资运作,如发现澳门威尼斯官方下载管理人有违反《澳门威尼斯官方下载
合同》及国家法律法规行为,对澳门威尼斯官方下载财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形,应呈报澳门威尼斯人官网注册证监会,并采取必要措施保护澳门威尼斯官方下载投资者的利益;



4
)根据相关市场规则,为澳门威尼斯官方下载开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为澳门威尼斯官方下载办理证券交易资金清算;



5
)提议召开或召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



6
)在澳门威尼斯官方下载管理人更换时,提名新的澳门威尼斯官方下载管理人;



7
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法
》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载托管人的义务包括但
不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管澳门威尼斯官方下载财产;



2
)设立专门的澳门威尼斯官方下载托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉澳门威尼斯官方下载托管业务的专职人员,负责澳门威尼斯官方下载财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确
保澳门威尼斯官方下载财产的安全,保证其托管的澳门威尼斯官方下载财产与澳门威尼斯官方下载托管人自有财产以及不同的澳门威尼斯官方下载
财产相互独立;对所托管的不同的澳门威尼斯官方下载分别设置账户,独立核算,分账管理,保证
不同澳门威尼斯官方下载之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定外,不得利用澳门威尼斯官方下载财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管澳门威尼斯官方下载财产;



5
)保管由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签订的与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账
户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据澳门威尼斯官方下载管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;



7
)保守澳门威尼斯官方下载商业秘密,除《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合同》及其他有关规定另有规



定外,在澳门威尼斯官方下载信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)复核、审查澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、各类澳门威尼斯官方下载份额净值、澳门威尼斯官方下载
份额申购、赎回价格;



9
)办理与澳门威尼斯官方下载托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对澳门威尼斯官方下载财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明
澳门威尼斯官方下载管理人在各重要方面的运作是否严格按照《澳门威尼斯官方下载合同》的规定进行;如果澳门威尼斯官方下载
管理人有未执行《澳门威尼斯官方下载合同》规定的行为,还应当说明澳门威尼斯官方下载托管人是否采取了适当
的措施;



11
)保存澳门威尼斯官方下载托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律
法规规定的期限;



12
)建立并保存澳门威尼斯官方下载份额持有人名册;



13
)按规定制作相关账册并与澳门威尼斯官方下载管理人核对;



14
)依据澳门威尼斯官方下载管理人的指令或有关规定向澳门威尼斯官方下载份额持有人支付澳门威尼斯官方下载收益和赎
回款项;



15
)依据《澳门威尼斯官方下载法》、《澳门威尼斯官方下载合
同》及其他有关规定,召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会或配合澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载份额持有人依法召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



16
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》的规定监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



17
)参加澳门威尼斯官方下载财产清算小组,参与澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、估价、变现和分
配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会和
澳门威尼斯人电子正网监管机构,并通知澳门威尼斯官方下载管理人;



19
)因违反《澳门威尼斯官方下载合同》导致澳门威尼斯官方下载财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责
任不因其退任而免除;



20
)按规定监督澳门威尼斯官方下载管理人按法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定履行自己的义
务,澳门威尼斯官方下载管理人因违反《澳门威尼斯官方下载合同》造成澳门威尼斯官方下载财产损失时,应为澳门威尼斯官方下载份额持有人利
益向澳门威尼斯官方下载管理人追偿;



21
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;



22
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



(三)澳门威尼斯官方下载份额持有人权利和义务


澳门威尼斯官方下载投资者持有本澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额的行为即视为对《澳门威尼斯官方下载合同》的承认和接受,



澳门威尼斯官方下载投资者自依据《澳门威尼斯官方下载合同》取得澳门威尼斯官方下载份额,即成为本澳门威尼斯官方下载份额持有人和《澳门威尼斯官方下载
合同》的当事人,直至其不再持有本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额。澳门威尼斯官方下载份额持有人作为《澳门威尼斯官方下载
合同》当事人并不以在《澳门威尼斯官方下载合同》上书面签章或签字为必要条件。



同一类别每份澳门威尼斯官方下载份额具有同等的合法权益。



1
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的权利包
括但不限于:



1
)分享澳门威尼斯官方下载财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余澳门威尼斯官方下载财产;



3
)依法转让或者申请赎回其持有的澳门威尼斯官方下载份额;



4
)按照规定要求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会或者召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



5
)出席或者委派代表出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,对澳门威尼斯官方下载份额持有人大会审
议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的澳门威尼斯官方下载信息资料;



7
)监督澳门威尼斯官方下载管理人的投资运作;



8
)对澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、澳门威尼斯官方下载威尼斯人赌博
机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他权利。



2
、根据《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》及其他有关规定,澳门威尼斯官方下载份额持有人的义务包
括但不限于:



1
)认真阅读并遵守《澳门威尼斯官方下载合同》、《业务规则》、招募说明书等信息披露文
件;



2
)了解所投资澳门威尼斯官方下载产品,了解自身风险承受能力,自主判断澳门威尼斯官方下载的投资价
值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;



3
)关注澳门威尼斯官方下载信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)交纳澳门威尼斯官方下载认购、申购款项、赎回费及法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》所规定的
费用;



5
)在其持有的澳门威尼斯官方下载份额范围内,承担澳门威尼斯官方下载亏损或者《澳门威尼斯官方下载合同》终止的有
限责任;



6
)不从事任何有损澳门威尼斯官方下载及其他《澳门威尼斯官方下载合同》当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议;




8
)返还在澳门威尼斯官方下载交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他义务。



二、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则


(一)召开事由


1
、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会:



1
)终止《澳门威尼斯官方下载合同》,本澳门威尼斯官方下载合同另有约定的除外;



2
)更换澳门威尼斯官方下载管理人;



3
)更换澳门威尼斯官方下载托管人;



4
)转换澳门威尼斯官方下载运作方式;



5
)调整澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的报酬标准或提高销售威尼斯人赌博费;



6
)变更澳门威尼斯官方下载类别(法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除外);



7
)本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载的合并;



8
)变更澳门威尼斯官方下载投资目标、范围或策略(法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定或
《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定的除外);



9
)变更澳门威尼斯官方下载份额持有人大会程序;



10
)澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人要
求召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



11
)单独或合计持有本澳门威尼斯官方下载总份额
10%
以上(含
10%
)澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额持
有人(以澳门威尼斯官方下载管理人收到提议当日的澳门威尼斯官方下载份额计算,下同)就同一事项书面要求召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会;



12
)对澳门威尼斯官方下载合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



13
)法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》或澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他应当召开澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会的事项。



2
、在法律法规规定和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的范围内且对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下,以下情况可由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人协商后修改,不
需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会




1
)调低销售威尼斯人赌博费和调低应由澳门威尼斯官方下载承担的费用;



2
)法律法规要求增加的澳门威尼斯官方下载费用的收取;



3
)调整本澳门威尼斯官方下载的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整澳门威尼斯官方下载份额
类别;



4
)因相应的法律法规发生变动而应当对《澳门威尼斯官方下载合同》进行修改;




5
)对《澳门威尼斯官方下载合同》的修改对澳门威尼斯官方下载份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《澳门威尼斯官方下载合同》当事人权利义务关系发生重大变化;



6
)澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载登记机构调整或修改《业务规则》,包括但不限于有关
澳门威尼斯官方下载认购、申购、赎回、转换、澳门威尼斯官方下载交易、非交易过户、转托管等内容;



7
)按照法律法规和《澳门威尼斯官方下载合同》规定不需召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的其他
情形。



(二)会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或《澳门威尼斯官方下载合同》另有约定外,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会由澳门威尼斯官方下载
管理人召集;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人未按规定召集或不能召集时,由澳门威尼斯官方下载托管人召集;


3
、澳门威尼斯官方下载托管人认为有必要召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提
出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否
召集,并书面
告知澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起


60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,澳门威尼斯官方下载托管人仍认为有必要召开的,应当
由澳门威尼斯官方下载托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,
澳门威尼斯官方下载管理人应当配合;


4
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项书面要求召
开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,应当向澳门威尼斯官方下载管理人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载管理人应当自收到
书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持有人代表
和澳门威尼斯官方下载托管人。澳门威尼斯官方下载管理人决定召集的,应当自出具书面
决定之日起


60
日内召开;澳门威尼斯官方下载管理人决定不召集,代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载
份额持有人仍认为有必要召开的,应当向澳门威尼斯官方下载托管人提出书面提议。澳门威尼斯官方下载托管人应
当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的澳门威尼斯官方下载份额持
有人代表和澳门威尼斯官方下载管理人;澳门威尼斯官方下载托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60

内召开并告知澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载管理人应当配合;


5
、代表澳门威尼斯官方下载份额
10%
以上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人就同一事项要求召开基
金份额持有人大会,而澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人都不召集的,单独或合计代表澳门威尼斯官方下载
份额
10%

上(含
10%
)的澳门威尼斯官方下载份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报澳门威尼斯人官网注册证
监会备案。澳门威尼斯官方下载份额持有人依法自行召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的,澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人应当配合,不得阻碍、干扰;



6
、澳门威尼斯官方下载份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益
登记日。



(三)召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在指定媒介公
告。澳门威尼斯官方下载份额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式




3
)有权出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中
说明本次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方
式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。



3
、如召集人为澳门威尼斯官方下载管理人,还应另行
书面通知澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决
意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载托管人,则应另行书面通知澳门威尼斯官方下载管理人到指
定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为澳门威尼斯官方下载份额持有人,则应另行书面通
知澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。澳门威尼斯官方下载管理人或
澳门威尼斯官方下载托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效
力。



(四)澳门威尼斯官方下载份额持有人出席会议的方式


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开或法律法规、监
管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。澳门威尼斯官方下载管理人、基
金托管人应当为澳门威尼斯官方下载份额持有人行使投票权提供便利。



1
、现场开会。由澳门威尼斯官方下载份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代
表出席,现场开会时澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的授权代表应当列席澳门威尼斯官方下载份额持有人
大会,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时
符合以下条件时,可以进行澳门威尼斯官方下载份额持有人大会议程:




1
)亲自出席会议者持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出席会议者出具的
委托人持
有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》
和会议通知的规定,并且持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证与澳门威尼斯官方下载管理人持有的登记资料相符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证显示,有
效的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之一)。

若到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额
的二分之一,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会到会者在权益登记日代表的有效的澳门威尼斯官方下载份额应不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记日
澳门威尼斯官方下载总份额的三分之一(含三分之一)。



2
、通讯开会。通讯开会系指澳门威尼斯官方下载份额持有人将其
对表决事项的投票以书面形
式或澳门威尼斯官方下载合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开
会应以书面方式或澳门威尼斯官方下载合同约定的其他方式进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按《澳门威尼斯官方下载合同》约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续公
布相关提示性公告;



2
)召集人按澳门威尼斯官方下载合同约定通知澳门威尼斯官方下载托管人(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则
为澳门威尼斯官方下载管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在澳门威尼斯官方下载托管人
(如果澳门威尼斯官方下载托管人为召集人,则为澳门威尼斯官方下载管理人)和公证机关的监督下按照会议通知
规定的方式收取基
金份额持有人的表决意见;澳门威尼斯官方下载托管人或澳门威尼斯官方下载管理人经通知不参
加收取表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的,澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有
的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一(含二分之一);若本人直
接出具意见或授权他人代表出具意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额小于在权
益登记日澳门威尼斯官方下载总份额的二分之一,召集人可以在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开
时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重新召集澳门威尼斯官方下载份额持有人大会。重
新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)
澳门威尼斯官方下载份额的
持有人直接出具意见或授权他人代表出具意见;



4
)上述第(
3
)项中直接出具意见的澳门威尼斯官方下载份额持有人或受托代表他人出具意
见的代理人,同时提交的持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的委托



人持有澳门威尼斯官方下载份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《澳门威尼斯官方下载合
同》和会议通知的规定,并与澳门威尼斯官方下载登记机构记录相符。



3
、在不与法律法规冲突的前提下,本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载份额持有人亦可采用其他非
书面方式授权其代理人出席澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,具体方式在会议通知中列明;在
会议召开方式上,在法律法规或监管机构允许的前提下,本基
金亦可采用其他非现
场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会,具体
方式由会议召集人确定并在会议通知中列明,会议程序比照现场开会和通讯方式开
会的程序进行。



(五)议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系澳门威尼斯官方下载份额持有人利益的重大事项,如《澳门威尼斯官方下载合同》的重大修
改、决定终止《澳门威尼斯官方下载合同》、更换澳门威尼斯官方下载管理人、更换澳门威尼斯官方下载托管人、与其他澳门威尼斯官方下载合
并、法律法规及《澳门威尼斯官方下载合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交澳门威尼斯官方下载份额
持有人大会讨论的其他事项(法律法规、澳门威尼斯官方下载合同和澳门威尼斯人官网注册证监会另有规定的除
外)。



澳门威尼斯官方下载份
额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当
在澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开前及时公告。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布
监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会
主持人为澳门威尼斯官方下载管理人授权出席会议的代表,在澳门威尼斯官方下载管理人授权代表未能主持大会的
情况下,由澳门威尼斯官方下载托管人授权其出席会议的代表主持;如果澳门威尼斯官方下载管理人授权代表和基
金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大
会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人所持
表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会的主持人。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席或主持澳门威尼斯官方下载份额持有
人大会,不影响澳门威尼斯官方下载份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的澳门威尼斯官方下载份额、委托人姓



名(或单位名称)和联系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决截止
日期后
2
个工作日内在公证机
关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监
督下形成决议。



(六)表决


澳门威尼斯官方下载份额持有人所持每份澳门威尼斯官方下载份额有一票表决权。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决
权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以特别
决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表
决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换澳门威尼斯官方下载运作方式、更换澳门威尼斯官方下载
管理人或者澳门威尼斯官方下载托管人、终止《澳门威尼斯官方下载合同》、本澳门威尼斯官方下载与其他澳门威尼斯官方下载合并以特别决议通
过方为有效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符
合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合
会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权
表决,但应当计入出具表决意见
的澳门威尼斯官方下载份额持有人所代表的澳门威尼斯官方下载份额总数。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。



(七)计票


1
、现场开会



1
)如大会由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人中选举两名澳门威尼斯官方下载份额
持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由澳门威尼斯官方下载份额持
有人自行召集或大会虽然由澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人召集,但是澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载
托管人未出席大会的,澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席
会议的基
金份额持有人中选举三名澳门威尼斯官方下载份额持有人代表担任监票人。澳门威尼斯官方下载管理人或



澳门威尼斯官方下载托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在澳门威尼斯官方下载份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。




3
)如果会议主持人或澳门威尼斯官方下载份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重
新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结
果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证,澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。



2
、通讯开



在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在澳门威尼斯官方下载托
管人授权代表(若由澳门威尼斯官方下载托管人召集,则为澳门威尼斯官方下载管理人授权代表)的监督下进行计
票,并由公证机关对其计票过程予以公证。澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人拒派代表对表
决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。



(八)生效与公告


澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5
日内报澳门威尼斯人官网注册证监会备
案。



澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效之日起
2
日内在规定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决,在公告澳门威尼斯官方下载份额持有人大会
决议时,必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。



澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载份额持有人应当执行生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会的决议。生效的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议对全体澳门威尼斯官方下载份额持有人、澳门威尼斯官方下载管理人、
澳门威尼斯官方下载托管人均有约束力。



(九)实施侧袋机制期间澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的特殊约定


若本澳门威尼斯官方下载实施侧袋机制,则相关澳门威尼斯官方下载份额或表决权的比例指主袋份额持有人和
侧袋份额持有人分别持有或代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符合该等比例,但若相关澳门威尼斯官方下载
份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有或
代表的澳门威尼斯官方下载份额或表决权符
合该等比例:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基



金份额
10%
以上(含
10%
);


2
、现场开会的到会者在权益登记日代表的澳门威尼斯官方下载份额不少于本澳门威尼斯官方下载在权益登记
日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分之一);


3
、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的澳门威尼斯官方下载份额持
有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额不小于在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一(含二分之
一);


4
、在参与澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票的澳门威尼斯官方下载份额持有人所持有的澳门威尼斯官方下载份额小于
在权益登记日相关澳门威尼斯官方下载份额的二分之一、召集人在原公告的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召

时间的
3
个月以后、
6
个月以内就原定审议事项重新召集的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会应
当有代表三分之一以上(含三分之一)相关澳门威尼斯官方下载份额的持有人参与或授权他人参与
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会投票;


5
、现场开会由出席大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人和代理人所持表决权的
50%
以上(含
50%
)选举产生一名澳门威尼斯官方下载份额持有人作为该次澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的主持人;


6
、一般决议须经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的二分之
一以上(含二分之一)通过;


7
、特别决议应当经参加大会的澳门威尼斯官方下载份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过。



同一主侧袋账户内的每份澳门威尼斯官方下载份额具有平等的表决权。



(十)本部分关于
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规
则修改导致相关内容被取消或变更的,澳门威尼斯官方下载管理人经与澳门威尼斯官方下载托管人协商一致,报监
管机关并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开澳门威尼斯官方下载份额持
有人大会审议。



三、澳门威尼斯官方下载合同的变更、终止与澳门威尼斯官方下载财产的清算


(一)《澳门威尼斯官方下载合同》的变更


1
、变更澳门威尼斯官方下载合同涉及法律法规规定或本澳门威尼斯官方下载合同约定应经澳门威尼斯官方下载份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和
澳门威尼斯官方下载合同约定可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项,由澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托
管人同意后变更并公告,并报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



2
、关于《澳门威尼斯官方下载合同》变更的澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决议自生效后方可执行,自



决议生效后两日内在指定媒介公告。



(二)《澳门威尼斯官方下载合同》的终止事由


有下列情形之一的,《澳门威尼斯官方下载合同》应当终止:


1
、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会决定终止的;


2
、澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人职责终止,在
6
个月内没有新澳门威尼斯官方下载管理人、新澳门威尼斯官方下载
托管人承接的;


3
、《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他情形;


4
、相关法律法规和澳门威尼斯人官网注册证监会规定的其他情况。



(三)澳门威尼斯官方下载财产的清算


1
、澳门威尼斯官方下载财产清算小
组:自出现《澳门威尼斯官方下载合同》终止事由之日起
30
个工作日内成
立清算小组,澳门威尼斯官方下载管理人组织澳门威尼斯官方下载财产清算小组并在澳门威尼斯人官网注册证监会的监督下进行澳门威尼斯官方下载
清算。



2
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组组成:澳门威尼斯官方下载财产清算小组成员由澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管
人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及澳门威尼斯人官网注册证监会指定
的人员组成。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



3
、澳门威尼斯官方下载财产清算小组职责:澳门威尼斯官方下载财产清算小组负责澳门威尼斯官方下载财产的保管、清理、
估价、变现和分配。澳门威尼斯官方下载财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



4
、澳门威尼斯官方下载财产清算程序:



1
)《澳门威尼斯官方下载合同》终止情形出现
时,由澳门威尼斯官方下载财产清算小组统一接管澳门威尼斯官方下载;



2
)对澳门威尼斯官方下载财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对澳门威尼斯官方下载财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;



6
)将清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案并公告;



7
)对澳门威尼斯官方下载剩余财产进行分配。



5
、澳门威尼斯官方下载财产清算的期限为
6
个月,但因本澳门威尼斯官方下载所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的,清算期限相应顺延。



(四)清算费用


清算费用是指澳门威尼斯官方下载财产清算小组在进行澳门威尼斯官方下载清算过程中发生的所有合理费用,



清算费用由澳门威尼斯官方下载财产清算小
组优先从澳门威尼斯官方下载财产中支付。



(五)澳门威尼斯官方下载财产清算剩余资产的分配


依据澳门威尼斯官方下载财产清算的分配方案,将澳门威尼斯官方下载财产清算后的全部剩余资产扣除澳门威尼斯官方下载财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿澳门威尼斯官方下载债务后,按澳门威尼斯官方下载份额持有人持有的澳门威尼斯官方下载份额
比例进行分配。



(六)澳门威尼斯官方下载财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;澳门威尼斯官方下载财产清算报告经符合
《中华人民
共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报澳门威尼斯人官网注册
证监会备案并公告。澳门威尼斯官方下载财产清算公告于澳门威尼斯官方下载财产清算报告报澳门威尼斯人官网注册证监会备案后
5
个工作日内由澳门威尼斯官方下载财产清算小组进行公告,澳门威尼斯官方下载财产清算小组应当将清算报告登载
在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



(七)澳门威尼斯官方下载财产清算账册及文件的保存


澳门威尼斯官方下载财产清算账册及有关文件由澳门威尼斯官方下载托管人保存不低于法律法规规定的期限。



四、争议的处理


各方当事人同意,因《澳门威尼斯官方下载合同》而产生的或与《澳门威尼斯官方下载合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,应提交仲裁。任
何一方均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际
澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,按照澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行
仲裁。仲裁地点为澳门威尼斯人真人棋牌市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。除非仲裁裁
决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,澳门威尼斯官方下载合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地
履行澳门威尼斯官方下载合同规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的合法权益。



《澳门威尼斯官方下载合同》受澳门威尼斯人官网注册法律(为本澳门威尼斯官方下载合同之目的,不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区的相关规定)管辖。



五、澳门威尼斯官方下载合同存放地和投资者取得澳门威尼斯官方下载合同的方式


《澳门威尼斯官方下载合同》可印制成册
,供投资人在澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人、销售机构的
办公场所和营业场所查阅。






二十一、澳门威尼斯官方下载托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人



(一)澳门威尼斯官方下载管理人


名称:泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区针织路
23
号楼澳门威尼斯人官网注册人寿金融中心
6

02
-
07
单元


办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市朝阳区针织路
23
号楼澳门威尼斯人官网注册人寿金融中心
6

02
-
07
单元


邮政编码:
100026


法定代表人:刘轶


成立日期:
2002

6

6



批准设立机关及批准设立文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监澳门威尼斯官方下载字
[2002]37



组织形式:有限责任公司


注册澳门威尼斯人登入平台:
1.8
亿元人民币


存续期间:持续经营


经营范围:发起设立澳门威尼斯官方下载、澳门威尼斯官方下载管理及澳门威尼斯人官网注册证监会批准的其他业务


(二)澳门威尼斯官方下载托管人


名称:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司(简称:澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网


注册地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区金融大街
25



办公地址:澳门威尼斯人真人棋牌市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


邮政编码:
100033


法定代表人:田国立


成立日期:
2004

09

17



组织形式:股份有限公司


注册澳门威尼斯人登入平台:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


存续期间:持续经营


澳门威尼斯官方下载托管资格批文及文号:澳门威尼斯人官网注册证监会证监基字
[1998]12



联系人:李莉


联系电话:
(021)6063 7111


经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办
理票据承兑与贴现;发行金融澳门威尼斯官网;代理发行、代理兑付、承销政府澳门威尼斯官网;买卖政
府澳门威尼斯官网、金融澳门威尼斯官网;从事同业拆借;买卖、代理买卖澳门威尼斯人登入官网;从事澳门威尼斯人电子正网卡业务;提供
信用证威尼斯人赌博及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱威尼斯人赌博;经澳门威尼斯人官网注册澳门威尼斯人电子正网
业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。




二、澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载管理人的业务监督和核查


(一)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载投
资范围、投资对象进行监督。《澳门威尼斯官方下载合同》明确约定澳门威尼斯官方下载投资风格或证券选择标准
的,澳门威尼斯官方下载管理人应按照澳门威尼斯官方下载托管人要求的格式提供投资品种池,以便澳门威尼斯官方下载托管人运
用相关技术系统,对澳门威尼斯官方下载实际投资是否符合《澳门威尼斯官方下载合同》关于证券选择标准的约定
进行监督,对存在疑义的事项进行核查。



本澳门威尼斯官方下载的投资范围:


本澳门威尼斯官方下载的投资对象是具有良好流动性的固定收益类金融工具。本澳门威尼斯官方下载所指固定
收益类金融工具包括企业澳门威尼斯官网、公司债券、短期融资券、地方政府澳门威尼斯官网、商业澳门威尼斯人电子正网
金融澳门威尼斯官网、商业澳门威尼斯人电子正网次级债、资产支持证券、逆回购、国债、中央澳门威尼斯人电子正网票据、政策
性金融澳门威尼斯官网、中期票据、澳门威尼斯人电子正网
存款以及法律法规或澳门威尼斯人官网注册证监会允许澳门威尼斯官方下载投资的固定
收益类金融工具。



本澳门威尼斯官方下载为纯债澳门威尼斯官方下载,不投资权益类资产。



如果法律法规或监管机构以后允许澳门威尼斯官方下载投资其他品种,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围。



(二)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载投资、
融资比例进行监督。澳门威尼斯官方下载托管人按下述比例和调整期限进行监督:



1
)本澳门威尼斯官方下载对澳门威尼斯官网资产的投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产的
80%




2
)现金或者到期日在一年以内的政府澳门威尼斯官网的投资比例不低于澳门威尼斯官方下载资产净值

5%
,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;



3
)本澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证券,其市值不超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
10
%;



4
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理并由本托管人托管的全部澳门威尼斯官方下载持有一家公司发行的证
券,不超过该证券的
10
%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的澳门威尼斯官方下载品种
可以不受此条款规定的比例限制;



5
)本澳门威尼斯官方下载进入全国澳门威尼斯人电子正网间同业市场进行澳门威尼斯官网回购的最长期限为
1
年,澳门威尼斯官网回
购到期后不得展期;



6
)本澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10
%;



7
)本澳门威尼斯官方下载持有的全部资产支持证券,其市值不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
20
%;




8
)本澳门威尼斯官方下载持有的同一
(
指同一信用级别
)
资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规
模的
10
%;



9
)本澳门威尼斯官方下载管理人管理并由本托管人托管的全部澳门威尼斯官方下载投资于同一原始权益人
的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



10
)本澳门威尼斯官方下载应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。澳门威尼斯官方下载
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告
发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



11
)本澳门威尼斯官方下载总资产不得超过澳门威尼斯官方下载净资产的
140%




12
)本澳门威尼斯官方下载主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过澳门威尼斯官方下载资产净值的
15%
;因证券市场波动、澳门威尼斯官方下载规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素
致使澳门威尼斯官方下载不符合本
条所规定比例限制的,澳门威尼斯官方下载管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;



13
)法律法规及澳门威尼斯人官网注册证监会规定的和《澳门威尼斯官方下载合同》约定的其他投资比例限
制。



除上述第(
2
)、(
10
)、(
12
)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、澳门威尼斯官方下载
规模变动等澳门威尼斯官方下载管理人之外的因素致使澳门威尼斯官方下载投资比例不符合上述规定投资比例的,
澳门威尼斯官方下载管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但澳门威尼斯人官网注册证监会规定的特殊情形除外。法
律法规另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人应当自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起
6
个月内使澳门威尼斯官方下载的投资组合比例符合基
金合同的有关约定;在此期间内,澳门威尼斯官方下载的
投资范围、投资策略应当符合澳门威尼斯官方下载合同约
定。澳门威尼斯官方下载托管人对澳门威尼斯官方下载的投资的监督与检查自澳门威尼斯官方下载合同生效之日起开始。



如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本澳门威尼斯官方下载,澳门威尼斯官方下载管理人在履行适当程序
后,则本澳门威尼斯官方下载投资不再受相关限制。



(三)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对本协议第十
五条第(九)项澳门威尼斯官方下载投资禁止行为进行监督。



(四)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及澳门威尼斯官方下载合同的约定,对澳门威尼斯官方下载管理人
参与澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场进行监督。澳门威尼斯官方下载管理人应在澳门威尼斯官方下载投资运作之前向
澳门威尼斯官方下载托管人提
供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本澳门威尼斯官方下载适用的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易
对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。澳门威尼斯官方下载管理人应严格按照交易
对手名单的范围在澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场选择交易对手。澳门威尼斯官方下载托管人监督澳门威尼斯官方下载管理人是否



按事前提供的澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单进行交易。澳门威尼斯官方下载管理人可以每半年对银
行间澳门威尼斯官网市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已与本次剔除的交
易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如澳门威尼斯官方下载管理人根据市场
情况需要临时调整澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场交易对手名单及结算方式的,应向澳门威尼斯官方下载托管
人说
明理由,并在与交易对手发生交易前
3
个工作日内与澳门威尼斯官方下载托管人协商解决。若管理
人未提供交易对手名单,则视同可与所有交易对手进行交易。



澳门威尼斯官方下载管理人负责对交易对手的资信控制,按澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场的交易规则进行交
易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,澳门威尼斯官方下载托管人不承担由
此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载管理人确
定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,澳门威尼斯官方下载管理人可以对相应损失
先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。澳门威尼斯官方下载托管人则根据澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场成
交单对合同履行情况进行监
督。如澳门威尼斯官方下载托管人事后发现澳门威尼斯官方下载管理人没有按照事先约
定的交易对手或交易方式进行交易时,澳门威尼斯官方下载托管人应及时提醒澳门威尼斯官方下载管理人,澳门威尼斯官方下载托
管人不承担由此造成的任何损失和责任。



(五)澳门威尼斯官方下载托管人根据有关法律法规的规定及《澳门威尼斯官方下载合同》的约定,对澳门威尼斯官方下载资
产净值计算、澳门威尼斯官方下载份额净值计算、应收资金到账、澳门威尼斯官方下载费用开支及收入确定、澳门威尼斯官方下载
收益分配、相关信息披露、澳门威尼斯官方下载宣传推介材料中登载澳门威尼斯官方下载业绩表现数据等进行监督
和核查。



(六)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反
法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面
提示等方
式通知澳门威尼斯官方下载管理人限期纠正。澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人的监督和核
查。澳门威尼斯官方下载管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给澳门威尼斯官方下载托
管人发出回函,就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,澳门威尼斯官方下载托管人有权随时对通知事
项进行复查,督促澳门威尼斯官方下载管理人改正。澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的,澳门威尼斯官方下载托管人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



(七)澳门威尼斯官方下载管理人有义务配合和协助澳门威尼斯官方下载托管人依照法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》
和本托管协议对澳门威尼斯官方下载业务执行核查
。对澳门威尼斯官方下载托管人发出的书面提示,澳门威尼斯官方下载管理人应
在规定时间内答复并改正,或就澳门威尼斯官方下载托管人的疑义进行解释或举证;对澳门威尼斯官方下载托管人
按照法律法规、《澳门威尼斯官方下载合同》和本托管协议的要求需向澳门威尼斯人官网注册证监会报送澳门威尼斯官方下载监督报



告的事项,澳门威尼斯官方下载管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。



(八)若澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反《澳门威尼斯官方下载合同》约定的,应当立即通知澳门威尼斯官方下载管理
人,由此造成的损失由澳门威尼斯官方下载管理人承担。



(九)澳门威尼斯官方下载托管人发现澳门威尼斯官方下载管理人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会,
同时通知澳门威尼斯官方下载管理人限期
纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载管理人无正当
理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载托管人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载托管
人应报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



三、澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人的业务核查


(一)澳门威尼斯官方下载管理人对澳门威尼斯官方下载托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基
金托管人安全保管澳门威尼斯官方下载财产、开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户、复核澳门威尼斯官方下载管理人计算的澳门威尼斯官方下载资产净值、各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值、根据基
金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督澳门威尼斯官方下载
投资运作等行为。



(二)澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人擅自挪用澳门威尼斯官方下载财产、未对澳门威尼斯官方下载财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行澳门威尼斯官方下载管理人资金划拨指令、泄露澳门威尼斯官方下载投资信息等违反
《澳门威尼斯官方下载法》、澳门威尼斯官方下载合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知澳门威尼斯官方下载托
管人限期纠正。澳门威尼斯官方下载托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给
澳门威尼斯官方下载管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。

在上述规定期限内,澳门威尼斯官方下载管理人有权随时对通知事项进行复查
,
督促澳门威尼斯官方下载托管人改
正。澳门威尼斯官方下载托管人应积极配合澳门威尼斯官方下载管理人的核查行为,包括但不限于:提交相
关资料
以供澳门威尼斯官方下载管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复澳门威尼斯官方下载管理人并
改正。



(三)澳门威尼斯官方下载管理人发现澳门威尼斯官方下载托管人有重大违规行为,应及时报告澳门威尼斯人官网注册证监会,
同时通知澳门威尼斯官方下载托管人限期纠正,并将纠正结果报告澳门威尼斯人官网注册证监会。澳门威尼斯官方下载托管人无正当
理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍
对方进行有效监督,情节严重或经澳门威尼斯官方下载管理人提出警告仍不改正的,澳门威尼斯官方下载管理人应
报告澳门威尼斯人官网注册证监会。



四、澳门威尼斯官方下载财产的保管


(一)澳门威尼斯官方下载财产保管的原则



1
、澳门威尼斯官方下载财产应独立于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人的固有财产。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人应安全保管澳门威尼斯官方下载财产。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人按照规定开设澳门威尼斯官方下载财产的资金账户、证券账户等投资所需账
户。



4
、澳门威尼斯官方下载托管人对所托管的不同澳门威尼斯官方下载财产分别设置账户,确保澳门威尼斯官方下载财产的完整
与独立。



5
、澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令,按照澳门威尼斯官方下载合同和本协议的约定保管基
金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。



6
、对于因为澳门威尼斯官方下载投资产生的应收资产,应由澳门威尼斯官方下载管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知澳门威尼斯官方下载托管人,到账日澳门威尼斯官方下载财产没有到达澳门威尼斯官方下载账户的,澳门威尼斯官方下载托管人
应及时通知澳门威尼斯官方下载管理人
采取措施进行催收。由此给澳门威尼斯官方下载财产造成损失的,澳门威尼斯官方下载托管
人对此不承担任何责任。



7
、除依据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规定外,澳门威尼斯官方下载托管人不得委托第三人托管基
金财产。



(二)澳门威尼斯官方下载募集期间及募集资金的验资


1
、澳门威尼斯官方下载募集期间的资金应存于澳门威尼斯官方下载管理人在具有托管资格的商业澳门威尼斯人电子正网开设的
澳门威尼斯官方下载认购专户。该账户由澳门威尼斯官方下载管理人开立并管理。



2
、澳门威尼斯官方下载募集期满或澳门威尼斯官方下载停止募集时,募集的澳门威尼斯官方下载份额总额、澳门威尼斯官方下载募集金额、
澳门威尼斯官方下载份额持有人人数符合《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》等有关规定后,澳门威尼斯官方下载管理人应将
属于澳门威尼斯官方下载财产的全部资金划入澳门威尼斯官方下载托管人开立的澳门威尼斯官方下载托管资金账户,同时在
规定时
间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。

出具的验资报告由参加验资的
2
名或
2
名以上澳门威尼斯人官网注册注册会计师签字方为有效。



3
、若澳门威尼斯官方下载募集期限届满,未能达到澳门威尼斯官方下载合同生效的条件,由澳门威尼斯官方下载管理人按规
定办理退款等事宜,澳门威尼斯官方下载托管人应提供充分协助。



(三)澳门威尼斯官方下载资金账户的开立和管理


1
、澳门威尼斯官方下载托管人应负责本澳门威尼斯官方下载的资金账户的开设和管理。



2
、澳门威尼斯官方下载托管人应以本澳门威尼斯官方下载的名义在其营业机构开设本澳门威尼斯官方下载的资金账户,并根
据澳门威尼斯官方下载管理人合法合规的指令办理资金收付。本澳门威尼斯官方下载的一切货币收支活动,包括但
不限于投资、支付赎回金额、
支付澳门威尼斯官方下载收益、收取申购款,均需通过本澳门威尼斯官方下载的资金
账户进行。




3
、澳门威尼斯官方下载托管资金账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载
托管人和澳门威尼斯官方下载管理人不得假借本澳门威尼斯官方下载的名义开立任何其他澳门威尼斯人电子正网账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



4
、澳门威尼斯官方下载托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。



5
、在符合法律法规规定的条件下,澳门威尼斯官方下载托管人可以通过澳门威尼斯官方下载托管人专用账户
办理澳门威尼斯官方下载资产的支付。



(四)澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和管理


1
、澳门威尼斯官方下载托管人在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司上海分公司、威尼斯人官网注册小游戏分公司为
澳门威尼斯官方下载开立澳门威尼斯官方下载托管人与澳门威尼斯官方下载联名的证券账户。



2
、澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和使用,限于满足开展本澳门威尼斯官方下载业务的需要。澳门威尼斯官方下载托管
人和澳门威尼斯官方下载管理人不得出借或未经对方同意擅自转让澳门威尼斯官方下载的任何证券账户,亦不得使
用澳门威尼斯官方下载的任何账户进行本澳门威尼斯官方下载业务以外的活动。



3
、澳门威尼斯官方下载托管人以自身法人名义在澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司开立结算备
付金账户,并代表所托管的澳门威尼斯官方下载完成与澳门威尼斯人官网注册证券登记结算有限责任公司的一级法人
清算工作,澳门威尼斯官方下载管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照澳门威尼斯人官网注册证券登记结算
有限责
任公司的规定执行。



4
、澳门威尼斯官方下载证券账户的开立和证券账户卡的保管由澳门威尼斯官方下载托管人负责,账户资产的
管理和运用由澳门威尼斯官方下载管理人负责。



5
、在本托管协议生效日之后,本澳门威尼斯官方下载被允许从事其他投资品种的投资业务,
涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定,则
澳门威尼斯官方下载托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。



(五)澳门威尼斯官网托管专户的开设和管理


澳门威尼斯官方下载合同生效后,澳门威尼斯官方下载托管人根据澳门威尼斯人官网注册人民澳门威尼斯人电子正网、中央国债登记结算有限责任
公司的有关规定,以本澳门威尼斯官方下载的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立澳门威尼斯官网托管
与结算账户,并代表澳门威尼斯官方下载进行
澳门威尼斯人电子正网间市场澳门威尼斯官网的结算。澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人同
时代表澳门威尼斯官方下载签订全国澳门威尼斯人电子正网间澳门威尼斯官网市场澳门威尼斯官网回购主协议。



(六)其他账户的开立和管理


1
、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和澳门威尼斯官方下载合同的规
定,在澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。



2
、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办



理。



(七)澳门威尼斯官方下载财产投资的有关有价凭证等的保管


澳门威尼斯官方下载财产投资的有关实物证券、澳门威尼斯人电子正网定期存款存单等有价凭证由澳门威尼斯官方下载托管人负
责妥善保管,保管凭证由澳门威尼斯官方下载托管人持有。实物证券的购买和转让,由澳门威尼斯官方下载托管人
根据澳门威尼斯官方下载管理人的指令办理。属于澳门威尼斯官方下载托管人实际有效控制下的实物证券在澳门威尼斯官方下载托
管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由澳门威尼斯官方下载托管人承担。澳门威尼斯官方下载托管人对
澳门威尼斯官方下载托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。



(八)与澳门威尼斯官方下载财产有关的重大合同的保管


由澳门威尼斯官方下载管理人代表澳门威尼斯官方下载签署的、与澳门威尼斯官方下载有关的重大合同的原件分别由澳门威尼斯官方下载管理
人、澳门威尼斯官方下载托管人保管。除协议另有规定外,澳门威尼斯官方下载管理人在代表澳门威尼斯官方下载签署与澳门威尼斯官方下载
有关
的重大合同时应保证澳门威尼斯官方下载一方持有两份以上的正本,以便澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人
至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法规规定的期限。



五、澳门威尼斯官方下载资产净值计算与会计核算


(一)澳门威尼斯官方下载资产净值及澳门威尼斯官方下载份额净值


澳门威尼斯官方下载资产净值是指澳门威尼斯官方下载资产总值减去负债后的净资产值。澳门威尼斯官方下载份额净值是按照
每个工作日闭市后,澳门威尼斯官方下载资产净值除以当日澳门威尼斯官方下载份额的余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。



澳门威尼斯官方下载管理人于每个工作日计算澳门威尼斯官方下载资产净值及各类澳门威尼斯官方下载份额的澳门威尼斯官方下载份额净值,
并按规定公告。



(二)复核
程序


澳门威尼斯官方下载管理人每工作日对澳门威尼斯官方下载资产进行估值后,将澳门威尼斯官方下载资产净值、各类澳门威尼斯官方下载份额
的澳门威尼斯官方下载份额净值结果发送澳门威尼斯官方下载托管人,经澳门威尼斯官方下载托管人复核无误后,由澳门威尼斯官方下载管理人依
据澳门威尼斯官方下载合同和相关法律法规的规定对外公布。



六、澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的登记与保管


本澳门威尼斯官方下载的澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人须分别妥善保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,包
括澳门威尼斯官方下载合同生效日、澳门威尼斯官方下载合同终止日、澳门威尼斯官方下载权益登记日、澳门威尼斯官方下载份额持有人大会权益
登记日、每年
6

30
日、
12

31
日的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册。澳门威尼斯官方下载份额持有人名册的
内容至少应包括持有人的名称和持有的澳门威尼斯官方下载份额。



澳门威尼斯官方下载份额持有人名册由登记
机构编制,由澳门威尼斯官方下载管理人审核并提交澳门威尼斯官方下载托管人保
管。澳门威尼斯官方下载托管人有权要求澳门威尼斯官方下载管理人提供任意一个交易日或全部交易日的澳门威尼斯官方下载份额



持有人名册,澳门威尼斯官方下载管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。



澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人应妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,保存期限不低于法
律法规规定的期限。澳门威尼斯官方下载托管人不得将所保管的澳门威尼斯官方下载份额持有人名册用于澳门威尼斯官方下载托管
业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若澳门威尼斯官方下载管理人或澳门威尼斯官方下载托管人由于自身原
因无法妥善保管澳门威尼斯官方下载份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。



七、争议解决方式


因本协议产生或与之相关的争议,双方当事
人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会,仲裁
地点为澳门威尼斯人真人棋牌市,按照澳门威尼斯人官网注册国际澳门威尼斯人场官网贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败
诉方承担。



争议处理期间,双方当事人应恪守澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人职责,各自继续忠
实、勤勉、尽责地履行澳门威尼斯官方下载合同和本托管协议规定的义务,维护澳门威尼斯官方下载份额持有人的
合法权益。



本协议受澳门威尼斯人官网注册法律(为本协议之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政
区和台湾地区的相关规定)管辖。




、托管协议的变更与终止


(一)托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内
容不得与澳门威尼斯官方下载合同的规定有任何冲突。澳门威尼斯官方下载托管协议的变更报澳门威尼斯人官网注册证监会备案。



(二)澳门威尼斯官方下载托管协议终止的情形


1
、澳门威尼斯官方下载合同终止;


2
、澳门威尼斯官方下载托管人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载托管人接管澳门威尼斯官方下载资产;


3
、澳门威尼斯官方下载管理人解散、依法被撤销、破产或由其他澳门威尼斯官方下载管理人接管澳门威尼斯官方下载管理
权;


4
、发生法律法规、澳门威尼斯人官网注册证监会或澳门威尼斯官方下载合同规定的终止事项。









二十二、对澳门威尼斯官方下载份额持有人的威尼斯人赌博

澳门威尼斯官方下载管理人承诺为澳门威尼斯官方下载份额持有人提供一系列的威尼斯人赌博。以下是主要的威尼斯人赌博内
容,澳门威尼斯官方下载管理人将根据澳门威尼斯官方下载份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更威尼斯人赌博项
目。主要威尼斯人赌博内容如下:


一、澳门威尼斯官方下载投资者交易资料的对账威尼斯人赌博


1
.澳门威尼斯官方下载投资者可登录本公司网站(
http://www.mfcteda.com
)查阅对账单。



2
.澳门威尼斯官方下载投资者也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账
单。



具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。



二、泰达宏利澳门威尼斯官方下载网上直销系统



1
)网上交易系统网址:
https://etrade.mfc
teda.com/etrading/



2
)泰达宏利微信公众账号:
mfcteda_BJ


三、客服电话威尼斯人赌博


澳门威尼斯官方下载管理人客服中心为投资者提供
7×24
小时的电话语音威尼斯人赌博,投资者可通过
客服电话
400
-
698
-
8888
的语音系统或登录公司网站
www.mfcteda.com
,查询澳门威尼斯官方下载净
值、澳门威尼斯官方下载账户信息、澳门威尼斯官方下载产品介绍等情况,人工座席在工作时间还将为投资者提供
周到的人工答疑威尼斯人赌博。



四、投诉建议受理


投资者可以拨打澳门威尼斯官方下载管理人客户威尼斯人赌博中心电话
400
-
698
-
8888
或客服信箱:
irm@mfcteda.com
向客服中心提交投诉和
建议。



五、如本招募说明书存在任何您
/
贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联
系本澳门威尼斯官方下载管理人。请确保投资前,您
/
贵机构已经全面理解了本招募说明书。






二十三、其他应披露事项

本澳门威尼斯官方下载的其他应披露事项将严格按照《澳门威尼斯官方下载法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露,并在指定媒介上公
告。



1.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

9

2
日发布《泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载更
新招募说明书》。



2.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

9

8
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗下
部分澳门威尼斯官方下载新增奕丰基
金销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公告》。



3.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

9

22
日发布《关于泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份有限公司为销售机构并参加其费率优惠的公
告》。



4.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

9

22
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于调
整适用

养老金客户差别费率


的养老金客户范围的公告》。



5.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

9

30
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于董
事长变更的公告》。



6.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

10

12
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于暂
停使用招商澳门威尼斯人电子正网直付通威尼斯人赌博办理直销网上交易部分业务的公告》。



7.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

10

28
日发布《泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年第
3
季度报告》。



8.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

11

18
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于暂
停部分支付方式办理直销网上交易部分业务的公告》。



9.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

11

19
日发
布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增和耕传承澳门威尼斯官方下载销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公
告》。



10.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

12

8
日发布《泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
分红公告》。



11.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

12

18
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载关于提示通过浙江
金观诚澳门威尼斯官方下载销售有限公司与泰诚财富澳门威尼斯官方下载销售(大连)有限公司购买并持有本公司



旗下澳门威尼斯官方下载的投资者及时办理转托管业务的公告》。



12.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2020

12

18
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载关于终止威尼斯人官网注册小游戏盈信
澳门威尼斯官方下载销售有限公司、大泰金石澳门威尼斯官方下载销
售有限公司办理旗下澳门威尼斯官方下载相关销售业务的公
告》。



13.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

1

14
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于暂
停使用快钱支付提供的工商澳门威尼斯人电子正网快捷支付威尼斯人赌博办理网上交易部分业务的公告》。



14.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

1

16
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增澳门威尼斯人真人棋牌度小满澳门威尼斯官方下载销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的
公告》。



15.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

1

22
日发布《泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年第
4
季度报告》。



16.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

1

27
日发布《泰
达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于终
止浙江金观诚澳门威尼斯官方下载销售有限公司、泰诚财富澳门威尼斯官方下载销售(大连)有限公司办理旗下基
金相关销售业务的公告》。



17.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

1

27
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增泛华普益澳门威尼斯官方下载销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公
告》。



18.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

2

7
日发布《关于泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资
澳门威尼斯官方下载由澳门威尼斯人官网注册建设澳门威尼斯人电子正网股份有限公司担任临时澳门威尼斯官方下载托管人的公告》。



19.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

2

8
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于终
止包商澳门威尼斯人电子正网股份有
限公司办理本公司旗下澳门威尼斯官方下载销售业务的公告》。



20.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

2

20
日发布《关于泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资
澳门威尼斯官方下载修改澳门威尼斯官方下载合同和托管协议的公告》。



21.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

2

23
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于变
更高级管理人员的公告》。



22.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

2

24
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于对
电子直销平台农业澳门威尼斯人电子正网快捷支付业务实施费率优惠的公告》。



23.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

3

16
日发布《关于泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资
澳门威尼斯官方下载恢复大额申购、大额转换转入及大额
定期定额投资业务的公告》。



24.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

3

18
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于提



高泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
A
类份额净值精度的公告》。



25.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

3

31
日发布《泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2020
年年度报告》。



26.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

4

8
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载参加宁波澳门威尼斯人电子正网股份有限公司同业易管家平台申购费率优惠活动的公
告》。



27.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

4

8
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载参加安信证券股份有限公司申购费率优惠活动的公告》。



28.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

4

8
日发布《关于泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增宁波澳门威尼斯人电子正网股份有限公司同业易管家平台为销售机构的公告》。



29.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

4

14
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于

下部分澳门威尼斯官方下载新增江苏汇林保大澳门威尼斯官方下载销售公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公
告》。



30.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

4

22
日发布《泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2021
年第
1
季度报告》。



31.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

4

30
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载增加侧袋机制并相应修改法律文件的公告》。



32.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

5

14
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下澳门威尼斯官方下载参与相关销售机构认购费率优惠活动的公告》。



33.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

9
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于开
展直销柜台个人客户申购费率优惠活动的公告》。



34.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

9
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于泰
达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载资产净值连续低于
5000
万元的提示性公告》。



35.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

10
日发布《关于泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资
澳门威尼斯官方下载新增长江证券股份有限公司为
销售机构的公告》。



36.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

10
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于泰
达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载资产净值连续低于
5000
万元的第二次提示性公
告》。



37.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

11
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于泰
达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载资产净值连续低于
5000
万元的第三次提示性公



告》。



38.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

11
日发布《关于以通讯开会方式召开泰达宏利
汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的公告》。



39.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

1
5
日发布《关于以通讯开会方式召开泰达宏利
汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的第一次提示性公告》。



40.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

16
日发布《关于以通讯开会方式召开泰达宏利
汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额持有人大会的第二次提示性公告》。



41.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

18
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增上海利得澳门威尼斯官方下载销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公
告》。



42.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

22
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于提
醒投资者及时更新已过期身份证明
文件的公告》。



43.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

6

29
日发布《关于泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗
下部分澳门威尼斯官方下载参与澳门威尼斯人官网注册人寿保险股份有限公司费率优惠的公告》。



44.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

2
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于参
加澳门威尼斯人真人棋牌汇成澳门威尼斯官方下载销售有限公司费率优惠活动的公告》。



45.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

8
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增澳门威尼斯人真人棋牌展恒澳门威尼斯官方下载销售股份有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动
的公告》。



46.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

15
日发布《泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资
澳门威尼斯官方下载
澳门威尼斯官方下载份额持有人大会公证书》。



47.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

15
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于泰
达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载份额持有人大会表决结果暨决议生效的公
告》。



48.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

15
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司在直销
网上交易系统开展申购及定投费率优惠活动的公告》。



49.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

17
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于提
高泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
A
类份额净值精度的公告》。



50.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

21
日发布《泰达宏利汇
利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载
2021
年第
2
季度报告》。




51.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

22
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增珠海盈米澳门威尼斯官方下载销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公
告》。



52.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

7

29
日发布《关于泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗
下部分澳门威尼斯官方下载参与招商证券股份有限公司费率优惠活动的公告》。



53.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

8

10
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于参
加腾安澳门威尼斯官方下载销售(威尼斯人官网注册小游戏)有限公司费率优惠活动的公告》。



54.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

8

1
2
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增宜信普泽(澳门威尼斯人真人棋牌)澳门威尼斯官方下载销售有限公司为销售机构并参加其申购(含
定期定额投资申购)费率优惠活动的公告》。



55.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

8

13
日发布《泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司关于旗
下部分澳门威尼斯官方下载新增南京苏宁澳门威尼斯官方下载销售有限公司为销售机构并参加其申购(含定期定额
投资申购)费率优惠活动的公告》。



56.
本澳门威尼斯官方下载管理人已于
2021

8

19
日发布《关于泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗
下部分澳门威尼斯官方下载参与申万宏源证券有限公司申购费率(含定期定额投资)优惠活动的公
告》。



57.
本澳门威尼斯官方下载管理
人已于
2021

8

19
日发布《关于泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司旗
下部分澳门威尼斯官方下载参与申万宏源西部证券有限公司申购费率(含定期定额投资)优惠活动
的公告》。






二十四、招募说明书存放及查阅方式

招募说明书公布后,应当分别置备于澳门威尼斯官方下载管理人、澳门威尼斯官方下载托管人和澳门威尼斯官方下载销售机构
的住所,投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。对投资者
按此种方式所获得的文件及其复印件,澳门威尼斯官方下载管理人保证文本的内容与所公告的内容
完全一致。



投资者还可以直接登录澳门威尼斯官方下载管理人的网站
(http://www.mfcteda.com)
查阅和下
载招募说明书。






二十五、备查文件

(一)本澳门威尼斯官方下载备查文件包括下列文件:


1
、澳门威尼斯人官网注册证监会准予本澳门威尼斯官方下载募集注册的文件;


2
、《泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载澳门威尼斯官方下载合同》;


3
、《泰达宏利汇利澳门威尼斯官网型证券投资澳门威尼斯官方下载托管协议》;


4
、法律意见书;


5
、澳门威尼斯官方下载管理人业务资格批件、营业执照;


6
、澳门威尼斯官方下载托管人业务资格批件、营业执照;


7
、澳门威尼斯人官网注册证监会要求的其他文件。



(二)备查文件的存放地点和投资者查阅方式


1
、存放地点:澳门威尼斯官方下载合同、托管协议存放在澳门威尼斯官方下载管理人和澳门威尼斯官方下载托管人的住所;
其余备查文件存放在澳门威尼斯官方下载管理人处。



2
、查阅方式:投资者可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买
复印件。



泰达宏利澳门威尼斯官方下载管理有限公司


2021

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